第一篇：6月信息技術(shù)服務(wù)管理體系審核員考試試題及答案(審核部分)

信息安全管理體系審核員考試（審核知識(shí)與技能）姓 名： 身份證號(hào)： 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

CCAA單位名稱： 考試日期： 年 月 日

類別 多選題 闡述題 總得分 單選題 案例分析題 得分 閱卷人簽字 備注 復(fù)核人簽字 備注

一、單項(xiàng)選擇題(從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填在下表相應(yīng)位置中。每題1分，共40分。)題號(hào) 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 16 17 18 19 20 答案 B D C A B C D B A D B A C B D A C A D A 題號(hào) 21 22 23 24 25 26 27 28 29 30 31 32 33 34 35 36 37 38 39 40 答案 B D B D D B C D A D B A D C B B C C D A 題號(hào) 1 2 3 4 5 考點(diǎn) 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 難度 3 4 3 3 2 題號(hào) 6 7 8 9 10 考點(diǎn) 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 難度 3 3 3 3 33 題號(hào) 11 12 13 14 15 考點(diǎn) 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 難度 3 2 3 2 3 題號(hào) 16 17 18 19 20 考點(diǎn) 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 4.1a 難度 3 3 4 3 3 題號(hào) 21 22 23 24 25 考點(diǎn) 4.1b 4.1b 4.1b 4.1b 4.1c 難度 3 3 3 3 3 題號(hào) 26 27 28 29 30 考點(diǎn) 4.2a 4.2a 4.2b 4.2b 4.2b 難度 3 3 3 3 3 題號(hào) 31 32 33 34 35 考點(diǎn) 4.2b 4.2b 4.2b 4.2b 4.2b 難度 3 3 3 3 3 題號(hào) 36 37 38 39 40 考點(diǎn) 4.3 4.3 4.3 4.3 4.3 難度 3 4 3 3 3 備注：考點(diǎn)描述按考試大綱的編號(hào)給出，其中標(biāo)準(zhǔn)要求部分再添加標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)（見上面例子）難度按5級(jí)劃分，1級(jí)很容易，答題正確率90%以上，2級(jí)較容易，答題正確率80-90%之間，3級(jí)中等，答題正確率70-80%，4級(jí)較難，答題正確率50-70%，5級(jí)很難，答題正確率50%以下。答題正確率在30%以下的題不要出。1

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

1． 對(duì)于目標(biāo)不確定性的影響是（）。

A．風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估 B．風(fēng)險(xiǎn) C．不符合 D．風(fēng)險(xiǎn)處置 2． 管理體系是（）。A．應(yīng)用知識(shí)和技能獲得預(yù)期結(jié)果的本領(lǐng)的系統(tǒng) B．可引導(dǎo)識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)或記錄良好實(shí)踐的系統(tǒng) C．對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程描述的系統(tǒng) D．建立方針和目標(biāo)并實(shí)現(xiàn)這些目標(biāo)的體系

3． 審核的特征在于其遵循（）。A．充分性、有效性和適宜性 B．非營(yíng)利性 C．若干原則 D．客觀性 4.審核員在（）應(yīng)保持客觀性。A．整個(gè)審核過(guò)程 B．全部審核過(guò)程 C．完整審核過(guò)程 D．現(xiàn)場(chǎng)審核過(guò)程 5.如果審核目標(biāo)、范圍或準(zhǔn)則發(fā)生變化，應(yīng)根據(jù)（）修改審核方案。A．顧客建議 B．需要 C．認(rèn)可規(guī)范 D．認(rèn)證程序 6.在審核過(guò)程中，出現(xiàn)了利益沖突和能力方面的問(wèn)題，審核組的（）可能有必要加以調(diào)整。A．審核員和技術(shù)專家 B．審核組長(zhǎng)和審核員 C．規(guī)模和組成 D．實(shí)習(xí)審核員 7.從審核開始直到審核完成，（）都應(yīng)對(duì)審核的實(shí)施負(fù)責(zé)。A．管理者代表 B．審核方案人員 C．認(rèn)證機(jī)構(gòu) D．審核組長(zhǎng) 8.當(dāng)審核不可行時(shí)，應(yīng)向?qū)徍宋蟹教岢觯ǎ┎⑴c受審核方協(xié)商一致。A．合理化建議 B．替代建議 C．終止建議 D．調(diào)整建議 9.文件評(píng)審應(yīng)考慮受審核方管理體系和組織的規(guī)模、性質(zhì)和復(fù)雜程度以及審核的（）A．目標(biāo)和范圍 B．方針和目標(biāo) C．方案和計(jì)劃 D．標(biāo)準(zhǔn)和法規(guī) 2 中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì) 10.在編制審核計(jì)劃時(shí)，審核組長(zhǎng)不應(yīng)考慮以下方面（）A．適當(dāng)?shù)某闃蛹夹g(shù) B．審核組的組成及其整體能力 C．審核對(duì)組織形成的風(fēng)險(xiǎn) D．企業(yè)文化 11.對(duì)于初次審核和（），審核計(jì)劃的內(nèi)容和詳略程度可以有所不同。A．監(jiān)督審核、內(nèi)部審核和外部審核 B．隨后的審核、內(nèi)部審核和外部審核 C．監(jiān)督審核、再認(rèn)證審核和例外審核 D．預(yù)審核、一階段審核和二階段審核 12.如果在審核計(jì)劃所規(guī)定的時(shí)間框架內(nèi)提供的文件（），審核組長(zhǎng)應(yīng)告知審核方案管理人員和受審核方。A．不適宜、不充分 B．不是最新版本 C．未經(jīng)過(guò)審批 D．不完整、不準(zhǔn)確

13.觀察員應(yīng)承擔(dān)由審核委托方和受審核方（）與健康安全、保安和保密相關(guān)的義務(wù)。A．規(guī)定的 B．法定的 C．約定的 D．確定的 14.只有能夠（）信息方可作為審核證據(jù)。A．確認(rèn)的 B．驗(yàn)證的 C．證實(shí)的 D．可追溯的 15.當(dāng)審核計(jì)劃有規(guī)定時(shí)，具體的審核發(fā)現(xiàn)應(yīng)包括具有（）、改進(jìn)機(jī)會(huì)以及對(duì)受審核方的建議。A．證據(jù)支持的審核證據(jù) B．可以驗(yàn)證的記錄或事實(shí)陳述 C．經(jīng)過(guò)確認(rèn)的審核記錄 D．證據(jù)支持的符合事項(xiàng)和良好實(shí)踐 16.如果審核計(jì)劃中有規(guī)定，審核結(jié)論可提出改進(jìn)的（）或今后審核活動(dòng)的（）。A．建議??建議 B．方法??方法 C．途徑??途徑 D．步驟??步驟 17.對(duì)于另一些情況，例如內(nèi)部審核，末次會(huì)議（），只是溝通審核發(fā)現(xiàn)和審核結(jié)論。A．可以不舉行 B．必須舉行 C．可以不太正式 D．可以不以會(huì)議形式 18.審核的完成（）。A．當(dāng)所有策劃的審核活動(dòng)已經(jīng)執(zhí)行或出現(xiàn)與審核委托方約定的情形時(shí)（例如出現(xiàn)了妨礙完成審核計(jì)劃 的非預(yù)期情形），審核即告完成 3

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

B．當(dāng)受審核方獲得認(rèn)證證書時(shí)，審核即告完成 C．當(dāng)審核組長(zhǎng)提交審核報(bào)告時(shí)，審核即告完成 D．當(dāng)受審核方不符合項(xiàng)整改完成后，審核即告完成 19.從審核中獲得的（）應(yīng)作為受審核組織的管理體系的持續(xù)改進(jìn)過(guò)程的輸入。A．整改措施 B．不符合項(xiàng) C．合理化建議 D．經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)

20.審核員應(yīng)在從事審核活動(dòng)時(shí)展現(xiàn)（）。A．職業(yè)素養(yǎng) B．知識(shí)技能 C．專業(yè)技能 D．文化素養(yǎng) 21.ITSMS認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)確保客戶組織通過(guò)其（）以及其他適用的方面清晰界定其ITSMS的范圍和邊界。A．所提供的服務(wù)、交付服務(wù)的地點(diǎn)、服務(wù)提供所用的技術(shù) B．組織單元、所提供的服務(wù)、交付服務(wù)的地點(diǎn)、服務(wù)提供所用的技術(shù) C．針對(duì)每個(gè)客戶組織建立審核方案，并對(duì)該審核方案進(jìn)行管理 D．宜說(shuō)明擬在審核中使用的遠(yuǎn)程審核技術(shù) 22.適用時(shí)，客戶組織應(yīng)在遞交認(rèn)證申請(qǐng)時(shí)指明（）在 ITSMS 范圍內(nèi)的服務(wù)活動(dòng)。A．完全不包含 B．不包含 C．部分包含 D．不完全包含

23.ITSMS 認(rèn)證機(jī)構(gòu)宜根據(jù)已獲證客戶組織ITSMS 的變化對(duì)已有的能力需求分析結(jié)果進(jìn)行審查和必要的（）。A．升級(jí) B．更新 C．修訂 D．變換 24.遠(yuǎn)程審核技術(shù)，例如，電話會(huì)議、網(wǎng)絡(luò)會(huì)議、基于網(wǎng)絡(luò)的互動(dòng)式溝通和（）訪問(wèn)ITSMS文件和（或）ITSMS過(guò)程等方式。A．遠(yuǎn)程通信 B．VPN技術(shù) C．電子郵件 D．遠(yuǎn)程電子 25.計(jì)算機(jī)機(jī)房應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)家有關(guān)規(guī)定。（）A．不得在計(jì)算機(jī)機(jī)房附近施工 B．獲得許可方可在計(jì)算機(jī)機(jī)房附近施工 C．在計(jì)算機(jī)機(jī)房附近施工，應(yīng)做好安全防護(hù) D．在計(jì)算機(jī)機(jī)房附近施工，不得危害計(jì)算機(jī)信息系統(tǒng)的安全 26.在規(guī)定時(shí)刻或規(guī)定時(shí)間段內(nèi)，部件或服務(wù)執(zhí)行要求功能的能力是（）。A．連續(xù)性 B．可用性 C．基線 D．發(fā)布 4

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì) 27.服務(wù)提供方與客戶之間簽署的、描述服務(wù)和約定服務(wù)級(jí)別的協(xié)議是（）。A．CMDB B．OLA C．SLA D．MTTR 28.在進(jìn)入實(shí)際運(yùn)行環(huán)境之前，新服務(wù)或變更的服務(wù)應(yīng)由（）進(jìn)行驗(yàn)收。A．相關(guān)方 B．供應(yīng)商 C．顧客 D．服務(wù)提供方 29.與相應(yīng)服務(wù)級(jí)別（）一起提供的整體服務(wù)范圍，應(yīng)由相關(guān)方進(jìn)行協(xié)商并記錄。A．目標(biāo)和工作量特性 B．計(jì)劃和工作量特性 C．方案和指標(biāo)特性 D．水平和指標(biāo)特性 30.可用性和服務(wù)連續(xù)性的需求應(yīng)包括（），以及系統(tǒng)部件的端對(duì)端可用性。A．聯(lián)系人清單和配置管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．所有的連續(xù)性測(cè)試 C．不可用性 D．訪問(wèn)權(quán)和響應(yīng)次數(shù) 31.服務(wù)提供方應(yīng)監(jiān)視并報(bào)告預(yù)算的支出，（），從而管理支出。A．評(píng)審財(cái)務(wù)成本 B．評(píng)審財(cái)務(wù)預(yù)報(bào) C．有效的財(cái)務(wù)控制和授權(quán) D．通過(guò)變更管理過(guò)程來(lái)對(duì)服務(wù)財(cái)務(wù)變更進(jìn)行估價(jià)和批準(zhǔn) 32.所有正式的服務(wù)投訴應(yīng)由服務(wù)提供方進(jìn)行（），并調(diào)查原因，采取措施，予以報(bào)告并正式關(guān)閉。A．記錄 B．確認(rèn) C．評(píng)估 D．分析 33.應(yīng)及時(shí)通知（）有關(guān)他們所報(bào)告的事件或服務(wù)請(qǐng)求的進(jìn)展情況。A．服務(wù)提供方 B．維修方 C．相關(guān)方 D．客戶 34.配置管理應(yīng)提供識(shí)別、控制與追蹤服務(wù)和基礎(chǔ)設(shè)施的（）版本的機(jī)制。A．可識(shí)別組件 B．配置項(xiàng) C．可識(shí)別部件 D．系統(tǒng) 35.應(yīng)（）變更記錄，以檢查變更的增長(zhǎng)程度、頻繁重現(xiàn)的類型、呈現(xiàn)的趨勢(shì)和其他相關(guān)信息。A．不定期分析 5

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì) B．定期分析 C．及時(shí)分析 D．根據(jù)需求分析

36.數(shù)字簽名包括（）。A.簽署過(guò)程 B.簽署和驗(yàn)證兩個(gè)過(guò)程 C.驗(yàn)證過(guò)程 D.以上答案都不對(duì) 37.信息系統(tǒng)安全等級(jí)保護(hù)是指（）。A．對(duì)國(guó)家安全、法人和其他組織及公民的專有信息以及公開信息和存儲(chǔ)、傳輸、處理這些信息 的信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)。B．對(duì)國(guó)家安全、法人和其他組織及公民的專有信息以及公開信息和存儲(chǔ)、傳輸、處理這些信息 的信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)，對(duì)信息系統(tǒng)中使用的信息安全產(chǎn)品實(shí)行按等級(jí)管理。C．對(duì)國(guó)家安全、法人和其他組織及公民的專有信息以及公開信息和存儲(chǔ)、傳輸、處理這些信息 的信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)，對(duì)信息系統(tǒng)中使用的信息安全產(chǎn)品實(shí)行按等級(jí)管理，對(duì)信息系 統(tǒng)中發(fā)生的信息安全事件分等級(jí)響應(yīng)和處置。D．對(duì)國(guó)家安全、法人和其他組織及公民的專有信息以及公開信息和存儲(chǔ)、傳輸、處理這些信息的信息系統(tǒng)分等級(jí)實(shí)行安全保護(hù)，對(duì)信息系統(tǒng)中發(fā)生的信息安全事件分等級(jí)響應(yīng)和處置。

38.有時(shí)候我們需要暫時(shí)離開計(jì)算機(jī)，但經(jīng)常又會(huì)忘記了鎖定系統(tǒng)時(shí)，可 以設(shè)置（）口令。A．CMOS B．系統(tǒng)賬戶登錄 C．屏保鎖定 D．鎖定 39.若 word 文件設(shè)置的是“修改文件時(shí)的密碼”，那么打開該文檔時(shí)若不輸入 密碼，就會(huì)（）。A．以普通方式打開文檔，允許對(duì)文件修改 B．不能打開文檔 C．不斷出現(xiàn)提示框，直到用戶輸入正確密碼為止 D．以只讀的方式打開文檔 40.選擇操作系統(tǒng)輸入法可按下列哪個(gè)組合鍵()

A.Ctrl+Shift

B.Ctrl+Alt

C.Ctrl+空格鍵 D.Shift+Alt 6

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

二、多項(xiàng)選擇題(從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)或多個(gè)恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填在下表相應(yīng)位置中。每題2分，共10分。)題號(hào) 1 2 3 4 5 答案 ABCD ABC ABD BCD BCD 題號(hào) 1 2 3 4 5 考點(diǎn) 4.1a 4.1a 4.2b 4.2b 4.3 難度 3 3 4 3 3 備注：考點(diǎn)描述按考試大綱的編號(hào)給出，其中標(biāo)準(zhǔn)要求部分再添加標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)（見上面例子）難度按5級(jí)劃分，1級(jí)很容易，答題正確率90%以上，2級(jí)較容易，答題正確率80-90%之間，3級(jí)中等，答題正確率70-80%，4級(jí)較難，答題正確率50-70%，5級(jí)很難，答題正確率50%以下。答題正確率在30%以下的題不要出。1.審核計(jì)劃應(yīng)包括或涉及下列內(nèi)容()

A.審核范圍，包括受審核的組織單元、職能單元以及過(guò)程

B.實(shí)施審核活動(dòng)的地點(diǎn)、日期、預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理者的會(huì)議 C.為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源 D.確保所策劃的審核活動(dòng)能夠?qū)嵤?2.首次會(huì)議的目的是()A.確認(rèn)所有有關(guān)方（例如受審核方、審核組）對(duì)審核計(jì)劃的安排達(dá)成一致 B.介紹審核組成員 C.確保所策劃的審核活動(dòng)能夠?qū)嵤?D.針對(duì)實(shí)現(xiàn)審核目標(biāo)的不確定因素而采取的特定措施

3.服務(wù)提供方應(yīng)實(shí)施服務(wù)管理計(jì)劃，以管理并交付服務(wù)，包括()A.角色和職責(zé)的分配 B.團(tuán)隊(duì)的管理，例如，補(bǔ)充并培養(yǎng)適當(dāng)?shù)娜藛T，對(duì)人員的連續(xù)性進(jìn)行管理 C.整個(gè)組織的改進(jìn)或多個(gè)過(guò)程的改進(jìn) D.包括服務(wù)臺(tái)和服務(wù)運(yùn)行組在內(nèi)的團(tuán)隊(duì)的管理

4.服務(wù)提供方應(yīng)與企業(yè)對(duì)()和硬件的發(fā)布進(jìn)行策劃 A.組件 B.服務(wù) C.軟件 D.系統(tǒng)

5.TCP/IP 層次結(jié)構(gòu)有哪些組成？（）A.鏈路層 B.應(yīng)用層 C.網(wǎng)絡(luò)層和網(wǎng)絡(luò)接口層 D.傳輸層

二、簡(jiǎn)述題（每題10分，共20分）題號(hào) 1 2 考點(diǎn) 4.2b 4.1a 難度 4 3 備注：考點(diǎn)描述按考試大綱的編號(hào)給出，其中標(biāo)準(zhǔn)要求部分再添加標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)（見上面例子）

難度按5級(jí)劃分，1級(jí)很容易，答題正確率90%以上，2級(jí)較容易，答題正確率80-90%之間，3級(jí)中等，答題正確率70-80%，4級(jí)較難，答題正確率50-70%，5級(jí)很難，答題正確率50%以下。答題正確率在30%以下的題不要出。7

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

1、審核員在項(xiàng)目部查看了去年的事件管理記錄共20項(xiàng)，其中有17項(xiàng)已經(jīng)按照程序要求，進(jìn)行了業(yè)務(wù)影響分析、分類、更新、升級(jí)、解決和正式關(guān)閉。但有3項(xiàng)事件沒有正式關(guān)閉，審核員據(jù)此開了不符合項(xiàng)，并結(jié)束了此項(xiàng)的審核。這樣的審核是否符合要求？為什么？如果請(qǐng)您去審核，您會(huì)怎么做？

參考答案說(shuō)明，答案要點(diǎn)，應(yīng)簡(jiǎn)潔，但要留有靈活性，不能只是固定描述 不符合要求，因?yàn)闆]有及時(shí)通知客戶有關(guān)他們所報(bào)告的事件或服務(wù)請(qǐng)求的進(jìn)展情況。如果我去審核，我將按以下思路審核： 1）是否對(duì)這3項(xiàng)事件進(jìn)行了業(yè)務(wù)影響分析、分類； 2）針對(duì)需要更新或升級(jí)的項(xiàng)目是否實(shí)施； 3）是否及時(shí)通知客戶有關(guān)他們所報(bào)告的事件或服務(wù)請(qǐng)求的進(jìn)展情況； 4）如果不能滿足他們的服務(wù)級(jí)別，是否事先警告，并且就此進(jìn)行了協(xié)商等。評(píng)分：第一問(wèn)回答正確得2分，第二問(wèn)回答正確得3分，第三問(wèn)以是否及時(shí)通知客戶有關(guān)他們所報(bào)告的事件或服務(wù)請(qǐng)求的進(jìn)展情況為核心回答，得4分，第四問(wèn)回答正確得1分

2、審核員在審核上一次的內(nèi)部審核報(bào)告時(shí)，發(fā)現(xiàn)這次內(nèi)審開了10項(xiàng)不符合項(xiàng)，其中有3項(xiàng)不符合項(xiàng)的受審核部門未簽字確認(rèn)。就問(wèn)迎審人員對(duì)這3項(xiàng)未確認(rèn)的不符合項(xiàng)如何處置。迎審人員說(shuō)：最近項(xiàng)目很忙，沒有來(lái)得及處置，等忙完這一陣子就對(duì)這3項(xiàng)不符合項(xiàng)進(jìn)行分析原因，制定糾正措施。他這樣處置，您認(rèn)為是否遺漏了哪些內(nèi)容？ 參考答案說(shuō)明，答案要點(diǎn)，應(yīng)簡(jiǎn)潔，但要留有靈活性，不能只是固定描述 不符合要求，原因如下： 1）對(duì)不符合是否進(jìn)行分級(jí)； 2）是否與受審核部門一起評(píng)審不符合，以獲得承認(rèn)，并確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，使受審核部門理解不符合； 3）是否努力解決對(duì)審核證據(jù)或?qū)徍税l(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，并記錄尚未解決的問(wèn)題。評(píng)分：第一問(wèn)回答正確得2分，第二問(wèn)回答正確得4分，第三問(wèn)回答正確得4分

四、案例分析題（每題5分，共30分）題 1 2 3 4 5 6 號(hào) 考

4.2 b/9.1 4.2b/8.3 4.2b/10.1 4.2b/3.2 4.2b/8.2 4.2b/9.2 點(diǎn) 難 4 3 3 3 3 4 度 備注：考點(diǎn)描述按考試大綱的編號(hào)給出，其中標(biāo)準(zhǔn)要求部分再添加標(biāo)準(zhǔn)條款號(hào)（見上面例子）難度按5級(jí)劃分，1級(jí)很容易，答題正確率90%以上，2級(jí)較容易，答題正確率80-90%之間，3級(jí)中等，答題正確率70-80%，4級(jí)較難，答題正確率50-70%，5級(jí)很難，答題正確率50%以下。答題正確率在30%以下的題不要出。

1、審核員到某公司進(jìn)行ITSMS評(píng)審。公司的配置管理數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄的一臺(tái)交換機(jī)的型號(hào)為SRW208-K9-CN 8口百兆，審核員查看了交換機(jī)配置表，發(fā)現(xiàn)最新配置為SF300-24（SRW224G4）24口百兆，系統(tǒng)管理員說(shuō)因?yàn)槎丝诓粔蛴茫愿鼡Q了交換機(jī)，但要等到下次做配置審計(jì)時(shí)才修改配置管理數(shù)據(jù)庫(kù)中的該配置項(xiàng)的信息。8

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

參考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005 9.1，條款內(nèi)容：“應(yīng)管理CMDB以確保其可靠性和準(zhǔn)確性。不符合項(xiàng)事實(shí)：公司的配置管理數(shù)據(jù)庫(kù)中記錄的一臺(tái)交換機(jī)的型號(hào)為SRW208-K9-CN 8口百兆，審核員查看了交換機(jī)配置表，發(fā)現(xiàn)最新配置為SF300-24（SRW224G4）24口百兆。

2、審核員從網(wǎng)絡(luò)管理員那里了解到，F(xiàn)TP服務(wù)器在最近2周的每天早上都會(huì)非預(yù)期的自動(dòng)重啟，網(wǎng)絡(luò)管理 員解釋說(shuō)不清楚原因，對(duì)工作沒有太大影響，也就沒去管它。參考答案： 不符合ISO/IEC 20000-1：2005 8.3，條款內(nèi)容：“服務(wù)提供方應(yīng)分析事件和問(wèn)題的數(shù)據(jù)和趨勢(shì)以識(shí)別根本原因和潛在的預(yù)防措施” 不符合項(xiàng)事實(shí)：查FTP服務(wù)器每天早上定期自動(dòng)重啟，但未能識(shí)別問(wèn)題及其根本原因，并提出問(wèn)題的解決方案。

3、審核員審核某公司時(shí)，從系統(tǒng)管理員那里了解到，上個(gè)月該公司將OA系統(tǒng)的由3.0版升級(jí)到了4.0版，但查閱文檔發(fā)現(xiàn)，只有發(fā)布計(jì)劃，沒有對(duì)該發(fā)布項(xiàng)進(jìn)行測(cè)試。系統(tǒng)管理員解釋說(shuō)，OA系統(tǒng)已經(jīng)使用很多年了，一直很穩(wěn)定沒發(fā)生什么問(wèn)題，沒有必要測(cè)試了。參考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005，不符合條款：10.1“應(yīng)建立受控的驗(yàn)收測(cè)試環(huán)境，以便在分發(fā)之前對(duì)所有發(fā)布項(xiàng)進(jìn)行測(cè)試

不符合項(xiàng)事實(shí)：公司對(duì)OA系統(tǒng)由3.0版升級(jí)到了4.0版，對(duì)該發(fā)布沒有進(jìn)行測(cè)試。

4、審核員在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)項(xiàng)目部經(jīng)理手中的《信息技術(shù)服務(wù)管理手冊(cè)》為V1.1版，而文件控制清單中的《信息技術(shù)服務(wù)管理手冊(cè)》為V1.3版。項(xiàng)目部經(jīng)理解釋說(shuō)：《信息技術(shù)服務(wù)管理手冊(cè)》內(nèi)容沒有變化，只是格式變了兩次，不影響使用。參考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005，不符合條款：3.2 文件要求 “應(yīng)建立、評(píng)審、批準(zhǔn)、維護(hù)、處置和控制不同類型的文件和記錄的程序和職責(zé)。

不符合項(xiàng)事實(shí)：文件控制清單中的《信息技術(shù)服務(wù)管理手冊(cè)》與使用者使用的同一文件，版本不同。

5、審核員在查閱事件記錄時(shí)，發(fā)現(xiàn)一個(gè)一個(gè)月前的事件尚未解決，而顧客要求一周內(nèi)解決；審核員詢問(wèn)對(duì)不能滿足顧客要求的服務(wù)級(jí)別時(shí)怎么處理，二線經(jīng)理回答：不需要什么特別的處理，他們也沒催我們，也應(yīng)該知道我們還沒拿出解決方案，我們抓緊時(shí)間解決就可以了。參考答案： 9

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)

不符合ISO/IEC 20000-1：2005不符合8.2條“應(yīng)及時(shí)通知付款有關(guān)他們所報(bào)告的事件或服務(wù)請(qǐng)求的進(jìn)展情況，如果不能滿足他們的服務(wù)級(jí)別，則應(yīng)事先警告，并就此進(jìn)行協(xié)商。不符合項(xiàng)事實(shí)：“審核員詢問(wèn)對(duì)不能滿足顧客要求的服務(wù)級(jí)別時(shí)怎么處理，二線經(jīng)理回答：不需要什么特別的處理，他們也沒催我們?！?/p>

6、審核員要求變更流程經(jīng)理出示變更管理的證據(jù)，變更經(jīng)理拿出了一沓紙，說(shuō)：我們的變更記錄都在這里。審核員抽取了三份變更請(qǐng)求，發(fā)現(xiàn)批準(zhǔn)處都沒有簽字，變更經(jīng)理解釋說(shuō)：這些變更都很緊急，來(lái)不及跟我說(shuō)，他們先干了，我一般是在他們實(shí)施完變更以后集中補(bǔ)簽字，我現(xiàn)在補(bǔ)上就可以了。審核員又問(wèn)：那你們對(duì)突發(fā)的變更都怎么規(guī)定的。變更經(jīng)理說(shuō)：沒有規(guī)定。參考答案：

不符合ISO/IEC 20000-1：2005不符合9.2“應(yīng)批準(zhǔn)變更，對(duì)其進(jìn)行檢查，并以受控方式實(shí)施。應(yīng)具有控制突發(fā)變更的授權(quán)和實(shí)施的相應(yīng)策略和過(guò)程不符合項(xiàng)事實(shí)：“變更經(jīng)理解釋說(shuō)：這些變更都很緊急，來(lái)不及跟我說(shuō)，他們先干了，我一般是在他們實(shí)施完變更以后集中補(bǔ)簽字，我現(xiàn)在補(bǔ)上就可以了。審核員又問(wèn)：那你們對(duì)突發(fā)的變更都怎么規(guī)定的。變更經(jīng)理說(shuō)：沒有規(guī)定。” 10

第二篇：4-能源管理體系審核員考試試題及答案(基礎(chǔ)-審核)

CCAA 能源管理體系審核員考試（基礎(chǔ)知識(shí)部分）

一、單項(xiàng)選擇題(從下面各題選項(xiàng)中選出一個(gè)最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將相?yīng)字母填在下表相應(yīng)位置中。每題 1 分，共 60 分

1．最高管理者應(yīng)對(duì)支持和持續(xù)改進(jìn)能源管理體系作出承諾，并通過(guò)以下活動(dòng)予以落實(shí)。以下哪個(gè)不屬于承諾范圍？（D）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.2.1 h）

A.在內(nèi)部傳達(dá)能源管理的重要性；B.確立能源方針，確保建立能源目標(biāo)、指標(biāo)； C.提供能源管理體系所需的適宜資源；D.組織制訂能源規(guī)劃。

2．通過(guò)能源管理體系的建立和運(yùn)行，可以使組織（D）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)引言。A.提高能源利用效率； C.減少溫室氣體排放； B.降低能源消耗； D.以上都是。

3.以下哪些不屬于能源績(jī)效監(jiān)視、測(cè)量與分析的內(nèi)容（C）?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.6.1 b）

A.能源績(jī)效參數(shù)； B.實(shí)際能源消耗與預(yù)期的對(duì)比評(píng)價(jià)；C.與能源使用相關(guān)的變量； D.主要能源使用和能源評(píng)審的輸出。

4.某鋼廠在新建真空精煉設(shè)施時(shí)，原計(jì)劃使用蒸汽真空泵，后來(lái)，經(jīng)過(guò)對(duì)投資、運(yùn)行成本、能源供應(yīng)等方面的比較、討論，最終決定采用機(jī)械真空泵。這一過(guò)程是 GB/T23331-2012 第（D）條的要求。考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.6

A.4.4.2；B.4.4.3； C.4.5.5； D.4.5.6。

5.GB/T23331-2012 第 4.4.2 條款中，識(shí)別法律法規(guī)的目的是（A）。考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.2 A.貫徹實(shí)施； C.評(píng)價(jià)目標(biāo)和指標(biāo)； B.建立基準(zhǔn)； D.合規(guī)性評(píng)價(jià)。

6.GB/T23331-2012 第 4.4.3 條款，能源評(píng)審內(nèi)容不包括（C）。考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.3 A.識(shí)別當(dāng)前的能源種類和來(lái)源； C.識(shí)別影響所有能源使用的相關(guān)變量； B.評(píng)價(jià)過(guò)去和現(xiàn)在的能源消耗水平； D.識(shí)別改進(jìn)能源績(jī)效的機(jī)會(huì)。

7.某廠通過(guò)設(shè)備點(diǎn)檢，發(fā)現(xiàn)一個(gè)蒸汽閥門存在泄漏，廠里安排進(jìn)行了檢修，現(xiàn)在已經(jīng)不泄漏 了。這是在進(jìn)行（A）考點(diǎn)：術(shù)語(yǔ) 3.3 和 3.4。

A.糾正； C.預(yù)防措施； B.糾正措施； D.以上都不是。

8.建立、實(shí)施能源管理實(shí)施方案的目的是（B）?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6

A.明確職責(zé)、權(quán)限； C.驗(yàn)證能源績(jī)效改進(jìn)的方法； B.實(shí)現(xiàn)組織的能源目標(biāo)、指標(biāo)； D.明確時(shí)間進(jìn)度安排。

9.在審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)公司沒有把《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》列入體系使用的法律法 規(guī)范圍。這一行為不符合 GB/T23331-2012 第（A）條的要求?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.2

A.4.4.2； C.4.5.4.2f)； B.4.5.3； D.4.6.2。和 20 題重復(fù)

10.企業(yè)在進(jìn)行能源管理體系策劃時(shí)，以下（B）不是必須的?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.1 A．策劃結(jié)果形成文件 C．應(yīng)與能源方針保持一致 B．選擇專業(yè)的咨詢機(jī)構(gòu) D．應(yīng)包含能源評(píng)審要求

11.標(biāo)準(zhǔn)要求組織應(yīng)確保（B）的人員具有基于相應(yīng)教育、培訓(xùn)、技能或經(jīng)驗(yàn)所具備的能力?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.2

A．與主要能源管理相關(guān)； B．與主要能源使用相關(guān)； C．需要取得從業(yè)資格證書；D．所有在組織內(nèi)工作； 12.能源目標(biāo)和指標(biāo)的建立應(yīng)（A）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6 A．與能源方針保持一致； B．在相關(guān)職能、層次、過(guò)程或設(shè)施層面建立相同的目標(biāo)指標(biāo)； C．在評(píng)審時(shí)盡可能使用最高標(biāo)準(zhǔn)； D．盡可能留出一定富余量以避免出現(xiàn)不符合。

13.組織應(yīng)建立一個(gè)（D）的內(nèi)部溝通機(jī)制?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.3 A．關(guān)于能源檢查、能源考核； B．與國(guó)際著名企業(yè)相同； C．與政府主管部門開展與能源方針、能源管理體系和能源績(jī)效有關(guān)； D．任何為組織工作或代表組織工作的人員都能為能源管理體系的改進(jìn)提出建議和意見。

14.標(biāo)準(zhǔn) 4.5.4.2 條款，文件控制的要求不包括（D）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.4.2

A．必要時(shí)對(duì)現(xiàn)有文件定期評(píng)審和更新，并在發(fā)布前確認(rèn)文件適用性； B．對(duì)文件的更改和現(xiàn)行修訂狀態(tài)作出標(biāo)識(shí)； C．過(guò)期文件如需保留，應(yīng)做出適當(dāng)?shù)臉?biāo)識(shí)； D．非受控文件只用于企業(yè)內(nèi)部管理，不作為證據(jù)提供給審核員。

15.標(biāo)準(zhǔn)提出在適當(dāng)時(shí)（A）應(yīng)納入新、改、擴(kuò)建項(xiàng)目的規(guī)范、設(shè)計(jì)和采購(gòu)活動(dòng)中?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.6

A．能源績(jī)效評(píng)價(jià)的結(jié)果； C．能源管理方案； B．能源因素辨識(shí)結(jié)果； D．運(yùn)行控制要求。

16.在購(gòu)買對(duì)能源績(jī)效有重大影響的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時(shí)，（A）?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.7 A．應(yīng)按相關(guān)準(zhǔn)則評(píng)估其對(duì)能源績(jī)效的影響； B．必須經(jīng)過(guò)能源管理者代表批準(zhǔn)； C．必須制定文件化的采購(gòu)規(guī)范； D．必須制定并執(zhí)行進(jìn)廠檢驗(yàn)規(guī)范。

17.GB/T23331 不適用以下哪種組織？（C）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)引言

A.進(jìn)行自我評(píng)價(jià)和自我聲明符合 GB/T23331 要求的組織；

B.建立、實(shí)施、保持并改進(jìn)能源管理體系，以期降低能源消耗、提高能源利用效率的組織； C．對(duì)能源績(jī)效水平提出絕對(duì)要求的組織；

D．尋求外部組織對(duì)其能源管理體系進(jìn)行認(rèn)證的組織。

18.標(biāo)準(zhǔn) 4.5.6 “設(shè)計(jì)”對(duì)應(yīng)下列哪項(xiàng)法律法規(guī)的要求？（C）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.6

A.能源審計(jì)技術(shù)通則 C.固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法 B.合同能源管理技術(shù)通則 D.清潔生產(chǎn)促進(jìn)法

19.以下哪項(xiàng)屬于強(qiáng)制性的外部交流？（A）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.3

A.統(tǒng)計(jì)局要求重點(diǎn)用能單位報(bào)送用能情況統(tǒng)計(jì)表 B.網(wǎng)站上宣傳能源方針 C.在社會(huì)責(zé)任報(bào)告中描述能源節(jié)約情況 D.宣傳獲得了能源管理體系認(rèn)證

20.在審核時(shí)，審核員發(fā)現(xiàn)公司沒有把《中華人民共和國(guó)節(jié)約能源法》列入體系使用的法律 法規(guī)范圍。這一行為不符合 GB/T23331-2012 第（A）條的要求?？键c(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.2

A.4.4.2； B.4.5.3； C.4.5.4.2 f)； D.4.6.2。

21．有關(guān)能源效率，以下描述不正確的是（D）。考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 3.8 A.是輸出的能源與輸入的能源之比；B.是理論運(yùn)行的能源量與實(shí)際運(yùn)行的能源量之比； C.包括能源轉(zhuǎn)換效率； D.計(jì)算能源效率時(shí)，僅考慮輸入與輸出的能源數(shù)量，不必考慮能源質(zhì)量。

22.能源績(jī)效參數(shù)是指：（C）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 3.13 A.用作比較能源績(jī)效的定量參考依據(jù)； B.由能源目標(biāo)產(chǎn)生，為實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)所需規(guī)定的具體、可量化的績(jī)效要求； C.由組織確定，可量化能源績(jī)效的數(shù)值或量度； D.與能源效率、能源使用和能源消耗有關(guān)的、可測(cè)量的結(jié)果。

23.管理者代表在能源管理體系中的職責(zé)權(quán)限不包括：（D）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.2.2 A．確保按照標(biāo)準(zhǔn)的要求建立、實(shí)施、保持和持續(xù)改進(jìn)能源管理體系； B．指定相關(guān)人員，并由相應(yīng)的管理層授權(quán)，共同開展能源管理活動(dòng)； C．提高全員對(duì)能源方針和目標(biāo)的認(rèn)識(shí)； D．實(shí)施管理評(píng)審。

24.標(biāo)準(zhǔn)中的下列哪些條款，均提到了能源績(jī)效參數(shù)（B）（考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)）

A.4.4.3、4.4.4、4.4.5、4.4.6； C.4.4.4、4.4.5、4.5.5、4.6.1； B.4.2.1、4.4.4、4.4.5、4.6.1、4.7.2、4.7.3； D.4.2.1、4.4.4、4.4.5、4.5.6、4.7.2、4.7.3。

25.我國(guó)“十二五”節(jié)能減排約束性指標(biāo)：?jiǎn)挝?GDP 能耗、單位 GDP 二氧化碳排放分別降低：（C）（考點(diǎn)：萬(wàn)家節(jié)能低碳方案）

A、20%，17%； B、17%，16%； C、16%，17%； D、17%，20% ； 26.萬(wàn)家企業(yè)范圍是以哪一綜合能源消費(fèi)量為界定標(biāo)準(zhǔn)。（B）（考點(diǎn)：萬(wàn)家節(jié)能低碳 方案）

A、2009 B、2010 C、2011 D、2012 27.“十二五”期間，萬(wàn)家企業(yè)實(shí)現(xiàn)節(jié)約能源（D）噸標(biāo)準(zhǔn)煤。（考點(diǎn)：萬(wàn)家節(jié)能低碳方案）

A、3.0 億 B、3.0 千萬(wàn) C、2.5 千萬(wàn) D、2.5 億

28． 認(rèn)證機(jī)構(gòu)暫停獲證客戶的認(rèn)證資格，一般情況下暫停期限不超過(guò)： C）（（考點(diǎn)： CNAS-CC01）

A、1 個(gè)月 B、3 個(gè)月 C、6 個(gè)月 D、12 個(gè)月

29.對(duì)產(chǎn)品綜合能源消耗和產(chǎn)值能耗指標(biāo)的計(jì)算分析按照（B）的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行。（考點(diǎn)： GB/T17166-1997 5.2）

A、GB/T2588 設(shè)備熱效率計(jì)算通則； B、GB/T 2589 綜合能耗計(jì)算通則

C、GB/T 6422 企業(yè)能耗計(jì)量與測(cè)試導(dǎo)則； D、GB/T 13234-91 企業(yè)節(jié)能量計(jì)算方法 30.企業(yè)能量平衡報(bào)告可以不包括：（C）（考點(diǎn)：出自 GB/T3484-2009

A、企業(yè)能量平衡表 C、企業(yè)能流圖 B、企業(yè)能源消費(fèi)總量與構(gòu)成 D、企業(yè)內(nèi)余能資源量、余能資源率和余能資源利用情況

31.在用能設(shè)備能量平衡計(jì)算中二次能源的能量按（D）計(jì)算。（考點(diǎn)：GB/T2587-2009 A、等價(jià)值 B、發(fā)熱量 C、熱焓 D、當(dāng)量值

32.合同能源管理，是指節(jié)能服務(wù)公司與用能單位以契約形式約定（B），節(jié)能服務(wù)公司提 供必要的服務(wù)，用能單位以節(jié)能效益支付節(jié)能服務(wù)公司投入及其合理利潤(rùn)。（考點(diǎn)： GB/T 24915—2010

A、節(jié)能量 3.1）B、節(jié)能目標(biāo) C、節(jié)能效益 D、碳排放量

33.合同能源管理項(xiàng)目的測(cè)試和驗(yàn)證方案應(yīng)遵循以下原則，其中不包括（D）（考點(diǎn)：出自 GB/T 24915—2010 4.5）

A、準(zhǔn)確性

B、完整性 C、透明性 D、公正性

34.（統(tǒng)計(jì)報(bào)告期單位產(chǎn)品能耗-基期單位產(chǎn)品能耗）÷基期單位產(chǎn)品能耗，所得結(jié)果為（C）（考點(diǎn)： GB/T 13234-2009 6.1）

C、產(chǎn)品節(jié)能率 D、產(chǎn)品節(jié)能量 A、產(chǎn)值節(jié)能量 B、產(chǎn)值節(jié)能率

35.所稱清潔生產(chǎn)，是指不斷采取改進(jìn)設(shè)計(jì)、使用清潔的能源和原料、采用先進(jìn)的工藝技術(shù) 與設(shè)備、改善管理、綜合利用等措施，從（B），提高資源利用效率，減少或者避免生產(chǎn)、服 務(wù)和產(chǎn)品使用過(guò)程中污染物的產(chǎn)生和排放，以減輕或者消除對(duì)人類健康和環(huán)境的危害。(考點(diǎn)： 《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》2012年版)

A、杜絕浪費(fèi) B、源頭削減污染 C、節(jié)約能源 D、末端治理

36.國(guó)家對(duì)浪費(fèi)資源和嚴(yán)重污染環(huán)境的落后生產(chǎn)技術(shù)、工藝、設(shè)備和產(chǎn)品實(shí)行（A）(考點(diǎn)： 《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》2012年版)。

A、限期淘汰制度 B、停業(yè)整頓制度 C、加收排污費(fèi)制度 D、勒令停產(chǎn)制度 37．下列屬于二次能源的是？（A）考點(diǎn)：GB/T 2589-2008 A.蒸汽 B.天然氣 C.生物質(zhì)能 D.太陽(yáng)能

38．對(duì)企業(yè)，綜合能耗是指統(tǒng)計(jì)報(bào)告期內(nèi)，（B）的綜合能耗總和。考點(diǎn)：GB/T 2589-2008 A.生產(chǎn)和生活系統(tǒng) C.主要生產(chǎn)系統(tǒng)

B.主要生產(chǎn)系統(tǒng)、輔助生產(chǎn)系統(tǒng)和附屬生產(chǎn)系統(tǒng) D.主要生產(chǎn)系統(tǒng)和輔助生產(chǎn)系統(tǒng) 39.生產(chǎn)過(guò)程中耗能高的產(chǎn)品的生產(chǎn)單位，應(yīng)當(dāng)執(zhí)行（C）考點(diǎn)：節(jié)能法 第 16 條

A.設(shè)備能源效率標(biāo)準(zhǔn) C.單位產(chǎn)品能耗限額標(biāo)準(zhǔn) B.節(jié)能產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn) D.嚴(yán)于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)的企業(yè)節(jié)能標(biāo)準(zhǔn) 40.審核報(bào)告最終由（C）正式發(fā)布?？键c(diǎn)：CC01 9.1.10

A．審核組長(zhǎng) C．認(rèn)證機(jī)構(gòu) B．審核組經(jīng)充分討論后 D．認(rèn)證機(jī)構(gòu)技術(shù)委員會(huì)

二、判斷題（判斷下列各題，正確的寫 T，錯(cuò)誤的寫 F，填在下表相應(yīng)位置中。每題 1 分，共 10 分，不在 指定位置答題不得分）

第 1 套 判斷題

61.能源管理體系是企業(yè)綜合管理體系的一部分，它應(yīng)與企業(yè)的質(zhì)量、成本、安全、環(huán)境方 面的管理要求相容、協(xié)調(diào)一致，而不應(yīng)走向一味追求節(jié)能的誤區(qū)。（T）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)引言)

62.能源績(jī)效是能源管理體系績(jī)效的一部分。（T）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ) 3.12)

63.具有不同的能源績(jī)效水平的組織，只要滿足 GB/T23331 標(biāo)準(zhǔn)及適用法律法規(guī)的要求，即 可申請(qǐng)能源管理體系認(rèn)證。（T）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)引言)

64.能源管理體系必須建立單獨(dú)的管理手冊(cè)。（F）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.4.1)

65.能源使用是使用能源的方式、種類和數(shù)量。（F）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ) 3.18 和 3.7)66.能源評(píng)審是基于分析能源使用和能源消耗的數(shù)據(jù)和其他信息，確定組織的能源績(jī)效水平，識(shí)別改進(jìn)機(jī)會(huì)的工作。（T）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.3)

67.能源審計(jì)結(jié)束后，審計(jì)單位應(yīng)在 30 日內(nèi)向?qū)徲?jì)委托方提出審計(jì)報(bào)告。（F）（考點(diǎn)： GB/T17166-1997 6.4）

68.余能資源利用率是企業(yè)利用的余能資源量與企業(yè)消耗各種能源量總和的比值。F）考點(diǎn)：（（GB/T3484-2009 6.3.3）

69.用能設(shè)備能量平衡計(jì)算時(shí)，燃料發(fā)熱量以低（位）發(fā)熱量為基準(zhǔn)計(jì)算。（T）（考點(diǎn)： GB/T2587-2009 5.2）

70.國(guó)務(wù)院教育部門，應(yīng)當(dāng)將清潔生產(chǎn)技術(shù)和管理課程納入有關(guān)高等教育、職業(yè)教育和技術(shù) 培訓(xùn)體系。（T）(考點(diǎn)： 《中華人民共和國(guó)清潔生產(chǎn)促進(jìn)法》2012年版)。

第 2 套 判斷題

61.組織確定的與主要能源使用相關(guān)的運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)，應(yīng)確保在規(guī)定條件下運(yùn)行（T）（考 點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.5）

62．標(biāo)準(zhǔn)要求組織必須制定與外部相關(guān)方就能源方針和績(jī)效進(jìn)行交流的文件。（考點(diǎn)：標(biāo)（F）準(zhǔn) 4.5.3）

63.確定能源管理體系的范圍和邊界是管理者代表的職責(zé)。（F）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.2.1)64． 組織應(yīng)對(duì)能源績(jī)效參數(shù)進(jìn)行評(píng)審，適用時(shí)，與能源基準(zhǔn)進(jìn)行比較。（考點(diǎn)：（T）標(biāo)準(zhǔn) 4.4.5）

65．能源體系的管理者代表應(yīng)由最高管理層中的一員擔(dān)任。（F）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.2.2)66． 用能單位的源計(jì)量器具準(zhǔn)確度等級(jí)應(yīng)滿足 GB17167-2006 標(biāo)準(zhǔn)的要求，（考點(diǎn)：（T）GB17167 用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則）

67．用能單位實(shí)際消耗的燃料能源應(yīng)以其高（位）發(fā)熱量為計(jì)算基礎(chǔ)折算為標(biāo)準(zhǔn)煤量。（F）（考點(diǎn)：綜合能耗計(jì)算通則 GB/T2589-2008）

68．企業(yè)能源計(jì)量及統(tǒng)計(jì)狀況、用能設(shè)備運(yùn)行效率計(jì)算分析、能源成本指標(biāo)計(jì)算分析、節(jié)能 量計(jì)算、評(píng)審節(jié)能技措項(xiàng)目的財(cái)務(wù)和經(jīng)濟(jì)分析，都可作為能源審計(jì)的內(nèi)容。（考點(diǎn)：企業(yè)（T）能源審計(jì)技術(shù)通則）

69．工業(yè)企業(yè)應(yīng)定期測(cè)定重點(diǎn)轉(zhuǎn)換設(shè)備的運(yùn)行效率，以其運(yùn)行效率是否處于經(jīng)濟(jì)運(yùn)行范圍作 為安排檢修的依據(jù)之一。（T）（考點(diǎn)：工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則）70.余能資源率是余能資源量與企業(yè)消耗各種能源量總和的比值。（考點(diǎn)：（T）GB/T3484-2009 6.3.2）

第3套 判斷題

61.能源管理團(tuán)隊(duì)是指： 負(fù)責(zé)有效地實(shí)施能源管理體系活動(dòng)并實(shí)現(xiàn)能源績(jī)效持續(xù)改進(jìn)的團(tuán)隊(duì)，不能是一個(gè)人。（F）考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ) 3.10 62.能源基準(zhǔn)經(jīng)過(guò)審定發(fā)布后，在一段時(shí)期內(nèi)不允許再作調(diào)整。（F）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.4)63.能源目標(biāo)和指標(biāo)應(yīng)與能源方針保持一致，能源指標(biāo)與能源目標(biāo)可不保持一致。（考點(diǎn)：（F）標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6）

64.采購(gòu)能源時(shí)，只要我們公司能夠使用，不影響生產(chǎn)，有沒有能源標(biāo)準(zhǔn)（或規(guī)范）都可以。（F）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.7)65.能源管理體系適用于冶金、機(jī)械、化工、建材等能源消耗大的企業(yè)（行業(yè)）（F）(考點(diǎn)：。標(biāo)準(zhǔn) 1 范圍)

66.在能源消耗中占有較大比例或具有較大節(jié)能潛力的能源使用，即為主要能源使用。（T）（考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)術(shù)語(yǔ) 3.27）

67.對(duì)于集中管理同類用能設(shè)備的用能單元（鍋爐房、泵房等），如果用能單元已配備了能源 計(jì)量器具，用能單元中的主要用能設(shè)備可以不再單獨(dú)配備能源計(jì)量器具。（考點(diǎn)：（T）GB17167 用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則）

68.進(jìn)出用能單位的各種能源、耗能工質(zhì)能源計(jì)量器具配備率要求 100%。（考點(diǎn)：（F）GB17167 用能單位能源計(jì)量器具配備和管理通則）

69.重點(diǎn)用能單位主要耗能設(shè)備操作人員未經(jīng)培訓(xùn)，不得上崗。（T）（考點(diǎn)：重點(diǎn)用能單位 節(jié)能管理辦法）

70.國(guó)家鼓勵(lì)和支持節(jié)能服務(wù)機(jī)構(gòu)開展咨詢、設(shè)計(jì)、評(píng)估、檢測(cè)、審計(jì)、認(rèn)證等服務(wù)。（T）（考點(diǎn)：節(jié)約能源法）

三、多項(xiàng)選擇題（從下面各題選項(xiàng)中選出兩個(gè)或兩個(gè)以上最恰當(dāng)?shù)拇鸢?，并將答案填在下表相?yīng)位置中。少選、多選、錯(cuò)選均不得分。每題 2 分，共 30 分，不在指定位置答題不得分）

71.能源管理實(shí)施方案應(yīng)包括：（ACD）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.6)

A.職責(zé)和時(shí)間進(jìn)度安排； C.目標(biāo)和指標(biāo)以及達(dá)到每項(xiàng)指標(biāo)的方法； B.耗能設(shè)備的檢修規(guī)程； D.驗(yàn)證結(jié)果的方法。

72.組織應(yīng)采取措施，使全體員工認(rèn)識(shí)到：（ABCD）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.2)

A.符合能源方針、程序和能源管理體系要求的重要性； B.偏離規(guī)定程序的顯在后果； C.改進(jìn)能源績(jī)效所帶來(lái)的益處； D.滿足能源管理體系要求的作用、職責(zé)和權(quán)限。

73.能源管理體系可以與以下哪些管理體系/系統(tǒng)要求相結(jié)合或整合？（ABCD）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 引言)

A．環(huán)境管理體系； C.公司現(xiàn)有生產(chǎn)及成本核算管理系統(tǒng)； B.質(zhì)量管理體系； D.職業(yè)健康安全管理體系。

74.以下屬于管理評(píng)審輸入的有（ABC）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.7.2)

A.組織的能源績(jī)效及目標(biāo)指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； C.改進(jìn)的建議； B.合規(guī)性評(píng)價(jià)的結(jié)果； D.能源管理基準(zhǔn)的變更。

75.能源績(jī)效包括：（ABCD）

A.能源消耗 C.能源效率

考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn)附錄 A 圖 A.1 B.能源使用 D.能源強(qiáng)度(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.3)76.最高管理者應(yīng)制定能源方針，并確保其滿足：（ABCD）

A.與組織能源使用和消耗的特點(diǎn)、規(guī)模相適應(yīng)；

B.包括提供可獲得的信息和必需的資源的承諾，以確保實(shí)現(xiàn)能源目標(biāo)和指標(biāo)；

C.支持高效產(chǎn)品和服務(wù)的采購(gòu)，及改進(jìn)能源績(jī)效的設(shè)計(jì)； D.形成文件，在內(nèi)部不同層面得到溝通、傳達(dá)。

77.組織應(yīng)對(duì)能源體系的哪些方面進(jìn)行監(jiān)視、測(cè)量和分析？（ABD）

A.能源目標(biāo)、指標(biāo)和能源管理方案的執(zhí)行情況； B.能源目標(biāo)、指標(biāo)的實(shí)現(xiàn)程度； C.與能源使用相關(guān)的變量； D.能源績(jī)效參數(shù)。

(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.6.1)78.組織在出現(xiàn)（）情況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。（ABD）(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.4.4)A.能源績(jī)效參數(shù)不再能夠反映組織能源使用和能源消耗情況時(shí)；

B.用能過(guò)程、運(yùn)行方式或用能系統(tǒng)發(fā)生重大變化時(shí)；

C.相關(guān)方要求時(shí)；

D.其他預(yù)先規(guī)定的情況。

79.標(biāo)準(zhǔn) 4.5.7 條款提出的采購(gòu)控制的范圍，包括：（ABCD）

A.燃料的采購(gòu)； B.為企業(yè)提供節(jié)能服務(wù)的合同能源管理公司； C.對(duì)能源績(jī)效有重要影響的用能設(shè)備的采購(gòu)； D.對(duì)能源績(jī)效有重要影響的原材料的采購(gòu)。

(考點(diǎn)：標(biāo)準(zhǔn) 4.5.7)80.應(yīng)當(dāng)單獨(dú)編制節(jié)能評(píng)估報(bào)告書的固定資產(chǎn)投資項(xiàng)目包括：（ACD）（考點(diǎn)：固定資產(chǎn)投資 項(xiàng)目節(jié)能評(píng)估和審查暫行辦法）

A.年綜合能源消費(fèi)量 3000 噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上； C.年電力消費(fèi)量 500 萬(wàn)千瓦時(shí)以上； B.年石油消費(fèi)量 500 噸以上； D.年天然氣消費(fèi)量 100 萬(wàn)立方米以上。

81.綜合能耗分類包括：（ABCD）（考點(diǎn)：綜合能耗計(jì)算通則 GB/T2589-2008）

A.綜合能耗 C.產(chǎn)品單位產(chǎn)量綜合能耗 B.單位產(chǎn)值綜合能耗 D.產(chǎn)品單位產(chǎn)量可比綜合能耗

82.企業(yè)能源審計(jì)基本方法主要是運(yùn)用：（BCD）（考點(diǎn)：企業(yè)能源審計(jì)技術(shù)通則）

A.現(xiàn)場(chǎng)測(cè)試 B.數(shù)據(jù)審核 C.盤庫(kù)查帳 D.案例調(diào)查

83.能源管理的主要環(huán)節(jié)包括：（ABCD）（考點(diǎn)：工業(yè)企業(yè)能源管理導(dǎo)則 GB/T15587）A.能源規(guī)劃及設(shè)計(jì) C.能源使用和轉(zhuǎn)換 B.能源輸入、分配和傳輸 D.能耗分析評(píng)價(jià)及節(jié)能技術(shù)進(jìn)步

84.下列能源種類中屬于二次能源的是：（ABD）（考點(diǎn)：綜合能耗計(jì)算通則 GB/T2589-2008）

A.洗精煤 C.天然氣 B.液化石油氣 D.電力

85.重點(diǎn)用能單位是指：（BC）（考點(diǎn)：節(jié)能法 第 52 條）

A.年綜合能源消費(fèi)總量五千噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的用能單位； B.政府節(jié)能部門指定的年綜合能源消費(fèi)總量五千噸以上不滿一萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤的用能單位； C.年綜合能源消費(fèi)總量一萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的用能單位； D.政府節(jié)能部門指定的年綜合能源消費(fèi)總量一萬(wàn)噸標(biāo)準(zhǔn)煤以上的用能單位。

86.重點(diǎn)用能單位聘任的能源管理負(fù)責(zé)人應(yīng)具有：（ABC）（考點(diǎn)：重點(diǎn)用能單位節(jié)能管理辦法 第 18 條）

A.中級(jí)以上技術(shù)職稱 C.三年以上實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn) B.節(jié)能專業(yè)知識(shí) D.能源相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷

87.除了節(jié)能技術(shù)應(yīng)用外，節(jié)能的主要途徑還有什么？（BC）

A.空調(diào)改造 C.管理節(jié)能 B.結(jié)構(gòu)節(jié)能 D.人走關(guān)燈

CCAA 能源管理體系審核員考試（審核知識(shí)部分）

三、案例分析題（每題 6 分，共 90 分）請(qǐng)對(duì)以下場(chǎng)景進(jìn)行分析，寫出不符合標(biāo)準(zhǔn)條款的編號(hào)及內(nèi)容，并寫出不符合事實(shí)。

1.審核員在主管節(jié)能的部門審核能源目標(biāo)指標(biāo)完成情況，該部門負(fù)責(zé)人介紹說(shuō)： “去年一年 我們的節(jié)能目標(biāo)完成很好，為此，公司還給予我們部門節(jié)能獎(jiǎng)勵(lì)”。審核員檢查了去年每月的 能源目標(biāo)指標(biāo)統(tǒng)計(jì)分析報(bào)表，確實(shí)都完成了計(jì)劃目標(biāo)。審核員進(jìn)一步對(duì)照國(guó)家能耗限額標(biāo)準(zhǔn)，發(fā)現(xiàn)某個(gè)主要工序能耗的計(jì)劃目標(biāo)和實(shí)際結(jié)果均超出該工序相應(yīng)的能耗限額值。審核員問(wèn)負(fù) 責(zé)人是否知道能耗限額要求，負(fù)責(zé)人回答說(shuō)： “真還沒注意這事”。

答：不符合標(biāo)準(zhǔn) 4.4.2 條款“組織應(yīng)確定準(zhǔn)則和方法，以確保將法律法規(guī)及其他要求應(yīng)用于 能源管理活動(dòng)中，并確保在建立、實(shí)施和保持能源管理體系時(shí)考慮這些要求”。不符合事實(shí)：一個(gè)主要工序的能耗指標(biāo)超出了該工序能耗限額標(biāo)準(zhǔn)要求，且在制定 主要工序的能耗目標(biāo)指標(biāo)時(shí)，沒有考慮國(guó)家相關(guān)能耗限額強(qiáng)制性標(biāo)準(zhǔn)要求。

2.審核員在去往企業(yè)燃煤鍋爐房審核的路上發(fā)現(xiàn)鍋爐放散管有大量蒸汽放散，進(jìn)入鍋爐房 后，兩名司爐工一名正在加煤操作，一名在監(jiān)控室監(jiān)視。審核員問(wèn)： “現(xiàn)在蒸汽大量放散，怎 么還使勁燒火？” 鍋爐工說(shuō)： “可能是有的用戶暫時(shí)不用蒸汽，管網(wǎng)壓力高造成放散，一會(huì) 就好啦。我們倆都是臨時(shí)工，廠里要求必須保證管網(wǎng)蒸汽壓力，否則扣錢，所以經(jīng)常會(huì)出現(xiàn)放散”。審核員繼續(xù)問(wèn)： “你們接受過(guò)節(jié)能培訓(xùn)嗎？” 鍋爐工說(shuō)： “廠里忙，哪有時(shí)間給我們 臨時(shí)工培訓(xùn)呀?！?/p>

答：不符合標(biāo)準(zhǔn) 4.5.2 條款：組織應(yīng)識(shí)別與主要能源使用及能源管理體系運(yùn)行控制有關(guān)的培 訓(xùn)需求，并提供培訓(xùn)或采取其他措施來(lái)滿足這些要求。組織應(yīng)確保為其或代表其工作的人員 認(rèn)識(shí)到：d）自身活動(dòng)對(duì)能源使用和消耗產(chǎn)生的實(shí)際或潛在影響，其活動(dòng)和行為對(duì)實(shí)現(xiàn)能源目 標(biāo)和指標(biāo)的貢獻(xiàn)，以及偏離規(guī)定程序的潛在后果。不符合事實(shí)：鍋爐蒸汽已大量放散浪費(fèi)，司爐工還在使勁燒火。兩名司爐工作為主要能 源使用崗位操作人員，企業(yè)也沒有識(shí)別培訓(xùn)需求，沒有實(shí)施節(jié)能培訓(xùn)教育。

3.某企業(yè)設(shè)計(jì)研發(fā)部門正在進(jìn)行將燃煤加熱爐改造為燃?xì)饧訜釥t的項(xiàng)目設(shè)計(jì)，設(shè)計(jì)已經(jīng)接近尾聲。審核員詢問(wèn)項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，在項(xiàng)目設(shè)計(jì)過(guò)程中考慮了哪些因素，負(fù)責(zé)人說(shuō)： “我們這個(gè)設(shè) 計(jì)主要是為了工藝的改進(jìn)，因?yàn)槿細(xì)饧訜釥t比燃煤加熱爐控制更穩(wěn)定，對(duì)產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)和成品質(zhì) 量都有好處?！痹僭儐?wèn)對(duì)將燃煤改燃?xì)夥绞綍?huì)對(duì)能耗指標(biāo)有什么影響，該負(fù)責(zé)人說(shuō)： “能耗指 標(biāo)是能環(huán)部負(fù)責(zé)的，他們沒有提過(guò)要求，我們也就不考慮能耗指標(biāo)的問(wèn)題了。”

答：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.5.6 “組織在新建和改進(jìn)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)和過(guò)程的 設(shè)計(jì)時(shí)，并對(duì)能源績(jī)效具有重大影響的情況下，應(yīng)考慮能源績(jī)效改進(jìn)的機(jī)會(huì)及運(yùn)行控制。” 不符合事實(shí)：設(shè)計(jì)研發(fā)部門在進(jìn)行工藝改進(jìn)的設(shè)計(jì)時(shí)，沒有考慮燃煤改燃?xì)夥绞綄?duì)能耗 指標(biāo)的影響，沒有在設(shè)計(jì)階段將能源績(jī)效改進(jìn)加以考慮。

4.在軋鋼車間，審核員了解到正在進(jìn)行停機(jī)檢修，軋機(jī)已經(jīng)停轉(zhuǎn) 6 個(gè)小時(shí)了，但循環(huán)水泵還 開著。審核員詢問(wèn)崗位人員： “遇到停機(jī)檢修時(shí)，有沒有水泵等配套輔助設(shè)施的經(jīng)濟(jì)運(yùn)行方 案？” 崗位人員回答： “我們按照調(diào)度指令來(lái)進(jìn)行，調(diào)度讓我們停什么設(shè)備我們就停什么設(shè) 備?！睂徍藛T來(lái)到生產(chǎn)技術(shù)科，查閱工廠節(jié)能管理制度，里面有： “?軋鋼機(jī)停機(jī) 1 小時(shí)以上，必須停水泵?”的規(guī)定。

答：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.5.5“組織應(yīng)識(shí)別并策劃與主要能源使用相關(guān)的運(yùn) 行和維護(hù)活動(dòng)，?確保其在規(guī)定條件下?運(yùn)行:?”的要求。不符合事實(shí)：現(xiàn)場(chǎng)停機(jī)檢修已超過(guò) 1 個(gè)小時(shí)，但崗位人員沒有按“?軋鋼機(jī)停機(jī) 1 小時(shí) 以上，必須停水泵?”的規(guī)定操作。

5.在某化工廠精煉車間，審核員看到使用的原料泵為三相異步電動(dòng)機(jī)，型號(hào)為 Y80M1-2。詢 問(wèn)車間主任“為什么使用此型號(hào)的電機(jī)？”，車間主任回答“原設(shè)計(jì)就是此類型的電機(jī)，而且 電機(jī)比較便宜，更換方便”。審核員繼續(xù)詢問(wèn)“是否知道此類型電機(jī)是高耗能的電機(jī)？”，車 間主任回答： “是嗎？我們這里很多這種型號(hào)的電機(jī)，用著都比較好，沒感覺到能耗高”。

答案：不符合GB/T23331-2012標(biāo)準(zhǔn)中條款4.5.2 中“組織應(yīng)識(shí)別與主要能源使用及能源 管理體系運(yùn)行控制有關(guān)的培訓(xùn)需求，并提供培訓(xùn)或采取其他措施來(lái)滿足這些要求”。不符合事實(shí)：精煉車間主任不知道Y80M1-2型號(hào)的電機(jī)為國(guó)家明令淘汰的高耗能電機(jī)。

6.審核員在某廠查閱環(huán)形加熱爐崗位操作規(guī)程，要求“環(huán)形加熱爐排煙氧含量控制在 5%— 8%”?，F(xiàn)場(chǎng)觀察近一周環(huán)形加熱爐煙氣氧含量控制在 8%—9.4%，詢問(wèn)該工序工段長(zhǎng)，“環(huán)形加 熱爐煙氣氧含量應(yīng)控制多少？”，該工段長(zhǎng)回答“我們主要是保證加熱溫度符合規(guī)定。至于煙 氣氧含量，不是重要工藝參數(shù)，況且由于燃?xì)獾臒嶂岛蛪毫Σ▌?dòng)較大，不太好控制”。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.5.5“組織應(yīng)識(shí)別并策劃與主要能源使用相關(guān)的 運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)，?確保其在規(guī)定條件下?運(yùn)行：根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、系 統(tǒng)和過(guò)程”的要求。不符合事實(shí)：環(huán)形加熱爐排煙氧含量，超過(guò)控制在 5%—8%的要求。

7.在某公司審核時(shí)，發(fā)現(xiàn)該公司正在新建一個(gè)技術(shù)改造項(xiàng)目，產(chǎn)能將擴(kuò)大 28%。當(dāng)審核員了 解是否對(duì)該項(xiàng)目的能源使用及消耗情況進(jìn)行了評(píng)審時(shí)，公司副總經(jīng)理告訴審核員：該項(xiàng)目是 省里要求上的重點(diǎn)項(xiàng)目，省里面保證能源供應(yīng)，就沒有必要進(jìn)行能源評(píng)審了。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.4.3“?當(dāng)設(shè)施、設(shè)備、系統(tǒng)、過(guò)程發(fā)生顯著變 化時(shí)，應(yīng)進(jìn)行必要的能源評(píng)審”、“?評(píng)估未來(lái)的能源使用和能源消耗”的要求。不符合事實(shí)：針對(duì)新建的產(chǎn)能擴(kuò)大 28%的技改項(xiàng)目，沒有對(duì)未來(lái)的能源使用和能源消耗 進(jìn)行評(píng)估。

8.在某大型鍋爐的運(yùn)行現(xiàn)場(chǎng)，審核員詢問(wèn)是否設(shè)立了鍋爐的能源績(jī)效參數(shù)，能源科長(zhǎng)說(shuō)：我 們的能源基準(zhǔn)是整個(gè)分廠的，沒有單獨(dú)給鍋爐運(yùn)行設(shè)立基準(zhǔn)，因此，也就沒有鍋爐運(yùn)行的能 源績(jī)效參數(shù)。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.4.5“組織應(yīng)識(shí)別適于對(duì)能源績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量 的能源績(jī)效參數(shù)”的要求。不符合事實(shí)：大型鍋爐屬于重點(diǎn)用能設(shè)備，組織應(yīng)識(shí)別、確定鍋爐的能源績(jī)效參數(shù)，并 據(jù)此對(duì)鍋爐的能源績(jī)效進(jìn)行監(jiān)視測(cè)量。

9.審核員在某分廠審核時(shí)發(fā)現(xiàn)，該廠設(shè)定的能源基準(zhǔn)為：?jiǎn)挝划a(chǎn)品綜合能耗 50 Kgce/t，公 司給分廠下達(dá)的能源考核指標(biāo)為 47 Kgce/t。審核員查閱該分廠近一年來(lái)的能源數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)分 析時(shí)，發(fā)現(xiàn)有 2 個(gè)月單位產(chǎn)品綜合能耗超過(guò)了能源考核指標(biāo)的要求，有 8 個(gè)月的能耗超過(guò)了 50 Kgce/t。公司對(duì)沒有達(dá)到考核指標(biāo)要求的月份給分廠下達(dá)了考核單，分廠針對(duì)沒有達(dá)到公 司考核指標(biāo)的原因進(jìn)行了分析，并制定了改進(jìn)措施，但對(duì)能耗沒有達(dá)到基準(zhǔn)的月份沒有分析 原因。

答案：不符合GB/T 23331-2012標(biāo)準(zhǔn)4.4.4條“組織應(yīng)通過(guò)與能源基準(zhǔn)的對(duì)比測(cè)量能源績(jī) 效的變化。當(dāng)出現(xiàn)以下一種或多種情況時(shí)，應(yīng)對(duì)能源基準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。不符合事實(shí)：分廠多個(gè)月份的單位產(chǎn)品綜合能耗超過(guò)了設(shè)定的相應(yīng)的能源基準(zhǔn)。應(yīng)按標(biāo) 準(zhǔn) 4.4.4 條要求，分析能源基準(zhǔn)的設(shè)定是否合理，有無(wú)必要進(jìn)行調(diào)整？

10.某公司動(dòng)力車間有一臺(tái)給公司供蒸汽的燃?xì)忮仩t，審核員在審核動(dòng)力車間能源績(jī)效的監(jiān) 視、測(cè)量和分析活動(dòng)時(shí)，審核員問(wèn)： “對(duì)鍋爐的空氣過(guò)剩系數(shù)或煙氣殘氧含量是否進(jìn)行監(jiān)控 時(shí)？”鍋爐負(fù)責(zé)人講： “鍋爐日產(chǎn)蒸汽量”是一個(gè)綜合性能源績(jī)效指標(biāo)，為了便于高效考核，我們將“鍋爐日產(chǎn)蒸汽量”指標(biāo)作為鍋爐崗位能源績(jī)效管理及考核的唯一指標(biāo)進(jìn)行管控，對(duì) 其它指標(biāo)就不太關(guān)注了。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.6.1 條“組織應(yīng)確保對(duì)其運(yùn)行中的決定能源績(jī)效 的關(guān)鍵特性進(jìn)行定期監(jiān)視、測(cè)量和分析，關(guān)鍵特性至少應(yīng)包括：??與主要能源使用相關(guān)的 變量；能源績(jī)效參數(shù)??“的要求。不符合事實(shí)： “鍋爐日產(chǎn)蒸汽量”指標(biāo)，很大程度上是能源轉(zhuǎn)換的產(chǎn)量指標(biāo)，有關(guān)鍋爐能 源績(jī)效的關(guān)鍵特性值，如：噸蒸汽燃?xì)庀牧俊⒖杖急?空氣過(guò)剩系數(shù)、煙氣殘氧量、蒸汽溫 度及壓力等反映能源轉(zhuǎn)換效率等的關(guān)鍵參數(shù)指標(biāo)應(yīng)進(jìn)行識(shí)別和監(jiān)控。11.審核員在一加熱爐工段了解加熱爐加熱過(guò)程控制情況，工段長(zhǎng)自豪地告訴審核員，我們 工會(huì)剛剛組織了加熱爐加熱崗位比武競(jìng)賽，我們每個(gè)員工均摸索出了一套優(yōu)化燒爐的操作方 案，雖然每個(gè)方案效果不一樣，但都有可取之處。審核員問(wèn)： “是否總結(jié)形成一套有利于節(jié)能 的運(yùn)行準(zhǔn)則？” 工段長(zhǎng)回答： “目前還沒有”。

答：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.5.5“a)建立和設(shè)置主要能源使用有效運(yùn)行和維護(hù) 的準(zhǔn)則，防止因缺乏該準(zhǔn)則而導(dǎo)致的能源績(jī)效的嚴(yán)重偏離； 根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、b)設(shè)備、系統(tǒng)和過(guò)程”的要求。不符合事實(shí)：加熱爐崗位每個(gè)員工各有一套燒爐操作方案，且效果不一樣。應(yīng)歸納總結(jié) 一套統(tǒng)一的、有效的運(yùn)行準(zhǔn)則，以防止由于操作不當(dāng)導(dǎo)致的加熱爐能源績(jī)效的偏離。

12.審核員在某公司審核發(fā)現(xiàn)： 能源合規(guī)性評(píng)價(jià)由能環(huán)部實(shí)施，其它各部門/單位僅提供協(xié)助； 相關(guān)的法律法規(guī)遵守情況，公司每年評(píng)價(jià)一次，每次評(píng)價(jià)結(jié)果均有記錄；相關(guān)的其他要求遵 守情況，公司每半年評(píng)價(jià)一次，但沒有評(píng)價(jià)記錄。

答：不符合 GB/T23331-2012 標(biāo)準(zhǔn)第 4.6.2 條款 “組織應(yīng)保存合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄?！?的規(guī)定。不符合事實(shí)：組織適用的其他要求的遵守情況，沒有形成并保存合規(guī)性評(píng)價(jià)結(jié)果的記錄。

13.在某煉鋼廠 120t 轉(zhuǎn)爐鋼包烘烤崗位，審核員查閱鋼包周轉(zhuǎn)信息卡，其中記錄 16 號(hào)鋼包 小修上線烘烤時(shí)間是 11 月 17 日 8 時(shí)，上線周轉(zhuǎn)時(shí)間是 11 月 19 日 9 時(shí)，共烘烤了 49 個(gè)小時(shí)，問(wèn)崗位人員鋼包烘烤時(shí)間你們有規(guī)定嗎？崗位人員拿出 “鋼包烘烤管理制度” 第一條規(guī)定 “小 修鋼包烘烤時(shí)間為 8～12 個(gè)小時(shí)”。崗位人員解釋說(shuō)：煉鋼生產(chǎn)組織經(jīng)常不順暢，所以很難保 證鋼包的烘烤時(shí)間在規(guī)定時(shí)間范圍，我們必須保證鋼包烘烤不能影響生產(chǎn)。

答案：不符合 GB/T 23331-2012 標(biāo)準(zhǔn) 4.5.5“組織應(yīng)識(shí)別并策劃與主要能源使用相關(guān)的 運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)，?確保其在規(guī)定條件下?運(yùn)行：根據(jù)運(yùn)行準(zhǔn)則運(yùn)行和維護(hù)設(shè)施、設(shè)備、系 統(tǒng)和過(guò)程”的要求。不符合事實(shí)：鋼包烘烤經(jīng)常超出規(guī)定時(shí)間，造成能源浪費(fèi)。

14.審核員在供應(yīng)處抽查 1320KW/6KV、IRN5 634 型高壓電機(jī)采購(gòu)合同和 355KW、ZTFS-355/42 直流電機(jī)采購(gòu)合同，審核員問(wèn)： “采購(gòu)的兩種電機(jī)是否屬于高能效、節(jié)能類產(chǎn)品？”采購(gòu)管理 人員說(shuō)“使用單位報(bào)上來(lái)的型號(hào)，是不是節(jié)能電機(jī)我們不知道” ；審核員又問(wèn)： “是否評(píng)價(jià)過(guò) 采購(gòu)的兩種電機(jī)對(duì)能源消耗和能源效率的影響，并將相關(guān)要求與供應(yīng)商溝通過(guò)？”，采購(gòu)管理 人員回答： “沒有”。

答案：不符合GB/T 23331-2012標(biāo)準(zhǔn)4.5.7“在購(gòu)買對(duì)重要能源使用具有或可能具有影響 的能源服務(wù)、產(chǎn)品和設(shè)備時(shí)，組織應(yīng)告知供應(yīng)商，采購(gòu)決策將部分基于對(duì)能源績(jī)效的評(píng)價(jià)。當(dāng)采購(gòu)對(duì)能源績(jī)效有重大影響的能源服務(wù)、設(shè)備和產(chǎn)品時(shí)，組織應(yīng)建立和實(shí)施相關(guān)準(zhǔn)則，評(píng) 估其在計(jì)劃的或預(yù)期的使用壽命內(nèi)對(duì)能源使用、能源消耗和能源效率的影響?！钡囊?。不符合事實(shí)：采購(gòu)大功率電機(jī)，應(yīng)在對(duì)其適用性、對(duì)能源績(jī)效的影響、性價(jià)比等方面進(jìn) 行綜合評(píng)價(jià)后，選擇確定型號(hào)，并將相關(guān)要求告知供應(yīng)商，以免造成能源浪費(fèi)。

15.審核員在某分廠審核余熱蒸汽鍋爐時(shí)，發(fā)現(xiàn)產(chǎn)生的蒸汽全部放散了，分廠能源科長(zhǎng)解釋 說(shuō)：因?yàn)橛酂嵴羝仩t的壓力低，進(jìn)不了公司主管網(wǎng)。審核員又問(wèn)： “分廠能源評(píng)審結(jié)果是否 將這一情況列為主要能源使用而采取措施？”科長(zhǎng)說(shuō)： “主管網(wǎng)不歸我們管，所以沒有辦法”。

答案： 不符合GB/T 23331-2012標(biāo)準(zhǔn)4.4.3“能源評(píng)審內(nèi)容包括：a)基于測(cè)量和其他數(shù)據(jù)，分析能源使用和能源消耗;c)識(shí)別改進(jìn)能源績(jī)效的機(jī)會(huì)”的要求。不符合事實(shí)：沒有按照標(biāo)準(zhǔn)標(biāo)準(zhǔn) 4.4.3 條款要求，進(jìn)行能源評(píng)審，識(shí)別并確定改進(jìn)機(jī)會(huì)，造成能源浪費(fèi)。???

第三篇：環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員審核知識(shí)部分考試題

（與打印出）

環(huán)境管理體系國(guó)家注冊(cè)審核員審核知識(shí)部分考試題

一、單項(xiàng)選擇題

1.某電鍍廠的審核準(zhǔn)則包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運(yùn)行控制程序

C.污水綜合排放標(biāo)準(zhǔn)

D.以上全是

2.判定不合格的審核準(zhǔn)則是：（）

A.A ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B．適用法律、法規(guī)和其他要求

C．受審核方的環(huán)境管理體系文件

D．A+B+C

3.確定環(huán)境管理體系審核范圍時(shí)可以考慮以下方面：（）

A.組織的管理權(quán)限和產(chǎn)品范圍

B.組織的活動(dòng)范圍和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域

C.組織自己確定的區(qū)域

D.A+B

4.“將收集到的審核證據(jù)與審核準(zhǔn)則進(jìn)行比較所得到的評(píng)價(jià)結(jié)果”是：（A.審核證據(jù)

B.審核發(fā)現(xiàn)

C.審核結(jié)論

D.觀察結(jié)果

5.首次會(huì)議的主要目的是：（）

A.為審核制定計(jì)劃

B.介紹審核組成員以及實(shí)施審核所采用的方法和程序

C.確定實(shí)施審核所需的資源和審核人數(shù)

D.以上全部都是

6.審核的委托方可以是：（）

A.受審核方自己

B.受審核方的上級(jí)公司

C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)

D.A+B+C

7．確定環(huán)境管理體系審核范圍時(shí)可以考慮以下方面：（）

E.組織的管理權(quán)限和產(chǎn)品范圍

F.組織的活動(dòng)范圍和現(xiàn)場(chǎng)區(qū)域

G.組織自己確定的區(qū)域

H.A+B

8.審核的目的由誰(shuí)來(lái)確定：（）

A.審核委托方

B.審核組長(zhǎng)

C.受審核方

D.審核組

9．審核中不能獨(dú)立進(jìn)行審核工作的審核組成員為：（）

A.審核組長(zhǎng)

B.專業(yè)審核員

C.實(shí)習(xí)審核員

D.級(jí)別審核員）1

10．可以以合理的理由申請(qǐng)更換審核組具體成員的組織包括：（）

A.審核委托方和受審核方

B.審核組長(zhǎng)

C.A和B都可以

D.A和B都不可以

11．在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)前應(yīng)當(dāng)評(píng)審受審核方的文件，其主要目的是：（）

A.評(píng)審文件與審核準(zhǔn)則的符合性

B.評(píng)價(jià)是否可以進(jìn)行第一階段現(xiàn)場(chǎng)審核

C.評(píng)價(jià)申請(qǐng)資料是否完整

D.評(píng)價(jià)申請(qǐng)資料是否有效

12.一次審核結(jié)束的標(biāo)志是：（）

A.末次會(huì)議

B.審核組長(zhǎng)向?qū)徍宋蟹教峤粚徍藞?bào)告并被批準(zhǔn)

C.認(rèn)證機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)注冊(cè)

D.認(rèn)證機(jī)構(gòu)向受審核方頒發(fā)認(rèn)證證書

13.審核報(bào)告的所有權(quán)歸誰(shuí)所有：（）

A.審核委托方

B.審核組長(zhǎng)

C.受審核方

D.受審核方的上級(jí)主管機(jī)構(gòu)

14.末次會(huì)議應(yīng)當(dāng)由誰(shuí)主持：（）

A.審核委托方負(fù)責(zé)人

B.審核組長(zhǎng)

C.受審核方負(fù)責(zé)人

D.雙方協(xié)商確定或共同主持

15.審核員的能力通常包括：（）

A.個(gè)人素質(zhì)

B.有關(guān)環(huán)境的特定知識(shí)

C.有關(guān)環(huán)境的特定的技能

D.上述全部

二、多項(xiàng)選擇題

1．審核準(zhǔn)則可以包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運(yùn)行控制程序

C.組織的環(huán)境方針

D.環(huán)境方面的法律法規(guī)

2．審核證據(jù)可以包括：（）

A.環(huán)保局關(guān)于組織超標(biāo)排放的罰款通知書。

B.組織污水排放口的監(jiān)測(cè)數(shù)據(jù)

C.周圍居民的投訴和抱怨

D.企業(yè)周圍有部分農(nóng)田麥苗死亡但責(zé)任尚未確定的事實(shí)。

3．審核準(zhǔn)則可以包括：（）

A.ISO14001標(biāo)準(zhǔn)

B.組織的運(yùn)行控制程序

C.組織的環(huán)境方針

D.環(huán)境方面的法律法規(guī)

4．審核范圍通常包括：（）

A.組織的實(shí)際位置

B.組織單元

C.組織的活動(dòng)和過(guò)程

D.所覆蓋的時(shí)期

E.組織的供方和合同方

5．審核中收集做為審核證據(jù)信息的方法包括：（）

A.面談

B.對(duì)活動(dòng)的觀察

C.文件評(píng)審

D.攜帶儀器現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)測(cè)

三、判斷題

1.審核證據(jù)既可以是定性的也可以是定量的。

2.GB/T19011-2003是等同采用ISO19011-2003，屬于強(qiáng)制性國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。

3.受審核方為審核組指派的向?qū)Р坏脼閷徍藛T收集的不符合信息做出澄清。

4.當(dāng)?shù)丨h(huán)境監(jiān)測(cè)中心站依法對(duì)受審核方所做的污水環(huán)境監(jiān)測(cè)報(bào)告不能作為審核證據(jù)。

5.審核計(jì)劃一經(jīng)批準(zhǔn)就不得再修改，否則會(huì)影響審核正常進(jìn)行。

6.由審核組長(zhǎng)在末次會(huì)議上宣布認(rèn)證結(jié)論。

7.GB/T19011-2003標(biāo)準(zhǔn)只適用于第三方審核，不適用于組織內(nèi)審。

8.受審核方對(duì)審核員的提問(wèn)所做的口頭回答均可以作為審核證據(jù)。

9.實(shí)習(xí)審核員不是審核組正式成員。

10.審核組必須由兩名或兩名以上正式成員組成。

四、簡(jiǎn)答題

1.確定審核范圍應(yīng)考慮哪些因素

2.決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮哪些因素？

3.向?qū)У穆氊?zé)是什么？

五、闡述題

1.審核員的個(gè)人素質(zhì)有哪些要求？

2．第一階段和第二階段審核的重點(diǎn)分別是什么？

六、案例分析題

1．審核員張工在熱處理車間進(jìn)行審核時(shí)觀察到，該車間金屬件的熱處理裝置是使用液化氣作為燃料的，張工追蹤至在車間外的液化氣站房，發(fā)現(xiàn)消防器材配備合理，通風(fēng)裝置運(yùn)行正常。張工索要可燃?xì)怏w報(bào)警器的檢定證書時(shí)，車間負(fù)責(zé)人說(shuō)：可燃?xì)怏w報(bào)警器沒有檢定，因?yàn)槭切沦?gòu)置的，買來(lái)時(shí)有出廠合格證，所以買來(lái)就安裝上了，肯定沒有問(wèn)題。

2.審核員張工在企業(yè)向?qū)У呐阃氯パb配車間審核，在車間的廠房外面發(fā)現(xiàn)露天存放大量建筑垃圾，隨地都是，殘土沒有任何覆蓋物，被風(fēng)吹起引起揚(yáng)塵。陪同人員介紹說(shuō)：是廠房上個(gè)月進(jìn)行了改建，建筑垃圾是招標(biāo)來(lái)的建筑公司丟棄的，他們沒來(lái)得及清運(yùn)走。張工讓基建辦的負(fù)責(zé)人把施工合同拿來(lái)查閱，發(fā)現(xiàn)甲方并未規(guī)定由建筑公司負(fù)責(zé)建筑垃圾的清運(yùn)。

3.審核員張工又來(lái)到機(jī)加車間進(jìn)行審核，發(fā)現(xiàn)車間過(guò)道邊上放有兩只金屬垃圾桶，上面分別標(biāo)注危險(xiǎn)廢棄物和可回收廢棄物?，F(xiàn)場(chǎng)還貼有作業(yè)文件Q/EMS-26“廢棄物管理方法”，但張工打開可回收廢棄物垃圾桶時(shí)，發(fā)現(xiàn)里面除金屬?gòu)U屑外還有很多含油抹布。但按“廢棄物管理方法”規(guī)定，含油抹布應(yīng)放入危險(xiǎn)廢物桶內(nèi)，以便統(tǒng)一處置。

4.審核員來(lái)到鍋爐房進(jìn)行審核，在鍋爐房外觀察煙囪時(shí)發(fā)現(xiàn)常有黑煙冒出，便問(wèn)鍋爐房負(fù)責(zé)人鍋爐煙塵是否監(jiān)測(cè)過(guò)，鍋爐房負(fù)責(zé)人說(shuō)：我們每季度都請(qǐng)當(dāng)?shù)丨h(huán)保監(jiān)測(cè)中心來(lái)工廠監(jiān)測(cè)，上個(gè)星期剛監(jiān)測(cè)完并出具了委托監(jiān)測(cè)報(bào)告。審核員發(fā)現(xiàn)其中黑度超標(biāo)。鍋爐房負(fù)責(zé)人說(shuō)：每次報(bào)告送來(lái)都放辦公室文件柜中，還真沒仔細(xì)看。

5.公司根據(jù)沖壓車間作業(yè)時(shí)引起廠界噪聲超標(biāo)問(wèn)題制定了整改方案，方案要求沖壓車間作業(yè)時(shí)將門窗關(guān)閉，沖壓設(shè)備間加設(shè)隔音板，車間內(nèi)墻還粘貼了吸音材料。但整改方案實(shí)施完成后再次監(jiān)測(cè)，廠界噪聲仍超標(biāo)。審核員查閱了公司關(guān)于改進(jìn)沖壓車間噪聲超標(biāo)方案時(shí)發(fā)現(xiàn)，該方案中只有整改措施、實(shí)施進(jìn)度和責(zé)任人，但沒有規(guī)定廠界噪聲降低的具體指標(biāo)值。

第四篇：質(zhì)量和(或)環(huán)境管理體系注冊(cè)審核員考試審核知識(shí)考試大綱答案

質(zhì)量和（或）管理體系考試大綱審核知識(shí)部分 4.1范圍 a.注冊(cè)準(zhǔn)則2.3.2審核原則 2.3.2各級(jí)別審核員應(yīng)按照下列原則進(jìn)行工作：?

與審核員有關(guān)的原則 a)道德行為：職業(yè)的基礎(chǔ) 對(duì)審核而言，誠(chéng)信、正直、保守秘密和謹(jǐn)慎應(yīng)是最基本的。

b)公正表達(dá)：真實(shí)、準(zhǔn)確地報(bào)告的義務(wù) 審核發(fā)現(xiàn)、審核結(jié)論和審核報(bào)告應(yīng)真實(shí)和準(zhǔn)確地反映審核活動(dòng)。報(bào)告在審核過(guò)程中遇到的重大障礙以及在審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見。

c)職業(yè)素養(yǎng)：在審核中勤奮并具有判斷力 審核員應(yīng)珍視他們所執(zhí)行的任務(wù)的重要性以及審核委托方和其它相關(guān)方對(duì)自己的信任。具有必要的能力是一個(gè)重要的因素。與審核有關(guān)的原則 d)獨(dú)立性：審核的公正性和審核結(jié)論的客觀性的基礎(chǔ) 審核員應(yīng)獨(dú)立于受審核的活動(dòng)，并且不帶偏見，沒有利益上的沖突。審核員在審核過(guò)程中應(yīng)保持客觀的心態(tài)，以保證審核發(fā)現(xiàn)和結(jié)論僅建立在審核證據(jù)的基礎(chǔ)上。e)基于證據(jù)的方法：在一個(gè)系統(tǒng)的審核過(guò)程中，得出可信的和可重現(xiàn)的審核結(jié)論的合理方法 審核證據(jù)應(yīng)是可證實(shí)的。由于審核是在有限的時(shí)間內(nèi)并在有限的資源條件下進(jìn)行的，因此審核證據(jù)是建立在可獲得的信息樣本的基礎(chǔ)上。抽樣的合理

b.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.1管理體系審核 2.4.1.1管理體系審核

理解性與審核結(jié)論的可信性密切相關(guān)。

GB/T19011標(biāo)準(zhǔn)3、4、6章的內(nèi)容 理解審核原則、程序和技術(shù)的應(yīng)用 理解受審核方管理體系與審核準(zhǔn)則的關(guān)系 理解如何在受審核方組織環(huán)境中實(shí)施有效的審核 理解審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果 維護(hù)信息的保密性和安全性 為有效和高效地實(shí)施管理體系審核，應(yīng)具備的個(gè)人素質(zhì)的具體表現(xiàn)

c.注冊(cè)準(zhǔn)則2.4.1.4組織狀況 2.4.1.4組織狀況

了解組織的規(guī)模、結(jié)構(gòu)、職能和關(guān)系等企業(yè)管理與運(yùn)作的基礎(chǔ)知識(shí) 了解組織的總體運(yùn)營(yíng)過(guò)程和相關(guān)術(shù)語(yǔ) 關(guān)注組織的文化和社會(huì)習(xí)俗

d.注冊(cè)準(zhǔn)則2.6審核員行為規(guī)范 2.6審核員行為規(guī)范要求?

各級(jí)別審核員均應(yīng)遵守CCAA審核員行為

規(guī)范。（3要7不）在初次注冊(cè)和再注冊(cè)時(shí)，所有申請(qǐng)人均應(yīng)

1)遵紀(jì)守法、敬業(yè)誠(chéng)信、客簽署聲明，表明其遵守行為規(guī)范。

觀公正； 2)努力提高個(gè)人的專業(yè)能力和聲譽(yù)； 3)幫助所管理的人員拓展其專業(yè)能力； 4)不承擔(dān)本人不能勝任的任務(wù)； 5)不介入沖突或利益競(jìng)爭(zhēng)，不向任何委托方或聘用機(jī)構(gòu)隱瞞任何可能影響公正判斷的關(guān)系；

6)不討論或透露任何與工作任務(wù)相關(guān)的信息，除非應(yīng)法律要求或得到委托方和/或聘用單位的書面授權(quán)；

7)不接受受審核方及其員工或任何利益相關(guān)方的任何賄賂、傭金、禮物或任何其它利益，也不應(yīng)在知情時(shí)允許同事接受；

8)不有意傳播可能損害審核工作或人員注冊(cè)過(guò)程的信譽(yù)的虛假或誤導(dǎo)性信息； 9)不以任何方式損害CCAA及其人員注冊(cè)過(guò)程的聲譽(yù)，與針對(duì)違背本準(zhǔn)則的行為而進(jìn)行的調(diào)查進(jìn)行充分的合作；

10)不向受審核方提供相關(guān)咨詢。4.2內(nèi)容 4.2.1質(zhì)量管理體系審核概述 a．GB/T 19011-2003標(biāo)準(zhǔn)中的術(shù)語(yǔ)和定義： 3.1 審核 audit?

為獲得審核證據(jù)(3.3)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.2)的程度

所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。

注

1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其 他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相 關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與

GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審

3.2審核準(zhǔn)則 核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合 審核”。

audit criteria?

一組方針、程序或要求。注：審核準(zhǔn)則是用于與審核證據(jù)進(jìn)行比較的依據(jù)。

3.3 審核證據(jù) audit evidence?

與審核準(zhǔn)則(3.2)有關(guān)

3.4 審核發(fā)現(xiàn) audit 的并且能夠證實(shí)的記錄、事實(shí)陳述或其他信息。

注：審核證據(jù)可以是定性的或定量的。

findings?

將收集到的審核證據(jù)(3.3)對(duì)照審核準(zhǔn)則(3.2)進(jìn)行評(píng)價(jià)的結(jié)果。

注：審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則，或指出改進(jìn)的機(jī)會(huì)。3.5 審核結(jié)論 audit conclusion? 審核組(3.9)考慮了審核目的和所有審核發(fā)現(xiàn)(3.4)后得出的審核(3.1)結(jié)果。

3.6 審核委托方 audit client 要求審核的組織或人員。注：審核委托方可以是受審核方(3.7)，也可以是依據(jù)法律或合同有權(quán)要求審核的任何其他 組織。

3.7 受審核方 auditee 被審核的組織。

3.8 審核員 auditor 有能力(3.14)實(shí)施審核(3.1)的人員。

3.9 審核組 audit team 實(shí)施審核(3.1)的一名或多名審核員(3.8)，需要時(shí)，由技術(shù)專家(3.10)提供支持。注1：指定審核組中的一名審核員為審核組長(zhǎng)。注2：審核組可包括實(shí)習(xí)審核員。3.10 技術(shù)專家 technical expert 向?qū)徍私M(3.9)提供特定知識(shí)或技術(shù)的人員。注1：特定知識(shí)或技術(shù)是指與受審核的組織、過(guò)程或活動(dòng)，或語(yǔ)言或文化有關(guān)的知識(shí)或技術(shù)。注2：在審核組中，技術(shù)專家不作為審核員。

3.11 審核方案 audit programme? 針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核(3.1)。

注:審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核的所有必要的活動(dòng)。是活動(dòng)

3.12 審核計(jì)劃

audit plan?

對(duì)一次審核(3.1)活動(dòng)和安排的描述。是文件

3.13 審核范圍 audit scope?

審核(3.1)的內(nèi)容和界限。

4個(gè)方面

注：審核范圍通常包括對(duì)實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程以及所覆蓋的時(shí)期的描述。

3.14 能力 competence?

經(jīng)證實(shí)的個(gè)人素質(zhì)以及經(jīng)證實(shí)的應(yīng)用知識(shí)和技能的本領(lǐng)。

2個(gè)方面，不同于9000里面的3.15和3.16

b．質(zhì)量管理體系審核的類型（第一方、第二方和第三方審核）

GB/T 19011-2003

3.1 審核 audit 為獲得審核證據(jù)(3.3)并對(duì)其進(jìn)行客觀的評(píng)價(jià)，以確定滿足審核準(zhǔn)則(3.2)的程度所進(jìn)行的系統(tǒng)的、獨(dú)立的并形成文件的過(guò)程。注1：內(nèi)部審核，有時(shí)稱第一方審核，由組織自己或以組織的名義進(jìn)行，用于管理評(píng)審和其他內(nèi)部目的，可作為組織自我合格聲明的基礎(chǔ)。在許多情況下，尤其在小型組織內(nèi)，可以由與受審核活動(dòng)無(wú)責(zé)任關(guān)系的人員進(jìn)行，以證實(shí)獨(dú)立性。注2：外部審核包括通常所說(shuō)的“第二方審核”和“第三方審核”。第二方審核由組織的相關(guān)方（如顧客）或由其他人員以相關(guān)方的名義進(jìn)行。第三方審核由外部獨(dú)立的審核組織進(jìn)行，如那些對(duì)與GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供認(rèn)證或注冊(cè)的機(jī)構(gòu)。注3：當(dāng)質(zhì)量管理體系和環(huán)境管理體系被一起審核時(shí)，稱為“結(jié)合審核”。注4：當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上審核組織合作，共同審核同一個(gè)受審核方時(shí)，這種情況稱為“聯(lián)合審核”。

c．審核原則 同2.3.2d．審核方案與審核計(jì)劃的不同點(diǎn)? GB/T 19011-2003 指南中明確了審核方案和審核計(jì)劃的定義： 審核方案：針對(duì)特定時(shí)間段所策劃，并具有特定目的的一組（一次或多次）審核。注：審核方案包括策劃、組織和實(shí)施審核所必要的所有活動(dòng)。審核計(jì)劃：對(duì)一次審核活動(dòng)和安排的描述。審核方案管理中明確對(duì)審核方案的記錄應(yīng)當(dāng)包括與每次審核有關(guān)的記錄：如：審核計(jì)劃、審核報(bào)告、不符合項(xiàng)報(bào)告、糾正和預(yù)防措施的報(bào)告等?？梢?，審核計(jì)劃僅是審核方案的一部分。審核方案是策劃審核活動(dòng)的全過(guò)程，而計(jì)劃僅僅是明確對(duì)審核活動(dòng)的日程安排。e．質(zhì)量管理體系審核的階段及活動(dòng) 4.2.2審核的啟動(dòng) a．指定的審核組長(zhǎng)，審核組長(zhǎng)和審核員的職責(zé) 6.2.1 指定審核組長(zhǎng) 負(fù)責(zé)管理審核方案的人員應(yīng)當(dāng)為特定的審核指定審核組長(zhǎng)。在進(jìn)行聯(lián)合審核時(shí)，各審核組織在審核開始前就各自的職責(zé)特別是審核組長(zhǎng)的權(quán)限達(dá)成一致，這一點(diǎn)非常重要。

b．影響確定審核組組成和規(guī)模的因素

6.2.4 選擇審核組

當(dāng)已明確審核可行時(shí)，應(yīng)當(dāng)選擇審核組，同時(shí)考慮實(shí)現(xiàn)審核目的所需的能力。當(dāng)只有一名審核員時(shí)，審核員應(yīng)當(dāng)承擔(dān)審核組長(zhǎng)全部適用的職責(zé)。第7章包含了確定所需能力的指南，并描述了評(píng)價(jià)審核員的過(guò)程。當(dāng)決定審核組的規(guī)模和組成時(shí)，應(yīng)當(dāng)考慮下列因素： a）審核目的、范圍、準(zhǔn)則以及預(yù)計(jì)的審核時(shí)間； b）是否是結(jié)合審核或聯(lián)合審核； c）為達(dá)到審核目的，審核組所需的整體能力;d）適用時(shí)，法律法規(guī)、合同和認(rèn)證認(rèn)可的要求； e）確保審核組獨(dú)立于受審核的活動(dòng)并避免利益沖突； f）審核組成員與受審核方的有效協(xié)作能力以及審核組成員之間共同工作的能力； g）審核所用語(yǔ)言以及對(duì)受審核方社會(huì)和文化特點(diǎn)的理解，這些方面可以通過(guò)審核員自身的技能或技術(shù)專家的支持予以解決。保證審核組整體能力的過(guò)程應(yīng)當(dāng)包括下列步驟： ——識(shí)別為達(dá)到審核目的所需的知識(shí)和技能； ——選擇審核組成員以使審核組具備所有必要的知識(shí)和技能。若審核組中的審核員沒有完全具備審核所需的知識(shí)和技能，可通過(guò)技術(shù)專家予以滿足。技術(shù)專家應(yīng)當(dāng)在審核員的指導(dǎo)下進(jìn)行工作。審核組可以包括實(shí)習(xí)審核員，但實(shí)習(xí)審核員不應(yīng)當(dāng)在沒有指導(dǎo)或幫助的情況下進(jìn)行審核。在第4章所描述的審核原則的基礎(chǔ)上，審核委托方和受審核方均可依據(jù)合理的理由申請(qǐng)更換審核組的具體成員。合理的理由包括利益沖突（例如：審核組成員是受審核方的前雇員或曾經(jīng)向受審核方提供過(guò)咨詢服務(wù)）和以前缺乏職業(yè)道德的行為等。這些理由應(yīng)當(dāng)與審核組長(zhǎng)和負(fù)責(zé)管理審核方案的人員溝通，在決定更換審核組成員之前，他們應(yīng)當(dāng)與審核委托方和受審核方一起解決有關(guān)問(wèn)題。c．審核目的、范圍和準(zhǔn)則的內(nèi)容和確定原則 6.2.2 確定審核目的、范圍和準(zhǔn)則 在審核方案總體目的內(nèi)，一次具體的審核應(yīng)當(dāng)基于形成文件的目的、范圍和準(zhǔn)則。審核目的確定審核要完成的事項(xiàng)，可包括： a）確定受審核方管理體系或其一部分與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）評(píng)價(jià)管理體系確保滿足法律法規(guī)和合同要求的能力； c）評(píng)價(jià)管理體系實(shí)現(xiàn)規(guī)定目標(biāo)的有效性； d）識(shí)別管理體系潛在的改進(jìn)方面。審核范圍描述了審核的內(nèi)容和界限，例如：實(shí)際位置，組織單元，受審核的活動(dòng)和過(guò)程以及審核所覆蓋的時(shí)期。審核準(zhǔn)則用作確定符合性的依據(jù)，可以包括所適用的方針、程序、標(biāo)準(zhǔn)、法律法規(guī)、管理體系要求、合同要求或行業(yè)規(guī)范。審核目的應(yīng)當(dāng)由審核委托方確定，審核范圍和準(zhǔn)則應(yīng)當(dāng)由審核委托方和審核組長(zhǎng)根據(jù)審核方案程序確定。審核目的、范圍和準(zhǔn)則的任何變更都應(yīng)當(dāng)征得原各方同意。當(dāng)實(shí)施結(jié)合審核時(shí)，重要的是審核組長(zhǎng)確保審核目的、范圍和

d．確定審核是否可行的重要性，確定時(shí)需考慮的因素

6.2.3 確定審核準(zhǔn)則適合于結(jié)合審核的性質(zhì)。的可行性

應(yīng)當(dāng)確定審核的可行性，同時(shí)考慮諸如下列因素的可獲得性：

——策劃審核所需的充分和適當(dāng)?shù)男畔?，——受審核方的充分合作，——充分的時(shí)間和資源。當(dāng)審核不可行時(shí)，應(yīng)當(dāng)在與受

e．與受審核方建立初步聯(lián)系的目的及責(zé)任人 6.2.5 與受審核方建立初步聯(lián)系 與受審核方就審核的事宜建立初步聯(lián)審核方協(xié)商后向?qū)徍宋蟹浇ㄗh替代方案。

系可以是正式或非正式的，但應(yīng)當(dāng)由負(fù)責(zé)管理審核方案的人員或?qū)徍私M長(zhǎng)進(jìn)行。初步聯(lián)系的目的是： a）與受審核方的代表建立溝通渠道； b）確認(rèn)實(shí)施審核的權(quán)限； c）提供有關(guān)建議的時(shí)間安排和審核組組成的信息；

d）要求獲得相關(guān)文件，包括記錄； e）確定適用的現(xiàn)場(chǎng)安全規(guī)則； f）對(duì)審核作出安排； g）

4.2.3文件評(píng)審 a．文件評(píng)審的時(shí)機(jī)、目的、作用、內(nèi)容、依據(jù)、評(píng)審意見和結(jié)論

文件評(píng)審的實(shí)施 時(shí)機(jī)（文件評(píng)審貫穿于整個(gè)審核過(guò)程）在就觀察員的參與和審核組向?qū)У男枨筮_(dá)成一致意見?，F(xiàn)場(chǎng)審核前應(yīng)當(dāng)評(píng)審受審核方的文件，在有些情況下，如果不影響審核實(shí)施的有效性，文件評(píng)審可以推遲至現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)開始時(shí)。在其他情況下，為取得對(duì)可獲得信息的適當(dāng)了解，可以進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)初訪。目的 以確定文件所述的體系與審核準(zhǔn)則的符合性。

作用

為有效的策劃和準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核，包括編制合理可行的審核計(jì)劃提供依據(jù)。內(nèi)容

文件可包括管理體系的相關(guān)文件和記錄及以前的審核報(bào)告。主要是質(zhì)量方針和質(zhì)量目標(biāo)，質(zhì)量手冊(cè)，還包括：程序文件、組織結(jié)構(gòu)和崗位職責(zé)、重要的記錄如內(nèi)審、管理評(píng)審等。

依據(jù) GB/T19001標(biāo)準(zhǔn)以及與組織的產(chǎn)品、過(guò)程、體系相關(guān)的法律法規(guī) 評(píng)審意見

形成書面文件，主要寫明受審核方質(zhì)量管理體系文件中存在的問(wèn)題，以便受審核方對(duì)文件進(jìn)行適當(dāng)?shù)匦薷摹Ｔu(píng)審意見通常只需指出文件中存在的問(wèn)題，而不應(yīng)提供如何修改文件的建議，更不能代替受審核方修改文件。結(jié)論 質(zhì)量管理體系認(rèn)證審核中，文件評(píng)審的結(jié)論通常分為“符合”、“局部不符合”、“不符合”三種。如果發(fā)現(xiàn)文件不適宜、不充分，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)通知審核委托方和負(fù)責(zé)管理審核方案的人員以及受審核方。應(yīng)當(dāng)決定審核是否繼續(xù)進(jìn)行或暫停直至有關(guān)文件的問(wèn)題得到解決。

b．現(xiàn)場(chǎng)初訪的意圖和時(shí)機(jī) 意圖

1為確定審核的可行性收集必要的信息； 2為有效地策劃和準(zhǔn)備現(xiàn)場(chǎng)審核，包括制訂審核計(jì)劃、收集信息。時(shí)機(jī) 在首次審核前，如果來(lái)自受審核方的文件提供的信息不能為有效地策劃現(xiàn)場(chǎng)審核提供足

現(xiàn)場(chǎng)審核的準(zhǔn)備 a．編制審核計(jì)劃的要求（編制人、作用、提交的時(shí)間和修改）6.4.1 編制審核夠的信息，必要時(shí)，可以安排初訪收集更多的信息。4.2.4計(jì)劃 編制人審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)編制一份審核計(jì)劃，作用為審核委托方、審核組和受審核方之間就審核的實(shí)施達(dá)成一致提供依據(jù)。審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)便于審核活動(dòng)的日程安排和協(xié)調(diào)。提交時(shí)間在現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)開始前，審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委托方評(píng)審和接受，并提交給受審核方。修改受審核方的任何異議應(yīng)當(dāng)在審核組長(zhǎng)、受審核方和審核委托方之間予以解決。任何經(jīng)修改的審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)在繼續(xù)審核前征得各方的同意。

b．審核計(jì)劃應(yīng)包括的內(nèi)容? 審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)包括： a）審核目的； b）審核準(zhǔn)則和引用文件； c）審核范圍，包括確定受審核的組織單元和職能單元及過(guò)程； d）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的日期和地點(diǎn)； e）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)預(yù)期的時(shí)間和期限，包括與受審核方管理層的會(huì)議及審核組會(huì)議； f）審核組成員和向?qū)У淖饔煤吐氊?zé)； g）為審核的關(guān)鍵區(qū)域配置適當(dāng)?shù)馁Y源。適當(dāng)時(shí)，審核計(jì)劃還應(yīng)當(dāng)包括： h）明確受審核方的代表； i）當(dāng)審核工作和審核報(bào)告所用語(yǔ)言與審核員和(或)受審核方的語(yǔ)言不同時(shí)，審核工作和審核報(bào)吿所用的語(yǔ)言； j）審核報(bào)告的主題； k）后勤安排（交通、現(xiàn)場(chǎng)設(shè)施等）； l）保密事宜； m）審核后續(xù)活動(dòng)。c．審核計(jì)劃在現(xiàn)場(chǎng)審核中的靈活性 審核計(jì)劃應(yīng)當(dāng)有充分的靈活性，以允許更改，例如隨著現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)的進(jìn)展，審核范圍的更改可能是必要的。

d．審核人日的確定依據(jù)和影響因素

審核人日

1個(gè)審核人日是指1名審核員/高級(jí)審核員1天工作8小時(shí) 影響因素 1受審核方的規(guī)模、產(chǎn)品類型和生產(chǎn)方式； 2受審核方質(zhì)量管理體系過(guò)程/活動(dòng)的復(fù)雜程度、以及質(zhì)量管理體系過(guò)程的刪減情況； 3需要審核的場(chǎng)所/現(xiàn)場(chǎng)的數(shù)量和布局情況； 4審核時(shí)所用的語(yǔ)言等其他等因素。

e．審核組工作分配的原則

6.4.2 審核組工作分配 審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)與審核組協(xié)商，將具體的過(guò)程、職能、場(chǎng)所、區(qū)域或活動(dòng)的審核職責(zé)分配給審核組每位成員。審核組工作的分配應(yīng)當(dāng)考慮審核員的獨(dú)立性和能力的需要、資源的有效利用以及審核員、實(shí)習(xí)審核員和技術(shù)專家的不同作用和職責(zé)。為確保實(shí)現(xiàn)審核目的，可隨著審核的進(jìn)展

f．審核工作文件的內(nèi)容和使用要求，在審核中使用檢查表的益處和

風(fēng)險(xiǎn)?

6.4.3準(zhǔn)備工作文件 審核組成員應(yīng)當(dāng)評(píng)審與其所承擔(dān)的審核調(diào)整所分配的工作。

工作有關(guān)的信息，并準(zhǔn)備必要的工作文件，用于審核過(guò)程的參考和記錄。這些工作文件可以包括： ——檢查表和審核抽樣計(jì)劃； ——記錄信息的表格（例如：支持性證據(jù)，審核發(fā)現(xiàn)和會(huì)議記錄）。檢查表和表格的使用不應(yīng)當(dāng)限制審核活動(dòng)的內(nèi)容，審核活動(dòng)的內(nèi)容可隨著審核中收集信息的結(jié)果而發(fā)生變化。工作文件，包括其使用后形成的記錄，應(yīng)當(dāng)至少保存到審核結(jié)束。關(guān)于審核完成后文件的保存見6.7條款。審核組成員在任何時(shí)候都應(yīng)當(dāng)妥善保管涉及保密或知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息的工作文件。檢查表 1應(yīng)靈活地使用 2沒必要向受審核方披露 3應(yīng)綜合運(yùn)用面談、觀察、查閱記錄、核實(shí)、追蹤等方法來(lái)審查 益處

1保持審核目的的清晰明確 2保持審核內(nèi)容的周密和完整 3保持審核路線的清晰和邏輯性 4保持審核時(shí)間和節(jié)奏的合理性 5保持審核方法的合理性、減少審核員的偏見和隨意性。

風(fēng)險(xiǎn)

如果審核員一味遵循檢查表的內(nèi)容實(shí)施審核而不考慮現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)際情況，就可能使審核活動(dòng)的內(nèi)容不全面、不客觀，從而增加審核的風(fēng)險(xiǎn)。

g．編制檢查表的方法和技能（如何體現(xiàn)審核準(zhǔn)則的要求、抽樣原則

和審核的方法）?

檢查表的內(nèi)容主要是依據(jù)審核準(zhǔn)則，列出“審核內(nèi)容”（即審核的項(xiàng)目和要點(diǎn)）和“審核方法”（即審核的步驟和具體方法，含抽樣計(jì)劃）。審核內(nèi)容是依據(jù)審核準(zhǔn)則逐項(xiàng)列出審核的項(xiàng)目和要點(diǎn)。抽樣是審核的基本方法。審核是一個(gè)抽樣調(diào)查的過(guò)程，因此，審核員在編制檢查表時(shí)就需要策劃抽樣計(jì)劃。所策劃的抽樣計(jì)劃應(yīng)具有代表性并保證足夠的樣本量。必要時(shí)，可適當(dāng)擴(kuò)大抽樣，以便將事情調(diào)查清楚。審核方法即“怎么查”，包括抽樣計(jì)劃。1列出“去哪查”，即去哪個(gè)部門、哪個(gè)區(qū)域檢查； 2列出“找誰(shuí)查”，即找哪些人面談； 3列出“如何查”，即要查閱哪些文件、資料、記錄等證據(jù)、現(xiàn)場(chǎng)觀察哪些具體活動(dòng)和過(guò)程的實(shí)施狀況等等。4.2.5現(xiàn)場(chǎng)審核的實(shí)施 a．舉行首次會(huì)議的目的、時(shí)機(jī)、可能的參加人員、內(nèi)容及程序 首次會(huì)議的目的 1確認(rèn)審核計(jì)劃 2簡(jiǎn)要介紹實(shí)施審核活動(dòng)的方法和程序 3確認(rèn)審核中的溝通渠道 4向受審核方提供詢問(wèn)的機(jī)會(huì)等。時(shí)機(jī) 首次會(huì)議通常在正式實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)審核前召開。審核組成員和受審核方管理層人員參加首次會(huì)議，需要時(shí)，受審核的職能或過(guò)程的負(fù)責(zé)人也可以參加首次會(huì)議。首次會(huì)議的內(nèi)容和程序 在實(shí)施中可能會(huì)根據(jù)具體情況進(jìn)行調(diào)整或適當(dāng)簡(jiǎn)化。1人員介紹 2確認(rèn)審核目的、范圍和準(zhǔn)則 3與受審核方確認(rèn)審核日程及其他相關(guān)安排 4介紹審核的方法和程序 5說(shuō)明審核中與受審核方的溝通和可能導(dǎo)致終止審核的情況 6確認(rèn)向?qū)Ъ捌渥饔煤吐氊?zé)，落實(shí)審核所需的資源和設(shè)施 7確認(rèn)對(duì)審核活動(dòng)的限制條件和相關(guān)要求 8申明保密原則 9說(shuō)明對(duì)審核的實(shí)施和結(jié)果的申訴渠道 10確認(rèn)其他有關(guān)問(wèn)題，并澄清疑問(wèn)。

b．溝通的類型、目的、重要性以及對(duì)審核過(guò)程的影響 審核過(guò)程的溝通包括 審核組內(nèi)部的溝通——審核過(guò)程中進(jìn)行審核組內(nèi)的信息交流，統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，協(xié)商、評(píng)審。

審核組與受審核方的溝通——審核過(guò)程中進(jìn)行與受審核方信息交流，報(bào)告審核遇到的問(wèn)題及結(jié)果。審核組與認(rèn)證機(jī)構(gòu)之間的溝通——報(bào)告審核進(jìn)展和相關(guān)情況。目的確保審核有序、順利進(jìn)行。對(duì)審核過(guò)程的影響 在審核組中收集的證據(jù)顯示有即將發(fā)生的和重大的風(fēng)險(xiǎn)，如安全、環(huán)境、質(zhì)量方面?？赡軙r(shí)，應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告受審核方，適當(dāng)時(shí)向?qū)徍宋蟹綀?bào)告。對(duì)于超出審核范圍之外的引起關(guān)注的問(wèn)題時(shí)，應(yīng)當(dāng)指出并向?qū)徍私M長(zhǎng)報(bào)告，可能時(shí)，向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔酵▓?bào)。當(dāng)獲得的審核證據(jù)表明不能達(dá)到審核目的時(shí)，審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向?qū)徍宋蟹胶褪軐徍朔綀?bào)告理由以確定適當(dāng)?shù)拇胧?。這樣的措施可以包括重新確認(rèn)或修改審核計(jì)劃、改變審核目的、審核范圍或終止審核。隨著現(xiàn)場(chǎng)審核的進(jìn)展，若出現(xiàn)需要改變審核范圍的任何情況，應(yīng)當(dāng)經(jīng)審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核方的評(píng)審和批準(zhǔn)。

c．向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 6.5.3向?qū)Ш陀^察員的作用和職責(zé) 向?qū)Ш陀^察員可以與審核組同行，但不是審核組成員,不應(yīng)當(dāng)影響或干擾審核的實(shí)施。受審核方指派的向?qū)?yīng)當(dāng)協(xié)助審核組并且根據(jù)審核組長(zhǎng)的要求行動(dòng)。他們的職責(zé)可包括： a）建立聯(lián)系并安排面談時(shí)間； b）安排對(duì)場(chǎng)所或組織的特定部分的訪問(wèn)； c）確保審核組成員了解和遵守有關(guān)場(chǎng)所的安全規(guī)則和安全程序； d）代表受審核方對(duì)審核進(jìn)行見證； e）在收集信息的過(guò)程中，作出澄清或提供幫助。d．信息與審核證據(jù)的關(guān)系，信息的來(lái)源及信息收集到形成審核結(jié)論 的過(guò)程，收集信息/審核證據(jù)的方法

信息與審核證據(jù)的關(guān)系 只有能夠證實(shí)的信息才能作為審核證據(jù)。信息的來(lái)源可以包括 1與受審核方員工的面談 2對(duì)活動(dòng)、工作環(huán)境和條件的觀察 3文件（如質(zhì)量方針、質(zhì)量目標(biāo)、質(zhì)量計(jì)劃、程序、標(biāo)準(zhǔn)、作業(yè)指導(dǎo)書、圖紙、合同等）4記錄（如檢驗(yàn)記錄、審核報(bào)告、監(jiān)視和測(cè)量結(jié)果等）5數(shù)據(jù)的匯總、分析和業(yè)績(jī)指標(biāo) 6相關(guān)法的報(bào)告。如顧客反饋、質(zhì)量檢查部門的抽查結(jié)果等 7其他方面的信息源（如計(jì)算機(jī)數(shù)據(jù)庫(kù)和網(wǎng)站等收集到的信息）只有與審核準(zhǔn)則有關(guān)并且能夠證實(shí)信息才能成為審核證據(jù) 信息收集到形成審核結(jié)論的過(guò)程 對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)，形成審核發(fā)現(xiàn)，由審核發(fā)現(xiàn)的符合性確定審核結(jié)論。收集信息的方法

基本方法：抽樣。

具體方法：

1、面談；

2、觀察；

3、查閱文件和記錄；

4、需要時(shí)實(shí)際測(cè)量。e．審核中運(yùn)用抽樣技術(shù)的適宜性和后果，掌握合理抽樣的方法 抽樣技術(shù)的適宜性和后果 抽樣是審核的基本方法 審核是一個(gè)抽樣調(diào)查的過(guò)程，因此，審核員在編制檢查表時(shí)就需要策劃抽樣計(jì)劃。由于審核時(shí)間有限，審核員通常不可能檢查到審核范圍的所有活動(dòng)、操作、過(guò)程、文件或記錄和人員，而只能通過(guò)選取適當(dāng)?shù)?、足夠的樣本證實(shí)相應(yīng)的審核對(duì)象是否符合要求，所以抽樣是具有一定局限性的，通過(guò)抽樣發(fā)現(xiàn)了不符合并不能表示整個(gè)質(zhì)量管理體系都不符合，在樣本中沒有發(fā)現(xiàn)不符合也并不能說(shuō)完全不存在問(wèn)題，這也說(shuō)明抽樣是具有一定風(fēng)險(xiǎn)的。合理抽樣的方法 為了降低抽樣的局限和風(fēng)險(xiǎn)，就要求審核員應(yīng)該通過(guò)精心策劃，選定適當(dāng)?shù)男畔⒃矗⒊槿【哂写硇?、足夠的樣本，以保證審核的系統(tǒng)性和完整性。在策劃抽樣計(jì)劃和現(xiàn)場(chǎng)審核抽樣時(shí)應(yīng)注意以下幾個(gè)方面的問(wèn)題： 1明確抽樣的對(duì)象和總體 2保證抽取足夠的數(shù)量的樣本 3做到分層抽樣 4抽樣的樣本量應(yīng)適度均衡 5審核員應(yīng)親自抽樣

f．有效的人際交往技能和面談技巧，包括聽和問(wèn)的能力 面談時(shí)應(yīng)掌握以下技巧面談的對(duì)象應(yīng)是實(shí)施或負(fù)責(zé)受審核的活動(dòng)/過(guò)程的相關(guān)職能和層次的人員 2面談最好選擇在被面談人正常工作時(shí)間和正常工作的地點(diǎn)進(jìn)行 3面談前，審核員應(yīng)向?qū)Ψ浇忉屆嬲劶坝涗浢嬲勑畔⒌脑?4面談時(shí)可以通過(guò)請(qǐng)對(duì)方描述其工作職責(zé)和活動(dòng)開始。5面談中，審核員會(huì)針對(duì)審核的內(nèi)容向?qū)Ψ教岢鲆恍﹩?wèn)題，從對(duì)方的陳述和回答中獲取相應(yīng)的信息，從而了解審核對(duì)象的職責(zé)、過(guò)程、活動(dòng)、地點(diǎn)、時(shí)間、原因、接口，確認(rèn)和驗(yàn)證某些事實(shí)。g．審核發(fā)現(xiàn)的形成、審核發(fā)現(xiàn)的評(píng)審需求以及記錄的要求 6.5.5形成審核發(fā)現(xiàn) 應(yīng)當(dāng)對(duì)照審核準(zhǔn)則評(píng)價(jià)審核證據(jù)以形成審核發(fā)現(xiàn)。審核發(fā)現(xiàn)能表明符合或不符合審核準(zhǔn)則。當(dāng)審核目的有規(guī)定時(shí)，審核發(fā)現(xiàn)能識(shí)別改進(jìn)的機(jī)會(huì)。

評(píng)審需求 審核組應(yīng)當(dāng)根據(jù)需要在審核的適當(dāng)階段共同評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)。記錄的要求 應(yīng)當(dāng)匯總與審核準(zhǔn)則的符合情況，指明所審核的場(chǎng)所、職能或過(guò)程。如果審核計(jì)劃有規(guī)定，還應(yīng)當(dāng)記錄具體的符合的審核發(fā)現(xiàn)及其支持的審核證據(jù)。應(yīng)當(dāng)記錄不符合及其支持的審核證據(jù)?？梢詫?duì)不符合進(jìn)行分級(jí)。應(yīng)當(dāng)與受審核方一起評(píng)審不符合，以確認(rèn)審核證據(jù)的準(zhǔn)確性，并使受審核方理解不符合。應(yīng)當(dāng)努力解決對(duì)審核證據(jù)和(或)審核發(fā)現(xiàn)有分歧的問(wèn)題，并記錄尚未解決的問(wèn)題。

h．不符合的含義、不符合報(bào)告的主要內(nèi)容，編寫不符合報(bào)告的技能 不符合的含義 當(dāng)確定的審核

發(fā)現(xiàn)不符合審核準(zhǔn)則時(shí)，即為不符合。不符合報(bào)告的主要內(nèi)容一般可包括 1受審核方名稱 2受審核的部門或不符合發(fā)生的地點(diǎn)及其相應(yīng)的負(fù)責(zé)人 3審核員和向?qū)?4審核日期 5不符合事實(shí)的描述，即不符合項(xiàng)的支持性審核證據(jù) 6不符合的審核準(zhǔn)則，如標(biāo)準(zhǔn)、文件等的名稱和條款 7不符合項(xiàng)的嚴(yán)重程度 8審核員簽字、審核組長(zhǎng)認(rèn)可簽字和受審核方確認(rèn)簽字 9適用時(shí)，不符合報(bào)告的內(nèi)容還可以包括 a不符合項(xiàng)的原因分析 b糾正措施計(jì)劃及預(yù)計(jì)完成同期 c糾正措施實(shí)施情況的說(shuō)明 d糾正措施的完成情況及驗(yàn)證記錄 審核員在編寫不符合報(bào)告時(shí)應(yīng)遵循以下方面的要求（技能）:

1、不符合事實(shí)的描述應(yīng)準(zhǔn)確具體，不要遺漏任何有益信息，具有可重查性和可追溯性。

2、觀點(diǎn)和結(jié)論從不符合事實(shí)的描述中自然流露，不要只寫結(jié)論不寫事實(shí)，不應(yīng)帶有評(píng)論性意見。

3、文字表述力求簡(jiǎn)明精煉，盡可能使用行業(yè)或?qū)I(yè)術(shù)語(yǔ)。

4、不符合審核準(zhǔn)則的條款應(yīng)準(zhǔn)確，如果判斷得不準(zhǔn)確，會(huì)導(dǎo)致糾正措施的方向發(fā)生偏差。

5、不符合項(xiàng)嚴(yán)重程度的判定應(yīng)能客觀地反映不符合項(xiàng)的實(shí)際影響i．審核結(jié)論的定義，根據(jù)審核發(fā)現(xiàn)評(píng)價(jià)質(zhì)量管理體系有效性應(yīng)考慮

的幾個(gè)方面，或后果。認(rèn)證審核的結(jié)論還應(yīng)包括認(rèn)證推薦建議 6.5.6 準(zhǔn)備審核結(jié)論 在末次會(huì)議前，審核組應(yīng)當(dāng)討論以下內(nèi)容： a）針對(duì)審核目的，評(píng)審審核發(fā)現(xiàn)以及在審核過(guò)程中所收集的其他適當(dāng)信息； b）考慮審核過(guò)程中固有的不確定因素，對(duì)審核結(jié)論達(dá)成一致； c）如果審核目的有規(guī)定，準(zhǔn)備建議性意見； d）如果審核計(jì)劃有規(guī)定，討論審核后續(xù)活動(dòng)。審核結(jié)論可陳述諸如以下內(nèi)容： a）管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度； b）管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)； c）管理評(píng)審過(guò)程在確保管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)方面的能力； 如果審核目的有規(guī)定，審核結(jié)論可能導(dǎo)致有關(guān)改進(jìn)、商務(wù)關(guān)系、認(rèn)證/注冊(cè)或未來(lái)審核活動(dòng)的建議 審核結(jié)論 是審核組考慮了審核目的和所有的審核發(fā)現(xiàn)后得出的審核地結(jié)果 應(yīng)考慮的幾個(gè)方面

質(zhì)量管理體系與審核準(zhǔn)則的符合程度；

質(zhì)量管理體系的有效實(shí)施、保持和改進(jìn)； 內(nèi)部審核和管理評(píng)審確保質(zhì)量管理體系持續(xù)的適宜性、充分性、有效性和改進(jìn)的能力； 對(duì)管理體系統(tǒng)進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，形成一致的審核結(jié)論； 編制審核發(fā)現(xiàn)的完整清單，進(jìn)行匯總分析； 對(duì)符合性、不符合項(xiàng)進(jìn)行分類統(tǒng)計(jì)；復(fù)評(píng)或監(jiān)督時(shí)注意從歷史和發(fā)展趨勢(shì)來(lái)進(jìn)行分析評(píng)價(jià)，綜合考慮以往的審核結(jié)論和不符合情況； 獲取到的受審核方的主要績(jī)效，以及

j．末次會(huì)議的時(shí)機(jī)、參加人員、內(nèi)容及程序

時(shí)機(jī)： 有關(guān)審核的全部調(diào)查和溝通工作完成之后召開的 參加人員： 受審核方最高管理者、管理者持續(xù)改進(jìn)的方面。代表、與審核范圍覆蓋的質(zhì)量管理體系有關(guān)部門或過(guò)程的管理人員；審核組成員；需要時(shí)，其他有關(guān)方的代表。

內(nèi)容和程序： 出席會(huì)議人員簽到感謝受審核方的合作與幫助重申審核的目的、準(zhǔn)則和范圍 重申審核是抽樣調(diào)查活動(dòng)，告知受審核方在審核中遇到的可能降低審核結(jié)論可信度的情況。報(bào)告審核中發(fā)現(xiàn)的受審核方質(zhì)量管理體系運(yùn)行中的優(yōu)點(diǎn)和成績(jī)。報(bào)告不符合項(xiàng)和觀察項(xiàng) 報(bào)告審核結(jié)論 解決對(duì)審核發(fā)現(xiàn)發(fā)

接受審核訪確認(rèn)審核結(jié)果和結(jié)論。信和審核結(jié)論的分歧意見商定未盡事宜 k．在現(xiàn)場(chǎng)審核實(shí)施活動(dòng)中需要記錄的內(nèi)容和要求

內(nèi)容和要求 所會(huì)見的關(guān)鍵人物 文件規(guī)定 設(shè)備名稱、編號(hào)及其校準(zhǔn)狀態(tài)

物品的名稱 必要的人員標(biāo)識(shí) 參照的質(zhì)量手冊(cè)/程序文件/作業(yè)指導(dǎo)書的版本號(hào)和段落好的內(nèi)容 工作環(huán)境 類似流程圖的草稿 審核活動(dòng) 4.2.6

審核報(bào)告的編制、批準(zhǔn)和分發(fā) a．審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容 6.6.1審核報(bào)告的編制

審核組長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)審核報(bào)告的編制和內(nèi)容負(fù)責(zé)。

審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)提供完整、準(zhǔn)確、簡(jiǎn)明和清晰的審核記錄，并包括或引用以下內(nèi)容： a）審核目的； b）審核范圍，尤其是應(yīng)當(dāng)明確受審核的組織單元和職能單元或過(guò)程以及審核所覆蓋的時(shí)期； c）明確審核委托方； d）明確審核組長(zhǎng)和成員； e）現(xiàn)場(chǎng)審核活動(dòng)實(shí)施的日期和地點(diǎn)； f）審核準(zhǔn)則； g）審核發(fā)現(xiàn)； h）審核結(jié)論。適當(dāng)時(shí)，審核報(bào)告可包括或引用以下內(nèi)容： i）審核計(jì)劃； j）受審核方代表名單； k）審核過(guò)程綜述，包括遇到的可能降低審核結(jié)論可靠性的不確定因素和(或)障礙； l）確認(rèn)在審核范圍內(nèi)，已按審核計(jì)劃達(dá)到審核目的； m）盡管在審核范圍內(nèi)，但沒有覆蓋到的區(qū)域； n）審核組和受審核方之間沒有解決的分歧意見； o）如果審核目的有規(guī)定，對(duì)改進(jìn)的建議； p）商定的審核后續(xù)活動(dòng)計(jì)劃（如果有）； q）關(guān)于內(nèi)容保密的聲明； r）審核報(bào)告的分發(fā)清單。b．編制審核報(bào)告的要求 審核報(bào)告的要求 審核報(bào)告一般由審核組長(zhǎng)起草，也可由其他審核員按組長(zhǎng)代為起草，但審核組長(zhǎng)對(duì)報(bào)告的準(zhǔn)確性和完整性負(fù)責(zé)。認(rèn)證機(jī)構(gòu)對(duì)審核報(bào)告一般都編制了標(biāo)準(zhǔn)表格，應(yīng)按表格的欄目將有關(guān)內(nèi)容填上 報(bào)告應(yīng)語(yǔ)言確切、觀點(diǎn)明確、結(jié)論公正客觀； 糾正措施完成時(shí)間是與受審核部門商定的。對(duì)于在審核過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的“足以決定不推薦注冊(cè)的嚴(yán)重不符合項(xiàng)”或因某些原因使審核不能進(jìn)行，而受審核方和認(rèn)證機(jī)構(gòu)同意提前終止審核的，則應(yīng)詳細(xì)報(bào)告。對(duì)于不是注冊(cè)程序規(guī)定的c．審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā)的要求 6.6.2 審核報(bào)告的批準(zhǔn)和分發(fā) 審核報(bào)告預(yù)審核，可不出具審核報(bào)告

應(yīng)當(dāng)在商定的時(shí)間期限內(nèi)提交，如不能完成，應(yīng)當(dāng)向認(rèn)證機(jī)構(gòu)通報(bào)延誤的理由，并就新的提交日期達(dá)成一致。審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)根據(jù)審核方案程序的規(guī)定注明日期，并經(jīng)評(píng)審和批準(zhǔn)。經(jīng)批準(zhǔn)的審核報(bào)告應(yīng)當(dāng)分發(fā)給審核委托方指定的接收者。審核報(bào)告屬審核委托方所有，審核組成員和審核報(bào)告的所有接受者都應(yīng)當(dāng)尊重并保持審核的保密性。

4.2.7審核的完成 a．審核結(jié)束的時(shí)間 6.7 審核的完成 當(dāng)審核計(jì)劃中的所有活動(dòng)已完成，并分發(fā)了經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的審核報(bào)告時(shí)，審核即告結(jié)束。b．對(duì)審核信息的保密要求 審核的相關(guān)文件應(yīng)當(dāng)根據(jù)參與各方的協(xié)議，并按照審核方案程序、適用的法律法規(guī)和合同要求予以保存或銷毀。除非法律要求，審核組和負(fù)責(zé)管理審核方案的人員若沒有得到審核委托方和（適當(dāng)時(shí)）受審核方的明確批準(zhǔn)，不應(yīng)當(dāng)向任何其他方泄露文件的內(nèi)容以及審核中獲得的其他信息或?qū)徍藞?bào)告。如果需要披露審核文件的內(nèi)容，應(yīng)當(dāng)盡快通知審核委托方和受審核方。4.2.8

審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 a．審核后續(xù)活動(dòng)的內(nèi)容和要求 6.8審核后續(xù)活動(dòng)的實(shí)施 適用時(shí)，審核結(jié)論可以指出采取糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施的需要。此類措施通常由受審核方確定并在商定的期限內(nèi)實(shí)施，不視為審核的一部分。受審核方應(yīng)當(dāng)將這些措施的狀態(tài)告知審核委托方。審核方案可規(guī)定由審核組成員進(jìn)行審核后續(xù)活動(dòng)，通過(guò)發(fā)揮審核組成員的專長(zhǎng)實(shí)現(xiàn)增值。在這種情況下，應(yīng)當(dāng)注意在隨后審核活動(dòng)中保持獨(dú)立性。

b．糾正、預(yù)防或改進(jìn)措施實(shí)施的需要

審核人員首先應(yīng)當(dāng)對(duì)受審核方產(chǎn)生不符合項(xiàng)所分析出的原因進(jìn)行評(píng)價(jià)，以評(píng)估是否已分析出主要原因； 其次應(yīng)對(duì)受審核方針對(duì)這些原因所采取的糾正措施進(jìn)行評(píng)價(jià)，以確認(rèn)這些措施是否能達(dá)到防止類似問(wèn)題再發(fā)生的目的，這時(shí)因特別注意“糾正”與“糾正措施”的區(qū)別，對(duì)那些僅僅是糾正不符合的措施不應(yīng)接受，要求受審核方重新采取措施。最后，再通過(guò)受審核方提供的資料個(gè)和審核人員在現(xiàn)場(chǎng)活動(dòng)的信息評(píng)價(jià)糾正措施的效果和有效性。c．糾正措施驗(yàn)證的要求 應(yīng)當(dāng)對(duì)糾正措施的完成情況及有效性進(jìn)行驗(yàn)證。驗(yàn)證可以是隨后審核活動(dòng)的一部分。對(duì)跟蹤評(píng)審驗(yàn)證的情況，審核人員將編寫依法一份評(píng)審驗(yàn)證報(bào)告，報(bào)告中應(yīng)附上對(duì)各不符合項(xiàng)采取效糾正措施有效的見證材料，驗(yàn)證報(bào)告應(yīng)按審核方案程序的有關(guān)規(guī)定，提交給認(rèn)證機(jī)構(gòu)，可由認(rèn)證機(jī)構(gòu)可按審核報(bào)告的分發(fā)范圍分發(fā)。認(rèn)證注冊(cè)機(jī)構(gòu)將按有關(guān)的程序，對(duì)審核報(bào)告進(jìn)行合格評(píng)定、批準(zhǔn)注冊(cè)、頒發(fā)證書。認(rèn)證機(jī)構(gòu)按照審核方案，安排監(jiān)督審核、復(fù)評(píng)審核。4.2.9

質(zhì)量管理體系認(rèn)證過(guò)程 a．質(zhì)量管理體系認(rèn)證的過(guò)程，認(rèn)證與審核的關(guān)系

認(rèn)證范圍

目的和作用界定受審核方的認(rèn)證范圍，用于認(rèn)證注冊(cè)的目的；

內(nèi)容認(rèn)證所依據(jù)的管理體系標(biāo)準(zhǔn)和所覆蓋的產(chǎn)品、過(guò)程、活動(dòng)、場(chǎng)所的概述； 使用者是認(rèn)證機(jī)構(gòu)和獲證組織 審核范圍 目的和作用界定一次具體審核的內(nèi)容的界限，用于指導(dǎo)一次具體審核活動(dòng)的實(shí)施； 內(nèi)容一次具體審核所包括的實(shí)際位置、組織單元、活動(dòng)和過(guò)程及所覆蓋的時(shí)期的詳細(xì)表述； 使用者是審核組

b．初次審核（第一階段審核、第二階段審核）

9.2.3.1 第一階段審核 9.2.3.1.1 第一階段審核應(yīng)： a）審核客戶的管理體系文件； b）評(píng)價(jià)客戶的運(yùn)作場(chǎng)所和現(xiàn)場(chǎng)的具體情況，并與客戶的人員進(jìn)行討論，以確定第二階段審核的準(zhǔn)備情況； c）審查客戶理解和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績(jī)效或重要的因素、過(guò)程、目標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況； d）收集關(guān)于客戶的管理體系范圍、過(guò)程和場(chǎng)所的必要信息，以及相關(guān)的法律法規(guī)要求和遵守情況（如客戶運(yùn)作中的質(zhì)量、環(huán)境、法律因素，相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)等）； e）審查第二階段審核所需資源的配置情況，并與客戶商定第二階段審核的細(xì)節(jié)； f）結(jié)合可能的重要因素充分了解客戶的管理體系和現(xiàn)場(chǎng)運(yùn)作，以便為策劃第二階段審核提供關(guān)注點(diǎn)； g）評(píng)價(jià)客戶是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證明客戶已為第二階段審核做好準(zhǔn)備。為實(shí)現(xiàn)上述目標(biāo)，對(duì)于大多數(shù)管理體系而言，建議至少部分第一階段審核活動(dòng)在客戶的場(chǎng)所進(jìn)行。9.2.3.1.2 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)將第一階段審核發(fā)現(xiàn)形成文件并告知客戶，包括識(shí)別任何引起關(guān)注的、在第二階段審核中可能被判定為不符合的問(wèn)題。9.2.3.1.3 認(rèn)證機(jī)構(gòu)在確定第一階段審核和第二階段審核的間隔時(shí)間時(shí)，應(yīng)考慮客戶解決第一階段審核中識(shí)別的任何需關(guān)注問(wèn)題所需的時(shí)間。認(rèn)證機(jī)構(gòu)也可能需要調(diào)整第二階段審核的安排。

9.2.3.2 第二階段審核 第二階段審核的目的是評(píng)價(jià)客戶管理體系的實(shí)施情況，包括有效性。第二階段審核應(yīng)在客戶的現(xiàn)場(chǎng)進(jìn)行，并至少覆蓋以下方面： a）與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的所有要求的符合情況及證據(jù)； b）依據(jù)關(guān)鍵績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致），對(duì)績(jī)效進(jìn)行的監(jiān)視、測(cè)量、報(bào)告和評(píng)審； c）客戶的管理體系和績(jī)效中與遵守法律有關(guān)的方面； d）客戶過(guò)程的運(yùn)作控制； e）內(nèi)部審核和管理評(píng)審； f）針對(duì)客戶方針的管理職責(zé)； g）規(guī)范性要求、方針、績(jī)效目標(biāo)和指標(biāo)（與適用的管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件的期望一致）、適用的法律要求、職責(zé)、人員能力、運(yùn)作、程序、績(jī)效數(shù)據(jù)和內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)及結(jié)論之間的聯(lián)系；

c．監(jiān)督審核 9.3.2 監(jiān)督審核 9.3.2.1 監(jiān)督審核是現(xiàn)場(chǎng)審核，但不一定是對(duì)整個(gè)體系的審核，并應(yīng)與其他監(jiān)督活動(dòng)一起策劃，以使認(rèn)證機(jī)構(gòu)能對(duì)獲證管理體系在認(rèn)證周期內(nèi)持續(xù)滿足要求保持信任。監(jiān)督審核方案至少應(yīng)包括對(duì)以下方面的審查： a）內(nèi)部審核和管理評(píng)審； b）對(duì)上次審核中確定的不符合采取的措施； c）投訴的處理； d）管理體系在實(shí)現(xiàn)獲證客戶目標(biāo)方面的有效性； e）為持續(xù)改進(jìn)而策劃的活動(dòng)的進(jìn)展； f）持續(xù)的運(yùn)作控制； g）任何變更； h）標(biāo)志的使用和（或）任何其他對(duì)認(rèn)證資格的引用。

9.3.2.2 監(jiān)督審核應(yīng)至少每年進(jìn)行一次。初次認(rèn)證后的第一次監(jiān)督審核應(yīng)在第二階段審核最后一天起12 個(gè)月內(nèi)進(jìn)行。d．再認(rèn)證審核 9.4.2 再認(rèn)證審核 9.4.2.1 再認(rèn)證審核應(yīng)包括針對(duì)下列方面的現(xiàn)場(chǎng)審核：

a)結(jié)合內(nèi)部和外部變更來(lái)看的整個(gè)管理體系的有效性，以及認(rèn)證范圍的持續(xù)相關(guān)性和適宜性；

b)經(jīng)證實(shí)的對(duì)保持管理體系有效性并改進(jìn)管理體系，以提高整體績(jī)效的承諾；

c)獲證管理體系的運(yùn)行是否促進(jìn)了組織方針和目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)。

9.4.2.2 在再認(rèn)證審核中發(fā)現(xiàn)不符合或缺少符合性的證據(jù)時(shí)，認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)規(guī)定在認(rèn)證終止前實(shí)施糾正與糾正措施的時(shí)限。

9.4.3 授予再認(rèn)證所需的信息 認(rèn)證機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)再認(rèn)證審核的結(jié)果，以及認(rèn)證周期內(nèi)的體系評(píng)價(jià)結(jié)果和認(rèn)證使用方的投訴，做出是否更新認(rèn)證的決定。注：4.2.9條款涉及GB/T27021-2007中9.2至9.5條款與審核有關(guān)的要求。

4.2.10認(rèn)證認(rèn)可管理體制和審核員注冊(cè)管理的通用要求 a．我國(guó)認(rèn)證認(rèn)可管理體制：

國(guó)家認(rèn)證認(rèn)可監(jiān)督管理委員會(huì)（CNCA）

中國(guó)認(rèn)證認(rèn)可協(xié)會(huì)（CCAA）

中國(guó)合格評(píng)定國(guó)家認(rèn)可中心（CNAS）

第五篇：2010年6月份ISO9001審核員考試部分試題

2010年6月份ISO9001審核員考試部分試題，僅供參考

基礎(chǔ)知識(shí) 以下是個(gè)人素質(zhì)題

1．8個(gè)自然數(shù)按順序排列在一起，從第3個(gè)數(shù)開始，每個(gè)數(shù)都是前面2數(shù)之和，第個(gè)數(shù)是第8個(gè)數(shù)是幾？（）（A）11（B）18（C）29（D）47 2．不是四書的是（）（A）大學(xué)（B）論語(yǔ)（C）春秋（D）孟子

3．如果麗麗參加聚會(huì)，則小強(qiáng)、大強(qiáng)、李鐵也將一起參加。假設(shè)以上是對(duì)的，以下肯定正確的是（）---如果李鐵不參加，那么麗麗也不參加。

4．有大、小兩種規(guī)格的盒子，大的可裝11個(gè)圓球，小的可裝8個(gè)，一共有89個(gè)圓球，如果要裝滿所有盒子，一共需要大、小盒子各多少個(gè)？（）（A）3，7（B）4，6（C）5，4（D）6，3

審核知識(shí) 單項(xiàng)選擇題

1．組織結(jié)構(gòu)分為三部分，其中不包括（）（A）組織理論（B）組織機(jī)構(gòu)（C）職務(wù)系統(tǒng)（D）相互關(guān)系

2．有效結(jié)合縱向垂直管理與橫向水平管理的組織架構(gòu)形式是（）（A）直線職能制（B）部門直線制（C）事業(yè)部制（D）矩陣制 3．在現(xiàn)場(chǎng)審核時(shí)，遇到受審核方請(qǐng)教如何對(duì)某一不符合采取糾正和糾正措施時(shí)，相對(duì)較適宜的處理方法是（）。（A）拒絕

（B）可以向其講解相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)條款的含義（C）給出具體建議

（D）出于客觀性角度，請(qǐng)其向其他審核員咨詢

4．在某部門審核時(shí)，審核計(jì)劃的時(shí)間為2小時(shí)，部門經(jīng)理說(shuō)必須要處理一件急事，需要2個(gè)小時(shí)后才能回來(lái)，你應(yīng)當(dāng)如何處理？（）（A）先休息，等他回來(lái)后審核

（B）先看資料，再他回來(lái)后，再澄清相關(guān)情況（C）與組織和管代溝通，考慮調(diào)整時(shí)間（D）告訴經(jīng)理時(shí)間緊，最好不要離開 5．以下明顯是第二方審核的是（）

（A）某集團(tuán)內(nèi)的一分公司對(duì)其另一分公司的審核（B）認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表某集團(tuán)公司對(duì)其供方的審核（C）某集團(tuán)對(duì)其下屬分公司的審核

（D）認(rèn)證機(jī)構(gòu)代表政府主管部門對(duì)其行業(yè)內(nèi)組織評(píng)優(yōu)秀 7．以下更換審核員的理由不合理的是（）（A）審核員太認(rèn)真

（B）審核員為組織提供過(guò)咨詢（C）審核員曾為本公司雇主（D）有缺乏職業(yè)道德的行為

二、判斷題

1.審核員在發(fā)現(xiàn)不符合項(xiàng)線索時(shí)可擴(kuò)大抽樣。

2.現(xiàn)場(chǎng)審核前的文件評(píng)審是對(duì)受審核方管理體系文件有效性和適宜性的評(píng)價(jià)。3.末次會(huì)議表明現(xiàn)場(chǎng)審核結(jié)束。

4.組織結(jié)構(gòu)是表現(xiàn)組織各部分排列順序、空間位置、聚集狀態(tài)、聯(lián)系方式的一種方式以及各要素之間相互關(guān)系的一種模式，它是執(zhí)行管理和經(jīng)營(yíng)任務(wù)的體制。5.對(duì)于多場(chǎng)所組織，在認(rèn)證周期內(nèi)必須至少一次對(duì)總部實(shí)施審核。

6.第三方認(rèn)證審核，審核組的審核結(jié)論即為是否推薦注冊(cè)（包括有條件推薦注冊(cè)）。7.注冊(cè)時(shí)，第二方審核經(jīng)歷為可接受的審核經(jīng)歷，應(yīng)在CCAA認(rèn)可的二方審核機(jī)構(gòu)獲得。8.審核注冊(cè)時(shí)，應(yīng)以實(shí)習(xí)審核員的身份，具有20天的現(xiàn)場(chǎng)審核經(jīng)歷。9.設(shè)備操作人員的工作經(jīng)歷為注冊(cè)實(shí)習(xí)審核員時(shí)認(rèn)可的工作經(jīng)歷。10.合理抽樣是減少審核風(fēng)險(xiǎn)、控制審核活動(dòng)的手段之一。簡(jiǎn)答題

36．請(qǐng)簡(jiǎn)要敘述認(rèn)證過(guò)程主要活動(dòng)，并說(shuō)明認(rèn)證過(guò)程與審核過(guò)程的關(guān)系。

37．審核員在某企業(yè)查最近一次的管理評(píng)審，發(fā)現(xiàn)管理評(píng)審報(bào)告中針對(duì)評(píng)審情況，共提出了四項(xiàng)改進(jìn)決策，審核員只看到其中一項(xiàng)由辦公室完成的改進(jìn)措施的實(shí)施情況