第一篇：關(guān)于自然人投資者買賣中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌股份有關(guān)監(jiān)控業(yè)務(wù)的通知
關(guān)于自然人投資者買賣中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌股份有關(guān)監(jiān)控業(yè)務(wù)的通知
各主辦券商：
為加強對自然人投資者買賣中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司掛牌股份的管理，進一步明確監(jiān)控程序與監(jiān)控責任，根據(jù)《證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）》（以下簡稱“《試點辦法》”），現(xiàn)就有關(guān)事項通知如下：
一、自然人投資者只能買賣其在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)持有或曾持有股份的掛牌公司股份（以下簡稱“持股公司股份”）。自然人投資者全部賣出所持掛牌公司股份后，仍可以買入該公司股份。
二、主辦券商應(yīng)當勤勉盡責地開展報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，對自然人投資者買賣掛牌公司股份的合規(guī)性進行監(jiān)督。
三、主辦券商與自然人投資者簽署報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書前，應(yīng)充分了解其財務(wù)狀況和投資需求、揭示投資風險，對自然人投資者身份證、證券賬戶卡、持有掛牌公司股份相關(guān)證明資料或法律文書進行核查，對不符合《試點辦法》規(guī)定的自然人投資者，不得與其簽署報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書。
四、主辦券商與自然人投資者簽署報價轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議書時，應(yīng)告知其只能買賣“持股公司股份”，不得買賣“持股公司股份”外的其他掛牌公司股份。
五、主辦券商應(yīng)開發(fā)能自動核對自然人投資者信息、自動判斷其委托是否合規(guī)的技術(shù)系統(tǒng)，確保只接受符合規(guī)定的自然人投資者買賣委托。
六、主辦券商在發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份后，應(yīng)及時督促其賣出。
七、自然人投資者信息由中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司根據(jù)掛牌公司的初始登記、非交易過戶、賬戶合并注銷等數(shù)據(jù)生成，并于每個交易日終發(fā)送給主辦券商和深圳證券交易所。
八、中國證券業(yè)協(xié)會委托深圳證券交易所對自然人投資者買賣掛牌公司股份行為進行事后監(jiān)督。深圳證券交易所發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買賣掛牌公司股份的，應(yīng)及時通知中國證券業(yè)協(xié)會和主辦券商。
本通知自2009年7月6日起施行。
中國證券業(yè)協(xié)會
二○○九年六月二十九日
第二篇：證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有
證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點辦法（暫行）
第一章 總則
第一條 為規(guī)范中關(guān)村科技園區(qū)非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）股份進入證券公司代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)（以下簡稱“代辦系統(tǒng)”）報價轉(zhuǎn)讓試點工作，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》等法律、法規(guī)，制定本辦法。
第二條 證券公司從事推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)報價轉(zhuǎn)讓，代理投資者參與在代辦系統(tǒng)掛牌的非上市公司股份的報價轉(zhuǎn)讓（以下簡稱“報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)”），適用本辦法。
第三條 參與股份報價轉(zhuǎn)讓試點的非上市公司、證券公司、投資者等應(yīng)當遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第四條 證券公司從事非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)勤勉盡責地履行職責。
第五條 證券公司應(yīng)督促掛牌公司按照中國證券業(yè)協(xié)會（以下簡稱“協(xié)會”）規(guī)定的信息披露要求履行信息披露義務(wù)。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。
第六條 參與掛牌公司股份報價轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)當具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，可以是下列人員或機構(gòu)：
(一)機構(gòu)投資者，包括法人、信托、合伙企業(yè)等；(二)公司掛牌前的自然人股東；
(三)通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；(四)因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；(五)協(xié)會認定的其他投資者。
掛牌公司自然人股東只能買賣其持股公司的股份。
第七條 協(xié)會依法履行自律性管理職責，對證券公司從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進行自律管理。第八條 本辦法下列用語的含義為：
“主辦券商”是指取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格的證券公司。
“推薦主辦券商”是指推薦非上市公司股份進入代辦系統(tǒng)掛牌，并負責指導(dǎo)、督促其履行信息披露義務(wù)的主辦券商。
“掛牌公司”是指股份在代辦系統(tǒng)掛牌報價轉(zhuǎn)讓的非上市公司。
“報價系統(tǒng)”是指深圳證券交易所提供的代辦系統(tǒng)中專門用于為非上市公司股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的技術(shù)設(shè)施。
第二章 股份掛牌
第九條 非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須具備以下條件：
（一）存續(xù)滿兩年。有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，存續(xù)期間可以從有限責任公司成立之日起計算；
（二）主營業(yè)務(wù)突出，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（三）公司治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；
（四）股份發(fā)行和轉(zhuǎn)讓行為合法合規(guī)；
（五）取得北京市人民政府出具的非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓試點資格確認函；
（六）協(xié)會要求的其他條件。第十條 非上市公司申請股份在代辦系統(tǒng)掛牌，須委托一家主辦券商作為其推薦主辦券商，向協(xié)會進行推薦。
申請股份掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦主辦券商簽訂推薦掛牌協(xié)議。
第十一條 推薦主辦券商應(yīng)對申請股份掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，出具推薦報告，并向協(xié)會報送推薦掛牌備案文件。
第十二條 協(xié)會對推薦掛牌備案文件無異議的，自受理之日起五十個工作日內(nèi)向推薦主辦券商出具備案確認函。
第十三條 推薦主辦券商取得協(xié)會備案確認函后，應(yīng)督促非上市公司在股份掛牌前與證券登記結(jié)算機構(gòu)簽訂證券登記服務(wù)協(xié)議，辦理全部股份的集中登記。證券登記結(jié)算機構(gòu)是指中國證券登記結(jié)算有限責任公司。
第十四條 投資者持有的非上市公司股份應(yīng)當托管在主辦券商處。初始登記的股份，托管在推薦主辦券商處。主辦券商應(yīng)將其所托管的非上市公司股份存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)。
第十五條 非上市公司控股股東及實際控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份三分之一。進入的時間分別為掛牌之日、掛牌期滿一年和兩年?？毓晒蓶|和實際控制人依照《中華人民共和國公司法》的規(guī)定認定。
第十六條 掛牌前十二個月內(nèi)控股股東及實際控制人直接或間接持有的股份進行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。
第十七條 掛牌前十二個月內(nèi)掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿二十四個月可進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓。
第十八條 因司法裁決、繼承等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。
第十九條 股份解除轉(zhuǎn)讓限制進入代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請。經(jīng)推薦主辦券商審核同意后，報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認后，通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理解除限售登記。
第二十條 掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按《中華人民共和國公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)當進行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向推薦主辦券商提出申請，推薦主辦券商審核同意后，報協(xié)會備案。協(xié)會備案確認后，通知證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理相關(guān)手續(xù)。
第三章 股份轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 一般規(guī)定
第二十一條 掛牌公司股份必須通過代辦系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。第二十二條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有中國證券登記結(jié)算有限責任公司深圳分公司人民幣普通股票賬戶。
第二十三條 投資者買賣掛牌公司股份，須委托主辦券商辦理。投資者賣出股份，須委托代理其買入該股份的主辦券商辦理。如需委托另一家主辦券商賣出該股份，須辦理股份轉(zhuǎn)托管手續(xù)。
第二十四條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，暫停轉(zhuǎn)讓。
第二十五條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照規(guī)定交納相關(guān)稅費。
第二節(jié) 委托 第二十六條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與主辦券商簽訂代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
第二十七條 投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。委托當日有效。意向委托是指投資者委托主辦券商按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。定價委托是指投資者委托主辦券商按其指定的價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認委托是指投資者買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托主辦券商以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。
第二十八條 意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經(jīng)報價系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更。
第二十九條 意向委托和定價委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系方式等內(nèi)容。成交確認委托應(yīng)注明證券名稱、證券代碼、證券賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、擬成交對手的主辦券商等內(nèi)容。
第三十條 委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為3 萬股以上。投資者證券賬戶某一股份余額不足3 萬股的，只能一次性委托賣出。
第三十一條 股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01 元。
第三節(jié) 申報
第三十二條 主辦券商應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向報價系統(tǒng)申報。第三十三條 主辦券商收到投資者賣出股份的意向委托后，應(yīng)驗證其證券賬戶，如股份余額不足，不得向報價系統(tǒng)申報。主辦券商收到投資者定價委托和成交確認委托后，應(yīng)驗證賣方證券賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額不足或買方資金余額不足，不得向報價系統(tǒng)申報。
第三十四條 主辦券商應(yīng)按有關(guān)規(guī)定保管委托、申報記錄和憑證。
第四節(jié) 成交
第三十五條 投資者達成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托主辦券商進行成交確認申報。投資者擬與定價委托成交的，可委托主辦券商進行成交確認申報。
第三十六條 報價系統(tǒng)收到主辦券商的定價申報和成交確認申報后，驗證賣方證券賬戶。如果賣方股份余額不足，報價系統(tǒng)不接受該筆申報，并反饋至主辦券商。
第三十七條 報價系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。
第三十八條 報價系統(tǒng)對通過驗證的成交確認申報和定價申報信息進行匹配核對。核對無誤的，報價系統(tǒng)予以確認成交，并向證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)送成交確認結(jié)果。
第三十九條 多筆成交確認申報與一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則匹配成交。
第四十條 成交確認申報與定價申報可以部分成交。成交確認申報股份數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價申報未成交股份數(shù)量不小于3 萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于3 萬股的，以撤單處理。成交確認申報股份數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。
第五節(jié) 結(jié)算
第四十一條 主辦券商參與非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得證券登記結(jié)算機構(gòu)的結(jié)算參與人資格。
第四十二條 股份和資金的結(jié)算實行分級結(jié)算原則。證券登記結(jié)算機構(gòu)根據(jù)成交確認結(jié)果辦理主辦券商之間股份和資金的清算交收；主辦券商負責辦理其與客戶之間的清算交收。主辦券商與客戶之間的股份劃付，應(yīng)當委托證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理。第四十三條 證券登記結(jié)算機構(gòu)按照貨銀對付的原則，為非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔保交收服務(wù)。
第四十四條 證券登記結(jié)算機構(gòu)在每個報價日終根據(jù)報價系統(tǒng)成交確認結(jié)果，進行主辦券商之間股份和資金的逐筆清算，并將清算結(jié)果發(fā)送各主辦券商。
第四十五條 主辦券商應(yīng)根據(jù)清算結(jié)果在最終交收時點之前向證券登記結(jié)算機構(gòu)劃付用于交收的足額資金。
第四十六條 證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理股份和資金的交收，并將交收結(jié)果反饋給主辦券商。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，證券登記結(jié)算機構(gòu)不承擔法律責任。
第四十七條 投資者因司法裁決、繼承等特殊原因需要辦理股份過戶的，依照證券登記結(jié)算機構(gòu)的規(guī)定辦理。
第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布
第四十八條 股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，報價系統(tǒng)通過專門網(wǎng)站和代辦股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息。主辦券商應(yīng)在營業(yè)網(wǎng)點揭示報價和成交信息。
第四十九條 報價信息包括：委托類別、證券名稱、證券代碼、主辦券商、買賣方向、擬買賣價格、股份數(shù)量、聯(lián)系方式等。成交信息包括：證券名稱、證券代碼、成交價格、成交數(shù)量、買方代理主辦券商和賣方代理主辦券商等。
第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
第五十條 掛牌公司向中國證券監(jiān)督管理委員會申請公開發(fā)行股票并上市的，主辦券商應(yīng)當自中國證券監(jiān)督管理委員會正式受理其申請材料的次一報價日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至股票發(fā)行審核結(jié)果公告日。
第五十一條 掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份報價轉(zhuǎn)讓的，主辦券商應(yīng)暫停其股份報價轉(zhuǎn)讓，直至重大事項獲得有關(guān)許可或不確定性因素消除。因重大事項暫停股份報價轉(zhuǎn)讓時間不得超過三個月。暫停期間，掛牌公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項的進展情況、未能恢復(fù)股份報價轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計恢復(fù)股份報價轉(zhuǎn)讓的時間。
第八節(jié) 終止掛牌
第五十二條 掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)終止其股份掛牌：
（一）進入破產(chǎn)清算程序；
（二）中國證券監(jiān)督管理委員會核準其公開發(fā)行股票申請；
（三）北京市人民政府有關(guān)部門同意其終止股份掛牌申請；
（四）協(xié)會規(guī)定的其他情形。
第四章 主辦券商
第五十三條 證券公司從事非上市公司股份報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，應(yīng)取得協(xié)會授予的代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格。
第五十四條 證券公司申請代辦系統(tǒng)主辦券商業(yè)務(wù)資格，應(yīng)滿足下列條件：
（一）最近凈資產(chǎn)不低于人民幣8 億元，凈資本不低于人民幣5 億元；
（二）具有不少于15 家營業(yè)部；
（三）協(xié)會規(guī)定的其他條件。
第五十五條 主辦券商推薦非上市公司股份掛牌，應(yīng)勤勉盡責地進行盡職調(diào)查和內(nèi)核，認真編制推薦掛牌備案文件，并承擔推薦責任。第五十六條 主辦券商應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)。
第五十七條 主辦券商發(fā)現(xiàn)所推薦掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為的，應(yīng)及時報告協(xié)會。
第五十八條 主辦券商與投資者簽署代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，應(yīng)對投資者身份進行核查，充分了解其財務(wù)狀況和投資需求。對不符合本辦法第六條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。主辦券商在與投資者簽署代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風險自擔的原則，提醒投資者特別關(guān)注非上市公司股份的投資風險，詳細講解風險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認真閱讀和簽署風險揭示書。
第五十九條 主辦券商應(yīng)采取適當方式持續(xù)向投資者揭示非上市公司股份投資風險。第六十條 主辦券商應(yīng)依照本辦法第六條的規(guī)定，對自然人投資者參與非上市公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份的轉(zhuǎn)讓。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份的，應(yīng)督促其及時賣出。
第六十一條 主辦券商應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理報價轉(zhuǎn)讓協(xié)議。主辦券商應(yīng)根據(jù)協(xié)會的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)
查結(jié)果及時報告協(xié)會。
第五章 信息披露
第六十二條 掛牌公司應(yīng)按照本辦法及協(xié)會相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等的規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。
第六十三條 掛牌公司及其董事、信息披露責任人應(yīng)保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。
第六十四條 股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)當披露股份報價轉(zhuǎn)讓說明書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)當披露報告、半報告和臨時報告。
第六十五條 掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)當包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項目的附注。
第六十六條 掛牌公司披露的財務(wù)報告應(yīng)當經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
第六十七條 掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)披露報告或連續(xù)三年虧損的，實行特別處理。第六十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一報價日，掛牌公司須發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。
第六十九條 掛牌公司可參照上市公司信息披露標準，自愿進行更為充分的信息披露。第七十條 掛牌公司披露的信息應(yīng)當通過專門網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于專門網(wǎng)站的披露時間。
第六章 其他事項
第七十一條 掛牌公司申請公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)按照證券法的規(guī)定，報中國證券監(jiān)督管理委員會核準。
第七十二條 掛牌公司可以向特定投資者進行定向增資，具體規(guī)則由協(xié)會另行制定。第七十三條 掛牌公司控股股東、實際控制人發(fā)生變化時，其推薦主辦券商應(yīng)及時向協(xié)會報告。第七十四條 掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)由主辦券商進行督導(dǎo)并報協(xié)會備案。
第七章 違規(guī)處理
第七十五條 主辦券商違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會責令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券公司誠信信息管理系統(tǒng)：
（一）談話提醒；
（二）通報批評；
（三）暫停受理其推薦掛牌備案文件。
第七十六條 主辦券商的相關(guān)業(yè)務(wù)人員違反本辦法的規(guī)定，協(xié)會責令其改正，視情節(jié)輕重予以以下處理，并記入證券從業(yè)人員誠信信息管理系統(tǒng)：
（一）談話提醒；
（二）通報批評；
（三）暫停從事報價轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)；
（四）認定其不適合任職；
（五）責令所在公司給予處分。
第七十七條 主辦券商及其相關(guān)業(yè)務(wù)人員開展業(yè)務(wù)，存在違反法律、法規(guī)行為的，協(xié)會將建議中國證券監(jiān)督管理委員會或其他機關(guān)依法查處；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第八章 附則
第七十八條 本辦法由協(xié)會負責解釋。
第七十九條 本辦法經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會批準后生效，自2009年7月6日起施行。
第三篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則
上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章 總則
第一條 為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 非上市公司擬進入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。
第三條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。
第四條 上海股交中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。
第五條 推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。
第二章 掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置
第六條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負責盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。
第七條 項目小組應(yīng)由推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負責擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。
第八條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。
第九條 參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負責該項工作。
第十條 最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。
第十一條 持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。
第三章 項目預(yù)審核
第十二條 推薦機構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：
（一）非上市公司的基本情況介紹；
（二）推薦機構(gòu)會員立項報告；
（三）推薦機構(gòu)會員項目小組成員；
（四）會計師事務(wù)所及其項目成員；
（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）；
（六）律師事務(wù)所及其項目成員；
（七）上海股交中心要求的其他文件。
上述機構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。
第十三條 上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進行審核，并向推薦機構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。
第十四條 為提高項目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進行指導(dǎo)。
第四章 盡職調(diào)查
第十五條 項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。
第十六條 項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。
第十七條 推薦機構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負責。
第五章 申請文件的報送與審核
第十八條 推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：
（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；
（二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進入上海股交中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的決議；
（三）非上市公司與推薦機構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；
（四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；
（五）非上市公司法律意見書；
（六）推薦機構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；
（七）推薦機構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；
（八）上海股交中心要求的其他文件。
第十九條 上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。
第二十條
上海股交中心對包括但不限于下列事項進行審核：
（一）申請文件是否齊備；
（二）推薦機構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當；
（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；
（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；
（五）上海股交中心要求的其他事項。
第二十一條
上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構(gòu)會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。
第六章 股份托管登記
第二十二條 非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。
第二十三條
上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。
第二十四條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。
第二十五條
擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記
確認書。
第七章 申請辦理掛牌
第二十六條
擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。
第二十七條
上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。
第二十八條
擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：
（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；
（二）公司章程；
（三）審計報告；
（四）法律意見書。
同時，推薦機構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。
第八章 違規(guī)處理
第二十九條 推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；
（六）取消會員資格。
第三十條
推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；
（六）認定其不適合任職；
（七）責令所在機構(gòu)給予處分。
第九章 附則
第三十一條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第三十二條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。
第四篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則
上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司掛牌業(yè)務(wù)規(guī)則(2012-05-20 22:43:54)轉(zhuǎn)載▼
標簽： 股權(quán)托管 資本證券律師 股份代辦系統(tǒng) 新三板 上海股交中心 分類： 法律法規(guī) 第一章
總則
第一條
為規(guī)范推薦機構(gòu)會員推薦非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌業(yè)務(wù)（以下簡稱“掛牌業(yè)務(wù)”），明確推薦機構(gòu)會員及相關(guān)各方職責，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條
非上市公司擬進入上海股交中心掛牌的，應(yīng)與推薦機構(gòu)會員協(xié)商后，聘請經(jīng)上海股交中心認定的會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所（必要時）等專業(yè)服務(wù)機構(gòu)為其掛牌提供有關(guān)專業(yè)服務(wù)。
第三條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦掛牌的，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，并向上海股交中心報送推薦掛牌申請文件（以下簡稱“申請文件”）。第四條
上海股交中心對推薦機構(gòu)會員報送的申請文件進行審核，審核同意后將有關(guān)文件報送上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）備案。
第五條
推薦機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)及相關(guān)人員不得利用在掛牌業(yè)務(wù)中獲取的尚未披露信息為自己或他人謀取利益。第二章
掛牌業(yè)務(wù)人員設(shè)置
第六條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)針對每家擬推薦的非上市公司成立專門項目小組，負責盡職調(diào)查，起草盡職調(diào)查報告，制作申請文件等。
第七條
項目小組應(yīng)由推薦機構(gòu)會員內(nèi)部人員組成，至少為兩人，其中須包括具有財務(wù)和法律知識或相關(guān)工作經(jīng)驗的人員。項目小組成員分工負責擬推薦的非上市公司財務(wù)、法律和行業(yè)等事項的調(diào)查工作。
第八條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)在項目小組中指定一名負責人，對項目負全面責任。項目小組負責人應(yīng)具有兩年以上（含兩年）證券業(yè)相關(guān)工作經(jīng)驗，或者參與并成功完成兩個以上（含兩個）推薦掛牌項目。
第九條
參與掛牌業(yè)務(wù)的會計師事務(wù)所、資產(chǎn)評估事務(wù)所、律師事務(wù)所須指派專人負責該項工作。
第十條
最近三年內(nèi)有違法、違規(guī)記錄的人員，不得參與掛牌業(yè)務(wù)。
第十一條
持有擬推薦非上市公司股份、在擬推薦非上市公司中任職或存在其他可能影響其公正履行職責情形的人員，不得參與該非上市公司掛牌業(yè)務(wù)。第三章
項目預(yù)審核
第十二條
推薦機構(gòu)會員開展盡職調(diào)查前，應(yīng)向上海股交中心報送預(yù)審材料，包括：
（一）非上市公司的基本情況介紹；
（二）推薦機構(gòu)會員立項報告；
（三）推薦機構(gòu)會員項目小組成員；
（四）會計師事務(wù)所及其項目成員；
（五）資產(chǎn)評估事務(wù)所及其項目成員（必要時）；
（六）律師事務(wù)所及其項目成員；
（七）上海股交中心要求的其他文件。
上述機構(gòu)或人員發(fā)生變動的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)及時報告上海股交中心并說明原因。
第十三條
上海股交中心收到預(yù)審材料五個工作日內(nèi)進行審核，并向推薦機構(gòu)會員反饋預(yù)審核意見。推薦機構(gòu)會員收到上海股交中心無異議意見后，可啟動盡職調(diào)查工作。
第十四條
為提高項目質(zhì)量，防范業(yè)務(wù)風險，上海股交中心可指派人員對項目小組盡職調(diào)查、材料制作等推薦掛牌工作進行指導(dǎo)。第四章
盡職調(diào)查
第十五條
項目人員應(yīng)按照盡職調(diào)查工作指引的要求勤勉盡責地開展盡職調(diào)查工作，督促非上市公司保證披露信息的真實、準確、完整。
第十六條
項目小組盡職調(diào)查范圍至少應(yīng)包括股份轉(zhuǎn)讓說明書中所涉及的事項。
第十七條
推薦機構(gòu)會員項目小組完成盡職調(diào)查工作后，應(yīng)出具盡職調(diào)查報告，項目小組各成員應(yīng)在盡職調(diào)查報告上簽名，并聲明對其負責。第五章
申請文件的報送與審核
第十八條
推薦機構(gòu)會員經(jīng)內(nèi)部審核后向上海股交中心報送如下申請文件：
（一）非上市公司股份轉(zhuǎn)讓說明書；
（二）非上市公司董事會、股東大會有關(guān)進入上海股交中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的決議；
（三）非上市公司與推薦機構(gòu)會員簽訂的推薦掛牌相關(guān)協(xié)議；
（四）非上市公司的審計意見及經(jīng)審計的財務(wù)報告，成立滿兩個完整會計的非上市公司審計期間至少需包括最近兩個完整會計，成立未滿兩個完整會計的非上市公司，審計期間為成立日起至最近一期月末，最近一期月末距申請文件報送日不超過六個月；
（五）非上市公司法律意見書；
（六）推薦機構(gòu)會員關(guān)于非上市公司的盡職調(diào)查報告、盡職調(diào)查工作底稿及附件；
（七）推薦機構(gòu)會員關(guān)于申請文件不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏的承諾函；
（八）上海股交中心要求的其他文件。
第十九條
上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員報送的申請文件后，同意受理的，出具受理函。申請文件一經(jīng)受理，未經(jīng)上海股交中心同意不得增加、撤回或更換。第二十條
上海股交中心對包括但不限于下列事項進行審核：
（一）申請文件是否齊備；
（二）推薦機構(gòu)會員是否已按照盡職調(diào)查工作指引的要求，對非上市公司進行了充分地盡職調(diào)查，出具的結(jié)論是否恰當；
（三）非上市公司擬披露的信息是否符合信息披露規(guī)則的要求；
（四）非上市公司是否符合基本掛牌條件；
（五）上海股交中心要求的其他事項。
第二十一條
上海股交中心對其審核同意的推薦掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。上海股交中心要求推薦機構(gòu)會員對申請文件補充或修改的，受理申請文件的時間自上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員的補充或修改意見的下一工作日起重新計算。
第六章
股份托管登記
第二十二條非上市公司在取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員向上海股交中心申請擬掛牌非上市公司的股份簡稱及代碼。
第二十三條
上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員關(guān)于股份簡稱及代碼的申請后，在兩個工作日內(nèi)予以核定。
第二十四條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)督促擬掛牌非上市公司與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理全部股份的集中登記。第二十五條
擬掛牌非上市公司辦理股份托管登記的，需向上海股交中心提供公司股東身份證明文件、持股數(shù)量、股份轉(zhuǎn)讓賬戶等信息；經(jīng)上海股交中心核對無誤后，向擬掛牌非上市公司下發(fā)股份登記確認書。第七章
申請辦理掛牌
第二十六條
擬掛牌非上市公司股份登記托管完成后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向上海股交中心申請辦理掛牌手續(xù)。
第二十七條
上海股交中心收到推薦機構(gòu)會員提交的申請辦理掛牌的文件后，在兩個工作日內(nèi)出具辦理掛牌通知書。
第二十八條
擬掛牌非上市公司最遲于掛牌日前三日，在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布掛牌公告文件，包括：
（一）股份轉(zhuǎn)讓說明書；
（二）公司章程；
（三）審計報告；
（四）法律意見書。
同時，推薦機構(gòu)會員在上海股交中心指定網(wǎng)站上發(fā)布關(guān)于擬掛牌非上市公司掛牌公告。第八章
違規(guī)處理
第二十九條
推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入會員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；
（六）取消會員資格。
第三十條
推薦人機構(gòu)會員、有關(guān)專業(yè)服務(wù)機構(gòu)的相關(guān)工作人員違反本規(guī)則規(guī)定的，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其如下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；
（六）認定其不適合任職；
（七）責令所在機構(gòu)給予處分。第九章
附則
第三十一條
本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第三十二條
本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。
上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管規(guī)則(2012-05-20 23:06:39)轉(zhuǎn)載▼
標簽： 股份代辦系統(tǒng) 股權(quán)托管 上海股交中心 資本證券律師 上海律師 分類： 法律法規(guī) 第一章
總則
第一條
為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓行為，防范風險，保護投資者利益，依據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條
上海股交中心負責對掛牌公司及投資者的股份轉(zhuǎn)讓行為進行監(jiān)管。第三條
上海股交中心的監(jiān)管行為包括但不限于：
（一）監(jiān)督報價和轉(zhuǎn)讓行為；
（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓；
（三）恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓；
（四）終止股份轉(zhuǎn)讓；
（五）對指定事項進行專項調(diào)查或現(xiàn)場檢查。
第四條
代理買賣機構(gòu)根據(jù)實時轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)，并按照上海股交中心的規(guī)定,負責監(jiān)控掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓情況。如發(fā)現(xiàn)異常情況，應(yīng)及時向上海股交中心報告。第二章
重點事項的監(jiān)管
第五條
投資者應(yīng)當依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。
第六條
上海股交中心對下列事項予以重點監(jiān)管：
（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；
（二）股份轉(zhuǎn)讓的時間、數(shù)量、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；
（三）可能嚴重影響股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；
（四）股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；
（五）上海股交中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。
第七條 投資者在股份轉(zhuǎn)讓過程中出現(xiàn)本規(guī)則第六條所規(guī)定事項的，上海股交中心可自行或要求代理買賣機構(gòu)進行調(diào)查，并可將調(diào)查結(jié)果予以公告。
第八條 上海股交中心根據(jù)調(diào)查結(jié)果，視情節(jié)輕重給予相關(guān)方以下處理，并記入相關(guān)誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓；
（六）報告上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”），并建議有關(guān)部門依法查處。第三章
暫停及恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓
第九條
掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓時，應(yīng)向上海股交中心提交書面申請，上海股交中心審核同意后在規(guī)定期限內(nèi)辦理暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。
第十條
暫停股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)辦理完畢后，掛牌公司在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布暫停股份轉(zhuǎn)讓公告。
第十一條
掛牌公司出現(xiàn)下列無需提交暫停股份轉(zhuǎn)讓申請而必須對其進行暫停股份轉(zhuǎn)讓處理情形之一時，由上海股交中心負責辦理：
（一）掛牌公司違反有關(guān)規(guī)定被管理部門依法做出暫停轉(zhuǎn)讓的決定；
（二）掛牌公司存在重大違法行為；
（三）掛牌公司發(fā)生影響股份轉(zhuǎn)讓的其他重大事件。第十二條
暫停股份轉(zhuǎn)讓公告內(nèi)容包括：
（一）暫停股份轉(zhuǎn)讓的掛牌公司名稱、股份簡稱、股份代碼；
（二）暫停股份轉(zhuǎn)讓的原因；
（三）暫停股份轉(zhuǎn)讓的開始時間及預(yù)計持續(xù)時間；
（四）暫停轉(zhuǎn)讓期間掛牌公司接受投資者咨詢的主要方式；
(五)其他有關(guān)事項。
第十三條
掛牌公司暫停股份轉(zhuǎn)讓情形消除后五個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，可向上海股交中心提出恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓申請，上海股交中心審核同意后予以恢復(fù)。第四章
終止股份轉(zhuǎn)讓
第十四條
當終止股份轉(zhuǎn)讓行為發(fā)生時，由掛牌公司向上海股交中心提出申請，上海股交中心審核同意后辦理終止股份轉(zhuǎn)讓手續(xù)。掛牌公司發(fā)布終止股份轉(zhuǎn)讓公告。第十五條
終止股份轉(zhuǎn)讓公告的內(nèi)容包括：
（一）終止股份轉(zhuǎn)讓的原因；
（二）終止股份轉(zhuǎn)讓的時間；
（三）與終止股份轉(zhuǎn)讓相關(guān)的其他內(nèi)容。第五章
指定事項調(diào)查或現(xiàn)場檢查
第十六條
掛牌公司在上一存在以下情形之一的，上海股交中心可于掛牌公司報告披露后兩個月內(nèi)對其進行一次常規(guī)現(xiàn)場檢查：
（一）掛牌后進行過定向增資的；
（二）掛牌公司發(fā)生虧損的；
（三）掛牌公司主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤出現(xiàn)大幅波動的；
（四）掛牌公司不能規(guī)范履行信息披露義務(wù)的；
（五）上海股交中心認定需要進行常規(guī)現(xiàn)場檢查的其他情形。第十七條
常規(guī)現(xiàn)場檢查應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）上一掛牌公司信息披露工作基本情況及存在的問題；
（二）掛牌公司治理結(jié)構(gòu)的規(guī)范性；
（三）掛牌公司財務(wù)管理和會計核算制度的合規(guī)性；
（四）掛牌公司的獨立性；
（五）募集資金的使用情況及項目進展情況（如有）；
（六）掛牌公司虧損原因及應(yīng)對措施（如有）；
（七）主營業(yè)務(wù)收入或凈利潤發(fā)生大幅波動的原因（如有）；
（八）上海股交中心認定需要檢查的其他內(nèi)容。
第十八條
存在涉及掛牌公司及其實際控制人、高級管理人員重大違法違規(guī)的投訴或公共媒體報道，以及上海股交中心認為必要的其他情形，由上海股交中心及時對掛牌公司進行專項現(xiàn)場檢查。
第十九條
當發(fā)生如下情形時，上海股交中心須對指定事項進行調(diào)查：
（一）對掛牌公司擬披露或已披露信息的真實性、準確性、完整性產(chǎn)生合理性懷疑時；
（二）上海市金融辦提出要求時。
第二十條
現(xiàn)場檢查和專項調(diào)查至少應(yīng)由兩人進行，并制作檢查工作底稿，工作底稿應(yīng)能夠反映檢查的全部過程。
第二十一條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查應(yīng)形成檢查報告。檢查報告應(yīng)至少包括以下內(nèi)容：時間、地點、檢查人員、檢查涉及的事項、結(jié)論等。
第二十二條 上海股交中心在現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查中發(fā)現(xiàn)掛牌公司存在不規(guī)范情形的，應(yīng)要求其進行整改，并就整改情況進行公告。
第二十三條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)協(xié)助上海股交中心開展現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查。
第二十四條 現(xiàn)場檢查或?qū)ｍ椪{(diào)查后應(yīng)發(fā)布公告的，按照上海股交中心有關(guān)信息披露規(guī)則執(zhí)行。
第六章
違規(guī)處理
第二十五條 掛牌公司、會員、代理買賣機構(gòu)、投資者應(yīng)配合上海股交中心進行相關(guān)調(diào)查，及時、真實、準確、完整地提供有關(guān)資料。
第二十六條
掛牌公司及其相關(guān)人員、推薦機構(gòu)會員及其相關(guān)人員、代理買賣機構(gòu)及其相關(guān)人員、投資者違反本規(guī)則規(guī)定的，由上海股交中心責令其改正，并可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。第八章
附則 第二十七條
本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。第二十八條
本規(guī)則經(jīng)上海市金融辦批準后實施。
上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓規(guī)則
時間：2013-11-04 14:55:03 信息來源：上海股權(quán)托管交易中心
第一章 總則
第一條 為規(guī)范掛牌公司股份在上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）的轉(zhuǎn)讓行為，維護市場秩序，保護投資者合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》（以下簡稱《暫行辦法》）等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵循公平、公正的原則，禁止欺詐等違法違規(guī)行為。第三條 上海股交中心會員和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)遵守有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則，遵循自愿、有償、誠實信用原則。第四條 投資者買賣掛牌公司股份成交的，應(yīng)按上海股交中心相關(guān)規(guī)定繳納傭金等有關(guān)轉(zhuǎn)讓費用。
第二章 轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和轉(zhuǎn)讓時間
第五條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓應(yīng)使用上海股交中心所提供的轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施。轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)和設(shè)施由交易主機、專用應(yīng)用軟件系統(tǒng)及相關(guān)的通信系統(tǒng)等組成。
第六條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓日為每周一至周五，轉(zhuǎn)讓時間為上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。
遇法定節(jié)假日和上海股交中心公告的暫停轉(zhuǎn)讓日，股份暫停轉(zhuǎn)讓。第七條 轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。第三章 股份轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 一般規(guī)定
第八條 投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有股份轉(zhuǎn)讓賬戶和資金賬戶，委托代理買賣機構(gòu)辦理，并與代理買賣機構(gòu)簽訂股份轉(zhuǎn)讓委托協(xié)議。第九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可委托代理買賣機構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達成轉(zhuǎn)讓意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認成交。第十條 投資者買入的股份，在交收前不得賣出。第十一條 投資者買入后賣出（或賣出后買入）同一掛牌公司股份的時間間隔不少于五個轉(zhuǎn)讓日。
第十二條 代理買賣機構(gòu)應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。
第十三條 股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價的±30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認定的其他情形不設(shè)漲跌幅限制。掛牌公司股份的前成交均價指前一轉(zhuǎn)讓日該股份所有成交的加權(quán)平均價；前一轉(zhuǎn)讓日無成交的，以前一轉(zhuǎn)讓日的前成交均價為當日的前成交均價。第二節(jié) 委托
第十四條 投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。
意向委托是指投資者委托代理買賣機構(gòu)按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。
定價委托是指投資者委托代理買賣機構(gòu)按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。
成交確認委托是指買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機構(gòu)以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。第十五條 意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更。
第十六條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向委托、定價委托和成交確認委托。
意向委托和定價委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。
成交確認委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。
約定號是指申報中用于配對成交的標識。
委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為1萬股及以上。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一掛牌公司股份余額不足1萬股的，應(yīng)一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單4 位為0.01元。
第十七條 投資者可以撤銷委托的未成交部分。第三節(jié) 申報
第十八條 代理買賣機構(gòu)接受投資者的買賣委托后，應(yīng)按照委托的內(nèi)容，根據(jù)投資者委托的時間先后順序，向轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機發(fā)送買賣申報指令。買賣申報當日有效。
第十九條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機接受買賣申報的時間為轉(zhuǎn)讓日的上午9：30至11：30，下午13：00至15：00。
在轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，未成交申報可以撤銷。撤銷申報經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機確認方為有效。
第二十條 代理買賣機構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的委托后應(yīng)驗證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，如賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。
第二十一條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，系統(tǒng)中無對應(yīng)定價申報的，該成交確認申報以撤銷處理。
第二十二條 每筆申報股份數(shù)量應(yīng)不低于1萬股，不足1萬股的應(yīng)一次性申報賣出。第二十三條 掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的計價單位為“每股價格”，申報價格最小變動單位為0.01元。
第二十四條 申報的股份數(shù)量以“股”為單位。第四節(jié) 成交
第二十五條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對成交確認申報和定價申報的股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、約定號等信息進行核對，相互匹配的，予以配對成交。第二十六條 多筆成交確認申報與同一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則配對成交。
時間優(yōu)先的原則為：先申報者優(yōu)先于后申報者。先后順序按股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機接受申報的時間確定。
第二十七條 成交確認申報與定價申報可以部分配對成交。
成交確認申報股份數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價申報未成交股份數(shù)量不小于1萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價申報賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶中該股份可轉(zhuǎn)讓余額為零，則該定價申報繼續(xù)有效。
成交確認申報股份數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。
第二十八條 買賣申報經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機配對成交后，股份轉(zhuǎn)讓即告成立，轉(zhuǎn)讓記錄由股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)送至代理買賣機構(gòu)。
符合本規(guī)則各項規(guī)定達成的股份轉(zhuǎn)讓于成立時生效，買賣雙方須承認股份轉(zhuǎn)讓結(jié)果，履行清算交收義務(wù)。
因不可抗力、意外事件、股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)被非法侵入等原因造成嚴重后果的股份轉(zhuǎn)讓行為，上海股交中心可以采取適當措施或認定無效。
違反本規(guī)則，嚴重影響上海股交中心正常運行的股份轉(zhuǎn)讓，上 海股交中心有權(quán)宣布取消，由此造成的損失由違規(guī)轉(zhuǎn)讓者承擔。第二十九條 依照本規(guī)則達成的股份轉(zhuǎn)讓，其成交結(jié)果以股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)交易主機記錄的成交數(shù)據(jù)為準。
第三十條 代理買賣機構(gòu)的有關(guān)清算交收業(yè)務(wù)由上海股交中心統(tǒng)一負責辦理。第五節(jié) 協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式特別規(guī)定 第三十一條 投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第四章 其他轉(zhuǎn)讓事項
第三十二條 對其股份的掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌，掛牌公司應(yīng)予以公告。第三十三條 掛牌公司股份掛牌、停牌、復(fù)牌、終止掛牌的其他規(guī)定，按照《暫行辦法》及其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定執(zhí)行。
第三十四條 掛牌公司股份停牌時，上海股交中心發(fā)布的行情信息中包括該股份信息；掛牌公司股份終止掛牌后，行情信息中無該股份信息。第五章 轉(zhuǎn)讓信息
第三十五條 股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過上海股交中心指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價和成交信息，代理買賣機構(gòu)在其經(jīng)營場所披露掛牌公司股份最新的報價和成交信息。
第三十六條 報價信息包括：實時揭示意向委托和定價委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。
第三十七條 成交信息包括：實時揭示前成交均價、當日最高價、當日最低價、當日加權(quán)平均價、最新成交價、當日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額，并逐筆揭示當日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量等。
股份掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。第三十八條 報價信息和成交信息歸上海股交中心所有。未經(jīng)許可，任何機構(gòu)和個人不得使用，包括但不限于拷貝、下載、存儲、發(fā)送、轉(zhuǎn)發(fā)。第六章 股份轉(zhuǎn)讓監(jiān)管
第三十九條 上海股交中心對股份轉(zhuǎn)讓中的下列事項，予以重點監(jiān)控：
（一）涉嫌欺詐等違法違規(guī)行為；
（二）股份轉(zhuǎn)讓的時間、數(shù)量、方式等受到有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則等相關(guān)規(guī)定限制的行為；
（三）可能嚴重影響股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量的異常行為；
（四）股份轉(zhuǎn)讓價格或者股份轉(zhuǎn)讓成交量明顯異常的情形；
（五）上海股交中心認為需要重點監(jiān)控的其他事項。
第四十條 代理買賣機構(gòu)發(fā)現(xiàn)投資者的股份轉(zhuǎn)讓出現(xiàn)第三十九條所列重點監(jiān)控事項之一，且可能嚴重影響股份轉(zhuǎn)讓秩序的，應(yīng)予以警示，并及時向上海股交中心報告。第四十一條 上海股交中心可以針對股份轉(zhuǎn)讓中重點監(jiān)控事項進行現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查，代理買賣機構(gòu)、會員、掛牌公司及投資者應(yīng)予以配合。第四十二條 上海股交中心在現(xiàn)場或非現(xiàn)場調(diào)查中，可以根據(jù)需要，要求相關(guān)代理買賣機構(gòu)及投資者及時、真實、準確、完整地提供下列文件和資料：
（一）投資者的開戶資料、授權(quán)委托書、資金賬戶情況和相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶的轉(zhuǎn)讓情況等；
（二）相關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶或資金賬戶的實際控制者和操作者情況、資金來源以及相關(guān)賬戶間是否存在關(guān)聯(lián)的說明等；
（三）對股份轉(zhuǎn)讓中重點監(jiān)控事項的解釋；
（四）其他與上海股交中心重點監(jiān)控事項有關(guān)的資料。
第四十三條 對第三十九條所列重點監(jiān)控事項中情節(jié)嚴重的行為，上海股交中心可以視情況采取下列措施，并記入相關(guān)誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。
對第（五）項措施有異議的，可以自接到相關(guān)措施執(zhí)行通知之日起15日內(nèi)，向上海股交中心申請復(fù)核。復(fù)核期間不停止該措施的執(zhí)行。第七章 轉(zhuǎn)讓異常情況處理
第四十四條 發(fā)生下列轉(zhuǎn)讓異常情況之一，導(dǎo)致部分或全部轉(zhuǎn)讓不能進行的，上海股交中心可以決定單獨或同時采取暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或臨時停市等措施：
（一）不可抗力；
（二）意外事件；
（三）技術(shù)故障；
（四）上海股交中心認定的其他異常情況。
第四十五條 出現(xiàn)無法申報或行情傳輸中斷情況的，代理買賣機構(gòu)應(yīng)及時向上海股交中心報告。無法申報或行情傳輸中斷的代理買賣機構(gòu)數(shù)量超過代理買賣機構(gòu)總數(shù)10%以上的，屬于轉(zhuǎn)讓異常情況，上海股交中心可以實行臨時停市。第四十六條 上海股交中心認為可能發(fā)生第四十四條、第四十五條規(guī)定的轉(zhuǎn)讓異常情況，并嚴重影響轉(zhuǎn)讓正常進行的，可以決定技術(shù)性停牌或臨時停市。
第四十七條 上海股交中心對暫緩進入交收、技術(shù)性停牌或臨時停市決定予以公告。技術(shù)性停牌或臨時停市原因消除后，上海股交中心可以決定恢復(fù) 轉(zhuǎn)讓，并予以公告。
第四十八條 因轉(zhuǎn)讓異常情況及上海股交中心采取的相應(yīng)措施造成損失的，上海股交中心不承擔賠償責任。
第四十九條 轉(zhuǎn)讓異常情況處理的具體規(guī)定，由上海股交中心另行制定。第八章 轉(zhuǎn)讓糾紛
第五十條 代理買賣機構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，相關(guān)代理買賣機構(gòu)應(yīng)記錄有關(guān)情況，以備上海股交中心查閱。轉(zhuǎn)讓糾紛影響正常轉(zhuǎn)讓的，代理買賣機構(gòu)應(yīng)及時向上海股交中心報告。
第五十一條 代理買賣機構(gòu)與投資者之間發(fā)生轉(zhuǎn)讓糾紛，上海股交中心可以按有關(guān)規(guī)定，提供必要的轉(zhuǎn)讓數(shù)據(jù)。
第五十二條 投資者對轉(zhuǎn)讓有疑義的，代理買賣機構(gòu)有義務(wù)協(xié)調(diào)處理。第九章 附則 第五十三條 通過上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)進行股份轉(zhuǎn)讓的，參照本規(guī)則的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行；上海股交中心另有規(guī)定的，從其規(guī)定。
第五十四條 本規(guī)則中所述時間，以上海股交中心交易主機的時間為準。第五十五條 本規(guī)則中市場指上海股權(quán)托管交易市場。第五十六條 本規(guī)則未定義的用語的含義，依照有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則確定。第五十七條 本規(guī)則所稱“超過”、“低于”、“不足”、“小于”不含本數(shù)，“以上”含本數(shù)。第五十八條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。
第五十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準后實施。
上海股權(quán)托管交易中心掛牌公司信息披露規(guī)則(2012-05-20 23:15:58)轉(zhuǎn)載▼
標簽： 財經(jīng) 股份代辦系統(tǒng) 信息披露 融資 企業(yè)上市 分類： 法律法規(guī) 第一章 總則
第一條為指導(dǎo)進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）掛牌的非上市股份有限公司（以下簡稱“掛牌公司”）做好信息披露工作，規(guī)范信息披露行為，提高信息披露工作質(zhì)量，保護掛牌公司和投資者的合法權(quán)益，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則僅規(guī)定掛牌公司信息披露要求的最低標準。掛牌公司可自愿進行更為充分的信息披露。
第三條 掛牌公司應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定制定并嚴格執(zhí)行信息披露事務(wù)管理制度。
第四條 推薦機構(gòu)會員負責指導(dǎo)和持續(xù)督促所推薦掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。
第五條 上海股交中心對信息披露文件及公告的情況、信息披露事務(wù)管理活動及掛牌公司行為進行監(jiān)管。
第六條 掛牌公司披露的信息應(yīng)在上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。
第七條 掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人對本規(guī)則的具體規(guī)定有疑問的，應(yīng)向上海股交中心咨詢。
第八條 掛牌公司披露的信息，應(yīng)經(jīng)董事長或其授權(quán)的董事簽字或蓋章確認。若有虛假陳述，董事長應(yīng)承擔相應(yīng)責任。
第九條掛牌公司設(shè)有董事會秘書的，由董事會秘書負責信息披露事務(wù)。未設(shè)董事會秘書的，掛牌公司應(yīng)指定一名具有相關(guān)專業(yè)知識的人員負責信息披露事務(wù)。掛牌公司負責信息披露事務(wù)的人員應(yīng)列席公司的董事會和股東大會。
第十條掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員、相關(guān)信息披露義務(wù)人和其他知情人在信息披露前，應(yīng)將該信息的知情人控制在最小范圍內(nèi)，不得泄漏尚未披露重大信息或者配合他人操縱股份轉(zhuǎn)讓價格。
一旦出現(xiàn)尚未披露重大信息泄漏、市場傳聞或者股份轉(zhuǎn)讓價格異常波動，掛牌公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)及時采取措施、報告推薦機構(gòu)會員和上海股交中心并立即公告。第十一條掛牌公司控股股東、實際控制人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)依法行使股東權(quán)利，不得濫用股東權(quán)利損害公司或者其他股東的利益。掛牌公司股東、實際控制人、收購人等相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)按照有關(guān)規(guī)定規(guī)范履行信息披露義務(wù)，主動配合掛牌公司做好信息披露工作，及時告知掛牌公司已發(fā)生或者擬發(fā)生的重大事件，并嚴格履行其作出的承諾。掛牌公司股東、實際控制人應(yīng)特別注意籌劃階段重大事項的保密工作。公共媒體上出現(xiàn)與掛牌公司股東、實際控制人有關(guān)的、對掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓價格可能產(chǎn)生較大影響的報道或者傳聞，有關(guān)股東、實際控制人應(yīng)及時就有關(guān)報道或者傳聞所涉及的事項準確告知掛牌公司，并積極主動配合掛牌公司的調(diào)查和相關(guān)信息披露工作。
第十二條掛牌公司擬披露的信息屬于國家秘密、商業(yè)秘密或者上海股交中心認可的其他情況，按本規(guī)則披露可能導(dǎo)致其違反國家有關(guān)保密法律法規(guī)或者損害掛牌公司利益的，掛牌公司可以向上海股交中心申請豁免披露相關(guān)信息。
第十三條 掛牌公司應(yīng)將定期報告、臨時報告和相關(guān)備查文件等信息披露文件在公告的同時備置于掛牌公司住所，供投資者查閱。
第十四條掛牌公司應(yīng)配備信息披露所必需的通訊設(shè)備，加強與投資者的溝通和交流，設(shè)立專門的投資者咨詢電話并對外公告，如有變更應(yīng)及時進行公告。第二章掛牌前的信息披露
第十五條 掛牌前，掛牌公司應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、公司章程、審計報告、法律意見書等。第十六條 披露的股份轉(zhuǎn)讓說明書應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
（三）公司業(yè)務(wù)和技術(shù)情況；
（四）公司業(yè)務(wù)發(fā)展目標及其風險因素；
（五）公司治理情況；
（六）公司財務(wù)會計信息。第三章持續(xù)信息披露 第一節(jié) 定期報告
第十七條掛牌公司應(yīng)在每個會計結(jié)束之日起四個月內(nèi)編制并披露報告。掛牌公司報告中的財務(wù)報告必須經(jīng)會計師事務(wù)所審計。披露的報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）公司基本情況；
（二）最近兩年主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標；
（三）最近一年的股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；
（七）審計意見和經(jīng)審計的資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表以及主要項目的附注。
若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，公司應(yīng)披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。
第十八條 掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：
（一）報告全文；
（二）審計報告；
（三）董事會決議及其公告文稿；
（四）上海股交中心要求的其他文件。
第十九條 掛牌公司應(yīng)在每個會計的上半年結(jié)束之日起兩個月內(nèi)編制并披露半報告。披露的半報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容：
（一）掛牌公司基本情況；
（二）報告期的主要財務(wù)數(shù)據(jù)和指標；
（三）股本變動情況及報告期末已解除限售登記股份數(shù)量；
（四）股東人數(shù)，前十名股東及其持股數(shù)量、報告期內(nèi)持股變動情況、報告期末持有的可轉(zhuǎn)讓股份數(shù)量和相互間的關(guān)聯(lián)關(guān)系；
（五）董事、監(jiān)事、高級管理人員、核心技術(shù)人員及其持股情況；
（六）董事會關(guān)于經(jīng)營情況、財務(wù)狀況和現(xiàn)金流量的分析，以及利潤分配預(yù)案和重大事項介紹；
（七）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表、所有者權(quán)益變動表及主要項目的附注。
第二十條 掛牌公司披露的半報告的財務(wù)報告可以不經(jīng)審計，但有下列情形之一的，應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計：
（一）擬在下半年進行利潤分配、公積金轉(zhuǎn)增股本或彌補虧損的；
（二）擬在下半年進行定向增資的；
（三）上海股交中心認為應(yīng)審計的其他情形。
財務(wù)報告未經(jīng)審計的，應(yīng)注明“未經(jīng)審計”字樣。財務(wù)報告經(jīng)過審計的，若注冊會計師出具的審計意見為標準無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露注冊會計師出具標準無保留意見的審計報告全文；若注冊會計師出具的審計意見為非標準無保留意見，掛牌公司應(yīng)披露審計意見全文及公司管理層對審計意見涉及事項的說明。
第二十一條掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過半報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：
（一）半報告全文；
（二）審計報告（如有）；
（三）董事會決議及其公告文稿；
（四）上海股交中心要求的其他文件。
第二十二條掛牌公司可在每個會計前三個月、九個月結(jié)束之日起一個月內(nèi)自愿編制并披露季度報告。掛牌公司第一季度季度報告的披露時間不得早于上一報告的披露時間。披露的季度報告應(yīng)包括以下內(nèi)容：
（一）掛牌公司基本情況；
（二）資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表。
第二十三條掛牌公司應(yīng)在董事會審議通過季度報告之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)，以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報送下列文件并披露：
（一）季度報告全文；
（二）董事會決議及其公告文稿；
（三）上海股交中心要求的其他文件。第二節(jié) 臨時報告
第二十四條掛牌公司召開董事會，董事會決議涉及以下情形之一的，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告：
（一）經(jīng)營方針和經(jīng)營范圍的重大變化；
（二）預(yù)計發(fā)生或發(fā)生重大虧損、重大損失；
（三）合并、分立、解散及破產(chǎn)；
（四）控股股東或?qū)嶋H控制人發(fā)生變更；
（五）重大資產(chǎn)重組；
（六）重大關(guān)聯(lián)交易；
（七）重大或有事項，包括但不限于重大訴訟、重大仲裁、重大擔保；
（八）法院裁定禁止有控制權(quán)的大股東轉(zhuǎn)讓其所持公司股份；
（九）董事長或總經(jīng)理發(fā)生變動；
（十）變更會計師事務(wù)所；
（十一）主要銀行賬號被凍結(jié)，正常經(jīng)營活動受影響；
（十二）因涉嫌違反法律法規(guī)被有關(guān)部門調(diào)查或受到行政處罰；
（十三）涉及公司增資擴股和在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場上市或掛牌的有關(guān)事項；
（十四）上海股交中心認為需要披露的其他事項。
第二十五條 披露的董事會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）會議通知發(fā)出的時間和方式；
（二）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；
（三）委托他人出席和缺席的董事人數(shù)和姓名、缺席的理由和受托董事姓名；
（四）每項議案獲得的同意、反對和棄權(quán)的票數(shù)，以及有關(guān)董事反對或者棄權(quán)的理由；
（五）涉及關(guān)聯(lián)交易的，說明應(yīng)回避表決的董事姓名、理由和回避情況；
（六）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十六條掛牌公司召開監(jiān)事會，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的監(jiān)事會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程規(guī)定的說明；
（二）委托他人出席和缺席的監(jiān)事人數(shù)、姓名、缺席的理由和受托監(jiān)事姓名；
（三）每項議案獲得的同意、反對、棄權(quán)票數(shù)，以及有關(guān)監(jiān)事反對或者棄權(quán)的理由；
（四）審議事項的具體內(nèi)容和會議形成的決議。第二十七條掛牌公司召開股東大會，應(yīng)在會議結(jié)束之日起兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)以書面和電子文檔的方式向上海股交中心報告并披露公告。披露的股東大會決議公告應(yīng)包括但不限于下列內(nèi)容：
（一）會議召開的時間、地點、方式、召集人和主持人，以及是否符合有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定和公司章程的說明；
（二）出席會議的股東（代理人）人數(shù)、所持（代理）股份及占掛牌公司有表決權(quán)總股份的比例；
（三）每項提案的表決方式；
（四）每項提案的表決結(jié)果（對股東提案作出決議的，應(yīng)列明提案股東的名稱或者姓名、持股比例和提案內(nèi)容；涉及關(guān)聯(lián)交易事項的，應(yīng)說明關(guān)聯(lián)股東回避表決情況）；
（五）法律意見書的結(jié)論性意見，若股東大會出現(xiàn)否決提案的，應(yīng)披露法律意見書全文。第二十八條 掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。
第四章推薦機構(gòu)會員對掛牌公司信息披露持續(xù)督導(dǎo)
第二十九條 推薦機構(gòu)會員應(yīng)至少配備具有財務(wù)和法律專業(yè)知識的信息披露人員各一名，指導(dǎo)和督促掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)。
第三十條推薦機構(gòu)會員應(yīng)督導(dǎo)掛牌公司按照本規(guī)則的要求規(guī)范履行信息披露義務(wù)。發(fā)現(xiàn)披露的信息存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的，或者發(fā)現(xiàn)存在應(yīng)披露而未披露事項的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)要求掛牌公司進行更正或補充。掛牌公司拒不更正或補充的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)在兩個轉(zhuǎn)讓日內(nèi)報告上海股交中心。
第三十一條掛牌公司違反本規(guī)則規(guī)定的，推薦機構(gòu)會員應(yīng)向其指出并及時報告上海股交中心。上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；
（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；
（七）終止掛牌。
第三十二條掛牌公司拒不履行信息披露義務(wù)的,推薦機構(gòu)會員可建議上海股交中心暫停解除其控股股東和實際控制人的股份限售登記，并將有關(guān)事項報告上海股交中心。
第三十三條 推薦機構(gòu)會員未盡職履行督導(dǎo)責任，上海股交中心可視情節(jié)輕重給予其相應(yīng)處罰。
第五章上海股交中心對掛牌公司信息披露的監(jiān)管 第三十四條上海股交中心根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)、政策性規(guī)定及本規(guī)則和上海股交中心其他業(yè)務(wù)規(guī)則，對掛牌公司披露的信息進行形式審核，對其內(nèi)容的真實性不承擔責任。
上海股交中心對定期報告實行事前審核；對臨時報告依不同情況實行事前審核或者事前登記、事后審核。
定期報告或者臨時報告出現(xiàn)任何錯誤、遺漏或者誤導(dǎo)性陳述，上海股交中心可以要求掛牌公司作出說明并公告，掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的要求辦理。
第三十五條 掛牌公司應(yīng)關(guān)注公共媒體關(guān)于本公司的報道，以及本公司股份轉(zhuǎn)讓情況，及時向有關(guān)方面了解真實情況。
掛牌公司應(yīng)在規(guī)定期限內(nèi)如實回復(fù)上海股交中心就相關(guān)事項提出的問詢，并按照本規(guī)則的規(guī)定就相關(guān)情況進行公告，不得以有關(guān)事項存在不確定性或者需要保密等為由不履行報告、公告或回復(fù)上海股交中心問詢的義務(wù)。
第三十六條掛牌公司未在規(guī)定期限內(nèi)回復(fù)上海股交中心問詢，或者未按照本規(guī)則的規(guī)定和上海股交中心的要求進行公告，或者存在上海股交中心認為必要的其它情形，上海股交中心可以采取風險揭示公告等形式，向市場說明有關(guān)情況。第六章 附則
第三十七條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。
第三十八條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準后實施。
上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法(2012-05-20 22:41:03)轉(zhuǎn)載▼
標簽： 金融律師 資本證券律師 上海股交中心 新三板 證券三板 分類： 法律法規(guī) 目錄
第一章
總則 第二章
會員
第三章
非上市公司掛牌 第四章
定向增資 第五章
股份轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 一般規(guī)定 第二節(jié) 委托 第三節(jié) 申報 第四節(jié) 成交 第五節(jié) 結(jié)算 第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布 第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓 第八節(jié) 終止掛牌
第六章
代理買賣機構(gòu) 第七章
信息披露 第八章
其他事項 第九章
違規(guī)處理 第十章
附則
第一章
總則
第一條
為規(guī)范非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）進入上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）進行股份轉(zhuǎn)讓工作，依據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）、《國務(wù)院關(guān)于推進上海加快發(fā)展現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和先進制造業(yè)建設(shè)國際金融中心和國際航運中心的意見》（國發(fā)〔2009〕19號）、《上海市人民政府關(guān)于本市推進股權(quán)托管交易市場建設(shè)的若干意見》（滬府發(fā)〔2011〕99號）和上海市金融服務(wù)辦公室（以下簡稱“上海市金融辦”）印發(fā)的《上海股權(quán)托管交易中心管理辦法（試行）》（滬金融辦〔2012〕4號）等有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，制定本辦法。第二條
本辦法所稱股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)，是指上海股交中心及符合條件的中介機構(gòu)以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為非上市公司提供股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)并受其委托代辦其股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)。第三條
參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的各方應(yīng)以協(xié)議的方式約定各自的權(quán)利、義務(wù)與責任。第四條
參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的中介機構(gòu)應(yīng)先申請成為上海股交中心的會員，并以會員的身份開展工作。
第五條
上海股交中心根據(jù)上海市金融辦的授權(quán)，實行自律性管理，對股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)進行監(jiān)督管理。
第六條
參與股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的非上市公司、中介機構(gòu)、投資者等應(yīng)遵循自愿、有償、誠實信用原則，遵守本辦法及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則的規(guī)定。
第七條
中介機構(gòu)在開展股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)時應(yīng)勤勉盡責地履行職責。第八條
掛牌公司應(yīng)按照上海股交中心的規(guī)定履行信息披露義務(wù)，可參照上市公司信息披露要求，自愿進行更為充分的信息披露。第九條
參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的投資者，應(yīng)具備相應(yīng)的風險識別和承擔能力，可以是經(jīng)上海股交中心認定的下列機構(gòu)或人員：
（一）機構(gòu)投資者，包括法人、合伙企業(yè)等；
（二）公司掛牌前的自然人股東；
（三）通過定向增資或股權(quán)激勵持有公司股份的自然人股東；
（四）因繼承或司法裁決等原因持有公司股份的自然人股東；
（五）具有兩年以上證券投資經(jīng)驗，且擁有人民幣100萬元以上金融資產(chǎn)的自然人；
（六）上海股交中心認定的其他投資者。上述第（二）、（三）、（四）項中的自然人股東在不滿足上述第（五）項條件時只能買賣其持股公司的股份。
第二章
會員
第十條
上海股交中心會員分為推薦機構(gòu)會員和專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員。申請成為會員，應(yīng)同時具備下列基本條件：
（一）依法設(shè)立的機構(gòu)或組織；
（二）具有良好的信譽和經(jīng)營業(yè)績；
（三）認可并遵照執(zhí)行上海股交中心業(yè)務(wù)規(guī)則，按規(guī)定繳納有關(guān)費用；
（四）上海股交中心要求的其他條件。
第十一條
申請成為推薦機構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條中的基本條件外，還必須為經(jīng)國家金融管理部門依法批準設(shè)立的證券公司、銀行等金融機構(gòu)或經(jīng)上海股交中心認定的投資機構(gòu)，并同時具備下列條件：
（一）最近一期末經(jīng)審計機構(gòu)確認的凈資產(chǎn)不少于人民幣1000萬元；
（二）最近一或一期財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；
（三）具有開展企業(yè)掛牌上市、投資咨詢或資信調(diào)查等盡職調(diào)查相關(guān)工作經(jīng)驗；
（四）具有財務(wù)、法律、行業(yè)分析等方面的專業(yè)人員；
（五）上海股交中心要求的其他條件。
第十二條
申請成為專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員，除應(yīng)具備第十條中的基本條件外，還必須為依法設(shè)立的律師事務(wù)所、會計師事務(wù)所或資產(chǎn)評估事務(wù)所。
第十三條
機構(gòu)或組織申請會員資格應(yīng)向上海股交中心提出書面申請，經(jīng)上海股交中心同意后可成為會員。
第十四條
推薦機構(gòu)會員可作為推薦人或財務(wù)顧問參與上海股交中心非上市公司改制、掛牌及掛牌公司定向增資等相關(guān)業(yè)務(wù)。
第十五條
專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員可為非上市公司進入上海股交中心掛牌、掛牌公司進行定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)，專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員應(yīng)對其出具的相關(guān)報告承擔相應(yīng)責任。
第十六條
推薦機構(gòu)會員在推薦非上市公司掛牌等相關(guān)業(yè)務(wù)中，應(yīng)勤勉盡責地進行盡職調(diào)查和內(nèi)部審核，認真編制申請文件，并承擔相應(yīng)責任。
第十七條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范履行信息披露義務(wù)、完善公司治理結(jié)構(gòu)、規(guī)范運作。
第十八條
推薦機構(gòu)會員在發(fā)現(xiàn)掛牌公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員存在違法、違規(guī)行為或?qū)旧a(chǎn)經(jīng)營有重大影響的風險事件時，應(yīng)及時警示掛牌公司及其相關(guān)人員，同時報告上海股交中心。
第十九條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)按照上海股交中心的要求，調(diào)查或協(xié)助調(diào)查指定事項，并將調(diào)查結(jié)果及時報告上海股交中心。第三章
非上市公司掛牌
第二十條
非上市公司申請在上海股交中心掛牌，應(yīng)具備以下條件：
（一）業(yè)務(wù)基本獨立，具有持續(xù)經(jīng)營能力；
（二）不存在顯著的同業(yè)競爭、顯失公允的關(guān)聯(lián)交易、額度較大的股東侵占資產(chǎn)等損害投資者利益的行為；
（三）在經(jīng)營和管理上具備風險控制能力；
（四）治理結(jié)構(gòu)健全，運作規(guī)范；
（五）股份的發(fā)行、轉(zhuǎn)讓合法合規(guī)；
（六）注冊資本中存在非貨幣出資的，應(yīng)設(shè)立滿一個會計；
（七）上海股交中心要求的其他條件。
對上述第（六）條進行認定時，遵循如下原則：對于注冊資本中存在非貨幣出資、申請在上海股交中心掛牌的非上市公司，如為有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，公司存續(xù)時間從有限責任公司設(shè)立時開始計算；有限責任公司未按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，應(yīng)待股份有限公司成立滿一個會計后方可申請掛牌；全部為貨幣出資的有限責任公司按原賬面凈資產(chǎn)值折股整體變更為股份有限公司的，不視為存在非貨幣出資。
第二十一條
非上市公司申請在上海股交中心掛牌，應(yīng)委托推薦機構(gòu)會員向上海股交中心推薦。
申請掛牌的非上市公司應(yīng)與推薦機構(gòu)會員簽訂推薦掛牌協(xié)議。
第二十二條
推薦機構(gòu)會員應(yīng)對申請掛牌的非上市公司進行盡職調(diào)查，同意推薦的，向上海股交中心報送申請文件。
第二十三條
上海股交中心對其審核同意的掛牌申請，自受理之日起四十五個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。
第二十四條
上海股交中心在取得上海市金融辦下發(fā)的予以備案的通知后五個工作日內(nèi)，向非上市公司出具同意其掛牌的通知。
第二十五條
在非上市公司取得上海股交中心出具的同意其掛牌的通知后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)督促非上市公司在規(guī)定的時間內(nèi)完成全部股份在上海股交中心的集中登記。第二十六條
投資者持有的非上市公司股份應(yīng)托管在代理買賣機構(gòu)。
第二十七條
非上市公司控股股東或?qū)嶋H控制人掛牌前直接或間接持有的股份分三批進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，每批進入的數(shù)量均為其所持股份的三分之一。進入的時間分別為掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日、掛牌后依法依約可轉(zhuǎn)讓之日期滿一年和兩年。控股股東、實際控制人依照《公司法》的規(guī)定認定。
第二十八條
掛牌前六個月內(nèi)控股股東或?qū)嶋H控制人直接或間接持有的股份進行過轉(zhuǎn)讓的，該股份的管理適用前條的規(guī)定。
第二十九條
掛牌前六個月內(nèi)掛牌公司進行過增資的，貨幣出資新增股份自工商變更登記之日起滿六個月可進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，非貨幣財產(chǎn)出資新增股份自工商變更登記之日起滿十二個月可進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓。
第三十條
因送股、轉(zhuǎn)增股本等形式進行權(quán)益分派導(dǎo)致所持股份增加的，應(yīng)按原持股數(shù)量的鎖定比例進行鎖定。第三十一條
因司法裁決、繼承以及特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因?qū)е掠邢奘燮诘墓煞莅l(fā)生轉(zhuǎn)移的，后續(xù)持有人仍需遵守前述規(guī)定。
第三十二條
股份解除轉(zhuǎn)讓限制進入上海股交中心轉(zhuǎn)讓，應(yīng)由掛牌公司向上海股交中心提出書面申請，經(jīng)上海股交中心確認后，辦理解除限售登記。
第三十三條
掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員所持本公司股份按《公司法》的有關(guān)規(guī)定應(yīng)進行或解除轉(zhuǎn)讓限制的，應(yīng)由掛牌公司向上海股交中心提出申請，經(jīng)上海股交中心確認后，辦理相關(guān)手續(xù)。第四章
定向增資
第三十四條
定向增資是指掛牌公司委托推薦機構(gòu)會員向特定投資者發(fā)行股份、募集資金的行為，該定向增資屬非公開發(fā)行股份的行為。
第三十五條
掛牌公司進行定向增資，應(yīng)具備以下條件：
（一）規(guī)范履行信息披露義務(wù)；
（二）最近一年財務(wù)報表未被注冊會計師出具保留意見、否定意見或無法表示意見的審計報告；
（三）不存在掛牌公司權(quán)益被控股股東或?qū)嶋H控制人嚴重損害且尚未消除的情形；
（四）掛牌公司及其附屬公司無重大或有負債；
（五）現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員對公司勤勉盡責地履行義務(wù)，不存在尚未消除的損害掛牌公司利益的情形；
（六）掛牌公司及其現(xiàn)任董事、監(jiān)事、高級管理人員不存在因涉嫌犯罪正被司法機關(guān)立案偵查，且對掛牌公司生產(chǎn)經(jīng)營產(chǎn)生重大影響的情形；
（七）不存在其他尚未消除的嚴重損害股東合法權(quán)益和社會公共利益的情形。第三十六條
增資后掛牌公司股東累計不超過二百人。掛牌公司屬于特殊行業(yè)的，其新增股東資格應(yīng)經(jīng)相關(guān)部門事先批準。
第三十七條
公司在冊股東可以優(yōu)先認購不少于新增股份總數(shù)的30%。
第三十八條
增資價格的確定應(yīng)合法、合理、公允，不得損害新老股東的利益。第三十九條
掛牌公司進行定向增資應(yīng)委托推薦機構(gòu)會員實施。推薦機構(gòu)會員應(yīng)對定向增資的必要性，增資價格的合法性、合理性和公允性，募投項目資金需求量、可行性和收益前景等開展盡職調(diào)查并發(fā)表獨立意見，符合定向增資條件的，由推薦機構(gòu)會員將申請文件報上海股交中心審核。
第四十條
上海股交中心對其審核同意的定向增資申請，自受理之日起二十個工作日內(nèi)將有關(guān)文件報送上海市金融辦備案。
第四十一條上海股交中心在取得上海市金融辦下發(fā)的予以備案的通知后五個工作日內(nèi)，向掛牌公司出具同意其定向增資的通知。
第四十二條
在掛牌公司取得上海股交中心出具的同意其定向增資的通知后，推薦機構(gòu)會員應(yīng)指導(dǎo)和督促掛牌公司在規(guī)定時間內(nèi)完成定向增資。第四十三條
新增股份應(yīng)集中登記在上海股交中心，投資者所持新增股份應(yīng)在規(guī)定的時間內(nèi)托管在代理買賣機構(gòu)。第四十四條
定向增資中，貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起六個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓；非貨幣出資新增股份自股份在上海股交中心登記之日起十二個月內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。鎖定期滿后，公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、控股股東或?qū)嶋H控制人所持新增股份按照《公司法》及其他相關(guān)規(guī)定進行轉(zhuǎn)讓，其余新增股份可一次性進入上海股交中心進行轉(zhuǎn)讓。第四十五條
新增股份解除轉(zhuǎn)讓限制同本辦法第三十二、三十三條規(guī)定。第五章
股份轉(zhuǎn)讓 第一節(jié) 一般規(guī)定
第四十六條
掛牌公司股份應(yīng)通過上海股交中心轉(zhuǎn)讓，法律法規(guī)及有關(guān)政策另有規(guī)定的除外。
第四十七條
投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)持有上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓賬戶。第四十八條
投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)委托代理買賣機構(gòu)辦理，在代理買賣機構(gòu)開立資金賬戶，資金存入銀行第三方存管賬戶。
第四十九條
掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓時間為每周一至周五上午9:30至11:30，下午13:00 至15:00。
遇法定節(jié)假日和其他特殊情況，股份暫停轉(zhuǎn)讓。轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)因故暫停的，轉(zhuǎn)讓時間不作順延。第五十條
投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)按照相關(guān)規(guī)定繳納稅費。
第五十一條
掛牌公司在上海股交中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓后股東總?cè)藬?shù)不得超過200人。第五十二條
股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)提供協(xié)議轉(zhuǎn)讓方式。投資者可委托代理買賣機構(gòu)在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)發(fā)布買賣意向，達成轉(zhuǎn)讓意向的，通過股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認成交。
第五十三條
股份轉(zhuǎn)讓價格實行漲跌幅限制，漲跌幅比例限制為前成交均價的30%，掛牌公司股份成交首日及上海股交中心認定的其他情形不設(shè)漲跌幅限制。第二節(jié) 委托
第五十四條
投資者買賣掛牌公司股份，應(yīng)與代理買賣機構(gòu)簽訂代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。第五十五條
投資者委托分為意向委托、定價委托和成交確認委托。委托當日有效。意向委托是指投資者委托代理買賣機構(gòu)按其指定價格和數(shù)量買賣股份的意向指令，意向委托不具有成交功能。
定價委托是指投資者委托代理買賣機構(gòu)按其指定價格買賣不超過其指定數(shù)量股份的指令。成交確認委托是指買賣雙方達成成交協(xié)議，或投資者擬與定價委托成交，委托代理買賣機構(gòu)以指定價格和數(shù)量與指定對手方確認成交的指令。第五十六條
意向委托、定價委托和成交確認委托均可撤銷，但已經(jīng)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)確認成交的委托不得撤銷或變更。
第五十七條
股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)接受意向委托、定價委托和成交確認委托。
意向委托和定價委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等內(nèi)容。成交確認委托應(yīng)注明股份名稱、股份代碼、股份轉(zhuǎn)讓賬戶、買賣方向、成交價格、成交數(shù)量、約定號等內(nèi)容。
委托的股份數(shù)量以“股”為單位，每筆委托股份數(shù)量應(yīng)為1萬股及以上。投資者股份轉(zhuǎn)讓賬戶中某一股份余額不足1萬股的，應(yīng)一次性委托賣出。股份的報價單位為“每股價格”。報價最小變動單位為0.01元。第三節(jié) 申報
第五十八條
代理買賣機構(gòu)應(yīng)通過專用通道，按接受投資者委托的時間先后順序向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。
第五十九條
代理買賣機構(gòu)收到投資者賣出或買入股份的委托后應(yīng)驗證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，不得向股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)申報。第六十條
代理買賣機構(gòu)應(yīng)按有關(guān)規(guī)定妥善保管委托、申報記錄和憑證。第四節(jié) 成交
第六十一條
投資者達成轉(zhuǎn)讓意向后，可各自委托代理買賣機構(gòu)進行成交確認申報。投資者擬與定價委托成交的，可委托代理買賣機構(gòu)進行成交確認申報。
第六十二條
股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到代理買賣機構(gòu)的定價申報和成交確認申報后，驗證賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶和買方資金賬戶，如果賣方股份余額或買方資金余額不足，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)不接受該筆申報，并反饋至代理買賣機構(gòu)。
第六十三條
股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)收到擬與定價申報成交的成交確認申報后，如系統(tǒng)中無對應(yīng)的定價申報，該成交確認申報以撤單處理。
第六十四條
股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對通過驗證的成交確認申報和定價申報信息進行匹配核對。核對無誤的，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以確認成交，并向股份登記結(jié)算系統(tǒng)發(fā)送成交確認結(jié)果。第六十五條
多筆成交確認申報與一筆定價申報匹配的，按時間優(yōu)先的原則匹配成交。第六十六條
成交確認申報與定價申報可以部分成交。成交確認申報股份數(shù)量小于定價申報的，以成交確認申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。定價申報未成交股份數(shù)量不小于1萬股的，該定價申報繼續(xù)有效；小于1萬股的，以撤單處理，如定價申報賣方股份轉(zhuǎn)讓賬戶中該股份可轉(zhuǎn)讓余額為零，則該定價申報繼續(xù)有效。成交確認申報股份數(shù)量大于定價申報的，以定價申報的股份數(shù)量為成交股份數(shù)量。成交確認申報未成交部分以撤單處理。第五節(jié) 結(jié)算
第六十七條
由上海股交中心負責辦理股份轉(zhuǎn)讓雙方的股份和資金的清算交收。第六十八條
上海股交中心按照貨銀對付的原則，為掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔保交收服務(wù)。
第六十九條
上海股交中心在每個轉(zhuǎn)讓日終根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)成交確認結(jié)果，進行投資者之間股份和資金的逐筆清算。
第七十條
上海股交中心辦理股份和資金的交收，并通過代理買賣機構(gòu)將交收結(jié)果反饋給投資者。
由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，上海股交中心不承擔法律責任。第七十一條
投資者因司法裁決、繼承、贈予和特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等原因需要辦理股份過戶的，依照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理非轉(zhuǎn)讓過戶。第六節(jié) 報價和成交信息發(fā)布 第七十二條
股份轉(zhuǎn)讓時間內(nèi)，股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)通過指定網(wǎng)站和股份轉(zhuǎn)讓行情系統(tǒng)發(fā)布最新的報價信息和成交信息，代理買賣機構(gòu)應(yīng)在其經(jīng)營場所披露最新的報價信息和成交信息。第七十三條
報價信息包括：實時揭示意向委托和定價委托的委托類別、股份名稱、股份代碼、買賣方向、買賣價格、買賣數(shù)量、聯(lián)系人和聯(lián)系方式等。第七十四條
成交信息包括：
（一）實時揭示前成交均價、當日最高價、當日最低價、當日加權(quán)平均價、最新成交價、當日總成交筆數(shù)、總成交量、總成交金額等，并逐筆揭示當日成交的股份名稱、股份代碼、成交價格、成交數(shù)量等。
（二）非上市公司掛牌首日，前成交均價為該股份最近一期經(jīng)審計的每股凈資產(chǎn)。第七節(jié) 暫停和恢復(fù)轉(zhuǎn)讓
第七十五條
掛牌公司向境內(nèi)、外有關(guān)資本市場申請上市或掛牌的，上海股交中心自相關(guān)機構(gòu)正式受理其申請材料的次一轉(zhuǎn)讓日起暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至上市或掛牌結(jié)果公告日。第七十六條
掛牌公司涉及無先例或存在不確定性因素的重大事項需要暫停股份轉(zhuǎn)讓的，上海股交中心有權(quán)暫停其股份轉(zhuǎn)讓，直至造成重大影響情形消除、重大事項獲得許可或不確定性因素消除。
因重大事項暫停股份轉(zhuǎn)讓時間原則上不得超過三個月。暫停期間，掛牌公司至少應(yīng)每月披露一次重大事項的進展情況、未能恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的原因及預(yù)計恢復(fù)股份轉(zhuǎn)讓的時間。第八節(jié) 終止掛牌
第七十七條
掛牌公司出現(xiàn)下列情形之一的，上海股交中心為其辦理終止掛牌手續(xù)并報送上海市金融辦備案：
（一）進入破產(chǎn)清算程序；
（二）在境內(nèi)、外有關(guān)資本市場上市或掛牌；
（三）上海股交中心認定的其他需要終止掛牌的情形。第六章
代理買賣機構(gòu)
第七十八條
代理買賣機構(gòu)與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議時，應(yīng)對投資者身份進行核查，充分了解其財務(wù)狀況和投資需求。對不符合本辦法第九條規(guī)定的投資者，不得與其簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議。
代理買賣機構(gòu)在與投資者簽署代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議前，應(yīng)著重向投資者說明投資風險自擔的原則，提醒投資者特別關(guān)注非上市公司股份的投資風險，詳細講解風險揭示書的內(nèi)容，并要求投資者認真閱讀和簽署風險揭示書。
第七十九條
代理買賣機構(gòu)應(yīng)采取適當方式持續(xù)向投資者揭示非上市公司股份的投資風險。第八十條
代理買賣機構(gòu)應(yīng)依照本辦法第九條的規(guī)定，對自然人投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓的合規(guī)性進行核查，防止其違規(guī)參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。一旦發(fā)現(xiàn)自然人投資者違規(guī)買入掛牌公司股份的，應(yīng)督促其及時賣出，并及時向上海股交中心報告。第八十一條
代理買賣機構(gòu)應(yīng)特別關(guān)注投資者的投資行為，發(fā)現(xiàn)投資者存在異常投資行為或違規(guī)行為的，應(yīng)及時予以警示，必要時可以拒絕投資者的委托或終止代理股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議，并及時向上海股交中心報告。代理買賣機構(gòu)對違規(guī)轉(zhuǎn)讓股份事項應(yīng)及時報告上海股交中心并協(xié)助進行調(diào)查，上海股交中心依據(jù)調(diào)查結(jié)果做出相應(yīng)處理。第七章
信息披露
第八十二條
掛牌公司應(yīng)按照本辦法及上海股交中心相關(guān)信息披露業(yè)務(wù)規(guī)則、通知等規(guī)定，規(guī)范履行信息披露義務(wù)。第八十三條
掛牌公司及其董事、信息披露義務(wù)人應(yīng)及時披露信息，并保證信息披露內(nèi)容的真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。第八十四條
股份掛牌前，非上市公司至少應(yīng)披露股份轉(zhuǎn)讓說明書、審計報告、法律意見書。股份掛牌后，掛牌公司至少應(yīng)披露報告、半報告、重大事項臨時報告。第八十五條
掛牌公司披露的財務(wù)信息至少應(yīng)包括資產(chǎn)負債表、利潤表、現(xiàn)金流量表以及主要項目的附注。
第八十六條
掛牌公司披露的財務(wù)報告應(yīng)經(jīng)會計師事務(wù)所審計。
第八十七條
上海股交中心對未在規(guī)定期限內(nèi)披露報告或出現(xiàn)重大違法違規(guī)情形的掛牌公司，在股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)予以警示標識。
第八十八條
掛牌公司有限售期的股份解除轉(zhuǎn)讓限制前一轉(zhuǎn)讓日，掛牌公司應(yīng)發(fā)布股份解除轉(zhuǎn)讓限制公告。
第八十九條
掛牌公司披露的信息應(yīng)通過上海股交中心指定網(wǎng)站發(fā)布，在其他媒體披露信息的時間不得早于指定網(wǎng)站的披露時間。第八章
其他事項
第九十條
掛牌公司申請在代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的，應(yīng)按照國家相關(guān)規(guī)定辦理。第九十一條
掛牌公司申請公開發(fā)行股票并上市的，應(yīng)按照有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定辦理。
第九十二條
掛牌公司控股股東、實際控制人已發(fā)生或擬發(fā)生變化時，掛牌公司應(yīng)及時向上海股交中心報告。
第九十三條
掛牌公司發(fā)生重大資產(chǎn)重組、并購等事項時，應(yīng)在推薦機構(gòu)會員的督導(dǎo)下進行，相關(guān)方案應(yīng)符合有關(guān)法律法規(guī)及政策性規(guī)定，經(jīng)上海股交中心審核同意后，報送上海市金融辦備案。
第九章
違規(guī)處理
第九十四條
會員違反本辦法及上海股交中心其他規(guī)則，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入會員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停受理其報送的申請文件或出具的相關(guān)報告；
（六）取消會員資格。
第九十五條
會員的相關(guān)工作人員違反本辦法及上海股交中心其他規(guī)則，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入從業(yè)人員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其從事相關(guān)業(yè)務(wù)的資格；
（六）認定其不適合任職；
（七）責令所在機構(gòu)給予處分。
第九十六條
掛牌公司違反本辦法及上海股交中心其他規(guī)則，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其股份轉(zhuǎn)讓；
（六）暫停其開展定向增資等業(yè)務(wù)；
（七）終止掛牌。
第九十七條掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員違反本辦法及上海股交中心其他規(guī)則，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入掛牌公司董事、監(jiān)事、高級管理人員誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）責令所在公司給予處分。
第九十八條投資者違反本辦法及上海股交中心其他規(guī)則，上海股交中心責令其改正，視情節(jié)輕重給予其以下處理，并記入投資者誠信檔案：
（一）談話提醒；
（二）警告；
（三）通報批評；
（四）譴責；
（五）暫停其參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓。
第九十九條
會員、掛牌公司及其相關(guān)工作人員開展業(yè)務(wù)和投資者參與掛牌公司股份轉(zhuǎn)讓，存在違反法律法規(guī)及有關(guān)政策性規(guī)定的行為，上海股交中心及時報告上海市金融辦，并建議有關(guān)部門依法查處。
第一百條
掛牌公司、會員及其工作人員、投資者在接受上海股交中心、推薦機構(gòu)會員或代理買賣機構(gòu)的調(diào)查時應(yīng)積極配合，及時提供相關(guān)材料。第十章
附則
第一百零一條
本辦法下列用語的含義：
（一）會員，是指經(jīng)上海股交中心審核通過，可參與上海股交中心股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)的機構(gòu)或組織。
（二）掛牌公司，是指在上海股交中心掛牌進行股份轉(zhuǎn)讓的非上市公司。
（三）推薦機構(gòu)會員，是指推薦非上市公司進入上海股交中心掛牌、提供定向增資等相關(guān)服務(wù)，并負責持續(xù)督導(dǎo)掛牌公司規(guī)范運作的會員。
（四）專業(yè)服務(wù)機構(gòu)會員，是指為非上市公司進入上海股交中心掛牌、掛牌公司進行定向增資等提供法律、審計、驗資、評估及其他專業(yè)服務(wù)的會員。
（五）申請文件，是指在非上市公司申請掛牌或掛牌公司申請定向增資等時，推薦機構(gòu)會員按照上海股交中心規(guī)定報送的書面及電子材料。
（六）代理買賣機構(gòu)，是指上海股交中心及其認定的其他機構(gòu)。
（七）股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)，是指上海股交中心專門用于為非上市公司股份提供報價和轉(zhuǎn)讓服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。
（八）前成交均價，是指掛牌公司前一轉(zhuǎn)讓日所有股份成交的加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格，前一轉(zhuǎn)讓日無成交的，以前一轉(zhuǎn)讓日的前成交均價為當日的前成交均價。
加權(quán)平均轉(zhuǎn)讓價格=(轉(zhuǎn)讓價格1×成交量1+轉(zhuǎn)讓價格2×成交量2+?+轉(zhuǎn)讓價格N×成交量N)÷(成交量1+成交量2+?+成交量N)掛牌公司發(fā)生權(quán)益分派、公積金轉(zhuǎn)增股本等情況，上海股交中心在權(quán)益登記日次一轉(zhuǎn)讓日對前成交均價作除權(quán)除息處理。
除權(quán)（息）后的前成交均價=(前成交均價-每股現(xiàn)金紅利額)×除權(quán)（息）前掛牌公司股份數(shù)÷除權(quán)（息）后掛牌公司股份數(shù)。
（九）登記結(jié)算系統(tǒng)，是指上海股交中心專門用于為非上市公司股份提供托管、登記、結(jié)算服務(wù)的信息技術(shù)設(shè)施。
（十）委托：指投資者向代理買賣機構(gòu)進行具體授權(quán)買賣股份的行為。
（十一）申報：指交易參與人向上海股交中心交易主機發(fā)送股份買賣指令的行為。第一百零二條
本辦法由上海股交中心負責解釋。第一百零三條
本辦法經(jīng)上海市金融辦批準后實施。
第五篇：上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則
上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司
股份轉(zhuǎn)讓登記結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則
第一章總則
第一條 為規(guī)范上海股權(quán)托管交易中心（以下簡稱“上海股交中心”）非上市股份有限公司（以下簡稱“非上市公司”）股份轉(zhuǎn)讓的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，明確參與各方的權(quán)利義務(wù)，防范登記結(jié)算業(yè)務(wù)風險，根據(jù)《上海股權(quán)托管交易中心非上市股份有限公司股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)暫行管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)則。
第二條 非上市公司應(yīng)在取得上海股交中心同意掛牌的通知后，向上海股交中心申請辦理全部股份的集中登記。
第三條 上海股交中心設(shè)立電子化股份登記簿記系統(tǒng)，實行股份的無紙化管理，依據(jù)電子登記簿記系統(tǒng)記錄的結(jié)果，確認股份持有人持有股份的事實。電子登記簿記系統(tǒng)記錄采取整數(shù)位，記錄股份數(shù)量的最小單位為壹股。
第四條 上海股交中心按照貨銀對付的原則，為掛牌公司的股份轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔保交收服務(wù)。
第五條 登記結(jié)算各方應(yīng)按上海股交中心相關(guān)規(guī)定交納登記結(jié)算相關(guān)費用。
第二章賬戶管理
第六條 投資者應(yīng)持有有關(guān)股份轉(zhuǎn)讓賬戶和資金賬戶參與掛牌公/
5司股份的轉(zhuǎn)讓。
第七條 股份轉(zhuǎn)讓賬戶的開立、掛失補辦、資料查詢、資料變更和賬戶注銷等業(yè)務(wù)，按照上海股交中心相關(guān)規(guī)定辦理。
第三章登記托管
第八條 非上市公司在獲得上海股交中心關(guān)于同意掛牌的通知及股份簡稱和代碼后，與上海股交中心簽訂非上市股份有限公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書，辦理股份初始登記。股份登記采取申報制，上海股交中心對非上市公司提交的申請材料進行形式審核。非上市公司應(yīng)對申請材料的真實性、準確性與完整性負責。
第九條 非上市公司申請辦理股份初始登記時，應(yīng)提供以下申請材料：
（一）股份登記申請；
（二）上海股交中心同意掛牌的通知；
（三）股份公司設(shè)立的批文；
（四）簽字蓋章的公司進入上海股權(quán)托管交易中心掛牌協(xié)議書；
（五）公司股東名冊；
（六）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；
（七）公司董事、監(jiān)事及高級管理人員持股名冊和其他依法依約需限售的持股名冊；
（八）公司有效的營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法定代表人證明書、法定代表人授權(quán)委托書；
（九）上海股交中心要求的其他材料。
第十條 上海股交中心對上述材料審核無誤后，辦理股份預(yù)登記，向非上市公司出具預(yù)登記持有人名冊清單。
非上市公司核對確認預(yù)登記持有人名冊清單、簽字蓋章后，上海股交中心完成股份登記，并出具股份登記確認書。
第十一條 上海股交中心依據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓的交收結(jié)果，辦理掛牌公司股份的變更登記。
掛牌公司股份涉及的司法裁決、繼承、特殊情況下的協(xié)議轉(zhuǎn)讓等非轉(zhuǎn)讓變更登記業(yè)務(wù)，參照上海股交中心相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則辦理。
第十二條 投資者應(yīng)將其持有的掛牌公司股份托管于上海股交中心，法律法規(guī)另有規(guī)定的除外。
第十三條 掛牌公司進行送股、轉(zhuǎn)增或派息等權(quán)益分派，應(yīng)向上海股交中心提出申請，并與上海股交中心商定權(quán)益登記日（R 日）。
送股、轉(zhuǎn)增或派息等權(quán)益于R+1日到賬。
第十四條 掛牌公司委托上海股交中心派息，必須在R－1 日將派息款及相關(guān)稅費足額劃至上海股交中心指定賬戶。上海股交中心于R＋1日將派息款劃至交易結(jié)算資金管理總賬戶，并逐筆簿記相關(guān)投資者資金賬戶。
掛牌公司不能在規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)及時通知上海股交中心，并刊登延期實施公告。
第十五條 掛牌公司股份依法依約需進行限售或解除限售的，由掛牌公司向上海股交中心提出書面申請，上海股交中心確認后辦理相
關(guān)登記手續(xù)。
第十六條 掛牌公司因召開股東大會、自行派息或上海股交中心認可的其他原因，可以向上海股交中心申請領(lǐng)取掛牌公司股東名冊。
第十七條 掛牌公司可通過電子或書面的方式申領(lǐng)其公司股東名冊，可通過當面或郵寄等方式接收掛牌公司股東名冊。
第十八條 掛牌公司股份終止掛牌后，掛牌公司應(yīng)及時到上海股交中心辦理股份的退出登記手續(xù)。
第十九條 掛牌公司未按規(guī)定辦理股份退出登記手續(xù)的，上海股交中心可將其股份登記數(shù)據(jù)和資料送達該掛牌公司，并由公證機關(guān)進行公證，視同該掛牌公司股份退出登記手續(xù)辦理完畢。
第二十條 掛牌公司股份退出登記辦理完畢后，上海股交中心在指定網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于終止為掛牌公司提供股份登記服務(wù)的公告。
第四章清算交收
第二十一條 上海股交中心依據(jù)客戶的委托，負責辦理客戶的股份和資金的清算交收。
第二十二條 上海股交中心使用交易結(jié)算資金管理賬戶、股份轉(zhuǎn)讓賬戶和資金結(jié)算賬戶，對股份和資金進行逐筆全額、非擔保交收。
第二十三條 股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓的交收日為每個轉(zhuǎn)讓T日（以下簡稱“T日”）），T日最終交收時點為15:00。
在T日最終交收時點，上海股交中心驗證投資者是否擁有足額的可轉(zhuǎn)讓股份或資金用于交收，股份或資金余額不足的，交收失敗。
第二十四條 T日終，上海股交中心根據(jù)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的掛牌公司
股份轉(zhuǎn)讓成交數(shù)據(jù)，逐筆清算應(yīng)收、應(yīng)付的股份及資金，同一轉(zhuǎn)讓日內(nèi)每筆股份轉(zhuǎn)讓業(yè)務(wù)不進行軋差計算。
第二十五條 對T日股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)清算的應(yīng)收、應(yīng)付股份及資金，上海股交中心于T日清算時辦理資金記賬及股份過戶登記。在清算交收后，上海股交中心將投資者資金結(jié)算賬戶發(fā)生明細和余額發(fā)送到投資者的資金存管銀行，用于簿記投資者的交易結(jié)算資金管理賬戶和余額核對。
投資者T日委托賣出的未成交的掛牌公司股份，相應(yīng)委托在T日清算時失效，有關(guān)股份在T＋1日可繼續(xù)申報賣出。
投資者T日買入的掛牌公司股份在交收成功后，于T+5日可用。投資者T日的未成交買入委托，在T日清算時失效。
第二十六條 上海股交中心為股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)股份轉(zhuǎn)讓提供逐筆全額非擔保交收服務(wù)。由于股份或資金余額不足導(dǎo)致的交收失敗，上海股交中心不承擔法律責任。
第二十七條 交收失敗的違約方承擔交收失敗的責任，同時上海股交中心將其交收違約紀錄記入相關(guān)誠信檔案。
第五章附則
第二十八條 本規(guī)則由上海股交中心負責解釋。
第二十九條 本規(guī)則經(jīng)上海市金融服務(wù)辦公室批準后實施。
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