第一篇：文獻(xiàn)綜述

文獻(xiàn)綜述

題目：數(shù)控機(jī)床回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與零件加工工藝分析

1、回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的主要種類(lèi)及特點(diǎn)概述

帶有可轉(zhuǎn)動(dòng)的臺(tái)面、用以裝夾工件并實(shí)現(xiàn)回轉(zhuǎn)和分度定位的機(jī)床附件，簡(jiǎn)稱(chēng)轉(zhuǎn)臺(tái)或第四軸。轉(zhuǎn)臺(tái)按功能的不同可分為通用轉(zhuǎn)臺(tái)和精密轉(zhuǎn)臺(tái)兩類(lèi)。1.1通用轉(zhuǎn)臺(tái)

是鏜床、鉆床、銑床和插床等重要附件，用于加工有分度要求的孔、槽和斜面，加工時(shí)轉(zhuǎn)動(dòng)工作臺(tái)，則可加工圓弧面和圓弧槽等。通用轉(zhuǎn)臺(tái)按結(jié)構(gòu)不同又分為水平轉(zhuǎn)臺(tái)、立臥轉(zhuǎn)臺(tái)和萬(wàn)能轉(zhuǎn)臺(tái)。

a水平轉(zhuǎn)臺(tái)：

在圓臺(tái)面上有工件定位用的中心孔和夾緊用的T型槽。臺(tái)面外圓周上刻有360°的等分刻線。臺(tái)面與底座之間設(shè)有蝸桿-蝸輪副（見(jiàn)蝸桿傳動(dòng)）,速比為90:1或120:1，用以傳動(dòng)和分度,蝸桿從底座伸出的一端裝有細(xì)分刻度盤(pán)和手輪。轉(zhuǎn)動(dòng)手輪即可驅(qū)動(dòng)臺(tái)面，并由臺(tái)面外圓周上的刻度（以度為單位）與細(xì)分刻度盤(pán)讀出旋轉(zhuǎn)角度。分度精度一般為±60″。水平轉(zhuǎn)臺(tái)的蝸桿伸出端也可用聯(lián)軸器與機(jī)床傳動(dòng)裝置聯(lián)接，以實(shí)現(xiàn)動(dòng)力驅(qū)動(dòng)。b立臥轉(zhuǎn)臺(tái)：

底座有兩個(gè)相互垂直的安裝基面，使臺(tái)面既可水平也可垂直放置。

c萬(wàn)能轉(zhuǎn)臺(tái)：

臺(tái)面可以在0°～90°范圍內(nèi)傾斜任意角度使工件在空間的任何角度都能準(zhǔn)確調(diào)整?；剞D(zhuǎn)工作臺(tái)。

1.2精密回轉(zhuǎn)工作臺(tái)（rotary table）

精密轉(zhuǎn)臺(tái)用于在精密機(jī)床上加工或角度計(jì)量。常見(jiàn)的有光學(xué)轉(zhuǎn)臺(tái)、數(shù)顯轉(zhuǎn)臺(tái)和超精密端面齒盤(pán)轉(zhuǎn)臺(tái)。a光學(xué)轉(zhuǎn)臺(tái)

主軸上裝有玻璃或金屬精密刻度盤(pán)，經(jīng)光學(xué)系統(tǒng)將刻度細(xì)分、放大，通過(guò)目鏡或光屏讀出角度值。b數(shù)顯轉(zhuǎn)臺(tái)

轉(zhuǎn)臺(tái)主軸上裝有精密圓光柵或圓感應(yīng)同步器，由數(shù)字顯示裝置讀出角度值。上述兩種精密轉(zhuǎn)臺(tái)的分度精度最高可達(dá)±1″。c超精密端面齒盤(pán)轉(zhuǎn)臺(tái)

利用一對(duì)經(jīng)過(guò)精密對(duì)研的1440齒、720齒或360齒的端面齒盤(pán)分度定位其分度精度最高可達(dá)±0.01″，作精密角度計(jì)量用。

2相關(guān)課題國(guó)內(nèi)外研究的現(xiàn)狀 隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，國(guó)外相同品種、不同結(jié)構(gòu)的數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品也在 不斷出現(xiàn)。例如轉(zhuǎn)軸直接驅(qū)動(dòng)的數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)已經(jīng)出現(xiàn)，完全改變了傳統(tǒng)的工作臺(tái)的結(jié)構(gòu)，回轉(zhuǎn)速度及精度要比傳統(tǒng)的機(jī)械結(jié)構(gòu)高得多，伺服電動(dòng)機(jī)驅(qū)動(dòng)數(shù)控刀架也已出現(xiàn)兩年多時(shí)間，當(dāng)然，真正普及應(yīng)用還要有一個(gè)過(guò)程。2.1我們現(xiàn)有水平及國(guó)內(nèi)外對(duì)比情況

我國(guó)生產(chǎn)的數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品應(yīng)該說(shuō)滿足中低擋數(shù)控機(jī)床的配套需求沒(méi)問(wèn)題，但在為高檔數(shù)控機(jī)床配套的附件產(chǎn)品方面與國(guó)外比較差距較大，產(chǎn)品設(shè)計(jì)能力方面有差距，但不是很大主要差距在于整個(gè)行業(yè)的裝備制造能力和協(xié)作配套能力。因此對(duì)整個(gè)數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品水平影響較大，這是目前國(guó)內(nèi)產(chǎn)品水平較國(guó)外產(chǎn)品水平低的主要原因。

2.2我國(guó)數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品水平和國(guó)外相比較

a速度 基于材料、檢測(cè)能力、裝備制造能力等方面的條件限制，我過(guò)附件產(chǎn)品在速度方面較國(guó)外同類(lèi)產(chǎn)品要差。例如數(shù)控銑床、加工中心配套的各類(lèi)數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)，日本日研公司直徑200mm數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)最高轉(zhuǎn)速可達(dá)88r/min,而國(guó)內(nèi)的只有12～16r/min.主要差別在于材料的選用。

b可靠性 國(guó)外數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品開(kāi)發(fā)應(yīng)用比較早，經(jīng)驗(yàn)豐富，再由于技術(shù)進(jìn)步，新材料、新結(jié)構(gòu)的不斷出現(xiàn)與應(yīng)用，使得其產(chǎn)品可靠性非常好。如日本日研公司部分規(guī)格的數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的核心部件蝸桿副，齒輪采用氮化鋼，齒部表面氮化處理，硬度高；蝸桿為硬質(zhì)合金蝸桿；整個(gè)蝸桿副為硬齒面接觸，耐磨。既實(shí)現(xiàn)了高速，又保證了可靠性。而國(guó)內(nèi)基本上均采用傳統(tǒng)材料和傳統(tǒng)的結(jié)構(gòu)，加上外購(gòu)配套件的可靠性差造成產(chǎn)品的整體可靠性較外國(guó)產(chǎn)品的差距。可以說(shuō)數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品的整體可靠性與我國(guó)目前整個(gè)工業(yè)發(fā)展水平有相當(dāng)密切的關(guān)系，隨著配套件水平的提高，整體狀況將有所改善。

c精度 我國(guó)數(shù)控機(jī)床附件的精度及穩(wěn)定性應(yīng)該說(shuō)還是比較好的，基本上能滿足主機(jī)的配套要求。較日本、德國(guó)等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品有一定差距，但不大，與臺(tái)灣地區(qū)產(chǎn)品相當(dāng)。這與行業(yè)企業(yè)近幾年抓質(zhì)量、提高質(zhì)量意識(shí)有密切的關(guān)系。2.3相應(yīng)的措施及對(duì)策

我國(guó)數(shù)控機(jī)床附件產(chǎn)品可以說(shuō)還處在一個(gè)發(fā)展階段，品種、規(guī)格、可靠性等方面還需要有一個(gè)完善的過(guò)程，還遠(yuǎn)遠(yuǎn)沒(méi)有達(dá)到成熟的程度。因此作為國(guó)家應(yīng)該給予一定的扶持，作為企業(yè)應(yīng)在適應(yīng)市場(chǎng)需要、加大產(chǎn)品的開(kāi)發(fā)力度、提高裝備水平、采用新材料、新工藝、新技術(shù)方面多下工夫。我國(guó)高檔數(shù)控制造水平達(dá)到或接近國(guó)際水平，在制造手段上已逐步完善并已有頗具實(shí)力的開(kāi)發(fā)生產(chǎn)能力，建立起不同程度的擁有一定規(guī)模的數(shù)控機(jī)床生產(chǎn)基地。數(shù)控機(jī)床正朝著高精度、高效率、高自動(dòng)化、全功能的機(jī)電一體化方向發(fā)展。3回轉(zhuǎn)工作臺(tái)發(fā)展趨勢(shì)

3.1市場(chǎng)前景

隨著我們制造業(yè)的發(fā)展，數(shù)控轉(zhuǎn)臺(tái)將會(huì)越來(lái)越多的被應(yīng)用，以擴(kuò)大加工范圍，提高生產(chǎn)率。估計(jì)近幾年要求轉(zhuǎn)配數(shù)控轉(zhuǎn)臺(tái)的機(jī)床將會(huì)大幅度增長(zhǎng)。預(yù)計(jì)未來(lái)幾年，雖然某些行業(yè)由于產(chǎn)能過(guò)剩，受到宏觀調(diào)控的影響而繼續(xù)保持著較低的行業(yè)景氣度外，部分裝備制造業(yè)將有望保持較高的增長(zhǎng)率，特別是那些國(guó)家行業(yè)政策鼓勵(lì)振興和發(fā)展的裝備行業(yè)。作為裝備制造業(yè)的母機(jī)，普通加工機(jī)床將獲得年均15%----20%左右的穩(wěn)定增長(zhǎng)。3.2發(fā)展趨勢(shì)

目前回轉(zhuǎn)工作臺(tái)已廣泛應(yīng)用于組合機(jī)床、數(shù)控機(jī)床和加工中心上，它的總發(fā)展趨勢(shì)主要體現(xiàn)為：

a在規(guī)格上將向兩頭延伸，即開(kāi)發(fā)小型和大型轉(zhuǎn)臺(tái)；

b在性能上將研制以鋼為材料的渦輪，大幅度提高工作臺(tái)轉(zhuǎn)速和轉(zhuǎn)臺(tái)的承載能力；

c在形式上繼續(xù)研制兩軸聯(lián)動(dòng)和多軸并聯(lián)回轉(zhuǎn)的數(shù)控轉(zhuǎn)臺(tái)。

4本設(shè)計(jì)主要內(nèi)容

如圖所示為閉環(huán)數(shù)控轉(zhuǎn)臺(tái)的結(jié)構(gòu)圖，該數(shù)控轉(zhuǎn)臺(tái)用直流伺服電機(jī)1通過(guò)減速齒輪2和4帶動(dòng)蝸桿9，通過(guò)蝸輪10使工作臺(tái)回轉(zhuǎn)。為了盡量消除反向間隙和傳動(dòng)間隙，通過(guò)調(diào)整偏心環(huán)3來(lái)消除齒輪2和4嚙合側(cè)隙。齒輪4與蝸桿9是靠楔形拉緊圓柱銷(xiāo)5（A一A剖面）來(lái)連接。這種連接方式能消除軸與套的配合間隙。工作臺(tái)的轉(zhuǎn)角位置用光柵18測(cè)量，測(cè)量結(jié)果發(fā)出反饋信號(hào)與數(shù)控裝置發(fā)出的指令信號(hào)進(jìn)行比較，若有偏差經(jīng)放大后控制伺服電機(jī)朝消除偏差的方向轉(zhuǎn)動(dòng)，使工作臺(tái)精確定位，臺(tái)面的鎖緊用均布的8個(gè)小油缸14來(lái)完成，需要加緊時(shí)油缸上腔進(jìn)壓力油，活塞15下移，通過(guò)鋼球17，推開(kāi)夾緊塊12及13，將蝸輪夾緊。當(dāng)工作臺(tái)需要回轉(zhuǎn)時(shí)，數(shù)控系統(tǒng)發(fā)出指令，夾緊液壓缸14上腔的油流回油箱，鋼球17在彈簧16的作用下向上抬起，夾緊塊12和13松開(kāi)蝸輪，這時(shí)蝸輪和回轉(zhuǎn)工作臺(tái)可按照控制系統(tǒng)的指令作回轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)。

回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的導(dǎo)軌面由大型滾柱軸承支承，并由圓錐滾子軸承及圓錐孔雙列圓柱滾子軸承保持準(zhǔn)確的回轉(zhuǎn)中心。工作臺(tái)支撐在鑲鋼滾柱導(dǎo)軌上，運(yùn)動(dòng)平穩(wěn)且耐磨。

5總結(jié)

本次設(shè)計(jì)將針對(duì)數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的結(jié)構(gòu)進(jìn)行優(yōu)化，材料的選擇、結(jié)構(gòu)方面合理設(shè)計(jì)，使其運(yùn)轉(zhuǎn)能滿足高速、平穩(wěn)等條件。別外對(duì)部分重要零件進(jìn)行加工工藝分析，使加工更容易。

6、參考文獻(xiàn)

【1】《數(shù)控機(jī)床系統(tǒng)設(shè)計(jì)》 第二版 北京 化學(xué)工業(yè)出版社，2011.3?！?】淺談數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的裝配 杜江 劉超（沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司中捷鉆鏜床廠 遼寧 沈陽(yáng) 110142）。

【3】數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的設(shè)計(jì)研究 孫崗存（沈陽(yáng)機(jī)床股份有限公司 遼寧 沈陽(yáng) 110141）【4】數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)的原理和設(shè)計(jì) 崔旭芳1 周英2(1燕山大學(xué)繼續(xù)教育學(xué)院, 河北秦皇島066004;2海灣安全技術(shù)股份有限公司, 河北秦皇島066004)【5】《JB/T11173-2011數(shù)控回轉(zhuǎn)工作臺(tái)》，機(jī)械工業(yè)出版社，JB/T11173-2011

第二篇：文獻(xiàn)格式

參考文獻(xiàn)著錄格式及示例專(zhuān)著著錄格式

〔序號(hào)〕著者.書(shū)名〔Ｍ〕.版本(第一版不寫(xiě)).出版地：出版者，出版年.起止頁(yè)碼

例: 〔１〕孫家廣，楊長(zhǎng)青.計(jì)算機(jī)圖形學(xué)〔Ｍ〕.北京：清華大學(xué)出版社，1995.26~28 Sun Jiaguang, Yang Changqing.Computer graphics〔Ｍ〕.Beijing: Tsinghua University Press,1995.26~28(in Chinese)例:

〔2〕Skolink M I.Radar handbook〔Ｍ〕.New York: McGraw-Hill, 1990 期刊著錄格式

〔序號(hào)〕作者.題名〔J〕.刊名，出版年份，卷號(hào)(期號(hào))：起止頁(yè)碼

例:

〔3〕李旭東，宗光華，畢樹(shù)生，等.生物工程微操作機(jī)器人視覺(jué)系統(tǒng)的研究〔Ｊ〕.北京航空航天大學(xué)學(xué)報(bào)，2002，28(3)：249～252

Li Xudong, Zong Guanghua, Bi Shusheng, et al.Research on global vision system for bioengineering-oriented micromanipulation robot system〔Ｊ〕.Journal of Beijing University of Aeronautics and Astronautics, 2002,28(3):249～252(in Chinese)3論文集著錄格式

〔序號(hào)〕作者.題名〔A〕.見(jiàn)(英文用In)：主編.論文集名〔C〕.出版地：出版者，出版年.起止頁(yè)碼

例:

〔４〕張佐光，張曉宏，仲偉虹，等.多相混雜纖維復(fù)合材料拉伸行為分析〔Ａ〕．見(jiàn)：張為民編.第九屆全國(guó)復(fù)合材料學(xué)術(shù)會(huì)議論文集(下冊(cè))〔Ｃ〕．北京：世界圖書(shū)出版公司，1996.410～416 例:

〔５〕Odoni A R.The flow management problem in air traffic control〔Ａ〕.In: Odoni A R, Szego G,eds.Flow Control of Congested Networks〔Ｃ〕.Berlin: Springer-Verlag,1987.269～298 4 學(xué)位論文著錄格式

〔序號(hào)〕作者.題名〔D〕.保存地點(diǎn)：保存單位，年

例:

〔6〕金 宏.導(dǎo)航系統(tǒng)的精度及容錯(cuò)性能的研究〔Ｄ〕.北京：北京航空航天大學(xué)自動(dòng)控制系，1998 5 科技報(bào)告著錄格式

〔序號(hào)〕作者.題名〔Ｒ〕.報(bào)告題名及編號(hào)，出版年

例:

〔７〕Kyungmoon Nho.Automatic landing system design using fuzzy logic[R].AIAA-98-4484,1998 6 國(guó)際或國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)著錄格式

[序號(hào)]標(biāo)準(zhǔn)編號(hào)，標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)〔S〕

例:

〔8〕GB/T 16159－1996，漢語(yǔ)拼音正詞法基本規(guī)則〔S〕專(zhuān)利著錄格式

〔序號(hào)〕專(zhuān)利所有者.專(zhuān)利題名〔Ｐ〕.專(zhuān)利國(guó)別：專(zhuān)利號(hào)，出版日期

例:

〔9〕姜錫洲.一種溫?zé)嵬夥笏幹苽浞桨浮玻小常袊?guó)專(zhuān)利：881056073，1989-07-06 8 電子文獻(xiàn)著錄格式

〔序號(hào)〕作者.題名〔電子文獻(xiàn)/載體類(lèi)型標(biāo)識(shí)〕.電子文獻(xiàn)的出處或可獲得地址，發(fā)表或更新日期/引用日期 例:

〔10〕王明亮.關(guān)于中國(guó)學(xué)術(shù)期刊標(biāo)準(zhǔn)化數(shù)據(jù)系統(tǒng)工程的進(jìn)展〔EB/OL〕． http://004km.cn/pub/wm1.txt...8-16/1998-10-0說(shuō)明：

① 參考文獻(xiàn)應(yīng)是公開(kāi)出版物，按在論著中出現(xiàn)的先后用阿拉伯?dāng)?shù)字連續(xù)排序.② 參考文獻(xiàn)中外國(guó)人名書(shū)寫(xiě)時(shí)一律姓前，名后，姓用全稱(chēng)，名可縮寫(xiě)為首字母(大寫(xiě))，不加縮寫(xiě)點(diǎn)(見(jiàn)例2).③ 參考文獻(xiàn)中作者為3人或少于3人應(yīng)全部列出，3人以上只列出前3人，后加“等”或“et al”(見(jiàn)例3).④ 在著錄中文參考文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)提供英文著錄，見(jiàn)例１、例3.⑤ 參考文獻(xiàn)類(lèi)型及其標(biāo)識(shí)見(jiàn)表1，電子參考文獻(xiàn)類(lèi)型及其標(biāo)識(shí)見(jiàn)表2.⑥ 電子文獻(xiàn)的載體類(lèi)型及其標(biāo)識(shí)為： 磁帶——MT，磁盤(pán)——DK，光盤(pán)——CD，聯(lián)機(jī)網(wǎng)絡(luò)——OL.表1 參考文獻(xiàn)類(lèi)型及文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)識(shí)

參考文獻(xiàn)

類(lèi)型 專(zhuān)著 論文集 報(bào)紙文章 期刊文章 學(xué)位論文 報(bào)告 標(biāo)準(zhǔn) 專(zhuān)利

文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)識(shí) M C N J D R S P

表2 電子參考文獻(xiàn)類(lèi)型及其標(biāo)識(shí)

電子參考文獻(xiàn)類(lèi)型 數(shù)據(jù)庫(kù) 計(jì)算機(jī)程序 電子公告

電子文獻(xiàn)類(lèi)型標(biāo)識(shí) DB CP EB 科技期刊論文的參考文獻(xiàn)參考文獻(xiàn)的功能與作用

（1）參考文獻(xiàn)是科技論文的重要組成部分，它不僅能為作者的論點(diǎn)提供有力的論據(jù)，而且可以精練文字節(jié)約篇幅，增加論文的信息量，具有很高的信息價(jià)值。

（2）論文作者在其課題的選題論證、實(shí)驗(yàn)研究、以及總結(jié)和書(shū)寫(xiě)論文的過(guò)程中，都要參閱和利用大量的科學(xué)文獻(xiàn)，由于作者在撰寫(xiě)論文時(shí)，不可能將所有引用前人成果都詳盡地復(fù)述，只能將其主要引用文獻(xiàn)注明出處列于文后。

（3）參考文獻(xiàn)注明了被引理論、觀點(diǎn)、方法、數(shù)據(jù)的來(lái)源，反映了論文的真實(shí)科學(xué)依據(jù)，沒(méi)有參考文獻(xiàn)的科學(xué)論文，應(yīng)視為作者忽略了科學(xué)工作的繼承性，也反映了作者科學(xué)學(xué)風(fēng)和 態(tài)度的欠缺。

（4）引用一定數(shù)量的參考文獻(xiàn)，既表明學(xué)科的繼承性和作者對(duì)他人勞動(dòng)成果的尊重，也 為編輯部、審稿專(zhuān)家和讀者提供了鑒別論文價(jià)值水平的重要信息。

（5）參考文獻(xiàn)為讀者和審閱專(zhuān)家提供了與論文有關(guān)的文獻(xiàn)題錄，便于檢索，以達(dá)到共享信息資源和推動(dòng)科技進(jìn)步的作用。

（6）著錄參考文獻(xiàn)有助于科技信息人員進(jìn)行信息研究和文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究。參考文獻(xiàn)著錄的一般原則

2.1 只著錄最必要、最新的參考文獻(xiàn)

著錄的文獻(xiàn)要精選，僅限于著錄作者在論文中直接引用的文獻(xiàn)。

2.2 只著錄公開(kāi)發(fā)表的文獻(xiàn)

公開(kāi)發(fā)表是指在國(guó)內(nèi)外公開(kāi)發(fā)行的報(bào)刊或正式出版的圖書(shū)上發(fā)表。在供內(nèi)部交流的刊物上發(fā)表的文章和內(nèi)部使用的資料，尤其是不宜公開(kāi)的資料，均不能作為參考文獻(xiàn)著錄。國(guó)內(nèi)外學(xué)術(shù)會(huì)議上交流的論文一般也不宜作為參考文獻(xiàn)著錄。

2.3 采用規(guī)范化的著錄格式

論文作者應(yīng)熟練掌握、嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)標(biāo)GB7714－87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》。參考文獻(xiàn)的標(biāo)注方法——順序編碼制

國(guó)標(biāo)GB7714－87《文后參考文獻(xiàn)著錄規(guī)則》規(guī)定：“引用文獻(xiàn)的標(biāo)準(zhǔn)方法可以采用'順序編碼制'，也可采用'著者一出版年制'?！薄吨袊?guó)公路學(xué)報(bào)》與全國(guó)大多數(shù)科技期刊一樣，采用順序編碼制。

順序編碼制是按文章正文部分（包括圖、表及其說(shuō)明）引用的先后順序連續(xù)編碼。在文中參考文獻(xiàn)的序號(hào)均置于方括號(hào)內(nèi)，并視具體情況把序號(hào)作為上角標(biāo)，或者作為語(yǔ)句的組成部分。應(yīng)注意：凡不是句子組成部分的文獻(xiàn)序號(hào)及其方括號(hào)，須作為右上角標(biāo)處理。引用多篇 文獻(xiàn)時(shí)，只須將各篇文獻(xiàn)的序號(hào)在方括號(hào)內(nèi)全部列出，各序號(hào)間用“，”，如遇連續(xù)序號(hào)，可在起止序號(hào)中間加“～”。在文后參考文獻(xiàn)表中，各條文獻(xiàn)按序號(hào)排列，序號(hào)編碼不再加方括號(hào)。參考文獻(xiàn)的著錄項(xiàng)目與著錄格式

4.1 連續(xù)出版物

序號(hào)作者．題名．刊名，出版年份，卷號(hào)（期號(hào)）：引文所在的起始或起止頁(yè)碼

4.2 專(zhuān)著

序號(hào)作者·書(shū)名·版本（第1版不標(biāo)注）·出版地：出版者，出版年·引文所在的起始或起止頁(yè)碼

4.3 論文集

序號(hào)作者．題名．見(jiàn)（英文用In）：主編．論文集名．出版地：出版者，出版年．引文所在起始或起止頁(yè)碼

4.4 學(xué)位論文

序號(hào)作者．題名：〔博士或碩士學(xué)位論文〕．保存地點(diǎn)：保存單位，年份

4.5 專(zhuān)利

序號(hào)專(zhuān)利申請(qǐng)者．題名．專(zhuān)利國(guó)別，專(zhuān)利文獻(xiàn)種類(lèi)，專(zhuān)利號(hào)．出版日期

4.6 技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

序號(hào)起草責(zé)任者．標(biāo)準(zhǔn)代號(hào)標(biāo)準(zhǔn)順序號(hào)一發(fā)布年標(biāo)準(zhǔn)名稱(chēng)．出版地：出版者，出版年

4.7

會(huì)議文獻(xiàn)、科技報(bào)告的著錄項(xiàng)目與著錄格式均可按專(zhuān)著著錄參考文獻(xiàn)著錄中需要注意的幾個(gè)問(wèn)題

（1）個(gè)人作者（包括譯者、編者）著錄時(shí)一律姓在前，名在后，由于各國(guó)（或民族）的姓名寫(xiě)法不同，著錄時(shí)應(yīng)特別注意。名可縮寫(xiě)為首字母（大寫(xiě)），但不加編寫(xiě)點(diǎn)（·）。

緬甸、印度尼西亞人名多為一個(gè)字，如 Sukarno（印尼）文獻(xiàn)著錄為（以下用“→”表示）Sukarno。緬甸人名前的“吳”、“德欽”為尊稱(chēng)，書(shū)寫(xiě)時(shí)為“吳努”，西文為U Nu，U Thant→Nu U和 Thant U。

姓前名后：見(jiàn)于中國(guó)人（漢族等），日本人（但用拉丁字符轉(zhuǎn)寫(xiě)時(shí)常用名前姓后的寫(xiě)法）、朝鮮人、越南人、匈牙利人。名前姓后：見(jiàn)于原蘇聯(lián)人、英國(guó)人、捷克人、丹麥人、芬蘭人、意大利人、挪威人、波蘭人、瑞典人、法國(guó)人、荷蘭人、德國(guó)人、葡萄牙人、西班牙人、埃及人、阿拉伯人、美國(guó)人、加拿大人、巴西人等。

英國(guó)、美國(guó)、加拿大人。如J C Smith→Smith J C；連姓如 E． C． Bate－Smith→Bate－smith E C；父子、幾世如 F． W． Day，Jr（?。鶧ay F W Jr，A.B． TollⅢ→Toll A B Ⅲ。

法國(guó)人姓前有冠詞ie，la，les或前置詞de，du，de la，des，文獻(xiàn)著錄時(shí)放在姓前。如 Jules LeGoff→LeGoff J ； Guy de Maupas－sant→de Maupassant G。

德國(guó)人和荷蘭人姓前有詞頭、詞組或其縮寫(xiě)詞，應(yīng)寫(xiě)在姓前。如 Paul von Hindenburg→von Hindenburg P； Hans zurHorst－Meyer→zur Horst－Meyer H。

葡萄牙人和巴西人姓前有詞頭 do，da，dos，das，應(yīng)寫(xiě)在姓前。如 Silvio do Amaral→do Amaral S.西班牙人名常包括其父母姓，書(shū)寫(xiě)時(shí)父姓在母姓之前。如 Casimir Gomez Ortega→ Gomez－Ortega C； Juan Perez y Fernan－dez→Perez y Fernandez j;Gonzalo Ley h（higo，“其子”之意）→Ley G h。

埃及人和阿拉伯人，姓前有前綴或其變體，如 ed，ibn，ahedl，abdoul，abu，abou，aboul或el，文獻(xiàn)著錄時(shí)用連接號(hào)與姓相連。如 Aly Abdel Aziz→Abdel－Aziz A； Kamel el Metwali→el－Metwali K。無(wú)前綴或其變體者，如 Hassan Fahmy Kahlil KhalilH F。

泰國(guó)人，如 Somsokdi Duangjai→Duangjai S。（2）作者（主要責(zé)任者）為3人或不多于3人應(yīng)全部寫(xiě)出，之間幾“，”號(hào)相隔；3人以上只 列出前3人，后加“等”或相應(yīng)的文字如“et al”，“等”或“et al”前加 “，”號(hào)。（3）每篇論文所引用的參考文獻(xiàn)一般不宜超過(guò)8條。

（4）文后參考文獻(xiàn)著錄時(shí)刊名不用書(shū)名號(hào)（《》）。參考文獻(xiàn)的核對(duì)

為了使文內(nèi)引文標(biāo)注與參考文獻(xiàn)表編排格式標(biāo)準(zhǔn)化和規(guī)范化，可按下列項(xiàng)目檢查核對(duì)，以免發(fā)生遺漏或差錯(cuò)；

（1）參考文獻(xiàn)格式是否合乎要求？

（2）正文引文的標(biāo)注方法是否正確？

（3）是否采用連續(xù)編碼制，其編碼是否按順序出現(xiàn)，有無(wú)缺漏？

（4）正文引文與參考文獻(xiàn)表是否對(duì)應(yīng)？

（5）參考文獻(xiàn)表中各條參考文獻(xiàn)著錄項(xiàng)目是否齊全？有無(wú)缺項(xiàng)，排列是否符合規(guī)定？

（6）作者姓名是否姓在前，名在后？

（7）題名、刊名（或書(shū)名）有無(wú)遺漏或書(shū)寫(xiě)錯(cuò)誤？外文應(yīng)大寫(xiě)的字母是否按規(guī)定書(shū)寫(xiě)？

（8）出版地、出版者、出版年是否齊全準(zhǔn)確？

（9）標(biāo)點(diǎn)符號(hào)是否合乎標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定？

第三篇：文獻(xiàn)綜述（模版）

浙江林學(xué)院國(guó)際教育學(xué)院本科生畢業(yè)論文

關(guān)于我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI利弊分析的理論研究綜述

摘要：改革開(kāi)放以來(lái)的近30年中，我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI經(jīng)歷了一個(gè)從數(shù)量小、范圍窄、限制多的試點(diǎn)階段逐漸發(fā)展到全方位、多層次、寬領(lǐng)域的全面開(kāi)放的格局。隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的加快和中國(guó)加入WTO 以來(lái)出現(xiàn)的改革步伐的加大，中華民族企業(yè)利用外資的規(guī)模將進(jìn)一步增大，外資對(duì)中華民族經(jīng)濟(jì)的影響也將進(jìn)一步深入。

關(guān)鍵字： FDI 民族企業(yè) 利弊分析

1．前言

2007 年“兩會(huì)”期間, 娃哈哈集團(tuán)董事長(zhǎng)、人大代表宗慶后上交了一份提案, 名為《關(guān)于立法限制外資通過(guò)并購(gòu)壟斷我國(guó)各個(gè)行業(yè)維護(hù)經(jīng)濟(jì)安全的提案》。這個(gè)提案來(lái)源于達(dá)能欲強(qiáng)行以40 億元人民幣的低價(jià), 并購(gòu)?fù)薰傎Y產(chǎn)達(dá)56 億元的其他非合資公司51%的股權(quán)事件。這使得娃哈哈集團(tuán)在引進(jìn)法國(guó)達(dá)能集團(tuán)直接投資后的恩怨浮出水面。

作為80后的一代，我們見(jiàn)證了娃哈哈的成長(zhǎng)，也是娃哈哈產(chǎn)品的最大消費(fèi)群體。因此，筆者運(yùn)用在大學(xué)期間所學(xué)的專(zhuān)業(yè)知識(shí)，對(duì)“達(dá).哈”事件進(jìn)行深入研究和分析，在肯定FDI對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的積極影響的基礎(chǔ)上，側(cè)重于分析關(guān)于FDI的消極影響。

1.1 主題思想

外商直接投資(FDI)是我國(guó)引進(jìn)外資的主要組成部分。關(guān)于引進(jìn)FDI 對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的效應(yīng)問(wèn)題,許多國(guó)內(nèi)外文獻(xiàn)已經(jīng)作了相當(dāng)充分的探討,如Pearson(1991)，研究的主流側(cè)重于FDI 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的積極影響。相當(dāng)多的文獻(xiàn)認(rèn)為,FDI 對(duì)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整、進(jìn)出口貿(mào)易和勞動(dòng)就業(yè)等有積極的促進(jìn)作用。雖然筆者不贊成一些對(duì)FDI 持完全否定態(tài)度的經(jīng)濟(jì)學(xué)家如阿瑟·劉易斯(Lewis)和佩必斯(Prebisch)的觀點(diǎn),但是, 胡宏兵（2004）認(rèn)為由于國(guó)際資本的逐利動(dòng)機(jī)和外國(guó)投資者所追求的目標(biāo)與中國(guó)利用外資的目標(biāo)之間的不一致性, FDI對(duì)我國(guó)民族企業(yè)產(chǎn)生積極作用的同時(shí),也不可避免地帶來(lái)各種消極影響。而對(duì)這些利弊的研究正是本論文寫(xiě)作的主題思想[8]。

1.2 相關(guān)概念

國(guó)際貨幣基金組織（IMF）把外商直接投資（Foreign Direct Investment, FDI）定義為：“在投資人以外的國(guó)家（經(jīng)濟(jì)區(qū)域）所經(jīng)營(yíng)的企業(yè)中擁有持續(xù)利益的一種投資，其目的在于對(duì)該企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理具有有效的發(fā)言權(quán)?！倍l(fā)布投資報(bào)告的聯(lián)合國(guó)貿(mào)易與發(fā)展會(huì)議（UNCTAD）則在此基礎(chǔ)上，定義外商直接投資為：反映一經(jīng)濟(jì)體的居民（直接對(duì)外投資者或母公司）在其他經(jīng)濟(jì)體的企業(yè)居民中的持續(xù)利益和控制力的一種包含長(zhǎng)期關(guān)系的投資。其中暗指投資者對(duì)其他經(jīng)濟(jì)體企業(yè)的經(jīng)營(yíng)有很大影響力。由此，沈伯明（2004）得出，外商直接投資，其核心是對(duì)本經(jīng)濟(jì)體外企業(yè)的經(jīng)營(yíng)管理有一定的控制力。

[5] 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

1.3 綜述范圍

在論文的設(shè)計(jì)的過(guò)程中，筆者參考了大量的文獻(xiàn)資料，如：《中國(guó)的外資經(jīng)濟(jì)》、《中國(guó)利用外資規(guī)模研究》、《國(guó)際直接投資的新發(fā)展與外商對(duì)華直接投資研究》、《外資進(jìn)入行為研究》、《“入世”與中國(guó)國(guó)際直接投資戰(zhàn)略》、《利用外資與金融風(fēng)險(xiǎn)防范》、《當(dāng)前外商對(duì)華直接投資的特點(diǎn)與我國(guó)的對(duì)策》、《中國(guó)引進(jìn)FDI 所面臨的風(fēng)險(xiǎn)及其防范措施》、《關(guān)于我國(guó)引進(jìn)外資的利弊分析》、《“娃哈哈”紛爭(zhēng)迷局》、《中外合資企業(yè)公司治理問(wèn)題與發(fā)展方向探析——“娃哈哈·達(dá)能之爭(zhēng)”的案例研究》、《反思達(dá)能強(qiáng)行并購(gòu)?fù)薰咐?、《“達(dá)娃之爭(zhēng)”給擁有民族品牌的本土企業(yè)的啟示》等。

本文針對(duì)筆者對(duì)這些文獻(xiàn)資料的前期閱讀和思考，結(jié)合論文的主題思想，以及“達(dá).哈”事件這一經(jīng)典案例的深入分析，進(jìn)一步提出我國(guó)民族企業(yè)在引進(jìn)FDI時(shí)的新對(duì)策。

1.4 爭(zhēng)論焦點(diǎn)

有關(guān)于我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊的爭(zhēng)論,國(guó)內(nèi)從來(lái)沒(méi)有停止過(guò)。這種爭(zhēng)論在20世紀(jì)90年代中后期有加強(qiáng)的趨勢(shì)，江小涓（2002）認(rèn)為爭(zhēng)論的焦點(diǎn)集中在以下幾個(gè)方面：

⑴ 壟斷市場(chǎng)。⑵ 導(dǎo)致失業(yè)。⑶ 外部沖擊。⑷ 技術(shù)依賴(lài)性。⑸ 利益外流。⑹ 影響政府控制力。⑺ 國(guó)家安全。⑻ 必要性減弱

。[1]2． 達(dá)能V娃哈哈之恩怨

2．1 糾紛緣起

1996年，娃哈哈與達(dá)能公司、香港百富勤公司共同出資建立5家公司，生產(chǎn)以“娃哈哈”為商標(biāo)的包括純凈水、八寶粥等在內(nèi)的產(chǎn)品，其中娃哈哈持股49%。

亞洲金融風(fēng)暴之后，百富勤將股權(quán)賣(mài)給達(dá)能，達(dá)能躍升到51% 的控股地位。

傅鋼（2007）認(rèn)為當(dāng)時(shí)，達(dá)能提出將“娃哈哈”商標(biāo)權(quán)轉(zhuǎn)讓給其合資公司未果后，雙方改簽一份商標(biāo)使用合同。正是這一條款，引發(fā)了強(qiáng)行收購(gòu)**

[17]。

2007 年4 月3 日，達(dá)能欲以40億元并購(gòu)杭州娃哈哈集團(tuán)有限公司總資產(chǎn)達(dá)56億元、2006年利潤(rùn)達(dá)10.4億元的其他非合資公司51％的股權(quán)。

浙江林學(xué)院國(guó)際教育學(xué)院本科生畢業(yè)論文

2．2 案例分析

⑴ “達(dá).哈”事件是一場(chǎng)股權(quán)爭(zhēng)奪戰(zhàn)。⑵ “達(dá).哈”事件是一場(chǎng)商標(biāo)使用權(quán)的爭(zhēng)奪戰(zhàn)。⑶ “達(dá).哈”事件是一場(chǎng)合同風(fēng)險(xiǎn)的典型事例。⑷ 達(dá)能在我國(guó)實(shí)施的并購(gòu)類(lèi)似惡意并購(gòu)。

此外, 余四林（2007）此事件從另一方面折射出我國(guó)在經(jīng)濟(jì)安全立法上的巨大空白。如果我們僅止于從“自由主義”式的交易司法角度進(jìn)行審視, 恐怕會(huì)忽略其中更該令人警醒的典型意義, 因?yàn)樗┞冻龅氖俏覈?guó)在經(jīng)濟(jì)安全立法上的巨大空白

[19]。

2．3 啟示

這場(chǎng)相互揭短的“達(dá).哈”事件會(huì)給達(dá)能與娃哈哈雙方都帶來(lái)不利影響。從紛爭(zhēng)驟起到現(xiàn)在,達(dá)能的股市價(jià)值大跌,這表示歐洲投資者已經(jīng)開(kāi)始對(duì)達(dá)能投反對(duì)票了。而長(zhǎng)此以往,娃哈哈在消費(fèi)者心目中幾百億的品牌價(jià)值也難免會(huì)“身價(jià)大跌”。不論這場(chǎng)紛爭(zhēng)最后的結(jié)果如何,達(dá)能與娃哈哈都不是贏家。

那么,我國(guó)民族企業(yè)在與外資合作時(shí),應(yīng)該從這次事件中得出一些啟示,杜絕類(lèi)似事件的發(fā)生,爭(zhēng)取中外合作愉快的雙贏結(jié)果。藍(lán)曉芳（2007）認(rèn)為，(1)我國(guó)民族企業(yè)與外資的合作應(yīng)以相互尊重、平等互利、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)為原則。(2)簽訂合同前應(yīng)三思而為,一旦雙方訂立合同就應(yīng)遵守游戲規(guī)則,秉持“合約精神”(3)對(duì)并購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)引起足夠的重視。(4)建立和完善危機(jī)管理機(jī)制。

(5)民族品牌的保護(hù)不應(yīng)過(guò)于依靠本土企業(yè)的吶喊或政府的行政干預(yù),而應(yīng)仰仗法律的立法完善與有力執(zhí)行[20]。

3． 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的概況

3．1 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI之歷程

張建剛（2007）認(rèn)為，改革開(kāi)放以來(lái)的近30年中，我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI經(jīng)歷了以下五個(gè)階段：

⑴ 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的起步階段（１９７９－１９８６）⑵ 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的持續(xù)發(fā)展階段（１９８７－１９９１）⑶ 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的快速發(fā)展階段（１９９２－１９９６）⑷ 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的結(jié)構(gòu)調(diào)整階段（１９９７－ 2 0 0 0）⑸ 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的質(zhì)量升級(jí)階段（2 0 0 1 － 今）

[6] 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

3．2 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI之利弊

我國(guó)實(shí)行開(kāi)放政策, 利用外資的最終目的就是要通過(guò)引進(jìn)國(guó)外資金來(lái)彌補(bǔ)國(guó)內(nèi)資金缺口, 促進(jìn)技術(shù)、管理等方面進(jìn)步, 從而提高我國(guó)企業(yè)的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力, 拓展國(guó)際市場(chǎng), 發(fā)展我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)。從我國(guó)近20 年來(lái)利用外國(guó)直接投資的實(shí)踐來(lái)看, 外商直接投資對(duì)于我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展確實(shí)起到了積極的作用, 陳業(yè)宏（2004）認(rèn)為主要表現(xiàn)在:

(1)在一定時(shí)期和一定程度上彌補(bǔ)了國(guó)內(nèi)建設(shè)資金的不足,帶來(lái)了較為先進(jìn)的技術(shù)設(shè)備和管理經(jīng)驗(yàn),推動(dòng)了我國(guó)的工業(yè)化進(jìn)程和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的升級(jí)。(2)在一定程度上促進(jìn)了我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)。

(3)有力地推動(dòng)了我國(guó)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制的建立和市場(chǎng)化進(jìn)程。(4)促進(jìn)了我國(guó)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行的國(guó)際化進(jìn)程。

(5)增加了國(guó)家財(cái)政收入,帶來(lái)了部分先進(jìn)企業(yè)文化,培養(yǎng)了現(xiàn)代企業(yè)管理人才。(6)推動(dòng)了國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)體制改革和經(jīng)濟(jì)法制的不斷建設(shè)和完善

[14]。

但高新雅（2007）認(rèn)為，任何經(jīng)濟(jì)活動(dòng)都不是孤立進(jìn)行的,發(fā)達(dá)國(guó)家在向我國(guó)民族企業(yè)輸出資本的同時(shí),從來(lái)都沒(méi)有忘記和放棄對(duì)我國(guó)民族企業(yè)實(shí)施“西化”的政治戰(zhàn)略。它們以其雄厚的資本擠壓、削弱我國(guó)民族經(jīng)濟(jì),特別是金融、高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)及其他具有戰(zhàn)略意義的產(chǎn)業(yè)部門(mén)[13]。具體說(shuō)來(lái), 秦偉（2000）認(rèn)為外商投資對(duì)我國(guó)民族企業(yè)造成了如下負(fù)面影響:

（1）外商投資的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理。（2）地區(qū)分布嚴(yán)重不均衡。

（3）有些外商投資對(duì)中國(guó)環(huán)境帶來(lái)了一些負(fù)面效應(yīng)。（4）某些外商采取不公平競(jìng)爭(zhēng)行為。（5）中方一些合法權(quán)益受到損害。（6）一些外商投資企業(yè)侵害勞動(dòng)者的權(quán)益。（7）外商投資對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)民牌的侵蝕。（8）外商對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)市場(chǎng)的擠占

[15]。

3．3 我國(guó)民族企業(yè)受FDI沖擊之原因

由于我國(guó)民族企業(yè)自身的一些原因以及政府對(duì)外資管理上的一些局限,在相當(dāng)程度上強(qiáng)化了外資對(duì)民族企業(yè)的沖擊。杜惟毅（2001）認(rèn)為主要表現(xiàn)在以下幾方面：

（1）民族企業(yè)在經(jīng)營(yíng)管理和營(yíng)銷(xiāo)策略上與外資存在差距。（2）民族企業(yè)技術(shù)研究開(kāi)發(fā)投入比例偏低。

（3）民族企業(yè)缺乏規(guī)模效應(yīng)。

（4）民族企業(yè)和外資競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境不平等。

（5）對(duì)引進(jìn)利用外資的規(guī)劃和管理不完善。

（6）有關(guān)吸收利用外資的法律法規(guī)不健全

[10]。

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3．4 我國(guó)民族企業(yè)與跨國(guó)公司之不對(duì)稱(chēng)競(jìng)爭(zhēng)

我國(guó)民族企業(yè)在本土面臨著與世界級(jí)企業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)，我國(guó)民族企業(yè)也采取種種措施提升競(jìng)爭(zhēng)能力，求得生存與發(fā)展，展開(kāi)與外商的競(jìng)爭(zhēng)。這一過(guò)程自然離不開(kāi)中國(guó)這一大的背景，民族企業(yè)在與跨國(guó)公司進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)所面對(duì)的內(nèi)外部條件是不一致的，也就引出了不對(duì)稱(chēng)競(jìng)爭(zhēng)的概念。孟憲偉（2006）認(rèn)為這主要表現(xiàn)在以下幾方面：

(1)生產(chǎn)成本的不對(duì)稱(chēng)。(2)技術(shù)水平的不對(duì)稱(chēng)。(3)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的不對(duì)稱(chēng)。(4)品牌優(yōu)勢(shì)的不對(duì)稱(chēng)。(5)地緣優(yōu)勢(shì)的不對(duì)稱(chēng)。(6)政府作用的不對(duì)稱(chēng)

[16]。

3．5 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI之趨勢(shì)

中國(guó)加入WTO，北京申奧成功，意味著開(kāi)放的中國(guó)將加速納入經(jīng)濟(jì)全球化的步伐。面對(duì)更加開(kāi)放的中國(guó)市場(chǎng)，外商對(duì)華投資戰(zhàn)略呈現(xiàn)出相輔相成的多方面變化，這些變化與外商全球戰(zhàn)略調(diào)整是同步的。鄒昭晞（2006）把該趨勢(shì)歸納為：

（1）從“淺層一體化分工”轉(zhuǎn)向“深層一體化分工”。（2）制造業(yè)公司服務(wù)化。

（3）獨(dú)資經(jīng)營(yíng)取代合資經(jīng)營(yíng)或在合資企業(yè)中力爭(zhēng)控股權(quán)。（4）本土化。[2]3．6 我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI之對(duì)策

不可否認(rèn), 從國(guó)家宏觀經(jīng)濟(jì)角度考慮, 利用外資對(duì)于我國(guó)生產(chǎn)力水平的提高, 國(guó)家綜合國(guó)力的增強(qiáng),人民生活水平的提高起到積極的推動(dòng)作用。但是,我們也應(yīng)該看到外資企業(yè)對(duì)我國(guó)民族企業(yè)發(fā)展的消極影響, 我們應(yīng)該敢于正視并積極尋求消除不利影響的方法和對(duì)策。影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)的不是直接投資本身, 也不是直接投資引進(jìn)程度的高低, 而是東道國(guó)利用直接投資為本國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展道路服務(wù)的能力和東道國(guó)吸收、利用直接投資提供資源的能力。為了實(shí)現(xiàn)在利用外資的同時(shí)發(fā)展我國(guó)的民族企業(yè)，林竹（1999）建議如下:（1）調(diào)整我國(guó)利用外資的模式。

（2）防范跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)市場(chǎng)的壟斷, 引進(jìn)多家跨國(guó)公司的投資。（3）掌握合資企業(yè)的控制權(quán)。

（4）加強(qiáng)對(duì)我國(guó)民族企業(yè)的保護(hù)與扶持。

（5）聚集和增強(qiáng)企業(yè)實(shí)力, 培養(yǎng)有效競(jìng)爭(zhēng)主體[12]。我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的利弊分析——以娃哈哈為例

4． 總結(jié)

本文參考了大量關(guān)于我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的文獻(xiàn)資料，并引用外商直接在華投資的經(jīng)典案例——“達(dá).哈”事件作為例證，在體現(xiàn)FDI對(duì)我國(guó)民族企業(yè)發(fā)展的諸多好處的同時(shí)，也從另一個(gè)側(cè)面揭露了我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI的風(fēng)險(xiǎn)以及我國(guó)對(duì)外貿(mào)易制度的不健全。而我國(guó)近30年的改革實(shí)踐證明,只有在開(kāi)放的大環(huán)境中,我國(guó)的民族經(jīng)濟(jì)才能跟上世界經(jīng)濟(jì)發(fā)展的潮流。展望外商直接投資的前景，我們可以看到：在當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)趨于一體化的大背景下,我國(guó)民族企業(yè)引進(jìn)FDI是加快民族經(jīng)濟(jì)發(fā)展的必然選擇。因此,我們不僅不能限制外資進(jìn)入,相反要積極引進(jìn)外資。只要我國(guó)在引進(jìn)FDI的過(guò)程中尋找和制定切實(shí)可行的對(duì)策，放大利益，避免弊端，從而確保我國(guó)民族企業(yè)的安全,促進(jìn)我國(guó)民族經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。

浙江林學(xué)院國(guó)際教育學(xué)院本科生畢業(yè)論文

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第四篇：如何寫(xiě)文獻(xiàn)綜述

如何寫(xiě)文獻(xiàn)綜述

分享給要寫(xiě)畢業(yè)論文的同學(xué)~ 文獻(xiàn)綜述是對(duì)某一方面的專(zhuān)題搜集大量情報(bào)資料后經(jīng)綜合分析而寫(xiě)成的一種學(xué)術(shù)論文，它

是科學(xué)文獻(xiàn)的一種。

文獻(xiàn)綜述是反映當(dāng)前某一領(lǐng)域中某分支學(xué)科或重要專(zhuān)題的最新進(jìn)展、學(xué)術(shù)見(jiàn)解和建議的它往往能反映出有關(guān)問(wèn)題的新動(dòng)態(tài)、新趨勢(shì)、新水平、新原理和新技術(shù)等等。

要求同學(xué)們學(xué)寫(xiě)綜述，至少有以下好處：①通過(guò)搜集文獻(xiàn)資料過(guò)程，可進(jìn)一步熟悉醫(yī)學(xué)文獻(xiàn)的查找方法和資料的積累方法；在查找的過(guò)程中同時(shí)也擴(kuò)大了知識(shí)面；②查找文獻(xiàn)資料、寫(xiě)文獻(xiàn)綜述是臨床科研選題及進(jìn)行臨床科研的第一步，因此學(xué)習(xí)文獻(xiàn)綜述的撰寫(xiě)也是為今后科研活動(dòng)打基礎(chǔ)的過(guò)程；③通過(guò)綜述的寫(xiě)作過(guò)程，能提高歸納、分析、綜合能力，有利于獨(dú)立工作能力和科研能力的提高；④文獻(xiàn)綜述選題范圍廣，題目可大可小，可難可易，可根據(jù)自

己的能力和興趣自由選題。

文獻(xiàn)綜述與”讀書(shū)報(bào)告”、”文獻(xiàn)復(fù)習(xí)”、”研究進(jìn)展”等有相似的地方，它們都是從某一方面的專(zhuān)題研究論文或報(bào)告中歸納出來(lái)的。但是，文獻(xiàn)綜述既不象”讀書(shū)報(bào)告”、”文獻(xiàn)復(fù)習(xí)”那樣，單純把一級(jí)文獻(xiàn)客觀地歸納報(bào)告，也不象”研究進(jìn)展”那樣只講科學(xué)進(jìn)程，其特點(diǎn)是”綜”，”綜”是要求對(duì)文獻(xiàn)資料進(jìn)行綜合分析、歸納整理，使材料更精練明確、更有邏輯層次；”述”就是要求對(duì)綜合整理后的文獻(xiàn)進(jìn)行比較專(zhuān)門(mén)的、全面的、深入的、系統(tǒng)的論述?？傊?，文獻(xiàn)綜述是作者對(duì)某一方面問(wèn)題的歷史背景、前人工作、爭(zhēng)論焦點(diǎn)、研究現(xiàn)狀和發(fā)展前景等內(nèi)容

進(jìn)行評(píng)論的科學(xué)性論文。

寫(xiě)文獻(xiàn)綜述一般經(jīng)過(guò)以下幾個(gè)階段：即選題，搜集閱讀文獻(xiàn)資料、擬定提綱（包括歸納、整

理、分析）和成文。

一、文獻(xiàn)綜述選題和搜集閱讀文獻(xiàn)

撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述通常出于某種需要，如為某學(xué)術(shù)會(huì)議的專(zhuān)題、從事某項(xiàng)科研、為某方面積累文獻(xiàn)資料等等，所以，文獻(xiàn)綜述的選題，作者一般是明確的，不象科研課題選題那么困難。文獻(xiàn)綜述選題范圍廣，題目可大可小，大到一個(gè)領(lǐng)域、一個(gè)學(xué)科，小到一種疾病、一個(gè)方法、一個(gè)理論，可根據(jù)自己的需要而定，初次撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述，特別是實(shí)習(xí)同學(xué)所選題目宜小些，這樣查閱文獻(xiàn)的數(shù)量相對(duì)較小，撰寫(xiě)時(shí)易于歸納整理，否則，題目選得過(guò)大，查閱文獻(xiàn)花費(fèi)的時(shí)間太多，影響實(shí)習(xí)，而且歸納整理困難，最后寫(xiě)出的綜述大題小作或是文不對(duì)題。選定題目后，則要圍繞題目進(jìn)行搜集與文題有關(guān)的文獻(xiàn)。關(guān)于搜集文獻(xiàn)的有關(guān)方法，前面的有關(guān)章節(jié)已經(jīng)介紹，如看專(zhuān)著、年鑒法、瀏覽法、滾雪球法、檢索法等等，在此不再重復(fù)。搜集文獻(xiàn)要求越全越好，因而最常用的方法是用檢索法。搜集好與文題有關(guān)的參考文獻(xiàn)后，就要對(duì)這些參考文獻(xiàn)進(jìn)行閱讀、歸納、整理，如何從這些文獻(xiàn)中選出具有代表性、科學(xué)性和可靠性大的單篇研究文獻(xiàn)十分重要，從某種意義上講，所閱讀和選擇的文獻(xiàn)的質(zhì)量高低，直接影響文獻(xiàn)綜述的水平。因此在閱讀文獻(xiàn)時(shí)，要寫(xiě)好”讀書(shū)筆記”、”讀書(shū)心得”和做好”文獻(xiàn)摘錄卡片”。有自己的語(yǔ)言寫(xiě)下閱讀時(shí)得到的啟示、體會(huì)和想法，將文獻(xiàn)的精髓摘錄下來(lái)，不僅為撰寫(xiě)綜述時(shí)提供有用的資料，而且對(duì)于訓(xùn)練自己的表達(dá)能力，閱讀水平都有好處，特別是將文獻(xiàn)整理成文獻(xiàn)摘錄卡片，對(duì)撰寫(xiě)綜述極為有利。

二、文獻(xiàn)綜述格式與寫(xiě)法

文獻(xiàn)綜述的格式與一般研究性論文的格式有所不同。這是因?yàn)檠芯啃缘恼撐淖⒅匮芯康姆椒ê徒Y(jié)果，特別是陽(yáng)性結(jié)果，而文獻(xiàn)綜述要求向讀者介紹與主題有關(guān)的詳細(xì)資料、動(dòng)態(tài)、進(jìn)展、展望以及對(duì)以上方面的評(píng)述。因此文獻(xiàn)綜述的格式相對(duì)多樣，但總的來(lái)說(shuō)，一般都包含以下四部分：即前言、主題、總結(jié)和參考文獻(xiàn)。撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)可按這四部分?jǐn)M寫(xiě)提綱，在根據(jù)

提綱進(jìn)行撰寫(xiě)工。

前言部分，主要是說(shuō)明寫(xiě)作的目的，介紹有關(guān)的概念及定義以及綜述的范圍，扼要說(shuō)明有關(guān)主題的現(xiàn)狀或爭(zhēng)論焦點(diǎn)，使讀者對(duì)全文要敘述的問(wèn)題有一個(gè)初步的輪廓。

主題部分，是綜述的主體，其寫(xiě)法多樣，沒(méi)有固定的格式?？砂茨甏樞蚓C述，也可按不同的問(wèn)題進(jìn)行綜述，還可按不同的觀點(diǎn)進(jìn)行比較綜述，不管用那一種格式綜述，都要將所搜集到的文獻(xiàn)資料歸納、整理及分析比較，闡明有關(guān)主題的歷史背景、現(xiàn)狀和發(fā)展方向，以及對(duì)這些問(wèn)題的評(píng)述，主題部分應(yīng)特別注意代表性強(qiáng)、具有科學(xué)性和創(chuàng)造性的文獻(xiàn)引用和評(píng)述?？偨Y(jié)部分，與研究性論文的小結(jié)有些類(lèi)似，將全文主題進(jìn)行扼要總結(jié)，對(duì)所綜述的主題有研

究的作者，最好能提出自己的見(jiàn)解。

參考文獻(xiàn)雖然放在文末，但卻是文獻(xiàn)綜述的重要組成部分。因?yàn)樗粌H表示對(duì)被引用文獻(xiàn)作者的尊重及引用文獻(xiàn)的依據(jù)，而且為讀者深入探討有關(guān)問(wèn)題提供了文獻(xiàn)查找線索。因此，應(yīng)認(rèn)真對(duì)待。參考文獻(xiàn)的編排應(yīng)條目清楚，查找方便，內(nèi)容準(zhǔn)確無(wú)誤。關(guān)于參考文獻(xiàn)的使用方法，錄著項(xiàng)目及格式與研究論文相同，不再重復(fù)。

三、文獻(xiàn)綜述注意事項(xiàng)

由于文獻(xiàn)綜述的特點(diǎn)，致使它的寫(xiě)作既不同于”讀書(shū)筆記”"讀書(shū)報(bào)告”，也不同于一般的科研論文。因此，在撰寫(xiě)文獻(xiàn)綜述時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)問(wèn)題：

⒈搜集文獻(xiàn)應(yīng)盡量全。掌握全面、大量的文獻(xiàn)資料是寫(xiě)好綜述的前提，否則，隨便搜集一點(diǎn)資料就動(dòng)手撰寫(xiě)是不可能寫(xiě)出好多綜述的，甚至寫(xiě)出的文章根本不成為綜述。⒉注意引用文獻(xiàn)的代表性、可靠性和科學(xué)性。在搜集到的文獻(xiàn)中可能出現(xiàn)觀點(diǎn)雷同，有的文獻(xiàn)在可靠性及科學(xué)性方面存在著差異，因此在引用文獻(xiàn)時(shí)應(yīng)注意選用代表性、可靠性和科學(xué)

性較好的文獻(xiàn)。

⒊引用文獻(xiàn)要忠實(shí)文獻(xiàn)內(nèi)容。由于文獻(xiàn)綜述有作者自己的評(píng)論分析，因此在撰寫(xiě)時(shí)應(yīng)分清作者的觀點(diǎn)和文獻(xiàn)的內(nèi)容，不能篡改文獻(xiàn)的內(nèi)容。

⒋參考文獻(xiàn)不能省略。有的科研論文可以將參考文獻(xiàn)省略，但文獻(xiàn)綜述絕對(duì)不能省略，而且應(yīng)是文中引用過(guò)的，能反映主題全貌的并且是作者直接閱讀過(guò)的文獻(xiàn)資料。

總之，一篇好的文獻(xiàn)綜述，應(yīng)有較完整的文獻(xiàn)資料，有評(píng)論分析，并能準(zhǔn)確地反映主題內(nèi)容。

下面是一篇文獻(xiàn)綜述范文：

文獻(xiàn)綜述范文之一 制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)理論綜述

摘要： 關(guān)鍵詞：（略）

制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展的關(guān)系與制度的起源、制度變遷與創(chuàng)新、國(guó)家制度供給一起被稱(chēng)為是新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)的“四大支柱”，而且，在很大意義上，制度的起源、變遷與創(chuàng)新、供給與需求都與經(jīng)濟(jì)發(fā)展和增長(zhǎng)相關(guān)。從結(jié)論上說(shuō)，有效率的制度促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展；無(wú)效率的制度會(huì)抑制

甚至阻礙經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展。

一、經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論回瞻 1.馬克思經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論中關(guān)于制度的論述

馬克思認(rèn)為，沒(méi)有抽象的生產(chǎn)，也沒(méi)有離開(kāi)制度（馬克思的提法是生產(chǎn)關(guān)系，實(shí)質(zhì)上就是制度）的生產(chǎn)力及其發(fā)展。生產(chǎn)力總是在一定生產(chǎn)關(guān)系中組織和運(yùn)行的。先進(jìn)的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)促進(jìn)生產(chǎn)力的發(fā)展，落后的生產(chǎn)關(guān)系會(huì)阻礙生產(chǎn)力的發(fā)展。一個(gè)持續(xù)一定時(shí)間跨度的相對(duì)穩(wěn)定的生產(chǎn)關(guān)系（制度框架）為生產(chǎn)力提供了一個(gè)相應(yīng)發(fā)展的制度“空間”，這對(duì)許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家研究制度與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展關(guān)系是一個(gè)極為重要的啟示。

2.西方經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論主要流派的論述

（1）模型派

他們認(rèn)為：社會(huì)經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)或發(fā)展是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的各種生產(chǎn)要素的組合、配置、疊加和質(zhì)變的結(jié)果。他們將各種增長(zhǎng)要素作為自變量，把經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)（通常用國(guó)民生產(chǎn)總值、國(guó)民收入、人均收入等表示）作為因變量，確定函數(shù)關(guān)系，建立各種經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，解釋經(jīng)濟(jì)現(xiàn)象。最著名的有哈羅德＝多馬經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型，新古典經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型（即索洛＝斯旺模型）以及卡爾多、羅賓遜、帕西內(nèi)蒂等人倡導(dǎo)的劍橋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型。這些經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型實(shí)質(zhì)上只是說(shuō)明了長(zhǎng)期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與短期、中期經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)之間的關(guān)系，力求使得產(chǎn)出決定的總需求的增長(zhǎng)要與生產(chǎn)產(chǎn)品的總生產(chǎn)能力匹配，逐漸強(qiáng)調(diào)了技術(shù)進(jìn)步在經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中的作用，忽視了制度因素的作

用。（2）結(jié)構(gòu)派

他們認(rèn)為，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展既是一國(guó)經(jīng)濟(jì)量（總量與均量）和能力的增長(zhǎng)與擴(kuò)張過(guò)程，也是一國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)換過(guò)程。主要有劉易斯等的“二元結(jié)構(gòu)論”；納克斯的 “貧困循環(huán)論”；由“投資不可分性”而產(chǎn)生的羅丹的“大推進(jìn)論”；錢(qián)納里等人主張的“發(fā)展型式”理論；以及“兩缺口理論”，以及“平衡與不平衡增長(zhǎng)”的理論等等。在這一流派中，已經(jīng)隱含著制度這一因素和背景。其中，劉易斯的“二元結(jié)構(gòu)”理論尤為明顯。因此，有人甚至將劉易斯劃為新制。

（3）階段派

代表人物是羅斯托，他將經(jīng)濟(jì)發(fā)展劃分為六個(gè)階段，即傳統(tǒng)社會(huì)階段、為起飛準(zhǔn)備條件階段、起飛階段、成熟階段、高額群眾消費(fèi)階段和追求生活質(zhì)量階段。不難看出，制度背景的框架

越來(lái)越明顯。（4）因素派或起源派

這一流派中，丹尼森將經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的因素劃分成為兩大類(lèi)：生產(chǎn)要素投入量和生產(chǎn)要素生產(chǎn)率。細(xì)分為八個(gè)方面，（有人歸納為7個(gè)）即：使用的勞動(dòng)者的數(shù)量及結(jié)構(gòu)；工作小時(shí)；使用勞動(dòng)者的教育程度；資本存量的規(guī)模；知識(shí)的狀態(tài)；分配到無(wú)效使用中的勞動(dòng)的比重；市場(chǎng)規(guī)

模；短期需求壓力的格局和強(qiáng)度。

丹尼森在1967年出版的《為什么增長(zhǎng)率不同：戰(zhàn)后幾個(gè)西方的經(jīng)驗(yàn)》中利用了因素分析方法。習(xí)慣稱(chēng)為丹尼森模型。在這個(gè)模型中，引發(fā)了兩個(gè)問(wèn)題：

第一個(gè)問(wèn)題：各個(gè)因素對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)率可以通過(guò)模型進(jìn)行計(jì)算，但是，是什么原因（因素）將這些因素的潛在生產(chǎn)力轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)生產(chǎn)力？

第二個(gè)問(wèn)題：將應(yīng)該計(jì)算的因素計(jì)算之后，仍然存在“剩余”或“余值”，即所謂“剩余溢出”，那么，這些“余值”應(yīng)該歸入到哪個(gè)因素？

而庫(kù)茲涅茨強(qiáng)調(diào)需求結(jié)構(gòu)的高改變率對(duì)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的高轉(zhuǎn)換率影響巨大。它會(huì)引起創(chuàng)造新產(chǎn)品的技術(shù)高新與發(fā)明，促進(jìn)新產(chǎn)業(yè)的形成與發(fā)展，最終促進(jìn)現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)

展的速度。（5）新增長(zhǎng)理論派

主要有羅默的“收益遞增經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式”；盧卡斯的“專(zhuān)業(yè)化人力資本積累增長(zhǎng)模式”；鮑依德的“動(dòng)態(tài)聯(lián)合體資本增長(zhǎng)模式”；阿溫楊的“創(chuàng)新與有限度的邊干邊學(xué)模式”等等。這些理論不僅將知識(shí)和人力資本因素引入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模式，更值得注意的是，新增長(zhǎng)理論確認(rèn)了制度與政策對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要影響，并總結(jié)出了一套政策來(lái)促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，例如，支持教育；刺激物質(zhì)資本的投資；保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)；支持研究與開(kāi)發(fā)工作；實(shí)行有利于新思想形成并在世界范圍內(nèi)傳遞的國(guó)際貿(mào)易政策；避免政府在市場(chǎng)上的大的扭曲等。

（6）勞動(dòng)分工演進(jìn)派

楊小凱為代表的這一學(xué)派首先指出了新古典微觀經(jīng)濟(jì)學(xué)的先天不足，即，將社會(huì)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)或分工狀態(tài)當(dāng)作固定不變的因素，然后研究資源在其中的最優(yōu)配置，然后構(gòu)建了分工演進(jìn)模式解釋經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。他們認(rèn)為，當(dāng)人們經(jīng)驗(yàn)不多時(shí)，生產(chǎn)率低下，因此付不起交易費(fèi)用，人們只有選擇自給自足。通過(guò)實(shí)踐學(xué)習(xí)，生產(chǎn)率提高，能夠付得起交易費(fèi)用，因而，人們開(kāi)始選擇高一級(jí)的分工與專(zhuān)業(yè)化水平。而這種通過(guò)專(zhuān)業(yè)化學(xué)習(xí)會(huì)加速學(xué)習(xí)速度，從而可以支付更高的交易費(fèi)用。這個(gè)正反饋（良性循環(huán)）將使勞動(dòng)分工自發(fā)地演進(jìn)。分工之所以能提高生產(chǎn)力正是因?yàn)閷?zhuān)業(yè)化造成了某種信息不對(duì)稱(chēng)，賣(mài)者對(duì)于自己生產(chǎn)的產(chǎn)品知之甚多，而作為買(mǎi)者卻

知之甚少。

楊小凱等人的分工演進(jìn)理論模式給我們有兩點(diǎn)啟示：

啟示一：促進(jìn)分工與交易以及知識(shí)的發(fā)展對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展極為重要。

啟示二：一國(guó)的制度創(chuàng)新，應(yīng)當(dāng)朝促進(jìn)分工、降低交易費(fèi)用、提高交易效率方向發(fā)展。

（7）“反增長(zhǎng)”或“零增長(zhǎng)”派

以米多斯為代表的經(jīng)濟(jì)學(xué)家認(rèn)為人類(lèi)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展付出的代價(jià)太大，因此主張反增長(zhǎng)或增長(zhǎng)價(jià)值懷疑論；米多斯將人口增長(zhǎng)、糧食供給、資本投資、環(huán)境污染和能源消耗等5大因素連接成為一個(gè)“反饋回路”，建立了“世界末日模型”。為了避免世界末日來(lái)臨，就必須使主要的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)因素實(shí)現(xiàn)“零增長(zhǎng)”，因此，該理論被稱(chēng)為“增長(zhǎng)極限論”或“零增長(zhǎng)論”。

二、新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的主要論點(diǎn)

1.諾斯的觀點(diǎn)

（1）制度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展的關(guān)系

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派對(duì)制度與經(jīng)濟(jì)發(fā)展有創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的是諾斯。他關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與發(fā)展理論的核心論點(diǎn)簡(jiǎn)明扼要，即，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展的關(guān)鍵是制度因素，一種提供適當(dāng)?shù)膫€(gè)人刺激的有效的制度是促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的決定性因素，而在制度因素中，財(cái)產(chǎn)關(guān)系的作用最重要。其依據(jù)是，在傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)中，市場(chǎng)的運(yùn)作被假定為完備的信息、明確界定的產(chǎn)權(quán)條件和零成本的運(yùn)行過(guò)程。人們?cè)谑袌?chǎng)交易的過(guò)程被過(guò)濾為單純的價(jià)格機(jī)制的操作，就連為達(dá)成交易而搜尋信息的費(fèi)用也不存在了。在這一模式分析邏輯下，其它一些協(xié)調(diào)組織與組織經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的“制度”和“組織”被看成無(wú)足輕重。如果用傳統(tǒng)經(jīng)濟(jì)學(xué)分析方法無(wú)法解釋1600年到1850年海洋運(yùn)輸業(yè)在技術(shù)上并無(wú)多大進(jìn)步的情況下，生產(chǎn)率卻有較大幅度提高的現(xiàn)象。因此，制度因素不可忽視。制度的功效在于通過(guò)一系列的規(guī)則來(lái)界定交易主體間的相互關(guān)系，減少環(huán)境中不確定性和交易費(fèi)用，進(jìn)而保護(hù)產(chǎn)權(quán)，增進(jìn)生產(chǎn)性活動(dòng)，使交易活動(dòng)中的潛在收益成為現(xiàn)實(shí)。諾斯指出：制度環(huán)境是一系列用來(lái)確定生產(chǎn)、交換與分配的基本的政治、社會(huì)、法律規(guī)則，制度安排是支配經(jīng)濟(jì)單位之間可能合作與競(jìng)爭(zhēng)方式的規(guī)則，而制度本身是 “一整套規(guī)則，它遵循的要求和合乎倫理道德的行為規(guī)范，用以約束個(gè)人的行為?！币簿褪钦f(shuō)，制度不同于體制，它是一系列被制訂出來(lái)的規(guī)則，守法程序和行為的道德倫理規(guī)范，旨在約束追求主體福利或效用最大化利益的個(gè)人行為。制度框架約束著人們的選擇集。既然這些規(guī)則不僅造就了引導(dǎo)和確定經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的激勵(lì)系統(tǒng)，而且決定了社會(huì)福利與收入分配的基礎(chǔ)，那么，制度結(jié)構(gòu)在靜態(tài)上就決定了一個(gè)經(jīng)濟(jì)實(shí)體及其知識(shí)技術(shù)出路的增長(zhǎng)率。諾斯認(rèn)為：許多經(jīng)濟(jì)學(xué)家將創(chuàng)新、規(guī)模經(jīng)濟(jì)、教育、資本積累和知識(shí)進(jìn)展等等歸入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的原因，其實(shí)就是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)本身。而引起經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的真正原因是制度的變遷。制度變遷是從均衡到不均衡又回到均衡的過(guò)程。在各種因素使?jié)撛诘耐獠坷麧?rùn)在現(xiàn)有的制度安排下無(wú)法實(shí)現(xiàn)時(shí)，新的制度就有可能建立以降低成本。他認(rèn)為，除非現(xiàn)行的經(jīng)濟(jì)組織或制度安排是有效率的，否則，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不會(huì)簡(jiǎn)單發(fā)生。進(jìn)而，諾斯對(duì)制度的供給與需求進(jìn)行了分析，當(dāng)制度的供給與需求相一致時(shí)，達(dá)到制度均衡。這種制度均衡的實(shí)現(xiàn)條件是制度供給者的邊際收益等于邊際成本，即MR＝MC。據(jù)此，諾斯提出了構(gòu)建有效率的新制度的基本（理想）標(biāo)準(zhǔn)或原則是使得新機(jī)制（制度）下

個(gè)人收益率與社會(huì)收益率相等或接近。

（2）國(guó)家在制度變遷中的作用

國(guó)家并非“中立”的，國(guó)家決定產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)，而經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)有賴(lài)于明確的產(chǎn)權(quán)，但在技術(shù)和現(xiàn)有的組織制約下，產(chǎn)權(quán)的創(chuàng)新、裁定和行使代價(jià)都極為昂貴，因此國(guó)家作為一種低成本的提供產(chǎn)權(quán)保護(hù)與強(qiáng)制力的制度安排應(yīng)運(yùn)而生，以維護(hù)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展，并最終對(duì)造成經(jīng)濟(jì)的增長(zhǎng)、發(fā)展、衰退或停滯的產(chǎn)權(quán)結(jié)構(gòu)的效率負(fù)責(zé)。

（3）意識(shí)形態(tài)理論 意識(shí)形態(tài)的特征有三個(gè)：

第一，意識(shí)形態(tài)是節(jié)約機(jī)制，通過(guò)它，人們認(rèn)識(shí)了他們所處環(huán)境，減少了“試錯(cuò)”成本。第二，意識(shí)形態(tài)會(huì)通常與個(gè)人觀察世界時(shí)對(duì)公平、公正所持的道德、倫理評(píng)價(jià)交織在一起，也就是說(shuō)有時(shí)會(huì)在相互對(duì)立的理論和意識(shí)形態(tài)中作出選擇。例如，收入分配是否公平的評(píng)價(jià)

等。

第三，當(dāng)人們?cè)械挠^念或經(jīng)驗(yàn)與意識(shí)形態(tài)不符時(shí)，他們就會(huì)改變?cè)噲D其意識(shí)形態(tài)，來(lái)發(fā)展一套更加適合其觀念或經(jīng)驗(yàn)的新的理性選擇。

因此，意識(shí)形態(tài)是影響制度安排和經(jīng)濟(jì)變化的另一個(gè)重要因素。

2.國(guó)際經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)中心的最新研究表明：

（1）發(fā)展中國(guó)家普遍面臨著維持經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和提高經(jīng)濟(jì)效率兩大難題，而問(wèn)題的根源在于基

本制度框架，例如，尋租。

（2）制度安排是經(jīng)濟(jì)發(fā)展的主要?jiǎng)恿ΑＪ紫?，制度通過(guò)影響信息和資源的可獲得性、塑造力以及建立社會(huì)交易的基本規(guī)劃而擴(kuò)展了人類(lèi)的選擇，即經(jīng)濟(jì)發(fā)展的目標(biāo)。其次，制度“矯正價(jià)格”的努力成效，即對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的基本的和長(zhǎng)期貢獻(xiàn)。再次，盡管技術(shù)創(chuàng)新會(huì)推動(dòng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，但在發(fā)展中國(guó)家技術(shù)創(chuàng)新依賴(lài)于促進(jìn)創(chuàng)新、界定產(chǎn)權(quán)和契約關(guān)系或分擔(dān)外在風(fēng)險(xiǎn)的各

種制度安排。

（3）從制度的供給與需求方面研究，制度創(chuàng)新需求產(chǎn)生于經(jīng)濟(jì)中無(wú)效率的增多、技術(shù)變化、市場(chǎng)特征以及確立個(gè)人與集團(tuán)維護(hù)自身利益方式的立法秩序；而制度供給依賴(lài)于立法秩序、制度設(shè)計(jì)成本及尋找可選擇目標(biāo)的知識(shí)基礎(chǔ)。因此，發(fā)展中國(guó)家必須確立以立法秩序?yàn)楹诵牡闹贫拳h(huán)境，塑造市場(chǎng)力量以驅(qū)動(dòng)創(chuàng)新。

（4）在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)不發(fā)達(dá)的發(fā)展中國(guó)家，根本問(wèn)題是缺乏發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的制度背景。如法律和秩序、穩(wěn)定的道德、產(chǎn)權(quán)的界定、人力資本的供給、公共品的提供、支配交易和分擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的法規(guī)等。因此，在發(fā)展中國(guó)家，如何使政府發(fā)揮“主導(dǎo)”作用，制訂一套公開(kāi)、透明的規(guī)則體系，防止尋租、以權(quán)謀私和欺詐行為，為市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)運(yùn)作制造出公平合理的制度環(huán)境，才是實(shí)現(xiàn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)順利轉(zhuǎn)型并高效運(yùn)作的必不可少的條件。

三、簡(jiǎn)單的評(píng)述及問(wèn)題

1.諾斯將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的框架，把制度作為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的內(nèi)生變量，應(yīng)用現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)理論說(shuō)明制度變遷與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的關(guān)系，指出制度變遷是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的重要因素之一。他使制度研究和分析更加成熟，對(duì)經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)展作出了貢獻(xiàn)。

2.新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派方法的應(yīng)用的影響越來(lái)越廣泛，許多原來(lái)對(duì)制度不以為然的經(jīng)濟(jì)學(xué)家廣泛地吸收和利用了新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的分析方法，普遍認(rèn)為，解決經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題，不僅只關(guān)注資本積累、技術(shù)引進(jìn)、資金籌集、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)優(yōu)化、就業(yè)的改善等等純經(jīng)濟(jì)方面的因素，而更加應(yīng)該將注意力放在制度因素對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的促進(jìn)或阻礙作用上。

3.將制度因素納入經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和發(fā)展問(wèn)題研究的范圍內(nèi)，大大擴(kuò)大了經(jīng)濟(jì)發(fā)展問(wèn)題的研究視野，而研究對(duì)象也由以前的以資本主義發(fā)展中小國(guó)家或地區(qū)為主轉(zhuǎn)向發(fā)展中的大國(guó)。

4.幾個(gè)應(yīng)當(dāng)深入研討的問(wèn)題

（1）在許多人看來(lái)，制度仍然是一個(gè)非常抽象的概念，如何將制度因素進(jìn)一步量化。（2）既然制度變遷在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中非常重要，怎樣才能加快制度變遷的步伐，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)的發(fā)

展。（3）在信息化時(shí)代，信息的獲取已經(jīng)非常容易，那么，新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的理論基石之一的交易費(fèi)用的地位是否會(huì)動(dòng)搖。

新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派的許多觀點(diǎn)越來(lái)越多地為人們所接受，其影響力也越來(lái)越大，但上述這些問(wèn)題仍然困擾著新制度經(jīng)濟(jì)學(xué)派及其追隨者，有待于進(jìn)一步的探討。

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第五篇：文獻(xiàn)綜述樣本

小車(chē)倒立擺系統(tǒng)文獻(xiàn)綜述

（該文的設(shè)計(jì)題目是“小車(chē)倒立擺的控制器設(shè)計(jì)”）1 前言

倒立擺是處于倒置不穩(wěn)定的狀態(tài)，人為控制使其處于動(dòng)態(tài)平衡的一種擺。一般是由一個(gè)可以在水平軌道上自由移動(dòng)的小車(chē)和倒置擺鉸鏈而成。倒立擺的種類(lèi)很多，目前研究的多為平面內(nèi)擺動(dòng)的擺，可粗略分單級(jí)、二級(jí)至多級(jí)倒立擺；按擺放位置分為水平軌道式和傾斜軌道式倒立擺；按控制電機(jī)可分為單電機(jī)和多電機(jī)倒立擺；據(jù)研究的目的和方法不同，又有懸掛式倒立擺、球平衡系統(tǒng)和平行式倒立擺。

倒立擺系統(tǒng)在控制系統(tǒng)研究中受到普遍重視?！暗沽[系統(tǒng)”已經(jīng)被公認(rèn)為自動(dòng)控制理論中的典型試驗(yàn)設(shè)備，也是控制理論在教學(xué)和科研中不可多得的典型物理模型。倒立擺本身是一個(gè)自然不穩(wěn)定體，在控制過(guò)程中能夠有效地反映控制中許多關(guān)鍵問(wèn)題，如穩(wěn)定問(wèn)題、非線性問(wèn)題、魯棒性問(wèn)題、隨動(dòng)問(wèn)題以及跟蹤問(wèn)題等都可以用倒立擺為例加以研究，通過(guò)對(duì)倒立擺系統(tǒng)的研究，不僅可以解決控制中的理論和技術(shù)實(shí)現(xiàn)問(wèn)題，還能將控制理論所涉及的三個(gè)基礎(chǔ)學(xué)科：力學(xué)、數(shù)學(xué)和電學(xué)（含計(jì)算機(jī)）有機(jī)的結(jié)合起來(lái)，在倒立擺系統(tǒng)進(jìn)行綜合應(yīng)用。

倒立擺的研究不僅有其深刻的理論意義，還有重要的工程背景。在多種控制理論與方法的研究和應(yīng)用中，特別是在工程實(shí)踐中，也存在一種可行性的試驗(yàn)問(wèn)題，控制理論在當(dāng)前的工程技術(shù)界，主要是如何面向工程實(shí)際、面向工程應(yīng)用問(wèn)題。一項(xiàng)工程的實(shí)施也存在一種可行性的試驗(yàn)問(wèn)題，用一套較好的、較完備的試驗(yàn)設(shè)備，將其理論及方法進(jìn)行有效的檢驗(yàn)，倒立擺可為此提供一個(gè)從控制理論通往實(shí)踐的橋梁。在教學(xué)過(guò)程中，不但使學(xué)生具有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)，還應(yīng)掌握如何把理論知識(shí)應(yīng)用到一個(gè)復(fù)雜的實(shí)際系統(tǒng)中，進(jìn)一步達(dá)到提高教學(xué)質(zhì)量的目的。由于倒立擺系統(tǒng)與火箭飛行和雙足機(jī)器人的行走有很大的相似性，因此倒立擺的研究對(duì)于火箭飛行以及機(jī)器人的控制等現(xiàn)代高科技術(shù)的研究具有重要的實(shí)踐意義。目前對(duì)倒立擺系統(tǒng)的研究已經(jīng)引起國(guó)內(nèi)外學(xué)者的廣泛關(guān)注，是控制領(lǐng)域研究的熱門(mén)課題之一。2 控制理論在倒立擺系統(tǒng)中的應(yīng)用 2.1 傳統(tǒng)控制方法在倒立擺控制中的應(yīng)用

經(jīng)典控制和現(xiàn)代控制理論的主要特征是基于模型的控制。經(jīng)典控制理論主要采用傳遞函數(shù)、頻率特性、根軌跡為基礎(chǔ)的頻域分析方法，能夠很好地解決單輸入單輸出問(wèn)題。所研究的系統(tǒng)多半是線性定常系統(tǒng)，對(duì)非線性系統(tǒng)，分析時(shí)采用的相平面法一般也不超過(guò)兩個(gè)變量?，F(xiàn)代控制理論采用狀態(tài)空間法，把經(jīng)典控制理論中的高階常微分方程轉(zhuǎn)化為一階微分方程組，用以描述系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)過(guò)程。這種方法可以解決多輸入多輸出問(wèn)題，系統(tǒng)既可以是線性的、定常的，也可以是非線性的、時(shí)變的。2.1.1 經(jīng)典控制理論

單級(jí)倒立擺系統(tǒng)的控制對(duì)象是一個(gè)單輸入(力或加速度)和兩個(gè)輸出(角度和位移)的非最小相位系統(tǒng)。它提供了用經(jīng)典控制理論解決單輸入多輸出系統(tǒng)的控制方法。文獻(xiàn)[1]-[2]中根據(jù)對(duì)系統(tǒng)的力學(xué)分析，應(yīng)用牛頓第二定律，建立小車(chē)在水平方向運(yùn)動(dòng)和擺桿旋轉(zhuǎn)運(yùn)動(dòng)的方程，并進(jìn)行線性化，拉氏變換，得出傳遞函數(shù)，從而得到零、極點(diǎn)分布情況。根據(jù)使閉環(huán)系統(tǒng)能穩(wěn)定工作的思想設(shè)計(jì)控制器。為此，需引入適當(dāng)?shù)姆答?，使閉環(huán)系統(tǒng)特征方程的根都位于左平面上。用經(jīng)典控制理論的頻域法設(shè)計(jì)非最小相位系統(tǒng)的控制器并不需要十分精確的對(duì)象數(shù)學(xué)模型。因?yàn)橹灰刂破魇瓜到y(tǒng)具有充分大的相位裕量，就能獲得系統(tǒng)參數(shù)很寬范圍內(nèi)的穩(wěn)定性。

2.1.2 現(xiàn)代控制理論

與經(jīng)典控制理論相比，現(xiàn)代控制理論有較強(qiáng)的系統(tǒng)性，從分析到設(shè)計(jì)、綜合都有比較完整的理論和方法。據(jù)目前國(guó)內(nèi)外已有資料來(lái)看，已有用現(xiàn)代控制理論方法解決倒立擺平衡問(wèn)題的記載[3-7]。文獻(xiàn)[7]中是用狀態(tài)反饋理論控制二級(jí)倒立擺的。文獻(xiàn)[8]介紹對(duì)該系統(tǒng)進(jìn)行控制時(shí)，三種數(shù)字控制器的設(shè)計(jì)方法，即:連續(xù)系統(tǒng)極點(diǎn)配置法、連續(xù)系統(tǒng)二次型性能指標(biāo)法和離散系統(tǒng)二次型性能指標(biāo)法?，F(xiàn)仍以二級(jí)倒立擺為例，簡(jiǎn)述應(yīng)用最優(yōu)狀態(tài)調(diào)節(jié)器理論和狀態(tài)觀測(cè)器理論的控制思想[9]~[11]?？刂破鞑捎昧司€性定常狀態(tài)反饋和降階觀測(cè)器的結(jié)構(gòu)?？刂茖?duì)象(小車(chē)、上擺、下擺)分別由傳感器檢測(cè)出三個(gè)位置量y1,y2,y3。這三個(gè)位置量由觀測(cè)器重構(gòu)狀態(tài)得?1,y?2,y?3。到三個(gè)速度(角速度)量y 三個(gè)位置量和三個(gè)速度(角速度)量由控制器進(jìn)行狀態(tài)反饋，組成一個(gè)閉環(huán)系統(tǒng)，達(dá)到使不穩(wěn)定系統(tǒng)變?yōu)榉€(wěn)定系統(tǒng)，使系統(tǒng)的瞬態(tài)和靜態(tài)性能良好的目的1 根據(jù)最優(yōu)狀態(tài)調(diào)節(jié)器理論，對(duì)于系統(tǒng):

??Ax?Bu x?使性能指標(biāo) J?(xQx?uRu)dt 0?TT取最小的控制規(guī)律為 u?Kx

u??R?1BTP

在控制設(shè)計(jì)中應(yīng)用最優(yōu)狀態(tài)調(diào)節(jié)器理論的關(guān)鍵在于由分析和實(shí)驗(yàn)找到能使系統(tǒng)穩(wěn)定工作的“初始”控制，再根據(jù)對(duì)閉環(huán)系統(tǒng)的性能要求，調(diào)整二次性能指標(biāo)中的加權(quán)矩陣Q、R 來(lái)達(dá)到。

2.2 人工智能控制方法在倒立擺控制中的應(yīng)用

隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展，被控對(duì)象日趨復(fù)雜，對(duì)控制性能的要求不斷提高，使傳統(tǒng)控制理論面臨新的挑戰(zhàn)。眾所周知，被控對(duì)象愈復(fù)雜，數(shù)學(xué)模型愈難精確。加上系統(tǒng)本身的非線性以及某些不確定性，使針對(duì)線性化模型進(jìn)行控制系統(tǒng)設(shè)計(jì)的各種理論對(duì)解決這些復(fù)雜系統(tǒng)無(wú)能為力。在這樣復(fù)雜對(duì)象的控制問(wèn)題面前，把人工智能的方法引入控制系統(tǒng)，得到新的控制上的突破。相應(yīng)的模糊智能控制和神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制是智能控制的重要方面。它們?cè)诘沽[系統(tǒng)的控制上也起到了很大的作用。2.2.1 模糊邏輯控制

模糊邏輯控制是采用模糊化、模糊推理、解模糊等運(yùn)算的模糊控制方法。其主要工作是模糊控制器的設(shè)計(jì)[12]~[15]。現(xiàn)以倒立擺控制來(lái)簡(jiǎn)單說(shuō)明模糊控制器設(shè)計(jì)的一般方法[13]。以擺桿的傾角和速度作為輸入變量。可以將傾角描述成:向左傾角大、中、小、垂直、向右傾角小、中、大。速度描述成:倒得非?？臁⒖?、慢、靜止、升得慢、快、非?？?。它們都可以用模糊語(yǔ)言變量NB、NM、NS、ZE、PS、PM、PB 來(lái)表示。用類(lèi)似的模糊集合可以對(duì)控制小車(chē)運(yùn)動(dòng)的輸出進(jìn)行定義。接著定義某些隸屬函數(shù)，用來(lái)確定屬于這些隸屬函數(shù)的隸屬度。最常用的是三角函數(shù)，也可以用梯形或鐘形函數(shù)。這個(gè)安排隸屬度的過(guò)程就是對(duì)變量實(shí)現(xiàn)模糊化的過(guò)程。接著是建立一系列的模糊規(guī)則，要用這些規(guī)則來(lái)描述各種輸入所產(chǎn)生的作用。例如可以建立如下一些規(guī)則: 如果擺桿向左傾斜大并倒的非?？?，那么向左作快運(yùn)動(dòng)； 如果擺桿向左傾斜大并升的慢，那么向左作慢運(yùn)動(dòng)； 如果擺桿向左傾斜小并倒的快，那么向左作中等運(yùn)動(dòng)； ??

最后，模糊輸出被分解成能夠用于對(duì)物理裝置進(jìn)行控制的合成輸出作用，即可以加到小車(chē)上的確切的驅(qū)動(dòng)電壓。這個(gè)過(guò)程稱(chēng)為解模糊判決。其方法之一是重心法，把模糊輸出投影到輸出隸屬函數(shù)上再計(jì)算其重心。

此外，還有對(duì)倒立擺的雙閉環(huán)模糊控制方案[15]。這個(gè)方案中有兩個(gè)模糊控制器。一個(gè)作為內(nèi)環(huán)，用于控制倒立擺的角度；另一個(gè)作為外環(huán)，用于控制小車(chē)的位置。這種方法便于調(diào)整隸屬度、控制規(guī)則，比率因子等設(shè)計(jì)參數(shù)。2.2.2 神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制

神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)系統(tǒng)是指利用工程技術(shù)手段模擬人腦神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)和功能的一種技術(shù)系統(tǒng)，它是一種大規(guī)模并行的非線性動(dòng)力學(xué)系統(tǒng)。神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)具有信息的分布存儲(chǔ)、并行處理以及自學(xué)習(xí)能力等優(yōu)點(diǎn)。用強(qiáng)化學(xué)習(xí)方法來(lái)實(shí)現(xiàn)倒立擺的平衡控制，至今已經(jīng)取得了不少成果。1983 年Barto 等人設(shè)計(jì)了兩個(gè)單層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)，采用AHC 學(xué)習(xí)算法實(shí)現(xiàn)了狀態(tài)未離散化的倒立擺的平衡控制[16]。1989 年，Anderson 進(jìn)一步用兩個(gè)雙層神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)和AHC 方法實(shí)現(xiàn)了狀態(tài)未離散化的倒立擺的平衡控制[17]。最近，Peng 通過(guò)將狀態(tài)離散化成為162 個(gè)區(qū)域，實(shí)現(xiàn)了基于Q 學(xué)習(xí)算法和BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的倒立擺控制[18]。在強(qiáng)化學(xué)習(xí)方法中，控制器所能得到的反饋是當(dāng)?shù)沽[偏離垂直方向的角度超出±12°或小車(chē)在±2.4 米處和軌道兩端相撞時(shí)環(huán)境給出的一個(gè)失敗信號(hào)。Q學(xué)習(xí)算法是在各時(shí)間步Q 值的更新迭代中將失敗信號(hào)進(jìn)行反傳并根據(jù)Q值來(lái)確定相應(yīng)決策的優(yōu)劣。BP 網(wǎng)絡(luò)的輸入為狀態(tài)X和決策?，輸出為Q值。在每個(gè)時(shí)間步k，觀察當(dāng)前狀態(tài)xk，選擇和執(zhí)行控制?k，再觀察后繼狀態(tài)yk，并檢測(cè)是否有失敗信號(hào)，調(diào)整Q值，得到誤差信號(hào)，更新網(wǎng)絡(luò)的權(quán)重W，使網(wǎng)絡(luò)實(shí)際輸出逼近更新后的理想輸出。通過(guò)Q學(xué)習(xí)和BP網(wǎng)絡(luò)的有效結(jié)合，實(shí)現(xiàn)了狀態(tài)未離散化的倒立擺的無(wú)模型學(xué)習(xí)控制，證明了這種方法去實(shí)現(xiàn)某些狀態(tài)連續(xù)控制系統(tǒng)無(wú)模型控制的可行性[19]。

將模糊控制與神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)相結(jié)合應(yīng)用于倒立擺控制，可充分體現(xiàn)兩者的優(yōu)越性。如文獻(xiàn)[20 ]中用再勵(lì)式的模糊自適應(yīng)控制方案控制倒立擺，簡(jiǎn)稱(chēng)GARIC(generalized approximate reasoning-based intelligent control)，是美國(guó)NASA Ames 研究中心的H.R.Berenji 和加州伯克利大學(xué)的P.Khed Kar 提出的[21]，取得了相當(dāng)成功的結(jié)果。文獻(xiàn)[22]在采用一種解析式模糊控制器對(duì)倒立擺進(jìn)行研究的基礎(chǔ)上，又采用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)的BP 算法對(duì)模糊控制器的參數(shù)進(jìn)行了訓(xùn)練，完善經(jīng)驗(yàn)規(guī)則，使控制系統(tǒng)的動(dòng)態(tài)特性得到明顯改善。2.3 擬人智能控制與倒立擺控制[23]

模糊控制、神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)控制等智能控制理論的問(wèn)世，促進(jìn)了當(dāng)代自動(dòng)控制理論的發(fā)展。然而，基于這些智能控制理論所設(shè)計(jì)的系統(tǒng)往往需要龐大的知識(shí)庫(kù)和相應(yīng)的推理機(jī)，不利于實(shí)現(xiàn)實(shí)時(shí)控制。這又阻礙了智能控制理論的發(fā)展。因此，又有學(xué)者提出了一種新的理論——擬人智能控制理論。擬人智能控制的核心是“廣義歸約”和“擬人”?！皻w約”是人工智能中的一種問(wèn)題求解方法。這種方法是將待求解的復(fù)雜問(wèn)題分解成復(fù)雜程度較低的若干問(wèn)題集合，再將這些集合分解成更簡(jiǎn)單問(wèn)題的集合，依此類(lèi)推，最終得到一個(gè)本原問(wèn)題集合，即可以直接求解的問(wèn)題。另一核心概念是“擬人”，其含義是在控制規(guī)律形成過(guò)程中直接利用人的控制經(jīng)驗(yàn)直覺(jué)以及推理分析。從倒立擺系統(tǒng)來(lái)看，要直接形成“擬人”控制規(guī)律，必須觀察人的控制方式。當(dāng)人攤平手心托著一根桿，桿向某個(gè)方向傾斜時(shí)，人將本能地使手移向同一方向。只要手的移動(dòng)速度大于桿的傾斜速度，桿就可恢復(fù)豎直。參照上述人的控制方式，可直接形成如下控制規(guī)律

u?k??

(1)式中，?為擺桿角位移；u為控制作用；k?為單位傾角所對(duì)應(yīng)的控制作用。式(1)表明，?為正(桿向右傾斜)時(shí)，u為正(小車(chē)右移)。由于桿的質(zhì)量慣性，擺桿將出現(xiàn)振蕩。為了消除振蕩穩(wěn)定擺，引入阻尼信號(hào)。此外，擺桿的穩(wěn)定是通過(guò)小車(chē)移動(dòng)來(lái)控制的，因而控制規(guī)律中又

?。?的正反饋?zhàn)饔?。必須引入小?chē)的移動(dòng)信號(hào)—線位移信號(hào)x和線速度信號(hào)x經(jīng)分析，引入x，x綜合以上各方面，最后形成了倒立擺的控制規(guī)律:

?

（2）u?k???k???kxx?kx?x式中，k??,kx,kx?分別為單位角速度、單位線位移、單位線速度所對(duì)應(yīng)的控制作用。在系數(shù)選擇得當(dāng)時(shí)，可實(shí)現(xiàn)倒立擺的穩(wěn)定控制。

擬人智能控制理論，既不要求精確的數(shù)學(xué)模型，也不要建造推理機(jī)，而是根據(jù)物理結(jié)構(gòu)模型直接形成控制規(guī)律，為復(fù)雜物理系統(tǒng)的自動(dòng)控制設(shè)計(jì)提供了新的思路和理論指導(dǎo)。3 總結(jié)

隨著微電子技術(shù)的迅速發(fā)展，新的控制方法不斷出現(xiàn)，實(shí)現(xiàn)對(duì)倒立擺的控制是對(duì)一種控制方法在理論和方法論上的檢驗(yàn)，另外，由于倒立擺擺的控制方法在軍工、航天和機(jī)器人領(lǐng)域有廣泛的用途，對(duì)倒立擺的研究將是一個(gè)非常有意義的課題。

由于倒立擺裝置被公認(rèn)為自動(dòng)控制理論中的典型試驗(yàn)設(shè)備，也是控制理論教學(xué)和科研中不可多得的典型物理模型，當(dāng)前國(guó)內(nèi)外有很多學(xué)者研究控制算法時(shí)都在利用倒立擺系統(tǒng)進(jìn)行仿真驗(yàn)證，倒立擺系統(tǒng)穩(wěn)定效果非常明了，可以通過(guò)擺動(dòng)角度、位移和穩(wěn)定時(shí)間直接度量，控制好壞一目了然。

國(guó)際上每年都有成百篇關(guān)于倒立擺控制研究的論文發(fā)表，其中大部分是建立在計(jì)算機(jī)基礎(chǔ)上的仿真研究，主要是以一級(jí)倒立擺作為被控對(duì)象進(jìn)行仿真，用二級(jí)倒立擺和平行倒立擺來(lái)仿真的文章則很少見(jiàn)，而用三級(jí)倒立擺進(jìn)行仿真研究的還沒(méi)見(jiàn)到。三級(jí)倒立擺的控制作為控制界的經(jīng)典難題一直為人們所關(guān)注，也一直是研究的熱點(diǎn)。目前，大約只有八分之一的學(xué)者在對(duì)實(shí)際物理擺進(jìn)行設(shè)計(jì)、實(shí)驗(yàn)和控制研究。多數(shù)人用狀態(tài)空間法對(duì)倒立擺建立數(shù)學(xué)模型，然后線性化求得控制函數(shù)再進(jìn)行控制。到目前為止，聲稱(chēng)能穩(wěn)定三級(jí)倒立擺的單位并不多見(jiàn)，能用單電機(jī)成功控制三級(jí)倒立擺穩(wěn)定在不同典型模式上，尚未見(jiàn)報(bào)道。

迄今為止，已成功實(shí)現(xiàn)了一級(jí)倒立擺系統(tǒng)兩種典型的動(dòng)平衡模式；實(shí)現(xiàn)了二級(jí)倒立擺實(shí)系統(tǒng)三種動(dòng)平衡模式；實(shí)現(xiàn)了三級(jí)倒立擺系統(tǒng)四種典型的動(dòng)平衡模式；實(shí)現(xiàn)了一級(jí)、二級(jí)、三級(jí)倒立擺系統(tǒng)不同平衡模式之間的動(dòng)態(tài)切換；用一些控制算法對(duì)倒立擺進(jìn)行控制，系統(tǒng)的魯棒性很強(qiáng)，只要不改變?nèi)魏慰刂茀?shù)，系統(tǒng)就可以保持平衡。4 參考文獻(xiàn)

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