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從“零點(diǎn)計(jì)劃”和多元智力理論到音樂(lè)教育的觀念更新

--人類(lèi)認(rèn)知研究的藝術(shù)觀點(diǎn)和音樂(lè)教育的認(rèn)知主義心理學(xué)基礎(chǔ) 提要 本文追溯了哈佛零點(diǎn)計(jì)劃及其重要成果多元智力理論的形成背景，分析了認(rèn)知主義心理學(xué)視藝術(shù)為心靈活動(dòng)及其作為課程和教學(xué)理論之基礎(chǔ)的意義，提出了音樂(lè)教育的“形而上”觀點(diǎn)。

關(guān)鍵詞 零點(diǎn)計(jì)劃；藝術(shù)教育；音樂(lè)教育；國(guó)際比較教育；認(rèn)知主義心理學(xué)

零點(diǎn)計(jì)劃：人類(lèi)認(rèn)知符號(hào)體系向藝術(shù)領(lǐng)域的拓展及其影響

1967年，由美國(guó)哲學(xué)家納爾遜·古德曼發(fā)起，零點(diǎn)計(jì)劃（Project Zero）在哈佛大學(xué)教育研究院立項(xiàng)。在此之前，哲學(xué)界普遍認(rèn)可和研究的對(duì)象，多限于人類(lèi)的語(yǔ)言和邏輯符號(hào)。以藝術(shù)為代表的表情和傳播體系并未受到哲學(xué)和心理學(xué)的普遍關(guān)注。古德曼認(rèn)準(zhǔn)了哲學(xué)和心理學(xué)在研究對(duì)象和人類(lèi)符號(hào)體系問(wèn)題上的這一缺陷，在其論著《藝術(shù)的語(yǔ)言》(Languages of Art)中，提出有關(guān)人類(lèi)運(yùn)用各種主要符號(hào)體系的分類(lèi)學(xué)。這套符號(hào)體系分類(lèi)學(xué)描述的范圍，涵蓋了各門(mén)藝術(shù)的符號(hào)體系，包括音樂(lè)、詩(shī)歌、體態(tài)和視覺(jué)圖形，以及各門(mén)藝術(shù)在符號(hào)化過(guò)程中人類(lèi)心理賦予的特殊方式，其展示、表情、隱喻和意義的多元性等。

與日內(nèi)瓦心理學(xué)派的創(chuàng)始人皮亞杰十分相似，古德曼主要是從哲學(xué)尤其是認(rèn)識(shí)論的范疇入手來(lái)闡釋人類(lèi)符號(hào)體系的。由于其研究對(duì)象是人的認(rèn)識(shí)，由他發(fā)起的零點(diǎn)計(jì)劃吸引了一大批心理學(xué)者和教育學(xué)者。他們從心理學(xué)和教育學(xué)的角度，對(duì)其符號(hào)理論展開(kāi)研討。這個(gè)計(jì)劃，又由于是符號(hào)理論在語(yǔ)言、數(shù)理邏輯之外的藝術(shù)領(lǐng)域的拓展，其研究重點(diǎn)，必然成為圍繞藝術(shù)的概念學(xué)習(xí)和學(xué)習(xí)過(guò)程而展開(kāi)的多學(xué)科研究。

哲學(xué)家使用認(rèn)知心理學(xué)的觀點(diǎn)，把認(rèn)識(shí)論的研究對(duì)象拓展到藝術(shù)領(lǐng)域，這一點(diǎn)，首先是心理學(xué)的一大進(jìn)步。它為人類(lèi)認(rèn)知研究領(lǐng)域樹(shù)立起一面藝術(shù)觀點(diǎn)的旗幟。

零點(diǎn)計(jì)劃的理論基點(diǎn)，是20世紀(jì)中期發(fā)展形成的認(rèn)知主義心理學(xué)。其核心是認(rèn)知--視藝術(shù)活動(dòng)為人類(lèi)的心靈活動(dòng)。當(dāng)然，這個(gè)計(jì)劃也涉及到與認(rèn)知相關(guān)的其他心理現(xiàn)象，包括對(duì)藝術(shù)的構(gòu)成細(xì)節(jié)的分析和注意，對(duì)藝術(shù)作品形態(tài)的敏感性等。按照認(rèn)知心理學(xué)的這個(gè)觀點(diǎn)，藝術(shù)活動(dòng)者必須能夠在內(nèi)部的心靈過(guò)程中，“讀”、“寫(xiě)”藝術(shù)所含的特性符號(hào)，并建構(gòu)這些符號(hào)體系；能夠在內(nèi)部的心靈過(guò)程中，認(rèn)讀音樂(lè)的多樣風(fēng)格，洞察詩(shī)歌、文學(xué)作品中隱喻的意義；能夠使用經(jīng)抽象的形式和色彩渲染人類(lèi)的各種情緒；能夠通過(guò)對(duì)不同音樂(lè)材料給予有意義的變形，創(chuàng)造各種情、景的形象。

到了70年代，零點(diǎn)計(jì)劃在著名心理學(xué)家珀金斯和加德納領(lǐng)導(dǎo)下，成為徹底的心理學(xué)研究項(xiàng)目。珀金斯領(lǐng)導(dǎo)的認(rèn)知技能課題組，主要研究成人的知覺(jué)和認(rèn)知潛能。加德納領(lǐng)導(dǎo)的發(fā)展心理課題組，主要研究正常兒童和天才兒童在符號(hào)運(yùn)用方面的發(fā)展特征。到了80年代，零點(diǎn)計(jì)劃除持續(xù)心理學(xué)研究外，引進(jìn)“研一發(fā)”（R-D，Research-Development）概念，轉(zhuǎn)向藝術(shù)教育的研究和開(kāi)發(fā)。大部分的專(zhuān)項(xiàng)課題涉及從學(xué)前到大學(xué)教育各階段藝術(shù)教育的分析和應(yīng)用。在此期間，零點(diǎn)計(jì)劃的研究規(guī)模龐大，參與者逾百。研究成果對(duì)藝術(shù)和人文科學(xué)的多種領(lǐng)域做出顯著的貢獻(xiàn)。這些成果，集中體現(xiàn)在以下著作之中：《藝術(shù)、思維和大腦》（Arts, Mind and Brain ,加德納，1982）；《藝術(shù)與認(rèn)知》（The Arts and Cognition,珀金斯，1977）；《哈佛零點(diǎn)計(jì)劃總結(jié)報(bào)告》（Summary Report：:Harvard Project Zero,古德曼，1972）；《創(chuàng)造的世界》（Invented World,溫納，1982）；《意義的形成》（The Making of Meanings,沃爾夫和加德納，1988）；《破碎的智慧》(The Shattered Mind,加德納，1975)；《單腦疾病后的藝術(shù)能力》（Artistry after Unilateral Disease,卡普蘭和加德納，1989）等。

上述各種研究，采用的方法基本有三種：其一，是對(duì)多種特定能力的橫斷實(shí)驗(yàn)研究；其二，是對(duì)兒童各種符號(hào)應(yīng)用能力的早期發(fā)展的自然追蹤研究；其三，相關(guān)的實(shí)驗(yàn)室研究。這些研究，不論是兒童發(fā)展的自然成長(zhǎng)研究，還是賦加實(shí)驗(yàn)變量干預(yù)的實(shí)驗(yàn)研究，對(duì)藝術(shù)教育實(shí)踐產(chǎn)生影響較為直接的如下述。

關(guān)于早期兒童的藝術(shù)潛能及其發(fā)展的關(guān)鍵期：一般來(lái)說(shuō)，兒童心理發(fā)展在多數(shù)領(lǐng)域中，是隨年齡的增長(zhǎng)而改善的。然而，在某些藝術(shù)領(lǐng)域，幼童的能力可達(dá)到驚人的水平。值得注意的是，在兒童早期之后，藝術(shù)發(fā)展呈反U曲線，神經(jīng)系統(tǒng)中認(rèn)知表象能力的可塑性降低。這意味著，兒童的藝術(shù)發(fā)展存在一個(gè)關(guān)鍵期。關(guān)于藝術(shù)發(fā)展的個(gè)性差異：根據(jù)經(jīng)典的發(fā)展理論，兒童在某方面的認(rèn)知能力能夠預(yù)測(cè)其他方面的能力水平。但是，零點(diǎn)計(jì)劃的研究發(fā)現(xiàn)，跨領(lǐng)域同步發(fā)展的相關(guān)較低。另外，心理學(xué)界一度認(rèn)為的人腦各區(qū)域是在均潛質(zhì)前提下承擔(dān)各類(lèi)能力的觀點(diǎn)，也被神經(jīng)心理學(xué)的新觀點(diǎn)打上一個(gè)很重的問(wèn)號(hào)。神經(jīng)心理學(xué)傾向于認(rèn)為，大腦的特定區(qū)域具備特定的認(rèn)知焦點(diǎn)。這意味著，兒童在不同學(xué)術(shù)和藝術(shù)領(lǐng)域中，成就水平存在差異是正常的。

零點(diǎn)計(jì)劃的成果對(duì)教育學(xué)、心理學(xué)和藝術(shù)教育在觀念上最大的沖擊，莫過(guò)于零點(diǎn)計(jì)劃的領(lǐng)袖人物加德納提出的多元智力理論（The Theory of Multiple Intelligences，見(jiàn)其著作《心智的結(jié)構(gòu)：一種多元智力的理論》1983；《多元智力：實(shí)踐中的理論》1993）。在此之前，人類(lèi)智力，體現(xiàn)在智力的鑒定或說(shuō)智力測(cè)驗(yàn)的建構(gòu)觀點(diǎn)上，有兩種基本觀點(diǎn)。其一，是G理論。G指General(一般的)，這種觀點(diǎn)是站在非具體和抽象的立場(chǎng)來(lái)看待人類(lèi)智力的。與之相對(duì)的第二種觀點(diǎn)是S（Specific,具體的）理論。顧名思義，這種觀點(diǎn)從原子論的狹隘科學(xué)主義視角，把人類(lèi)的整體智慧割裂為不可再分的，互不交疊或互不包容的心理對(duì)象元素，把元素測(cè)量的簡(jiǎn)單總加作為智力的象征指標(biāo)。作為智力測(cè)量建構(gòu)的觀點(diǎn)基礎(chǔ)，這兩種觀念無(wú)論孰優(yōu)孰劣，都從不同視角為智力測(cè)驗(yàn)的實(shí)施做出了一定的貢獻(xiàn)。但是，顯而易見(jiàn)的問(wèn)題是，它們從來(lái)沒(méi)有涉及人類(lèi)實(shí)際的生活、學(xué)習(xí)和工作中的心理和行為。換言之，這類(lèi)測(cè)驗(yàn)畢竟不完全具備真正的效度。加德納的多元智力觀念和智力理論開(kāi)拓了一個(gè)全新的視野。他提出，應(yīng)該把有關(guān)人類(lèi)認(rèn)知的多種研究綜合成為一種具備神經(jīng)生物學(xué)和文化學(xué)意義的形式。起初，他概括出由七種智力，即語(yǔ)言、邏輯與數(shù)理、音樂(lè)、空間信息、身體動(dòng)覺(jué)、人際關(guān)系和自身認(rèn)識(shí)構(gòu)成的人類(lèi)智力全貌。其后，又概括出一種自然能力，即人類(lèi)處理自然和與自然交住的智力，使多元智力理論從“七智”增至“八智”。據(jù)稱(chēng)，加德納最近又在概括人類(lèi)的“存在”智力，對(duì)人類(lèi)的存在方式賦于心理學(xué)的合理闡釋。

從研究范疇和研究方法論的角度推敲加德納的多元智力理論，加德納使心理學(xué)向微觀世界（神經(jīng)生物學(xué)）和宏觀世界（文化學(xué)）邁出了巨大的兩極步伐。按照他本人的說(shuō)法，多元智力理論為人類(lèi)提供了一種與視紙筆測(cè)驗(yàn)為唯一的智力測(cè)量評(píng)價(jià)形式相對(duì)抗，與廣為認(rèn)同的單純智力信仰相對(duì)抗的思維方式。這樣，研究人類(lèi)心理的學(xué)科一方面得以心理發(fā)生的神經(jīng)生理基礎(chǔ)的科學(xué)實(shí)證，另一方面，則與人類(lèi)的各類(lèi)?ài)`行活動(dòng)產(chǎn)生了緊密的聯(lián)系。

多元智力理論確認(rèn)了音樂(lè)是人類(lèi)智力的一種存在形式。加上前述認(rèn)知主義心理學(xué)對(duì)含音樂(lè)在內(nèi)的各類(lèi)藝術(shù)形式的包容，對(duì)音樂(lè)和其他藝術(shù)學(xué)習(xí)的諸如關(guān)鍵期、個(gè)體差異和兒童藝術(shù)發(fā)展特征等領(lǐng)域的涉足，使心理學(xué)、教育學(xué)和藝術(shù)教育開(kāi)始形成如下共識(shí)：

1、各類(lèi)藝術(shù)，尤其是音樂(lè)，是心理學(xué)及其神經(jīng)生物學(xué)基礎(chǔ)研究的重要內(nèi)容和對(duì)象。

2、以音樂(lè)等藝術(shù)符號(hào)作為實(shí)驗(yàn)刺激的心理學(xué)或神經(jīng)生物學(xué)研究，不僅能回答音樂(lè)教育、藝術(shù)教育中有關(guān)學(xué)習(xí)和兒童發(fā)展的問(wèn)題，而且還能夠?yàn)橹髁餍睦韺W(xué)提供以詞語(yǔ)、數(shù)理邏輯為刺激源的研究根本無(wú)法考慮或想象的課題角度、方法及答案。①

筆者認(rèn)為，多元智力理論對(duì)音樂(lè)作為人類(lèi)智慧的一種存在形式的確認(rèn)，其意義不僅僅在于它能夠論證古希臘或孔子以來(lái)人類(lèi)對(duì)音樂(lè)學(xué)習(xí)的執(zhí)著追求的合理性。重要的是，它影響著人們對(duì)音樂(lè)在人的整體智慧的建構(gòu)、發(fā)展和教育方式上的全新視角。這種視角的主流，便是認(rèn)知主義。

認(rèn)知主義心理學(xué)：音樂(lè)教育觀念更新的基礎(chǔ)

如前所述，哲學(xué)家從人類(lèi)認(rèn)知發(fā)生和發(fā)展的起點(diǎn)出發(fā)，以藝術(shù)等新的符號(hào)體系作為研究對(duì)象，使一個(gè)哲學(xué)問(wèn)題通過(guò)心理學(xué)家的頭腦延伸到音樂(lè)等藝術(shù)領(lǐng)域。這批心理學(xué)家，包括哈佛零點(diǎn)計(jì)劃的成員，也包括與零點(diǎn)計(jì)劃同期的一批心理學(xué)者，在20世紀(jì)下半葉認(rèn)知主義心理學(xué)思潮的總體背景中，反思并探索的一個(gè)問(wèn)題是：在音樂(lè)學(xué)習(xí)和發(fā)展過(guò)程中，Music As what? 即，從人與音樂(lè)之間在學(xué)習(xí)和發(fā)展過(guò)程的關(guān)系看，究竟應(yīng)該主要地把音樂(lè)看作什么。

1988年，美國(guó)哥倫比亞大學(xué)出版社出版了《音樂(lè)作為認(rèn)知》（Music as Cognition）。該書(shū)作者賽瑞芬（M·Serafine）在這部以其耶魯博士后研究為基礎(chǔ)的著作中，系統(tǒng)地反思了以往Music as what?的觀點(diǎn)，包括視音樂(lè)為自然屬性、物理特質(zhì)、行為和傳播等非心靈主義的舊觀念，明確提出并用發(fā)展心理學(xué)的方法論證了音樂(lè)學(xué)習(xí)的認(rèn)知主義觀點(diǎn)。②作者試圖強(qiáng)調(diào)，音樂(lè)學(xué)習(xí)和兒童音樂(lè)發(fā)展的本質(zhì)，并不在于顯在的外部操作，而在于心靈的內(nèi)部認(rèn)知。實(shí)際上，早在20世紀(jì)60年代，教育心理學(xué)就涌動(dòng)起“概念學(xué)習(xí)”（concept learning）的認(rèn)知主義學(xué)習(xí)理論思潮，發(fā)展至今，概念學(xué)習(xí)已成為學(xué)習(xí)理論最重要的范疇之一。這種思想在音樂(lè)教育的實(shí)驗(yàn)課程項(xiàng)目中最典型的早期代表，集中體現(xiàn)在美國(guó)的曼哈頓維爾音樂(lè)課程方案（Manhattanville Music Curriculum Program）中。概念，在學(xué)習(xí)理論中的含義，指認(rèn)知對(duì)其對(duì)象的關(guān)鍵屬性（critical attributes）的把握。曼哈頓維爾音樂(lè)課程在承認(rèn)音樂(lè)的文化屬性即非共性概念的同時(shí)，確定了音樂(lè)的共性概念，并采用布魯納的螺旋型課程研制模式，把音樂(lè)的整體概念構(gòu)架成為16個(gè)認(rèn)知發(fā)展層次，每個(gè)層次均由相同的音樂(lè)概念群為對(duì)象但認(rèn)知水平要求不同的認(rèn)知結(jié)構(gòu)組成，如此建構(gòu)起整體的音樂(lè)概念大廈。曼哈頓維爾音樂(lè)課程在應(yīng)用概念學(xué)習(xí)，以及在基于概念學(xué)習(xí)的學(xué)科結(jié)構(gòu)理論和螺旋型課程研制模式等方面，成為音樂(lè)教育響應(yīng)認(rèn)知主義心理學(xué)的先導(dǎo)。③

筆者提及上述，是因?yàn)槟壳罢贾髁鞯匚坏恼J(rèn)知主義心理學(xué)基本尚未從實(shí)質(zhì)上涉足我國(guó)的學(xué)?；A(chǔ)音樂(lè)教育和校外專(zhuān)業(yè)化的音樂(lè)教學(xué)。許多學(xué)者認(rèn)為，我國(guó)的音樂(lè)教育從總體上看，處于一種所謂“器物層面”的音樂(lè)技能傳承水平，或說(shuō)處于“物理”（physics）和顯在行為（explicit behavior）的水平。用筆者的話(huà)說(shuō)，這是一種“形而下”的音樂(lè)教育。無(wú)論是業(yè)余器樂(lè)等級(jí)考試，還是專(zhuān)業(yè)院校的音樂(lè)面試，我們都可以明顯地觀察到這樣一種悖論現(xiàn)象：音樂(lè)表演的顯在技能水平與能夠體現(xiàn)內(nèi)在的認(rèn)知因素（音樂(lè)表象的維持水平，思維對(duì)音樂(lè)的整體與局部的分析性、理解性和評(píng)價(jià)性把握，原創(chuàng)性的對(duì)外在表演的構(gòu)思，或簡(jiǎn)單地表現(xiàn)在對(duì)樂(lè)譜的即時(shí)性反應(yīng)等等）之間，前者可以達(dá)到令人驚嘆的天才式技巧水平，而后者卻使表演者有時(shí)不得不連累聆聽(tīng)者與他們一起陷入認(rèn)知無(wú)能的窘迫境地。

一言以蔽之，這樣的音樂(lè)教育缺乏的是一種“形而上”的（metaphysic）精神?！靶味蠟榈馈?，“形而下為器”，中國(guó)傳統(tǒng)優(yōu)秀文化對(duì)“道”的深層認(rèn)知追求精神，在功利主義和看得見(jiàn)摸得著的表層炫技的價(jià)值權(quán)衡下，被丟棄干凈。從現(xiàn)代教育心理學(xué)的角度看，我們的音樂(lè)教育完全忽視了占主流地位的認(rèn)知主義心理學(xué)的各種有益觀念。

筆者認(rèn)為，在樹(shù)立“形而上”的音樂(lè)教育哲學(xué)觀點(diǎn)前提下，我們可以用認(rèn)知主義心理學(xué)的最新發(fā)現(xiàn)和觀點(diǎn)來(lái)改造和豐富音樂(lè)教育的實(shí)踐。其一，樹(shù)立內(nèi)隱心理過(guò)程的信念，強(qiáng)調(diào)早期音樂(lè)聽(tīng)認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)的貯備。內(nèi)隱（latent）心理過(guò)程，包括內(nèi)隱記憶、內(nèi)隱學(xué)習(xí)以及內(nèi)隱心理和外顯心理的轉(zhuǎn)換機(jī)制，是認(rèn)知心理學(xué)近十幾年來(lái)的前沿課題。由于過(guò)程分離技術(shù)（process dissociation technique, PDT）的產(chǎn)生，使心理學(xué)家將人能夠意識(shí)到的自身心靈過(guò)程與人雖然不能意識(shí)到但對(duì)人的心理產(chǎn)生巨大作用而且容量無(wú)限的那部分心靈過(guò)程給予分離和測(cè)試，證實(shí)了后者即通常人們所說(shuō)的潛意識(shí)或無(wú)意識(shí)過(guò)程的存在及其價(jià)值。人們開(kāi)始認(rèn)識(shí)到，內(nèi)隱心理過(guò)程是外顯心理操作的經(jīng)驗(yàn)基礎(chǔ)，其價(jià)值尤其寶貴地體現(xiàn)在兩者的轉(zhuǎn)換機(jī)制上--幾乎所有的具備創(chuàng)新貢獻(xiàn)價(jià)值的“靈感”，都可以用內(nèi)隱和外顯心理的某種互動(dòng)作用來(lái)解釋。雖然我們尚不清楚這種轉(zhuǎn)換機(jī)制如何運(yùn)作，但是有一點(diǎn)是可以肯定的，早期經(jīng)驗(yàn)，尤其是經(jīng)過(guò)某種組織的經(jīng)驗(yàn)積淀，構(gòu)成著內(nèi)隱心理作用及其轉(zhuǎn)換的必要貯備基礎(chǔ)。就音樂(lè)學(xué)習(xí)和兒童音樂(lè)發(fā)展而言，除了必要的“Hands-on”即動(dòng)手的音樂(lè)踐行操作外，更重要的是使學(xué)習(xí)者在認(rèn)知庫(kù)存中留下有意義的（meaningful)音樂(lè)聽(tīng)認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)貯備。換句話(huà)說(shuō)，這種音樂(lè)聽(tīng)認(rèn)知內(nèi)容是經(jīng)過(guò)一定的認(rèn)知加工，便于有朝一日可檢索的信息貯備。

其二，樹(shù)立“元經(jīng)驗(yàn)”和“元認(rèn)知”具有更高價(jià)值的信念，在強(qiáng)調(diào)音樂(lè)聽(tīng)認(rèn)知作為內(nèi)隱心理貯備的重要性的同時(shí)，更要強(qiáng)調(diào)學(xué)習(xí)者在獲取音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)，對(duì)音樂(lè)聽(tīng)認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)給予信息加工的過(guò)程之中，對(duì)自身音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)的獲得方式和認(rèn)知處理策略的反思、批判、評(píng)價(jià)、監(jiān)控和調(diào)整。筆者提出“元經(jīng)驗(yàn)”的概念，④是指學(xué)習(xí)者在積累作為藝術(shù)和學(xué)術(shù)傳承意義的音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)過(guò)程中，以及在日后創(chuàng)造性地組合這些經(jīng)驗(yàn)的過(guò)程中，對(duì)個(gè)別的和具體的經(jīng)驗(yàn)獲得方式的概括，使之成為成熟的音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)的獲得者和處理者。同理，“元認(rèn)知”（meta-cognition）是學(xué)習(xí)者對(duì)自身認(rèn)知過(guò)程中的認(rèn)知⑤。以音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)為對(duì)象的認(rèn)知加工本身固然重要，然而，更為重要的是在這種具體對(duì)象的認(rèn)知過(guò)程中經(jīng)抽象而成的，具備普遍適用性并且因?qū)W習(xí)者而異的個(gè)性化認(rèn)知策略系統(tǒng)。加上元經(jīng)驗(yàn)作用，它們構(gòu)成了素質(zhì)教育所追求的根本的素質(zhì)結(jié)構(gòu)成分，是人在終身學(xué)習(xí)時(shí)代再生知識(shí)能力和進(jìn)行創(chuàng)新勞動(dòng)的根本的智慧屬性。其三，建構(gòu)以整合和關(guān)聯(lián)為主要學(xué)習(xí)形態(tài)的學(xué)習(xí)過(guò)程，為音樂(lè)思想的創(chuàng)新和其他學(xué)術(shù)的或?qū)嵺`的創(chuàng)新奠定和優(yōu)化心理定勢(shì)基礎(chǔ)。創(chuàng)新精神和創(chuàng)新能力的培養(yǎng)，已成為現(xiàn)代教育具有共識(shí)性的主導(dǎo)目標(biāo)。科學(xué)技術(shù)史和文學(xué)藝術(shù)史的經(jīng)驗(yàn)告訴我們，創(chuàng)新的思想火花產(chǎn)生的重要形式之一，往往是貯備在人的認(rèn)知深層的早期經(jīng)驗(yàn)（即內(nèi)隱認(rèn)知底蘊(yùn)）在創(chuàng)新任務(wù)驅(qū)動(dòng)下，以某種最為巧妙的整合方式對(duì)表面看來(lái)似乎無(wú)聯(lián)系的各種事件或要素的重組，從而爆發(fā)出一種新的觀念或主意?？萍际泛臀乃囀返倪@個(gè)經(jīng)驗(yàn)，恰好符合孔子在教學(xué)思想上強(qiáng)調(diào)的“舉一反三”學(xué)習(xí)心向。多年折磨億萬(wàn)青少年兒童的應(yīng)試教育的悲劇，以及所謂形而下的音樂(lè)教育的悲劇，恰恰就在于它們根本沒(méi)有顧及學(xué)習(xí)者認(rèn)知中的這類(lèi)具有重要價(jià)值的思維傾向的培養(yǎng)。值得注意的是，“舉一隅不以三隅反，則不復(fù)也”，正是以觸類(lèi)旁通的優(yōu)秀思維品質(zhì)為主導(dǎo)目標(biāo)而定的教學(xué)原則。從現(xiàn)代課程觀和學(xué)習(xí)理論的角度看，我們可以并且必須突破的，就是將音樂(lè)的學(xué)習(xí)內(nèi)容與相關(guān)聯(lián)的盡可能豐富的語(yǔ)境內(nèi)容或邊緣學(xué)科之間，使用盡可能多樣化的整合方式，呈示給學(xué)習(xí)者。同時(shí)，更為重要的是驅(qū)動(dòng)學(xué)習(xí)者的好奇、興趣等情緒過(guò)程，使之在音樂(lè)學(xué)習(xí)的全過(guò)程中，調(diào)動(dòng)自身認(rèn)知的多樣性認(rèn)知策略，逐步形成或習(xí)慣于對(duì)構(gòu)成新觀念、新過(guò)程和新方法具備貢獻(xiàn)價(jià)值的學(xué)習(xí)內(nèi)容給予組織，對(duì)已有認(rèn)知經(jīng)驗(yàn)給予更高價(jià)值的整合以實(shí)現(xiàn)原創(chuàng)性思想的思維品質(zhì)。

① 參見(jiàn)劉沛：《科腦學(xué)：21世紀(jì)音樂(lè)教育理論和實(shí)踐的新基石--圍繞“莫扎特效應(yīng)”的科學(xué)研究和展望》，《中國(guó)音樂(lè)學(xué)》2000年第3期。

② M·Serafine:《音樂(lè)作為認(rèn)知》（英文版），哥倫比亞大學(xué)出版社，1988年。或參見(jiàn)劉沛：《音樂(lè)心理的特質(zhì)論和傳播論觀點(diǎn)》，《音樂(lè)心理的行為、自然屬性、刺激和認(rèn)知觀點(diǎn)》，《中國(guó)音樂(lè)》1995年增刊續(xù)集。

③ 參見(jiàn)劉沛：《美國(guó)音樂(lè)教育概況》，上海教育出版社，1998年。

④ 參見(jiàn)劉沛：《早期學(xué)習(xí)和游戲理論與早期音樂(lè)經(jīng)驗(yàn)的信仰--對(duì)嬰幼兒潛能和音樂(lè)教育年齡下移的再認(rèn)知》，《黃鐘》2000年第4期。

⑤ 參見(jiàn)張慶林：《元認(rèn)知的發(fā)展與主體教育》，西南師范大學(xué)出版社，1997年。

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第二篇：讀《IT項(xiàng)目管理――從理論到實(shí)踐》心得

讀《IT項(xiàng)目管理――從理論到實(shí)踐》心得

（2011年10月28日）――行業(yè)信息化讀書(shū)報(bào)告

（四）江西中煙井岡山卷煙廠 羅余作

一、讀書(shū)概要

1、書(shū)名：IT項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐

2、作者：王如龍 鄧子云 羅鐵清

3、書(shū)號(hào)：9787302180098

4、清華大學(xué)出版社 出版日期：2008－9

5、本書(shū)內(nèi)容概要：

本書(shū)在充分汲取國(guó)內(nèi)外IT項(xiàng)目管理思想寶庫(kù)的精華和豐富實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，結(jié)合國(guó)內(nèi)外信息產(chǎn)業(yè)發(fā)展趨勢(shì)和信息化建設(shè)特點(diǎn)，根據(jù)作者多年的IT項(xiàng)目開(kāi)發(fā)和管理經(jīng)驗(yàn)、科研成果和實(shí)踐心得，以及在大學(xué)和企業(yè)講授IT項(xiàng)目管理課程的教學(xué)體會(huì)總結(jié)而成。

本書(shū)共分為17章，從項(xiàng)目、IT項(xiàng)目和軟件項(xiàng)目的不同層次、不同角度對(duì)項(xiàng)目管理進(jìn)行了系統(tǒng)的介紹。在項(xiàng)目管理知識(shí)體系框架基礎(chǔ)上，針對(duì)信息技術(shù)與信息化特點(diǎn)，以理論與實(shí)踐相結(jié)合為原則，全面講解了IT項(xiàng)目管理和軟件項(xiàng)目管理的理論、方法、技術(shù)和工具。重點(diǎn)介紹了IT項(xiàng)目管理流程、IT項(xiàng)目監(jiān)理與審計(jì)、軟件項(xiàng)目配置管理、IT系統(tǒng)運(yùn)營(yíng)與服務(wù)、項(xiàng)目管理軟件等知識(shí)，給出了較完整的IT項(xiàng)目管理文檔模板范例。

6、讀書(shū)筆記

我欣賞王如龍先生分享的經(jīng)典的一句話(huà)：“高度決定視野”、“角度改變觀念”、“層次把握人生”、“深度創(chuàng)造未來(lái)”。

項(xiàng)目管理，正確理解應(yīng)該是以項(xiàng)目為對(duì)象的系統(tǒng)管理方法，通過(guò)一個(gè)臨時(shí)性的專(zhuān)門(mén)的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率項(xiàng)目管理，正確理解應(yīng)該是以項(xiàng)目為對(duì)象的系統(tǒng)管理方法，通過(guò)一個(gè)臨時(shí)性的專(zhuān)門(mén)的柔性組織，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行高效率的計(jì)劃、指導(dǎo)和控制，以實(shí)現(xiàn)全過(guò)程的動(dòng)態(tài)管理和項(xiàng)目目標(biāo)的綜合協(xié)調(diào)與優(yōu)化。然而，初次接觸“項(xiàng)目管理”這個(gè)名詞時(shí)，我很片面的將其理解為是一個(gè)項(xiàng)目的項(xiàng)目管理者對(duì)項(xiàng)目所要涉及到的全部工作、資源等進(jìn)行有效地管理。學(xué)了《王如龍先生《IT項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐》這本書(shū)后，不禁對(duì)當(dāng)初的想法莞爾。

首先，理解“項(xiàng)目”這一概念?！禝T項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐》》一書(shū)認(rèn)為：“項(xiàng)目是在一定時(shí)間內(nèi)為了達(dá)到特定的目標(biāo)而調(diào)集到一起的資源組合，是為了取得特定的成果而開(kāi)展的一系列相關(guān)活動(dòng)”，并歸納為“項(xiàng)目是特定目標(biāo)下的一組任務(wù)或活動(dòng)”。項(xiàng)目是指那些作為管理對(duì)象，按限定時(shí)間、預(yù)算和質(zhì)量指標(biāo)完成的一次性任務(wù)。經(jīng)過(guò)學(xué)習(xí)，是我對(duì)“項(xiàng)目”也有了自己的認(rèn)知：項(xiàng)目是為提供某項(xiàng)獨(dú)特產(chǎn)品、服務(wù)成果所承擔(dān)的臨時(shí)性任務(wù)。項(xiàng)目是一個(gè)特殊的將完成的有限任務(wù)，在一定的約束條件下，以高效率地實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目業(yè)主的目標(biāo)為目的，以項(xiàng)目經(jīng)理個(gè)人負(fù)責(zé)制為基礎(chǔ)和以項(xiàng)目為獨(dú)立實(shí)體進(jìn)行經(jīng)濟(jì)核算，并按照項(xiàng)目?jī)?nèi)在的邏輯規(guī)律進(jìn)行有效的計(jì)劃、組織、協(xié)調(diào)、控制的系統(tǒng)管理活動(dòng)；是在一定的組織內(nèi)，利用有限資源，在規(guī)定的時(shí)間內(nèi)完成滿(mǎn)足一定性能、質(zhì)量、數(shù)量、技術(shù)指標(biāo)等要求的任務(wù)。項(xiàng)目的主要屬性包獨(dú)特性，每個(gè)項(xiàng)目都有獨(dú)特的地方，沒(méi)有兩個(gè)項(xiàng)目會(huì)是完全相同的;一次性，由于項(xiàng)目的獨(dú)特性，項(xiàng)作為一項(xiàng)任務(wù)，一旦完成，就不會(huì)重復(fù);多目標(biāo)性項(xiàng)目的目標(biāo)包括成果性目標(biāo)和約束性目標(biāo)，成果目標(biāo)指項(xiàng)目的一系列技術(shù)指標(biāo)，約束性目標(biāo)指項(xiàng)的進(jìn)度、成本等;生命期，任何項(xiàng)目都會(huì)經(jīng)歷啟動(dòng)開(kāi)發(fā)、實(shí)施、結(jié)束的過(guò)程，因而是有起點(diǎn)和終點(diǎn)的。

接著談到“項(xiàng)目管理”。項(xiàng)目管理的準(zhǔn)確定義已經(jīng)在開(kāi)頭給出了，現(xiàn)在談?wù)勎覍?duì)項(xiàng)目管理的理解：所謂項(xiàng)目管理，就是項(xiàng)目的管理者，在有限的資源約束下，運(yùn)用系統(tǒng)的觀點(diǎn)、方法和理論，對(duì)項(xiàng)目涉及的全部工作進(jìn)行有效地管理。即從項(xiàng)目的投資決策開(kāi)始到項(xiàng)目結(jié)束的全過(guò)程進(jìn)行計(jì)劃、組織、指揮、協(xié)調(diào)、控制和評(píng)價(jià)，以實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目的目標(biāo)。項(xiàng)目管理是基于被接受的管理原則的一套技術(shù)方法，這些技術(shù)或方法用于計(jì)劃、評(píng)估、控制工作活動(dòng)，以按時(shí)、按預(yù)算、依據(jù)規(guī)范達(dá)到理想的最終效果。有效的利用現(xiàn)代項(xiàng)目管理，可以提高企業(yè)的項(xiàng)目管理整體能力、控制成本、提高效率、更好的應(yīng)對(duì)快速變化的商業(yè)環(huán)境、提高市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、促進(jìn)企業(yè)戰(zhàn)略目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

隨著全球經(jīng)濟(jì)一體化以及科學(xué)技術(shù)的提高，市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)更趨激烈、殘酷，企業(yè)為了生存和發(fā)展，就要不斷進(jìn)行技術(shù)創(chuàng)新、機(jī)制創(chuàng)新、管理創(chuàng)新。隨著經(jīng)濟(jì)全球化和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的日益加劇、競(jìng)爭(zhēng)的加劇以及企業(yè)業(yè)務(wù)的復(fù)雜化，信息化已經(jīng)成為企業(yè)實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略目標(biāo)的迫切需要和必要保證。更多的企業(yè)認(rèn)識(shí)到必須通過(guò)信息化建設(shè)才能夠?qū)崿F(xiàn)企業(yè)體制創(chuàng)新、技術(shù)創(chuàng)新、管理創(chuàng)新，增強(qiáng)企業(yè)的核心競(jìng)爭(zhēng)力。因此，項(xiàng)目管理的思想已經(jīng)被越來(lái)越多的IT企業(yè)所接受，企業(yè)把越來(lái)越多精力和資源投入到IT項(xiàng)目的建設(shè)中。權(quán)威人士認(rèn)為，項(xiàng)目管理作為獨(dú)特性、一次性和創(chuàng)新性的管理模式，已成為適應(yīng)新時(shí)代最具生命力的管理手段之一。如作為我們計(jì)算機(jī)專(zhuān)業(yè)，將來(lái)會(huì)接觸到的IT項(xiàng)目管理，產(chǎn)業(yè)規(guī)模的高速擴(kuò)張，帶來(lái)更多市場(chǎng)機(jī)會(huì)的同時(shí)也加劇了行業(yè)間的競(jìng)爭(zhēng)。這對(duì)IT企業(yè)提出了更高的要求。企業(yè)需要在有限的時(shí)間里完成更多項(xiàng)目，同時(shí)還要保證項(xiàng)目的成功率，并且有效的利用資源，降低生產(chǎn)成本，大幅度提高銷(xiāo)售額和市場(chǎng)占有率。為此，項(xiàng)目管理作為一種被實(shí)踐證明行之有效的解決辦法在IT行業(yè)中得到廣泛的發(fā)展及應(yīng)用。IT項(xiàng)目通常包括軟件和硬件，需求的不同使IT項(xiàng)目?jī)?nèi)容具有獨(dú)特的多樣性，進(jìn)而要求開(kāi)發(fā)團(tuán)隊(duì)人員來(lái)自不同教育背景、具有不同的知識(shí)技能。

項(xiàng)目管理是一門(mén)不斷發(fā)展改進(jìn)的學(xué)問(wèn)，其中要學(xué)的技術(shù)、知識(shí)、技能、規(guī)則等太多，需要我們用專(zhuān)業(yè)的態(tài)度對(duì)待之。其中我最有感觸的是項(xiàng)目管理中的團(tuán)隊(duì)合作。項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)不僅僅是指被分配到某個(gè)項(xiàng)目中工作的一組人員，它是指一組互相依賴(lài)的人員齊心協(xié)力進(jìn)行工作，共同實(shí)現(xiàn)項(xiàng)目目標(biāo)，項(xiàng)目成功需要一個(gè)有效的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)?？茖W(xué)的組織和管理可以放大工程項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的工作能力，使工程項(xiàng)目的實(shí)施向著有序的方向發(fā)展，有助于工程項(xiàng)目按期按質(zhì)完成。在所有管理中，人的管理是最為復(fù)雜的，對(duì)工程項(xiàng)目管理人員來(lái)說(shuō)極具有挑戰(zhàn)性。研究?jī)?yōu)秀團(tuán)隊(duì)管理的方法和策略對(duì)于每一個(gè)工程項(xiàng)目管理人員都是必要的?？傊?，學(xué)習(xí)現(xiàn)代項(xiàng)目管理學(xué)，覺(jué)得有個(gè)比喻很貼切：項(xiàng)目管理就如烹調(diào)，科學(xué)的知識(shí)和方法理論就如一本好的菜譜，它建議廚師該怎么做。而先進(jìn)的管理工具則是一整套廚具，不僅影響效率還影響品質(zhì)。但真正能炒出一桌色香味俱全并且要求吃出健康的菜，更多依靠廚師的經(jīng)驗(yàn)、技巧，以及對(duì)人們口味隨需而變的理解。我們要想真正學(xué)好項(xiàng)目管理，還需不斷實(shí)踐，學(xué)習(xí)技巧、總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，才能更好地演繹現(xiàn)項(xiàng)目管理。

中國(guó)有句古話(huà)：“百學(xué)不如一看，百看不如一練”。我堅(jiān)信項(xiàng)目經(jīng)理不是學(xué)出來(lái)看出來(lái)的，應(yīng)該是練出來(lái)的，不是說(shuō)出來(lái)的是做出來(lái)的。

通過(guò)管理書(shū)本的深入學(xué)習(xí)，使我懂得了，管理不僅僅是管理好身邊的人和事這么簡(jiǎn)單，它往往是一個(gè)復(fù)雜的思維過(guò)程，包含管理者多方面的能力，一個(gè)優(yōu)秀的管理者，不僅要知道如何管理好身邊的人和事，把他們處理得井井有條，還要具備：

一、大局觀，綜合分析事物的能力。

二、歷史觀，了解事物的過(guò)去，把握事物的將來(lái)，中國(guó)自古以來(lái)講一個(gè)“勢(shì)”，所謂“勢(shì)”，也就是事物將發(fā)未發(fā)的態(tài)勢(shì)，包含了事務(wù)的狀態(tài)和走向，通過(guò)學(xué)習(xí)也使我們對(duì)《紅樓夢(mèng)》中王熙鳳的管理才能有了全新的認(rèn)識(shí)、對(duì)《三國(guó)演義》這本書(shū)，從管理學(xué)角度有了更深刻的認(rèn)識(shí)。它讓我看到一個(gè)趨勢(shì)，就是在未來(lái)可能并不會(huì)真正存在單純管人的行政管理，而是管理者也必須扎根于一個(gè)業(yè)務(wù)領(lǐng)域，管理者要懂得自己的產(chǎn)品，只有懂自己的產(chǎn)品才能夠談得上市場(chǎng)和經(jīng)營(yíng)。如果一項(xiàng)管理不會(huì)業(yè)務(wù)領(lǐng)域或具體的技術(shù)結(jié)合起來(lái)，往往是無(wú)根的。

回顧業(yè)余半年的讀書(shū)活動(dòng)，雖說(shuō)辛苦，可辛苦中有一種充實(shí)，樂(lè)在其中，半年的讀書(shū)活動(dòng)經(jīng)歷無(wú)論是IT理論，管理能力，還是分析問(wèn)題的能力都有了很大的提升，這不禁使我對(duì)以后的工作充滿(mǎn)了期待，相信在完成事業(yè)的我再看周?chē)h(huán)境的時(shí)候?qū)?huì)有全新的感受。

二、讀書(shū)與實(shí)踐心得

當(dāng)前，行業(yè)信息化進(jìn)入了全方位、多層次推進(jìn)的深入發(fā)展階段，企業(yè)在管理和控制中應(yīng)用信息化技術(shù)和手段成為必然趨勢(shì)，這對(duì)于從事信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理工作的人員來(lái)說(shuō)既有機(jī)遇也有挑戰(zhàn)。2010年6月，我有幸參加了國(guó)家局的信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理培訓(xùn)班，用5天的時(shí)間認(rèn)真聽(tīng)了中國(guó)教育信息化專(zhuān)家王如龍先生講他的《IT項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐》，學(xué)習(xí)期間，與先生和同行進(jìn)行過(guò)一些交流研討，對(duì)與各章內(nèi)容相關(guān)的實(shí)際案例進(jìn)行了分析與思考，學(xué)習(xí)期滿(mǎn)，我認(rèn)真撰寫(xiě)了學(xué)習(xí)體會(huì)。今年5月以來(lái)，我又加入了煙草行業(yè)開(kāi)展的讀書(shū)活動(dòng)和公司組織的以“讀一本書(shū)，寫(xiě)一篇讀書(shū)報(bào)告”征文比賽活動(dòng)，在重點(diǎn)熟讀了《信息化管理戰(zhàn)略與方法》和《中國(guó)企業(yè)的IT治理之道這兩本書(shū)后，重新溫故而知新了王如龍先生的《IT項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐》這本書(shū)。多少天來(lái)，我的業(yè)余生活在這些書(shū)的陪伴下變得充實(shí)而精彩。三本書(shū)各具風(fēng)格，讓人受益匪淺。讀前面兩本書(shū)，我已經(jīng)撰寫(xiě)過(guò)了讀書(shū)報(bào)告，下面談?wù)勎覍?duì)王如龍先生《IT項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐》這本書(shū)讀后的一點(diǎn)認(rèn)識(shí)和三點(diǎn)體會(huì)。

（一）、一點(diǎn)認(rèn)識(shí)

目前，在傳統(tǒng)行業(yè)實(shí)行項(xiàng)目管理已很普遍，而在信息系統(tǒng)集成行業(yè)，人們?cè)絹?lái)越認(rèn)識(shí)到實(shí)行項(xiàng)目管理的重要性。由于信息產(chǎn)業(yè)的技術(shù)含量高，信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目經(jīng)常會(huì)遇到需求多變、技術(shù)更新和所處環(huán)境變化快速、人員流動(dòng)頻繁等情況，所以信息系統(tǒng)集成行業(yè)更加需要科學(xué)規(guī)范的項(xiàng)目管理。因此，只有對(duì)信息系統(tǒng)集成項(xiàng)目實(shí)施項(xiàng)目管理，才能規(guī)范項(xiàng)目需求、降低項(xiàng)目成本、縮短項(xiàng)目工期、保證信息工程質(zhì)量。

作為IT項(xiàng)目的管理者、開(kāi)發(fā)者和采用者，說(shuō)他們不了解項(xiàng)目與項(xiàng)目管理應(yīng)該是不可能的，但能夠全面掌握IT項(xiàng)目與項(xiàng)目管理的原理、方法、技術(shù)和工具，并運(yùn)用到管理項(xiàng)目實(shí)踐中，對(duì)每一個(gè)人卻都是一個(gè)極大的挑戰(zhàn)。通過(guò)本書(shū)的學(xué)習(xí)和案例的講解，進(jìn)一步提高了我對(duì)IT項(xiàng)目與項(xiàng)目管理管理的認(rèn)識(shí)。比如，管理一個(gè)IT項(xiàng)目，必須從引入項(xiàng)目的背景入手，設(shè)計(jì)IT項(xiàng)目管理流程、模版，構(gòu)筑IT項(xiàng)目管理體系與框架。因?yàn)橹挥胁扇T項(xiàng)目管理方法，才能提高IT項(xiàng)目管理執(zhí)行力，才能提高IT項(xiàng)目的開(kāi)發(fā)質(zhì)量和管理效率。

（二）、三點(diǎn)體會(huì)

第一、信息系統(tǒng)集成行業(yè)有效實(shí)施項(xiàng)目管理還任重而道遠(yuǎn) 縱觀我國(guó)煙草工業(yè)信息化走過(guò)的道路，應(yīng)該是共性問(wèn)題多、個(gè)性問(wèn)題少，而且煙草企業(yè)資金是一個(gè)重要優(yōu)勢(shì)。這些年，煙草企業(yè)主要圍繞行業(yè)“金葉信息系統(tǒng)工程”的規(guī)劃逐步推進(jìn)了信息化建設(shè)。就我國(guó)的煙草工業(yè)整體來(lái)講，信息化建設(shè)仍處在普及和規(guī)范化發(fā)展階段，信息化投資的絕大多數(shù)用在基礎(chǔ)硬件設(shè)施的建設(shè)上。由于行業(yè)信息傳輸公路已基本開(kāi)通，技術(shù)設(shè)施較為領(lǐng)先，為系統(tǒng)集成奠定了基礎(chǔ)。但是由于行業(yè)過(guò)去的信息化建設(shè)項(xiàng)目缺乏明確和嚴(yán)格的立項(xiàng)審批程序和管理制度，行業(yè)信息化總體建設(shè)規(guī)劃和指導(dǎo)原則不強(qiáng)，導(dǎo)致各單位在自主開(kāi)發(fā)和建設(shè)信息化項(xiàng)目中，缺失考慮系統(tǒng)的整體和集成性，造成同時(shí)建設(shè)的項(xiàng)目不能集成，無(wú)法實(shí)現(xiàn)信息共享和資源共享。為較好地解決多點(diǎn)生產(chǎn)集團(tuán)化運(yùn)作條件下的工業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)問(wèn)題，有必要重新認(rèn)識(shí)信息化的主要范圍，建設(shè)目標(biāo)，實(shí)施原則和今后方向，在進(jìn)一步分析目前現(xiàn)狀以后，努力促進(jìn)集團(tuán)化運(yùn)作條件下工業(yè)企業(yè)信息管理平臺(tái)的集中和統(tǒng)一。從當(dāng)前煙草工業(yè)企業(yè)信息化的趨勢(shì)分析，多點(diǎn)生產(chǎn)集團(tuán)化運(yùn)作條件下的信息化建設(shè)集中和統(tǒng)一勢(shì)在必行。當(dāng)前煙草行業(yè)工業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)的整體思路是緊扣企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)管理這個(gè)核心，抓住關(guān)鍵業(yè)務(wù)，信息化與流程管理科學(xué)化有機(jī)結(jié)合，以企業(yè)財(cái)務(wù)管理為中心，以市場(chǎng)為導(dǎo)向，打通訂貨、生產(chǎn)、質(zhì)量設(shè)計(jì)和控制、營(yíng)銷(xiāo)構(gòu)成的關(guān)鍵路徑，整合采購(gòu)、庫(kù)存、設(shè)備、人事各個(gè)環(huán)節(jié)，全面提高企業(yè)的市場(chǎng)響應(yīng)速度和應(yīng)變能力。

第二、長(zhǎng)遠(yuǎn)規(guī)劃和開(kāi)放式可行性研究是有效管理IT項(xiàng)目的關(guān)鍵 管理的目的是為了實(shí)現(xiàn)預(yù)期目標(biāo)。隨著人們對(duì)項(xiàng)目和項(xiàng)目管理價(jià)值的認(rèn)識(shí)越來(lái)越深刻和具體，項(xiàng)目管理已成為人類(lèi)未來(lái)發(fā)展的主旋律。作為多點(diǎn)生產(chǎn)集團(tuán)化運(yùn)作條件下工業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)必須通過(guò)對(duì)信息化的方方面面進(jìn)行透徹分析，使企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)明確究竟信息化給傳統(tǒng)的生產(chǎn)、銷(xiāo)售、開(kāi)發(fā)、財(cái)務(wù)管理等領(lǐng)域帶來(lái)了什么樣的革新，企業(yè)在制定信息戰(zhàn)略上應(yīng)該從哪些方面著手考慮等問(wèn)題。

從信息化的應(yīng)用范圍來(lái)看，多點(diǎn)生產(chǎn)集團(tuán)化運(yùn)作條件下工業(yè)企業(yè)信息化建設(shè)的總體目標(biāo)是要貫徹黨中央、國(guó)務(wù)院關(guān)于加快國(guó)家信息化的指示精神，結(jié)合行業(yè)和企業(yè)的特點(diǎn)和現(xiàn)狀，結(jié)合行業(yè)改革和企業(yè)實(shí)際，遵循“立足長(zhǎng)遠(yuǎn)、分步實(shí)施、突出重點(diǎn)”的方針，按照安全性、可靠性、實(shí)時(shí)性、實(shí)用性、先進(jìn)性、低成本、繼承性、開(kāi)放性和“統(tǒng)一規(guī)劃、統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)、統(tǒng)一平臺(tái)、統(tǒng)一編碼”的原則，堅(jiān)持以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益為中心，以服務(wù)為宗旨，以社會(huì)化合作為主要方式，促進(jìn)集團(tuán)化運(yùn)作條件下工業(yè)企業(yè)信息管理平臺(tái)的集中和統(tǒng)一。并最終形成有企業(yè)特色的，以開(kāi)放、務(wù)實(shí)、創(chuàng)新、團(tuán)隊(duì)精神為內(nèi)涵的企業(yè)信息化。

具體的規(guī)劃思路是根據(jù)行業(yè)信息化總體思路和部署，與時(shí)俱進(jìn)做好全企業(yè)需求分析，力求硬件選擇經(jīng)濟(jì)合理、先進(jìn)可靠；軟件開(kāi)發(fā)應(yīng)用應(yīng)體現(xiàn)一種文化思想、管理思想以及國(guó)情、廠情，并遵循我國(guó)的各項(xiàng)政策、法律法規(guī)、財(cái)務(wù)制度。以提高效益和實(shí)用為準(zhǔn)則，充分考慮企業(yè)的現(xiàn)狀和要求，以及將來(lái)和后續(xù)系統(tǒng)的接口，避免形成新的信息孤島。在實(shí)施企業(yè)信息化工程建設(shè)時(shí)，既要著眼于企業(yè)長(zhǎng)遠(yuǎn)的發(fā)展目標(biāo)，以及高新技術(shù)迅猛發(fā)展的需要，又要強(qiáng)調(diào)立足企業(yè)當(dāng)前的基礎(chǔ)和迫切需要解決的問(wèn)題。在信息化建設(shè)方面加大投入，逐步完善企業(yè)網(wǎng)絡(luò)、工業(yè)控制和軟件管理信息系統(tǒng)。

第三、建立項(xiàng)目各個(gè)階段的目標(biāo)流程和工作任務(wù)模板，實(shí)現(xiàn)良好的溝通是提高IT項(xiàng)目管理力的作用核心

(1)、項(xiàng)目可行性研究

在一定的組織里，沒(méi)有完成項(xiàng)目可行性研究，一個(gè)項(xiàng)目一般不會(huì)正式啟動(dòng)。很多公司在進(jìn)行項(xiàng)目可行性研究時(shí)會(huì)出現(xiàn)很多問(wèn)題，如：研究深度不夠，質(zhì)量不高，不能滿(mǎn)足決策的需要；不重視多方案論證和比較，無(wú)法進(jìn)行優(yōu)選；調(diào)查研究得不夠，導(dǎo)致項(xiàng)目投資收益計(jì)算失真；可行性研究報(bào)告的編制缺乏獨(dú)立性、公正性和客觀性；等等。對(duì)此，我們一是要正確認(rèn)識(shí)可行性研究的階段劃分與功能定位。二是要按要求進(jìn)行可行性研究，正確確定其依據(jù)。三是要采用科學(xué)的方法與先進(jìn)的技術(shù)。四是要建立科學(xué)的決策體系和管理機(jī)制。

(2)、項(xiàng)目啟動(dòng)階段

項(xiàng)目啟動(dòng)階段需要界定工作目標(biāo)及工作任務(wù)；獲得老板或高層的支持；組建優(yōu)秀的項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)；準(zhǔn)備充足的資源；建立良好的溝通；對(duì)客戶(hù)的積極反應(yīng)進(jìn)行適當(dāng)?shù)谋O(jiān)控和反饋。

項(xiàng)目管理最重要、最難做的工作就是界定工作目標(biāo)及工作任務(wù)，也就是確定項(xiàng)目的范圍。缺少正確的項(xiàng)目范圍定義和核實(shí)，是項(xiàng)目失敗的主要原因。通過(guò)和項(xiàng)目干系人在項(xiàng)目要產(chǎn)出什么樣的產(chǎn)品方面達(dá)成的共識(shí)、產(chǎn)品描述、戰(zhàn)略計(jì)劃、項(xiàng)目選擇標(biāo)準(zhǔn)等方面的信息利用項(xiàng)目選擇方法和專(zhuān)家判斷輸出項(xiàng)目的正式審批文件，也就是項(xiàng)目章程。

作為一個(gè)項(xiàng)目經(jīng)理人，您是如何組織項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)的？是采用什么樣的組織結(jié)構(gòu)類(lèi)型的？是垂直方案、水平方案還是混合方案？以垂直方案組織的團(tuán)隊(duì)由多面手組成，每個(gè)成員都充當(dāng)多重角色。以水平方案組織的團(tuán)隊(duì)由專(zhuān)家組成，每個(gè)成員充當(dāng)一到兩個(gè)角色。以混合方案組織的團(tuán)隊(duì)既包括多面手，又包括專(zhuān)家。對(duì)于許多跨職能部門(mén)的活動(dòng)的項(xiàng)目以矩陣型組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行最有效。對(duì)于項(xiàng)目需要進(jìn)行最嚴(yán)格的項(xiàng)目資源控制的項(xiàng)目以項(xiàng)目化組織結(jié)構(gòu)進(jìn)行最有效。

建立良好的溝通這需要項(xiàng)目經(jīng)理把75-90%的時(shí)間花在溝通上。項(xiàng)目經(jīng)理在溝通時(shí)需要用戶(hù)參與、老板或高層的支持及明確優(yōu)先事項(xiàng)和需求的清晰表達(dá)。這些也正是項(xiàng)目成功依賴(lài)的三大要素。

完成項(xiàng)目章程后，項(xiàng)目啟動(dòng)要召開(kāi)項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)啟動(dòng)會(huì)議，團(tuán)隊(duì)啟動(dòng)會(huì)議主要是建立正式的團(tuán)隊(duì)，提供團(tuán)隊(duì)成員的角色和職責(zé)，提供績(jī)效管理方法，向成員提供項(xiàng)目范圍和目標(biāo)。項(xiàng)目啟動(dòng)還要召開(kāi)針對(duì)客戶(hù)的項(xiàng)目啟動(dòng)會(huì)議，在這個(gè)會(huì)議上項(xiàng)目經(jīng)理會(huì)與客戶(hù)確立正式的交流渠道，項(xiàng)目綜合描述，讓項(xiàng)目參與人員相互了解，建立以項(xiàng)目經(jīng)理為核心的管理制度。

(3)、項(xiàng)目計(jì)劃階段 ①、項(xiàng)目WBS 將項(xiàng)目分解為可管理的活動(dòng)，也就是我們通常所說(shuō)的WBS。通過(guò)對(duì)項(xiàng)目的目的的理解，確定工作主要分為哪幾個(gè)部分，自上而下將大的部分分解為下一個(gè)層次，將每個(gè)構(gòu)成要素再分解為子構(gòu)成要素，逐級(jí)完成，直到能夠分派作業(yè)并監(jiān)測(cè)，同時(shí)制定WBS詞典和WBS的編號(hào)系統(tǒng)。通過(guò)WBS的使用，使項(xiàng)目成本可以估算、是項(xiàng)目各項(xiàng)計(jì)劃和控制措施編制的基礎(chǔ)和主要依據(jù)、保證了項(xiàng)目結(jié)構(gòu)的系統(tǒng)性和完整性、可以建立完整的項(xiàng)目保證體系，便于執(zhí)行和實(shí)現(xiàn)目標(biāo)要求、為建立項(xiàng)目信息溝通系統(tǒng)提供依據(jù)，便于把握信息重點(diǎn)、是項(xiàng)目范圍變更控制的依據(jù)以及項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃編制的依據(jù)。

②、項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃

項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃是確定每項(xiàng)活動(dòng)的開(kāi)始和完成時(shí)間。如果開(kāi)始和完成時(shí)間不現(xiàn)實(shí)，項(xiàng)目就不可能按進(jìn)度計(jì)劃完成。制定項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃首先要對(duì)WBS中確定的可交付成果的產(chǎn)生所必須完成的具體活動(dòng)進(jìn)行定義，得到活動(dòng)列表；然后通過(guò)前導(dǎo)圖法、箭頭圖法或關(guān)鍵路徑法工具和技術(shù)將活動(dòng)順序進(jìn)行安排，決定活動(dòng)之間的邏輯關(guān)系；接著利用類(lèi)比法、專(zhuān)家估計(jì)法、基于WBS的子活動(dòng)估計(jì)方法或量化估計(jì)方法對(duì)活動(dòng)工期進(jìn)行估算；最后依據(jù)上面提到的活動(dòng)定義、活動(dòng)排序和活動(dòng)歷時(shí)估算等數(shù)據(jù)的獲得，反復(fù)進(jìn)行改進(jìn)，獲得適合本項(xiàng)目的進(jìn)度計(jì)劃。

③、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)管理

風(fēng)險(xiǎn)肯定帶有不確定性，但具有不確定性的事件不一定就是風(fēng)險(xiǎn)。因此，我們也可以如此定義項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)：項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)就是在項(xiàng)目管理活動(dòng)或事件中消極的、項(xiàng)目管理人員不希望的后果發(fā)生的潛在可能性。風(fēng)險(xiǎn)存在如下特點(diǎn)：第一，風(fēng)險(xiǎn)存在的客觀性和普遍性。作為損失發(fā)生的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志為轉(zhuǎn)移并超越人們主觀意識(shí)的客觀存在，而且在項(xiàng)目的全壽命周期內(nèi)，風(fēng)險(xiǎn)是無(wú)處不在、無(wú)時(shí)沒(méi)有的。這些說(shuō)明為什么雖然人類(lèi)一直希望認(rèn)識(shí)和控制風(fēng)險(xiǎn)，但直到現(xiàn)在也只能在有限的空間和時(shí)間內(nèi)改變風(fēng)險(xiǎn)存在和發(fā)生的條件，降低其發(fā)生的頻率，減少損失程度，而不能也不可能完全消除風(fēng)險(xiǎn)。第二，某一具體風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的偶然性和大量風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的必然性。任何具體風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生都是諸多風(fēng)險(xiǎn)因素和其他因素共同作用的結(jié)果，是一種隨機(jī)現(xiàn)象。個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)事故的發(fā)生是偶然的、雜亂無(wú)章的，但對(duì)大量風(fēng)險(xiǎn)事故資料的觀察和統(tǒng)計(jì)分析，發(fā)現(xiàn)其呈現(xiàn)出明顯的運(yùn)動(dòng)規(guī)律，這就使人們有可能用概率統(tǒng)計(jì)方法及其他現(xiàn)代風(fēng)險(xiǎn)分析方法去計(jì)算風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失程度，同時(shí)也導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)管理的迅猛發(fā)展。第三，風(fēng)險(xiǎn)的可變性。這是指在項(xiàng)目實(shí)施的整個(gè)過(guò)程中，各種風(fēng)險(xiǎn)在質(zhì)和量上是可以變化的。隨著項(xiàng)目的進(jìn)行，有些風(fēng)險(xiǎn)得到控制并消除，有些風(fēng)險(xiǎn)會(huì)發(fā)生并得到處理，同時(shí)在項(xiàng)目的每一階段都可能產(chǎn)生新的風(fēng)險(xiǎn)。第四，風(fēng)險(xiǎn)的多樣性和多層次性。大型開(kāi)發(fā)項(xiàng)目周期長(zhǎng)、規(guī)模大、涉及范圍廣、風(fēng)險(xiǎn)因素?cái)?shù)量多且種類(lèi)繁雜致使其在全壽命周期內(nèi)面臨的風(fēng)險(xiǎn)多種多樣。而且大量風(fēng)險(xiǎn)因素之間的內(nèi)在關(guān)系錯(cuò)綜復(fù)雜、各風(fēng)險(xiǎn)因素之間與外界交叉影響又使風(fēng)險(xiǎn)顯示出多層次性。

④、項(xiàng)目控制執(zhí)行階段。項(xiàng)目控制執(zhí)行階段主要是進(jìn)行進(jìn)度控制、成本控制和質(zhì)量控制。項(xiàng)目進(jìn)度控制是依據(jù)項(xiàng)目進(jìn)度計(jì)劃對(duì)項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)展情況進(jìn)行控制，使項(xiàng)目能夠按時(shí)完成。有效的項(xiàng)目進(jìn)度控制的關(guān)鍵是監(jiān)控項(xiàng)目的實(shí)際進(jìn)度，及時(shí)、定期的將它與計(jì)劃進(jìn)度進(jìn)行比較，并立即采取必要的糾正措施。其內(nèi)容包括：對(duì)造成進(jìn)度變化的因素施加影響，確保得到各方認(rèn)可；查明進(jìn)度是否已經(jīng)發(fā)生變化；在實(shí)際變更發(fā)生時(shí)進(jìn)行管理；進(jìn)度控制應(yīng)和其他控制進(jìn)程緊密結(jié)合，并且貫穿于項(xiàng)目的始終。項(xiàng)目成本控制是指項(xiàng)目組織為保證在變化的條件下實(shí)現(xiàn)其預(yù)算成本，按照事先擬訂的計(jì)劃和標(biāo)準(zhǔn)，通過(guò)采用各種方法，對(duì)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中發(fā)生的各種實(shí)際成本與計(jì)劃成本進(jìn)行比較、檢查、監(jiān)督、引導(dǎo)和糾正，盡量使項(xiàng)目的實(shí)際成本控制在計(jì)劃和預(yù)算范圍內(nèi)的管理過(guò)程。項(xiàng)目成本控制是以項(xiàng)目各項(xiàng)工作的成本預(yù)算、成本基準(zhǔn)計(jì)劃、成本績(jī)效報(bào)告、變更申請(qǐng)和項(xiàng)目成本管理計(jì)劃為依據(jù)；以成本變更控制系統(tǒng)、績(jī)效測(cè)量、補(bǔ)充計(jì)劃編制和計(jì)算機(jī)工具等方法進(jìn)行的?，F(xiàn)在很多公司認(rèn)為公司的職員對(duì)質(zhì)量問(wèn)題負(fù)責(zé)，而并不是管理層的責(zé)任，這種看法是錯(cuò)誤的。全面質(zhì)量管理強(qiáng)調(diào)追求顧客滿(mǎn)意、注重預(yù)防而不是檢查，強(qiáng)調(diào)管理層對(duì)質(zhì)量的責(zé)任以及全員參與，持續(xù)改進(jìn)。質(zhì)量控制是以工作結(jié)果、質(zhì)量管理計(jì)劃和操作定義和檢測(cè)列表為依據(jù)；以檢驗(yàn)、統(tǒng)計(jì)抽樣、核對(duì)表、排列圖、直方圖、散點(diǎn)圖、控制圖、流程圖、趨勢(shì)分析和6δ管理法為工具進(jìn)行的。

⑤、項(xiàng)目收尾階段。項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，項(xiàng)目經(jīng)理要將最終系統(tǒng)方案提交給用戶(hù)，完成項(xiàng)目所有的提交件，收集項(xiàng)目全部信息并結(jié)束項(xiàng)目，完成或終止合約，簽署項(xiàng)目結(jié)束的相關(guān)文件。項(xiàng)目結(jié)束時(shí)，依然要開(kāi)會(huì)，主要有七大主題：技術(shù)績(jī)效、成本績(jī)效、進(jìn)度計(jì)劃績(jī)效、項(xiàng)目計(jì)劃與控制、項(xiàng)目溝通、識(shí)別問(wèn)題與解決問(wèn)題、意見(jiàn)和建議。同時(shí)也要總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)。而項(xiàng)目團(tuán)隊(duì)得到客戶(hù)滿(mǎn)意評(píng)價(jià)的最好方式，是向客戶(hù)提交一份項(xiàng)目滿(mǎn)意程度調(diào)查報(bào)告，從客戶(hù)那里得到好的反饋，作為公司項(xiàng)目成功完成的案例證明。

德魯克說(shuō)過(guò)：如果你理解管理理論，但不具備管理技術(shù)或運(yùn)用管理工具的能力比較低，你還不是一個(gè)有效的管理者；反過(guò)來(lái)，如果你具備管理技巧、能力，而沒(méi)有掌握管理理論，那么你充其量是一個(gè)技術(shù)員。為了能成為優(yōu)秀的IT項(xiàng)目管理經(jīng)理，感謝王如龍先生分享《IT項(xiàng)目管理:從理論到實(shí)踐》這本書(shū)，它讓我比較系統(tǒng)地學(xué)習(xí)和領(lǐng)會(huì)了信息系統(tǒng)項(xiàng)目管理的知識(shí)和技能，也為今后的工作建立了一定的思路和方法。

三、附評(píng) 范玉順、王仰富和王如龍等先生們都是熱愛(ài)學(xué)問(wèn)而有學(xué)問(wèn)，熱愛(ài)信息化理論和實(shí)踐而分享企業(yè)信息化戰(zhàn)略方法、IT治理與項(xiàng)目管理方面的卓越學(xué)者。他們著書(shū)的內(nèi)容涉及計(jì)劃優(yōu)化、流程優(yōu)化、產(chǎn)品優(yōu)化和配方優(yōu)化及建模方法與模型自動(dòng)生成技術(shù)；MIS、CIMS、ERP、POS、ASP、SOA系統(tǒng)與平臺(tái)的研發(fā)；軟件工程、IT項(xiàng)目管理、需求工程理論與方法研究。他們不但是這方面的專(zhuān)家，更是把筆墨水投向?qū)嶋H工作的人。他們的筆是一座橋，從他們的內(nèi)心到讀者內(nèi)心，交流互通，如響斯應(yīng)。推銷(xiāo)鋼琴的廣告有一句話(huà)：「學(xué)琴的孩子不會(huì)學(xué)壞」，意思是說(shuō)音樂(lè)能凈化人的心靈，提高人的境界，使人發(fā)現(xiàn)并追求較完美的模式。我也要說(shuō)，熟讀這些書(shū)的人也不會(huì)學(xué)壞，至少能避免少走彎路。

中國(guó)多幾本這樣的書(shū)，就可以促進(jìn)信息化工作者少走很多彎路。

四、參考書(shū)目

1、《IT項(xiàng)目成功秘訣》（美）Jumes Perise 著 李振宏 蘇華譯 機(jī)械工業(yè)出版社

2、《IT執(zhí)行力－－項(xiàng)目管理實(shí)踐》劉慧 陳虔 等編著 電子工業(yè)出版社

第三篇：朱蘇力：從契約理論到社會(huì)契約理論

朱蘇力：從契約理論到社會(huì)契約理論

提交者: humanities.cn 日期: 2008/12/06 閱讀: 207 作者:朱蘇力

摘要:本文無(wú)意討論國(guó)家學(xué)說(shuō)本身，而是以社會(huì)契約論為例，用知識(shí)社會(huì)學(xué)的眼光來(lái)探尋一種理論何以能夠產(chǎn)生，又何以能夠?yàn)樯鐣?huì)所接受。

Tag: 朱蘇力 社會(huì)契約論 法理學(xué) 法學(xué)理論知識(shí)社會(huì)學(xué) 國(guó)家學(xué)說(shuō) 作者簡(jiǎn)介: 朱蘇力 蘇力（朱蘇力），祖籍江蘇東臺(tái)，1955年愚人節(jié)（因此很不聰明）出生于安徽合肥（但一直很瘦）。1970年12月入伍搞炮兵測(cè)繪（最高軍職為班長(zhǎng)），1976年6月退伍后當(dāng)測(cè)繪工人，游山玩水8年，喜好寫(xiě)點(diǎn)新詩(shī)，一度想當(dāng)詩(shī)人。1978年因高考成績(jī)不佳，不幸考入北京大學(xué)法律系（注：當(dāng)時(shí)錄取分?jǐn)?shù)最高的是文史哲），仍不好讀法律書(shū)，每每歪曲馬克思的話(huà)（大意是“我總是把法律放在哲學(xué)和歷史之后”）為自己的不務(wù)正業(yè)辯解。終于于1982年獲得法學(xué)學(xué)士，并考研成功；但似乎又別有所思，赴廣東海關(guān)分署“從政”。兩年后二度考研，再次“混入”北京大學(xué)研究生院，就讀于張國(guó)華教授門(mén)下學(xué)習(xí)中國(guó)法律思想史。一年后，赴美自費(fèi)公派留學(xué)，先后就讀于加州McGeorge School of Law和Arizona State University，獲LL.M（1987，美國(guó)商法與稅法）、M.A（1992，美國(guó)法律制度）和Ph.D（1992，法律的交叉學(xué)科研究）學(xué)位。實(shí)驗(yàn)生活多年，幾度見(jiàn)異思遷，專(zhuān)業(yè)換了不少，飄流各地（包括海外），似乎才覺(jué)悟自己別無(wú)所能，只能讀書(shū)、教書(shū)。1992年歸國(guó)，任教北京大學(xué)法律系，先后聘講師（1992）、副教授（1994）、教授（1996）和博士生導(dǎo)師（1997）。社會(huì)契約論是16世紀(jì)以來(lái)在西方乃至全世界都極有影響的一種國(guó)家學(xué)說(shuō)，它的興起與西方的契約文化傳統(tǒng)、與西方的社會(huì)變革，特別是與資本主義上升時(shí)期日益發(fā)展的契約經(jīng)濟(jì)有著密切聯(lián)系。大量增加的契約現(xiàn)象不僅是可供構(gòu)建新型社會(huì)關(guān)系和社會(huì)組織借用的理論資源，而且為人們普遍認(rèn)同以契約來(lái)解說(shuō)各種關(guān)系——其中包括國(guó)家——?jiǎng)?chuàng)造了一個(gè)社會(huì)接受條件?？茖W(xué)的人文主義思想的產(chǎn)生和發(fā)展，使神權(quán)、教會(huì)權(quán)力和許多傳統(tǒng)受到了挑戰(zhàn)，宗教改革運(yùn)動(dòng)和近代專(zhuān)制政體的出現(xiàn)呼喚著新的國(guó)家理論。契約所具有的世俗性，它所隱含的平等、自由、功利和理性的原則完全有可能作為一種新的模式被用來(lái)構(gòu)建國(guó)家和社會(huì)?；舨妓?、洛克正是把一般的契約理論作為原型和隱喻，細(xì)致地、富于創(chuàng)造性地論證了國(guó)家的發(fā)生及其權(quán)力的合法性。普通契約理論與社會(huì)契約學(xué)說(shuō)在前提、模式和原則上都是一致的。由于所處環(huán)境和自身經(jīng)歷的差異，霍布斯、洛克二人的主張分別帶有絕對(duì)主義（集權(quán)）和自由主義（分權(quán)）的傾向，他們對(duì)自然狀態(tài)的描述、對(duì)社會(huì)契約締約各方的分配（認(rèn)定）也很不相同。這種國(guó)家學(xué)說(shuō)并非不證自明的永恒原理，其合理性就在于它是與特定的經(jīng)濟(jì)生活方式相聯(lián)系的，是社會(huì)需要的產(chǎn)物。從更廣闊的理論層面上看，家國(guó)說(shuō)、社會(huì)契約說(shuō)等國(guó)家理論都是某種系統(tǒng)化、理論化的隱喻。我們可以并且應(yīng)當(dāng)重新理解中國(guó)傳統(tǒng)的“家國(guó)說(shuō)”的合理性，可以利用本土資源來(lái)創(chuàng)建新的國(guó)家學(xué)說(shuō)。當(dāng)然，過(guò)分依賴(lài)基于任何一種隱喻的國(guó)家學(xué)說(shuō)，都會(huì)限制人們的想象力和理論創(chuàng)造力。

一位挑水工一天忽然想起：皇帝用什么扁擔(dān)挑水？他的結(jié)論是：用金扁擔(dān)！

——民間笑話(huà)

一、問(wèn)題及其意義

自然法學(xué)派的國(guó)家觀，特別是社會(huì)契約的思想，是人類(lèi)國(guó)家學(xué)說(shuō)的一個(gè)重要發(fā)展，也是國(guó)家學(xué)說(shuō)中的一個(gè)重要流派。這一國(guó)家觀念對(duì)于近現(xiàn)代西方國(guó)家和法律的組織構(gòu)成、功用分析具有極其重要的奠基性作用。時(shí)至今日，自然法學(xué)派的關(guān)于自然狀態(tài)以及國(guó)家的社會(huì)契約論的描述在經(jīng)受了許多學(xué)派的批判之后，已經(jīng)被眾多學(xué)者放棄〔1〕。即使如此，那種關(guān)于國(guó)家是一種社會(huì)契約的思想仍然存活在西方許多思想家的著作中〔2〕。更重要的是，這一觀念已經(jīng)融入西方政治法律活動(dòng)的實(shí)踐，并且成為一種信仰，而這種信仰是難以憑借理論的否證就能使人們對(duì)之加以拒斥的。

然而，有一個(gè)問(wèn)題仍然需要回答，這就是這種國(guó)家觀是如何形成的，又何以能夠成為一種社會(huì)實(shí)踐話(huà)語(yǔ)。一些西方學(xué)者將之歸于自然法學(xué)派的一些偉大思想家個(gè)人的遠(yuǎn)見(jiàn)卓識(shí)，歸于他們個(gè)人的影響力。但是，從接受理論的角度來(lái)看，一種思想之所以能夠?yàn)槿藗兯邮?，與作者本人的關(guān)系也許并不那么大，而是與讀者的知識(shí)結(jié)構(gòu)有關(guān)。把這一觀點(diǎn)推及社會(huì)契約理論，我們則可以說(shuō)社會(huì)契約理論的被接受更多地與一個(gè)時(shí)代的需求、與這個(gè)時(shí)代人們的前見(jiàn)有關(guān)。因此，過(guò)分強(qiáng)調(diào)思想家個(gè)人的作用或多或少有悖于馬克思主義的基本觀點(diǎn)。本文正是在充分意識(shí)到理論發(fā)生的經(jīng)濟(jì)、政治背景的重要性的同時(shí)，試圖從知識(shí)社會(huì)學(xué)的角度探求作為一種國(guó)家學(xué)說(shuō)的社會(huì)契約論的發(fā)生和被接受何以可能（因此不必定是對(duì)歷史的描述和真實(shí)再現(xiàn)，而是一種探求性解說(shuō)），并由此引申開(kāi)來(lái)，探求思想傳統(tǒng)、知識(shí)的社會(huì)結(jié)構(gòu)對(duì)一種理論的發(fā)生和接受同時(shí)具有的促成性和制約性影響。換句話(huà)說(shuō)，本文無(wú)意討論國(guó)家學(xué)說(shuō)本身，而是以社會(huì)契約論為例，用知識(shí)社會(huì)學(xué)的眼光來(lái)探尋一種理論何以能夠產(chǎn)生，又何以能夠?yàn)樯鐣?huì)所接受。

我之所以選擇這樣的命題，是基于下面這樣一些學(xué)術(shù)思考。

首先，盡管許多西方學(xué)者使用了社會(huì)契約的觀點(diǎn)來(lái)論證國(guó)家的合理性和合法性，但我們知道，這并不是人類(lèi)歷史上唯一的國(guó)家發(fā)生論。在中國(guó)，國(guó)家的合理性和合法性在相當(dāng)長(zhǎng)的歷史時(shí)期內(nèi)是通過(guò)家庭這個(gè)模式得到證明的，國(guó)家被認(rèn)為是家庭的擴(kuò)大。盡管許多中國(guó)學(xué)者將家國(guó)說(shuō)歸結(jié)為中國(guó)傳統(tǒng)國(guó)家學(xué)說(shuō)的特點(diǎn)，但這實(shí)在是由于對(duì)西方政治學(xué)說(shuō)史知之較少，或?yàn)榕兄袊?guó)文化而作出的虛構(gòu)。仔細(xì)閱讀一些西方學(xué)者的著作就可以發(fā)現(xiàn)，大量的西方學(xué)者——包括本文將論及的社會(huì)契約論者 ——都曾以家庭為模式論證過(guò)國(guó)家發(fā)生和國(guó)家權(quán)力行使的合理性〔3〕。這表明，社會(huì)契約論和家國(guó)說(shuō)都只是證明國(guó)家發(fā)生及其合理性的模式或話(huà)語(yǔ)之一，在這種意義上兩者并不具有絕對(duì)的和脫離語(yǔ)境的優(yōu)劣高下之分。此外，在西方思想史上，社會(huì)契約模式也并不是唯一的模式。亞里士多德的國(guó)家自然發(fā)生論，柏拉圖的國(guó)家社會(huì)分工論，后來(lái)中世紀(jì)社會(huì)的神權(quán)政治理論，都在自然法的社會(huì)契約國(guó)家發(fā)生理論占統(tǒng)治地位之前有很大影響。盡管有關(guān)社會(huì)契約的某些觀點(diǎn)一直存在，但影響不大，最多只是諸種國(guó)家理論之一。因此，為什么社會(huì)契約的國(guó)家學(xué)說(shuō)會(huì)在 17、18世紀(jì)從默默無(wú)聞而變得走紅，取代了先前的國(guó)家學(xué)說(shuō)并成為現(xiàn)代西方國(guó)家學(xué)說(shuō)的基石？為什么在中國(guó)卻一直都是家國(guó)不分的國(guó)家學(xué)說(shuō)占主導(dǎo)地位？這些問(wèn)題都是值得研究的。

其次，近年來(lái)，由于經(jīng)濟(jì)社會(huì)的變革，一些中國(guó)學(xué)者也開(kāi)始重新重視并強(qiáng)調(diào)社會(huì)契約派的國(guó)家法律學(xué)說(shuō)〔4〕。理解、發(fā)掘這一學(xué)派的思想和潛在意義，對(duì)于我國(guó)的國(guó)家政權(quán)建設(shè)和法制建設(shè)都是非常必要的。但是，問(wèn)題在于我們能夠在多大程度上用契約說(shuō)來(lái)解說(shuō)國(guó)家和社會(huì)，這種解說(shuō)對(duì)社會(huì)秩序的建立和形成能夠產(chǎn)生什么樣的影響。

在本文中，我試圖論辯，這種國(guó)家學(xué)說(shuō)的興起，是與西方的社會(huì)變革，與西方的契約文化傳統(tǒng)，特別是與資本主義上升時(shí)期日益普遍的契約經(jīng)濟(jì)的發(fā)展有一定聯(lián)系的。契約活動(dòng)大量增加，契約現(xiàn)象成為人們?nèi)粘Ｉ钪幸环N最普遍、最基本的現(xiàn)象，它不僅成為構(gòu)建新型社會(huì)關(guān)系和社會(huì)組織的一種可供借用的理論資源，而且使人們的思想發(fā)生了新的“格式化”，為人們普遍接受以契約解說(shuō)各種關(guān)系——其中包括國(guó)家 ——?jiǎng)?chuàng)造了一個(gè)社會(huì)接受的條件。因此，我傾向于認(rèn)為，社會(huì)契約的國(guó)家學(xué)說(shuō)，主要是對(duì)秩序正當(dāng)化的一種論說(shuō)方式，而不是這種秩序的建立方式。當(dāng)然，這兩者并不能截然分開(kāi)，它們是相互影響的。

因此，這也就意味著，作為理論資源，契約自由的思想并不是，也不可能是近代社會(huì)契約國(guó)家觀的唯一來(lái)源。其他許多思想和社會(huì)現(xiàn)實(shí)的變化都對(duì)近代以契約為模式的國(guó)家學(xué)說(shuō)的產(chǎn)生和確認(rèn)具有不可低估甚至是無(wú)可替代的重要影響〔5〕。換言之，僅僅有契約自由的思想并不必然導(dǎo)致近代社會(huì)契約國(guó)家學(xué)說(shuō)的產(chǎn)生。然而，盡管如此，我們還是必須承認(rèn)契約自由的思想為社會(huì)契約理論的產(chǎn)生提供了根本的或基本的模式。

我的論文大致組織如下。首先，我將論述，在社會(huì)契約派出現(xiàn)前后，由于種種原因，社會(huì)要求一種新型的國(guó)家發(fā)生學(xué)說(shuō)來(lái)支持國(guó)家權(quán)力的正當(dāng)化和合理化。然后，在分析理論需要傳統(tǒng)資源的前提下，我將簡(jiǎn)單分析契約自由原則，并對(duì)西方契約自由的發(fā)展作一個(gè)概要的介紹。隨后的兩節(jié)，我將以霍布斯和洛克的社會(huì)契約學(xué)說(shuō)為例，分析社會(huì)契約學(xué)說(shuō)與普通契約學(xué)說(shuō)在模式和前提條件上的一致性，以此表明自然法學(xué)派的國(guó)家發(fā)生學(xué)說(shuō)與契約自由原則在理論上的一致性。最后，我還將就此研究的意義和啟示作一些理論的分析和總結(jié)。

二、社會(huì)契約論發(fā)生之時(shí)代背景

自然法學(xué)派的社會(huì)契約學(xué)說(shuō)的發(fā)生是時(shí)代的需求。在近代以前，盡管也有一些思想家討論了“國(guó)家”產(chǎn)生的問(wèn)題〔6〕，但國(guó)家學(xué)說(shuō)相對(duì)地講并不像近代社會(huì)那么重要。這主要是因?yàn)槟菚r(shí)西方并沒(méi)有形成統(tǒng)一的民族國(guó)家，除了一些以武力建立的帝國(guó)之外，大多數(shù)“國(guó)家”都是較小的城邦國(guó)。在中世紀(jì)，羅馬教皇的權(quán)威至高無(wú)上，經(jīng)院哲學(xué)論證了世俗的政權(quán)必須服從教會(huì)的權(quán)力。既然政權(quán)要服從于神權(quán)，國(guó)家學(xué)說(shuō)相對(duì)地講也就不具有近代以來(lái)那樣的重要意義。同時(shí)，由于傳統(tǒng)的力量，許多起初似乎“不合法”、不合理的事物都往往可以由于時(shí)間的流逝而獲得其合法性和正當(dāng)性〔7〕。中世紀(jì)那種政權(quán)組織形式在地域上分布極寬，在時(shí)間上持續(xù)甚久，這就很容易成為一種“自然的”、理所當(dāng)然的事物而不會(huì)受到懷疑。

從16世紀(jì)開(kāi)始，西方進(jìn)入了近代社會(huì)（或稱(chēng)“現(xiàn)代社會(huì)早期”），傳統(tǒng)的國(guó)家學(xué)說(shuō)已經(jīng)不能適應(yīng)新的歷史需要。在這種情況下，可能產(chǎn)生的新的國(guó)家組織方式及其存在理由都要求有新的國(guó)家學(xué)說(shuō)來(lái)為其提供正當(dāng)化的根據(jù)。

許多學(xué)者指出，這一時(shí)期西方出現(xiàn)了對(duì)后代有重大影響的三個(gè)變化〔8〕。首先是科學(xué)的人文主義思想的產(chǎn)生和發(fā)展。一系列極其偉大的科學(xué)家連續(xù)誕生，如哥白尼（1473—1543）、開(kāi)普勒（1571—1630）、伽里略（1564—1642）以及牛頓（1642— 1727）。這些偉大科學(xué)家的發(fā)現(xiàn)——如日心說(shuō)、關(guān)于行星運(yùn)動(dòng)的三大定律以及關(guān)于物理運(yùn)動(dòng)的一些基本定律和規(guī)律——并非有意對(duì)宗教神權(quán)提出挑戰(zhàn)〔9〕，但他們的研究成果事實(shí)上卻否定了宗教神權(quán)的一些基本假設(shè)或信仰，危及了教會(huì)的權(quán)力和神權(quán)，并進(jìn)而危及了基督教教義中所規(guī)定的社會(huì)秩序的合理性。因此，即使是一些主張宗教改革的思想家和政治家當(dāng)時(shí)也紛紛譴責(zé)哥白尼的日心說(shuō)〔10〕。

不僅是神學(xué)，作為社會(huì)秩序另一支柱的傳統(tǒng)也由于科學(xué)的發(fā)展而受到了挑戰(zhàn)。例如，不同重量的物體自空中降落的速度是不同的，這是自亞里士多德以來(lái)一直無(wú)人懷疑的信條，而伽里略卻懷疑了，并以實(shí)驗(yàn)對(duì)它進(jìn)行了證偽。這表明傳統(tǒng)已不再是秩序的基礎(chǔ)。

這種科學(xué)的人文主義思想不僅體現(xiàn)在自然科學(xué)中，而且反映在社會(huì)思想和人文研究中。從馬基雅維利的《君主論》開(kāi)始，學(xué)者和思想家就力圖擺脫宗教的眼光而用人的眼光來(lái)觀察世界，主張尊重事實(shí)，而社會(huì)也在日益世俗化。例如，霍布斯在《利維坦》的前十章中對(duì)人的分析所用的完全是運(yùn)動(dòng)定律。斯賓諾莎在《倫理學(xué)》中則采用了幾何學(xué)的推理方法來(lái)研究哲學(xué)、構(gòu)造體系。在他那里，神等于自然，等于實(shí)體，其結(jié)論實(shí)際上是沒(méi)有神，實(shí)體是由自然律決定的〔11〕。盡管今天我們對(duì)那些近乎奇談怪論的觀點(diǎn)或論述方式感到十分荒唐，但正如羅素所說(shuō)，這里重要的問(wèn)題不在于科學(xué)家們具體提出和相信了什么，而在于他們是如何和為什么相信的〔12〕。換言之，重要的不是結(jié)論，而是世界觀和方法論，以及這種世界觀和方法論隱含著的社會(huì)變革因素。

不僅科學(xué)的人文主義思想對(duì)宗教神權(quán)提出了挑戰(zhàn)，教會(huì)內(nèi)部也對(duì)羅馬教皇的神權(quán)提出了挑戰(zhàn)。這就是當(dāng)時(shí)第二個(gè)影響深遠(yuǎn)的社會(huì)現(xiàn)象——宗教改革運(yùn)動(dòng)。這雖然是一個(gè)短暫的歷史運(yùn)動(dòng)，對(duì)后代卻有很大影響。當(dāng)時(shí)歐洲的宗教精神還很強(qiáng)大，人們普遍信仰上帝和教會(huì)，把個(gè)人的拯救寄托在上帝和教會(huì)身上。但是，馬丁?路德（1483—1546）在德國(guó)，加爾文（1509—1564）在英國(guó)、法國(guó)和蘇格蘭都提出并論證了個(gè)人信仰自由。他們仇恨羅馬教皇，各自建立了自己的宗教組織，對(duì)宗教進(jìn)行了改革〔13〕。這種做法盡管是出于宗教的原由，但客觀上對(duì)破壞傳統(tǒng)神學(xué)的權(quán)威、確立個(gè)人的思想自由和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)自由起了重大作用。馬克思因此稱(chēng)路德破壞了對(duì)權(quán)威的信仰，而恢復(fù)了信仰的權(quán)威〔14〕。因此，當(dāng)代西方馬克思主義思想家、著名學(xué)者弗羅姆說(shuō)，路德的學(xué)說(shuō)是現(xiàn)代社會(huì)中政治自由和精神自由，以及政教分離發(fā)展的一個(gè)源泉〔15〕；而韋伯則認(rèn)為加爾文的新教倫理促成了近代的資本主義精神，開(kāi)始了一個(gè)近代理性化過(guò)程〔16〕。

第三個(gè)極其重要的社會(huì)現(xiàn)象是強(qiáng)調(diào)國(guó)家主權(quán)。這是在新的歷史時(shí)期出現(xiàn)的一種社會(huì)政治現(xiàn)象。“中世紀(jì)社會(huì)的經(jīng)濟(jì)和政治組織的有效性幾乎完全局限于本鄉(xiāng)本土。這是交通工具不發(fā)達(dá)必然帶來(lái)的后果。幅員遼闊的領(lǐng)土是無(wú)法管理的，除非采取聯(lián)邦制，允許各個(gè)地方實(shí)體有廣泛的獨(dú)立性。貿(mào)易也主要是地方性的，甚至在有些地方貿(mào)易只限于某些特定的商品，經(jīng)過(guò)固定的路線運(yùn)到被壟斷的港口和市場(chǎng)”〔17〕。這種地方性的經(jīng)濟(jì)和政治組織顯然不能適應(yīng)商人們的要求，不利于資本主義發(fā)展的需要。因此，一方面為了反對(duì)教會(huì)對(duì)政治權(quán)力的干預(yù)，另一方面為了避免戰(zhàn)爭(zhēng)和發(fā)展資本主義經(jīng)濟(jì)，建立統(tǒng)一的市場(chǎng)，商人和市民階層都要求建立一個(gè)強(qiáng)大的、統(tǒng)一的世俗國(guó)家?！暗?6世紀(jì)，所有王國(guó)政府都有意識(shí)地執(zhí)行一項(xiàng)開(kāi)發(fā)國(guó)家資源、鼓勵(lì)國(guó)內(nèi)外貿(mào)易和增強(qiáng)國(guó)力的政策”〔18〕。政策的轉(zhuǎn)變必然要求權(quán)力組織形式和運(yùn)作方式的某些變化，這種變化也必然要求一種正當(dāng)化的理由。

因此，早在15世紀(jì)末16世紀(jì)初，馬基雅維利就主張國(guó)家的統(tǒng)一，甚至主張用武力建立一個(gè)中央集權(quán)的君主制〔19〕。布丹（1530—1596）更加全面地闡述了國(guó)家主權(quán)的重要性，他認(rèn)為主權(quán)是在一個(gè)國(guó)家內(nèi)進(jìn)行指揮的絕對(duì)的永久的權(quán)力，是國(guó)家的最明顯的標(biāo)志，沒(méi)有主權(quán)，國(guó)家就不成為國(guó)家。國(guó)家主權(quán)具有永恒性，它本質(zhì)上屬于國(guó)家而不屬于政府。政府是可以變化、更替的，但國(guó)家是不變的。國(guó)家主權(quán)具有無(wú)限性，即在國(guó)家的范圍內(nèi)，主權(quán)絕對(duì)支配自己的國(guó)家和國(guó)家的臣民。國(guó)家主權(quán)具有至上性，主權(quán)不受法律的約束，恰恰相反，它是法律的淵源〔20〕。其他思想家（如格勞修斯）也認(rèn)為，所謂主權(quán)，就是說(shuō)這種權(quán)力的行為不受另一種權(quán)力的限制，不會(huì)被任何其他人類(lèi)的意志隨意認(rèn)為無(wú)效。其后的霍布斯等人也都談?wù)撨^(guò)國(guó)家主權(quán)的至高無(wú)上和不可轉(zhuǎn)讓〔21〕。

不僅是理論上如此，從實(shí)踐上看，西歐各國(guó)當(dāng)時(shí)先后出現(xiàn)了近代的專(zhuān)制政體。到16世紀(jì)初，君主專(zhuān)制政體已經(jīng)十分普遍，中世紀(jì)的機(jī)構(gòu)、體制到處都在土崩瓦解〔22〕。

中世紀(jì)機(jī)構(gòu)體制的土崩瓦解反映了社會(huì)發(fā)展的需要和國(guó)家政權(quán)組織方式變革之必然，但是這種變革至少在初期并不能自發(fā)地獲得合法性，即獲得人們下意識(shí)的、習(xí)慣性的認(rèn)可和認(rèn)同，因?yàn)樗c傳統(tǒng)的理論和實(shí)踐都是相悖的。新政治秩序的建立，需要一種合法性，需要有力的論證，需要形成一種新的理論話(huà)語(yǔ)和實(shí)踐話(huà)語(yǔ)的互動(dòng)。人們不能僅僅主張國(guó)家主權(quán)至高無(wú)上，或主張重新構(gòu)建政治秩序，而必須以一種為多數(shù)人所容易和能夠接受的，且比較便利的方式論證國(guó)家主權(quán)為什么是至高無(wú)上的，它將如何構(gòu)建，以及它的基礎(chǔ)是什么。但是，在神權(quán)衰落、人們對(duì)傳統(tǒng)提出疑問(wèn)和挑戰(zhàn)的環(huán)境下，思想家不能采用傳統(tǒng)的神學(xué)來(lái)作有效論證，他們也不能僅僅聲稱(chēng)、甚至根本無(wú)法聲稱(chēng)傳統(tǒng)就是如此。因此，這種論證就必須是“理性的”，必須訴諸人們的常識(shí)，同時(shí)又必須依賴(lài)人們現(xiàn)有的想象力和創(chuàng)造力〔23〕。人文主義和科學(xué)的發(fā)展、科學(xué)原理的發(fā)現(xiàn)和科學(xué)方法的發(fā)展、世俗商業(yè)文化的發(fā)展為這種新論證提供了一種比較有效的工具和有利的社會(huì)條件。

只要我們回顧一下從16世紀(jì)到18世紀(jì)的這段歷史，就可以看到，此時(shí)在歐洲社會(huì)中出現(xiàn)了一系列思想家，他們面對(duì)傳統(tǒng)的國(guó)家合法性理論話(huà)語(yǔ)喪失的現(xiàn)實(shí)，以世俗理性為指導(dǎo)，利用不同的思想資源，進(jìn)行了新的社會(huì)設(shè)計(jì)和合法性的論證，并試圖以這些設(shè)計(jì)方案重新塑造社會(huì)和國(guó)家〔24〕。而社會(huì)契約論的國(guó)家學(xué)說(shuō)，從霍布斯的《利維坦》、洛克的《政府論》到盧梭的《論人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)》以及《社會(huì)契約論》都是這一時(shí)代背景圖上的一筆。

必須指出，這一時(shí)期的思想家所提出的關(guān)于國(guó)家的理論構(gòu)想，其內(nèi)容是各不相同的。在今天看來(lái)，有的是空想社會(huì)主義的，有的是符合資產(chǎn)階級(jí)理想的共和國(guó)；有的主張絕對(duì)君主制，有的主張權(quán)力制約的民主制，有的主張人民主權(quán)；有些只是歷史上的一個(gè)思想浪花，而有的則似乎進(jìn)入了現(xiàn)代以來(lái)西方社會(huì)的歷史實(shí)踐，成為今天仍在繼續(xù)起作用的制度。但是，如果我們不是習(xí)慣地用“空想社會(huì)主義思想家”和“資本主義上升時(shí)期的資產(chǎn)階級(jí)思想家”這樣的標(biāo)簽來(lái)對(duì)這些思想家進(jìn)行分類(lèi)，如果我們不是從后來(lái)的發(fā)展結(jié)果去對(duì)他們加以評(píng)價(jià)，而是將這一切思想論述都放在那個(gè)大的歷史背景下，那么就可以說(shuō)，這些思想在當(dāng)時(shí)都具有空想的性質(zhì)。我們還可以發(fā)現(xiàn)，所有這些思想家都在提出各種新的國(guó)家學(xué)說(shuō)，都在為國(guó)家存在的合理性，為國(guó)家權(quán)力行使的范圍和程度提出某種論證。同時(shí)，他們實(shí)際上都表達(dá)了這樣一種潛在的思想，即：國(guó)家不是神創(chuàng)造的；國(guó)家應(yīng)按照人的理想、人的知識(shí)來(lái)設(shè)計(jì)、創(chuàng)造；國(guó)家是可以從根本上改變的，其中形式最激進(jìn)、激烈的重建就是革命；理性是構(gòu)造國(guó)家的原則。因此，從這個(gè)角度上看，在紛繁的理論中，我們可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)法學(xué)和政治學(xué)的趨勢(shì)，即重新構(gòu)建國(guó)家學(xué)說(shuō)，重新設(shè)計(jì)理想國(guó)家，重新為國(guó)家的存在和發(fā)展提供正當(dāng)化的理由。

任何一種學(xué)說(shuō)都不可能是從天上掉下來(lái)的。正如馬克思、恩格斯所說(shuō)的那樣，的確是人們自己在創(chuàng)造自己的歷史，但他們并不是在自己隨心所欲地選定的條件下創(chuàng)造，而是在十分確定的前提和承繼下來(lái)的條件下進(jìn)行這種創(chuàng)造，這些條件和前提包括經(jīng)濟(jì)、政治和思想傳統(tǒng)〔25〕。思想學(xué)說(shuō)的創(chuàng)造也同樣如此。即使在相同或相近的社會(huì)政治經(jīng)濟(jì)大環(huán)境中，由于不同學(xué)者的經(jīng)濟(jì)政治生活、文化傳統(tǒng)甚至教育狀況的具體差異，可供他們利用的理論資源必然有所不同。正是依據(jù)了不同的資源，他們才構(gòu)建出不同的國(guó)家學(xué)說(shuō)。

在這樣的背景下，歐洲社會(huì)中已長(zhǎng)期存在并日益普遍化的契約實(shí)踐和思想為一些后來(lái)被稱(chēng)為自然法學(xué)派的社會(huì)契約思想家提供了寶貴、實(shí)用且易于為人們所接受的思想理論資源，用以構(gòu)建現(xiàn)代國(guó)家學(xué)說(shuō)。

三、契約和契約精神

在研究自然法學(xué)派的國(guó)家學(xué)說(shuō)之前，我們有必要先對(duì)西方社會(huì)中關(guān)于契約的歷史實(shí)踐和其中體現(xiàn)的思想加以分析，然后再討論契約及其潛在含義又是如何作為理論模式和理論要點(diǎn)而影響了自然法學(xué)派關(guān)于國(guó)家的社會(huì)契約論思想。

契約交易是一種普遍存在的社會(huì)現(xiàn)象，因此關(guān)于契約的思想在各種文化中都是古已有之。但是，這種傳統(tǒng)在西方似乎格外強(qiáng)烈。在后來(lái)成為西方文化之“靈”的猶太文化中，圣經(jīng)就被視為猶太民族與上帝耶和華的一種契約，而猶太人之所以受苦受難，一種傳統(tǒng)的猶太文化解釋就是因?yàn)楠q太人違背了契約。這種思想在經(jīng)由基督教的傳播而進(jìn)入歐洲大陸，特別是進(jìn)入羅馬之后，又通過(guò)羅馬法中固有的契約思想而得到強(qiáng)化，或者反過(guò)來(lái)說(shuō)強(qiáng)化了羅馬法中的契約思想和歐洲人的契約意識(shí)〔26〕。

法學(xué)家一般認(rèn)為，羅馬法最早概括且全面反映了契約自由的原則，并對(duì)后世西方的法律制度有著廣泛而深遠(yuǎn)的影響。13世紀(jì)歐洲復(fù)興羅馬法時(shí)期，在后來(lái)被稱(chēng)為民法法系的國(guó)家中，羅馬法的原則就獲得了普遍認(rèn)同。在歐洲大陸，從12世紀(jì)玻倫亞大學(xué)研究和教授《國(guó)法大全》開(kāi)始，13世紀(jì)的意大利、法國(guó)、西班牙等國(guó)，14世紀(jì)的德國(guó)紛紛建立大學(xué)，法學(xué)教育在這些學(xué)校里受到了高度的重視。玻倫亞大學(xué)開(kāi)創(chuàng)時(shí)僅有的一個(gè)系就是法律系，其他大學(xué)也都設(shè)有法律系，而在各大學(xué)的法學(xué)教育中，首先都是講授羅馬法，其次才是講授教會(huì)法。至于本國(guó)法的講授，不僅地位次要，而且開(kāi)始較晚〔27〕。與此同時(shí)，各國(guó)法學(xué)家都承認(rèn)注釋羅馬法的注釋法學(xué)派?！霸诹_馬法精神和注釋法學(xué)派的熏陶下，一個(gè)嶄新的法學(xué)家階層在西歐登上了歷史舞臺(tái)，成為民法法系開(kāi)始形成的標(biāo)志之一”〔28〕。

在羅馬法復(fù)興和注釋法學(xué)流行的背景下，歐洲普通法（JusCommune）形成了。法學(xué)家把羅馬法的概念、原則、制度和精神運(yùn)用于當(dāng)時(shí)各國(guó)具體的社會(huì)實(shí)際，探討解決他們所面對(duì)的法律文書(shū)規(guī)則問(wèn)題的各種方法〔29〕。隨著西歐民族統(tǒng)一國(guó)家的形成和主權(quán)觀念的興起，這種普通法作為超越國(guó)家和地區(qū)而起作用的法律體系，其地位有所下降。即使如此，它的影響卻以新的形式維持著，甚至還得到了加強(qiáng)。這就是歐洲歷史上的“羅馬法的接受”〔30〕。

在英格蘭，羅馬法的影響盡管沒(méi)有在西歐那么強(qiáng)大，但在都鐸王朝（1485—1603）時(shí)期，由于歐洲的文藝復(fù)興和羅馬法復(fù)興，羅馬法也引起了英國(guó)法律界的興趣，羅馬法知識(shí)得到了廣泛傳播，其原則也被運(yùn)用到衡平法、商法當(dāng)中去了。此外，也有一些學(xué)者在英國(guó)講述羅馬法。英國(guó)一些著名的普通法權(quán)威法學(xué)家，如布拉克頓、黑特爾頓、斐利摩爾等人都受過(guò)羅馬法的熏陶，許多大法官也都熟悉羅馬法。特別值得指出的是，英國(guó)商法的創(chuàng)制者曼斯菲爾德曾大量研究羅馬法文獻(xiàn)，他認(rèn)為英國(guó)商法體系就是以羅馬法，特別是契約原則為基礎(chǔ)的〔31〕。馬克思曾經(jīng)談到：“當(dāng)工業(yè)和商業(yè)進(jìn)一步發(fā)展了私有制（起初在意大利隨后在其他國(guó)家）的時(shí)候，詳細(xì)擬定的羅馬私法便立即得到恢復(fù)并重新取得威信。后來(lái)資產(chǎn)階級(jí)強(qiáng)大起來(lái)，國(guó)王開(kāi)始保護(hù)它的利益，以便依靠它的幫助來(lái)摧毀封建貴族，這時(shí)候法便在一切國(guó)家里（法國(guó)是在十六世紀(jì)）開(kāi)始真正地發(fā)展起來(lái)了，除了英國(guó)以外，這種發(fā)展到處都是以羅馬法典為基礎(chǔ)的。但是即使在英國(guó)，為了私法（特別其中關(guān)于動(dòng)產(chǎn)的那一部分）的進(jìn)一步發(fā)展，也不得不參照羅馬法的諸原則。”〔32〕

羅馬法，特別是其中的契約原則在歐洲的復(fù)興和傳播，使得契約思想成為人所共知的一種理論資源。由于這種思想是與日常經(jīng)濟(jì)生活中的許多基本活動(dòng)相聯(lián)系的，它很容易滲透到普通人的心中，成為“理所當(dāng)然”和“不證自明”的常規(guī)。隨著時(shí)間的推移，這種觀念獲得了一種“自然”的合法性和正當(dāng)性，并成為人們?nèi)粘Ｉ钪刑幚硐嗷リP(guān)系的“天然的”基本原則之一。

然而，即使契約已經(jīng)成為人們?nèi)粘Ｉ钪械囊粋€(gè)基本范疇，也并不意味著契約會(huì)自然而然地成為提出某種國(guó)家學(xué)說(shuō)所依據(jù)的原型。從一般的契約到把國(guó)家想象為一個(gè)契約，需要跨越一個(gè)巨大的鴻溝，因?yàn)槎咴谥庇^上是完全不同的東西。要將這兩個(gè)完全不同的東西溝通起來(lái)，并從中發(fā)現(xiàn)共同性，人們的思維方式中就必須有一種被?？路Q(chēng)為“異中求同”的欲望和能力，而福柯的一系列知識(shí)考古學(xué)研究恰恰表明，16、17世紀(jì)歐洲社會(huì)中的主導(dǎo)話(huà)語(yǔ)就是這樣一種“異中求同”的欲望。這一時(shí)期的科學(xué)迷戀于“類(lèi)似”，試圖發(fā)現(xiàn)任何特定對(duì)象之間的彼此相似程度，并借此建立一種“事物的秩序”〔33〕。不難看出，社會(huì)契約論發(fā)生在這一時(shí)期又是與這種占主導(dǎo)地位的“迷戀類(lèi)似”不可分離的。

契約的常規(guī)性和這一時(shí)期的“迷戀類(lèi)似”固然為社會(huì)接受契約觀念并使它能夠延伸到其他領(lǐng)域創(chuàng)造了條件，但這只是一個(gè)方面。人們會(huì)問(wèn)，別的事物——比如說(shuō)家庭——為什么沒(méi)有成為新的國(guó)家學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)？在一定意義上，家庭比契約更為常見(jiàn)，至少也與契約同樣常見(jiàn)。因此，更重要的也許是契約體現(xiàn)出來(lái)的一些原則在某些方面適合當(dāng)時(shí)思想家對(duì)其理想的社會(huì)和國(guó)家的一些朦朧想法，并有助于澄清和強(qiáng)化這些想法。這樣，我們就必須研究契約中所體現(xiàn)出來(lái)的一些原則或邏輯。只有在此基礎(chǔ)上，我們才能看到契約原則在哪些方面可能影響自然法學(xué)派的國(guó)家學(xué)說(shuō)的構(gòu)建。

一般說(shuō)來(lái)，契約是一種交易各方同時(shí)為獲得更大利益而進(jìn)行的基于平等地位的一種自由交易，各方并因此而建立起一種權(quán)利義務(wù)關(guān)系。這是一種非常世俗和常見(jiàn)的活動(dòng)。按照民法的理論，契約或合同的原則大致可以概括為以下幾個(gè)方面。

首先，契約是建立在相互意見(jiàn)一致的合意基礎(chǔ)之上的〔34〕，每個(gè)人只對(duì)自己的行為負(fù)責(zé)。只有在這樣的基礎(chǔ)上建立起來(lái)的關(guān)系才對(duì)所有當(dāng)事人都有約束力，并由此導(dǎo)出契約必須信守的結(jié)論。其次，契約是當(dāng)事人不受干預(yù)和脅迫地自由選擇的結(jié)果，它包括締約與否的自由、選擇締約方的自由、決定締約內(nèi)容的自由和選擇締約方式的自由。任何第三者，包括作為立法者和司法者的國(guó)家，均應(yīng)尊重當(dāng)事人的自由合意。

除了強(qiáng)調(diào)自由之外，契約原則還隱含著交易各方地位平等的精神。這是合同區(qū)別于以命令、服從為特征的行政管理的重要標(biāo)志，是契約關(guān)系的內(nèi)在要求，而且這一原則與自由原則是相輔相成的。由于沒(méi)有雙方地位的平等，就不可能有自由的意思表達(dá)，因此，契約雙方地位平等是契約發(fā)生的一個(gè)重要理論假定。

上面兩個(gè)原則是一般民法教科書(shū)中早已確認(rèn)了的。然而從制度和功能的角度來(lái)看，上述分析還是不夠充分。現(xiàn)代的法律經(jīng)濟(jì)學(xué)指出了契約的另一個(gè)特點(diǎn)，即契約是立約人在立約時(shí)認(rèn)為對(duì)雙方均更為有利的一種交易。法律經(jīng)濟(jì)學(xué)認(rèn)為，沒(méi)有這一條件就無(wú)法說(shuō)明為什么人們會(huì)進(jìn)入契約。換言之，這是一種帕累托改進(jìn)，即這種交易至少會(huì)使一方的利益有所改善。這是契約發(fā)生的前提條件。必須注意，這種“對(duì)雙方有利”只是在交易前雙方的理性預(yù)期，而不必定是交易的實(shí)際后果。在現(xiàn)實(shí)生活中，完全有可能會(huì)出現(xiàn)這樣一種情況，即訂立契約之時(shí)，雙方的預(yù)期被后來(lái)的現(xiàn)實(shí)所打破，以至交易或契約一方無(wú)利可圖、利益受損，甚至雙方的利益都受到損失。但是，即使出現(xiàn)這種情況，也并不能改變契約發(fā)生的上述基本前提〔35〕。

由此可見(jiàn)，契約具有世俗特性，它隱含了平等、自由、功利和理性的原則。以契約作為一種構(gòu)建組織秩序的方式，與中世紀(jì)秩序組織的神權(quán)色彩以及以命令為特征的社會(huì)和權(quán)力組成方式是根本不同的。因此，契約模式有可能作為一種新的基本模式被用來(lái)構(gòu)建國(guó)家和社會(huì)。后文將指出，契約的所有這些特點(diǎn)在社會(huì)契約論的國(guó)家學(xué)說(shuō)中都明顯地體現(xiàn)了出來(lái)，并構(gòu)成了這一學(xué)說(shuō)的基礎(chǔ)。

然而，上述條件的總和仍然只構(gòu)成一種學(xué)說(shuō)發(fā)生的可能性。要真正把一種經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的原則和方式升華到一種社會(huì)和權(quán)力組織方式，升華為一種比較完整的國(guó)家理論，就不可能簡(jiǎn)單照搬一般的契約學(xué)說(shuō)，而必須在理論上加以補(bǔ)充、修改、完善，并輔之以其他必要的學(xué)說(shuō)。這種工作是由許多自然法學(xué)家逐步完成的，這里不可能一一論及，本文將主要以霍布斯和洛克的自然法社會(huì)契約思想為范例加以分析。

筆者為什么作出這種選擇？我們知道，從古典自然法學(xué)派中主張社會(huì)契約論的思想家來(lái)說(shuō)，最有影響的也許就是霍布斯、洛克、盧梭，以及一定意義上的格勞修斯、斯賓諾莎和孟德斯鳩。一般認(rèn)為，霍布斯是近代社會(huì)契約說(shuō)的主要?jiǎng)?chuàng)始人和系統(tǒng)闡述者，而洛克的學(xué)說(shuō)對(duì)社會(huì)契約理論的確立和后代政治實(shí)踐的影響更為巨大〔36〕。相比之下，格勞修斯、斯賓諾莎、孟德斯鳩則較少系統(tǒng)論及社會(huì)契約。最值得爭(zhēng)議的也許是盧梭。盧梭無(wú)疑是最重要的自然法學(xué)派思想家之一，他有一部著作甚至題名為《社會(huì)契約論》。然而由于種種原因，許多學(xué)者認(rèn)為盧梭與其他自然法學(xué)派學(xué)者之間在觀點(diǎn)上有相當(dāng)大的距離。首先，盧梭自己就在著作中認(rèn)為自然狀態(tài)是一種假定，而不是如同霍布斯和洛克那樣把自然狀態(tài)和社會(huì)契約作為一種歷史的真實(shí)來(lái)信賴(lài)。換言之，盧梭只是為了理論表述的方便，為了接近讀者而運(yùn)用了當(dāng)時(shí)極為流行的自然法學(xué)派的那一套語(yǔ)言〔37〕。其次，盧梭在《論人類(lèi)不平等的起源和基礎(chǔ)》和《社會(huì)契約論》中都談到了國(guó)家發(fā)生的問(wèn)題，但卻表現(xiàn)出強(qiáng)烈的不一致〔38〕。在前一書(shū)中，國(guó)家被盧梭說(shuō)成是富人欺騙窮人的產(chǎn)物，不是一種契約的產(chǎn)物，因此是不平等的加深；而在后一書(shū)中，盧梭又規(guī)范式地討論了如何通過(guò)契約建立一個(gè)真正的人民主權(quán)國(guó)家。兩者的不一致，使我們無(wú)法確認(rèn)盧梭究竟是如何認(rèn)識(shí)國(guó)家發(fā)生問(wèn)題的。第三，盧梭盡管強(qiáng)調(diào)平等，但這種平等不同于英國(guó)式的平等。在英國(guó)，平等是建立在自由和獨(dú)立意義上的，而盧梭強(qiáng)調(diào)社區(qū)情感，強(qiáng)調(diào)共同體，強(qiáng)調(diào)一個(gè)人首先是公民，然后才能成為一個(gè)人。由于這些差異，一些學(xué)者認(rèn)為，盧梭是自然法學(xué)派的一個(gè)重要的轉(zhuǎn)折人物，他既把自然法理論和社會(huì)契約說(shuō)推到了高峰，同時(shí)又開(kāi)始從根本上摧毀原先的自然法傳統(tǒng)。有的學(xué)者甚至認(rèn)為，盧梭是近代集權(quán)主義和民族主義精神之父〔39〕。因此，我經(jīng)過(guò)斟酌，決定不以盧梭作為社會(huì)契約說(shuō)的范例來(lái)研究，而集中分析霍布斯和洛克。

這種選擇的另一個(gè)理由是，在一個(gè)學(xué)派形成的過(guò)程中，其理論的主要奠基人往往具有決定性作用，因?yàn)樗岢龅氖侨碌脑?huà)語(yǔ)（例如柏拉圖、尼采、維特根斯坦等人），或幾乎是全新的話(huà)語(yǔ)（例如這里的霍布斯）。他將把一個(gè)原型作為隱喻延伸到一個(gè)新領(lǐng)域，但既然這兩者之間本來(lái)沒(méi)有表面上的相似性（或者說(shuō)人們還沒(méi)有意識(shí)到那種他們后來(lái)習(xí)以為常的相似性），或具有無(wú)窮無(wú)盡的相似性，對(duì)普通人來(lái)說(shuō)一時(shí)就很難理解兩者的種種相似〔40〕。因此，由一種理論的奠基者第一次指出的那種相似性及其有關(guān)論述，就具有首先“格式化”和理論定向的作用。即使他僅僅指出了一個(gè)或某幾個(gè)相似點(diǎn)，而接受這一隱喻的人們就會(huì)在此后不斷努力發(fā)現(xiàn)一些新的、被首創(chuàng)者忽視的相似點(diǎn)。社會(huì)契約國(guó)家學(xué)說(shuō)盡管不是霍布斯的獨(dú)創(chuàng)，但他是第一個(gè)系統(tǒng)闡述者，因此具有特殊意義。而洛克，作為一個(gè)后來(lái)者，則從這一隱喻中發(fā)現(xiàn)了一些新的相似點(diǎn)。從這一角度分析這兩位學(xué)者，具有理解理論是如何借助同一隱喻的不同側(cè)面而演化蛻變的意義。

況且，這兩位學(xué)者在另一層面的近代國(guó)家學(xué)說(shuō)分類(lèi)上也具有代表性?；舨妓故墙鷩?guó)家學(xué)說(shuō)中的絕對(duì)主義（absoultism）的代表，主張集權(quán)；而洛克是近代自由主義的代表，主張分權(quán)。因此，分析這兩位對(duì)國(guó)家權(quán)力持不同主張的學(xué)者，能夠從中發(fā)現(xiàn)一般契約思想對(duì)他們的影響，這就更足以說(shuō)明本文的基本觀點(diǎn)，并給我們以其他啟發(fā)。

在下面的兩節(jié)中，我假定讀者大致熟悉霍布斯和洛克關(guān)于國(guó)家產(chǎn)生的一般觀點(diǎn)，以節(jié)省篇幅集中討論與本文中心命題相關(guān)的要點(diǎn)。

注釋?zhuān)?/p>

〔1〕實(shí)際上，在自然法學(xué)派學(xué)者當(dāng)中，已經(jīng)有人開(kāi)始對(duì)自然法學(xué)派的國(guó)家發(fā)生理論提出了批判，其中最典型的是盧梭。盡管盧梭也闡述了“自然狀態(tài)”、“自然法”和“社會(huì)契約”，但他認(rèn)為這只是一種假定，一種推理的便利。他強(qiáng)調(diào)的自然狀態(tài)和自然法與霍布斯和洛克所強(qiáng)調(diào)的都很不一樣。例如，盧梭強(qiáng)調(diào)自然狀態(tài)下人們的團(tuán)體感，而不是霍布斯和洛克等人所強(qiáng)調(diào)的個(gè)人性，他強(qiáng)調(diào)感情而不是理性（參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》下冊(cè)，劉山等譯，商務(wù)印書(shū)館1990年版）。在盧梭之后，有休謨的批判，有英國(guó)保守主義者伯克對(duì)自然法學(xué)派國(guó)家發(fā)生理論的批判。伯克就認(rèn)為，如果國(guó)家是一種社會(huì)契約的話(huà)，那么也是各代人之間的一個(gè)契約，這一觀點(diǎn)實(shí)際上否認(rèn)了社會(huì)契約的理性創(chuàng)造國(guó)家說(shuō)，而趨向于把國(guó)家視為一個(gè)歷史發(fā)展的自然產(chǎn)物，是由特定的環(huán)境、條件、性格、氣質(zhì)，以及人民的道德、民俗和社會(huì)習(xí)慣所決定的（參見(jiàn) Edmund Burke，Reflections on the Revolution in France，TheBobbs-Merrill Company，Inc.，1955）；而另一位著名的英國(guó)思想家弗格森則明確指出，“國(guó)家的建立是偶然的，它確實(shí)是人類(lèi)行動(dòng)的結(jié)果，而不是人類(lèi)設(shè)計(jì)的結(jié)果”（《文明社會(huì)史隨筆》，轉(zhuǎn)引自哈耶克《自由主義和經(jīng)濟(jì)秩序》，賈湛、文躍然等譯，北京經(jīng)濟(jì)學(xué)院出版社1991年版，第7頁(yè)）。此后還有歷史法學(xué)派的批判（參見(jiàn)梅因《古代法》，沈景一譯，商務(wù)印書(shū)館1959年版），功利主義學(xué)派的批判（參見(jiàn)邊沁《政府片論》，沈叔平等譯，商務(wù)印書(shū)館1995年版），以及實(shí)證主義學(xué)派的批判。所有這些學(xué)派或人物都從不同角度證明了自然法學(xué)派觀點(diǎn)的不能成立。

〔2〕當(dāng)代最著名的基于社會(huì)契約論的研究，也許是羅爾斯的《正義論》（謝延光譯，上海譯文出版社1991年版）。

〔3〕例如，柏拉圖在《法律篇》（參見(jiàn)汪子嵩等著《希臘哲學(xué)史》第2卷，人民出版社1993年版，第1112—1113頁(yè)）、亞里士多德在《政治學(xué)》（“君王正是家長(zhǎng)和村長(zhǎng)的發(fā)展”，《政治學(xué)》，吳壽彭譯，商務(wù)印書(shū)館1965年版，第6頁(yè)）里，都是以家庭為模式討論國(guó)家問(wèn)題的，洛克（參見(jiàn)《政府論》，葉啟芳、瞿菊農(nóng)譯，商務(wù)印書(shū)館1964年版，第69頁(yè)）、休謨（在君主制下，“國(guó)王安居于他的臣民之中，像父親生活在自己的孩子之中一樣”，《談公民自由》，《休謨政治論文選》，張若衡譯，商務(wù)印書(shū)館1993年版，第59頁(yè)）亦然。據(jù)語(yǔ)源學(xué)考證，希臘文中的“王”一詞源于梵文中的“家長(zhǎng)”一詞（轉(zhuǎn)引自亞里士多德《政治學(xué)》，第6頁(yè)，注2）。美國(guó)人則稱(chēng)華盛頓等人為“國(guó)父 ”（FoundingFathers）。即使到了19世紀(jì)末20世紀(jì)初，美國(guó)總統(tǒng)西奧多?羅斯福也還是認(rèn)為隨著美國(guó)社會(huì)的工業(yè)化，美國(guó)總統(tǒng)的職責(zé)也應(yīng)發(fā)生變化。他把總統(tǒng)理解為美國(guó)的“管家”，而不能“無(wú)為而治”。顯然，這個(gè)“ 管家”背后的隱喻就是國(guó)家即家庭（參見(jiàn)Alfred H.Kelly，Winfred A.Harbison and Herman Belz，The American Constitution，ItsOrigins and Development，6th ed.，W.W.Norton ＆ Company，Inc.，1983，p.421）。

〔4〕例如李仁玉、劉凱湘合著的《契約觀念與制度創(chuàng)新》（北京大學(xué)出版社1993年版）一書(shū)便闡述了有關(guān)的觀點(diǎn)。

〔5〕例如，馬克思和許多思想家都論證過(guò)擺脫了封建約束的獨(dú)立個(gè)人是現(xiàn)代資本主義發(fā)生的重要條件（參見(jiàn)Erich Fromm，Escape fromFreedom，Avon Books，1965，特別是其中的第三章），而這也是社會(huì)生活普遍契約化，以至社會(huì)契約論得以產(chǎn)生的重要條件。

〔6〕例如亞里士多德的國(guó)家自然發(fā)生論（參見(jiàn)《政治學(xué)》，第7頁(yè)以下），柏拉圖的社會(huì)分工論（參見(jiàn)《理想國(guó)》，郭斌和、張竹明譯，商務(wù)印書(shū)館1986年版，第58頁(yè)以下），又如圣奧古斯丁的兩個(gè)城市的學(xué)說(shuō)。

〔7〕許多學(xué)者都指出了這一點(diǎn)，例如伯克（參見(jiàn)列奧?斯特勞斯、約瑟夫?克羅波西主編《政治哲學(xué)史》，李天然等譯，河北人民出版社1993年版，第835 頁(yè)以下）。薩維尼也曾指出，“一切‘所有權(quán)’都是因‘時(shí)效’而成熟的‘它主占有’”（轉(zhuǎn)引自梅因《古代法》，第 144頁(yè)）。

〔8〕參見(jiàn)Bertrand Russell，A History of Western Philosophy，A Touchstone Book，1972；參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》。

〔9〕例如，哥白尼由于顧忌日心說(shuō)與教會(huì)傳統(tǒng)說(shuō)法的矛盾，一直等到去世那年才出版他的著作，并且采取了兩個(gè)保護(hù)性措施。其一是說(shuō)他的觀點(diǎn)只是一種“假說(shuō)”，而不是事實(shí)；其二是他將此書(shū)題獻(xiàn)給了羅馬教皇，從教皇那兒獲得了一種“保護(hù)色”（參見(jiàn)Russell，A Historyof Western Philosophy，p.526）。因此，日心說(shuō)直到伽里略那里才真正引起了教會(huì)各派的譴責(zé)，包括主張宗教改革的各位思想家。但是，伽里略所反對(duì)的也并不是基督教神學(xué)，而是亞里士多德以來(lái)的本體論傳統(tǒng)（參見(jiàn)德雷克《伽里略》，工人出版社1987年版）。牛頓盡管處于一個(gè)不同的時(shí)代，但也在他的宇宙中給上帝留下了一個(gè)位置。

〔10〕例如，當(dāng)路德聽(tīng)說(shuō)了日心說(shuō)以后，大為震驚，說(shuō)：這位傻瓜想把整個(gè)天文科學(xué)顛倒過(guò)來(lái)！神圣的圣經(jīng)告訴我們，耶和華命令太陽(yáng)穩(wěn)定不動(dòng)，而地球要運(yùn)轉(zhuǎn)。加爾文也憤怒地問(wèn)：誰(shuí)膽敢把哥白尼置于圣經(jīng)的權(quán)威之上？

〔11〕有關(guān)16至18世紀(jì)自然科學(xué)世界觀對(duì)社會(huì)科學(xué)和人文學(xué)科的影響，參見(jiàn)卡西勒《啟蒙哲學(xué)》，顧偉銘譯，山東人民出版社1988年版。

〔12〕參見(jiàn)Russell，A History of Western Philosophy，p.527。

〔13〕關(guān)于路德的宗教改革，參見(jiàn)托馬斯?馬丁?林賽《宗教改革史》第二編，孔祥民等譯，商務(wù)印書(shū)館1992年版；關(guān)于路德和加爾文的宗教改革及其對(duì)西方近代社會(huì)思潮的影響，參見(jiàn)李平曄《宗教改革與西方近代社會(huì)思潮》，今日中國(guó)出版社1992年版。

〔14〕參見(jiàn)馬克思《黑格爾法哲學(xué)批判導(dǎo)言》，《馬克思恩格斯全集》第1卷，人民出版社1956年版，第461頁(yè)。

〔15〕參見(jiàn)Fromm，Escape from Freedom。

〔16〕參見(jiàn)馬克斯?韋伯《新教倫理與資本主義精神》，于曉、陳維綱等譯，三聯(lián)書(shū)店1987年版，第77頁(yè)以下。

〔17〕薩拜因：《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第386—397頁(yè)。

〔18〕薩拜因：《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第387頁(yè)。

〔19〕參見(jiàn)馬基雅維利《君主論》，潘漢典譯，商務(wù)印書(shū)館1993年版。

〔20〕參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第462頁(yè)以下。

〔21〕參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第447—448頁(yè)。

〔22〕參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第388—390頁(yè)（“近代專(zhuān)制主義”一節(jié)）。

〔23〕哈貝馬斯認(rèn)為，政治秩序的合法性，必須依賴(lài)于理論的證明。他認(rèn)為，近代國(guó)家秩序的合法性證明是用一種科學(xué)自然律的論證手段代替了傳統(tǒng)的神學(xué)論證和本體論論證的策略（參見(jiàn)哈貝馬斯《交往與社會(huì)進(jìn)化》，張博樹(shù)譯，重慶出版社1990年版，第189—190頁(yè)）。

〔24〕例如，在1610年出版的《新大西洋島》這本被稱(chēng)之為“烏托邦”的小說(shuō)中，培根（1561—1626）描述了一個(gè)理想國(guó)?？蹬羶?nèi)拉（1568—1639）的《太陽(yáng)城》幻想在意大利建立一個(gè)獨(dú)立的公有制國(guó)家，實(shí)行普遍的義務(wù)勞動(dòng)制；國(guó)家統(tǒng)一組織生產(chǎn)，產(chǎn)品歸公，按需分配；賢人治國(guó)、政教合一；同時(shí)實(shí)行基于優(yōu)生學(xué)原則的婚姻制度以及普遍的義務(wù)教育。哈林頓（1611—1677）于1656年出版了題為《大洋國(guó)》的政治小說(shuō)，以大量虛構(gòu)的細(xì)節(jié)描寫(xiě)了一個(gè)理想的法治國(guó)家。溫斯坦萊（1609—1652）在1652年出版的《自由法》中尖銳地批判了私有制造成的罪惡，要求消滅土地私有制，實(shí)行公有制，宣傳了原始平等的共產(chǎn)主義思想。然而，最早的且最為我們所熟知的也許是莫爾（1478—1535）的《烏托邦》。在實(shí)踐上，我們還可以看見(jiàn)加爾文在日內(nèi)瓦參與建立的那種強(qiáng)調(diào)理性化的神權(quán)共和國(guó)。

〔25〕參見(jiàn)馬克思《路易?波拿巴的霧月十八日》，《馬克思恩格斯選集》第1卷，人民出版社1972年版，第603頁(yè)；參見(jiàn)恩格斯《致約?布洛赫》，《馬克思恩格斯選集》第4卷，人民出版社1972年版，第477—478頁(yè)。

〔26〕這里的因果關(guān)系很難分清。由于資料和時(shí)間有限，在此不能也無(wú)法詳細(xì)討論，但無(wú)論如何，這種思想對(duì)西方社會(huì)中普通民眾契約意識(shí)的形成是具有一定作用的。

〔27〕參見(jiàn)由嶸主編《外國(guó)法制史》，北京大學(xué)出版社1992年版，第208頁(yè)。關(guān)于具體的事實(shí)可能有爭(zhēng)議，這里的引證并不試圖確認(rèn)事實(shí)，而僅僅是旁證。

〔28〕由嶸等：《外國(guó)法制史》，北京大學(xué)出版社1992 年版，第208頁(yè)。

〔29〕參見(jiàn)由嶸等《外國(guó)法制史》，第209頁(yè)。

〔30〕參見(jiàn)由嶸等《外國(guó)法制史》，第210頁(yè)。

〔31〕參見(jiàn)由嶸等《外國(guó)法制史》，第142頁(yè)； 參見(jiàn)梁治平《英國(guó)普通法中的羅馬法因素》，《學(xué)人》第一輯，江蘇人民出版社1991年版，第448—477頁(yè)。

〔32〕馬克思、恩格斯：《費(fèi)爾巴哈》（《德意志意識(shí)形態(tài)》第一卷第一章），《馬克思恩格斯選集》第1卷，第70頁(yè)。

〔33〕參見(jiàn)Michel Foucault，The Order of Things，AnArchaeology of the Human Sciences，Random House，1970.應(yīng)當(dāng)指出，?？路治龅闹皇呛髞?lái)形成學(xué)科的語(yǔ)言學(xué)、生物學(xué)和政治經(jīng)濟(jì)學(xué)的發(fā)生，而從契約發(fā)展到社會(huì)契約的學(xué)說(shuō)卻沒(méi)有形成一個(gè)學(xué)科，因此?？碌姆治鲈诖艘苍S并不完全適用。但在我看來(lái)，?？轮髡故镜氖悄莻€(gè)特定時(shí)代的知識(shí)型。例如，本文中提到的霍布斯用運(yùn)動(dòng)力學(xué)來(lái)解釋人的情感、欲望也是這種迷戀類(lèi)似的體現(xiàn)。福柯著作中討論的是那些最后形成了學(xué)科體系的異中求同，而從契約類(lèi)比社會(huì)的社會(huì)契約論以及霍布斯對(duì)人的情感、欲望的力學(xué)解釋只是沒(méi)有最終形成獨(dú)立學(xué)科的異中求同。

〔34〕對(duì)此，當(dāng)代學(xué)者在法理學(xué)上是有爭(zhēng)議的（參見(jiàn)波斯納《法理學(xué)問(wèn)題》，蘇力譯，中國(guó)政法大學(xué)出版社1994年版，第317—318頁(yè)）。

〔35〕關(guān)于對(duì)合同的經(jīng)濟(jì)學(xué)分析，參見(jiàn)波斯納Economic Analysisof Law，Little Brown and Company，1992年英文第四版； 參見(jiàn)羅伯特?考特、托馬斯?尤倫《法和經(jīng)濟(jì)學(xué)》，張軍等譯，上海人民出版社和上海三聯(lián)書(shū)店1994年版。

〔36〕參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第604頁(yè)。

〔37〕參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第658—659頁(yè)。

〔38〕沃恩曾評(píng)論說(shuō)，“《論不平等》表現(xiàn)了毫無(wú)顧忌的個(gè)人主義，《社會(huì)契約論》則表現(xiàn)了同樣毫無(wú)顧忌的集體主義”（轉(zhuǎn)引自薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第650頁(yè)）。

〔39〕這是西方學(xué)者的普遍看法，早期的阿克頓勛爵就認(rèn)為盧梭是絕對(duì)統(tǒng)治論者（參見(jiàn)《布萊克維爾政治學(xué)百科全書(shū)》，中國(guó)政法大學(xué)出版社1993年版，第4 頁(yè)；參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》和Russell，AHistory of Western Philosophy中關(guān)于盧梭的討論）。

〔40〕關(guān)于這一點(diǎn)的更詳細(xì)的論述，參見(jiàn)唐納德?戴維森《隱喻的含義》，牟博編譯《真理、意義、行動(dòng)和事件》，商務(wù)印書(shū)館1993年版，第204頁(yè)。但這里有一個(gè)問(wèn)題，“社會(huì)是一個(gè)契約”這個(gè)命題是一個(gè)隱喻還是一個(gè)明喻？“社會(huì)和契約一樣都是合意的產(chǎn)物”，我認(rèn)為是一個(gè)隱喻?；舨妓乖谔岢錾鐣?huì)契約論時(shí)曾把社會(huì)與契約作了多次類(lèi)比。因?yàn)榘凑沾骶S森的分析，“明喻說(shuō)的是存在一種相似性，??隱喻并沒(méi)有明確斷定一種相似性，可是，倘若我們把它接受為一種隱喻，（人們）就又被誘使去尋求一些共同特征”（戴維森：《隱喻的含義》）。從契約理論到社會(huì)契約理論（下）作者簡(jiǎn)介: 朱蘇力

蘇力（朱蘇力），祖籍江蘇東臺(tái)，1955年愚人節(jié)（因此很不聰明）出生于安徽合肥（但一直很瘦）。1970年12月入伍搞炮兵測(cè)繪（最高軍職為班長(zhǎng)），1976年6月退伍后當(dāng)測(cè)繪工人，游山玩水8年，喜好寫(xiě)點(diǎn)新詩(shī)，一度想當(dāng)詩(shī)人。1978年因高考成績(jī)不佳，不幸考入北京大學(xué)法律系（注：當(dāng)時(shí)錄取分?jǐn)?shù)最高的是文史哲），仍不好讀法律書(shū)，每每歪曲馬克思的話(huà)（大意是“我總是把法律放在哲學(xué)和歷史之后”）為自己的不務(wù)正業(yè)辯解。終于于1982年獲得法學(xué)學(xué)士，并考研成功；但似乎又別有所思，赴廣東海關(guān)分署“從政”。兩年后二度考研，再次“混入”北京大學(xué)研究生院，就讀于張國(guó)華教授門(mén)下學(xué)習(xí)中國(guó)法律思想史。一年后，赴美自費(fèi)公派留學(xué)，先后就讀于加州McGeorge School of Law和Arizona State University，獲LL.M（1987，美國(guó)商法與稅法）、M.A（1992，美國(guó)法律制度）和Ph.D（1992，法律的交叉學(xué)科研究）學(xué)位。實(shí)驗(yàn)生活多年，幾度見(jiàn)異思遷，專(zhuān)業(yè)換了不少，飄流各地（包括海外），似乎才覺(jué)悟自己別無(wú)所能，只能讀書(shū)、教書(shū)。1992年歸國(guó)，任教北京大學(xué)法律系，先后聘講師（1992）、副教授（1994）、教授（1996）和博士生導(dǎo)師（1997）。

四、契約理論和絕對(duì)主義國(guó)家學(xué)說(shuō)——霍布斯

霍布斯在《利維坦》的第13章“描述”了從自然狀態(tài)到國(guó)家產(chǎn)生的過(guò)程〔41〕。對(duì)于我所要論證的本文中心觀點(diǎn)來(lái)說(shuō)，這些描述本身并不十分重要，重要的是據(jù)此揭示霍布斯如何借助了普通契約理論，卻又將之隱藏在關(guān)于社會(huì)契約形成的“描述” 中。前面已經(jīng)提到，依據(jù)契約學(xué)說(shuō)，契約之達(dá)成首先必須是交易各方都預(yù)期有利；其次，必須是交易各方自由的理性選擇，這種自由的理性選擇必須建立在平等的基礎(chǔ)之上，這種平等包括所交換的物品在價(jià)值上的大致平等。我將通過(guò)對(duì)文本的細(xì)讀和分析，證明這些預(yù)設(shè)條件全都以某種方式隱含在他的文字?jǐn)⑹鲋小?/p>

首先，要使契約之說(shuō)得以成立，他就必須論證：人在自然狀態(tài)下是平等的?；舨妓乖跁?shū)中的確花費(fèi)了相當(dāng)大的篇幅論說(shuō)大自然如何使人具有大體一致的身體的和精神的力量〔42〕。這似乎僅僅是在描述自然狀態(tài)，但從他的理論構(gòu)成來(lái)看，這種描述甚為重要。因?yàn)槿绻麤](méi)有這種平等，那么他就無(wú)法以契約理論來(lái)解說(shuō)國(guó)家的發(fā)生。但是，人在自然狀態(tài)下是平等的嗎？我們不能未加驗(yàn)證地接受霍布斯要求我們當(dāng)作事實(shí)接受下來(lái)的這一假設(shè)。如果以現(xiàn)實(shí)的眼光觀察社會(huì)，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)實(shí)生活中的人與人之間無(wú)論在身體上，還是在智力、能力上都有相當(dāng)大的差別。作為一個(gè)清醒的、無(wú)情的經(jīng)驗(yàn)主義者，霍布斯不可能沒(méi)有觀察到這一點(diǎn)。但是，他從一般契約理論中感覺(jué)到，如果要把國(guó)家說(shuō)成是一個(gè)社會(huì)契約，就必須有這樣一個(gè)前提。如何獲得這一前提呢？作為經(jīng)驗(yàn)主義者，霍布斯不能僅僅宣稱(chēng)它的成立——因?yàn)檫@種宣稱(chēng)不僅有違經(jīng)驗(yàn)，而且會(huì)導(dǎo)致整個(gè)理論基礎(chǔ)的空虛。然而，要求他從經(jīng)驗(yàn)上論證這一前提顯然有困難，霍布斯于是作了非常含混的說(shuō)明。他說(shuō)，這種大體平等表現(xiàn)為即使那些弱小者也可以運(yùn)用密謀，或者聯(lián)合起來(lái)征服那些體力和智力上的強(qiáng)大者〔43〕。

這種論證顯然是不充分的。因?yàn)槲覀儫o(wú)法以“人多力量大”這樣的常識(shí)來(lái)證明所有的人體力上都大致平等，正如我們無(wú)法以“三個(gè)臭皮匠，抵上個(gè)諸葛亮”的說(shuō)法來(lái)證明臭皮匠的智力與諸葛亮的智力大體相等一樣，而且這種論述的出現(xiàn)本身就很能說(shuō)明問(wèn)題——花那么大的篇幅論證自然狀態(tài)下的人是平等的，恰恰表明自然狀態(tài)下的人并不平等。正如維特根斯坦和戴維森所說(shuō)，我們之所以說(shuō)什么東西像另一個(gè)東西或要把什么東西看作另一個(gè)東西，恰恰是因?yàn)樵谖覀兊男睦砩锨罢邲Q不是后者〔44〕。那么，作為一個(gè)極為精細(xì)的大思想家，霍布斯為什么會(huì)犯這種常識(shí)性的邏輯推理錯(cuò)誤，而又顯得如此笨拙呢？比較滿(mǎn)意的解釋只能是“需要”，即霍布斯必須確立這樣一個(gè)契約發(fā)生的前提條件，否則他的整個(gè)理論體系都將崩潰。他不一定是有意“作弊”，而很有可能是無(wú)意間犯下了這種錯(cuò)誤，因?yàn)樗娜孔⒁饬Χ技性谝砸话闫跫s說(shuō)論述國(guó)家契約說(shuō)，這種理論上的邏輯盲點(diǎn)是完全可能出現(xiàn)的。

霍布斯強(qiáng)調(diào)這種平等的重要性還在于，平等是自由表達(dá)意志，是放棄個(gè)人權(quán)利的前提，因此也是此后契約必須信守的前提。如前所析，沒(méi)有大致的平等，意志表達(dá)就可能是被迫的，那么契約也就可能不成其為契約，而只是一種脅迫的結(jié)果。因此，霍布斯的這一“ 大體平等”之說(shuō)對(duì)其理論構(gòu)建極其重要，盡管這一點(diǎn)并不符合人們的經(jīng)驗(yàn)。甚至霍布斯自己在書(shū)中也暗示了這一點(diǎn)，他寫(xiě)到，“如果人生而不平等，那也由于人們認(rèn)為自己平等，除了在平等的條件下不愿意進(jìn)入和平狀態(tài)，因而同樣必需承認(rèn)這種平等”〔45〕。由此可見(jiàn)，霍布斯是將這種平等作為社會(huì)契約的先決條件而構(gòu)造出來(lái)的。

其次，在契約交易中，所交換的總是某種物品或?qū)τ谀撤N物品的權(quán)利。如果真的存在著契約論國(guó)家學(xué)說(shuō)所指出的那種社會(huì)契約，就必須存在著一種權(quán)利的交換。而在自然狀態(tài)下，人們又能對(duì)什么東西聲稱(chēng)享有權(quán)利呢？顯然，在連自己的生命和安全都不能保障的情況下，人們很難聲稱(chēng)自己有什么權(quán)利。權(quán)利、法律，西文同源，其實(shí)踐（特別是在英國(guó)）更是一直都與司法相聯(lián)系〔46〕。換言之，沒(méi)有法律就沒(méi)有權(quán)利，沒(méi)有救濟(jì)就沒(méi)有權(quán)利。那么，在沒(méi)有法律的自然狀態(tài)下，如果以契約進(jìn)行交易，人們之間又能有什么權(quán)利可供交換？這是社會(huì)契約論學(xué)者在試圖以契約解說(shuō)國(guó)家發(fā)生時(shí)必須回答的另外一個(gè)難題。為此，霍布斯首先提出了自然法的概念，然后將安全、生命等解釋成一種與法律相聯(lián)系的“權(quán)利”，這就是自然權(quán)利的思想〔47〕。由于每個(gè)人都享有一些天賦的自然“權(quán)利 ”，因此，他們可以以放棄這些權(quán)利為代價(jià)而完成契約的要求〔48〕。顯然，霍布斯再次為滿(mǎn)足普通契約的要件而對(duì)所謂自然狀態(tài)下的人作了一番精心構(gòu)造。

第三，契約的構(gòu)成和履行還要求交易者有行為能力，也就是能夠做到意思自治。試圖以契約來(lái)解說(shuō)國(guó)家發(fā)生，同樣必須滿(mǎn)足這個(gè)條件?；舨妓谷匀灰远x的方式避開(kāi)了這個(gè)問(wèn)題。他假定自然的人都有掠奪性和理性，把理性視為自然法的體現(xiàn)〔49〕。這種解決契約所要求的行為能力問(wèn)題的手段，盡管在邏輯上是成功的，但經(jīng)不起經(jīng)驗(yàn)的驗(yàn)證。一般說(shuō)來(lái)，民法上只承認(rèn)惟有比較成熟的人才有完全的行為能力（即進(jìn)行契約交易的能力），而實(shí)際生活中的個(gè)人并不總是成熟的個(gè)人，有許多人是不具有民事行為所要求的理性或行為能力的，如孩子或一些智力發(fā)育不足的人。在自然狀態(tài)下——假定其存在的話(huà)——這種理性不足的人也必然存在，不可能一切人都具有同樣的理性，并因此而同樣具有行為能力。如果這樣追究，霍布斯就無(wú)法完成他的社會(huì)契約說(shuō)了。因此，他通過(guò)界定“人都是有理性的”這樣一種定義的手段避開(kāi)了矛盾，而使自己的學(xué)說(shuō)體系得以完成。

第四，我們?cè)谇懊嫣岬?，契約之所以發(fā)生是因?yàn)樽栽竻⑴c交易的各方都預(yù)期有利，而國(guó)家作為一種契約，按照霍布斯的理論，恰恰就是如此〔50〕?；舨妓钩姓J(rèn)，在放棄自然權(quán)利、建立國(guó)家之后，在國(guó)家的絕對(duì)權(quán)力的嚴(yán)格統(tǒng)治之下，人們的生活不可能是很愉快的，不可能是完美的。但是，這種國(guó)家統(tǒng)治之下的不愉快比自然狀態(tài)下由戰(zhàn)爭(zhēng)和災(zāi)難所導(dǎo)致的悲慘境遇要好一些，人們只能在自然狀態(tài)和國(guó)家統(tǒng)治這兩種情況中進(jìn)行比較和選擇。他指出，這一契約之所以有約束力并不是由于其本質(zhì)，而不過(guò)是由于畏懼毀約后所產(chǎn)生的某種有害后果〔51〕。他實(shí)際上認(rèn)為國(guó)家是一種必要的惡，是為了避免更大的惡，國(guó)家因此是一種功利主義的產(chǎn)物。

上面的分析已經(jīng)表明，普通契約思想并不能自然而然地應(yīng)用在對(duì)于國(guó)家發(fā)生及其權(quán)力合法性的論證上。要將這兩者聯(lián)系起來(lái)，需要按照一般的契約原則來(lái)對(duì)自然狀態(tài)、自然狀態(tài)下的人以及他們的簽約過(guò)程補(bǔ)充許多假說(shuō)，給定一些條件。因此，霍布斯的理論貢獻(xiàn)就不僅在于他依據(jù)普通契約理論提出了論證國(guó)家產(chǎn)生和政府權(quán)力合法性的一種新路徑，而且在于他幾乎是處處都按照普通契約原則的要求細(xì)致地作了這些必要的論證。

不僅如此，即使在其他一些地方，我們也可以看到他對(duì)普通契約理論的利用。在此，我將進(jìn)一步分析霍布斯的社會(huì)契約國(guó)家學(xué)說(shuō)中的絕對(duì)主義傾向。通過(guò)對(duì)這一顯然具有霍布斯個(gè)人特點(diǎn)的社會(huì)契約國(guó)家學(xué)說(shuō)的分析，我們將會(huì)看到，他那種非常個(gè)性化的理論也仍然是從普通契約理論層面上展開(kāi)的，而不僅僅是對(duì)其個(gè)人偏好的率直表述。

許多學(xué)者指出，霍布斯的社會(huì)契約論思想具有強(qiáng)烈的集權(quán)主義和絕對(duì)主義的色彩，這在一定程度上是霍布斯所處的動(dòng)蕩不安、戰(zhàn)火紛飛的時(shí)代及其親身經(jīng)歷的產(chǎn)物〔52〕。英國(guó)從1640年內(nèi)戰(zhàn)開(kāi)始，到1688年光榮革命，經(jīng)歷了將近50年的動(dòng)蕩?；舨妓沟恼麄€(gè)后半生就一直生活在這樣的年代里。這對(duì)他這樣一個(gè)關(guān)注世事的思想家影響很大，決定了他對(duì)問(wèn)題的判斷和價(jià)值選擇。同時(shí)，霍布斯本人與英國(guó)革命人物的特殊關(guān)系也影響了他的思想和命運(yùn)。他擔(dān)任過(guò)查理二世的家庭教師，因此革命者拒絕他；其著作中反映出唯物主義無(wú)神論的觀點(diǎn)，又令保王黨痛恨。他處于兩面不討好的痛苦境地里。

從時(shí)代背景來(lái)理解霍布斯國(guó)家學(xué)說(shuō)中的絕對(duì)主義傾向無(wú)疑是一針見(jiàn)血的。然而，這種“一針見(jiàn)血”又往往影響了我們對(duì)霍布斯作為一位思想家和理論家的深刻理解?；舨妓巩吘故撬枷爰?，而不是或不僅僅是政治評(píng)論家，不是理論上的機(jī)會(huì)主義者〔53〕。因此，即使霍布斯在表達(dá)他個(gè)人的判斷、作出一個(gè)便利的政體選擇的時(shí)候，他也必須以一種理論的方式，一種與其總體理論相兼容的方式來(lái)表達(dá)。否則，霍布斯就與其他政治家或政客沒(méi)有什么區(qū)別，而不會(huì)成為被后代學(xué)者所反復(fù)研究的偉大思想家。如果經(jīng)過(guò)系統(tǒng)的考察，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)，即使在表述他個(gè)人對(duì)絕對(duì)主義的信奉時(shí)，霍布斯也沒(méi)有簡(jiǎn)單地、直通通地主張某種觀點(diǎn)，而是仍然堅(jiān)持借助普通契約理論來(lái)論證。

首先，為將國(guó)家權(quán)力集中到一個(gè)強(qiáng)有力的統(tǒng)治者（君主或者議會(huì)）手中，霍布斯的論證是：建立國(guó)家的契約只是人們相互間的契約，而不是主權(quán)者和臣民之間的契約〔54〕。換言之，主權(quán)者只是契約的證人和監(jiān)督者。這樣一來(lái)，由于主權(quán)者不是契約關(guān)系中的一方，因此不受契約的制約，也不存在不遵守契約的問(wèn)題。這樣，霍布斯就成功地運(yùn)用了普通契約的觀點(diǎn)，論證了他針對(duì)當(dāng)時(shí)的情況而主張的那種絕對(duì)主義思想。他既保持了理論的統(tǒng)一性，又能夠使之具有實(shí)踐的意義。

此外，霍布斯作為思想家還看到了以普通契約學(xué)說(shuō)構(gòu)建的國(guó)家理論所具有的一個(gè)重大弱點(diǎn)：它可能會(huì)為社會(huì)的動(dòng)蕩不安留下一種借口。一般的契約總是可以撤消的，日常生活中也經(jīng)常發(fā)生種種毀約行為。如果這個(gè)問(wèn)題不解決，那么依據(jù)社會(huì)契約思想建立起來(lái)的國(guó)家就很可能會(huì)流于形式，因?yàn)槿藗冸S時(shí)可能以各種借口拒絕執(zhí)行社會(huì)契約所規(guī)定的義務(wù)，他所希冀的穩(wěn)定社會(huì)可能因此而建立不起來(lái)。所以，如果國(guó)家的確是一個(gè)契約的話(huà)，那么它就必須不同于一般的契約，它就必須是一個(gè)長(zhǎng)期穩(wěn)定的契約。這個(gè)問(wèn)題同樣是霍布斯所面臨的一個(gè)難題：他仍然必須保持理論上的一致，要以普通契約理論或觀點(diǎn)來(lái)傳達(dá)一個(gè)政治價(jià)值判斷?；舨妓怪赋?，國(guó)家盡管是人們之間訂立契約的產(chǎn)物，但這個(gè)契約實(shí)際上與其他契約不相同。這個(gè)契約一旦簽訂，不經(jīng)作為契約監(jiān)督者和證人的主權(quán)者的同意，它就無(wú)法重新簽訂〔55〕。這種論證不僅符合當(dāng)時(shí)流行的契約（covenant）實(shí)踐〔56〕，而且在理論上也能夠成立。其次，他還指出，由于這一契約是多數(shù)人定的，個(gè)人就必須服從大眾，因?yàn)楫?dāng)一個(gè)人簽訂社會(huì)契約時(shí)，這個(gè)行為本身就隱含著他必須服從大眾的意義。因此，一個(gè)簽約者只有兩種選擇，要么服從主權(quán)者的命令（這個(gè)主權(quán)者可以是國(guó)會(huì)也可以是君主，在霍布斯看來(lái)這是無(wú)關(guān)緊要的），要么回到先前的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中去，而在戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)中，一個(gè)人即使被他人殺死，也沒(méi)有什么正義不正義的問(wèn)題〔57〕。因此霍布斯說(shuō)，在訂立契約之后，失約就成為不義，而非正義的定義就是不履行契約〔58〕?；舨妓乖俅芜\(yùn)用普通契約理論成功地克服了他所面臨的難題，同時(shí)再次成功地保持了理論的一致性。

他還認(rèn)為，一旦社會(huì)契約訂立之后，無(wú)論主權(quán)者做了什么，都不可能是不正義的。所謂正義或不正義，只有在存在主權(quán)者的情況下才能夠判定，在自然狀態(tài)下根本就不存在什么正義或不正義的問(wèn)題。他認(rèn)為，如果一個(gè)人要抱怨主權(quán)者的行為，那么他首先應(yīng)該抱怨自己，因?yàn)槭撬约汉炗喠似跫s，將權(quán)力交給了主權(quán)者。這種論證固然可以被看作是霍布斯在為統(tǒng)治階級(jí)辯護(hù)，但它與普通的契約實(shí)踐和理論是一致的，即人們不能因?yàn)榘l(fā)現(xiàn)履約對(duì)自己不利而拒絕履行已經(jīng)簽訂的契約。

這樣，霍布斯利用普通契約學(xué)說(shuō)，不僅對(duì)國(guó)家的發(fā)生作了合乎邏輯的契約化分析，而且從普通契約的實(shí)踐和理論出發(fā)，為其絕對(duì)主義國(guó)家理論作了正當(dāng)化論證〔59〕，保證了其理論體系的一致性，使自己的社會(huì)契約論在邏輯上和范式上都相當(dāng)完整和自恰。

五、契約理論和有限權(quán)力國(guó)家學(xué)說(shuō)——洛克

霍布斯的契約論國(guó)家學(xué)說(shuō)在理論上固然是完整的，但是我們可以看出，他的這種理論具有一個(gè)潛在的重大弱點(diǎn)，即對(duì)主權(quán)者的權(quán)力沒(méi)有限制。盡管從霍布斯的時(shí)代看來(lái)，社會(huì)安定具有第一位的重要性，這種理論具有實(shí)踐上的合理性，但這種實(shí)踐上的合理性同時(shí)也就是其局限性，即當(dāng)社會(huì)條件發(fā)生變化時(shí)，此種合理性就會(huì)失去其普遍的可適用性和意義。隨著1688年“光榮革命”的勝利，1689年英國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了英國(guó)憲法的重要組成部分——權(quán)利法案，確立了君主立憲的一系列重要原則；12年后的1701年，又通過(guò)了王位繼承條例，該法律擴(kuò)大了國(guó)會(huì)的權(quán)力，限制了君主的權(quán)力，在一定程度上完成了分權(quán)共治。英國(guó)憲制的變革表明英國(guó)人在實(shí)踐上和理論上都不能接受霍布斯的那種絕對(duì)主義的國(guó)家學(xué)說(shuō)，而需要一種能確立“資產(chǎn)階級(jí)的妥協(xié)”并使之正當(dāng)化的理論，以此來(lái)限制君主的絕對(duì)權(quán)力，同時(shí)也限制議會(huì)的絕對(duì)權(quán)力。

要?jiǎng)?chuàng)造這樣一種理論，可資利用的理論資源當(dāng)然不少。西方歷史上的混合政體理論就是一種資源。然而，僅僅恢復(fù)這一理論還無(wú)法滿(mǎn)足當(dāng)時(shí)的需要，因?yàn)榛旌险w理論固然可以用來(lái)限制權(quán)力，但其所限制的權(quán)力僅僅是政治體制內(nèi)的權(quán)力，它并沒(méi)有指出應(yīng)當(dāng)保護(hù)當(dāng)時(shí)新興的資產(chǎn)階級(jí)的權(quán)利，以及在國(guó)家——無(wú)論是君主還是議會(huì)——侵犯了這些權(quán)利時(shí)，人們可以如何行為。在這種歷史條件下，顯然需要一種不同于混合政體理論的新的正當(dāng)化理論。這是一個(gè)艱巨的理論任務(wù)。洛克，這位“光榮革命的辯護(hù)士”和“1688年階級(jí)妥協(xié)的產(chǎn)兒”〔60〕成功地承擔(dān)了這一任務(wù)。他同樣從普通契約理論出發(fā)，提出了一種有限權(quán)力的國(guó)家學(xué)說(shuō)。正因?yàn)槿绱?，盡管洛克理論的實(shí)際后果是為已經(jīng)形成的混合政體辯護(hù)，但后來(lái)的學(xué)者并沒(méi)有稱(chēng)洛克為混合政體理論家或思想家，而稱(chēng)他為自然法學(xué)派的社會(huì)契約論思想家。這種認(rèn)定是恰如其分的。

洛克的思想忠實(shí)地反映了光榮革命的精神。他在光榮革命后寫(xiě)下的《政府論》，以普通契約理論為這一革命后的現(xiàn)實(shí)作了正當(dāng)化論證。這部著作的目的在于證明政府是人們自由契約的產(chǎn)物，統(tǒng)治者也是契約的一方；因此，當(dāng)統(tǒng)治者違反契約時(shí)，人民有權(quán)起來(lái)重新建立政府，但這只有在人民的基本權(quán)利受到威脅時(shí)才能這樣做。

就運(yùn)用契約理論來(lái)論證國(guó)家發(fā)生這一點(diǎn)而言，洛克所要做的工作遠(yuǎn)不如霍布斯那樣巨大，那樣富有原創(chuàng)性，因?yàn)榛舨妓挂呀?jīng)為他創(chuàng)立了一個(gè)社會(huì)契約國(guó)家發(fā)生學(xué)說(shuō)的基本模式，并創(chuàng)造了一整套術(shù)語(yǔ)和概念。洛克要做的只是調(diào)整霍布斯的理論框架，強(qiáng)調(diào)或發(fā)現(xiàn)契約與國(guó)家的其他相似點(diǎn)，對(duì)霍布斯的某些觀點(diǎn)加以重新闡述，以適應(yīng)當(dāng)時(shí)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)和人們的政治需要〔61〕。正因?yàn)槿绱?，我在這一節(jié)中將不作重復(fù)分析，而集中論述洛克的社會(huì)契約論的特點(diǎn)。

洛克在許多方面都完全重復(fù)了霍布斯。例如，在人們進(jìn)入社會(huì)生活之前，曾有過(guò)一個(gè)自然狀態(tài)；在自然狀態(tài)下，人是自私的和有理性的；由于理性，人們受到自然法的調(diào)整；在自然狀態(tài)下，人們享有自然權(quán)利；但是，為了獲得更大的利益——洛克認(rèn)為是為了消除自然狀態(tài)下的不便——人們理性地、自愿地作出了建立國(guó)家的選擇〔62〕。

與霍布斯相比，洛克的根本不同點(diǎn)在于，他認(rèn)為自然狀態(tài)是一個(gè)完備無(wú)缺的自由狀態(tài)〔63〕，這種論述似乎與霍布斯的看法形成了鮮明的反差，實(shí)際上二者之間卻沒(méi)有那么大的不同。仔細(xì)研讀《政府論》下篇，我們就會(huì)發(fā)現(xiàn)洛克所說(shuō)的“完備無(wú)缺”的自由指的僅僅是自然狀態(tài)下的個(gè)人自由，這里的自由并不一定具有目前漢語(yǔ)中“自由”一詞所具有的那種褒義，并因此是可欲的，而是如后來(lái)許多學(xué)者曾指出的那種可能使人感到孤單、不安全、不確定，并因此而導(dǎo)致焦慮的自由〔64〕。在洛克看來(lái)，實(shí)際上人并不僅僅需要自由，而且需要合作、互助、秩序、權(quán)威以保證安全，所以他說(shuō)自然狀態(tài)是“一種盡管自由卻是充滿(mǎn)了恐懼和經(jīng)常危險(xiǎn)的狀況”〔65〕。洛克為什么強(qiáng)調(diào)這樣一種自由狀態(tài)？這必須從他的社會(huì)契約理論的總體去尋找解釋。

洛克與霍布斯兩人的思路完全一致。他們都意識(shí)到，要使契約學(xué)說(shuō)能夠解釋國(guó)家的產(chǎn)生，那么就必須假定存在一個(gè)人人平等和自由的自然狀態(tài)。洛克強(qiáng)調(diào)自然狀態(tài)下人的自由決定和平等地位，即沒(méi)有人能夠享有比他人所享有的更多的權(quán)力。既然人都是平等的、獨(dú)立的，那么任何人都不能侵害他人的生命、自由和財(cái)產(chǎn)〔66〕。這是洛克的社會(huì)契約發(fā)生的前提。

但是，洛克所說(shuō)的這種自然狀態(tài)下的抽象自由平等，卻更好地避免了霍布斯所說(shuō)的那種自然狀態(tài)下的具體的和經(jīng)驗(yàn)的自由平等可能引出的難題。如前所述，霍布斯論證的是自然狀態(tài)下人們身體和智力上的平等，并從中引出了自由，但這種平等在經(jīng)驗(yàn)上是難以證明的，不能令人信服。洛克則在高度抽象的層面上強(qiáng)調(diào)了自然狀態(tài)下人的自由，并從中引出了平等。由于抽象，洛克就避免了霍布斯的那種經(jīng)驗(yàn)證明上的困難，卻似乎更成功地構(gòu)建了社會(huì)契約發(fā)生的前提條件。

如果自然狀態(tài)是完好的，那么為什么還要通過(guò)契約來(lái)建立國(guó)家呢？建立國(guó)家對(duì)訂約人有什么好處？洛克指出，自然狀態(tài)下的自由有一些缺陷：⑴沒(méi)有法律——在自然狀態(tài)中，缺少一種確定的、眾所周知的法律作為人們普遍接受和承認(rèn)的共同尺度以評(píng)定是非，裁判糾紛；⑵沒(méi)有裁判者——缺少一個(gè)有權(quán)依照既定的法律來(lái)裁判一切爭(zhēng)執(zhí)的知名的和公正的裁判者；⑶沒(méi)有執(zhí)行法律的權(quán)力機(jī)構(gòu)——缺少權(quán)力來(lái)支持正確的判決，使之得到應(yīng)有的執(zhí)行〔67〕。概括說(shuō)來(lái)，就是缺少法治。由于上述缺陷，洛克認(rèn)為人們無(wú)法長(zhǎng)期在自然狀態(tài)下生活。為了保護(hù)他們的生命、特權(quán)和地產(chǎn)，人們相互達(dá)成協(xié)議，自愿放棄他們的部分自然權(quán)利：放棄做自己認(rèn)為自己合適做的任何事情的權(quán)利，即放棄自己確定是非標(biāo)準(zhǔn)的權(quán)利和按照這種標(biāo)準(zhǔn)去行動(dòng)的權(quán)利；放棄自行處罰違反自然法則的罪行的權(quán)利。這些被放棄的權(quán)利交給了訂約者中被指定的專(zhuān)門(mén)人員，由這些人按社會(huì)全體成員共同同意的規(guī)定來(lái)行使。因此，社會(huì)契約的功利就在于享受這種法治帶來(lái)的利益。盡管?chē)?guó)家的建立使人們放棄了不受任何上級(jí)權(quán)力或法律約束的自由，但人們獲得了在國(guó)家下的自由，即法律保護(hù)和約束下的自由。因此，洛克認(rèn)為，國(guó)家的建立并沒(méi)有改變?nèi)藗兊淖杂珊推降?，而人們?cè)谙碛凶杂善降戎膺€有額外的收益，即糾紛解決之便利。這是契約之所以發(fā)生的根本原因。

就分析過(guò)程來(lái)說(shuō)，洛克的這些分析與霍布斯的分析并沒(méi)有太大差別，洛克不過(guò)是以同樣的語(yǔ)式從不同的角度論述了國(guó)家發(fā)生的正當(dāng)性和合理性。重要的是，由于對(duì)自然狀態(tài)下的自由的描述和對(duì)締約方的分配與霍布斯不同，在運(yùn)用普通契約理論提出國(guó)家學(xué)說(shuō)時(shí)，洛克在理論上獲得了更大的回旋余地，更便于解決他所希望解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題，達(dá)到他所希望實(shí)現(xiàn)的政治格局。

首先，他所描述的自然狀態(tài)下的自由平等，特別是人們?cè)谧匀粻顟B(tài)下享有生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)，為此后建立的國(guó)家確定了一個(gè)基本限制，那就是國(guó)家必須保護(hù)財(cái)產(chǎn)，保護(hù)人民的和平、安全和公共福利，保護(hù)他們的生命、特權(quán)和地產(chǎn)。換句話(huà)說(shuō)，既然人們?cè)谧匀粻顟B(tài)下已經(jīng)享有了那些自由，如果國(guó)家不能提供新的便利和自由，那么人們就沒(méi)有理由要進(jìn)入國(guó)家。在霍布斯所描述的自然狀態(tài)下，存在著一切人對(duì)一切人的戰(zhàn)爭(zhēng)，人們不享有那種完美的自由和平等，不享有生命、自由和財(cái)產(chǎn)權(quán)；那么通過(guò)社會(huì)契約建立起來(lái)的國(guó)家也就沒(méi)有義務(wù)要充分保護(hù)這些權(quán)利，國(guó)家僅僅保護(hù)人的安全，人們就已經(jīng)獲益匪淺了。這樣一種理論顯然不能適應(yīng)資產(chǎn)階級(jí)的政治經(jīng)濟(jì)要求。相比之下，洛克的說(shuō)法當(dāng)然更適應(yīng)資產(chǎn)階級(jí)關(guān)于政治社會(huì)中政治經(jīng)濟(jì)自由平等，以及保護(hù)私有財(cái)產(chǎn)的要求。由此我們可以認(rèn)定：洛克所描述的自然狀態(tài)是為限制國(guó)家權(quán)力而精心構(gòu)造的。

其次，這種描述從功利上為洛克的人民革命主張作了鋪墊。如果自然狀態(tài)真像霍布斯所說(shuō)的那么悲慘，那么即使人們?cè)趪?guó)家的統(tǒng)治下非常不幸福，人們也不可能愿意撕毀契約，回到那種“一切人對(duì)一切人戰(zhàn)爭(zhēng)”的自然狀態(tài)下。然而，在洛克所描述的自然狀態(tài)下，人們僅僅是生活有些“不便”而已。因此，如果在國(guó)家的統(tǒng)治下人們的基本權(quán)利得不到保障，那么人們不僅可以而且愿意廢除原來(lái)的契約，回到自然狀態(tài)，然后重新協(xié)議建立新國(guó)家。

第三，洛克的社會(huì)契約說(shuō)也為革命之正當(dāng)性作出了論證。他用普通契約的關(guān)系來(lái)類(lèi)比統(tǒng)治者和人民的關(guān)系，從而認(rèn)定統(tǒng)治者也是契約的一方〔68〕。這樣一來(lái)，如果統(tǒng)治者不能保證人民的基本權(quán)利，那么依據(jù)契約理論，統(tǒng)治者就是毀約；作為締約另一方的人民因此也就理所當(dāng)然地要進(jìn)行革命。我們?cè)谶@里看到，他對(duì)自然狀態(tài)下人們境遇的描寫(xiě)，已隱隱地轉(zhuǎn)化為契約的具體條款，成為衡量統(tǒng)治者是否違約，國(guó)家是否合法、合理的標(biāo)準(zhǔn)。

第四，洛克對(duì)以社會(huì)契約建立國(guó)家時(shí)人們放棄具體權(quán)力的描述，還進(jìn)一步為他的權(quán)力分立理論奠定了基礎(chǔ)。必須指出，洛克之所以提出主權(quán)分立，首先出于政治動(dòng)機(jī)，即要使光榮革命所確立的權(quán)力分配制度化。但是，與霍布斯相同，作為理論家的洛克只能而且必須將這種權(quán)力分立的必要性和可能性融化在他的社會(huì)契約理論之中，而不是與他的理論相分離。在論證這一點(diǎn)時(shí)，他仍然借助了他對(duì)自然狀態(tài)和社會(huì)契約的重新描述。這就是他描述了在自然狀態(tài)下，除了其他權(quán)利外，人們都有兩種權(quán)力，即決定做什么事的權(quán)力，和實(shí)際做什么和如何做的權(quán)力。他認(rèn)為這兩種權(quán)力就是立法權(quán)和執(zhí)行權(quán)的來(lái)源和基礎(chǔ)〔69〕。一個(gè)人決定做某事和具體做某事是不能——至少是很難——?jiǎng)澐值?，從?jīng)驗(yàn)主義和功利主義的角度看（而洛克恰恰是經(jīng)驗(yàn)主義者，并在一定程度上是功利主義者），這種劃分甚至沒(méi)有意義〔70〕，那么洛克為什么要做這種與其哲學(xué)體系有矛盾的劃分？我只能說(shuō)這種劃分對(duì)于洛克構(gòu)建的國(guó)家學(xué)說(shuō)是有意義的，對(duì)當(dāng)時(shí)的英國(guó)政制則更有現(xiàn)實(shí)的意義—— 這種分權(quán)是對(duì)自然狀態(tài)下人們所擁有的權(quán)力的概括，是對(duì)人們?yōu)檫_(dá)成社會(huì)契約所放棄的權(quán)力的概括；這樣，自然的權(quán)力區(qū)分可能使他的分權(quán)主張?jiān)诶碚撋虾瓦壿嬌汐@得更大的正當(dāng)性。

從以上分析可以看出，洛克在為1688年光榮革命后的英國(guó)政權(quán)作辯護(hù)時(shí)，仍然極力運(yùn)用一種普通契約的理論。他在霍布斯所提供的理論框架的基礎(chǔ)上，成功地通過(guò)重新描述自然狀態(tài)、自然狀態(tài)下人的權(quán)利地位以及建立社會(huì)契約的目的而實(shí)現(xiàn)了這一點(diǎn)。他的重新描述，并沒(méi)有改變普通契約理論的基本要件和精神。他唯一的重大發(fā)展也許是調(diào)整了契約各方，把主權(quán)者從契約監(jiān)督者的地位落實(shí)到契約一方當(dāng)事人的地位。即使如此，他的理論框架和原型仍然是普通的契約理論。

六、結(jié)論和思考

在進(jìn)行了上述的分析介紹之后，我們?cè)倩仡^考察自12世紀(jì)以來(lái)在歐洲流行的關(guān)于契約的一般思想與16—17世紀(jì)自然法學(xué)派的社會(huì)契約論國(guó)家學(xué)說(shuō)之間的關(guān)系，就可以看出二者之間存在著一種深刻的內(nèi)在聯(lián)系，同時(shí)也能夠獲得一些重要的啟示。

首先，民商事上的契約理論和作為國(guó)家學(xué)說(shuō)的社會(huì)契約論盡管適用范圍不同，但其基本結(jié)構(gòu)框架是一致的，兩種理論都以當(dāng)事人地位的平等和自由為前提。無(wú)論是霍布斯還是洛克，無(wú)論二人在其他方面對(duì)自然狀態(tài)的描述有何重大區(qū)別，他們都小心翼翼地不摧毀這兩個(gè)基本點(diǎn)。

其次，這兩種契約論所追求的利益盡管不同，但都帶有強(qiáng)烈的功利色彩。一般契約論所追求的是民商事利益，而社會(huì)契約論所追求的是一種抽象、普遍的社會(huì)利益。然而，歸根結(jié)底，兩者都以獲利為目的，并且是對(duì)當(dāng)事人各方都有利。契約原則的活力也許正在于此。社會(huì)契約的國(guó)家論，把國(guó)家變成了一種人們追求其自身最大利益的工具，這不僅使原來(lái)更多地屬于貴族階層的政治活動(dòng)與凸顯著一般平民世俗特征的契約活動(dòng)相吻合，為資產(chǎn)階級(jí)進(jìn)入政權(quán)作了多重正當(dāng)化準(zhǔn)備，而且也適應(yīng)了當(dāng)時(shí)的社會(huì)現(xiàn)實(shí)對(duì)國(guó)家理論的需求。這就使得霍布斯和洛克的明顯帶有英國(guó)地方色彩的社會(huì)契約理論在一個(gè)資本主義日益發(fā)展、資本主義精神迅速傳播的時(shí)代很快獲得了一種普遍意義。正是在這種意義上，我們也許可以說(shuō)，社會(huì)契約國(guó)家學(xué)說(shuō)之所以能夠產(chǎn)生重大影響，也許不是由于這種學(xué)說(shuō)比傳統(tǒng)的國(guó)家學(xué)說(shuō)更為正義，而是由于它具有強(qiáng)烈的功利色彩，這種色彩適應(yīng)了一個(gè)功利的時(shí)代。而普通契約理論之所以可能成為一種國(guó)家學(xué)說(shuō)的基本模式，也許就在于它的這種理論意蘊(yùn)。

第三，如果這一分析能夠成立的話(huà)，那么就再次從一個(gè)方面證明了馬克思關(guān)于經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)決定上層建筑的深刻判斷。這一分析表明，大量的經(jīng)常性契約交易活動(dòng)使契約原則首先成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)生活、民商事活動(dòng)中的核心原則，然后滲透到國(guó)家學(xué)說(shuō)中，進(jìn)入政治思想和實(shí)踐的領(lǐng)域。

第四，我們也可以看出，社會(huì)契約的國(guó)家學(xué)說(shuō)并非什么不證自明的永恒原理，其合理性就在于它是與特定的經(jīng)濟(jì)生活方式相聯(lián)系的，是社會(huì)需要的產(chǎn)物。我們當(dāng)然不應(yīng)否認(rèn)它在歷史上的重要意義，但同時(shí)也不應(yīng)過(guò)高地將之視為一種絕對(duì)合理的國(guó)家學(xué)說(shuō)。這對(duì)我們今天批判地借鑒考察西方的國(guó)家政治法律學(xué)說(shuō)是有啟示意義的。

實(shí)際上，本文的研究可以向人們提供這樣的啟示：家國(guó)說(shuō)、社會(huì)契約說(shuō)，以及19世紀(jì)末以來(lái)出現(xiàn)的有機(jī)體說(shuō)、功能主義說(shuō)和結(jié)構(gòu)主義說(shuō)等各種國(guó)家理論，在一定意義上都是某種系統(tǒng)化、理論化的隱喻，它們都是在運(yùn)用當(dāng)時(shí)人們最易理解、意蘊(yùn)豐富的原型來(lái)系統(tǒng)地和理論化地解說(shuō)國(guó)家這個(gè)復(fù)雜的社會(huì)現(xiàn)象，都是一種自成體系的話(huà)語(yǔ)，都是證明國(guó)家權(quán)力行使的合理性及局限性的一種方式。因此，我們可以并且應(yīng)當(dāng)重新理解中國(guó)傳統(tǒng)的“家國(guó)制”國(guó)家學(xué)說(shuō)和西方傳統(tǒng)的“神權(quán)政治”國(guó)家學(xué)說(shuō)在歷史上的意義和合理性，重新理解中外歷史上的許多法律思想的歷史合理性。從一定視角上看，社會(huì)契約論之所以能夠成為西方近代國(guó)家學(xué)說(shuō)的理論基石，并不是因?yàn)閭鹘y(tǒng)的那些國(guó)家學(xué)說(shuō)錯(cuò)了，或社會(huì)契約理論更正確、更真實(shí)地反映了國(guó)家的歷史發(fā)生和發(fā)展，而更可能是由于其他學(xué)說(shuō)所借助或依據(jù)的原型無(wú)法或未能提供適應(yīng)商品經(jīng)濟(jì)發(fā)展的現(xiàn)代社會(huì)的意蘊(yùn)。

本文的研究還表明，理論總是具有地方特色的，一個(gè)能為人們所廣泛接受的理論必定具有地方特色。契約論的國(guó)家學(xué)說(shuō)之所以能在近代西方發(fā)生，恰恰是因?yàn)檫@些思想家生活在一個(gè)契約交易活動(dòng)日益增加的時(shí)代，他們利用了最容易得到的、最便利的，同時(shí)也是普通人最常見(jiàn)因而也最容易接受的思想資源，并以此為基礎(chǔ)進(jìn)行了理論化、體系化的創(chuàng)作，從而實(shí)現(xiàn)了國(guó)家學(xué)說(shuō)的發(fā)展。而西方社會(huì)之所以在眾多的國(guó)家學(xué)說(shuō)中接受了這一派理論，就是因?yàn)槠跫s實(shí)踐和契約精神培養(yǎng)了一個(gè)廣泛的社會(huì)接受群體。在這個(gè)意義上，我們看到本土的理論資源是極富價(jià)值的。在這個(gè)意義上，中國(guó)學(xué)者有理由依據(jù)自己的資源創(chuàng)造新的但更富有解說(shuō)力、更易為人們所接受的國(guó)家學(xué)說(shuō)。

我強(qiáng)調(diào)可以利用本土資源創(chuàng)建新的國(guó)家學(xué)說(shuō)，又強(qiáng)調(diào)社會(huì)契約論不是永恒真理，但并不認(rèn)為契約論的國(guó)家學(xué)說(shuō)已經(jīng)過(guò)時(shí)。從洛克的例子可以看到，一個(gè)隱喻可能對(duì)不同的作者有不同的啟發(fā)，因?yàn)橐粋€(gè)“東西”可以以無(wú)窮無(wú)盡的方式與另一個(gè)“東西”相似。有創(chuàng)見(jiàn)的思想家并不僅僅重復(fù)前人已發(fā)現(xiàn)的相似性，而是可以發(fā)現(xiàn)新的相似性。必須指出，這一邏輯也同樣適用于家國(guó)說(shuō)。當(dāng)然，此處不可能詳細(xì)討論關(guān)于中國(guó)傳統(tǒng)的家國(guó)說(shuō)的理論意蘊(yùn)，那將是另一篇文章的任務(wù)。我僅僅想指出，“家長(zhǎng)制”一語(yǔ)并不天生具有我們今天習(xí)以為常的那種貶義。作為國(guó)家理論的家國(guó)說(shuō)之所以被認(rèn)為應(yīng)當(dāng)廢棄，僅僅是因?yàn)槲覀儼鸭彝ネ粋€(gè)其實(shí)在家庭生活中并不經(jīng)常出現(xiàn)的現(xiàn)象或形象——武斷粗暴的父親—— 聯(lián)系起來(lái)，并將它固定化了。實(shí)際上，家庭并不僅僅意味著父子關(guān)系，其中還有母子關(guān)系、兄弟關(guān)系等等；父親也并不都是，甚至大都不是武斷粗暴的。更何況，“ 家庭”這個(gè)概念也不是恒定的、普適的。文化人類(lèi)學(xué)的研究表明，家也是一種文化的產(chǎn)物，甚至血緣關(guān)系也并不是構(gòu)成家庭的必要條件（只要想一想收養(yǎng)子女的家庭，想一想同性戀家庭即可明了）〔71〕。那么，為什么我們只能從家這個(gè)隱喻中發(fā)現(xiàn)一種應(yīng)當(dāng)否定的東西呢？當(dāng)我們批判家國(guó)說(shuō)之際，也許恰恰反映出我們理念中的“家”就是也僅僅是“父親說(shuō)了算”；因此，從另一個(gè)層面看，我們的這種批判其實(shí)正是在另一個(gè)意義上強(qiáng)化著我們?cè)噲D批判的那種家庭關(guān)系，并使其正當(dāng)化、合理化。如果我們從其他方面或多方面來(lái)理解“家”（例如“溫暖的家”、“四海之內(nèi)皆兄弟也”以及“嚴(yán)父慈母”等等），以這樣的“家”作為隱喻，提出或發(fā)展出一種國(guó)家學(xué)說(shuō)，是否會(huì)顯示出一種化腐朽為神奇的力量？！

我并不是在主張以家庭為隱喻來(lái)重建我國(guó)的國(guó)家學(xué)說(shuō)，上述分析僅僅是試圖指出，在我們的習(xí)慣思維中存在著許多需要深刻反省的盲點(diǎn)或荒謬，同時(shí)也指出理論發(fā)展的潛在資源和可選擇性。我之所以持這種比較消極的態(tài)度，理由之一是我認(rèn)為任何一種國(guó)家學(xué)說(shuō)的確立最終都要基于接受者的習(xí)慣（這時(shí)原來(lái)的隱喻就變成了一種字面真理）〔72〕，而不是由于某個(gè)人的標(biāo)新立異或理論言說(shuō)。另一個(gè)理由是，如果不適當(dāng)?shù)乩萌魏我环N本土資源，或者過(guò)分依賴(lài)基于任何一種隱喻的國(guó)家學(xué)說(shuō)，都同樣可能限制人們的想象力和理論創(chuàng)造力。實(shí)際上，就國(guó)家學(xué)說(shuō)而言，最重要的是要研究國(guó)家本身，而不是研究提供某一研究思路的那個(gè)原型或隱喻。霍布斯、洛克的例子都表明，普通契約理論只是為他們提供了構(gòu)建各自的國(guó)家學(xué)說(shuō)的工具，因此必然會(huì)隨著他們各自所理解、感受到的社會(huì)需要而有所調(diào)整。如果忘記了這一點(diǎn)，將契約、家庭、有機(jī)體或其他任何一種隱喻無(wú)限推延、絕對(duì)化，把它當(dāng)作普適的絕對(duì)真理，都同樣會(huì)使學(xué)者放棄對(duì)國(guó)家本身的研究，而專(zhuān)注于隱喻，削足適履地用原型套國(guó)家，其結(jié)果必然會(huì)使對(duì)國(guó)家的研究或國(guó)家學(xué)說(shuō)的發(fā)展陷入困境，甚至?xí)斐烧螌?shí)踐上的困境。國(guó)家就是國(guó)家，任何隱喻也僅僅是隱喻。說(shuō)國(guó)家像什么，恰恰因?yàn)閲?guó)家不是那個(gè)“什么”。因此，我們也許應(yīng)當(dāng)想一想本文開(kāi)頭所引的那個(gè)笑話(huà)中隱含著的雙重意蘊(yùn)。

注釋?zhuān)?/p>

〔41〕從霍布斯的著作看，其實(shí)他也未必真相信人類(lèi)歷史上曾有過(guò)一個(gè)自然狀態(tài)，而更多地是將自然狀態(tài)視為其理論構(gòu)造之必須：“我也相信決不會(huì)整個(gè)世界普遍出現(xiàn)自然狀態(tài)下的戰(zhàn)爭(zhēng)狀態(tài)”，“人人相互為戰(zhàn)的狀態(tài)在任何時(shí)代都沒(méi)有存在過(guò)”（霍布斯：《利維坦》，黎思復(fù)、黎廷弼譯，商務(wù)印書(shū)館1985年版，第95— 96頁(yè)）。

〔42〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》第13章。

〔43〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第92、93頁(yè)。

〔44〕參見(jiàn)戴維森《隱喻的含義》，《真理、意義、行動(dòng)和事件》，第218頁(yè)。

〔45〕霍布斯：《利維坦》，第117頁(yè)。

〔46〕參見(jiàn)梁治平《法辨》，貴州人民出版社1992年版，第58—87頁(yè)；參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第685—686頁(yè)。

〔47〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第97頁(yè)。

〔48〕“權(quán)利的交換就是人們的契約，而不必是物的交換”（霍布斯：《利維坦》，第100—101頁(yè)）。

〔49〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第97、99頁(yè)。

〔50〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第100頁(yè)。

〔51〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第99頁(yè)、第133頁(yè)以下。

〔52〕參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第515頁(yè)。

〔53〕早在1640年，霍布斯就寫(xiě)下了《保衛(wèi)在國(guó)內(nèi)維持和平所必須的王權(quán)》，希望有一個(gè)強(qiáng)大的王權(quán)來(lái)保證社會(huì)穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)發(fā)展和人身安全。革命后，他在巴黎出版了《論公民》，又預(yù)見(jiàn)到英國(guó)內(nèi)戰(zhàn)可能出現(xiàn)的一些情況。這表明他的著作決不僅僅是個(gè)人經(jīng)驗(yàn)指導(dǎo)下的選擇。

〔54〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第135頁(yè)。

〔55〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第133頁(yè)。

〔56〕據(jù)記載，從13世紀(jì)開(kāi)始，普通法解決合同問(wèn)題主要通過(guò)兩種訴訟，債務(wù)（debt）和契約（covenant）。直到15世紀(jì)，這種契約還可以在普通法院強(qiáng)制執(zhí)行。到16世紀(jì)中期，即霍布斯出生前不久的時(shí)代，“（普通法中的）現(xiàn)代合同法概念從本質(zhì)上說(shuō)已經(jīng)形成了”（參見(jiàn)Arthur Taylor von Mehren and James Russell Gordley，The CivilLaw System，2nd ed.，Little Brown and Company，1977，pp.16 —17）。

〔57〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第109、135頁(yè)；“沒(méi)有共同權(quán)力的地方就沒(méi)有法律，而沒(méi)有法律的地方就無(wú)所謂不公正”（霍布斯：《利維坦》，第96頁(yè)）。

〔58〕參見(jiàn)霍布斯《利維坦》，第108—109頁(yè)。

〔59〕當(dāng)然，霍布斯對(duì)君主制的論證并不僅限于此。他偏好君主制，是因?yàn)閺淖罡旧险f(shuō)，“不論一個(gè)國(guó)家是君主國(guó)還是民主國(guó)，自由總是一樣”（霍布斯：《利維坦》，第167頁(yè)）。同時(shí)，他認(rèn)為主權(quán)者不會(huì)是不公正的，因?yàn)椤霸诠嚼娼Y(jié)合得最緊密的地方，公共利益所得到的推進(jìn)也最大。在君主國(guó)家中，私人利益和公共利益是同一回事”（霍布斯：《利維坦》，第144頁(yè)）。此外，霍布斯還在《利維坦》 一書(shū)的第19章中論述了君主制的其他好處。

〔60〕恩格斯：《致康德拉?施米特》，《馬克思恩格斯全集》第37卷，人民出版社1971年版，第487頁(yè)。

〔61〕正是從這一點(diǎn)上看，一些學(xué)者認(rèn)為洛克并非很有原創(chuàng)性的思想家，而是一位調(diào)和折衷者，一位概括者（參見(jiàn)薩拜因《西方政治學(xué)說(shuō)史》，第587頁(yè)，第602頁(yè)以下）。

〔62〕參見(jiàn)洛克《政府論》，第59、77—78頁(yè)。

〔63〕參見(jiàn)洛克《政府論》，第6、59頁(yè)，第77頁(yè)以下。

〔64〕參見(jiàn)Fromm，Escape from Freedom，特別是其中的第2、3 章；托克維爾在對(duì)個(gè)人主義的分析中表述了類(lèi)似的觀點(diǎn)（參見(jiàn)托克維爾《美國(guó)的民主》下卷，董果良譯，商務(wù)印書(shū)館1993年版，第627頁(yè)，第630頁(yè)以下）。

〔65〕洛克：《政府論》，第77頁(yè)。

〔66〕參見(jiàn)洛克《政府論》，第5頁(yè)。

〔67〕參見(jiàn)洛克《政府論》，第78頁(yè)。

〔68〕洛克并沒(méi)有直接這么說(shuō)，這種觀點(diǎn)是隱含在其論述中的（參見(jiàn)洛克《政府論》，第80—81頁(yè)，第82頁(yè)以下）。

〔69〕參見(jiàn)洛克《政府論》，第7頁(yè)以下。

〔70〕盡管這種區(qū)分今天已經(jīng)為人們所普遍接受，并成為立法、行政的區(qū)分基礎(chǔ)，但其理論基礎(chǔ)是可疑的——它是一種意志與行動(dòng)相分離的心理學(xué)模式，假定有一種脫離行動(dòng)的意志活動(dòng)存在著（參見(jiàn)波斯納《法理學(xué)問(wèn)題》中對(duì)司法裁量的分析和批評(píng)；參見(jiàn)Wile，Constitutiona-lism and Separation of Power，Oxford University Press，1967，p.278，此書(shū)中譯本將于1996年由三聯(lián)書(shū)店出版，蘇力譯）。

〔71〕David M.Schneider 在此問(wèn)題上曾作過(guò)自我批判（參見(jiàn)Schneider，A Critique of the Study of Kinship，University ofMichigan Press，1984）。

〔72〕關(guān)于隱喻成為字面真理，參見(jiàn)理查德?羅蒂《哲學(xué)作為科學(xué)、作為隱喻和作為政治》，黃勇編譯《后哲學(xué)文化》，上海譯文出版社1992年版，第29頁(yè)以后。

第四篇：從理論到行動(dòng)--建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)

型社會(huì)如何從理論到行動(dòng)

摘要：我國(guó)是一個(gè)發(fā)展中國(guó)家，在全面建設(shè)小康社會(huì)和構(gòu)建和諧社會(huì)的進(jìn)程中，資源短缺，環(huán)境污染已經(jīng)成為相當(dāng)嚴(yán)重的問(wèn)題，建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型的社會(huì)勢(shì)在必行。面對(duì)這一形勢(shì)我們一定要從全局和戰(zhàn)略的高度，著力從經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、消費(fèi)方式、法律保障制度、決策體系、科學(xué)技術(shù)及文化氛圍這六個(gè)方面入手，把加快建設(shè)節(jié)約型和友好型社會(huì)的工作擺在突出的重要位置，落到實(shí)處，理論到實(shí)踐，以更加堅(jiān)定的意志，更加頑強(qiáng)的作風(fēng)，更加扎實(shí)的工作，積極、認(rèn)真投身于建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)偉大實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，緊迫性，科學(xué)內(nèi)涵，節(jié)約，和諧社會(huì)，可持續(xù)發(fā)展，科學(xué)發(fā)展觀

正文：

2005年10月11日，在經(jīng)濟(jì)持續(xù)高速增長(zhǎng)，環(huán)境壓力不斷增大的背景下，中共十六屆五中全會(huì)通過(guò)的《中共中央關(guān)于制定國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展第十一個(gè)五年規(guī)劃的建議》指出，“要把節(jié)約資源作為基本國(guó)策，發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，保護(hù)生態(tài)環(huán)境，加快建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展與人口、資源、環(huán)境相協(xié)調(diào)?！辈⑹状伟呀ㄔO(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)確定為國(guó)民經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展中長(zhǎng)期規(guī)劃的一項(xiàng)戰(zhàn)略任務(wù)，指出：“發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，是建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)和實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的重要途徑?！边@一科學(xué)論斷，對(duì)于推進(jìn)我國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)調(diào)整和增長(zhǎng)方式的轉(zhuǎn)變，踐行科學(xué)的發(fā)展觀，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)具有重大的理論和現(xiàn)實(shí)意義。

十七大報(bào)告又進(jìn)一步指出，堅(jiān)持節(jié)約資源和保護(hù)環(huán)境的基本國(guó)策，關(guān)系人民群眾切身利益和中華民族生存發(fā)展，必須把建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)放在工業(yè)化、現(xiàn)代化發(fā)展戰(zhàn)略的突出位置。建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，是黨中央作出的事關(guān)中華民族生存和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展的一項(xiàng)重大戰(zhàn)略決策，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)又好又快發(fā)展的內(nèi)在要求，是實(shí)現(xiàn)全面建設(shè)小康社會(huì)宏偉目標(biāo)和中華民族偉大復(fù)興的必由之路。建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，是走中國(guó)特色社會(huì)主義道路的一個(gè)重大的戰(zhàn)略性選擇，是深入貫徹落實(shí)

科學(xué)發(fā)展觀的一項(xiàng)重要的全局性任務(wù)，體現(xiàn)了人類(lèi)社會(huì)的共同追求與發(fā)展方

向。

一、建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)在我國(guó)的現(xiàn)實(shí)緊迫性

我國(guó)雖總體上完全稱(chēng)得上是地大物博、資源豐饒的國(guó)家，然而，又是一個(gè)世界上人口最多的發(fā)展中國(guó)家，無(wú)論哪種資源、能源，人均擁有量都非常低。同時(shí)，20世紀(jì)70年代以來(lái)，隨著中國(guó)人口的迅速增長(zhǎng)和現(xiàn)代工業(yè)的飛速發(fā)展，向環(huán)境中排放的有害物質(zhì)大量增加，環(huán)境質(zhì)量逐步惡化。目前，我國(guó)近三分之一的國(guó)土被酸雨污染，主要水系的五分之二成為劣五類(lèi)，3億多農(nóng)村人口喝不到干凈的水，大氣污染最嚴(yán)重的世界10大城市中，中國(guó)占3座城市，1億多城市居民呼吸不到清潔的空氣，1500萬(wàn)人因此得上支氣管疾病和呼吸道癌癥。

世界銀行計(jì)算，2020年以后，中國(guó)僅為燃煤造成的疾病就將支付3900億美元的費(fèi)用，占GDP的13％?！叭咭坏汀?，即高投入、高消耗、高污染、低效益的粗放型發(fā)展模式已使一些地區(qū)，特別是東部地區(qū)的環(huán)境容量達(dá)到極限，造成了災(zāi)難性問(wèn)題。

“以消耗資源為代價(jià)的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式已走到了盡頭，到了不得不轉(zhuǎn)變的時(shí)候，”中國(guó)工程院院士魏復(fù)盛說(shuō)，“當(dāng)前，環(huán)境惡化已經(jīng)是制約中國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、影響社會(huì)穩(wěn)定、危害公眾健康的一個(gè)重要因素，成為威脅中華民族生存和發(fā)展的重大問(wèn)題。環(huán)境友好型社會(huì)的提出，指明了中國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的出路。”

目前，我國(guó)高能耗、高物耗產(chǎn)業(yè)集中發(fā)展，高污染問(wèn)題無(wú)法回避。中國(guó)人均資源占有量絕大部分低于世界平均水平，但消耗卻處于世界前列。這些都決定我國(guó)必須走跨越式發(fā)展道路，也就是必須選擇走建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的道路。

二、建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)的科學(xué)內(nèi)涵

建設(shè)資源節(jié)約型社會(huì),就是要在社會(huì)生產(chǎn)、建設(shè)、流通、消費(fèi)的各個(gè)領(lǐng)域，在經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的各個(gè)方面，切實(shí)保護(hù)和合理利用各種資源，提高資源利用效率，以盡可能少的資源消耗和環(huán)境代價(jià)獲得最大的經(jīng)濟(jì)效益、社會(huì)效益、生態(tài)效益，滿(mǎn)足人們不斷增長(zhǎng)的物質(zhì)和文化生活需要，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展的社會(huì)發(fā)展模式。

建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)，指社會(huì)的生產(chǎn)與生活以對(duì)生態(tài)環(huán)境無(wú)害的方式進(jìn)行，就是以人與自然和諧相處為目標(biāo)，以環(huán)境承載能力為基礎(chǔ)，以遵循自然規(guī)律為核心，倡導(dǎo)環(huán)境文明和生態(tài)文明，追求經(jīng)濟(jì)社會(huì)協(xié)調(diào)發(fā)展的社會(huì)發(fā)展模式。

建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)是國(guó)際發(fā)展大趨勢(shì)的要求。縱觀發(fā)達(dá)國(guó)家的工業(yè)化發(fā)展歷程，都出現(xiàn)過(guò)大量生產(chǎn)、大量消耗、大量廢棄帶來(lái)的嚴(yán)重環(huán)境問(wèn)題，都同樣經(jīng)歷過(guò)單位GDP能耗上升的階段。近年來(lái)，節(jié)約資源逐漸成為一種世界潮流，成為各國(guó)人民的共識(shí)。從上世紀(jì)六七十年代開(kāi)始，德、美、日等工業(yè)發(fā)達(dá)國(guó)家大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，以資源的高效利用和循環(huán)利用為核心，以盡可能少的資源消耗和盡可能小的環(huán)境代價(jià)實(shí)現(xiàn)最大的發(fā)展效益。1992年，聯(lián)合國(guó)環(huán)境發(fā)展大會(huì)正式提出了“環(huán)境友好”的概念。時(shí)至今日，國(guó)際社會(huì)已將經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)進(jìn)步和環(huán)境保護(hù)作為可持續(xù)發(fā)展的三大支柱。而未來(lái)國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的一個(gè)重要方面，就是資源之爭(zhēng)、科技之爭(zhēng)。建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)，代表著未來(lái)社會(huì)的發(fā)展方向，走循環(huán)經(jīng)濟(jì)之路已經(jīng)成為綜合國(guó)力競(jìng)爭(zhēng)和爭(zhēng)奪國(guó)際發(fā)展制高點(diǎn)的一場(chǎng)新競(jìng)賽，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)已經(jīng)成為影響一國(guó)經(jīng)濟(jì)未來(lái)發(fā)展?jié)摿Φ闹匾蛩亍＝ㄔO(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)已經(jīng)成為任何國(guó)家都無(wú)法置之度外的國(guó)際性壓力。

三、建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)如何從理論到行動(dòng)

建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)是一項(xiàng)長(zhǎng)期的戰(zhàn)略任務(wù)，如何使其從理論到行動(dòng)，是我國(guó)今后必須研究解決的課題。建設(shè)資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)，必須樹(shù)立和落實(shí)以人為本、全面協(xié)調(diào)可持續(xù)的科學(xué)發(fā)展觀，緊緊圍繞實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式的根本性轉(zhuǎn)變，以提高資源利用效率為核心，以調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)為主線，以制度創(chuàng)新和技術(shù)創(chuàng)新為動(dòng)力，強(qiáng)化節(jié)約意識(shí)，加強(qiáng)法制建設(shè)，完善政策措施，建立長(zhǎng)效機(jī)制，以資源的高效利用促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)可持續(xù)發(fā)展與和諧社會(huì)建設(shè)。為此，要著力從經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式、消費(fèi)方式、法律保障制度、決策體系、科學(xué)技術(shù)及文化氛圍這六個(gè)方面入手。

1、建立以循環(huán)經(jīng)濟(jì)為重要特征的經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式。

國(guó)務(wù)院參事葉汝求說(shuō)，大力發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)是環(huán)境友好型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式的具體體現(xiàn)。要在產(chǎn)品的生產(chǎn)過(guò)程中實(shí)行清潔生產(chǎn)，努力實(shí)現(xiàn)廢物的循環(huán)利用，實(shí)行環(huán)境標(biāo)識(shí)、環(huán)境認(rèn)證和政府綠色采購(gòu)制度，完善再生資源回收利用體系。環(huán)保部門(mén)在推廣“綠色創(chuàng)建”試點(diǎn)示范活動(dòng)中做了很多工作，生態(tài)省、環(huán)境保護(hù)模范城市、生態(tài)示范區(qū)、綠色社區(qū)、綠色學(xué)校、全國(guó)優(yōu)美鄉(xiāng)鎮(zhèn)和國(guó)家環(huán)境友好企業(yè)的創(chuàng)建活動(dòng)已得到社會(huì)各界的積極響應(yīng)，為構(gòu)建資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)提供了有益探索和實(shí)踐。

建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)，要加強(qiáng)政府引導(dǎo)，推進(jìn)綠色GDP指標(biāo)體系的研究和試行

工作，優(yōu)先開(kāi)展對(duì)資源環(huán)境的核算，強(qiáng)調(diào)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的質(zhì)量。

2、積極倡導(dǎo)環(huán)境友好的消費(fèi)方式。

建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)的重要措施之一就是提倡綠色消費(fèi)，節(jié)約資源，這一工作的主體是企業(yè)、消費(fèi)者和政府，而政府在其中所起的作用最為關(guān)鍵。當(dāng)前，政府部門(mén)應(yīng)該在四個(gè)領(lǐng)域大力推進(jìn)適度消費(fèi)、公平消費(fèi)和綠色消費(fèi)：市場(chǎng)價(jià)格不敏感、資源利用效率較低的非營(yíng)利部門(mén)；因我國(guó)市場(chǎng)機(jī)制不健全而存在大量制度性浪費(fèi)的領(lǐng)域；“炫耀性浪費(fèi)”和“形象性過(guò)度消費(fèi)”領(lǐng)域；涉及國(guó)家經(jīng)濟(jì)安全的核心資源領(lǐng)域。

中國(guó)人民大學(xué)環(huán)境經(jīng)濟(jì)學(xué)教授王維平說(shuō)，要充分利用市場(chǎng)規(guī)律，以財(cái)稅、價(jià)格等經(jīng)濟(jì)政策推進(jìn)綠色消費(fèi)，通過(guò)環(huán)境友好的消費(fèi)選擇帶動(dòng)環(huán)境友好產(chǎn)品和服務(wù)的生產(chǎn)。同時(shí)，通過(guò)生產(chǎn)技術(shù)與工藝的改進(jìn)，不斷降低環(huán)境友好產(chǎn)品的成本，形成綠色消費(fèi)與綠色生產(chǎn)之間的良性互動(dòng)。

3、建立科學(xué)完備的環(huán)保法律保障制度。

“建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)是一個(gè)綜合性的要求，其制度創(chuàng)新和完善涉及環(huán)境保護(hù)的方方面面。要規(guī)范環(huán)保相關(guān)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和政策扶持，建立完善配套的法律法規(guī)體系、政策支持體系、技術(shù)創(chuàng)新體系和激勵(lì)約束機(jī)制?！敝袊?guó)社科院法學(xué)所教授常紀(jì)文如是說(shuō)。加快制定與環(huán)境友好型社會(huì)相對(duì)應(yīng)的環(huán)境標(biāo)準(zhǔn)，加大執(zhí)法監(jiān)管力度，切實(shí)為環(huán)保執(zhí)法掃清體制障礙。

4、建立健全有利于環(huán)境保護(hù)的決策體系。

王金南總工程師說(shuō)，環(huán)境友好型社會(huì)是一種新型的社會(huì)發(fā)展?fàn)顟B(tài)，要?jiǎng)?chuàng)造向新的社會(huì)發(fā)展階段轉(zhuǎn)型的必要的政治保障條件，特別是要建立領(lǐng)導(dǎo)干部環(huán)保政績(jī)考核制度、綠色國(guó)民經(jīng)濟(jì)核算制度、戰(zhàn)略環(huán)境影響評(píng)價(jià)制度和公眾參與制度。

5、大力發(fā)展和應(yīng)用環(huán)境友好的科學(xué)技術(shù)。

中國(guó)工程院院士、清華大學(xué)金涌教授認(rèn)為，我國(guó)目前處于重化工業(yè)發(fā)展階段，不轉(zhuǎn)變生產(chǎn)方式，資源環(huán)境將難以為繼?？茖W(xué)技術(shù)對(duì)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式、調(diào)整經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)、改變?nèi)藗兩a(chǎn)生活方式意義重大。要努力建立科學(xué)技術(shù)的自主創(chuàng)新體系，以企業(yè)為基礎(chǔ)，立足于人與自然的和諧，發(fā)展和應(yīng)用環(huán)境友好的科學(xué)技術(shù)，形成資源消耗少、資源和能源利用效率高、廢棄物排放少的生產(chǎn)體系，使人類(lèi)對(duì)自然的開(kāi)發(fā)和利用能夠控制在生態(tài)環(huán)境可自我更新的范圍之內(nèi)。

6、不斷培育環(huán)境友好的文化氛圍。

引導(dǎo)公眾從社會(huì)主義新文明的角度認(rèn)識(shí)環(huán)境友好型社會(huì)，倡導(dǎo)環(huán)境文化，培養(yǎng)公眾的環(huán)境危機(jī)意識(shí)，使環(huán)境友好型社會(huì)的理念成為全社會(huì)的共識(shí)和奉行的價(jià)值觀，形成一種主流的社會(huì)輿論：環(huán)境友好型社會(huì)是精神文明與物質(zhì)文明水平高的標(biāo)志，是我們的理想目標(biāo)，也是全面建設(shè)小康社會(huì)的題中應(yīng)有之義。保護(hù)環(huán)境關(guān)系到我國(guó)現(xiàn)代化建設(shè)的全局和長(zhǎng)遠(yuǎn)發(fā)展，是造福當(dāng)代、惠及子孫的事業(yè)。黨中央、國(guó)務(wù)院歷來(lái)重視環(huán)境保護(hù)工作，把保護(hù)環(huán)境作為一項(xiàng)基本國(guó)策，把可持續(xù)發(fā)展作為一項(xiàng)重大戰(zhàn)略?！笆濉逼陂g，我們?cè)谕七M(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的同時(shí)，采取了一系列措施加強(qiáng)環(huán)境保護(hù)，取得積極進(jìn)展，全國(guó)各地不斷有喜訊傳來(lái)：一些企業(yè)大力開(kāi)發(fā)和應(yīng)用節(jié)約新技術(shù)；一些省區(qū)市大力推進(jìn)節(jié)約工程，建設(shè)節(jié)約型城市有了重大進(jìn)展；許多市民自覺(jué)節(jié)約點(diǎn)滴資源，節(jié)約的意識(shí)不斷增強(qiáng)。共建和諧美好家園，建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)正逐步成為全社會(huì)的共識(shí)。

但建設(shè)資源節(jié)約型、環(huán)境友好型社會(huì)是一個(gè)長(zhǎng)期的歷程，面臨的任務(wù)十分繁重和艱巨?？傊?，建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)是實(shí)現(xiàn)資源可持續(xù)利用，環(huán)境友好發(fā)展，經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展的客觀要求，應(yīng)樹(shù)立科學(xué)發(fā)展觀，貫徹執(zhí)行中央建立資源節(jié)約型和環(huán)境友好型社會(huì)的重要指示精神，抓住機(jī)遇，開(kāi)拓創(chuàng)新，扎實(shí)工作，充分利用全社會(huì)的力量，為加快建設(shè)節(jié)約型和友好型社會(huì)，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)社會(huì)全面協(xié)調(diào)可持續(xù)發(fā)展而努力奮斗。

參考文獻(xiàn)：

1、《毛澤東思想和中國(guó)特色社會(huì)主義理論體系概論》2010年修訂版，吳樹(shù)青、陳占安等編寫(xiě)，高等教育出版社出版；

2、《建設(shè)資源節(jié)約型環(huán)境友好型社會(huì)的實(shí)踐與思考》2007年10月11日發(fā)表于《經(jīng)濟(jì)日?qǐng)?bào)》；

3、《建設(shè)環(huán)境友好型社會(huì)是中國(guó)發(fā)展的戰(zhàn)略選擇》2005年11月2日新華社記者王敬中發(fā)表；

4、《專(zhuān)家學(xué)者建言:環(huán)境友好型社會(huì)如何從概念到行動(dòng)》2005年11月07日記者秋葉發(fā)表于人民網(wǎng)。

第五篇：從理論到實(shí)踐教你全套網(wǎng)店博客推廣方案

從理論到實(shí)踐教你全套網(wǎng)店博客推廣方案.txt 從理論到實(shí)踐教你全套網(wǎng)店博客推廣方案

一、網(wǎng)店推廣必要性分析

網(wǎng)店目前應(yīng)該“低成本”創(chuàng)業(yè)最主要的途徑之一。而且隨著網(wǎng)絡(luò)銷(xiāo)售體系不斷的完善，會(huì)有更多的創(chuàng)業(yè)者加入進(jìn)來(lái)。這樣，網(wǎng)店之間的競(jìng)爭(zhēng)便更加激烈，也更加的殘酷。如果不能迅速的對(duì)自己的店鋪和產(chǎn)品做推廣，將會(huì)逐漸的被網(wǎng)絡(luò)市場(chǎng)所淘汰。推廣的重要性就顯得由為突出了。正如阿里巴巴創(chuàng)始人馬云先生所說(shuō)的那樣：“今天很殘酷，明天更殘酷，后天很美好。而很多創(chuàng)業(yè)者都死在了明天晚上！”這句話(huà)應(yīng)該是對(duì)創(chuàng)業(yè)者目前狀況最好的闡述。所以，網(wǎng)店開(kāi)下來(lái)之后，推廣就成了最重要的一步了。而這一步是否能走好，將對(duì)網(wǎng)店產(chǎn)生最直接的影響。

二、軟文推廣的優(yōu)點(diǎn)和缺點(diǎn)解析

其實(shí)，很多網(wǎng)店的掌柜也非常清楚，開(kāi)網(wǎng)店尤其是新開(kāi)的店鋪，推廣是非常重要的事情。很多人也想了不少的方法去嘗試推廣。甚至，有人花重金在威客網(wǎng)站（例如：豬八戒威客網(wǎng)）上去購(gòu)買(mǎi)產(chǎn)品推廣軟文，也就是隱形廣告。然后再花錢(qián)雇傭不少的人去發(fā)帖子。然后便等待著顧客上門(mén)。可是，結(jié)果卻并沒(méi)有期待的那樣。軟文也寫(xiě)了，帖子也發(fā)了。不但沒(méi)有顧客上門(mén)，反而自己的IP地址在很多論壇被封殺掉。他們很迷茫：為什么會(huì)出現(xiàn)這樣的情況？

道理很簡(jiǎn)單，作為論壇來(lái)講，當(dāng)然不希望論壇每天被大量的廣告所困擾。所以，斑竹主要的職責(zé)就是刪除廣告和封殺IP地址。而作為普通網(wǎng)友來(lái)講，他們當(dāng)然不會(huì)愿意整天被大量的廣告所包圍。所以，軟文逐漸被論壇所屏棄。只要發(fā)現(xiàn)有地址連接或者產(chǎn)品介紹的，一律封殺也就是再所難免的事了。

三、博客推廣的模式和優(yōu)勢(shì)

博客和論壇不一樣，純屬于自己的私人“媒體”，里面發(fā)軟文和廣告信息都是你個(gè)人的事情，不會(huì)有人出刪除和處理。不僅如此，博客和博客網(wǎng)站是有連接的，只要發(fā)博客文章，很大程度上，就會(huì)產(chǎn)生一定的瀏覽量。當(dāng)然，僅靠這一點(diǎn)流量是遠(yuǎn)遠(yuǎn)不夠的。最重要的一步就是推廣自己的博客了。當(dāng)然，推廣博客和發(fā)軟文帖子相比，就容易了多了。首先要注冊(cè)一個(gè)論壇人氣相對(duì)比較網(wǎng)的博客。例如天涯論壇上的博客。更重要的是，論壇帳號(hào)和博客是捆綁一起的，在論壇發(fā)帖子時(shí)，不需要帶博客地址，就能通過(guò)名字直接進(jìn)入博客。這樣發(fā)的帖子，絕對(duì)不會(huì)輕易的被刪除的。從而給帖子的穩(wěn)定性帶來(lái)保障。

四、一般性帖子如何發(fā)

博客做好之后，就可以進(jìn)行下一步驟的推廣了。可分為普通推廣方法和炒作方法兩種：普通推廣方法就是指直接在論壇中的版塊里發(fā)文字，而這些文字未必是原創(chuàng)，轉(zhuǎn)載也可以。只要能吸引人去閱讀。然后在文字最后追加“更多精彩，請(qǐng)瀏覽我的博客”字樣即可。也可以在自己的帖子之后，搶一下沙發(fā)。這樣的方法必須要掌柜的多辛苦，每天堅(jiān)持大量的轉(zhuǎn)載帖子，吸引更多的人進(jìn)入博客。

而關(guān)于炒作性推廣，就會(huì)對(duì)文字水平和敏感性有很高的要求。而且要把握當(dāng)前新聞、娛樂(lè)等熱點(diǎn)。會(huì)帶來(lái)很不錯(cuò)的效果。

五、如何能通過(guò)發(fā)帖子，吸引人進(jìn)入博客。

普通發(fā)帖子應(yīng)該是很簡(jiǎn)單的是事情，但是如何能讓看帖子的人進(jìn)入博客，就是比較困難的事情。下面介紹幾種比較長(zhǎng)用的方法。

1、連載法：就是把比較長(zhǎng)的文字分為若干片段，用一種不完整的故事去發(fā)帖子。讓人有閱讀全部的欲望，然后只要在文字后面添加“更多盡在我博客”字樣就可以了。

2、懸念式材料勾引炒作

懸念式勾引的前提有兩條：

1、要提煉一到兩個(gè)所謂核心、神秘的賣(mài)點(diǎn)。

2、根據(jù)進(jìn)度，慢慢抖包袱，所有的資料不要一次放完，說(shuō)一半留一半。

3、落差式勾引炒作

用一些很熟悉的東西，在平常人頭腦中產(chǎn)生了相對(duì)的思維定勢(shì)，當(dāng)一旦打破這種定勢(shì)，人有如在太空的失重感，將原有支撐的桌腿搖掉，重新安上新的桌腿，這種勾引要有平中見(jiàn)奇的功夫，善于提煉普通的素材，讓媒體耳目一新讓大眾或分眾耳目一新。

4、最（第一）系列勾引炒作

人們的記憶只記住第一，（比如人們知道世界第一高峰是珠穆朗瑪峰，世界第二高峰是什么就不知道了），因?yàn)槿巳硕枷霠?zhēng)第一，冠亞軍一字之差卻失之千里，從心理上分析，第一第二是一種參考比較，沒(méi)有第二就沒(méi)有第一，因此第一炒作法是也有“把快樂(lè)建立在別人痛苦之上的”。新鮮的事物往往是讓人們記得最深的，跟風(fēng)者，將不會(huì)引起更多注意，只會(huì)帶來(lái)更多批評(píng)與冷眼，人們只會(huì)記住第一。

演講稿

尊敬的老師們，同學(xué)們下午好：

我是來(lái)自10級(jí)經(jīng)濟(jì)學(xué)（2）班的學(xué)習(xí)委，我叫張盼盼，很榮幸有這次機(jī)會(huì)和大家一起交流擔(dān)任學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)的經(jīng)驗(yàn)。

轉(zhuǎn)眼間大學(xué)生活已經(jīng)過(guò)了一年多，在這一年多的時(shí)間里，我一直擔(dān)任著學(xué)習(xí)委員這一職務(wù)?；赝@一年多，自己走過(guò)的路，留下的或深或淺的足跡，不僅充滿(mǎn)了歡愉，也充滿(mǎn)了淡淡的苦澀。一年多的工作，讓我學(xué)到了很多很多，下面將自己的工作經(jīng)驗(yàn)和大家一起分享。

學(xué)習(xí)委員是班上的一個(gè)重要職位，在我當(dāng)初當(dāng)上它的時(shí)候，我就在想一定不要辜負(fù)老師及同學(xué)們我的信任和支持，一定要把工作做好。要認(rèn)真負(fù)責(zé)，態(tài)度踏實(shí)，要有一定的組織，領(lǐng)導(dǎo)，執(zhí)行能力，并且做事情要公平，公正，公開(kāi)，積極落實(shí)學(xué)校學(xué)院的具體工作。作為一名合格的學(xué)習(xí)委員，要收集學(xué)生對(duì)老師的意見(jiàn)和老師的教學(xué)動(dòng)態(tài)。在很多情況下，老師無(wú)法和那么多學(xué)生直接打交道，很多老師也無(wú)暇顧及那么多的學(xué)生，特別是大家剛進(jìn)入大學(xué)，很多人一時(shí)還不適應(yīng)老師的教學(xué)模式。學(xué)習(xí)委員是老師與學(xué)生之間溝通的一個(gè)橋梁，學(xué)習(xí)委員要及時(shí)地向老師提出同學(xué)們的建議和疑問(wèn)，熟悉老師對(duì)學(xué)生的基本要求。再次，學(xué)習(xí)委員在學(xué)習(xí)上要做好模范帶頭作用，要有優(yōu)異的成績(jī)，當(dāng)同學(xué)們向我提出問(wèn)題時(shí)，基本上給同學(xué)一個(gè)正確的回復(fù)。

總之，在一學(xué)年的工作之中，我懂得如何落實(shí)各項(xiàng)工作，如何和班委有效地分工合作，如何和同學(xué)溝通交流并且提高大家的學(xué)習(xí)積極性。當(dāng)然，我的工作還存在著很多不足之處。比日：有的時(shí)候得不到同學(xué)們的響應(yīng)，同學(xué)們不積極主動(dòng)支持我的工作；在收集同學(xué)們對(duì)自己工作意見(jiàn)方面做得不夠，有些事情做錯(cuò)了，沒(méi)有周?chē)瑢W(xué)的提醒，自己也沒(méi)有發(fā)覺(jué)等等。最嚴(yán)重的一次是，我沒(méi)有把英語(yǔ)四六級(jí)報(bào)名的時(shí)間，地點(diǎn)通知到位，導(dǎo)致我們班有4名同學(xué)錯(cuò)過(guò)報(bào)名的時(shí)間。這次事使我懂得了做事要腳踏實(shí)地，不能馬虎。

在這次的交流會(huì)中，我希望大家可以從中吸取一些好的經(jīng)驗(yàn)，帶動(dòng)本班級(jí)的學(xué)習(xí)風(fēng)氣，同時(shí)也相信大家在大學(xué)畢業(yè)后找到好的工作。謝謝大家！