第一篇:安徽省2017年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述模擬試題(推薦)
安徽省2017年期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓
C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管
D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員
2、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A.3 B.2 C.5 D.1
3、現(xiàn)貨市場(chǎng)行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)時(shí),證券公司可以()。A.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保 B.代客戶下達(dá)交易指令
C.協(xié)助期貨公司向客戶提示風(fēng)險(xiǎn)
D.利用客戶的期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易
4、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日
5、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(試行)》自()起施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2008年6月30日 D.2008年4月30日
6、某投資者在5月份以4.5美元/盎司的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為400美元/盎司的6月份黃金看跌期權(quán),結(jié)果最后交割日的價(jià)格上漲為450美元/盎司,則該投資者損失__。A.45.5美元/盎司 B.54.5美元/盎司 C.50美元/盎司 D.4.5美元/盎司
7、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A.倫敦證券交易所 B.芝加哥商品交易所 C.阿姆斯特丹證券交易所 D.法蘭西證券交易所
8、分立的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
9、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的()。A.15% B.20% C.30% D.50%
10、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò) B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
11、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
12、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
13、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn),以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約,6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元
14、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
15、某公司購(gòu)入500噸小麥,價(jià)格為1300元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后,該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)_。A.虧損50000元 B.贏利10000元 C.虧損3000元 D.贏利20000元
16、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
17、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,以期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資的,非貨幣財(cái)產(chǎn)出資占注冊(cè)資本的比例()。A.不得低于85% B.不得高于85% C.不得低于15% D.不得高于15%
18、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
19、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
20、期貨公司、期貨從業(yè)人員、交割倉(cāng)庫(kù)進(jìn)行期貨業(yè)務(wù)中的違法行為的行政處罰,由()決定。
A.中國(guó)工商行政管理總局 B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
21、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20
22、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí),應(yīng)()。A.及時(shí)向主管部門報(bào)告 B.公平對(duì)待該投資者
C.及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告,注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D.了解投資者的投資目標(biāo)
23、關(guān)于開(kāi)盤價(jià)與收盤價(jià),正確的說(shuō)法是__。A.開(kāi)盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 B.開(kāi)盤價(jià)由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生,收盤價(jià)由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 C.都由集合競(jìng)價(jià)產(chǎn)生 D.都由連續(xù)競(jìng)價(jià)產(chǎn)生
24、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
25、在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)()。A.理事會(huì) B.董事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.職工代表大會(huì)
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
2、根據(jù)《刑法》及其修正案的規(guī)定,下列情形中,刑期在5年以上的有()。A.期貨公司利用內(nèi)幕消息進(jìn)行期貨交易,情節(jié)嚴(yán)重的
B.期貨公司從業(yè)人員銷毀以往期貨交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約,情節(jié)特別惡劣的 C.利用期貨市場(chǎng)信息優(yōu)勢(shì)聯(lián)合他人操縱期貨交易價(jià)格,情節(jié)嚴(yán)重的
D.期貨公司工作人員利用工作上的便利,非法收受他人財(cái)物,為他人謀取利益,數(shù)額巨大的
3、期貨合約的價(jià)格形成方式有__。A.公開(kāi)喊價(jià)方式 B.配對(duì)交易方式 C.連續(xù)競(jìng)價(jià)方式
D.計(jì)算機(jī)撮合成交方式
4、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
5、保證金可以以()方式支付。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C.可流通國(guó)債 D.支票
6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門
7、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。
A.詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員,要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B.查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C.查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶
D.檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)
8、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A.以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B.以小博大 C.套期保值 D.投機(jī)
9、期貨交易所章程中應(yīng)當(dāng)載明的事項(xiàng)包括()。A.設(shè)立目的和職責(zé)
B.名稱、住所和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所 C.注冊(cè)資本及其構(gòu)成 D.對(duì)會(huì)員的紀(jì)律處分
10、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤(rùn)量,必須做到__。A.分散資金投入方向
B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉(cāng)交易
11、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格的情形有()。
A.因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人,或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員,自被解除職務(wù)之日起未逾5年
B.因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員,自被撤銷資格之日起未逾5年
C.因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員,自被開(kāi)除之日起未逾5年
D.國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員
12、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所
13、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。
A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量 B.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下,一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn),從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn),從而使得商品的供給量減少
D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤(rùn),生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量
14、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進(jìn)行的行為有()。A.代理客戶從事期貨交易
B.進(jìn)行虛假宣傳,誘騙客戶參與期貨交易 C.收付、存取或劃轉(zhuǎn)期貨保證金 D.挪用客戶的期貨保證金
15、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用,無(wú)奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有()。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀(jì)律懲戒 D.出具警示函
16、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。
A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
17、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
18、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
19、在面對(duì)__形態(tài)時(shí),不用等到突破后再開(kāi)始行動(dòng)。A.V形
B.雙重頂(底)C.三重頂(底)D.矩形
20、關(guān)于預(yù)計(jì)負(fù)債說(shuō)法正確的()
A.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)可以要求期貨公司對(duì)預(yù)計(jì)負(fù)債進(jìn)行專項(xiàng)說(shuō)明
C.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司 相應(yīng)增加負(fù)債金額
D.有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額
21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 針對(duì)趙某的行為,期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月處分,如果趙某對(duì)該處分不服,可以采取以下()救濟(jì)措施。A.向協(xié)會(huì)申訴
B.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向有關(guān)主管部門申訴或者反映 C.對(duì)協(xié)會(huì)申訴決定不服的,可以向人民法院提起訴訟 D.可以向仲裁機(jī)構(gòu)提起仲裁
22、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求
23、在平倉(cāng)階段,期貨投機(jī)者應(yīng)該掌握的原則是__。A.掌握限制損失和滾動(dòng)利潤(rùn) B.金字塔式買入賣出 C.靈活運(yùn)用止損指令 D.制訂交易的計(jì)劃
24、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒
D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
25、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場(chǎng)利率上升 D.市場(chǎng)利率下跌
第二篇:福建省期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述考試試題
福建省期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述考試試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件,你覺(jué)得()可能會(huì)被期貨公司錄用。
A.張某專科畢業(yè),從事期貨業(yè)務(wù)10余年
B.王某獲得法學(xué)碩士學(xué)位,畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C.黃某本科學(xué)歷,在期貨公司從事期貨業(yè)務(wù)達(dá)5年之久
D.李某曾經(jīng)擔(dān)任某期貨公司的董事,但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格
2、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足,且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金,也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng),發(fā)生費(fèi)用為X,同時(shí)產(chǎn)生損失Y,則下列說(shuō)法正確的是()。A.企業(yè)承擔(dān)損失Y,期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B.期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X,期貨公司承擔(dān)損失Y D.企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y
3、客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金,客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書(shū)面協(xié)商一致的,穿倉(cāng)造成的損失,期貨公司()。A.不承擔(dān)責(zé)任
B.承擔(dān)次要賠償責(zé)任
C.承擔(dān)主要賠償責(zé)任,最高不超過(guò)80% D.全部承擔(dān)賠償責(zé)任
4、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,林某為了獲得更多客戶,在為客戶提供服務(wù)過(guò)程中,多次向客戶謊稱其競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手——乙期貨公司信譽(yù)低下,經(jīng)常欺騙客戶等,致使乙期貨公司業(yè)務(wù)大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》關(guān)于()的規(guī)定。A.合規(guī)執(zhí)業(yè) B.專業(yè)勝任 C.競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則 D.不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)
5、提倡同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng),嚴(yán)禁期貨從業(yè)人員從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為,不包括()。A.采用容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大
B.在投資者不知情的情況下給投資者代理人返還傭金 C.以低于本公司其他客戶手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)開(kāi)發(fā)新客戶 D.開(kāi)發(fā)客戶時(shí)暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系
6、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國(guó)有企業(yè)
7、某一期權(quán)標(biāo)的物市價(jià)是95.45點(diǎn),以此價(jià)格買進(jìn)10張9月份到期的3個(gè)月歐洲美元利率(EUBIBOR)期貨合約,6月20日該投機(jī)者以95.40點(diǎn)的價(jià)格將手中的合約平倉(cāng)。在不考慮其 他成本因素的情況下,該投機(jī)者的凈收益是__。A.1250美元 B.-1250美元 C.12500美元 D.-12500美元
8、我國(guó)期貨交易所會(huì)員必須是()。A.自然人 B.事業(yè)單位 C.境內(nèi)企業(yè)法人 D.境外企業(yè)法人
9、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
10、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
11、當(dāng)看漲期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格高于當(dāng)時(shí)的標(biāo)的物價(jià)格時(shí),該期權(quán)為_(kāi)_。A.實(shí)值期權(quán) B.虛值期權(quán) C.平值期權(quán) D.市場(chǎng)期權(quán)
12、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
13、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
14、期貨一部、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)和期貨交易所代表組成,這體現(xiàn)的是__。
A.分類評(píng)價(jià)申訴機(jī)制
B.分類評(píng)價(jià)“一票降級(jí)”制度 C.分類結(jié)果的披露和使用 D.分類評(píng)審的集體決策制度
15、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法,不正確的是()。A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓
C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管
D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員
16、美元較歐元貶值,此時(shí)最佳策略為_(kāi)_。A.賣出美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨 B.買入歐元期貨,同時(shí)買入美元期貨 C.賣出美元期貨,同時(shí)買入歐元期貨 D.買入美元期貨,同時(shí)賣出歐元期貨
17、國(guó)際上期貨交易的指令有很多種,其中,同時(shí)買入和賣出兩種或兩種以上期貨合約的指令是指__。A.雙向指令 B.止損指令 C.套利指令 D.市價(jià)指令
18、()對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.中國(guó)證監(jiān)會(huì) C.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
19、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法,不正確的是______。A.會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B.會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C.期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D.會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算
20、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的任職資格,應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng),并提交()等申請(qǐng)材料。A.身份證復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 B.學(xué)歷證書(shū)復(fù)印件并加蓋推薦公司公章 C.3名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn) D.資質(zhì)測(cè)試合格證明
21、管理和使用的具體辦法由()制定。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院財(cái)政部門 C.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)人民銀行 D.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
22、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其()中列示。A.資產(chǎn) B.營(yíng)業(yè)成本 C.資本金 D.負(fù)債
23、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所
24、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨
25、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò) B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán)
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、從事期貨交易活動(dòng),應(yīng)當(dāng)()。A.公平B.公開(kāi) C.公正 D.誠(chéng)實(shí)信用
2、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉(cāng)也受限制
C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額
3、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易
4、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。
A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì) D.按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
5、下列機(jī)構(gòu)中,屬于期貨自律機(jī)構(gòu)的有__。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.期貨公司
6、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
7、下列關(guān)于成交量的說(shuō)法,正確的是__。
A.成交量是指一段時(shí)間(一般分5分鐘、15分鐘、30分鐘、1小時(shí)、1日、1周1個(gè)月和1年等)里買入的合約總數(shù)或賣出的合約總數(shù)
B.每一交割月份合約中,全體買方買入的合約總數(shù)必然與全體賣方賣出的合約總數(shù)相等,因此,合約成交量的統(tǒng)計(jì)通常只計(jì)算其中一方成交的合約數(shù)
C.在中國(guó)內(nèi)地,不同期貨交易所對(duì)合約成交量的統(tǒng)計(jì)有所差異,中國(guó)金融期貨交易所采取單邊計(jì)算,而其他三家期貨交易所采取雙邊計(jì)算
D.成交量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度。成交量越大,則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高
8、在我國(guó),()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國(guó)有企業(yè) B.國(guó)有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位
9、期貨交易所不得從事()。A.信托投資 B.股票投資
C.非自用不動(dòng)產(chǎn)投資 D.間接參與期貨交易
10、期貨交易所的工作人員履行職務(wù),遇到與()有利害關(guān)系的情形時(shí),應(yīng)當(dāng)回避。A.本人 B.父母 C.配偶 D.子女
11、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員,一日,孫某母親病重,急需錢用,但是孫某手頭拮據(jù),無(wú)力支付手術(shù)費(fèi)用,無(wú)奈之下,孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術(shù)費(fèi)。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后,向中國(guó)證監(jiān)會(huì)反映了孫某的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)有權(quán)對(duì)孫某采取的措施有()。A.責(zé)令改正 B.監(jiān)管談話 C.紀(jì)律懲戒 D.出具警示函
12、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會(huì) B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商品期貨交易委員會(huì)
13、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
14、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備()。A.投資經(jīng)驗(yàn) B.專業(yè)知識(shí) C.職業(yè)道德 D.專業(yè)技能
15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度包括()。A.保證金制度 B.風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度 C.漲跌停板制度
D.當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度
16、以下說(shuō)法錯(cuò)誤的有()。
A.不得獲取利益是期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)遵守的原則 B.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取利益的應(yīng)當(dāng)退還
C.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中獲取不正當(dāng)利益的應(yīng)當(dāng)退還 D.期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)嚴(yán)格自律
17、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A.期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)
B.減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C.適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D.保護(hù)投資者利益免受損失的需求
18、在期貨投機(jī)交易市場(chǎng)上,為了盡可能增加獲利機(jī)會(huì),增加利潤(rùn)量,必須做到__。A.分散資金投入方向
B.持倉(cāng)應(yīng)限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C.保留一部分資金,以備不時(shí)之需 D.滿倉(cāng)交易
19、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括()。A.參加會(huì)員大會(huì),行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B.按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C.聯(lián)名提議召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì) D.按規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格
20、可由期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)任職資格的人員有()。A.財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人 B.期貨公司董事長(zhǎng) C.期貨公司監(jiān)事會(huì)主席
D.除期貨公司監(jiān)事會(huì)主席以外的監(jiān)事
21、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上 3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
22、下列關(guān)于期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的說(shuō)法,正確的有()。A.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性
B.對(duì)于侵害客戶和期貨公司合法權(quán)益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕 C.應(yīng)當(dāng)向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)報(bào)告期貨公司客戶信息 D.履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)主動(dòng)回避與本人有利害沖突的事項(xiàng)
23、()依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。A.財(cái)政部
B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C.期貨交易所 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
24、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
25、在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
第三篇:2016年廣西期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述試題
2016年廣西期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述試題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30
2、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的說(shuō)法,不正確的是()。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的權(quán)力機(jī)構(gòu)為全體會(huì)員組成的會(huì)員大會(huì) B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程由理事會(huì)制定
C.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的章程要報(bào)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案 D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)成員通過(guò)選舉產(chǎn)生
3、如果套期保值者能爭(zhēng)取到一個(gè)有利的__,套期保值交易就能贏利。A.利息 B.基差 C.現(xiàn)貨價(jià)格 D.期貨價(jià)格
4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
5、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》的規(guī)定,趙某受到暫停營(yíng)業(yè)處分后,應(yīng)當(dāng)()。
A.在處分期間不得從事任何與期貨相關(guān)的活動(dòng) B.參加協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C.自我反省,公開(kāi)道歉
D.向期貨業(yè)協(xié)會(huì)遞交保證書(shū),承諾不再?gòu)氖逻`法行為
7、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
8、期貨公司辦理()事項(xiàng),國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A.變更注冊(cè)資本 B.變更公司形式 C.破產(chǎn)
D.變更3%以上的股權(quán)
9、期貨交易所應(yīng)當(dāng)向()報(bào)送財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告。A.期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) C.期貨公司
D.非期貨公司結(jié)算會(huì)員
10、大豆提高套利的做法是__。
A.購(gòu)買大豆期貨合約的同時(shí),賣出豆油和豆粕的期貨合約 B.購(gòu)買大豆期貨合約
C.賣出大豆期貨合約的同時(shí),買入豆油和豆粕的期貨合約 D.賣出大豆期貨合約
11、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點(diǎn)的現(xiàn)貨價(jià)格與其期貨價(jià)格之間的差額稱為_(kāi)_。A.價(jià)差 B.基差 C.差價(jià) D.套價(jià)
12、下列關(guān)于期貨公司的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨公司的股東有虛假出資行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司股權(quán),但不得限制其股東權(quán)利
B.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)責(zé)令違法經(jīng)營(yíng)的期貨公司停業(yè)整頓
C.期貨公司出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)、嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)其進(jìn)行接管
D.期貨公司出現(xiàn)嚴(yán)重危及穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的行為的,國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以責(zé)令調(diào)整有關(guān)部門負(fù)責(zé)人員
13、某公司購(gòu)入500噸小麥,價(jià)格為1300元/噸,為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn),該公司以1330元/噸的價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易,小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后,該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出,同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為_(kāi)_。A.虧損50000元 B.贏利10000元 C.虧損3000元 D.贏利20000元
14、在我國(guó),有1/3以上的會(huì)員聯(lián)名提議時(shí),期貨交易所應(yīng)該召開(kāi)臨時(shí)()。A.理事會(huì) B.董事會(huì) C.會(huì)員大會(huì) D.職工代表大會(huì)
15、法規(guī)、政策規(guī)定向投資者承諾或保證收益,情節(jié)嚴(yán)重的,由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)()A.暫停從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月
B.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在2年內(nèi)拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)
C.撤銷期貨從業(yè)人員資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng) D.公開(kāi)通報(bào)批評(píng)
16、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
17、某出口商擔(dān)心日元貶值而采取套期保值,可以__。A.買日元期貨買權(quán) B.賣歐洲日元期貨 C.賣日元期貨
D.賣日元期貨賣權(quán),賣日元期貨買權(quán)
18、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240
19、下列關(guān)于期貨交易所理事長(zhǎng)的說(shuō)法,不正確的是()。A.理事長(zhǎng)的任免,由理事會(huì)提名,會(huì)員大會(huì)通過(guò) B.理事長(zhǎng)不得兼任總經(jīng)理
C.主持會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)會(huì)議是理事長(zhǎng)的職權(quán)
D.理事長(zhǎng)因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的,由理事長(zhǎng)指定的副理事長(zhǎng)或者理事代其履行職權(quán) 20、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
21、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A.外匯期貨 B.股指期貨 C.利率期貨 D.商品期貨
22、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%
23、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A.同步進(jìn)行
B.通常交易在前,交割在后 C.通常交割在前,交易在后 D.無(wú)先后順序
24、分立的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》自()施行。A.2003年7月1日 B.2003年7月10日 C.2003年6月30日 D.2003年7月31日
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有()。
A.期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的,客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)
B.期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為,應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效,期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失
C.期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易,客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的,所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D.期貨公司挪用客戶保證金,或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任
2、在實(shí)踐中,企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A.風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B.流程圖分析法 C.VaR方法 D.CVaR方法
3、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易
D.操縱期貨交易價(jià)格
4、期貨公司辦理()等事項(xiàng),應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A.公司停業(yè) B.變更業(yè)務(wù)范圍
C.參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D.控股股東發(fā)生變化
5、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A.接受基金管理人委托,保管信托財(cái)產(chǎn) B.計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息
C.簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D.基金收益的分配和本金的償還
6、在下列國(guó)家中,__有玉米期貨交易。A.日本 B.阿根廷 C.法國(guó) D.南非
7、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限
D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小
8、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部,應(yīng)當(dāng)具備()條件。
A.未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查,近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰
B.申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
C.符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D.公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
9、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。
A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量
B.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下,一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn),從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn),從而使得商品的供給量減少
D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤(rùn),生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量
10、期貨公司有()行為的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款;沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款;情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A.接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B.允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C.違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D.從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的
11、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為,中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列()監(jiān)管措施。A.給予警告
B.沒(méi)收違法所得,并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款
C.沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的,并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D.情節(jié)嚴(yán)重的,責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證
12、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定,以下表述正確的是__。A.采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法,控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B.套期保值交易頭寸實(shí)行審批制,其持倉(cāng)也受限制
C.交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn),報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D.會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額
13、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得()。A.代理客戶從事期貨交易 B.收取客戶手續(xù)費(fèi)
C.為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息
D.利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益
14、套期保值是指在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約,從而在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)之間建立盈虧沖抵機(jī)制,以規(guī)避價(jià)格波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)的一種交易方式。A.品種相同或相關(guān) B.?dāng)?shù)量相等或相當(dāng) C.方向相同
D.月份相同或相近
15、期貨交易所應(yīng)當(dāng)就其市場(chǎng)內(nèi)的交易情況編制(),并及時(shí)公布。A.周報(bào)表 B.月報(bào)表 C.季度報(bào)表 D.年報(bào)表
16、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)品德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
17、在我國(guó),()從事期貨交易限于從事套期保值業(yè)務(wù)。A.國(guó)有企業(yè) B.國(guó)有控股企業(yè) C.金融機(jī)構(gòu) D.事業(yè)單位
18、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是()。
A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為
C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為 D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金
19、期貨交易者是期貨市場(chǎng)最基本的主體,包括__。A.期貨交易所 B.套期保值者 C.期貨公司 D.投機(jī)者
20、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括()。
A.誠(chéng)實(shí)守信,恪盡職守,促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作,維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)
B.以專業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù),保守客戶的商業(yè)秘密,維護(hù)客戶的合法權(quán)益
C.向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí),充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn),不得作出不當(dāng)承諾或者保證
D.當(dāng)自身利益或者相關(guān)利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí),及時(shí)向客戶進(jìn)行披露,并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則
21、趙某是某期貨公司從業(yè)人員,在從業(yè)過(guò)程中,趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù),對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢,現(xiàn)在欠了很多賭債,千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息,回答下列問(wèn)題: 期貨業(yè)協(xié)會(huì)在調(diào)查趙某的違規(guī)行為時(shí),發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務(wù)上的便利侵吞公司財(cái)產(chǎn),已經(jīng)構(gòu)成了犯罪,對(duì)此,期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)該()。A.向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告
B.移交司法機(jī)關(guān)追究刑事責(zé)任 C.直接對(duì)其進(jìn)行刑事處罰
D.對(duì)其進(jìn)行行政處罰后再移交司法機(jī)關(guān)處理
22、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A.證券交易委員會(huì) B.全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C.全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D.商品期貨交易委員會(huì)
23、期貨市場(chǎng)的兩大巨頭是__。A.倫敦國(guó)際金融期貨交易所 B.芝加哥商業(yè)交易所 C.芝加哥期貨交易所 D.法國(guó)期貨交易所
24、期貨交易所會(huì)員管理辦法的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括()。A.會(huì)員資格的取得條件 B.會(huì)員資格的終止條件 C.對(duì)會(huì)員的監(jiān)督管理 D.會(huì)員資格的取得程序
25、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
第四篇:2017年上半年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述試題
2017年上半年臺(tái)灣省期貨從業(yè)資格:期貨及衍生品概述試
題
一、單項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,只有一個(gè)最符合題意)
1、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存()年。A.20 B.15 C.10 D.5
2、期貨經(jīng)紀(jì)公司客戶的開(kāi)戶資料應(yīng)至少保留()年。A.3 B.5 C.10 D.20
3、王某、黃某、李某均欲應(yīng)聘該職位,如果四人中一人被期貨公司聘用,根據(jù)規(guī)定,該人應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公()負(fù)責(zé)。A.董事會(huì) B.股東大會(huì) C.監(jiān)事會(huì)
D.風(fēng)險(xiǎn)管理部門
4、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 題,如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理,根據(jù)規(guī)定,甲的任職資格還要經(jīng)過(guò)()的批準(zhǔn)。A.中國(guó)證監(jiān)會(huì) B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) D.期貨交易所
5、期貨交易所任免中層管理人員,應(yīng)當(dāng)在決定之日起()日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。A.2 B.7 C.10 D.15
6、期貨公司高級(jí)管理人員在申請(qǐng)任職資格時(shí),必須提交()名推薦人的書(shū)面推薦意見(jiàn)。A.3 B.2 C.5 D.1
7、分立的說(shuō)法,不正確的是()。
A.期貨交易所采取吸收合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B.期貨交易所采取新設(shè)合并的,合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C.期貨交易所采取吸收合并的,合并各方的債務(wù)免除
D.期貨交易所分立的,其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼
8、某期貨交易所會(huì)員現(xiàn)有可流通的國(guó)債200萬(wàn)元,該會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬(wàn)元,則該會(huì)員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于()萬(wàn)元。A.200 B.50 C.160 D.240
9、統(tǒng)一、嚴(yán)格的監(jiān)管。A.英國(guó) B.新加坡 C.美國(guó) D.日本
10、由于某一特定商品的期貨價(jià)格和現(xiàn)貨價(jià)格在同一市場(chǎng)環(huán)境中會(huì)受到相同的經(jīng)濟(jì)因素的影響和制約,因而兩個(gè)市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)__。A.相反 B.一般相同 C.不一定 D.完全相同
11、成交量和持倉(cāng)量等,對(duì)未來(lái)期貨價(jià)格的走勢(shì)進(jìn)行的判斷分析方法。A.心理分析 B.技術(shù)分析 C.基本分析 D.價(jià)值分析
12、期貨公司的交易保證金不足,期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的,由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失,期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任,賠償額不超過(guò)損失的()。A.60% B.80% C.20% D.40%
13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是()。A.事業(yè)單位 B.企業(yè)法人 C.社會(huì)團(tuán)體法人
D.從事期貨經(jīng)營(yíng)的機(jī)構(gòu)
14、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會(huì)員單位的期貨公司兼任高級(jí)顧問(wèn),其向期貨交易所總經(jīng)理報(bào)告并申請(qǐng)批準(zhǔn),該總經(jīng)理()。A.不準(zhǔn)許該副總經(jīng)理兼職 B.可以批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職 C.無(wú)權(quán)批準(zhǔn)該副總經(jīng)理兼職
D.可以助其以調(diào)用的形式進(jìn)行兼職
15、我國(guó)的期貨交易必須在()內(nèi)進(jìn)行。A.期貨交易所 B.商品交易市場(chǎng) C.商品產(chǎn)地
D.買賣雙方約定的場(chǎng)所 16、4月初黃金現(xiàn)貨價(jià)格為200元/克,某礦產(chǎn)企業(yè)預(yù)計(jì)未來(lái)3個(gè)月會(huì)有一批黃金產(chǎn)出,決定對(duì)其進(jìn)行套期保值,該企業(yè)以205元/克的價(jià)格在6月份黃金期貨合約上建倉(cāng),7月初,黃金現(xiàn)貨價(jià)格跌至192元/克,該企業(yè)在現(xiàn)貨市場(chǎng)將黃金售出,則該企業(yè)期貨合約對(duì)沖平倉(cāng)價(jià)格為_(kāi)_元/克(不計(jì)手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A.203 B.193 C.197 D.196
17、下列選項(xiàng)中,不屬于期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部時(shí),應(yīng)向擬設(shè)立營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的材料的是()。A.?dāng)M設(shè)立營(yíng)業(yè)部的決議文件
B.申請(qǐng)日前6個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C.營(yíng)業(yè)部的管理制度文本
D.?dāng)M任用從業(yè)人員名冊(cè)、期貨從業(yè)人員資格證書(shū)復(fù)印件
18、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官,任職期間,由于過(guò)度操勞,身體狀況欠佳,于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定,湯某應(yīng)當(dāng)提前()日向董事會(huì)提出。A.10 B.15 C.30 D.60
19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中,2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改,張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后,證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格,期貨公司欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格,假設(shè)其他條件均符合規(guī)定,中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)()。A.予以批準(zhǔn) B.不予批準(zhǔn)
C.給予其一定考察期限,考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D.予以批準(zhǔn),但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍
20、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為()個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30
21、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖 合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。如果丁某要提起訴訟,應(yīng)當(dāng)以()為被告。A.期貨公司
B.期貨公司營(yíng)業(yè)部 C.小王
D.期貨公司和小王 22、6月5日,某投資者在大連商品交易所開(kāi)倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手,成交價(jià)為2220元/噸,當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸,交易保證金比例為5%,則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為_(kāi)_。
A.44600元 B.22200元 C.44400元 D.22300元
23、在我國(guó),會(huì)員制期貨交易所的注冊(cè)資本出資人是()。A.企業(yè)法人 B.自然人 C.會(huì)員 D.國(guó)有企業(yè)
24、期貨市場(chǎng)的基本功能之一是__。A.消滅風(fēng)險(xiǎn) B.規(guī)避風(fēng)險(xiǎn) C.減少風(fēng)險(xiǎn) D.套期保值
25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是()。A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B.專業(yè)勝任能力 C.職業(yè)道德 D.職業(yè)創(chuàng)新能力
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分。每題的備選項(xiàng)中,有多個(gè)符合題意)
1、為了正確審理期貨糾紛案件,2003年5月16日最高人民法院審判委員會(huì)通過(guò)了《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》。下列選項(xiàng)中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有()。A.《中華人民共和國(guó)民法通則》 B.《中華人民共和國(guó)刑法》 C.《中華人民共和國(guó)合同法》 D.《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》
2、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 該期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格但未被批準(zhǔn),其原因可能是()。A.張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格,不符合法律規(guī)定 B.該期貨公司注冊(cè)資本不符合法律規(guī)定
C.張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間不符合規(guī)定 D.該期貨公司高級(jí)管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定
3、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場(chǎng)上賣空利率期貨合約,其預(yù)期__。A.債券價(jià)格上升 B.債券價(jià)格下跌 C.市場(chǎng)利率上升 D.市場(chǎng)利率下跌
4、下列關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)的表述中正確的有()。A.依法對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理
B.無(wú)權(quán)對(duì)期貨公司分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)授權(quán)對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理 D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法只對(duì)期貨公司的分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督管理
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金,不得挪用。A.國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B.中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C.中國(guó)人民銀行 D.財(cái)政部門
6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內(nèi)幕信息的人員,在涉及證券的發(fā)行,證券、期貨交易或者其他對(duì)證券、期貨交易價(jià)格有重大影響的信息尚未公開(kāi)前,進(jìn)行下列()行為,情節(jié)嚴(yán)重的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處違法所得1倍以上5倍以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的,處5年以上10年以下有期徒刑,并處違法所得1倍以上5倍以下罰金。A.散布虛假信息
B.買入或者賣出該證券
C.從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易 D.泄露該信息
7、下列關(guān)于商品供給的說(shuō)法,正確的是__。
A.供給是指在一定時(shí)期內(nèi),在各種可能的價(jià)格下,生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務(wù)的數(shù)量
B.一般來(lái)說(shuō),在其他條件不變的情況下,一種商品的市場(chǎng)價(jià)格越高,生產(chǎn)者越愿意為市場(chǎng)提供較多的產(chǎn)品數(shù)量,即:價(jià)格越高,供給量越大;價(jià)格越低,供給量越小,這就是“供給法則” C.在商品自身價(jià)格不變的條件下,生產(chǎn)成本上升會(huì)減少利潤(rùn),從而使得商品的供給量增加。相反,生產(chǎn)成本下降會(huì)增加利潤(rùn),從而使得商品的供給量減少
D.一般而言,生產(chǎn)技術(shù)水平的提高可以降低生產(chǎn)成本,增加生產(chǎn)者的利潤(rùn),生產(chǎn)者會(huì)進(jìn)一步提高產(chǎn)量
8、期貨期權(quán)合約中可變的合約要素是__。A.執(zhí)行價(jià)格 B.權(quán)利金 C.到期時(shí)間 D.期權(quán)的價(jià)格
9、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開(kāi)立賬戶,從事期貨投資。某日,丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手,但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎,將丁某賣出指令敲成“買入”,從而導(dǎo)致丁某保證金不足,小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后,給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日,該白糖合約價(jià)格下跌至600元,交易員小王自作主張賣出5手白糖合約,將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日,丁某發(fā)現(xiàn)這一事件,即提出索賠。該案中小王的行為 違反規(guī)定的是()。
A.小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B.小王挪用其他客戶保證金的行為
C.小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為
D.小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金
10、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事()等行為。A.編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 B.欺詐客戶 C.內(nèi)幕交易
D.操縱期貨交易價(jià)格
11、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久,張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定,形勢(shì)良好,該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大,達(dá)到1.5億元,于是該期貨公司開(kāi)始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況,回答下列問(wèn)題: 假設(shè)總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中,不小心將公司的期貨業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)許可證遺失,對(duì)此,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
A.在30日內(nèi)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢 B.請(qǐng)求中國(guó)證監(jiān)會(huì)公告聲明作廢 C.持登載聲明向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng) D.公告期滿后向中國(guó)證監(jiān)會(huì)重新申領(lǐng)
12、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A.現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B.只要價(jià)差擴(kuò)大,就可獲利 C.獲利潛力巨大,風(fēng)險(xiǎn)有限
D.遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小
13、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的,應(yīng)當(dāng)提前通知本人,并按規(guī)定將()書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。A.免職理由
B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況 C.替代人選名單
D.發(fā)現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)事件的情況
14、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》,(),予以公開(kāi)譴責(zé)。A.情節(jié)嚴(yán)重 B.情節(jié)較輕 C.造成嚴(yán)重后果 D.未造成嚴(yán)重后果
15、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部,現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元,資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元,負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元,有兩家客戶需要追加保證金,但經(jīng)催告后仍然未足額追加,未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元,該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù),回答下列問(wèn)題: 甲期貨公司的情況符合下列()風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)。A.凈資本最低限額
B.凈資本占客戶權(quán)益總額的比例 C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例
D.凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均結(jié)算額
16、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括()。A.申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B.具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計(jì)劃 C.控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣5000萬(wàn)元
D.符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
17、證券公司申請(qǐng)中間介紹業(yè)務(wù)資格,應(yīng)建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的()等制度。A.風(fēng)險(xiǎn)隔離 B.合規(guī)檢查 C.內(nèi)部控制 D.業(yè)務(wù)規(guī)則
18、下列關(guān)于波浪理論基本思想的說(shuō)法,正確的是__。A.波浪理論是以周期為基礎(chǔ)的。它把大的運(yùn)動(dòng)周期分為時(shí)間長(zhǎng)短不同的各種周期,并指出,在一個(gè)大周期之中可能存在一些小周期,而小的周期又可以再細(xì)分成更小的周期 B.每個(gè)周期無(wú)論時(shí)間長(zhǎng)短,都是以一種模式進(jìn)行
C.每個(gè)周期都是由上升(或下降)的5個(gè)過(guò)程和下降(或上升)的3個(gè)過(guò)程組成
D.艾略特最初發(fā)明波浪理論是受到價(jià)格上漲下跌現(xiàn)象不斷重復(fù)的啟示,試圖找出其上升和下降的規(guī)律
19、下列屬于期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的情形有()。
A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù) B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的 C.從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)導(dǎo)致客戶產(chǎn)生重大損失的 D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的
20、關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有()。
A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況的,可以決定采取延遲開(kāi)市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險(xiǎn)處置措施
B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為有必要的,可以對(duì)期貨交易所高級(jí)管理人員實(shí)施提示 C.中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以向期貨交易所派駐督察員
D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨交易所的市場(chǎng)監(jiān)管是行政義務(wù),中國(guó)證監(jiān)會(huì)不得向交易所收取任何費(fèi)用
21、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒
D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
22、套期保值者大多是__。A.生產(chǎn)商
B.加工商和庫(kù)存商 C.投機(jī)商 D.金融機(jī)構(gòu)
23、期貨交易所總經(jīng)理的職權(quán)有()。A.?dāng)M定風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的使用方案 B.決定結(jié)算擔(dān)保金的使用 C.組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作 D.決定期貨交易所機(jī)構(gòu)設(shè)置方案
24、轉(zhuǎn)移外匯風(fēng)險(xiǎn)的手段主要有__。A.分散籌資 B.外匯期貨交易 C.遠(yuǎn)期外匯交易 D.外匯期權(quán)交易
25、保證金可以以()方式支付。A.現(xiàn)金 B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 C.可流通國(guó)債 D.支票
第五篇:內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格:外匯衍生品模擬試題
內(nèi)蒙古2017年期貨從業(yè)資格:外匯衍生品模擬試題
一、單項(xiàng)選擇題(共 25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,只有1個(gè)事最符合題意)
1、下列關(guān)于程序化交易與人為區(qū)別中,說(shuō)法錯(cuò)誤的是 A:人為交易預(yù)測(cè)市場(chǎng)變化,程序化交易順從市場(chǎng)變化
B:程序化交易的分析基礎(chǔ)是技術(shù)面為,人為交易的分析是基本面/技術(shù)面 C:人為交易的投資拙樸率不穩(wěn)定,程序化交易的投資報(bào)酬率穩(wěn)定 D:人為交易的專業(yè)能力需求高,程序化交易的專業(yè)能力需求低
2、以下指標(biāo)預(yù)測(cè)市場(chǎng)將出現(xiàn)底部,可以考慮建倉(cāng)的有__。A.K線從下方3次穿越D線 B.D線從下方穿越2次K線
C.負(fù)值的DIF向下穿越負(fù)值的DEA D.正值的DIF向下穿越正值的DEA
3、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司,注冊(cè)資本最低限額為人民幣()萬(wàn)元。A.2000 B.3000 C.4000 D.5000
4、嚴(yán)格落實(shí)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》的各項(xiàng)工作要求時(shí),各機(jī)關(guān)必須遵循__的原則。A.統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo) B.各司其職 C.各負(fù)其責(zé) D.加強(qiáng)協(xié)作
5、通過(guò)期貨交易形成的價(jià)格具有的特點(diǎn)之一是()。A.離散性? B.周期性? C.跳躍性? D.公開(kāi)性
6、以下情況中不符合參加期貨從業(yè)資格考試條件的有__。A.小孫具有初中文化程度 B.小鏡雙腿殘廢,行動(dòng)不便
C.小率剛到期貨公司工作不滿1年 D.小趙剛過(guò)了16周歲生日
7、買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約,該股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng),該合約市場(chǎng)價(jià)值為60萬(wàn)港元,即對(duì)應(yīng)于恒生指數(shù)12 000點(diǎn)(恒指期貨合約的乘數(shù)為50港元)。假定市場(chǎng)年利率為4%,且預(yù)計(jì)兩個(gè)月后可收到4 000港元現(xiàn)金紅利。則該遠(yuǎn)期合約的理論價(jià)格應(yīng)為_(kāi)_港元。A.602 013 B.602 000 C.601 973 D.601 987
8、下列關(guān)于標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單在交易所進(jìn)行實(shí)物交割中的流轉(zhuǎn)的說(shuō)法,正確的有__。A.賣方投資者將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單授權(quán)給賣方經(jīng)紀(jì)會(huì)員,以辦理實(shí)物交割業(yè)務(wù) B.賣方會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單提交給交易所 C.交易所將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方會(huì)員
D.買方經(jīng)紀(jì)會(huì)員將標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單分配給買方投資者
9、期貨交易的結(jié)算,由統(tǒng)一組織進(jìn)行。A:期貨交易所 B:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C:國(guó)務(wù)院
D:中國(guó)證監(jiān)會(huì)
10、期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū).董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名,通過(guò). A:會(huì)員大會(huì) B:理事會(huì) C:董事會(huì) D:股東大會(huì)
11、在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易,但限制的時(shí)間最多為_(kāi)_個(gè)交易日。A.5 B.10 C.20 D.30
12、下列選項(xiàng)中,屬于大連商品交易所交易品種的是。A:優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 B:PTA C:燃料油 D:玉米
13、滬深300指數(shù)以調(diào)整股本為權(quán)重,調(diào)整股本是。A:總股本
B:對(duì)自由流通股本分級(jí)靠檔后獲得的 C:非自由流通股本 D:自由流通股本
14、推薦人每年最多只能推薦()申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。A.2人 B.3人 C.4人 D.5人
15、期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分,或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的,機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起()內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告。A.3個(gè)工作日 B.5個(gè)工作日 C.10個(gè)工作日 D.15個(gè)工作日
16、下列情況中,買賣雙方適合選擇期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易的有__。
A.交易雙方對(duì)于未來(lái)期貨價(jià)格走勢(shì)有相反看法,希望用對(duì)價(jià)格的準(zhǔn)確預(yù)測(cè)獲利 B.在期貨市場(chǎng)有反向持倉(cāng)雙方,擬用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單或標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單以外的貨物進(jìn)行交易 C.交易者預(yù)期不同交割月的期貨合約的價(jià)差將擴(kuò)大
D.買賣雙方為現(xiàn)貨市場(chǎng)的貿(mào)易伙伴,有遠(yuǎn)期交貨意向并希望遠(yuǎn)期交貨價(jià)格穩(wěn)定
17、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度,有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存()年。A.1 B.5 C.10 D.20
18、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算,應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。結(jié)算協(xié)議應(yīng)當(dāng)包括的內(nèi)容有__。A.保證金標(biāo)準(zhǔn) B.結(jié)算流程
C.爭(zhēng)議處理方式 D.違約責(zé)任 19、6月1日,武鋼CWB1的Gamma值為0.056,也就是說(shuō)理論上____ A:當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí),武鋼CWB1的Delta值變化0.056。B:當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí),武鋼CWB1的Theta值變化0.056。C:當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí),武鋼CWB1的Vega值變化0.056。D:當(dāng)武鋼股份變化1元時(shí),武鋼CWB1的Rh0值變化0.056。
20、以下關(guān)于FCM說(shuō)法正確的是。A:不能接受客戶的資金
B:可以不維持最低凈資本要求 C:可以為其他中介提供下單通道 D:不能獨(dú)立開(kāi)發(fā)客戶
21、關(guān)于賣出看漲期權(quán)的說(shuō)法不正確的有__。A.一般運(yùn)用于看后市上漲或已見(jiàn)底的情況 B.平倉(cāng)收益=權(quán)利金賣出價(jià)-買入平倉(cāng)價(jià)
C.期權(quán)被要求履約風(fēng)險(xiǎn)=執(zhí)行價(jià)格+標(biāo)的物平倉(cāng)買入價(jià)格-權(quán)利金 D.期權(quán)賣方必須交付一筆保證金
22、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報(bào)()備案。A.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.本交易所會(huì)員大會(huì) C.本交易所理事會(huì) D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)
23、下列關(guān)于套期保值者的說(shuō)法,正確的有__。A.套期保值者把期貨市場(chǎng)當(dāng)作轉(zhuǎn)移經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的場(chǎng)所
B.套期保值者可以利用期貨合約對(duì)將來(lái)要買人或出售的某種標(biāo)的物價(jià)格進(jìn)行保險(xiǎn)
C.金融期貨的套期保值者包括金融市場(chǎng)的債權(quán)人和債務(wù)人等 D.商品期貨的套期保值者是生產(chǎn)商、加工商、經(jīng)營(yíng)商等
24、期權(quán)按照標(biāo)的物不同,可以分為金融期權(quán)與商品期權(quán),下列屬于金融期權(quán)的是__。
A.利率期貨 B.股票指數(shù)期權(quán) C.外匯期權(quán) D.能源期權(quán)
25、是指期貨合約無(wú)法及時(shí)以合理價(jià)格建立或了結(jié)頭寸的風(fēng)險(xiǎn),這種風(fēng)險(xiǎn)在市況急劇走向某個(gè)極端時(shí),或者因某種原因想調(diào)整資產(chǎn)結(jié)構(gòu)而無(wú)法即時(shí)成交時(shí)容易產(chǎn)生。
A:市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B:操作風(fēng)險(xiǎn) C:流通量風(fēng)險(xiǎn) D:資金量風(fēng)險(xiǎn)
二、多項(xiàng)選擇題(共25題,每題2分,每題的備選項(xiàng)中,有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意,至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選,本題不得分;少選,所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分)
1、投資者提供的其他收入證明應(yīng)當(dāng)為當(dāng)前就職單位部門出具的加蓋公章的收入證明文件。A:人事 B:營(yíng)業(yè) C:財(cái)務(wù) D:勞資
2、交易者在決定是否買空或賣空期貨合約的時(shí)候,應(yīng)該事先為自己確定__,作好交易前的心理準(zhǔn)備。A.退出市場(chǎng)的時(shí)間 B.最低獲利目標(biāo)
C.期望承受的最大虧損限度 D.實(shí)物交割的價(jià)格
3、下列哪些單位的工作人員,故意提供虛假信息或者偽造、變?cè)?、銷毀交易記錄,誘騙投資者買賣期貨合約、造成嚴(yán)重后果的,處5年以下有期徒刑或者拘役,并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金()A.期貨業(yè)協(xié)會(huì) B.期貨公司 C.證券業(yè)協(xié)會(huì)
D.證券期貨監(jiān)督管理部門
4、賣出套期保值的適用情形有______。
A.持有某種商品或資產(chǎn)(此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸),擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌,使其持有的商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降,或者其銷售收益下降
B.預(yù)計(jì)在未來(lái)要購(gòu)買某種商品或資產(chǎn),但購(gòu)買價(jià)格尚未確定,擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌,使其銷售收益下降
C.已經(jīng)按固定價(jià)格買入未來(lái)交收的商品或資產(chǎn)(此時(shí)持有現(xiàn)貨多頭頭寸),擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌,使其商品或資產(chǎn)市場(chǎng)價(jià)值下降或其銷售收益下降
D.預(yù)計(jì)在未來(lái)要銷售某種商品或資產(chǎn),但銷售價(jià)格尚未確定,擔(dān)心市場(chǎng)價(jià)格下跌,使其銷售收益下降
5、期貨公司應(yīng)當(dāng)在凈資本計(jì)算表的附注中,充分披露期末未決訴訟、未決仲裁等或有負(fù)債的__。A.性質(zhì) B.涉及金額
C.可能發(fā)生的損失
D.預(yù)計(jì)損失的會(huì)計(jì)處理情況
6、下列哪些人員不得從事期貨交易()A.證券市場(chǎng)禁止進(jìn)入者 B.期貨公司工作人員的配偶 C.無(wú)民事行為能力人 D.限制民事行為能力人
7、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立健全并嚴(yán)格執(zhí)行(),遵守信息披露制度,保障客戶保證金的存管安全,按照期貨交易所的規(guī)定,向期貨交易所報(bào)告大戶名單、交易情況。A.業(yè)務(wù)管理規(guī)則 B.人事管理制度 C.財(cái)務(wù)管理制度 D.風(fēng)險(xiǎn)管理制度
8、下列屬于商品期貨的有__。A.能源期貨 B.股指期貨 C.金屬期貨 D.天氣期貨
9、燕京啤酒價(jià)格下降一般會(huì)導(dǎo)致____ A:替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向右移動(dòng) B:替代燕京啤酒的其他啤酒的需求曲線向左移動(dòng) C:燕京啤酒需求曲線向右移動(dòng) D:燕京啤酒需求曲線向左移動(dòng)
10、標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的轉(zhuǎn)讓須。A:委托會(huì)員辦理
B:達(dá)成轉(zhuǎn)讓意向的買賣雙方會(huì)員應(yīng)當(dāng)向交易所提交標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng) C:交易所對(duì)標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單轉(zhuǎn)讓申請(qǐng)進(jìn)行審核
D:交易所為買賣雙方會(huì)員辦理標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單過(guò)戶和貸款結(jié)算劃轉(zhuǎn)手續(xù)
11、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說(shuō)法,正確的有__。
A.滬深300指數(shù)的成份股來(lái)自上海和深圳兩個(gè)證券交易所 B.滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C.成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D.滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)
12、目前,我國(guó)沒(méi)有實(shí)行分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所有__。A.大連商品交易所 B.鄭州商品交易所 C.上海期貨交易所
D.中國(guó)金融期貨交易所
13、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法,正確的有__。
A.套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B.套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損
C.套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D.套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益
14、期貨的品種可以分為_(kāi)_。A.股指期貨 B.外匯期貨 C.商品期貨 D.金融期貨
15、通常出現(xiàn)下列__情況之一時(shí),將導(dǎo)致本國(guó)貨幣貶值。A.提高本幣利率 B.降低本幣利率 C.本國(guó)順差擴(kuò)大 D.本國(guó)逆差擴(kuò)大
16、大豆是一種價(jià)格劇烈波動(dòng)的國(guó)際性商品,影響其價(jià)格的因素主要有__。A.氣候 B.庫(kù)存 C.進(jìn)出口 D.農(nóng)業(yè)政策
17、移動(dòng)平均線一般包括__幾類。A.長(zhǎng)期 B.中長(zhǎng)期 C.中期 D.短期
18、客戶甲以20元/噸買入10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)。如果權(quán)利金上漲到30元/噸,那么客戶甲平倉(cāng)時(shí)應(yīng)發(fā)出的指令是。
A:以30元/噸賣出(平倉(cāng))10手5月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)
B:以20元/噸賣出(平倉(cāng))10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)
C:以30元/噸賣出(平倉(cāng))10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)
D:以30元/噸買入(開(kāi)倉(cāng))10手3月份到期執(zhí)行價(jià)格為1 200元/噸的小麥看漲期權(quán)
19、人民法院審理__案件,應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過(guò)錯(cuò),以及過(guò)錯(cuò)的性質(zhì)、大小,過(guò)錯(cuò)和損失之間的因果關(guān)系,確定過(guò)錯(cuò)方承擔(dān)的民事責(zé)任。A.期貨合同糾紛 B.期貨侵權(quán)糾紛 C.期貨違約糾紛
D.無(wú)效的期貨交易合同糾紛
20、期貨交易所認(rèn)為必要的,可以分別或同時(shí)采取要求__等措施,以警示和化解風(fēng)險(xiǎn)。
A.會(huì)員報(bào)告情況 B.客戶報(bào)告情況 C.談話提醒 D.發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函
21、交割倉(cāng)庫(kù)不得有的行為包括______。A.出具虛假倉(cāng)單
B.違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則,限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù) C.泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密 D.違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易
22、關(guān)于期貨交易所的合并、分立,下列說(shuō)法正確的是()。A.期貨交易所的合并分立必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn) B.期貨交易所合并后,其債權(quán)債務(wù)隨之消滅
C.期貨交易所分立后,其債權(quán)債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承
D.為了保護(hù)債權(quán)人的利益,法律規(guī)定期貨交易所合并只能采取吸收合并的方式
23、目前紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所,上市的品種有__。A.原油 B.汽油 C.丙烷 D.取暖油
24、下列關(guān)于期權(quán)特點(diǎn)的說(shuō)法,正確的有__。A.期權(quán)買方取得的權(quán)利是在未來(lái)的
B.期權(quán)買方在未來(lái)買賣的標(biāo)的物是特定的
C.期權(quán)買方只能買進(jìn)標(biāo)的物,賣方只能賣出標(biāo)的物
D.期權(quán)買方在未來(lái)買賣標(biāo)的物的價(jià)格視未來(lái)標(biāo)的物實(shí)際價(jià)格而定
25、在公司制期貨交易所中,由()事、高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)的行為進(jìn)行監(jiān)督,對(duì)違反法律、行政法規(guī)、公司章程或股東會(huì)決議的董事、高級(jí)管理人員提出罷免建議
A.股東大會(huì)? B.董事會(huì)? C.經(jīng)理? D.監(jiān)事會(huì)