第一篇：基金數(shù)字

X日 2日

1.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺(jué)得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過(guò)正常支付時(shí)間的20個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

2.基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

3.發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。

4.出現(xiàn)重大事件/信息時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

5.QDII基金的凈值在估值日后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露。

3日

1.基金管理人整改后應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。2.基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。4.證監(jiān)會(huì)在收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)，自書(shū)面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開(kāi)放日前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

7.基金管理人對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整應(yīng)最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

8.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

9.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式進(jìn)行調(diào)整的，最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

10.基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

11.基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

12.基金托管人在基金份額發(fā)售前3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。

5日

1.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

10日

1.基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

2.私募基金管理人應(yīng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)作情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的，在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。3.基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理備案手續(xù)。

4.監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。

20日

1.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)產(chǎn)品的注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日，其他產(chǎn)品不超過(guò)6個(gè)月。3.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺(jué)得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過(guò)正常支付時(shí)間的20個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

30日

1.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并+銀行同期存款利息。

2.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。

3.基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，加計(jì)銀行同期存款利息。

4.管理人/托管人召集基金份額持有人大會(huì)的應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。

其他

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

2.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。3.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

4.開(kāi)放式基金合同生效后的每6個(gè)月結(jié)束之日45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上；在公告的15日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)。

5.基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)在指定報(bào)刊上披露年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露年度報(bào)告全文；

在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半年度報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半年度報(bào)告全文； 在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。上述定期報(bào)告在披露的第2個(gè)工作日應(yīng)分別報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金可以不編制上述定期報(bào)告。

T+X日

1.開(kāi)放式基金T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2日可查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

2.封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的是在T日交割，資金交割是在T+1日完成。3.開(kāi)放式基金申購(gòu)份額在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日（T+3）就可以贖回。

4.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

5.投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。6.投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

7.單市場(chǎng)ETF基金在T日申購(gòu)和贖回，T日收市后登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

8.基金份額凈值在T日收市后計(jì)算，在T+1日公告，T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海交易所開(kāi)市前公告。

9.T日申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收。10.LOF：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬。贖回資金至少T+2日到賬。T日深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，自T+1日可在深交所賣出或贖回；T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

11.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

12.投資者將上市基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深交所賣出或贖回基金份額。

13.QDII：基金管理公司在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，T日提交有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日查詢申請(qǐng)確認(rèn)情況。

14.QDII贖回成功后基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

15.T日投資者申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達(dá)至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。T+1日注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購(gòu)贖回信息。

16.一般基金是T+1日登記，QDII基金是T+2日登記。

17.我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶，贖回款T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場(chǎng)基金贖回款T+1可從基金的銀行存款賬戶劃出。

X月

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

2.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。3.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月內(nèi)選人新基金托管人。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自手里公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

6.私募基金管理人應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)年度結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的年度財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金年度投資運(yùn)作基本情況。7.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計(jì)算，不超過(guò)3個(gè)月。8.開(kāi)放式基金的封閉期不超過(guò)3個(gè)月。9.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。

10.ETF基金自基金合同生效日后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。

11.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送證監(jiān)會(huì)，報(bào)送后10日后方可使用。

X年

1.封閉式分級(jí)基金的存續(xù)期限多為3年期或5年期。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

3.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件：（只取相關(guān)部分）-主要股東最近3年沒(méi)有違法記錄。

-主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。-非主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。4.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。5.基金經(jīng)理任職條件：（只取相關(guān)部分）-具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

-最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政部門的行政處罰。

6.對(duì)所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。7.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾3年的不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。8.封閉式基金上市交易的合同期限在5年以上。9.半年度報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率，無(wú)須披露過(guò)去5年的凈值增長(zhǎng)率和近3年每年的基金收益分配情況。

10.基金合同生效6個(gè)月~1年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

基金合同生效1年~10年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始的所有完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半年度的業(yè)績(jī)。

基金合同生效10年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)年度的業(yè)績(jī)。

11.對(duì)于持有期低于3年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。

第二篇：基金從業(yè)數(shù)字類

數(shù)字類

一、金額、人數(shù)考點(diǎn)整理： ——XX元——

1.市值<5億元人民幣的公司為小盤(pán)股；超過(guò)20億元人人民幣的公司為大盤(pán)股。

2.只有資金在一定規(guī)模以上的投資者（基金份額在50萬(wàn)份以上）才能參與ETF申購(gòu)、贖回交易。

3.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件：

注冊(cè)資本不低于1億元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本。

基金公司主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于2億元人民幣；主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不得低于3000萬(wàn)人民幣。

對(duì)基金管理公司持有5%以上股權(quán)的非主要股東，非主要股東為法人或其他組織的，凈資產(chǎn)不低于5000萬(wàn)人民幣；非主要股東為自然人的，個(gè)人金融資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)人民幣。4.私募基金的合格投資者是指投資于單只私募基金的金額不低于100萬(wàn)元的單位和個(gè)人：凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元的單位；金融資產(chǎn)不低于300萬(wàn)元或最近3年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元的個(gè)人。

5.開(kāi)放式基金募集份額總額不少于2億份，募集金額不少于2億元人民幣。

6.發(fā)起式基金的認(rèn)購(gòu)基金的金額不少于1000萬(wàn)元人民幣，持有期限不少于3年?；鸷贤?年后，若基金資產(chǎn)凈值低于2億元的合同終止。7.創(chuàng)新型封閉式基金按1元募集。

8.封閉式基金份額上市交易的募集金額不低于2億元人民幣。

9.封閉式基金的申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣，申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，基金單筆最大數(shù)量應(yīng)低于100萬(wàn)份。10.開(kāi)放式基金的認(rèn)購(gòu)是按1元進(jìn)行的。

11.貨幣式基金的基金份額價(jià)格是按1元人民幣為基準(zhǔn)。12.基金申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元。

13.合并基金的分級(jí)基金，單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不低于5萬(wàn)元；分開(kāi)募集的分級(jí)基金，B類份額單筆認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)金額不低于5萬(wàn)元?！猉X人——

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)工作人員依法履行職責(zé)，進(jìn)行調(diào)查或檢查時(shí)不得少于2人，并出示合法證件。

2.設(shè)立基金管理公司，擬任高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，并應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

3.非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，合格投資者累計(jì)不得超過(guò)200人。4.封閉式基金和開(kāi)放式基金募集期后基金份額持有人須達(dá)200人以上。5.封閉式基金上市交易的基金份額持有人不少于1000人。

二、x年、x月考點(diǎn) XX年——

1.封閉式分級(jí)基金的存續(xù)期限多為3年期或5年期。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)干部離職后3年內(nèi)，一般工作人員離職后2年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的機(jī)構(gòu)任職。

3.設(shè)立管理公開(kāi)募集基金的基金管理公司的條件： 主要股東最近3年沒(méi)有違法記錄。

主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)10年以上。非主要股東為自然人的在境內(nèi)外資產(chǎn)管理行業(yè)從業(yè)5年以上。

4.基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職務(wù)相關(guān)的工作經(jīng)歷。

5.基金經(jīng)理任職條件：

具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷。

最近3年沒(méi)有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政部門的行政處罰。6.對(duì)所任職公司、企業(yè)因經(jīng)營(yíng)不善破產(chǎn)清算或者因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照負(fù)有個(gè)人責(zé)任的董事、監(jiān)事、廠長(zhǎng)、高級(jí)管理人員，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算終結(jié)或者被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起未逾5年的，不得擔(dān)任基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員。7.因故意犯罪被判處刑罰，刑罰執(zhí)行完未逾3年的不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。8.封閉式基金上市交易的合同期限在5年以上。

9.半報(bào)告要披露過(guò)去1個(gè)月的凈值增長(zhǎng)率，無(wú)須披露過(guò)去5年的凈值增長(zhǎng)率和近3年每年的基金收益分配情況。

10.基金合同生效6個(gè)月~1年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績(jī)；

基金合同生效1年~10年的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開(kāi)始的所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)，宣傳推介材料公布日在下半年的還應(yīng)登載當(dāng)年上半的業(yè)績(jī)。

基金合同生效10年以上的應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近10個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績(jī)。

11.對(duì)于持有期低于3年的投資者，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)用。保存xx年——

1.基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，并將基金份額持有人名稱、身份信息及基金份額明細(xì)等數(shù)據(jù)備份至中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的機(jī)構(gòu)，保存期限自基金賬戶銷戶之日起不得少于20年。

2.私募基金管理人、私募基金托管人及私募基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存私募基金投資決策、交易和投資者適當(dāng)性管理等方面的記錄及其他相關(guān)資料，保存期限自基金清算終止之日起不少于10年。

3.基金管理人、基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)建立健全檔案管理制度。客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年記起至少保存15年；與銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的其他資料自業(yè)務(wù)發(fā)生當(dāng)年起至少保存15年。

4.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶身份資料自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年或者一次**易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年；客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年。

5.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存客戶交易終端信息和開(kāi)戶資料電子化信息，保存期限不少于20年。

6.基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不少于6個(gè)月。

7.基金銷售機(jī)構(gòu)數(shù)據(jù)的保存，應(yīng)逐日備份并異地妥善存放，對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年。XX月——

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。

2.基金管理人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月內(nèi)選任新基金管理人。3.基金托管人職責(zé)終止的，基金份額持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)6個(gè)月內(nèi)選人新基金托管人。4.中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自手里公開(kāi)募集基金的募集注冊(cè)申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查，作出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)的決定。5.基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到準(zhǔn)予注冊(cè)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金募集。超過(guò)6個(gè)月開(kāi)始募集，原注冊(cè)的事項(xiàng)未發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案；發(fā)生實(shí)質(zhì)性變化的，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新提交注冊(cè)申請(qǐng)。

6.私募基金管理人應(yīng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告和所管理私募基金投資運(yùn)作基本情況。7.基金的募集期限自基金份額發(fā)售日起計(jì)算，不超過(guò)3個(gè)月。8.開(kāi)放式基金的封閉期不超過(guò)3個(gè)月。9.ETF建倉(cāng)期不超過(guò)3個(gè)月。

10.ETF基金自基金合同生效日后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回。

11.對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)兩次被出具監(jiān)管警示函仍為改正的基金管理公司或基金代銷機(jī)構(gòu)在分發(fā)或公布基金宣傳推介材料前，應(yīng)事先將材料報(bào)送證監(jiān)會(huì)，報(bào)送后10日后方可使用。

三、x日、t+x日考點(diǎn) X日—— 2日：

1.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺(jué)得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過(guò)正常支付時(shí)間的20個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

2.基金管理人應(yīng)在重大事件發(fā)生之日起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告。

3.發(fā)生對(duì)基金份額持有人權(quán)益或基金價(jià)格產(chǎn)生重大影響的事件時(shí)應(yīng)在2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)，并報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局備案。4.出現(xiàn)重大事件/信息時(shí)，信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)在重大事件發(fā)生之日2日內(nèi)編制并披露臨時(shí)報(bào)告書(shū)。

5.QDII基金的凈值在估值日后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露。3日：

1.基金管理人整改后應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交報(bào)告，中國(guó)證監(jiān)會(huì)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)要求的，應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。2.基金托管人整改后應(yīng)向金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)提交報(bào)告，經(jīng)驗(yàn)收符合相關(guān)要求的應(yīng)在驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。

3.基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件。4.證監(jiān)會(huì)在收到基金管理人驗(yàn)資報(bào)告和備案材料之日起3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)，自書(shū)面確認(rèn)之日起基金合同生效，基金管理人在收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件的次日予以公告。

基金管理人應(yīng)在申購(gòu)和贖回開(kāi)放日前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種證監(jiān)會(huì)指定的媒體上刊登公告。

7.基金管理人對(duì)登記辦理時(shí)間進(jìn)行調(diào)整應(yīng)最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

8.當(dāng)發(fā)生巨額贖回及部分延期贖回時(shí)，基金管理人應(yīng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，并在3個(gè)工作日內(nèi)在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

9.登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)對(duì)清算交收和登記的辦理時(shí)間、方式進(jìn)行調(diào)整的，最遲于開(kāi)始實(shí)施前3個(gè)工作日在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。

10.基金管理人在基金份額發(fā)售的3日前，將招募說(shuō)明書(shū)、基金合同摘要登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。

11.基金獲準(zhǔn)上市的應(yīng)在上市日前3個(gè)工作日，將基金份額上市交易公告書(shū)登載在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上。12.基金托管人在基金份額發(fā)售前3日前，將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上。5日：

1.基金管理人的基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員和督察長(zhǎng)檢查，出具合規(guī)意見(jiàn)書(shū)，并自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

2.其他基金銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料應(yīng)事先經(jīng)基金銷售機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金銷售業(yè)務(wù)和合規(guī)的高級(jí)管理人員檢查，自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)登記所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。10日：

1.基金募集期屆滿，封閉式基金募集的基金份額總額達(dá)到準(zhǔn)予注冊(cè)規(guī)模的80%以上，開(kāi)放式基金募集的基金份額總額超過(guò)準(zhǔn)予注冊(cè)的最低募集份額總額，基金管理人自募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交驗(yàn)資報(bào)告。

2.私募基金管理人應(yīng)及時(shí)填報(bào)并定期更新管理人及其從業(yè)人員的有關(guān)信息、所管理募集基金的投資運(yùn)作情況和杠桿運(yùn)作情況，發(fā)生重大事項(xiàng)的，在10個(gè)工作日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。

3.基金管理人應(yīng)自募集期限屆滿日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告10日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理備案手續(xù)。

4.監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。20日：

1.基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)在私募基金備案材料齊備后20個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金辦結(jié)備案手續(xù)。2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)產(chǎn)品的注冊(cè)審查時(shí)間不超過(guò)20個(gè)工作日，其他產(chǎn)品不超過(guò)6個(gè)月。3.基金連續(xù)2個(gè)開(kāi)放日以上發(fā)生巨額贖回，如基金管理人覺(jué)得有必要可暫停接受贖回申請(qǐng)；已經(jīng)接受的可以延緩支付贖回款項(xiàng)，但不超過(guò)正常支付時(shí)間的20個(gè)工作日，并在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的信息披露媒體公告。30日：

1.基金募集失敗，基金管理人應(yīng)在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資人已繳納的款項(xiàng)，并+銀行同期存款利息。2.召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)，召集人應(yīng)當(dāng)至少提前30日公告基金份額持有人大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式等事項(xiàng)。

3.基金募集失敗的基金管理人應(yīng)在募集期后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，加計(jì)銀行同期存款利息。

4.管理人/托管人召集基金份額持有人大會(huì)的應(yīng)至少提前30日公告大會(huì)的召開(kāi)時(shí)間、會(huì)議形式、審議事項(xiàng)、議事程序和表決方式等事項(xiàng)。其他：

1.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí)，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣，但限制的期限不得超過(guò)15個(gè)交易日，案情復(fù)雜的可以延長(zhǎng)15個(gè)交易日。

2.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)做出批不批準(zhǔn)的決定。3.對(duì)一般基金而言，基金管理人應(yīng)自受理基金投資者有效贖回申請(qǐng)之日起7個(gè)工作日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

4.開(kāi)放式基金合同生效后的每6個(gè)月結(jié)束之日45日內(nèi)，將更新的招募說(shuō)明書(shū)登載在管理人網(wǎng)站上，更新的招募說(shuō)明書(shū)摘要登載在指定報(bào)刊上；在公告的15日前，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)。

5.基金管理人在每年結(jié)束后90日內(nèi)在指定報(bào)刊上披露報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露報(bào)告全文；

在上半年結(jié)束后60日內(nèi)，在指定報(bào)刊上披露半報(bào)告摘要，在管理人網(wǎng)站上披露半報(bào)告全文；

在每季結(jié)束后15個(gè)工作日內(nèi)，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站上披露基金季度報(bào)告。

上述定期報(bào)告在披露的第2個(gè)工作日應(yīng)分別報(bào)證監(jiān)會(huì)及地方監(jiān)管局、基金上市的證券交易所備案。對(duì)于當(dāng)期基金合同生效不足2個(gè)月的基金可以不編制上述定期報(bào)告。~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~~ T+X日——

1.開(kāi)放式基金T日提交認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)，T+2日可查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況。

2.封閉式基金二級(jí)市場(chǎng)交易份額和股份的是在T+0日交割，資金交割是在T+1日完成。3.開(kāi)放式基金申購(gòu)份額在T+2日內(nèi)確認(rèn)，確認(rèn)后下一工作日（T+3）就可以贖回。

4.貨幣市場(chǎng)基金申購(gòu)成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日辦理增加權(quán)益登記手續(xù)，投資者自T+2日起有權(quán)贖回該部分基金份額。

5.投資者贖回基金份額成功后，登記機(jī)構(gòu)在T+1日為投資者辦理扣除權(quán)益的登記手續(xù)。6.投資者于T日轉(zhuǎn)托管基金份額成功后，轉(zhuǎn)托管份額于T+1日到達(dá)轉(zhuǎn)入方網(wǎng)點(diǎn)，投資者可于T+2日起贖回該部分基金份額。

7.單市場(chǎng)ETF基金在T日申購(gòu)和贖回，T日收市后登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理基金份額于組合證券的清算交收以及現(xiàn)金替代等的清算，T+1辦理現(xiàn)金替代等的交收以及現(xiàn)金差額的清算，T+2日辦理現(xiàn)金差額的交收。

8.基金份額凈值在T日收市后計(jì)算，在T+1日公告，T日的申購(gòu)贖回清單在當(dāng)日上海交易所開(kāi)市前公告。

9.T日申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)，需按T+1日公告的T日現(xiàn)金差額進(jìn)行資金的清算交收。10.LOF：投資者T日賣出基金份額后的資金T+1日到賬。贖回資金至少T+2日到賬。T日深圳證券交易所申購(gòu)的基金份額，自T+1日可在深交所賣出或贖回；T日買入的基金份額，T+1日可在深交所賣出或贖回。

11.投資者將LOF份額從證券登記系統(tǒng)轉(zhuǎn)入基金登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始投資者可以在轉(zhuǎn)入方代銷機(jī)構(gòu)或基金管理人處申報(bào)贖回基金份額。

12.投資者將上市基金份額從TA系統(tǒng)轉(zhuǎn)入證券登記系統(tǒng)，自T+2日開(kāi)始可通過(guò)轉(zhuǎn)入方證券營(yíng)業(yè)部申報(bào)在深交所賣出或贖回基金份額。

13.QDII：基金管理公司在T+2日內(nèi)對(duì)該申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)，T日提交有效申請(qǐng)，投資者應(yīng)在T+3日查詢申請(qǐng)確認(rèn)情況。

14.QDII贖回成功后基金管理人將在T+10日內(nèi)支付贖回款項(xiàng)。

15.T日投資者申購(gòu)和贖回申請(qǐng)信息通過(guò)代銷機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)傳送至代銷機(jī)構(gòu)總部，由總部將信息匯總后統(tǒng)一傳達(dá)至注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)。T+1日注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)統(tǒng)一進(jìn)行確認(rèn)處理并登記基金份額和下發(fā)申購(gòu)贖回信息。

16.一般基金是T+1日登記，QDII基金是T+2日登記。

17.我國(guó)境內(nèi)基金申購(gòu)款在T+2日內(nèi)到達(dá)基金的銀行存款賬戶，贖回款T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出，貨幣市場(chǎng)基金贖回款T+1可從基金的銀行存款賬戶劃出。

四、百分比考點(diǎn) 百分比：

1.基金資產(chǎn)80%以上投資于股票的為股票基金。2.基金資產(chǎn)80%以上投資于債券的為債券基金。

3.80%以上的基金資產(chǎn)投資于其他基金份額的為基金中的基金。

4.偏股型基金中股票的配置比例為50%-70%，債券的配置比例為20%-40%。5.股債平衡型基金股票與債券的配置比例為40%-60%。

6.ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金資產(chǎn)凈值的90%，其余部分應(yīng)投資于標(biāo)的指數(shù)成分股和備選成份股。

7.QDII基金禁止行為：除應(yīng)付贖回、交易清算等臨時(shí)用途外，借入現(xiàn)金。該臨時(shí)用途借入現(xiàn)金的比例不得超過(guò)基金、集合計(jì)劃資產(chǎn)凈值的10%。8.累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值20%以下的公司為小盤(pán)股，累計(jì)市值占市場(chǎng)總市值50%以上的為大盤(pán)股。

9.一般本金保證比例為100%，但也有低于或高于100%的情況。

10.基金管理公司的主要股東是持有基金管理公司股權(quán)比例最高且不低于25%的股東。11.基金管理公司變更持有5%以上股權(quán)的股東，變更公司的實(shí)際控制人，或變更其他重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

12.凈資產(chǎn)低于實(shí)收資本的50%，或者或有負(fù)債達(dá)到凈資產(chǎn)的50%，不得成為基金管理公司實(shí)際控制人。

13.封閉式基金募集的基金份額總額需達(dá)到核準(zhǔn)規(guī)模的80%以上。14.封閉式基金的價(jià)格跌漲幅比例為10%。各種費(fèi)用：

15.股票型基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)率不超過(guò)1.5%；債券型基金在1%以下；貨幣市場(chǎng)基金認(rèn)購(gòu)費(fèi)0。16.我國(guó)基金交易傭金不得高于成交金額的0.3%，起點(diǎn)5元，不足5元的按5元收取，由證券公司向投資者收取。

17.開(kāi)放式基金的贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后余額不得低于贖回費(fèi)總額的25%，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

18.股票型和混合型基金贖回費(fèi)歸基金財(cái)產(chǎn)的比例：

①不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，持續(xù)持有期少于7日的收取不低于1.5%的贖回費(fèi)； ②少于30日的不低于0.75%，贖回費(fèi)全額計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；

③少于3個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；

④長(zhǎng)于3個(gè)月少于6個(gè)月的不低于0.5%，將不低于贖回費(fèi)總額50%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)； ⑤長(zhǎng)于6個(gè)月的，將不低于贖回費(fèi)總額的25%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)。

19.貨幣市場(chǎng)基金的申購(gòu)和贖回費(fèi)率為0，從基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提比例不高于25%的銷售服務(wù)費(fèi)。

20.申購(gòu)和贖回基金份額時(shí)券商可按0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金?！?/p>

21.單個(gè)開(kāi)放日基金贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的10%時(shí)為巨額贖回。

22.基金管理人可以在當(dāng)日接受贖回比例不低于上一日基金總份額10%前提下，對(duì)其余贖回申請(qǐng)延期辦理。

23.代表基金份額10%以上的持有人有權(quán)自行召集。

24.當(dāng)影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事項(xiàng)進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告。分?jǐn)?shù)：

1.基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/2以上基金份額的持有人參加，方可召開(kāi)。

低于以上比例的，召集人在原公告的會(huì)議召開(kāi)時(shí)間的3-6個(gè)月以內(nèi)重新召集基金份額持有人大會(huì)，重新召集基金份額持有人大會(huì)應(yīng)有代表1/3以上基金份額的持有人參加。2.基金份額持有人大會(huì)就審議事項(xiàng)作出決定，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的1/2以上通過(guò)。轉(zhuǎn)換基金的運(yùn)作方式、更換基金管理人或托管人、提前終止基金合同、與其他基金合并，應(yīng)經(jīng)參加大會(huì)的持有人2/3以上通過(guò)。

3.法定規(guī)定基金報(bào)告應(yīng)經(jīng)2/3以上獨(dú)立董事簽字同意，并由董事長(zhǎng)簽發(fā)。其他數(shù)字：

1.截至2015年3月底，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，取得公募基金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家。

2.股票基金凈值的計(jì)算每天只進(jìn)行1次，每一交易日股票基金只有1個(gè)價(jià)格。

3.二級(jí)市場(chǎng)的凈值報(bào)價(jià)上，ETF每15秒提供一次基金參考凈值（IOPV）報(bào)價(jià)，LOF通常1天只提供1次或幾次基金凈值報(bào)價(jià)。4.截至2013年末，我國(guó)共有80只ETF。5.聯(lián)接基金申購(gòu)1000份起。

6.封閉式基金和封閉式基金的交易時(shí)間：周一至周五9：30-11：30，13：00-15：00。7.基金買入申報(bào)數(shù)量為100份或其整數(shù)倍，不足100份的部分可以賣出。8.我國(guó)ETF基金的最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份。

9.LOF場(chǎng)內(nèi)申購(gòu)申報(bào)單位為1元人民幣，贖回申報(bào)單位為1份基金份額。

10.基金報(bào)告披露的持有人信息包括上市基金前10名持有人的名稱、持有份額及占總份額的比例。

11.電視、電影、互聯(lián)網(wǎng)資料、公共網(wǎng)站連接形式的宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)包括為時(shí)至少5秒鐘的影像顯示，提示投資人注意風(fēng)險(xiǎn)并參考該基金的銷售文件。

五、時(shí)間 1.1868年，世界上第一支公認(rèn)的證券投資基金—“海外及殖民地政府信托”在英國(guó)誕生。2.1924年，在波士頓成立的“馬薩諸塞投資信托基金”是美國(guó)開(kāi)放式公司型共同基金的鼻祖。

3.1971年第一只貨幣市場(chǎng)基金建立。

4.1992年11月，深圳市投資基金管理公司成立，設(shè)立了當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金——天驥基金。

5.1992年11月，淄博鄉(xiāng)鎮(zhèn)企業(yè)投資基金成立，是國(guó)內(nèi)第一家投資基金。

6.1993年8月，公司型封閉式基金“淄博基金”在上交所上市，我國(guó)首只在證交所上市交易的投資基金。

7.1998年3月，“基金開(kāi)元”和“基金金泰”兩只封閉式基金設(shè)立，拉開(kāi)了中國(guó)證券投資基金試點(diǎn)的序幕。

8.2000年10月，發(fā)布并實(shí)施《開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法》，揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕。

9.2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金“華安創(chuàng)新”誕生。

10.2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立。11.2007年7月，正式發(fā)布《合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者境外證券投資管理試行辦法》，公募基金管理業(yè)由此進(jìn)入全球投資時(shí)代。12.2012年6月6日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立。13.1990年，加拿大多倫多證券交易所（TSE）推出世界上第一只ETF指數(shù)參與份額（TIPs）。14.1993年，美國(guó)第一只ETF——標(biāo)準(zhǔn)普爾存托憑證（SPDRs）誕生。

15.2002年12月，《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資基金管理暫行辦法》正式實(shí)施，標(biāo)志QFII制度在我國(guó)正式進(jìn)入操作階段。16.2003年5月，瑞士銀行和野村證券株式會(huì)社成為我國(guó)第一批獲準(zhǔn)入境的境外機(jī)構(gòu)投資者。同年7月，瑞士銀行下達(dá)第一單交易指令意味著QFII正式在我國(guó)證券市場(chǎng)上實(shí)際參與投資。

17.2006年11月，我國(guó)第一只試點(diǎn)債券型QDII基金——華安國(guó)際配置基金發(fā)行。18.2002年12月26日，首家合資基金公司——招商基金管理公司成立。

19.2013年11月，嘉實(shí)國(guó)際聯(lián)合德意志資產(chǎn)及財(cái)富管理公司合作在盧森堡發(fā)行投資于中國(guó)A股的ETF，成為歐洲首只RQFII產(chǎn)品。20.2014年4月10日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批復(fù)上交所和香港聯(lián)合交易所開(kāi)展滬港股票交易互聯(lián)互通機(jī)制試點(diǎn)，簡(jiǎn)稱滬港通。

21.1958年，莫迪利亞尼和米勒提出關(guān)于資本結(jié)構(gòu)與企業(yè)價(jià)值之間關(guān)系的著名理，即MM定理（資本結(jié)構(gòu)無(wú)關(guān)原理）。

22.托管憑證起源于20世紀(jì)20年代的美國(guó)證券市場(chǎng)，有J.P.摩根首創(chuàng)。23.1990年12月，上海證券交易所成立，國(guó)債逐漸步入交易所交易。

24.1997年6月16日，銀行間同業(yè)拆借中心開(kāi)始辦理銀行間債券回購(gòu)和現(xiàn)券交易，全國(guó)銀行間市場(chǎng)正式運(yùn)行。

25.1938年，麥考利為評(píng)估債券的平均還款期限，引入久期的概念。

26.我國(guó)期權(quán)交易還處在起步階段，目前僅有上證50ETF期權(quán)與2015年2月9日上市。27.1952年，馬克維茨開(kāi)創(chuàng)了以均值方差法為基礎(chǔ)的投資組合理論。

28.2004年7月20日，國(guó)內(nèi)第一支量化基金——光大保德信量化核心基金發(fā)行。

29.2009年1月12日。深交所啟用綜合協(xié)議平臺(tái)（簡(jiǎn)稱“協(xié)議平臺(tái)”）取代原有大宗貿(mào)易系統(tǒng)。

30.從2001年7月2日起，我國(guó)銀行間債券市場(chǎng)現(xiàn)券交易采用凈價(jià)交易。31.2004年5月20日，買斷式回購(gòu)在銀行間債券市場(chǎng)正式推出。

32.2005年6月15日，中國(guó)人民銀行在銀行間債券市場(chǎng)推出債券遠(yuǎn)期交易。33.2006年11月20日，中國(guó)人民銀行在銀行間債券市場(chǎng)推出債券借貸業(yè)務(wù)。34.1973年5月24日，新加坡證券交易所成立。35.1983年，國(guó)際證監(jiān)會(huì)組織成立。

36.1985年12月20日，歐洲委員會(huì)通過(guò)了UCITS一號(hào)指令，標(biāo)志著歐洲投資基金市場(chǎng)開(kāi)始朝著一體化方向發(fā)展。

六、計(jì)算公式

申購(gòu)、認(rèn)購(gòu)和贖回：（重要?。?/p>

1.凈申購(gòu)金額=申購(gòu)金額/（1+申購(gòu)費(fèi)率）；

申購(gòu)費(fèi)用=申購(gòu)金額-凈申購(gòu)金額；

申購(gòu)份額=凈申購(gòu)金額/申購(gòu)當(dāng)日基金份額凈值。2.凈認(rèn)購(gòu)金額=認(rèn)購(gòu)金額/(1+認(rèn)購(gòu)費(fèi)率)；

認(rèn)購(gòu)費(fèi)用=認(rèn)購(gòu)金額-凈認(rèn)購(gòu)金額；

認(rèn)購(gòu)份額=(凈認(rèn)購(gòu)金額+認(rèn)購(gòu)利息)/基金份額面值。3.贖回總金額=贖回份額*贖回當(dāng)日基金份額凈值；

贖回費(fèi)用=贖回總金額*贖回費(fèi)率；

凈贖回金額=贖回總金額-贖回費(fèi)用；

4.收益＝凈贖回金額－申購(gòu)金額－申購(gòu)費(fèi)用－贖回費(fèi)用＋分紅；

收益＝凈贖回金額＋分紅－申購(gòu)金額。流動(dòng)性比率：

5.流動(dòng)比率=流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債。

6.速動(dòng)比率=（流動(dòng)資產(chǎn)-存貨）/流動(dòng)負(fù)債。財(cái)務(wù)杠桿比率：

7.資產(chǎn)負(fù)債率=負(fù)債/資產(chǎn)。

8.權(quán)益乘數(shù)=資產(chǎn)/所有者權(quán)益=1/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）；

負(fù)債權(quán)益比=負(fù)債/所有者權(quán)益資產(chǎn)負(fù)債率/（1-資產(chǎn)負(fù)債率）。9.利息倍數(shù)=EBIE/利息，（EBIT是息稅前利潤(rùn)）。營(yíng)運(yùn)效率比率：（重要?。?/p>

10.存貨周轉(zhuǎn)率=年銷售成本/年均存貨；

存貨周轉(zhuǎn)天數(shù)=365/存貨周轉(zhuǎn)率。

11.應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率=銷售收入/年均應(yīng)收賬款；

應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)天數(shù)=365/應(yīng)收賬款周轉(zhuǎn)率。12.總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率=年銷售收入/年均總資產(chǎn)。盈利能力比率：

13.銷售利潤(rùn)率=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)。14.資產(chǎn)收益率報(bào)=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)。15.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益。杜邦分析法：

16.凈資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/所有者權(quán)益=（凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)）*（總資產(chǎn)/所有者權(quán)益）=資產(chǎn)收益率*權(quán)益乘數(shù)。

17.資產(chǎn)收益率=凈利潤(rùn)/總資產(chǎn)=（凈利潤(rùn)/銷售收入）*（銷售收入/總資產(chǎn)）=銷售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率。

18.凈資產(chǎn)收益率=銷售利潤(rùn)率*總資產(chǎn)周轉(zhuǎn)率*權(quán)益乘數(shù)。單利&復(fù)利：

19.單利：I=PV*i*t;

單利終值:FV=PV*(1+i*t);

單利現(xiàn)值:PV=FV/(1+i*t)。20.復(fù)利：PV=FV/(1+i)n。

（FV:終值，PV：現(xiàn)值/本金，i：年利率，n:年限）其他：

21.市盈率（P/E）=每股市價(jià)/每股收益（年化）。22.市凈率（P/B）=每股市價(jià)/每股凈資產(chǎn)。

23.市現(xiàn)率（P/CF）=t期股票價(jià)格/t+1期預(yù)期每股現(xiàn)金流。24.市銷率（P/S）=t期股票價(jià)格/t+1期的每股銷售額。25.轉(zhuǎn)換價(jià)格=可轉(zhuǎn)換債券面值/轉(zhuǎn)換比例。

26.除權(quán)（息）參考價(jià)=（前收盤(pán)價(jià)-現(xiàn)金紅利+配股價(jià)格*股份變動(dòng)比例）/（1+股份變動(dòng)比例）。

27.風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額=放大倍數(shù)*（投資組合現(xiàn)時(shí)凈值-價(jià)值底線）=放大倍數(shù)*安全墊；

風(fēng)險(xiǎn)投資比例=風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)投資額/基金凈值*100%。28.基金資產(chǎn)凈值=基金資產(chǎn)-基金負(fù)債；

基金份額凈值=基金資產(chǎn)凈值/基金總份額。

29.回購(gòu)價(jià)格=本金*[1+(回購(gòu)時(shí)應(yīng)付的利率*回購(gòu)協(xié)議的期限)/360]。

30.維持擔(dān)保比例=（現(xiàn)金+信用證券賬戶內(nèi)證券市值總和）/（融資買入金額+融券賣出證券數(shù)量*當(dāng)前市價(jià)+利息及費(fèi)用總和）。

第三篇：基金科目三有關(guān)數(shù)字考點(diǎn)匯總

基金科目三有關(guān)數(shù)字考點(diǎn)匯總

1、募集機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存投資者資料自基金清算終止之日起不得少于10年；

2、投資于單只股權(quán)投資基金的金額不低于100萬(wàn)元，單位投資者，凈資產(chǎn)不低于1000萬(wàn)元；個(gè)人投資者，不低于300萬(wàn)元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬(wàn)元；

3、公司型基金：有限公司不超過(guò)50人，股份有限公司不超過(guò)200人；合伙型基金：不超過(guò)50人；契約型基金不超過(guò)200人

4、境內(nèi)主板上市基本要求：持續(xù)經(jīng)營(yíng)3年以上的股份有限公司；最近3年內(nèi)主營(yíng)業(yè)務(wù)和高管人員沒(méi)有重大變動(dòng)，實(shí)際控制人沒(méi)有發(fā)生變更；財(cái)務(wù)方面，最近3年凈利潤(rùn)為正數(shù)且累計(jì)超過(guò)人民幣3000萬(wàn)元；3個(gè)會(huì)計(jì)現(xiàn)金流量累計(jì)超過(guò)5000萬(wàn)元或最近3個(gè)會(huì)計(jì)營(yíng)收超過(guò)3億；發(fā)行前股本總額不少于3000萬(wàn)元；最近一期期末無(wú)形資產(chǎn)占凈資產(chǎn)比例不高于20%。

5、創(chuàng)業(yè)板上市基金要求：3年以上股份有限公司；最近兩年凈利潤(rùn)不少于1000萬(wàn)元，或最近一年盈利，營(yíng)收不少于5000萬(wàn)元；發(fā)行后股本總額不少于3000萬(wàn)元；最近兩年主營(yíng)業(yè)務(wù)和人員沒(méi)有重大變更；股東或?qū)嶋H控制人最近3年內(nèi)沒(méi)有損害投資者合法權(quán)益。

6、轉(zhuǎn)讓價(jià)款的支付：合同生效之日5個(gè)工作日一次付清；首期付款總價(jià)款30%，付款期間不得超過(guò)1年。

7、定期信息披露：季度在10個(gè)工作日，在4個(gè)月內(nèi)。

8、公司增減資的條件和程序：減主持資本決議之日起十日內(nèi)通知債權(quán)人，30日內(nèi)在報(bào)紙上公告，債權(quán)人接到通知書(shū)之日起三十日內(nèi)，未接到通知書(shū)的自公告之日起45日內(nèi)，有權(quán)要求公司清償債務(wù)或者提供相應(yīng)的擔(dān)保。有限責(zé)任公司增減注冊(cè)資本，三分之二以上決議通過(guò)和股份有限公司一樣。

9、股權(quán)或股份轉(zhuǎn)讓：股東半數(shù)同意

10、公司成立一年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，上市交易一年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓，在職期間每年不超過(guò)百分之二十五，離職半年內(nèi)不能轉(zhuǎn)讓。

11、稅后利潤(rùn)百分之十列入公司法定公積金，累計(jì)額不在注冊(cè)資本百分之五十以上，可不再提取。

12、非法吸收公眾存款追究刑事責(zé)任：個(gè)人數(shù)額20萬(wàn)以上，單位數(shù)額100萬(wàn)以上；個(gè)人人數(shù)30人，單位150人；個(gè)人經(jīng)濟(jì)損失10萬(wàn)元，單位50萬(wàn)元。

13、基金備案募集完畢后20個(gè)工作日內(nèi)，協(xié)會(huì)在20個(gè)工作日內(nèi)網(wǎng)站公示。14、6個(gè)月內(nèi)未備案首只基金，注銷基金管理人登記。

15、信息報(bào)送2次未更新。成立滿一年未提交經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告進(jìn)入到異常機(jī)構(gòu)公示，即使整改完畢也需6個(gè)月后恢復(fù)正常。

16、管理人具備至少2名高管人員，其中至少一名負(fù)責(zé)合規(guī)風(fēng)控高管。

17、已取得基金從業(yè)資格證人員每完成15學(xué)時(shí)的后續(xù)培訓(xùn)。

18、通過(guò)科目一后達(dá)到一下條件者申請(qǐng)從業(yè)資格證：最近三年且管理規(guī)模1000萬(wàn)元；私募股權(quán)投資6年以上且參與并退出至少兩個(gè)項(xiàng)目；擔(dān)任過(guò)上市公司或?qū)嵤召Y本10億且從業(yè)12年及以上。從事經(jīng)濟(jì)社會(huì)管理12年，大專院校、研究機(jī)構(gòu)從事經(jīng)濟(jì)、金融教學(xué)研究12年以上。

第四篇：基金從業(yè)資格考試時(shí)間數(shù)字題整理

1869 1924 1981 1987 1992 1997 1998 2001 2004 2012 基金起源英國(guó)，1868年英國(guó)設(shè)立“海外及殖民地政府信托基金”

1924年3月21日，“馬薩諸賽基金”在美國(guó)波士頓成立。第一支公司型開(kāi)放式基金 我國(guó)恢復(fù)發(fā)行國(guó)債

1987年 中國(guó)新技術(shù)創(chuàng)業(yè)投資公司和匯豐集團(tuán)、渣打銀行在中國(guó)香港設(shè)立中國(guó)置業(yè)基金 1992年11月，第一只基金，淄博基金 銀行間債券市場(chǎng)建立

1998年3月27，南方基金和國(guó)泰基金 基金開(kāi)元和基金金泰，中國(guó)證券基金開(kāi)始 2001年9月，我國(guó)第一只開(kāi)放式基金—華安創(chuàng)新設(shè)立

2004.6.1,基金法

成立中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì) 申購(gòu)成功后登記

贖回成功扣除權(quán)益登記。

1日

收到證監(jiān)會(huì)確認(rèn)文件次日應(yīng)公告 ETF基金份額收市后計(jì)算公告 公募基金注冊(cè)資金不低于1億 開(kāi)放式基金查詢認(rèn)購(gòu)情況。

投資者申購(gòu)成功后可贖回

2日 QDII基金對(duì)申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn) 連續(xù)2日發(fā)生巨額贖回，可以延緩支付 基金重大事件發(fā)生起2日內(nèi)披露臨時(shí)報(bào)告 證監(jiān)會(huì)工作人員調(diào)查檢查，不得少于2人 公募基金主要股東為法人的，凈資產(chǎn)不低于2億，自然人的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn) 基金份額發(fā)售前三日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他相關(guān)文件。開(kāi)放式基金證監(jiān)會(huì)自收到驗(yàn)資報(bào)告和基金備案材料3個(gè)工作日內(nèi)書(shū)面確認(rèn)。

開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在申購(gòu)贖回和開(kāi)放日前3個(gè)工作日前公告。

3日 QDII基金查詢申請(qǐng)的確認(rèn)情況。

巨額贖回披露

LOF開(kāi)放前三個(gè)工作日公告。開(kāi)放式基金申購(gòu)贖回申請(qǐng)確認(rèn)

證監(jiān)會(huì)領(lǐng)導(dǎo)離職后3年不得從事相關(guān)工作 基金管理人的高管應(yīng)該有3年以上的從業(yè)經(jīng)歷 LOF開(kāi)放日前5個(gè)工作日通知深證所和結(jié)算公司 開(kāi)放式基金申購(gòu)款到達(dá)基金存款賬戶

5日

基金銷售機(jī)構(gòu)對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在5日內(nèi)向反洗錢中心報(bào)告 基金管理公司在發(fā)布基金宣傳材料5日內(nèi)報(bào)送材料。

7日 開(kāi)放式基金支付贖回款項(xiàng)。

封閉式基金募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資，自收到驗(yàn)資報(bào)告之日起10日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交備案申請(qǐng)和驗(yàn)資報(bào)告，辦理基金備案手續(xù)。QDII支付贖回款項(xiàng)。

10日

基金銷售機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易或行為，10日內(nèi)向反洗錢中心報(bào)告 私募基金發(fā)生重大事項(xiàng)，在10日內(nèi)向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

15日 證監(jiān)會(huì)調(diào)差證券違法行為，限制被調(diào)查當(dāng)事人的證券交易期限不超過(guò)15日 基金客戶資料、業(yè)務(wù)資料保存15年 設(shè)立基金公司，高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員不少于15人，且取得從業(yè)資格證

20日 巨額贖回：連續(xù)2日發(fā)生巨額贖回，可以延緩支付，但是不得超過(guò)支付時(shí)間20個(gè)工作日。常規(guī)基金建議程序注冊(cè)，審查時(shí)間不超過(guò)20日

30日 45日 90日 募集失敗，在基金募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行利息?；鹈?個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)公告資產(chǎn)、份額凈值 每年結(jié)束后90內(nèi)，基金報(bào)告 基金募集期限3個(gè)月

3個(gè)月

開(kāi)放式基金封閉期不得超過(guò)3個(gè)月

證監(jiān)會(huì)自受理基金募集申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。

6個(gè)月 基金管理人自收到核準(zhǔn)文件6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行募集

被證監(jiān)會(huì)取消托管資格的，由持有人大會(huì)6個(gè)月內(nèi)選任新托管人

第五篇：基金考試數(shù)字易混淆題匯總-法律部分

基金考試易混淆題匯總

第一部分：法律法規(guī)

基金公司應(yīng)該按規(guī)定在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開(kāi)戶資料電子化；對(duì)存量客戶應(yīng)在36個(gè)月內(nèi)完成電子化；

基金托管人終止的，持有人大會(huì)應(yīng)當(dāng)在6個(gè)月內(nèi)選出新的基金托管人；

基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職相關(guān)的工作經(jīng)歷；

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

基金業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在私募基金管理人登記材料齊備后的20個(gè)工作日內(nèi)，為私募基金管理人辦理登記手續(xù)；

中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)自受理基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行審查；

在開(kāi)放式基金合同生效后，基金管理人在公告的15日前，應(yīng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)送更新的招募說(shuō)明書(shū)；

基金管理人整改后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收，符合標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施；

基金管理人應(yīng)該在基金份額發(fā)售的3日前公布招募說(shuō)明書(shū)、基金合同及其他有關(guān)文件； 基金管理人應(yīng)在募集期限屆滿之日起10日內(nèi)聘請(qǐng)法定驗(yàn)資機(jī)構(gòu)驗(yàn)資；

基金管理人需要在基金合同生效的次日，在指定報(bào)刊和管理人網(wǎng)站登載基金合同生效公告； 基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到核準(zhǔn)文件之日起6個(gè)月內(nèi)進(jìn)行基金份額的發(fā)售；

基金管理人的基金宣傳資料應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)主要經(jīng)營(yíng)活動(dòng)所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；

但影子定價(jià)與攤余成本法確定的基金資產(chǎn)凈值偏離度的絕對(duì)值達(dá)到或者超過(guò)0.5%時(shí)，基金管理人將在事件發(fā)生之日起2日內(nèi)就此事進(jìn)行臨時(shí)報(bào)告；

基金募集失敗時(shí)，基金管理人在募集期限屆滿后30日內(nèi)返還投資者已繳納的款項(xiàng)，并加計(jì)銀行同期存款利息；

基金管理人應(yīng)當(dāng)自收到投資者的申購(gòu)贖回申請(qǐng)之日起3個(gè)工作日內(nèi)，對(duì)申購(gòu)贖回申請(qǐng)的有效性進(jìn)行確認(rèn)；

基金管理人應(yīng)該在每年結(jié)束后90日、每半年結(jié)束后60日、每季度結(jié)束后15日內(nèi)，在管理人網(wǎng)站上披露基金相應(yīng)的報(bào)告全文； 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過(guò)往業(yè)績(jī)，但基金合同生效不足6個(gè)月的除外；

私募基金管理人應(yīng)當(dāng)于每個(gè)會(huì)計(jì)結(jié)束后的4個(gè)月內(nèi)，向基金業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)送經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；

基金管理人監(jiān)事會(huì)至少每年召開(kāi)一次，監(jiān)事會(huì)至少須經(jīng)1/2以上監(jiān)事投票通過(guò)；

對(duì)基金管理公司變更持有5%股權(quán)的股東，國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起60個(gè)交易日做出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定；

基金合同生效不足2個(gè)月的，基金管理人可以不編制當(dāng)期的季度報(bào)告、半報(bào)告或報(bào)告； 基金管理人的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他從業(yè)人員，其本人、配偶、利害關(guān)系人進(jìn)行證券投資，應(yīng)當(dāng)向基金管理人申報(bào)；

基金份額凈值計(jì)價(jià)錯(cuò)誤金額達(dá)基金份額凈值的0.5%時(shí)，被認(rèn)定為基金的重大事件；

在基金份額發(fā)售的3日前，基金托管人應(yīng)該將基金合同、托管協(xié)議登載在托管人網(wǎng)站上；

基金管理人的董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員，應(yīng)具有3年以上與其所任職相關(guān)的工作經(jīng)歷；

基金的募集期限一般不超過(guò)3個(gè)月；

開(kāi)放式基金管理人應(yīng)在基金合同生效后每6個(gè)月結(jié)束之日起45日內(nèi)更新招募說(shuō)明書(shū)；

對(duì)在6個(gè)月內(nèi)連續(xù)2次被出具警示函仍未改正的基金公司或代銷機(jī)構(gòu)，該公司在分發(fā)宣傳資料前，應(yīng)當(dāng)事先將材料報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)；

截至2015年3月，我國(guó)境內(nèi)共有基金管理公司96家，其中合資公司46家，內(nèi)資公司50家，共取得公募資金管理資格的證券公司7家，保險(xiǎn)資管公司1家；

1998年3月27號(hào)，新成立的南方基金管理公司和國(guó)泰基金管理公司分別發(fā)起設(shè)立了規(guī)模20億的兩只封閉式基金——基金開(kāi)元和基金金泰；

修訂后的（證券投資基金法）于2013年6月1號(hào)正式實(shí)施； 南方保本基金的保本周期為3年；

(證券投資基金管理公司內(nèi)部控制指導(dǎo)意見(jiàn))正式出臺(tái)日期是2002年2月；

2003年10月28日，十屆全國(guó)人大第五次審議通過(guò)了（中華人民共和國(guó)證券投資基金法）； 2007年7月，新的企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則在基金業(yè)得到全面實(shí)施，為基金行業(yè)更為透明準(zhǔn)確的信息披露提供了保證；

2008年11月，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布了（基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法）；

1991年8月28號(hào)，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)成立； 2001年8月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)基金公會(huì)成立；

2004年12月，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)證券投資基金委員會(huì)成立； 2007年，中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)設(shè)立了基金公司會(huì)員部；

2012年6月7日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)正式成立；

在封閉式基金試點(diǎn)成功的基礎(chǔ)上，2000年10月8日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布并實(shí)施了（開(kāi)放式證券投資基金試點(diǎn)辦法），由此揭開(kāi)了我國(guó)開(kāi)放式基金發(fā)展的序幕；

2002年12月，首家批準(zhǔn)籌建的中外合資基金公司國(guó)聯(lián)安基金管理有限公司成立； 2014年12月15號(hào)，基金業(yè)協(xié)會(huì)頒布了（基金從業(yè)人員職業(yè)行為自律準(zhǔn)則）；

1933年，美國(guó)的（證券法）要求基金募集時(shí)必須發(fā)布招募說(shuō)明書(shū)，對(duì)基金進(jìn)行描述；

第一只開(kāi)放式基金：華安創(chuàng)新；

經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的國(guó)內(nèi)第一家投資基金-淄博基金，募集規(guī)模為1億人民幣； 經(jīng)深圳市人民銀行批準(zhǔn)設(shè)立了深圳市投資基金管理公司，發(fā)起設(shè)立的當(dāng)時(shí)國(guó)內(nèi)規(guī)模最大的封閉式基金是：天驥基金；

基金試點(diǎn)的當(dāng)年，我國(guó)共創(chuàng)建了5家基金公司；

其他銷售機(jī)構(gòu)的基金宣傳資料，應(yīng)當(dāng)自向公眾分發(fā)或發(fā)布之日起5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)工商注冊(cè)地所在的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案；

基金銷售機(jī)構(gòu)的客戶身份資料自業(yè)務(wù)結(jié)束當(dāng)年起至少保存15年；

基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善保存客戶交易終端信息和電子化開(kāi)戶資料，保存期限不少于20年； 基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)客戶交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存5年；

基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存交易時(shí)段客戶交易區(qū)的監(jiān)控錄像資料，保存期限不得少于6個(gè)月； 基金份額登記機(jī)構(gòu)應(yīng)妥善保存登記數(shù)據(jù)，其保存期限自基金賬戶銷戶之日起不少于20年； 對(duì)系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份在不可修改的介質(zhì)上至少保存15年；

私募基金管理人保存私募基金投資決策、交易等方面的記錄，保存期限自基金清算終止之日起不得少于10年；

（公募）基金客戶身份資料，自業(yè)務(wù)關(guān)系結(jié)束當(dāng)年計(jì)起至少保存15年，交易記錄自交易記賬當(dāng)年計(jì)起至少保存15年；

基金公司應(yīng)當(dāng)按照技術(shù)規(guī)范在18個(gè)月內(nèi)對(duì)新增賬戶實(shí)施開(kāi)戶資料電子化，對(duì)存量的正常交易類賬戶在36個(gè)月內(nèi)完成開(kāi)戶資料電子化；

LOF的場(chǎng)內(nèi)認(rèn)購(gòu)只需要有深圳賬戶，不需要上海賬戶； 股票基金申購(gòu)是未知價(jià)申購(gòu)，貨幣基金申購(gòu)是確定價(jià)申購(gòu)； ETF份額的申購(gòu)和贖回參與券商可按照0.5%的標(biāo)準(zhǔn)收取傭金； 一般基金是T+1登記，而QDII是T+2登記；

投資者T日提交開(kāi)放式基金認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)后，一般可于T+2日后到辦理認(rèn)購(gòu)的網(wǎng)店查詢認(rèn)購(gòu)申請(qǐng)的受理情況；

QDII基金的凈值在估值后1~2個(gè)工作日內(nèi)披露；

ETF每15秒提供一次報(bào)價(jià)，LOF通常每天只提供1次或幾次報(bào)價(jià)； 我國(guó)ETF最小申購(gòu)和贖回單位一般為50萬(wàn)份或100萬(wàn)份；

ETF聯(lián)接基金的申購(gòu)門檻為1000份，ETF的申購(gòu)門檻至少為30萬(wàn)份、50萬(wàn)份、100萬(wàn)份； 封閉式基金的最小申報(bào)單位為0.001；

ETF聯(lián)接基金投資于目標(biāo)ETF的資產(chǎn)不得低于聯(lián)接基金凈值的90%；

ETF份額認(rèn)購(gòu)開(kāi)戶特點(diǎn)有：

場(chǎng)外現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)具有開(kāi)放式基金賬戶或滬、深證券賬戶； 場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金認(rèn)購(gòu)具有滬、深證券賬戶； 證券認(rèn)購(gòu)具有滬、深A(yù)股證券賬戶；

ETF認(rèn)購(gòu)的方式：場(chǎng)內(nèi)現(xiàn)金，場(chǎng)外現(xiàn)金，證券認(rèn)購(gòu)；

ETF份額自基金合同生效后不超過(guò)3個(gè)月的時(shí)間起開(kāi)始辦理贖回； ETF的申報(bào)的最小變動(dòng)單位為0.001元；ETF建倉(cāng)不超過(guò)3個(gè)月；

替代金額=替代證券數(shù)量*該證券最新價(jià)格*（1+現(xiàn)金替代溢價(jià)比例）；

開(kāi)放式基金每日公布基金單位凈值，封閉式每周公布一次；

常規(guī)基金產(chǎn)品按照簡(jiǎn)易程序申請(qǐng)注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過(guò)20個(gè)工作日，非常規(guī)的不超過(guò)6個(gè)月；

中臺(tái)部門主要包括：市場(chǎng)營(yíng)銷、風(fēng)險(xiǎn)控制、財(cái)務(wù)部、稽核部、產(chǎn)品研發(fā)部；

現(xiàn)貨市場(chǎng)的協(xié)議達(dá)成后在2日內(nèi)進(jìn)行交割；

對(duì)沖基金，是一種承擔(dān)高風(fēng)險(xiǎn)、追求高收益的投資模式；

價(jià)值型股票一般可以分為：低市盈率股票、藍(lán)籌股、收益型股票、防御型股票、逆勢(shì)型股票；

僅能投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場(chǎng)的是：標(biāo)準(zhǔn)債券型基金，又稱為純債基金；

可參與一級(jí)市場(chǎng)的新股申購(gòu)、增發(fā)等但不參與二級(jí)市場(chǎng)買賣的債券基金稱為：一級(jí)債基； 即可以參與一級(jí)市場(chǎng)又可以在二級(jí)市場(chǎng)買賣股票的債券基金稱為：二級(jí)債基；

忠誠(chéng)盡責(zé)要做到2方面：一是廉潔公正，二是忠誠(chéng)敬業(yè)。其中，廉潔公正是基金從業(yè)人員履行“忠實(shí)”道德規(guī)范的體現(xiàn)；

收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)：股票1.5%，債券1%，貨幣基金0.33%；貨幣基金的認(rèn)購(gòu)費(fèi)為0；

對(duì)不收取銷售服務(wù)費(fèi)的，對(duì)持有期少于3個(gè)月（90天）的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將不低于贖回費(fèi)總額的75%計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；

簡(jiǎn)記：少于7天，收取贖回費(fèi)1.5%；少于30天，收取贖回費(fèi)0.75%；少于90天，收取贖回費(fèi)0.5%；

贖回費(fèi)計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)：<7天，全部；<30天，全部；<90天，75%；大于90天小于6個(gè)月，50%；>6個(gè)月，25%；

對(duì)于持有期低于3年的投資人，基金管理人不得免收其后端申購(gòu)（認(rèn)購(gòu)）費(fèi)；

一般而言，投資者申購(gòu)開(kāi)放式基金成功后，登記機(jī)構(gòu)會(huì)在T+1日為投資者辦理增加權(quán)益的登記手續(xù)；

貨幣基金的贖回資金一般T+1日就可從基金的銀行賬戶劃出；

我們境內(nèi)基金申購(gòu)款一般能在T+2日內(nèi)到達(dá)基金銀行存款賬戶，贖回款一般于T+3日內(nèi)從基金的銀行存款賬戶劃出；

基金銷售機(jī)構(gòu)監(jiān)測(cè)客戶現(xiàn)金收支或款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)情況，對(duì)符合大額交易標(biāo)準(zhǔn)的，在該大額交易發(fā)生后5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告；在發(fā)現(xiàn)可疑交易或者行為時(shí)，在其發(fā)生后10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)中心報(bào)告；

收取銷售服務(wù)費(fèi)的，基金管理人應(yīng)對(duì)持有期少于30日的投資人收取不低于0.5%的贖回費(fèi)，并將上述贖回費(fèi)全部計(jì)入基金財(cái)產(chǎn)；

現(xiàn)貨市場(chǎng)的交易協(xié)議達(dá)成后再2個(gè)交易日內(nèi)進(jìn)行交割；

貨幣基金的資產(chǎn)100%投資于貨幣市場(chǎng)工具，不同于股票或者債券只要求的80%哦！

轉(zhuǎn)換基金運(yùn)作方式，應(yīng)當(dāng)經(jīng)參加基金份額持有人大會(huì)的基金份額持有人所持表決權(quán)的2/3以上通過(guò)；

國(guó)家外匯管理局規(guī)定養(yǎng)老金、保險(xiǎn)資金、共同基金等類型的合規(guī)機(jī)構(gòu)投資者，以及合規(guī)投資者發(fā)起的開(kāi)放式中國(guó)基金的投資本金鎖定期為3個(gè)月，其他合格投資者的投資本金鎖定期為1年；

標(biāo)準(zhǔn)債券基金，僅投資于固定收益類金融工具，不能投資于股票市場(chǎng)，常稱為”存?zhèn)稹保粯?biāo)準(zhǔn)債基金中又可細(xì)分為短債基金和信用債基金等類型； 保本基金于20世紀(jì)80年代中期起源于美國(guó)，其核心是運(yùn)用投資組合保險(xiǎn)策略進(jìn)行基金的操作；

封閉式基金的發(fā)售方式為網(wǎng)下和網(wǎng)上，LOF基金的發(fā)售方式為場(chǎng)內(nèi)和場(chǎng)外；

道德與法律的區(qū)別：法律的調(diào)整范圍比道德少，法律的調(diào)整手段比道德少；

公平競(jìng)爭(zhēng)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的前提，合法競(jìng)爭(zhēng)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的基礎(chǔ)，有序競(jìng)爭(zhēng)是正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)的表現(xiàn)； 基金管理人是我們資本市場(chǎng)反洗錢的主要金融機(jī)構(gòu)；

基金的募集程序是：申請(qǐng)-注冊(cè)-發(fā)售-基金合同生效；

基金市場(chǎng)主流品種出現(xiàn)的依次順序:封閉式-開(kāi)放式-各類創(chuàng)新式；

基金市場(chǎng)主體進(jìn)入基金市場(chǎng)，是基金市場(chǎng)的原動(dòng)力和價(jià)值歸屬；保護(hù)投資人的合法權(quán)益，是基金市場(chǎng)活力的源泉；

招募說(shuō)明書(shū)中最為重要的內(nèi)容包括：基金投資目標(biāo)、投資范圍、投資策略、業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、投資限制等；

基金銷售機(jī)構(gòu)常用的尋找潛在客戶的方法有：緣故法、介紹法和陌拜法；

基金管理人的合規(guī)文化一般要求：規(guī)范、誠(chéng)信、創(chuàng)新、和諧；

督察長(zhǎng)對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)，監(jiān)事會(huì)對(duì)股東會(huì)負(fù)責(zé)；合規(guī)管理部門對(duì)總經(jīng)理負(fù)責(zé)；稽核部對(duì)公司經(jīng)營(yíng)層負(fù)責(zé)；

基金業(yè)協(xié)會(huì)的執(zhí)行機(jī)構(gòu)為理事會(huì)，權(quán)利機(jī)構(gòu)為會(huì)員大會(huì)；

基金職業(yè)道德規(guī)范是基金職業(yè)道德修養(yǎng)的具體內(nèi)容；

基金職業(yè)道德教育的主要內(nèi)容包括:培養(yǎng)觀念，灌輸規(guī)范；

基金評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)從事公開(kāi)募集基金評(píng)價(jià)業(yè)務(wù)并以公開(kāi)形式發(fā)布基金評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)向基金業(yè)協(xié)會(huì)申請(qǐng)注冊(cè)；

狹義的監(jiān)管方式包括檢查及其后續(xù)的處置措施，并不包括市場(chǎng)準(zhǔn)入監(jiān)管；

基金監(jiān)管目標(biāo)是基金監(jiān)管的出發(fā)點(diǎn)和價(jià)值歸屬；

基金管理人的經(jīng)理層人員應(yīng)當(dāng)取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的任職資格；

基金管理人辦理基金份額的申購(gòu)，可以收取申購(gòu)費(fèi)；基金管理人發(fā)售份額、募集資金，收取認(rèn)購(gòu)費(fèi)；

4PS理論要素：產(chǎn)品、價(jià)格、促銷、渠道； 4PS理論策略：產(chǎn)品、促銷、分銷、人員；

道德的特征：差異性、繼承性、具體性、約束性；

金融市場(chǎng)的構(gòu)成要素：市場(chǎng)參與者，金融工具，金融交易的組織方式；

崗位責(zé)任原則的關(guān)鍵因素是：責(zé)任和權(quán)利；

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)有：投資合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，信息披露合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，反洗錢合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，銷售合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)；

申請(qǐng)封閉式條件：

我國(guó)基金行業(yè)快速發(fā)展表現(xiàn)：

申請(qǐng)公募基金條件：

申請(qǐng)QDII條件：

申請(qǐng)QFII條件：

QFII基金托管人條件：

中外合資基金管理公司條件：

境外投資顧問(wèn)條件：

UCITS三號(hào)指令要求：

境外投資者的境內(nèi)證券投資要求：

個(gè)人投資者投資基金所得稅的相關(guān)規(guī)定：