第一篇：發(fā)動機拆裝與調(diào)整考試試題(第一套)答案

《發(fā)動機拆裝與調(diào)整》考試試題（第一套）答案

一、填空題（每空１分，共計30分）1、2142、發(fā)動機底盤汽車電器 3、2：114、空氣供給系統(tǒng) 燃油供給系統(tǒng)電子控制系統(tǒng)

5、噴油泵的入口輸油泵噴油泵噴油器噴油泵

6、水冷卻

7、龍門式

8、壓縮比

9、氣門疊開

10、二四

11、廢氣渦輪增壓

12、干式氣缸套濕式氣缸套

13、全支承式曲軸非全支承式曲軸

14、孔式噴油器軸針式噴油器 15、102mm

二、選擇題（每題１分，共計10分）

1、B2、B3、C4、C5、A6、A7、D8、D9、B

10、B

三、判斷題（每題１分，共計10分）

1、×

2、√

3、×

4、√

5、×

6、√

7、×

8、√

9、×

10、√

四、簡答題（共30分）

1、利用機油泵產(chǎn)生一定的壓力，將機油輸送至摩擦面的間隙中，形成油膜保證潤滑，這種潤滑方式就是壓力潤滑。

曲軸主軸承、連桿軸承及凸輪軸軸承等處是壓力潤滑。注意：本題共計6分，答對要點既得分。

2、答：氣環(huán)和油環(huán)

氣環(huán)主要起密封作用，油環(huán)主要防止機油進入燃燒室。汽油機一般采用二道氣環(huán)。

注意：本題共計6分，答對要點既得分。

3、答：拆卸時從兩邊向中間對角線交叉拆卸，安裝時由中間向兩邊對角線交叉擰緊分三次擰緊；擰緊力矩是40N·m，然后用扳手再擰緊180°。注意：本題共計6分，答對要點既得分。

4、答：配氣機構(gòu)的功用是根據(jù)發(fā)動機每一氣缸內(nèi)所進行的工作循環(huán)或發(fā)火次序的要求，定時打開和關(guān)閉各氣缸的進、排氣門，使新鮮可燃混合氣（汽油機）或空氣（柴油機）得以及時進入氣缸，廢氣得以及時從氣缸排出，使換氣過程最佳，以保證發(fā)動機在各種工況時發(fā)揮最好的性能。

注意：本題共計6分，答對要點既得分。

5、答：（1）潤滑（2）清洗（3）冷卻（4）防銹（5）密封 注意：本題共計6分，答對要點既得分。

6、答：（1）進氣行程：進氣門開啟，排氣門關(guān)閉；曲軸帶動活塞從上止點向下止點運動；氣缸內(nèi)壓力低于大氣壓，可燃混合氣經(jīng)進氣管道和進氣門被吸入氣缸。

（2）壓縮行程：進、排氣門均關(guān)閉，曲軸推動活塞由下止點向上止點移動，吸入氣缸內(nèi)的混合氣被壓縮，溫度升高。

（3）作功行程：在壓縮行程接近終了時，火化塞產(chǎn)生點火花點燃混合氣，此時進、排氣門仍關(guān)閉，由于燃料的迅速燃燒，氣缸內(nèi)的溫度和壓力迅速升高，在高溫高壓的氣體推動下，活塞從上止點向下止點運動，活塞的下移通過連桿使曲軸旋轉(zhuǎn)運動，產(chǎn)生轉(zhuǎn)矩而作功。（4）排氣行程：在作功行程接近結(jié)束時，排氣門打開，進氣門仍關(guān)閉，廢氣因高于大氣壓而自動排出；當活塞越過下止點時，靠活塞的推力作用強制排氣。注意：本題共計6分，答對要點既得分。

五、論述題（共14分）

答：柱塞式噴油泵由分泵、油量調(diào)節(jié)機構(gòu)、驅(qū)動機構(gòu)、泵體四部分組成。

泵油原理：（1）吸油：柱塞從上止點向下止點移動，當柱塞頭部低于進油孔，燃油從低壓油腔被吸入并充滿泵腔。

（2）泵油：柱塞從下止點向上止點移動，可分為四個行程

①預備行程：柱塞從下止點上升到上端面將進油口封閉，一部分燃油被擠回到低壓油腔； ②減壓帶行程：從預備行程結(jié)束到出油閥的圓柱形環(huán)帶離開出油閥座，將要開始噴油； ③有效行程：從出油閥開啟到柱塞斜槽上線打開回油口，高壓燃油自泵腔通過油管流向噴油器；

④剩余行程：從有效行程結(jié)束到柱塞到達上止點，泵腔內(nèi)的燃油經(jīng)柱塞中央的孔道、斜槽和油孔留回到低壓油腔，這時泵腔中的壓力迅速下降，出油閥在彈簧壓力的作用下立即回位，噴油泵停止供油。

柱塞在驅(qū)動機構(gòu)的驅(qū)動下一直作往復運動，為噴油器供油。注意：本題共計14分，答對要點既得分。

第二篇：發(fā)動機拆裝與調(diào)整考試試題(第四套)答案

《發(fā)動機拆裝與調(diào)整》考試試題（第四套）答案

一、填空題（每空１分，共計30分）

1、進氣行程壓縮行程作功行程排氣行程

2、一般式龍門式

3、小于

4、統(tǒng)一式燃燒室分隔式燃燒室

5、機械增壓廢氣渦輪增壓氣波增壓

6、自然通風強制通風

7、干式氣缸套濕式氣缸套

8、相反

9、氣缸體與曲軸箱組活塞連桿組曲軸飛輪組

10、有效功率有效轉(zhuǎn)矩

11、齒輪泵 轉(zhuǎn)子泵

12、粗暴

13、二四

14、孔式噴油器軸針式噴油器

15、貨車

二、選擇題（每題１分，共計10分）

1、A2、A3、A4、B5、B6、B7、C8、C9、D

10、D

三、判斷題（每題１分，共計10分）

1、√

2、√

3、×

4、×

5、√

6、√

7、×

8、×

9、×

10、×

四、簡答題（共30分）

1、答：氣門間隙：發(fā)動機在冷狀態(tài)下，在氣門傳動機構(gòu)中，留有一定的間隙，以補償氣門及傳動機構(gòu)受熱后的膨脹量。

桑塔納發(fā)動機氣門間隙不用調(diào)整，因為該發(fā)動機采用液力挺柱。注意：本題共計5分，答對要點既得分。

2、答：活塞環(huán)在自由狀態(tài)時不是圓環(huán)形，其外形尺寸比氣缸內(nèi)徑大些，因此，它隨活塞一起裝入氣缸后，便產(chǎn)生彈力而緊貼在氣缸壁上，形成第一密封面。使燃氣不能通過環(huán)與氣缸的接觸面之間的間隙。活塞環(huán)在燃氣壓力作用下，壓緊在環(huán)槽的下端面上，形成第二密封面。于是燃氣便繞流到環(huán)的背面，并發(fā)生膨脹，其壓力下降。同時，燃氣壓力對環(huán)背的作用力使環(huán)更緊地貼在氣缸壁上形成對第一密封面的第二次密封，燃氣從第一道氣環(huán)的切口漏到第二道氣環(huán)的上平面時壓力已有所降低的，又把這道氣環(huán)壓貼在第二環(huán)槽的下端面上。于是，燃氣又繞流到這個環(huán)的背面，再發(fā)生膨脹，其壓力又進一步降低。如此繼續(xù)進行下去。從最后一道氣環(huán)漏出來的燃氣，其壓力和流速已經(jīng)大大減小，因而泄漏的燃氣量也就很少了。

注意：本題共計5分，答對要點既得分。

3、答：（1）結(jié)構(gòu)盡可能緊湊，充氣效率要高，以減少熱量損失及縮短火焰行程；

（2）使混合氣在壓縮終了時具有一定的渦流運動，以提高混合氣的燃燒速度，保證混合氣

得到及時和充分燃燒；

（3）表面要光滑，不易積炭。

注意：本題共計5分，答對要點既得分。

4、答：當葉輪旋轉(zhuǎn)時，水泵中的水被葉輪帶動一起旋轉(zhuǎn)，并在本身離心力的作用下，甩向葉輪的邊緣，然后沿水泵殼內(nèi)腔與葉輪成切線方向的出水管壓送到氣缸體的水套中；與此同時，散熱器下貯水箱中的水便從進水管被吸入到葉輪中心部位。

注意：本題共計5分，答對要點既得分。

5、答：（1）機油泵（2）油底殼（3）循環(huán)油路（4）限壓閥（5）機油濾清器（6）機油壓力表（7）機油散熱器注意：本題共計5分，答對要點既得分。

6、答：氣環(huán)和油環(huán)

氣環(huán)主要起密封作用，油環(huán)主要防止機油進入燃燒室。

汽油機一般采用二道氣環(huán)。注意：本題共計5分，答對要點既得分。

五、論述題（共20分）

1、答柱塞式噴油泵由分泵、油量調(diào)節(jié)機構(gòu)、驅(qū)動機構(gòu)、泵體四部分組成。泵油原理：（1）吸油：柱塞從上止點向下止點移動，當柱塞頭部低于進油孔，燃油從低壓油腔被吸入并充滿泵腔。

（2）泵油：柱塞從下止點向上止點移動，可分為四個行程

①預備行程：柱塞從下止點上升到上端面將進油口封閉，一部分燃油被擠回到低壓油腔； ②減壓帶行程：從預備行程結(jié)束到出油閥的圓柱形環(huán)帶離開出油閥座，將要開始噴油； ③有效行程：從出油閥開啟到柱塞斜槽上線打開回油口，高壓燃油自泵腔通過油管流向噴油器；

④剩余行程：從有效行程結(jié)束到柱塞到達上止點，泵腔內(nèi)的燃油經(jīng)柱塞中央的孔道、斜槽和油孔留回到低壓油腔，這時泵腔中的壓力迅速下降，出油閥在彈簧壓力的作用下立即回位，噴油泵停止供油。

柱塞在驅(qū)動機構(gòu)的驅(qū)動下一直作往復運動，為噴油器供油。注意：本題共計10分，答對要點既得分。

2、答：（1）主要有害物質(zhì)有：HC、CO、NOX

（2）主要從以下部位排放：發(fā)動機排氣管、曲軸箱竄氣、油箱和化油器三個部位排放（3）采取措施：①從排氣管排出的廢氣，一般采用廢氣再循環(huán)和三元催化方式進行凈化；

②曲軸箱竄氣采用曲軸箱強制通風，讓廢氣回到進氣管；

③油箱和化油器蒸發(fā)的油氣一般采用活性炭吸附并貯藏起來，然后導入進

氣系統(tǒng)并參與燃燒。

（4）在三元催化器里面，在鉑、銠、鈀、鏑、鑭等催化劑的作用下，CO被氧化成為CO2，HC被氧化成為CO2和H2O，NOX被還原成為N2和O2。注意：本題共計10分，答對要點既得分。

第三篇：發(fā)動機拆裝試題

發(fā)動機拆裝模塊考試題

一、填空題：（每空1分，共12分）

13、在拆卸緊固力矩較大的螺栓時，使用扳手的正確方法是（）

A、用力向外推動扳手B、用力向內(nèi)拉扳手C、向外推向里拉都行

14、安裝活塞環(huán)氣環(huán)時，應將第一道氣環(huán)的開口方向與第二氣環(huán)的開口方向錯開（）

1、汽車發(fā)動機的兩大機構(gòu)是（）和（）。

3、扭力扳手的刻度值的單位是（）。

4、常用的扭力扳手有（）和（）兩種。

5、拆卸進氣歧管固定螺栓的順序是（）。

6、曲軸與凸輪軸之間的傳動方式有（）、（）、（）。

7、曲柄連桿機構(gòu)包括三個組件是（）、（）、（）。

二、選擇題：（每題2分，共30分）

1、柴油機與汽油機相比，缺少（）系統(tǒng)

A、增壓系統(tǒng)B、燃油供給系統(tǒng)C、起動系統(tǒng)D、點火系統(tǒng)

2、（）的功用是支承發(fā)動機的所有零部件，將活塞頂?shù)娜細鈮毫D(zhuǎn)變?yōu)榍S的轉(zhuǎn)矩對外輸出。A、配氣機構(gòu)； B、燃油供給系統(tǒng)； C、冷卻系統(tǒng)； D、曲柄連桿機構(gòu)。

3、活塞由上止點運動到下止點，活塞頂部所掃過的容積稱為（）A、燃燒室容積； B、氣缸工作容積或排量； C、總?cè)莘e。

4、（）的功用是按照發(fā)動機要求，定時開閉進、排氣門，吸入新鮮氣體，排除廢氣。A、配氣機構(gòu)； B、燃油供給系統(tǒng)；C、冷卻系統(tǒng)； D、曲柄連桿機構(gòu)。

5、（）的主要作用是刮油和輔助密封。

A、氣環(huán)； B、扭曲環(huán)； C、桶面環(huán)； D、油環(huán)。

6、活塞環(huán)的“三隙”不包括（）

A、端隙B、背隙C、側(cè)隙D、內(nèi)隙

7、拆裝發(fā)動機時工具選擇的順序是（）

A、套筒，梅花扳手，開口扳手B、開口扳手，梅花扳手，套筒 C、梅花扳手，開口扳手，套筒D、套筒，開口扳手，梅花扳手

8、四沖程發(fā)動機曲軸與凸輪軸的轉(zhuǎn)速比是（）。A、1∶1B、1∶2C、2∶1D、3∶

19、下列屬于開口扳手優(yōu)點的是:()

Ａ、可拆裝深凹部位的螺栓 Ｂ、可拆裝隱藏狹小部位的螺栓 Ｃ、拆裝速度快Ｄ、拆裝力矩最大

10、拆卸汽缸蓋螺栓時應按照的順序是（）

Ａ.由上到下 Ｂ.由內(nèi)到外Ｃ.由左到右 Ｄ.對角線順序

11、拆卸正時皮帶時，要對齊的拆卸標記包括（）

A、曲軸皮帶輪缺口與正時皮帶蓋罩0刻線，凸輪軸正時皮帶輪K與殼體標記 B、曲軸皮帶輪缺口與正時皮帶蓋罩10刻線，凸輪軸正時皮帶輪K與殼體標記 C、曲軸皮帶輪缺口與正時皮帶蓋罩0刻線，凸輪軸正時皮帶輪A與殼體標記 D、曲軸皮帶輪缺口與正時皮帶蓋罩10刻線，凸輪軸正時皮帶輪A與殼體標記

12、直列四缸發(fā)動機常用的點火順序有（）

A、1 2 3 4B、4 3 2 1C、1 3 2 4D、1 3 4 2

A.90度B.180度C.270度D.360度

15、拆卸曲軸皮帶輪安裝螺栓應選用（）

A、17mm套筒B、17mm梅花扳手C、19mm套筒D、19mm梅花扳手

三、判斷題：（每題1分，共20分）

1、使用開口扳手時,將扳手較厚的一側(cè)置于受力大的一側(cè),扳動扳手（）

2、扳動扳手時,可以使用錘子敲擊扳手尾端以加大力矩.（）

3、如果扭力扳手的刻度值不清晰,也可以暫時使用.（）

4、活塞環(huán)拆下后,應分清楚正反面放置,以防裝錯.（）

5、拆卸凸輪軸時不必調(diào)整位置可直接拆卸凸輪軸軸承蓋螺栓（）

6、如果正時皮帶還要繼續(xù)使用，拆卸前應做好旋向標記（）

7、安裝活塞環(huán)油環(huán)時，應先安裝上下刮片再安裝襯環(huán)（）

8、拆卸曲軸主軸承時應嚴格按照從中間向兩邊拆卸的順序（）

9、在發(fā)動機拆裝過程中，應首先選用梅花扳手，如果不能使用再選套筒（）

10、擰緊汽缸蓋螺栓時，應盡可能用力擰緊，以防缸蓋與缸體密封不嚴（）

11、在把活塞安裝到氣缸里之前，應先用機油潤滑氣缸壁（）

12、在拆裝過程中為了節(jié)省時間應將工具用完后放在身邊，以便再用時方便（）

13、安裝活塞時應注意活塞的朝前標記，不能反裝（）

14、拆卸凸輪軸之前應調(diào)整其位置，使凸輪軸受力均勻（）

15、為了避免氣門與活塞相撞的可能，拆卸凸輪軸之前應轉(zhuǎn)動一下曲軸（）

16、拆卸活塞時，應使該缸活塞處于上止點位置（）

17、安裝活塞環(huán)時，應將所有活塞環(huán)的開口朝向活塞受力較小的一側(cè)（）

18、拆卸凸輪軸時，應下拆下進氣凸輪軸，再拆下排氣凸輪軸（）

19、安裝附件之前應用干凈的抹布清潔各附件表面（）

20、安裝發(fā)動機螺栓時，重要部件螺栓應擰到規(guī)定力矩，附件的固定螺栓擰緊即可（四、簡答題（共38分）

1、汽車發(fā)動機主要有哪些外圍附件？（10分）

2、簡述拆卸正時皮帶的步驟（10分）

3、簡述拆卸活塞連桿組的步驟（10分）

4、7S的具體內(nèi)容是什么？（8分））

第四篇：發(fā)動機拆裝考核試題

發(fā)動機結(jié)構(gòu)認識實習考核試題

學生在完成發(fā)動機的拆裝后，進行考核，考核成績占整個實習成績的一部分。考核方式：每名學生單獨進行，學生任抽2題進行回答，指導老師現(xiàn)場隨機提問1-2兩個問題，要求學生回答，根據(jù)整個回答情況，指導老師給出成績。

1.發(fā)動機由哪幾部分組成？

2.機體組由哪幾部分組成？

3.氣缸蓋拆裝順序？

4.認識活塞總成名稱？

5.活塞結(jié)構(gòu)特征？

6.汽缸的磨損規(guī)律？

7.曲柄連桿機構(gòu)功用與組成？

8.曲軸構(gòu)造？

9.氣缸蓋總成零件名稱？

10.配氣機構(gòu)類型及傳動方式？

11.氣門間隙？

12.氣門間隙調(diào)整？

13.指認冷卻系的零件和冷卻水流動路線？

14.潤滑油的潤滑方式，并舉例說明？

15.指認潤滑系的零件和潤滑油流動路線？

16.指認進、排氣歧管，并說明結(jié)構(gòu)特征？

17.指認進、排氣門和說明氣門的特征？

18.指認正時齒輪及安裝注意事項？

19.指認發(fā)動機大瓦和小瓦，及安裝注意事項？

20.說明活塞環(huán)的“三隙”？

第五篇：證券交易第一套_試題_答案

單項選擇題：

1、上海證券交易所按上市公司的送配公告，在股權(quán)登記日閉市后根據(jù)每個股東股票賬戶中的持股量，按照（）自動增加相應的股數(shù)。

A、約定送股比例

B、有效送股比例

C、有償送股比例

D、無償送股比例

2、在上海證券交易所所采用的競價交易方式的開盤競價時間為每個交易日的（）。A、9:10~9:25 B、9:25~9:30 C、9:15~9:25 D、9:00~9:30

3、目前按照《證券法》的規(guī)定，證券公司客戶的交易結(jié)算資金應當存放在（），以每個客戶的名義單獨立戶管理。

A、商業(yè)銀行

B、證券公司

C、托管銀行

D、政策性銀行

4、證券公司的自營業(yè)務(wù)決策機構(gòu)原則上應當按照（）來設(shè)立。A、董事會--投資決策部門

B、董事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 C、投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門 D、監(jiān)事會--投資決策機構(gòu)--自營業(yè)務(wù)部門

5、銀行間市場的交易品種主要是（）。A、債券

B、基金

C、股票

D、權(quán)證

6、融資買入、融券賣出的申報數(shù)量應當為（）或其整數(shù)倍。A、1000手

B、100股（份）

C、100手

D、1000股（份）

7、買斷式回購對完善市場功能具有的意義不包括（）。A、有利于債券交易房事的創(chuàng)新 B、有利于金融市場的流動性管理 C、有利于降低市場流動性，避免風險 D、有利于降低市場風險

8、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，是指證券公司作為（）依法為客戶提供證券及其他金融產(chǎn)品的投資管理服務(wù)的行為。A、代理人

B、資產(chǎn)管理人

C、受托人

D、委托人

9、在全國銀行間債券市場進行買斷式回購時，任何一家市場參與者單只債券的待返售券余額應小于該只債券流通量的（）。A、15% B、10% C、20% D、5% 10、2009年7月1日，張三奇偶阿姨的股票金額為50萬元，按照我國證券交易的納稅要求，應當繳納印花稅（）元。A、100 B、200 C、500 D、1000

11、目前我國對（）實行T+3交割、交收方式。A、B股

B、A股

C、基金券

D、債券

12、A公司權(quán)證的某日收盤價是6元，A公司股票收盤價是24元，行權(quán)比例為1。次日A公司股票最多可以上漲或下跌10%，則權(quán)證次日的漲跌幅比例為（）。A、60% B、50% C、40% D、10%

13、下列不屬于委托人權(quán)利的是（）。A、隨時變更或撤銷委托 B、對證券交易過程的知情權(quán)

C、自由買賣、贈與或質(zhì)押自己名下的證券 D、自由選擇經(jīng)紀商

14、在融資融券業(yè)務(wù)中，客戶維持擔保比例不得低于（）。A、130% B、80% C、150% D、50%

15、下列不屬于證券交易內(nèi)幕信息知情人的是（）。A、公司的實際控制人

B、持有公司10%股份的股東 C、發(fā)行人的打字員

D、發(fā)行人的經(jīng)理

16、債券質(zhì)押式回購是參與者進行的以債券為權(quán)利質(zhì)押的短期（）業(yè)務(wù)。A、調(diào)節(jié)頭寸

B、資金融通

C、套期保值

D、信用規(guī)范

17、證券自營業(yè)務(wù)持有一種權(quán)益類證券的市值與其總市值的比例不得超過（）。A、5% B、3% C、7% D、9%

18、中小企業(yè)版股票連續(xù)競價淺見有效競價范圍為最近成交價的上下（）。A、1% B、3% C、5% D、10%

19、托管公司應為每一個集合資產(chǎn)管理計劃在證券登記結(jié)算機構(gòu)代理開立專門的證券賬戶，名稱為（）。A、證券公司-集合資產(chǎn)管理計劃名稱 B、集合資產(chǎn)管理計劃名稱

C、托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

D、證券公司-托管銀行-集合資產(chǎn)管理計劃名稱

20、證券公司設(shè)立限定性集合資產(chǎn)管理計劃的，接受單個客戶的資金數(shù)額不得低于人民幣（）。A、10萬元

B、5萬元

C、3萬元

D、1萬元

21、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的雙方應在（）辦理債券的質(zhì)押登記。A、證券交易所

B、證券登記結(jié)算公司 C、中央國債登記結(jié)算有限責任公司

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

22、（）國債上市日起在大宗交易系統(tǒng)將此期國債用于買斷式回購交易。A、2004年記賬式（十期）

B、2005年記賬式（二期）C、2005年記賬式（十期）

D、2004年記賬式（二期）

23、ETF的基金管理人可采用（）方式發(fā)售基金份額。A、網(wǎng)上和網(wǎng)下

B、柜臺

C、網(wǎng)下

D、網(wǎng)上

24、客戶信用證券賬戶為證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶的（）證券賬戶。A、初始

B、三級

C、二級

D、一級

25、（）是為證券交易提供集中登記、存管與結(jié)算服務(wù)，不以營利為目的的法人。A、柜臺市場

B、證券登記結(jié)算機構(gòu)

C、證券交易所

D、中國證監(jiān)會

26、以下不屬于融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則的是（）。A、合法合規(guī)原則

B、集中管理原則

C、獨立運行原則

D、崗位集中原則

27、以下委托中，最優(yōu)先的是（）。

A、9時40分，11.25元買入

B、9時35分，11.30元買入 C、9時40分，11.30元買入

D、9時35分，11.25元買入

28、無自營資格的證券公司變相從事證券自營業(yè)務(wù)的，可能受到的處罰不包括（）。A、警告

B、沒收非法所得

C、公示處分

D、罰款

29、在上海證券交易所，無漲跌幅限制證券的大宗交易成交價格，由買賣雙方在前收盤價的上下（）或當日已成交的最高、最低價之間自行協(xié)商確定。A、30% B、15% C、10% D、5% 30、深圳證券交易所證券的收盤價通過集合競價的方式產(chǎn)生。收盤集合競價不能產(chǎn)生收盤價的，以當日該證券最后一筆交易（）所有交易的成交量加權(quán)平均價（含最后一筆交易）為收盤價。

A、前10分鐘

B、前15分鐘

C、前5分鐘

D、前1分鐘

31、（）滾動交收目前適用于我國內(nèi)地市場的A股、基金、債券、回購交易等。A、T+2 B、T+1 C、T+3 D、T+0

32、企業(yè)債回購交易中提交的質(zhì)押券應當為（）。

A、企業(yè)債

B、國債

C、國債和企業(yè)債

D、企業(yè)債和融資券

33、以下不屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)類型的是（）。

A、為單一客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) B、為多個客戶辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) C、為多個客戶辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù) D、為客戶辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

34、客戶作為委托合同的另一方，在享受權(quán)利時也必須承擔的義務(wù)不包括（）。A、根據(jù)自身承受能力決定是否接受交易結(jié)果 B、采用正確的委托手段 C、了解交易風險，明確買賣方式

D、按規(guī)定繳存交易結(jié)算資金

35、以下屬于明文列示的證券公司操縱市場行為的有（）。A、委托其他證券公司代為買賣證券 B、將自營賬戶借給他人使用

C、內(nèi)幕人員利用內(nèi)幕信息買賣證券或根據(jù)內(nèi)幕信息建議他人買賣證券 D、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易

36、證券公司對客戶融資融券的額度按現(xiàn)行規(guī)定不得超過客戶提交保證金的（）倍。A、1 B、2 C、3 D、4

37、一筆債券質(zhì)押式回購交易涉及（）。

A、兩個交易主體、兩次交易契約行為

B、一個交易主體、一次交易契約行為 C、一個交易主體、兩次交易契約行為

D、兩個交易主體、一次交易契約行為

38、柜臺自營買賣是指證券公司在（）以自己的名義與客戶之間進行的證券自營買賣。A、證券交易系統(tǒng)

B、證券交易所

C、其營業(yè)柜臺

D、銀行柜臺

39、關(guān)于深圳證券交易所上市開放式基金申購、贖回費率，下列說法正確的是（）。A、基金管理人可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

B、基金管理人既不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，也不可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

C、基金管理人既可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，也可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

D、基金管理人不可按申購金額分段設(shè)置申購費率，場內(nèi)贖回為固定費率，可按份額持有時間分段設(shè)置贖回費率

40、證券公司參與1個集合資產(chǎn)管理計劃的自有資金，不得超過計劃成立規(guī)模的（）。A、15% B、10% C、5% D、3%

41、滬、深證券交易所以國債為主要品種的質(zhì)押式回購交易的開辦時間分別是（）。A、1993年12月和1994年11月

B、1993年10月和1994年12月 C、1994年10月和1993年12月

D、1993年12月和1994年10月

42、實現(xiàn)證券和資金的收付稱為（）。A、交割

B、結(jié)算

C、交收

D、清算

43、證券發(fā)行人派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息時，登記結(jié)算公司按照證券公司（）的實際余額派發(fā)現(xiàn)金紅利或利息。

A、信用交易專用證券交收賬戶

B、信用交易證券交收賬戶 C、客戶信用交易擔保證券賬戶

D、客戶信用交易擔保資金賬戶

44、下列哪項不是自營業(yè)務(wù)的風險（）。

A、政策風險

B、經(jīng)營風險

C、市場風險

D、合規(guī)風險

45、證券公司將其所管理的客戶資產(chǎn)投資于一家公司發(fā)行的證券，按證券面值計算，不得超過該（）的10%。

A、上市公司凈資產(chǎn)

B、證券交易總量

C、證券流通市值

D、證券發(fā)行總量

46、結(jié)算參與人應使用其（）完成新股申購的資金交收。A、證券帳戶

B、銀行帳戶

C、結(jié)算備付金帳戶

D、資金帳戶

47、債券買斷式回購交易也稱（）。

A、雙向回購

B、一次性回購

C、開放式回購

D、封閉式回購

48、所謂代辦股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)，是指證券公司以其自有或租用的業(yè)務(wù)設(shè)施，為（）提供的股份轉(zhuǎn)讓服務(wù)業(yè)務(wù)。

A、非上市公司

B、民營企業(yè)

C、海外上市公司

D、境內(nèi)上市公司

49、以下不屬于操縱市場的行為有（）。A、在自己實際控制的賬戶之間進行交易

B、以約定時間、價格和方式進行交易，影響證券交易價格 C、委托他人代為買賣證券

D、合謀集中資金優(yōu)勢連續(xù)買賣操縱交易量 50、目前，我國對（）實行T+3交收方式。A、B股

B、基金券

C、A股

D、債券

51、進行買斷式回購，交易雙方可以按照交易對手的（）協(xié)商設(shè)定保證金或保證券。A、交易記錄

B、資金實力

C、信用狀況

D、交易規(guī)模

52、可轉(zhuǎn)換債券是指可兌換成（）的債券。A、股票

B、另一種債券

C、期貨

D、現(xiàn)金

53、在（）情況下，成交價格和債券的應計利息是分解的。A、買賣價交易

B、競價交易

C、市價交易

D、全價交易

54、下列資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險中，屬于法律風險的是（）。A、因發(fā)生內(nèi)幕交易行為受到處罰而導致的損失 B、因向客戶承諾收益或保本受到處罰而導致的損失 C、因投資證券超規(guī)模、超比例受到處罰而導致的損失

D、因?qū)⒖蛻糍Y產(chǎn)管理業(yè)務(wù)與自營業(yè)務(wù)混合操作受到處罰而導致的損失

55、證券公司應于每個會計結(jié)束后（）內(nèi)以書面形式向上海證券交易所報送集合資產(chǎn)管理計劃的單項審計意見。

A、6個月

B、4個月

C、2個月

D、1個月

56、下列屬于證券經(jīng)紀商應發(fā)揮的作用有（）。

A、提供證券資產(chǎn)管理

B、提高證券市場效率

C、提供信息服務(wù)

D、防止股價波動

57、證券公司發(fā)現(xiàn)客戶委托資產(chǎn)涉嫌洗錢的，應當按照《中華人民共和國反洗錢法》履行（）。A、報告義務(wù)

B、資產(chǎn)凍結(jié)義務(wù)

C、處罰義務(wù)

D、協(xié)調(diào)義務(wù)

58、證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的特點不包括（）。A、業(yè)務(wù)對象的針對性

B、證券經(jīng)紀商的中介性 C、客戶指令的權(quán)威性

D、客戶資料的保密性

59、（）是客戶在證券公司開立的用于記載客戶交存的擔保資金及融資融券形成的負債的明細數(shù)據(jù)的賬戶。

A、客戶信用資金臺賬

B、客戶信用證券賬戶

C、客戶信用資金賬戶

D、客戶登記結(jié)算賬戶

60、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險不包括（）。A、管理風險

B、法律風險

C、市場風險

D、合規(guī)風險 多項選擇題：

61、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取的措施有（）。A、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整標的證券標準或范圍

D、調(diào)整維持擔保比例 62、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)運作的最高管理機構(gòu)，負責（）。A、具體投資項目的決策

B、確定具體的資產(chǎn)配置策略 C、確定投資事項

D、確定投資品種

63、證券公司融資融券業(yè)務(wù)客戶信用風險控制包括（）。A、嚴格合同管理、履行風險提示

B、證券公司應當在符合規(guī)定的基礎(chǔ)上，確定可沖抵保證金的證券的種類及折算率、客戶可融資買入和融券賣出的證券的種類、保證金比例等 C、建立客戶選擇與授信制度

D、建立健全預警補倉和強制平倉制度

64、對有以下（）情況的客戶以及本公司的股東、關(guān)聯(lián)人，證券公司不得向其融資、融券。

A、有重大違約記錄

B、交易結(jié)算資金未納入第三方存管 C、在證券公司從事證券交易不足半年

D、未按照要求提供有關(guān)情況

65、客戶從事融券交易的，可以選擇（）的方式，償還向證券公司融入的證券。A、現(xiàn)金抵券

B、買券還券

C、以借還借

D、直接還券 66、證券交易所會員取得席位后，享有下列權(quán)利（）。

A、每個席位每年自動享有交易類和非交易類申報各1萬筆流量的使用權(quán) B、每個席位自動享有一個標準流速的使用權(quán) C、每個席位自動享有一個交易單元的使用權(quán) D、進入證券交易所參與證券交易 67、上市開放式基金是在原有的開放式基金運作模式的基礎(chǔ)上，增加了交易所（）的渠道。

A、發(fā)售

B、申購

C、贖回

D、交易 68、資產(chǎn)管理合同的基本事項包括（）。A、客戶資產(chǎn)的管理方式和管理權(quán)限 B、投資范圍、投資限制和投資比例 C、當事人的權(quán)利與義務(wù)

D、合同解除、終止的條件、程序及客戶資產(chǎn)的清算返還事宜

69、雙邊報價是指經(jīng)中國人民銀行批準在銀行間債券市場開展雙邊報價業(yè)務(wù)的參與者在進行現(xiàn)券買賣公開報價時，在中國人民銀行核定的債券買賣價差范圍內(nèi)連續(xù)報出該券種的買賣實價，并可同時報出該券種的（）等交易要素。A、交付方式

B、買賣數(shù)量

C、清算速度

D、結(jié)算方式

70、關(guān)于滬、深證券交易所對債券回購交易的申報單位、最小報價變動單位及申報數(shù)量的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A、深圳證券交易所：申報數(shù)量為合計面額1000元及其整數(shù)倍 B、深圳證券交易所：最小報價變動為0.01或其整數(shù)倍

C、上海證券交易所：申報價格最小變動單位為0.005元或其整數(shù)倍 D、上海證券交易所：申報單位為手，1000元標準券為1手 71、下列屬于操縱證券市場手段的有（）。

A、集中資金優(yōu)勢、持股優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣 B、假借他人名義或者以個人名義進行自營業(yè)務(wù)

C、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券交易 D、在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易

72、業(yè)務(wù)管理風險主要是指證券公司融資融券業(yè)務(wù)經(jīng)營中因（）等原因?qū)е聵I(yè)務(wù)經(jīng)營損失的可能性。

A、制度不全

B、管理不善

C、控制不力

D、操作失誤 73、參與全國銀行間市場質(zhì)押式回購的非金融機構(gòu)應委托結(jié)算代理人進行債券交易和結(jié)算，且只能委托開展（）業(yè)務(wù)。

A、擔保

B、逆回購

C、現(xiàn)券買賣

D、抵押

74、全國銀行間市場買斷式回購對完善市場功能具有的意義是（）。A、有利于降低利率風險

B、有利于合理確定債券和資金的價格 C、有利于金融市場的流動性管理 D、有利于債券交易方式的創(chuàng)新

75、關(guān)于集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法中正確的有（）。A、集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)必須在專門賬戶中運作管理

B、證券公司設(shè)立任何集合資產(chǎn)管理計劃，都須報中國證監(jiān)會批準 C、證券公司須將客戶資產(chǎn)交由具有托管資格的托管機構(gòu)進行托管 D、證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，須設(shè)立集合資產(chǎn)管理計劃 76、不屬于登記結(jié)算公司的業(yè)務(wù)范圍的是（）。

A、管理結(jié)算賬戶

B、維護清算路徑

C、受投資人的委托派發(fā)權(quán)益

D、開立結(jié)算賬戶 77、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行以下告知義務(wù)（）。A、以書面形式向其提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤等可能導致的投資損失風險 B、指定專人講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程

C、告知客戶將信用賬戶出借他人使用可能帶來法律訴訟風險 D、提示客戶妥善保管信用賬戶卡 78、凈額清算分為（）。

A、多邊凈額清算

B、同步凈額清算

C、雙邊凈額清算 D、單邊凈額清算 79、關(guān)于集合競價說法正確的是（）。

A、所有買方有效委托按委托限價由高到低的順序排列 B、所有賣方有效委托按委托限價由低到高的順序排列 C、遵循最大成交量原則

D、所有成交都以同一成交價成交

80、關(guān)于申購資金凍結(jié)、驗資及配號，以下說法正確的是（）。

A、當有效申購總量小于或等于該次股票上網(wǎng)發(fā)行量時，投資者按其有效申購量認購股票 B、每一有效申購單位配一個號

C、當有效申購總量大于該次股票發(fā)行量時，則通過搖號抽簽，確定有效申購中簽號碼，每一中簽號碼認購一個申購單位新股

D、申購日后的第一個交易日（T+1）日，由中國結(jié)算公司的分公司進行申購資金凍結(jié)處理 81、遺失資金賬戶卡或因卡破損無法使用的自然人辦理補卡所需的材料包括（）。A、有效身份證明

B、證券賬戶卡

C、遺失證明

D、原證券賬戶凍結(jié)證明 82、證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點，應當具有的條件包括（）。A、公司治理健全，內(nèi)部控制有效

B、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)已滿3年且已被中國證券業(yè)協(xié)會評審為創(chuàng)新試點類證券公司 C、財務(wù)狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，最近6個月凈資本均在12億元以上

D、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管方案已經(jīng)證監(jiān)會認可，且已對實施進度做出明確安排

83、定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制包括（）。A、專門、獨立的業(yè)務(wù)運作

B、合理、有效的控制措施 C、獨立、客觀的投資研究

D、科學、嚴密的投資決策

84、上海證券交易所國債買斷式回購交易的回購期限設(shè)定為（）。A、28天

B、91天

C、14天

D、7天

85、當融資融券交易出現(xiàn)異常時，交易所可視情況采取以下措施并向市場公布（）。A、調(diào)整維持擔保比例

B、調(diào)整融資、融券保證金比例 C、調(diào)整可沖抵保證金有價證券的折算率

D、調(diào)整標的證券標準

86、同時滿足（）條件的股份轉(zhuǎn)讓公司，股份實行每周5次（周一至周五）的轉(zhuǎn)讓方式。A、具備符合代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)技術(shù)規(guī)范和標準的技術(shù)系統(tǒng) B、最近財務(wù)報告未被注冊會計師出具否定意見或拒絕發(fā)表意見 C、股東權(quán)益為正值或凈利潤為正值 D、規(guī)范履行信息披露義務(wù)

87、《證券法》規(guī)定，設(shè)立證券公司應當具備以下條件：（）。A、有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B、有符合本法規(guī)定的注冊資本 C、凈資產(chǎn)不低于人民幣1億元

D、有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程

88、在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應根據(jù)公司經(jīng)營特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（）。A、風險監(jiān)控體系

B、操作流程

C、投資決策機制

D、自營業(yè)務(wù)管理制度 89、我國結(jié)算風險防范措施主要包括以下幾個方面（）。

A、本金風險防范

B、事前防范

C、價差風險防范

D、流動性風險防范

90、如公司股東大會審議的事項涉及（）等的，公司還應在股權(quán)登記日后3日內(nèi)再次公告股東大會通知。

A、向原有股東配售股份

B、重大資產(chǎn)重組 C、增發(fā)新股、發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券

D、以股抵債 91、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的主要風險包括（）。

A、合規(guī)風險

B、市場風險

C、經(jīng)營風險

D、管理風險

92、以下關(guān)于A股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排的說法，正確的有（）。A、T-1日前為向證券交易所提交公告申請日 B、T-2日前為中國結(jié)算公司上海分公司核準答復日 C、T日為公告刊登日 D、T-5日前為申請材料送交日

93、融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系原則上包括（）。A、分支機構(gòu)

B、業(yè)務(wù)執(zhí)行部門

C業(yè)務(wù)決策機構(gòu)

D、董事會 94、嚴格控制業(yè)務(wù)集中度的有關(guān)規(guī)定有（）。A、對單一客戶融券業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% B、對單一客戶融資業(yè)務(wù)規(guī)模不得超過凈資本的5% C、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的10% D、接受單只擔保股票的市值不得超過該只股票總市值的20% 95、在我國開展證券回購交易業(yè)務(wù)的主要場所有（）。A、上海證券交易所

B、深圳證券交易所

C、外匯交易中心

D、全國銀行間同業(yè)拆借中心

96、中國結(jié)算上海分公司計算對各證券公司的實際收付金額時應包括（）。A、傭金

B、交易經(jīng)手費

C、印花稅

D、證管費

97、證券公司在開展融資融券業(yè)務(wù)時，應當開立（）這兩個賬戶，用于辦理與中國結(jié)算融資融券交易相關(guān)的證券和資金交收。

A、回購交易證券交收賬戶

B、信用交易資金交收賬戶 C、信用交易證券交收賬戶

D、回購交易資金交收賬戶

98、證券公司在與客戶簽訂融資融券業(yè)務(wù)合同前，向客戶履行的告知義務(wù)有（）。A、告知客戶將信用賬戶出借給他人使用可能帶來法律訴訟風險，提示客戶妥善保管信用賬戶卡、身份證件和交易密碼

B、告知客戶從事融資融券交易應當具備的條件和開戶申請材料的審查藥店與程序 C、指定專人向客戶講解融資融券的業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)流程和合同條款

D、以書面方式想起提示投資規(guī)模放大、對市場走勢判斷錯誤、因不能及時補交擔保物而被強制平倉等可能導致的投資損失風險 99、在融資融券業(yè)務(wù)中，沖抵保證金的有價證券，在計算保證金金額時應當以證券市值按下列折算率進行折算（）。A、國債折算率最高不超過90% B、交易所交易型開放式指數(shù)基金折算率最高不超過90% C、其他上市證券投資基金和債券折算率最高不超過70% D、上證180指數(shù)成分股股票及深證100指數(shù)成分股股票折算率最高不超過70% 100、深圳證券交易所交易證券的托管制度可概括為（）。A、轉(zhuǎn)托不限

B、哪買哪買

C、自動托管

D、隨處買賣 判斷題：

101、目前銀行間市場的交易品種主要是債券，采取競價交易方式進行。102、全國銀行間債券回購利率由中國人民銀行統(tǒng)一規(guī)定。

103、最低結(jié)算備付金比例，債券品種按10%計收，債券回購交易除外。

104、集合資產(chǎn)管理計劃申購新股時設(shè)有申購上限，所申報金額不得超過該計劃的總資產(chǎn)。105、證券公司、推廣機構(gòu)可以通過廣播、電視推廣集合資產(chǎn)管理計劃。

106、全國銀行間債券市場回購交易數(shù)額最小為債券面額100萬元，交易單位為債券面額1萬元。

107、遇中國人民銀行調(diào)整利率的，中國結(jié)算公司按調(diào)整前后利率分段計算利息。108、只要不使用內(nèi)幕信息交易，證券公司的從業(yè)人員是可以炒買炒賣股票的。109、上市開放式基金只能通過申購和贖回進行交易。

110、買斷式回購的期限由交易雙方確定，但最長不錯過91天，交易雙方不得以任何方式延長回購期限。

111、證券交易所債券質(zhì)押式回購交易申報中，融資方按“賣出”予以申報，融券方按“買入”予以申報。

112、目前，通過證券交易所達成的交易，多采取的是雙邊凈額清算方式。113、投資決策機構(gòu)是自營業(yè)務(wù)的最高管理機構(gòu)。114、對自營資金不必獨立清算，自營清算崗位可與經(jīng)紀業(yè)務(wù)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的清算崗位合并。

115、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件應至少保存30年。

116、標準券是由不同債券品種按相應折算率折算形成的，用以確定可利用回購交易進行融資的額度。

117、客戶信用風險主要是指由于客戶違約，不能償還到期債務(wù)而導致證券公司損失的可能性。

118、客戶參與證券公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃時，應對其資產(chǎn)來源及用途的合法性作出承諾。客戶未作承諾的，證券公司不得與其簽訂資產(chǎn)管理合同。119、發(fā)行人的分配股利和增資計劃屬于內(nèi)幕信息。

120、客戶不得將已設(shè)定擔?；蚱渌谌綑?quán)利及被采取查封、凍結(jié)等司法措施的證券提交為擔保物，證券公司不得向客戶提出此類證券。

121、證券公司不得以自有資金參與本公司設(shè)立的集合資產(chǎn)管理計劃。

122、境外證券經(jīng)營機構(gòu)設(shè)立的駐華代表處，經(jīng)申請可以成為證券交易所的普通會員。123、融資融券業(yè)務(wù)是指證券公司向客戶出借資金供其買入證券或者出借證券供其賣出，并由客戶交存相應擔保物的經(jīng)營活動。

124、標的證券暫停交易，融資融券債務(wù)到期日仍未確定恢復交易日或恢復交易日在融資融券債務(wù)到期日之后的，融資融券的期限順延。125、中國證監(jiān)會是全國銀行間債券市場的主管部門。

126、在集合資產(chǎn)管理計劃中，客戶要保證委托資產(chǎn)來源及用途的合法性。127、清算與交收是整個證券交易過程中必不可少的兩個重要環(huán)節(jié)。

128、為客戶特定目的辦理專項資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)可以是一對一，也可以是一對多。

129、回購到期清算日9：00-15：00，融資房和融券方均可通過PROP系統(tǒng)對當日到期的一筆或多比買斷式回購申報不履約。

130、買斷式回購到期交易凈價加債券在回購期間的新增應計利息應大于首期交易凈價。131、證券經(jīng)紀商有拒絕接受不符合規(guī)定的委托要求的權(quán)利，對違約或損害經(jīng)紀商自身權(quán)益的客戶，經(jīng)紀商有通過留置其資金、證券或司法途徑要求履行或賠償?shù)臋?quán)利。132、一般情況下，參與集合資產(chǎn)管理計劃的客戶不得轉(zhuǎn)讓其所擁有的份額。133、證券公司可以自行推廣集合資產(chǎn)管理計劃，也可以委托證券公司的客戶資金存管銀行代理推廣。

134、證券交易的清算指在每一營業(yè)日中每個結(jié)算參與人成交的證券數(shù)量與價款分別予以軋抵，對證券和資金的應收或應付凈額進行計算的處理過程。

135、證券公司、托管銀推廣機構(gòu)不得采用低于成本收費的方式進行不正當競爭。136、集合資產(chǎn)管理計劃中，委托人應了解相關(guān)權(quán)利、義務(wù)和風險，自行承擔投資風險。137、結(jié)算代理人是指經(jīng)中國人民銀行批準代理其他參與者辦理債券交易和結(jié)算的金融機構(gòu)。138、證券公司進行證券自營買賣，其收益主要來源于低買高賣的價差，這種收益較穩(wěn)定。139、上海證券交易所買斷式回購的申報價格是按每百元面值債券年收益率來報價的。140、證券公司用于自營業(yè)務(wù)的資金必須是自有資金或依法籌集的資金。141、國債回購交易中申報提交的質(zhì)押券應當為國債或企業(yè)債。142、店頭市場即場外交易市場，兩者可以等同。143、證券公司可以將自營業(yè)務(wù)和代理業(yè)務(wù)混合操作。

144、商業(yè)銀行間的債券回購業(yè)務(wù)既可通過全國統(tǒng)一同業(yè)拆借市場進行，也可在場外進行。145、證券公司對客戶的授信和融出資金、證券均應由公司總部統(tǒng)一控制和辦理，嚴禁分支機構(gòu)擅自對外辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

146、客戶信用交易擔保資金賬戶是用于存放客戶交存的、擔保證券公司因向客戶融資融券所生成債權(quán)的資金的賬戶。

147、市價委托是指客戶要求證券經(jīng)紀商在執(zhí)行委托指令時，必須按限定的價格或比限定價格更有利的價格買賣證券。

148、當上市公司或其關(guān)聯(lián)公司持有證券公司10%以上的股份時，禁止該證券公司自營買賣該上市公司股票。

149、《證券公司風險控制指標管理辦法》規(guī)定，持有一種非債券類證券的成本不得超過凈資本的20%。

150、登記結(jié)算公司按照貨銀對付原則全面調(diào)整結(jié)算制度時，融資融券交收違約的處理措施和程序相應調(diào)整。

151、可轉(zhuǎn)換債券在發(fā)行時是一種債權(quán)，但是在持有期間沒有利息。152、根據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定，凡具有資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的證券公司，都可以開展集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

153、回購期限是首次交收日至到期交收日的實際天數(shù)，以天為單位，不含首次交收日和到期交收日。

154、集合資產(chǎn)管理計劃推廣期間的費用，可以在集合資產(chǎn)管理計劃中列支。

155、公開報價是指參與者為達成交易而直接向交易對手方作出的、對手方確認即可成交的報價。

156、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應至少妥善保存15年。

157、上海證券交易所規(guī)定，單個會員管理的多個集合資產(chǎn)管理計劃由同一托管機構(gòu)托管的，必須使用不同的席位。

158、柜臺買賣比較分散，交易品種較單一，一般僅為非上市的債券，通常交易量較小。159、全國銀行間市場質(zhì)押式回購交易的結(jié)算過程中，債券交易的債券結(jié)算通過中央結(jié)算公司的中央債券簿記系統(tǒng)進行，資金結(jié)算以轉(zhuǎn)賬方式進行。

160、集合資產(chǎn)管理計劃存續(xù)期屆滿展期、解散或終止的，應在中國證監(jiān)會批復同意后10個工作日內(nèi)向證券交易所報備。試題答案：

單項選擇題：

1-5：DCABA

6-10:BCBCC

11-15:ABAAC

16-20:BABDB

21-25:CAACB

26-30:DBCAD

31-35:BABAD

36-40:BACAC 41-45:ACCAD

46-50:CCACA

51-55:CBBAB

56-60: CAAAB 多項選擇題：

61、ABCD 62、BCD 63、ABCD 64、ABCD 65、BD

66、BCD 67、ABCD 68、ABCD 69、BC 70、ABCD 71、ACD 72、ABCD 73、BC 74、ABCD 75、ACD 76、C

77、ABCD

78、AC 79、ABCD

80、ABCD 81、AB 82、ABCD 83、ABCD 84、ABD 85、ABCD 86、BCD 87、ABD 88、ABCD 89、ABCD 90、ABCD 91、ABCD 92、ACD 93、ABCD 94、ABCD 95、ACD 96、BCD

97、BC

98、ACD

99、BD

100、ABCD 判斷題：

101-105：錯 錯 錯 錯 錯 106-110: 錯 錯 錯 錯 錯

111-115: 錯 錯 對 錯 錯 116-120: 對 對 對 對 對

121-125: 錯 錯 錯 對 錯 126-130: 對 對 對 對 對 131-135：對 對 對 對 對

136-140：對 對 錯 錯 對 141-145：錯 錯 錯 錯 對

146-150：對 錯 對 錯 對 151-155：對 錯 錯 錯 錯

156-160：錯 錯 對 對 錯