第一篇：深交所發(fā)布《股票上市規(guī)則》(2008年修訂稿)

深交所發(fā)布《股票上市規(guī)則》（2008年修訂稿）

2008-9-5

深圳證券交易所今日對外頒布了《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2008年修訂稿）》（以下簡稱《上市規(guī)則》），并于10月1日起正式生效。

據(jù)悉，本次修訂是深滬證券交易所在《上市規(guī)則（2006年修訂）》的基礎上，根據(jù)《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司收購管理辦法》等規(guī)定，在中國證監(jiān)會統(tǒng)一部署協(xié)調下，結合《企業(yè)破產(chǎn)法》、新會計準則頒布及全流通市場特點，對《股票上市規(guī)則》進行了相應修訂和完善。修訂內容主要包括以下內容（詳情可參閱深圳證券交易所網(wǎng)站“上市公司業(yè)務專區(qū)”中的修訂對照表）：

一、調整了上市規(guī)則的適用范圍和適用對象

為順應我國證券市場的國際化發(fā)展趨勢，給境外公司到境內交易所上市預留空間，本次修訂調整了本規(guī)則的適用范圍。其次，為促進上市公司信息披露質量的提高，將為上市公司提供證券服務的中介機構納入監(jiān)管范圍，對違反本規(guī)則的證券服務機構及其相關人員，增加暫不受理該機構及相關人員出具文件的懲戒措施。

二、明確信息披露基本理念，強化公平披露

詮釋信息披露“真實、準確、完整、及時、公平”基本原則的含義。強調公平披露，要求公司向股東、實際控制人及其他第三方報送文件和傳遞涉及未公開重大信息時，應當及時向交易所報告并披露。并要求上市公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、股東、實際控制人、收購人等相關信息披露義務人均應遵守信息披露基本原則。

為落實信息披露基本原則，要求公司制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務管理制度并在交易所網(wǎng)站披露。

三、強化大股東的交易行為規(guī)范和誠信監(jiān)管

針對全流通時代較為突出的上市公司股東交易行為規(guī)范問題，重點強化了公司股東買賣本公司股份的守法合規(guī)性，要求上市公司董事會履行違法買賣股票收益上繳的監(jiān)督和披露義務。強調上市公司股東及其實際控制人自身應盡的及時、公平披露義務，以及在獲取上市公司重大信息時應恪守的公平原則。就市場信用缺失現(xiàn)象和股東誠信問題，強調公司股東及其實際控制人對公開承諾事項的履行義務。

四、加強董、監(jiān)、高的交易行為監(jiān)管

根據(jù)證券市場不斷涌現(xiàn)的高管交易行為規(guī)范問題，重申公司董事、監(jiān)事和高管買賣本公司股份應遵循的規(guī)定；加強內幕信息知情人的監(jiān)管，要求上市公司董、監(jiān)、高管持股變動須提前向交易所報備，證券事務代表買賣公司股票也應當及時上網(wǎng)披露。

五、修改了首次公開發(fā)行中有關持股人的股份流通限制

上市公司控股股東和實際控制人在公司首次公開發(fā)行股票上市后36個月內，經(jīng)交易所同意，可以在受同一實際控制人控制的或轉讓雙方存在實際控制關系的法人中轉讓所持股份。為適應全流通市場發(fā)展的需要，對于在發(fā)行人刊登首次公開發(fā)行股票招股說明書前十二個月內以增資擴股方式認購股份的持有人，要求其承諾不予轉讓的期限由36個月縮短至12個月。

六、完善董秘工作、提升信息披露重視程度

為進一步落實《上市公司信息披露管理辦法》精神，提升上市公司對信息披露工作的重視程度，要求公司設立由董事會秘書負責的信息披露事務部門，組織管理信息披露事務、投資者關系管理等工作。對全流通形勢下董事會秘書提出更高要求，包括及時對公司傳聞進行主動求證，參加公司重要會議，組織培訓公司董、監(jiān)、高，督促公司及有關人員遵循市場監(jiān)管規(guī)則等。

七、強化定期報告法定披露義務，明確各方職責

公司經(jīng)理、財務負責人、董事會秘書等高級管理人員應及時編制定期報告；董事應審閱定期報告并簽署書面意見，明確表示是否同意定期報告的內容，董事不得以任何理由拒絕簽署意見而影響定期報告的及時披露。會計師要盡職的出具審計意見，不得因審計工作影響定期報告的及時披露。另外，公司不得披露經(jīng)董事會審議未通過的定期報告。

八、改革停牌制度、提高市場效率

改革停牌制度提高市場效率，取消年度報告、業(yè)績預告等重大事項一小時例行停牌，突出披露不及時、涉嫌違法違規(guī)、股價異動等異常警示性停牌。為確保公司信息披露的公平性與對稱性，增加交易所盤中停牌措施，以強化信息披露與市場交易的聯(lián)動監(jiān)管；遏制長期停牌，要求公司在連續(xù)停牌期間，每五個交易日披露一次未能復牌的原因。

九、明確股份分布問題和破產(chǎn)公司的退市情形

明確了股權分布不符合上市條件的具體情形，對連續(xù)20個交易日社會公眾股股東持股比例低于25％（4億元股本以上低于10％）的公司予以停牌并啟動退市程序，規(guī)定該類公司可以有一定的寬限期。根據(jù)新實施的《企業(yè)破產(chǎn)法》，修訂完善了破產(chǎn)公司的具體披露要求和停復牌制度安排。

十、靈活處理程序、遏制違規(guī)占用和擔保行為

為遏制資金占用和違規(guī)擔保行為，對存在資金占用或違反規(guī)定程序對外擔保的公司予以特別警示和交易限制。為敦促公司盡快解決問題，采用有情況及時啟動、問題解決后隨時可申請撤銷ST的靈活程序，不再局限于年度報告披露期間。

十一、其他修訂

規(guī)范股權激勵事項和股權收購及權益變動事宜中上市公司的披露義務；按照新會計準則修改財務指標，完善有關用語釋義、修訂董監(jiān)事高管聲明與承諾的有關內容等。

附：《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（2008年修訂）

第二篇：股票上市協(xié)議

甲方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯(lián)系電話：_________

乙方：_________

法定代表人：_________

法定地址：_________

聯(lián)系電話：_________

第一條　為規(guī)范股票上市行為，根據(jù)《公司法》、《股票發(fā)行與交易暫行條例》、《證券交易所管理暫行辦法》及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，簽訂本協(xié)議。

第二條　甲方依據(jù)有關規(guī)定，對乙方提交的全部上市申請文件進行審查，認為乙方符合上市條件，批準其股票上市。

第三條　乙方股票在深圳證券交易所上市，乙方董事、監(jiān)事、高級管理人員應當了解并遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》中的有關規(guī)定，并履行相關義務。

第四條　甲方依據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，對乙方實施日常監(jiān)管。

第五條　乙方應當設立董事會秘書，負責其股權管理與信息披露事務。乙方在聘任董事會秘書的同時，應當另外委任一名授權代表，授權代表在董事會秘書不能履行其職責時，代行董事會秘書的職責。

第六條　乙方董事會秘書和授權代表應當將其通訊聯(lián)絡方式報告甲方，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及其它通訊聯(lián)絡方式。

第七條　乙方解除對董事會秘書的聘任或董事會秘書辭去職務時，乙方董事會應當向甲方報告并說明理由。同時，乙方董事會應當按《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》的規(guī)定，聘任新的董事會秘書。

第八條　乙方的董事會全體成員必須保證信息披露內容真實。準確、完整，沒有虛假、嚴重誤導性陳述或重大遺漏，并就其保證承擔個別和連帶的責任。

第九條　乙方應當披露的信息包括定期報告和臨時報告。定期報告包括報告和中期報告，其它報告為臨時報告。乙方應當依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第六章及第七章的規(guī)定及時、準確地披露定期報告和臨時報告。

第十條　當乙方上市股票成交量或交易價格出現(xiàn)異常波動，或者甲方認為有需要，需向乙方查詢有關問題時，乙方應如實答復甲方的查詢，并按甲方要求辦理公告事宜。

第十一條　甲方根據(jù)有關法律、法規(guī)、規(guī)章對乙方披露的信息進行形式審查，對其內容不承擔責任。

第十二條　乙方向其他證券市場公開的信息，應同時向甲方市場公開。若乙方向境內外其他證券市場公開的信息與其向甲方市場公開的信息有差異，應向甲方說明并公告。

第十三條　乙方股票及其衍生品種的停牌與復牌原則上由乙方向甲方申請，并說明理由、計劃停牌時間和復牌時間；對于不能決定是否申請停牌的情況，應當及時報告甲方。甲方根據(jù)褓圳證券交易所股票上市規(guī)則》的有關規(guī)定，亦可根據(jù)中國證監(jiān)會的決定或自行決定乙方股票及其衍生品種的停復牌事宜。

第十四條　甲方依照《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第八章的規(guī)定處理乙方的股票及其衍生品種停復牌事宜。

第十五條　乙方應當向甲方交納上市費。上市費分為上市初費和上市月費，上市初費為_________元人民幣，上市月費的標準為：以_________元人民幣為基數(shù)（按_________萬股股本計），每增加_________萬股股本，月費增加_________元人民幣，最高不超過_________元人民幣。

第十六條　上市初費應當在上市日前三個工作日交納。上市月費自上市日起第二個月至除牌的當月止，在每月5日前交納，也可以按季度或預交。逾期交納上市費用，甲方按應交金額的0.03％收取滯納金。

第十七條　乙方的上市股票暫停上市后復牌交易，乙方不再交納上市初費；乙方的上市股票被甲方除牌，已經(jīng)交納的上市費不予返還。

第十八條　乙方如有違反本協(xié)議的行為，甲方將依據(jù)《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》第十二章的有關規(guī)定，給予乙方相應的處分。

第十九條　若雙方當事人對本協(xié)議的內容有爭議，應當協(xié)商解決。協(xié)商不成的，提請中國證監(jiān)會指定的仲裁機構仲裁。

第二十條　本協(xié)議未盡事宜，依照國家有關法律、法規(guī)、規(guī)章及《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》執(zhí)行。

第二十一條　本協(xié)議自簽字之日起生效。若本協(xié)議中規(guī)定的事項發(fā)生重大變化，協(xié)議雙方應當重新簽訂協(xié)議或簽訂補充協(xié)議。補充協(xié)議是本協(xié)議的組成部分，與本協(xié)議具有同等法律效力。

第二十二條　本協(xié)議一式四份，雙方各執(zhí)二份。

甲方（蓋章）：_________乙方（蓋章）：_________

法定代表人（簽字）：_________法定代表人（簽字）：_________

_________年____月____日_________年____月____日

簽訂地點：_________簽訂地點：_________

附件

本人向深圳證券交易所承諾如下：

在本人擔任_________股份有限公司_________（職務）期間及有關法定的期限內，保證遵守國家現(xiàn)有的和將來公布的有關法律、深圳證券交易所現(xiàn)有的和將來作出的有關規(guī)定和本公司章程，督促本公司遵守《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》，嚴格履行有關法律和深圳證券交易所有關規(guī)定所明確規(guī)定的與本人有關職責和義務，并對本公司尚未公布的信息嚴格保密，不利用內幕信息為自己或為他人（包括自然人和法人）提供內幕信息進行內幕交易，不越權擅自向新聞媒體披露尚未經(jīng)深圳證券交易所審核并同意發(fā)布的本公司任何信息，對于深圳證券交易所向本人提出的任何詢問，及時如實答復并提供相關資料或文件。

本人（簽字）：_________

_________年____月____日

姓名：_________

曾用名：_________

住址：_________

身份證號碼：_________

聯(lián)系電話：_________

第三篇：股票上市方案

企業(yè)上市籌劃方案

一、工作內容

1、了解企業(yè)基本情況

2、成立上市籌備組、成員分工。提供辦公場所及必要辦公設備（主要是打印機和復印機）。

3、資產(chǎn)清查

4、對企業(yè)進行股份制改造，達到上市公司內部要求。

5、根據(jù)企業(yè)情況，完善機構設置，建立內控制度。

6、財務設計，包括：收入成本配比、收入總額分配、對稅負的籌劃、保險費規(guī)劃，達到上市要求。

7、調整賬務、憑證、報表，規(guī)劃公司市盈率、利潤率、周轉率

8、跟蹤國家新上市公司制度要求。

9、建議企業(yè)與發(fā)改委建立聯(lián)系

10、盡早確定券商、律師參與企業(yè)上市籌劃。

二、時間安排

上市公司需要重新整理5年賬目，預計需要4-6個月時間。

三、費用

預計需要總費用五十萬元，人員進場前需要支付50%，剩余部分按月平均支付。

第四篇：股票上市公告書

輸入招商局名稱招商局輸入公司名稱股份有限公司

股票上市公告書

重 要 提 示

本公司對以下刊出的資料的真實性、準確性負責。以下資料如有不實或遺漏之處，本公司當負由此而產(chǎn)生的一切責任。

輸入交易所名稱證券交易所對本公司股票上市申請及有關事項的審查，均不構成對本公司的任何保證。

每股面值輸入價格元人民幣普通股票輸入發(fā)行數(shù)量股和人民幣特種股票輸入價格股，在輸入發(fā)行數(shù)量證券交易所正式掛牌交易。

上市推薦人：輸入名稱例：招商銀行（證券營業(yè)部）

股份登記機構：輸入證券機構名稱

公告日期：輸入公告日期

上市日期：輸入上市日期一、二、三、四、五、六、七、八、九、十、釋義輸入內容 序言輸入內容 股票發(fā)行情況和股權結構輸入內容 公司創(chuàng)立大會與相應的決議輸入內容 董事會、監(jiān)事會和公司高級管理人員輸入內容 主要經(jīng)濟指標輸入內容 本公司董事會承諾輸入內容 特別事項說明輸入內容 備查文件輸入內容 附錄輸入內容

第五篇：股票上市申請文件目錄

申請股票上市須提交的文件目錄

發(fā)行人向證券交易所申請其首次公開發(fā)行的股票上市時，應當提交下列文件：

(1)上市報告書(申請書)；

(2)中國證監(jiān)會核準其股票首次公開發(fā)行的文件；

(3)申請股票上市的董事會和股東大會決議；

(4)營業(yè)執(zhí)照復印件；

(5)公司章程；

(6)依法經(jīng)具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所審計的發(fā)行人最近3年的財務會計報告；

(7)首次公開發(fā)行結束后發(fā)行人全部股票已經(jīng)中國證券登記結算有限責任公司托管的證明文件：

(8)首次公開發(fā)行結束后具有執(zhí)行證券、期貨相關業(yè)務資格的會計師事務所出具的驗資報告；

(9)關于董事、監(jiān)事和高級管理人員持有本公司股份的情況說明和《董事(監(jiān)事、高級管理人員)聲明及承諾書》；

(10)發(fā)行人擬聘任或者已聘任的董事會秘書的有關資料；

(11)首次公開發(fā)行后至上市前按規(guī)定新增的財務資料和有關重大事項的說明(如適用)；

(12)首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份持有人自發(fā)行人股票上市之日起1年內持股鎖定證明；

(13控股股東和實際控制人承諾函；

(14)最近1次的招股說明書和經(jīng)中國證監(jiān)會審核的全套發(fā)行申報材料；(15)按照有關規(guī)定編制的上市公告書；

(16)保薦協(xié)議和保薦人出具的上市保薦書；

(17)律師事務所出具的法律意見書；

(18)交易所要求的其他文件。