第一篇：某市海綿城市專項(xiàng)資料調(diào)研資料清單

**市海綿城市專項(xiàng)規(guī)劃項(xiàng)目合同

附件1 **市海綿城市專項(xiàng)規(guī)劃項(xiàng)目資料收集清單

一、規(guī)劃局

1.2.3.4.5.6.7.8.城區(qū)總體規(guī)劃電子版圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）； 城區(qū)控規(guī)電子版圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）； 城市綠地系統(tǒng)專項(xiàng)規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）。城市藍(lán)線規(guī)劃電子圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）； 城市道路交通專項(xiàng)規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）。城區(qū)道路豎向規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）； 規(guī)劃城區(qū)地形圖（1:1000）；

現(xiàn)狀及規(guī)劃用地特征分類（可分為5類：已建保留、已批在建、已批未建、已建擬更新、未批未建等）

9.規(guī)劃區(qū)三舊改造、棚戶區(qū)改造規(guī)劃或計(jì)劃 10.規(guī)劃區(qū)近期在建及待建道路計(jì)劃

11.重要生態(tài)空間分布圖：包括自然保護(hù)區(qū)、森林公園、風(fēng)景名勝區(qū)、濕地等 12.十二五、十三五地方經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)劃、城建計(jì)劃

13.規(guī)劃區(qū)已有和海綿城市相關(guān)項(xiàng)目（項(xiàng)目資料，報(bào)告，現(xiàn)狀照片）、老舊小區(qū)改造（方案、實(shí)施效果）

二、住建局

1.2.3.4.5.6.主管單位對(duì)海綿規(guī)劃的指導(dǎo)性意見；

近期準(zhǔn)備實(shí)施的大中型市政設(shè)施計(jì)劃及工程簡(jiǎn)介； 城市排水（雨水）防澇綜合規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）； 城市給水專項(xiàng)規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）； 城市污水專項(xiàng)規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）；

排水管渠現(xiàn)狀圖（1:1000，對(duì)于易積水地段，還需提供雨水口布置圖，包括現(xiàn)狀雨水分區(qū)排放情況，現(xiàn)有排水管渠斷面、位置、管內(nèi)底標(biāo)高、流向、坡度、材質(zhì)、建設(shè)年限等）。此項(xiàng)建議委托方對(duì)城區(qū)排水管網(wǎng)進(jìn)行普查（或城市管理局提供）；

7.現(xiàn)狀排水管網(wǎng)的設(shè)計(jì)重現(xiàn)期、徑流系數(shù)（按區(qū)域和路段分別統(tǒng)計(jì)）；

8.現(xiàn)狀排水泵站（包括立交和排澇泵站）的基本資料（包括：泵站性質(zhì)，設(shè)計(jì)重現(xiàn)期、服務(wù)面積、設(shè)計(jì)流量、設(shè)備配置、運(yùn)行情況）；

9.近10年城市內(nèi)澇次數(shù)、內(nèi)澇原因、積水深度、積水范圍以及災(zāi)害造成的人員傷亡和直接、間接經(jīng)濟(jì)損失；

10.現(xiàn)狀中心城區(qū)內(nèi)近10年積水點(diǎn)的情況及形成原因（包括：積水點(diǎn)分布圖、積水深度、積水時(shí)間、積水面積等）；

11.中心城區(qū)已經(jīng)建設(shè)的雨水調(diào)蓄設(shè)施情況說明（包括水庫(kù)、湖泊、自然坑塘、人工調(diào)蓄池等調(diào)蓄設(shè)施的位置、調(diào)蓄能力、匯流情況）；

12.中心城區(qū)以外已經(jīng)建設(shè)的雨水調(diào)蓄設(shè)施情況說明（包括水庫(kù)、湖泊、自然坑塘、人工調(diào)蓄池等調(diào)蓄設(shè)施的位置、調(diào)蓄能力、匯流情況）； 13.黑臭水體治理工作方案（Word格式）。

14.現(xiàn)狀及規(guī)劃用地特征分類（可分為5類：已建保留、已批在建、已批未建、

**市海綿城市專項(xiàng)規(guī)劃項(xiàng)目合同

已建擬更新、未批未建等）

15.規(guī)劃區(qū)三舊改造、棚戶區(qū)改造規(guī)劃或計(jì)劃 16.規(guī)劃區(qū)近期在建及待建道路計(jì)劃

17.重要生態(tài)空間分布圖：包括自然保護(hù)區(qū)、森林公園、風(fēng)景名勝區(qū)、濕地等

三、水利局

1.2.3.4.城市水系專項(xiàng)規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）； 城市防洪規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）；

城區(qū)地下水位觀測(cè)站點(diǎn)分布圖及近五年城區(qū)地下水位變幅情況說明圖； 城區(qū)主要河道溝渠的設(shè)計(jì)資料（包括：是否具有防洪功能、流域面積、設(shè)計(jì)流量、現(xiàn)狀和設(shè)計(jì)河底標(biāo)高、正常設(shè)計(jì)水位、相應(yīng)防洪標(biāo)準(zhǔn)下的設(shè)計(jì)防洪水位、現(xiàn)狀雨水排放口位置等）；

城區(qū)和城區(qū)外圍主要水庫(kù)、湖泊、坑塘、濕地等的設(shè)計(jì)資料（包括：是否具有防洪功能、流域面積、庫(kù)容、最低水位、正常設(shè)計(jì)水位、相應(yīng)防洪標(biāo)準(zhǔn)下的設(shè)計(jì)防洪水位等）；

河道防洪堤壩、蓄水壩（橡膠板、滾水壩等）、各類閘門、滯洪、蓄洪、排澇泵站等設(shè)施的建設(shè)情況和運(yùn)行情況；

規(guī)劃區(qū)水資源狀況，城市水源地及備用水源地的建設(shè)和保護(hù)情況； 歷史洪澇災(zāi)害匯總資料（word格式）。5.6.7.8.四、環(huán)保局

近5年的水環(huán)境質(zhì)量狀況。

五、氣象局

1.提供氣象站點(diǎn)分布圖中各站點(diǎn)的具體位置和名稱，采用表格形式列出； 2.近30年逐日降雨量、逐日蒸發(fā)量數(shù)據(jù)。

六、統(tǒng)計(jì)局

近三年經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r及近三年年鑒。

七、交通局

城市道路交通專項(xiàng)規(guī)劃圖紙（AutoCAD格式）及說明書（Word格式）。

八、國(guó)土局

土壤因子分布圖（土壤類型及滲透系數(shù)）。

第二篇：科研經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計(jì)資料清單

科研經(jīng)費(fèi)專項(xiàng)審計(jì)資料清單

1、科研項(xiàng)目任務(wù)書、合同書、預(yù)算書

2、經(jīng)費(fèi)決算表（包括自籌經(jīng)費(fèi)）（一套匯總表、其他承擔(dān)單位各一套表）

3、經(jīng)費(fèi)收支明細(xì)表（包括自籌經(jīng)費(fèi)）（其他承擔(dān)單位各一套表）

4、科技部下?lián)芙?jīng)費(fèi)銀行進(jìn)賬回單

5、對(duì)外撥付經(jīng)費(fèi)（撥付其他承擔(dān)單位）銀行單據(jù)

6、科研項(xiàng)目承擔(dān)單位基本情況、課題立項(xiàng)基本情況、課題實(shí)施情況、課題產(chǎn)業(yè)化現(xiàn)狀及趨勢(shì)、單位內(nèi)部財(cái)務(wù)管理制度建設(shè)及執(zhí)行情況說明

7、自籌經(jīng)費(fèi)來源情況說明、自籌經(jīng)費(fèi)到位銀行單據(jù)

8、經(jīng)費(fèi)支出（包括自籌經(jīng)費(fèi)）單據(jù)

9、大額經(jīng)費(fèi)支出（包括自籌經(jīng)費(fèi)）合同、招標(biāo)文件

10、大額經(jīng)費(fèi)支出（包括自籌經(jīng)費(fèi)）銀行付款單據(jù)

11、課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)后續(xù)支出中應(yīng)付未付支出和課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)后續(xù)支出中預(yù)計(jì)后續(xù)發(fā)生支出情況說明、發(fā)票、合同

12、課題專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)結(jié)余情況及原因說明

13、進(jìn)出國(guó)活動(dòng)政府批件

14、會(huì)議通知、會(huì)議簽到冊(cè)、會(huì)議成果文件

15、國(guó)內(nèi)培訓(xùn)、考察通知，培訓(xùn)考察項(xiàng)目及內(nèi)容，培訓(xùn)考察成果資料

16、工程項(xiàng)目結(jié)算審核資料、驗(yàn)收資料

17、其他資料

要求：上述第2、3、6點(diǎn)需提供電子文檔

第三篇：建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收資料清單

精簡(jiǎn)過后的建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收資料清單

一、申請(qǐng)資料（按資料提交的先后順序）

特別提示：下列申請(qǐng)資料形式除注明為電子文件外，其余均應(yīng)為書面文件，所有材料一式一份。書面文件中要求提供復(fù)印件的，應(yīng)加蓋建設(shè)單位公章(成冊(cè)的復(fù)印件應(yīng)在正面蓋章和側(cè)面加蓋騎縫印章)，并提供原件核驗(yàn)；無特別說明的應(yīng)提供原件。凡政府投資項(xiàng)目，可不需提供法定代表人證明書。凡坪山新區(qū)住房 和建設(shè)局出具的批復(fù)文件復(fù)印件，可不需核對(duì)原件。

1．《深圳市坪山新區(qū)建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)表》（需附建筑節(jié)能技術(shù)指標(biāo)表，同一單體建筑內(nèi)既有居住建筑又有公共建筑的，應(yīng)按居住建筑、公共建筑分別填報(bào)建筑節(jié)能技術(shù)指標(biāo)表）。

2．《建設(shè)工程規(guī)劃許可證》、《建設(shè)工程施工許可證》（復(fù)印件）。

3．需進(jìn)行建筑能效測(cè)評(píng)標(biāo)識(shí)的項(xiàng)目（詳見附件1《補(bǔ)充說明和有關(guān)重要事項(xiàng)要求》），應(yīng)提供具有資質(zhì)的建筑能效測(cè)評(píng)機(jī)構(gòu)出具的建筑能效理論測(cè)評(píng)報(bào)告。

4.綠色建筑項(xiàng)目，需提供綠色建筑標(biāo)識(shí)或認(rèn)證證書（復(fù)印件）。

5．建設(shè)單位法定代表人證明書（原件）、法人代表授權(quán)委托書（原件）、被委托人身份證明文件（復(fù)印件）。

6．施工單位簽署的工程質(zhì)量保修書（節(jié)能工程保修期不應(yīng)低于五年）。

7．房屋買賣合同、住宅質(zhì)量保證書以及房屋使用說明書（應(yīng)說明對(duì)建筑節(jié)能措施的保護(hù)要求；自用工程項(xiàng)目可不提供房屋使用說明書）。8．施工現(xiàn)場(chǎng)、銷售現(xiàn)場(chǎng)節(jié)能信息公示牌照片各一張（自用工程項(xiàng)目可不提供銷售現(xiàn)場(chǎng)節(jié)能信息公示牌照片）。

9.施工圖設(shè)計(jì)文件節(jié)能審查意見書（復(fù)印件）。10．設(shè)計(jì)單位出具的《建筑節(jié)能工程質(zhì)量檢查報(bào)告》。11．監(jiān)理單位出具的《建筑節(jié)能工程質(zhì)量評(píng)估報(bào)告》。12．建筑（含總平面圖）、暖通、電氣、給排水專業(yè)工程竣工圖（含電子文檔）。

13．設(shè)計(jì)單位出具的建筑節(jié)能設(shè)計(jì)計(jì)算書（側(cè)面蓋騎縫章）及電子版節(jié)能計(jì)算模型。

14．施工圖審查單位簽署的《民用建筑節(jié)能設(shè)計(jì)審查備案登記表》《建筑節(jié)能設(shè)計(jì)報(bào)審表》。

15．凡具備太陽(yáng)能集熱條件且有穩(wěn)定熱水需求的新建民用建筑，應(yīng)提供太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)施工圖及設(shè)計(jì)計(jì)算書。不具備太陽(yáng)能集熱條件的，應(yīng)提供市建設(shè)行政主管部門認(rèn)定不具備太陽(yáng)能集熱條件的文件。

16．如圍護(hù)結(jié)構(gòu)和用能系統(tǒng)使用標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)規(guī)范中未涵蓋的節(jié)能新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料、新產(chǎn)品的，應(yīng)當(dāng)提供市建設(shè)主管部門出具的評(píng)估報(bào)告。

17．涉及建筑節(jié)能效果的設(shè)計(jì)變更文件。18．建筑節(jié)能工程施工組織設(shè)計(jì)文件。

19．《建筑節(jié)能分部工程質(zhì)量驗(yàn)收表》、《建筑節(jié)能（各）分項(xiàng)工程質(zhì)量驗(yàn)收表》（含墻體、幕墻、門窗、屋面、通風(fēng)與空調(diào)、配電與照明、太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)分項(xiàng)工程）。

20．建筑節(jié)能隱蔽工程驗(yàn)收資料（含墻體、幕墻、門窗、屋面、通風(fēng)與空調(diào)、配電與照明、太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)分項(xiàng)工程）。21.節(jié)能產(chǎn)品供貨合同或發(fā)票（復(fù)印件）。2009年12月1日后辦理施工許可證的工程還需提供預(yù)拌砂漿的供貨合同和發(fā)票（復(fù)印件）。

22．購(gòu)買建筑廢棄物綠色再生建材產(chǎn)品的供貨合同和發(fā)票、結(jié)算單據(jù)（復(fù)印件）。

二、檢測(cè)資料

工程項(xiàng)目使用的材料、產(chǎn)品相關(guān)熱工性能進(jìn)場(chǎng)見證取樣送檢檢測(cè)報(bào)告和生產(chǎn)廠家出具的出廠合格證明（復(fù)印件）。具體進(jìn)場(chǎng)復(fù)檢項(xiàng)目和現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)項(xiàng)目如下（詳見本服務(wù)指南后附復(fù)檢項(xiàng)目表、現(xiàn)場(chǎng)檢測(cè)項(xiàng)目表）：

1．屋面、架空樓板、墻體、幕墻、暖通空調(diào)、太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)等保溫隔熱材料的導(dǎo)熱系數(shù)，非勻質(zhì)保溫材料的傳熱系數(shù)或熱阻。

屋面、架空樓板和墻體等保溫隔熱材料的導(dǎo)熱系數(shù)檢測(cè)組數(shù)：同一廠家同一品種的產(chǎn)品，單位工程建筑面積在20000m以下時(shí)各抽檢不少于3組;單位工程建筑面積在20000m以上時(shí)各抽檢不少于6組（不區(qū)分施工部位）。

幕墻、太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)絕熱熱材料的導(dǎo)熱系數(shù)檢測(cè)組數(shù)：同一廠家同一品種的產(chǎn)品抽檢不少于1組。

暖通空調(diào)保溫隔熱材料的導(dǎo)熱系數(shù)檢測(cè)組數(shù)：?jiǎn)挝还こ掏瑥S家同材質(zhì)材料不少于2組。

非勻質(zhì)保溫隔熱材料的傳熱系數(shù)或熱阻檢測(cè)組數(shù)：同材料同實(shí)體構(gòu)造檢測(cè)1組。

2．外窗（含型材）、幕墻玻璃、戶門的傳熱系數(shù)（同一廠家同一品種的產(chǎn)品抽檢不少于1組）。

23．玻璃（包括外門窗、幕墻、天窗）的可見光透射比、遮陽(yáng)系數(shù)、中空玻璃露點(diǎn)，貼膜玻璃的紫外線透射比（同一廠家同一品種的產(chǎn)品抽檢不少于1組）。

4．外門窗和玻璃幕墻的氣密性（同一廠家同一品種的產(chǎn)品抽檢不少于1組）。

5．外墻和屋頂外表面的太陽(yáng)輻射吸收系數(shù)（每批抽1組，同廠家、同品牌、同批號(hào)、面積不大于5000m為一批）。

6．有機(jī)保溫隔熱材料的燃燒性能（同一廠家同一品種的產(chǎn)品抽檢不少于1組）。

8．預(yù)拌砂漿力學(xué)性能（同一廠家同一品種的產(chǎn)品抽檢不少于1組）。

7．外墻節(jié)能構(gòu)造現(xiàn)場(chǎng)鉆芯檢測(cè)（單位工程每種節(jié)能保溫做法至少取3個(gè)芯樣，不宜在同一房間外墻上取2個(gè)或2個(gè)以上芯樣）。

8.低壓配電電線、電纜相應(yīng)截面的每芯導(dǎo)體電阻值（單位工程同一廠家產(chǎn)品不少于2種規(guī)格）。

9．平均照度和功率密度值（同一功能區(qū)不少于2處）。

三、集中空調(diào)系統(tǒng)資料（沒有設(shè)計(jì)集中空調(diào)系統(tǒng)的工程不需提供）

1．冷負(fù)荷計(jì)算書。

2．由施工單位和監(jiān)理單位出具的集中空調(diào)系統(tǒng)有關(guān)調(diào)試記錄：

（1）設(shè)備單機(jī)試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄。

（2）空調(diào)系統(tǒng)無生產(chǎn)負(fù)荷聯(lián)合試運(yùn)轉(zhuǎn)與調(diào)試記錄。

23．由具有相應(yīng)資質(zhì)的檢測(cè)機(jī)構(gòu)出具的系統(tǒng)節(jié)能性能的檢測(cè)報(bào)告：

（1）各風(fēng)口的風(fēng)量（按風(fēng)管系統(tǒng)數(shù)量抽檢10%，但不得少于1個(gè)系統(tǒng)）。

（2）風(fēng)管系統(tǒng)的總風(fēng)量（按風(fēng)管系統(tǒng)數(shù)量抽檢10%，但不得少于1個(gè)系統(tǒng)）。

（3）風(fēng)管系統(tǒng)嚴(yán)密性和漏風(fēng)量（按風(fēng)管系統(tǒng)數(shù)量抽檢20%，但不得少于1個(gè)系統(tǒng)）。

（4）中央空調(diào)機(jī)組的水流量（按空調(diào)機(jī)組抽檢10%，但不得少于1臺(tái)）。

（5）中央空調(diào)系統(tǒng)冷凍水（熱水）、冷卻水總流量（全數(shù)檢測(cè)）。

（六）太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)資料（沒有太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)的工程不需提供）

1．太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)計(jì)算書。

2．由施工單位和監(jiān)理單位出具的太陽(yáng)能熱水系統(tǒng)有關(guān)調(diào)試記錄：

（1）主要材料、設(shè)備、成品、半成品、儀表的出廠合格證明及進(jìn)場(chǎng)檢查記錄。

（2）設(shè)備單機(jī)試運(yùn)轉(zhuǎn)記錄。

（3）系統(tǒng)調(diào)試和試運(yùn)行記錄。

（4）系統(tǒng)熱性能檢驗(yàn)記錄。

（5）工程使用維護(hù)說明書。

四、申請(qǐng)表格

1．《深圳市坪山新區(qū)建筑節(jié)能專項(xiàng)驗(yàn)收申請(qǐng)表》。2．《深圳市居住建筑節(jié)能技術(shù)指標(biāo)表（按規(guī)定性指標(biāo)）》 3．《深圳市居住建筑節(jié)能技術(shù)指標(biāo)表（按性能性指標(biāo)）》。4．《深圳市公共建筑節(jié)能技術(shù)指標(biāo)表（按規(guī)定性指標(biāo)）》。5．《深圳市公共建筑節(jié)能技術(shù)指標(biāo)表（按性能性指標(biāo)）》。6．《民用建筑節(jié)能信息公示辦法》（建科〔2008〕116號(hào)）。7．《施工、銷售現(xiàn)場(chǎng)公示內(nèi)容》。

8．《商品房買賣合同、住宅質(zhì)量保證書和使用說明書中載明的內(nèi)容》。

第四篇：互聯(lián)網(wǎng)金融專項(xiàng)檢查資料清單

P2P 互聯(lián)網(wǎng)金融專項(xiàng)檢查資料清單

一、企業(yè)基本資料

1、工商營(yíng)業(yè)執(zhí)照、社會(huì)信用代碼證

2、公司章程、驗(yàn)資報(bào)告

3、公司簡(jiǎn)介、宣傳資料

4、公司組織架構(gòu)圖

5、公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)成員名單、簡(jiǎn)介（姓名、身份證號(hào)、簡(jiǎn)要介紹）、身份證復(fù)印件、法定代表人身份證復(fù)印件

6、公司在職員工花名冊(cè)（姓名、職務(wù)、身份證號(hào)、專業(yè)、學(xué)歷及簡(jiǎn)要工作經(jīng)歷）

7、公司股東基本資料（自然人股東身份證復(fù)印件、法人股東營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)?。?/p>

8、公司主要規(guī)章制度（內(nèi)控制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度、財(cái)務(wù)制度、投資者管理制度、信息安區(qū)制度等）

9、公司經(jīng)營(yíng)地點(diǎn)租房協(xié)議（如為自有，提供房產(chǎn)證復(fù)印件）

10、公司分支機(jī)構(gòu)和線下經(jīng)營(yíng)門店一覽表

11、其他資料

二、平臺(tái)及運(yùn)營(yíng)資料

1、公司平臺(tái)名稱及網(wǎng)址、ICP經(jīng)營(yíng)許可證書

2、平臺(tái)使用的APP、微信公眾號(hào)、微博等名稱及網(wǎng)址

3、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)以來發(fā)生的借貸業(yè)務(wù)臺(tái)賬（包括但不限于項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目類型、借款人、出借人、利率、金額、起止日期、募集時(shí)長(zhǎng)、借款用途、擔(dān)保方式、是否線下交易等信息）

4、未到期（結(jié)清）的借貸業(yè)務(wù)明細(xì)（包括但不限于項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目類型、借款人、出借人、利率、金額、起止日期、募集時(shí)長(zhǎng)、借款用途、擔(dān)保方式、是否線下交易等信息）

5、逾期及代償借貸業(yè)務(wù)明細(xì)（包括但不限于項(xiàng)目名稱、項(xiàng)目類型、借款人、出借人、利率、金額、起止日期、擔(dān)保方式、逾期天數(shù)、不良金額、代償金額、代償人等信息）

6、平臺(tái)運(yùn)營(yíng)以來發(fā)生的資管類業(yè)務(wù)臺(tái)賬（包括但不限于產(chǎn)品名稱、管理規(guī)模、投資人、單個(gè)投資人最高和最低投資金額、項(xiàng)目推薦渠道、項(xiàng)目上線時(shí)間、融資結(jié)束時(shí)間、年化收益率、項(xiàng)目期限、資金存管賬戶等信息）

7、平臺(tái)資金存管業(yè)務(wù)合作協(xié)議（與銀行或第三方存款機(jī)構(gòu)）

8、平臺(tái)資金存管賬戶流水對(duì)賬單（運(yùn)營(yíng)以來各月流水對(duì)賬單）

9、平臺(tái)發(fā)布項(xiàng)目相關(guān)業(yè)務(wù)（借貸、資管）檔案（包括項(xiàng)目資料、盡職調(diào)查報(bào)告、合同、擔(dān)保方資料等）

三、企業(yè)財(cái)務(wù)資料 1、2013年至2016年3月財(cái)務(wù)報(bào)表、審計(jì)報(bào)告 2、2013年至2016年3月銀行存款日記賬及其他主要科目明細(xì)賬、會(huì)計(jì)憑證 3、2013年至2016年3月銀行賬戶流水對(duì)賬單

第五篇：高新技術(shù)企業(yè)專項(xiàng)審計(jì)資料清單

高新專項(xiàng)審計(jì)資料清單

一、企業(yè)基本資料

1、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記等復(fù)印件

2、公司章程、相關(guān)部門下發(fā)批準(zhǔn)設(shè)立證書3、11、12、13三個(gè)財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告復(fù)印件

4、企業(yè)員工情況說明，應(yīng)說明企業(yè)2013員工數(shù)量、大專以上員工數(shù)量及所占比例，大專以上研發(fā)人員數(shù)量及比例

二、本次專項(xiàng)審計(jì)業(yè)務(wù)類資料

1、業(yè)務(wù)約定書

2、管理層聲明書

3、高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入明細(xì)表編制聲明

4、各研發(fā)項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入聲明

5、研發(fā)投入輔助臺(tái)帳編制聲明

三、企業(yè)研發(fā)投入及高新收入核算相關(guān)資料 1、2011、2012及2013年三個(gè)按研發(fā)項(xiàng)目核算的《研發(fā)費(fèi)用輔助核算臺(tái)帳》 2、2011、2012及2013年三個(gè)按研發(fā)項(xiàng)目核算的“研發(fā)費(fèi)用結(jié)構(gòu)明細(xì)表”

3、各研發(fā)投入會(huì)計(jì)核算方法說明，研發(fā)費(fèi)用在各研發(fā)項(xiàng)目間分配方法的說明

4、企業(yè)經(jīng)批準(zhǔn)（包括經(jīng)企業(yè)權(quán)利機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)）各研發(fā)項(xiàng)目的立項(xiàng)報(bào)告

5、企業(yè)研發(fā)機(jī)構(gòu)設(shè)置情況說明

6、有關(guān)研發(fā)人員“人員人工”核算資料

1）、企業(yè)研發(fā)人員明細(xì)表，企業(yè)應(yīng)自備研發(fā)人員勞動(dòng)合同及畢業(yè)證書復(fù)印件，以便審計(jì)時(shí)抽查 2）、工資表（3年6個(gè)月）；11、12、136月份及12月份工資單及社保清單

3）、企業(yè)支付研發(fā)獎(jiǎng)金、津貼等原始單據(jù)復(fù)印件

7、有關(guān)研發(fā)“直接投入”核算資料

1）、“研發(fā)直接投入”明細(xì)表（清單），包括計(jì)入研發(fā)費(fèi)用的材料、模具、工裝、夾具、儀器儀表、燃料動(dòng)力、房屋租賃費(fèi)用等

2）、研發(fā)材料領(lǐng)用憑單，房租租賃合同，模具、工裝、夾具、儀器儀表等大額購(gòu)置合同

8、固定資產(chǎn)折舊與長(zhǎng)期待攤費(fèi)用資料

1）、研發(fā)用固定資產(chǎn)明細(xì)表，包括：（內(nèi)容包括：資產(chǎn)名稱、入賬時(shí)間、原值、預(yù)計(jì)使用年限、預(yù)計(jì)殘值、累計(jì)折舊）

2）、審核新增研發(fā)設(shè)備、及長(zhǎng)期資產(chǎn)購(gòu)置相關(guān)審批手文件及購(gòu)買合同，如購(gòu)置較多，按購(gòu)置金額準(zhǔn)備前五位的五份研發(fā)設(shè)備購(gòu)置的相關(guān)資料

3）、研發(fā)與生產(chǎn)公用設(shè)備其折舊計(jì)入研發(fā)費(fèi)用的分?jǐn)傉f明

9、高新技術(shù)收入有關(guān)資料

1）、2013年高新技術(shù)產(chǎn)品（服務(wù)）收入明細(xì)表 2）、按產(chǎn)品及月度列示的2013年高新產(chǎn)品銷售明細(xì)表

3）、企業(yè)2013高新技術(shù)產(chǎn)品及服務(wù)合同，按合同金額排列，提供企業(yè)2013年已實(shí)現(xiàn)銷售合同的其金額的前六位的六份合同

4）、高新技術(shù)服務(wù)合同，如經(jīng)批準(zhǔn)免稅應(yīng)提供備案后的合同

10、其他相關(guān)資料 1）、研發(fā)人員獎(jiǎng)勵(lì)制度

2）、2011、2012、2013三個(gè)研發(fā)項(xiàng)目“立項(xiàng)報(bào)告”

3）、2011、2012、2013三個(gè)12月份的增值稅納稅申報(bào)表，第12期免抵退申報(bào)表，營(yíng)業(yè)稅納稅申報(bào)表（高新技術(shù)服務(wù)收入），所得稅匯算清繳申報(bào)表（如尚未申報(bào)提供四個(gè)季度）4）、相關(guān)憑證復(fù)印件 5）、專利證書復(fù)印件