第一篇：新三板最新推進方案

新三板最新推進方案

參與中國證券業(yè)協(xié)會場外市場建設(shè)研討會的一位券商代表告訴和訊網(wǎng)，監(jiān)管層的意圖已經(jīng)越來越明確，那就是通過建設(shè)區(qū)域性場外交易市場收編違規(guī)交易所，最后建成全國統(tǒng)一的場外交易市場，在此基礎(chǔ)上再推動新三板發(fā)展。

證監(jiān)會主席郭樹清此前部署2012年工作時，對場外市場建設(shè)的描述出現(xiàn)了微妙變化，不再出現(xiàn)代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（即新三板），而是改成“以柜臺交易為基礎(chǔ)，加快建立統(tǒng)一監(jiān)管的場外交易市場”。

此舉無疑給2011年全年都在備戰(zhàn)新三板的諸多券商當(dāng)頭澆了一盆涼水?！靶氯迦ツ暝鳛樽C監(jiān)會八項工作之首，我們也為此專門組建了團隊，全國各地奔波了很多地方，現(xiàn)在忽然不提了，一時有些手足無措?！币晃粊碜陨綎|的券商代表說。

一位來自北京的券商代表則指出，新三板推出6年來，囿于定位和監(jiān)管制度，掛牌企業(yè)只有100多家，既沒有規(guī)模也沒有話語權(quán)，引不起新任監(jiān)管層的重視并不意外。

對于這一新現(xiàn)象，西部證券代辦股份轉(zhuǎn)讓部總經(jīng)理程曉明卻并不悲觀?！拔艺J為監(jiān)管層非但沒有放棄新三板，還在曲線救助新三板，通盤觀察證監(jiān)會目前所做的工作就不難發(fā)現(xiàn)這一點?！?/p>

去年11月24日，國務(wù)院發(fā)布《關(guān)于清理整頓各類交易場所切實防范金融風(fēng)險的決定》，要求由證監(jiān)會牽頭，統(tǒng)籌協(xié)調(diào)有關(guān)部門和省級人民政府清理整頓違法證券期貨交易工作，督導(dǎo)建立對各類交易場所和交易產(chǎn)品的規(guī)范管理制度。同時要求各省級人民政府盡快制定清理整頓工作方案，于2011年12月底前報國務(wù)院備案。

“從現(xiàn)在的情況來看，這一工作推進的難度很大，因為它直接觸及到地方利益，而通過建設(shè)區(qū)域性場外交易市場，則可以讓地方政府參與進來，在不影響其利益的情況下實現(xiàn)整頓目標(biāo)?！背虝悦髡f。

不過，來自山東的券商代表坦陳，其所占公司已經(jīng)開始著手相關(guān)工作，從實際情況看，作為后來者向加入已有的利益分配格局，也有很大難度。

上述來自北京的券商代表也指出，每個省建設(shè)一個區(qū)域性場外交易市場并不現(xiàn)實，不但造成資源浪費，各個交易系統(tǒng)間的互聯(lián)互通也是一大難題，在全球交易所都走向合并的趨勢下，中國此舉有悖發(fā)展規(guī)律。

“無論如何，讓地方政府參與建設(shè)區(qū)域性場外交易市場，比證監(jiān)會通過新三板收編各地交易所更具可操作性，這將為建設(shè)統(tǒng)一的全國性市場打下堅實基礎(chǔ)，畢竟各地的系統(tǒng)都是由現(xiàn)有的券商來運行的，證監(jiān)會調(diào)動它們要比調(diào)動地方政府簡單得多?！背虝悦髡f。

上述參加中國證券業(yè)協(xié)會的券商代表也透露，參加會議的各家券商已經(jīng)提交了各自的區(qū)域性場外市場建設(shè)方案，這些意見將由協(xié)會匯總后上報給證監(jiān)會。

從美國資本市場發(fā)展的經(jīng)驗來看，最初也是許多州都有自己的場外交易市場，后來隨著發(fā)展的需要逐步合并為一個統(tǒng)一的交易市場?！案匾氖牵谶@個過程中，做市商制度得到了逐步檢驗和修正，為之后的納斯達克報價系統(tǒng)打下了基礎(chǔ)，中國的新三板要建成自己的納斯達克，顯然可以借鑒其發(fā)展經(jīng)驗?！背虝悦髡f。

對此，一位來自東北的券商代表也指出，目前來看新三板的發(fā)展步伐確實會慢下來，“但我想郭樹清應(yīng)該是層層遞進的思想，先通過地方場外交易市場介入，再統(tǒng)一到全國性市場，有了這個市場，再精選一批企業(yè)發(fā)展新三板將是水到渠成?！?/p>

第二篇：新三板活動方案

中鋼網(wǎng)舉辦全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

（新三板）掛牌敲鐘儀式方案

一、敲鐘儀式背景

自2013年以來，受鋼鐵下游產(chǎn)業(yè)市場需求低迷及粗鋼產(chǎn)量供大于求的影響，鋼鐵行業(yè)已經(jīng)進入微利時代。高囤貨、賭行情、賺差價的模式已經(jīng)難有奇效，如何在風(fēng)云變幻的商業(yè)大潮中脫穎而出，是擺在整個鋼鐵行業(yè)面前的一道共同難題。

為了優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營管理水平，更快推動鋼鐵電子商務(wù)發(fā)展，中鋼網(wǎng)于2014年3月啟動新三板上市計劃，12月獲得新三板批復(fù)文件，并與2015年1月16日正式掛牌上市，證券簡稱：中鋼網(wǎng)，股票代碼：831727，并準(zhǔn)備于3月9日在北京股轉(zhuǎn)中心舉辦敲鐘儀式。

二、儀式時間

2015年3月9日(周一)13：30-15：00

三、儀式地點

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

（地址：北京市西城區(qū)金融大街丁26號金陽大廈西門）

四、參會領(lǐng)導(dǎo)及嘉賓

深圳中瑞元股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行人

齊魯證券總經(jīng)理

北京君都（上海）律師事務(wù)所 負責(zé)人

北京東城區(qū)金融辦主任

中國金屬材料流通協(xié)會秘書長

河南省鋼鐵貿(mào)易商會常務(wù)副會長兼秘書長

五、公司參會人員

董 事 長

總 裁

財務(wù)總監(jiān)

人力資源總監(jiān)

分公司、分站、技術(shù)、運維等人員

六、儀式規(guī)模

70人左右

七、媒體邀約

重點邀約鋼鐵、財經(jīng)、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)界知名媒體以及中國經(jīng)營報、新京報、大河報等區(qū)域性重點媒體。

八、活動主題

聚智本 贏未來——中鋼網(wǎng)開啟鋼鐵電商新時代

中鋼網(wǎng)新三板上市，全力打造生態(tài)共贏的鋼鐵電商系統(tǒng)

中鋼網(wǎng)，助力鋼貿(mào)前行

九、儀式流程

十、工作安排 篇二：“新三板”上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)會會議方案

“新三板”上市業(yè)務(wù)培訓(xùn)會會議方案

一、會議時間：2014年8月14日（星期四）上午9:00

二、會議地點：開發(fā)區(qū)三樓多能功能廳

三、參會領(lǐng)導(dǎo)：

1、區(qū)及開發(fā)區(qū)領(lǐng)導(dǎo)：沈濤、李俊、張旺生；

2、相關(guān)部門：經(jīng)信局、國資辦、經(jīng)濟發(fā)展處、中信證券公司；

3、相關(guān)企業(yè)：高中壓閥門、大洋汽車、景江設(shè)備、卓寶科技、大明金屬、思維眾誠、精潮鋼構(gòu)、和昌機械、飛浦通用設(shè)備、艾德沃泵閥、興濟源焊網(wǎng)、杰特駿、美奇斯、武漢鐵研、力威液壓、美太康、健爾友、澳華科技等。

4、開發(fā)區(qū)全體領(lǐng)導(dǎo)干部及職工。

四、會議議程（主持人：張旺生）

1、中信證券公司介紹新三板上市業(yè)務(wù)知識；

2、區(qū)經(jīng)信局、金融辦介紹各級政府對新三板上市企業(yè)的扶持政策；

3、領(lǐng)導(dǎo)講話。

五、有關(guān)事項

1、參會領(lǐng)導(dǎo)由開發(fā)區(qū)黨政辦負責(zé)通知；部門和企業(yè)由開發(fā)區(qū)經(jīng)濟發(fā)展處負責(zé)通知；

2、會場安排布置由開發(fā)區(qū)黨政辦負責(zé)。

經(jīng)濟發(fā)展處

二0一四年八月十二日篇三：新三板掛牌敲鐘儀式活動方案

中鋼網(wǎng)舉辦全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)

（新三板）掛牌敲鐘儀式方案

一、敲鐘儀式背景

自2013年以來，受鋼鐵下游產(chǎn)業(yè)市場需求低迷及粗鋼產(chǎn)量供大于求的影響，鋼鐵行業(yè)已經(jīng)進入微利時代。高囤貨、賭行情、賺差價的模式已經(jīng)難有奇效，如何在風(fēng)云變幻的商業(yè)大潮中脫穎而出，是擺在整個鋼鐵行業(yè)面前的一道共同難題。

眾多企業(yè)轉(zhuǎn)型升級、謀求發(fā)展，四面突圍、各顯神通，在短期內(nèi)鮮有成功模式的榜樣。唯一讓全行業(yè)領(lǐng)先者所達成的共識是：鋼鐵電子商務(wù)已成為行業(yè)堅守者最明智的出路。一時間，鋼鐵電商風(fēng)起云涌，截至****年底，全國規(guī)模以上鋼鐵電商平臺達到****家。中鋼網(wǎng)始終以“打造生態(tài)共贏的電商系統(tǒng)”為使命，****年**月上線全國首家“兩免雙零”鋼鐵在線交易平臺；****年**月，啟用*****的新域名，在線交易平臺全新改版上線，網(wǎng)站界面更優(yōu)化，用戶體驗更豐富。

為了優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)，提升經(jīng)營管理水平，更快推動鋼鐵電子商務(wù)發(fā)展，中鋼網(wǎng)于****年*月啟動新三板上市計劃，12月獲得新三板批復(fù)文件，并與****年**月**日正式掛牌上市，證券簡稱：****，股票代碼：******，并準(zhǔn)備于*月*日在北京股轉(zhuǎn)中心舉辦敲鐘儀式。

二、儀式時間

****年*月*日 13：30-15：00

三、儀式地點

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司

（地址：**************）

四、參會領(lǐng)導(dǎo)及嘉賓

深圳中瑞元股權(quán)投資合伙企業(yè)（有限合伙）執(zhí)行人

齊魯證券總經(jīng)理

北京君都（上海）律師事務(wù)所 負責(zé)人

北京東城區(qū)金融辦主任

中國金屬材料流通協(xié)會秘書長

河南省鋼鐵貿(mào)易商會常務(wù)副會長兼秘書長

五、公司參會人員

董 事 長 總 裁

財務(wù)總監(jiān)

人力資源總監(jiān)

分公司、分站、技術(shù)、運維等人員

六、儀式規(guī)模

七、媒體邀約

重點邀約鋼鐵、財經(jīng)、互聯(lián)網(wǎng)、電子商務(wù)界知名媒體以及中國經(jīng)營報、新京報、大河報等區(qū)域性重點媒體。

八、活動主題

聚智本 贏未來——中鋼網(wǎng)開啟鋼鐵電商新時代

中鋼網(wǎng)新三板上市，全力打造生態(tài)共贏的鋼鐵電商系統(tǒng)

中鋼網(wǎng)，助力鋼貿(mào)前行

九、儀式流程

十、工作安排 篇四：新三板上市方案 xxxx公司

新三板上市方案

券有限責(zé)任公司

2013年9月

一、新三板上市流程

1、一般業(yè)務(wù)流程

2、時間表

3、參與各方主要工作內(nèi)容

4、主要審批單位及主管單位

5、費用（1）、主辦券商：改制及上市費用150萬元，持續(xù)督導(dǎo)費用10萬元/年（2）、資產(chǎn)評估機構(gòu)：（3）會計師事務(wù)所：

（4）、律師事務(wù)所：（5）、掛牌后的運作費：

①信息披露費：1萬元/年,②監(jiān)管費：約1萬元/年，③交易傭金：0.15%

二、新三板上市條件

根據(jù)《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則》規(guī)定，股份有限公司申請股票在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌，不受股東所有制性質(zhì)的限制，不限于高新技術(shù)企業(yè)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

（一）依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算；

（二）業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力；

（三）公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營；

（四）股權(quán)明晰，股票發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；

（五）主辦券商推薦并持續(xù)督導(dǎo)；

（六）全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求的其他條件

三、新三板上市優(yōu)勢

證券投行部 2013年9月2日 篇五：企業(yè)新三板上市的工作方案

企業(yè)新三板上市的工作方案

第一部分企業(yè)簡介

基本情況 企業(yè)怎么在新三板上市

非上市股份有限公司進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)又稱新三板，是國家專門對中小型企業(yè)提供的資本市場融資平臺，那么企業(yè)怎么在新三板上市呢？ 企業(yè)新三板上市標(biāo)準(zhǔn)/條件：

一.新三板上市標(biāo)準(zhǔn) 1.依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司 的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。2.業(yè)務(wù)明確，具有持續(xù)經(jīng)營能力 3.公司治理機制健全，合法規(guī)范經(jīng)營

二.新三板上市條件： 1.滿足新三板存續(xù)滿兩年的條件。； 2.新三板主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營記錄；必須滿足的條件。3.新三板上市公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作條件規(guī)范； 4.新三板上市公司股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)； 5.新三板上市公司注冊地址在試點國家高新園區(qū)； 6.地方政府出具新三板上市掛牌試點資格確認函。

申請新三板上市的流程：

第二部分新三板上市基本流程

申請新三板掛牌流程，須與主辦券商簽訂推薦上市流程協(xié)議，作為其推薦主辦券商向協(xié)會進行推薦新三板上市流程。申請新三板上市流程主要包括： ? 新三板上市流程 1.擬上市的有限公司進行股份制改革，整體變更為股份公司。新三板上市流程申請在新三板掛牌的主體須為非上市股份有限公司，故尚處于有限公司階段的擬掛牌公司首先需要啟動股改程序，由有限公司以股改基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)值整體折股變更為股份公司。? 新三板上市流程 2.主辦券商對擬上市股份公司進行盡職調(diào)查，編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商推薦非上市公司股份掛牌新三板時，應(yīng)勤勉盡責(zé)地進行盡職調(diào)查，認真編制推薦掛牌備案文件，并承擔(dān)推薦責(zé)任。主辦券商進行盡職調(diào)查時，應(yīng)針對每家擬推薦的股份公司設(shè)立專門項目小組。項目小組應(yīng)與會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機構(gòu)協(xié)調(diào)配合，完成相應(yīng)的審計和法律調(diào)查工作后，根據(jù)《主辦券商盡職調(diào)查工作指引》，對擬新三板上市公司歷史上存在的諸如出資瑕疵、關(guān)聯(lián)交易、同業(yè)競爭等重大問題提出解決方案，制作備案文件等申報材料。? 新三板上市流程 3.主辦券商應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負責(zé)備案文件的審核。主辦券商不僅應(yīng)設(shè)立專門的項目小組，負責(zé)盡職調(diào)查，還應(yīng)設(shè)立內(nèi)核機構(gòu)，負責(zé)備案文件的審核，發(fā)表審核意見。主辦券商根據(jù)內(nèi)核意見，決定是否向協(xié)會推薦該公司新三板上市。決定推薦的，應(yīng)出具推薦報告（包括盡職調(diào)查情況、內(nèi)核意見、推薦意見和提醒投資者注意事項等內(nèi)容），并向協(xié)會報送備案文件。? 新三板上市流程 4.通過內(nèi)核后，主辦券商將備案文件上報至中國證券業(yè)協(xié)會審核。中國證券業(yè)協(xié)會負責(zé)審查主辦券商報送的備案文件并做出是否備案的決定。證券業(yè)協(xié)會決定受理的，向其出具受理通知書并對備案文件進行審查，若有異議，則可以向主辦券商提出書面或口頭的反饋意見，由主辦券商答復(fù)；若無異議，則向主辦券商出具備案確認函。

企業(yè)在新三板上市注意事項 ? 轉(zhuǎn)板機制應(yīng)該是新三板掛牌運行的必然要求，但是轉(zhuǎn)板真正開始還需要等很多因素和條件都成熟，目前來看還需要很長的路要走。

一、掛牌上市基本流程

公司從決定進入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經(jīng)過一系列的環(huán)節(jié)，可以分為四個階段：

第一階段為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，并改制為股份公司； 第二階段為材料制作階段，各中介機構(gòu)制作掛牌申請文件；

第三階段為反饋審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段；

第四階段為登記掛牌結(jié)算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。

各個階段要求與工作如下：

（一）決策改制階段

決策改制階段的主要工作為企業(yè)下定改制掛牌的決心，選聘中介機構(gòu)，中介結(jié)構(gòu)盡職調(diào)查，選定改制基準(zhǔn)日、整體變更為股份公司。根據(jù)掛牌上市規(guī)則，股份公司需要依法設(shè)立且存續(xù)滿兩年。

（1）依法設(shè)立，是指公司依據(jù)《公司法》等法律、法規(guī)及規(guī)章的規(guī)定向公司登記機關(guān)申請登記，并已取得《企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照》。

（2）存續(xù)兩年是指存續(xù)兩個完整的會計。

（3）有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計價原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果進行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。申報財務(wù)報表最近一期截止日不得早于改制基準(zhǔn)日。

整體變更后設(shè)立的股份公司應(yīng)達到以下基本要求：

（1）形成清晰的業(yè)務(wù)發(fā)展戰(zhàn)略目標(biāo)；

（2）突出主營業(yè)務(wù)，形成核心競爭力和持續(xù)發(fā)展的能力；（3）避免同業(yè)競爭，減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易；

（4）產(chǎn)權(quán)關(guān)系清晰，不存在法律障礙；

（5）建立公司治理的基礎(chǔ)，股東大會、董事會、監(jiān)事會以及經(jīng)理層規(guī)范運作；

（6）具有完整的業(yè)務(wù)體系和直接面向市場獨立經(jīng)營的能力，做到資產(chǎn)完整、人員獨立、財務(wù)獨立、機構(gòu)獨立、業(yè)務(wù)獨立；

（7）建立健全財務(wù)會計制度，會計核算符合《企業(yè)會計準(zhǔn)則》等法規(guī)、規(guī)章的要求；（8）建立健全有效的內(nèi)部控制制度，能夠保證財務(wù)報告的可靠性、生產(chǎn)經(jīng)營的合法性和營運的效率與效果。此外，企業(yè)申請新三板掛牌，還需要根據(jù)《公司法》、《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則對股份公司的相關(guān)要求，會在后續(xù)工作中落實。

公司從決定進入新三板、到最終成功掛牌，中間需要經(jīng)過一系列的環(huán)節(jié)，可以分為四個階段：

第一階段為決策改制階段，企業(yè)下定決心掛牌新三板，選擇中介機構(gòu)(券商、會計師、律師、評估師）并改制為股份公司；

第二階段為材料制作階段，各中介機構(gòu)制作掛牌申請文件；

第三階段為中介機構(gòu)內(nèi)核、申請文件定稿、并報送掛牌申請文件階段；

第四階段為審核階段，為全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司與中國證監(jiān)會的審核階段，中介機構(gòu)與新三板公司對反饋問題進行答復(fù)；

第五階段為登記掛牌結(jié)算，辦理股份登記存管與掛牌手續(xù)。

各個階段要求與工作如下：

（一）決策改制階段

決策改制階段的主要工作為選聘中介機構(gòu)，中介機構(gòu)前期盡職調(diào)查，解決同業(yè)競爭、關(guān)聯(lián)交易等相關(guān)問題，選定改制基準(zhǔn)日，審計評估，召開創(chuàng)立大會，整體變更為股份公司。公司需根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《非上市公眾公司監(jiān)管指引第3號——章程必備條款》等相關(guān)法律、法規(guī)及規(guī)則制定公司章程，并在后續(xù)工作中落實。

有限責(zé)任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)時間可以從有限責(zé)任公司成立之日起計算。整體變更不應(yīng)改變歷史成本計價原則，不應(yīng)根據(jù)資產(chǎn)評估結(jié)果進行賬務(wù)調(diào)整，應(yīng)以改制基準(zhǔn)日經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額為依據(jù)折合為股份有限公司股本。

（二）材料制作階段

材料制作階段的主要工作包括：（1）申請掛牌公司董事會、股東大會決議通過新三板掛牌的相關(guān)決議和方案；（2）制作掛牌申請文件；

（三）中介機構(gòu)內(nèi)核和申報材料階段

（1）主辦券商、會計師內(nèi)核；（2）主辦券商推薦等主要流程。若券商內(nèi)核未通過，則不能申報材料。

申請掛牌的股份公司通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請材料。申請材料應(yīng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規(guī)定提出補正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認單。

（四）審核階段

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司審核人員審核完畢后，出具書面反饋意見。在券商主導(dǎo)下，各中介機構(gòu)會對反饋問題進行調(diào)查和答復(fù)。申請人應(yīng)當(dāng)在反饋意見要求的時間內(nèi)向窗口提交反饋回復(fù)意見；如需延期回復(fù)，應(yīng)提交申請，但最長不得超過三十個工作日。

申請材料和回復(fù)意見審查完畢后，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具同意或不同意掛牌或股票發(fā)行的審查意見。

（五）登記掛牌階段

登記掛牌階段主要是辦理股份登記存管、公司掛牌敲鐘。

二、各中介機構(gòu)主要職責(zé)

新三板掛牌上市需要聘請以下中介機構(gòu)：（1）證券公司，即主辦券商；（2）會計師事務(wù)所；（3）律師事務(wù)所；

（4）資產(chǎn)評估機構(gòu)（如需要評估）。各機構(gòu)主要工作如下：

（一）主辦券商

主辦券商主要負責(zé)掛牌公司的改制、對新三板掛牌前的輔導(dǎo)規(guī)范、申請材料的制作與內(nèi)核、掛牌申請、組織反饋回復(fù)，掛牌后續(xù)的持續(xù)督導(dǎo)等工作，規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理機制。

（二）會計師事務(wù)所

企業(yè)申請新三板掛牌，須聘請具有證券從業(yè)資格的會計師事務(wù)所承擔(dān)有關(guān)審計和驗資等工作。主要工作如下：出具審計報告、驗資報告、發(fā)行人原始財務(wù)報表與申報財務(wù)報表的差異情況專項意見、協(xié)助企業(yè)反饋回復(fù)。

（三）律師事務(wù)所

企業(yè)申請新三板掛牌，必須依法聘請律師事務(wù)所擔(dān)任法律顧問，協(xié)助和指導(dǎo)企業(yè)起草公司章程等公司法律文件、出具法律意見書、掛牌文件鑒證意見等。

（四）資產(chǎn)評估機構(gòu)

負責(zé)出具股改的資產(chǎn)評估報告書（必須是證券評估資質(zhì)）。

（二）材料制作階段

材料制作階段的主要工作包括：

（1）申請掛牌公司董事會、股東大會決議通過新三板掛牌的相關(guān)決議和方案；

（2）制作掛牌申請文件；（3）主辦券商內(nèi)核；（4）主辦券商推薦等主要流程。主要工作由券商牽頭，公司、會計師、律師配合完成。

（三）反饋審核階段 反饋審核階段的工作主要是交易所與證監(jiān)會的審核階段，大約會在45天-60天左右；中介結(jié)構(gòu)會根據(jù)情況進行反饋。反饋審查的工作流程如下：

1、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司接收材料

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司設(shè)接收申請材料的服務(wù)窗口。申請掛牌公開轉(zhuǎn)讓、股票發(fā)行的股份公司（以下簡稱申請人）通過窗口向全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司提交掛牌（或股票發(fā)行）申請材料。申請材料應(yīng)符合《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)業(yè)務(wù)規(guī)則（試行）》、《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌申請文件內(nèi)容與格式指引（試行）》等有關(guān)規(guī)定的要求。全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司對申請材料的齊備性、完整性進行檢查：需要申請人補正申請材料的，按規(guī)定提出補正要求；申請材料形式要件齊備，符合條件的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司出具接收確認單。

第三篇：北京新三板上市方案

北京新三板上市

北京新三板上市市場介紹

北京新三板上市市場（即目前的中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)）是由中國證監(jiān)會、國家科技部批準(zhǔn)設(shè)立，是專門為國家級高新技術(shù)園區(qū)的創(chuàng)新型高成長企業(yè)服務(wù)的股份交易平臺。2006年1月23日，北京中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司：世紀(jì)瑞爾（430001）和中科軟（430002）正式掛牌股份報價轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，標(biāo)志著新三板試點工作的開始。

“新三板”與“老三板”最大的區(qū)別在于其在資本市場的定位?！袄先濉敝饕菫橹靼逋耸泄竞驮璖TAQ、NET系統(tǒng)掛牌公司提供了一個交易通道，而“新三板”的推出則是我國多層次資本市場體系中的一個重要組成部分。

經(jīng)過近5年的發(fā)展，北京新三板上市市場取得了令人矚目的成績。截止2011年5月31日，北京新三板上市市場已經(jīng)有掛牌公司85家，累計成交17.6億余元。掛牌公司涵蓋電子信息、生物醫(yī)藥、先進制造業(yè)、文化創(chuàng)意等領(lǐng)域。目前，新三板無論是掛牌企業(yè)數(shù)量還是成交金額都呈現(xiàn)加速增長趨勢。

北京新三板上市辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。

四、企業(yè)掛牌新三板的流程

企業(yè)掛牌新三板的業(yè)務(wù)流程主要可以分為七個步驟：項目立項、券商盡職調(diào)查、證券公司內(nèi)核、報監(jiān)管機構(gòu)審核、項目掛牌、股份轉(zhuǎn)讓及定向增資和持續(xù)督導(dǎo)。前5個部分在正式掛牌前完成，后2個部分可在掛牌后實施。在流程所需時間上，企業(yè)需要進行股份制改造，大約需要2-3月；主辦券商進場盡職調(diào)查大約1-2個月，制作、報送材料；中國證券業(yè)協(xié)會（目前核準(zhǔn)機制）核準(zhǔn)需要2個月；經(jīng)過中國證券業(yè)協(xié)會核準(zhǔn)后可以進行股份登記掛牌，全部流程需要半年以上時間。

1.項目立項期

（1）券商通過與企業(yè)的接觸，選出其中具備新三板掛牌條件的企業(yè)；

（2）通過立項申請，券商內(nèi)部審核后確定、批準(zhǔn)并對項目進行立項；

（3）券商與擬掛牌企業(yè)簽訂合作協(xié)議，并確定會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估公司等機構(gòu)組建項目團隊并備案。

（4）該步驟所用時間視企業(yè)和券商之間業(yè)務(wù)開展進展而定。

2．券商盡職調(diào)查與材料制作期

（1）主辦券商針對每家擬推薦掛牌的公司設(shè)立專門的項目小組，負責(zé)盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作備案文件。小組包括注冊會計師、律師和行業(yè)分析師，并確定項目小組負責(zé)人；

（2）項目負責(zé)人制定項目方案，協(xié)調(diào)其他中介機構(gòu)；

（3）盡職調(diào)查：盡職調(diào)查前券商向企業(yè)列出盡職調(diào)查清單。項目小組成員復(fù)合審計報告、法律意見等文件，對公司財務(wù)和經(jīng)營情況進行調(diào)查，期間保持與其他中間機構(gòu)溝通；

（4）制作申報材料：項目小組成員制作股份報價轉(zhuǎn)讓說明書、盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查底稿等申報材料。

3．證券公司內(nèi)核期

（1）內(nèi)核委員會：主辦券商成立內(nèi)核委員會，并制定內(nèi)核工作制度，將內(nèi)核成員名單（十人），內(nèi)核機構(gòu)工作制度報中國證券業(yè)協(xié)會備案；

（2）內(nèi)核機構(gòu)負責(zé)：備案文件的審核，并對下述事項發(fā)表審核意見：

1.項目小組是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求對擬推薦公司進行了盡職調(diào)查；

2.該公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；

3.是否同意推薦該公司掛牌，同意推薦的，需向證券業(yè)協(xié)會出具推薦報告。

4．報監(jiān)管機構(gòu)審核期

券商內(nèi)核委員會同意推薦掛牌后，主辦券商將備案文件報送至證券業(yè)協(xié)會。協(xié)會收到報備文件后，決定受理的，向其出具受理通知書。協(xié)會應(yīng)在受理之日起五十個工作日內(nèi)，對備案文件進行審查。經(jīng)審查無異議的，向主辦券商出具備案確認函。

協(xié)會要求主辦券商對備案文件予以補充或修改的，受理文件時間自協(xié)會收到主辦券商的補充或修改意見的下一個工作日起重新計算。協(xié)會對備案文件有異議，決定不予備案的，應(yīng)向主辦券商出具書面通知并說明原因。

5．項目掛牌

登記股份：推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，輔助推薦掛牌企業(yè)在股份掛牌前與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。

股份托管：投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當(dāng)托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司。

6．股份轉(zhuǎn)讓及定向增值

股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則：投資者在中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司開立人民幣普通股票賬戶，并與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。每筆委托股份數(shù)不得少于3萬股。掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。

資金、股票結(jié)算：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司根據(jù)成交確認結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負責(zé)辦理其與投資者之間的清算交收。

定向增資：掛牌公司擬進行定向增資，券商需對掛牌公司進行盡職調(diào)查，并向投資方、掛牌公司提供財務(wù)顧問服務(wù)。

7．持續(xù)督導(dǎo)

督導(dǎo)小組：券商內(nèi)設(shè)信息披露督導(dǎo)小組，為推薦掛牌企業(yè)提供服務(wù)。

信息披露：股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當(dāng)披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當(dāng)披露報告、半報告和臨時報告。掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報價日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。

暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓：掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會申請公開發(fā)行股票并上市的，主辦券商將在中國證監(jiān)會正式受理申請材料的次一交易日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份報價轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報價轉(zhuǎn)讓，直至重大事項獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。

第四篇：新三板上市相關(guān)材料

新三板上市相關(guān)

新三板上市優(yōu)勢

對于初創(chuàng)期科技含量較高、自主創(chuàng)新能力較強的非上市高科技股份公司而言，掛牌新三板可為其帶來以下優(yōu)勢：有利于拓寬公司融資渠道，完善公司資本構(gòu)成，引導(dǎo)公司規(guī)范運行；有利于提高公司股份流動性，為公司帶來積極的財富效應(yīng)；有利于提高公司上市可能性。新三板上市風(fēng)險

新三板可能帶來巨大財富，但也可能讓投資者面臨風(fēng)險：新三板擴容可能帶來的風(fēng)險。在擴容前的新三板掛牌的公司大多屬于較優(yōu)質(zhì)的企業(yè)，投資風(fēng)險相對較小。而在擴容后的新三板掛牌的企業(yè)質(zhì)量參差不齊，投資風(fēng)險較大；我國僅規(guī)定新三板掛牌公司可參照上市公司信息披露標(biāo)準(zhǔn)，自愿進行更為充分的信息披露。亦即，我國對新三板掛牌公司信息披露要求限制小，彈性大，投資風(fēng)險更大；我國新三板現(xiàn)行股票交易以集合競價方式進行集中配對成交，可能導(dǎo)致投資者面臨買不到股票或賣不出股票的風(fēng)險。

新三板上市優(yōu)勢

全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司總經(jīng)理謝庚在重慶金融開放論壇上透露全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)已完成工商注冊登記,年底前便會向投資者公開市場制度,按照新制度實施。屆時,原NET系統(tǒng)、STAQ系統(tǒng)、券商代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的股票都會平移到這個“新三板”上。謝庚表示,我國資本市場建設(shè)呈現(xiàn)出幾個明顯的變化趨勢:一是服務(wù)對象由大中型企業(yè)向中小型企業(yè)變化,由相對成熟的產(chǎn)業(yè)、業(yè)態(tài)向新型產(chǎn)業(yè)和業(yè)態(tài)變化;二是隨著居民收入的提高和理財需求的增加,需要有相應(yīng)資本平臺支撐的多元化產(chǎn)品和工具來適應(yīng);三是隨著金融全球一體化的推進和資本跨境流動規(guī)模和效率的提升,資本市場的發(fā)展應(yīng)該更加國際化。

第五篇：新三板制度范文

新三板制度

如果在新三板辦理過程中有任何問題，可以聯(lián)系漢唐咨詢。新三板制度法律實務(wù)配套規(guī)則和協(xié)議文本

（1）新三板制度法律實務(wù)主辦券商盡職調(diào)查工作指引；

（2）新三板制度法律實務(wù)主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓掛牌備案文件內(nèi)容與格式指引；

（3）新三板制度法律實務(wù)股份報價轉(zhuǎn)讓說明書必備內(nèi)容；

（4）新三板制度法律實務(wù)證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)自律承諾書；

（5）新三板制度法律實務(wù)報價轉(zhuǎn)讓特別風(fēng)險揭示書；

（6）新三板制度法律實務(wù)報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書；

（7）新三板制度法律實務(wù)主辦券商推薦中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份公司股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議書