第一篇：印發(fā)關(guān)于對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實(shí)施聯(lián)合激勵的合作備忘錄

印發(fā)《關(guān)于對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實(shí)施聯(lián)合激勵的合作備忘錄》的通知 各省、自治區(qū)、直轄市和新疆生產(chǎn)建設(shè)兵團(tuán)有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神，落實(shí) 《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014一2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、中央文明委《關(guān)于推進(jìn)誠信建設(shè)制度化的意見》（文明委〔2014〕7號）等關(guān)于“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信“的總體要求，建立健全守信聯(lián)合激勵機(jī)制，完善進(jìn)出口領(lǐng)域誠信體系建設(shè)。國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關(guān)總署、中央宣傳部、中央文明辦、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、旅游局、法制辦、中央網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)、貿(mào)促會、中國鐵路總公司聯(lián)合簽署了《關(guān)于對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實(shí)施聯(lián)合激勵的合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

關(guān)于對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實(shí)施聯(lián)合激勵的合作備忘錄 為了貫徹黨的十八大、十八屆三中、四中、五中全會精神，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014一2020 年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、中央文明委《關(guān)于推進(jìn)誠信建設(shè)制度化的意見》（文明委〔2014〕7號）等關(guān)于“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求，建立健全守信聯(lián)合激勵機(jī)制，完善進(jìn)出口領(lǐng)域誠信體系建設(shè)。國家發(fā)展改革委、人民銀行、海關(guān)總署、中央宣傳部、中央文明辦、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、財(cái)政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、國資委、稅務(wù)總局、工商總局、質(zhì)檢總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、知識產(chǎn)權(quán)局、旅游局、法制辦、中央網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、外匯局、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、全國工商聯(lián)、貿(mào)促會、中國鐵路凸

公司等部門對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實(shí)施守信聯(lián)合激勵措施達(dá)成如下一致意見：

一、聯(lián)合激勵對象

聯(lián)合激勵的對象為海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)。是指已經(jīng)在海關(guān)注冊登記的企業(yè)，根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)企業(yè)信用管理暫行辦法》及相關(guān)配套文件的規(guī)定，向海關(guān)提出申請，經(jīng)海關(guān)書面審查、核實(shí)，并經(jīng)海關(guān)專業(yè)認(rèn)證人員對企業(yè)進(jìn)行實(shí)地認(rèn)證，確認(rèn)企業(yè)在內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)償付能力、守法規(guī)范、貿(mào)易安全等方面，均符合《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（高級認(rèn)證）》的規(guī)定，由海關(guān)頒發(fā)了海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)證書的企業(yè)。

二、信息共享與聯(lián)合激勵的實(shí)施方式

國家發(fā)展改革委基于全國信用信息共享平臺建立守信聯(lián)合激勵系統(tǒng)。海關(guān)總署通過該系統(tǒng)向簽署本備忘錄的相關(guān)部門提供海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)名單及企業(yè)相關(guān)信息，并按照有關(guān)規(guī)定動態(tài)更新。同時，在“信用中國“網(wǎng)站、企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、中國海關(guān)企業(yè)進(jìn)出口信用信息公示平臺、海關(guān)總署門戶網(wǎng)站等向社會公布。各部門從全國信用信息共享平臺守信聯(lián)合激勵系統(tǒng)中獲取海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)信息，執(zhí)行或協(xié)助執(zhí)行本備忘錄規(guī)定的激勵措施，定期將聯(lián)合激勵實(shí)施情況通過該系統(tǒng)反饋給國家發(fā)展改革委和海關(guān)總署。

三、聯(lián)合激勵的動態(tài)管理

海關(guān)總署將通過海關(guān)企業(yè)進(jìn)出口信用管理系統(tǒng)實(shí)時、動態(tài)監(jiān)控企業(yè)在進(jìn)出口領(lǐng)域的誠信守法情況，一經(jīng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違法失信行為的，立即取消企業(yè)參與守信聯(lián)合激勵資格并及時通報各部門，停止企業(yè)適用的守信聯(lián)合激勵措施。各部門在日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違法失信行為，應(yīng)及時通過全國信用信息共享平口，反饋國家發(fā)展改革委和海關(guān)總署，提供有關(guān)情況并建議停止企業(yè)適用的守信聯(lián)合激勵措施。全國信用信息共享平臺將海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)名單與其他領(lǐng)域失信企業(yè)名單進(jìn)行交叉比對，將未納入其他任何領(lǐng)域失信企業(yè)名單的海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)確定為聯(lián)合激勵對象。

四、激勵措施、共享內(nèi)容及實(shí)施部門

（一）適用海關(guān)通關(guān)支持措施.在確定進(jìn)出口貨物的商品歸類、海關(guān)估價、原產(chǎn)地或者辦結(jié)其他海關(guān)手續(xù)前先行辦理驗(yàn)放手續(xù)?！みm用較低進(jìn)出口貨物查驗(yàn)率。3，簡化進(jìn)出口貨物單證審核流程。4 ·優(yōu)先辦理進(jìn)出口貨物通關(guān)手續(xù)。5．海關(guān)為企業(yè)設(shè)立協(xié)調(diào)員?！氖录庸べQ(mào)易的企業(yè)，不實(shí)行銀行保證金臺賬制度。7 ·適用匯總征稅管理措施。

8．根據(jù)國際協(xié)議規(guī)定，適用原產(chǎn)地自主聲明措施。· AEO互認(rèn)國家或者地區(qū)海關(guān)提供的通關(guān)便利措施。10 ·海關(guān)給予適用的其他便利管理措施。

實(shí)施部門：海關(guān)總署

（二）發(fā)展改革部門支持措施 1 ·建立行政審批綠色通道，根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“容缺受理”等便利服務(wù)，部分申報材料（法律法規(guī)要求提供的材料除外）不齊備的，如行政相對人書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供，可先行受理，加快辦理進(jìn)度?！ぴ趯ｍ?xiàng)建設(shè)基金項(xiàng)目申報篩選中，同等條件下予以優(yōu)先考慮。13 ·企業(yè)債發(fā)行過程中，鼓勵發(fā)行人披露海關(guān)認(rèn)證信息，增強(qiáng)發(fā)行人的市場認(rèn)可度，降低企業(yè)融資成本。·在糧食、棉花等進(jìn)出口配額分配中，可以將申請人信用狀況與獲得配額難易程度或配額數(shù)量掛鉤，對于海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)給予一定激勵措施。·在電力直接交易中，對于交易主體為海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)的，同等條件下優(yōu)先考慮。·在企業(yè)境外發(fā)債備案管理中，同等條件下加快辦理進(jìn)度，適時選擇海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)開展年度發(fā)債額度一次核定、分期分批發(fā)行試點(diǎn)。·在政府投資項(xiàng)目招標(biāo)中，招標(biāo)人確需投標(biāo)人提交進(jìn)出口證明的，可以簡化進(jìn)出口證明等相關(guān)手續(xù)。·重大項(xiàng)目稽查中，對于中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目專項(xiàng)稽查過程中，可適當(dāng)減少抽查比例。·支持地方發(fā)展改革部門在法律法規(guī)和自身職權(quán)范圍內(nèi)，采取更多的激勵措施。

實(shí)施部門：國家發(fā)展改革委

（三）給予商務(wù)領(lǐng)域政策支持 ·辦理加工貿(mào)易企業(yè)生產(chǎn)能力證明等事項(xiàng)時，給予優(yōu)先處理的便利政策，縮減辦證的時間。

實(shí)施部門：商務(wù)部

（四）金融部門授信融資參考

21.作為銀行等金融機(jī)構(gòu)授信融資貸款的重要參考條件。22 ·作為優(yōu)良信用記錄記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫。實(shí)施部門：人民銀行、銀監(jiān)會

（五）給予證券、保險領(lǐng)域政策支持 ·審批證券、基金管理公司、期貨公司及保險公司設(shè)立、變更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時，將企業(yè)信用信息作為重要參考?！ぴ诒ｋU中介機(jī)構(gòu)的設(shè)立等方面提供便利化措施。

實(shí)施部門：證監(jiān)會、保監(jiān)會

（六）給予財(cái)政資金使用支持 ·在實(shí)施財(cái)政性資金項(xiàng)目安排時，將海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)的亻0亠一用狀況作為參考條件，同等條件下優(yōu)先考慮海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)。

實(shí)施部門：財(cái)政部

（七）給予增值電信業(yè)務(wù)支持 ·申請?jiān)鲋惦娦艠I(yè)務(wù)經(jīng)營許可證時給予便利。實(shí)施部門：工業(yè)和信息化部

（八）給予社會保障領(lǐng)域政策支持 ·在辦理社會保險業(yè)務(wù)時可享受企業(yè)綠色通道，實(shí)施快捷服務(wù)。實(shí)施部門：人力資源和社會保障部

（九）給予土地使用和管理支持 ·在政府招標(biāo)供應(yīng)土地時，同等條件下予以優(yōu)先考慮。實(shí)施部門：國土資源部

（十）給予環(huán)境保護(hù)許可事項(xiàng)支持 ·辦理環(huán)境影響評價文件審批等環(huán)境保護(hù)許可事項(xiàng)，在同等條件下予以優(yōu)先辦理。30 ·日常監(jiān)管中，在無舉報情況下，適當(dāng)減少監(jiān)管頻次。

實(shí)施部門：環(huán)境保護(hù)部

（十一）給予稅收管理支持

31.增值稅發(fā)票領(lǐng)用比照納稅信用A級納稅人辦理（可一次領(lǐng)取3個月的增值稅發(fā)票用量，需要調(diào)整增值稅發(fā)票用量的，納稅人提供資料齊全的，按照需要即時辦理。）

·由稅務(wù)機(jī)關(guān)提供綠色通道或?qū)ｉT人員幫助辦理涉稅事項(xiàng)。33 ·符合條件的海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)，其出口退（免）稅企業(yè)分類管理類別可評定為一類，享受以下便利化措施：

（1）國稅機(jī)關(guān)可為該類企業(yè)提供綠色辦稅通道（特約服務(wù)區(qū)），優(yōu)先辦理出口退稅，并建立重點(diǎn)聯(lián)系制度，及時解決企業(yè)有關(guān)出口退（免）稅問題。

（2）國稅機(jī)關(guān)受理該類企業(yè)申報的出口退（免）稅之后，經(jīng)審核符合規(guī)定的，在5個工作日內(nèi)辦結(jié)出口退（免）稅手續(xù)。

·增值稅一般納稅人取消增值稅發(fā)票認(rèn)證。

實(shí)施部門：稅務(wù)總局

（十二）給予工商管理支持

35．優(yōu)先提供有關(guān)合同法律法規(guī)方面的咨詢、培訓(xùn)、宣傳和受理調(diào)節(jié)合同糾紛。

·降低市場監(jiān)管的隨機(jī)抽查比例。實(shí)施部門：工商總局

（十三）給予一定的出入境檢驗(yàn)檢疫管理支持

·適用較低的檢驗(yàn)檢疫口岸查驗(yàn)率。38 ·優(yōu)先安排辦理免辦CCC和免辦CCC認(rèn)證貨物擔(dān)保放行以及后續(xù)核銷等。

實(shí)施部門：質(zhì)檢總局

（十四）給予安全生產(chǎn)管理支持

·在海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)提出申請后，依法對企業(yè)提供安全生產(chǎn)法律和政策支持。在辦理安全生產(chǎn)行政許可事項(xiàng)時，對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)實(shí)行優(yōu)先辦理。

實(shí)施部門：安全監(jiān)管總局

（十五）給予食品藥品管理支持

40·建立綠色通道，在辦理食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營審批事項(xiàng)時根據(jù)實(shí)際情況提供便利服務(wù)。

實(shí)施部門：食品藥品監(jiān)管總局

（十六）給予外匯管理支持

41.在外匯管理改革過程中，優(yōu)先選擇外匯業(yè)務(wù)合規(guī)性好的海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)作為貿(mào)易投資便利化改革措施的先行先試對象。

實(shí)施部門：外匯局

（十七）優(yōu)先給予先進(jìn)榮譽(yù)

·在文明城市、文明單位評比中予以優(yōu)先考慮。43 ·在評選五一勞動獎狀時予以優(yōu)先考虍

·對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人在評選“全國三八紅旗手"時予以優(yōu)先考虍

實(shí)施部門：中央文明辦、全國總工會、全國婦聯(lián)（十八）給予促進(jìn)外貿(mào)投資支持

·在舉辦和組織企業(yè)參加經(jīng)貿(mào)展覽會、論壇、洽談會及有關(guān)國際會議時給予優(yōu)先考慮。46 ·在法律顧問、商事調(diào)解、商事出證認(rèn)證等方面優(yōu)先提供咨詢和支持。

·優(yōu)先提供專利申請、商標(biāo)注冊、訴訟維權(quán)等知識產(chǎn)權(quán)方面服務(wù)。

實(shí)施部門：貿(mào)促會（十九）其他激勵措施

·對海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)給予重點(diǎn)支持，出臺適宜在部分企業(yè)進(jìn)行試點(diǎn)的優(yōu)惠政策、便利服務(wù)措施時，考慮優(yōu)先選擇海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)試占掃、、0 49 ·作為各部門在本行業(yè)、本領(lǐng)域內(nèi)向企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽(yù)證書、嘉獎和表彰等榮譽(yù)性稱號的重要參考，優(yōu)先給予獎勵和表彰。

實(shí)施部門：各有關(guān)部門

五、其他事宜

各部門應(yīng)密切協(xié)作，私極落實(shí)本備忘錄，制定實(shí)施細(xì)則和操作流程，確保2016年年底前實(shí)現(xiàn)海關(guān)高級認(rèn)證企業(yè)信息推送、共享和聯(lián)合激勵。

本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。實(shí)施過程中具體操作問題，由各部門另行協(xié)商明確。

第二篇：關(guān)于對納稅信用A級納稅人實(shí)施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄試題

關(guān)于對納稅信用A級納稅人實(shí)施聯(lián)合激勵措施的合作備忘錄

一、判斷題

1.建立行政審批綠色通道，根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“容錯受理”等便利服務(wù)，部分申報材料不齊備的，如行政相對人書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供，可先行受理，加快辦理進(jìn)度。()答案：錯。建立行政審批綠色通道，根據(jù)實(shí)際情況實(shí)施“容錯受理”等便利服務(wù)，部分申報材料(法律法規(guī)要求提供的材料除外)不齊備的，如行政相對人書面承諾在規(guī)定期限內(nèi)提供，可先行受理，加快辦理進(jìn)度。

2.企業(yè)債發(fā)行過程中，發(fā)行人需披露納稅信用級別信息，增強(qiáng)發(fā)行人的市場認(rèn)可度，降低企業(yè)融資成本。()答案：錯。企業(yè)債發(fā)行過程中，鼓勵發(fā)行人披露納稅信用級別信息，增強(qiáng)發(fā)行人的市場認(rèn)可度，降低企業(yè)融資成本。

二、多項(xiàng)選擇

1.在項(xiàng)目審批服務(wù)和管理方面獎勵措施包括以下哪幾項(xiàng)：（）

A.企業(yè)境外發(fā)債備案管理中，同等條件下加快辦理進(jìn)度，適時選擇A級納稅人開展發(fā)債額度一次核定、分期分批發(fā)行試點(diǎn)。

B.在政府投資項(xiàng)目招標(biāo)中，招標(biāo)人確需投標(biāo)人提交納稅證明的，可以簡化納稅證明等相關(guān)手續(xù)。

C.在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)融資擔(dān)保風(fēng)險補(bǔ)償金試點(diǎn)工作中，對于納入風(fēng)險補(bǔ)償支持范圍的企業(yè)，同等條件下予以優(yōu)先考慮。

D.重大項(xiàng)目稽查中，對于中央預(yù)算內(nèi)投資項(xiàng)目專項(xiàng)稽查過程中，可適當(dāng)減少抽查比例。

E.在價格執(zhí)法檢查中，適當(dāng)減少抽查頻次。答案：ABCDE 2.在稅收服務(wù)和管理方面獎勵措施包括以下哪幾項(xiàng)：（）

A.一般納稅人可單次領(lǐng)取3個月的增值稅發(fā)票用量，需要調(diào)整增值稅發(fā)票用量時即時辦理。

B.普通發(fā)票按需領(lǐng)用。

C.連續(xù)3年被評為A級信用級別(簡稱3連A)的納稅人，由稅務(wù)機(jī)關(guān)提供綠色通道或?qū)ｉT人員幫助辦理涉稅事項(xiàng)。

D.增值稅一般納稅人取消增值稅發(fā)票認(rèn)證。答案：ABCD 3.納稅信用A級出口企業(yè)可評為出口企業(yè)管理一類企業(yè)。評為出口管理一類企業(yè)的A級納稅人，享受以下便利措施: A．國稅機(jī)關(guān)受理出口退(免)稅正式申報后，經(jīng)核對申報信息齊全無誤的，即可辦理出口退(免)稅。

B．可優(yōu)先安排該類企業(yè)辦理出口退稅。

C．國稅機(jī)關(guān)可向該類企業(yè)提供綠色辦稅通道(特約服務(wù)區(qū))，并建立重點(diǎn)聯(lián)系制度，指定專人負(fù)責(zé)并定期聯(lián)系企業(yè)。

D．可免于對該出口企業(yè)的出口物品進(jìn)行檢查、檢疫等工作。答案：ABC 4.以下哪幾項(xiàng)便利化措施，適用于海關(guān)企業(yè)信用等級為認(rèn)證企業(yè)的A級納稅人: A．適用較低進(jìn)出口貨物查驗(yàn)率。B.簡化進(jìn)出口貨物單證審核。C.優(yōu)先辦理進(jìn)出口貨物通關(guān)手續(xù)。

D.海關(guān)優(yōu)先為企業(yè)設(shè)立協(xié)調(diào)員，解決企業(yè)進(jìn)出口通關(guān)問題。E.享受AEO互認(rèn)國家或地區(qū)海關(guān)提供的通關(guān)便利措施。答案：ABCDE 5.在出入境檢驗(yàn)檢疫方面獎勵措施包括以下哪幾項(xiàng)：（）

A.適用較低的檢驗(yàn)檢疫口岸查驗(yàn)率。

B.優(yōu)先安排免辦CCC認(rèn)證貨物擔(dān)保放行以及后續(xù)銷毀核銷等。C.辦理目錄外3C和3C證書時，予以優(yōu)先處理。

D.建立綠色通道，在辦理食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營審批事項(xiàng)時根據(jù)實(shí)際情況提供便利服務(wù)。

答案：ABCD 6.各單位在日常監(jiān)管中，發(fā)現(xiàn)A級納稅人存在違法失信行為，應(yīng)采取的措施;()A.及時通過全國信用信息共享平臺，反饋國家發(fā)展改革委和稅務(wù)總局 B.一經(jīng)核實(shí)，立即取消其參與守信聯(lián)合激勵資格并及時通報各單位 C.一經(jīng)核實(shí)，停止適用的守信聯(lián)合激勵措施。D.一經(jīng)核實(shí)，列入重點(diǎn)監(jiān)管范圍內(nèi)。答案：ABC

第三篇：-Portals-145-Download-2009-cor--海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)(高級認(rèn)證)

附件1 海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)（高級認(rèn)證）說

明

一、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的分類

本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)分為內(nèi)部控制、財(cái)務(wù)狀況、守法規(guī)范、貿(mào)易安全和附加標(biāo)準(zhǔn)，共5大類18條32項(xiàng)。其中前4類為基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)，第5類為附加標(biāo)準(zhǔn)。

二、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的賦分規(guī)則

（一）基礎(chǔ)標(biāo)準(zhǔn)賦分規(guī)則。

賦分選項(xiàng)分為兩種，一是“達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對應(yīng)分值為“0”、“-2”；二是“達(dá)標(biāo)”、“部分達(dá)標(biāo)”、“不達(dá)標(biāo)”，對應(yīng)分值為“0”、“-1”、“-2”。

達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中有分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也應(yīng)符合每個分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

部分達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況基本符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)中有分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)（用（1）、（2）、（3）等表示）的，也應(yīng)基本符合每個分項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

不達(dá)標(biāo)：企業(yè)實(shí)際情況不符合該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)。

相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)項(xiàng)不適用于該經(jīng)營類別企業(yè)的，海關(guān)不再對該項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行認(rèn)證。

（二）附加標(biāo)準(zhǔn)賦分規(guī)則。

設(shè)定“符合”和“不適用”選項(xiàng)，對應(yīng)分值為“2”和“0”。附加標(biāo)準(zhǔn)分值最高為“2”，不重復(fù)記分。

三、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的通過條件

企業(yè)同時符合下列兩個條件并經(jīng)海關(guān)認(rèn)定的，通過認(rèn)證：

（一）所有賦分項(xiàng)目均沒有不達(dá)標(biāo)（-2分）情形；

（二）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分在95分（含本數(shù)）以上。

認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)總分=100+（所有賦分項(xiàng)目得分總和）。

四、關(guān)于認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)的自我評估

企業(yè)向海關(guān)提出適用認(rèn)證企業(yè)管理申請前，應(yīng)當(dāng)按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行自我評估，并將自我評估報告隨認(rèn)證申請一并提交海關(guān)。

五、關(guān)于規(guī)范改進(jìn)情形的適用

除本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)第12、13、14、15、17、22、23項(xiàng)外，其他項(xiàng)不達(dá)標(biāo)或者部分達(dá)標(biāo)的，允許企業(yè)規(guī)范改進(jìn)。規(guī)范改進(jìn)期限由海關(guān)確定，最長不超過90日。根據(jù)規(guī)范改進(jìn)情況，海關(guān)認(rèn)定是否通過認(rèn)證。

海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

（高級認(rèn)證）認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn) 達(dá)標(biāo)情況

一、內(nèi)部控制標(biāo)準(zhǔn) 達(dá)標(biāo) 0 部分達(dá)標(biāo)-1 不達(dá)標(biāo)-2 不適用 －

（一）組織機(jī) 構(gòu)控制

1.內(nèi)部組織架構(gòu)

（1）進(jìn)出口業(yè)務(wù)、財(cái)務(wù)、內(nèi)部監(jiān)督等部門職責(zé)分工明確。

（2）指定高級管理人員負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)，對企業(yè)認(rèn)證建立書面或者電子檔案。2.海關(guān)業(yè)務(wù)培訓(xùn)

（1）企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)管理規(guī)定的內(nèi)部培訓(xùn)制度。

（2）法定代表人或者其授權(quán)人員、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員應(yīng)當(dāng)每年至少參加1次海關(guān)法律法規(guī)等相關(guān)管理規(guī)定的內(nèi)部培訓(xùn)，及時了解、掌握相關(guān)管理規(guī)定。(二)進(jìn)出口業(yè)務(wù)控制 3.單證控制

具備進(jìn)出口單證復(fù)核或者糾錯制度或者程序。進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：在申報前或者委托申報前有專門部門或者崗位人員對進(jìn)出口單證涉及的價格、歸類、原產(chǎn)地、數(shù)量、品名、規(guī)格等內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和規(guī)范性進(jìn)行內(nèi)部復(fù)核。報關(guān)企業(yè)：代理申報前，有專門部門或者崗位人員對委托人提供的監(jiān)管證件、商業(yè)單據(jù)、進(jìn)出口單證等資料的真實(shí)性、完整性和有效性進(jìn)行合理審查。

物流企業(yè)：有專門部門或者崗位人員對運(yùn)輸工具進(jìn)出境申報信息、艙單及相關(guān)電子數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單）等物流信息的準(zhǔn)確性、一致性進(jìn)行復(fù)核。

4.單證保管

（1）按海關(guān)要求建立進(jìn)出口單證管理制度，確保企業(yè)保存的進(jìn)出口紙質(zhì)和電子報關(guān)單證、物流信息檔案的及時性、完整性、準(zhǔn)確性與安全性。

（2）妥善保管報關(guān)專用印章，以及海關(guān)核發(fā)的證書、法律文書。5.進(jìn)出口活動

進(jìn)出口業(yè)務(wù)管理流程設(shè)置合理、完備，涉及的貨物流、單證流、信息流能夠得到有效控制，經(jīng)抽查，未發(fā)現(xiàn)有不符合海關(guān)監(jiān)管規(guī)定的情形。

(三)內(nèi)部審計(jì)控制 6.內(nèi)審制度

（1）設(shè)立專門的內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)或者崗位，或者聘請外部專職人員獨(dú)立對進(jìn)出口業(yè)務(wù)等實(shí)施內(nèi)部審計(jì)。

（2）每年至少內(nèi)審1次，建立內(nèi)審書面或者電子檔案。7.責(zé)任追究

（1）建立對進(jìn)出口業(yè)務(wù)發(fā)現(xiàn)問題或者違法行為的責(zé)任追究制度或者措施。

（2）建立對企業(yè)人員和報關(guān)人員私攬貨物報關(guān)、假借海關(guān)名義牟利、向海關(guān)人員行賄等行為的責(zé)任追究制度或者措施。8.改進(jìn)機(jī)制

（1）建立改進(jìn)制度或者措施。

（2）對海關(guān)要求的規(guī)范改進(jìn)事項(xiàng)，應(yīng)由負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員直接負(fù)責(zé)具體規(guī)范改進(jìn)實(shí)施。

（四）信息系統(tǒng)控制 9.信息系統(tǒng)

具備真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、有效記錄企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營、進(jìn)出口或者代理報關(guān)活動的信息系統(tǒng)，特別是財(cái)務(wù)控制、關(guān)務(wù)、物流控制等功能模塊有效運(yùn)行。

10.數(shù)據(jù)管理

（1）生產(chǎn)經(jīng)營數(shù)據(jù)以及與進(jìn)出口活動有關(guān)的數(shù)據(jù)及時、準(zhǔn)確、完整錄入系統(tǒng)。系統(tǒng)數(shù)據(jù)自進(jìn)出口貨物辦結(jié)海關(guān)手續(xù)之日起保存3年以上。

（2）進(jìn)出口或者代理報關(guān)活動等主要環(huán)節(jié)在系統(tǒng)中能夠?qū)崿F(xiàn)流程檢索、跟蹤。11.信息安全

（1）建立信息安全管理制度，保護(hù)信息系統(tǒng)安全，并對員工進(jìn)行相關(guān)培訓(xùn)。

（2）有專門程序或者制度，識別信息系統(tǒng)的非正常使用，包括非法入侵信息系統(tǒng)，篡改或者更改業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)，并對上述行為有嚴(yán)格的責(zé)任追究。信息系統(tǒng)要使用專人賬戶和密碼，并且定期更改用戶密碼。

（3）有專門程序或者制度，保護(hù)系統(tǒng)和數(shù)據(jù)，有數(shù)據(jù)恢復(fù)、備份等手段防止信息丟失，應(yīng)用反病毒軟件和防火墻技術(shù)。

二、財(cái)務(wù)狀況標(biāo)準(zhǔn)

（五）財(cái)務(wù)狀況 12.會計(jì)信息

（1）會計(jì)賬簿和財(cái)務(wù)會計(jì)報告等會計(jì)資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整記錄和反映進(jìn)出口活動的有關(guān)情況，財(cái)務(wù)處理及時、規(guī)范。

（2）企業(yè)申請認(rèn)證的，提交當(dāng)會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)報告，審計(jì)報告所反映的企業(yè)財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、完整、規(guī)范、合法；重新認(rèn)證的，企業(yè)自成為高級認(rèn)證企業(yè)起每年接受會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，審計(jì)報告所反映的企業(yè)財(cái)務(wù)狀況真實(shí)、完整、規(guī)范、合法。13.償付能力

（1）企業(yè)財(cái)務(wù)的速動比率在安全或者正常范圍內(nèi)。（2）企業(yè)財(cái)務(wù)的資產(chǎn)負(fù)債率在安全或者正常范圍內(nèi)。14.盈利能力

企業(yè)主營業(yè)務(wù)利潤率在安全或者正常范圍內(nèi)。15.繳稅能力

生產(chǎn)型進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：上月末固定資產(chǎn)凈值不低于其3年內(nèi)向海關(guān)單筆納稅最高額； 非生產(chǎn)型進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：上經(jīng)營性現(xiàn)金凈流量不為負(fù)。達(dá)標(biāo) 0 不達(dá)標(biāo)-2 不適用 －

三、守法規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)

（六）遵守法律法規(guī) 16.人員違法

企業(yè)法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)2年無故意犯罪記錄。

17.企業(yè)違法

（1）連續(xù)2年無走私犯罪、走私行為。

（2）

非報關(guān)企業(yè)：連續(xù)1年無因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過3萬元的行為； 報關(guān)企業(yè)：連續(xù)1年無因違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定被處罰金額超過1萬元的行為。（3）

非報關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的處罰金額累計(jì)5萬元以下，且違法次數(shù)在5次以下或者雖然超過5次，但違法次數(shù)與上企業(yè)進(jìn)出口相關(guān)單證（報關(guān)單及進(jìn)出境備案清單、運(yùn)輸工具進(jìn)出境申報信息、艙單及相關(guān)電子數(shù)據(jù)、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單））總票數(shù)比例不超過千分之一。（企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)并主動向海關(guān)報明，被海關(guān)處以警告以及3萬元以下罰款的除外）報關(guān)企業(yè)：1年內(nèi)違反海關(guān)監(jiān)管規(guī)定行為的次數(shù)不超過上代理申報報關(guān)單及進(jìn)出境備案清單總票數(shù)的萬分之一，且處罰金額累計(jì)3萬元以下。（企業(yè)自查發(fā)現(xiàn)并主動向海關(guān)報明，被海關(guān)處以警告以及1萬元以下罰款的除外）

（七）進(jìn)出口業(yè)務(wù)規(guī)范 18.注冊信息

報關(guān)單位：按規(guī)定報送《報關(guān)單位注冊信息報告》，企業(yè)及報關(guān)人員在海關(guān)的注冊登記內(nèi)容與實(shí)際相符。

其他企業(yè)：在海關(guān)的注冊登記內(nèi)容與實(shí)際相符。

19.進(jìn)出口記錄

上或者本有進(jìn)出口活動或者為進(jìn)出口活動提供相關(guān)服務(wù)。

20.申報（傳輸）規(guī)范（1）

報關(guān)企業(yè)：連續(xù)4個季度單季報關(guān)差錯率不超過同期全國平均報關(guān)差錯率。進(jìn)出口貨物收發(fā)貨人：連續(xù)4個季度單季報關(guān)差錯率或者所委托報關(guān)企業(yè)報關(guān)差錯率不超過同期全國平均報關(guān)差錯率。物流企業(yè)：連續(xù)4個季度單季艙單及相關(guān)電子數(shù)據(jù)傳輸差錯率不超過同期全國平均傳輸差錯率，連續(xù)4個季度單季運(yùn)輸工具進(jìn)出境申報信息、轉(zhuǎn)關(guān)單（載貨清單）等物流信息的申報差錯率不超過同期全國平均申報差錯率。

（2）連續(xù)2個季度單季規(guī)范申報率超過90%。

（3）上及本年1至上月手（賬）冊超期未報核情事不超過1次。21.稅款繳納

（1）上以及本1至上月滯納稅款報關(guān)單率不超過5%。

（2）截至認(rèn)證期間，沒有超過法定繳款期限尚未繳納稅款及罰沒款項(xiàng)情事。

（八）符合海關(guān)管理要求 22.管理要求

（1）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)提供虛假情況或者隱瞞重要事實(shí)、拒絕或者拖延提供賬簿單證資料、故意轉(zhuǎn)移、隱匿、篡改、毀棄賬簿單證資料等逃避海關(guān)稽查、逃避稅款征繳的情形，或者無正當(dāng)理由拒不配合海關(guān)執(zhí)法或者管理的情形。

（2）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)企業(yè)報送信息有隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假的情形。（3）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有假借海關(guān)或者其他企業(yè)名義獲取不當(dāng)利益的情形。（4）連續(xù)2年未發(fā)現(xiàn)有向海關(guān)人員行賄的行為。

（九）未有不良外部信用 23.外部信用

企業(yè)或者其法定代表人（負(fù)責(zé)人）、負(fù)責(zé)關(guān)務(wù)的高級管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人連續(xù)1年在工商、商務(wù)、稅務(wù)、銀行、外匯、檢驗(yàn)檢疫、公安、檢察院、法院等部門未被列入經(jīng)營異常名錄、失信企業(yè)或者人員名單、黑名單企業(yè)、人員。

四、貿(mào)易安全標(biāo)準(zhǔn) 達(dá)標(biāo) 0 部分達(dá)標(biāo)-1 不達(dá)標(biāo)-2 不適用 －

（十）場所安全控制措施 24.場所安全 企業(yè)有檢查、阻止未載明的貨物和未經(jīng)許可的人員進(jìn)入場所、貨物裝卸和儲存區(qū)域的書面制度和程序；進(jìn)出口貨物進(jìn)出的區(qū)域設(shè)有隔離設(shè)施，以防止未經(jīng)許可的人員進(jìn)入。（1）大門和傳達(dá)室：車輛、人員進(jìn)出的大門配備人員駐守。

（2）建筑結(jié)構(gòu)：建筑物的建造方式能夠防止非法闖入。定期對建筑物進(jìn)行檢查和修繕，確保其完好無損。

（3）照明：企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所配備充足的照明，包括以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域。

（4）報警系統(tǒng)及視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)：裝配報警系統(tǒng)和視頻監(jiān)控?cái)z像機(jī)，監(jiān)測以下區(qū)域：出入口，貨物裝卸和儲存區(qū)，圍墻周邊及停車場/停車區(qū)域，防止未經(jīng)許可進(jìn)入貨物存儲以及裝卸區(qū)。（5）存儲區(qū)域：在貨物裝卸和儲存區(qū)域，以及用于存放進(jìn)出口貨物的區(qū)域，設(shè)有隔離設(shè)施，以阻止任何未經(jīng)許可的人員進(jìn)入。

（6）鎖閉裝置及鑰匙保管：所有內(nèi)外窗戶，大門和圍欄都設(shè)有足夠數(shù)量的鎖閉裝置。管理層或者保安人員要保管所有鎖和鑰匙。

（十一）進(jìn)入安全控制措施 25.進(jìn)入安全

企業(yè)實(shí)行門禁管理，有實(shí)施員工和訪客進(jìn)出、保護(hù)公司資產(chǎn)的書面制度和程序。

（1）員工：具有員工身份識別系統(tǒng)，對員工進(jìn)行身份識別和進(jìn)入控制。對員工、訪客的身份標(biāo)識（比如鑰匙、鑰匙卡等）的發(fā)放和回收進(jìn)行統(tǒng)一管理和登記。

（2）訪客：對進(jìn)入企業(yè)的訪客要檢查帶有照片的身份證件并進(jìn)行登記，訪客要佩戴臨時身份標(biāo)識并且有內(nèi)部人員陪同。

（3）未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員：有識別、質(zhì)詢和確認(rèn)未經(jīng)許可進(jìn)入、身份不明的人員的程序；發(fā)現(xiàn)可疑人員進(jìn)入的，企業(yè)員工要及時報告。

（十二）人員安全控制措施 26.人員安全

企業(yè)有審查擬聘員工和定期審查現(xiàn)有員工的書面制度和程序，提供動態(tài)的員工清單，包含姓名、出生日期、身份證號碼、擔(dān)任職位。

（1）聘用前審核：聘用員工前，要對其應(yīng)聘申請信息（例如就業(yè)經(jīng)歷、推薦信等）進(jìn)行核實(shí)。

（2）背景調(diào)查：聘用員工前，要對其進(jìn)行有無違法犯罪記錄等安全背景的檢查或者調(diào)查。一經(jīng)錄用，要根據(jù)員工表現(xiàn)，以及對處于重要敏感工作崗位的員工進(jìn)行定期審查和重新調(diào)查。（3）員工離職程序：有書面制度和程序，對離職或者停職員工及時收回工作證件、設(shè)備，并禁止其進(jìn)入企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營場所及使用企業(yè)信息系統(tǒng)。

（4）安全培訓(xùn)：要對員工進(jìn)行供應(yīng)鏈安全意識的日常性培訓(xùn)，員工要了解企業(yè)應(yīng)對某種狀況以及進(jìn)行報告的程序。

（十三）商業(yè)伙伴安全控制措施 27.商業(yè)伙伴安全

企業(yè)有評估、要求、檢查商業(yè)伙伴供應(yīng)鏈安全的書面制度和程序。

（1）全面評估：在篩選商業(yè)伙伴時根據(jù)本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)對商業(yè)伙伴進(jìn)行全面評估，重點(diǎn)評估守法合規(guī)和貿(mào)易安全，并有書面制度和程序。

（2）書面文件：在合同、協(xié)議或者其他書面資料中要求商業(yè)伙伴按照本認(rèn)證標(biāo)準(zhǔn)優(yōu)化和完善貿(mào)易安全管理。

（3）監(jiān)控檢查：定期監(jiān)控或者檢查商業(yè)伙伴遵守貿(mào)易安全要求的情況，并有書面制度和程序。

（十四）貨物安全控制措施 28.貨物安全

企業(yè)有確保供應(yīng)鏈中貨物在運(yùn)輸、搬運(yùn)和存放過程中的完整性和安全性的措施和程序。（1）裝運(yùn)和接收貨物：運(yùn)抵的貨物要與貨物單證的信息相符，核實(shí)貨物的重量、標(biāo)簽、件數(shù)或者箱數(shù)。離岸的貨物要與購貨訂單或者裝運(yùn)訂單上的內(nèi)容進(jìn)行核實(shí)。在貨物關(guān)鍵交接環(huán)節(jié)有簽名、蓋章等保護(hù)制度。

（2）貨物差異：在出現(xiàn)貨物溢、短裝或者其他異?，F(xiàn)象時要及時報告或者采取其他應(yīng)對措施，并有書面制度和程序。

（十五）集裝箱安全控制措施 29.集裝箱安全

企業(yè)有確保集裝箱的完整性，以防止未經(jīng)許可的貨物或者人員混入的措施和程序。

（1）集裝箱檢查：在裝貨前檢查集裝箱結(jié)構(gòu)的物理完整性和可靠性，包括門的鎖閉系統(tǒng)的可靠性，并做好相關(guān)登記。檢查建議采取“七點(diǎn)檢查法”（即對集裝箱按照以下順序檢查：前壁、左側(cè)、右側(cè)、地板、頂部、內(nèi)/外門、外部/起落架）。

（2）集裝箱封條：已裝貨集裝箱要施加高安全度的封條，所有封條都要符合或者超出現(xiàn)行PAS ISO 17712對高度安全封條的標(biāo)準(zhǔn)，封條有專人管理、登記。要建立施加和檢驗(yàn)封條的書面制度和程序，以及封條異常的報告機(jī)制。

（3）集裝箱存儲：集裝箱要保存在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進(jìn)入或者改裝，有報告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入集裝箱或者集裝箱存儲區(qū)域的程序。

（十六）運(yùn)輸工具安全控制措施 30.運(yùn)輸工具安全

企業(yè)有確保運(yùn)輸工具（拖車和掛車）的完整性，防止未經(jīng)許可的人員或者物品混入的書面制度和程序。

（1）運(yùn)輸工具的檢查程序：有專門程序或者制度檢查出入運(yùn)輸工具，防止藏匿可疑物品。（2）運(yùn)輸工具存儲：運(yùn)輸工具要停放在安全的區(qū)域，以防止未經(jīng)許可的進(jìn)入或者其他損害，有報告和解決未經(jīng)許可擅自進(jìn)入或者損害的程序。

（3）司機(jī)身份核實(shí)：在貨物被接收或者發(fā)放前，應(yīng)對裝運(yùn)或者接收貨物的駕駛員進(jìn)行身份認(rèn)定。

（十七）危機(jī)管理控制措施 31.危機(jī)管理

企業(yè)有應(yīng)對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的書面制度和程序。

（1）應(yīng)急機(jī)制：具備對災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況的報告、處置等應(yīng)急程序或者機(jī)制。

（2）應(yīng)急培訓(xùn)：要對員工進(jìn)行應(yīng)急培訓(xùn)。

（3）異常報告：發(fā)現(xiàn)有災(zāi)害或者緊急安全事故等異常情況、非法或者可疑活動，要報告海關(guān)或者其他有關(guān)執(zhí)法機(jī)關(guān)。

五、附加標(biāo)準(zhǔn) 符合 2 不適用 0(十八)加分標(biāo)準(zhǔn) 32.加分項(xiàng)目

有下列情形之一的，經(jīng)海關(guān)確認(rèn)后可以加分：（1）屬于海關(guān)特殊監(jiān)管區(qū)域內(nèi)企業(yè)。

（2）屬于國家鼓勵和扶持的信息技術(shù)、節(jié)能環(huán)保、新能源、高端裝備制造、新材料等產(chǎn)業(yè)之一的企業(yè)。

（3）被中國報關(guān)協(xié)會等全國性行業(yè)組織評為優(yōu)秀報關(guān)企業(yè)等榮譽(yù)稱號的。

（4）屬于中國外貿(mào)出口先導(dǎo)指數(shù)樣本企業(yè)，且1年內(nèi)填報問卷及時率在90%以上、問卷答案與出口增速的吻合度在0.3以上的；或者屬于進(jìn)口貨物使用去向調(diào)查樣本企業(yè)、其他統(tǒng)計(jì)專項(xiàng)調(diào)查樣本企業(yè)，且1年內(nèi)填報問卷及時率和復(fù)核準(zhǔn)確率在90%以上的。

（5）屬于積極配合海關(guān)開展報關(guān)單證企業(yè)存單，且連續(xù)4個季度單季存單及時率、準(zhǔn)確率高于全國平均水平的企業(yè)。

第四篇：93關(guān)于印發(fā)《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》的通知

關(guān)于印發(fā)《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》的通知

發(fā)改財(cái)金【2015】2045號

各省、自治區(qū)、直轄市有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)：

為深入貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，落實(shí)《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）》確定的任務(wù)分工，建立和完善市場監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)跨部門協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒機(jī)制，構(gòu)建失信市場主體“一處違法，處處受限”的信用監(jiān)管框架，營造良好市場信用環(huán)境，發(fā)展改革委、工商總局、中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會聯(lián)合簽署了《失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄》?，F(xiàn)印發(fā)給你們，請認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

2015年9月14日

附件

失信企業(yè)協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒合作備忘錄

為貫徹黨的十八屆三中、四中全會精神，大力培育和踐行社會主義核心價值觀，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）以及《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）“褒揚(yáng)誠信、懲戒失信”的總體要求和《社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）任務(wù)分工》明確的實(shí)施方案，著力推進(jìn)誠信建設(shè)制度化，由發(fā)展改革委和工商總局牽頭, 中央文明辦、最高人民法院、教育部、工業(yè)和信息化部、公安部、司法部、財(cái)政部、人力資源社會保障部、國土資源部、環(huán)境保護(hù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部、農(nóng)業(yè)部、商務(wù)部、文化部、衛(wèi)生計(jì)生委、人民銀行、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、質(zhì)檢總局、新聞出版廣電總局、安全監(jiān)管總局、食品藥品監(jiān)管總局、林業(yè)局、旅游局、國家網(wǎng)信辦、銀監(jiān)會、證監(jiān)會、保監(jiān)會、鐵路局、民航局、郵政局、文物局、全國總工會就工商總局提出的針對失信企業(yè)開展各部門信息共享、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒措施達(dá)成如下一致意見：

一、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的范圍

聯(lián)合懲戒的對象為違背市場競爭準(zhǔn)則和誠實(shí)信用原則，存在侵犯消費(fèi)者合法權(quán)益、制假售假、未履行信息公示義務(wù)等違法行為，被各級工商行政管理、市場監(jiān)督管理部門（以下簡稱“工商行政管理部門”）吊銷營業(yè)執(zhí)照、列入經(jīng)營異常名錄或嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，并在企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)上予以公示的企業(yè)及其法定代表人（負(fù)責(zé)人），以及根據(jù)相關(guān)法律法規(guī)規(guī)定對企業(yè)嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的企業(yè)法人和自然人股東、其他相關(guān)人員（以下簡稱“當(dāng)事人”）。

本備忘錄其他簽署部門在履行法定職責(zé)過程中記錄的，依據(jù)法律法規(guī)應(yīng)予以限制或?qū)嵤┦袌鼋氪胧┑膰?yán)重違法失信企業(yè)和個人，屬于當(dāng)事人范圍，應(yīng)納入聯(lián)合懲戒范圍。

二、工商行政管理部門對當(dāng)事人采取的市場準(zhǔn)入和任職資格限制 按照相關(guān)法律法規(guī)，在信息共享的基礎(chǔ)上，工商行政管理部門對行業(yè)主管部門做出行政處罰和失信評價的當(dāng)事人應(yīng)實(shí)施本條所列的市場準(zhǔn)入和任職資格限制措施。

本條各項(xiàng)限制措施中，“負(fù)責(zé)人”、“主要負(fù)責(zé)人”是指企業(yè)法定代表人（或分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人）；“不得從事”是指不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事和高級管理人員。

（一）安全生產(chǎn)領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人因未履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或受處分之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人；對重大、特別重大生產(chǎn)安全事故負(fù)有責(zé)任的，終身不得擔(dān)任本行業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人（《安全生產(chǎn)法》第九十一條第三款）；

對重大、特別重大生產(chǎn)安全責(zé)任事故負(fù)有主要責(zé)任的企業(yè)，其主要負(fù)責(zé)人終身不得擔(dān)任本行業(yè)企業(yè)的礦長（廠長、經(jīng)理）（《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》（國發(fā)〔2010〕23號）第29項(xiàng)）；

3個月內(nèi)2次或者2次以上發(fā)現(xiàn)有重大安全生產(chǎn)隱患，仍然進(jìn)行生產(chǎn)的煤礦，其法定代表人和礦長5年內(nèi)不得再擔(dān)任任何煤礦的法定代表人或者礦長（《國務(wù)院關(guān)于預(yù)防煤礦生產(chǎn)安全事故的特別規(guī)定》第十條第二款）；

事故發(fā)生單位主要負(fù)責(zé)人受到刑事處罰或者撤職處分的，自刑罰執(zhí)行完畢或者受處分之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任任何生產(chǎn)經(jīng)營單位的主要負(fù)責(zé)人（《生產(chǎn)安全事故報告和調(diào)查處理?xiàng)l例》第四十條第一款）。

2.信息提供部門和信息類型：

由安全監(jiān)管總局和交通運(yùn)輸部等負(fù)有行業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理執(zhí)法職責(zé)的部門提供違反安全生產(chǎn)法律法規(guī)的單位及責(zé)任人信息。

3.限制方式：

當(dāng)事人法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

（二）旅行社經(jīng)營領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

被吊銷導(dǎo)游證、領(lǐng)隊(duì)證的導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)和受到吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可證處罰的旅行社的有關(guān)管理人員，3年內(nèi)不得從事旅行社業(yè)務(wù)（《旅游法》第一百零三條）； 旅行社被吊銷旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，其主要負(fù)責(zé)人在旅行社業(yè)務(wù)經(jīng)營許可被吊銷之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任任何旅行社的主要負(fù)責(zé)人（《旅行社條例》第六十四條）。

2.信息提供部門和信息類型：

由旅游局提供違法導(dǎo)游、領(lǐng)隊(duì)、管理人員名單，被吊銷經(jīng)營許可的旅行社主要負(fù)責(zé)人信息。

3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任旅行社企業(yè)的法定代表人、負(fù)責(zé)人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

（三）國有企業(yè)監(jiān)督管理領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

中央企業(yè)發(fā)生特別重大資產(chǎn)損失，以及連續(xù)發(fā)生重大資產(chǎn)損失的相關(guān)責(zé)任人（含調(diào)離工作崗位或已離退休的），在1至5年內(nèi)或者終身不得被中央企業(yè)聘用或者擔(dān)任企業(yè)負(fù)責(zé)人（《中央企業(yè)資產(chǎn)損失責(zé)任追究暫行辦法》第三十二條第一款第（三）項(xiàng)、第三十四條、第三十七條）；

國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員因造成國有資產(chǎn)重大損失被免職的，自免職之日起5年內(nèi)不得擔(dān)任國有企業(yè)董事、監(jiān)事、高級管理人員；造成國有資產(chǎn)特別重大損失，或者因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序被判處刑罰的，終身不得擔(dān)任國有企業(yè)上述職務(wù)（《企業(yè)國有資產(chǎn)法》第七十三條）。

2.信息提供部門和信息類型： 由國資委提供中央企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人名單、任職資格限制期限。

3.限制方式：

當(dāng)事人在法定或國資委決定的期間內(nèi)不得擔(dān)任中央企業(yè)及其獨(dú)資或者控股子企業(yè)、其他國有企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為國有獨(dú)資企業(yè)、國有獨(dú)資公司、國有資本控股公司董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（四）飼料及獸藥經(jīng)營領(lǐng)域。1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

未取得生產(chǎn)許可證生產(chǎn)飼料、飼料添加劑或違反《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》第三十九條相關(guān)規(guī)定導(dǎo)致相關(guān)許可證明文件被吊銷、撤銷的企業(yè)，其主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員10年內(nèi)不得從事飼料、飼料添加劑生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《飼料和飼料添加劑管理?xiàng)l例》第三十八條、第三十九條）；

未取得生產(chǎn)、經(jīng)營許可證生產(chǎn)、經(jīng)營獸藥或獸藥生產(chǎn)、經(jīng)營許可證被吊銷的；提供虛假材料騙取獸藥生產(chǎn)許可證、獸藥經(jīng)營許可證或者獸藥批準(zhǔn)證明文件的，其主要負(fù)責(zé)人和直接負(fù)責(zé)的主管人員終身不得從事獸藥的生產(chǎn)、經(jīng)營和進(jìn)出口活動（《獸藥管理?xiàng)l例》第五十六條、第五十七條）。

2.信息提供部門和信息類型：

對于未取得或被吊銷、撤銷相關(guān)許可證明文件企業(yè)的相關(guān)當(dāng)事人名單，由各級農(nóng)業(yè)部門直接通報給同級工商行政管理部門。

3.限制方式： 當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任飼料、飼料添加劑、獸藥生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（五）食品藥品經(jīng)營領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

從事生產(chǎn)、銷售假藥、劣藥情節(jié)嚴(yán)重的企業(yè)或其他單位，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員10年內(nèi)不得從事藥品生產(chǎn)、經(jīng)營活動（《藥品管理法》第七十六條）；

被吊銷許可證的食品生產(chǎn)經(jīng)營者及其法定代表人、直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員自處罰決定做出之日起5年內(nèi)不得申請食品生產(chǎn)經(jīng)營許可，或者從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作、擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員。因食品安全犯罪被判處有期徒刑以上刑罰的，終身不得從事食品生產(chǎn)經(jīng)營管理工作，也不得擔(dān)任食品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)食品安全管理人員（《食品安全法》第一百三十五條）；

違反《食品安全法》規(guī)定，受到開除處分的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員，自處分決定做出之日起10年內(nèi)不得從事食品檢驗(yàn)工作；因食品安全違法行為受到刑事處罰或者因出具虛假檢驗(yàn)報告導(dǎo)致發(fā)生重大食品安全事故受到開除處分的食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)人員，終身不得從事食品檢驗(yàn)工作（《食品安全法》第一百三十八條第二款）。

2.信息提供部門和信息類型：

由食品藥品監(jiān)管總局提供生產(chǎn)銷售假藥劣藥企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人名單、被吊銷許可證單位相關(guān)當(dāng)事人名單、相關(guān)食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)當(dāng)事人名單。3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任食品藥品生產(chǎn)經(jīng)營企業(yè)、食品檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)或機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（六）互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營及娛樂場所經(jīng)營領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

未取得網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營活動被依法取締的，自被取締之日起5年內(nèi)，其主要負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，自被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證之日起5年內(nèi)，其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人不得擔(dān)任互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十五條）；

未取得娛樂經(jīng)營許可證擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動被依法取締的，其投資人員和負(fù)責(zé)人終身不得投資開辦娛樂場所或者擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負(fù)責(zé)人；娛樂場所因違反《娛樂場所管理?xiàng)l例》被吊銷或撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，自被吊銷或撤銷之日起，其法定代表人、負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任娛樂場所的法定代表人、負(fù)責(zé)人（《娛樂場所管理?xiàng)l例》第五十二條）。

2.信息提供部門和信息類型： 由文化部提供擅自從事互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)、娛樂場所經(jīng)營活動的違法當(dāng)事人（包括企業(yè)和自然人）名單；各級公安機(jī)關(guān)提供在查處治安、刑事案件時發(fā)現(xiàn)并取締的擅自從事娛樂場所經(jīng)營活動當(dāng)事人的名單。

3.限制方式：

互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)經(jīng)營當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任同行業(yè)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；

違法從事娛樂場所經(jīng)營活動的企業(yè)，其自然人股東和法定代表人、負(fù)責(zé)人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

（七）營業(yè)性演出經(jīng)營領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

因違反《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》規(guī)定被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，自受到行政處罰之日起，當(dāng)事人為單位的，其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任文藝表演團(tuán)體、演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人、主要負(fù)責(zé)人；當(dāng)事人為個人的，個體演員1年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出，個體演出經(jīng)紀(jì)人5年內(nèi)不得從事營業(yè)性演出的居間、代理活動。因營業(yè)性演出有《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第二十六條禁止情形被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證，或者被工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照或者責(zé)令變更登記的，不得再次從事營業(yè)性演出或者營業(yè)性演出的居間、代理、行紀(jì)活動（《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第五十三條）。2.信息提供部門和信息類型：

由文化部提供相關(guān)當(dāng)事人名單及吊銷營業(yè)性演出許可證原因。

3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任文藝表演團(tuán)體、演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)或者演出場所經(jīng)營單位的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（八）出版經(jīng)營領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

出版經(jīng)營企業(yè)被吊銷出版許可證、出版物進(jìn)口經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)營許可證的，自被吊銷之日起，其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人10年內(nèi)不得擔(dān)任出版、印刷或者復(fù)制、進(jìn)口、發(fā)行單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人（《出版管理?xiàng)l例》第七十一條）；

印刷企業(yè)被處以吊銷許可證行政處罰的，其法定代表人或者負(fù)責(zé)人自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任印刷企業(yè)的法定代表人或者負(fù)責(zé)人。從事其他印刷品印刷經(jīng)營活動的個人被處以吊銷許可證行政處罰的，自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得從事印刷經(jīng)營活動（《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》第四十四條）；

音像出版企業(yè)被吊銷音像制品出版許可證、復(fù)制經(jīng)營許可證、出版物經(jīng)營許可證的，其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得擔(dān)任音像制品出版、制作、復(fù)制、進(jìn)口、批發(fā)、零售單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；從事音像制品零售業(yè)務(wù)的個體工商戶被吊銷許可證的，自許可證被吊銷之日起10年內(nèi)不得從事音像制品零售業(yè)務(wù)（《音像制品管理?xiàng)l例》第四十七條）。

2.信息提供部門和信息類型：

由新聞出版廣電總局提供相關(guān)當(dāng)事人名單。

3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)出版經(jīng)營、印刷經(jīng)營、音像出版經(jīng)營企業(yè)的法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記；當(dāng)事人為個體工商戶的，法定期間內(nèi)不得從事音像制品零售、印刷經(jīng)營活動。

（九）電影經(jīng)營領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

電影經(jīng)營企業(yè)被吊銷攝制電影許可證、電影片公映許可證、中外合作攝制電影片許可證的，自被吊銷之日起其法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人5年內(nèi)不得擔(dān)任電影片的制片、進(jìn)口、出口、發(fā)行和放映單位的法定代表人或者主要負(fù)責(zé)人；個人未經(jīng)批準(zhǔn)擅自從事電影相關(guān)活動的，自被查處之日起5年內(nèi)不得從事相關(guān)電影業(yè)務(wù)（《電影管理?xiàng)l例》第六十四條）。

2.信息提供部門和信息類型：

新聞出版廣電總局提供相關(guān)當(dāng)事人名單，并注明具體限制領(lǐng)域。3.限制方式： 違法企業(yè)相關(guān)當(dāng)事人法定期間內(nèi)不得擔(dān)任相關(guān)電影企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（十）建筑施工領(lǐng)域（含施工、勘察、設(shè)計(jì)和工程監(jiān)理）。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

施工單位主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人未按規(guī)定履行安全生產(chǎn)管理職責(zé)受到撤職處分或被判處刑罰的，5年內(nèi)不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)的主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人（《建設(shè)工程安全生產(chǎn)管理?xiàng)l例》第六十六條第三款、《建筑施工企業(yè)主要負(fù)責(zé)人、項(xiàng)目負(fù)責(zé)人和專職安全生產(chǎn)管理人員安全生產(chǎn)管理規(guī)定》第三十二條第二款）。

2.信息提供部門和信息類型：

由住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部提供相關(guān)當(dāng)事人名單。

3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任建筑施工企業(yè)、項(xiàng)目企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。

（十一）電子認(rèn)證領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

電子認(rèn)證服務(wù)提供者被吊銷電子認(rèn)證許可證書的，其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員10年內(nèi)不得從事電子認(rèn)證服務(wù)（《電子簽名法》第三十一條）。

2.信息提供部門和信息類型：

由工業(yè)和信息化部提供相關(guān)當(dāng)事人名單。3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任電子認(rèn)證服務(wù)企業(yè)法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請成為上述企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（十二）證券期貨市場監(jiān)督管理領(lǐng)域。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

對于被證監(jiān)會依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取市場禁入措施或者宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的當(dāng)事人，在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)依法不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員（《證券法》第一百五十二條、第二百零九條、第二百三十三條等，《證券投資基金法》第一百二十一條、第一百四十九條等，《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十八條，《證券市場禁入規(guī)定》等）。

2.信息提供部門和信息類型：

由證監(jiān)會提供依法撤銷任職資格或從業(yè)資格、采取證券市場禁入措施及宣布為期貨市場禁止進(jìn)入者的當(dāng)事人信息。

3.限制方式：

當(dāng)事人在法定或證監(jiān)會決定的期間內(nèi)不得從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或上市公司等公眾公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員，已從事相關(guān)業(yè)務(wù)或擔(dān)任相關(guān)職務(wù)的，責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。申請從事證券、期貨業(yè)務(wù)或者擔(dān)任證券、期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)或上市公司等公眾公司的董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

（十三）普遍性限制措施。

1.限制措施及法律法規(guī)依據(jù)：

公司、企業(yè)因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉，其法定代表人對此負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起三年內(nèi)不得擔(dān)任公司的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（四）項(xiàng)、《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（六）項(xiàng)）。

企業(yè)董事、監(jiān)事或者高級管理人員違反忠實(shí)義務(wù)、勤勉義務(wù)，致使所在企業(yè)破產(chǎn)的，自破產(chǎn)程序終結(jié)之日起3年內(nèi)不得擔(dān)任任何企業(yè)的法定代表人、董事、監(jiān)事、高級管理人員（《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（五）項(xiàng)、《公司法》第一百四十六條第一款第三項(xiàng)、《破產(chǎn)法》第一百二十五條第二款）；

因相關(guān)犯罪行為被判處刑罰的自然人，執(zhí)行期滿未逾5年，或因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年的；或者個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償?shù)?，不得?dān)任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員（《公司法》第一百四十六條第一款第（二）、（五）項(xiàng)，《企業(yè)法人法定代表人登記管理規(guī)定》第四條第（二）、（四）、（七）項(xiàng)）。

2.信息提供部門和信息類型：

由最高人民法院依法提供已審結(jié)的破產(chǎn)類案件當(dāng)事人信息、自然人犯罪被判處刑罰的信息，以及失信被執(zhí)行人名單信息。3.限制方式：

當(dāng)事人在法定期間內(nèi)不得擔(dān)任任何公司法定代表人，已擔(dān)任的責(zé)令所在企業(yè)辦理變更登記。當(dāng)事人申請成為企業(yè)董事、監(jiān)事及高級管理人員的，不予備案。

三、工商行政管理部門與各部門的協(xié)同監(jiān)管措施

各部門與工商行政管理部門共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，并在此基礎(chǔ)上實(shí)現(xiàn)協(xié)同監(jiān)管，依照各自職能對當(dāng)事人實(shí)施如下監(jiān)管和處罰。

（一）工商行政管理部門責(zé)令當(dāng)事人限期辦理變更、注銷登記或吊銷營業(yè)執(zhí)照。

依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，行業(yè)審批部門在對監(jiān)管領(lǐng)域內(nèi)嚴(yán)重違法失信當(dāng)事人實(shí)施行政處罰或撤銷、吊銷、注銷、繳銷其許可證后，可將當(dāng)事人信息通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法要求或強(qiáng)制其退出市場。

根據(jù)國務(wù)院取消和調(diào)整行政審批項(xiàng)目的安排，將“先證后照”調(diào)整為“先照后證”的行業(yè)，以調(diào)整后的法律法規(guī)為準(zhǔn)。

1.政府采購供應(yīng)商存在違法行為被政府采購監(jiān)督管理部門處罰，情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《政府采購法》第七十七條，財(cái)政部提供）。

2.被公安部門注銷經(jīng)營許可證的因私出入境中介機(jī)構(gòu)應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《因私出入境中介活動管理辦法》第二十三條，省級公安機(jī)關(guān)向同級工商行政管理部門提供）。3.環(huán)境保護(hù)部門吊銷或收繳企業(yè)危險廢物經(jīng)營許可證，應(yīng)通知工商行政管理部門依法吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《危險廢物經(jīng)營許可證管理辦法》第二十九條，環(huán)境保護(hù)部提供）。

4.自費(fèi)出國留學(xué)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)從事非法經(jīng)營的，省級教育行政部門會同地方工商行政管理部門、公安部門依法取消其中介服務(wù)資格，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《自費(fèi)出國留學(xué)中介服務(wù)管理規(guī)定》第十三條、《教育部關(guān)于做好自費(fèi)出國留學(xué)中介服務(wù)機(jī)構(gòu)審批權(quán)下放有關(guān)事項(xiàng)的通知》，教育部提供）。

5.被農(nóng)業(yè)、林業(yè)行政主管部門吊銷種子經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部、林業(yè)局提供）。

6.非法招用未成年人、情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《未成年人保護(hù)法》第六十八條，人力資源社會保障部提供）。

7.企業(yè)經(jīng)勞動行政部門責(zé)令限期改正，逾期仍不將童工交送其父母或者其他監(jiān)護(hù)人的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《禁止使用童工規(guī)定》第六條，人力資源社會保障部提供）。

8.勞務(wù)派遣單位辦理變更、注銷勞務(wù)派遣行政許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《勞務(wù)派遣行政許可實(shí)施辦法》第十六條、第二十六條，人力資源社會保障部提供）。9.快遞企業(yè)被吊銷快遞業(yè)務(wù)經(jīng)營許可的，應(yīng)當(dāng)依法向工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記（《郵政法》第八十一條第二款，郵政局提供）。

10.人力資源服務(wù)機(jī)構(gòu)從事違法違規(guī)經(jīng)營活動、情節(jié)嚴(yán)重的，吊銷其許可證，限期向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，拒不辦理的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《就業(yè)促進(jìn)法》第六十五條、《就業(yè)服務(wù)與就業(yè)管理規(guī)定》第七十四條，人力資源社會保障部提供）。

11.建筑施工企業(yè)、勘察單位、設(shè)計(jì)單位和工程監(jiān)理單位被建設(shè)行政主管部門、交通運(yùn)輸主管部門、水行政主管部門吊銷全部資質(zhì)證書的，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《建筑法》第七十六條、《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七十五條，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、水利部等提供）。

12.城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位弄虛作假，騙取城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)證書，被規(guī)劃部門收回資格證書的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷登記；不辦理注銷登記的，由工商行政管理部門依法處理（《城鄉(xiāng)規(guī)劃編制單位資質(zhì)管理規(guī)定》，住房城鄉(xiāng)建設(shè)部提供）。

13.被吊銷藥品生產(chǎn)許可證、藥品經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記（《藥品管理法》第一百條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。14.被依法注銷、撤銷、吊銷食品流通許可證的，或者食品流通許可證有效期屆滿的，應(yīng)當(dāng)申請變更登記或者辦理注銷登記（《食品流通許可證管理辦法》第三十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

15.納稅人不辦理稅務(wù)登記的，由稅務(wù)部門責(zé)令限期改正；逾期不改正的，經(jīng)稅務(wù)部門提請，由工商行政管理部門吊銷其營業(yè)執(zhí)照（《稅收征收管理法》第六十條，稅務(wù)總局提供）。

16.文藝表演團(tuán)體、演出經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)被文化主管部門吊銷營業(yè)性演出許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記，逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照；演出場所經(jīng)營單位、個體演出經(jīng)紀(jì)人、個體演員被文化主管部門責(zé)令停止?fàn)I業(yè)性演出經(jīng)營活動的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第五十二條，文化部提供）。

17.娛樂場所被吊銷或者撤銷娛樂經(jīng)營許可證的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《娛樂場所管理?xiàng)l例》第五十四條，文化部提供）。

18.互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所經(jīng)營單位被吊銷網(wǎng)絡(luò)文化經(jīng)營許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《互聯(lián)網(wǎng)上網(wǎng)服務(wù)營業(yè)場所管理?xiàng)l例》第三十四條，文化部提供）。

19.違反《文物保護(hù)法》相關(guān)規(guī)定，被吊銷許可證的，應(yīng)當(dāng)依法到工商行政管理部門辦理變更登記或者注銷登記；逾期未辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《文物保護(hù)法》第六十六條、第七十三條、《文物保護(hù)法實(shí)施條例》第六十二條，文物局提供）。

20.出版經(jīng)營企業(yè)、電影經(jīng)營企業(yè)、音像制品經(jīng)營企業(yè)、印刷業(yè)經(jīng)營者被處以吊銷許可證行政處罰的，應(yīng)向工商行政管理部門申請注銷或變更登記；逾期不辦理的，吊銷營業(yè)執(zhí)照（《出版管理?xiàng)l例》第七十條、《電影管理?xiàng)l例》第六十三條、《音像制品管理?xiàng)l例》第四十六條、《印刷業(yè)管理?xiàng)l例》第四十三條，新聞出版廣電總局提供）。

（二）各部門將許可、處罰信息和案件線索通報工商行政管理部門，由工商行政管理部門依法定職責(zé)進(jìn)行監(jiān)管。

1.網(wǎng)信部門發(fā)現(xiàn)互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)企業(yè)存在嚴(yán)重違規(guī)失信行為依法應(yīng)由工商行政管理部門查處的，移送同級工商行政管理部門依法予以查處（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》，國家網(wǎng)信辦提供）。

2.公安部門消防機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將發(fā)現(xiàn)不合格的消防產(chǎn)品和國家明令淘汰的消防產(chǎn)品的情況通報工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《消防法》第六十五條第三款，各級公安機(jī)關(guān)提供）。

3.工業(yè)和信息化、公安交通管理部門發(fā)現(xiàn)擅自生產(chǎn)、銷售未經(jīng)國家機(jī)動車產(chǎn)品主管部門許可生產(chǎn)的機(jī)動車，以及生產(chǎn)、銷售拼裝或者擅自改裝的機(jī)動車的，通報或移交同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)對生產(chǎn)者、銷售者依法及時查處（《交通安全法》第一百零三條第三款、第四款，工業(yè)和信息化、公安部門提供）。4.各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當(dāng)將帶有廣告審查批準(zhǔn)號的《獸藥廣告審查表》寄送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)）備查；廣告審查批準(zhǔn)號作廢后，各級農(nóng)牧行政管理部門應(yīng)當(dāng)將有關(guān)材料送同級工商行政管理部門備查。（《獸藥廣告審查辦法》第九條第二款、第十五條，農(nóng)業(yè)部提供）。

5.農(nóng)業(yè)部門應(yīng)當(dāng)將種子生產(chǎn)經(jīng)營許可以及依法吊銷或注銷許可情況通報工商行政管理部門（《種子法》第七十三條，農(nóng)業(yè)部提供）。

6.對無營業(yè)執(zhí)照或者已被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照、有勞動用工行為的，由勞動保障部門及時通報工商行政管理部門予以查處取締（《勞動保障監(jiān)察條例》第三十三條，人力資源社會保障部提供）。

7.無營業(yè)執(zhí)照、被依法吊銷營業(yè)執(zhí)照的單位以及未依法登記、備案的單位使用童工或者介紹童工就業(yè)的，由勞動保障行政部門處罰后，將非法單位信息通報工商行政管理部門予以查處（《禁止使用童工規(guī)定》第九條，人力資源社會保障部提供）。

8.投標(biāo)人串通投標(biāo)、以行賄謀取中標(biāo)情節(jié)嚴(yán)重的，中標(biāo)人將中標(biāo)項(xiàng)目轉(zhuǎn)讓、分包給他人情節(jié)嚴(yán)重的，中標(biāo)人不按照與招標(biāo)人訂立的合同履行義務(wù)情節(jié)嚴(yán)重的，由工商行政管理部門吊銷營業(yè)執(zhí)照（《招標(biāo)投標(biāo)法》第五十三條、第五十四條第二款、第五十八條、第六十條第二款、《招標(biāo)投標(biāo)法實(shí)施條例》第六十七條、第六十八條第三款，發(fā)展改革委、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部、交通部、商務(wù)部、鐵路局、民航局、工業(yè)和信息化部提供）。9.對廣告媒介資質(zhì)證明（如播出機(jī)構(gòu)許可、出版許可）失效或被吊銷的，各級新聞出版廣電部門應(yīng)當(dāng)將相關(guān)情況通報同級工商行政管理部門撤回其廣告經(jīng)營許可證（《廣告管理?xiàng)l例》第六條第（二）項(xiàng)、第十八條第（七）項(xiàng)、《廣告經(jīng)營許可證管理辦法》第九條第（二）項(xiàng)、第十五條，新聞出版廣電總局提供）。

10.醫(yī)療器械廣告審查機(jī)關(guān)應(yīng)在收回、注銷或者撤銷醫(yī)療器械廣告批準(zhǔn)文號后5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門；該廣告繼續(xù)發(fā)布的，由工商行政管理部門依法予以處理（《醫(yī)療器械廣告審查辦法》第二十一條第二款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

11.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布保健食品廣告行為的，應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門查處；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門作出的撤銷或者收回保健食品廣告批準(zhǔn)文號的決定，應(yīng)當(dāng)抄送同級工商行政管理部門備查，同時向社會公告處理決定；省、自治區(qū)、直轄市食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將《違法保健食品廣告公告》抄送同級工商行政管理部門（《保健食品廣告審查暫行規(guī)定》第二十一條、第二十二條第一款、第二十三條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

12.食品藥品監(jiān)督管理部門發(fā)現(xiàn)有違法發(fā)布食品（食用農(nóng)產(chǎn)品）廣告行為的，應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門查處（《食品廣告監(jiān)管制度》第八條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

13.對違法發(fā)布的藥品廣告，各級藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)移送同級工商行政管理部門（廣告監(jiān)督管理機(jī)關(guān)）查處（《藥品廣告審查辦法》第二十六條，食品藥品監(jiān)管總局提供）。14.食品藥品監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)將藥品類易制毒化學(xué)品許可、依法吊銷或者注銷許可的情況及時通報有關(guān)公安部門和工商行政管理部門（《藥品類易制毒化學(xué)品管理辦法》第三十七條第一款，食品藥品監(jiān)管總局提供）。

15.省級衛(wèi)生行政部門、中醫(yī)藥管理部門應(yīng)在撤銷《醫(yī)療廣告審查證明》之日起5個工作日內(nèi)通知同級工商行政管理部門，工商行政管理部門應(yīng)當(dāng)依法予以查處（《醫(yī)療廣告管理辦法》第二十一條第二款，衛(wèi)生計(jì)生委提供）。

16.工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門應(yīng)當(dāng)將作出的相關(guān)產(chǎn)品吊銷生產(chǎn)許可證的行政處罰決定及時通報發(fā)展改革部門、衛(wèi)生主管部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第六十五條第一款，質(zhì)檢總局、發(fā)展改革委、衛(wèi)生計(jì)生委提供；《鐵路安全管理?xiàng)l例》第八十六條，鐵路局提供）。

17.有關(guān)行政主管部門應(yīng)當(dāng)將易制毒化學(xué)品相關(guān)許可以及依法吊銷許可的情況通報公安和工商行政管理部門（《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》第三十五條，食品藥品監(jiān)管總局、安全監(jiān)管總局、商務(wù)部、衛(wèi)生計(jì)生委、海關(guān)總署、發(fā)展改革委、交通部、環(huán)境保護(hù)部提供）。

18.地方質(zhì)檢部門應(yīng)當(dāng)將其作出的對列入強(qiáng)制性產(chǎn)品認(rèn)證目錄的產(chǎn)品未經(jīng)認(rèn)證擅自出廠、銷售、進(jìn)口或者在其他經(jīng)營活動中使用的違法行為查處決定，及時通報發(fā)展改革部門、工商行政管理部門等有關(guān)部門（《認(rèn)證認(rèn)可條例》第六十七條，質(zhì)檢總局提供）。19.對未取得地質(zhì)勘察資質(zhì)證書，擅自從事地質(zhì)勘察活動的企業(yè)，由國土資源部門依法查處，并將有關(guān)情況及時通報工商行政管理部門依法予以處理（《地質(zhì)勘查資質(zhì)管理?xiàng)l例》第二十七條，國土資源部提供）。

20.有關(guān)交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)當(dāng)將出租汽車相關(guān)許可以及變更許可的情況通報公安和工商行政管理部門（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第十八條，交通運(yùn)輸部提供）。

（三）工商行政管理部門向各相關(guān)部門提供企業(yè)登記、監(jiān)管、行政處罰信息，為其準(zhǔn)入審批和行業(yè)監(jiān)管提供參考依據(jù)。

1.根據(jù)有關(guān)規(guī)定，協(xié)助人民法院查詢有關(guān)主體的設(shè)立、變更、注銷登記，對外投資，以及受處罰等情況及原始資料（企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)已經(jīng)公示的信息除外）；對凍結(jié)、解除凍結(jié)被執(zhí)行人股權(quán)、其他投資權(quán)益進(jìn)行公示；因人民法院強(qiáng)制轉(zhuǎn)讓被執(zhí)行人股權(quán)，辦理有限責(zé)任公司股東變更登記；法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他事項(xiàng)。（《最高人民法院 國家工商總局關(guān)于加強(qiáng)信息合作規(guī)范執(zhí)行與協(xié)助執(zhí)行的通知》第七條）。

2.向網(wǎng)信部門提供互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)單位違法記錄、行政處罰信息（《國務(wù)院關(guān)于授權(quán)國家互聯(lián)網(wǎng)信息辦公室負(fù)責(zé)互聯(lián)網(wǎng)信息內(nèi)容管理工作的通知》、《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》）。

3.向財(cái)政部門提供政府采購供應(yīng)商、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、會計(jì)師事務(wù)所等違法記錄、行政處罰信息（《政府采購法》第二十二條第一款第五項(xiàng)、《資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)審批和監(jiān)督管理辦法》第三條、《注冊會計(jì)師法》第五條）。

4.向銀行、稅務(wù)、海關(guān)部門提供核準(zhǔn)外國企業(yè)注銷信息（《外國(地區(qū))企業(yè)在中國境內(nèi)從事生產(chǎn)經(jīng)營活動登記管理辦法》第十二條第二款）。

5.向證監(jiān)會提供有關(guān)上市公司、發(fā)行人、非上市公眾公司、證券公司、基金管理公司、期貨公司等違法記錄、行政處罰信息（《證券法》第十三條第三項(xiàng)、第五十五條第三項(xiàng)、第六十條第一項(xiàng)、第一百二十四條第二項(xiàng)、第一百六十九條、第一百七十九條、《證券投資基金法》第十三條第三項(xiàng)、《期貨交易管理?xiàng)l例》第十六條第四項(xiàng)、《國務(wù)院關(guān)于股份有限公司境內(nèi)上市外資股的規(guī)定》第九條第一款第三項(xiàng)）。

6.向銀監(jiān)會提供相關(guān)企業(yè)基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《商業(yè)銀行法》第三十五條、《固定資產(chǎn)貸款管理暫行辦法》第九條、《流動資金貸款管理暫行辦法》第十一條）。

7.向國務(wù)院反洗錢行政主管部門（人民銀行）提供企業(yè)信息和相關(guān)個人信息（《反洗錢法》第十一條第一款）。

8.向社會保險經(jīng)辦機(jī)構(gòu)（人力資源社會保障部）提供企業(yè)成立、終止情況（《社會保險法》第五十七條第三款）。

9.向人力資源社會保障部門提供有關(guān)企業(yè)年金基金管理資格的金融機(jī)構(gòu)的基礎(chǔ)信息和行政處罰信息（《國務(wù)院對確需保留的行政審批項(xiàng)目設(shè)定行政許可的決定》第92項(xiàng)、《企業(yè)年金基金管理辦法》、《企業(yè)年金基金管理機(jī)構(gòu)資格認(rèn)定暫行辦法》）。10.向發(fā)展改革委提供外商投資企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息，企業(yè)債券發(fā)行人、證券公司、會計(jì)師事務(wù)所、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)等違法記錄、行政處罰信息（《指導(dǎo)外商投資方向規(guī)定》第十三條、《證券法》第十條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于進(jìn)一步改進(jìn)企業(yè)債券發(fā)行工作的通知》附件《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范企業(yè)債券發(fā)行行為及貫徹廉政建設(shè)各項(xiàng)要求的意見》第五條、《國家發(fā)展改革委辦公廳關(guān)于加強(qiáng)企業(yè)發(fā)債過程中信用建設(shè)的通知》第一條至第六條、《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》第二條）。

11.向商務(wù)、公安等部門提供外商投資企業(yè)、外商投資合伙企業(yè)設(shè)立、變更、注銷登記信息（《中外合資經(jīng)營企業(yè)法實(shí)施條例》第十五條、《外國企業(yè)或者個人在中國境內(nèi)設(shè)立合伙企業(yè)管理辦法》第五條第三款、第九條）。

12.向公安部門和有關(guān)行政主管部門提供生產(chǎn)、經(jīng)營易制毒化學(xué)品企業(yè)依法變更或者注銷登記的情況（《易制毒化學(xué)品管理?xiàng)l例》第三十五條）。

13.向有關(guān)部門提供直銷企業(yè)和直銷員行政處罰信息、有關(guān)單位和人員傳銷行政處罰信息（《直銷管理?xiàng)l例》第六條、《禁止傳銷條例》第二十四條至二十七條）。

14.向稅務(wù)部門定期通報市場主體設(shè)立、變更、注銷登記以及吊銷營業(yè)執(zhí)照信息（《稅收征收管理法實(shí)施細(xì)則》第十一條）。15.向文化部門提供演出場所經(jīng)營單位查處、取締信息，對營業(yè)性演出廣告的處罰信息，娛樂場所處罰信息（《營業(yè)性演出管理?xiàng)l例》第四十三條第二款、第三十五條、第四十八條第二款）。

16.向農(nóng)業(yè)、林業(yè)主管部門提供種子生產(chǎn)、經(jīng)營者營業(yè)執(zhí)照辦理、變更或注銷情況和行政處罰信息（《種子法》第二十六條、第五十九條）。

17.向新聞出版行政主管部門提供出版企業(yè)、出版物進(jìn)口經(jīng)營企業(yè)變更、注銷、行政處罰信息（《出版管理?xiàng)l例》第六條）。

18.向檢驗(yàn)檢疫部門提供有關(guān)企業(yè)的設(shè)立、變更、注銷登記信息（《出入境檢驗(yàn)檢疫報檢企業(yè)管理辦法》第五條）。

19.向交通運(yùn)輸主管部門提供出租汽車經(jīng)營企業(yè)設(shè)立、變更、注銷、行政處罰信息（《出租汽車經(jīng)營服務(wù)管理規(guī)定》第八條至第十一條）。

除向以上列明的各相關(guān)部門提供信息外，工商行政管理部門還應(yīng)按照《企業(yè)信息公示暫行條例》、《工商行政管理行政處罰信息公示暫行規(guī)定》的要求，將市場主體登記、監(jiān)管、行政處罰和企業(yè)自行申報的有關(guān)信息通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)進(jìn)行公示和共享。

企業(yè)因違反相關(guān)法律法規(guī)被行業(yè)主管部門給予行政處罰的，應(yīng)通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、“信用中國”網(wǎng)站進(jìn)行公示。未依法公示信息，公示信息隱瞞真實(shí)情況、弄虛作假，通過登記的住所或經(jīng)營場所無法聯(lián)系，以及具有其他嚴(yán)重違法失信行為的，由工商行政管理部門將其列入經(jīng)營異常名錄或者嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單，通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會公示；情節(jié)嚴(yán)重的，由有關(guān)主管部門依照有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定給予行政處罰。

各部門辦理本領(lǐng)域內(nèi)行政審批時，相關(guān)法律法規(guī)或規(guī)范性文件明確將企業(yè)誠信狀況或無違法記錄作為審批條件的，應(yīng)將企業(yè)信用信息系統(tǒng)上公示的信息作為重要參考。

四、各部門對當(dāng)事人采取的聯(lián)合懲戒措施

工商行政管理部門以外的其他各部門按照《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》（國發(fā)〔2014〕20號）、《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）確定的原則，以及相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件的規(guī)定，根據(jù)工商行政管理部門共享的信息和數(shù)據(jù)，依法對存在經(jīng)營異常和嚴(yán)重違法失信行為的當(dāng)事人在本領(lǐng)域內(nèi)的經(jīng)營活動采取下列一種或多種懲戒措施，實(shí)現(xiàn)“一處違法、處處受限”的目標(biāo)。

（一）限制從事互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)。

1.懲戒措施：

(1)當(dāng)事人在網(wǎng)絡(luò)商品交易及有關(guān)服務(wù)活動中違反工商行政管理法律法規(guī)規(guī)定情節(jié)嚴(yán)重，確需采取措施制止違法網(wǎng)站繼續(xù)從事違法活動的，或者工商行政管理部門對網(wǎng)站違法行為做出行政處罰后需要關(guān)閉違法網(wǎng)站的，工商行政管理部門可依照有關(guān)規(guī)定，提請電信主管部門依法責(zé)令停止違法網(wǎng)站接入服務(wù)，關(guān)閉違法網(wǎng)站；

(2)對當(dāng)事人申請?jiān)鲋惦娦艠I(yè)務(wù)進(jìn)行限制。2.法律法規(guī)及政策依據(jù)： 《網(wǎng)絡(luò)交易管理辦法》第四

十五、第四十六條；

《中華人民共和國電信條例》第十三條；

《互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)管理辦法》第二十條；

《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第四條；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條。

3.聯(lián)合懲戒部門：工業(yè)和信息化部、國家網(wǎng)信辦。

（二）限制擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

1.懲戒措施：對所任職的公司、企業(yè)因經(jīng)營不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照負(fù)有個人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長、高級管理人員，在一定期限內(nèi)依法不得擔(dān)任證券公司、基金管理公司、期貨公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他從業(yè)人員。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《證券法》第一百零八條第（一）項(xiàng)、第一百三十一條； 《期貨交易管理?xiàng)l例》第九條；

《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十九條第（一）項(xiàng)；

《證券投資基金法》第十五條第（二）項(xiàng)。

3.聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。

（三）融資授信限制。

1.懲戒措施：金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫和征信機(jī)構(gòu)依法采集當(dāng)事人違法信息并向金融機(jī)構(gòu)提供查詢服務(wù)，作為融資授信活動中的重要參考因素。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《商業(yè)銀行法》第三十五條；

《征信業(yè)管理?xiàng)l例》第十三條、第十八條、第二十一條； 《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》。

3.聯(lián)合懲戒部門：人民銀行、銀監(jiān)會。

（四）限制部分高消費(fèi)行為。

1.懲戒措施：對因違反工商行政管理法律法規(guī)，被工商行政管理部門給予行政處罰，并被工商行政管理部門申請人民法院強(qiáng)制執(zhí)行的當(dāng)事人，未按執(zhí)行通知書指定的期間履行《行政處罰決定書》確定的給付義務(wù)的，由執(zhí)行法院依法限制其高消費(fèi)行為。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《最高人民法院關(guān)于限制被執(zhí)行人高消費(fèi)的若干規(guī)定》第一條、第三條。

3.聯(lián)合懲戒部門：最高人民法院、民航局、鐵路局。

（五）限制取得政府供應(yīng)土地。

1.懲戒措施：由國土資源管理部門根據(jù)工商行政管理部門的信息和數(shù)據(jù)，在供應(yīng)土地時進(jìn)行必要限制。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《國務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)企業(yè)安全生產(chǎn)工作的通知》第三十條；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯(lián)合懲戒部門：國土資源部。

（六）限制參與政府采購活動。

1.懲戒措施：對當(dāng)事人在一定期限內(nèi)依法限制其參與政府采購活動。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《政府采購法》第二十二條第（五）項(xiàng)；

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第一條；

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。

3.聯(lián)合懲戒部門：財(cái)政部。

（七）限制參與工程招投標(biāo)。1.懲戒措施：對當(dāng)事人在一定期限內(nèi)參與依法進(jìn)行投標(biāo)項(xiàng)目投標(biāo)活動的行為予以限制。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條；

《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》第二十條第（三）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)。

3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、商務(wù)部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、水利部等。

（八）限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)。

1.懲戒措施：當(dāng)事人申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，海關(guān)不予通過認(rèn)證。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《海關(guān)認(rèn)證企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)》（海關(guān)總署2014年第82號公告）第9條。

3.聯(lián)合懲戒部門：海關(guān)總署。

（九）限制證券期貨市場部分經(jīng)營行為。

1.懲戒措施：證監(jiān)會在審批證券、基金管理公司及期貨公司設(shè)立、變更、從事相關(guān)業(yè)務(wù)等行為時，將企業(yè)信用信息作為重要參考，對于當(dāng)事人的申請從嚴(yán)掌握或不予批準(zhǔn)。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)： 《證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券投資基金法》、《期貨公司監(jiān)督管理辦法》、《期貨交易管理?xiàng)l例》、《上市公司證券發(fā)行管理辦法》等相關(guān)法律法規(guī)。

3.聯(lián)合懲戒部門：證監(jiān)會。

（十）禁止受讓收費(fèi)公路權(quán)益。

1.懲戒措施：禁止當(dāng)事人受讓收費(fèi)公路權(quán)益。2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《收費(fèi)公路權(quán)益轉(zhuǎn)讓辦法》第十二條第二款。

3.聯(lián)合懲戒部門：交通運(yùn)輸部。

（十一）限制取得安全生產(chǎn)許可證。

1.懲戒措施：安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對當(dāng)事人申請安全生產(chǎn)許可證予以限制。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；

《安全生產(chǎn)許可證條例》第六條第（十三）項(xiàng)。

3.聯(lián)合懲戒部門：安全監(jiān)管總局、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部等部門。

（十二）限制取得政府資金支持。

1.懲戒措施：限制當(dāng)事人取得政府資金支持。2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014-2020年）的通知》第二部分第（一）條。3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委、財(cái)政部。

（十三）限制企業(yè)債券發(fā)行。

1.懲戒措施：對當(dāng)事人申請公開發(fā)行企業(yè)債券的行為進(jìn)行限制。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《國家發(fā)展改革委關(guān)于推進(jìn)企業(yè)債券市場發(fā)展、簡化發(fā)行核準(zhǔn)程序有關(guān)事項(xiàng)的通知》（發(fā)改財(cái)金〔2008〕7號）第二條第（七）項(xiàng)；

《國家發(fā)展改革委 人民銀行 中央編辦關(guān)于在行政管理事項(xiàng)中使用信用記錄和信用報告的若干意見》（發(fā)改財(cái)金〔2013〕920號）。

3.聯(lián)合懲戒部門：發(fā)展改革委。

（十四）限制取得生產(chǎn)許可。

1.懲戒措施：國務(wù)院工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證主管部門對當(dāng)事人申請生產(chǎn)許可證予以限制。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《工業(yè)產(chǎn)品生產(chǎn)許可證管理?xiàng)l例》第九條第二款；

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)。

3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。

（十五）列為檢驗(yàn)檢疫失信企業(yè)。

1.懲戒措施：將當(dāng)事人列為出入境檢驗(yàn)檢疫信用D級企業(yè)，實(shí)行限制性管理措施。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用管理辦法》第三條； 《出入境檢驗(yàn)檢疫企業(yè)信用信息采集條目及信用等級評定規(guī)則》。

3.聯(lián)合懲戒部門：質(zhì)檢總局。

（十六）限制獲得相關(guān)榮譽(yù)。

1.懲戒措施：各部門在本行業(yè)、本領(lǐng)域內(nèi)向企業(yè)和個人頒發(fā)榮譽(yù)證書、嘉獎和表彰等榮譽(yù)性稱號時，須將其恪守信用作為基本條件；對于評選周期內(nèi)有失信及嚴(yán)重違法情形的當(dāng)事人不予頒發(fā)榮譽(yù)稱號，已取得的榮譽(yù)稱號應(yīng)予撤銷。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)：

《國務(wù)院關(guān)于促進(jìn)市場公平競爭維護(hù)市場正常秩序的若干意見》第四條第（十五）項(xiàng)；

《企業(yè)信息公示暫行條例》第十八條。3.聯(lián)合懲戒部門：各有關(guān)部門。

（十七）通過主要新聞網(wǎng)站向社會公布。

1.懲戒措施：工商總局在門戶網(wǎng)站公布失信企業(yè)相關(guān)信息的同時，通知國家網(wǎng)信辦協(xié)調(diào)相關(guān)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位向社會公布。

2.法律法規(guī)及政策依據(jù)： 《政府信息公開條例》第九條；

《互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)管理規(guī)定》第三條。3.聯(lián)合懲戒部門：國家網(wǎng)信辦。（十八）其他聯(lián)合懲戒措施。除上述第（一）至（十七）項(xiàng)規(guī)定的懲戒措施外，本備忘錄簽署各部門依據(jù)本領(lǐng)域內(nèi)法律法規(guī)規(guī)章正在實(shí)施的，針對未年檢企業(yè)的限制、禁入和其他懲戒措施，應(yīng)適用于被工商行政管理部門列入經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單的當(dāng)事人。

五、協(xié)同監(jiān)管和聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式

1.本備忘錄所列各部門應(yīng)通過全國企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、全國統(tǒng)一的信用信息共享交換平臺或?qū)＞€傳輸?shù)确绞浇粨Q數(shù)據(jù)、共享信息，并通過本備忘錄所列的方式和規(guī)程，依法對當(dāng)事人進(jìn)行聯(lián)合懲戒。同時，建立懲戒效果定期通報機(jī)制，各部門定期將聯(lián)合懲戒措施的實(shí)施情況通報給發(fā)展改革委和工商總局。

2.工商總局通過企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向各部門提供市場主體登記注冊基本信息。

3.工商總局企業(yè)監(jiān)督管理局與各部門有關(guān)司局建立信息交換機(jī)制，定期將全國經(jīng)營異常名錄和嚴(yán)重違法失信企業(yè)名單（包含企業(yè)名稱、注冊號、法定代表人或負(fù)責(zé)人、列入原因、對其他嚴(yán)重違法行為負(fù)有責(zé)任的投資人和其他相關(guān)人員姓名及身份證件號碼、違法性質(zhì)、處理結(jié)果等信息）提供給各部門。各部門在接到數(shù)據(jù)后，依法在審批和監(jiān)管過程中對當(dāng)事人的行為予以限制或禁止。

4.工商總局和各部門分別建立相應(yīng)工作機(jī)制，指導(dǎo)和要求本系統(tǒng)內(nèi)部各層級單位建立企業(yè)信用信息數(shù)據(jù)交換機(jī)制，定期共享監(jiān)管信息和數(shù)據(jù)，以進(jìn)行聯(lián)合懲戒。

六、附則 1.各部門應(yīng)根據(jù)各自職責(zé)，積極落實(shí)本備忘錄規(guī)定的懲戒措施。2.本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律法規(guī)修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以法律法規(guī)為準(zhǔn)。

3.數(shù)據(jù)交換和共享具體事宜，由工商總局與各部門進(jìn)一步協(xié)商明確。

第五篇：中華人民共和國海關(guān)對企業(yè)實(shí)施分類管理辦法

中華人民共和國海關(guān)對企業(yè)實(shí)施分類管理辦法》（附英文版）

2006-10-10 15:33:24 點(diǎn)擊數(shù):1104 評論共:0條 收藏此頁 推薦閱讀

第一條 為了便利企業(yè)貨物的合法進(jìn)出口，促進(jìn)企業(yè)自律守法，有效實(shí)施海關(guān)管理，根據(jù)《中華人民共和國海關(guān)法》和其他有關(guān)法律、法規(guī)、制定本辦法。

第二條 本辦法所稱“企業(yè)”系指與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的企業(yè)、單位，包括外商投資企業(yè)、外貿(mào)公司、有進(jìn)出口權(quán)的商業(yè)物資企業(yè)、自營進(jìn)出口生產(chǎn)企業(yè)和科研院所、加工貿(mào)易經(jīng)營單位和接受委托加工企業(yè)、經(jīng)營保稅倉儲業(yè)務(wù)的企業(yè)、使用或者經(jīng)營減免稅進(jìn)口貨物的企業(yè)、從事報關(guān)業(yè)務(wù)的企業(yè)、承接海關(guān)監(jiān)管貨物運(yùn)輸?shù)钠髽I(yè)、設(shè)有存放海關(guān)監(jiān)管貨物倉庫的企業(yè)、免稅外匯商品經(jīng)營單位及海關(guān)總署規(guī)定的從事與進(jìn)出口活動直接有關(guān)的其他企業(yè)。

第三條 海關(guān)根據(jù)企業(yè)的經(jīng)營管理狀況、報關(guān)情況、遵守海關(guān)法律法規(guī)情況等，設(shè)置Ａ、Ｂ、Ｃ、Ｄ四個管理類別，對企業(yè)實(shí)施動態(tài)的分類管理。

第四條 企業(yè)適用的管理類別由企業(yè)所在地主管海關(guān)審定，其中適用Ａ類、Ｄ類管理的企業(yè)名單報海關(guān)總署備案。海關(guān)總署將適用Ａ類管理的企業(yè)名單抄送外經(jīng)貿(mào)部。

第五條 Ｂ類和Ｃ類管理由主管海關(guān)統(tǒng)一布置在本關(guān)區(qū)范圍內(nèi)實(shí)施。Ａ類和Ｄ類管理由海關(guān)總署統(tǒng)一布置在全國海關(guān)范圍內(nèi)實(shí)施。

第六條 符合下列條件的企業(yè)經(jīng)向主管海關(guān)申請并經(jīng)海關(guān)審核確定的，海關(guān)實(shí)施Ａ類管理，其年進(jìn)出口總額3000萬美元以上或出口總額達(dá)到2000萬美元以上的外貿(mào)公司和自營出口額1000萬美元以上（機(jī)電產(chǎn)品自營出口額達(dá)到500萬美元以上）的生產(chǎn)企業(yè)可予以優(yōu)先考慮。

（一）注冊登記二年以上，并且

（1）連續(xù)二年無走私違規(guī)行為記錄；

（2）連續(xù)二年無拖欠海關(guān)稅款情事；

（3）連續(xù)二年加工貿(mào)易合同按期核銷；

（4）進(jìn)口海關(guān)必檢商品簽定免驗(yàn)協(xié)議后二年內(nèi)無申報不實(shí)記錄；

（二）向海關(guān)提供的單據(jù)、證件真實(shí)、齊全、有效；

（三）有正常的進(jìn)出口業(yè)務(wù)；

（四）會計(jì)制度完善：財(cái)務(wù)帳冊健全，科目設(shè)置合理，業(yè)務(wù)記錄真實(shí)可信；

（五）指定專人負(fù)責(zé)海關(guān)事務(wù)；

（六）連續(xù)二年報關(guān)單差錯率在5%以下；

（七）凡設(shè)有存放海關(guān)監(jiān)管貨物倉庫的企業(yè)，其倉庫管理制度健全，倉庫明細(xì)帳目清楚，入庫單、出庫單（包括領(lǐng)料單）等實(shí)行專門管理，做到帳貨相符。

第七條 企業(yè)向海關(guān)申請實(shí)施Ａ類管理時應(yīng)當(dāng)向主管海關(guān)提交書面申請報告。企業(yè)申請時有弄虛作假或所呈不實(shí)者，海關(guān)兩年內(nèi)不受理對其實(shí)施Ａ類管理的申請。企業(yè)提交申請報告應(yīng)隨附下列文件一式二份：

（一）外經(jīng)貿(mào)主管部門或其他主管部門批準(zhǔn)經(jīng)營的有效文件的副本或復(fù)印件；

（二）企業(yè)年審合格證明；

（三）企業(yè)對照本辦法第六條所列條件進(jìn)行自我評估的報告；

（四）經(jīng)本企業(yè)法定代表人或其授權(quán)代表簽字并加蓋公章的《企業(yè)狀況調(diào)查表》；

（五）企業(yè)注冊所在地外經(jīng)貿(mào)主管部門出具的書面意見。

第八條 海關(guān)應(yīng)嚴(yán)格審核企業(yè)提交的有關(guān)文件和檔案資料，根據(jù)企業(yè)實(shí)際通關(guān)情況進(jìn)行審定，符合條件的予以核準(zhǔn)，并在３０日內(nèi)通知企業(yè)。

第九條 企業(yè)有下列情形之一者，海關(guān)實(shí)施Ｃ類管理：

（一）一年內(nèi)出現(xiàn)兩次違規(guī)行為，或偷逃應(yīng)繳稅款5萬元人民幣以上、不滿50萬元人民幣的；

（二）拖欠海關(guān)稅款100萬元人民幣以下的；

（三）帳冊管理混亂，帳薄、資料不能真實(shí)、有效地反映進(jìn)出口業(yè)務(wù)情況的；

（四）遺失重要業(yè)務(wù)單證或拒絕提供有關(guān)帳薄、資料，致使海關(guān)無法監(jiān)管的；

（五）不按規(guī)定辦理加工貿(mào)易合同核銷手續(xù)的；

（六）一年內(nèi)報送單差錯率在１０％以上的；

（七）出借企業(yè)名義，供他人辦理進(jìn)出口貨物報關(guān)納稅等事宜的；

（八）在進(jìn)出口經(jīng)營活動中被外經(jīng)貿(mào)主管部門給予通報批評、或警告等行政處罰的。

第十條 企業(yè)有下列情形之一者，海關(guān)實(shí)施Ｄ類管理：

（一）二年內(nèi)走私偷逃應(yīng)繳稅款50萬元人民幣以上的（多次走私應(yīng)累計(jì)）；

（二）偽造、涂改進(jìn)出口許可證或批件的；

（三）走私國家禁止進(jìn)出口物品的；

（四）拖欠海關(guān)稅款100萬元人民幣以上的；

（五）利用假手冊、假報關(guān)單、假批件騙取加工貿(mào)易稅收優(yōu)惠的；

（六）在承運(yùn)監(jiān)管貨物的運(yùn)輸工具上私設(shè)夾層、暗格的；

（七）被外經(jīng)貿(mào)主管部門暫停或撤銷對外貿(mào)易經(jīng)營許可的；

（八）已構(gòu)成走私罪并經(jīng)司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任的。

第十一條 凡經(jīng)審核不符合Ａ類管理?xiàng)l件且未發(fā)生本辦法第九條和第十條所列情形者，海關(guān)實(shí)施Ｂ類管理。

第十二條 適用Ａ類管理的企業(yè)名單由海關(guān)總署下發(fā)各海關(guān)執(zhí)行，在實(shí)行常規(guī)管理制度的基礎(chǔ)上，提供以下便利：

（一）在海關(guān)業(yè)務(wù)現(xiàn)場設(shè)專門窗口，優(yōu)先辦理貨物申報、查驗(yàn)和放行手續(xù)；并應(yīng)企業(yè)要求，優(yōu)先實(shí)行“門對門”驗(yàn)貨。

（二）對從事加工貿(mào)易的企業(yè)，經(jīng)海關(guān)總署批準(zhǔn)，可實(shí)行海關(guān)派員駐廠監(jiān)管或計(jì)算機(jī)聯(lián)網(wǎng)管理。除國家另有規(guī)定者外，不實(shí)行銀行保證金臺帳制度。

（三）對按規(guī)定允許擔(dān)保的貨物，海關(guān)憑企業(yè)提交的保函驗(yàn)放，免收保證金；

（四）對企業(yè)進(jìn)口海關(guān)必檢商品目錄中的商品可免予取樣化驗(yàn)。

（五）為企業(yè)優(yōu)先提供ＥＤＩ聯(lián)網(wǎng)報關(guān)的便利。

（六）自營進(jìn)出口生產(chǎn)企業(yè)和科研院所可向外經(jīng)貿(mào)部申報成立進(jìn)出口公司，海關(guān)優(yōu)先為其辦理報關(guān)注冊登記手續(xù)。

第十三條 海關(guān)對適用Ｂ類管理企業(yè)實(shí)行常規(guī)管理制度。

第十四條 海關(guān)對適用Ｃ類管理的企業(yè)實(shí)行包括以下措施在內(nèi)的重點(diǎn)監(jiān)管：

（一）對按規(guī)定允許擔(dān)保的貨物必須提交保證金；

（二）辦理加工貿(mào)易合同登記備案必須按規(guī)定的比例交納保證金；

（三）對其經(jīng)營活動列入稽查重點(diǎn)；

（四）對其進(jìn)出口貨物實(shí)行重點(diǎn)查驗(yàn)；

（五）不予辦理異地報送備案；

（六）將有關(guān)情況通報國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部。

第十五條 海關(guān)對適用Ｄ類管理的企業(yè)采取以下措施；

（一）不予辦理新的加工貿(mào)易合同備案；

（二）進(jìn)出口貨物逐票開箱查驗(yàn)；

（三）按有關(guān)規(guī)定暫停企業(yè)報送資格，或暫停企業(yè)載運(yùn)海關(guān)監(jiān)管貨物業(yè)務(wù)資格，暫停企業(yè)保稅存儲業(yè)務(wù)資格；

（四）情節(jié)嚴(yán)重的按有關(guān)規(guī)定取消企業(yè)報送資格，或取消企業(yè)載運(yùn)海關(guān)監(jiān)管貨物的業(yè)務(wù)資格，取消企業(yè)保稅存儲的業(yè)務(wù)資格。

（五）將有關(guān)情況通報國家經(jīng)貿(mào)委和外經(jīng)貿(mào)部。由外經(jīng)貿(mào)部或其授權(quán)的省級外經(jīng)貿(mào)主管部門根據(jù)《對違規(guī)、走私企業(yè)給予警告、暫?；虺蜂N對外貿(mào)易、國際貨運(yùn)代理經(jīng)營許可行政處罰的暫行規(guī)定》對企業(yè)進(jìn)行行政處罰。

第十六條 海關(guān)對企業(yè)實(shí)施動態(tài)的分類管理。一經(jīng)發(fā)現(xiàn)企業(yè)發(fā)生本辦法第九條和第十條所列情事的，海關(guān)立即對其管理類別進(jìn)行相應(yīng)調(diào)整，實(shí)施Ｃ類或Ｄ類管理。其中對調(diào)整前適用Ａ類管理的企業(yè)，主管海關(guān)應(yīng)通知企業(yè)不再對其實(shí)施Ａ類管理，并將調(diào)整結(jié)果７日內(nèi)報海關(guān)總署。由海關(guān)總署通報全國海關(guān)，同時抄送外經(jīng)貿(mào)部。

第十七條 適用Ｄ類管理的企業(yè)在二年內(nèi)沒有再發(fā)生本辦法第十條所列情事的，海關(guān)對其實(shí)施Ｃ類管理；適用Ｃ類管理的企業(yè)在一年內(nèi)沒有發(fā)生本辦法第九條和第十條所列情事的，海關(guān)對其實(shí)施Ｂ類管理。

第十八條 本辦法由海關(guān)總署負(fù)責(zé)解釋。

第十九條 本規(guī)定自1999年6月1日起實(shí)施。1988年5月1日起實(shí)施的《中華人民共和國海關(guān)對信得過企業(yè)管理辦法》同時廢止。

Measures of the Customs for Adopting Classified Administration over Enterprises Order <1999> No.71 of the GAC, ShuJian <1999> No.240

March 31, 1999

The “Measures of the Customs of the People's Republic of China for Adopting Classified Administration over Enterprises” is hereby promulgated and shall come into force on June 1,1999.The “Administration Measures of the Customs of the People's Republic of China for Creditable Enterprises” which was implemented by the General Administration of Customs on May 1,1988 is repealed simultaneously.Attachment:

Measures of the Customs of the People's Republic of China for Adopting Classified Administration over Enterprises

Article 1 These Measures are formulated in accordance with the Customs Law of the People's Republic of China and other relevant laws and regulations and in order to facilitate the lawful import and export of goods of the enterprises, promote the self-discipline and law-abidance of the enterprises and effectively operate the Customs' administration.Article 2 “Enterprises” mentioned in these Measures shall be the enterprises and units directly involved in import and export activities, including: enterprises with foreign investment, foreign trade companies, commercial materials enterprises having the import and export right, production enterprises and scientific research academies and institutes having the self-operating import and export right, processing trade operating units and processing deal enterprises, enterprises engaging in bonded warehousing operations, enterprises using or dealing in tax-reduced or exempted import goods, enterprises engaging in Customs declaration services, enterprises transporting goods under Customs control, enterprises having warehouses for goods under Customs control, units dealing in duty-free foreign exchange commodities and other enterprises directly involved in import and export activities as stipulated by the General Administration of Customs.Article 3 In accordance with the enterprises' operation and management situations, Customs declaration conditions and abidance of Customs law and regulations, the Customs introduces A, B, C and D administration classes and shall adopt the dynamic classified administration over the enterprises.Article 4 The administration classes applicable to the enterprises shall be examined and determined by the competent Customs offices in the places where the enterprises are located respectively.Of them, the list of the enterprises under A-or D-class administration shall be submitted to the General Administration of Customs for the record.The General Administration of Customs shall send a copy of the list of the enterprises under A-class administration to the Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation.Article 5 The B-or C-class administration shall be organized and adopted by the competent Customs offices Within their respective Customs areas.The A-or D-class administration shall be organized and adopted by the General Administration of Customs within all Customs areas throughout the country.Article 6 If an enterprise meets the following requirements, the competent Customs office shall, according to the application by the enterprise and upon examination and approval by the Customs, adopt A-class administration over the enterprise.If a foreign trade company has its annual import and export volume at or more than US$30 million or its annual export volume at or more than US$20 million or a production enterprise has its self-operated export volume at or more than US$10 million(its self-operated export volume of mechanical and electronic products at or more than US$5 million), it may be considered in priority.(1)It has been registered for two years or more, and

1.It has no record of smuggling or irregularities for two consecutive years;

2.It has no record of default of Customs duty for two consecutive years;

3.Its processing trade contracts have been verified and written off on time for two consecutive years;and

4.It has no record of unauthentic declaration within two years after the inspection exemption agreement for the commodities that must be inspected by the Customs office is signed;

(2)The documents and certificates submitted by it to the Customs are authentic, complete and valid;

(3)It has normal import and export business operations;

(4)Its accounting system is perfect: sound financial and accounting books, reasonable account items and authentic and feasible business records;

(5)It has appointed special persons responsible for Customs matters;

(6)The error rate of its Customs declaration forms is below 5% for two consecutive years;and

(7)If an enterprise has the warehouses for storing the goods under Customs control, its warehouse management system is sound, its warehouse detail accounts are clear, its warehouse-in and warehouse-out slips(including materials acquisition slips)are specially controlled, and its account records are consistent with its goods.Article 7 When an enterprise applies for A-class administration to the Customs, it shall submit a written application to the competent Customs office.If an enterprise resorts to deception or files a unauthentic application, the Customs shall not accept its application for A-class administration within two years.In submitting the written application, the enterprise shall submit the following documents in two copies simultaneously:

(1)duplicate copy or photocopy of the valid document approving its business issued by the competent department of foreign trade and economic cooperation or by any other competent department;

(2)annual enterprise examination certificate;

(3)self-appraisal report of the enterprise against the requirements listed in Article 6 of these Measures;

(4)Enterprise Survey Form signed by the legal representative or his authorized representative of the enterprise and affixed with its official seal;and

(5)written comments issued by the competent department of foreign trade and economic cooperation in the place where the enterprise is registered.Article 8 The Customs shall strictly examine the relevant documents and archive materials submitted by the enterprises, shall make the examination according to their actual Customs passage, shall approve the enterprises if they meet the requirements and shall notify the enterprises within 30 days.Article 9 If an enterprise has any of the following circumstances, the Customs shall adopt C-class administration over it:

(1)It has irregularities twice in one year or dodges or evades the duty payable totaling more than 50,000 Renminbi yuan but less than 500,000 Renminbi yuan;

(2)It defaults the Customs duty totaling less than 1 million Renminbi Yuan;

(3)Its management of accounting books is poor or its accounting books and documents fail to truthfully and effectively reflect its import and export business operations;

(4)It loses important business documents or refuses to provide relevant books and materials, thus causing the impossibility of Customs control;

(5)It fails to fulfil the verification and writing-off formalities for processing trade contracts according to the provisions;(6)The error rate of its Customs declaration forms is more than 10% in one year;

(7)It lends the enterprise's name to others for the purpose of Customs declaration and tax payment for import and export goods;or

(8)It has been given such administrative penalties as criticism through circulation of a public notice or warning by the competent department of foreign trade and economic cooperation in its export and import business activities.Article 10 If an enterprise has any of the following circumstances, the Customs shall adopt D-class administration over it:

(1)It dodges or evades the duty payable through smuggling totaling more than 500,000 Renminbi yuan within two years(the accumulated amount if several smuggling activities are involved);

(2)It forges or alters the import or export license or document of approval;

(3)It smuggles in goods or articles that are prohibited for import or export by the State;

(4)It defaults the Customs duty totaling more than 1 million Renminbi yuan;

(5)It cheats for tax preference for the processing trade through the means of false manual, false Customs declaration form or false document of approval;

(6)It creates hidden layers or hidden containers in the means of transport used for carrying the goods under Customs control;

(7)It has been suspended or revoked of its foreign trade operation license by the competent department of foreign trade and economic cooperation;or

(8)It has committed a crime of smuggling and has been investigated for criminal responsibility according to law by the judicial organ.Article 11 If an enterprise is found through examination as not to meet the requirements for A-class administration but does not have the circumstances listed in Articles 9 and 10 of these Measures, the Customs shall adopt B-class administration over it.Article 12 The name list of the enterprises under A-class administration shall be issued by the General Administration of Customs to all Customs offices for implementation, and on the basis of implementation of the regular administration system, the following facilities shall be provided:

(1)Special counters shall be set up at the Customs business sites and the priority facility shall be given to the goods declaration, inspection and release formalities;and at the request of the enterprises, the priority “door-to-door” inspection for the goods shall be carried out.(2)With approval of the General Administration of Customs, Customs officers may be sent to the factories for control or the computerized administration may be adopted for the enterprises engaging in processing trade.Unless the State provides otherwise, the system of bank guarantee deposit account shall not be required.(3)For the goods for which guarantee is permitted according to the provisions, the Customs shall inspect and release them according to the letter of guarantee submitted by the enterprises and shall not require the money of guarantee.(4)The sample for inspection are not required for the commodities in the catalogue of commodities that must be inspected by the Customs for the enterprise's import.(5)The facilities for the enterprises in offering the EDI Customs declaration shall be provided.(6)The production enterprises and research academies and institutes having the self-operating import and export right may apply to the Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation for the establishment of import and export companies, and the Customs shall give priority to them in completing the Customs declaration registration formalities.Article 13 The Customs shall adopt the regular administration system over the enterprises to which B-class administration is applicable.Article 14 The Customs shall impose the key control on enterprises to which C-class administration is applicable, including the following measures:

(1)The money of guarantee must be paid for the goods for which guarantee is permitted according to the provisions;

(2)The money of guarantee must be paid according to the set rate in applying for the record of the processing trade contract;

(3)Their business activities shall be put into key auditing and inspection;

(4)Key inspection shall be imposed on their import and export goods;

(5)Their application for Customs declaration and the record at places other their locations shall not be allowed;and

(6)Relevant information shall be reported to the State Economic and Trade and Commission and the Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation.Article 15 The Customs shall adopt the following measures over the enterprises to which D-class administration is applicable:

(1)The record for new processing trade contracts shall not be allowed;

(2)Import and export goods shall be inspected one-by-one according to the declaration forms;

(3)According to the relevant provisions, the enterprise's qualifications of Customs declaration, the enterprise's qualifications for transporting goods under Customs control or the enterprise's qualifications for bonded warehousing business shall be temporarily suspended.(4)If the circumstances are serious, the enterprise's qualifications for Customs declaration, the enterprise's qualifications for transporting goods under Customs control or the enterprise's qualifications for bonded warehousing business shall be deprived of according to the relevant provisions;and

(5)Relevant information shall be reported to the State Economic and Trade Commission and the Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation.The Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation or its authorized competent department of foreign trade and economic cooperation at the provincial level shall give administrative penalties to the enterprise according to the Interim Provisions on Imposition of Administrative Penalties as Warnings or Suspension or Revocation of the Operation License in Foreign Trade or International Cargo Agency on the Enterprises Committing Irregularities or Smuggling Activities.Article 16 The Customs shall adopt the dynamic classified administration over the enterprises.Once an enterprise is found to have any of the circumstances listed in Articles 9 and 10 of these Measures, the Customs shall immediately make corresponding adjustment in the administration class applicable to the enterprise, and shall adopt C-or D-class administration over it.Of them, if A-class administration is applicable to the enterprise prior to the adjustment, the competent Customs office shall inform the enterprise that it does not adopt A-class administration, and shall report the adjustment result to the General Administration of Customs within seven days.The General Administration of Customs shall notify all Customs offices throughout the country, and at the same time, shall send a copy of the adjustment result to the Ministry of Foreign Trade and Economic Cooperation.Article 17 If an enterprise to which D-class administration is applicable does not have any of the circumstances listed in Article 10 of these Measures within two years, the Customs shall adopt C-class administration over it;if an enterprise to which C-class administration is applicable does not have any of the circumstances listed in Articles 9 and 10 of these Measures within one year, the Customs shall adopt B-class administration over it.Article 18 The General Administration of Customs shall be responsible for the interpretation of these Measures.Article 19 These Measures shall go into effect as of June 1,1999.The Measures for Administration of Trustworthy Enterprises by the Customs of the People's Republic of China became effective as of May 1,1988 shall be repealed simultaneously.