第一篇：國際技術貿易案例

國際技術貿易案例

一、案情

原告美國X X資本有限公司（以下簡稱美國X X公司）訴稱：原告成立于2001年6月18日，注冊地為美國紐約州，系被告股東之一。2005年5月8日，原告與山東X X公司簽訂《聊城X X公司合同》，約定：原告與山東X X公司合資成立聊城X X新型建材有限公司（以下簡稱聊城X X公司），即被告，注冊地為山東省聊城市；原告與山東X X公司均以現(xiàn)金方式出資，原告出資折合人民幣292.5萬元，占45%的股份，山東X X公司出資357.5萬元人民幣，占ss%的股份；原告與山東X X公司應在被告領取營業(yè)執(zhí)照后15日內，投入各自出資額的40%，之后60日內投入剩余的60%。另·外，該合資合同還附有一份《專利使用權協(xié)議書》，約定：原告將自己擁有的12項實用新型專利使用權提供給被告聊城X X公司使用，專利使用費為70萬元人民幣，支付時間為原告與山東X X公司首期資金到位后10天內支付40萬元人民幣，之后40天第二批資金到位后再付30萬元人民幣。該協(xié)議書與合資合同具有同等的法律效力。2005年6月13日，被告取得營業(yè)執(zhí)照，正式成立。此后原告依約履行了自己的義務，但被告始終未向原告支付專利使用費。被告的行為嚴重侵害了原告的合法權益，請求人民法院判令被告：①支付專利使用費70萬元人民幣；②承擔原告為本案訴訟支出的律師費3萬元人民幣，調查費2 000元人民幣。

被告聊城X X公司未進行答辯。

原告為支持自己的主張?zhí)峤蝗缦伦C據：①[2006]紐領認字第0009123號、第0013098號、第0037716號認證書；，以證明原告系合法成立的美國公司；②與山東X X公司簽訂的合資合同及專利使用權協(xié)議書，以證明原告與山東X X公公合資成立被告及協(xié)議被告購買涉案專利使用權的情況；③12份實用新型專利證書及2份專利使用合同書，以證明原告對涉案專利具有合法的使用權及轉讓權；④驗資報告及銀行證明，證明原告、山東X X公司對被告的出資均已到位。

：‘法院經審理查明：2002年1月8日和2004年1月6日，原告分別與龍口XX技術研究所和楊某簽訂專利使用權轉讓合同，取得了涉案12項專利的使用權及將上述專利許可其下屬公司、合資公司使用的權利。2005年5月8日，山東X X公司與原告簽訂《聊城X X公司合同》一份，約定：雙方共同在山東省聊城市投資設立聊城X X公司，注冊資本為650萬元人民幣，山東X X公司現(xiàn)金出資357.5萬元人民幣，占55%股份；原告現(xiàn)金出資292.5萬元人民幣，占45》《股份（如以外幣出資，按照繳款當日的中國國家外匯管理局公布的外匯牌價折算成人民幣）；合資公司在領取營業(yè)執(zhí)照后15天內雙方將各自投入40%的現(xiàn)金注人合資公司賬戶，之后60天內投入剩余的60 j《現(xiàn)金；同意由合資公司出資購買原告所擁有的12項專利使用權，該使用權作價70萬元人民幣，具體條款參照雙方簽訂的《專利使用權協(xié)議書》。同日，山東X X公司（甲方）與原告（乙方）簽訂《專利使用權協(xié)議書》，約定：甲、乙雙方一致同意合資公司出資70萬元人民幣購買乙方所擁有的12項專利使用權及相關的技術服務，雙方首期資金到位后10天內先付40萬元人民幣，之后40天第二批資金到位后再付30萬元人民幣，本協(xié)議作為合資公司合同的附件與合資合同具有同等的法律效力。2005年6月k3日，被告取得了批準號為商外資魯府聊字[2005] 1068號的中華人民共和國外商投資企業(yè)批準證書，該證書載明被告注冊資本為650萬元人民幣，其中，山東X X公司出資357.5萬元人民幣，原告出資292.5萬元人民幣。同日，被告取得了企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照。2005年7月5日，原告向被告聊城X X公司投入99 980美元；2005年7月18日，原告通過濟南X X公司支付給被告300萬元人民幣，后被告退回150萬元人民幣；2005年1 1月1日，原告向被告投入99 940美元。上述兩筆美元投入按繳款當日中國人民銀行公布的外匯牌價折算成人民幣后，原告共向被告出資3 136 400元人民幣。2005年9月20日，山東X X公司被告出資3 581 980元人民幣。2005年10月

8、日，被告開機投產，但至今未向原告支付專利使用費。

二、問題

(1)國際專利實施許可合同的有效要件是什么？

(2)專利實施許可合同的內容有哪些？

(3)該案應當如何判決？

第二篇：國際技術貿易案例分析（精選）

國際技術貿易案例分析

案例介紹

浙江省民營企業(yè)中國通領科技集團運用知識產權參與國際競爭，在美國本土依法維權，成為第一家在中美知識產權官司獲勝的中國企業(yè)。

GFCI(接地故障漏電保護器)產品是美國政府為保護居民人身安全而強制推行的安全裝置，在美國擁有年銷售量30億美元的巨大市場。通領科技是全球生產GFCI產品的五家企業(yè)之一，作為一家擁有高新技術自主知識產權的外向型企業(yè)，通領科技擁有46項專利，其產品全部銷往美國、加拿大等北美國家。由于高科技含量遠遠領先于同行，通領科技在進入美國市場后，引起了行業(yè)巨頭萊伏頓公司的恐慌。萊伏頓于2004年發(fā)起了惡意的專利訴訟，采取了在美國司法界也很罕見的刁蠻的訴訟手段，將通領科技的4家美國經銷商的董事、股東以及管理人員的所有私人財產全部訴上法院。面對這種情況，通領科技積極迎戰(zhàn)，在付出了高額的訴訟費用，經歷了3年多的漫長等待后，通領科技拿到了兩份“馬克曼命令”，認定通領集團GFCI產品采用的永磁式電磁機構原理的漏電保護技術沒有侵犯美國萊伏頓公司的558專利和766專利。2007年7月10日，新墨西哥州地方法院判決通領科技集團的GFCI產品不侵犯萊伏頓公司的專利權。

美國新墨西哥州聯(lián)邦分區(qū)法院布朗寧法官下達判決書，判定中國通領科技集團制造銷往美國的GFCI產品，不侵犯萊伏頓公司第6246558號美國專利。目前萊伏頓公司正積極尋求與中國通領科技集團和解。

長達28頁的判決書中指出：2007年4月12日，法庭舉行了聽證會，認為通領科技的器件并沒有包含“558”專利權利要求中的相關“復位接觸件”和“復位件”等要素，和以等效的方法完成同樣功能的相同或等價的結構，因此法庭認定通領科技等被告依法勝訴。

中國通領科技集團與萊伏頓公司的專利糾紛始于3年前。2004年4月，萊伏頓公司以侵犯其第6246558號美國專利為由，分別在美國新墨西哥州等多個地方法院起訴4家中國通領科技集團的重要客戶。為維護美國客戶的合法權益，陳伍勝率領中國通領科技集團的技術專家專程赴美國參與制定了訴訟的策略，選擇新墨西哥州聯(lián)邦分區(qū)法院作為主審法庭。

2005年3月28日，新墨西哥州美國聯(lián)邦分區(qū)法院布朗寧法官主持召開了馬克曼聽證會。2006年6月，法院下達了對案件結果具有決定性作用的馬克曼命令，采納了通領科技等被告對“558”專利相關權利要求的解釋，明確顯示了通領科技的產品不侵權。相關理論

由于涉及到中國企業(yè)在美國的專利權相關問題，因此，應先對中美兩國專利權保護的相關法律制度有初步的了解。美國是采用判例法的國家，在20世紀40年代制定了專門的《美國專利法》，共分4章376條，詳細說明了美國專利權的保護的相關法律條款。而我國專利權的法律化相對起步較晚，1984年3月12日第六屆全國人民代表大會常務委員會第四次會議通過《中華人民共和國專利法》，此后，1992年、2000年、2008年進行了三次修正。由此，我們可以看出，兩國對專利權保護存在以下不同：

一、美國是判例法國家，法官的自由裁量權較大。而我國是成文法國家，司法實踐主要依據實現(xiàn)頒布的法律作為參考依據。

通領科技與美國萊伏頓公司的專利糾紛案件就引用了判例“馬克曼命令”。馬克曼程序產生于美國判例法。１９９６年４月２３日，美國聯(lián)邦最高法院就“馬克曼和POSITEK公司訴WESTVIE器械公司和ALTHON事業(yè)公司案”做出終審裁決，明確規(guī)定，專利權利要求的解釋，包括對權利要求中詞匯的解釋是法律問題，由法院管轄，而不是事實問題，不歸陪審團管轄。此后，專門用于解釋專利權利要求的司法程序——馬克曼程序逐漸在美國各聯(lián)邦法院盛行。被告在馬克曼程序中勝訴后，往往會要求法院不再開庭審理專利侵權問題，直接宣告被告不侵權，并駁回原告的訴訟請求。法院一般會支持被告的動議，并做出對被告有利的不審即判裁決。

二、美國侵權行為所要承擔法律賠償責任數(shù)額巨大，而且在法官自由裁量權背景下，不斷刷新。我國侵權行為人所承擔的賠償責任不大。這就意味著西方國家違法行為者面臨著傾家當產的法律后果，而國內違法行為的收益遠遠大于守法成本。

三、美國司法獨立的環(huán)境條件遠遠優(yōu)于我國。法官的審判活動較少受到外界干預，國內司法審判受到各種干預非常多。由此說美國的法制化進程優(yōu)于我國。

具體分析

通領公司與美國萊伏頓公司3年時間知識產權官司的訴訟歷程，體現(xiàn)出中國企業(yè)已經開始逐步掌握美國知識產權專利訴訟的游戲規(guī)則，并且開始擁有應對美國非常復雜和難以操作的知識產權專利官司的駕馭能力。因此該案例是具有非凡意義的，給中國企業(yè)進入外國市場保護自身專利技術的方式帶來了示范作用。

“吃透”相關法律

通領科技采用自主知識產權的專利技術，專業(yè)為美國市場生產的GFCI產品，是美國政府強制推行的安全裝置，年市場需求量30億美元。2003年11月份，通領科技支付巨額司法費用把自己試制好的GFCI產品，送給美國兩家律師事務所作非侵權的法律評定。兩家律師事務所得出了相同的結論：通領科技產品不侵犯美國萊伏頓的專利。后來的事實

證明：通領公司依靠知識產權保護手段，事先在美國律師事務所取得的非侵權法律意見書，為最終的勝訴埋下了“伏筆”。

“走出去”的中國企業(yè)要充分了解和掌握競爭對手及其所在國同行業(yè)的知識產權保護現(xiàn)狀和法律法規(guī)，知己知彼，才能立于不敗之地，不被對方用知識產權的“大棒”“打”出來。企業(yè)在進行海外投資和擴張之前，一定要對該地區(qū)的法律環(huán)境、政策方針、社會文化、經濟結構等諸多因素進行考察，以便制訂攻占市場的戰(zhàn)略計劃。然而，許多企業(yè)往往會忽略產品和服務的知識產權問題，以至于當踏上新戰(zhàn)場被他人以侵權為由起訴時才發(fā)現(xiàn)未做足準備工作。由于知識產權的地域性特點，企業(yè)在進行海外擴張時，最根本的還是應當將其核心技術申請海外專利，獲得國外專利保護。專利先行，產品隨后，才能減少侵權風險。此后，還需要關注當?shù)氐闹R產權訴訟制度、法律程序，對商標、版權等各方面的知識產權進行調查，以防觸碰了知識產權高壓線，使整個市場擴展計劃受阻。

敢于“亮劍”

萊伏頓公司的“訴訟策略”是海外大公司普遍采用的利用自身資本優(yōu)勢的戰(zhàn)術：其

一、先后在多個聯(lián)邦地方法院起訴，人為抬高訴訟成本，使中國企業(yè)難以承受美國打官司的訴訟費用，迫使競爭對手退出美國市場；其

二、“圍而不打”，極端地利用美國三審制的法律體系和沒有規(guī)定庭審時限的司法程序，以種種借口拖延審判期限，讓競爭對手一直圍繞著官司訴訟慢慢地將財力消耗殆盡。

若在海外市場被訴，企業(yè)應冷靜面對，在當?shù)芈蓭煹慕ㄗh下，積極應訴抗辯。而目前的情況是，我國企業(yè)面對國際訴訟往往采取消極的態(tài)度，沒有積極應訴的信心，只要對手一訴諸法律就自認侵權。其實，國際上允許的侵權抗辯理由多達30余種，而我國企業(yè)常用的僅有8種，分別是不侵權抗辯、訴訟主體資格抗辯、依法免責抗辯（權利用盡、先用權、臨時過境、科研目的）、專利無效抗辯、公知技術抗辯、經濟合同抗辯、超過訴訟期限抗辯、禁止反悔原則抗辯。這些抗辯僅占全部抗辯理由的25%。除此之外，企業(yè)還可以運用第二層或第三層抗辯理由進行抗辯，比如充分公開原則抗辯、證據不可信抗辯、發(fā)明實際范圍抗辯、侵害公眾利益抗辯、專利申請人故意不公開最接近的現(xiàn)有技術以提高取得專利的可能性、用明知已經喪失新穎性的技術申請專利通過訴訟干擾正常的商業(yè)競爭等。總之，國內企業(yè)應當滿懷信心積極應訴，而不是在外國企業(yè)稍稍加大攻勢之后就認為自己的確侵犯其專利權而乖乖交出侵權賠償費或專利使用費。

制勝“法寶”

“打鐵先要自身硬。我們的出口產品擁有自主知識產權，有信心一決雌雄?！蓖I集團董事長陳伍勝說，作為全球生產GFCI產品的5家企業(yè)之一，他們一直注重自主創(chuàng)新和

知識產權保護，幾年中獲得中國和美國的專利共46件，正在申請的有39件。

2006年5月22日，在美國的訴訟還沒有完全結束時，通領科技向廣州市中級人民法院提起訴訟，請求法院判令被告美國萊伏頓公司在華設立的立維騰電子(東莞)有限公司立即停止侵權行為。7月27日，廣州市中級人民法院依法作出裁定，對立維騰公司采取財產保全和證據保全程序，并查封了其價值人民幣100萬元的約5萬只涉嫌侵權產品。利用自己手里掌握的多項中國、美國專利權，通領科技從“被告”反轉成“原告”。

此案帶給中國企業(yè)的重要啟示是，面對美國強勢企業(yè)的專利競爭，1魏衍亮建議，我國企業(yè)應到全球主要國家部署專利，并爭取在美國競爭對手的產品鏈中秘密部署、采購大量的“潛水艇”專利，從而用更有力的專利武器制伏競爭對手。當然，在缺乏專利實力的情況下，我國企業(yè)可以聯(lián)合國內外企業(yè)共同組建專利聯(lián)盟，聯(lián)合締造行業(yè)標準，從而制衡、對抗某些競爭對手。

啟示

一、中國企業(yè)普遍缺乏知識產權法律保護意識，對高科技產品和著名商標等知識產權的海外申請保護作的不到位。假如通領科技集團在商品出口占領美國市場之前，或者在國內技術發(fā)明申請專利同時，就在美國、歐盟等國同時申請專利保護，商標也進行保護。這樣如果獲得了海外知識產權注冊登記，上述的侵權訴訟就不會發(fā)生；

二、國內企業(yè)要注重科技創(chuàng)新，在若干領域的核心技術擁有重大突破，改變國外企業(yè)認為我國企業(yè)無高科技核心技術產品出口的認識和偏見；

三、依法進行經營管理，尤其是出口企業(yè)，要時刻加強法律知識的宣傳教育。在國際貿易爭端中，要勇敢的積極的運用法律手段維護合法權益。在訴訟維權成本問題上要有長遠觀點，不要考慮眼前的利益得失。要把企業(yè)的前途命運和海外市場結合起來考慮涉及知識產權爭議的訴訟維權意義。

四、掌握歐美國家的基本司法制度常識。美國的司法環(huán)境獨立、社會誠信制度十分完備，侵權或違法行為承擔的法律賠償責任重大，守法經營，依法維權。充分了解和掌握這些制度和知識將使得維權更有力度。

【案情摘要】 天府可樂濃縮液乙料的成分、配方及其生產工藝是屬于天府可樂配方中的核心部分，原為中國天府可樂集團公司（重慶）（以下簡稱天府可樂集團）的前身重慶飲料廠與四川省中藥研究所合作研究生產，雙方均采取了保密措施，后天府可樂集團給付后者25萬元人民幣而成為該技術成果的權利人。天府可樂集團與美國百事公司的子公司肯德基國際控股公司于1994年1月簽訂合資合同，合資設立重慶百事天府飲料有限公司（以下簡稱百事天府公

司），約定了雙方出資、合資公司生產天府可樂飲料和濃縮液、天府商標作價人民幣350萬元轉讓給合資公司并就此另行簽訂合同、糾紛協(xié)商不能解決則提交仲裁等內容。1994年8月，經驗資報告驗證，天府可樂集團投入百事天府公司的資本包括土地使用權、房屋及建筑物、機器設備。百事天府公司使用天府可樂配方及生產工藝生產天府可樂飲料及濃縮液，并將其視為商業(yè)秘密，天府可樂集團知悉該使用。2006年3月，天府可樂集團簽訂協(xié)議將其持有的全部股權轉讓給百事（中國）投資有限公司（以下簡稱百事（中國）公司），并約定糾紛協(xié)商不能解決則提交仲裁。天府可樂集團起訴請求法院確認天府可樂配方及其生產工藝商業(yè)秘密屬于其所有，判決百事天府公司立即停止使用涉案商業(yè)秘密，立即歸還涉案商業(yè)秘密的技術檔案，判決兩被告共同賠償其損失100萬元。

重慶市第五中級人民法院一審認為，提交仲裁的糾紛屬于合同糾紛，本案是商業(yè)秘密權的確認之訴和侵權之訴，依法可以向有管轄權的法院提起；天府可樂濃縮液乙料的成分、配方及其生產工藝構成商業(yè)秘密；合資合同和驗資報告沒有表明涉案商業(yè)秘密作為注冊資本投入合資企業(yè)，結合雙方合資的事實，僅依據天府可樂集團合資期間知悉和同意百事天府公司使用涉案商業(yè)秘密，不足以證明天府可樂集團同意將涉案商業(yè)秘密作為注冊資本投入到百事天府公司；但應當認為天府可樂集團許可百事天府公司使用該商業(yè)秘密；合資合同沒有約定許可使用費用，至本案糾紛發(fā)生天府可樂集團也沒有向百事天府公司主張過使用費，應當認為天府可樂集團許可百事天府公司免費使用。在本案判定之前百事天府公司對涉案商業(yè)秘密的使用不構成侵權?，F(xiàn)在天府可樂集團以權利人身份明確表示不再同意百事天府公司使用涉案商業(yè)秘密，并表示不愿意協(xié)商許可問題，其請求應予支持。據此，法院判決確認天府可樂集團是涉案商業(yè)秘密的權利人，百事天府公司停止使用涉案商業(yè)秘密并返還其從天府可樂集團取得的與涉案商業(yè)秘密有關的資料，駁回其他訴訟請求。

對于飲料企業(yè)來說，其產品配方及生產工藝構成企業(yè)的核心資產，核心競爭力。本案的審理既關乎天府可樂這一民族品牌的生存和發(fā)展。本案例突出了中國企業(yè)技術產權保護意識、力度薄弱，知識產權管理意識比較弱。企業(yè)應當時刻具有知識產權保護的意識。要善于通過法律手段保護自己的知識產權。

第三篇：國際技術貿易

國際技術貿易

第一章

關鍵詞

技術：廣義上，技術是經濟文化歷史科學發(fā)展的標志。狹義上，技術是人們在生產或服務過程中綜合運用的經驗知識技能和物質手段相結合的系統(tǒng)。WIPO定義，技術是指創(chuàng)造一種產品的系統(tǒng)知識，所采用的一種工藝或提供的一項服務，不論這種知識是否反映到一項發(fā)明一項外觀設計一項實用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術情報或技能中，或者反應在專家為設計安裝開辦或維修一個工廠，或管理一個工商企業(yè)活動而提供的服務或協(xié)商等方面。P1 國際技術貿易：國際技術貿易或國際技術轉讓是指一國的技術供方通過簽訂技術合同或協(xié)議，將技術有償?shù)霓D讓給另一國受方使用的行為。（有償?shù)膰H技術轉讓）P7 國際技術貿易的方式：國際技術貿易分為直接貿易（雙方）和間接貿易（第三方）兩大類。直接貿易包括許可貿易、工業(yè)產權、非工業(yè)產權的轉讓、技術服務和技術咨詢。間接貿易包括國際租賃、國際工程承包、國際合作生產和開發(fā)、直接投資、設備買賣、國際bot、特許經營、補償貿易等方式。P10 思考題

什么是技術？

廣義上，技術是經濟文化歷史科學發(fā)展的標志。狹義上，技術是人們在生產或服務過程中綜合運用的經驗知識技能和物質手段相結合的系統(tǒng)。WIPO定義，技術是指創(chuàng)造一種產品的系統(tǒng)知識，所采用的一種工藝或提供的一項服務，不論這種知識是否反映到一項發(fā)明一項外觀設計一項實用新型或者一種植物新品種，或者反映在技術情報或技能中，或者反應在專家為設計安裝開辦或維修一個工廠，或管理一個工商企業(yè)活動而提供的服務或協(xié)商等方面。技術有哪些特征？

1、技術的知識性 技術是人類在實踐中不斷積累起來的一整套系統(tǒng)化知識，是精神的產物，包括從構思生產到最終銷售各個階段的全部知識。

2、技術是一種簡潔的生產力 技術是無形的非物質的知識。

3、技術具有商品的屬性 技術即可以有發(fā)明者使用，在一定條件下又可以有償轉讓。

4、技術不等同于科學。

5、技術有經濟價值。P4 概述國際技術貿易的發(fā)展流程：大致經歷了技術轉移、技術轉讓、和技術貿易三個階段。1技術轉移是指技術地理位置的變化，可以指一國境內和跨國轉移。2技術轉讓是人們根據不同地區(qū)或國家的生產力水平經濟基礎勞動力素質等因素，人為地有意識的將技術在不同地區(qū)間和國家間進行引進和讓與的行為。分有償轉讓和無償轉讓（轉讓是轉移的一種形式，使用權而非所有權）3技術貿易既是有償?shù)募夹g轉讓。P7 國際技術貿易有哪些方式？同P10 各自的特點是什么？1許可貿易，是指知識產權的所有人作為許可方，在一定條件下，通過與被許可方簽訂許可合同，將其所擁有的專利權商標權專有技術和計算機軟件著作權等授予被許可方，允許被許可方使用該項技術制造銷售許可合同產品的技術交易行為。許可貿易是技術實施權的認可，而不是財產權和所有權的轉讓。（與工業(yè)產權和非工業(yè)產權的區(qū)別，許可貿易允許使用技術而不是轉讓技術的所有權，而工業(yè)產權和非工業(yè)產權是將所有權和使用權全部讓渡給受方）2技術服務，是指受托方應委托方的要求，針對某一特定技術課題，運用所掌握的專業(yè)技術技能和經驗信息情報等向委托方所提供的知識性服務。（特指項目實施之后）技術咨詢，（特指項目實施之前）3國際租賃，是指一國的出租人按一定的租金和期限把租賃物出租給另一國承租人使用，租賃人按租約交納租金獲取租賃物使用權的一種經濟合作方式。（出租人和承租方是不同國家）4國際合作生產和開發(fā) 是指分屬不同國家的企業(yè)通過訂立合作生產合同，在合同有效期內，一方或各方提供有關生產技術，共同生產某種產品。5與直接投資相結合的技術貿易，直接投資是以取得企業(yè)控制權為目的的一種投資方式。6BOT 是政府吸引非官方資本進行基礎設施建設的一種投資融資方式。（主體是政府部門和國外私營部門，經營管理是在項目政府許可范圍之內，建設方可以按照自己的管理模式運營項目。轉讓對象是在合作方式期滿后，建設方把建成的基礎設施轉讓給地方政府。成交方式是政府采用國際招標的方式選擇合作者）7特許經營 是指一家已經取得商業(yè)成功的企業(yè)將其商標商號等授權給另一家企業(yè)使用，被特許方向特許方提供連續(xù)的提成費或其他形式的補償?shù)馁Q易形式。（優(yōu)點是可以同時達到高效和資源合理配置的雙贏局面，缺點是被特許方的經營自主權收到嚴格控制，也有可能會對特許方在經營中過分依賴的問題）8補償貿易 是指技術設備出口方提供機器設備等在一定期限內技術設備進口方利用其生產產品，或在雙方商定分期清償出口方等債務貨款的貿易形式。（是以設備技術產品或所得利益之間的交換，以信貸為基礎，用產品進行支付）

第二章 關鍵詞

知識產權 是無形財產的私有權（智力的成果權），是自然人或法人在生產活動科學研究文學藝術等領域中從事智力創(chuàng)造性勞動而獲得的成果并依法享有的專有權利。P17 專利 1944年5月4日，中國歷史上第一步《專利法》 版權 即著作權，是作者依法對其作品享有的專有權。商標 法國是世界上最早實行商標法律保護的國家。思考題

知識產權有哪些性質？

1無形性，無形性是知識產權區(qū)別于其他有形財產的最大特點。2專有性，專有性表現(xiàn)在獨占性和排他性，知識產權的權利人只能是一個，權利人擁有對其的專屬權利。3時間性，知識產權有法定的保護期限。（發(fā)明專利權20年，實用新型外觀設計專利權10年，商標權10年）4地域性，地域性是知識產權的基本性質之一，是對權力的一種空間限制。一般只在該國領域內具有法律效力。5可復制性，又稱工業(yè)再現(xiàn)性，是指是產權保護的客體可以固定在有形物上，并可以復制再現(xiàn)復制利用的特性。6雙重性，是一種私權，知識產權主要是一種財產權，同時也涉及一部分人身權。P19 綜述知識產權的保護制度。

知識產權的法律保護分為國內保護涉外保護國際保護三類。其中國內保護針對本國公民和法人。國際保護分為1國民待遇原則即同等待遇原則2最低保護標準原則，基于各國經濟科技文化的不平衡發(fā)展現(xiàn)狀，承認各國知識產權制度的差異，從而保證了知識產權制度國際協(xié)調的廣泛性和普遍性。3公共利益原則，指知識產權的保護和權力行使，不得違背社會公共利益，應保持公共利益和權利人利益之間的平衡。知識產權價值評估有哪些方法各有什么優(yōu)缺點。

1成本法，是以重新建造或購置與被評估資產具有相同用途和功效的資產現(xiàn)時需要的成本（研發(fā)成本開發(fā)成本法律成本）作為計價標準。優(yōu)點建立于準確的歷史可查數(shù)據，缺點現(xiàn)實與假設條件不符，成本因素被忽視。2市場價值法，是以現(xiàn)行價格作為價格標準，通過市場調查，選擇幾個與被評估資產相同或者相似的作為參照物，進行差異比較并進行適當?shù)膬r格調整。優(yōu)點新穎性創(chuàng)造性，很難運用于知識產權的評估，卻可以找到各方面條件相似的可以進行比較的知識產權。缺點需要考慮諸多因素（時間地獄作用），參照對象容易選錯。3收益法，一項財產的價值等于它在未來給所有者帶來的經濟利益的現(xiàn)值，優(yōu)點適用于直接產生收益的經營性資產，缺點不適應于評估非經營性資產。P30 專利保護公約《專利合作公約》《斯特拉斯堡協(xié)定》《專利法條約》 商標保護公約《馬德里協(xié)定》《尼斯協(xié)定》《維也納協(xié)定》 版權保護公約《世界版權公約》《伯爾尼公約》

世界知識產權組織：世界貿易組織，知識產權理事會，聯(lián)合國教科文組織，國際勞工組織

第三章

技術創(chuàng)新 是在經濟活動中引入新產品或新工藝，以實現(xiàn)生產要素的重新結合，并在市場上實現(xiàn)其商業(yè)價值的過程。目的是提高產品價值，實現(xiàn)產品價值。

技術傳播 是在一個社會系統(tǒng)內的個體或組織成員，在一定時間內，通過特定的渠道傳遞技術創(chuàng)新知識并采用新技術的過程。（技術發(fā)明，交流渠道，社會系統(tǒng)，時間）S型傳播曲線理論

邊際產業(yè)論 對外直接投資應該從母國已經處于或即將處于比較劣勢的產業(yè)開始依次進行，而這些投資母國的邊際產業(yè)正好也是投資東道國具有比較優(yōu)勢或潛在比較優(yōu)勢的產業(yè)。技術創(chuàng)新有哪些模式 普遍接受的是技術推動模式，市場需求拉動模式，綜合作用模式。P40 第五章

專利制度 1984年3月12日第六屆全國人大常委會第四次審議通過了《中華人民共和國專利法》

專利 WIPO定義，專利是對發(fā)明授予的一種專有權利，發(fā)明是指，提供新的做事方式或對某一問題提出新的技術解決方案的產品或方法。

專利權 是一種國家法律所賦予的權利，而不是原始取得的。專利權包含一攬子權利。專利權是一種知識財產權，是無形資產，與有形資產相比有其獨特的特點。專利權轉讓 是專利所有權的轉讓，包括專利權的全部權利的讓渡，不能將所有權分割轉讓。專利申請權 發(fā)明創(chuàng)造具有財產性，各國法律都承認做出發(fā)明創(chuàng)造的人有權申請專利。專利申請權的轉讓 專利申請人將專利申請權轉讓給受讓人，受讓人支付一定報酬，成為新的專利申請人，原發(fā)明創(chuàng)造人無權再就同一發(fā)明創(chuàng)造申請專利。

專利許可合同 專利實施許可合同是指專利權人、專利申請人或者其他權利人作為讓與人，許可受讓人在約定的范圍內實施專利，受讓人支付約定使用費所訂立的合同。

專利許可合同備案 是國家知識產權局為了切實保護專利權利，規(guī)范交易行為，促進專利實施而對專利許可合同進行管理的一種行政手段。

專利侵權 專利侵權是指未經專利權人許可，以生產經營為目的，實施了依法受保護的有效專利的違法行為。什么是專利和專利權？

專利是對發(fā)明授予的一種專有權利，發(fā)明是指，提供新的做事方式或對某一問題提出新的技術解決方案的產品或方法。（包括發(fā)明專利，實用新型專利，外觀設計專利）專利權是一種由國家法律所賦予的權利，而不是原始取得的權利。（有專有性時間性地域性無形性）專利權的轉讓專利申請權的轉讓與專利許可有何區(qū)別？

專利許可是指專利權人許可他人在規(guī)定的時間和地域范圍內實施自己的專利發(fā)明，即轉讓專利的使用權；專利權的轉讓是專利權人在規(guī)定時間和地域內將專利發(fā)明的所有權裝讓給他人；專利申請權的轉讓是將專利申請享有的權利讓與他人。(專利權和專利申請權的轉讓雖然與專利許可不同，但實際中它們往往有一定的聯(lián)系，比如專利權人或專利申請人先簽訂了專利許可合同，然后轉讓了專利權或專利申請權，除非許可合同另有規(guī)定，否則將由專利權或專利申請權的受讓人承擔許可合同所規(guī)定的權利和義務。)專利許可合同有哪些類型？

1普通許可合同是指許可方授權被許可方在合同約定的期限地區(qū)技術領域內實施該專利技術的同時，許可方保留自己實施該專利技術的權力，并可以繼續(xù)許可被許可方以外的任何單位或個人實施該專利技術的許可合同。2獨占許可合同，是指許可方授權被許可方在合同約定的期限地域技術領域內實施該專利技術，許可方不得在許可任何被許可方以外的單位和個人實施該專利技術，同時自己也不得實施該專利的許可合同。3獨家許可合同，許可方授權被許可方在合同約定的時間期限地域技術領域內實施該專利技術的同時，許可方保留自己實施該專利技術的權利，但不得再許可被許可方以外的任何單位或個人實施該專利技術的許可合同。4分售許可合同，是指原專利許可合同的被許可方經許可方事先同意，將同樣的許可內容全部或部分再轉授予第三方的許可合同。5交叉許可合同，也稱互惠合同，至兩個或兩個以上的專利權人相互向對方授予各自專利使用權的許可合同。6強制許可合同，國家知識產權局可以頒發(fā)強制許可合同，但被許可方仍要支付一定的使用費與專利權人簽訂強制許可合同，但這種許可合同不屬于專利許可證貿易。專利許可合同的主要條款有哪些？

1前言2定義3專利許可方式4授權條款5專利技術內容條款6技術資料的交付條款7費用及支付條款（支付方式分為一次總算，提成支付，入門費加提成費，入股分紅）8考核驗收條款9保密條款（與專利相關的技術秘密和與經營管理有關的商業(yè)秘密）10技術服務與培訓條款11技術改進條款12保證條款13侵權條款14稅費條款（預提稅和雙重征稅）15不可抗力條款16爭議的解決與法律適用條款（爭議的解決方式有協(xié)調調解仲裁訴訟）17違約與補救條款18合同的生效期限終止于延期19其他20附件。什么是專利許可合同備案？

是國家知識產權局為了切實保護專利權利，規(guī)范交易行為，促進專利實施而對專利許可合同進行管理的一種行政手段。專利權的保護原則有哪些？

1周邊限定原則2中心限定原則3折中原則 專利侵權行為的法律特征？

第六章

商標 是生產者經營者在其生產制造加工揀選或經銷的商品上服務的提供者在其提供的服務上采用的區(qū)別商品或者服務來源的，由文字圖形字母數(shù)字三維標志顏色組合具有顯著特征的標志，是現(xiàn)代經濟的產物。

商標權 商標權法律賦予商標所有人對其注冊商標所享有的支配性權利。

商標法 是調整因商標注冊使用管理轉讓和保護而產生的各種社會關系的法律規(guī)范的總和。特殊商標保護 包括馳名商標的特殊保護和服務商標的保護。馳名商標 是指中國為相關公眾廣為知曉并享有較高聲譽的商標。服務商標權

服務商標 是指指定使用在商品上表明商品來源的商標。商標是如何進行分類的？

1按商標的構成要素分,文字商標，圖形商標，三維標志商標，字母商標，組合商標，各種新型商標（音響、氣味）。2按商標的使用者分類，制造商標（是商品的生產者或制造著在商品上使用的商標），商業(yè)商標（是商品的銷售者使用的商標），集體商標。3按商品的使用對象分類，商品商標（是指指定使用在商品上表明商品來源的商標），服務商標（是指用于向社會提供的服務項目上的用于區(qū)分服務的提供者的商標）。4按商品的用途分類，營業(yè)商標（是以生產或經營企業(yè)名字作為商標），等級商標（是同一企業(yè)根據同一類商品的不同質量規(guī)格等而使用的系列商標），證明商標（是指專為證明商品等級質量功能性質產地原材料或者服務質量的認可標記），防御商標（可以閑置），聯(lián)合商標（是指同一商標所有人在相同或類似的商品上注冊的幾個相同的或者近似的商標）。5按商標的所有人分類，集體商標（按團體協(xié)會或者組織者的名義），證明商標（有監(jiān)督能力的組織）。6按商標是否注冊分類，注冊商標，未注冊商標。我國采取自愿注冊為主，強制注冊為輔的原則。7按商標的馳名度分類，馳名商標（是指中國為相關公眾廣為知曉并享有較高聲譽的商標），著名商標（大陸法系的國家都把著名商標認定為比馳名商標的聲譽和知名度更高）。商標和其他商業(yè)標志有哪些區(qū)別？

1商標和廠商名稱的區(qū)別，從使用對象和功能看商標是識別商品或服務的標記，廠商名稱是識別企業(yè)的名稱，從數(shù)量上看一個企業(yè)只能有一個廠商名稱卻可以同時擁有多個商標以表示不同的商品或服務，從時間上廠商名稱沒有法定限制商標是有法定保護期限的，從地域上看經注冊保護的廠商名稱有時不排除距離較遠或另一個地方的企業(yè)使用相同或近似的廠商名稱而商標的權利效力在全國范圍有效，從適用法律看兩者各受不同法律保護，從轉讓方式看廠商名稱轉讓時必須與企業(yè)一起轉讓對商標來說除少數(shù)國家外一般都規(guī)定可以單獨轉讓。聯(lián)系，都是商業(yè)標記都具有獨占性。2商標與商業(yè)名稱的區(qū)別，商標只有附著在商品包裝或商品上，與商品名稱同時使用，才能使消費者區(qū)別該商品的來源，商品名稱是用來區(qū)別商品的不同原料不同用途的可以獨立使用，商品時專用的獨占的而商品名稱通常是公用的。聯(lián)系是在一定條件下，商標和商品的通用名稱可以互相轉化。3商標和商品裝潢的區(qū)別，商標是生產經營者區(qū)分自己商品在商品上使用的標志，而商品裝潢設計是在商品包裝上美化介紹用的，商標受保護，商品裝潢設計不受保護，商標的文字圖形一般不變，而它可隨時變化。聯(lián)系，商標是商品裝潢的一部分，兩者同時適用于商品包裝上。4商標與外觀設計的區(qū)別，兩者的性質不同，使用目的和作用不同，法律依據不同。5商標與域名的區(qū)別，識別目的不同（商標是區(qū)別商品和服務，域名是區(qū)別不同的網絡地址和電子郵件地址）獨占的程度不同（商標的相近商標可由不同所有人持有，而域名是獨一無二的）構成方式不同。聯(lián)系，兩者都存在一定的一致性，和商標一樣域名也是注冊取得。服務商標有哪些保護方式》

1商標法保護，各國對服務商標主要通過商標法進行保護2反不當競爭法保護 商標權的特點。

1獨占性（表現(xiàn)為所有人享有核定的產品上的獨家使用權和禁止權）2限制性（商標權人只能在核定使用的商品或服務上享有獨占使用權）3地域性（只在授予該項權利的國家內收到保護）4時間性（一般為10-15年）商標的作用

1區(qū)別商品的生產者經營者服務者進貨來源及檔次2代表商品質量的服務質量3有助于商品和服務的廣告宣傳。

第七章

專有技術 狹義上專有技術僅限于工業(yè)目的，認為專有技術是指用于工業(yè)生產的技術知識，廣義上，是將專有技術的概念擴展到工業(yè)商業(yè)和管理三個方面，WIPO，是指專有技術是指有關制造工序，以及產業(yè)技術使用知識。專有技術轉讓合同 專有技術侵害 專有技術保護 什么是專有技術？

對專有技術最有影響的定之一是：專有技術是指具有一定價值的，可以利用的，為有限范圍的專家知道的，未在任何地方公開過其完整形式和未作為工業(yè)產權去的任何形式保護的技術知識經驗數(shù)據方法或其組合。專有技術的特點是什么？ 1知識性，專有技術是一種不受法律保護的技術知識，是人類智力勞動的產物，具有非物質屬性2保密性，內容保密，對生產具有一定的實用價值3經濟性，也稱實用性，是指他應用于生產實踐并能夠產生經濟利益的技術知識4可傳授性，專有技術的圖紙配方數(shù)據等形式可傳授給他人，而不是依附于個人的天賦條件而存在的技術。專有技術與專利有何區(qū)別？

1法律保護不同，專利是一種工業(yè)產權，收到國家專利法的保護，專有技術受民法刑法等保護。2保密性不同，專利公開，專有技術保密。3時效性不同，專利保護期限10-20年，專有技術取決于對于它的保密程度。4表現(xiàn)形式不同，專有技術可通過文字圖紙等表現(xiàn)，專利有規(guī)定的書面形式。5涉及范圍不同，專有技術的內容比專利的內容廣泛。6地域性不同，專有技術沒有地域限制，專利受批準的國家所管轄地域的限制。專有技術轉讓合同主要條款有哪些？

1前言2定義3合同的內容和范圍4費用及支付5技術資料的交付6技術改進和發(fā)展7考核和驗收8保證和索賠9保密條款

侵害專有技術的表現(xiàn)形式和法律保護途徑是什么

侵權表現(xiàn)，1雇員利用雇傭關系，將雇主委托或者在業(yè)務中熟悉的專有技術泄露給他人。2以不正當手段獲悉他人的技術秘密，并加以利用或泄露給他人3利用他人竊取或泄漏別人的技術秘密4為了競爭和牟利，以不法手段利用或泄露在交易中獲得的技術秘密5明知他人非法把技術秘密泄露給自己，但仍加以利用和泄露。

保護途徑：國內保護，1合同保護（專有技術裝讓合同，勞動合同）2侵權行為法3方不當競爭法4刑事立法5工業(yè)產權法。國際保護，1利用反不當競爭法2國際技術毛衣規(guī)則

第八章

商業(yè)秘密 是指可以為權利人帶來經濟利益或能使權利人取得競爭優(yōu)勢，經權利人采取保密措施加以保護的技術信息和經營信息。（是權利人通過一定的投入所獲得的一種信息）構成要件 國際上廣泛接受的商業(yè)秘密的構成要件包括秘密性，新穎性，實用性，價值性 秘密性 包括1不能為公眾所知悉2權利人采取了合理保密措施予以保密

新穎性 是要求作為商業(yè)秘密的信息應當具有一定程度的難知性，非顯而易見性，即該信息達到了一定的技術高度過具有一定的難度，無論是所屬技術領域普通技術人員還是同行業(yè)競爭者，不經過一定的努力是無法從公開渠道直接獲取的。

實用性 是指商業(yè)秘密可以在生產經營中應用，并為持有人帶來經濟利益。

價值型 是指商業(yè)秘密通過現(xiàn)在的或者將來的使用，能夠給權利人帶來的現(xiàn)實的或者潛在的經濟利益。

商業(yè)秘密權 是其原始持有人通過投入一定的人力物力財力所創(chuàng)造出來的勞動成果，能夠為其持有者帶來經濟利益。

國際上主要有哪些商業(yè)秘密的定義？各有什么特點？

商業(yè)秘密權是其原始持有人通過投入一定的人力物力財力所創(chuàng)造出來的勞動成果，能夠為其持有者帶來經濟利益。世貿組織《與貿易有關的知識產權協(xié)定》的簽訂，更是將商業(yè)秘密權提升到一個前所未有的高度，使其與著作權專利權商標權一起構成了現(xiàn)代社會知識產權的四大支柱。特點，1客體的非物質性2權利取得的自發(fā)性與保護的自立性3相對專有性4保護期限的不確定性。試述商業(yè)秘密的要件。

國際上廣泛接受的商業(yè)秘密的構成要件包括秘密性，新穎性，實用性，價值性。

秘密性包括1不能為公眾所知悉（1秘密的相對性2對公眾的界定3對公眾知悉的判斷）2權利人采取了合理保密措施予以保密。新穎性是要求作為商業(yè)秘密的信息應當具有一定程度的難知性，非顯而易見性，即該信息達到了一定的技術高度過具有一定的難度，無論是所屬技術領域普通技術人員還是同行業(yè)競爭者，不經過一定的努力是無法從公開渠道直接獲取的。（商業(yè)秘密的新穎性要求低于專利技術的創(chuàng)造性要求）。實用性是指商業(yè)秘密可以在生產經營中應用，并為持有人帶來經濟利益。價值型是指商業(yè)秘密通過現(xiàn)在的或者將來的使用，能夠給權利人帶來的現(xiàn)實的或者潛在的經濟利益。

商業(yè)秘密權包括哪些內容？侵害商業(yè)秘密權的行為分為哪些種類？ 內容：1占有權2使用權3收益權4處分權

侵權行為：1以不正當手段獲取商業(yè)秘密2不正當獲取商業(yè)秘密后的繼續(xù)侵害行為3來源正當?shù)`背誠實義務的行為4第三人的侵權行為 法律上對商業(yè)秘密侵害存在哪些救濟？

1民事救濟（消除危險，返還財產恢復原狀，恢復名譽消除影響賠禮道歉，停止侵害，賠償損失支付違約金）2行政救濟（責令停止違法行為，罰款）3刑事救濟

第九章

計算機軟件 計算機軟件是指計算機程序及其相關文檔。

工業(yè)品外觀設計 工業(yè)品外觀設計是指物品的裝飾性或美學特征。

版權 是指文學藝術和科學作品的作者以版權法及相關法律所享有的權利。

版權鄰接權 是指通過傳播媒體將作品內容傳播給公眾的傳播者，對其在傳播作品過程中創(chuàng)造的智力勞動成果依法享有的民事權利。

工業(yè)產權 是指人們依法對應用于商品生產和流通中的創(chuàng)造發(fā)明和顯著標記等智力成果，在一定地區(qū)和期限內享有的專有權。

集成電路布圖設計 是指集成電路中至少有一個是有源元件的兩個以上元件和部分或者全部互連線路的三維配置，或者為制造集成電路而準備的上述三維配置。計算機軟件的性質及特點？

計算機軟件是一種編輯的作品，其性質和文學作品及圖形作品一樣。

特點1軟件似一種邏輯實體，不是具體的物理實體，具有抽象性2軟件的生產與硬件不同3在軟件的運行和試用期間，不會出現(xiàn)硬件的磨損老化問題4軟件的開發(fā)和運行常常受到計算機系統(tǒng)的限制，對計算機系統(tǒng)有著不同程度的依賴性5軟件的開發(fā)至今尚未擺脫手工藝的開發(fā)方式6軟件本身是非常復雜的7軟件的開發(fā)成本相當昂貴8相當多的軟件工作涉及社會因素9計算機軟件的價值在于軟件編制者的總體設計思想，其是軟件的精華，而不是在于表達形式，軟件的表達形式十分有限。

第十章

許可貿易，是指知識產權的所有人作為許可方，在一定條件下，通過與被許可方簽訂許可合同，將其所擁有的專利權商標權專有技術和計算機軟件著作權等授予被許可方，允許被許可方使用該項技術制造銷售許可合同產品的技術交易行為。

獨占許可 是指許可方授予被許可方在許可貿易合同中規(guī)定的期限和地域內使用制造進口和銷售許可標的的權利，同時許可方不能在該區(qū)域享有上述權利，并且不能將該權利授予該區(qū)域的第三方。

排他許可 是指許可方授予被許可方在許可貿易合同中規(guī)定的期限和地域內使用制造進口和銷售許可標的，許可方仍擁有上述權利，但不能將該權利轉給該合同區(qū)域的第三方。

普通許可 是指許可方授予被許可方在許可貿易合同中規(guī)定的期限和地域內使用制造進口和銷售許可標的，同時許可方保留該區(qū)域內的上述權利，并有權將該權利轉給該合同區(qū)域的第三方。國際技術咨詢 是指供方按照受方提出的要求，根據自己的知識經驗能力和掌握的信息，運用科學的方法和先進手段通過調查研究分析評價預測為受方提供最佳的或者幾種可供選擇的決策方案。國際技術轉讓

什么是排他許可和普通許可？

排他許可是指許可方授予被許可方在許可貿易合同中規(guī)定的期限和地域內使用制造進口和銷售許可標的，許可方仍擁有上述權利，但不能將該權利轉給該合同區(qū)域的第三方。普通許可是指許可方授予被許可方在許可貿易合同中規(guī)定的期限和地域內使用制造進口和銷售許可標的，同時許可方保留該區(qū)域內的上述權利，并有權將該權利轉給該合同區(qū)域的第三方。獨占許可指的是什么？

獨占許可是指許可方授予被許可方在許可貿易合同中規(guī)定的期限和地域內使用制造進口和銷售許可標的的權利，同時許可方不能在該區(qū)域享有上述權利，并且不能將該權利授予該區(qū)域的第三方。獨占許可的費用最高，比普通許可高出60-100%。簡述技術服務與技術咨詢的含義及異同點

含義：技術咨詢是指供方按照受方提出的要求，根據自己的知識經驗能力和掌握的信息，運用科學的方法和先進手段通過調查研究分析評價預測為受方提供最佳的或者幾種可供選擇的決策方案。技術服務是指供方應受方的要求，運用專門的技術知識為受方解決特定技術并傳授解決技術問題的知識所提供的有償服務。相同點：1技術服務與技術咨詢不同于其他的咨詢或服務2技術服務與技術咨詢所運用的知識不同于專利技術和專有技術3技術服務與技術咨詢的機構是完全獨立的4技術服務與技術咨詢的供方和受方是買賣關系。不同點：1使用的知識范圍不同2機構的責任不同3時間不同4成果形式不同5適用范圍不同。

第十一章

國際合作生產 是不同國家的企業(yè)之間簽訂協(xié)議，商定共同生產銷售某項或幾項產品，即共同研發(fā)、共同生產、相互提供在生產中的所需的零部件，共同進行產品的銷售并共負盈虧的方式。

國際工程承包 是發(fā)包人和承辦商之間的一種經濟合作關系，是通過國際間的招標投標或其他協(xié)商途徑，由國際承包人以自己的資金、技術、勞務、設備、材料、管理、許可權等為工程發(fā)包人實施項目建設或辦理其他經濟業(yè)務，并按事先商定的合同條件收取費用的一種國際經濟合作方式。

補償貿易 指交易的一方在對方提供信用的基礎上，進口設備技術，然后以該設備技術所生產的產品，分期抵付進口設備技術的價款及利息。

特許經營 是一種根據合同進行的商業(yè)活動，是一種互利的合作關系，即特許授予人按照合同要求給予被授予人的一種權利，允許受許人使用特許人已開發(fā)出的企業(yè)象征和經營技術，訣竅及其他知識產權。

國際租賃 概念不清，主要有融資租賃（特點，1期限比較長2租賃公司保留設備的所有權3租賃公司對設備的性能及是否適用不負任何責任4租賃期滿承租人有權作出是否購買所租物件的選擇5租賃公司為購買該物件所支出的全部費用可以通過收取租金的方式完全收回），經營租賃（租賃期較短），杠桿租賃，綜合性租賃。

國際bot方式 建設-經營-移交，指政企之間。典型的bot方式，是政府同私營部門的項目公司簽訂合同，由項目公司籌資和建設基礎設施項目。國際生產合作的基本形式？

1合作雙方根據合同的規(guī)定分別生產不同的零部件，然后由一方或雙方共同組裝成成品2由技術較強的一方向技術較弱的一方提供關鍵部件及免費的技術指導，技術較弱的一方自己生產次要不見并組裝成產品銷售3技術較強的一方向技術較弱的一方提供生產技術或設備，較弱一方利用這些技術生產出成品出售，較強的一方通過轉讓或出售設備獲得收益4合作雙方合資建立工廠，技術較強的一方提供先進的技術，較弱的一方提供廠房等，共同生產產品出售5技術較強的一方允許技術較弱的一方生產由其提供設計圖紙或技術的產品或者合作生產，成為特許生產合作，多用于國防工業(yè)領域。國際生產合作的特點？

1合作雙方是建立在合同基礎上的平等互利關系，應體現(xiàn)出協(xié)商一致的原則2合同雙方的權利與義務關系只體現(xiàn)在生產過程中，不涉及項目的籌資與建廠3合同雙方的權利與義務關系主要表現(xiàn)在交換技術，提供勞務和生產成果上。國際合作生產合同的特點？

1合同期限較長2合同生產當事人較多3合作生產合同的內容差異較大4合作雙方獨立核算5體現(xiàn)在技術勞務上 補償貿易的作用？

對設備進口方的作用：A、補償貿易是一種較好的利用外資的形式。B、通過補償貿易，可以引進先進的技術和設備，發(fā)展和提高本國的生產能力，加快企業(yè)的技術改造，使產品不斷更新及多樣化，增強出口產品的競爭力。C、通過對方回購，還可在擴大出口的同時，得到一個較穩(wěn)定的銷售市場和銷售渠道。對設備供應方的作用：進行補償貿易，有利于突破進口方支付能力不足，擴大出口，在當前市場競爭日益激烈的條件下，通過承諾回購義務加強自己的競爭地位，爭取貿易伙伴，或者在回購中取得較穩(wěn)定的原材料來源，或從轉售產品中獲得利潤等方面，也能起到積極的作用。特許經營的優(yōu)缺點？

優(yōu)點：1加盟一家實力雄厚和信譽高的特許經營企業(yè)，投資風險小，并且可以得到特許人金融方面的幫助。2受許人可以得到特許經營企業(yè)系統(tǒng)的管理培訓和指導。3可以享受特許經營企業(yè)大規(guī)模的廣告宣傳等各種促銷活動。使用公眾所熟悉的特許經營企業(yè)的服務商標、產品商標、所有權、專利與外觀設計，有利于提高競爭力。4特許經營企業(yè)集中進貨，降低成本，保證貨源。缺點1經營方式上沒有自主權，受制于特許人，使其增長受限制。2支付昂貴的特許經營費，利潤要按協(xié)議與特許人共享。3必須接受特許經營企業(yè)統(tǒng)一的供貨價格4一個特許經營加盟企業(yè)出現(xiàn)問題，會連累所有企業(yè)。

第十二章

技術合同的主體：1許可方與被許可方2供方與受方3賣方與買方4轉讓方與受讓方5委托方與受托方6出口方與引進方

國際技術貿易合同包括1與專利有關的技術合同2技術秘密轉讓合同3商標使用合同4技術服務與技術咨詢合同5計算機軟件著作權等轉讓合同6商業(yè)秘密專有權許可與轉讓合同 技術的價格構成：1技術的研究開發(fā)成本2增值成本3利潤補償費。（技術的價格與所投入的成本不成正比）

技術轉讓費的支付：1總付2提成支付3入門費加提成費

第四篇：國際技術貿易

國際技術貿易與國際貨物貿易的比較

摘要：國際技術貿易是世界不同的國家或地區(qū)間，一方將某種內容的技術通過簽訂商業(yè)協(xié)議或合同的形式，轉讓給另一方面，并收取一定的技術使用費，這種交易即稱為國際技術貿易。國際技術轉讓可以是有償?shù)?，也可以是無償?shù)?。有償?shù)膰H技術轉讓就是國際技術貿易。

關鍵字：技術貿易 貨物貿易 現(xiàn)狀 發(fā)展趨勢 特點

國際技術貿易的主要內容有：各種工業(yè)產權，如專利、商標；各種專有技術或技術決竅；提供工程設計，工廠的設備安裝、操作和使用；與技術轉讓有關的機器、設備和原料的交易的等。總之，技術貿易即包括技術知識的買賣、也包括與技術轉讓密切相關的機器設務備等貨物的買賣。國際技術貿易是以技術作為交易內容，在國際間發(fā)生的交換行為，必然遵循商品交換一般規(guī)律。但是，由于技術這類商品有自己的特點，在某些方面不同于物質商品，因此，技術貿易也不同于一般的商品貿易，形成了相對獨立的世界技術市場，技術貿易與一般商品貿易有以下區(qū)別：

第一，標的物不同。一般商品貿易的標的物是各種具體的物質產品。技術貿易的標的物是知識產品，是人們在科學實驗和生產過程中創(chuàng)造的各種科技成果。

第二，形態(tài)不同。一般商品貿易是有形貿易，是看得見摸得著的物質產品，而技術貿易則是無形貿易，無法稱量也難以檢驗起質量，不能以大小輕重來衡量。因為技術革新、創(chuàng)造發(fā)明可能是一個數(shù)學公式、一項原理、一項設計，可以寫在紙上，也可以記錄在錄音帶上，但是，文字和錄音只是技術的載體，可以表示技術的內容，并不是技術本身。

第三，所有權轉移不同。商品所有權是指對商品的占有、使用、收益處分的權利。一般商品的所有權隨貿易過程發(fā)生轉移，原所有者不能再使用、再出賣，而技術貿易過程一般不轉移所有權，只轉移使用權，絕大多數(shù)情況下是技術轉讓后，技術所有權仍屬技術所有人，因而一項技術不需要經過再生產就可以多次轉讓。這與技術商品的特點有關，因為技術商品的所有權與使用權可以完全分開，技術轉讓只是擴散技術知識，轉讓的只是使用權、制造權、銷售權，并非所有權。

第四，貿易關系不同。一般商品貿易只是簡單的買賣關系，錢貨兩清，貿易關系終結。技術貿易是一種長期合作關系：一項技術從一方轉移到另一方，往往須經過提供資料、吸收技術、消化投產，最后才完成技術貿易行為。因此，技術交付不是雙方關系的終結，而是雙方關系的開始，技術貿易雙方通常是“同行”，所以能合作，但也會存在潛在利益沖突和競爭關系。

一、國際技術貿易概況

國際技術貿易是指不同國家的企業(yè)、經濟組織或個人之間，按照一般商業(yè)條件，向對方出售或從對方購買軟件技術使用權的一種國際貿易行為。它由技術出口和技術引進這兩方面組成。簡言之，國際技術貿易是一種國際間的以純技術的使用權為主要交易標的物的商業(yè)行為?，F(xiàn)代意義的技術貿易是伴隨著資本主義商品經濟的發(fā)展而逐步發(fā)展起來的。進入18世紀以后，隨著工業(yè)革命的開始，資本主義大機器生產逐步替代了封建社會的小農經濟，這為科學技術提供了廣闊的場所，并出現(xiàn)了以許可合同形式的技術貿易。19世紀以來，隨著西方各國技術發(fā)展加快和技術發(fā)明數(shù)量的增多，絕大多數(shù)國家都建立了以鼓勵發(fā)明創(chuàng)造為宗旨的保護發(fā)明者權利的專利制度。20世紀60年代中期國際技術貿易額每年約為30億美元，70年代中期增至100多億美元，80年代中期增至500多億美元，1990年已達1000多億美元，1995年達到2500億美元。1965年至1995年，國際技術貿易的增長率為15.82%，大大高于同期國際商品貿易6.3%的增長率。2002年國際技術貿易額已達近萬億美元。

二、國際技術貿易發(fā)展的新趨勢

隨著經濟全球一體化的加深，科技全球化高速推進。正是在這樣的背景下，國際技術貿易發(fā)展迅猛，而且呈現(xiàn)出新的格局和新的發(fā)展趨勢。國際技術貿易是當前國際貿易的重要組成部分。國際技術貿易的發(fā)展，加速了生產要素的國際間轉移，促進了科學技術在世界范圍內的普及和提高，加快了國際技術貿易參與國家的經濟發(fā)展，縮短了有關國家經濟現(xiàn)代化和科學技術現(xiàn)代化的進程。因此，在近一二十年來，國際技術貿易格局發(fā)生了深刻的變化，呈現(xiàn)出新的特點。

三、我國國際技術貿易的現(xiàn)狀

我國技術貿易起步較晚。解放后，伴隨著國民經濟的發(fā)展，我國技術進口也進入了穩(wěn)步發(fā)展的新時期。技術進口大致可以劃分為四個階段：1952年到1959 年為解放以后我國技術進口貿易發(fā)展中的第一階段。從原蘇聯(lián)引進450個項目，用匯金額37億美元。1963年至1968年為第二階段，我國與日本、英國、法國、意大利等國引進技術和設備84項，累計用匯14.5億美元。1972年到1978年是

第三階段，先后同日本、聯(lián)邦德國、英國、美國等國的廠商簽訂了 367個項目合同，累計金額33.5億美元。1978年至2005年為第四階段。這一階段是我國技術進口貿易的飛躍發(fā)展時期，技術進口金額高達2000多億美元。

我國國際技術貿易的發(fā)展也面臨許多問題。一是進入國際技術貿易市場的產品競爭力不強。由于對技術創(chuàng)新缺乏足夠的認識和必要的投入,我國參與國際技術貿易的產品大多附加值較低，競爭力較弱。二是缺乏企業(yè)創(chuàng)新機制。我國工業(yè)仍以傳統(tǒng)產業(yè)為主，大多數(shù)企業(yè)的技術水平低，成本高，粗放式經濟增長方式仍然存在，重復建設嚴重，以致高科技產業(yè)的比重偏低。三是參與國際技術貿易的手段和營銷方式落后。我國在國際技術貿易活動的技術手段和營銷方式方面做了大量工作，從事國際技術貿易的政府官員和企業(yè)經營者的工作技能得到了一定的提高，但與發(fā)達國家、新興工業(yè)國家相比，差距還很大。四是對世界貿易組織規(guī)則的了解和研究不足。

五、國際技術貿易與國際貨物貿易的聯(lián)系

1．大量的國際貨物貿易的基礎是國際間的技術差異除原材料及其他自然資源外，多數(shù)國際間貨物貿易是由于地區(qū)間存在技術差異。技術的差異使產品的質量不同，企業(yè)的生產效率不同，生產效率的差異決定了生產成本不同，因此，質優(yōu)價廉的商品在國際市場上具有較強的競爭力。一方面技術進步促進國際間的貨物貿易的發(fā)展；另一方面，由于世界各國者認識到技術的重要性，為了提高本國商品的競爭力，積極投入人力、財力、物力研究開發(fā)技術，鞏固和提高本國產品的市場占有率，或通過引進國際先進技術來改造“相對劣勢”產業(yè)。

2．國際技術貿易是促進國際貨物貿易結構變化的動力技術落后的發(fā)展中國家為參與國際貿易，一般以出口和初級產品，進口發(fā)達國家技術密集型產品為主。這種貿易阻礙了發(fā)展中國家的經濟發(fā)展。為了改變這種局面，發(fā)展中國家紛紛引進國外先進技術，改造傳統(tǒng)產業(yè)，從而改變本國進出品結構，增加外匯收入，增強本國的經濟實力和產品競爭力。

3．國際技術貿易成為疏通國際貨物貿易的手段主要表現(xiàn)在三個方面：一些發(fā)達國家以技術的交換為條戶獲得發(fā)展中國家可靠的、穩(wěn)定的原材料供給；擁有先進技術業(yè)為了與對手競爭，迅速占領某一市場或擴大市場份額，有時合作的方式向當?shù)仄髽I(yè)提供技術；跨國企業(yè)為了利用當?shù)刭Y源優(yōu)勢，繞過貿易壁壘，通過提供技術與當?shù)仄髽I(yè)合資生產產品。

六、國際技術貿易與國際貨物貿易的區(qū)別

1．貿易標的在形態(tài)上不同

國際技術貿易的標的是沒有固定形狀、也不可用標尺度量加以規(guī)范的知識；國際貨物貿易的標的是有形的、可用具體標準衡量其質量好壞的物品。

2．貿易標的在所有權上存在差異

技術作為商品出售，其所有權可以不隨之轉移，供方可以只出售技術的使用權，保留技術的所有權，技術一經開發(fā)出來，可以多次出售而不必重復開發(fā)；貨物在出售轉讓后，賣方即失去對貨物的所有權，也無法繼續(xù)支配和使用該貨物，更無法對同一貨物多次出售或轉讓。

3．貿易雙方當事人的權利與義務關系不同

首先，國際技術貿易當事人之間的權利與義務關系不因付款或交貨的結束而中止，由于存在技術的傳授和其他技術交流，雙方關系會持續(xù)一段時間，而國際貨物貿易雙方的債權與債務關系一般隨著付款交貨而結束；其次，技術貿易的供方作為技術的開發(fā)者，其開發(fā)技術的目的不一定為了轉讓，可以是自用，而國際貨物貿易的賣方作為貨物的生產者，其生產的目的主要是銷售貨物；第三，技術貿易雙方大多數(shù)情況下是同行，技術受方對技術了解，能夠使用技術生產商品，技術供方在轉讓技術的同時，也擔心受方會在技術和產品上與自己競爭，因此，雙方既存在合作，也存在競爭。

4．國際技術貿易所涉及的問題較國際貨物貿易復雜

首先，國際技術貿易涉及工業(yè)產權保護，技術風險，報酬的確定，支付方式的選擇，貿易雙方的責任、權利和義務，貿易的限制等特殊而復雜的問題，這些問題在合作存續(xù)期間始終存在；其次，國際技術貿易所涉及的法律較多，包括專利法、商標法、合同法、個人所得稅法、外國企業(yè)所得稅法等；第三，政府技術貿

易的干預較多。大多數(shù)國家對技術的轉讓都規(guī)定，重要的、尖端的、保密的技術轉讓項目要經過審查、批準。技術的引進不僅關系相關企業(yè)的利益，而且與國家宏觀調控有密切聯(lián)系，因此，技術受方通常采用立法和行政手段加引對國際技術貿易的管理和干預，以維護本國的經濟發(fā)展，政治穩(wěn)定。

總結：知識經濟給國際技術貿易發(fā)展既帶來機遇也帶來挑戰(zhàn)。一個擁有持續(xù)創(chuàng)新能力和大量高素質人力資源的國家，將具備發(fā)展知識經濟的巨大潛力；而缺少雄厚科學儲備，沒有對國際科技前沿動態(tài)的識別和響應能力、創(chuàng)新能力的國家，不僅將失去國際市場競爭力和國內市場競爭優(yōu)勢，還將失去知識經濟帶來的機遇。我國作為社會主義的發(fā)展中國家，要想在知識經濟時代，在國際技術市場取得一席之地，就必須適應國際技術貿易新趨勢。文章從國際技術貿易的發(fā)展趨勢入手，分析了我國技術貿易的現(xiàn)狀，并從企業(yè)方面和政府方面提出了相應的建議。

參考文獻：

1、《國際貿易發(fā)展趨勢與我國企業(yè)的策略》 王方 全偉 文獻來自:國際經貿探索 2002年 第01期

2、《中國跨國企業(yè)的形成與發(fā)展特征》 史彧 2002（頁數(shù): 3）中文期刊

3、《國際灰市場對跨國經營企業(yè)的經濟影響分析》 周宏 1996（頁數(shù): 7）中文期刊

4、《經濟全球化背景下我國參與國際競爭對策研究》 杜建耀 改革與戰(zhàn)略 2003/105、《巧用國際資本加快我國企業(yè)跨國經營》 張菁 文獻來自:冶金財會 1996年 第04期

國際技術貿易期末論文

國際技術貿易與國際貨物貿易的比較

第五篇：國際技術貿易 復習

名詞解釋：

專利：是國家專利局根據發(fā)明人的申請，認為其發(fā)明符合專利法規(guī)定的條件，而授予發(fā)明人在一定時期內，對其發(fā)明擁有的一種專有權或獨占權。

特許經營：授權人將其商標、商號、服務標志、商業(yè)秘密等在一定條件下許可給受許人(Franchisee)使用，允許它在一定區(qū)域內經營與授權人相同的業(yè)務，出售同樣的產品，提供同樣的服務，使用同樣的商號名稱和商標，包括企業(yè)的裝飾布置、職工的工作服、產品制作工序、提供的服務方式均完全一樣。受許人向特許者支付相應的費用。

敏感性分析：從諸多不確定變量因素中找出對項目經濟效益指標有重要影響的敏感性因素。測算其對項目經濟指標的影響程度和敏感程度。

不確定因素有：產品產量、產品價格、主要原材料或動力價格、可變成本、固定資產投資、建設工期、匯率等

可行性研究：是技術項目引進前期在調查研究的基礎上，對各種技術方案、建設方案和生產經營方案的實施可能性和經濟合理性進行分析計算和評價的一種科學方法。

內部收益率：技術項目在建設和生產服務年限內，現(xiàn)金流入量現(xiàn)值等于現(xiàn)金流出量，即各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。

BOT：建設—經營—轉讓，指外國投資者與東道國政府簽訂特許協(xié)議，承建某個項目并在該項目竣工后經營一定時期，期限屆滿時將該項目無償移交給東道國政府。

補償貿易：一方（引進方）從國外另一方（技術供方）引進機器設備、技術、原材料或勞務，價款的支付不是以現(xiàn)金支付，而是在雙方約定的期限內，用商品或勞務作價分期償還。許可貿易：技術的所有人（許可人）與受讓人簽訂許可合同，許可受讓人利用其技術制造產品、銷售產品或進口產品的技術交易行為。

凈現(xiàn)值Net present value(NPV)：把技術項目計算期內各年的的現(xiàn)金流入量與現(xiàn)金流出量之差，即凈現(xiàn)金流量用折現(xiàn)率折算到現(xiàn)在的現(xiàn)值之和。專有技術：指內容未公開的，不受專利法保護的生產技術知識、訣竅和經營管理的方法經驗。專家調查法：德爾菲法 20世紀40年代末美國蘭德公司(Rand)接受美國空軍的一項研究任務而首創(chuàng)。采用專家分開以通信的形式直接征詢專家意見，并將一致意見匯總后加以有效利用，從而作出對未來市場的預測。（1）選擇專家（2）征詢意見（3）結論報告 證明商標：由某種商品或服務具有監(jiān)督能力的組織所控制，而由該組織以外的單位或者個人使用于其商品或者服務，用以證明該商品或者服務的原產地、原料、制造方法、質量或者其他特定品質的標志。

總付：又稱一次總算，指當事人雙方簽訂技術轉讓合同后，由受方將約定技術價款一次或分期支付給技術供方。限制性商業(yè)慣例：指企業(yè)通過濫用或謀取濫用市場力量的支配地位，一限制進入市場或以其他方式不適當?shù)南拗聘偁?，從而對國際貿易，特別是發(fā)展中國家的國際貿易及其經濟發(fā)展造成或可能造成不利影響；或通過企業(yè)間正式的或非正式的、書面的或非書面的協(xié)議或安排，造成同樣影響的行為。

簡答：

（1）當代國際技術貿易的特點：

1、所有權的壟斷性

2、技術信息的不對稱性

3、交易價格的不確定性

4、技術價值的時效性

5、涉及問題和法律的廣泛性

6、政府干預程度的強硬性。

（2）招標的程序：

1、招標1）邀請投標2）對投標人進行資格審查3）向取得投標資格者寄送招標文件

2、投標（1）研究招標書2）編制投標書3）提供投標保證金4）遞送投標書

3、開標

4、評標、中標

5、簽訂合同（3）敏感性分析的步驟：

1、確定敏感性分析所采用經濟評估指標：選擇最能反映項目經濟效益的指標；內部收益率、投資利潤率、投資回收期、凈現(xiàn)值、借款償還期等

2、設定需要分析的不確定因素：產品價格、產品銷量、固定成本、變動成本等

3、算由于所選定的不確定性因素的變化，引起敏感性分析的經濟指標的變動幅度：假定只有一個因素不確定，而其他因素都是確定的4、確定敏感因素：假定某不確定性因素，其數(shù)值的微小的變化，會嚴重影響項目的經濟效果（指標），則此不確定因素就是該項目的敏感因素。若某個不確定因素很大的變化，對項目指標影響不大，此不確定因素是該項目的非敏感性因素。（4）專有技術與專利技術的區(qū)別：

專有技術 專利 存在條件 保密 法律保護

實效性 無時間限制 有時間限制

無地域限制 有地域限制 地域性 保密性 內容保密 內容公開

表現(xiàn)形式 可以書面,也可以其他方式 書面的

法律性質不確定 屬于工業(yè)產權 法律地位 技術要求 實用性 新穎性 創(chuàng)造性和實用性

范圍 工業(yè)目的,商業(yè)和管理目的 工業(yè)目的（5）BOT的特點：

1、一方為東道國政府，另一方是外國私營部門。

2、東道國引進技術和利用外資

3、項目的建設方在東道國政府的允許范圍內，按照自己的經營管理模式對BOT項目進行經營和管理。

4、期滿后建設方把項目移交給東道國政府

5、合同期長，牽涉的關系人多。

6、一般采用國際招標方式來選擇外國建設方

（6）技術引進的程序：

1、技術引進企業(yè)的準備工作：編制項目建議書（立項）；可行性研究及報告的編制；報批、評估與決策。

2、技術進口交易

3、對外商務工作：對外詢價；比價；商務談判。

四、技術引進合同的履行。

1、技術引進項目研究：1）機會研究2）可行性研究3）評估與決策：財務效益、經濟效益、社會效益

2、引進項目的技術選擇：1）引進技術必須具有先進性、適用性和可靠性2）引進技術項目必須考慮其經濟性3）引進技術項目要減少重復引進

（7）技術貿易引進中市場分析的基本內容

1、市場需求量預測

2、市場供給分析：競爭者的現(xiàn)狀；可能的新進入者

3、技術發(fā)展預測

4、產品市場生命周期分析

5、銷售渠道分析。（8）技術價格的影響因素：

一、利用技術帶來的經濟效益和社會效益

1、技術引進后可能帶來多少收益

2、應用新技術后可避免多少損失

3、引進新技術后能節(jié)約多少研究開發(fā)費用和時間。

二、研究與開發(fā)成本。

三、轉讓成本。

四、技術的生命周期和技術所處生命周期階段。

五、機會成本。

六、技術供方提供技術協(xié)助的數(shù)量。

七、技術使用目的及范圍。

八、技術許可使用方式。

九、技術供方承擔的擔保責任與技術受方對技術的吸收能力。

十、技術供求狀況。

十一、技術受方國家的政局和法制狀況：技術轉讓的次數(shù)、技術供求雙方從事談判的經驗和能力等。技術價格的上限：應用新技術后所帶來的超額利潤，價格超過上限，受方便不會引進，上限限制了漫天要價。技術價格的下限：技術轉讓成本，低于下限供方一般不愿轉讓。

（9）總付對受方的利弊：

1、利:1)知道技術的費用，受方能對不同來源的同類技術費用進行比較，選擇有利的交易對象。2)如果技術產品銷售收入和產量增加，受方不會增加對供方的支付3）一次總算對受方弊多利少，許多國家通過立法對其加以限制。

2、弊：1）受方必須在實際生產前支付全部或部分合同價款，增加了受方資金壓力和融資費用。2）供方的收益不受項目效益的影響，受方獨自承擔了市場、匯率、技術和生產的全部風險。3）供方缺乏對轉讓的技術進行改進的積極性，供方也不愿向受方提供新的技術和技術情報，甚至當供方獲得全部價款后，有可能不認真履行合同義務。4）一次總算的技術價格應該低于入門費與提成費之和。但是，若估計的產量或銷售量高于實際產量或銷售量，將會導致一次總算數(shù)額大于入門費與提成費之和，受方反而會遭到更大的損失。

（10）簡述發(fā)達國家和發(fā)展中國家管制限制性商業(yè)慣例法規(guī)的特點：

發(fā)達國家的這些法律有兩個共同特點，第一：它們都屬于強制性法律。第二：對違反這類法律的制裁措施，一般都相當嚴厲，除了民事制裁外，還可以進行刑事制裁。發(fā)達國家憑借它們在技術上的優(yōu)勢和經濟方面的壟斷地位，向發(fā)展中國家提出種種限制性條件。針對這種情況，發(fā)展中國家紛紛加強了技術轉讓的立法，并且設置了專門機構對技術轉讓合同進行審查和監(jiān)督。許多發(fā)展中國家規(guī)定，與外國簽訂的技術貿易合同必須經過政府主管部門批準才能生效。通過政府的干預來維持本國的經濟利益。發(fā)達國家的立法目的是保護競爭，消除壟斷和不公平的貿易做法，而發(fā)展中國家的技術轉讓法則著眼于限制性商業(yè)行為對本國經濟和科技發(fā)展可能產生的消極影響。二者在立法目的上的不同決定了它們在限制性商業(yè)行為的認定標準上存在著巨大差異。發(fā)達國家作為國際技術貿易中的優(yōu)勢方在界定許可合同中的某些條款是否屬于限制性商業(yè)條款時，使用所謂“競爭”標準，即視其是否影響或阻礙市場交易過程中自由競爭秩序，出發(fā)點是商業(yè)行為是否有礙于自由競爭。競爭標準既是發(fā)達國家使用反壟斷法的一個評定標準，也“是限制性商業(yè)行為司法審查的核心價值取向”。

(11)中國技術引進的成就與教訓： 成就：（1）提高了裝備水平、生產力水平和管理水平（2）加速了傳統(tǒng)工業(yè)的技術改造，促進了產業(yè)結構調整和產品的更新?lián)Q代。（3）促進了我國進出口商品結構的優(yōu)化（4）加快了改革開放的步伐和外向型經濟的發(fā)展（5）加速了科技水平的提高和科技人才的培養(yǎng)（6）技術出口得到長足的發(fā)展。經驗教訓：（1）成套設備引進比重居高不下，軟件比重偏低（2）重復引進（3）引進技術的消化、吸收、創(chuàng)新力度不夠(12)中國的技術出口原則：

1、技術出口要符合國家的外交政策和安全利益

2、注意保護一般商品的出口市場；

3、禁止出口對國家具有巨大經濟價值的傳統(tǒng)工藝技術；

4、控制實驗室技術出口；

5、嚴格控制引進技術的再出口；

6、鼓勵以技術帶動設備出口，技術與工程承包、勞務出口等多種形式結合的出口。

選擇題：

可行性研究的作用：降低技術引進的風險；企業(yè)籌措資金的依據；編制設計文件的依據；環(huán)保部門簽發(fā)環(huán)保執(zhí)照的依據；與有關企業(yè)簽訂合同或協(xié)議的依據；項目考核的依據

避免雙重征稅的具體方法：免稅法、抵稅法、稅收饒讓。

許可合同的種類：獨占許可、排他許可、普通許可、從屬許可、交叉許可。取得專利權的實質性條件：

1、新穎性

2、創(chuàng)造性

3、實用性

聯(lián)合國《國際技術轉讓行動守則》：1978年10月生效 案例：

標的物不同。一般商品貿易的標的物是各種具體的物質產品。技術貿易的標的物是知識產品，是人們在科學實驗和生產過程中創(chuàng)造的各種科技成果。

貿易關系不同。一般商品貿易只是簡單的買賣關系，錢貨兩清，貿易關系終結。技術貿易是一種長期合作關系：一項技術從一方轉移到另一方，往往須經過提供資料、吸收技術、消化投產，最后才完成技術貿易行為。因此，技術交付不是雙方關系的終結，而是雙方關系的開始，技術貿易雙方通常是“同行”，所以能合作，但也會存在潛在利益沖突和競爭關系。貿易條件不同。一般商品貿易條件比較簡單。而技術貿易的條件非常復雜，包括轉移什么技術，專利使用范圍，承擔什么義務和責任等。由于技術市場本質上是賣方市場，一般來說，技術引進方總是處于較被動的地位，特別是當今各國都重視科學技術進步對經濟發(fā)展的作用，采用新技術速度快，需求量大，使世界技術貿易的賣方市場特征更加明顯，技術供給方常常利用提供新技術附帶一些限制性條款。

雙重征稅 NPV

一、國際技術貿易中常見的稅種

1、關稅 tariff

2、增值稅 VAT(value added tax)

3、印花稅 stamp tax

4、所得稅 income tax

二、國際技術貿易中的雙重征稅

（一）稅收管轄權

1、居民管轄權

2、地域管轄權（從源管轄權）

（二）雙重征稅對國際技術貿易的影響

1、迫使技術供方提高技術使用費，削弱了其在技術市場上的競爭力。

2、增加了技術受方的成本，降低了引進技術所帶來的利潤。

3、不利于供方國家的以技術帶動商品出口

4、受方國家外匯流出增加，增加了經濟負擔。

（三）避免國際雙重征稅的具體方法

1、免稅法

居住國或收入來源國對該項所得免征所得稅

甲國A總公司在本國所得為100萬元，其位于乙國的分公司從乙國所得為50萬元。甲國的稅率為33%，乙國為30%，如果甲國對本國居民在國外所得全部免稅。在乙國納稅：50?30%=15萬元,則甲國放棄稅收15萬元。在甲國納稅：150?33%=49.5萬元 甲國實際稅收額為：49.5-15=34.5萬元

A總公司的稅負總額為：15+34.5=49.5萬元

若乙國稅率為35%，則

在乙國納稅：50?35%=17.5萬元 甲國實際稅收額為：49.5-17.5=32萬元

A總公司的稅負總額為：15+34.5=49.5萬元

2、抵免法

（1）自然抵免（全額抵免）

從納稅人的納稅總額中全部扣除其向國外政府繳納的稅額。辦理抵免時納稅人應向稅務局提交國外完稅憑證

甲國某居民在本國所得為200萬美元，在乙國所得為100萬美元，甲國所得稅率為35%，乙國為30%，如果甲國實行自然抵免法。在乙國納稅：

100?30%=30萬美元 在甲國納稅：

(200+100)?35%-30=75萬美元(2)普通抵免(限額抵免)抵免限額不能超過按該國相應稅率計算出來的應納稅額

甲國某居民在本國所得為200萬美元，在乙國所得為100萬美元，甲國所得稅率為30%，乙國為35%，如果甲國實行普通抵免法。在乙國納稅：100?35%=35萬美元

在甲國最高抵免額為：100 ?30%=30萬美元 在甲國納稅:(200+100)?30%-30=60萬美元 如甲國實行自然抵免法(200+100)?30%-35=55

3、扣除法

本國居民把收入來源國所納的稅款當作一般費用支出，從國外所得中扣除，剩余部分再按本國稅率納稅。

甲國某居民在本國所得為200萬美元，在乙國所得為100萬美元，甲國所得稅率為35%，乙國為30%，如果甲國實行扣除法。在乙國納稅：100?30%=30萬美元

在甲國納稅：(200+100-30)?35%=94.5萬美元

4、低稅法

居住國政府對本國納稅人來源于國外所得，實行較低的稅率。

甲國某居民在本國所得為200萬美元，在乙國所得為100萬美元，甲國所得稅率為35%，對來源于境外所得實行10%的稅率，乙國為30%。在乙國納稅：100?30%=30萬美元

在甲國納稅：200?35%+100 ? 10%=80萬美元

5、稅收饒讓

居住國對本國納稅人在國外得到減免的所得稅給予抵免待遇，視同已稅抵免。

甲國某公司在本國所得為200萬美元，在乙國所得為100萬美元，甲國所得稅率為35%，乙國為30%，乙國對外國企業(yè)實行20%的優(yōu)惠稅率。在乙國納稅：100?20%=20萬美元 在甲國納稅：（200+100）?35%-30=75萬美元

凈現(xiàn)值

Net present value(NPV)把技術項目計算期內各年的的現(xiàn)金流入量與現(xiàn)金流出量之差，即凈現(xiàn)金流量用折現(xiàn)率折算到現(xiàn)在的現(xiàn)值之和。凈現(xiàn)值的計算公式為：

NPV=?(CIt-COt)(1+ic)-t CIt-COt──第t年的凈現(xiàn)金流量 ic──折現(xiàn)率

t──計數(shù)期（0，1，2，?，n）(1+ic)-t──第t年的折現(xiàn)系數(shù)（1）若NPV>0 項目可行（2）NPV=0 若選擇的折現(xiàn)率大于部門基準收益率或銀行長期貸款利率，技術項目是可以考慮接受的。若選擇的折現(xiàn)率等于或小于部門基準收益率或銀行長期貸款利率，一般判斷技術項目不可行。

（3）NPV<0 項目不可行

一技術項目，預計第一年期初需投資400萬元，第二年初可投產運行，第二年底收入100萬元，支出140萬元，第三年底收入300萬元，支出210萬元，第四年底收入410萬元，支出180萬元，第五年底收入500萬元，支出200萬元，若決策時點的利息率為10%，并以10%為折現(xiàn)率，用凈現(xiàn)值判斷技術項目是否可行。技術項目的凈現(xiàn)值為：

NPV=-400+(100-140)/(1+10%)2 +(300-210)/(1+10%)3 +(410-180)/(1+10%)4 +(500-200)/(1+10%)5

=-400-40×0.8264 + 90×0.7513 + 230×0.6830 + 300×0.6209

=-22.079 萬元 NPV<0，技術項目不可行

一技術項目有兩個引進方案，期初總引進費用都是10萬元，各年利潤如下，要求從中選擇一個最優(yōu)方案。

年序

方案A

方案B

3.5 靜態(tài)分析(不考慮貨幣的時間價值): 總利潤(A)=6+5+5+4+4-10=14 萬元 總利潤(B)=3.5+5+5+5+6-10=14.5萬元 靜態(tài)平均投資利潤率(A)=14÷5÷10=28% 靜態(tài)平均投資利潤率(B)=14.5÷5÷10=29% 選方案B 動態(tài)分析(考慮貨幣的時間價值): 假設銀行年利率為10% NPV(A)=6/(1+0.1)+5/(1+0.1)2+ 5/(1+0.1)3 +4/(1+0.1)4 +4/(1+0.1)5-10=8.56萬元 NPV(B)=3.5/(1+0.1)+5/(1+0.1)2+ 5/(1+0.1)3 +5/(1+0.1)4 +6/(1+0.1)5-10=8.21萬元 選方案A

內部收益率

Internal rate of return(IRR)技術項目在建設和生產服務年限內，現(xiàn)金流入量現(xiàn)值等于現(xiàn)金流出量，即各年凈現(xiàn)金流量現(xiàn)值等于零時的折現(xiàn)率。

NPV=?(CIt-COt)(1+IRR)-t=0 試差法

某技術引進項目，初期投資1050萬元，項目壽命五年，第一、二、三、四、五年凈現(xiàn)金流量分別為100萬元、200萬元、300萬元、400萬元、500萬元。

NPV=-1050+100/(1+IRR)+200/(1+IRR)2+ 300/(1+IRR)3+400/(1+IRR)4+500/(1+IRR)5=0 當i1=10%時，NPV1=15.258 當i2=12%時，NPV2=-49.821 經過不斷試算，IRR=10.47% 項目自身的實際盈利能力或所能承受的最高利率，內部收益率越高越好。收支平衡點

Break even point(BEP)收支相抵點、保本點或盈虧臨界點

確定銷售收入等于總成本的產量或銷售量 確定技術項目的最小經濟規(guī)模 產品銷售收入=總成本

銷售收入Y=單位產品銷售價(P)×銷售量(X)總生產成本=固定成本(F)+單位產品可變成本(V)×銷售量(X)Y= PX=F+VX

一技術引進項目，預測生產的每臺產品售價為1萬元，每臺產品變動成本為0.4萬元，年固定費用為1200萬元，設產量等于銷量，求項目保本點。

保本銷售量X=F/(P-V)

=1200/(1-0.4)=2000臺

保本銷售額Y=XP

=2000×1=2000萬元

在敏感性分析中的NPV 用32.8萬元建造一個任何時候均無殘值的臨時倉庫，倉庫使用壽命15年，估計每年現(xiàn)金收入27萬元，每年現(xiàn)金成本支出21萬元，基準收益率為10%，分析該項目凈現(xiàn)值對各項因素變化的敏感性。

NPV=-32.8+?(27-21)/(1+10%)t=12.84萬元 t=1,2, ? 15 當年收入增減±10%時

NPV1=-32.8+?(27×1.1-21)/(1+10%)t

=33.37萬元

NPV2=-32.8+?(27×0.9-21)/(1+10%)t

=-7.7萬元 當基準收益率增減±20%時

NPV3=-32.8+?(27-21)/(1+12%)t=8.07萬元 NPV4=-32.8+?(27-21)/(1+8%)t=18.56萬元

年收入是敏感性因素，基準收益率是非敏感性因素。