第一篇：對(duì)地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買賣外匯活動(dòng)處罰情況

中國(guó)經(jīng)濟(jì)網(wǎng)北京11月5日訊記者劉暢：為維護(hù)國(guó)家經(jīng)濟(jì)和金融安全，保障正常的外匯市場(chǎng)秩序，切斷“熱錢”跨境流動(dòng)的重要通道，國(guó)家外匯管理局與公安部門緊密協(xié)作，重拳出擊，加大對(duì)地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買賣外匯活動(dòng)的打擊力度，破獲了一批從事非法匯兌業(yè)務(wù)的地下錢莊和網(wǎng)絡(luò)炒匯案件?，F(xiàn)將已查處的地下錢莊及網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法買賣外匯案例通報(bào)如下：

2009年6月16日，深圳市外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，一舉搗毀吳某兄弟二人經(jīng)營(yíng)的、以吳記東誠(chéng)商店為掩護(hù)的地下錢莊，現(xiàn)場(chǎng)查扣現(xiàn)金110萬元人民幣，凍結(jié)涉案銀行賬戶370個(gè)，凍結(jié)資金3,000多萬元人民幣。2010年8月3日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處吳氏兄弟二人有期徒刑，并處罰金。

呂某設(shè)立亞財(cái)同星投資管理(上海)有限公司，未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自開展買賣外匯、吸收存款、發(fā)放貸款、信用卡代理等金融業(yè)務(wù)，累計(jì)涉案金額111億人民幣。2010年5月12日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處亞財(cái)同星投資管理(上海)有限公司罰金；以非法經(jīng)營(yíng)罪和偷越國(guó)境罪判處呂某有期徒刑，并處罰金；同時(shí)沒收其違法所得5,000多萬元人民幣。

2009年3月18日，珠海市陳某、林某等人非法買賣外匯案被破獲，繳獲非法交易資金130萬元港幣、3萬元人民幣，凍結(jié)用于非法外匯交易賬戶款項(xiàng)229萬元人民幣。2010年6月8日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處陳某有期徒刑，并處罰金，現(xiàn)場(chǎng)查獲的現(xiàn)金和凍結(jié)的賬戶資金沒收上繳國(guó)庫。

2009年1月至5月，吳某以東莞市東城區(qū)的一間茶莊為掩護(hù)，非法提供外匯買賣業(yè)務(wù)，并收取手續(xù)費(fèi)。2009年5月21日，該窩點(diǎn)被搗毀，當(dāng)場(chǎng)繳獲用于非法交易的銀行存折19本、銀行卡36張、手提電腦和其他作案工具。2010年7月，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處吳某有期徒刑，并處罰金。

2010年4月23日，江門市外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，破獲恩平市黃某經(jīng)營(yíng)的地下錢莊，現(xiàn)場(chǎng)繳獲現(xiàn)金11萬美元。2010年9月，江門市外匯局依據(jù)《中華人民共和國(guó)外匯管理?xiàng)l例》對(duì)黃某和周某做出處以罰款的行政處罰決定。

2009年3月，劉某等人共同出資，通過香港環(huán)宇會(huì)計(jì)秘書有限公司在香港注冊(cè)成立瑞銀國(guó)際控股有限公司，租用上海中山西路某處作為經(jīng)營(yíng)地，非法從事黃金、外匯買賣等保證金業(yè)務(wù)。2010年1月15日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處劉某等3人有期徒刑，并處罰金。2007年6月，李某與他人合作成立上海摩比佳企業(yè)投資管理有限公司，非法從事黃金、外匯買賣等保證金業(yè)務(wù)。2010年5月31日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處上海摩比佳企業(yè)投資管理有限公司罰金；以非法經(jīng)營(yíng)罪判處李某等3人有期徒刑，并處罰金。

昆明興匯經(jīng)濟(jì)信息咨詢有限公司非法介紹客戶通過互聯(lián)網(wǎng)參與境外的基非客斯公司提供的外匯保證金交易。2008年，云南省外匯局與公安機(jī)關(guān)聯(lián)合行動(dòng)，繳獲作案計(jì)算機(jī)設(shè)備41臺(tái)及有關(guān)證據(jù)資料，抓獲主要嫌疑人28人。2010年2月9日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪分別判處涉案的許某等10名主要犯罪嫌疑人有期徒刑、并處罰金，涉案工具和違法所得均依法予以沒收。

2007年12月至2008年10月，廈門寶昌興投資顧問有限公司及其下屬漳州分公司，在未取得相關(guān)金融業(yè)務(wù)許可證的情況下，非法從事外匯按金交易，非法經(jīng)營(yíng)金額244萬美元，非法所得39萬美元。2010年5月10日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪分別判處李某等2人有期徒刑，并處罰金。

2007年5月至2009年，河某、崔某利用浙江省臺(tái)州市百家信投資咨詢管理有限公司作為

上海佰福金公司在臺(tái)州市的代理商，吸收20個(gè)客戶、500萬余元人民幣的資金，采用境內(nèi)支付和收取人民幣資金、境外收取和支付相應(yīng)外匯資金的方式，進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)炒匯，并獲得4萬多美元的手續(xù)費(fèi)。2010年9月13日，當(dāng)?shù)厝嗣穹ㄔ阂苑欠ń?jīng)營(yíng)罪判處河某有期徒刑，并處罰金；判處崔某拘役，并處罰金。

國(guó)家外匯管理局表示，各市場(chǎng)主體在經(jīng)濟(jì)活動(dòng)中，應(yīng)當(dāng)牢固樹立法治觀念，認(rèn)真遵守外匯管理法規(guī)，嚴(yán)禁通過地下錢莊、網(wǎng)絡(luò)炒匯等非法交易場(chǎng)所和非法交易方式辦理業(yè)務(wù)。外匯管理部門將繼續(xù)加強(qiáng)與公安機(jī)關(guān)的合作，積極主動(dòng)做好打擊地下錢莊、網(wǎng)絡(luò)炒匯等外匯違法犯罪活動(dòng)有關(guān)工作，加大對(duì)外匯領(lǐng)域違法犯罪活動(dòng)的打擊力度，保持對(duì)“熱錢”的高壓打擊態(tài)勢(shì)，切實(shí)維護(hù)我國(guó)涉外經(jīng)濟(jì)和金融安全。

第二篇：公安部國(guó)家外匯管理局提醒：遠(yuǎn)離非法的網(wǎng)絡(luò)炒匯活動(dòng)

北京等地近來出現(xiàn)了一些以外匯、投資信息咨詢?yōu)槊T騙國(guó)內(nèi)投資者從事互聯(lián)網(wǎng)境外炒匯活動(dòng)的公司，網(wǎng)絡(luò)炒匯活動(dòng)呈擴(kuò)大之勢(shì)。為此，公安部、國(guó)家外匯管理局特地提醒社會(huì)公眾，為維護(hù)自身的合法權(quán)益，要遵守國(guó)家有關(guān)規(guī)定，通過合法途徑進(jìn)行外匯交易，遠(yuǎn)離非法的網(wǎng)絡(luò)炒匯活動(dòng)。

記者2006年2月27日從公安部了解到，現(xiàn)在有些公司通過外匯咨詢、講座和朋友介紹等方式招攬客戶，向客戶提供通過互聯(lián)網(wǎng)連接境外合作公司開展外匯保證金交易業(yè)務(wù)的平臺(tái)，并代辦保證金收付。其具體交易過程是：客戶初次申請(qǐng)開設(shè)交易賬戶時(shí)，將一定數(shù)額的美元或等值人民幣存入網(wǎng)絡(luò)炒匯公司工作人員指定的個(gè)人儲(chǔ)蓄賬戶。網(wǎng)絡(luò)炒匯公司工作人員以個(gè)人名義與客戶簽訂書面合約，然后向客戶提供網(wǎng)上炒匯賬號(hào)和密碼?？蛻魬{此在互聯(lián)網(wǎng)上買賣外匯，并向該公司支付一定數(shù)額的手續(xù)費(fèi)。據(jù)一些投資者反映，參與這種網(wǎng)上炒匯活動(dòng)，不僅沒有得到利益，反而遭受了嚴(yán)重?fù)p失。

根據(jù)有關(guān)文件，凡未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局批準(zhǔn)，且未在國(guó)家工商行政管理局登記注冊(cè)的金融機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)公司及其他機(jī)構(gòu)擅自開展外匯期貨和外匯按金交易，屬于違法行為；客戶（單位和個(gè)人）委托未經(jīng)批準(zhǔn)登記的機(jī)構(gòu)進(jìn)行外匯期貨和外匯按金交易，無論以外幣或人民幣作保證金也屬違法行為。未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自從事外匯期貨和外匯按金交易的雙方不受法律保護(hù)。此外，1998年12月《全國(guó)人大常委會(huì)關(guān)于懲治騙購(gòu)?fù)鈪R、逃匯和非法買賣外匯犯罪的決定》規(guī)定：“在國(guó)家規(guī)定的交易場(chǎng)所以外非法買賣外匯，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，依照刑法第二百二十五條的規(guī)定定罪處罰。”

對(duì)于上述公司為客戶提供網(wǎng)上炒匯交易平臺(tái)，由工作人員代收保證金，誘使客戶進(jìn)行外匯按金交易，并收取手續(xù)費(fèi)的非法經(jīng)營(yíng)行為，公安機(jī)關(guān)和外匯管理部門將依法予以查處。

第三篇：C13050 整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

C13050 整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

一、多項(xiàng)選擇題

1.證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)將整治非法證券活動(dòng)納入投資者教育各環(huán)節(jié)中，通過（）等多種手段，提示投資者非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的手法及危害，提醒投資者注意辨別和防范非法證券活動(dòng)。A.發(fā)放宣傳材料 B.在回訪中提示 C.在客戶交易端提示

D.委托無相關(guān)業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為組織投資者教育活動(dòng) 您的答案：A,B,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

2.對(duì)于證券公司來說，整治非法證券活動(dòng)工作可能涉及多個(gè)部門，包括（）等。A.經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.信息技術(shù) C.法律合規(guī) D.輿情監(jiān)測(cè)

您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、判斷題

3.國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組由證監(jiān)會(huì)牽頭，公安部、人民銀行、工商總局、銀監(jiān)會(huì)、高法、高檢為成員單位。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.《中華人民共和國(guó)刑法》等相關(guān)法律法規(guī)是整非活動(dòng)的刑事保障。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注： 5.對(duì)于非法證券活動(dòng)，應(yīng)由公安機(jī)關(guān)認(rèn)定性質(zhì)并依法追究刑事責(zé)任，未能構(gòu)成犯罪的，由證券監(jiān)管部門、工商行政管理部門根據(jù)各自職責(zé)依法作出行政處罰。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

6.根據(jù)證監(jiān)會(huì)《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行規(guī)定》，向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：0.0 批注：

7.已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人所從事的具體業(yè)務(wù)是否符合法律規(guī)范，通常屬于合規(guī)問題。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

8.根據(jù)我國(guó)刑法第二百二十五條規(guī)定，未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)的，擾亂市場(chǎng)秩序，情節(jié)嚴(yán)重的，構(gòu)成非法經(jīng)營(yíng)罪，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金或者沒收財(cái)產(chǎn)。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

9.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）您的答案：正確 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

10.根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)的要求，各證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期對(duì)其整非工作進(jìn)行總結(jié)，并將相關(guān)報(bào)告報(bào)送中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)，無需報(bào)送所在地監(jiān)管機(jī)關(guān)和地方證券業(yè)協(xié)會(huì)。（）您的答案：錯(cuò)誤 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

試卷總得分：80.0 試卷總批注：

第四篇：c13050整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)——案例判解

一、多項(xiàng)選擇題

1.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（）等方面。

A.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益

B.懲處不法分子

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.保護(hù)投資者利益

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動(dòng)，采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，至少包括以下（）兩個(gè)方面。

A.通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙

B.要建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息

C.要設(shè)立有效的舉報(bào)、投訴受理通道

D.積極協(xié)調(diào)中國(guó)反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊

二、判斷題

3.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案?jìng)刹椤＃ǎ?/p>

正確 錯(cuò)誤

4.整非工作可能涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測(cè)等多個(gè)公司部門。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責(zé)與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

正確

錯(cuò)誤

5.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。（）

正確

錯(cuò)誤

6.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）

正確

錯(cuò)誤 7.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）

正確

錯(cuò)誤

8.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》 是整非工作的基礎(chǔ)和根本法律依據(jù)。（）

正確

錯(cuò)誤

9.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

正確

錯(cuò)誤

10.國(guó)務(wù)院對(duì)整非活動(dòng)高度重視，在2007年初成立國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)成為整治非法證券活動(dòng)工作重點(diǎn)。（）

正確 錯(cuò)誤

第五篇：c13050 整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)案例判解80分

一、多項(xiàng)選擇題

1.整治非法證券活動(dòng)工作的意義包含（）等方面。

A.保護(hù)投資者利益

B.維護(hù)合法機(jī)構(gòu)利益

C.維護(hù)市場(chǎng)秩序

D.懲處不法分子

2.證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，及時(shí)發(fā)現(xiàn)假冒自己名義從事的非法證券活動(dòng)，采取措施予以打擊。這里所說的發(fā)現(xiàn)機(jī)制，至少包括以下（）兩個(gè)方面。

A.要建立主動(dòng)發(fā)現(xiàn)機(jī)制，運(yùn)用信息技術(shù)手段主動(dòng)關(guān)注假冒、仿冒本單位的非法證券活動(dòng)信息 B.積極協(xié)調(diào)中國(guó)反釣魚網(wǎng)聯(lián)盟（非政府組織）、公安機(jī)關(guān)等第三方機(jī)構(gòu)對(duì)該非法網(wǎng)絡(luò)證券活動(dòng)信息進(jìn)行打擊

C.要設(shè)立有效的舉報(bào)、投訴受理通道

D.通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙

二、判斷題

3.非法經(jīng)營(yíng)證券、期貨、保險(xiǎn)業(yè)務(wù)，數(shù)額在三十萬元以上的，公安機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行立案?jìng)刹?。（?/p>

正確

錯(cuò)誤 4.國(guó)務(wù)院對(duì)整非活動(dòng)高度重視，在2007年初成立國(guó)務(wù)院整治非法證券活動(dòng)協(xié)調(diào)小組，整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體開展非法證券投資咨詢、非法證券委托理財(cái)成為整治非法證券活動(dòng)工作重點(diǎn)。（）

正確

錯(cuò)誤

5.《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》 是整非工作的基礎(chǔ)和根本法律依據(jù)。（）

正確

錯(cuò)誤

6.任何個(gè)人、機(jī)構(gòu)開展證券業(yè)務(wù)必須經(jīng)過中國(guó)證監(jiān)會(huì)的批準(zhǔn)。（）

正確

錯(cuò)誤

7.整非工作可能涉及經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、信息技術(shù)、法律合規(guī)、輿情監(jiān)測(cè)等多個(gè)公司部門。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立整非工作制度，明確各部門在整非工作中的職責(zé)與分工。各部門有效協(xié)作，提高整非工作效率。（）

正確

錯(cuò)誤 8.非法證券活動(dòng)，特指已取得相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)或個(gè)人利用網(wǎng)絡(luò)、電視、廣播、報(bào)刊等媒體和電話、短信等通信手段以及軟件工具、終端設(shè)備等載體，以虛假信息、夸大宣傳、承諾收益等方式，招攬會(huì)員或客戶，提供證券投資分析、預(yù)測(cè)或建議等直接或間接有償證券咨詢服務(wù)活動(dòng)，或代理客戶從事證券投資理財(cái)?shù)慕?jīng)營(yíng)活動(dòng)。（）

正確

錯(cuò)誤

9.根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員單位參與整治利用網(wǎng)絡(luò)等媒體從事非法證券活動(dòng)工作指引》，證券業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)會(huì)員單位報(bào)送的參與“整非”工作情況進(jìn)行總結(jié)和評(píng)估，組織會(huì)員單位進(jìn)行“整非”工作經(jīng)驗(yàn)交流，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送行業(yè)“整非”情況。（）

正確

錯(cuò)誤

10.在發(fā)現(xiàn)非法證券活動(dòng)信息后，證券從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)采取有效措施及時(shí)處理，降低其詐騙收益。對(duì)已核實(shí)的非法證券活動(dòng)信息，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)通過網(wǎng)站、短信等多種方式對(duì)該等非法證券活動(dòng)信息進(jìn)行公示，提醒投資者防止上當(dāng)受騙。（）

正確

錯(cuò)誤