第一篇：上金貴金屬交易中心分享-投資者應(yīng)有的心得

匯豐上金貴金屬投資者應(yīng)有的心得，在全球經(jīng)濟(jì)動(dòng)蕩的時(shí)代，你對(duì)黃金白銀操作了解多少，是否有過(guò)投資黃金白銀的經(jīng)歷，在黃金白銀交易市場(chǎng)中，一天24小時(shí)的交易時(shí)間，買(mǎi)賣(mài)投資的機(jī)會(huì)多得是，不過(guò)控制風(fēng)險(xiǎn)是很重要的，能做到將風(fēng)險(xiǎn)控制最低，才能在金銀市場(chǎng)生存下去。匯豐上金貴金屬交易中心給投資者分享一點(diǎn)投資心得：

匯豐上金貴金屬投資心得一：錯(cuò)誤及損失的產(chǎn)生在所難免，不要責(zé)備你自己，重要的是從中吸取教訓(xùn)，避免再犯同樣的錯(cuò)誤。你越快學(xué)會(huì)接受損失，吸取教訓(xùn)，獲利的日子越快來(lái)臨。另外，要學(xué)會(huì)控制情緒，不要因賺了錢(qián)而驕傲，也不用因損失而沮喪。交易中，個(gè)人情緒越少，你越能看清市場(chǎng)的情況并做出正確的決定。要以冷靜的心態(tài)面對(duì)得失，要了解交易人不是從獲利中學(xué)習(xí)，而是從損失中成長(zhǎng)，當(dāng)了解每一次損失的原因時(shí)，即表示你又向獲利之途邁進(jìn)一步，因?yàn)槟阋颜业秸_的方向。

匯豐上金貴金屬投資心得二：交易人最大的敵人是自己-貪婪、急燥、失控的情緒、沒(méi)有防備心、過(guò)度自我等等，很容易讓你忽略市場(chǎng)走勢(shì)而導(dǎo)致錯(cuò)誤的交易決定。不要單純?yōu)榱撕芫脹](méi)有進(jìn)場(chǎng)交易或是無(wú)聊而進(jìn)行交易，這里沒(méi)有一定的標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定必需于某一期間內(nèi)交易多少量。

匯豐上金貴金屬投資心得三：每日詳細(xì)記錄決定交易的因素，當(dāng)時(shí)是否有什么事件消息或是其他原因讓你做了交易決定，做了交易后再加以分析并記錄盈虧結(jié)果。如果是個(gè)獲利的交易結(jié)果，表示你的分析正確，當(dāng)相似或同樣的因素再次出現(xiàn)時(shí)，你所做的交易記錄將有助于你迅速做出正確的交易決定；當(dāng)然虧損的交易記錄可讓你避免再次犯同樣的錯(cuò)誤。你無(wú)法將所有交易經(jīng)驗(yàn)全部記在腦海中，所以這個(gè)記錄有助于提升你的交易技巧及找出錯(cuò)誤何在。

匯豐上金貴金屬投資心得四：要記住市場(chǎng)古老通則：虧損部位要盡快終止，獲利部位能持有多久就放多久。另一重要守則是不要讓虧損發(fā)生在原已獲利的部位上，面對(duì)市場(chǎng)突如其來(lái)的反轉(zhuǎn)走勢(shì)，與其平倉(cāng)于沒(méi)有獲利的情形也不要讓原已獲利的倉(cāng)位變成虧損的情形。

匯豐上金貴金屬投資心得五：面對(duì)虧損的情形，切記勿急于開(kāi)立反向的新倉(cāng)位欲圖翻身，這往往只會(huì)使情況變的更糟。只有在你認(rèn)為原來(lái)的預(yù)測(cè)及決定完全錯(cuò)誤的情況之下，可以盡快了結(jié)虧損的倉(cāng)位再開(kāi)一個(gè)反向的新倉(cāng)位。不要跟市場(chǎng)變化玩猜一猜的游戲，錯(cuò)失交易機(jī)會(huì)，總比產(chǎn)生虧損來(lái)的好。

匯豐上金貴金屬投資心得六：開(kāi)倉(cāng)，就是買(mǎi)進(jìn)金銀的行為。選擇適當(dāng)?shù)慕疸y價(jià)格水平以及時(shí)機(jī)建立開(kāi)倉(cāng)是盈利的前提。如果入市時(shí)機(jī)較好，獲利的機(jī)會(huì)就大；相反，如果入市的時(shí)機(jī)不當(dāng)，就容易發(fā)生虧損。“斬倉(cāng)”是在建立開(kāi)倉(cāng)后，突遇價(jià)格下跌時(shí)，為防止虧損過(guò)高而采取的平盤(pán)止損措施。有時(shí)交易者不認(rèn)賠，而堅(jiān)持等待下去，希望金價(jià)回頭，這樣當(dāng)金價(jià)一直下滑時(shí)會(huì)遭受巨大虧損?！矮@利”的時(shí)機(jī)比較難掌握。在建立開(kāi)倉(cāng)后，當(dāng)金銀價(jià)格已朝著對(duì)自己有利的方向發(fā)展時(shí)，平盤(pán)就可以獲利。掌握獲利的時(shí)機(jī)十分重要，平盤(pán)太早，獲利不多；平盤(pán)太晚，可能延誤了時(shí)機(jī)，價(jià)格走勢(shì)發(fā)生逆轉(zhuǎn)，不盈反虧。

匯豐上金貴金屬投資心得七：在買(mǎi)入或賣(mài)出金銀后，遇到市場(chǎng)突然以相反的方向急進(jìn)時(shí)，有些人會(huì)想加碼再做，這是很危險(xiǎn)的。例如，當(dāng)價(jià)格連續(xù)上漲一段時(shí)間后，交易者追高買(mǎi)進(jìn)，突然行情扭轉(zhuǎn)猛跌向下，眼看要賠錢(qián)，便想在低價(jià)位加碼買(mǎi)一單，企圖拉低頭一單的金價(jià)，并在價(jià)格反彈時(shí)，二單一起平倉(cāng)，避免虧損。這種加碼做法要特別小心。如果金價(jià)已經(jīng)上升

了一段時(shí)間，你買(mǎi)的可能是一個(gè)“頂”，如果越跌越買(mǎi)，連續(xù)加碼，但金價(jià)總不回頭，那么結(jié)果無(wú)疑是惡性虧損。

匯豐上金貴金屬投資心得八：金銀投資中，有時(shí)會(huì)為了強(qiáng)爭(zhēng)幾個(gè)點(diǎn)而誤事，有的人在建立開(kāi)倉(cāng)后，給自己定下一個(gè)盈利目標(biāo)，心里等待這一時(shí)刻的到來(lái)，有時(shí)價(jià)格已經(jīng)接近目標(biāo)，機(jī)會(huì)很好，只是還差幾個(gè)點(diǎn)未到位，本來(lái)可以平盤(pán)獲利，但是礙于原來(lái)的目標(biāo)，在等待中錯(cuò)過(guò)了最好的價(jià)位，坐失良機(jī)。

第二篇：中國(guó)建設(shè)銀行簽約廣東貴金屬交易中心步驟(新版)

建行新版網(wǎng)銀操作界面

一、簽約

1、輸入用戶名/身份證號(hào)碼、登陸密碼，點(diǎn)擊登陸

2、在首頁(yè)找到”投資理財(cái)”——“E商貿(mào)通”（位置比較靠下需要下拉菜單）——“在線簽約”

3、輸入商戶編號(hào)“4400000085”，點(diǎn)擊查詢，選中交易所名稱，點(diǎn)擊下一步

4、輸入席位號(hào)（9位數(shù)字銀行簽約賬號(hào)）、席位屬性選擇日終清算、允許商戶代理出入金選擇是，開(kāi)通短信選擇是、選擇銀行卡號(hào)，閱讀并同意協(xié)議。

選中“日終清算”或者卡號(hào)之后如果不顯示的話，可以直接點(diǎn)擊下一步，沒(méi)有影響（可能是新版網(wǎng)銀有待完善）

5、輸入手機(jī)號(hào)碼之后點(diǎn)擊確定。

6、輸入U(xiǎn)盾密碼，點(diǎn)擊確定

7、按U盾上面確認(rèn)鍵，簽約成功。

二、出入金（以入金為例）

1、點(diǎn)擊“投資理財(cái)”——“我的席位”

2、點(diǎn)擊“入金”

3、選擇轉(zhuǎn)入席位號(hào)、填寫(xiě)入金金額，點(diǎn)擊下一步

4、點(diǎn)擊確定

5、輸入U(xiǎn)盾密碼

6、入金成功。

三、變更銀行簽約賬戶

1、進(jìn)入“我的席位”——賬戶維護(hù)

2、選擇新的銀行結(jié)算賬戶，點(diǎn)擊確定。

3、變更成功。（不需要插入U(xiǎn)盾）

四、修改信息

1、進(jìn)入“我的席位”——“修改”

2、一般客戶需求較多的修改的內(nèi)容包括：是否允許商戶代理出入金選項(xiàng)、是否開(kāi)通短信選項(xiàng)以及手機(jī)號(hào)碼。

3、輸入U(xiǎn)盾密碼，修改信息成功

五、解約

1、進(jìn)入“我的席位”——“刪除席位”

2、選中交易所名稱，點(diǎn)擊確定

3、輸入U(xiǎn)盾密碼，解約成功。

第三篇：投資者教育工作心得

開(kāi)展合理規(guī)范的投資者教育工作心得

為了積極認(rèn)真貫徹落實(shí)中國(guó)證監(jiān)會(huì)投資者保護(hù)局關(guān)于倡導(dǎo)理性投資、長(zhǎng)期投資和價(jià)值投資的理念，深入持久地抓好投資者教育工作，我營(yíng)業(yè)部在營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人、營(yíng)運(yùn)總監(jiān)以及總經(jīng)理助理的帶領(lǐng)下，積極探索與投資者交流的渠道與方式，通過(guò)每周末約訪投資者參加投資者教育保護(hù)的講座等活動(dòng)聽(tīng)取投資者的建議。

在過(guò)去的2011，我營(yíng)業(yè)部結(jié)合公司總部對(duì)投資者教育工作的文件精神，繼續(xù)加大了投資者教育工作的力度，并結(jié)合證券市場(chǎng)的狀況，開(kāi)展了內(nèi)容豐富，針對(duì)性強(qiáng)的投資者教育活動(dòng)。

首先，根據(jù)公司總部的要求，對(duì)投資者教育工作進(jìn)行了自查，規(guī)范了投資者教育工作的相關(guān)細(xì)節(jié)，做到按總部的統(tǒng)一要求開(kāi)展投資者教育工作。將投資者教育工作重點(diǎn)放在了打擊非法證券、提高投資者對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)、交易所重點(diǎn)監(jiān)控股票的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型、反洗錢(qián)宣傳以及加強(qiáng)投資者自身合法權(quán)益的維護(hù)上，通過(guò)舉辦投資者教育講座、電話回訪、發(fā)放宣傳材料、播放DVD、發(fā)送短信信息等形式，使投資者了解如何做到資產(chǎn)安全、權(quán)利維護(hù)及受到不法侵犯的解決途徑等相關(guān)知識(shí)，讓客戶對(duì)資產(chǎn)安全、維權(quán)、反洗錢(qián)有了一定了解和認(rèn)知。

在2012年里，營(yíng)業(yè)部將按照證監(jiān)局、證券業(yè)協(xié)會(huì)、公司總部的要求和安排，繼續(xù)大力開(kāi)展投資者教育工作，規(guī)范投資者教育工作細(xì)節(jié)。重點(diǎn)放在創(chuàng)業(yè)板相關(guān)知識(shí)及風(fēng)險(xiǎn)防范上；將交易所重點(diǎn)監(jiān)控的股票風(fēng)險(xiǎn)及時(shí)告知客戶，教育投資者理性投資；加大客戶電話回訪力度和范圍；將各項(xiàng)措施深入落實(shí)。

投資者教育工作并不是一時(shí)興起之舉，而是整個(gè)證券公司成長(zhǎng)與發(fā)展過(guò)程中的一項(xiàng)長(zhǎng)期性、系統(tǒng)性工作，應(yīng)該貫穿證券公司業(yè)務(wù)的每一個(gè)環(huán)節(jié)，在第一創(chuàng)業(yè)證券公司天津營(yíng)業(yè)部的未來(lái)發(fā)展的道路上我部將前期的投資者教育工作經(jīng)驗(yàn)融入到日常工作中，并向在投資者教育工作中做出優(yōu)異表現(xiàn)的營(yíng)業(yè)部學(xué)習(xí)，把風(fēng)險(xiǎn)教育工作進(jìn)一步做實(shí)、做深、做細(xì)。繼續(xù)豐富投資者教育工作形式，提高投資者教育工作的實(shí)際成效，切實(shí)維護(hù)投資者權(quán)益。不斷提高社會(huì)對(duì)證券公司的認(rèn)識(shí)和理解增加證券市場(chǎng)的活躍度，為投資資本市場(chǎng)趨向成熟做出貢獻(xiàn)。

第四篇：匯豐貴金屬交易中心之服務(wù)中心可行性報(bào)告“最新”

匯豐貴金屬交易中心之服務(wù)中心可行性報(bào)告

一.市場(chǎng)前景

近年來(lái)我國(guó)白銀產(chǎn)量連續(xù)多年以超過(guò)10%的速度遞增，已經(jīng)成為全球遞增最快的國(guó)度。國(guó)內(nèi)白銀工業(yè)走入國(guó)際市場(chǎng)步伐在加快，白銀深加工產(chǎn)業(yè)穩(wěn)步發(fā)展。蓬勃發(fā)展的中國(guó)白銀工業(yè)，已經(jīng)成為世界白銀工業(yè)矚目的焦點(diǎn)和亮點(diǎn)，中國(guó)白銀生產(chǎn)、流通消費(fèi)現(xiàn)狀及發(fā)展前景引起了全球白銀行業(yè)人士的高度關(guān)注，外資紛紛介入，爭(zhēng)奪中國(guó)白銀資源。2011年我國(guó)白銀產(chǎn)業(yè)發(fā)展模式發(fā)生變化，產(chǎn)業(yè)要素升級(jí)，產(chǎn)業(yè)鏈延伸。2011年我國(guó)白銀的總產(chǎn)量為12348噸，同比增長(zhǎng)6.29%，產(chǎn)量繼續(xù)保持世界第一。2011年由家庭消費(fèi)、汽車(chē)制造及基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)導(dǎo)致的制造業(yè)白銀需求上升5%。我國(guó)白銀消費(fèi)市場(chǎng)蘊(yùn)藏著巨大商機(jī)，未來(lái)白銀的消費(fèi)增長(zhǎng)率將高于產(chǎn)量增長(zhǎng)率。預(yù)計(jì)到2015年，我國(guó)將成為全球白銀飾品貿(mào)易中心，成為世界上僅次于美國(guó)的第二大白銀消費(fèi)市場(chǎng)。中投顧問(wèn)發(fā)布的《2012-2016年中國(guó)白銀市場(chǎng)投資分析及前景預(yù)測(cè)報(bào)告》分析了國(guó)際白銀市場(chǎng)和國(guó)內(nèi)白銀市場(chǎng)的發(fā)展環(huán)境及現(xiàn)狀。預(yù)測(cè)了現(xiàn)貨白銀的美好前景市場(chǎng)與發(fā)展趨勢(shì)。

二.服務(wù)中心經(jīng)營(yíng)模式：

加盟商開(kāi)設(shè)服務(wù)中心，前2年公司免收其加盟服務(wù)費(fèi)；市場(chǎng)免費(fèi)提供商鋪，服務(wù)中心按市場(chǎng)要求統(tǒng)一店面形象，店面面積寫(xiě)字樓300平方米、門(mén)面100平方米，店鋪內(nèi)有15-20KG白銀展示品（可以由市

場(chǎng)代購(gòu)解決或自理）；公司為服務(wù)中心提供縣、區(qū)（含地級(jí)市，不含直轄市所轄區(qū)）區(qū)域保護(hù)（僅一家）；統(tǒng)一注冊(cè)到蘭溪總部，并幫助辦理工商登記等相關(guān)手續(xù)，備案認(rèn)可。公司在服務(wù)中心月收入基礎(chǔ)上，按凈收入再獎(jiǎng)勵(lì)其20%。按本經(jīng)營(yíng)模式開(kāi)設(shè)服務(wù)中心沒(méi)有入市門(mén)檻，除公司收萬(wàn)分之三加工費(fèi)外，每月凈收入外加20%獎(jiǎng)勵(lì)，利潤(rùn)豐厚，無(wú)交易風(fēng)險(xiǎn)，穩(wěn)賺。

三.服務(wù)中心創(chuàng)收分析（舉例）：

1.資金與開(kāi)支分析

年房租18萬(wàn)元，電腦10臺(tái)2.5萬(wàn)元，桌椅板凳1.5萬(wàn)元，裝修5萬(wàn)元，合計(jì)啟動(dòng)資金為26萬(wàn)元...10名員工工資支出，每月的水電費(fèi)等，流動(dòng)資金大約20-30萬(wàn)元

2.業(yè)務(wù)收益分析

以白銀價(jià)格6000元每千克計(jì)算，客戶交易一手保證金為8%，每手交易僅需480元，按萬(wàn)分之八的加工費(fèi)計(jì)算，扣除交易中心收取的萬(wàn)分之三，則加盟商可得加工費(fèi)為交易額的萬(wàn)分之五（單邊）。舉例加盟商每天有10個(gè)客戶，平均每個(gè)客戶入金5萬(wàn)元每天做75手（開(kāi)平倉(cāng)）；則加盟商一個(gè)月（22個(gè)交易日）賺取的交易服務(wù)費(fèi)為：6000元*萬(wàn)分之五*2（雙邊）*10*75手*22個(gè)交易日=9.9萬(wàn)元。

另外，加上交易中心按月收入20%的獎(jiǎng)勵(lì)，則月收入為：9.9萬(wàn)元*（1+20%）=11.88萬(wàn)元

綜合1,2，則該加盟商每月凈收入為：11.88萬(wàn)元-開(kāi)支= ？萬(wàn)元

蘭溪匯豐貴金屬交易市場(chǎng)（簡(jiǎn)稱：交易市場(chǎng)）是根據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》、《中華人民共和國(guó)電子簽名法》等相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定，經(jīng)蘭溪市政府批準(zhǔn)同意，由浙江蘭溪匯豐貴金屬電子商務(wù)有限公司發(fā)起設(shè)立的實(shí)體市場(chǎng)與網(wǎng)上交易相結(jié)合的貴金屬交易平臺(tái)。公司于2012年5月在浙江蘭溪經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)注冊(cè)成立,注冊(cè)資本金一億元人民幣。交易市場(chǎng)占地面積約24000平方米。交易平臺(tái)為貴金屬（白銀、鉑金、鈀金）生產(chǎn)、貿(mào)易、消費(fèi)、投資企業(yè)或個(gè)人提供現(xiàn)貨批發(fā)、零售、延期交收、倉(cāng)儲(chǔ)、物流、結(jié)算等交易服務(wù)的第三方服務(wù)平臺(tái)。

交易平臺(tái)采用國(guó)際領(lǐng)先的24小時(shí)分散式柜臺(tái)交易系統(tǒng)，按國(guó)際實(shí)時(shí)報(bào)價(jià)成交，與國(guó)際市場(chǎng)接軌。交易資金由中國(guó)建設(shè)銀行第三方監(jiān)管，確保交易資金的安全。由蘭溪經(jīng)濟(jì)開(kāi)發(fā)區(qū)會(huì)同各相關(guān)部門(mén)對(duì)交易平臺(tái)實(shí)行監(jiān)管，保障交易的公平、公正、公開(kāi)。

我們的發(fā)展目標(biāo)是：打造一個(gè)創(chuàng)新型分散式現(xiàn)貨貴金屬網(wǎng)上與網(wǎng)下交易的服務(wù)性平臺(tái)，形成一個(gè)以貴金屬交易為主的產(chǎn)業(yè)集群。

選擇匯豐，豐富人生。經(jīng)收益分析，相信您與匯豐合作會(huì)飛得更高、更遠(yuǎn)……

----白銀被稱為貧民黃金，客戶投資需求旺盛，國(guó)內(nèi)唯一不足的就是銷(xiāo)

售和回購(gòu)渠道甚少。然而我們公司采取先進(jìn)的交易模式，用專(zhuān)業(yè)和實(shí)力打造中

國(guó)白銀實(shí)物市場(chǎng)網(wǎng)上銷(xiāo)售與網(wǎng)下回購(gòu)的春天！

第五篇：安徽福欣貴金屬交易中心市場(chǎng)管理辦法

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安徽福欣貴金屬交易中心

市場(chǎng)管理辦法

第一章

第一條

為了規(guī)范安徽福欣貴金屬交易中心（以下簡(jiǎn)稱“交易中心”）會(huì)員單位的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，加強(qiáng)對(duì)交易中心會(huì)員單位的監(jiān)督管理，維護(hù)交易各方的合法權(quán)益，保障市場(chǎng)秩序，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和交易中心有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于交易中心全體會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)。

第二章

業(yè)務(wù)模式

第三條

會(huì)員單位只能在其注冊(cè)所在地及其在交易中心備案的分支機(jī)構(gòu)--------------------------精-------

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文

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總則

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注冊(cè)中心所在地開(kāi)展業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)可以借助居間人拓展市場(chǎng)、發(fā)展客戶。

第四條

會(huì)員單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)符合以下條件：

（一）有獨(dú)立、固定的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和相關(guān)設(shè)施；

（二）分支機(jī)構(gòu)有健全的組織機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)管理制度、貴金屬業(yè)務(wù)管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（三）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人最近二年無(wú)違法、違規(guī)記錄；

（四）分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)崗位人員具備貴金屬投資經(jīng)驗(yàn)或其它金融行業(yè)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)；

（五）承認(rèn)交易中心各項(xiàng)業(yè)務(wù)管理辦法；

（六）法律、法規(guī)和交易中心規(guī)定的其他條件。

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第五條

本辦法中心指居間人是指由交易中心會(huì)員單位報(bào)交易中心備案，符合《中華人民共和國(guó)合同法》有關(guān)規(guī)定向會(huì)員單位報(bào)告訂立合同的機(jī)會(huì)或者提供訂立合同的媒介服務(wù)并收取相應(yīng)報(bào)酬的企業(yè)法人或自然人。

第三章 業(yè)務(wù)管理

第六條

會(huì)員單位設(shè)立的分支機(jī)構(gòu)名稱必須以會(huì)員單位名稱+分公司、營(yíng)業(yè)部、辦事處、代表處等字樣的格式注冊(cè)。

第七條

會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)對(duì)分支機(jī)構(gòu)建立規(guī)范、完善的崗位責(zé)任制度、業(yè)務(wù)操作規(guī)程、財(cái)務(wù)核算制度、資金調(diào)撥管理制度、風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及結(jié)算制度、客戶投訴管理制度、人事管理制度等規(guī)章、制度、流程。對(duì)日常事務(wù)、資格審核、業(yè)績(jī)考核、檔案文檔等統(tǒng)一管理。

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第八條

會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)按照《安徽福欣貴金屬交易中心宣傳管理辦法》安排宣傳工作，宣傳時(shí)要客觀、準(zhǔn)確同時(shí)要充分地向投資者提示風(fēng)險(xiǎn)。

第九條

交易中心每年不定期會(huì)對(duì)會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行抽樣或全面檢查，并將檢查結(jié)果作為對(duì)會(huì)員單位年終評(píng)審的重要指標(biāo)。

第四章 備案制度

第十條

會(huì)員單位設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)在取得相關(guān)分支機(jī)構(gòu)證照之日起10個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交下列材料進(jìn)行備案：

（一）關(guān)于設(shè)立分支機(jī)構(gòu)的股東會(huì)或者董事會(huì)決議；

（二）分支機(jī)構(gòu)相關(guān)證照復(fù)印件；

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（三）分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的簡(jiǎn)歷及身份、學(xué)歷證明和公司相應(yīng)的任職文書(shū)；

（四）分支機(jī)構(gòu)的管理制度文本；

（五）分支機(jī)構(gòu)擬任用從業(yè)人員名單及其身份證明；

（六）分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所的使用證明；

（七）交易中心規(guī)定的其他文件材料。

第十一條

會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)變更負(fù)責(zé)人的，會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)在負(fù)責(zé)人變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交變更負(fù)責(zé)人申請(qǐng)書(shū)和擬任負(fù)責(zé)人任職資格證明備案。

第十二條

會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶檔案資料--------------------------精-------

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并及時(shí)向客戶履行告知義務(wù)，并在經(jīng)營(yíng)場(chǎng)中心變更后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交下列材料備案：

（一）變更分支機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所說(shuō)明書(shū)；

（二）對(duì)客戶妥善處理的情況報(bào)告；

（三）擬變更后的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所所有權(quán)或者使用權(quán)證明文件；

（四）交易中心規(guī)定的其他材料。

第十三條

會(huì)員單位分支機(jī)構(gòu)終止的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)的客戶，結(jié)清業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。會(huì)員單位在分支機(jī)構(gòu)終止后的5個(gè)工作日內(nèi)向交易中心提交下列材料備案：

（一）終止分支機(jī)構(gòu)說(shuō)明書(shū)；

（二）擬終止分支機(jī)構(gòu)的決議文件；

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（三）關(guān)于處理客戶資料、資金，結(jié)清業(yè)務(wù)并終止經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的情況報(bào)告；

（四）交易中心規(guī)定的其他材料。

第五章

客戶維護(hù)

第十四條

會(huì)員單位必須建立客服中心，對(duì)外公布服務(wù)熱線，保障24小時(shí)受理客戶的各項(xiàng)訴求。

第十五條

會(huì)員單位必須安排專(zhuān)人或?qū)徥芾砜蛻敉对V。對(duì)客戶的投訴要積極應(yīng)對(duì)，妥善處理，將可能造成的影響盡量控制在最小的范圍。

第十六條

客戶投訴原則上由會(huì)員單位自行處理，3人及以上投訴事項(xiàng)、糾紛金額超過(guò)50萬(wàn)元或涉及訴訟的必須書(shū)面報(bào)備交易中心。

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第六章

罰則

第十七條

會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)違規(guī)處罰等級(jí)的劃分，包括：

(一）出具整改意見(jiàn)書(shū)或通報(bào)批評(píng)；

（二）對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話并對(duì)相關(guān)管理人員及工作人員進(jìn)行強(qiáng)制培訓(xùn)；

（三）暫停開(kāi)新客戶；

（四）暫停開(kāi)新倉(cāng)交易；

（五）取消會(huì)員資格。

第十八條

會(huì)員單位及其分支機(jī)構(gòu)有下列行為之一的，交易中心根據(jù)違規(guī)處--------------------------精-------

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罰的等級(jí)給予相應(yīng)的處罰措施：

（一）違反本辦法第三條規(guī)定的；

（二）違反交易中心規(guī)定收取相關(guān)費(fèi)用的；

（三）因惡性競(jìng)爭(zhēng)引起投訴的；

（四）投訴處理不當(dāng)引起社會(huì)不良影響的；

（五）未及時(shí)向交易中心報(bào)備分支機(jī)構(gòu)相關(guān)資料的；

（六）報(bào)備的分支機(jī)構(gòu)資料不真實(shí)的；

（七）不能提供24小時(shí)服務(wù)的；

（八）拒絕受理投資者投訴，投資者直接投訴至交易中心的。

第十九條

本辦法未作規(guī)定的違規(guī)違約行為處理，參照國(guó)家相關(guān)法律、法規(guī)--------------------------精-------

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及交易中心其他規(guī)章制度執(zhí)行。

第七章

附則

第二十條

本辦法由交易中心負(fù)責(zé)解釋、修訂。

第二十一條

本辦法自頒布之日起執(zhí)行。

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