第一篇：國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文_國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)論文

[摘 要] 專(zhuān)有技術(shù)的秘密性是該技術(shù)商業(yè)價(jià)值的重要基礎(chǔ)和交易前提，因而，在國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中，保密問(wèn)題經(jīng)常成為交易成敗的關(guān)鍵。本文在分析專(zhuān)有技術(shù)特質(zhì)的基礎(chǔ)上，探討了專(zhuān)有技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的特殊方式，以及國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中交易雙方如何在保密問(wèn)題上建立互信等問(wèn)題。文章還從宏觀的角度，評(píng)述了加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)我國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大意義?！菊撐年P(guān)鍵詞】 專(zhuān)有技術(shù) 秘密性 貿(mào)易 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù) 自1474年威尼斯共和國(guó)專(zhuān)利法及英國(guó)1623年作為反壟斷例外的現(xiàn)代專(zhuān)利法保護(hù)制度形成以來(lái)，專(zhuān)利權(quán)一直是國(guó)家授予個(gè)人的有期限獨(dú)占權(quán)。專(zhuān)有技術(shù)雖無(wú)授權(quán)，但也在不同國(guó)家的相關(guān)法律保護(hù)之下。1883年《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》問(wèn)世后，對(duì)專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)等知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律保護(hù)，早已得到國(guó)際社會(huì)的公認(rèn)，并逐步形成知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際公約體系，由三個(gè)國(guó)際組織管理，分別是：世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織管理《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》體系和《伯爾尼保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品公約》體系，聯(lián)合國(guó)教科文組織管理《世界版權(quán)公約》，世界貿(mào)易組織管理《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（TRIPS）。在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)際協(xié)調(diào)過(guò)程中，最為重要的發(fā)展莫過(guò)于TRIPS協(xié)定的出臺(tái)，因?yàn)樵搮f(xié)定第一次把貿(mào)易和知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)聯(lián)系起來(lái)，并使后者成為影響前者的重要因素。貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題也隨之成為學(xué)界研究的熱點(diǎn)。

一、問(wèn)題的提出 有這樣兩個(gè)案例：一位美國(guó)華僑研制出一種新型變壓器，欲在其家鄉(xiāng)廣東某市尋找受讓方。某廠有意受讓?zhuān)髮?duì)方先介紹該變壓器的技術(shù)性能或提供有關(guān)技術(shù)資料，方可作決定。對(duì)方未作反應(yīng)，不了了之。另一案例涉及專(zhuān)有技術(shù)加工貿(mào)易。美國(guó)某家具五金公司有意與珠三角一家外向型家具五金公司簽訂來(lái)樣加工貿(mào)易協(xié)定。在建立正式貿(mào)易合作關(guān)系之前，美方公司要求中方公司必須與其先簽訂《技術(shù)保密協(xié)議》。由于該協(xié)議的標(biāo)的是專(zhuān)有技術(shù)，因此，美方公司沒(méi)有明細(xì)擬委托中方公司進(jìn)行加工的產(chǎn)品式樣，而是概括性地要求中方公司對(duì)其提供的所有專(zhuān)有技術(shù)產(chǎn)品式樣承擔(dān)保密義務(wù)。中方公司不得生產(chǎn)加工與其提供的式樣相同或相似的產(chǎn)品，不得允許他人參觀其技術(shù)產(chǎn)品的生產(chǎn)流程，不得泄露其技術(shù)秘密（包括中方公司的員工），等等。任何違反保密協(xié)議的行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)，中方公司必須向?qū)Ψ街Ц?0萬(wàn)元人民幣的違約金。中方公司經(jīng)過(guò)慎重考慮之后表示不能接受對(duì)方的概括性保密義務(wù)條款，只同意就某一具體專(zhuān)有技術(shù)加工協(xié)議所涉技術(shù)承擔(dān)保密義務(wù)，并且要求美方公司對(duì)協(xié)議項(xiàng)下的專(zhuān)有技術(shù)提供說(shuō)明和圖示，理由是：如果美方公司提供的專(zhuān)有技術(shù)式樣與中方公司已擁有的專(zhuān)有技術(shù)產(chǎn)品式樣相競(jìng)合，一旦簽約，中方公司便不能再生產(chǎn)自己原有的專(zhuān)有技術(shù)產(chǎn)品，否則就構(gòu)成對(duì)美方公司的違約或侵權(quán)。由于雙方在保密問(wèn)題上互不相讓?zhuān)枭虩o(wú)果而終。上述兩個(gè)案例都涉及到專(zhuān)有技術(shù)保密這一關(guān)鍵性問(wèn)題。為何保密問(wèn)題在專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中如此重要？怎樣從法律的角度增進(jìn)國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人的互信以利貿(mào)易的順利進(jìn)行？要回答這些問(wèn)題，有必要對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的特質(zhì)作扼要介紹。

二、專(zhuān)有技術(shù)的涵義及其秘密性特征 “專(zhuān)有技術(shù)”譯自英文“know ～how”，又稱(chēng)“技術(shù)秘密”、“技術(shù)訣竅”、“非專(zhuān)利技術(shù)”等，其法律定義，迄今也不統(tǒng)一。目前，對(duì)專(zhuān)有技術(shù)作出的較有影響且被許多國(guó)家采用的定義為1969 年在布達(dá)佩斯召開(kāi)的保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際聯(lián)盟會(huì)議上通過(guò)的匈牙利代表團(tuán)的提案:“專(zhuān)有技術(shù)指享有一定價(jià)值的、可以利用的、為有限范圍專(zhuān)家知道的、未在任何地方公開(kāi)過(guò)其完整形式和不作為工業(yè)產(chǎn)權(quán)取得任何形式保護(hù)的技術(shù)知識(shí)、經(jīng)驗(yàn)、數(shù)據(jù)、方法或者上述對(duì)象的組合?！蔽覈?guó)未對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的定義作直接明確的規(guī)定，而是從工業(yè)技術(shù)和生產(chǎn)管理及商業(yè)經(jīng)營(yíng)幾個(gè)方面有所側(cè)重地作出界定?！吨腥A人民共和國(guó)技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》第2條規(guī)定：本條例規(guī)定的技術(shù)??包括

（二）以圖紙、技術(shù)資料、技術(shù)規(guī)范等形式提供的工藝流程、配方、產(chǎn)品設(shè)計(jì)、質(zhì)量控 制以及管理等方面的專(zhuān)有技術(shù)；《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第十條中未明確規(guī)定“專(zhuān)有技術(shù)”，但對(duì)“商業(yè)秘密”的界定里明顯涵蓋了專(zhuān)有技術(shù)的內(nèi)容：本條所稱(chēng)的商業(yè)秘密，是指不為公眾所知悉、能為權(quán)利人帶來(lái)經(jīng)濟(jì)利益、具有實(shí)用性并經(jīng)權(quán)利人采取保密措施的技術(shù)信息和經(jīng)營(yíng)信息?？梢?jiàn)，專(zhuān)有技術(shù)是一種以秘密性為重要要件、事實(shí)上占有而又未取得專(zhuān)利權(quán)、未經(jīng)法律授權(quán)的技術(shù)。由于未申請(qǐng)專(zhuān)利，所有者只能依靠自身嚴(yán)密的保密措施來(lái)維護(hù)其對(duì)技術(shù)的專(zhuān)有權(quán)，因?yàn)橐坏┍还_(kāi)，該技術(shù)便進(jìn)入公有領(lǐng)域，其商業(yè)價(jià)值隨之 喪失。有鑒于此，國(guó)際上成功的企業(yè)無(wú)不對(duì)其專(zhuān)有技術(shù)秘密特別重視。美國(guó)斯諾敦公司總裁桑德拉?斯諾敦女士在她的《全球優(yōu)勢(shì)---你的公司如何在世界市場(chǎng)取勝》一書(shū)中，論述了參與國(guó)際貿(mào)易應(yīng)遵循的若干基本原則，其中一條就是提高警惕性。IBM公司面對(duì)外國(guó)間諜的猖狂活動(dòng)，采取了一系列嚴(yán)密的保密措施，建立穩(wěn)定化、規(guī)范化的保密制度。而可口可樂(lè)公司之所以能夠在激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中叱咤風(fēng)云上百年，其對(duì)配方實(shí)行的“限定知悉范圍”原則是關(guān)鍵。對(duì)于可口可樂(lè)的關(guān)鍵配料，公司總部的三個(gè)高級(jí)職員各管一樣，而且這些人互不知道另外兩樣配料是什么。分設(shè)在世界各地的生產(chǎn)廠使用的原料是公司總部提供的“濃縮液”，根本不知道配方秘密。

三、國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中秘密的保護(hù) 1.法律保護(hù) 據(jù)統(tǒng)計(jì)，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易總量中的90%都涉及專(zhuān)有技術(shù)（技術(shù)秘密）的許可，其重要性可見(jiàn)一斑。專(zhuān)有技術(shù)雖然處于秘密狀態(tài)，不象專(zhuān)利那樣直接申請(qǐng)法律保護(hù)，這并不等于專(zhuān)有技術(shù)不受法律保護(hù)。反對(duì)“不公平致富”、“不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”、或者“惡意行為”，主張“任何人不得靠有意損害他方的行為來(lái)牟利”已成為國(guó)際社會(huì)的廣泛共識(shí)和立法價(jià)值。迄今，對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的法律保護(hù)體系已在國(guó)際國(guó)內(nèi)兩個(gè)層面的立法中展開(kāi)。(1)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)定 WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》首次將“未披露信息（undisclosed information）”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。普遍認(rèn)為，TRIPS中有關(guān)“未披露信息”的規(guī)定就是對(duì)商業(yè)秘密的規(guī)定，其中涵括了專(zhuān)有技術(shù)的法律特點(diǎn)，可以說(shuō)是對(duì)專(zhuān)有技術(shù)持有人的權(quán)利第一次在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約中予以保護(hù)。后于TRIPS的《北美自由貿(mào)易協(xié)定》完全照搬“未披露信息”條款的內(nèi)容，只是將“未披露信息”換成了“商業(yè)秘密”。(2)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在其1996年起草的《反不當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》中明確規(guī)定“侵犯商業(yè)秘密”為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。該《示范法》第6條第3項(xiàng)對(duì)“侵犯商業(yè)秘密（secret information）”的解釋與TRIPS第39條“未披露信息”的含義一致，顯然，專(zhuān)有技術(shù)也被納入其調(diào)整范圍。雖然該《示范法》尚未獲得通過(guò)，但其作為示范法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際國(guó)內(nèi)立法的作用不可忽視。(3)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則 20世紀(jì)70年代，在聯(lián)合國(guó)的主持下，國(guó)際社會(huì)在多國(guó)集團(tuán)分頭努力的基礎(chǔ)上，形成了《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則草案》，旨在建立調(diào)整國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際統(tǒng)一法。由于在許多主要問(wèn)題上各國(guó)立場(chǎng)相去甚遠(yuǎn)，未能在聯(lián)合國(guó)貿(mào)發(fā)會(huì)第五屆會(huì)議上獲得通過(guò)。但聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織當(dāng)時(shí)提出的10多份有關(guān)專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的文件，如著重于專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判受讓方可提要求的1979年《合同評(píng)價(jià)指南》等，則為各國(guó)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易提供了可資借鑒的合同藍(lán)本。(4)我國(guó)立法 與世界上絕大多數(shù)國(guó)家一樣，我國(guó)也沒(méi)有制定有關(guān)保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)的專(zhuān)門(mén)性法律，對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)分散地規(guī)定在不同的法律中?！吨腥A人民共和國(guó)合同法》第348條規(guī)定，“技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付使用費(fèi)，承擔(dān)保密義務(wù)?！薄吨腥A人民共和國(guó)勞動(dòng)法》第22條規(guī)定，雇員在受雇期間及解雇或離職后一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)其因職務(wù)上的原因所接觸到的一切技術(shù)秘密，承擔(dān)保密義務(wù)。《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l理》及其《實(shí)施細(xì)則》規(guī)定，“受方應(yīng)當(dāng)按照雙方商定的范圍和期限，對(duì)供方提供的技術(shù)中尚未公開(kāi)的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)?！薄斗床徽?dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第10條明確規(guī)定了侵害專(zhuān)有技術(shù)是一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，應(yīng)予以制止?！缎谭ā返?19條、220條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的刑事責(zé)任。2.自我保護(hù)(1)必要性 TRIPS前言明確指出，知識(shí)產(chǎn)權(quán)是“私權(quán)”。私權(quán)的保護(hù)主要由權(quán)利人利用國(guó)家現(xiàn)有法律體系的救濟(jì)手段維護(hù)權(quán)益。就專(zhuān)有技術(shù)而言，法律保護(hù)的范圍只限于對(duì)非法獲取的秘密或負(fù)有保密義務(wù)的人泄漏的秘密加以禁止使用，如果秘密是意外發(fā)現(xiàn)的或由平行工程或反向工程發(fā)現(xiàn)的，法律則不予禁止。這就給專(zhuān)有技術(shù)權(quán)利人提出了如何加強(qiáng)技術(shù)秘密自我保護(hù)防止他人意外獲得的問(wèn)題。上文所述可口可樂(lè)公司配方的保密就是一個(gè)極為成功的例子。眾所周知，專(zhuān)有技術(shù)持有人之所以不將其核心技術(shù)申請(qǐng)專(zhuān)利法保護(hù)，就是想通過(guò)自身嚴(yán)密的保密措施牢牢地永久地保持其對(duì)該核心技術(shù)的獨(dú)占，因?yàn)?，如果申?qǐng)專(zhuān)利就必須在《專(zhuān)利申請(qǐng)說(shuō)明書(shū)》中公開(kāi)其技術(shù)秘密，而法律保護(hù)主要是通過(guò)對(duì)侵權(quán)或違約行為的事前禁止和事后責(zé)任追究及對(duì)受害人的損害賠償?shù)确绞?/p>

來(lái)實(shí)現(xiàn)的，其對(duì)侵權(quán)人的威懾力是可以預(yù)見(jiàn)和有限的，而受害人為此遭受的損失則可能是無(wú)法預(yù)計(jì)和無(wú)限的。試想，可口可樂(lè)公司如果將其配方申請(qǐng)專(zhuān)利保護(hù)情況會(huì)怎樣？勢(shì)必：官司不斷，耗時(shí)費(fèi)力，損失巨大！(2)貿(mào)易中秘密的保護(hù) 專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易過(guò)程至少包括三個(gè)方面：合同簽訂前的準(zhǔn)備工作、合同的簽訂以及合同的履行及后續(xù)工作。在合同簽訂之前，需要對(duì)對(duì)方進(jìn)行調(diào)查。對(duì)于許可方(提供方)來(lái)說(shuō)，需要對(duì)被許可方(受讓方)的資信情況進(jìn)行調(diào)查，如果對(duì)方的信用等級(jí)比較低，那么即使對(duì)方開(kāi)出的條件很優(yōu)厚，也應(yīng)當(dāng)謹(jǐn)慎從事。因?yàn)榧夹g(shù)秘密具有“一旦公開(kāi)就永遠(yuǎn)喪失”的特點(diǎn)，對(duì)方一旦獲悉或泄密，技術(shù)秘密就不復(fù)存在。在合同磋商過(guò)程中，被許可方往往要求對(duì)方披露一定的秘密信息。許可方可以在對(duì)方作出保密保證的前提下，披露一定的秘密信息。同時(shí)應(yīng)當(dāng)采用確認(rèn)書(shū)等方式將披露的信息確定下來(lái)。簽訂的合同條款應(yīng)當(dāng)完備。不論是專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同還是許可使用合同，都需要包含“保密條款”，明確約定保密范圍、保密措施、保密期限、泄密的責(zé)任等重要事項(xiàng)。

四、提高知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律意識(shí)，增強(qiáng)國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易當(dāng)事人互信 我國(guó)現(xiàn)代意義上的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度起步于上世紀(jì)70年代末，專(zhuān)門(mén)立法如《商標(biāo)法》、《專(zhuān)利法》、《著作權(quán)法》等相繼問(wèn)世，其他涉及知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的立法如《刑法》、《民法通則》、《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《植物新品種保護(hù)條例》、《消費(fèi)者權(quán)益保護(hù)法》、《反壟斷法》等也陸續(xù)出臺(tái)。另外，從1980年起，我國(guó)陸續(xù)加入了《世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織公約》、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》、《保護(hù)文學(xué)藝術(shù)作品伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》等主要的知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約。加入WTO后，我國(guó)又接受了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》。無(wú)論從國(guó)內(nèi)立法方面，還是在參加知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的對(duì)外合作方面，中國(guó)作為一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，前進(jìn)的速度是相當(dāng)快的。聯(lián)合國(guó)世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織的前總干事和現(xiàn)任總干事都認(rèn)為，中國(guó)用了短短十多年時(shí)間，就走完了發(fā)達(dá)國(guó)家上百年才走完的路。不過(guò)，在建立起現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度時(shí)間不長(zhǎng)的我國(guó)，人們對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律意識(shí)還不強(qiáng)。觀念的轉(zhuǎn)變、意識(shí)的強(qiáng)化需要有個(gè)過(guò)程。龍永圖反思了長(zhǎng)達(dá)15年的WTO談判中有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)和環(huán)境保護(hù)方面中國(guó)代表的“激烈反應(yīng)”，說(shuō)了很深刻的一段話：“那時(shí)候，每當(dāng)發(fā)達(dá)國(guó)家強(qiáng)調(diào)要保護(hù)環(huán)境和強(qiáng)調(diào)保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，我們就很反感，知識(shí)產(chǎn)權(quán)90%都在你們跨國(guó)公司的手里，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)不就是保護(hù)你們嗎？??但是這幾年我們也慢慢意識(shí)到這個(gè)問(wèn)題，如果我們?cè)谥袊?guó)不保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，就沒(méi)有一個(gè)中國(guó)人會(huì)去創(chuàng)新，我們只能永遠(yuǎn)跟在發(fā)達(dá)國(guó)家后面；保護(hù)環(huán)境的重要性，現(xiàn)在大家都明白了?！?具體到國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)(第3頁(yè))，筆者認(rèn)為，專(zhuān)有技術(shù)的保密比起專(zhuān)利權(quán)、商標(biāo)權(quán)、著作權(quán)等的保護(hù)對(duì)權(quán)利人更為重要，因?yàn)楹笕N權(quán)利處于公開(kāi)狀態(tài)，如果發(fā)生侵權(quán)，權(quán)利人不僅可以追究侵權(quán)人的法律責(zé)任，而且可以繼續(xù)行使權(quán)利從中獲利，而專(zhuān)有技術(shù)的秘密一旦被泄露，則權(quán)利人只能靠追究違約方或侵權(quán)人的法律責(zé)任，無(wú)法繼續(xù)憑借其對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的獨(dú)占獲得壟斷利益。因此，國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易具有較強(qiáng)的賣(mài)方市場(chǎng)特征，受讓方在技術(shù)轉(zhuǎn)讓過(guò)程中首先應(yīng)當(dāng)尊重對(duì)方的專(zhuān)有技術(shù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，講究商業(yè)誠(chéng)信，保守對(duì)方的技術(shù)秘密，增加技術(shù)提供方的信任。當(dāng)然，在專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中受讓方如何保護(hù)自己的利益同樣重要，這方面的教訓(xùn)在我國(guó)引進(jìn)外資和外國(guó)技術(shù)的過(guò)程中并不鮮見(jiàn)。反思上文那兩個(gè)案例。例一中的中方當(dāng)事人缺乏尊重他人技術(shù)秘密的法律意識(shí)；例二中的美方當(dāng)事人對(duì)其專(zhuān)有技術(shù)秘密的保護(hù)要求過(guò)高，使中方當(dāng)事人面臨高風(fēng)險(xiǎn)。歸根結(jié)底，當(dāng)事人未建立互信，彼此顧忌防范，是交易失敗的首要原因?？傊?，在國(guó)際專(zhuān)有技術(shù)貿(mào)易中尊重他人的知識(shí)產(chǎn)權(quán)，保守其中作為交易前提和基礎(chǔ)的技術(shù)秘密，從小處看有利于促成國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)的順利進(jìn)行；從大處看則關(guān)乎一個(gè)國(guó)家如何增強(qiáng)民眾尊重他人智力成果及其衍生權(quán)利，同時(shí)又能促進(jìn)保護(hù)自身權(quán)利的法律意識(shí)，關(guān)乎我國(guó)這樣一個(gè)發(fā)展中大國(guó)如何在知識(shí)經(jīng)濟(jì)和信息時(shí)代下，激勵(lì)創(chuàng)新，培育自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)，在國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易活動(dòng)中創(chuàng)造比較優(yōu)勢(shì)。這在資源全球配置、生產(chǎn)國(guó)際分工、技術(shù)分布失衡，財(cái)富分配不均的當(dāng)今國(guó)際經(jīng)濟(jì)秩序下，有著特別的現(xiàn)實(shí)意義。

第二篇：淺談國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

淺談國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[摘要]：經(jīng)濟(jì)全球化不斷發(fā)展相應(yīng)地帶動(dòng)了知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際化，知識(shí)產(chǎn)權(quán)問(wèn)題已成為各國(guó)開(kāi)展國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中面臨主要問(wèn)題之一。而在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面，我國(guó)與已建立的相對(duì)完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系的發(fā)達(dá)國(guó)家相比還存在著較大現(xiàn)實(shí)差距，因此，作為WTO成員國(guó)，我國(guó)須采取積極措施，不斷完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)體系，為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的順利開(kāi)展掃清障礙。

[關(guān)鍵詞]：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易；知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)；美國(guó)、日本；我國(guó)現(xiàn)狀；對(duì)策

隨著經(jīng)濟(jì)全球化的發(fā)展和我國(guó)加入世貿(mào)組織，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)對(duì)占領(lǐng)與保護(hù)市場(chǎng)的作用不斷地顯現(xiàn)出來(lái)，逐漸成為國(guó)際貿(mào)易以及國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的主要形式，依靠科技創(chuàng)新來(lái)提高一國(guó)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力、發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)已成為各國(guó)的共同選擇。正因如此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)受到了前所未有的關(guān)注，知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度成為政府支持本國(guó)科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和開(kāi)拓國(guó)際市場(chǎng)的有力武器?？萍汲晒遮吷唐坊a(chǎn)業(yè)化和國(guó)際化，技術(shù)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈都使企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要作用越來(lái)越突出，一國(guó)只有正確認(rèn)識(shí)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的重要性及必要性，并通過(guò)對(duì)自身創(chuàng)新性成果進(jìn)行有效的產(chǎn)權(quán)保護(hù)才能維護(hù)其在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的正當(dāng)利益。

一、美國(guó)與日本對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)經(jīng)驗(yàn)

（一）美國(guó)

在美國(guó)，凡是通過(guò)共同研究和開(kāi)發(fā)，通過(guò)投入資金、設(shè)備或參與輔助性勞動(dòng)，通過(guò)協(xié)議約定、轉(zhuǎn)讓、繼承等方式取得的知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利，以及科學(xué)發(fā)現(xiàn)都被列為知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的范圍之內(nèi)。作為世界創(chuàng)新大國(guó)，美國(guó)對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)相當(dāng)重視，并且是世界上最早實(shí)行知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度的國(guó)家之一，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律建設(shè)可以追溯到1770年的憲法，這種預(yù)見(jiàn)性極大地刺激了美國(guó)人的發(fā)明及創(chuàng)造技術(shù)的積極性與熱情。隨著社會(huì)的前進(jìn)，美國(guó)為適應(yīng)經(jīng)濟(jì)與科技的不斷發(fā)展，多次修改和完善諸如著作權(quán)、版權(quán)法等知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法。除了對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的立法以及對(duì)其不斷修訂外，美國(guó)還有著強(qiáng)有力的法律執(zhí)行體系，這也是美國(guó)之所以能夠成為全世界范圍內(nèi)的盜版現(xiàn)象最低國(guó)家的原因之一。美國(guó)是最早實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)邊境保護(hù)的國(guó)家之一，這種行政性的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方式，旨在阻止侵權(quán)產(chǎn)品進(jìn)入國(guó)內(nèi)商業(yè)流通領(lǐng)域。同時(shí)，美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法以刑罰手段來(lái)打擊侵犯知識(shí)產(chǎn)權(quán)的犯罪，例如著作權(quán)刑法對(duì)重犯或再犯的侵權(quán)行為最多可判處10年監(jiān)禁，這就體現(xiàn)了其保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的力度和強(qiáng)度。保護(hù)在海外的知識(shí)產(chǎn)權(quán)是美國(guó)對(duì)外政策的重要目標(biāo)，在世界貿(mào)易組織框架中，美國(guó)不但使有關(guān)反補(bǔ)貼的規(guī)則便利于其技術(shù)政策的制定與運(yùn) 1

作，而且使其與貿(mào)易相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)條款更多地體現(xiàn)美國(guó)自身的利益需要。美國(guó)國(guó)內(nèi)的企業(yè)界在高度重視研發(fā)的同時(shí)，對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)也給予了高度重視，美國(guó)企業(yè)普遍將知識(shí)產(chǎn)權(quán)作為自身發(fā)展戰(zhàn)略的核心和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的重要手段，知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理在企業(yè)經(jīng)營(yíng)中也具有重要地位。

（二）日本

作為一個(gè)資源缺乏、面積小、人口多的國(guó)家，日本近年來(lái)更為重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，重視實(shí)施知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)和科學(xué)管理。1998年，日本發(fā)明創(chuàng)造的專(zhuān)利申請(qǐng)占全世界的7.4%，居首位；日本擁有的有效專(zhuān)利僅次于美國(guó)，居世界第二位。2002年，日本更是提出了知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)的口號(hào)。從日本對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，首先，日本將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提升到國(guó)家戰(zhàn)略層面以提高日本國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)力和振興日本經(jīng)濟(jì)，這就意味著日本對(duì)其國(guó)內(nèi)各類(lèi)智力勞動(dòng)成果極高的保護(hù)程度。其次，日本的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度和體系是保護(hù)和促進(jìn)各類(lèi)智利成果應(yīng)用和發(fā)展的最重要手段。除了日本國(guó)內(nèi)制定了相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法并不斷對(duì)其進(jìn)行修改與完善，日本還先后加入了《巴黎公約》、《世界版權(quán)公約》、《伯爾尼公約》、《專(zhuān)利合作條約》、《TRIPS》等國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約，逐步形成了與國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)相協(xié)調(diào)的相對(duì)完善的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律體系。再次，日本對(duì)于知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)依賴(lài)于政府、企業(yè)、民間機(jī)構(gòu)與個(gè)人各方面的通力協(xié)作，以及高效、統(tǒng)一、分工明確的保護(hù)機(jī)制。最后，日本企業(yè)高度重視對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理。日本的很多企業(yè)都認(rèn)為，競(jìng)爭(zhēng)能力強(qiáng)不在于從事研發(fā)活動(dòng)的多少，而在于擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、獲得和使用專(zhuān)利的效益。企業(yè)科研活動(dòng)的根本目的就是為了擁有更多的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)。因此日本企業(yè)非常注重知識(shí)產(chǎn)權(quán)的管理，大力將研究機(jī)構(gòu)的智力成果產(chǎn)業(yè)化，形成自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)并從中獲得較高利益。

二、我國(guó)對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)現(xiàn)狀

自1980年我國(guó)加入世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織后,相繼加入《巴黎公約》、《專(zhuān)利合作條約》、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》、《商標(biāo)注冊(cè)用商品和服務(wù)國(guó)際分類(lèi)尼斯協(xié)定》、《TRIPS》、《伯爾尼公約》、《世界版權(quán)公約》等 10多個(gè)國(guó)際性知識(shí)產(chǎn)權(quán)條約。國(guó)內(nèi)法也已經(jīng)建立了以著作權(quán)法、專(zhuān)利法、商標(biāo)法、反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法為代表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度。我國(guó)自2001 年加入 WTO后 ,作為WTO成員，對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)制度也必將同國(guó)際趨同，在知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法與司法等方面我國(guó)都努力與《TRIPS》相一致。然而我國(guó)必須遵循的《TRIPS》協(xié)議在很大程度上反映的卻是發(fā)達(dá)國(guó)家的意志。我國(guó)在與發(fā)達(dá)國(guó)家進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易過(guò)程中,往往受到對(duì)方國(guó)家政策上種種限制, 如2001年美國(guó)商業(yè)部總共收到了1294件對(duì)華技術(shù)出口申請(qǐng),其中72%被通過(guò),3%被拒絕,25%不予受理,也就是說(shuō),被美國(guó)政府“腰斬”的對(duì)我國(guó)的技術(shù)轉(zhuǎn)讓項(xiàng)目竟然高達(dá)28%在技術(shù)出口方面,對(duì)于我國(guó)已經(jīng)形成的成熟的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn),比如3G手機(jī)技術(shù)TD-S CDMA、無(wú)線電頻率識(shí)別標(biāo)簽標(biāo)準(zhǔn)RFID、我國(guó)自主的383換代標(biāo)準(zhǔn)983、無(wú)線局域網(wǎng)鑒別和保密基礎(chǔ)結(jié)構(gòu)國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)WAPI等,引起發(fā)達(dá)國(guó)家的極力反對(duì),或直接扼殺于搖籃之中。發(fā)達(dá)國(guó)家打著知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的旗號(hào),實(shí)行貿(mào)易保護(hù)。

又由于我國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)起步較晚,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度還有很多不完善的地方，我國(guó)企業(yè)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況也并不令人滿(mǎn)意。雖然現(xiàn)在國(guó)內(nèi)越來(lái)越多的企業(yè)，尤其是那些擁有專(zhuān)利技術(shù)和著名商標(biāo)的企業(yè)，已開(kāi)始重視自己的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)工作，無(wú)論是在國(guó)內(nèi)還是在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中，都注重運(yùn)用法律武器，維護(hù)自己的合法知識(shí)權(quán)益，但對(duì)于我國(guó)大多數(shù)企業(yè)來(lái)說(shuō)，保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，作為治理企業(yè)的重要手段，還是個(gè)很少提及甚至從未被提及的新話題，企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的意識(shí)比較差。與此同時(shí)，我國(guó)的多數(shù)企業(yè)在開(kāi)展國(guó)際技術(shù)貿(mào)易進(jìn)口時(shí)由于缺乏對(duì)該制度的了解而成為侵權(quán)人遭到經(jīng)濟(jì)損失。

三、我國(guó)在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中應(yīng)采取的知識(shí)產(chǎn)權(quán)策略

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)在國(guó)際上的經(jīng)濟(jì)地位也會(huì)越來(lái)越高，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易也進(jìn)入了一個(gè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新階段。面對(duì)新的挑戰(zhàn)，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不斷完善與技術(shù)進(jìn)出口有關(guān)的法律法規(guī)，盡早研究制訂有關(guān)保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、信息技術(shù)的法律法規(guī),以適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)需要。研究、學(xué)習(xí)、參照有關(guān)國(guó)際慣例,借鑒美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的立法實(shí)踐,制定既符合我國(guó)國(guó)情又能向國(guó)際慣例靠攏,同時(shí)也利于我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的法律體系,豐富完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度,將我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口納入全面法制化管理的軌道,促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。重視引進(jìn)技術(shù)的專(zhuān)利檢索與調(diào)查。在遵守國(guó)際公約,進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下,幫助企業(yè)有效地規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)方面要想得到發(fā)展，就必須充分學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，增強(qiáng)自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)發(fā)展自己、利用法律保護(hù)自己合法權(quán)益，提高技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收, 同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和合作進(jìn)而鼓勵(lì)自主創(chuàng)新從而形成大規(guī)模的技術(shù)出口，這樣才能在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

參考文獻(xiàn)：

1.馮曉青 企業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略 [M] 北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社 2002

2.張乃根 國(guó)際貿(mào)易的知識(shí)產(chǎn)權(quán)法 [M] 上海：復(fù)旦大學(xué)出版社 2000

3.鄭成思 必須修訂——入世與中國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的完善 國(guó)際貿(mào)易 [J] 2000（4）

4.張曉芳 國(guó)際貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)及其保護(hù) 特區(qū)經(jīng)濟(jì) 2006（11）

第三篇：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題及其應(yīng)對(duì)

[關(guān)鍵詞]國(guó)際技術(shù)貿(mào)易;知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)

[摘 要]隨著科學(xué)技術(shù)的迅猛發(fā)展,國(guó)際技術(shù)貿(mào)易在國(guó)際貿(mào)易中的比重不斷提高,發(fā)揮著越來(lái)越重要的作用。當(dāng)今國(guó)際貿(mào)易中貨值較高的貨物貿(mào)易和服務(wù)貿(mào)易往往伴隨有技術(shù)貿(mào)易。作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易健康發(fā)展的重要保障,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)自然引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。在各國(guó)的共同努力之下,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在不斷規(guī)范與發(fā)展的同時(shí),也促進(jìn)了國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展。

一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的關(guān)系

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易是指不同國(guó)家的企業(yè)、經(jīng)濟(jì)組織或個(gè)人之間,按照一般商業(yè)條件,向?qū)Ψ匠鍪刍驈膶?duì)方購(gòu)買(mǎi)軟件技術(shù)使用權(quán)的一種國(guó)際貿(mào)易行為。它以純技術(shù)的使用權(quán)為主要交易標(biāo)的,其技術(shù)內(nèi)容主要包括: 專(zhuān)利技術(shù)、專(zhuān)有技術(shù)和商標(biāo)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)(Intellectual Property R ights)是指,公民或法人對(duì)其在科學(xué)、技術(shù)、文化、藝術(shù)等領(lǐng)域的發(fā)明、成果和作品依法享有的專(zhuān)有權(quán),也就是人們對(duì)自己通過(guò)腦力活動(dòng)創(chuàng)造出來(lái)的智力成果所依法享有的權(quán)利。世界貿(mào)易組織《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》所指的知識(shí)產(chǎn)權(quán)包括:版權(quán)及相關(guān)權(quán)利、商標(biāo)權(quán)、地理標(biāo)志權(quán)、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)、專(zhuān)利權(quán)、集成電路布圖設(shè)計(jì)權(quán)、未披露信息專(zhuān)有權(quán)。在我國(guó),按照《外貿(mào)法》的定義,貨物貿(mào)易、服務(wù)貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易并列構(gòu)成三大類(lèi)貿(mào)易形式。而知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)與技術(shù)貿(mào)易的關(guān)系十分密切,因?yàn)榧夹g(shù)貿(mào)易的標(biāo)的物往往就是知識(shí)產(chǎn)權(quán)。并且簽訂的技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律原則,否則將不享有法律的有效保護(hù)。

二、與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的發(fā)展與現(xiàn)狀

隨著現(xiàn)代科學(xué)技術(shù)的發(fā)展,智力成果在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)進(jìn)步中起著越發(fā)重要的推動(dòng)作用。而與智力成果保護(hù)密切相關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán),自然引起了國(guó)際社會(huì)的廣泛關(guān)注。在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域, GATT將其納入烏拉圭回合談判的新議題,并最終達(dá)成了《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》(簡(jiǎn)稱(chēng)TR IPS協(xié)定)。TR IPS協(xié)定為國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)確立了新的統(tǒng)一的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和準(zhǔn)則, 對(duì)國(guó)際貨物貿(mào)易、技術(shù)貿(mào)易、投資與各國(guó)相關(guān)國(guó)內(nèi)立法產(chǎn)生了重大而深遠(yuǎn)的影響,被認(rèn)為是對(duì)傳統(tǒng)多邊貿(mào)易體制的重大突破。保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的目的,是為了鼓勵(lì)人們從事發(fā)明創(chuàng)造,并公開(kāi)發(fā)明創(chuàng)造的成果,從而推動(dòng)整個(gè)社會(huì)的知識(shí)傳播與科技進(jìn)步。因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù),一方面有利于刺激對(duì)技術(shù)研究和發(fā)展的投資,另一方面也有利于技術(shù)的傳播和擴(kuò)散。但從宏觀角度來(lái)看,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)會(huì)增加知識(shí)傳播的成本,而政府希望知識(shí)以盡可能低的成本向社會(huì)傳播,從而提高人們的整體素質(zhì)。因此,任何一個(gè)國(guó)家都不會(huì)對(duì)其進(jìn)行無(wú)限制的保護(hù),而是要在知識(shí)產(chǎn)權(quán)人私權(quán)與社會(huì)公共利益二者之間尋找到一個(gè)合適的平衡點(diǎn)。這主要通過(guò)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)立法來(lái)實(shí)現(xiàn),而具體如何平衡,則取決于各國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平發(fā)展目標(biāo)與國(guó)際經(jīng)濟(jì)貿(mào)易環(huán)境。因此,經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差異較大的國(guó)家,在對(duì)待知識(shí)產(chǎn)權(quán)的態(tài)度上也會(huì)有較大的差異。

1.發(fā)達(dá)國(guó)家:在國(guó)際貿(mào)易領(lǐng)域中,隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展,發(fā)達(dá)國(guó)家在知識(shí)產(chǎn)權(quán)方面擁有絕對(duì)優(yōu)勢(shì),技術(shù)和知識(shí)密集型產(chǎn)品以及高科技產(chǎn)品在國(guó)際貿(mào)易中的比重很大,而且在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易和國(guó)際投資領(lǐng)域都比發(fā)展中國(guó)家占有更多的優(yōu)勢(shì)。因此發(fā)達(dá)國(guó)家在其對(duì)外貿(mào)易交往中更多的關(guān)注知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題。發(fā)達(dá)國(guó)家一方面加強(qiáng)國(guó)內(nèi)保護(hù)力度,另一方面將其滲透到貿(mào)易政策中。如美國(guó)制定了專(zhuān)門(mén)保護(hù)美國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“特殊301條款”;歐共體對(duì)發(fā)展中國(guó)家制定了類(lèi)似的政策,保留采取單邊行動(dòng)的權(quán)利;日本早在2002年就正式宣布把“知識(shí)產(chǎn)權(quán)立國(guó)”作為基本國(guó)策,并加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)海外保護(hù)。發(fā)達(dá)國(guó)家已直接將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)和國(guó)際貿(mào)易問(wèn)題聯(lián)系在一起了。

2.發(fā)展中國(guó)家:發(fā)展中國(guó)家的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大,自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)能力的差距尤為明顯。加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)使發(fā)展中國(guó)家生產(chǎn)與貿(mào)易成本大幅度提高,市場(chǎng)減少。隨著TR IPS協(xié)議的誕生,發(fā)展中國(guó)家開(kāi)始意識(shí)到這種挑戰(zhàn),不得不在國(guó)內(nèi)以及對(duì)外貿(mào)易政策中強(qiáng)化知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。如中國(guó)提出的鼓勵(lì)創(chuàng)新、鼓勵(lì)和優(yōu)先支持擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口和軟件產(chǎn)品出口,加強(qiáng)海關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)等措施,都表明知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)在中國(guó)等發(fā)展中國(guó)家貿(mào)易政策中已開(kāi)始體現(xiàn)。

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)對(duì)國(guó)際貿(mào)易的影響

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的正常發(fā)展離不開(kāi)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)程度關(guān)系到技術(shù)貿(mào)易的健康發(fā)展,進(jìn)而對(duì)發(fā)展科學(xué)技術(shù) 鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造產(chǎn)生重大影響。因此,合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是正當(dāng)且應(yīng)該的。適當(dāng)加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù),有助于維護(hù)和建立規(guī)范的市場(chǎng)秩序,保 護(hù)權(quán)利擁有者及消費(fèi)者的合法權(quán)益,促進(jìn)國(guó)際貿(mào)易健康發(fā)展。但在國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中,發(fā)達(dá)國(guó)家多為先進(jìn)技術(shù)的輸出方,知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)關(guān)系到發(fā)達(dá)國(guó)家具有優(yōu)勢(shì)的技術(shù)貿(mào)易出口利益。發(fā)達(dá)國(guó)家常常利用其制定國(guó)際條約協(xié)定時(shí)的強(qiáng)勢(shì)影響,制定嚴(yán)格的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。實(shí)際上, 部分發(fā)達(dá)國(guó)家已經(jīng)把知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)問(wèn)題上升為一種非關(guān)稅壁壘,它扭曲了國(guó)際貿(mào)易的發(fā)展,阻礙了國(guó)際貿(mào)易自由化的進(jìn)程,阻礙了經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)和技術(shù)創(chuàng)新,尤其對(duì)發(fā)展中國(guó)家的貿(mào)易發(fā)展是很不利的。TR IPS協(xié)定的簽署,為各成員的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了共同的法律框架,為發(fā)展中國(guó)家和地區(qū)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)提供了方向,也對(duì)發(fā)達(dá)國(guó)家發(fā)起知識(shí)產(chǎn)權(quán)調(diào)查制定了一定的紀(jì)律約束,遏制了美國(guó)等發(fā)達(dá)國(guó)家采取的不利于國(guó)際貿(mào)易自由化發(fā)展的單邊貿(mào)易措施,這有利于發(fā)展中國(guó)家建立合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度。

四、中國(guó)相應(yīng)的對(duì)策建議

和發(fā)達(dá)國(guó)家相比,我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)在制度和管理體制方面存在許多不完善的地方,從而影響到國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的健康發(fā)展。由于對(duì)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易活動(dòng)規(guī)則缺乏了解和深入分析,對(duì)其中的特殊性、復(fù)雜性和程序性知之甚少,近年來(lái)我國(guó)高新技術(shù)類(lèi)無(wú)形資產(chǎn)大量流失。部分企 業(yè)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)淡薄,漠視國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本規(guī)則。以上問(wèn)題都嚴(yán)重影響了國(guó)際貿(mào)易的規(guī)范和發(fā)展。為了改善我國(guó)投資環(huán)境、降低交易費(fèi)用、保護(hù)技術(shù)受讓雙方的利益、促進(jìn)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的健康發(fā)展,應(yīng)采取以下措施規(guī)范與改進(jìn)我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)。

1.加強(qiáng)宏觀管理,完善配套的政策、法律、法規(guī)政府應(yīng)當(dāng)建立并實(shí)施國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,制定符合國(guó)際規(guī)則的、適應(yīng)我國(guó)科技發(fā)展水平和特點(diǎn)的整體知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略,并將其與產(chǎn)業(yè)政策、科技戰(zhàn)略、可持續(xù)發(fā)展、國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)、人才戰(zhàn)略等緊密結(jié)合;進(jìn)一步完善對(duì)外貿(mào)易中知 識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的法律框架,積極采用國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)并參與國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的制定,為我國(guó)產(chǎn)品順利進(jìn)入國(guó)際市場(chǎng)創(chuàng)造條件。

2.增強(qiáng)我國(guó)企業(yè)和全社會(huì)在對(duì)外貿(mào)易中的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)

我國(guó)企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)境外知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí),政府也應(yīng)加大對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)及相關(guān)法律知識(shí)的宣傳與普及,在全社會(huì)形成重視知識(shí)產(chǎn)權(quán),尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán),維護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的良好氛圍。

3.增強(qiáng)我國(guó)的自主創(chuàng)新能力自主創(chuàng)新能力是一國(guó)生存的根本,而自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)在打造核心競(jìng)爭(zhēng)力中占據(jù)著無(wú)可替代的重要地位。我國(guó)的經(jīng)濟(jì)實(shí)力和科技水平與發(fā)達(dá)國(guó)家差距較大,自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)競(jìng)爭(zhēng)能力的差距更加明顯。我國(guó)進(jìn)出口貿(mào)易額中,擁有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)、自主品牌和核心技術(shù)的高新技術(shù)產(chǎn)品出口比重較低。國(guó)家應(yīng)引導(dǎo)企業(yè)提高自主創(chuàng)新能力,創(chuàng)設(shè)自主品牌,增強(qiáng)出口商品的國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力,以在國(guó)際貿(mào) 易中獲取更多的利益。

4.運(yùn)用WTO 規(guī)則解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端

加入WTO后,中國(guó)企業(yè)遭遇的因知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)導(dǎo)致的非關(guān)稅壁壘越來(lái)越多,大量的知識(shí)產(chǎn)權(quán)訴訟已嚴(yán)重影響了我國(guó)企業(yè)的生存和發(fā)展。對(duì)此,中國(guó)應(yīng)積極運(yùn)用WTO規(guī)則解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)爭(zhēng)端,根據(jù)TR IPS協(xié)定原則和條款對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行合理保護(hù),積極應(yīng)對(duì)不合理的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)造成的非關(guān)稅壁壘,制定有效的應(yīng)對(duì)措施;并重視相關(guān)領(lǐng)域的人才培養(yǎng),提高國(guó)際貿(mào)易人員的整體素質(zhì),以增強(qiáng)中國(guó)的應(yīng)訴能力,保護(hù)我國(guó)貿(mào)易利益,改變我國(guó)企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)方面的被動(dòng)局面。

隨著經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，我國(guó)在國(guó)際上的經(jīng)濟(jì)地位也會(huì)越來(lái)越高，國(guó)際技術(shù)貿(mào)易也進(jìn)入了一個(gè)必須重視知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的新階段。面對(duì)新的挑戰(zhàn)，我國(guó)應(yīng)進(jìn)一步建立健全知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度，不斷完善與技術(shù)進(jìn)出口有關(guān)的法律法規(guī)，盡早研究制訂有關(guān)保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)、計(jì)算機(jī)應(yīng)用技術(shù)、信息技術(shù)的法律法規(guī),以適應(yīng)知識(shí)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的形勢(shì)需要。研究、學(xué)習(xí)、參照有關(guān)國(guó)際慣例,借鑒美國(guó)、日本等發(fā)達(dá)國(guó)家關(guān)于技術(shù)貿(mào)易的立法實(shí)踐,制定既符合我國(guó)國(guó)情又能向國(guó)際慣例靠攏,同時(shí)也利于我國(guó)技術(shù)貿(mào)易發(fā)展的法律體系,豐富完善知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律制度,將我國(guó)技術(shù)進(jìn)出口納入全面法制化管理的軌道,促進(jìn)知識(shí)轉(zhuǎn)化成生產(chǎn)力。重視引進(jìn)技術(shù)的專(zhuān)利檢索與調(diào)查。在遵守國(guó)際公約,進(jìn)一步加強(qiáng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的前提下,幫助企業(yè)有效地規(guī)避知識(shí)產(chǎn)權(quán)可能帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)。企業(yè)方面要想得到發(fā)展，就必須充分學(xué)習(xí)知識(shí)產(chǎn)權(quán)知識(shí)，增強(qiáng)自我知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識(shí)，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)來(lái)發(fā)展自己、利用法律保護(hù)自己合法權(quán)益，提高技術(shù)引進(jìn)、消化、吸收, 同時(shí)加強(qiáng)企業(yè)和科研機(jī)構(gòu)的聯(lián)系和合作進(jìn)而鼓勵(lì)自主創(chuàng)新從而形成大規(guī)模的技術(shù)出口，這樣才能在國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中立于不敗之地。

第四篇：知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易教案

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易》教案

導(dǎo)論

《知識(shí)產(chǎn)權(quán)與國(guó)際技術(shù)貿(mào)易》作為一門(mén)專(zhuān)門(mén)的學(xué)科有其特定的范疇和內(nèi)涵，并延伸至國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)法和國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度等領(lǐng)域。它研究的是按一般商業(yè)條件將技術(shù)由一國(guó)境內(nèi)的某一方轉(zhuǎn)讓給另一國(guó)境內(nèi)的另一方的全部過(guò)程、方法和規(guī)律。本課程的學(xué)習(xí)意義：

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展，加速了生產(chǎn)要素、尤其是技術(shù)的國(guó)際轉(zhuǎn)移，促進(jìn)了科學(xué)技術(shù)在世界范圍內(nèi)的普及和提高，促進(jìn)了技術(shù)貿(mào)易參加國(guó)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展，縮短了有關(guān)國(guó)家經(jīng)濟(jì)現(xiàn)代化和科學(xué)技術(shù)現(xiàn)代化的進(jìn)程。本課程的學(xué)習(xí)目標(biāo)：

通過(guò)技術(shù)貿(mào)易課程的學(xué)習(xí)，了解和掌握技術(shù)貿(mào)易有關(guān)的方針、政策和法律規(guī)定，尤其是領(lǐng)會(huì)我國(guó)新修訂的《專(zhuān)利法》和《商標(biāo)法》的基本精神；懂得技術(shù)貿(mào)易的一般程序；熟悉技術(shù)貿(mào)易合同簽訂和履行的基本知識(shí)；重點(diǎn)掌握擬訂技術(shù)貿(mào)易合同條款的技能。

本課程的章節(jié)安排

第一章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述

第二章

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概況

第三章

專(zhuān)利權(quán)

第四章

商標(biāo)權(quán)

第五章

專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密和計(jì)算機(jī)軟件 第六章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理的法規(guī)和慣例 第七章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同

第八章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易價(jià)款的支付 第九章

技術(shù)貿(mào)易的磋商和合同履行

第一章

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易概述

第一節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本概念

一、關(guān)于“技術(shù)”的概念

（一）什么是技術(shù)（Technology）？

聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）對(duì)“技術(shù)”的定義： 世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）對(duì)“技術(shù)”的定義：

產(chǎn)品的制造方法，采用的工藝或提供的服務(wù)或技能 ； 技術(shù)情報(bào)或信息技術(shù)；

設(shè)計(jì)、安裝、開(kāi)辦、維修或管理工廠或工商企業(yè)的專(zhuān)門(mén)知識(shí)或服務(wù)等。

（二）技術(shù)的分類(lèi)

1、按技術(shù)的公開(kāi)程度分：

公開(kāi)技術(shù)(Open Technology)半公開(kāi)技術(shù)（Semi-open Technology）

2、按技術(shù)發(fā)展階段分

尖端技術(shù)或高新技術(shù)(High Technology)先進(jìn)技術(shù)(Process Technology)傳統(tǒng)技術(shù)(Traditional Technology)

2、按技術(shù)的表現(xiàn)形態(tài)分：

硬件技術(shù)（Hard Ware Technology）軟件技術(shù)（Soft Ware Technology）

3、按技術(shù)的功能分：

生產(chǎn)性技術(shù)（Productive Technology）

非生產(chǎn)性技術(shù)（Non-productive Technology）

4、按技術(shù)的法律特征劃分

具有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)

不具有工業(yè)產(chǎn)權(quán)的技術(shù)

(三)技術(shù)的特點(diǎn)

二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的概念

（一）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際商品貿(mào)易的聯(lián)系及區(qū)別

二者的聯(lián)系： 二者的區(qū)別：

1、貿(mào)易標(biāo)的不同

2、交易方式不同

3、交易價(jià)格不同

4、交易履行程序不同

5、當(dāng)事人關(guān)系不同

6、是否在海關(guān)統(tǒng)計(jì)中得以反映

7、政府干預(yù)程度不同

（二）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與國(guó)際投資的關(guān)系

（三）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易與知識(shí)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象是國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的重要客體之一。（如：專(zhuān)利、商標(biāo)、專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密和計(jì)算機(jī)軟件）

2、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同必須符合知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律保護(hù)的原則。

3、知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的對(duì)象并不都屬于技術(shù)貿(mào)易的范疇。

注：版權(quán)保護(hù)的對(duì)象（除計(jì)算機(jī)軟件外）都不屬于技術(shù)貿(mào)易的對(duì)象。

第二節(jié)：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的基本方式

一、許可證貿(mào)易（Licensing）

許可證貿(mào)易的概念：技術(shù)所有人作為許可方向被許可方授予某種權(quán)利，允許其按合同約定使用該技術(shù)，制造或銷(xiāo)售合同產(chǎn)品，并由被許可方支付一定數(shù)額的報(bào)酬。許可證貿(mào)易是技術(shù)貿(mào)易中使用最為廣泛的一種方式，一般只涉及使用權(quán)的轉(zhuǎn)移,不涉及所有權(quán)的轉(zhuǎn)移。

二、技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)（Technical consulting and service）

三、合作生產(chǎn)（Cooperative Production）

四、與工程承包(Project Contracting)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易

五、與對(duì)外投資(Foreign Investment)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易

六、與設(shè)備買(mǎi)賣(mài)(equipment purchase)結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易

七、含有技術(shù)轉(zhuǎn)讓的補(bǔ)償貿(mào)易(compensation Trade)受方在信貸的基礎(chǔ)上，從供方購(gòu)進(jìn)成套設(shè)備和技術(shù)，然后用該設(shè)備和技術(shù)生產(chǎn)的產(chǎn)品回購(gòu)或其他產(chǎn)品的互購(gòu)來(lái)償還所進(jìn)口的成套設(shè)備和技術(shù)的價(jià)款。

八、特許經(jīng)營(yíng)（Franchising）

1、特許經(jīng)營(yíng)的概念：

2、特許經(jīng)營(yíng)的特點(diǎn)：特許授予人與特許受讓人存在監(jiān)督和被監(jiān)督的關(guān)系，但特許經(jīng)營(yíng)企業(yè)仍然是獨(dú)立經(jīng)營(yíng)、自負(fù)盈虧的企業(yè)。

3、特許經(jīng)營(yíng)對(duì)雙方的有利分析：

? 對(duì)于受讓人來(lái)講，可在保證自己企業(yè)獨(dú)立經(jīng)營(yíng)地位的前提下，利用授予者的技術(shù)，尤其是商譽(yù)。

? 對(duì)于授予人來(lái)講，既可擴(kuò)大自己在國(guó)際市場(chǎng)上的影響，又可獲得一定收益。

第三節(jié)：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀和發(fā)展趨勢(shì)

一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的現(xiàn)狀

二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的發(fā)展趨勢(shì)

第二章：國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)移的相關(guān)理論

一、技術(shù)轉(zhuǎn)讓選擇論（鄧寧的國(guó)際生產(chǎn)折衷理論）

二、技術(shù)生命周期論

在新產(chǎn)品階段：企業(yè)擁有技術(shù)壟斷優(yōu)勢(shì)，企業(yè)更愿意在本國(guó)生產(chǎn)，不愿意在國(guó)外生產(chǎn)或許可使用的方式將技術(shù)轉(zhuǎn)移出去。

在成熟階段：企業(yè)是否轉(zhuǎn)讓技術(shù)，取決于內(nèi)部化優(yōu)勢(shì)和區(qū)位優(yōu)勢(shì)。若企業(yè)在國(guó)內(nèi)生產(chǎn)出口更有利，則它不會(huì)選擇到國(guó)外生產(chǎn)或?qū)⒓夹g(shù)許可他人使用。

在標(biāo)準(zhǔn)化階段：由于競(jìng)爭(zhēng)激烈，國(guó)內(nèi)生產(chǎn)成本高，企業(yè)則會(huì)把技術(shù)轉(zhuǎn)移到國(guó)外，與東道國(guó)合作生產(chǎn)或許可東道國(guó)企業(yè)生產(chǎn)。在東道國(guó)國(guó)內(nèi)市場(chǎng)容量小的條件下，企業(yè)更趨向采用技術(shù)許可的方式。

三、需求資源關(guān)系論

第三章

世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)概況

第一節(jié)：知識(shí)產(chǎn)權(quán)的概念及其法律特征

一、知識(shí)產(chǎn)權(quán)（Intellectual Property）的概念

知識(shí)產(chǎn)權(quán)又被稱(chēng)為“精神產(chǎn)權(quán)”或“智力財(cái)產(chǎn)權(quán)”。

注：知識(shí)產(chǎn)權(quán)是一種無(wú)形財(cái)產(chǎn)（Intangible Property），而且是一種私權(quán)（Private Property）。

二、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍及分類(lèi)

(一）WIPO 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)較為廣義的劃分

（二）狹義的、傳統(tǒng)的對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劃分

一般包括工業(yè)產(chǎn)權(quán)（Industrial Property）和著作權(quán)（或版權(quán),Copyright）兩部分

對(duì)于工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的客體，《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》具體列舉了9種客體，即（1）發(fā)明，（2）實(shí)用新型，（3）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)，（4）商標(biāo)，（5）服務(wù)標(biāo)志，（6）廠商名稱(chēng)，（7）貨源標(biāo)記，（8）原產(chǎn)地名稱(chēng)，（9）制止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。

對(duì)于版權(quán)，一般包括文學(xué)和藝術(shù)作品及計(jì)算機(jī)軟件，另外與版權(quán)密切相關(guān)的一項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán)是版權(quán)的鄰接權(quán)（Neighboring Right），具體包括表演者權(quán)、錄音制品制作者權(quán)和廣播組織權(quán)

（三）《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)定》（Agreement on Trade-Related Aspects of Intellectual Property Rights)（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《TRIPS》）對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的劃分：

1、版權(quán)及相關(guān)權(quán)利（Copyright and Related Rights）

2、商標(biāo)權(quán)（Trademarks）

3、地理標(biāo)志權(quán)（Geographical Indications）

4、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)權(quán)（Industrial Designs）

5、專(zhuān)利（Patents）

6、集成電路布圖設(shè)計(jì)（拓?fù)鋱D）權(quán)（Layout-Designs(Topograghies)of Integrated Circuits）拓?fù)鋱D之所以受版權(quán)法保護(hù)，不是因?yàn)樗哂小八囆g(shù)性”，而是因?yàn)樗笃渌馨鏅?quán)保護(hù)的作品一樣容易被復(fù)制

7、未披露過(guò)的信息專(zhuān)有權(quán)（Protection of Undisclosed Information）

三、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的法律特征

1、知識(shí)產(chǎn)權(quán)客體的無(wú)形性

2、知識(shí)產(chǎn)權(quán)的權(quán)利可分別授予多人行使

3、壟斷和排他的專(zhuān)有性(Proprietary characteristics)表現(xiàn)在兩個(gè)方面：一是權(quán)利人對(duì)其權(quán)利客體享有獨(dú)占權(quán)；二是對(duì)于同一智力成果，法律不允許有兩個(gè)以上的同種知識(shí)產(chǎn)權(quán)并存。（但并非意味著只有一個(gè)權(quán)利人）

4、時(shí)間和地域的有限性

知識(shí)產(chǎn)權(quán)具有時(shí)間性和地域性，而這種時(shí)間性和地域性又是相對(duì)的，而非絕對(duì)的。

第二節(jié)：有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約

一、《建立世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織（WIPO）公約》

我國(guó)于1980 年加入該公約，它是我國(guó)加入的第一個(gè) 知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約。

二、《保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)巴黎公約》（Paris Convention for the Protection of Industrial Property)《 巴黎公約》是工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際保護(hù)的第一個(gè)公約，也是迄今為止擁有成員最多、影響最大的工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際公約，我國(guó)于1985 年加入該公約。

《巴黎公約》的適用范圍：工業(yè)產(chǎn)權(quán) 《巴黎公約》的主要內(nèi)容：、“國(guó)民待遇”（National Treatment）原則

“ 國(guó)民待遇” 原則并非要求完全對(duì)等的保護(hù)。

2、優(yōu)先權(quán)（Right of Priority）原則（1）優(yōu)先權(quán)原則的含義

如果一個(gè)特定申請(qǐng)人在一個(gè)公約成員國(guó)提出了工業(yè)產(chǎn)權(quán)的正規(guī)申請(qǐng)，則他可 4 以根據(jù)該申請(qǐng)?jiān)谝欢ㄆ谙迌?nèi)（6個(gè)月或12個(gè)月）在所有其他成員國(guó)申請(qǐng)保護(hù)，而且這些在后申請(qǐng)被認(rèn)為是在在先申請(qǐng)的同一日提出的。

（2）優(yōu)先權(quán)原則的適用范圍

適用于發(fā)明、實(shí)用新型、工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo) ；不適用于商號(hào)（廠商名稱(chēng)）、商譽(yù)、原產(chǎn)地名稱(chēng)和服務(wù)名稱(chēng)等。

（3）優(yōu)先權(quán)期間

發(fā)明和實(shí)用新型的優(yōu)先權(quán)期間是12個(gè)月；工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo) 是6個(gè)月。

（4）優(yōu)先權(quán)原則的意義

可使申請(qǐng)人在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)考慮在哪些國(guó)家尋求保護(hù)，不致因被別人搶先申請(qǐng) 或失去新穎性而失去工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的機(jī)會(huì)；可用優(yōu)先權(quán)來(lái)阻止其后的任何人在優(yōu)先權(quán)期限內(nèi)取得專(zhuān)利權(quán)或商標(biāo)權(quán)。

(5)我國(guó)《專(zhuān)利法》中有關(guān)優(yōu)先權(quán)的規(guī)定

3、權(quán)利獨(dú)立性原則

權(quán)利獨(dú)立性原則的含義：

權(quán)利獨(dú)立性原則的例外：“優(yōu)先權(quán)原則”和“按原商標(biāo)保護(hù)原則”。

4、最低限度保護(hù)原則

5、臨時(shí)性保護(hù)原則

發(fā)明和實(shí)用新型的臨時(shí)保護(hù)期為12個(gè)月，外觀設(shè)計(jì)和商標(biāo)的臨時(shí)保護(hù)期為6個(gè)月。

三、《商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)馬德里協(xié)定》（Madrid Agreement Concerning the International Registration of Marks）

我國(guó)于1989年加入《馬德里協(xié)定 》。

《馬德里協(xié)定》是商標(biāo)權(quán)的申請(qǐng)公約，而不是商標(biāo)權(quán)的批準(zhǔn)公約，其適用對(duì)象是商品商標(biāo)和服務(wù)商標(biāo)。

申請(qǐng)和取得商標(biāo)國(guó)際注冊(cè)的程序：

四、《保護(hù)文學(xué)和藝術(shù)作品伯爾尼公約》

（Berne Convention for the Protection of Literary and Artistic Works of 1886)該公約是世界上第一個(gè)版權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約，也是迄今為止影響最大的版權(quán)保護(hù)公約。我國(guó)于1992年加入該公約。

五、《世界版權(quán)公約》（the Universal Copyright）

我國(guó)于1992 年加入該公約。

六、有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的其他國(guó)際公約

（一）專(zhuān)利領(lǐng)域

（二）商標(biāo)領(lǐng)域

（三）版權(quán)領(lǐng)域

第三節(jié)： 《TRIPS協(xié)議》的主要規(guī)定

一、《TRIPS協(xié)議》 的產(chǎn)生背景

二、《TRIPS協(xié)議》 的特點(diǎn)和作用、其涉及的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的范圍在很多方面都超過(guò)了現(xiàn)有的國(guó)際公約。、將知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)引入有形商品貿(mào)易領(lǐng)域。

3、有助于各成員國(guó)加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。、完善了知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的各項(xiàng)機(jī)制。、部分地考慮了發(fā)展中國(guó)家的利益。

三、《TRIPS協(xié)議》 的主要規(guī)定

《TRIPS 協(xié)議》由序言和7 個(gè)部分組成。

（一）總條款與基本原則（General Provisions and Principles)

1、國(guó)民待遇原則

2、最惠國(guó)待遇原則（MFN）

3、權(quán)利用盡原則（或權(quán)利窮竭原則，Exhaustion of Intellectual Property Rights)

“權(quán)利用盡”原則：指知識(shí)產(chǎn)權(quán)所有人及其被許可人將帶有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品合法投放市場(chǎng)后，其他人不需經(jīng)過(guò)許可就可以使用或轉(zhuǎn)售該產(chǎn)品。

（二）有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的效力、范圍及利用的標(biāo)準(zhǔn)(Standards Concerning the Availability、Scope and Use of Intellectual Property Rights)

（三）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的執(zhí)法（Enforcement of Intellectual Property Rights)

（四）知識(shí)產(chǎn)權(quán)的獲得與維持及有關(guān)當(dāng)事人之間的關(guān)系(Acquisition and Maintenance of Intellectual Property Rights and Related Inter-Parties Procedures)

（五）爭(zhēng)端的防止與解決（Dispute Prevention and Settlement）

（六）過(guò)渡協(xié)議（Transitional Arrangement）

（七）機(jī)構(gòu)安排；最后條款（Institutional Agreements;Final Provisions）

第四節(jié)：我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況

一、我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)立法狀況及加入有關(guān)國(guó)際公約的狀況

二、我國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)法狀況

執(zhí)法方面，我國(guó)實(shí)行了具有我國(guó)特色的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的“雙軌制”，即既有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的司法保護(hù)，還有知識(shí)產(chǎn)權(quán)的行政保護(hù)。

第四章：專(zhuān)利權(quán) 第一節(jié)：專(zhuān)利的概念及特征

一、專(zhuān)利（Patent）的概念

從廣義角度理解專(zhuān)利的概念：

? 從法律意義上來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利是專(zhuān)利權(quán)的簡(jiǎn)稱(chēng)。

? 從技術(shù)發(fā)明來(lái)說(shuō)，專(zhuān)利就是取得了專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造本身。? 從其保護(hù)的內(nèi)容來(lái)看，專(zhuān)利是指記載著授予專(zhuān)利權(quán)的發(fā)明創(chuàng)造的說(shuō)明書(shū)及權(quán)利要求書(shū)等文獻(xiàn)。

從狹義角度理解專(zhuān)利的概念：

? 專(zhuān)利僅指專(zhuān)利權(quán)。

二、專(zhuān)利的沿革

三、專(zhuān)利權(quán)的法律特征

1、國(guó)家機(jī)構(gòu)的認(rèn)可性

2、獨(dú)占性（或排它性）

3、地域性

4、時(shí)間性

第二節(jié)：專(zhuān)利權(quán)的法律保護(hù)

一、專(zhuān)利權(quán)的主體

（一）發(fā)明人或設(shè)計(jì)人

發(fā)明人或設(shè)計(jì)人是指對(duì)發(fā)明創(chuàng)造的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)做出了創(chuàng)造性貢獻(xiàn)的人，他只能是自然人，而不可能是法人或其他單位。

（二）共同發(fā)明人或共同設(shè)計(jì)人

1、買(mǎi)賣(mài)方式

2、贈(zèng)與方式

3、繼承方式

（三）合法的權(quán)利受讓人

（四）職務(wù)發(fā)明的單位

案例分析：某年初，某大學(xué)環(huán)境科研所環(huán)境化學(xué)研究室副主任陳某應(yīng)某市環(huán)保局邀請(qǐng)，同意幫助研究有關(guān)印染污水的處理技術(shù)。陳某一直從事微量元素與健康研究工作，當(dāng)時(shí)分管后勤工作。同年寒假，陳某在其大學(xué)實(shí)驗(yàn)室內(nèi)利用廢舊原料、工具及試紙，對(duì)有關(guān)廠家提供的印染污水進(jìn)行實(shí)驗(yàn)和測(cè)試，完成了“印染污水處理方法及工藝”的發(fā)明創(chuàng)造。此后該大學(xué)就以該項(xiàng)發(fā)明創(chuàng)造向?qū)＠稚暾?qǐng)了職務(wù)發(fā)明專(zhuān)利，并于1989年11月獲得專(zhuān)利權(quán)。后陳某認(rèn)為該發(fā)明專(zhuān)利權(quán)歸屬有誤，于1990年10月訴至某市中級(jí)法院，請(qǐng)求判令該專(zhuān)利為非職務(wù)發(fā)明。

該大學(xué)訴訟期間堅(jiān)持認(rèn)為該發(fā)明屬職務(wù)發(fā)明，主要理由是（1）陳某研究印染污水處理技術(shù)是經(jīng)校方認(rèn)可的，屬單位交付的任務(wù)；（2）陳某當(dāng)時(shí)為副主任，研究該技術(shù)是其本職工作；（3）陳某在該校實(shí)驗(yàn)室搞研究，利用了單位的物質(zhì)條件。問(wèn)：你認(rèn)為法院將如何判決？為什么？

（五）外國(guó)居民、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織

二、專(zhuān)利權(quán)的客體

（一）發(fā)明（Invention）

1、產(chǎn)品發(fā)明

2、方法發(fā)明（利用自然規(guī)律的方法）

（二）實(shí)用新型（Utility Model）

（三）工業(yè)品外觀設(shè)計(jì)（Industrial Design）

三、不授予專(zhuān)利權(quán)的智力成果

（一）不受專(zhuān)利法保護(hù)的發(fā)明創(chuàng)造（我國(guó)《專(zhuān)利法》第5條）、違反國(guó)家法律(violate national law)的發(fā)明創(chuàng)造、違反社會(huì)公德(violate social morals)的發(fā)明創(chuàng)造、妨害社會(huì)公共利益(run counter to public order and public interests)的發(fā)明創(chuàng)造

（二）不屬專(zhuān)利法所說(shuō)的發(fā)明創(chuàng)造不予保護(hù)（我國(guó)《專(zhuān)利法》第25條）

1、科學(xué)發(fā)現(xiàn)

2、智力活動(dòng)的規(guī)則和方法(Rules and methods for mental activities)

3、疾病的診斷和治療方法(Methods for diagnosis or for treatment of diseases)

4、動(dòng)、植物品種(Animal and plant varieties)5、用原子核變換方法獲得的物質(zhì)(Substance obtained by means of nuclear transformation)

四、專(zhuān)利權(quán)的授予條件

（一）發(fā)明、實(shí)用新型獲得專(zhuān)利權(quán)的條件

1、新穎性（Novelty）（1）時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)

（2）地域標(biāo)準(zhǔn)（空間標(biāo)準(zhǔn)）

2、創(chuàng)造性（Progress or Inventiveness）

我國(guó)《專(zhuān)利法》第22條規(guī)定：創(chuàng)造性是指同申請(qǐng)日以前已有的技術(shù)相比，該發(fā)明有突出的實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和顯著的進(jìn)步(substantive features and remarkable progress)，實(shí)用新型有實(shí)質(zhì)性特點(diǎn)和進(jìn)步。

3、實(shí)用性（Utility or Practical Applicability)我國(guó)《專(zhuān)利法》第22 條規(guī)定：實(shí)用性是指該發(fā)明或?qū)嵱眯滦湍軌蛑圃旌蛯?shí)用，并能夠產(chǎn)生積極效果。

（二）外觀設(shè)計(jì)獲得專(zhuān)利權(quán)的條件

五、專(zhuān)利權(quán)的授予程序

（一）專(zhuān)利申請(qǐng)人

（二）專(zhuān)利的申請(qǐng)?jiān)瓌t、書(shū)面申請(qǐng)?jiān)瓌t、單一性原則（“ 一申請(qǐng)一發(fā)明原則”）

3、先發(fā)明原則(Principle of first-to-invent)（目前只有美國(guó)采用）先發(fā)明原則的優(yōu)缺點(diǎn)：、先申請(qǐng)?jiān)瓌t(Principle of first-to-file)（大多數(shù)國(guó)家采用）

5、優(yōu)先權(quán)原則

案例分析：日本某公司于1998.10.3向中國(guó)專(zhuān)利局提交了一份名為“防眼疲勞鏡片”的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)，該專(zhuān)利申請(qǐng)已于1998.5.7以相同主題在日本提出專(zhuān)利申請(qǐng)。而中國(guó)某大學(xué)光學(xué)研究所于1998年7月也成功研制了一種用于減輕因長(zhǎng)時(shí)間觀看銀屏所造成眼疲勞的鏡片。這種鏡片和日本公司的鏡片無(wú)論在具體結(jié)構(gòu)、技術(shù)處理，還是技術(shù)效果上都是相同的。該光學(xué)研究所于1998年9月10日向中國(guó)專(zhuān)利局提交了名為“保健鏡片”的發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)。

問(wèn)：該專(zhuān)利權(quán)應(yīng)授予給誰(shuí)？為什么？

（三）專(zhuān)利申請(qǐng)文件、請(qǐng)求書(shū)(Patent Request)

2、說(shuō)明書(shū)（Patent Specification）

它是申請(qǐng)文件中比較重要和最大的文件、權(quán)利要求書(shū)（Patent Claim, 又稱(chēng)為請(qǐng)求權(quán)項(xiàng)）

它是申請(qǐng)文件的核心，可做為確定專(zhuān)利權(quán)范圍和判斷他人是否侵權(quán)的依據(jù)，具有直接的法律效力、摘要、圖片或照片

（四）專(zhuān)利的審查和批準(zhǔn)

1、發(fā)明專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序

2、實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì)專(zhuān)利申請(qǐng)的審批程序

六、專(zhuān)利權(quán)人(Patentee,s)的權(quán)利和義務(wù)

（一）專(zhuān)利權(quán)人的權(quán)利范圍

1、獨(dú)占實(shí)施權(quán)

2、許可實(shí)施權(quán)

3、轉(zhuǎn)讓權(quán)

4、標(biāo)記權(quán)

5、署名權(quán) 6、放棄權(quán)

（二）專(zhuān)利權(quán)人的義務(wù)、繳納年費(fèi)(annual fee)專(zhuān)利費(fèi)從專(zhuān)利權(quán)生效之日 起開(kāi)始計(jì)算，按年交納。、實(shí)施專(zhuān)利

為防止專(zhuān)利權(quán)人不實(shí)施其專(zhuān)利，我國(guó)專(zhuān)利法規(guī)定了指定許可(類(lèi)似于其他國(guó)家的國(guó)家征用制度)和強(qiáng)制許可(compulsory license)制度。

強(qiáng)制許可的條件：

（1）對(duì)濫用專(zhuān)利權(quán)實(shí)施的強(qiáng)制許可。（《專(zhuān)利法》第48條）]（2）國(guó)家出現(xiàn)緊急狀態(tài)或?yàn)榱斯怖娴膹?qiáng)制許可。（《專(zhuān)利法》第49條）（3）依存專(zhuān)利的強(qiáng)制許可。（《專(zhuān)利法》第50條）

案例分析：張某研究出一種帶有轉(zhuǎn)軸的千斤頂，利用其可轉(zhuǎn)動(dòng)方向的特點(diǎn)，可將千斤頂所舉重物任意旋轉(zhuǎn)方向，便于檢修人員對(duì)所舉重物進(jìn)行檢修。張某于1988年2月7日向中國(guó)專(zhuān)利局提出專(zhuān)利申請(qǐng)，于1990年2月16日被授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)。某工程安裝公司在張某的發(fā)明基礎(chǔ)上又研制出一種千斤頂也帶有轉(zhuǎn)軸，但轉(zhuǎn)軸上還帶有定位鎖并裝有萬(wàn)向球，使千斤頂?shù)闹鬏S桿既可靈活轉(zhuǎn)動(dòng)，又可按任意方向偏斜角度。該工程公司于1990年5月提出專(zhuān)利申請(qǐng)，并于1991年4月被授予實(shí)用新型專(zhuān)利權(quán)。由于該工程公司的專(zhuān)利是在張某的基礎(chǔ)上發(fā)明的，因而在實(shí)施過(guò)程中涉及到張某的專(zhuān)利權(quán)問(wèn)題。該工程公司與張某協(xié)商要求實(shí)施其專(zhuān)利，并給予一定使用費(fèi)，張某未允，認(rèn)為該工程公司侵犯了其專(zhuān)利權(quán)，并向?qū)＠痔岢龀蜂N(xiāo)工程公司專(zhuān)利權(quán)的請(qǐng)求。

問(wèn)：專(zhuān)利局應(yīng)如何處理？為什么？

七、專(zhuān)利權(quán)的侵權(quán)(Infringement)與保護(hù)

（一）專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)范圍的確定

（二）侵犯專(zhuān)利權(quán)行為的表現(xiàn)形式

（三）不視為侵犯專(zhuān)利權(quán)的情形（《專(zhuān)利法》第63條）

（四）專(zhuān)利侵權(quán)行為的解決辦法

1、專(zhuān)利侵權(quán)糾紛的協(xié)商解決

2、侵權(quán)行為的民事責(zé)任

根據(jù)《專(zhuān)利法》第57條的規(guī)定，專(zhuān)利侵權(quán)承擔(dān)下列民事責(zé)任：停止侵權(quán)；賠償損失；恢復(fù)專(zhuān)利權(quán)人的信譽(yù)。、侵權(quán)行為的刑事責(zé)任

若侵權(quán)行為構(gòu)成犯罪，需承擔(dān)刑事責(zé)任。

八、專(zhuān)利權(quán)的期限、終止和無(wú)效

（一）專(zhuān)利權(quán)的保護(hù)期限

發(fā)明 專(zhuān)利權(quán)的期限為20年，實(shí)用新型和外觀設(shè)計(jì) 專(zhuān)利權(quán)的期限10年，均 9 自申請(qǐng)日 起計(jì)算。

（二）專(zhuān)利權(quán)的終止（專(zhuān)利權(quán)的提前終止）

根據(jù)我國(guó)《專(zhuān)利法》第44條 規(guī)定，專(zhuān)利權(quán)在期限屆滿(mǎn)前終止：、沒(méi)有按時(shí)交納年費(fèi)的、專(zhuān)利權(quán)人以書(shū)面聲明放棄其專(zhuān)利權(quán)的（三）專(zhuān)利權(quán)的無(wú)效宣告

《專(zhuān)利法》第45條

第三節(jié)：專(zhuān)利文獻(xiàn)的利用

一、專(zhuān)利文獻(xiàn)的概念

專(zhuān)利文獻(xiàn)是指發(fā)明人或申請(qǐng)人要獲得專(zhuān)利權(quán)在申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)必須向?qū)＠诌f交的有關(guān)法定文件及專(zhuān)利局定期向公眾公布的所有專(zhuān)利文件。

二、專(zhuān)利文獻(xiàn)的特點(diǎn)

1、新穎性

2、可靠性

3、詳盡性

4、完整性

5、統(tǒng)一性

三、專(zhuān)利文獻(xiàn)的利用價(jià)值

1、利用專(zhuān)利文獻(xiàn)選擇專(zhuān)利技術(shù)和合作對(duì)象。

2、利用專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行科研檢索，避免重復(fù)研究。

3、利用專(zhuān)利文獻(xiàn)增強(qiáng)在技術(shù)貿(mào)易談判中的地位。

4、利用專(zhuān)利文獻(xiàn)進(jìn)行侵權(quán)檢索，避免侵權(quán)糾紛。

第五章 商標(biāo)權(quán) 第一節(jié)：商標(biāo)概述

一、商標(biāo)的概念及沿革

二、商標(biāo)的作用、表示商品或服務(wù)的來(lái)源。、表示商品或服務(wù)的質(zhì)量。、商標(biāo)對(duì)所有者來(lái)說(shuō)是重要的無(wú)形資產(chǎn)(Intangible asset)。

4、商標(biāo)起著重要的廣告宣傳作用。、商標(biāo)是一個(gè)國(guó)家的企業(yè)實(shí)力，經(jīng)濟(jì)實(shí)力，乃至對(duì)整個(gè)國(guó)家的形象的外在表現(xiàn)。

三、商標(biāo)的種類(lèi)

（一）按商標(biāo)構(gòu)成分類(lèi) 1、文字商標(biāo) 2、圖形商標(biāo)、組合商標(biāo)(Associated Mark)

4、立體商標(biāo)

5、音響商標(biāo)

6、氣味商標(biāo)

（二）按商標(biāo)的用途分類(lèi)

1、營(yíng)業(yè)商標(biāo)（廠標(biāo)或店標(biāo)）

2、商品商標(biāo)

3、等級(jí)商標(biāo)（Grade Mark)

4、證明商標(biāo)(Certification Mark)

（三）按商標(biāo)使用者分類(lèi)

1、制造商標(biāo)（生產(chǎn)商標(biāo)）

2、銷(xiāo)售商標(biāo)（商業(yè)商標(biāo)）

3、服務(wù)商標(biāo)(Service Mark)

4、集體商標(biāo)(Collective Mark)

（四）從商標(biāo)之間的主從關(guān)系分類(lèi)

1、主商標(biāo)

2、從商標(biāo)

（1）聯(lián)合商標(biāo)（衛(wèi)星商標(biāo)）（2）防御商標(biāo)(Defensive Mark)

第二節(jié)

商標(biāo)權(quán)的法律保護(hù)

一、商標(biāo)權(quán)的主體

包括自然人、法人或其他經(jīng)濟(jì)組織

二、商標(biāo)權(quán)的客體

三、取得商標(biāo)權(quán)的條件

（一）必須符合法定的商標(biāo)構(gòu)成形式

（二）商標(biāo)必須具備顯著性 的特征

（三）必須不屬于法律禁用商標(biāo)的范圍

新《商標(biāo)法》將原法第8 條一分為二，分為第10、11 條，分別屬于“絕對(duì)禁用” 和“相對(duì)禁注” 條款。

（四）必須不同于或不近似于他人在同種或類(lèi)似商品已取得商標(biāo)權(quán)的商標(biāo)。

案例分析：“90萬(wàn)元買(mǎi)商標(biāo)，不貴”

“康巴絲”商標(biāo)是濟(jì)南鐘表廠的設(shè)計(jì)人員在70年代構(gòu)思設(shè)計(jì)的，但由于當(dāng)時(shí)人們對(duì)商標(biāo)的認(rèn)識(shí)程度不夠，該商標(biāo)不是由濟(jì)南鐘表廠申請(qǐng)注冊(cè)的，而是在1979年由山東省輕工業(yè)進(jìn)出口公司提出申請(qǐng)并獲得了注冊(cè)。80年代，國(guó)內(nèi)許多企業(yè)與商標(biāo)所有者簽定了商標(biāo)使用許可合同，也生產(chǎn)康巴絲石英鐘，產(chǎn)品質(zhì)量良莠不齊，康巴絲聲譽(yù)受到極大損害。2000年8月份，“康巴絲”的原創(chuàng)者—濟(jì)南鐘表廠先與商標(biāo)所有者簽定了獨(dú)家許可使用協(xié)議，又通過(guò)協(xié)商斥資90萬(wàn)元一次性買(mǎi)斷了該商標(biāo)的所有權(quán)。并對(duì)所生產(chǎn)的空氣清新劑、電池等也申請(qǐng)注冊(cè)了“康巴絲”商標(biāo)。試對(duì)此案進(jìn)行點(diǎn)評(píng)。

2、有時(shí)先使用原則可做為先注冊(cè)原則的補(bǔ)充或例外，以確定商標(biāo)權(quán)的歸屬。

3、新《商標(biāo)法》第31條提出對(duì)在先權(quán)利的保護(hù)和反對(duì)商標(biāo)搶注問(wèn)題

4、新《商標(biāo)法》首次規(guī)定了優(yōu)先權(quán)原則。

（三）混合原則（無(wú)異議注冊(cè)原則，Non-contest Registration）

案例分析：我國(guó)和美國(guó)都是《巴黎公約》成員國(guó)。2003年5月10日，美國(guó)某企業(yè)在本國(guó)申請(qǐng)注冊(cè)一個(gè)飲料商標(biāo)，同年12月30日又將該商標(biāo)在相同商品上向我國(guó)申請(qǐng)注冊(cè)。經(jīng)商標(biāo)局審查發(fā)現(xiàn)，我國(guó)某企業(yè)在2003年6月10日在同種商品上已申請(qǐng)了同 11 一個(gè)商標(biāo)，商標(biāo)局應(yīng)當(dāng)核準(zhǔn)：A、中國(guó)企業(yè)的商標(biāo)

B、美國(guó)企業(yè)的商標(biāo)

五、商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)和審核、商標(biāo)注冊(cè)的申請(qǐng)需遵循兩個(gè)原則：一是一件商標(biāo)一份申請(qǐng) ；二是一件商標(biāo)一類(lèi)商品。、申請(qǐng)注冊(cè)的商標(biāo)，經(jīng)過(guò)審查凡符合商標(biāo)法有關(guān)規(guī)定的，由商標(biāo)局初步審定予以公告。、對(duì)初步審定的商標(biāo)，自公告之日起三個(gè)月 內(nèi)任何人均可提出異議；公告期滿(mǎn)無(wú)異議的予以核準(zhǔn)注冊(cè)，發(fā)給商標(biāo)注冊(cè)證并予公告。

六、商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容及特征

（一）商標(biāo)權(quán)的內(nèi)容、獨(dú)占使用權(quán)、禁止權(quán)、轉(zhuǎn)讓權(quán)

4、許可使用權(quán)

商標(biāo)使用許可合同應(yīng)當(dāng)報(bào)商標(biāo)局備案。

TRIPS及其他國(guó)際條約和多數(shù)國(guó)家的商標(biāo)法中都規(guī)定了禁止對(duì)商標(biāo)權(quán)實(shí)行強(qiáng)制許可的制度，我國(guó)也如此。

（二）商標(biāo)權(quán)人的義務(wù)、使用注冊(cè)商標(biāo)、保證商品質(zhì)量、不得擅自改變注冊(cè)事項(xiàng)

（三）商標(biāo)權(quán)的特征、獨(dú)占性、地域性、時(shí)間性

我國(guó)《商標(biāo)法》第37、38條規(guī)定：注冊(cè)商標(biāo)的有效期為10年，自核準(zhǔn)注冊(cè)之日起計(jì)算；有效期滿(mǎn)可辦理續(xù)展(Renew)。

七、商標(biāo)權(quán)的侵權(quán)與保護(hù)

（一）侵犯商標(biāo)權(quán)的表現(xiàn)形式（《商標(biāo)法》第52條）

1、未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人的許可，在同一種商品或類(lèi)似商品上使用與其注冊(cè)商標(biāo)相同或近似商標(biāo)的。

2、銷(xiāo)售侵犯注冊(cè)商標(biāo)專(zhuān)用權(quán)商品的。

3、偽造、擅自制造他人注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)或銷(xiāo)售偽造、擅自制造的注冊(cè)商標(biāo)標(biāo)識(shí)的。

4、未經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)人同意，更換其注冊(cè)商標(biāo)并將該更換商標(biāo)的商品又投入市場(chǎng)的。

5、給他人的注冊(cè)商標(biāo)的專(zhuān)用權(quán)造成其他損害的。

（二）對(duì)侵犯商標(biāo)權(quán)行為的處理

1、行政保護(hù)(Administrative protection)2、司法保護(hù)(Judicial protection)（1）民事處理方式

如判令賠償被侵權(quán)人的損失。

（2）刑事處理方式

侵權(quán)人的行為構(gòu)成犯罪的將承擔(dān)刑事責(zé)任。

八、馳名商標(biāo)(Well-known Mark)的認(rèn)定與保護(hù)

（一）認(rèn)定馳名商標(biāo)應(yīng)考慮的因素（《商標(biāo)法》第14 條）、相關(guān)公眾對(duì)該商標(biāo)的知曉程度、該商標(biāo)使用的持續(xù)時(shí)間、該商標(biāo)的任何宣傳工作的持續(xù)時(shí)間、程度、該商標(biāo)做為馳名商標(biāo)受保護(hù)的記錄、該商標(biāo)馳名的其他因素

（二）馳名商標(biāo)的特別保護(hù)

第六章：專(zhuān)有技術(shù)、商業(yè)秘密和計(jì)算機(jī)軟件

第一節(jié)

專(zhuān)有技術(shù)與商業(yè)秘密

一、專(zhuān)有技術(shù)與商業(yè)秘密的概念

（一）專(zhuān)有技術(shù)（或技術(shù)秘密，Know-how)的概念

狹義的定義：用于工業(yè)生產(chǎn)方面的技術(shù)知識(shí)。

（巴黎國(guó)際商會(huì)和WIPO的定義具有代表性）

廣義的定義：將專(zhuān)有技術(shù)的定義擴(kuò)展到工業(yè)、商業(yè)和管理等各方面。

（保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)會(huì)和前蘇聯(lián)發(fā)明委員會(huì)的定義具有代表性）

（二）商業(yè)秘密（Trade secret）的概念

廣義的定義：包括工業(yè)技術(shù)秘密和商業(yè)經(jīng)營(yíng)秘密（如我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》的定義）

狹義的定義：僅指商業(yè)經(jīng)營(yíng)秘密

二、專(zhuān)有技術(shù)的性質(zhì)特點(diǎn)

1、非物質(zhì)性

2、經(jīng)濟(jì)上的實(shí)用性

3、秘密性（相對(duì)秘密性）

4、具有相對(duì)穩(wěn)定性，又富于變化

5、可傳授性和可轉(zhuǎn)讓性

三、專(zhuān)有技術(shù)與專(zhuān)利的區(qū)別

四、專(zhuān)有技術(shù)的存在原因

（一）技術(shù)所有人不能獲得專(zhuān)利

（二）技術(shù)所有人不愿申請(qǐng)專(zhuān)利、申請(qǐng)專(zhuān)利時(shí)有意保留核心技術(shù) 2、技術(shù)所有人不申請(qǐng)專(zhuān)利

（三）技術(shù)所有人在提出專(zhuān)利申請(qǐng)后獲取的技術(shù)

這體現(xiàn)了專(zhuān)有技術(shù)的動(dòng)態(tài)性

五、專(zhuān)有技術(shù)的法律保護(hù)

（一）侵犯專(zhuān)有技術(shù)的行為

1、泄露專(zhuān)有技術(shù)、非法獲取專(zhuān)有技術(shù)行為 3、非法使用專(zhuān)有技術(shù)行為

案例分析 ：劉某是某企業(yè)山東總代理商，由于銷(xiāo)售業(yè)績(jī)良好，劉某與廠家保持著良好的關(guān)系。2001 年廠家銷(xiāo)售經(jīng)理來(lái)濟(jì)南考察，出于對(duì)廠家的信任，劉某將部分二級(jí)代理商介紹給了這位銷(xiāo)售經(jīng)理。不料，2002 年6 月，廠家想在濟(jì)南搞直銷(xiāo)，但與劉某的合同未到期，不好直接毀約，于是趁劉某出差之機(jī)，銷(xiāo)售經(jīng)理直接將產(chǎn)品銷(xiāo)售給了他的二級(jí)代理商，產(chǎn)品價(jià)格比銷(xiāo)售給劉某的還低，造成劉某業(yè)務(wù)銷(xiāo)售額直線下降。問(wèn)：該企業(yè)是否侵犯了他的商業(yè)秘密，可否向廠家提出索賠？

（二）專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)方式

1、合同法的保護(hù)

合同法保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)的最大局限是合同條款只對(duì)合同當(dāng)事人有約束力，不能約束合同以外的第三人。2、通過(guò)民事侵權(quán)行為法保護(hù)

援引侵權(quán)原則保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)，權(quán)利人可以不受合同關(guān)系的約束，一定程度上彌補(bǔ)了合同法保護(hù)的缺陷；但在提起侵權(quán)之訴時(shí)，權(quán)利人要證明侵權(quán)方非法侵害了自己的權(quán)益，有時(shí)很困難。

3、通過(guò)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法保護(hù)

援引反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法需滿(mǎn)足一個(gè)條件，即原告與被告之間需存在競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系，處于競(jìng)爭(zhēng)狀態(tài)。

4、通過(guò)刑法保護(hù)

5、通過(guò)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法保護(hù)

國(guó)際商會(huì)制定了《有關(guān)保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)的草案》

保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)會(huì)制定了《保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)的示范法》

墨西哥立法機(jī)關(guān)于1991年6月公布了《促進(jìn)和保護(hù)工業(yè)產(chǎn)權(quán)法》，首次將專(zhuān)有技術(shù)列入工業(yè)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，是保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)法律制度的一個(gè)突破。

6、競(jìng)業(yè)避止（競(jìng)業(yè)禁止或競(jìng)業(yè)限制）

第二節(jié)：計(jì)算機(jī)軟件

一、計(jì)算機(jī)軟件的保護(hù)對(duì)象

計(jì)算機(jī)程序和文檔

二、計(jì)算機(jī)軟件的性質(zhì)

作為文字作品，受《著作權(quán)法》的保護(hù)

三、計(jì)算機(jī)軟件受法律保護(hù)的條件

新《計(jì)算機(jī)軟件保護(hù)條例》第4條： 受本條例保護(hù)的軟件必須由開(kāi)發(fā)者獨(dú)立開(kāi)發(fā)，并已固定在某種有形物體上。

四、軟件版權(quán)的取得和保護(hù)期

軟件版權(quán)的取得大多采用“自動(dòng)取得”原則，但一般要履行登記手續(xù)，登記不是取得軟件版權(quán)的前提，但登記是依法提出軟件版權(quán)糾紛行政處理或進(jìn)行法律訴訟的前提。

五、軟件版權(quán)人的權(quán)利及權(quán)利限制

（一）軟件版權(quán)人的權(quán)利

根據(jù)《計(jì)算機(jī)軟件管理?xiàng)l例》第八條的規(guī)定，軟件版權(quán)人的權(quán)利包括發(fā)表權(quán)、修改權(quán)、署名權(quán)、復(fù)制權(quán)、發(fā)行權(quán)、出租權(quán)、信息網(wǎng)絡(luò)傳播權(quán)、翻譯權(quán)及應(yīng)由軟件版權(quán)人享有的其他權(quán)利。

（二）軟件版權(quán)人的權(quán)利限制

1、合理使用

2、強(qiáng)制許可

3、合法持有者的特定權(quán)利

六、軟件版權(quán)的侵權(quán)及法律責(zé)任

七、簽訂計(jì)算機(jī)軟件許可合同應(yīng)注意的問(wèn)題

1、明確軟件許可方著作權(quán)的歸屬

（1）合作開(kāi)發(fā)軟件的著作權(quán)（2）委托開(kāi)發(fā)軟件的著作權(quán)

（3）職務(wù)軟件與非職務(wù)軟件著作權(quán)

2、明確規(guī)定軟件使用權(quán)的性質(zhì)

若未明確規(guī)定使用權(quán)的性質(zhì)，一般理解為非獨(dú)占的。

3、明確軟件著作權(quán)的許可使用和轉(zhuǎn)讓的性質(zhì)

4、許可使用權(quán)必須明確使用的范圍

第七章 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理的法規(guī)與慣例

第一節(jié)

有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理的法律、法規(guī)

一、國(guó)際上有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理的法律、法規(guī)

有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理的法律、法規(guī)，除前面提到的有關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)的國(guó)際公約外，其它的國(guó)際協(xié)定或公約包括：

聯(lián)合國(guó)的《管制限制性商業(yè)做法的一套公平原則和規(guī)則多邊協(xié)議》

聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》（1985 年發(fā)表了修正的草案）

二、我國(guó)的有關(guān)國(guó)際技術(shù)貿(mào)易管理的立法、專(zhuān)門(mén)性法律、法規(guī)

《中華人民共和國(guó)技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《新條例》，2002 年1 月1 日起施行）、《技術(shù)進(jìn)出口合同登記管理辦法》 2、單項(xiàng)法律、法規(guī)

《專(zhuān)利法》、《商標(biāo)法》、《著作權(quán)法》及它們的實(shí)施細(xì)則、輔助性法律、法規(guī)

《對(duì)外貿(mào)易法》、《民法通則》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》

《合同法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)法》等。

第二節(jié)

國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同的法律適用

一、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易適用法律的范圍

選擇適用法律的出發(fā)點(diǎn)：選擇本國(guó)法律或?qū)S護(hù)自己利益比較有利的其它國(guó)家的 法律或國(guó)際公約做為合同的適用法律。

1、國(guó)內(nèi)立法

2、國(guó)際公約（國(guó)際公約的效力高于國(guó)內(nèi)立法）

3、國(guó)際慣例

二、國(guó)際技術(shù)貿(mào)易適用法律的選擇和確定

（一）當(dāng)事人可明示選擇適用法律(意思自治原則）

選擇適用法律應(yīng)考慮法律對(duì)選擇的限制：、不得規(guī)避強(qiáng)制性的法律規(guī)范、國(guó)家參加的國(guó)際公約“ 聲明保留的條款除外” 3、不得違反公共政策或社會(huì)公共利益、不得選擇與交易毫不相干的法律

（二）當(dāng)事人未明示選擇適用法律時(shí)，由法院或仲裁機(jī)構(gòu)采用“推定準(zhǔn)據(jù)法” 確定適用法律

一般采用“最密切聯(lián)系原則”（the Closest Connection)確定適用法律。、法院或仲裁地法律、合同履行地法律（常用來(lái)解決合同當(dāng)事人的權(quán)利、義務(wù)方面的法律沖突）3、合同簽約地法律（常用來(lái)解決合同方式和合同有效性等方面的法律沖突）4、工業(yè)產(chǎn)權(quán)保護(hù)國(guó)法律

第三節(jié) 國(guó)際技術(shù)貿(mào)易中的限制性商業(yè)慣例

一、限制性商業(yè)慣例（Restrictive Business Practice）的含義

限制性商業(yè)慣例的一般含義：個(gè)人、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織，利用其壟斷技術(shù)和對(duì)市場(chǎng)的支配優(yōu)勢(shì)，限制其它個(gè)人、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織進(jìn)入市場(chǎng)和自由競(jìng)爭(zhēng)及條件不對(duì)等的歧視性做法。

第35屆聯(lián)合國(guó)會(huì)議通過(guò)的 《管制限制性商業(yè)慣例做法的一套公平原則和規(guī)則多邊協(xié)議》中對(duì)限制性商業(yè)慣例的定義：

二、限制性商業(yè)慣例的特點(diǎn)、限制性商業(yè)慣例實(shí)施的主體

主體是個(gè)人、企業(yè)或經(jīng)濟(jì)組織、限制性商業(yè)慣例的分類(lèi)

實(shí)行壟斷支配地位

濫用市場(chǎng)支配地位

實(shí)行不公平及歧視性的做法、限制性商業(yè)慣例的后果

三、限制性商業(yè)慣例的實(shí)質(zhì)

限制性商業(yè)慣例的實(shí)質(zhì)是壟斷與反壟斷問(wèn)題，也是如何保護(hù)競(jìng)爭(zhēng)的問(wèn)題。

四、限制性商業(yè)慣例的主要表現(xiàn)形式

（一）在技術(shù)方面限制受方

1、限制受方研究和發(fā)展引進(jìn)的技術(shù)（見(jiàn)新條例第29條第3款）

2、單方面的回授條款

單方面回授條款的含義：要求技術(shù)受方將取得技術(shù)后做出的改進(jìn)，在供方不給予補(bǔ)償或不承擔(dān)互惠義務(wù)下，轉(zhuǎn)讓或回授給供方或供方指定的任何其它企業(yè)。

3、限制受方從其它來(lái)源獲得類(lèi)似的或競(jìng)爭(zhēng)性的技術(shù)（見(jiàn)新條例第29條第4款）

4、搭售條款（搭賣(mài)條款，一攬子許可）（Tying Provision,Tie-in Clause)(見(jiàn)新條例第29條第1款）

搭售條款的含義：讓與人在把技術(shù)轉(zhuǎn)讓給受讓人時(shí)，同時(shí)要求受讓人購(gòu)買(mǎi)另一項(xiàng)技術(shù)，或要求受讓人向讓與人或其指定處購(gòu)買(mǎi)其不需要的原材料、零部件或中間產(chǎn)品等，并以此作為受讓人所需技術(shù)的條件的一種不合理行為。5、對(duì)技術(shù)效力的異議或不爭(zhēng)執(zhí)條款(No-challenge Clause)或不得反控條款（No-attack Clause）

6、關(guān)于協(xié)議期滿(mǎn)后，受方能否繼續(xù)使用轉(zhuǎn)讓的技術(shù)的問(wèn)題。

（二）在物料供應(yīng)及產(chǎn)品銷(xiāo)售方面限制受方

1、限制受方的銷(xiāo)售渠道及出口市場(chǎng)（見(jiàn)新條例第29條第7款）2、限制受方購(gòu)買(mǎi)零部件、原材料、設(shè)備或產(chǎn)品的渠道或來(lái)源。（見(jiàn)新條例第29條第5款，該條款對(duì)原條例進(jìn)行了修訂）

3、限制受方生產(chǎn)產(chǎn)品的數(shù)量、品種或銷(xiāo)售價(jià)格（見(jiàn)新條例第29條第6款，該款對(duì)原條例進(jìn)行了修訂）

五、管制限制性商業(yè)慣例的立法

（一）發(fā)達(dá)國(guó)家管制限制性商業(yè)慣例的立法、美國(guó)的反托拉斯法、歐盟的競(jìng)爭(zhēng)法、日本的反壟斷法

（二）發(fā)展中國(guó)家管制限制性商業(yè)慣例的立法、墨西哥的技術(shù)轉(zhuǎn)讓法、巴西的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同注冊(cè)規(guī)范法、菲律賓的技術(shù)管理?xiàng)l例

（三）關(guān)于管制限制性商業(yè)慣例的國(guó)際條約

聯(lián)合國(guó)的《管制限制性商業(yè)慣例做法的一套公平原則和規(guī)則多邊協(xié)議》 聯(lián)合國(guó)的《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行動(dòng)守則（草案）》

《TRIPS》中的第8節(jié)：協(xié)議許可證中對(duì)限制競(jìng)爭(zhēng)行為的控制。

（四）我國(guó)管制限制性商業(yè)慣例的立法

《技術(shù)進(jìn)出口管理?xiàng)l例》、《合同法》、《對(duì)外貿(mào)易法》、《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、《中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)法實(shí)施細(xì)則》

六、我國(guó)企業(yè)在技術(shù)引進(jìn)中對(duì)限制性商業(yè)慣例應(yīng)采取的對(duì)策、以我國(guó)的法律為準(zhǔn)繩簽定國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同、了解國(guó)際組織及各國(guó)管制限制性商業(yè)慣例的法規(guī)，知己知彼，爭(zhēng)取主動(dòng)、對(duì)特殊情況應(yīng)區(qū)別對(duì)待，靈活掌握

第八章：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易合同

第一節(jié)

技術(shù)貿(mào)易合同概述

一、技術(shù)貿(mào)易合同的概念

（一）技術(shù)貿(mào)易合同的概念：

當(dāng)事雙方為實(shí)現(xiàn)技術(shù)轉(zhuǎn)讓特定目的而締結(jié)的規(guī)定雙方權(quán)利義務(wù)關(guān)系的法律性文件。

（二）技術(shù)貿(mào)易合同主體的稱(chēng)呼

許可方與被許可方(多用于工業(yè)產(chǎn)權(quán)技術(shù)的許可合同）

供方與受方（多用于專(zhuān)有技術(shù)許可合同）

轉(zhuǎn)讓方與受讓方（主要用于權(quán)利的轉(zhuǎn)讓?zhuān)?/p>

委托方與受托方（多用于技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)合同）

讓與人與受讓人（新條例中的稱(chēng)呼）

二、技術(shù)貿(mào)易合同的分類(lèi)

（一）單純的技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同

專(zhuān)利許可合同

商標(biāo)許可合同

專(zhuān)有技術(shù)許可合同

商業(yè)秘密許可合同

計(jì)算機(jī)軟件許可合同

技術(shù)服務(wù)與咨詢(xún)合同

（二）與其他合同結(jié)合在一起的混合型合同

與商品買(mǎi)賣(mài)相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

與加工貿(mào)易相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

與投資相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

與工程承包相結(jié)合的技術(shù)貿(mào)易合同

四、許可證合同的分類(lèi)

按照許可方授予被許可方的權(quán)利范圍劃分：

（一）獨(dú)占許可（Exclusive License）

1、獨(dú)占許可的含義：、對(duì)許可方來(lái)講，并非意味著只要與某人簽定了獨(dú)占許可合同，就不能再與其他人簽定任何許可合同。

案例分析：A 公司將自己擁有的生產(chǎn)某種機(jī)電產(chǎn)品的技術(shù)專(zhuān)利，在專(zhuān)利有效期和專(zhuān)利保護(hù)的區(qū)域內(nèi)，以獨(dú)占許可的方式將這一技術(shù)轉(zhuǎn)讓給B 公司，并簽定了相應(yīng)的合同。在合同有效期內(nèi)，A 公司又將此技術(shù)轉(zhuǎn)讓給同一地區(qū)范圍內(nèi)C 公司，使C 公司成為B 公司的競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手。于是，B 公司向C 公司提出抗議。問(wèn)：若你是B 公司的老總，你該怎么辦？

（二）排他許可（獨(dú)家許可，Sole License）

排他許可的含義

（三）普通許可（一般許可，Simple License)

1、普通許可的含義、普通許可的作用：客觀上起到了推廣、應(yīng)用新技術(shù)的作用，但也可能導(dǎo)致產(chǎn)品的過(guò)剩、滯銷(xiāo)，導(dǎo)致被許可方的不必要的競(jìng)爭(zhēng)。

（四）分售許可（分許可，Sub-license)分許可的含義：

（五）交叉許可（Cross License）

1、交叉許可的含義：、交叉許可常見(jiàn)于原發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)人與派生發(fā)明的專(zhuān)利權(quán)人之間。

第二節(jié) 許可證合同的共同性條款 一、一般性條款（商務(wù)性條款）

（一）合同首部

1、合同名稱(chēng)

2、合同編號(hào)

3、簽約日期

（二）序文（Preamble）或鑒于條款（Whereas）或敘述性條款、鑒于條款的定義：、鑒于條款的作用：、注：若鑒于條款的敘述與合同正文條款有矛盾，則以正文條款為準(zhǔn)。、鑒于條款的例子

（三）定義條款（Definition clause）

1、定義條款的意義：

2、需下定義的詞語(yǔ)：

與合同標(biāo)的物有關(guān)的名詞和術(shù)語(yǔ)，如：專(zhuān)利，合同產(chǎn)品

由于各國(guó)法律、慣例不同而產(chǎn)生不同理解的名詞，如：凈銷(xiāo)售價(jià)，提成率 重要的專(zhuān)業(yè)性技術(shù)術(shù)語(yǔ)，如：催化劑，聚合物

合同中反復(fù)出現(xiàn)的，需加以簡(jiǎn)化的名詞，如：許可方名稱(chēng)

（四）技術(shù)的價(jià)格和支付

二、技術(shù)性條款

（一）轉(zhuǎn)讓技術(shù)的內(nèi)容及范圍(Scope and Content)技術(shù)的內(nèi)容及范圍是整個(gè)合同的核心，是合同中確定雙方權(quán)利義務(wù)的基礎(chǔ)。1、基本技術(shù)的說(shuō)明、授權(quán)的性質(zhì)及范圍

授權(quán)的性質(zhì)分為兩大類(lèi)：獨(dú)占使用權(quán)（Exclusive Rights）和非獨(dú)占使用權(quán)（Non-exclusive Rights）； 細(xì)分為獨(dú)占許可、排他許可和普通許可。

授權(quán)的范圍包括使用權(quán)、制造權(quán)、銷(xiāo)售權(quán)及使用這些權(quán)限的時(shí)間范圍和地域范圍。

（二）技術(shù)資料的交付(Delivery of Technical Documents)

1、技術(shù)資料的交付計(jì)劃和交付時(shí)間

根據(jù)被許可方的項(xiàng)目進(jìn)度及其消化、吸收能力來(lái)安排。

2、技術(shù)資料的交付方式、地點(diǎn)和風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

技術(shù)資料一般以空運(yùn)方式 在被許可方所在地指定機(jī)場(chǎng)交付。風(fēng)險(xiǎn)在技術(shù)資料抵達(dá)目的地機(jī)場(chǎng)后才轉(zhuǎn)移。

3、技術(shù)資料的實(shí)際交付日期

目的地機(jī)場(chǎng)的印戳日期為實(shí)際交付日期

4、技術(shù)資料的包裝要求及有關(guān)通知

5、技術(shù)資料短缺的補(bǔ)救方法

許可方應(yīng)在收到被許可方關(guān)于文件短缺的通知后的合理時(shí)間內(nèi)免費(fèi) 航寄給被許可方。

技術(shù)文件交付的典型實(shí)例：

（1）出讓方應(yīng)按合同附件二中規(guī)定的內(nèi)容、數(shù)量和時(shí)間在虹橋機(jī)場(chǎng)交付技術(shù)資料。技術(shù)資料抵達(dá)虹橋機(jī)場(chǎng)后，風(fēng)險(xiǎn)即由出讓方轉(zhuǎn)讓到受讓方。（2）交貨機(jī)場(chǎng)的印戳日期為技術(shù)資料的實(shí)際交付日期。

（3）每批技術(shù)資料發(fā)運(yùn)后24小時(shí)內(nèi)，出讓方應(yīng)將合同號(hào)、空運(yùn)單號(hào)、件數(shù)、重量等用電傳通知受讓方。

（4）若技術(shù)資料在空運(yùn)途中發(fā)生丟失、損壞、短缺，出讓方應(yīng)在收到受讓方書(shū)面通知后30天內(nèi)，免費(fèi)補(bǔ)寄或重寄給受讓方。

（5）交付的資料應(yīng)適合長(zhǎng)途運(yùn)輸、防潮，多次搬運(yùn)、防雨的堅(jiān)固包裝。

（三）技術(shù)服務(wù)和人員培訓(xùn)

此條款應(yīng)規(guī)定服務(wù)與培訓(xùn)的目的、范圍、供方派遣的專(zhuān)家人數(shù)、工作時(shí)間、受訓(xùn)的人數(shù)、時(shí)間、地點(diǎn)及費(fèi)用的負(fù)擔(dān)等內(nèi)容。

（四）技術(shù)改進(jìn)(Improvement)與發(fā)展(Development)的交換、主要內(nèi)容

關(guān)于權(quán)利的劃分

2、擬訂技術(shù)改進(jìn)和發(fā)展交換條款應(yīng)注意的問(wèn)題

體現(xiàn)對(duì)等原則，包括權(quán)利對(duì)等、費(fèi)用互惠、交換期限對(duì)等。防止“單方面回授”(Unilateral Grant-back)條款 3、舉例說(shuō)明

在合同有效期內(nèi)，雙方對(duì)合同產(chǎn)品涉及的技術(shù)如有改進(jìn)或發(fā)展，應(yīng)在費(fèi)用對(duì)等的條件下，將改進(jìn)和發(fā)展的技術(shù)資料提供給對(duì)方使用。

改進(jìn)和發(fā)展的技術(shù)，其所有權(quán)屬于改進(jìn)和發(fā)展的一方，另一方不得利用這些技術(shù)資料去申請(qǐng)專(zhuān)利或轉(zhuǎn)讓給第三方。

（五）考核和驗(yàn)收條款

考核對(duì)象：合同產(chǎn)品 1、主要內(nèi)容

（1）考核驗(yàn)收的產(chǎn)品和數(shù)量

（2）考核驗(yàn)收的內(nèi)容和方法

（3）考核測(cè)試的地點(diǎn)和責(zé)任

（4）考核測(cè)試結(jié)果的評(píng)定和處理、擬訂考核驗(yàn)收條款應(yīng)注意的問(wèn)題

（1）考核驗(yàn)收條款中，一般不另行規(guī)定考核標(biāo)準(zhǔn)，以合同技術(shù)內(nèi)容和范圍條款規(guī)定的技術(shù)指標(biāo)為準(zhǔn)。

（2）考核驗(yàn)收的標(biāo)準(zhǔn)和方法，必須在簽定合同時(shí)就作出明確的規(guī)定，不能留到合同執(zhí)行中去協(xié)商。

（3）考核的次數(shù)一般最多允許三次，第三次仍不合格，就應(yīng)協(xié)商合同的 20 處理。

（六）保證和索賠條款

1、保證條款

包括許可方的保證和被許可方的保證，其中許可方的保證（包括權(quán)利保證和技術(shù)保證）是討論的重點(diǎn)。

（1）許可方的權(quán)利保證

許可方權(quán)利保證的含義 ：

許可方是其所轉(zhuǎn)讓技術(shù)的合法所有者或持有者；

許可方有權(quán)進(jìn)行轉(zhuǎn)讓并在合同規(guī)定的范圍內(nèi)保證此種轉(zhuǎn)讓沒(méi)有侵犯任何第三方的權(quán)利；

若發(fā)生第三方侵權(quán)的指控，一般由許可方負(fù)責(zé)與第三方交涉，并承擔(dān)由此引起的一切法律和經(jīng)濟(jì)上的責(zé)任。（2）許可方的技術(shù)保證

2、索賠條款

（1）索賠條款的規(guī)定方法

（2）規(guī)定索賠條款應(yīng)注意的問(wèn)題

規(guī)定賠償辦法不應(yīng)帶有懲罰的性質(zhì) 要掌握賠償金額的合理限度

三、法律性條款

（一）侵權(quán)條款、專(zhuān)有技術(shù)許可合同履行過(guò)程中，當(dāng)事人遇到的侵權(quán)風(fēng)險(xiǎn)比專(zhuān)利許可合同要復(fù)雜。因?yàn)閷?zhuān)有技術(shù)權(quán)利人的權(quán)利的穩(wěn)固性會(huì)受到以下因素的破壞：

其他人獨(dú)立地研究、開(kāi)發(fā)出該同一技術(shù)

其他人從不為法律所禁止披露該技術(shù)的人那里獲得技術(shù) 其他人非惡意地獲取該技術(shù)、侵權(quán)情事發(fā)生的地點(diǎn)不同、侵權(quán)的情況不同，雙方的責(zé)任也有所不同，但基本的責(zé)任由許可方承擔(dān)。、新條例對(duì)侵權(quán)的相關(guān)規(guī)定（見(jiàn)前文引用的條例第24 條）

（二）稅費(fèi)條款

1、技術(shù)貿(mào)易中所得稅的特點(diǎn) 2、國(guó)際上征收所得稅的方法

對(duì)在收入來(lái)源地設(shè)有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的納稅人，其技術(shù)使用費(fèi)并入營(yíng)業(yè)利潤(rùn)，計(jì)征企業(yè)所得稅。

對(duì)在收入來(lái)源地未設(shè)有營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)的納稅人，則采取“從源（Source of Income)控制” 的做法，一般稱(chēng)為“預(yù)提所得稅(withholding tax)”。

3、擬訂稅費(fèi)條款的關(guān)鍵是明確劃分國(guó)內(nèi)外稅收由何方負(fù)擔(dān)。劃分的一般原則是：技術(shù)受方國(guó)政府對(duì)技術(shù)供方征收的與執(zhí)行合同有關(guān)的一切稅收，由供方支付；對(duì)受方所征收的稅收，由受方支付；對(duì)在受方國(guó)境外征收的與執(zhí)行合同有關(guān)的一切稅收，由供方支付。

4、技術(shù)引進(jìn)合同中要避免“包稅條款”

所謂“包稅條款”，是指凡技術(shù)受方國(guó)家政府課征的稅費(fèi)，一律由受方負(fù)擔(dān)； 21 技術(shù)受方國(guó)境外的稅費(fèi)，由供方負(fù)擔(dān)，即各自負(fù)擔(dān)本國(guó)的稅收。

稅費(fèi)條款的實(shí)例

技術(shù)引進(jìn)合同：

中華人民共和國(guó)政府根據(jù)其現(xiàn)行稅法對(duì)受讓方征收的有關(guān)執(zhí)行本合同的一切稅費(fèi)由受讓方負(fù)擔(dān)；中華人民共和國(guó)政府根據(jù)其現(xiàn)行稅法對(duì)出讓方征收的有關(guān)執(zhí)行本合同的一切稅費(fèi)由出讓方負(fù)擔(dān)。技術(shù)出口合同：

在執(zhí)行本合同過(guò)程中，在受方國(guó)家發(fā)生的一切稅費(fèi)，除按受方國(guó)家現(xiàn)行稅法應(yīng)繳納的稅費(fèi)由供方承擔(dān)外，其余均由受方負(fù)擔(dān)。

（三）不可抗力條款、確定不可抗力的事故范圍（一般采用綜合式的規(guī)定方法）、確定發(fā)生不可抗力時(shí)，應(yīng)采取的行動(dòng)措施、確定不可抗力事故所引起的法律后果

撤銷(xiāo)合同或延遲履行合同

（四）適用法律及爭(zhēng)議的解決

（五）合同尾部條款

1、合同的生效

2、合同的期限

3、合同的變更或終止

3、合同的文字及簽署

第三節(jié)

專(zhuān)利、商標(biāo)和專(zhuān)有技術(shù)許可合同的特殊條款

一、專(zhuān)利許可合同的特殊條款

（一）提供專(zhuān)利清單說(shuō)明專(zhuān)利的基本情況

（二）維持專(zhuān)利的有效性

（三）簽定專(zhuān)利許可合同應(yīng)注意的問(wèn)題

1、嚴(yán)格區(qū)分專(zhuān)利許可與專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)S可

（1）專(zhuān)利申請(qǐng)與專(zhuān)利的區(qū)別

公開(kāi)性不同、法律狀態(tài)不同、可靠性不同（2）專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)S可合同的定義

（3）專(zhuān)利申請(qǐng)?jiān)S可合同特殊條款的簽定 專(zhuān)利申請(qǐng)定義的條款

規(guī)定專(zhuān)利申請(qǐng)批準(zhǔn)或不批準(zhǔn)專(zhuān)利權(quán)的處理?xiàng)l款 規(guī)定公布前專(zhuān)利申請(qǐng)的保密條款（4）專(zhuān)利申請(qǐng)權(quán)轉(zhuǎn)讓合同

二、商標(biāo)許可合同的特殊條款

（一）商標(biāo)的內(nèi)容和特征

（二）商標(biāo)權(quán)的合法性和有效性

（三）被許可方使用商標(biāo)的形式、單純使用許可方原商標(biāo) 2、聯(lián)結(jié)商標(biāo)（Associated Trade Mark）

聯(lián)結(jié)商標(biāo)是指將被許可方商標(biāo)的主要特征與許可方商標(biāo)的主要特征聯(lián)結(jié)在一起，組成一個(gè)新的商標(biāo)，如“福日”電視機(jī)，“福達(dá)”膠卷等。

聯(lián)結(jié)商標(biāo)的意義：可將被許可方產(chǎn)品質(zhì)量與許可方企業(yè)的產(chǎn)品質(zhì)量和制造技術(shù)聯(lián)系起來(lái)，逐步樹(shù)立新商標(biāo)的信譽(yù)，又不會(huì)受合同有效期的影響。

3、聯(lián)合商標(biāo)（Combined Trade Mark）

聯(lián)合商標(biāo)是指將許可方原商標(biāo)與被許可方自有商標(biāo)并列使用，如“東風(fēng)—雪鐵龍”。、將供方許可的商標(biāo)與制造地點(diǎn)聯(lián)系起來(lái)

（四）商標(biāo)許可的備案或注冊(cè)

（五）關(guān)于產(chǎn)品的質(zhì)量監(jiān)督和控制(Quality Supervision and control)權(quán)

1、行使質(zhì)量監(jiān)督權(quán)的法律依據(jù)

2、擬訂質(zhì)量監(jiān)督條款應(yīng)注意的問(wèn)題

（1）被許可方應(yīng)防止許可方濫用質(zhì)量監(jiān)督條款提出過(guò)于苛刻的要求，甚至是限制性要求。

（2）當(dāng)產(chǎn)品質(zhì)量達(dá)不到質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)時(shí)，許可方不能單純指責(zé)和限制，應(yīng)承擔(dān)協(xié)助改進(jìn)的責(zé)任。

三、專(zhuān)有技術(shù)許可合同的特殊條款

（一）初期保密協(xié)議（Initial Confidential Agreement)

（二）保密條款（Confidentiality Clause)

1、負(fù)有保密義務(wù)的主體

一般認(rèn)為，被許可方負(fù)有保密義務(wù)，但同時(shí)不能忽略許可方應(yīng)承擔(dān)的相應(yīng)保密義務(wù)。

2、保密的客體（范圍）

注意：并非所有的技術(shù)資料都是保密對(duì)象；有些資料不需要保密。3、保密措施

限定接觸核心技術(shù)的人員

限定資料的存放地點(diǎn)和存放器具

限定使用技術(shù)資料的方式、保密期限

一般保密期限與合同有效期一致，但對(duì)于尖端先進(jìn)技術(shù)的保密期限將長(zhǎng)于合同有效期。、泄密的責(zé)任

第四節(jié) 其他形式的技術(shù)貿(mào)易合同

一、技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)合同

（一）技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)服務(wù)的概念

（二）技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)服務(wù)的共同點(diǎn)、技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)服務(wù)所運(yùn)用的知識(shí)是現(xiàn)有的、成熟的、實(shí)用的技術(shù)知識(shí)。、技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)服務(wù)的機(jī)構(gòu)是完全獨(dú)立的。

3、當(dāng)事人的稱(chēng)呼與其他貿(mào)易方式不同，前者稱(chēng)為“委托方（受方）和受托方（供方）”，一般不能稱(chēng)為“許可方和被許可方”。4、技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)機(jī)構(gòu)同委托方的關(guān)系是買(mǎi)賣(mài)關(guān)系

（三）技術(shù)咨詢(xún)與技術(shù)服務(wù)的區(qū)別

（四）技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)的業(yè)務(wù)程序、選擇合適的咨詢(xún)服務(wù)機(jī)構(gòu)、擬訂咨詢(xún)服務(wù)任務(wù)書(shū)（咨詢(xún)服務(wù)大綱）和報(bào)價(jià)書(shū)、磋商咨詢(xún)服務(wù)條件、簽定咨詢(xún)服務(wù)合同

（五）技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)合同的主要條款

該合同因課題的性質(zhì)、內(nèi)容差異很大，很難有一致的標(biāo)準(zhǔn)條款。、咨詢(xún)的主題與范圍（合同的標(biāo)的）

規(guī)定咨詢(xún)的主題和詳細(xì)內(nèi)容，最終解決的問(wèn)題和應(yīng)達(dá)到的技術(shù)要求。

2、供方（受托方）的責(zé)任

3、需方（委托方）的責(zé)任 4、咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)的構(gòu)成

咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)不直接與受方的經(jīng)濟(jì)效果相聯(lián)系。實(shí)際的咨詢(xún)服務(wù)費(fèi)還要受到一些其他因素的影響：如咨詢(xún)服務(wù)項(xiàng)目的復(fù)雜程度、重要程度和供方的權(quán)威及信譽(yù)等因素。

5、保證與違約責(zé)任

（1）委托方的保證與違約責(zé)任

A、保證按合同約定提供必要的資料和數(shù)據(jù) B、保證按合同約定接受咨詢(xún)成果 C、保證按合同約定支付咨詢(xún)費(fèi)（2）受托方的保證與違約責(zé)任

A、保證按合同約定的期限提交咨詢(xún)報(bào)告 B、保證咨詢(xún)報(bào)告符合合同規(guī)定

（六）簽定技術(shù)咨詢(xún)與服務(wù)合同應(yīng)注意的問(wèn)題、明確區(qū)分技術(shù)咨詢(xún)合同與技術(shù)服務(wù)合同、嚴(yán)格規(guī)定咨詢(xún)服務(wù)人員的職責(zé)和義務(wù)、明確規(guī)定咨詢(xún)服務(wù)時(shí)間、建立工作聯(lián)系制度、對(duì)加班的規(guī)定、對(duì)稅費(fèi)的規(guī)定應(yīng)符合中國(guó)稅法的規(guī)定

二、合作生產(chǎn)合同

（一）合作生產(chǎn)合同的含義

（二）合作生產(chǎn)的特點(diǎn)

1、合作生產(chǎn)合同是貨物買(mǎi)賣(mài)與技術(shù)轉(zhuǎn)讓相結(jié)合的綜合性的合同，且期限較長(zhǎng)。

2、合作生產(chǎn)的當(dāng)事人往往是多方面的。

3、合作生產(chǎn)是雙方各自生產(chǎn)，分別核算。

（三）合作生產(chǎn)的基本形式

（四）合作生產(chǎn)方式對(duì)技術(shù)受方的利弊分析

三、國(guó)際工程承包合同

（一）國(guó)際工程承包方式的特點(diǎn)、工程內(nèi)容較貿(mào)易內(nèi)容復(fù)雜、項(xiàng)目營(yíng)建時(shí)間長(zhǎng)、當(dāng)事人雙方承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)較大

（二）國(guó)際工程承包合同的種類(lèi)、按承包人(contractor)承擔(dān)責(zé)任劃分

（1）分項(xiàng)工程承包合同(Split-phase engineering contract)（2）交鑰匙工程承包合同(Turn-key engineering contract)（3）半交鑰匙工程承包合同(Semi-Turn-key engineering contract)是指承包人負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的勘察、可行性研究、設(shè)計(jì)、制定施工計(jì)劃、工程承包、安裝和試車(chē)，工程正常運(yùn)轉(zhuǎn)即將工程項(xiàng)目移交給發(fā)包人。（4）產(chǎn)品到手合同(product-in-hand engineering contract)承包人不僅負(fù)責(zé)工程項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)到試車(chē)投產(chǎn)的一切義務(wù)，而且保證工程項(xiàng)目使用后的一定時(shí)間內(nèi)的技術(shù)指導(dǎo)、培訓(xùn)等任務(wù)，確保生產(chǎn)出質(zhì)量穩(wěn)定、產(chǎn)量逐步提高的產(chǎn)品。

2、按合同的計(jì)價(jià)方式劃分

（1）固定價(jià)格合同或總包價(jià)格合同

（2）成本加費(fèi)用合同或成本加酬金合同

第九章：國(guó)際技術(shù)貿(mào)易價(jià)款的支付

第一節(jié)：技術(shù)價(jià)格的特點(diǎn)與構(gòu)成因素

一、技術(shù)價(jià)格（或技術(shù)使用費(fèi)或提成費(fèi)）的含義

技術(shù)的價(jià)格是指技術(shù)受方為取得技術(shù)使用權(quán)所愿意支付的、供方可以接受的使用費(fèi)的貨幣表現(xiàn)。

——WIPO《技術(shù)貿(mào)易手冊(cè)》

二、技術(shù)價(jià)格與物質(zhì)商品價(jià)格的區(qū)別（技術(shù)價(jià)格的特點(diǎn)）

1、技術(shù)價(jià)格與物質(zhì)商品價(jià)格的形成規(guī)律不同

2、技術(shù)的研制開(kāi)發(fā)成本與技術(shù)價(jià)格不是成正比關(guān)系，物質(zhì)商品生產(chǎn)成本與售價(jià)是正比關(guān)系

3、技術(shù)價(jià)格與物質(zhì)商品價(jià)格的表示方法不同

三、技術(shù)價(jià)格的組成內(nèi)容

（一）技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)費(fèi)用（或沉入成本）

（二）技術(shù)轉(zhuǎn)讓的直接費(fèi)用(或轉(zhuǎn)讓成本)

（三）利潤(rùn)補(bǔ)償

四、影響技術(shù)價(jià)格的因素

（一）轉(zhuǎn)讓技術(shù)自身的狀況、技術(shù)的研究開(kāi)發(fā)成本、技術(shù)轉(zhuǎn)讓的次數(shù)、技術(shù)所屬行業(yè)的利潤(rùn)狀況

4、技術(shù)的法律狀態(tài)、技術(shù)的生命周期及所處的發(fā)展階段

（二）轉(zhuǎn)讓主體的情況、轉(zhuǎn)讓主體從事技術(shù)貿(mào)易談判的經(jīng)驗(yàn)、引進(jìn)方自身的消化吸收能力、轉(zhuǎn)讓主體的預(yù)期收益

（三）轉(zhuǎn)讓的條件、轉(zhuǎn)讓的方式、合同條款規(guī)定的其他條件

（四）轉(zhuǎn)讓的環(huán)境、有關(guān)國(guó)家的政治、法律環(huán)境、技術(shù)市場(chǎng)環(huán)境

第二節(jié)：技術(shù)價(jià)格的估算

一、技術(shù)許可方的作價(jià)原則

1、收回轉(zhuǎn)讓技術(shù)的直接費(fèi)用

2、收回全部或部分技術(shù)開(kāi)發(fā)費(fèi)用

3、承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的費(fèi)用

4、承擔(dān)的各種稅收費(fèi)用

5、要求得到的利潤(rùn)

二、技術(shù)被許可方的作價(jià)原則

1、自身開(kāi)發(fā)擬引進(jìn)技術(shù)的成本

2、估計(jì)新增利潤(rùn)

3、對(duì)技術(shù)本身的估計(jì)和了解

4、有無(wú)可供選擇的技術(shù)來(lái)源

5、引進(jìn)技術(shù)的間接成本

三、利潤(rùn)分成原則（LSLP原則，Licensor,s Share on Licensee,s Profit)（對(duì)供受雙方比較公平）

LSLP(%)=（許可方所得費(fèi)用/引進(jìn)方利潤(rùn)）?100% 技術(shù)價(jià)格= LSLP(%)（利潤(rùn)分享率）?引進(jìn)方利潤(rùn)

例題：若許可方想得到引進(jìn)方生產(chǎn)某種產(chǎn)品利潤(rùn)的20%的份額，該產(chǎn)品的銷(xiāo)售價(jià)為每臺(tái)5美元，許可方估計(jì)每臺(tái)引進(jìn)方可獲利1.5美元。求：提成率為多少？若LSLP(%)降為15%，則提成率又為多少？

第三節(jié)：技術(shù)使用費(fèi)的支付方式

一、總付（Lump-sum Payment)（一）總付的定義

注：一次總付不等于一次付清，也可能是分期支付（“里程碑”式支付方式）;而且總付一般也列出分項(xiàng)價(jià)格，便于征稅和發(fā)生糾紛時(shí)確定責(zé)任范圍。

（二）總付方式的適用條件

（三）總付方式對(duì)供受雙方的利弊分析

（四）國(guó)際上對(duì)總付方式運(yùn)用的限制

二、提成費(fèi)支付（Royalty）

（一）提成費(fèi)支付的定義和特點(diǎn)

（二）計(jì)算提成費(fèi)的基礎(chǔ)、按產(chǎn)品的單位和數(shù)量（固定提成）

這種方式對(duì)技術(shù)供方的風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)較小 2、按銷(xiāo)售價(jià)提成（從價(jià)提成）

（1）以總銷(xiāo)售價(jià)為基礎(chǔ)

（2）以?xún)翡N(xiāo)售價(jià)為基礎(chǔ) 3、按利潤(rùn)計(jì)算

技術(shù)供方多數(shù)不愿采用按利潤(rùn)提成。

（三）提成支付的輔助方式

1、按公平市場(chǎng)價(jià)格

2、最低提成費(fèi)（維護(hù)許可方的利益,尤其獨(dú)占許可下）

3、最高提成費(fèi)（維護(hù)被許可方的利益）

4、滑動(dòng)提成（或遞減提成）（兼顧供受雙方的利益）

（四）提成率

（五）提成期限

（六）提成支付對(duì)技術(shù)供受雙方的有利分析

三、入門(mén)費(fèi)加提成費(fèi)方式（Initial Payment and Royalty）

這種方式實(shí)際是技術(shù)供方和受方相妥協(xié)的產(chǎn)物，兼顧了雙方的利益，所以目前比較普遍采用。

四、我國(guó)企業(yè)出口技術(shù)時(shí)，對(duì)技術(shù)使用費(fèi)支付方式的選擇

首選方式為總付方式；其次為入門(mén)費(fèi)與提成費(fèi)相結(jié)合的方式；盡量避免單純的提成費(fèi)支付方式

第四節(jié)：技術(shù)使用費(fèi)的清算

一、帳目的保持與核查

二、支付工具

三、清算方式

四、支付時(shí)間

第十章：技術(shù)貿(mào)易的磋商和合同履行

第一節(jié)：技術(shù)進(jìn)口交易的磋商和合同履行

一、技術(shù)進(jìn)口的前期準(zhǔn)備

根據(jù)聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）編制的投資決策程序，技術(shù)進(jìn)口的前期準(zhǔn)備包括以下三個(gè)階段：

（一）項(xiàng)目的機(jī)會(huì)研究（Opportunity Study of Project）

機(jī)會(huì)研究就是鑒別擬引進(jìn)項(xiàng)目的投資機(jī)會(huì)是否存在，又稱(chēng)為項(xiàng)目的鑒別（Identification of Project）。在我國(guó)這個(gè)階段又叫項(xiàng)目建議書(shū)階段。

引進(jìn)項(xiàng)目的技術(shù)選擇原則：、經(jīng)濟(jì)性、先進(jìn)性、適用性

4、可靠性

5、政策性

（二）初步可行性研究（Pre-Feasibility Study）

又稱(chēng)為項(xiàng)目的初步選擇階段，一般允許有±20%的誤差，所需費(fèi)用約占投資總額的0.25%—1.5 %

（三）可行性研究（Feasibility Study）

可行性研究是項(xiàng)目的前期準(zhǔn)備中最關(guān)鍵的一個(gè)階段，它的工作質(zhì)量決定著決策的正誤和項(xiàng)目的成敗。它又叫項(xiàng)目擬訂階段。

（四）項(xiàng)目的評(píng)估與決策（Evaluation and Decision）

二、對(duì)外談判與簽訂合同、對(duì)擬引進(jìn)技術(shù)和可能的技術(shù)供方的了解和選擇、對(duì)外詢(xún)價(jià)，進(jìn)行技術(shù)比較和價(jià)格比較、技術(shù)談判和商務(wù)談判、簽訂合同及合同的生效

三、技術(shù)進(jìn)口合同的履行（大量工作在買(mǎi)方所在地進(jìn)行）

1、履約的準(zhǔn)備

（1）辦理進(jìn)口合同的進(jìn)口許可和合同登記手續(xù)

（2）辦理減免稅手續(xù)、技術(shù)資料的驗(yàn)收、翻譯和合理轉(zhuǎn)化(reasonable conversion)工作、設(shè)計(jì)聯(lián)絡(luò)、技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)工作、搞好合同產(chǎn)品的考核驗(yàn)收、支付使用費(fèi)、索賠、做好技術(shù)引進(jìn)的消化、吸收和創(chuàng)新工作

第二節(jié)：技術(shù)出口交易的磋商和合同履行

一、技術(shù)出口交易的程序

（一）技術(shù)出口項(xiàng)目的選擇、選擇技術(shù)出口項(xiàng)目的社會(huì)標(biāo)準(zhǔn)、選擇技術(shù)出口項(xiàng)目的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)

出口技術(shù)的研制程度；法律保護(hù)的狀況；技術(shù)的使用范圍；技術(shù)的生命周期階段；后續(xù)支援和服務(wù)的配套

（二）技術(shù)出口項(xiàng)目的申請(qǐng)?jiān)S可與登記

對(duì)限制出口技術(shù)審查的范圍：貿(mào)易審查、技術(shù)審查和保密審查。

（三）技術(shù)出口的內(nèi)部準(zhǔn)備

1、擬訂技術(shù)出口方案

2、編寫(xiě)技術(shù)說(shuō)明書(shū)

3、辦理委托

（四）對(duì)外聯(lián)系選擇擬出口的市場(chǎng)和客戶(hù)

（五）技術(shù)談判和商務(wù)談判

（六）合同簽訂和生效

二、技術(shù)出口合同的履行

（1）做好技術(shù)資料的交付工作

（2）安排好技術(shù)培訓(xùn)和技術(shù)服務(wù)工作（3）搞好合同產(chǎn)品的考核驗(yàn)收（4）合同價(jià)款的接收

第五篇：論專(zhuān)有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)(060911)

論專(zhuān)有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)

作者：未知專(zhuān)有技術(shù)來(lái)源：網(wǎng)絡(luò)點(diǎn)擊數(shù)：36更新時(shí)間：2006-9-11

[摘 要]專(zhuān)有技術(shù)作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的主要標(biāo)的，在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，是一種含有巨大經(jīng)濟(jì)利益的財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易中形成了紛繁復(fù)雜的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新挑戰(zhàn)，國(guó)際上尚未形成系統(tǒng)的法律保護(hù)。因此有必要分析專(zhuān)有技術(shù)涵義及法律性質(zhì)，探討專(zhuān)有技術(shù)國(guó)際保護(hù)的合理性，提出專(zhuān)有技術(shù)國(guó)際保護(hù)的四大框架。

[關(guān)鍵詞]專(zhuān)有技術(shù)，專(zhuān)利，國(guó)際保護(hù)，知識(shí)產(chǎn)權(quán)

一、專(zhuān)有技術(shù)的涵義及法律特征

專(zhuān)有技術(shù)一詞譯自英文“knowhow”這一術(shù)語(yǔ)，但對(duì)其譯法卻不一致，有的譯為“技術(shù)秘密”、“技術(shù)訣竅”、“非專(zhuān)利技術(shù)”等，或直接譯為“諾浩”。1980 年財(cái)政部公布的《中華人民共和國(guó)中外合資經(jīng)營(yíng)企業(yè)所得稅法實(shí)施細(xì)則》首次在立法中將“knowhow），而且包括那些具有專(zhuān)利性，但是發(fā)明人不愿公開(kāi)而未

申請(qǐng)專(zhuān)利，可以在工商業(yè)中使用并在商業(yè)流通中獲得利益的秘密（trade secret）.[4 ]由此可見(jiàn)，專(zhuān)有技術(shù)具有以下獨(dú)特的法律特征：

（一）非專(zhuān)利性。非專(zhuān)利性使專(zhuān)有技術(shù)不受工業(yè)產(chǎn)權(quán)的強(qiáng)制性保護(hù)。但它是一種無(wú)形的財(cái)產(chǎn)權(quán)，屬知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種。它與專(zhuān)利權(quán)可以相互包含，因此，存在范圍十分廣泛。

（二）秘密性。秘密性是專(zhuān)有技術(shù)存在的前提，也是獲得法律保護(hù)的關(guān)鍵。一旦喪失秘密性，專(zhuān)有技術(shù)便進(jìn)入了公共領(lǐng)域，其他人可隨意獲取而不必支付任何費(fèi)用，專(zhuān)有技術(shù)即失去了商業(yè)價(jià)值。只有處于秘密狀態(tài)的專(zhuān)有技術(shù)，才能受到法律的保護(hù)。因此，商業(yè)秘密對(duì)專(zhuān)有技術(shù)合法持有人提出的保密要求較其他技術(shù)更高。

（三）實(shí)用性。實(shí)用性指專(zhuān)有技術(shù)具備一定的技術(shù)價(jià)值，能夠直接應(yīng)用于生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)和管理實(shí)踐，有可傳授性，能作為技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的。通過(guò)轉(zhuǎn)讓?zhuān)蛊浣?jīng)濟(jì)價(jià)值得到更充分的體現(xiàn)。

二、專(zhuān)有技術(shù)國(guó)際保護(hù)的合理性

專(zhuān)有技術(shù)作為國(guó)際技術(shù)貿(mào)易的標(biāo)的之一，在現(xiàn)代知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度下，是一種含有巨大經(jīng)濟(jì)利益的財(cái)產(chǎn)權(quán)。這種財(cái)產(chǎn)權(quán)在現(xiàn)實(shí)的商業(yè)交易中形成了紛繁復(fù)雜的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，對(duì)傳統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)制度提出了新挑戰(zhàn)。在世界經(jīng)濟(jì)一體化的今天，強(qiáng)調(diào)對(duì)專(zhuān)有技術(shù)進(jìn)行國(guó)際保護(hù)，其合理性體現(xiàn)在以下幾個(gè)方面：

（一）補(bǔ)充專(zhuān)利保護(hù)的不足

專(zhuān)有技術(shù)與專(zhuān)利同屬工業(yè)技術(shù)，但經(jīng)過(guò)法定行政程序?qū)徟膶?zhuān)利權(quán)顯然比專(zhuān)有技術(shù)受到更強(qiáng)勢(shì)的保護(hù)。這并不能說(shuō)明對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)一定要向?qū)＠麢?quán)標(biāo)準(zhǔn)靠近。相反，隨著科學(xué)技術(shù)的發(fā)展和國(guó)際貿(mào)易規(guī)模的日益擴(kuò)大，專(zhuān)有技術(shù)在促進(jìn)各國(guó)科學(xué)技術(shù)進(jìn)步和社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用越來(lái)越大。在專(zhuān)利權(quán)無(wú)法涵括的領(lǐng)域，留給了專(zhuān)有技術(shù)大有作為的空間。具體可從專(zhuān)利權(quán)如下特征分析：

1.專(zhuān)利權(quán)的客體不同國(guó)家對(duì)專(zhuān)利權(quán)的客體有不同的法律規(guī)定。如有的國(guó)家將植物新品種、不夠發(fā)明專(zhuān)利條件的小發(fā)明作為專(zhuān)利權(quán)的客體，而我國(guó)則不能。[ 5 ]WTO《與貿(mào)易有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)協(xié)議》（Trips）第27 條第2 款和第3 款便明確列舉了允許成員排除獲得專(zhuān)利保護(hù)的產(chǎn)品和工藝有：（1）人類(lèi)或動(dòng)物的診斷醫(yī)術(shù)、療法和外科醫(yī)術(shù)；（2）動(dòng)植物工藝而非微生物；（3）植物和動(dòng)物生產(chǎn)的重要生物工程而非非生物和微生物工程。我國(guó)《專(zhuān)利法》第25 條也規(guī)定了不授予專(zhuān)利權(quán)的內(nèi)容。

2.時(shí)間性和地域性時(shí)間性和地域性是專(zhuān)利權(quán)的法定特征。各國(guó)法律及國(guó)際條約均明確規(guī)定了專(zhuān)利權(quán)期限和適應(yīng)范圍。超過(guò)期限即進(jìn)入公有領(lǐng)域，不再享受法律保護(hù)。而專(zhuān)有技術(shù)所有人則靠保密享有實(shí)際專(zhuān)有權(quán)，禁止他人非法獲得該技術(shù)和禁止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，往往不受時(shí)間和地域限。專(zhuān)利權(quán)保護(hù)期一般為20 年，但專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)期可能很短，也可能是永久的，完全取決于權(quán)利人的保密程度。

3.公開(kāi)性各國(guó)專(zhuān)利法均規(guī)定，申請(qǐng)專(zhuān)利的發(fā)明必須“充分公開(kāi)”。專(zhuān)利與發(fā)明說(shuō)明書(shū)相關(guān)聯(lián)。而專(zhuān)有技術(shù)的商業(yè)價(jià)值恰恰在于其“秘密性”，即使有所公布，也不會(huì)像專(zhuān)利那樣與某種明顯的公開(kāi)信息相聯(lián)系。有的專(zhuān)有技術(shù)只是一種方法或功能的觀念，難以具體物化為圖紙、數(shù)據(jù)之類(lèi)的“可視物”。但這正是專(zhuān)有技術(shù)的經(jīng)濟(jì)價(jià)值所在。

由此可見(jiàn)，專(zhuān)有技術(shù)是一種獨(dú)立的技術(shù)形態(tài)，它與專(zhuān)利制度并行不悖，是有效保護(hù)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的一種方式。它不會(huì)被專(zhuān)利制度取代，也不會(huì)由于專(zhuān)利制度的發(fā)展而受到削弱。專(zhuān)有技術(shù)與專(zhuān)利制度可以相互彌補(bǔ)各自所存在的制度缺陷，兩者共同促進(jìn)人類(lèi)技術(shù)進(jìn)步和經(jīng)濟(jì)發(fā)展。

（二）有利于激勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新，增進(jìn)效益

專(zhuān)有技術(shù)作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的一種，是能夠?yàn)闄?quán)利人帶來(lái)收益的財(cái)產(chǎn)權(quán)。對(duì)這種財(cái)產(chǎn)權(quán)加以

明確，予以合理的保護(hù)，一方面對(duì)權(quán)利人來(lái)說(shuō)，保障了其因合法持有專(zhuān)有技術(shù)而支付的成本得到回應(yīng)，使其能夠合理地預(yù)見(jiàn)到所持專(zhuān)有技術(shù)通過(guò)應(yīng)用、流通、轉(zhuǎn)讓所獲利潤(rùn)的可能性，從而促使權(quán)利人為追求成本最小化、利益最大化而合理、節(jié)約地使用資源，激勵(lì)人們勇于承擔(dān)知識(shí)技術(shù)開(kāi)發(fā)的高風(fēng)險(xiǎn)高成本，推動(dòng)技術(shù)創(chuàng)新。另一方面，可促進(jìn)專(zhuān)有技術(shù)的流通轉(zhuǎn)讓。如果專(zhuān)有技術(shù)未成為法定財(cái)產(chǎn)權(quán)，專(zhuān)有技術(shù)持有人所享有的權(quán)益便只能通過(guò)單個(gè)特定交易相對(duì)人的認(rèn)可來(lái)保障。這樣，使每一項(xiàng)權(quán)利的行使陷入不確定狀態(tài)中。而且，在交易中也難以維持專(zhuān)有技術(shù)的秘密性。過(guò)高的交易成本阻礙了專(zhuān)有技術(shù)價(jià)值的發(fā)揮，也助長(zhǎng)了他人寄希望于不正當(dāng)轉(zhuǎn)移技術(shù)，從而低價(jià)占有的心態(tài)，無(wú)益于資源的有效利用和增進(jìn)社會(huì)效益。

（三）符合社會(huì)基本價(jià)值觀

專(zhuān)有技術(shù)的產(chǎn)生不是上帝的恩賜，而是來(lái)源于對(duì)現(xiàn)有一般信息進(jìn)行加工、篩選、儲(chǔ)存、處理和獲得的結(jié)果，是凝聚著人類(lèi)腦力勞動(dòng)和經(jīng)濟(jì)成本的特殊智力資產(chǎn)。其價(jià)值性體現(xiàn)了人類(lèi)結(jié)合經(jīng)濟(jì)工具和智力活動(dòng)凝聚成勞動(dòng)結(jié)晶的追求，反映了勞動(dòng)促進(jìn)財(cái)富增值的恒定信仰。勞動(dòng)是公平取得財(cái)產(chǎn)的基本途徑?！霸诓粚?duì)他人負(fù)有義務(wù)的場(chǎng)合，人們對(duì)其生產(chǎn)、做成或創(chuàng)造的財(cái)產(chǎn)全部享有所有權(quán)”。[ 6 ] 這種所有權(quán)是厘定人際關(guān)系的社會(huì)手段，一定程度上包含著社會(huì)的肯定、尊重、支持和容忍，在社會(huì)中形成了共識(shí)。這種共識(shí)必須通過(guò)一定的規(guī)范、體制和法律手段加以支撐和確認(rèn)，才能有效地排除搭便車(chē)、寄生、盜用等敗德行為。同時(shí)，這種確認(rèn)不應(yīng)排斥他人通過(guò)獨(dú)立開(kāi)發(fā)、反向工程等正當(dāng)合法的勞動(dòng)獲得相同或相似的專(zhuān)有技術(shù)。否則，便會(huì)抑制社會(huì)公共利益的增進(jìn)。

三、專(zhuān)有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)

有技術(shù)作為一個(gè)法律術(shù)語(yǔ)的出現(xiàn)，與商業(yè)秘密的關(guān)系及其是否屬于財(cái)產(chǎn)權(quán)的爭(zhēng)論，在國(guó)際社會(huì)至今仍未能達(dá)成一致，但這已經(jīng)不是很重要的問(wèn)題了。國(guó)際社會(huì)不得不承認(rèn)的事實(shí)是，專(zhuān)有技術(shù)在實(shí)踐中的大量存在。在國(guó)際許可貿(mào)易中，該種許可協(xié)議的數(shù)量位居第二，占30 %.[7 ] 但國(guó)際社會(huì)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)，發(fā)達(dá)國(guó)家和發(fā)展中國(guó)家之間歧義較多。對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的國(guó)際立法，更是晚近才開(kāi)始關(guān)注的事。一些國(guó)際協(xié)議歷經(jīng)十幾年仍未能得以通過(guò)，一些雖經(jīng)通過(guò)，但不乏大量的問(wèn)題存在，需作出進(jìn)一步解釋及通過(guò)成員國(guó)國(guó)內(nèi)立法予以回答。筆者認(rèn)為，專(zhuān)有技術(shù)的國(guó)際保護(hù)，應(yīng)在兼顧積極保護(hù)與消極保護(hù)的原則下，在以下法律框架中予以體現(xiàn)：

（一）知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際協(xié)定

對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際保護(hù)始于19 世紀(jì)80 年代。專(zhuān)有技術(shù)這一術(shù)語(yǔ)出現(xiàn)近70 年來(lái)，從未獨(dú)立出現(xiàn)于國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)協(xié)定中。WTO《與貿(mào)易（包括假冒商品貿(mào)易）有關(guān)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)的協(xié)定》（Trips）首次將“未披露信息（undisclosed informa2tion）”作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)加以保護(hù)。該協(xié)議第7 節(jié)第39 條規(guī)定此類(lèi)信息的三個(gè)要件為：（1）其作為一個(gè)整體或作為其組成部分的確切構(gòu)造或組合，未被通常從事該類(lèi)信息工作的人們普遍知悉或容易獲得；

（2）由于秘密而具有商業(yè)價(jià)值；（3）合法控制該信息的人根據(jù)情況采取了合理的保密措施。普遍認(rèn)為，Trips 中有關(guān)“未披露的信息的保護(hù)”的規(guī)定就是商業(yè)秘密的規(guī)定。[8 ] 但其中也涵括了專(zhuān)有技術(shù)的法律特點(diǎn)。可以說(shuō)也是對(duì)專(zhuān)有技術(shù)持有人的權(quán)利第一次在知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際條約中予以保護(hù)。使用“未披露信息”的提法，無(wú)疑增加了條款適應(yīng)的彈性。Trips 協(xié)定的規(guī)定為以后與專(zhuān)有技術(shù)相關(guān)知識(shí)產(chǎn)權(quán)國(guó)際立法制定了示范性標(biāo)準(zhǔn)。后于Trips 協(xié)定而簽訂的北美自由貿(mào)易協(xié)定第1711 條第1 款有關(guān)保護(hù)商業(yè)秘密的規(guī)定便完全照搬了“未披露信息”條款的內(nèi)容，只是將“未披露信息”換成“商業(yè)秘密”。各國(guó)在立法和司法實(shí)踐中還應(yīng)進(jìn)一步作出規(guī)定，明確將專(zhuān)有技術(shù)納入“未披露信息”或者“商業(yè)秘密”進(jìn)行保護(hù)。

（二）反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法

“反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)”這個(gè)概念自出現(xiàn)以來(lái)，便與知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)具有密切的聯(lián)系。一些國(guó)際

民間組織多次指出反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)應(yīng)主要立足于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)。[9 ]近年來(lái)，保護(hù)商業(yè)秘密，尤其是其中的技術(shù)秘密，又成為反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的另一個(gè)熱點(diǎn)。[ 10 ]世界知識(shí)產(chǎn)權(quán)組織在其1993 年草擬的“對(duì)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的保護(hù)”及1996 年起草的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》中，便明確規(guī)定“侵犯商業(yè)秘密（secret information）”為不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)。《示范法》第6 條第3 項(xiàng)對(duì)“侵犯商業(yè)秘密（secretinformation）”的解釋與Trips 第39 條“未披露信息（undisclosedinformation）”的含義一致。雖然《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)示范法》最終因發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家的分歧而未能通過(guò)，但其作為示范法對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的國(guó)際立法及國(guó)內(nèi)立法作用不可忽視。而且隨著國(guó)際社會(huì)國(guó)家間經(jīng)濟(jì)聯(lián)系日益密切，相信國(guó)際社會(huì)協(xié)調(diào)一致的《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》最終能得以通過(guò)。

（三）國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則世紀(jì)后期，各國(guó)均強(qiáng)烈意識(shí)到國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓在國(guó)際貿(mào)易中的地位。從70 年代初開(kāi)始，在聯(lián)合國(guó)的主持下，國(guó)際社會(huì)一直在努力建立調(diào)整國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓行為國(guó)際統(tǒng)一法。在發(fā)展中國(guó)家的推動(dòng)下，聯(lián)合國(guó)于1974 年5 月1 日通過(guò)了關(guān)于起草國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行動(dòng)守則的決議，經(jīng)過(guò)幾年的努力，1978 年分別由77 國(guó)集團(tuán)、西方發(fā)達(dá)國(guó)家、前蘇聯(lián)、東歐集團(tuán)和蒙古等國(guó)提出草案大綱，然后由專(zhuān)家組綜合寫(xiě)成《國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓守則草案》，并正式提交國(guó)際貿(mào)易發(fā)展會(huì)議第五屆會(huì)議討論，終因在許多主要問(wèn)題上各國(guó)立場(chǎng)相去甚遠(yuǎn)而未能通過(guò)。另外，聯(lián)合國(guó)工業(yè)發(fā)展組織于20 世紀(jì)70 年代初到80 年初提出過(guò)10 多份有關(guān)技術(shù)轉(zhuǎn)讓的文件，如1979 年《合同評(píng)價(jià)指南》中著重于專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同談判中受方可提出的要求，包括要求供方明確專(zhuān)有技術(shù)的定義、明確標(biāo)的物秘密的范圍、提供該技術(shù)足夠的情報(bào)及必要的輔助情報(bào)、保證技術(shù)的合格性和合法性等，為各國(guó)進(jìn)行技術(shù)貿(mào)易提供了可資借鑒的合同藍(lán)本。專(zhuān)有技術(shù)的轉(zhuǎn)讓為實(shí)現(xiàn)其價(jià)值之一，明確各方權(quán)利義務(wù)關(guān)系有助于國(guó)際技術(shù)轉(zhuǎn)讓的理性發(fā)展，因此，各國(guó)應(yīng)不懈努力，爭(zhēng)取早日實(shí)施達(dá)成協(xié)議的國(guó)際技術(shù)貿(mào)易規(guī)則，進(jìn)一步發(fā)揮技術(shù)對(duì)人類(lèi)的作用。

（四）國(guó)內(nèi)立法

迄今為止，絕大多數(shù)國(guó)家都沒(méi)有制定有關(guān)保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)的專(zhuān)門(mén)性法律，對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)分散地規(guī)定在不同的法律中。各國(guó)通常援引以下法律中的有關(guān)規(guī)定對(duì)專(zhuān)有技術(shù)進(jìn)行保護(hù)：

1.合同法。合同法對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)主要體現(xiàn)在兩方面。一方面是專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓合同。專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓一般通過(guò)專(zhuān)有技術(shù)轉(zhuǎn)讓協(xié)議來(lái)實(shí)現(xiàn)。協(xié)議除普通技術(shù)許可的一般條款外，還須詳細(xì)制定特殊條款，明確各當(dāng)事人的權(quán)利與義務(wù)。其中保密條款最為重要。我國(guó)《技術(shù)引進(jìn)合同管理?xiàng)l例》及其《實(shí)施細(xì)則》便規(guī)定，“受方應(yīng)當(dāng)按照雙方商定的范圍和期限，對(duì)供方提供的技術(shù)中尚未公開(kāi)的秘密部分，承擔(dān)保密義務(wù)?！薄吨腥A人民共和國(guó)合同法》第348 條規(guī)定，“技術(shù)秘密轉(zhuǎn)讓合同的受讓人應(yīng)當(dāng)按照約定使用技術(shù)，支付使用費(fèi)，承擔(dān)保密義務(wù)?！绷硪环矫媸莿趧?dòng)合同。專(zhuān)有技術(shù)對(duì)直接運(yùn)用技術(shù)的雇員是無(wú)法保密的。所以在勞動(dòng)合同中，一般明確規(guī)定雇員在受雇期間及解雇或離職后一定時(shí)期內(nèi)，對(duì)其因職務(wù)上的原因所接觸到的一切技術(shù)秘密，承擔(dān)保密義務(wù)。許多國(guó)家都在其雇工法中作出這樣的規(guī)定。我國(guó)《勞動(dòng)法》第22 條便規(guī)定有類(lèi)似內(nèi)容。

2.侵權(quán)行為法。專(zhuān)有技術(shù)作為財(cái)產(chǎn)權(quán)，當(dāng)權(quán)利受到侵害時(shí)，可直接運(yùn)用民法中的侵權(quán)行為法對(duì)其加以保護(hù)。如英美等承認(rèn)專(zhuān)有技術(shù)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家均有此立法。對(duì)于德國(guó)、日本等不承認(rèn)專(zhuān)有技術(shù)為財(cái)產(chǎn)權(quán)的國(guó)家來(lái)說(shuō)，當(dāng)專(zhuān)有技術(shù)受到侵害時(shí)，只能以公平競(jìng)爭(zhēng)的權(quán)利受到侵害而間接獲得侵權(quán)行為法的保護(hù)。我國(guó)對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的法律性質(zhì)還沒(méi)確定，專(zhuān)有技術(shù)侵權(quán)行為還得不到侵權(quán)法的直接保護(hù)。

3.反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法。侵害專(zhuān)有技術(shù)作為一種不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的行為，為大多數(shù)國(guó)家的法律、判例及學(xué)者所認(rèn)可。大多數(shù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國(guó)家均制定了反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法制止這種行為。反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法對(duì)專(zhuān)有技術(shù)進(jìn)行法律保護(hù)可有效地約束他人對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的侵害行為，保障經(jīng)營(yíng)者正當(dāng)?shù)母?jìng)爭(zhēng)權(quán)利，創(chuàng)造公平競(jìng)爭(zhēng)的環(huán)境。各國(guó)立法中，德國(guó)《防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)最為詳盡。我國(guó)《反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》第8 條也有明確的規(guī)定。

4.刑事立法。利用刑事立法對(duì)專(zhuān)有技術(shù)進(jìn)行法律保護(hù)可有效地彌補(bǔ)民事立法的不足，許多國(guó)家都在刑事法典或刑事判例中規(guī)定了對(duì)專(zhuān)有技術(shù)保護(hù)的內(nèi)容，也體現(xiàn)了專(zhuān)有技術(shù)在經(jīng)濟(jì)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中地位的日趨重要性。這方面德國(guó)《防止不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法》、美國(guó)《刑法典》、奧地利《刑法》等均明確規(guī)定有刑事責(zé)任，日本還單設(shè)了“泄露企業(yè)秘密罪”等罪名。我國(guó)刑法第119 條、220 條規(guī)定了侵犯商業(yè)秘密行為的刑事責(zé)任。

除此之外，有的國(guó)家還在外匯管制法、代理行為法、版權(quán)法、工業(yè)產(chǎn)權(quán)法、有關(guān)隱私權(quán)保護(hù)法等法規(guī)中對(duì)專(zhuān)有技術(shù)直接或間接加以保護(hù)。但應(yīng)看到的是，各種途徑均不同程度地存在一定的缺陷。而且各種法律法規(guī)對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的保護(hù)側(cè)重不同，在同一國(guó)家內(nèi)對(duì)專(zhuān)有技術(shù)的界定也不一致，適用起來(lái)亦存在問(wèn)題。因此，筆者認(rèn)為，應(yīng)在國(guó)內(nèi)立法中，待時(shí)機(jī)成熟后予以專(zhuān)門(mén)立法，從而更有效地保護(hù)專(zhuān)有技術(shù)持有人的合法權(quán)利。