第一篇：中國自然壟斷行業(yè)規(guī)制的特異性及改革動力塑造

中國自然壟斷行業(yè)規(guī)制的特異性及改革動力塑造

【作 者】顧乃華

【作者簡介】作者單位 中山大學管理學院 廣州 510275 【內容提要】我國自然壟斷規(guī)制并非出于克服分散競爭的低效率，而是作為傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的一部分，目的是為了解決重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導致的資本約束問題。改革開放以后，政府放松對自然壟斷行業(yè)的價格規(guī)制，則是政府在財政緊張的情形下，為保證自然壟斷行業(yè)投入而采取的被動措施。當前，在市場范圍擴大和技術革新加速導致自然壟斷行業(yè)特性削弱的情形下，規(guī)制改革卻不能向市場延伸，原因在于監(jiān)管者同壟斷企業(yè)結成了利益同盟，共同抵制改革的深化。今后深化自然壟斷規(guī)制改革應從重塑政企關系入手，割裂監(jiān)管部門和自然壟斷企業(yè)之間的利益紐帶，使監(jiān)管者能真正站在社會大眾的利益立場上行使權力，從而平衡在位企業(yè)和潛在進入者的博弈力量?！菊?要 題】改革論壇

【英文摘要】The origin of natural monopoly is not to overcome inefficiency of sporadic competition，but a part of planned economy，aiming at the solution of capital limit caused by the preferential development of heavy industry.After the opening to the outside world，the control over price was loosened.At present，the enlargement of market and the innovation of technique weakened the characteristic of monopoly industries，while the reform couldn’t spread further to the market.The reason is that，the supervisors and natural monopoly enterprises ally and repel the reform.Then，the author gives some suggestion on the solution.【關 鍵 詞】自然壟斷/規(guī)制/改革

natural monopoly/regulation/reform 【正 文】

一、引言

黨的十六屆三中全會通過的《中共中央關于完善社會主義市場經(jīng)濟體制若干問題的決定》明確提出，今后要加快推進和完善壟斷行業(yè)改革，對壟斷行業(yè)要放寬市場準入，引入競爭機制。在我國，我們可以從市場結構和企業(yè)產權結構方面理解壟斷性的表現(xiàn)。前者表現(xiàn)為市場主體數(shù)目少、產業(yè)集中度高，后者則體現(xiàn)在非公有資本進入面臨很強的政策障礙，在企業(yè)實收資本中所占比例很低。目前人們常用市場化程度來表示產權結構方面的壟斷性。

通常，處于壟斷地位的企業(yè)，由于擁有操縱價格的能力，往往無法形成信息比較動力、生存動力、信譽動力，簡言之即高效的治理機制。對應的，壟斷企業(yè)通常具有很好的經(jīng)濟效益和很低的經(jīng)濟效率雙重特征。良好的經(jīng)濟效益表現(xiàn)為企業(yè)利潤率和員工工資大幅超過平均水平。其背后隱藏的是扭曲的分配格局，大量的消費者剩余被轉移給企業(yè)。經(jīng)濟效率低下表現(xiàn)為設備存在閑置、人員出現(xiàn)冗余，企業(yè)生產嚴重偏離最大可能產出軌道。從整個社會看，壟斷的存在使資本非均衡地分布于國民經(jīng)濟的各個行業(yè)，壟斷行業(yè)蛻變成“瓶頸”部門，進而阻礙了這些行業(yè)對其他行業(yè)發(fā)揮關聯(lián)和波及效應。

經(jīng)過20余年的市場化改革，我國工業(yè)領域的壟斷基本被完全打破，經(jīng)濟領域中殘留的壟斷主要存在于服務業(yè)，且集中在所謂的自然壟斷行業(yè)中。所謂自然壟斷指由于規(guī)模經(jīng)濟效益、范圍經(jīng)濟效益、網(wǎng)絡經(jīng)濟效益、資源稀缺性、沉淀成本等技術、經(jīng)濟方面的原因而形成的一個產業(yè)由一家企業(yè)獨占（完全壟斷）或少數(shù)幾家企業(yè)獨占（寡頭壟斷）的經(jīng)濟現(xiàn)象。典型的如郵電通信、電力、城市供水供熱（注：電力、供水供熱行業(yè)的產業(yè)歸屬在國際上并不統(tǒng)一，在我國被劃為工業(yè)，但在一些國家，被劃為服務業(yè)?？紤]到這些行業(yè)的產品屬性與服務類似，本文把它們歸入服務業(yè)進行分析。）、鐵路、航空等。從各行業(yè)的市場結構方面看，我國目前的壟斷主要集中于服務業(yè)中的自然壟斷行業(yè)這一特征非常明顯，這些服務行業(yè)中通常僅有一家或數(shù)家市場主體，而在其他行業(yè)鮮見少數(shù)幾家企業(yè)瓜分市場的情形。從產權結構角度看，倘若以企業(yè)實收資本中非公有資本占總資本的比重來表示行業(yè)的市場化程度（注：公有資本包括國家資本、集體資本，非公有資本包括法人資本、個人資本、港澳臺資本和外商資本。），那么根據(jù)我國第二次基本單位普查數(shù)據(jù)（普查時點為2001年12月31日），全國各行業(yè)的平均市場化程度為46.9％，制造業(yè)的市場化程度為61％，電、熱、汽生產與供應、煤氣生產與供應、自來水生產與供應、鐵路運輸、航空運輸業(yè)、郵電通信這六個行業(yè)的市場化程度分別為42.2％、20.6％、23.5％、6.2％、43.1％和34.3％。

對于今后該如何治理自然壟斷行業(yè)中的低效率這一問題，目前的文獻大多從借鑒國外自然壟斷規(guī)制改革的經(jīng)驗著手，建議我國也應通過降低準入門檻、多元化投資主體、拆分現(xiàn)有企業(yè)等方式放松對自然壟斷的規(guī)制，在自然壟斷行業(yè)引進市場機制。國外自然壟斷規(guī)制改革的經(jīng)驗是否或在多大程度上可以為我國借鑒，取決于二者的差異性。筆者認為，在當前自然壟斷規(guī)制派生的弊端和未來改革方向選擇方面，我國和西方國家存在較大的相似性。隨著市場范圍的擴大以及技術的革新，許多自然壟斷行業(yè)的自然壟斷性質正逐漸弱化，其能夠同分散競爭實現(xiàn)兼容。對應地，傳統(tǒng)的以市場失靈為出發(fā)點的規(guī)制也就失去了支撐點。相反，倘若在新時期沿用傳統(tǒng)的規(guī)制政策，因政府規(guī)制失靈產生的負面效應可能遠遠超過市場失靈導致的福利損失。在此情形下，放松對自然壟斷的規(guī)制，讓市場機制部分替代規(guī)制可以促進福利的增進。但和明確改革方向相比，塑造改革動力或許是更為重要的工作，而這一點國外的經(jīng)驗無法給我們提供答案。求解這一問題須立足我國實際，從我國自然壟斷規(guī)制形成的歷史中尋找突破口。

二、我國自然壟斷規(guī)制形成的內在邏輯

西方的自然壟斷理論的出發(fā)點或經(jīng)驗基礎是以競爭為本質特征的市場經(jīng)濟。規(guī)制自然壟斷的目的是為了克服市場缺陷，降低社會成本。在整個規(guī)制過程中，實施規(guī)制的政府扮演的常常是一個中立者的角色。換言之，規(guī)制或放松規(guī)制似乎只是建立在對社會利益進行考量的基礎上，而與政府自身的利益無關，也不摻雜著政府特殊的戰(zhàn)略目標取向。例如，在英國政府對自然壟斷行業(yè)實行國有化規(guī)制之前，也就是在20世紀40年代末、50年代初，當時英國自然壟斷產業(yè)中存在著一大批小規(guī)模的生產經(jīng)營企業(yè)。電力產業(yè)中有565個企業(yè)從事發(fā)電、輸配電力等經(jīng)營活動。在煤氣和自來水產業(yè)中，企業(yè)數(shù)都在1000個以上。極其分散的市場結構與這些行業(yè)自然壟斷特征存在明顯的沖突，其結果是導致一系列低效率問題。以電力行業(yè)為例，在1924～1925年，英國電力輸配成本占整個電力產業(yè)總成本的44％，在1933～1934年，這個比率進一步上升到60％。為改變這種低效率局面，英國于上世紀40年代末開始在自然壟斷行業(yè)實施國有化，促使這些行業(yè)的社會資源大量流向國有企業(yè)。而且，這種勢頭一直保持不變，從二戰(zhàn)結束到1980年間，英國國有化產業(yè)的投資在全國總投資的比重基本上保持在20％左右。經(jīng)過幾十年的持續(xù)發(fā)展，國有企業(yè)壟斷了電力、交通、郵政、電信、自來水這些行業(yè)的經(jīng)營。通過國有化，英國保證了自然壟斷行業(yè)對規(guī)模經(jīng)濟的要求，大大提高了經(jīng)濟效率。（注：王俊豪：《英國自然壟斷產業(yè)企業(yè)所有制變革及其啟示》，《財經(jīng)論叢》2002年第1期。）

在新中國成立之后到1978年這段時間里，我國自然壟斷行業(yè)受到了政府嚴格規(guī)制。規(guī)制的方式基本上是國有化、價格限制與進入控制。從形式上看，我國政府對自然壟斷實行規(guī)制的措施和西方國家存在很大的類似性，但二者的初衷卻迥然不同。西方國家對自然壟斷進行規(guī)制是為了克服市場失靈。但在我國，不僅市場機制失靈的自然壟斷行業(yè)中不允許存在市場機制存在，在市場經(jīng)濟有效的非自然壟斷行業(yè)中同樣沒有引入市場機制。就國有化而言，新中國成立后，所有工業(yè)企業(yè)和服務企業(yè)基本上均以國有企業(yè)的形式存在。同樣地，價格管制不僅存在于自然壟斷行業(yè)中，也存在于非自然壟斷行業(yè)。例如，通過農產品統(tǒng)購統(tǒng)銷制度，農產品價格也被壓至很低水平。在進入控制方面，非自然壟斷企業(yè)的設立同樣要經(jīng)過政府的審批，納入國民經(jīng)濟的統(tǒng)一部署，許多非自然行業(yè)中往往也只有一家企業(yè)壟斷經(jīng)營。例如在1985年之前，我國保險業(yè)中只有中國人民保險公司一家市場主體。由此可見，我國自然壟斷規(guī)制的成因和非自然壟斷行業(yè)的規(guī)制的成因可能并沒有本質性的不同，其不應是由自然壟斷行業(yè)的經(jīng)濟特征派生，而是基于另外的原因。

新中國成立后，為了扭轉工業(yè)基礎極其薄弱的局面以及應對復雜的國際政治經(jīng)濟環(huán)境，當時的領導人選擇了以重工業(yè)優(yōu)先增長為發(fā)展目標，進而帶動整個工業(yè)化進程的發(fā)展戰(zhàn)略。但是重工業(yè)資本密集的特點，以及其衍生的四個基本特性：1.建設周期長；2.在發(fā)展早期大部分設備需要從國外進口；3.初始投資規(guī)模巨大；4.就業(yè)彈性很低。這與我國當時經(jīng)濟發(fā)展水平下勞動力豐富資本稀缺的資源稟賦特點，產生了直接沖突。為了調和這一矛盾，我國政府建立了一整套制度控制所有重要戰(zhàn)略資源，使其為重工業(yè)發(fā)展所用。林毅夫等將該套制度概括為“三位一體”體制模式，即扭曲產品和生產要素價格的宏觀政策環(huán)境、高度集中的資源計劃配置制度以及沒有自主權的微觀經(jīng)營機制。自然壟斷行業(yè)提供的要么是主要工業(yè)投入品，如電力、鐵路運輸、郵政電訊等，要么是居民生活必需品，如城市供水供熱供氣等，以控制戰(zhàn)略資源流向為目的的傳統(tǒng)經(jīng)濟體制必然會將其覆蓋其中。具體而言，通過對自然壟斷企業(yè)實行國有化，政府獨享了自然壟斷企業(yè)的剩余索取權和投資、生產等重要事項的決策權，進而將盡可能多的企業(yè)剩余用于重工業(yè)的擴大再生產；通過現(xiàn)收現(xiàn)付型社會保障制度，工人工資中用于未來養(yǎng)老、醫(yī)療、失業(yè)保障部分成功地被政府實現(xiàn)了延期支付，它們被積累起來用于現(xiàn)期的工業(yè)生產；通過價格規(guī)制，自然壟斷企業(yè)提供的產品或服務被人為壓低，工業(yè)企業(yè)得以獲得低價投入品，工人也能夠在很低的工資水平上滿足基本生活需要。至于為何自然壟斷行業(yè)只允許一個國有企業(yè)存在，與其說是政府出于經(jīng)濟效率的考慮，不如說是政府由于受到財政預算的約束，無力投資開辦更多的企業(yè)。

三、市場競爭、財政趨緊與規(guī)制改革

改革開放以后，我國逐漸放棄了重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略，其內生的以解決資本約束為目的的“三位一體”體制模式逐步被打破。在這個過程中，非自然壟斷行業(yè)的規(guī)制慢慢瓦解。但是自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革在觸及價格規(guī)制之后一直徘徊不前，市場主體多元化、投資主體多元化改革在很多行業(yè)沒有被實施。為何同是傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的一部分，改革的進程卻如此迥然不同？筆者認為探究個中原因，依然得從政府行為的動機和歷史軌跡著手。

經(jīng)過多次的中央政府向地方政府的行政性分權，絕大部分中央隸屬企業(yè)被下放給地方。需要注意的是，中央政府在向地方政府下放國有企業(yè)的同時，也把附著于國有企業(yè)身上的權利和義務一同下放了。權利體現(xiàn)在獲得國有企業(yè)的大部分剩余索取權，義務主要表現(xiàn)在解決職工的醫(yī)療、養(yǎng)老、失業(yè)保障等福利問題。在下放國有企業(yè)的同時，作為行政性分權改革的重要內容之一，財政承包制在全國被推廣。行政性分權改革大大刺激了各級地方政府增加財政收入的動機。為了增加自身財政收入同時也為了與其他地方政府競爭，各級政府對于轄區(qū)內非公有制企業(yè)的崛起不再打壓，相反往往采取“睜一只眼閉一只眼”的態(tài)度，甚至公開或變相支持。這使得改革開放以后尤其是上世紀90年代，非公有制企業(yè)取得了突飛猛進地發(fā)展。從區(qū)域來看，非公有制企業(yè)主要分布于鄉(xiāng)鎮(zhèn)；從行業(yè)來看，它們主要分布于輕工業(yè)。之所以形成這樣的格局，原因主要有以下幾點：（1）當初國有企業(yè)主要被下放給省、市兩級政府，下放到縣級以下的國有企業(yè)較少。據(jù)統(tǒng)計到1985年，按照產值統(tǒng)計的中央企業(yè)的比重只占到鄉(xiāng)及鄉(xiāng)以上國有企業(yè)的20％，省市兩級占到45％，縣占9％。（注：數(shù)據(jù)引自錢穎一：《中國特色的維護市場的經(jīng)濟聯(lián)邦制》，載錢穎一：《現(xiàn)代經(jīng)濟學與中國經(jīng)濟改革》，中國人民大學出版社，2003。）由于分布在鄉(xiāng)鎮(zhèn)的國有企業(yè)較少，因而鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府支持非國有企業(yè)的發(fā)展，不會面臨來自國有企業(yè)為爭奪資源而施加的壓力。（2）開辦輕工業(yè)企業(yè)所需資本投入少，與非公有制企業(yè)投資者資本力量薄弱的特點相匹配。（3）在基層，非國有企業(yè)可以無償或低價使用社區(qū)土地，而且農村勞動力價格便宜，同時也不用承擔各種職工福利和社會保障開支。

非公有制企業(yè)的蓬勃發(fā)展，加劇了工業(yè)產品市場的競爭性，使國有企業(yè)背離我國資源稟賦特點、天生的產權弊端等弱點逐漸暴露出來，經(jīng)濟效益日益下滑。1992年我國獨立核算的國有工業(yè)企業(yè)虧損面為23.4％，到1993年上升到27.8％、進而上升到1994年的30.9％、1995年的33.5％。1996年國有企業(yè)首次出現(xiàn)凈虧損，到1999年末，虧損總額上升到851億元。國有企業(yè)效益的持續(xù)下滑使政府不僅不能從中獲得利益，反而背上了沉重的財政包袱。這在實踐中產生3個方面的后果：（1）迫使政府進一步加大經(jīng)濟性放權改革的力度，以使國有企業(yè)能夠提升競爭力，減緩持續(xù)虧損的態(tài)勢。（2）放棄部分國有企業(yè)的產權，以擺脫沉重的財政壓力。劉偉（1998）認為我國實施“抓大放小”的國有企業(yè)改革，在很大程度上可歸因于國有企業(yè)的“絕對貶值”，即國有經(jīng)濟的效益逐步進入無法挽回的衰退階段，對國家財政的貢獻越來越低，并開始出現(xiàn)凈虧損。（3）雖然自然壟斷行業(yè)由于資本投入門檻高，并非受到非公有制經(jīng)濟競爭的直接沖擊，但非自然壟斷行業(yè)國有企業(yè)效益的下滑使政府的財政力量大為削弱，政府無力再給予自然壟斷行業(yè)巨額補貼，這迫使政府不得不放松對自然壟斷的規(guī)制，以保證其在政府財政補貼絕對或相對減少的情況下仍能不斷提高服務能力。

政府放松對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制往往從改革價格規(guī)制著手，因為這是促使自然壟斷企業(yè)提高積累能力，從而也是減少財政補貼最方便快捷的途徑。在價格規(guī)制放松后，自然壟斷行業(yè)往往由原先的虧損行業(yè)演變?yōu)橛阅酥帘├孕袠I(yè)。在“包袱”變成“錢袋”之后，政府對自然壟斷規(guī)制改革的態(tài)度發(fā)生了變化，倘若不面臨新的壓力，它通常不會主動將改革延伸到市場準入領域。盡管此時隨著市場范圍的擴大以及技術的提升，自然壟斷行業(yè)的自然壟斷特性大大削弱，完全具備容納數(shù)個經(jīng)營者的市場潛力。

但是，當自然壟斷企業(yè)的供給能力與社會需求能力嚴重不匹配時，迫于強大的社會壓力，政府將不得不進一步深化自然壟斷規(guī)制改革。由于此時的自然壟斷行業(yè)投資回報率很高，有大量的資本等待進入，因此市場準入規(guī)制改革的進度將僅取決于政府的單方意愿。根據(jù)喬治·斯蒂格勒的理論，決定政府放松規(guī)制意愿強弱的關鍵因素在于這種改革會使政府自身利益發(fā)生怎樣的變化。放松進入規(guī)制后，影響政府利益變化的最主要因素是新進入者的所有制性質，因為這決定著新進入者獲得的利益是在多大程度上為政府獲得。倘若新進入者是國有的，在放松市場準入規(guī)制之后，只要新進入者獲得的利益X超過原先在位者損失的利益Y，政府就可能傾向于允許新進入者進入。但倘若國有資本只在新進入企業(yè)占有a比例，這意味著新進入者獲得的利益X中只有aX部分為政府得到，此時只有當aX＞Y，才能滿足政府放松市場準入規(guī)制的參與約束（注：為簡化分析，這里沒有考慮社會利益增進對政府放松規(guī)制的影響。）。正因為如此，政府在受到外界壓力不得不進一步改革自然壟斷行業(yè)的市場準入規(guī)制時，總是傾向于先向國有企業(yè)敞開大門。

綜上所述，我國政府放松對自然壟斷的規(guī)制，并非出于主觀方面的想糾正政府規(guī)制失靈的意愿，而是在國有企業(yè)效益下滑使政府財政拮據(jù)的情形下，不得已而為之的被動之舉。張宇燕以我國通訊業(yè)的放松管制為例，從實證方面給出了我國自然壟斷放松管制同財政之間存在相關關系的證據(jù)（注：張宇燕：《國家放松管制的博弈——以中國聯(lián)合通信有限公司的創(chuàng)建為例》，《經(jīng)濟研究》1995年第6期。）。張宇燕的研究表明我國在改革開放之初對電信行業(yè)放松價格管制（主要表現(xiàn)為收取電話初裝費），以及于1993年12月14日正式同意由電子部、電力部和鐵道部共同組建中國聯(lián)合通信有限公司，恰恰是政府赤字比較嚴重的時期。1977年和1978兩年我國的財政尚略有贏余，然而到了1979年，財政赤字竟達到了建國以來的最高額，為170.6億元。后來雖一度有所緩和，但在1991年財政赤字猛增至202.5億元，并于1992年達到建國以來的最高點236.6億元，1993年的財政赤字為199.2億元。巨額的電話初裝費使電信業(yè)在國家預算資金投入減少的情形下，依然能夠保持高速增長。據(jù)估計，七五、八五期間，全國大約有三分之一的電話建設資金來源于初裝費。

四、政企合一：自然壟斷規(guī)制改革深化的障礙

事實上，在放松自然壟斷行業(yè)規(guī)制問題上，存在著態(tài)度迥異的三方。（1）自然壟斷企業(yè)的監(jiān)管部門。在政企不分的情形下，它的利益和自然壟斷企業(yè)的利益已經(jīng)合一化了，因而它對規(guī)制改革持抵觸態(tài)度。（2）潛在競爭者的代言人，也就是意欲進入的國有企業(yè)的監(jiān)管者，它們是改革的鼓吹者。（3）充當改革方案最終拍板者角色的中央政府。自然壟斷行業(yè)市場準入規(guī)制改革的過程，其實也就是由中央政府制定博弈規(guī)則，其余兩方進行動態(tài)較量的過程。我國在相當長時間內，某些自然壟斷行業(yè)大門緊閉，根本原因就在于這些自然壟斷企業(yè)的監(jiān)管部門反對改革的呼聲，較潛在競爭者代言人推動改革的呼聲，更能打動中央政府。中央政府允許在某些自然壟斷行業(yè)成立新的市場主體，背后的原因必然是隨著形勢的變化，潛在競爭者代言人的呼聲占了上風。

需要進一步指出的是，在由中央政府主導的自然壟斷規(guī)制改革博弈過程中，由于參與雙方都是國有企業(yè)，同中央政府的利益遠近關系相似，因而中央政府給它們設置的博弈規(guī)制基本上是基于社會福利最大化原則。但一旦潛在競爭者獲準進入，原先自然壟斷企業(yè)監(jiān)管者和潛在競爭者代言人的博弈，就相應轉變?yōu)楹筮M入者和原先在位者的博弈。它們面對的博弈規(guī)則將不再是依據(jù)社會福利最大化原則，而是脫胎于監(jiān)管者同原先在位者間的利益同盟關系，因而對于后進入者來說必然有失公允，同時也不利于社會福利增進。這一點可以從我國通訊業(yè)艱難的體制改革歷程中清楚地看出來（注：詳見張宇燕：《國家放松管制的博弈——以中國聯(lián)合通信有限公司的創(chuàng)建為例》，《經(jīng)濟研究》1995年第6期。）。

迫于財政壓力，我國在改革開放后不久就放松了對電信業(yè)的價格規(guī)制，這使電信業(yè)成為“肥水”行業(yè)，吸引了一批潛在進入者。1992年，電子部、電力部和鐵道部聯(lián)合向國務院正式提出組建聯(lián)通公司的請示。針對這種情況，作為我國電信業(yè)監(jiān)管部門的郵電部開始在多種場合，從通訊的技術特點、通訊對于國民經(jīng)濟的命脈作用等角度，陳述其反對組建聯(lián)通公司的理由。后來，中央政府在左右權衡之后，于1993年12月14日正式同意組建中國聯(lián)合通信有限公司。自此郵電部又和“中國電信”聯(lián)手，利用作為行業(yè)管理者的權力和先入優(yōu)勢，通過限制“中國聯(lián)通”的業(yè)務范圍、阻礙互聯(lián)互通的實現(xiàn)、在網(wǎng)間付費上對“中國聯(lián)通”實行壟斷定價、在號碼、無線電頻率等公共資源的分配上對“中國聯(lián)通”實行歧視、破壞“中國聯(lián)通”的市場聲譽等種種手段，試圖遏制聯(lián)通的發(fā)展。至此不難看出，監(jiān)管者與壟斷企業(yè)結成利益同盟，使自然壟斷行業(yè)公平競爭的市場博弈規(guī)則無從形成，乃是導致我國自然壟斷行業(yè)改革難以深入的根本原因。

五、結論與政策建議

和西方國家自然壟斷規(guī)制與放松規(guī)制均主要基于經(jīng)濟效率考量不一樣，我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制形成以及放松規(guī)制的原因有其特異性。我國自然壟斷規(guī)制實際上是傳統(tǒng)計劃經(jīng)濟體制的一部分，其目的是解決重工業(yè)優(yōu)先發(fā)展戰(zhàn)略導致的資本約束問題。改革開放以后，為治理傳統(tǒng)經(jīng)濟體制的低效率，我國加強了行政性放權改革并開始實施經(jīng)濟性放權改革。作為上述改革的顯著結果，中央政府控制財政的能力被大大削弱了。為了在國家預算投入不足的情形下仍能保證自然壟斷行業(yè)的發(fā)展，政府只好放松對自然壟斷行業(yè)的價格規(guī)制。

在市場范圍擴大和技術革新加速導致自然壟斷行業(yè)自然壟斷特性削弱的情形下，規(guī)制改革卻不能與時俱進地向市場準入規(guī)制改革延伸，原因在于監(jiān)管者同壟斷企業(yè)結成了利益同盟，共同抵制改革的深化。

經(jīng)過多年改革，我國許多自然壟斷行業(yè)政企不分的情況得到了緩解，但是某些行業(yè)政企不分的情形仍比較嚴重，規(guī)制博弈規(guī)則距離公平有序依然有較大距離。例如在電力行業(yè)，經(jīng)過1998年的政府機構改革，電力工業(yè)部被撤銷，由國家經(jīng)貿委承擔電力行業(yè)的政府管理職能。省級電力管理體制改革按照“政企分開、省為實體”的原則基本完成，廠網(wǎng)分開、競價上網(wǎng)的做法正在逐步推開。但到目前為止，雖然發(fā)電不再是壟斷的，存在一定程度的競爭，但是電力的輸送和分銷仍是壟斷性的?？h級的電力管理體制仍是政企不分，一縣一公司（電力局）。在鐵路行業(yè)，目前基本上仍沿用政企合一的規(guī)制體制，鐵道部既是中央政府的一個部，又作為鐵路行業(yè)國有資產的總代表，跨區(qū)域的14個鐵路局作為經(jīng)營實體，獨立核算。目前的我國的郵政也仍實行政企合一的體制，國家郵政總局是隸屬于信息產業(yè)部的國家郵政管理機構，也是郵政業(yè)務經(jīng)營的總代表。根據(jù)《郵政法》，中國的郵政業(yè)由國家壟斷經(jīng)營，除極少的快遞等服務外，基本的郵政業(yè)務是郵政部門壟斷經(jīng)營的。（注：有關自然壟斷行業(yè)體制改革現(xiàn)狀的論述參見吳文龍《自然壟斷行業(yè)的政策與法律的調控》，載張昕竹主編《中國規(guī)制與競爭：理論和政策》，社會科學文獻出版社，2000。）

鑒于此，今后深化自然壟斷規(guī)制改革應從重塑政企關系入手，割裂監(jiān)管部門和自然壟斷企業(yè)之間的利益紐帶，使監(jiān)管者能真正站在社會大眾的利益立場上行使權力，從而消除人為扭曲不同市場主體博弈能力的現(xiàn)象。只有這樣，才能為深化自然壟斷規(guī)制改革構建起有效的制度基礎和微觀基礎。

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[7]張昕竹主編《中國規(guī)制與競爭：理論與政策》，社會科學文獻出版社，2000年

第二篇：關于加快推進自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革的理性思考

關于加快推進自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革的理性思考

現(xiàn)代市場經(jīng)濟的有效運行，離不開政府的積極作用。規(guī)制是政府干預經(jīng)濟的一種常見方式。對自然壟斷領域進行規(guī)制，是世界范圍內的普遍做法，但傳統(tǒng)的規(guī)制方式積弊甚多，亟待改革。

一、自然壟斷行業(yè)的基本概念

在現(xiàn)實生活中，所謂“自然壟斷行業(yè)”，是指公用事業(yè)為主的特殊行業(yè)，如供水、供電、煤氣供應等，也包括與之相輔的特殊產業(yè)。這類自然壟斷行業(yè)的初始投資一般都十分巨大，如果任由市場競爭機制發(fā)揮作用，政府如不加以適當規(guī)制，極易產生不利于資源最優(yōu)配置和社會福利改進的后果。自然壟斷行業(yè)通常具有的特征是：面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個企業(yè)能夠以更低成本的商品供應市場，并由此而形成壟斷性經(jīng)營。為了節(jié)約交易成本，更合理地配置稀缺資源，世界各國政府都對自然壟斷行業(yè)實行規(guī)制的做法。

自然壟斷行業(yè)規(guī)制的概念與類型：自然壟斷行業(yè)規(guī)制，是指在競爭很弱的自然壟斷產業(yè)領域中，政府通過一定的政策和措施，建立一種類似競爭機制的激勵機制，作為導向壟斷型企業(yè)的經(jīng)濟決策；或者制定強制性措施，對壟斷型行業(yè)的市場準入、價格、產量、質量、環(huán)保標準等方面，作出明確規(guī)定。自然壟斷行業(yè)規(guī)制，可分為兩種類型：一類屬于經(jīng)濟性規(guī)制；另一類屬于社會性規(guī)制。自然壟斷行業(yè)無規(guī)制的后果，最常見的有兩種：一種后果是：市場競爭無法實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，任何企業(yè)都達不到經(jīng)濟規(guī)模，惡性競爭持續(xù)不斷。另一種后果是：市場競爭達到了相對均衡，某個企業(yè)獨占市場份額，達到規(guī)模經(jīng)濟，商品生產成本因此而大幅度降低，但是無數(shù)其他企業(yè)被淘汰。

二、自然壟斷行業(yè)規(guī)制的合理性

1、自然壟斷企業(yè)的目標具有雙重性。自然壟斷行業(yè)一般都具有普遍服務性特征，這就決定了該類行業(yè)中的企業(yè)應將公益性目標放在一定的位置上。作為一個企業(yè)，其重要目標是追求利潤（經(jīng)濟效益）。因此，對企業(yè)如不進行適當規(guī)制，壟斷性企業(yè)就會傾向于制定壟斷高價，掠奪消費者。

2、信息不對稱廣泛存在。相對于壟斷生產者，其它生產者處于弱勢地位。相對于壟斷生產者，消費者更是處于明顯的信息劣勢地位。

3、市場經(jīng)濟秩序的條件缺失。毋庸諱言，在市場經(jīng)濟條件尚未建立健全的情況下，對生產者如不加以適當規(guī)制，則難免會出現(xiàn)壟斷欺市、特權經(jīng)商的現(xiàn)象。營造公平交易的秩序，需要“規(guī)制”來作為行為規(guī)范的依據(jù)。只要“規(guī)制”具有存在的合理性，就不可能被完全取消，其本身變化的只是適應合理性需要的規(guī)制形式。

三、自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革

深入推進自然壟斷行業(yè)的規(guī)制改革，是我國加快經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀需要和必然選擇。主要理由： 一是隨著我國社會主義市場經(jīng)濟發(fā)展的需要，自然壟斷性領域競爭的引入將不可避免，競爭因素將日益增多，壟斷性市場結構必然被競爭性市場結構所替代。市場的參與主體，將不再是國有經(jīng)濟獨此一家，民營經(jīng)濟、外資經(jīng)濟等非國有經(jīng)濟將更多地參與進來。

二是競爭性市場結構將逐步向曾經(jīng)的自然壟斷領域延伸，而競爭性市場結構的變化，必然進一步催化自然壟斷行業(yè)規(guī)制體系和規(guī)制方式的創(chuàng)新。

三是全球經(jīng)濟一體化的競爭與合作，正在日益催促我國加快改革傳統(tǒng)的規(guī)制體系和規(guī)制方式。例如，我國加入世貿組織后，WTO的規(guī)則要求每個成員的國內市場規(guī)制必須與其接軌，不得設置開放國內市場的歧視性障礙。

當前，推進我國自然壟斷行業(yè)改革的主要任務：

1、規(guī)制改革的取向與重點。隨著社會主義市場經(jīng)濟的發(fā)展，我國現(xiàn)行的自然壟斷行業(yè)規(guī)制體系和規(guī)制方式，已顯示出不適應甚至不合理的矛盾越來越多，盡管改革已經(jīng)啟動，但總體上的收效尚不盡如人意。

推進自然壟斷行業(yè)規(guī)制體系和規(guī)制方式深化改革的戰(zhàn)略取向是加快實現(xiàn)“兩個轉變”：一是由重經(jīng)濟性規(guī)制向社會性規(guī)制與經(jīng)濟性規(guī)制并重轉變；二是由注重生產者主權向尊重和著力保護消費者主權轉變。自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革的重點是：要改革現(xiàn)行規(guī)制與國際慣例不對稱的政策與措施，尤其要注重調整既符合國際慣例、又有利于保護國家安全的政策與措施。要改革現(xiàn)行規(guī)制中一些雖有明確的規(guī)定條款，但實際執(zhí)行時難操作甚至易引發(fā)偏差的政策與措施。要改革進入規(guī)制、價格規(guī)制等易造成不該壟斷而強化壟斷的政策與措施。要改革執(zhí)行經(jīng)濟性規(guī)制易與社會性規(guī)制相抵觸的政策與措施，特別要注重調整和完善旨在增進廣義社會福利的社會性規(guī)制，如環(huán)保、衛(wèi)生、教育、文化和體育等公共事業(yè)方面的政策與措施。要改革雖有利于企業(yè)提高競爭力，但規(guī)制本身易造成壟斷租金，特別是企業(yè)憑借規(guī)制不完善或有缺失的規(guī)定條款，易引發(fā)消費者利益受損的政策與措施。

2、剔除設租性規(guī)制。在推進體制轉軌階段，新的制衡約束、監(jiān)督檢查制度尚不完善，權力尋租還不可避免，尤其是“行政審批”這類常見的規(guī)制方式，由于審批權限的自由裁量空間難以控制，極易引發(fā)在實際執(zhí)行中的主觀隨意性。因此，自然壟斷規(guī)制改革應當遵循的一個重要原則是：建立規(guī)制的主旨并非是為“設租”。

自然壟斷規(guī)制改革應剔除的主要內容：一是必須將自然壟斷已不再明顯的產業(yè)里繼續(xù)排除競爭、以行政力量支撐壟斷地位的一些沒有合理性的規(guī)制，堅決予以廢止。二是必須將壟斷性企業(yè)的利益凌駕于消費者利益之上的一些沒有合理性的規(guī)制，堅決予以取消。三是必須進一步清理和規(guī)范現(xiàn)行規(guī)制中易被收買又難以監(jiān)督、制約的政策和措施，凡無必要的，堅決予以剔除。

3、填補規(guī)制真空。首先，在體制轉軌中，易出現(xiàn)制度（規(guī)制）缺失或真空。例如：舊的規(guī)制被廢止，新的規(guī)制在建立過程中沒有完全涵蓋應調整的主體和事件；新情況新問題層出不窮，對規(guī)制體系和規(guī)制方式不斷提出新的調整或修正的要求。第二，出現(xiàn)規(guī)制真空，必將導致無法可依。因此，在推進制度的改革與創(chuàng)新過程中，應包括填補規(guī)制真空。第三，壟斷性行業(yè)規(guī)制，原來所依據(jù)的多為政府部門制定的規(guī)章及各種內部條例、內部規(guī)定，既不公開也不透明，這類規(guī)制在市場經(jīng)濟條件下已不應再用，而要遵照國家行政許可法的規(guī)范授權，進行重新制定規(guī)制。第四，在制定新的規(guī)制過程中，必須高度注重程序公正的問題，要讓各利益相關者都有充分發(fā)表意見的機會，并盡量照顧處于信息劣勢的消費者。

4、強化對規(guī)制者的規(guī)制?，F(xiàn)代市場經(jīng)濟的有效運作體制和機制，必須建筑在完善的法治條件下，而法治則必須通過其兩個作用來為市場經(jīng)濟運作提供制度保障：一是依法約束政府的行政行為，即約束政府對經(jīng)濟活動的任意干預；二是依法約束經(jīng)濟人的經(jīng)濟行為，即包括產權界定和保護、合同和法律的執(zhí)行、公平裁判、維護競爭。結論：強化法治的第一個作用至關重要。

一些人反對政府干預或規(guī)制，就是因為他們認為當法治的第一個作用不能保障時，政府規(guī)制市場難免濫用權力。當前，一些地方存在有法不依、執(zhí)法不公現(xiàn)象，與規(guī)制權被收買不無關系。

我國行政許可法的頒布實施，標志著法制建設將在規(guī)范市場經(jīng)濟行為上邁入新的階段。加快自然壟斷行業(yè)規(guī)制改革，特別是進一步加強對規(guī)制者的規(guī)制，這是規(guī)制改革的重中之重。

第三篇：對我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制問題的研究分析

產業(yè)經(jīng)濟理論與政策課程論文

摘要

自然壟斷是指由于“自然“的技術原因而形成的獨家經(jīng)營市場格局。本文所研究的“自然壟斷”，更加側重于行政壟斷和國有企業(yè)借助自身掌握行政資源的基礎上的壟斷。與西方廣義的“自然壟斷”的界定稍有區(qū)別。自然壟斷行業(yè)的存在和對其的規(guī)制問題是我國走向市場經(jīng)濟過程中的一個急需解決的問題。本文在闡述國外自然壟斷行業(yè)的規(guī)制思想和實踐之后，對比我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制中存在的問題，給出我國政府對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的意見。

關鍵詞 自然壟斷 行政壟斷 國有企業(yè) 政府規(guī)制

ABSTRACT Natural monopoly is due to ”natural“ for technical reasons and come into being exclusive formation of market structure.This paper studied the ”natural monopoly“, and more emphasis on administrative monopolies and state-owned enterprise with its own administrative resources on the basis of control monopoly.Western General's ”natural monopoly“ conception is slightly different.from the definition I made in this article.The existence of natural monopolies and their regulation issue is the urgent problems in the process of reform and process of China’s market economy transform.This paper presents the natural monopoly of foreign trade regulation, both in thinking and practice, then compared to our natural monopoly industry regulation problems, the author give our government some advice on how to regulate our natural monopoly industry.Key word: Natural monopoly, administrative monopolies, state-owned enterprise, government regulation

引言

自然壟斷行業(yè)的規(guī)制問題一直是產業(yè)組織理論的一個熱點話題，近幾十年來，世界各國對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制的方法從拆分，強化管理，放松管制到綜合管理和規(guī)制。學術界也在不斷爭論規(guī)制的主體，對象，方法，手段等問題。本文首先引入自然壟斷行業(yè)的概念，隨后分析理論和實踐中的規(guī)制思想，然后轉入對我國自然壟斷行業(yè)規(guī)制問題的分析 自然壟斷行業(yè)的定義及規(guī)制思想

自然壟斷行業(yè)通常具有這樣一種生產技術特征：面對一定規(guī)模的市場需求，與兩家或更多的企業(yè)相比，某單個企業(yè)能夠以更低的成本供應市場。自然壟斷行業(yè)往往是某些具

產業(yè)經(jīng)濟理論與政策課程論文

有公共物品特點的行業(yè)，之所以他們會呈現(xiàn)出壟斷的特性，是因為這些行業(yè)具有規(guī)模經(jīng)濟壁壘，必要資本壁壘，產品差別壁壘，絕對成本壁壘，政策法律壁壘的特點。一個新企業(yè)進入某一行業(yè)時所必須投入的最低資本量,對于鐵路、電信和航空等產業(yè)來說,必要資本壁壘能夠在一定程度上將一些資本金不足的中小企業(yè)阻擋在行業(yè)的大門之外。在產品差別壁壘較高的情況下,產品的異質性較大,該種產品所能夠實現(xiàn)的社會總效用也就越多。而鐵路、電力、民航、通信、自來水、燃氣等產業(yè),都屬于低、中度產品差別化壁壘產業(yè),它們當中,除民航與通信業(yè)在較大程度上通過服務質量體現(xiàn)出產品差別外,其它產業(yè)中幾乎體現(xiàn)不出任何產品差別,因為用戶對于這些產業(yè)的產品幾乎是沒有任何選擇的。電力工業(yè)、燃氣生產和供應業(yè)、自來水生產和供應業(yè)及鐵路業(yè)等,都是高絕對成本壁壘產業(yè),新企業(yè)如想進入這些產業(yè),就必須在基礎設施建設、土地等資源的占用和營銷網(wǎng)絡的開辟等方面付出相當大的代價。

現(xiàn)實中的自然壟斷行業(yè)以公用事業(yè)為主，如供水、供電、煤氣供應等，以及其他一些特殊產業(yè)。這些自然壟斷行業(yè)的初始投資往往十分巨大，如果任由市場競爭機制發(fā)揮作用，政府不加以適當規(guī)制，可能會產生不利于社會福利改進及資源最優(yōu)配置的結果。常見的后果有兩種：一種結果是市場競爭無法實現(xiàn)優(yōu)勝劣汰，任何企業(yè)都達不到經(jīng)濟規(guī)模，惡性競爭持續(xù)不斷。另一種結果是市場競爭達到了均衡，某個企業(yè)獨占市場份額，達到規(guī)模經(jīng)濟，行業(yè)生產成本因此而大幅度降低，但是無數(shù)其他企業(yè)被競爭淘汰。

政府的微觀規(guī)制是為了彌補和矯正市場失靈以確保稀缺資源的有效配置。自然壟斷就是市場失靈的表現(xiàn)之一。雖然有不少國家在政策上允許壟斷在一定程度上存在。但在壟斷條件下，任何組織都有可能喪失追求成本最小化與效益最大化的能力，從而破壞帕累托最優(yōu)的資源配置。經(jīng)濟學家已經(jīng)指明了壟斷帶來的四個主要問題，即產量受到限制、管理松懈、不大關心研究與開發(fā)以及由尋租行為所產生的利潤耗費。種種理由，使各國在處理自然壟斷問題上，大都對自然壟斷企業(yè)（主要是水、電、煤氣等公用企業(yè)）的進入、退出、價格、投資等方面進行規(guī)制。

自然壟斷產業(yè)組織的市場集中度既不宜過高也不宜過低,集中度過高必然要造成壟斷,窒息產業(yè)內的競爭,阻礙技術進步,降低產業(yè)績效,而集中度過低則會導致企業(yè)之間的過度競爭,使企業(yè)規(guī)模小型化、分散化,無法獲取規(guī)模經(jīng)濟的利益,最終也會降低產業(yè)組織的市場績效。一些學者的研究表明,近些年來我國工業(yè)的一般集中度是逐年上升的,但與工業(yè)發(fā)達國家的工業(yè)集中度相比,我國的工業(yè)集中度還是比較低的,只及工業(yè)發(fā)達國家的1/ 3～1/ 2。

2自然壟斷行業(yè)在中國的現(xiàn)狀

現(xiàn)階段，我國正處于由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟轉型的過程中，在改革中，我們不斷實行政企分開的改革措施。事實證明，這樣的改革措施有利于我們在經(jīng)濟生活中明確產權，確立法人治理機制。但是，由于我們還沒有真正的，完全的轉入市場經(jīng)濟的軌道中去。在政企分開之后，原來的行政事業(yè)單位紛紛改制成企業(yè)，因此形成了一大批自然壟斷企業(yè)。他們在事實上壟斷或半壟斷了我國的公共事業(yè)領域。包括石油，電力，電信，鐵路，城市供暖供水等領域。從行業(yè)來看，現(xiàn)狀如下：

產業(yè)經(jīng)濟理論與政策課程論文

我國電信業(yè)的市場結構目前已呈現(xiàn)出多元化的態(tài)勢,一方面是自國家放開非基本電信業(yè)務之后,這一領域呈現(xiàn)出眾多企業(yè)間激烈競爭的局面,打破了基本電信業(yè)務被郵電部獨家壟斷局面,使這一領域中形成了寡頭競爭的態(tài)勢,其市場集中度雖然很高,但市場競爭也十分激烈,消費者從競爭中得到了不少實惠，但同時由于該市場結構為寡頭壟斷，電信企業(yè)存在合謀的可能性，企業(yè)得到的消費者剩余過多，定價不合理，亂收費問題依然存在。從我國的交通運輸行業(yè)來看，民航業(yè)目前已處于多家航空公司參與市場競爭的局面,其市場集中度并不是很高的。民航業(yè)也是我國較早放開的一個公共物品的行業(yè)，目前幾大國有控股航空公司雖然仍然在市場上占據(jù)優(yōu)勢，但是他們不斷遭遇來自民營航空公司的競爭。從鐵路業(yè)來看,盡管已經(jīng)先后成立了廣州鐵路集團、廣深鐵路股份有限公司等企業(yè),但從整體上鐵路依然處于獨家壟斷的狀態(tài)。我國鐵路業(yè)的大發(fā)展,在很大程度上將取決于能否從根本上打破其大一統(tǒng)的獨家壟斷局面,建立起多家企業(yè)相互競爭的符合市場經(jīng)濟發(fā)展的市場結構。

我國的電力工業(yè)多年來一直是由國家投資建設。從1988 年對電力系統(tǒng)進行改革，促進了多家辦電格局的形成。中央與地方、內資與外資、各地方、各部門、各企業(yè)之間以多種形式合資辦電,出現(xiàn)了一批分屬華能、地方政府、中央與地方合資、中外合資的獨立經(jīng)營的發(fā)電企業(yè),打破了電力生產與供應一體化的格局,對加速我國電力發(fā)展起到了積極的作用。據(jù)統(tǒng)計,在我國新增裝機容量中,僅地方投資的部分就已經(jīng)接近50 %。到1993 年,上述新出現(xiàn)的獨立經(jīng)營的發(fā)電企業(yè)的發(fā)電量已占全國總發(fā)電量的30 %左右。

從能源行業(yè)上來看，國有企業(yè)壟斷率較高的是石油行業(yè)。目前，中石油，中石化，中海油依然擁有國內外的石油開采權。在煉油和化工等中游環(huán)節(jié)，全國大型的煉油廠和化工廠都歸屬兩大集團，社會上只是零星散布一些小型的民企煉廠，難以形成和國有石油公司充分競爭的市場格局。中石油集團、中石化集團還壟斷成品油批發(fā)市場。因此，在石油領域，行政壟斷的特點還是比較明顯的，雖然近來有民營企業(yè)在某些環(huán)節(jié)突破這些限制，但是總體來看進展緩慢。國外對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的理論和實踐

19世紀的經(jīng)濟規(guī)制理論，將自由市場經(jīng)濟被認為是最小化市場失靈影響的工具，規(guī)制的目的是鼓勵受規(guī)制的產業(yè)向壟斷或寡頭壟斷的結構轉變。并認為自由市場競爭條件下的壟斷市場結構的形成在某種程度上是經(jīng)濟發(fā)展是具有經(jīng)濟和社會效率的。但從20世紀60年代起，理論界公認壟斷產業(yè)是低效率。通過自然壟斷產業(yè)規(guī)制，政府能夠解決業(yè)內的市場失靈問題，實現(xiàn)社會福利的最優(yōu)或次優(yōu)。但人們也逐漸認識到規(guī)制造成的高成本和低效率，自然壟斷產業(yè)所具有的潛在和現(xiàn)實可競爭性為經(jīng)濟學家所認識。

80年代以來，以里根和撒切爾為首的西方自由派政府的存在，促使了新自由主義思潮和反規(guī)制理論的誕生。委托一代理理論、機制設計和信息經(jīng)濟學被納入規(guī)制經(jīng)濟學，改變了規(guī)制理論長期以來忽視信息和激勵問題的缺陷。他們認為政府對自然壟斷產業(yè)的規(guī)制會產生企業(yè)內部無效率，而且這種企業(yè)內部無效率在既實行價格規(guī)制又實行進入規(guī)制時更為嚴重。自此，政府不僅在規(guī)制目標上而且在通過規(guī)制實現(xiàn)這些目標的能力上受到挑戰(zhàn)，而且緊急規(guī)制在許多產業(yè)是否符合經(jīng)濟效率準則甚至經(jīng)濟規(guī)制存在的必要性為微觀經(jīng)濟理論所動搖。結果，被喻為“將政府從人民背上移走’’的放松規(guī)制和規(guī)制改革作為一種新的制度安排和政策工具在世界范圍內得到廣泛的傳播和應用。

產業(yè)經(jīng)濟理論與政策課程論文

90年代以來，美國、歐洲等對自然壟斷產業(yè)進行了以引入競爭機制為核心的改革。有學者研究了有效地接入定價規(guī)則。接入網(wǎng)絡或“瓶頸”設施的問題。人們開始探索同時解決市場失靈和政府失靈問題的方法，激勵規(guī)制就是在這種背景下產生的一個理論。具體為放開自然壟斷網(wǎng)絡接入。允許其他相關產業(yè)接入網(wǎng)絡并提供服務。從此，自然壟斷產業(yè)由一家企業(yè)縱向一體化、壟斷經(jīng)營格局發(fā)生了根本變化，規(guī)制在很大程度上為競爭和市場機制所取代。與此同時，自然壟斷產業(yè)被分解之后面臨互聯(lián)和兼容的問題。我國對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的不足

我國正處于從計劃我國自20世紀80年代特別是90年代以來，隨著建立社會主義市場經(jīng)濟體制這一改革目標和市場取向改革的深入，自然壟斷產業(yè)的問題日益突出，政府開始注重自然壟斷產業(yè)的改革，并取得了階段性的研究成果。這些研究在吸收和運用國外規(guī)制理論以及吸收國外規(guī)制經(jīng)驗教訓的基礎上，結合我國的自然壟斷產業(yè)的規(guī)制改革作了一些理論分析與實踐相結合的開創(chuàng)性工作。一些學者的研究，在引進規(guī)制理論的最新成果，運用規(guī)制理論分析中國政府規(guī)制的現(xiàn)實，提出相關政策建議等方面，做出了一定的貢獻。對國有經(jīng)濟改革和政府職能轉變具有積極的推動作用。

我國經(jīng)濟現(xiàn)階段處于向市場經(jīng)濟轉軌的過程中。因而，現(xiàn)階段政府的微觀規(guī)制，無論從作用范圍，還是作用程度上來看，都是不成熟的。我國對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制主要有如下問題：

第一，信息不對稱使政府對自然壟斷性行業(yè)的價格管制形式化，收效不大。被管制者——自然壟斷性行業(yè)對其核心技術和經(jīng)濟指標及其動態(tài)信息的掌握是全面充分的。而實施管制的有關政府部門對其管制對象的各種信息的了解是片面的。政府希望了解企業(yè)的真實成本作為價格規(guī)制的主要依據(jù)，而企業(yè)希望抬高自己的經(jīng)營成本以獲得有利的政府定價。這種由追求目標的差異而導致的有關企業(yè)真實經(jīng)營成本的博弈，企業(yè)往往略占上風，畢竟企業(yè)比政府更了解自己的經(jīng)營狀況。因此，政府通過大量的調查、聽證、立法，經(jīng)過眾多部門合法手續(xù)審批才出臺的所謂的“管制價格”，很可能是不準確的，甚至是徒有虛名的。我國政府由于對企業(yè)信息的不了解而無法對企業(yè)進行有效的規(guī)制。

第二，壟斷性行業(yè)依靠壟斷獲得高利潤，內無提高效率的動力，外無參與競爭的壓力。自然壟斷行業(yè)可利用信息不對稱誤導政府調高管制價格，以獲得超額利潤，由于我國自然壟斷行業(yè)一般實行嚴格的進入管制，這種超額利潤能被壟斷者長期穩(wěn)定地獲取。同時，勞動力、技術、資本、信息等高度壟斷，沒有競爭的刺激、沒有破產的壓力、沒有激勵的動力，這些行業(yè)一定程度上技術停滯、效益低下。長期壟斷使他們服務產品質量低、價格高，與國際水平差距很大。我國的電信行業(yè)就是一典型案例。當然，這其中涉及到行政壟斷，郵電部國家電信總局在其中沒有發(fā)揮應用的、積極的作用。

第三，由于政企不分，政府規(guī)制難以中立。只要作為規(guī)制者的政府部門不從企業(yè)中獨立出來，中立地行使規(guī)制職能，平等地對待所有的市場參與者，他們就不可避免地用其掌握的行政權力維護本部門、本行業(yè)的利益，就不可避免地歧視新的市場進入者。行業(yè)效率低下，官僚作風濃厚，消費者福利受到損害也就不可避免了。更進一步說，在這種管制體制下，即使引入了競爭，競爭機制也不可能有效的發(fā)揮作用。值得提出的是，中國國有經(jīng)濟的壟斷不是產生于市場競爭，而是行政權力劃分市場的結果。至于政企不分，政府身份的重疊，應該說是處于經(jīng)濟轉軌期的中國所特有的。我國對自然壟斷行業(yè)規(guī)制的方法研究

5.1在自然壟斷行業(yè)也要反壟斷、適度引入競爭

產業(yè)經(jīng)濟理論與政策課程論文

隨著全球化和我國的進一步對外開放,許多國內經(jīng)濟政策都不能只著眼于國內,必須要主動、積極去適應國際潮流。比如電信業(yè),過去由國家壟斷,但入世后電信服務業(yè)受制于國際規(guī)則，需要進行開放和反壟斷。經(jīng)過幾次改革，中國電信服務業(yè)傳統(tǒng)壟斷格局基本打破,形成競爭性市場。我國的其他自然壟斷行業(yè),雖然還沒有馬上面臨開放的壓力,也應該未雨綢繆,按照產業(yè)性質適度引入競爭機制。但是,并不能對自然壟斷產業(yè)一律簡單地用拆分的方法引入競爭。因為自然壟斷產業(yè)的本意就是指由于存在著明顯的規(guī)模經(jīng)濟,平均成本隨產量的增加而遞減,使得該行業(yè)中只能存在一家達到規(guī)模經(jīng)濟的企業(yè),由其供應全部市場。引入競爭應該根據(jù)具體產業(yè)的特點進行。如果一律予以拆分,只會損害規(guī)模經(jīng)濟效益。

5.2 對自然壟斷產業(yè)的規(guī)制，要求競爭與規(guī)制相結合

傳統(tǒng)自然壟斷產業(yè)正受到來自經(jīng)濟技術飛速發(fā)展、社會需求不斷增大的嚴峻挑戰(zhàn)，自然壟斷帶來的經(jīng)濟效率和社會福利，正在縮小到產業(yè)鏈上仍然具有自然壟斷特征的環(huán)節(jié)和業(yè)務上，對于這些業(yè)務和環(huán)節(jié)，政府規(guī)制主要是價格規(guī)制，如構建調節(jié)系數(shù)定價模型；而對引入競爭后效率優(yōu)于原有自然壟斷產業(yè)績效的環(huán)節(jié)和業(yè)務，主要進行準入規(guī)制，防止過度競爭。政府對市場的規(guī)制要體現(xiàn)超越微觀運作的宏觀調控，更依托于法律的健全，更集中于社會性福利，也嘗試信用的置信規(guī)制。企業(yè)合謀所形成的資本集中和集聚所產生的績效遠遜于因為生產效率提高而形成的資本集中和集聚，產權多元化和企業(yè)定價行為是政府規(guī)制自然壟斷產業(yè)組織調整的重要內容。相對壟斷地位保證引入競爭的自然壟斷產業(yè)市場主體行為以國家競爭優(yōu)勢為核心，維護國家整體利益。

5.3 對規(guī)制者的規(guī)制要加強，強化對規(guī)制者行為的監(jiān)督和管理。

這是規(guī)制改革中的重中之重。現(xiàn)代市場經(jīng)濟作為一種有效運作的體制，其條件是法治，而法治則是通過其兩個作用來為市場經(jīng)濟提供制度保障。第一個作用是約束政府，約束政府對經(jīng)濟活動的任意干預。第二個作用是約束經(jīng)濟人行為，其中包括產權界定和保護、合同和法律的執(zhí)行、公平裁判、維護競爭。其中法治的第一個作用至關重要。許多人反對政府干預或規(guī)制，就是因為他們認為當法治的第一個作用不能保障時，政府規(guī)制市場難免濫用權力。當前個別存在的有法不依、執(zhí)法不嚴現(xiàn)象與規(guī)制權被收買不無關系。

5.4 規(guī)制重點要轉變，在對自然壟斷行業(yè)規(guī)制時要注意增進社會的福利

我國當前對自然壟斷行業(yè)的規(guī)制，應當由重經(jīng)濟性規(guī)制向社會性規(guī)制與經(jīng)濟性規(guī)制并重轉變。改革前的規(guī)制體系也包含了大量的社會性規(guī)制，規(guī)定不可謂不詳細，也都具有很強的可操作性。然而在實際執(zhí)行中出現(xiàn)了偏差，表現(xiàn)為更愿意執(zhí)行經(jīng)濟性規(guī)制而有意無意地忽視了旨在增進廣義社會福利的各項社會性規(guī)制，如各種環(huán)境保護措施、防止公害增進安全的措施、確保公眾健康與衛(wèi)生的法規(guī)等等總是執(zhí)行不力；在經(jīng)濟性規(guī)制中，更樂于執(zhí)行進入規(guī)制和價格規(guī)制這樣的可以人為形式壟斷租金的規(guī)制措施，而對質量規(guī)制等方面卻不那么熱心。消費者對壟斷行業(yè)提供的產品及服務質量不滿意，而且這種規(guī)制形式會使壟斷企業(yè)攫取大量消費者盈余，是規(guī)制制造了壟斷租金。因此，我們一定要讓規(guī)制贏得消費者的支持，廣大消費者認可的規(guī)制是公正的。贏得了消費者對企業(yè)產品的忠誠與信賴，也會增強企業(yè)的競爭力。

5.5簡化規(guī)制行為的程序，提高規(guī)制的效率

在轉軌階段，舊的制度制衡與制約體系基本被打破，新的制衡機制尚未建立起來，權力尋租不可避免。以審批這一常見的規(guī)制方式為例，很多人認為，審批權很大程度上具有

產業(yè)經(jīng)濟理論與政策課程論文

自由裁量空間，這增加了執(zhí)行中的主觀隨意性。況且，煩瑣的審批手續(xù)耗時費力，使想獲得許可的人疲于往返奔波，這只會增加交易費用，使市場主體的不確定性預期強化，減少經(jīng)濟的活力。所以，我們對于那些很容易被收買又難以監(jiān)督和制約的規(guī)制權利應逐項檢查，不必要的規(guī)制措施應該取消。以壟斷性行業(yè)進入規(guī)制來說，在自然壟斷已不再明顯的產業(yè)里繼續(xù)排除競爭，以行政力量支撐壟斷地位就不再具有任何合理性，應當剔除這樣的規(guī)制。對那些將壟斷性企業(yè)的利益凌駕于廣大消費者利益之上的規(guī)制措施，也應當取消。

結論

從實際來看，中國的自然壟斷行業(yè)具有很強的行政壟斷的特點。根據(jù)西方發(fā)達國家的改革經(jīng)驗，行政壟斷是完全可以打破的，自然壟斷產業(yè)也是可以引入競爭的。中國的公共事業(yè)企業(yè)的市場結構發(fā)展大致經(jīng)歷了從自然壟斷(行政壟斷)到壟斷競爭再到寡頭壟斷的一般發(fā)展過程。期間經(jīng)過幾次政轉企和拆分，未來中國的產業(yè)組織結構的市場態(tài)勢會更加多樣化，對自然壟斷企業(yè)也會采取進一步的改革方式。與此同時，加強對自然壟斷企業(yè)的監(jiān)督管理，提高政府的規(guī)制水平也是改革的必然結果。

6參考文獻

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第四篇：改革—中國進一步深入發(fā)展的動力

改革——中國深入發(fā)展的強勁動力

今年兩會上，在溫總理所作的政府工作報告中，“改革”一詞出現(xiàn)了70次，人大代表、政協(xié)代表也紛紛就國家經(jīng)濟社會中存在的一些問題提出了許多關于改革的議案，改革成為了社會輿論和普通大眾所討論的焦點。改革的領域涉及到經(jīng)濟社會的各方各面，比如壟斷行業(yè)的改革、事業(yè)單位的改革，民生領域改革，政府改革等。我國的改革早已走過“而立之年”，不斷加大各領域的改革的深度與廣度是我國進一步推進經(jīng)濟社會發(fā)展的重點，當然也會面臨著新的更大的挑戰(zhàn)。

在馬克思主義政治經(jīng)濟學中，我們曾經(jīng)學過生產力決定生產關系，生產關系反作用生產力的著名論斷。政府不斷推進各個方面的改革，也正是為了改變經(jīng)濟社會中不適應生產力發(fā)展和不符合人民根本利益的各個環(huán)節(jié)，通過實施各項改革，并以完善型或開創(chuàng)型法律法規(guī)、制度規(guī)范將新的、改良的生產關系和社會關系固定下來，并作為以后工作任務執(zhí)行的依據(jù)和準則，已適應生產力的發(fā)展，進而推動整個國家的發(fā)展的騰飛。改革的重要性不言而喻。每一次改革所帶來的制度創(chuàng)新都會釋放出巨大的政策紅利，新的社會財富將會被創(chuàng)造，巨大的社會活力將會被激發(fā)，而這也是推進國家發(fā)展的重要動力。就如30多年前政府放松農民工進城務工的限制后，大量束縛在土地上的勞動力得到了釋放，勞動力利用效率得到了極大地提高，我國的人口紅利優(yōu)勢得到了充分地發(fā)揮，尤其是推動了國家外向型經(jīng)濟的發(fā)展，并產生了巨大的外溢效應。改革是黨領導國家和人民不斷取得一個又一個偉大進步的重要手段。今年初的2月3日至4日，溫家寶總理在廣東考察時重提鄧小平20年前講話，“鄧小平表示，要堅持改革開放不動搖，不改革開放只能是死路一條。”黨和中央政府自始至終都是注重改革事業(yè)。在可預見的未來，我國仍將長期出于社會主義初級階段，各方面體制機制還不完善，我國在制度創(chuàng)新方面有巨大的潛力可挖，我國的發(fā)展?jié)摿κ鞘志薮蟮?，我們應該對國家未來的發(fā)展充滿信心。

我國正處于社會的轉型期和改革的攻堅期，改革面臨的社會經(jīng)濟環(huán)境也在錯綜復雜，根據(jù)我國的現(xiàn)實國情，我們可以在以下幾個方面多加考慮。

第一，保持改革的連續(xù)性和穩(wěn)定性。我國的改革絲毫不能停滯，也不允許停滯。改革的不斷推進才能不斷地激發(fā)活力，發(fā)展才得以持續(xù)，而發(fā)展是解決一切問題的關鍵，進而推動中國這艘巨輪的前行。改革，是解決我國30多年改革發(fā)展中不斷累積的經(jīng)濟社會發(fā)展問題，應對新的社會危機的利器。公眾和社會對改革的重新呼喚，學者把這一現(xiàn)象歸納為改革共識的重新凝聚，也是政府推進改革的巨大民意基礎。而改革的穩(wěn)定性則要求政策的推行和實施要具有連貫性，不可朝令夕改。任何改革的停滯，甚至倒退，都會葬送30年改革開放的偉大成果，新的戰(zhàn)略發(fā)展機遇也會稍縱即逝。社會的活力與人民的首創(chuàng)精神也會受到極大地

抑制。

第二，直面改革面臨的問題，銳意改革。每一次的社會改革總會造成利益格局的重新調整，社會財富的重新分配，更會受到既得利益者的阻撓和抵制，這是不可避免的，尤其是中國社會發(fā)展到今天，社會階層的多元化，社會利益的分散化，既得利益者很可能阻止改革進程，要求維持現(xiàn)狀。怕改革，不改革的態(tài)度和行為都是不可取的，要始終常葆改革的熱情，消除影響經(jīng)濟社會發(fā)展和人的全面發(fā)展的各種阻礙，以最廣大人民根本利益為根本，打破各種僵局，義無反顧、銳意創(chuàng)新。

第三，著重推進經(jīng)濟社會重大領域的改革事業(yè)。企業(yè)是國民經(jīng)濟的細胞，經(jīng)過多年的發(fā)展，民營經(jīng)濟得到迅速發(fā)展，對國家經(jīng)濟發(fā)展的貢獻也越來越大，而民營經(jīng)濟在行業(yè)準入、獲取金融信貸支持等方面相對國企處于劣勢地位，發(fā)展受阻。在城市中，推進壟斷行業(yè)的改革是重點，允許民營進入壟斷行業(yè)，尤其是電力、電信、金融等高利潤行業(yè)，與國有企業(yè)同臺競技，實現(xiàn)公平競爭，那么經(jīng)濟效率將會被極大地激發(fā)，整個科技創(chuàng)新的速度也將極大提高，廣大的消費者也會享受到充分競爭所帶來的巨大實惠，這對提高國家的國際競爭力，拉動經(jīng)濟增長的作用是十分顯著的。公正、公平、充分的市場競爭會促進整個社會福利的最大化。三農問題也是我國發(fā)展需要優(yōu)先解決的問題，經(jīng)濟社會越發(fā)展，三農問題顯得就越重要，在三農問題上大有可為，國家將會越來越依靠通過解決三農問題來給社會發(fā)展注入源源不斷的活力。畢竟農業(yè)人口占我國人口的絕大多數(shù)，沒有農村的發(fā)展，農業(yè)的現(xiàn)代化，農民的富裕，整個國家的發(fā)展注定也是畸形的。今年的政府工作報告更是強調了要深化農村改革，進一步推進耕地保護制度，加快制定農村集體土地征收補償條例，推動農業(yè)產業(yè)化發(fā)展，深化國有農場、林場體制改革等等都將有助于推動農村經(jīng)濟社會的全面發(fā)展。民生問題始終是大家關注的焦點，正是因為民生問題與人民的生活息息相關，民生問題領域的改革理應成為政府關注的重點。民生領域的改革是一個系統(tǒng)工程，包括社會保障制度、醫(yī)療保險制度、住房保障制度、教育體制改革等等，而民生領域的改革，所帶來的社會效益是巨大的，老有所養(yǎng)，病有所醫(yī)，住有所居。人民才能生活安康，社會才能穩(wěn)定和諧。這也正是我們不斷推進改革和發(fā)展所需的有利環(huán)境，能讓人民幸福的政府，必將得到公眾最廣泛的支持與擁護。

創(chuàng)新是一個民族興旺發(fā)達的不竭動力。深入研究，銳意改革正是創(chuàng)新精神的深刻體現(xiàn)。長風破浪會有時，直掛云帆濟滄海。中國人民有能力也有智慧處理革舊除弊，推動國家的不斷發(fā)展和民族復興。而作為大學生的我們，是思想活躍，眼界開闊的新時代知識分子，更要關心時事，了解社情民意，理論聯(lián)系實際，與祖國同呼吸共命運。

第五篇：以改革為動力實現(xiàn)中國夢

以改革為動力實現(xiàn)中國夢

劉寶龍

摘要: 2013年11月9日，黨的十八屆三中全會審議通過《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》，中國開啟了最廣泛、最深刻的改革。本文主要談到了我們?yōu)槭裁匆母?，全面深化改革有什么意義，以及結合上海的實際，論述改革的必要性。最后又提到，實現(xiàn)中國夢離不開改革，我們要以改革為動力實現(xiàn)中國夢。

關鍵詞:改革；中國夢；上海

中國夢就是實現(xiàn)中華民族偉大復興的夢，就是實現(xiàn)國家富強、民族振興、人民幸福的夢?？倳浻?012年11月29日帶領新一屆中央領導集體參觀中國國家博物館“復興之路”展覽現(xiàn)場時提出。習近平定義“中國夢”——實現(xiàn)偉大復興就是中華民族近代以來最偉大夢想，而且滿懷信心地表示這個夢想“一定能實現(xiàn)”。習總書記說：“人民對美好生活的向往，就是我們的奮斗目標?！敝袊鴫羰敲褡宓膲簦彩侨嗣竦膲?，是最廣大普通老百姓的夢。中國夢的提出極大地推動了全社會建設強大中國的熱情，我們比歷史上任何時候更加接近這個夢想。

要實現(xiàn)這個夢想，離不開全面深化改革。黨的十八屆三中全會審議通過了《中共中央關于全面深化改革若干重大問題的決定》。《決定》共16個部分、60條、300多項改革舉措，明確了全面深化改革的總目標，指明了全面深化改革的任務，指出了全面深化改革的目的，部署了全面深化改革的重點，提出了全面深化改革的出發(fā)點和落腳點，闡釋了全面深化改革的根本保證?；仡?5年改革開放歷程，我們深深體會到，沒有改革開放，我們就不可能有今天這樣的大好局面；沒有改革開放，我國不知還要在封閉半封閉和停滯不前的狀態(tài)下徘徊多久。深深體會到，改革開放是當代中國最鮮明的時代特色，是我們黨最鮮明的時代旗幟，是中國人民最為自信和自豪的偉大創(chuàng)舉。在新的歷史起點上，時代要求進一步深化改革，經(jīng)濟社會發(fā)展呼喚進一步深化改革，人民群眾期待進一步深化改革，改革的步伐決不能停頓，更不能倒退。中國共產黨充分認識并自覺順應人民愿望和時代要求，反復強調必須以更大決心沖破思想觀念的束縛、突破利益固化的藩籬，堅定不移把改革推向前進，開辟中國特色社會主義事業(yè)更加廣闊的前景。

改革已經(jīng)在穩(wěn)扎穩(wěn)打地進行著。在上海，最鮮明的例子就是設立上海自貿區(qū)。2013年8月，國務院正式批準設立中國（上海）自由貿易試驗區(qū)。該試驗區(qū)成立時，以上海外高橋保稅區(qū)為核心，輔之以機場保稅區(qū)和洋山港臨港新城，成為中國經(jīng)濟新的試驗田，實行政府職能轉變、金融制度、貿易服務、外商投資和稅收政策等多項改革措施，并將大力推動上海市轉口、離岸業(yè)務的發(fā)展。上海自貿區(qū)般屬國際性及雙邊性，上海自貿區(qū)側重于金融改革試點；而設立在廣東的粵港澳自由貿易園區(qū)屬于區(qū)域性自貿區(qū)，更多側重于對外，著眼于廣東省與香港、澳門兩地的經(jīng)濟聯(lián)系，更側重于珠三角地區(qū)經(jīng)濟整合。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)與粵港澳自由貿易園區(qū)是兩個完全不同的試點。

對于上海而言，自由貿易試驗區(qū)獲批推行，獲得機會的不僅是貿易領域，對于航運、金融等方面均有“牽一發(fā)而動全身”的作用：（1）將使上海突破已有的條框，放寬稅收、外匯使用等優(yōu)惠政策，有利于跨國公司內部的全球調撥、會有更多的金融機構在上海注冊開業(yè)。（2）自由貿易試驗區(qū)的推進將使得海上保險等航運服務業(yè)務在上海得以培育和集中，解決航運中心建設中金融支持的問題，這將使得上海獲得更多的制度紅利。（3）免稅和自由港將有利于吸引高端制造業(yè)，而貿易區(qū)將有利于吸引更多的加工、制造、貿易和倉儲物流企業(yè)聚集，疊加中國的產業(yè)升級。因此，自由貿易區(qū)對于物流的集聚效應將更加顯著。

建設中國（上海）自由貿易試驗區(qū)，是順應全球經(jīng)貿發(fā)展新趨勢，實行更加積極主動開放戰(zhàn)略的一項重大舉措。中國（上海）自由貿易試驗區(qū)建設是國家戰(zhàn)略，是先行先試、深化改革、擴大開放的重大舉措，意義深遠。這項重大改革是以制度創(chuàng)新為著力點，重在提升軟實力，楊達卿指出，面對中國加入WTO后成為僅次于美國的全球第二大貿易國，美國要捍衛(wèi)全球貿易霸主地位，采取三大步驟欲捍衛(wèi)霸主地位，并逐步架空WTO：第一是在東半球，與太平洋沿岸國家建立TPP貿易同盟，第二是在西半球團結歐盟建立TTIP貿易同盟，第三是在全球建立PSA服務貿易同盟，而這三個同盟都把全球第一大出口國和全球第二大進口國中國排除在外。中國建立自貿區(qū)既利于捍衛(wèi)中國在全球貿易競爭中的主導地位，同時也利于中國經(jīng)濟與全球經(jīng)濟接軌。上海自貿區(qū)將促進上海成為亞太供應鏈核心樞紐。

全面深化改革，把權利關進制度的籠子，也是實現(xiàn)中國夢的要求，在我們周圍和身邊，我們很容易感受到反腐的力度與決心。習近平指出，黨嚴肅查處一些黨員干部包括高級干部嚴重違紀問題的堅強決心和鮮明態(tài)度，向全黨全社會表明，所說的不論什么人，不論其職務多高，只要觸犯了黨紀國法，都要受到嚴肅追究和嚴厲懲處，決不是一句空話。從嚴治黨，懲治這一手決不能放松。要堅持“老虎”、“蒼蠅”一起打，既堅決查處領導干部違紀違法案件，又切實解決發(fā)生在群眾身邊的不正之風和腐敗問題。要堅持黨紀國法面前沒有例外，不管涉及到誰，都要一查到底，決不姑息。

改革開放越深入越要加強反腐倡廉建設。鄧小平同志在改革開放初期就指出：“我們自從實行對外開放和對內搞活經(jīng)濟兩個方面的政策以來，不到一兩年時間，就有相當多的干部被腐蝕了”，“如果我們黨不嚴重注意，不堅決剎住這股風，那么，我們的黨和國家確實要發(fā)生會不會‘改變面貌’的問題”。他還強調，整個改革開放過程都要反對腐敗。進入20世紀90年代，我們黨對改革開放過程中腐敗現(xiàn)象產生的原因及反腐敗的必要性的認識更加深刻。江澤民同志指出：“我們建立社會主義市場經(jīng)濟體制，要經(jīng)歷一個艱難的新舊體制轉換過程。在這個過程中，由于制度和機制的不健全、不完善，工作中存在一些漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，也會給腐敗現(xiàn)象滋生以可乘之機。”“越是改革開放，越要加強黨風和廉政建設，深入開展反腐敗斗爭?！毙率兰o新階段，我們黨對反腐敗斗爭的形勢和任務的認識更為清醒，胡錦濤同志在黨的十七大報告中指出：“全黨同志一定要充分認識反腐敗斗爭的長期性、復雜性和艱巨性，把反腐倡廉建設放在更加突出的位置，旗幟鮮明地反對腐敗”。

十八大召開后，黨中央在反腐倡廉方面打出了多套?組合拳?，取得了明顯的成效。并呈現(xiàn)出以下特點：（1）特點一：高層親自推動；（2）特點二：密集出拳，“老虎”、“蒼蠅”一起打。①查辦；②約談；③巡視；④清退會員卡；⑤網(wǎng)絡舉報監(jiān)督專區(qū)；（3）特點三：群眾參與，形成反腐的人民戰(zhàn)爭。①網(wǎng)絡反腐成效顯著；②情婦反腐成為利器；③實名舉報不斷涌現(xiàn)。眾所周知，成果是顯著的。從2014年1月1日至2014年4月20日的110天時間里，中紀委監(jiān)察部網(wǎng)站案件查處欄目總共通報了209名官員違法違紀案件，平均每周就有13名領導干部被組織調查或接受處理。最突出的是2014年3月27日，這一天共通報15人，創(chuàng)下了目前為止單日通報人數(shù)的最高紀錄。其中，在這一天通報了海南省9名縣處級領導干部被查。在這209起案件中既包括級別較低的縣處級干部，也涉及中央層面的省部級高官。4月17日，案件查處欄目通報，華潤集團董事長、黨委書記宋林接受組織調查。這是今年以來第7位接受調查的省部級高官，此前被調查的還有海南省原副省長冀文林、原陜西政協(xié)副主席祝作利、原山西省人大常委會副主任金道銘、云南省原副省長沈培平、江西原副省長姚木根、中國科協(xié)黨組書記申維辰，其中，申維辰是今年第1個被調查的正部級高官。除去大部分落馬官員為政府高官外，中央及各省市地區(qū)企、事業(yè)單位的腐敗官員同樣需要在今后的反腐工作中重點監(jiān)管。據(jù)統(tǒng)計，在209名涉案官員中，有36名來自于各級企、事業(yè)單位。

總之，改革為中國夢提供了強大動力，解決當前我國發(fā)展面臨的一系列重大問題，繼續(xù)保持經(jīng)濟社會持續(xù)健康發(fā)展勢頭，也迫切要求全面深化改革。當前，我國發(fā)展面臨一系列突出矛盾和問題，如發(fā)展中不平衡、不協(xié)調、不可持續(xù)問題，科技創(chuàng)新能力不強問題，產業(yè)結構不合理問題，資源環(huán)境約束加劇問題，城鄉(xiāng)區(qū)域發(fā)展差距和居民收入分配差距依然較大問題，社會矛盾多發(fā)易發(fā)問題，一些領域道德失范、誠信缺失問題，等等。我們必須以更大的政治勇氣和智慧，不失時機深化重要領域改革，沖破思想觀念的束縛，攻克體制機制上的頑瘴痼疾，突破利益固化的藩籬，進一步解放思想、解放和發(fā)展社會生產力、解放和增強社會活力，為堅持和發(fā)展中國特色社會主義，為實現(xiàn)中華民族偉大復興的中國夢，提供強大動力和旺盛活力。