第一篇：典當(dāng)行審計(jì)人員崗位職責(zé)

典當(dāng)行審計(jì)人員崗位職責(zé)

1、必須堅(jiān)持獨(dú)立、公正、無(wú)私的原則，認(rèn)真履行審計(jì)工作的職責(zé)。

2、深入企業(yè)各有關(guān)單位和部門(mén)，了解財(cái)務(wù)、業(yè)務(wù)、管理等工作的活動(dòng)情況，并發(fā)揮監(jiān)督與服務(wù)的職能作用，幫助其落實(shí)規(guī)章制度。

3、密切配合企業(yè)財(cái)務(wù)部，定期和不定期地會(huì)同財(cái)務(wù)部人員，對(duì)各單位的財(cái)務(wù)收支和財(cái)務(wù)管理的情況進(jìn)行檢查。發(fā)現(xiàn)帶有普遍性、傾向性的問(wèn)題及違紀(jì)現(xiàn)象，應(yīng)及時(shí)糾正和制止，對(duì)情節(jié)嚴(yán)重的要及時(shí)報(bào)告領(lǐng)導(dǎo)處置。

4、經(jīng)?？疾炻毠さ墓ぷ鲬B(tài)度、思想作風(fēng)、遵紀(jì)守法、廉潔奉公等情況，為公司領(lǐng)導(dǎo)加強(qiáng)職工隊(duì)伍建設(shè)當(dāng)好參謀

5、認(rèn)真執(zhí)行審計(jì)計(jì)劃，合理安排審計(jì)日程，并做好年度、專(zhuān)項(xiàng)、臨時(shí)的審計(jì)工作，并做到有機(jī)的結(jié)合。

6、遵照審計(jì)制度有關(guān)規(guī)定，對(duì)受審計(jì)單位的審計(jì)事項(xiàng)，必須做到實(shí)事求是、客觀(guān)公正，使受審單位和有關(guān)人員心服口服。

7、嚴(yán)格遵守保密制度。努力學(xué)習(xí)審計(jì)專(zhuān)業(yè)知識(shí)和有關(guān)法令、法規(guī)，提高自身業(yè)務(wù)素質(zhì)。

典當(dāng)行財(cái)務(wù)主任（負(fù)責(zé)人）崗位職責(zé)

1、認(rèn)真編制財(cái)務(wù)計(jì)劃，嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)計(jì)劃，做好增收節(jié)支，合理調(diào)配和使用資金，保證完成稅利上繳任務(wù)。

2、全面指導(dǎo)分行的財(cái)務(wù)核算和管理，并協(xié)助分行做好資產(chǎn)、負(fù)債類(lèi)和收益分配的正確核算工作。

3、嚴(yán)格執(zhí)行財(cái)務(wù)監(jiān)督職能，依照《會(huì)計(jì)法》及經(jīng)貿(mào)委有關(guān)規(guī)定，落實(shí)和健全企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)制度與稽核制度

4、組織全體財(cái)務(wù)人員定期學(xué)習(xí)業(yè)務(wù)專(zhuān)業(yè)知識(shí)，并輔導(dǎo)財(cái)務(wù)人員做好崗位練兵，提高專(zhuān)業(yè)技能

5、積極發(fā)揮財(cái)務(wù)職能作用，運(yùn)用財(cái)務(wù)信息和財(cái)務(wù)分析等手段，為領(lǐng)導(dǎo)提供有關(guān)財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)與財(cái)務(wù)分析資料，當(dāng)好領(lǐng)導(dǎo)參謀。

6、承擔(dān)總行對(duì)分行資金統(tǒng)一管理和調(diào)配及監(jiān)控。

7、負(fù)責(zé)總行和分行的財(cái)務(wù)機(jī)構(gòu)及崗位設(shè)置、財(cái)務(wù)人員的配備和聘任，提出方案和建議。

8、擬訂或參與企業(yè)有關(guān)財(cái)務(wù)事物的具體辦法和協(xié)稅等事宜。

9、執(zhí)行總經(jīng)理委托和授權(quán)處理的有關(guān)事務(wù)。

第二篇：醫(yī)院審計(jì)人員崗位職責(zé)

審計(jì)人員崗位職責(zé)

1、審計(jì)人員在院領(lǐng)導(dǎo)的領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行工作，接受上級(jí)部門(mén)指導(dǎo)，依據(jù)國(guó)家法律、法規(guī)和政策的規(guī)定，對(duì)本單位的會(huì)計(jì)資料和經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的過(guò)程和結(jié)果進(jìn)行審計(jì)。

2、內(nèi)部審計(jì)人員辦理審計(jì)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守內(nèi)部審計(jì)準(zhǔn)則和內(nèi)部審計(jì)人員職責(zé)道德規(guī)范，依法審計(jì)，忠于職守，做到獨(dú)立、客觀(guān)、公正、保密。

3、負(fù)責(zé)本單位內(nèi)部審計(jì)工作，對(duì)本單位的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)的真實(shí)性、合法性進(jìn)行監(jiān)督審核。

4、審計(jì)本單位內(nèi)部對(duì)國(guó)家有關(guān)政策法規(guī)和財(cái)經(jīng)制度的執(zhí)行情況，評(píng)價(jià)醫(yī)療服務(wù)的效益，提出改進(jìn)措施。

5、對(duì)嚴(yán)重違反財(cái)經(jīng)法紀(jì)和嚴(yán)重失職，造成重大經(jīng)濟(jì)損失的行為，及時(shí)向領(lǐng)導(dǎo)匯報(bào)，必要時(shí)提出建議。

6、定期向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告工作，對(duì)審計(jì)工作中的重大事項(xiàng)，向上級(jí)內(nèi)部審計(jì)機(jī)構(gòu)反映。

7、按照審計(jì)主任的安排，搞好審計(jì)項(xiàng)目資料的整理、歸檔、保存工作。

8、完成科內(nèi)安排的其他各項(xiàng)工作。

第三篇：財(cái)務(wù)審計(jì)人員崗位職責(zé)

財(cái)務(wù)審計(jì)人員崗位職責(zé)

一、財(cái)務(wù)收支審計(jì)：根據(jù)審計(jì)工作計(jì)劃實(shí)施財(cái)務(wù)收支審計(jì)。審計(jì)單位收支及債權(quán)債務(wù)情況，資產(chǎn)管理情況，每年的預(yù)算、預(yù)算執(zhí)行情況和決算審計(jì)等；審計(jì)收費(fèi)情況，審計(jì)收支兩條線(xiàn)執(zhí)行情況；對(duì)學(xué)校銀行存款和銀行大額支出進(jìn)行月度審計(jì)審簽；

二、專(zhuān)項(xiàng)資金審計(jì)：審計(jì)項(xiàng)目的立項(xiàng)、審批情況，預(yù)算執(zhí)行情況，項(xiàng)目招投標(biāo)情況，財(cái)務(wù)決算情況，資產(chǎn)管理情況等；

三、內(nèi)部控制制度測(cè)評(píng)：根據(jù)需要實(shí)施內(nèi)部控制制度測(cè)評(píng)工作。審計(jì)單位內(nèi)部控制制度的建立健全及執(zhí)行情況的審計(jì)，對(duì)二級(jí)單位內(nèi)部控制建立和執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)；對(duì)科研管理內(nèi)部控制建立和執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)；

四、資產(chǎn)經(jīng)營(yíng)公司的審計(jì)：企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債和損益審計(jì)；

五、負(fù)責(zé)房屋租賃等收入合同的審簽工作；

六、負(fù)責(zé)做好財(cái)務(wù)審計(jì)項(xiàng)目檔案的立卷、整理、歸檔及保密工作；

七、負(fù)責(zé)完成處領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

第四篇：審計(jì)人員崗位職責(zé)（模版）

審計(jì)人員崗位職責(zé)

根據(jù)《中華人民共和國(guó)審計(jì)法》、《審計(jì)署關(guān)于內(nèi)部審計(jì)工作的規(guī)定》、《臨沂礦業(yè)集團(tuán)公司內(nèi)部審計(jì)工作暫行規(guī)定》結(jié)合我礦工作實(shí)際,制定我礦審計(jì)人員崗位制度。

一、在礦領(lǐng)導(dǎo)的具體領(lǐng)導(dǎo)下，對(duì)礦所屬單位的財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益等審計(jì)事項(xiàng)的實(shí)施；具體組織對(duì)經(jīng)濟(jì)責(zé)任的審計(jì)；具體組織對(duì)礦屬各單位經(jīng)濟(jì)往來(lái)和專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)費(fèi)審計(jì)及調(diào)查。

二、負(fù)責(zé)組織具體審計(jì)項(xiàng)目的計(jì)劃、準(zhǔn)備、實(shí)施和報(bào)告；監(jiān)督被審計(jì)單位執(zhí)行審計(jì)意見(jiàn)和審計(jì)結(jié)論的情況等。

三、負(fù)責(zé)對(duì)審計(jì)項(xiàng)目涉及的有關(guān)事宜進(jìn)行調(diào)查、核實(shí)，索取有關(guān)文件資料。

四、負(fù)責(zé)起草審計(jì)報(bào)告，建立健全審計(jì)檔案，收發(fā)、保管各級(jí)審計(jì)文件。

五、按企業(yè)內(nèi)部分工組織或參與組織企業(yè)財(cái)務(wù)決算的審計(jì)工作，并對(duì)企業(yè)內(nèi)部財(cái)務(wù)決算的審計(jì)質(zhì)量進(jìn)行監(jiān)督。

六、對(duì)發(fā)生重大財(cái)務(wù)異常情況的單位進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)經(jīng)濟(jì)責(zé)任審計(jì)工作。

七、對(duì)企業(yè)及所屬單位的基建工程、技術(shù)改造、大修等項(xiàng)目的立項(xiàng)、預(yù)（結(jié)）算、合同執(zhí)行、竣工決算及資產(chǎn)交付使用情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

八、對(duì)企業(yè)及所屬單位的物資采購(gòu)、產(chǎn)品銷(xiāo)售、工程招標(biāo)、對(duì)外投資及風(fēng)險(xiǎn)控制等經(jīng)濟(jì)活動(dòng)和重要的經(jīng)濟(jì)合同進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

九、對(duì)企業(yè)及所屬單位內(nèi)部控制系統(tǒng)的健全性、合理性和有效性進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)企業(yè)有關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估和評(píng)價(jià)。

十、主動(dòng)向領(lǐng)導(dǎo)報(bào)告審計(jì)中重大事項(xiàng)，提出解決問(wèn)題的對(duì)策、建議。

十一、定期做好審計(jì)工作總結(jié)，認(rèn)真吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，對(duì)審計(jì)對(duì)象要耐心、周到、熱情服務(wù)，樹(shù)立審計(jì)人員的良好形象。

十二、定期深入礦屬各單位，落實(shí)各種專(zhuān)項(xiàng)資金的使用情況，確保資金的合理使用。

十三、與被審計(jì)單位或?qū)徲?jì)事項(xiàng)有利害關(guān)系的應(yīng)主動(dòng)提出回避。

十四、嚴(yán)格遵守審計(jì)紀(jì)律，積極參加政治、業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)和專(zhuān)題研討。

十五、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他審計(jì)任務(wù)。

第五篇：XX集團(tuán)審計(jì)人員崗位職責(zé)

審計(jì)人員崗位職責(zé) 總則

1.1本規(guī)定適用于集團(tuán)公司審計(jì)部。2 組織機(jī)構(gòu)和人員配置

2.1組織機(jī)構(gòu)和人員配置參照《審計(jì)管理制度總則》相關(guān)文件規(guī)定，見(jiàn)附表《組織結(jié)構(gòu)圖》。3 崗位職責(zé)

3.1 審計(jì)部職責(zé)參照《審計(jì)管理制度總則》 中相關(guān)文件規(guī)定 3.2審計(jì)部主管

3.2.1 在集團(tuán)監(jiān)事的領(lǐng)導(dǎo)下，主持內(nèi)務(wù)審計(jì)部的日常工作；

3.2.2 建立健全內(nèi)審工作規(guī)章制度、審計(jì)工作流程，完善審計(jì)內(nèi)控體系； 3.2.3擬定審計(jì)工作計(jì)劃，確定各類(lèi)審計(jì)事項(xiàng)，報(bào)相關(guān)領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后組織實(shí)施；

3.2.4 組織協(xié)調(diào)審計(jì)過(guò)程中和公司下屬公司、部門(mén)的關(guān)系，實(shí)施內(nèi)部各類(lèi)審計(jì)事項(xiàng)，下達(dá)審計(jì)工作任務(wù)，指定經(jīng)辦人和具體實(shí)施時(shí)間； 3.2.5 審核審計(jì)工作方案，并對(duì)審計(jì)方案提出指導(dǎo)性意見(jiàn)；

3.2.6 指導(dǎo)下屬的日常工作，督促下屬的工作進(jìn)度，并對(duì)下屬工作中碰到的關(guān)鍵性問(wèn)題提出指導(dǎo)性解決意見(jiàn)；

3.2.7復(fù)核審計(jì)工作底稿，最終確定審計(jì)工作報(bào)告，提出最終審計(jì)意見(jiàn)和審計(jì)處罰；

3.2.8 對(duì)集團(tuán)公司的各項(xiàng)重大投資行為、經(jīng)濟(jì)活動(dòng)事項(xiàng)、審核招標(biāo)文件及各類(lèi)合同，參與并監(jiān)督各項(xiàng)重大采購(gòu)和工程項(xiàng)目的招投標(biāo)、詢(xún)比價(jià)、商務(wù)談判、工程驗(yàn)收和項(xiàng)目簽證。

3.2.9 制定部門(mén)發(fā)展計(jì)劃并對(duì)本部門(mén)員工培訓(xùn)、晉級(jí)、獎(jiǎng)懲、人事調(diào)整等方面提出建議； 3.3 審計(jì)監(jiān)察員

3.3.1負(fù)責(zé)做好各公司經(jīng)濟(jì)目標(biāo)責(zé)任制的執(zhí)行、審計(jì)監(jiān)察、工作和績(jī)效考核執(zhí)行工作，并對(duì)審計(jì)結(jié)果負(fù)責(zé)；

3.3.2 對(duì)公司的財(cái)務(wù)收支及各類(lèi)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)真實(shí)性、合法性、效益性進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

3.3.3 對(duì)公司和部門(mén)內(nèi)部制度的執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)并提出改進(jìn)建議。3.3.4 對(duì)經(jīng)濟(jì)合同的簽訂及執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督。

3.3.5負(fù)責(zé)對(duì)公司的招投標(biāo)過(guò)程及結(jié)果進(jìn)行審核監(jiān)督。參與審核招標(biāo)文件及各類(lèi)合同，參與并監(jiān)督各項(xiàng)重大采購(gòu)和工程項(xiàng)目的招投標(biāo)、詢(xún)比價(jià)、商務(wù)談判、工程驗(yàn)收和項(xiàng)目簽證。

3.3.6負(fù)責(zé)公司的內(nèi)部審計(jì)工作，制定審計(jì)項(xiàng)目的實(shí)施方案，編寫(xiě)、審定審計(jì)報(bào)告、審計(jì)結(jié)論，并提出審計(jì)建議及整改獎(jiǎng)懲意見(jiàn)，并跟蹤落實(shí)、檢查，對(duì)整改不力的部門(mén)有權(quán)向上一級(jí)領(lǐng)導(dǎo)提出意見(jiàn)和建議。

3.3.7參與檢查各部門(mén)、人員遵守各項(xiàng)規(guī)章制度、流程的執(zhí)行情況。3.3.8負(fù)責(zé)對(duì)干部違反政紀(jì)的行為進(jìn)行監(jiān)察，參與協(xié)調(diào)有關(guān)部門(mén)開(kāi)展行風(fēng)建設(shè)工作。

3.3.9受理信訪(fǎng)舉報(bào)、申訴，負(fù)責(zé)公司違紀(jì)違規(guī)案件的調(diào)查和處理。3.4 財(cái)務(wù)審計(jì)專(zhuān)員

3.4.1 負(fù)責(zé)編制財(cái)務(wù)收支審計(jì)方面的內(nèi)控制度、流程和細(xì)則；

3.4.2 參與制訂項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)實(shí)施方案。

3.4.3 完成日常財(cái)務(wù)收支、經(jīng)濟(jì)效益審計(jì)和財(cái)務(wù)專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)工作，以及審計(jì)調(diào)查工作。

3.4.4 負(fù)責(zé)完成企業(yè)資產(chǎn)、負(fù)債、收入、成本、費(fèi)用、利潤(rùn)等單項(xiàng)業(yè)務(wù)的審計(jì)工作。

3.4.5 按照審計(jì)程序和審計(jì)方法，獲得充分的審計(jì)證據(jù)，支持審計(jì)發(fā)現(xiàn)和審計(jì)建議，為企業(yè)運(yùn)營(yíng)提供增值服務(wù)。

3.4.6 對(duì)其任職單位財(cái)務(wù)收支活動(dòng)的合規(guī)合法性、遵守財(cái)經(jīng)紀(jì)律的嚴(yán)肅性、內(nèi)部控制制度的健全、有效性進(jìn)行審計(jì)。

3.4.7 對(duì)經(jīng)濟(jì)合同、價(jià)格管理、財(cái)務(wù)預(yù)算以及財(cái)務(wù)預(yù)算執(zhí)行情況的審計(jì) 3.4.8 檢查、復(fù)核審計(jì)證據(jù)，做出單項(xiàng)審計(jì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

3.4.9 編寫(xiě)審計(jì)工作底稿，進(jìn)而編制審計(jì)報(bào)告，確保審計(jì)證據(jù)支持審計(jì)目的。3.4.10 整理、歸檔審計(jì)資料，管理審計(jì)檔案。

3.4.11 根據(jù)本部?jī)?nèi)審計(jì)任務(wù)及工作情況，服從工作統(tǒng)一安排，完成交給的其他審計(jì)項(xiàng)目工作。

3.4.12監(jiān)督被審計(jì)單位執(zhí)行審計(jì)決定情況和整改措施實(shí)施情況。3.5 管理審計(jì)專(zhuān)員

3.5.1 負(fù)責(zé)編制公司運(yùn)營(yíng)管理審計(jì)方面的內(nèi)控制度、流程和細(xì)則； 3.5.2 參與制訂項(xiàng)目審計(jì)計(jì)劃和審計(jì)實(shí)施方案。

3.5.3 對(duì)企業(yè)制度流程的建立、執(zhí)行情況進(jìn)行審計(jì)，評(píng)價(jià)管理風(fēng)險(xiǎn)領(lǐng)域，對(duì)制度執(zhí)行中存在的問(wèn)題予以及時(shí)反饋，通過(guò)審計(jì)進(jìn)一步完善企業(yè)內(nèi)控制度，對(duì)企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理情況進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)審計(jì)；

3.5.4 對(duì)集團(tuán)公司人員任期評(píng)價(jià)或離職進(jìn)行管理方面的責(zé)任審計(jì)與評(píng)價(jià)。3.5.5 對(duì)重大投訴事項(xiàng)、舞弊案件進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)調(diào)查；

3.5.6 負(fù)責(zé)公司的運(yùn)營(yíng)過(guò)程的審計(jì)工作，包括薪酬審計(jì)、重大經(jīng)濟(jì)合同審計(jì)、經(jīng)濟(jì)及投資效益審計(jì)；

3.5.7 準(zhǔn)備審計(jì)事項(xiàng)簽證單，與被審計(jì)單位討論不足之處，向被審計(jì)單位提出糾正錯(cuò)誤、改善管理、增加收入和節(jié)約成本的建議。

3.5.8 編制審計(jì)工作底稿，擬訂審計(jì)報(bào)告草案，評(píng)價(jià)已實(shí)施的改進(jìn)措施。3.5.9 負(fù)責(zé)對(duì)企業(yè)業(yè)務(wù)單元的內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制進(jìn)行調(diào)查，識(shí)別各業(yè)務(wù)單元存在的風(fēng)險(xiǎn)，協(xié)助審計(jì)部長(zhǎng)設(shè)計(jì)和完善內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制審計(jì)流程。

3.5.10 負(fù)責(zé)調(diào)查、評(píng)價(jià)內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的運(yùn)行效果，進(jìn)而對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制措施的有效性進(jìn)行評(píng)價(jià)，為企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)控制體系的建立和完善提出合理化建議。3.5.11 協(xié)助審計(jì)部長(zhǎng)制定經(jīng)濟(jì)責(zé)任和績(jī)效審計(jì)的有關(guān)規(guī)章制度、審計(jì)程序及審計(jì)標(biāo)準(zhǔn)。

3.5.12 根據(jù)企業(yè)審計(jì)計(jì)劃或臨時(shí)任務(wù)，擬訂有關(guān)經(jīng)濟(jì)責(zé)任和績(jī)效審計(jì)項(xiàng)目計(jì)劃，并負(fù)責(zé)組織和實(shí)施。

3.5.13 檢查、復(fù)核審計(jì)證據(jù)，做出單項(xiàng)審計(jì)評(píng)價(jià)意見(jiàn)。

3.5.14 根據(jù)本部?jī)?nèi)審計(jì)任務(wù)及工作情況，服從工作統(tǒng)一安排，完成交給的其他審計(jì)項(xiàng)目工作。

3.5.15監(jiān)督被審計(jì)單位執(zhí)行審計(jì)決定情況和整改措施實(shí)施情況。4 附則

本管理制度由集團(tuán)公司審計(jì)部起草、修訂、解釋?zhuān)?/p>