第一篇：新疆2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用試題

新疆2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和

作用試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列形態(tài)中，反轉(zhuǎn)沒有明顯信號的是______。A．V形

B．頭肩頂(底)C．雙重頂(底)D．圓弧形態(tài)

2、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國公司法》的規(guī)定，并具備的條件包括__。

A．注冊資本最低限額為人民幣5000萬元 B．有符合法律、行政法規(guī)規(guī)定的公司章程 C．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件

3、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)人員應(yīng)當(dāng)以（）名義開展期貨投資咨詢業(yè)務(wù)活動，不得以個(gè)人名義為客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)。A．期貨公司

B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．財(cái)政部門

4、期貨交易所為交易雙方提供結(jié)算交割服務(wù)和履約擔(dān)保，實(shí)行嚴(yán)格的結(jié)算交割制度，違約的風(fēng)險(xiǎn)很小，但也相應(yīng)增加了成本，期貨交易成本有__。A．倉儲費(fèi) B．傭金

C．交易手續(xù)費(fèi) D．保證金利息

5、當(dāng)市場情況如下圖所示時(shí)，下列說法正確的有（）。A．圖表明市場由反向市場轉(zhuǎn)向正向市場 B．此圖表明市場上基差走強(qiáng)

C．在t1時(shí)刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 D．在t2時(shí)刻市場上現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

6、按道氏理論的分類，趨勢分為__等類型。A．主要趨勢 B．次要趨勢 C．長期趨勢 D．短暫趨勢

7、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量

8、下列屬于鄭州商品交易所上市的期貨品種是__。A．棉花 B．黃大豆 C．銅 D．鋁

9、套利的作用包括__。

A．套利行為有助于價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的有效發(fā)揮 B．套利行為的存在增大了期貨市場的交易量 C．套利行為促進(jìn)交易的流暢化 D．套利行為有效降低了市場風(fēng)險(xiǎn)

10、保障基金管理機(jī)構(gòu)作為保障基金管理的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將保障基金的情況報(bào)告__。

A．保監(jiān)會和財(cái)政部 B．證監(jiān)會和財(cái)政部

C．人力資源和社會保障部、銀監(jiān)會 D．人力資源和社會保障部、證監(jiān)會

11、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．董事長 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官

C．風(fēng)險(xiǎn)管理部負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事長

12、某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買入5手合約（10噸/手），成交價(jià)格為2000元/噸。此后合約價(jià)格迅速上升到2020元/噸，該投機(jī)者再次買入4手。當(dāng)市場價(jià)格再次上升到2030元/噸時(shí)，又買入3手合約。當(dāng)市價(jià)上升到2040元/噸時(shí)再次買入2手。當(dāng)市價(jià)上升到2050元/噸時(shí)再次買入1手，則該投機(jī)者持倉的平均價(jià)格為（）A．2020元/噸 B．2025元/噸 C．2030元/噸 D．2035元/噸

13、當(dāng)ISM采購經(jīng)理人指數(shù)在50%以下但是在43%以上時(shí) A：生產(chǎn)活動收縮，經(jīng)濟(jì)總體不再增長 B：制造業(yè)和整個(gè)經(jīng)濟(jì)都在擴(kuò)張

C：生活活動收縮，但經(jīng)濟(jì)總體仍在增長 D：生產(chǎn)和經(jīng)濟(jì)都可能在衰退

14、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于（）。A．8人 B．10人 C．15人 D．30人

15、標(biāo)準(zhǔn)的美國短期國庫券期貨合約的面額為100萬美元，期限為90天，最小價(jià)格波動幅度為一個(gè)基點(diǎn)(即0．01%)，則利率每波動一點(diǎn)所帶來的一份合約價(jià)格的變動為____美元。A：25 B：32．5 C：50 D：100

16、全面結(jié)算會員期貨公司向非結(jié)算會員收取的保證金，期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)。A：不得高于 B：不得低于 C：等于

D：既可高于，也可低于

17、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

18、期貨市場生存與發(fā)展的基礎(chǔ)是__。A．價(jià)格頻繁波動 B．設(shè)計(jì)期貨合約 C．組織監(jiān)督交易 D．穩(wěn)定的期貨價(jià)格

19、以下各項(xiàng)中，__是正確的期貨的合約名稱。A．上海期貨交易所陰極銅期貨合約 B．3月份交割大豆合約 C．實(shí)物交割綠豆期貨合約

D．每手5噸的天然橡膠標(biāo)準(zhǔn)合約

20、假定6月份，豆油的期貨價(jià)格為5300元/噸，某投機(jī)商預(yù)測近期豆油價(jià)格有上漲的趨勢，于是，決定采用買空看跌期權(quán)套利，即以110元/噸的價(jià)格買進(jìn)敲定價(jià)格為5300元10月份豆油看跌期權(quán)合約，又以170元的價(jià)格賣出敲定價(jià)格為5400元相同的到期日的豆油看跌期權(quán)，則最大利潤和最大虧損分別為__。A．最大利潤為60元；最大虧損為40元 B．最大利潤為50元；最大虧損為40元 C．最大利潤為50元；最大虧損為30元 D．最大利潤為60元；最大虧損為30元

21、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結(jié)算會員的．

A：持倉制度 B：交易制度 C：限倉制度 D：保證金制度

22、滾動交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

23、期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交申請日前2個(gè)月月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，及申請日前個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的書面保證。A：1 B：2 C：3 D：4

24、下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價(jià) C．②為收盤價(jià) D．③為最低價(jià)

25、下列機(jī)構(gòu)中，可以代理期貨交易的是（）。A．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

B．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨交易所 D．期貨公司

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、__可以作為形態(tài)的重要驗(yàn)證指標(biāo)。A．價(jià)格 B．交易量 C．持倉量 D．黃金交叉

2、一般可以通過分析價(jià)格變化與成交量變化的關(guān)系來驗(yàn)證價(jià)格運(yùn)動的方向，下列說法正確的是.A：如果在價(jià)格上升時(shí)成交量上升，說明大量交易者跟市買入 B：如果成交量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，說明賣出者很少

C：如果價(jià)格上升時(shí)成交量下降，說明市場交易者不愿意跟市買入 D：如果價(jià)格下跌時(shí)成交量上升，說明賣出者較多 3、2月2日，3月份、5月份、7月份的大豆期貨合約價(jià)格分別為2840元/噸、2920元/噸和2965元/噸，某交易者預(yù)計(jì)3月份和5月份的價(jià)差會縮小而5月份與7月份的價(jià)差會擴(kuò)大，于是該交易者以該價(jià)格同時(shí)買入5手3月份合約、賣出15手5月份合約，同時(shí)買入10手7月份大豆期貨合約做蝶式套利交易。到了2月15日，三個(gè)合約價(jià)格分別跌至2640元/噸、2700元/噸和2760元/噸，于是該交易者同時(shí)將三個(gè)合約平倉。該交易的盈虧狀況為__元。A．獲利280 B．虧損280 C．獲利250 D．虧損250

4、關(guān)于會員大會的召開，下列說法正確的是． A：臨時(shí)會員大會不得對通知中未列明的事項(xiàng)作出決議

B：會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項(xiàng)制作會議紀(jì)要，由出席會議的理事簽名

C：會員大會結(jié)束之日起10日內(nèi)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將大會全部文件報(bào)告中國證監(jiān)會

D：召開會員大會，應(yīng)當(dāng)將會議審議的事項(xiàng)于會議召開5日前通知會員

5、在期貨投機(jī)交易市場上，為了盡可能增加獲利機(jī)會，增加利潤量，必須做到__。

A．分散資金投入方向

B．持倉應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時(shí)之需 D．滿倉交易

6、期貨公司辦理下列事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A：合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn) B：變更業(yè)務(wù)范圍

C：變更3％以上的股權(quán)

D：設(shè)立、收購、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu)

7、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的__進(jìn)行監(jiān)督檢查期貨公司高級管理人員。A．合法合規(guī)性 B．合理性

C．風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 D．公司經(jīng)營狀況

8、下列關(guān)于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有__。A．理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會

B．一般由理事長提議，經(jīng)會員大會同意設(shè)立 C．理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會

D．新品種委員會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易

9、對于止損指令，下列說法正確的有__。A．應(yīng)按指令價(jià)格或更好的價(jià)格成交 B．可以有效地鎖定利潤 C．將可能的損失降至最低

D．可以相對較小的風(fēng)險(xiǎn)建立新的頭寸

10、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)__。

A．及時(shí)向期貨公司董事長、董事會常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會或者監(jiān)事會報(bào)告 B．向中國期貨業(yè)協(xié)會報(bào)告

C．必要時(shí)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．不設(shè)監(jiān)事會的，可報(bào)告監(jiān)事

11、期貨交割倉庫享有一定的權(quán)利，并需承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)。其權(quán)利包括。A：按交易所規(guī)定簽發(fā)標(biāo)準(zhǔn)倉單

B：按交易所審定的收費(fèi)項(xiàng)目、標(biāo)準(zhǔn)和方法收取有關(guān)費(fèi)用 C：對交易所制定的有關(guān)實(shí)物交割的規(guī)定享有建議權(quán)

D：交易所交割細(xì)則和《指定交割倉庫協(xié)議書》規(guī)定的其他權(quán)利

12、甲期貨公司是全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，以下說法正確的有（）。

A．雙方應(yīng)在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn)

B．甲公司不得在協(xié)議中承諾乙公司一定盈利 C．非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額

D．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、法規(guī)的規(guī)定

13、套利交易的特點(diǎn)有__。A．風(fēng)險(xiǎn)較小 B．成本較低 C．收益大

D．交易時(shí)間短

14、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．期貨交易所

B．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

15、下列關(guān)于交易量的說法，正確的是__。

A．交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高

B．如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場處于技術(shù)性弱市 C．如果量價(jià)分離，兩者均下降則表明市場處于技術(shù)性弱市 D．交易量分析在期貨市場與股票市場相同

16、在期貨交易中，每次報(bào)價(jià)的最小變動數(shù)值必須是其合約規(guī)定的__。A．交易單位

B．最小變動價(jià)位的整數(shù)倍 C．報(bào)價(jià)單位

D．最大波動限制

17、下列關(guān)于套利的說法，正確的有__。A．套利者關(guān)注的是絕對價(jià)格水平

B．套利是利用不同市場之間的不合理價(jià)差來謀取低風(fēng)險(xiǎn)利潤的交易方式 C．套利交易利用單一期貨合約價(jià)格的上下波動賺取利潤 D．套利者同時(shí)扮演多頭和空頭的角色

18、以財(cái)政收入的形式為標(biāo)準(zhǔn)分類，可將財(cái)政收入分為____ A：稅收收入和企業(yè)收入 B：企業(yè)收入和其他收入 C：稅收收入和非稅收入

D：強(qiáng)制性財(cái)政收入和非強(qiáng)制性財(cái)政收入

19、期貨公司發(fā)生嚴(yán)重違規(guī)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官未及時(shí)履行《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》所要求的報(bào)告義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。但期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官已按照要求履行報(bào)告義務(wù)的，中國證監(jiān)會可以（）行政處罰。A．免予 B．減輕 C．從輕 D．轉(zhuǎn)移

20、下列關(guān)于期貨交易在衍生品交易中的作用的說法，正確的有__。A．期貨交易在衍生品交易中發(fā)揮著基礎(chǔ)性作用 B．其他衍生品的定價(jià)往往參照期貨價(jià)格進(jìn)行

C．貨市場轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)的效果高于遠(yuǎn)期和互換等衍生品市場

D．其他衍生品市場在轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，往往要和期貨交易配套運(yùn)作

21、公司制期貨交易所章程應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括（）。A．設(shè)立目的和職責(zé) B．注冊資本及其構(gòu)成

C．組織機(jī)構(gòu)的組成、職責(zé)、任期和議事規(guī)則 D．會員資格及其管理辦法

22、下列不屬于宏觀經(jīng)濟(jì)分析的是____ A：價(jià)格總水平分析 B：銀行貸款總額分析 C：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)分析 D：區(qū)位分析

23、商品期貨主要包括。A：農(nóng)產(chǎn)品期貨 B：金屬期貨 C：能源期貨 D：利率期貨

24、需要在“股指期貨自然人投資者適當(dāng)性綜合評估表”上簽字或者蓋章的人員有（）。

A．中金所工作人員

B．期貨公司會員高級管理人員或授權(quán)人員

C．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人、評估復(fù)核人、開戶經(jīng)辦人、客戶開發(fā)責(zé)任人

D．投資者

25、以下關(guān)于需求的價(jià)格彈性說法正確的是.A：需求的價(jià)格彈性指一定時(shí)期內(nèi)一種商品需求量的相對變動對該商品價(jià)格的相對變動的反應(yīng)程度

B：它是商品需求量變動率與價(jià)格變動率之比

C：當(dāng)價(jià)格稍有下降即引起需求的大量增加時(shí)，稱之為需求缺乏彈性(大于1)D：當(dāng)價(jià)格下跌很多，僅引起需求的少量增加時(shí)，稱之為需求富有彈性(小于1)

第二篇：2016年上半年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用模擬試題

2016年上半年吉林省期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能

和作用模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風(fēng)險(xiǎn)收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

2、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場的（）原則，維護(hù)期貨交易各方面的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

3、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

4、我國期貨交易所會員必須是（）。A．自然人 B．事業(yè)單位 C．境內(nèi)企業(yè)法人 D．境外企業(yè)法人

5、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》關(guān)于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準(zhǔn)則 D．不正當(dāng)競爭

6、（）對期貨市場實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

7、直接進(jìn)入期貨交易所交易大廳內(nèi)進(jìn)行期貨交易的，必須是（）。A．自然人 B．國有企業(yè) C．投機(jī)客戶

D．期貨交易所會員

8、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場環(huán)境中會受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約，因而兩個(gè)市場的價(jià)格變動趨勢__。A．相反 B．一般相同 C．不一定 D．完全相同

9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營過程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國證監(jiān)會的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

10、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風(fēng)險(xiǎn) B．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C．減少風(fēng)險(xiǎn) D．套期保值

11、期貨公司辦理（）事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權(quán)

12、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

13、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益，情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會（）A．暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請

C．撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請 D．公開通報(bào)批評

14、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務(wù)過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽(yù)低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權(quán)根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé)

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

15、執(zhí)行價(jià)格為14900點(diǎn)的恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指為__時(shí)，可以獲得最大贏利。A．14800點(diǎn) B．14900點(diǎn) C．15000點(diǎn) D．15250點(diǎn)

16、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí)，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B．代客戶下達(dá)交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)

D．利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

17、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

18、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔(dān)責(zé)任

B．承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．承擔(dān)主要賠償責(zé)任，最高不超過80% D．全部承擔(dān)賠償責(zé)任

19、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向（）報(bào)送財(cái)務(wù)會計(jì)報(bào)告。A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C．期貨公司

D．非期貨公司結(jié)算會員 20、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

21、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開戶資料應(yīng)至少保留（）年。A．3 B．5 C．10 D．20

22、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者 C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)

23、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時(shí)，期貨交易所應(yīng)該召開臨時(shí)（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

24、下面關(guān)于投機(jī)說法錯誤的是__。A．投機(jī)者承擔(dān)了價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)的目的是獲取較大的利潤 C．投機(jī)者主要獲取價(jià)差收益

D．投機(jī)交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個(gè)市場進(jìn)行操作

25、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無先后順序

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括（）。A．保證金制度 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C．漲跌停板制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

2、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與（）為標(biāo)準(zhǔn)。A．客戶交易指令記錄中的全部內(nèi)容是否一致

B．客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符 C．客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致 D．客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

3、與商品期貨相比，金融期貨的特點(diǎn)有__。A．交割便利

B．全部采用現(xiàn)金交割方式交割 C．期現(xiàn)套利更容易進(jìn)行 D．容易發(fā)生逼倉行情

4、在審理期貨糾紛案件中，人民法院對會員資格或交易席位進(jìn)行保全的主要內(nèi)容有（）。A．與會員資格相應(yīng)的會員資格費(fèi) B．與會員資格相應(yīng)的會員交易席位 C．應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格 D．不得停止該會員交易席位的使用

5、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對沖、與客戶對賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失 C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

6、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進(jìn)行自律性管理

7、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場與社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

8、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

9、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有（）。A．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

10、美國期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會 B．全國證券商協(xié)會 C．全國期貨業(yè)協(xié)會 D．商品期貨交易委員會

11、期貨公司的董事會除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行下列（）職責(zé)。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求

D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

12、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

13、會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開臨時(shí)會員大會 D．按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

14、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

15、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

16、下列關(guān)于期貨交易所的說法，正確的有（）。

A．期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由期貨交易所批準(zhǔn) B．期貨交易所可以實(shí)行會員分級結(jié)算制度

C．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所會員由初級會員和高級會員組成 D．期貨交易所會員不能是個(gè)人

17、關(guān)于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施

B．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務(wù)，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費(fèi)用

18、業(yè)務(wù)活動、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項(xiàng)作出解釋、說明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

19、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的情況符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A．凈資本最低限額

B．凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C．凈資本與凈資產(chǎn)的比例

D．凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額

20、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．會員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒 D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

21、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

22、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有（）。A．?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B．決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作 D．決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案

23、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

24、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

25、下列關(guān)于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時(shí)期內(nèi)，在各種可能的價(jià)格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量

B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價(jià)格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價(jià)格越高，供給量越大;價(jià)格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價(jià)格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進(jìn)一步提高產(chǎn)量

第三篇：福建省2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能和作用考試試題

福建省2015年上半年期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品的功能

和作用考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)__ A．WMS=85 B．WMS=15 C．K=85 D．D=85

2、依我國期貨交易法令，有關(guān)賠償準(zhǔn)備金之規(guī)定，下列何者錯誤？ A：賠償準(zhǔn)備金由期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)提存 B：一次先提存三億元

C：季終了后十五日內(nèi)，按結(jié)算、交割手續(xù)費(fèi)收入之百分之三十繼續(xù)提存 D：應(yīng)于主管機(jī)關(guān)指定之銀行專戶存儲

3、中國證監(jiān)會公布《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)定(試行)》于起施行。A：2006年3月 B：2007年3月 C：2007年5月 D：2008年5月

4、現(xiàn)金交割是指合約到期時(shí)，按照交易所的規(guī)則和程序，交易雙方按照__進(jìn)行現(xiàn)金差價(jià)結(jié)算，了結(jié)到期未平倉合約的過程。A．交易所公布的交割結(jié)算價(jià) B．現(xiàn)貨市場收盤價(jià) C．現(xiàn)貨市場結(jié)算價(jià) D．合約到期日收盤價(jià)

5、首席風(fēng)險(xiǎn)官張某存在下列__情形時(shí)，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個(gè)人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門報(bào)告公司交易部門的違規(guī)行為 6、1990年10月，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)，以現(xiàn)貨交易為基礎(chǔ)，引入期貨交易機(jī)制，作為我國第一個(gè)商品期貨市場正式開業(yè)，邁出了中國期貨市場發(fā)展的第一步。A：中國鄭州糧食批發(fā)市場 B：深圳有色金屬交易所 C：上海金屬交易所 D：大連商品交易所

7、如果歐洲某公司預(yù)計(jì)將子3個(gè)月后收到1 000萬歐元，并打算將其投資子3個(gè)月期的定期存款。由于擔(dān)心3個(gè)月后利率會下跌，該公司應(yīng)當(dāng)通過__進(jìn)行套期保值。

A．買入CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約 B．賣出CME的3個(gè)月歐洲美元期貨合約

C．買入倫敦國際金融期貨交易所的3個(gè)月歐元利率期貨合約 D．賣出倫敦國際金融期貨交易所的3個(gè)月歐元利率期貨合約

8、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

9、期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)不能對其采取下列措施． A：終止或者暫停部分期貨業(yè)務(wù) B：停止批準(zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)

C：限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用

D：限制分配紅利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利

10、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個(gè)人隱私

11、下面屬于熊市套利的做法的是。

A：買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出1手5月大豆期貨合約 B：賣出1手3月大豆期貨合約，第二天買入1手5月大豆期貨合約 C：買入1手3月大豆期貨合約，同時(shí)賣出2手5月大豆期貨合約 D：賣出1手3月大豆期貨合約，同時(shí)買入1手5月大豆期貨合約

12、通過經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)動態(tài)比較可以說明 A：所處經(jīng)濟(jì)周期階段性特征 B：經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化過程和趨勢 C：物價(jià)水平波動和通貨膨脹情況 D：經(jīng)濟(jì)運(yùn)行情況

13、基本分析法不分析__。A．商品的供求關(guān)系變化 B．經(jīng)濟(jì)周期因素 C．自然因素

D．期貨合約交易量變化

14、商品期貨行業(yè)中的參與者包括__。A．期貨傭金商(FCM)B．商品交易顧問(CTA)C．交易經(jīng)理(TM)D．商品基金經(jīng)理(CPO)

15、期貨交易中套期保值者的目的是（）。

A．在未來某一日期獲得或讓渡一定數(shù)量的某種貨物? B．通過期貨交易規(guī)避現(xiàn)貨市場的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)? C．通過期貨交易從價(jià)格波動中獲得風(fēng)險(xiǎn)利潤? D．利用不同交割月份期貨合約的差價(jià)進(jìn)行套利 16、9月12日，某期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格為1.56美元，1手為62500，期權(quán)的權(quán)利金為0.0317美元，該日，標(biāo)的期貨合約的市場價(jià)格為1.5609美元，如果按10%的比率繳納保證金，則購買期貨合約需要的保證金為______美元。A．9755.625 B．9812.235 C．9982.741 D．9534.752

17、江恩輪中輪的作用有__ A．可以預(yù)測價(jià)位 B．可以預(yù)測時(shí)間

C．可以分析長期周期 D．可以確定交易時(shí)機(jī)

18、S&Amp;P500指數(shù)期貨合約的交易單位是每指數(shù)點(diǎn)250美元。某投機(jī)者3月20日在1250.00點(diǎn)位買入3張6月份到期的指數(shù)期貨合約，并于3月25日在1275.00點(diǎn)將手中的合約平倉。在不考慮其他因素影響的情況下，他的凈收益是____ A：2250美元 B：6250美元 C：18750美元 D：22500美元

19、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

20、公司財(cái)務(wù)主管預(yù)期在不久的將來收到100萬美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國庫券。要保護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能__。

A．購買長期國債的期貨合約 B．出售短期國庫券的期貨合約 C．購買短期國庫券的期貨合約 D．出售歐洲美元的期貨合約

21、下列關(guān)于國債期貨的說法，正確的有__。

A．在中長期國債的交割中，買方具有選擇用哪種券種交割的權(quán)利 B．凈價(jià)交易中，交易價(jià)格不包括國債的應(yīng)付利息

C．凈價(jià)交易的缺陷是在付息日會產(chǎn)生一個(gè)較大的向下跳空缺口，導(dǎo)致價(jià)格曲線不連續(xù)

D．買方付給賣方的發(fā)票金額包括國債本金和應(yīng)付利息

22、下列關(guān)于我國期貨法律法規(guī)體系的說法，正確的有__。A．《期貨交易所管理辦法》是由國務(wù)院頒布的行政法規(guī)

B．《期貨交易管理?xiàng)l例》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 C．《期貨從業(yè)人員管理辦法》是由中國證監(jiān)會頒布的部門規(guī)章與規(guī)范性文件 D．《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》是由中國期貨業(yè)協(xié)會頒布的自律規(guī)則

23、套期保值是通過建立__機(jī)制，以規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A．期貨市場替代現(xiàn)貨市場

B．期貨市場與現(xiàn)貨市場之間盈虧沖抵 C．以小博大的杠桿

D．買空賣空的雙向交易

24、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提____ A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：凈資產(chǎn)減值損失 D：資產(chǎn)折舊

25、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列關(guān)于歐洲美元的說法，正確的有__。

A．歐洲美元之所以冠以“歐洲”兩字，是因?yàn)樽畛跗鹪从跉W洲而已 B．IMM推出的歐洲美元期貨合約一直是非?；钴S的利率期貨合約 C．IMM推出的歐洲美元期貨合約是首次采用現(xiàn)金交割的期貨合約

D．歐洲美元是存放于歐洲的非美國銀行或美國銀行分支機(jī)構(gòu)的美元存款

2、《期貨交易所會員管理辦法》的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（）。A．會員資格的取得條件和程序 B．會員資格的變更條件和程序 C．對會員的監(jiān)督管理

D．會員違規(guī)、違約行為處理辦法

3、決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

4、實(shí)行持倉限額制度的目的在于__。A．防范操縱市場價(jià)格的行為 B．防止交割量過大

C．防止期貨市場風(fēng)險(xiǎn)過度集中于少數(shù)投資者 D．防止市場流動性過大

5、期貨公司有下列（）行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證。A．單位、個(gè)人違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行期貨交易 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 D．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

6、下列關(guān)于平均買低和平均賣高的策略的說法，正確的是。

A：如果建倉后市場行情與預(yù)料的相反，可以采取平均買低或平均賣高的策略 B：在買入合約后，如果價(jià)格下降，則進(jìn)一步買人合約，以求降低平均買入價(jià)，一旦價(jià)格反彈，可以在較低價(jià)格上賣出止虧贏利，這稱為平均買低

C：在賣出合約后，如果價(jià)格上升，則進(jìn)一步賣出合約，以提高平均賣出價(jià)格，一旦價(jià)格回落，可以在較高價(jià)格上買人止虧贏利，這就是平均賣高 D：只有在現(xiàn)有持倉已經(jīng)贏利的情況下，才能增倉

7、在下列哪些情況下，廠商的供給量會增加__ A．商品的價(jià)格上升 B．生產(chǎn)技術(shù)水平提高 C．勞動力價(jià)格提高

D．替代品的價(jià)格水平下降

8、期貨公司在中國證監(jiān)會不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，應(yīng)當(dāng)符合下列（）條件。

A．符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則

B．近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 C．近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)經(jīng)營記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件 D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件

9、目前我國的期貨結(jié)算部門是____ A：附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu) B：是交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C：由幾家期貨交易所共同擁有 D：完全獨(dú)立于期貨交易所

10、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)買進(jìn)期貨合約

11、客戶可以通過__向期貨經(jīng)紀(jì)公司下達(dá)交易指令。A．書面下單 B．電話下單 C．網(wǎng)絡(luò)下單

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他方式

12、假設(shè)4 月1 日現(xiàn)貨指數(shù)為1500點(diǎn)，市場利率為5%，交易成本總計(jì)為15 點(diǎn)，年指數(shù)股息率為1%，則以下不對的是____ A：若不考慮交易成本，6 月30 日的期貨理論價(jià)格為1515 點(diǎn)

B：若考慮交易成本,6 月30 日的期貨價(jià)格在1530 以上才存在正向套利機(jī)會 C：若考慮交易成本,6 月30 日的期貨價(jià)格在1530以下才存在正向套利機(jī)會 D：若考慮交易成本,6 月30 日的期貨價(jià)格在1500以下才存在反向套利機(jī)會

13、某銅電纜廠9月份需要銅500噸，當(dāng)時(shí)現(xiàn)貨市場的價(jià)格為7830美元／噸。該廠商估計(jì)未來幾個(gè)月銅價(jià)有可能上漲，工廠因生產(chǎn)成本提高而遭受損失，于是該廠商進(jìn)入期貨市場為其產(chǎn)品進(jìn)行保值交易：買入20手執(zhí)行價(jià)格為7800美元／噸的9月份銅看漲期權(quán)合約，期權(quán)成交價(jià)為250美元／噸。到8月份時(shí)，現(xiàn)貨市場上的銅價(jià)上升到7910美元／噸，9月份銅期貨合約價(jià)格為8170美元／噸。該廠商行使期權(quán)的同時(shí)賣出20手9月份銅期貨合約，以抵消行使期權(quán)時(shí)買人的20手銅合約，扣除先前支付的250美元的期權(quán)權(quán)利金，實(shí)際獲利。A：110美元／噸 B：120美元／噸 C：130美元／噸 D：140美元／噸

14、下列投資對象不涉及股票、債券的基金類型是__。A．共同基金 B．對沖基金

C．期貨投資基金 D．證券投資基金

15、____是某一特定地點(diǎn)某種商品的現(xiàn)貨價(jià)格與同種商品的某一特定期貨合約價(jià)格間的價(jià)差。A：現(xiàn)貨價(jià)格 B：期貨價(jià)格 C：盈虧額 D：基差

16、期貨交易者是期貨市場最基本的主體，包括__。A．期貨交易所 B．套期保值者 C．期貨公司 D．投機(jī)者

17、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)提交____名推薦人的書面推薦意見。A：1 B：2 C：3 D：5

18、關(guān)于期貨公司擬解聘首席風(fēng)險(xiǎn)官，下列說法正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)有正當(dāng)理由 B．期貨公司可以無理由

C．期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．期貨公司應(yīng)向中國證監(jiān)會報(bào)告

19、某投資者預(yù)通過蝶式套利進(jìn)行交易。他在某期貨交易所買入2手3月銅期貨合約，同時(shí)賣出5手5月銅期貨合約，并買入3手7月銅期貨合約。價(jià)格分別為68 000元／噸，69 500元／噸和69 850元／噸。當(dāng)3月、5月和7月價(jià)格分別變?yōu)?。該投資者平倉后能夠凈盈利為150元／噸。A：67 680元／噸，68 930元／噸，69 810元／噸 B：67 800元／噸，69 300元／噸，69 700元／噸 C：68 200元／噸，70 000元／噸，70 000元／噸 D：68 250元／噸，70 000元／噸，69 890元／噸

20、下列關(guān)于各技術(shù)分析指標(biāo)的說法，正確的有__。A．參數(shù)越大，MA支撐線和壓力線的作用就越大

B．DEA是DIF的移動平均，是為了消除偶然因素的影響

C．WMS%R參數(shù)日期n的選擇與市場價(jià)格周期有關(guān)，應(yīng)該至少是一個(gè)循環(huán)周期 D．J指標(biāo)取值超過100和低于0，都是價(jià)格的非正常區(qū)域，是采取行動的信號

21、下列交易指令中，不需指明具體價(jià)位的是（）。A．階梯價(jià)格指令 B．止損指令 C．限價(jià)指令 D．市價(jià)指令

22、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

23、關(guān)于中國金融期貨交易所結(jié)算體系，描述正確的是__。A．結(jié)算會員具備直接與交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．結(jié)算擔(dān)保金是由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的 C．采取分級結(jié)算制度

D．特別結(jié)算會員為所有交易會員辦理結(jié)算

24、根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財(cái)政部門的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結(jié)算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

25、期貨公司或其營業(yè)部有下列（）情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以依據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第59條的規(guī)定，采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。A．存在可能影響財(cái)務(wù)穩(wěn)健狀況的糾紛、仲裁、訴訟

B．期貨結(jié)算業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，可能損害其他期貨公司或者客戶的合法權(quán)益

C．交易、結(jié)算或者財(cái)務(wù)系統(tǒng)存在重大缺陷的，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

D．公司治理不健全或者未有效執(zhí)行，部門或者崗位設(shè)置存在較大缺陷，關(guān)鍵業(yè)務(wù)崗位或者人員缺位或者未履行應(yīng)有職責(zé)等情況，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營

第四篇：新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品試題

新疆2016年期貨從業(yè)資格：股指期貨及其他權(quán)益類衍生品

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某貿(mào)易商以$5.82/英斗價(jià)格買 53000英斗小麥，并同時(shí)以$7.05/英斗賣出10手期約，每手5000英斗。三個(gè)月后，以$5.90/英斗賣出小麥，并以$7.03/英斗在期貨平倉，問結(jié)果如何____ A：獲利$5240 B：獲利$5300 C：損失$5240 D：獲利$5000

2、期貨公司辦理__事項(xiàng)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．變更公司形式

B．變更期貨公司8%的股權(quán) C．變更法定代表人 D．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

3、在我國，__具備直接與中國金融期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格。A．非結(jié)算會員 B．結(jié)算會員

C．普通機(jī)構(gòu)投資者 D．普通個(gè)人投資者

4、公司制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是__。A．會員大會 B．理事會 C．股東大會 D．董事會

5、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

6、期貨交易者在期貨交易所買賣期貨合約的目的是__。A．承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)

B．轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，獲取風(fēng)險(xiǎn)收益 C．回避風(fēng)險(xiǎn)

D．獲取正常收益

7、下列__期貨品種采用的是集中交割方式。A．陰極銅

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C．PTA D．玉米

8、套期保值實(shí)質(zhì)上是以較小的代替較大的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)。A：期貨風(fēng)險(xiǎn) B：基差風(fēng)險(xiǎn) C：現(xiàn)貨風(fēng)險(xiǎn) D：基差安全

9、分立的說法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼

C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

10、股指期貨投資者適當(dāng)性制度，是指根據(jù)股指期貨的__，區(qū)別投資者的產(chǎn)品認(rèn)知水平和風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇適當(dāng)?shù)耐顿Y者審慎參與股指期貨交易，并建立與之相適應(yīng)的監(jiān)管制度安排。A．指數(shù)高低 B．產(chǎn)品特征 C．風(fēng)險(xiǎn)特性 D．產(chǎn)品種類

11、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

12、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

13、以下關(guān)于Delta指標(biāo)的說法，錯誤的是 A：又稱為對沖比

B：衡量的是期權(quán)價(jià)格變動與期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格變動之間的關(guān)系 C：取值范圍在-1到1之間

D：看跌期權(quán)的Delta值是正值，范圍從0到1

14、期權(quán)交易的用途是__。A．減少交易費(fèi)用 B．創(chuàng)造價(jià)值 C．套期保值 D．投資

15、某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是__。(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)A．基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B．基差從-400元/噸變?yōu)?200元/噸 C．基差從-200元/噸變?yōu)?00元/噸 D．基差從-200元/噸變?yōu)?450元/噸

16、在正向市場中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時(shí)，如果基差走強(qiáng)，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情況下，則客戶將會______。A．盈利 B．不變 C．虧損

D．不盈不虧

17、因參與者多、透明度高，期貨市場擁有了（）的基本功能。A．調(diào)節(jié)市場供求? B．穩(wěn)定經(jīng)濟(jì)秩序? C．降低交易成本? D．發(fā)現(xiàn)價(jià)格

18、下列關(guān)于《期貨交易管理?xiàng)l例》的說法，不正確的是。A：它屬于行政法規(guī)

B：將金融期貨、期權(quán)交易納入調(diào)整范圍，為推出金融期貨提供了法律基礎(chǔ) C：規(guī)定了期貨業(yè)協(xié)會的地位和職能 D：由中國證監(jiān)會于2007年頒布

19、下列哪些單位的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金__ A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司 C．證券業(yè)協(xié)會

D．證券期貨監(jiān)督管理部門

20、美式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)比歐式期權(quán)的期權(quán)費(fèi)__。A．低 B．高

C．費(fèi)用相等 D．不確定

21、期貨合同當(dāng)事人可以根據(jù)雙方的自由意志約定雙方的違約責(zé)任，但是該約定不得違反（）。

A．法律和行政法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 B．部門規(guī)章的強(qiáng)制性規(guī)定 C．地方性法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定 D．司法解釋的強(qiáng)制性規(guī)定

22、我國某日的外匯報(bào)價(jià)為100美元／人民幣為679.73，該報(bào)價(jià)方法采用的是。A：直接標(biāo)價(jià)法 B：間接標(biāo)價(jià)法 C：美元標(biāo)價(jià)法 D：指數(shù)標(biāo)價(jià)法

23、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應(yīng)當(dāng)（）。A．在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動 B．參加協(xié)會組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

24、下列屬于芝加哥期貨交易所最先引進(jìn)的有__ A．遠(yuǎn)期合同 B．標(biāo)準(zhǔn)化合約 C．金屬期貨交易 D．利率期貨交易

25、下列關(guān)于期貨投資者保障基金的說法，不正確的是__。A．期貨投資者保障基金應(yīng)當(dāng)獨(dú)立核算，分別管理

B．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以管理非期貨投資者保障基金的其他資產(chǎn) C．期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)可以將保障基金用于國債投資

D．中國證監(jiān)會和財(cái)政部負(fù)責(zé)期貨投資者保障基金籌集、管理、使用報(bào)告的編報(bào)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、客戶向期貨公司下達(dá)交易指令的方式包括（）。A．書面 B．電話 C．互聯(lián)網(wǎng)

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起____個(gè)工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。A：15 B：30 C：45 D：60

3、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時(shí)間 C．商品數(shù)量 D．交易價(jià)格

4、在面對__形態(tài)時(shí)，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

5、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以____為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當(dāng)性制度貫穿于開戶流程管理的各個(gè)環(huán)節(jié)。A：了解客戶和分類管理 B：了解客戶和統(tǒng)一管理 C：服務(wù)客戶和分類管理 D：服務(wù)客戶和統(tǒng)一管理

6、下列關(guān)于強(qiáng)制減倉制度的說法，正確的有__。

A．強(qiáng)制減倉制度是交易所將當(dāng)日以漲跌停板價(jià)申報(bào)的未成交平倉報(bào)單，以當(dāng)日漲跌停板價(jià)與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強(qiáng)制減倉制度一般在某合約連續(xù)出現(xiàn)同方向單邊市時(shí)采用 C．強(qiáng)制減倉造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所承擔(dān)

D．強(qiáng)制減倉制度設(shè)立的目的在于迅速、有效化解市場風(fēng)險(xiǎn)，防止會員大量違約

7、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向報(bào)告． A：期貨交易所

B：期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

C：協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) D：中國期貨業(yè)協(xié)會

8、下列風(fēng)險(xiǎn)是外匯交易風(fēng)險(xiǎn)的是。

A：以即期或延期付款為支付條件的商品或服務(wù)的進(jìn)出口，在裝運(yùn)貨物或提供服務(wù)后而尚未收支貨款或服務(wù)費(fèi)用期間，外匯匯率變化所造成的風(fēng)險(xiǎn) B：以外幣計(jì)價(jià)的國際信貸活動，在債權(quán)債務(wù)未清償前所存在的風(fēng)險(xiǎn)

C：國家、銀行、公司等持有的儲備性外匯資產(chǎn)因匯率變動而使其實(shí)際價(jià)值減少的風(fēng)險(xiǎn)

D：國外籌資中的匯率風(fēng)險(xiǎn)

9、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

10、期貨交易所有（）行為之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十九條處罰。A．未經(jīng)批準(zhǔn)變更名稱或者注冊資本

B．未經(jīng)批準(zhǔn)設(shè)立分所或者其他任何交易場所 C．違反有價(jià)證券充抵保證金規(guī)定 D．不按照規(guī)定對會員進(jìn)行檢查

11、下列關(guān)于利率期貨合約的說法，正確的有__。

A．CME的3個(gè)月期國債期貨合約指數(shù)的最小變動點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn) B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國債期貨合約的最小變動價(jià)值是 12.5美元 C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動價(jià)值是25美元

D．CME規(guī)定，對于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)

12、__是期權(quán)從買方的權(quán)利劃分出來的。A．看跌期權(quán) B．看漲期權(quán) C．虛值期權(quán) D．實(shí)值期權(quán)

13、下列關(guān)于結(jié)算擔(dān)保金制度的說法，正確的有__。A．結(jié)算擔(dān)保金制度是指由結(jié)算會員依交易所規(guī)定繳存的，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風(fēng)險(xiǎn)的共同擔(dān)保資金

B．結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動結(jié)算擔(dān)保金

C．期貨交易所可以直接調(diào)整基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金的標(biāo)準(zhǔn)，調(diào)整后向監(jiān)管部門備案 D．實(shí)行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)會員的違約責(zé)任后，由此取得對違約會員的相應(yīng)追償權(quán)

14、下列關(guān)于期貨公司的表述正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度

B．期貨公司擴(kuò)大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦鞒鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行敏感性測試

C．期貨公司應(yīng)當(dāng)聘請具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定編制、報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

15、下列各國中，屬于主要的石油生產(chǎn)國的有__。A．伊朗 B．伊拉克 C．科威特

D．沙特阿拉伯

16、有證據(jù)表明期貨公司未能充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減____ A：注冊資本金額 B：凈資本金額 C：凈資產(chǎn)金額 D：負(fù)債金額

17、在期貨交易中，關(guān)于買方客戶對貨物質(zhì)量、數(shù)量的異議權(quán)，下列說法正確的是（）。

A．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)提出異議 B．買方客戶應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán) C．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為無異議 D．買方客戶未在規(guī)定的期限內(nèi)行使異議權(quán)的，應(yīng)視為有異議

18、資金管理包括__等方面。

A．投資組合的設(shè)計(jì)、止損點(diǎn)的設(shè)計(jì) B．報(bào)償與風(fēng)險(xiǎn)比的權(quán)衡

C．在各個(gè)市場上應(yīng)分配多少資金去投資

D．選擇保守穩(wěn)健的交易方式還是積極大膽的方式

19、某人的期貨初始保證金為250萬元。假定201×年11月26日，他在滬深300股指期貨12月合約的報(bào)價(jià)為4 000點(diǎn)開倉買入11張IF1×12合約。11月27日，IF1×12合約的當(dāng)日結(jié)算價(jià)為3 750點(diǎn)，截至27日，該客戶的虧損額為。A：82.5萬元 B：54.56萬元 C：8.25萬元 D：27.28萬元

20、一般法人投資者在股指期貨投資者適當(dāng)性的具體標(biāo)準(zhǔn)方面，與自然人投資者規(guī)定不同的是．

A：具有相應(yīng)的決策機(jī)制和操作流程

B：不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

C：不存在嚴(yán)重不良誠信記錄

D：具備股指仿真交易成交記錄或者商品期貨交易成交記錄

21、以下關(guān)于期現(xiàn)套利說法，正確的有__。

A．期現(xiàn)套利是指在期貨市場與現(xiàn)貨市場同時(shí)進(jìn)行反向交易 B．期現(xiàn)套利不屬于嚴(yán)格意義的套利交易

C．期現(xiàn)套利有助于期貨市場與現(xiàn)貨市場之間的合理的價(jià)格關(guān)系 D．期現(xiàn)套利關(guān)注的是不同期貨市場之間的價(jià)差

22、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價(jià)下跌

B．儲運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔(dān)心出售時(shí)價(jià)格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時(shí)出現(xiàn)價(jià)格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價(jià)格下跌

23、建倉時(shí)必須要決定______。A．買賣何種期貨合約 B．何時(shí)買賣期貨合約 C．盈利的數(shù)額

D．確定合約的交割月份

24、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的表述，正確的有__。A．首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查

B．首席風(fēng)險(xiǎn)官對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行監(jiān)督、檢查 C．期貨公司可以根據(jù)公司風(fēng)險(xiǎn)管理的需要決定設(shè)立首席風(fēng)險(xiǎn)官崗位 D．首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會負(fù)責(zé)

25、下列哪些RSI的取值范圍為賣出信號__ A．0-20 B．20-50 C．50-80 D．80-100

第五篇：2015年上半年新疆期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述考試試題

2015年上半年新疆期貨從業(yè)資格：期貨及衍生品概述考試

試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

2、__是在圖中按時(shí)間等分，將每分鐘的最新價(jià)格標(biāo)出的圖示方法，它隨著時(shí)間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時(shí)圖 D．竹線圖

3、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于（）萬元。A．200 B．50 C．160 D．240

4、大豆提高套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時(shí)，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時(shí)，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

5、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 有權(quán)對投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨公司會員 B．期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會 6、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A．15000點(diǎn) B．15124點(diǎn) C．15224點(diǎn) D．15324點(diǎn)

7、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，情節(jié)輕微，且沒有造成嚴(yán)重后果的，處理方式為（）A．予以當(dāng)面批評

B．予以訓(xùn)誡，訓(xùn)誡以訓(xùn)誡信的形式向個(gè)人發(fā)出 C．予以公開譴責(zé) D．向公安部門舉報(bào)

8、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國證監(jiān)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．各期貨公司

9、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對待該投資者

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)

10、下列選項(xiàng)中，不是申請?jiān)O(shè)立期貨公司必須具備的條件的是（）。A．有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施 B．有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度 C．公司實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力 D．實(shí)繳資本全部為貨幣出資

11、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團(tuán)體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機(jī)構(gòu)

12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存（）年。A．20 B．15 C．10 D．5

13、下列關(guān)于中國期貨業(yè)協(xié)會的說法，不正確的是（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會員組成的會員大會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程由理事會制定

C．中國期貨業(yè)協(xié)會的章程要報(bào)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D．中國期貨業(yè)協(xié)會理事會成員通過選舉產(chǎn)生

14、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價(jià)期價(jià)偏離率 D．期貨價(jià)格變動率

15、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià) 格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應(yīng)當(dāng)由（）承擔(dān)。A．丁某 B．小王 C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

16、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位，如果四人中一人被期貨公司聘用，根據(jù)規(guī)定，該人應(yīng)當(dāng)對期貨公（）負(fù)責(zé)。A．董事會 B．股東大會 C．監(jiān)事會

D．風(fēng)險(xiǎn)管理部門

17、提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為，不包括（）。A．采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大

B．在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C．以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開發(fā)新客戶 D．開發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系

18、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的（）。A．15% B．20% C．30% D．50%

19、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B．學(xué)歷證書復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質(zhì)測試合格證明

20、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí)，該期權(quán)為__。A．實(shí)值期權(quán) B．虛值期權(quán) C．平值期權(quán) D．市場期權(quán)

21、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。如果丁某要提起訴訟，應(yīng)當(dāng)以（）為被告。A．期貨公司

B．期貨公司營業(yè)部 C．小王

D．期貨公司和小王

22、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，以期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的，非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊資本的比例（）。A．不得低于85% B．不得高于85% C．不得低于15% D．不得高于15%

23、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位 B．某集團(tuán)下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

24、維護(hù)期貨業(yè)和從業(yè)人員的職業(yè)聲譽(yù)，保證期貨市場穩(wěn)健運(yùn)行。A．期貨交易各方 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．中國證監(jiān)會

D．所在期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)

25、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的（）。A．60% B．80% C．20% D．40%

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及證券的發(fā)行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，進(jìn)行下列（）行為，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A．散布虛假信息

B．買入或者賣出該證券

C．從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D．泄露該信息

2、證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。A．風(fēng)險(xiǎn)隔離 B．合規(guī)檢查 C．內(nèi)部控制 D．業(yè)務(wù)規(guī)則

3、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場 B．維護(hù)市場參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

4、期貨交易所不得從事（）。A．信托投資 B．股票投資

C．非自用不動產(chǎn)投資 D．間接參與期貨交易

5、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A．執(zhí)行價(jià)格 B．權(quán)利金 C．到期時(shí)間 D．期權(quán)的價(jià)格

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結(jié)算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務(wù)發(fā)展需要，要招聘一個(gè)副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應(yīng)聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學(xué)士學(xué)位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)3年

B．乙取得博士學(xué)位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準(zhǔn)備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔(dān)任10年的會計(jì)

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格

7、暫停期貨從業(yè)人員從業(yè)資格6個(gè)月至12個(gè)月的情形包括（）。A．期貨從業(yè)人員拒絕中國期貨業(yè)協(xié)會調(diào)查或檢查 B．期貨從業(yè)人員獲取不正當(dāng)利益

C．期貨從業(yè)人員向投資者隱瞞重要事項(xiàng)

D．期貨從業(yè)人員違反保密義務(wù)，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

8、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定，下列情形中，刑期在5年以上的有（）。A．期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易，情節(jié)嚴(yán)重的

B．期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄，誘騙投資者買賣期貨合約，情節(jié)特別惡劣的 C．利用期貨市場信息優(yōu)勢聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格，情節(jié)嚴(yán)重的

D．期貨公司工作人員利用工作上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額巨大的

9、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

10、按執(zhí)行時(shí)間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

11、期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)公布上市品種合約的__。A．成交量 B．成交價(jià) C．持倉量

D．最高價(jià)與最低價(jià)、開盤價(jià)與收盤價(jià)

12、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格的情形有（）。

A．因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年

D．國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員

13、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說法，正確的是__。A．波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動周期分為時(shí)間長短不同的各種周期，并指出，在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期，而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B．每個(gè)周期無論時(shí)間長短，都是以一種模式進(jìn)行

C．每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過程和下降(或上升)的3個(gè)過程組成

D．艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示，試圖找出其上升和下降的規(guī)律

14、李某本科畢業(yè)后獲得法學(xué)碩士學(xué)位，在某律所工作6年以后，李某打算進(jìn)入期貨行業(yè)發(fā)展，但是沒有通過期貨從業(yè)資格考試，根據(jù)規(guī)定，李某可以擔(dān)任期貨公司的（）職務(wù)。A．董事長 B．經(jīng)理層人員 C．總經(jīng)理 D．監(jiān)事會主席

15、在我國，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D．價(jià)格

16、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

17、下列選項(xiàng)中，關(guān)于股票期貨的說法，正確的有__。

A．股票期貨是以單只股票或窄基股票指數(shù)作為標(biāo)的物的期貨合約 B．目前全球絕大多數(shù)股票期貨都是窄基股票期貨 C．股票期貨出現(xiàn)于20世紀(jì)80年代后期

D．2001年1月29日，美國One Chicago交易所首次推出以英國、歐洲大陸和美國的藍(lán)籌股為標(biāo)的物的股票期貨交易

18、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

19、期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采取要求__等措施，以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A．會員報(bào)告情況 B．客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

20、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__ A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割

21、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月

22、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

23、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場內(nèi)的交易情況編制（），并及時(shí)公布。A．周報(bào)表 B．月報(bào)表 C．季度報(bào)表 D．年報(bào)表

24、風(fēng)險(xiǎn)管理的基本流程包括__。A．風(fēng)險(xiǎn)識別

B．風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)測和度量 C．風(fēng)險(xiǎn)控制 D．風(fēng)險(xiǎn)消除

25、下列關(guān)于成交量的說法，正確的是__。A．成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)

B．每一交割月份合約中，全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等，因此，合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)

C．在中國內(nèi)地，不同期貨交易所對合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異，中國金融期貨交易所采取單邊計(jì)算，而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算

D．成交量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度。成交量越大，則反映出市場的強(qiáng)烈程度越高