第一篇：銀行XX支行“五一”安全檢查報(bào)告

XX支行2011年“五一”安全檢查報(bào)告

根據(jù)總行下發(fā)“關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)《廣西銀監(jiān)局辦公室關(guān)于開(kāi)展“五一節(jié)”期間安全保衛(wèi)檢查的通知》的通知”為了保障和進(jìn)一步加強(qiáng)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的安全保衛(wèi)工作，確?！拔逡弧惫?jié)期間支行的安全、高效運(yùn)營(yíng)，我支行于2011年4月25日對(duì)所轄五個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行了安全自查，具體情況如下：

檢查部門(mén)：辦公室

檢查人員：XXX

受檢區(qū)域：辦公區(qū)、營(yíng)業(yè)廳、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)金區(qū)、自助設(shè)備 檢查內(nèi)容：

1．消防栓、滅火器及其他消防設(shè)備完好無(wú)損，一切正常；

2．各種安防學(xué)習(xí)記錄表，例檢登記表，維修登記表，ATM例檢表，監(jiān)控點(diǎn)閱登記表，營(yíng)業(yè)部出入登記簿都按規(guī)定有記錄；

3．應(yīng)急照明燈可正常使用；

4．監(jiān)控設(shè)備正常運(yùn)轉(zhuǎn)，錄像可正?；胤?；

5．發(fā)電機(jī)油缸滿油，可正常發(fā)電使用；

6．通勤門(mén)開(kāi)關(guān)無(wú)異常，進(jìn)出營(yíng)業(yè)部登記制度執(zhí)行較好；

7．110聯(lián)網(wǎng)報(bào)警系統(tǒng)正常；

8．營(yíng)業(yè)部定期進(jìn)行安全防范演練；

9．消防預(yù)案、各類(lèi)安防預(yù)案齊全。

工作目標(biāo)：我支行將繼續(xù)加強(qiáng)監(jiān)督檢查，強(qiáng)化日常管理，加大安防知識(shí)的學(xué)習(xí)和培訓(xùn)，加強(qiáng)安全防范演練,提高安全意識(shí)，切實(shí)把安全工作落實(shí)到日常工作的細(xì)節(jié)中。

XXX

XX

銀行XX支行 年XX月XX日

第二篇：衛(wèi)生院五一安全檢查報(bào)告

XX衛(wèi)生院“五一”節(jié)假期安全生產(chǎn)

工作情況匯報(bào)

按照市衛(wèi)計(jì)委相關(guān)安全工作要求，保障醫(yī)院“五一”假期間安全生產(chǎn)，我院與4月28日對(duì)全院進(jìn)行了安全大檢查，現(xiàn)將工作情況匯報(bào)如下：

一、4月28日上午，院領(lǐng)導(dǎo)在門(mén)診大廳召開(kāi)節(jié)日期間安全生產(chǎn)工作專(zhuān)題晨會(huì)，傳達(dá)市衛(wèi)計(jì)委召開(kāi)的會(huì)議和相關(guān)文件精神，統(tǒng)一思想認(rèn)識(shí)并布置相關(guān)工作。同時(shí)安排節(jié)日期間醫(yī)院領(lǐng)導(dǎo)班子總值班，主要負(fù)責(zé)全院的醫(yī)療安全和安全生產(chǎn)，保證醫(yī)院的正常工作秩序，具體排班為：4月29日XX，4月30日XXX，5月1日XXX。

二、4月28日下午，組織院辦、綜合科等部門(mén)和相關(guān)職能人員對(duì)全院各科進(jìn)行安全生產(chǎn)隱患大排查。主要檢查以下方面：

1、對(duì)照市衛(wèi)計(jì)委4月16日安全生產(chǎn)大檢查大排查中存在的問(wèn)題，重點(diǎn)檢查門(mén)診、住院大樓及職工生活區(qū)樓梯的安全出口、消防通道、滅火器配置是否完整、水電設(shè)施及運(yùn)行狀況是否正常等情況；

2、檢查醫(yī)療輔助設(shè)備是否完好，是否方便群眾使用；

3、對(duì)醫(yī)療安全進(jìn)行檢查，特別是對(duì)急診節(jié)日期間突發(fā)事件的應(yīng)對(duì)進(jìn)行提前防范；

4、對(duì)高壓消毒等壓力容器及相關(guān)操作人員的資質(zhì)和培訓(xùn)情況進(jìn)行檢查；

5、對(duì)節(jié)日排班情況進(jìn)行檢查；

三、根據(jù)檢查結(jié)果，針對(duì)存在的主要問(wèn)題檢查組人員現(xiàn)場(chǎng)提出了整改意見(jiàn)，做好檢查記錄，并要求相關(guān)科室在限定時(shí)間內(nèi)完成整改工作，把可能發(fā)生的安全隱患消滅在萌芽狀態(tài)，確保生產(chǎn)安全。

XX衛(wèi)生院 二○一八年五月四日

第三篇：銀行支行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查方案

關(guān)于ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行開(kāi)展反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查的通知

各分支行、市行營(yíng)業(yè)部：

根據(jù)《中國(guó)ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》（大銀反洗錢(qián)現(xiàn)檢字[ⅩⅩ]11號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱(chēng)《通知書(shū)》）精神，ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行將于ⅩⅩ年11月2日至11月6日，對(duì)分行及部分分支行開(kāi)展反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查。為貫徹落實(shí)ⅩⅩ銀行精神，做好ⅩⅩ銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查的協(xié)調(diào)配合，現(xiàn)將《通知書(shū)》）轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)各單位認(rèn)真做好各項(xiàng)前期準(zhǔn)備工作，確保現(xiàn)場(chǎng)檢查順利完成。

一、檢查內(nèi)容和范圍

（一）檢查內(nèi)容

1、內(nèi)控制度的健全性和有效性

（1）是否建立健全大額和可疑交易報(bào)告制度及操作規(guī)程、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存制度及其操作規(guī)程，業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范是否合理。

（2）是否定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估操作流程是否健全、有效，并及時(shí)修改和完善相關(guān)制度和內(nèi)部操作規(guī)程，進(jìn)一步整合和優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程。

2、反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建立及運(yùn)行

（1）是否在高級(jí)管理層中明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)合規(guī)工作，該專(zhuān)人是否能夠嚴(yán)格履行職責(zé)，監(jiān)督指導(dǎo)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。（2）本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)牽頭部門(mén)設(shè)置是否合理，能否有效上傳下達(dá)，協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作。

（3）反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組各成員部門(mén)組成是否合理，能否全面涵蓋反洗錢(qián)各項(xiàng)工作、各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

（4）反洗錢(qián)崗位管理人員是否專(zhuān)職，是否經(jīng)過(guò)必要的上崗前的培訓(xùn)與考核。

3、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存

（1）是否按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，科學(xué)劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；是否在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并據(jù)此開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶或者賬戶的業(yè)務(wù)審核是否嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶或者賬戶的業(yè)務(wù)審核。

（2）在為客戶提供開(kāi)立賬戶、辦理業(yè)務(wù)等金融服務(wù)時(shí)，執(zhí)行客戶身份識(shí)別情況；在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，是否采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。

（3）在為客戶辦理一次性交易、境外匯出（匯入）資金中執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度情況。

（4）對(duì)已經(jīng)報(bào)送的可疑交易中涉及的客戶，是否進(jìn)行了客戶身份重新識(shí)別。

（5）是否按照有關(guān)規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

4、大額和可疑交易報(bào)告（1）大額和可疑交易報(bào)告報(bào)送是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，是否存在明顯“防御性報(bào)告”問(wèn)題，是否及時(shí)補(bǔ)報(bào)缺項(xiàng)的可疑交易報(bào)告。

（2）對(duì)于我國(guó)有關(guān)部門(mén)和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單，是否采取有效措施進(jìn)行監(jiān)控。

（3）重點(diǎn)可疑交易報(bào)告報(bào)送情況。

5、反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳

（1）是否扎實(shí)有效開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)工作，培訓(xùn)那些內(nèi)容，采取何種方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否經(jīng)得起考核檢驗(yàn)。

（2）是否積極主動(dòng)地組織反洗錢(qián)宣傳工作，內(nèi)部相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)和配合情況以及宣傳工作取得的效果。

6、銀行卡、網(wǎng)上銀行等非面對(duì)面業(yè)務(wù)

（1）在辦理批量發(fā)卡業(yè)務(wù)時(shí)，是否嚴(yán)格履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，并嚴(yán)格按照規(guī)定保存客戶身份資料。

（2）對(duì)于持有多張信用卡的客戶，是否嚴(yán)格履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

（3）委托第三方開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作時(shí)，雙方職責(zé)是否明確、是否符合相關(guān)規(guī)定。

（4）是否對(duì)特約商戶有效開(kāi)展客戶身份識(shí)別、可疑交易監(jiān)測(cè)。

（5）銀行機(jī)構(gòu)在辦理網(wǎng)上銀行、ATM等非面對(duì)面業(yè)務(wù)過(guò)程中是否采取了必要的反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

7、其他反洗錢(qián)義務(wù)履行情況。

（二）檢查范圍：ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

二、現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)間

ⅩⅩ年11月2日至11月6日

三、須提供數(shù)據(jù)、資料

（一）由信息科技部提供的資料

2008年2季度、ⅩⅩ年2季度本外幣所有結(jié)算賬戶交易數(shù)據(jù)，交易數(shù)據(jù)保存為EXCEL格式，須具備交易日期、交易時(shí)間、收（付）款人、收（付）方賬號(hào)、金額、交易類(lèi)型（結(jié)算方式）等要素。如ⅩⅩ銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查需要提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期間其他時(shí)段有關(guān)數(shù)據(jù)，另行通知。

（二）由運(yùn)行管理部準(zhǔn)備并按人行現(xiàn)場(chǎng)檢查要求提供的資料

1、檢查期間的會(huì)計(jì)憑證；

2、個(gè)人客戶開(kāi)戶檔案資料；

3、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)制度、包括相關(guān)操作規(guī)程和控制措施；

4、反洗錢(qián)崗位組織機(jī)構(gòu)建設(shè)資料；

5、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；

6、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)工作報(bào)告、反洗錢(qián)檢查報(bào)告；

7、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相關(guān)資料。

（三）由銀行卡中心準(zhǔn)備并按人行現(xiàn)場(chǎng)檢查要求提供的資料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年銀行卡客戶明細(xì)數(shù)據(jù)。如ⅩⅩ銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查需要提供ⅩⅩ銀行卡客戶明細(xì)數(shù)據(jù)，另行通知；

2、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)制度、包括相關(guān)操作規(guī)程和控制措施；

3、反洗錢(qián)崗位組織機(jī)構(gòu)建設(shè)資料；

4、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)工作報(bào)告、反洗錢(qián)檢查報(bào)告；

6、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相關(guān)資料。

（四）由電子銀行部準(zhǔn)備并按人行現(xiàn)場(chǎng)檢查要求提供的資料 1、2008年、ⅩⅩ年上半年網(wǎng)上銀行客戶明細(xì)數(shù)據(jù)。如ⅩⅩ銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查需要提供ⅩⅩ網(wǎng)上銀行客戶明細(xì)數(shù)據(jù)，另行通知；

2、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)制度、包括相關(guān)操作規(guī)程和控制措施；

3、反洗錢(qián)崗位組織機(jī)構(gòu)建設(shè)資料；

4、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)工作報(bào)告、反洗錢(qián)檢查報(bào)告；

6、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相關(guān)資料。

（五）由個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部準(zhǔn)備并按人行現(xiàn)場(chǎng)檢查要求提供的資料

1、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)制度、包括相關(guān)操作規(guī)程和控制措施；

2、反洗錢(qián)崗位組織機(jī)構(gòu)建設(shè)資料；

3、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)工作報(bào)告、反洗錢(qián)檢查報(bào)告；

5、本專(zhuān)業(yè)反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相關(guān)資料。

（六）由相關(guān)分支行提供的資料

1、開(kāi)銷(xiāo)戶登記簿及對(duì)公開(kāi)戶檔案；

2、反洗錢(qián)崗位組織機(jī)構(gòu)建設(shè)資料；

3、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表（包括分支行及所轄營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)）；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗錢(qián)工作行級(jí)會(huì)議記錄；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗錢(qián)工作報(bào)告、反洗錢(qián)檢查報(bào)告；

6、反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相關(guān)資料。

四．要求(一)高度重視，積極協(xié)調(diào)配合。近年來(lái)，ⅩⅩ銀行加大反洗錢(qián)的監(jiān)管處罰力度，在對(duì)其他行開(kāi)展業(yè)務(wù)檢查中，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的未嚴(yán)格執(zhí)行規(guī)章制度，未認(rèn)真履行職責(zé)等問(wèn)題，實(shí)施了較嚴(yán)厲的處罰決定，包括行政處罰和經(jīng)濟(jì)處罰。因此各單位要對(duì)檢查工作高度重視，嚴(yán)格按照ⅩⅩ銀行《通知書(shū)》要求，全力配合ⅩⅩ銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，確保檢查工作順利完成。同時(shí)請(qǐng)相關(guān)業(yè)務(wù)管理部門(mén)指定一名專(zhuān)業(yè)負(fù)責(zé)人作為本次現(xiàn)場(chǎng)檢查工作聯(lián)系人，主要負(fù)責(zé)做好檢查前的各項(xiàng)前期準(zhǔn)備、資料報(bào)送工作，以及檢查期間與ⅩⅩ銀行檢查組及市行反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室的溝通協(xié)調(diào)。聯(lián)系人名單、電話請(qǐng)于10月16日?qǐng)?bào)市行內(nèi)控合規(guī)部。

（二）認(rèn)真做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)的采集和業(yè)務(wù)資料的匯總。由于我行業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)信息量非常大，而ⅩⅩ銀行反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查要求業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)采集的時(shí)間較緊，請(qǐng)各相關(guān)部室要高度重視，盡快落實(shí)，指定專(zhuān)人負(fù)責(zé)業(yè)務(wù)交易數(shù)據(jù)的采集和各項(xiàng)業(yè)務(wù)資料的匯總，嚴(yán)格按照時(shí)間要求做好各項(xiàng)業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的提取，確保各項(xiàng)資料的完整性和準(zhǔn)確性。信息科技部、銀行卡中心、電子銀行部負(fù)責(zé)準(zhǔn)備的結(jié)算賬戶交易數(shù)據(jù)、銀行卡、電子銀行客戶明細(xì)數(shù)據(jù)資料于10月29日前，以電子文本形式報(bào)市行內(nèi)控合規(guī)部。如ⅩⅩ銀行現(xiàn)場(chǎng)檢查需提供ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日期間其他時(shí)段有關(guān)數(shù)據(jù)，請(qǐng)相關(guān)部室協(xié)調(diào)配合，按要求及時(shí)提供。

（三）各分支行應(yīng)指定一名副行長(zhǎng)負(fù)責(zé)本次反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查工作，及時(shí)將《通知》在全行轉(zhuǎn)發(fā)，落實(shí)各部門(mén)職責(zé)，督促相關(guān)部門(mén)認(rèn)真做好各項(xiàng)資料的前期準(zhǔn)備工作，確保在檢查組入場(chǎng)前準(zhǔn)備完整、設(shè)專(zhuān)人保管存放待查。

執(zhí)行過(guò)程中如有疑問(wèn)，請(qǐng)及時(shí)與市行內(nèi)控合規(guī)部聯(lián)系。

聯(lián)系人：房愛(ài)菊

辛玉君

聯(lián)系電話：82378279

郵箱地址：ⅩⅩ反洗錢(qián)/內(nèi)控合規(guī)/ⅩⅩ/ICBC，附件：《中國(guó)ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)》（大銀反洗錢(qián)現(xiàn)檢字[ⅩⅩ]8號(hào)）

ⅩⅩ市分行內(nèi)控合規(guī)部

二○○九年十月十四日

抄送：運(yùn)行管理部、個(gè)人金融業(yè)務(wù)部、國(guó)際業(yè)務(wù)部、電子銀行部、銀行卡中心、信息科技部

附件：

中國(guó)ⅩⅩ銀行ⅩⅩ市中心支行現(xiàn)場(chǎng)檢查通知書(shū)

大銀反洗錢(qián)現(xiàn)檢字[ⅩⅩ]11號(hào)

中國(guó)工商銀行ⅩⅩ市分行：

根據(jù)《中華ⅩⅩ共和國(guó)反洗錢(qián)法》、《中國(guó)ⅩⅩ銀行法》、《金融機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)規(guī)定》等法律法規(guī)規(guī)定，茲指派下列人員于ⅩⅩ年11月2日至11月6日對(duì)你單位及所屬分支機(jī)構(gòu)實(shí)施反洗錢(qián)現(xiàn)場(chǎng)檢查。

一、檢查組成員

二、被查業(yè)務(wù)時(shí)間跨度

ⅩⅩ年1月1日至ⅩⅩ年6月30日

三、檢查內(nèi)容

（一）內(nèi)控制度的健全性和有效性

1、是否建立健全大額和可疑交易報(bào)告制度及操作規(guī)程、客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存制度及其操作規(guī)程，業(yè)務(wù)流程和操作規(guī)范是否合理。

2、是否定期進(jìn)行內(nèi)部審計(jì)，評(píng)估操作流程是否健全、有效，并及時(shí)修改和完善相關(guān)制度和內(nèi)部操作規(guī)程，進(jìn)一步整合和優(yōu)化內(nèi)部業(yè)務(wù)流程。

（二）反洗錢(qián)組織機(jī)構(gòu)建立及運(yùn)行

1、是否在高級(jí)管理層中明確專(zhuān)人負(fù)責(zé)反洗錢(qián)合規(guī)工作，該專(zhuān)人是否能夠嚴(yán)格履行職責(zé)，監(jiān)督指導(dǎo)本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)工作的有效開(kāi)展。

2、本機(jī)構(gòu)反洗錢(qián)牽頭部門(mén)設(shè)置是否合理，能否有效上傳下達(dá)，協(xié)調(diào)各項(xiàng)工作。

3、反洗錢(qián)領(lǐng)導(dǎo)小組各成員部門(mén)組成是否合理，能否全面涵蓋反洗錢(qián)各項(xiàng)工作、各項(xiàng)業(yè)務(wù)。

4、反洗錢(qián)崗位管理人員是否專(zhuān)職，是否經(jīng)過(guò)必要的上崗前的培訓(xùn)與考核。

（三）客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存

1、是否按照客戶的特點(diǎn)或者賬戶的屬性，并考慮地域、業(yè)務(wù)、行業(yè)、客戶是否為外國(guó)政要等因素，科學(xué)劃分客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)；是否在持續(xù)關(guān)注的基礎(chǔ)上，適時(shí)調(diào)整客戶風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并據(jù)此開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作；對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高客戶或者賬戶的業(yè)務(wù)審核是否嚴(yán)于對(duì)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較低客戶或者賬戶的業(yè)務(wù)審核。

2、在為客戶提供開(kāi)立賬戶、辦理業(yè)務(wù)等金融服務(wù)時(shí)，執(zhí)行客戶身份識(shí)別情況；在與客戶的業(yè)務(wù)關(guān)系存續(xù)期間，是否采取持續(xù)的客戶身份識(shí)別措施，關(guān)注客戶及其日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)、金融交易情況，及時(shí)提示客戶更新資料信息。

3、在為客戶辦理一次性交易、境外匯出（匯入）資金中執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度情況。

4、對(duì)已經(jīng)報(bào)送的可疑交易中涉及的客戶，是否進(jìn)行了客戶身份重新識(shí)別。

5、是否按照有關(guān)規(guī)定保存客戶身份資料和交易記錄。

（四）大額和可疑交易報(bào)告

1、大額和可疑交易報(bào)告報(bào)送是否及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，是否存在漏報(bào)、錯(cuò)報(bào)，是否存在明顯“防御性報(bào)告”問(wèn)題，是否及時(shí)補(bǔ)報(bào)缺項(xiàng)的可疑交易報(bào)告。

2、對(duì)于我國(guó)有關(guān)部門(mén)和聯(lián)合國(guó)安理會(huì)發(fā)布的恐怖組織、恐怖分子名單，是否采取有效措施進(jìn)行監(jiān)控。

3、重點(diǎn)可疑交易報(bào)告報(bào)送情況。

（五）反洗錢(qián)培訓(xùn)和宣傳

1、是否扎實(shí)有效開(kāi)展反洗錢(qián)培訓(xùn)工作，培訓(xùn)那些內(nèi)容，采取何種方式，取得哪些效果，存在哪些不足，能否經(jīng)得起考核檢驗(yàn)。

2、是否積極主動(dòng)地組織反洗錢(qián)宣傳工作，內(nèi)部相關(guān)部門(mén)的協(xié)調(diào)和配合情況以及宣傳工作取得的效果。

（六）銀行卡、網(wǎng)上銀行等非面對(duì)面業(yè)務(wù)

1、在辦理批量發(fā)卡業(yè)務(wù)時(shí)，是否嚴(yán)格履行客戶身份識(shí)別義務(wù)，并嚴(yán)格按照規(guī)定保存客戶身份資料。

2、對(duì)于持有多張信用卡的客戶，是否嚴(yán)格履行客戶身份識(shí)別義務(wù)。

3、委托第三方開(kāi)展客戶身份識(shí)別工作時(shí)，雙方職責(zé)是否明確、是否符合相關(guān)規(guī)定。

4、是否對(duì)特約商戶有效開(kāi)展客戶身份識(shí)別、可疑交易監(jiān)測(cè)。

5、銀行機(jī)構(gòu)在辦理網(wǎng)上銀行、ATM等非面對(duì)面業(yè)務(wù)過(guò)程中是否采取了必要的反洗錢(qián)風(fēng)險(xiǎn)管理措施。

（七）其他反洗錢(qián)義務(wù)履行情況

四、你單位需提供的數(shù)據(jù)、資料：

（一）電子數(shù)據(jù)

1、請(qǐng)你單位提?、?月1日至ⅩⅩ年6月30日期間本外幣所有結(jié)算賬戶交易數(shù)據(jù)，須具備交易日期、交易時(shí)間、收（付）款人、收（付）方賬號(hào)、金額、交易類(lèi)型（結(jié)算方式）等要素；

2、檢查期間你單位報(bào)送的反洗錢(qián)大額交易和可疑交易報(bào)告明細(xì)。

（二）業(yè)務(wù)資料

1、檢查期間的會(huì)計(jì)憑證；

2、開(kāi)銷(xiāo)戶登記簿及全部開(kāi)戶檔案；

3、銀行卡、網(wǎng)上銀行客戶明細(xì)。

（三）其他資料

1、反洗錢(qián)內(nèi)控制度，包括相關(guān)操作規(guī)程和控制措施；

2、反洗錢(qián)崗位組織機(jī)構(gòu)建設(shè)資料；

3、反洗錢(qián)非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管報(bào)表；

4、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年涉及反洗錢(qián)工作會(huì)議記錄；

5、ⅩⅩ年-ⅩⅩ年反洗錢(qián)工作報(bào)告、稽核審計(jì)對(duì)反洗錢(qián)工作的檢查報(bào)告；

6、反洗錢(qián)宣傳和業(yè)務(wù)培訓(xùn)相關(guān)資料；

7、檢查需要的有關(guān)資料。

請(qǐng)你單位積極配合ⅩⅩ銀行檢查組的工作，準(zhǔn)備好相關(guān)資料并提供必要的辦公條件。

特此通知。

第四篇：銀行支行自律監(jiān)管檢查方案

為進(jìn)一步加強(qiáng)信貸管理，防范和化解信貸風(fēng)險(xiǎn)，提高信貸資產(chǎn)質(zhì)量，加大內(nèi)部監(jiān)控力度，根據(jù)《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行信貸基本管理制度》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)貸后管理若干規(guī)定（試行）》、《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行業(yè)務(wù)部門(mén)自律監(jiān)管工作指導(dǎo)原則》等文件精神，支行信貸管理部決定對(duì)各分理處及客戶部的信貸業(yè)務(wù)進(jìn)行全面檢查。

一、檢查對(duì)象及范圍

1、檢查對(duì)象

。對(duì)所轄有信貸業(yè)務(wù)的6個(gè)分理處和客戶業(yè)務(wù)部進(jìn)行普查。

2、檢查范圍。重點(diǎn)對(duì)2000年1月1日至檢查日發(fā)放的企事業(yè)法人客戶本外幣貸款、個(gè)人生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)貸款進(jìn)行逐戶檢查。

二、檢查形式及時(shí)間

1、本次檢查工作在支行黨總支統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下進(jìn)行，由支行信貸管理部牽頭，客戶業(yè)務(wù)部及各分理處配合完成此項(xiàng)工作。此次檢查本著自查與檢查相結(jié)合的原則。

2、本次檢查歷時(shí)14天，2005年4月11日開(kāi)始至2005年4月24日結(jié)束。4月25日檢查組整理匯總形成書(shū)面材料。

三、檢查內(nèi)容及重點(diǎn)

（一）、自查內(nèi)容信貸管理部自查本級(jí)行信貸經(jīng)營(yíng)管理授權(quán)、轉(zhuǎn)授權(quán)管理制度執(zhí)行情況，客戶統(tǒng)一授信管理制度執(zhí)行情況，貸審會(huì)制度執(zhí)行情況，貸審部門(mén)分離制度執(zhí)行情況、信貸業(yè)務(wù)審查情況。

（二）、檢查內(nèi)容

1、信貸業(yè)務(wù)辦理程序和要求的執(zhí)行情況。是否按規(guī)定程序和要求辦理信貸業(yè)務(wù)，有無(wú)違規(guī)、逆程序、越權(quán)辦理信貸業(yè)務(wù)的行為。

2、貸款風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)制度執(zhí)行情況。是否按規(guī)定對(duì)貸款風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行分類(lèi)和認(rèn)定，真實(shí)反映信貸資產(chǎn)質(zhì)量；對(duì)新發(fā)生的不良貸款是否按規(guī)定明確和追究相關(guān)責(zé)任人。

3、貸后管理制度執(zhí)行情況。是否按《中國(guó)農(nóng)業(yè)銀行吉林省分行關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)貸后管理的實(shí)施細(xì)則（試行）》進(jìn)行貸后管理。

4、信貸管理系統(tǒng)使用情況。數(shù)據(jù)錄入時(shí)候及時(shí)、準(zhǔn)確、完整、真實(shí)。

5、是否及時(shí)發(fā)現(xiàn)客戶奉賢預(yù)警信號(hào)，是否按規(guī)定填制《風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警信號(hào)處理表》，處理措施是否得當(dāng)。

6、是否按規(guī)定對(duì)到逾期貸款進(jìn)行處理。對(duì)到期貸款客戶經(jīng)理是否在貸款到期前20天填制《到期貸款通知書(shū)》并通知客戶；對(duì)逾期貸款客戶經(jīng)理是否及時(shí)填制《債務(wù)逾期催收通知書(shū)》。

7、客戶經(jīng)理是否按規(guī)定實(shí)施有效的客戶監(jiān)管，是否按規(guī)定進(jìn)行貸后首次跟蹤檢查和定期檢查，是否填表并形成檢查報(bào)告，是否對(duì)抵（質(zhì)）押物進(jìn)行有效監(jiān)管；是否按規(guī)定進(jìn)行走訪客戶，并形成走訪記錄。

8、是否落實(shí)了上級(jí)行審批的限制性條款。

9、合同文本的使用和簽定是否依法合規(guī)。

四、檢查要求

1、檢查人員要按照規(guī)定的檢查事項(xiàng)，逐項(xiàng)進(jìn)行檢查，必要時(shí)可延伸客戶進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，認(rèn)真填寫(xiě)工作底稿和各項(xiàng)檢查表，切實(shí)保證檢查工作質(zhì)量，對(duì)檢查發(fā)現(xiàn)的違規(guī)問(wèn)題要準(zhǔn)確認(rèn)定。

2、檢查結(jié)束后，對(duì)檢查記錄、工作底稿以及檢查出的問(wèn)題進(jìn)行分類(lèi)匯總和分析，在檢查結(jié)束5日內(nèi)形成檢查報(bào)告上交支行黨委，并下發(fā)整改意見(jiàn)書(shū)，各部、處應(yīng)在15日內(nèi)將整改情況以書(shū)面報(bào)告形式報(bào)支行信貸管理部備案。

第五篇：五一安全檢查總結(jié)

賈峪鎮(zhèn)王村小學(xué)開(kāi)展“五一”期間安全生產(chǎn)

大檢查活動(dòng)總結(jié)

一、高度重視，精心組織

為貫徹落鄭政辦明電【2011】128號(hào)《關(guān)于組織開(kāi)展“五一”期間安全生產(chǎn)大檢查活動(dòng)的通知》精神，于2011年4月30日立即召開(kāi)了學(xué)校安全工作會(huì)議。傳達(dá)了文件精神，辛校長(zhǎng)對(duì)學(xué)校安全工作做出了具體安排和部署，要求一組三隊(duì)要認(rèn)真開(kāi)展落到實(shí)處。同時(shí)，由分管安全副校長(zhǎng)帶隊(duì)對(duì)全校安全和事故隱患整改落實(shí)情況進(jìn)行全面督查。

二、突出重點(diǎn)，專(zhuān)項(xiàng)治理

在全面細(xì)致開(kāi)展節(jié)前大檢查中，我們把學(xué)校學(xué)生公寓、消防、交通、飲食衛(wèi)生、校園周邊環(huán)境、水電、等重要部位的專(zhuān)項(xiàng)治理作為主要內(nèi)容，狠抓各項(xiàng)措施的落實(shí)，確保節(jié)日期間安全形勢(shì)穩(wěn)定。

交通安全：學(xué)校規(guī)定教師進(jìn)出校門(mén)一律推車(chē)進(jìn)入，學(xué)生放學(xué)入學(xué)必須有家長(zhǎng)親自接送方可入校，門(mén)衛(wèi)負(fù)責(zé)檢查。

消防安全：對(duì)教學(xué)區(qū)、學(xué)生公寓區(qū)進(jìn)行了全面的消防安全檢查。主要對(duì)消防栓、應(yīng)急燈、安全出口疏散通道、安全出口標(biāo)志燈等進(jìn)行檢查。對(duì)學(xué)校微機(jī)室的線路、消防設(shè)施、防盜設(shè)施進(jìn)行了安全檢查

宿舍安全：學(xué)校制定了學(xué)生寢室管理制度，夜間巡查床位制度，學(xué)生請(qǐng)假制度，值班制度。政教處分管宿舍管理、衛(wèi)生、安全，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。對(duì)學(xué)生宿舍藏有的危險(xiǎn)物品及刀具進(jìn)行檢查和集中收繳。治安安全：對(duì)學(xué)校食堂、商店的食品采購(gòu)渠道進(jìn)行了詳細(xì)的檢查；對(duì)學(xué)校門(mén)口亂停、亂放的車(chē)輛，進(jìn)行了整治，并設(shè)置了警示牌；為加大學(xué)校門(mén)衛(wèi)管理，嚴(yán)禁外來(lái)人員及社會(huì)閑散人員進(jìn)入校園，學(xué)校制定了各種管理制度，確保師生有一個(gè)良好的教學(xué)、學(xué)習(xí)環(huán)境。

三、認(rèn)真抓好事故隱患排查和整改措施的落實(shí)

按照鄭州市人民政府辦公廳、滎陽(yáng)市教體局的總體安排，在全校范圍內(nèi)安排部署事故隱患排查工作，實(shí)行安全隱患匯報(bào)制度。讓相關(guān)問(wèn)題得到及時(shí)處理，確保隱患整改措施落實(shí)到位。

四、完善應(yīng)急預(yù)案，提高安全應(yīng)急救援能力

學(xué)校進(jìn)一步完善了《突發(fā)公共事件安全總體預(yù)案》，編制了各類(lèi)事故應(yīng)急預(yù)案。學(xué)校計(jì)劃在每學(xué)期開(kāi)展兩次以上應(yīng)急救援演練。

五、開(kāi)展學(xué)生安全教育，提高安全意識(shí)

開(kāi)展以“珍愛(ài)生命，安全伴我行”為主題的宣傳教育活動(dòng)。讓學(xué)生在活動(dòng)體驗(yàn)中，提高自救、自護(hù)的意識(shí)和能力。

六、加強(qiáng)節(jié)日值班工作

節(jié)日期間學(xué)校安排了領(lǐng)導(dǎo)帶班值班和安全保衛(wèi)工作，做到“安全第一，預(yù)防為主”，有事及時(shí)處理。

以上提醒我們，安全工作重于泰山，不能有絲毫麻痹思想，任何時(shí)候都要繃緊安全這根弦，安全工作才能有保證。這樣才能確保學(xué)校安全工作的持續(xù)穩(wěn)定，讓師生渡過(guò)一個(gè)快樂(lè)、祥和、安全的節(jié)日。

賈峪鎮(zhèn)王村小學(xué) 2011年5月8日