第一篇：簡論EPC合同條件下承包人風(fēng)險及索賠

簡論EPC合同條件下承包人風(fēng)險及索賠

【摘 要】EPC總承包模式是國際工程承發(fā)包中普遍采用的一種新型承包模式，在國內(nèi)建筑市場及現(xiàn)行的《建筑法》中也被積極倡導(dǎo)和推廣，發(fā)包人通過項目總承包方式轉(zhuǎn)嫁總承包人絕大部分風(fēng)險，增加了盈利幾率。本文主要就國內(nèi)EPC合同條件下承包人主要風(fēng)險及索賠因素進行解析與探討。

【關(guān)鍵詞】EPC合同；承包人風(fēng)險；索賠

引言

EPC合同，是設(shè)計-采購-施工（Engineering，Procurement and Construct）的簡稱，又稱交鑰匙合同，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式，總承包人須對整個建設(shè)工程的質(zhì)量、安全、工期、造價等全面負(fù)責(zé)，最終向建設(shè)單位提交一個符合合同約定、滿足使用功能、具備使用條件并經(jīng)竣工驗收合格的建設(shè)工程。在工程實踐中，EPC合同模式深受建設(shè)單位的青睞。EPC合同模式特點

（1）設(shè)計、采購、施工得到優(yōu)化整合，避免了傳統(tǒng)承發(fā)包模式中的設(shè)計、采購、施工相互脫節(jié)，在質(zhì)量、安全、進度和現(xiàn)場管理以及銜接部位缺乏統(tǒng)一調(diào)度和協(xié)調(diào)等弊端。

（2）合同關(guān)系簡單，責(zé)任清晰，發(fā)包人僅僅面對的是一個總承包人，不需要按照傳統(tǒng)的模式為項目的勘測、設(shè)計、施工、永久設(shè)備和材料采購及安裝施工另行招標(biāo)，從而避免了因發(fā)包人協(xié)調(diào)工作不及時或錯誤而引起多家承包人的索賠的機會大大降低了。

（3）建設(shè)成本、工期相對固定，建設(shè)單位的投資效益更有確定性。

（4）建設(shè)單位風(fēng)險合理轉(zhuǎn)移，總承包人承擔(dān)更多風(fēng)險。

（5）最低性能保障，對總承包人的項目管理能力、總體協(xié)調(diào)指揮能力、風(fēng)險控制能力提出更高要求。EPC合同下承包人主要風(fēng)險及索賠因素

加強項目風(fēng)險管理與控制，是實現(xiàn)項目目標(biāo)的重要保證。在項目實施階段，風(fēng)險管理的目標(biāo)是盡量避免或減少各種風(fēng)險所造成的損失，降低對自己不利的因素。承包人在標(biāo)書編制、合同簽定及實施過程中對招標(biāo)文件及合同文件等相關(guān)條款均要進行認(rèn)真的研究，對其存在的風(fēng)險因素作充分的預(yù)估、評審，并采取有效措施在商務(wù)澄清、技術(shù)澄清和合同文件談判及項目實施中予以落實，做到有效的風(fēng)險防范和索賠。

EPC項目總承包風(fēng)險區(qū)主要有：業(yè)主方額外要求、合同價款的支付因素、設(shè)計變更、現(xiàn)場簽證、質(zhì)量因素、管理不力、工期因素、材料短缺、各種事故賠償和損失、完成進度計劃障礙、操作運轉(zhuǎn)中的問題等，以下主要就其EPC合同內(nèi)容承包商部分風(fēng)險及索賠因素進行解析與探討。

2.1 工程范圍的界定

招標(biāo)文件和合同文件工程范圍界定一定要明確，包括承包人的責(zé)任范圍與發(fā)

包人的責(zé)任范圍之間的界限劃分以及與其他承包人工程范圍之間的界定。如果業(yè)主方要求增加合同文件工程范圍外的內(nèi)容，要及時做好工程發(fā)生的費用，向業(yè)主及時索賠。

2.2 工程的性能指標(biāo)要求

在EPC合同中，發(fā)包人為了達到投資預(yù)期目標(biāo)，一般在EPC合同專用條款中對工程性能指標(biāo)、最低性能指標(biāo)、相應(yīng)的檢驗程序、未達標(biāo)處理措施、違約責(zé)任及拒收標(biāo)準(zhǔn)作出具體的約定。最低性能指標(biāo)是EPC合同條件下承包人交付的最低標(biāo)準(zhǔn)，是設(shè)計、采購及施工所需滿足的最低標(biāo)準(zhǔn)，同時也是商務(wù)報價和承發(fā)包雙方最終確定合同價款的基礎(chǔ)。如果承包人在完工試驗中未能達到合同約定的性能指標(biāo)，發(fā)包人將會根據(jù)合同約定責(zé)令承包人進行限期整改或拒收，并承擔(dān)由此造成的經(jīng)濟損失。因此承包人在報價、合同談判簽署過程中首先需評審以上條款及標(biāo)準(zhǔn)合理性，同時制定相應(yīng)的風(fēng)險控制措施。如果業(yè)主要求提高設(shè)備的性能指標(biāo)，承包人要及時做好工程發(fā)生的費用，向業(yè)主索賠。

2.3 合同價款的支付

發(fā)包人最大的責(zé)任是向承包人按時、足額付款。因此合同價款支付是承包人投標(biāo)和合同評審重要因素之一。如果發(fā)包人對合同價款支付有特殊的要求，承包人要在工程分包過程中，考慮支付風(fēng)險的轉(zhuǎn)移。

（1）承包人在報價和合同簽定前必須對發(fā)包人的付款能力、合同價款的支付節(jié)點、支付比例以及發(fā)包人拖延付款的違約責(zé)任等進行評審。如屬發(fā)包人延期付款項目，承包人在評審延期付款節(jié)點、比例同時還需評審延期付款擔(dān)保是否可靠及承包人融資的財務(wù)費用及風(fēng)險。

（2）合同實施過程中如發(fā)包人未能按合同約定支付價款，承包人在通知發(fā)包人28天后有權(quán)停工或者降低工程進度直至承包人收到相關(guān)的證據(jù)或者支付。由此增加的費用或工期延誤，承包人可以向發(fā)包人提出相應(yīng)索賠，包含延期付款財務(wù)費用。

2.4 工程變更價款的調(diào)整

（1）在EPC合同條件下，工程項目的設(shè)計方案在承包人建議和發(fā)包人要求等構(gòu)成合同文件中都已作了明確確定，但在項目建設(shè)過程中，發(fā)包人可能會提出設(shè)計變更和調(diào)整的要求，從而導(dǎo)致建設(shè)項目費用的增加，因此承包方在合同談判及簽署過程中應(yīng)認(rèn)真研究合同條款有關(guān)工程變更引發(fā)的合同價款調(diào)整范圍及調(diào)整方法是否合理。

（2）工程實施過程中，對工程變更收集、整理、分類，對不同的變更作出合理分析與判斷，對屬于由于發(fā)包人原因或發(fā)包人風(fēng)險引起的變更，承包人應(yīng)及時內(nèi)向發(fā)包人提出費用和工期索賠要求。

2.5 施工現(xiàn)場提供的時間

發(fā)包人應(yīng)按照合同規(guī)定時間提供施工現(xiàn)場，給予承包人進入現(xiàn)場和使用現(xiàn)場的權(quán)利，如發(fā)包人未能按時提供施工所需現(xiàn)場，使承包人遭受延誤和額外費用，承包人有權(quán)要求延長工期和的補償額外費用及合理利潤。包括設(shè)備、人員閑置、保函延期、占用資金利息和物價上漲等因素而遭受的額外費用。

2.6 施工現(xiàn)場提供的條件

（1）承包人在報價和合同談判簽署過程中應(yīng)關(guān)注招標(biāo)文件和合同中施工場地的提供條件，其中包括：拆遷、場平、交通、施工用電、用水、通信，材料堆放及加工場地等條件，并結(jié)合現(xiàn)場查看及施工組織方案，充分考慮施工現(xiàn)場提供

條件對合同價款的影響。

（2）發(fā)包人應(yīng)按照合同約定提供上述施工現(xiàn)場所需條件，如發(fā)包人未能按合同條款約定提供，承包人由此額外增加的費用可向發(fā)包人提出工期和費用索賠。

2.7 節(jié)點及工期拖延的罰款

（1）EPC合同條件下，建設(shè)工期及關(guān)鍵節(jié)點考核與罰款會比較嚴(yán)格和苛刻。因此承包人在合同談判和簽署前后應(yīng)及時組織相關(guān)技術(shù)管理人員采取有效措施對項目的總網(wǎng)絡(luò)計劃、關(guān)鍵節(jié)點、工期作出合理和有效的策劃和編制。

（2）審核合同誤期罰款條款的合理性：1）工期與節(jié)點的設(shè)置是否合理、可行；2）罰款方法和費率是否合理，是否過高，是否重復(fù)計算；3）罰款是否規(guī)定了累計最高限額

（3）實施過程中充分發(fā)揮總承包核心地位和綜合管理、指揮、協(xié)調(diào)能力，采取一切必要措施，避免工期延誤，確保工程節(jié)點和工期的按期完成。

（4）做好過程里中的工期索賠事件的收集、整理，并及時向發(fā)包人提出索賠。

2.8 缺陷的責(zé)任

（1）為使承包人文件及工程符合合同要求的條件，發(fā)包人要求承包人應(yīng)在移交證書注明的日期之后，按發(fā)包人要求的時限完成掃尾工作，并按照發(fā)包人代表作出的指示，在合同期內(nèi)修補工程缺陷。如此類缺陷屬承包人責(zé)任，則修補缺陷費用應(yīng)由承包人承擔(dān)，（2）承包人在合理的或發(fā)包人規(guī)定的時間內(nèi)未能修補缺陷，第一發(fā)包人可以自己或者選擇其他分包商進行修復(fù)工作，并向承包人索賠相關(guān)修復(fù)費用。第二發(fā)包人會同意或者決定扣減合同價款；第三如果缺陷或者損壞致使發(fā)包人對整個工程或者工程的某一主要部分利益受損，發(fā)包人有權(quán)要求返還對整個工程或者該部位已經(jīng)支付的所有金額并加上財務(wù)費用和拆除該工程或部位、清理現(xiàn)場和歸還設(shè)備和材料給承包人所發(fā)生的費用

（3）合同有效期延長：某項缺陷或損害使整個或部分工程或某項主要生產(chǎn)設(shè)備不能達到按照原定目的適用程度，發(fā)包人可延長合同有效期，相對應(yīng)的質(zhì)量保證金也相應(yīng)延長。

2.9 發(fā)包人提供基礎(chǔ)數(shù)據(jù)和資料

發(fā)包人應(yīng)負(fù)責(zé)提供下列數(shù)據(jù)和資料，并對其準(zhǔn)確性、完整性負(fù)責(zé)：（1）對工程或其任何部分預(yù)期目的的說明；（2）竣工工程的檢驗標(biāo)準(zhǔn)和性能標(biāo)準(zhǔn)；（3）一個有經(jīng)驗的盡責(zé)的總承包人無法核實的數(shù)據(jù)和資料；（4）合同其他部分明確約定由發(fā)包人負(fù)責(zé)的數(shù)據(jù)和資料?！薄３邪艘罁?jù)這些數(shù)據(jù)而進行的設(shè)計或報價，如在合同執(zhí)行過程中發(fā)生變化而造成費用的增加和工期影響，承包人應(yīng)據(jù)此向發(fā)包人提出索賠要求。

2.10 延期開工費用的補償

由于物件上漲等因素，延期開工會造成總合同項目成本增加，所以合同雙方應(yīng)對延期開工可能導(dǎo)致的費用增加補償條件和價款調(diào)整的方式作相關(guān)約定，合同簽署后，一旦發(fā)生延期開工，承包人則可據(jù)此提出索賠，規(guī)避由此引發(fā)的物價上漲等風(fēng)險因素。

2.11 暫停施工或終止施工的費用補償

由于地下文物、不可抗力或其他安全、質(zhì)量等因素考慮，發(fā)包人在工程實施過程中可隨時要求暫停施工或終止施工，如果承包人由于執(zhí)行這些指令暫時停工或復(fù)工而導(dǎo)致了工期延誤和費用增加，承包人應(yīng)該向發(fā)包人提出索賠要求，有權(quán)獲得工期和費用補償（承包人原因除外）。

2.12 所在地

應(yīng)該避免在項目所在地仲裁，爭取在第三方仲裁。

2.13 其他風(fēng)險因素

（1）設(shè)備、材料、設(shè)計和工藝缺陷所造成的經(jīng)濟損失和業(yè)主索賠風(fēng)險等

（2）工程所在地的地質(zhì)外貌、氣候、水文等條件；

（3）工程所在地的人工、材料等的供應(yīng)情況；

（4）工程所在地材料價格指數(shù)上漲；

（5）工程所在地的法規(guī)、稅費、民俗習(xí)慣等

（6）突發(fā)事故的賠償和損失等

（7）其他承包人的干擾結(jié)語

鑒于EPC合同模式特點，承包人必須加強合同管理，把合同管理貫穿與項目實施的整個過程。發(fā)揮EPC總承包優(yōu)勢，有效組織項目團隊的報價、合同談判、設(shè)計、采購及施工組織，認(rèn)真研究和掌握合同的條款內(nèi)容，分析風(fēng)險，利用投標(biāo)策略、商務(wù)和技術(shù)澄清、合同談判等規(guī)避或降低合同風(fēng)險。建立有效的質(zhì)量管理體系及相應(yīng)有效措施，嚴(yán)格審查設(shè)計、采購、施工質(zhì)量；制定科學(xué)、合理、可行的設(shè)計、采購、施工計劃，確保工程各項指標(biāo)、進度等滿足合同要求，有效防范發(fā)包人索賠。同時合理地利用EPC合同條款發(fā)包人的責(zé)任和風(fēng)險條款，收集索賠事件及資料，抓住有利條件及時地向發(fā)包人提出索賠，提高抗風(fēng)險能力。

第二篇：epc項目合同風(fēng)險管理

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EPC項目合同風(fēng)險管理

EPC項目合同風(fēng)險管理

摘要：筆者闡述了EPC 項目合同模式下風(fēng)險管理的主要內(nèi)容，提出了有效控制EPC 合同管理的途徑。

關(guān)鍵詞：EPC項目 風(fēng)險 管理對策

中圖分類號： C93 文獻標(biāo)識碼： A

1.EPC 合同內(nèi)涵

EPC 合同也稱為交鑰匙合同，是近年來很多行業(yè)較為流行的項目管理模式。EPC 是一個源于美國工程界的固定短語，它是規(guī)劃設(shè)計（Engineering）-采購

（Procurement）-施工（Constructiong）合同的英文縮寫，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。

EPC 合同模式與過去那種等設(shè)計圖紙全部完成之后再進行招標(biāo)的傳統(tǒng)的連續(xù)建設(shè)模式不同，在主體設(shè)計方案確定后，隨著設(shè)計工作的進展，完成一部分分項工程的設(shè)計后，即對這一部分分項工程組織招標(biāo)，進行施工。

建設(shè)工程承包合同中一般都將工程的風(fēng)險劃分為業(yè)主的風(fēng)險、承包商的風(fēng)險、不可抗力風(fēng)險。一般來說，在傳統(tǒng)合同模式下，業(yè)主的風(fēng)險大致包括：政治風(fēng)險（如戰(zhàn)爭、軍事政變等）；社會風(fēng)險（如罷工，內(nèi)亂等）；經(jīng)濟風(fēng)險（如物價上漲，匯率波動等）；法律風(fēng)險（如立法的變更）；外界（包括自然）風(fēng)險等，其余風(fēng)險由承包商承擔(dān)，另外，出現(xiàn)不可抗力風(fēng)險時，業(yè)主一般負(fù)擔(dān)承包商的直接損失。但在EPC 合同下，上述傳統(tǒng)合同模式中的外界（包括自然）風(fēng)險，經(jīng)濟風(fēng)險一般都要求承包商來承擔(dān)，這樣，項目的風(fēng)險大部分轉(zhuǎn)嫁給了承包商。

同時，EPC 合同的管理方式與傳統(tǒng)的采用咨詢工程師或監(jiān)理工程師管理項目不同，業(yè)主對承包商的工作只應(yīng)進行有限的控制，一般不進行干預(yù)，給予承包商較大的自主權(quán)。即使業(yè)主聘請了監(jiān)理單位，監(jiān)

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理工程師主要處理的也只是工程進度與質(zhì)量方面的問題，有時也授權(quán)其決定工期和費用的權(quán)利，但往往還要求得到業(yè)主的最終審查和批準(zhǔn)。在監(jiān)理工程師給出決定時，也不像要求咨詢工程師那樣，在合同中明文規(guī)定要“公正無偏”。

2.項目合同管理必須堅持的若干原則

2.1歸口管理的原則

合同管理應(yīng)采取經(jīng)營部統(tǒng)一歸口管理（物資采購合同物資部歸口管理），其他業(yè)務(wù)部門分口管理的模式。經(jīng)營部作為項目合同的統(tǒng)一管理部門，對項目合同的簽訂和履行負(fù)有監(jiān)督、檢查和指導(dǎo)的職責(zé)。具體操作上，對項目合同實行分級、劃塊管理，各業(yè)務(wù)部門作為項目合同二級管理單位，負(fù)責(zé)本部門的合同簽訂和履行，并向經(jīng)營部定期匯報有關(guān)合同的執(zhí)行情況。這樣，項目和所屬各部門才能對合同的管理做到機構(gòu)、人員、制度三落實，形成完善的合同管理體系。

2.2主承辦人負(fù)責(zé)制的原則

由項目經(jīng)理或授權(quán)人確定一主承辦人和一人或一人以上為副承辦人參與項目合同的談判工作。主承辦人對自談判起至合同履行完畢的全過程負(fù)責(zé)。

2.3合同審核會簽的原則

合同簽訂前，主承辦人應(yīng)提交合同草案、商約對象的主體資格和資信等證明材料、詢價單和采購活動報告單等資料，需用部門、經(jīng)營部、財務(wù)部、分管經(jīng)理按各自職責(zé)范圍順序?qū)徍?。發(fā)現(xiàn)錯誤、遺漏或不妥時，應(yīng)在審核意見書中予以明確并提出修改意見，主承辦人修改后重新審核，交項目經(jīng)理批準(zhǔn)，項目經(jīng)理或其授權(quán)委托人在合同書上簽字，加蓋合同專用章后生效。

2.4合同備案的原則

主承辦人負(fù)責(zé)對合同進行登錄、統(tǒng)計、保管、例行報表。

2.5履約檢查的原則

通過將履行情況與合同約定相比較，找出兩者之間的差距，以便及時采取補救措施。

3.項目合同管理的主要對策和經(jīng)驗

項目合同管理過程中，有許多做法經(jīng)過實踐驗證，是符合項目實

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際，并且高效和實用的，現(xiàn)歸納總結(jié)如下：

3.1建立項目合同實施的保證體系

首先要建立項目合同管理的工作程序。在項目實施過程中，要協(xié)調(diào)好各方面關(guān)系，使ＥＰＣ合同的實施工作程序化、規(guī)范化，按質(zhì)量保證體系進行工作。其次還要建立文檔系統(tǒng)。項目上要設(shè)專職或兼職的合同管理人員。合同管理人員負(fù)責(zé)各種合同資料和相關(guān)的工程資料的收集、整理和保存。最后還要建立報告和行文制度?？偝邪毯蜆I(yè)主、分包商之間的溝通都應(yīng)該以書面形式進行，或以書面形式為最終依據(jù)。對在工程中合同雙方的任何協(xié)商、意見、請示、指示都應(yīng)落實在紙上，使工程活動有依有據(jù)。

3.2對分包商進行分類管理

根據(jù)對項目的重要性，將分包商分類為戰(zhàn)略分包商、優(yōu)先分包商、待定分包商、消極淘汰分包商、積極淘汰分包商和身份不明分包商。戰(zhàn)略分包商和優(yōu)先分包商是簽訂合同的重點對象。

3.3實行項目合同全過程管理

簽訂項目合同前要根據(jù)需要提出合同采購計劃和簽訂申請，批準(zhǔn)后洽談、草簽合同，再提報上來進行審批，簽訂合同后分解、落實到有關(guān)部門組織實施，督促履行，合同履行后辦理結(jié)算手續(xù)，合同發(fā)生糾紛后，依法進行處理。注重履約全過程的情況變化，特別要掌握對自己不利的變化，及時對項目合同進行修改、變更、補充或中止和終止。

3.4嚴(yán)格進行項目合同交底

首先，應(yīng)該由公司合同管理人員向項目負(fù)責(zé)人及項目合同管理人員進行合同交底，全面陳述合同背景、合同工作范圍、合同目標(biāo)、合同執(zhí)行要點及特殊情況處理。其次，項目負(fù)責(zé)人向項目部職能部門負(fù)責(zé)人進行合同交底，并解答各職能部門提出的問題，形成書面交底記錄。然后再由各職能部門負(fù)責(zé)人向其所屬執(zhí)行人員進行合同交底，陳述合同基本情況、本部門的合同責(zé)任及執(zhí)行要點、合同風(fēng)險防范措施等，并解答所屬人員提出的問題。最后，各部門將交底情況反饋給經(jīng)營部合同管理人員，由其對合同執(zhí)行計劃、合同管理程序、合同管理措施及風(fēng)險防范措施進行進一步修改完善，并形成合同管理文件，下

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發(fā)各執(zhí)行人員，指導(dǎo)其活動。

3.5加強項目合同管理人才的培養(yǎng)，提高管理綜合素質(zhì)，充實管理隊伍，實行合同管理人員持證上崗制度，提高項目合同管理效果。

4項目合同管理常見的問題和建議

項目合同管理實踐中有一些常見問題，值得警惕和反思，卻也容易

讓人忽視，列舉如下：

4.1項目合同內(nèi)容不夠嚴(yán)謹(jǐn)

如合同文字不嚴(yán)謹(jǐn)，合同條款不全面、不完整，有缺陷、有漏洞等，容易發(fā)生岐義和誤解，導(dǎo)致合同難以履行或引起爭議。

最常見的合同缺陷是往往是漏掉違約責(zé)任，合同中只講好話，不講丑話，只講正面的，不講反面的，一旦發(fā)生違約，在合同中看不到違約如何處理的條款。

應(yīng)對建議：（1）盡量采用本公司的合同文本。這樣起點就高，就順著自己公司的思路，有利于保護公司利益。（2）可由專人收集以前項目合同談判中的例外，以及主要負(fù)責(zé)人、律師的意見，規(guī)定哪些條款變動可以接受，哪些可以談判，哪些則絕對不能變動。在標(biāo)準(zhǔn)文本的基礎(chǔ)上，可加入與特定供應(yīng)商有關(guān)的內(nèi)容。

4.2項目合同索賠意識有待進一步加強

由于管理粗放以及長期受計劃經(jīng)濟影響，合同索賠尚未引起員工高度重視，成本意識有待提高。

應(yīng)對建議：（1）加強對各層次合同管理人員項目索賠的宣傳、培訓(xùn)和教育。（2）重點研究國際工程合同與索賠案例，使合同管理部門成員認(rèn)識到這個問題的重要性，重視合同和合同管理。（3）實踐中，發(fā)揮有理、有利、有節(jié)的管理藝術(shù)，努力做到理解合同，活用契約，知可而為，持續(xù)改進，不留后患，尋求突破，爭取多贏。

4.3疏于驗收所致的質(zhì)量問題，往往難以舉證以致索賠無果

項目實踐中，驗收環(huán)節(jié)往往非常薄弱，由此導(dǎo)致的質(zhì)量問題爭議，項目方往

往難以舉證以致索賠無果。

應(yīng)對建議：（1）應(yīng)當(dāng)組織驗收人員對分包商履約情況進行驗收，最新【精品】范文 參考文獻

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以確認(rèn)貨物、工程或服務(wù)符合合同的要求。大型或者復(fù)雜的工程，以及特殊設(shè)備應(yīng)當(dāng)邀請或委托國家認(rèn)可的質(zhì)量檢測機構(gòu)參加驗收工作。（2）參與驗收人員應(yīng)當(dāng)在驗收報告上簽字，并承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。（3）驗收要及時，并在規(guī)定的期限內(nèi)提出返工、修復(fù)、退貨或索賠要求

5結(jié)語

總之，項目經(jīng)營成敗與合同及合同管理密切相關(guān)，加強項目合同管理不僅是進行有效項目管理的需要，更是爭取項目效益的最佳途徑。

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第三篇：EPC 國際工程項目合同風(fēng)險管理

EPC國際工程項目合同培訓(xùn)總結(jié)

隨著國際工程形勢的發(fā)展以及我國工程承包企業(yè)邁入國際工程市場實施工程，熟悉市場、了解慣例、總結(jié)經(jīng)驗教訓(xùn)的需要，培養(yǎng)國際工程項目管理人才已是當(dāng)今中國工程承包企業(yè)面臨的重要課題。

一、內(nèi)容及意義

國際工程市場是一個廣闊的市場，與國內(nèi)工程市場相比，國際工程市場具有明顯的區(qū)別，這主要反映在工程計價方法不同、工程合同主體具有多國性、工程實施影響因素多風(fēng)險大、技術(shù)規(guī)范標(biāo)準(zhǔn)龐雜、采用嚴(yán)格的簽約合同條件和國際慣例（國際公認(rèn)的做法）管理等。進入國際工程市場，僅僅按照國內(nèi)建設(shè)工程經(jīng)驗是不夠的，必須熟悉國際工程市場慣例，探索與總結(jié)與國內(nèi)工程市場不同情況下實施工程獲取經(jīng)營效益的做法。

二、要點

（一）EPC合同管理主要方面

1.項目設(shè)計管理

（1）國際上通常將設(shè)計劃分三個階段： 概念設(shè)計 CONCEPTUAL DESIGN；基本設(shè)計 ENGINEERING DESIGN；詳細設(shè)計 DETAIL DESIGN。

（2）設(shè)計成果文件是采購、施工、試運的主要依據(jù)。

（3）EPC設(shè)計管理的關(guān)鍵點是：工程設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)問題；設(shè)計各階段接口責(zé)任；對承包商的設(shè)計審查。

（4）完善的業(yè)主設(shè)計控制程序如下，最好將下述規(guī)定納入合同及設(shè)計管理協(xié)調(diào)文件的規(guī)定中：

? ?將承包商整個設(shè)計階段的文件歸類；

? ?規(guī)定哪些文件只是提交，供業(yè)主知情的；

? ?哪些文件需要業(yè)主審議，審議期限是什么；

? ?哪些文件需要業(yè)主批準(zhǔn)，批準(zhǔn)期限多久；

? ?設(shè)計文件審議與批復(fù)的最終循環(huán)次數(shù)要確定。

2.物資采購管理

管理的關(guān)鍵點：可靠貨源控制；制造過程監(jiān)控；采購速度控制；用第三方檢測。采在合同應(yīng)特別注意對物資采購工作進行約定：采購的總體責(zé)任；供貨商名單確定；采購程序的確定；甲供材料的規(guī)定。

3.項目施工管理

在EPC合同中，“施工”的含義包括土建和機電安裝工作。有的EPC合同若包括的安裝工作比例很大，則有時被稱為“EPCI”，字母“I”為英文的“INSTALLATION”（安裝）的縮寫。關(guān)于“施工”的規(guī)定，一般是分散在合同條件、業(yè)主的要求、技術(shù)規(guī)程等合同文件中。

承包商的施工總體責(zé)任包括：

? 應(yīng)按合同規(guī)定對工程進行正確放線（Setting Out）；

? 承包商應(yīng)提供足夠的管理人員；

? 承包商提供的施工人員必須具有適當(dāng)?shù)募寄懿⒕哂辛己玫穆殬I(yè)道德； ? 承包商的所有施工設(shè)備，一旦運到現(xiàn)場即被認(rèn)為是項目施工的與用設(shè)備。? 承包商應(yīng)以一種職業(yè)化的方式文明施工。

（二）合同法律風(fēng)險管理

1.合同文件組成及優(yōu)先順序

A 合同協(xié)議書；B 合同與用條件；C 合同通用條件；D 雙方簽訂的備忘錄及會議紀(jì)要、澄清函等；E 業(yè)主招標(biāo)文件和承包商投標(biāo)文件、圖紙、規(guī)范、工程量清單、業(yè)主要求、附件及附錄；F 其他構(gòu)成合同組成部分的文件。

合同適用法律

2.合同適用法律和主導(dǎo)語言

FIDIC條款：1.4法律和語言：合同應(yīng)使用條件中所述國家（及其他司法管轄區(qū)）的法律管轄。當(dāng)合同任何部分的文本采用一種以上語言編寫時，應(yīng)以與用條件中指定的主導(dǎo)語言文本為準(zhǔn)。通訊交流應(yīng)使用條件中指定的語言，如未指定，應(yīng)使用合同（及其大部分）編寫用的語言。

3.合同期間法律調(diào)整

FIDIC 條款 13.7因法律改變的調(diào)整，當(dāng)基準(zhǔn)日期后,工程所在國的法律有改變(包括使用新的法律,廢除及修改現(xiàn)有法律),及對此類法律的司法及政府解釋有改變,對承包商履行合同規(guī)定的義務(wù)產(chǎn)生影響時,合同價格應(yīng)考慮由上述改變造成的任何費用增減,進行調(diào)整。

3.仲裁適用法律

? 國際工程合同適用國際仲裁作為最終爭議解決方式；

? 工程所在地、仲裁地、其他可供執(zhí)行財產(chǎn)所在地加入了《承認(rèn)及執(zhí)行外國仲裁裁決的公約》；

? 在合同中，應(yīng)當(dāng)明確約定適用的國際仲裁規(guī)則；

? 在合同中應(yīng)當(dāng)明確約定仲裁地。仲裁地宜選擇業(yè)主及承包商所在國以外的國家及地區(qū)，但承包商應(yīng)注意工程所在國適用法律是否具有限制當(dāng)事人選擇仲裁地的強制性規(guī)定；

? 在合同中應(yīng)當(dāng)約定仲裁語言與合同主導(dǎo)語言一致；

4.保函適用法律

既然保函作為合同文件的一種延伸，那么除非合同雙方另有約定，保函的適用法律和司法管轄權(quán)應(yīng)①與合同文件保持一致。如果合同中明確規(guī)定及開具保函的銀行在保函中宣稱該保函適用國際商會的②“見索即付保函統(tǒng)一規(guī)則”（“統(tǒng)一規(guī)則”），那么保函的索賠程序則應(yīng)受上述規(guī)則的約束。

5.代理和聯(lián)合體適用法律

對于規(guī)模龐大、技術(shù)復(fù)雜的工程項目，可由幾家工程公司聯(lián)合起來投標(biāo)，這樣可以發(fā)揮各公司的特長和優(yōu)勢、增大融資能力、分擔(dān)風(fēng)險（聯(lián)帶責(zé)任），提高整體競爭能力，避免相互間過度競爭。工程所在國承包商參加JV，有利于競標(biāo)；也是 沖破地區(qū)、行業(yè)、國界封鎖,拓展市場的有效手段。

聯(lián)營體的缺點：內(nèi)部職責(zé)、工作范圍劃分不清時，易產(chǎn)生矛盾；出于各自利益的考慮，投標(biāo)價格可能偏高；管理層次多，決策慢。

(三)爭端解決與索賠

? 不怕爭議，不怕仲裁，隨時做好準(zhǔn)備應(yīng)對爭議：

? 回顧合同起草和項目歷史背景，把握項目目的解決分歧

? 從技術(shù)局面升至戰(zhàn)略局面，友好協(xié)商

? 非仲裁委員會的第三方協(xié)商

? 提交DAB / 仲裁前友好解決

? 仲裁

（四）合同和商務(wù)管理人員具備的條件：

? ?全面的法律知識（含屬地化）

? ?全面的合同構(gòu)架、合同關(guān)系能力

? ?較好的外語表達和書寫能力

? ?基本的技術(shù)了解（半個專家）

? ?較好的商務(wù)溝通和協(xié)調(diào)、發(fā)通、糾紛解 決技巧

第四篇：建設(shè)工程施工合同承包人的常見風(fēng)險與防范

建設(shè)工程施工合同承包人的常見風(fēng)險與防范 來源：建筑房地產(chǎn)律師網(wǎng)作者：王登山日期：10-05-30

建設(shè)工程施工合同是發(fā)包人和承包人，為了完成雙方商定的工程，明確相互權(quán)利和義務(wù)的協(xié)議。在合同的簽訂和履行過程中，圍繞工程質(zhì)量、工期、價款三大核心問題，建筑施工企業(yè)常常遇到工期延誤、發(fā)包人故意拖延不結(jié)算等合同風(fēng)險。如何防范和化解此類合同風(fēng)險，本人結(jié)合近幾年來代理的建筑工程合同糾紛案例，談?wù)勛约旱恼J(rèn)識。

一、發(fā)包人派駐施工場地履行合同的代表或監(jiān)理工程師頻繁變動的風(fēng)險。

由于《建設(shè)工程施工合同》履行期限長、雙方來往手續(xù)多等合同本身的特點，在合同的履行過程中，原備案合同中注明的發(fā)包人派駐施工現(xiàn)場履行合同的代表，以及監(jiān)理工程師，中途往往發(fā)生人員變動。上述人員變動時，發(fā)包人往往僅口頭通知承包人。當(dāng)竣工結(jié)算產(chǎn)生糾紛時，承包人手持僅有個人簽名而無發(fā)包人或監(jiān)理單位蓋章的文件，要求增加工程款或要求工期順延時，卻遭發(fā)包人的刁難拒絕。此時，舉證責(zé)任就轉(zhuǎn)移到承包人，承包人要舉證證明在相關(guān)文件上的簽名者，系發(fā)包人所派的現(xiàn)場代表，或系監(jiān)理單位新派的監(jiān)理工程師，否則，該文件的有效性不能確認(rèn)。此節(jié)勢必增加了承包人的舉證難度，導(dǎo)致承包人的合法利益往往受損!

據(jù)筆者所知，標(biāo)的越大的建筑工程，特別是發(fā)包人系開發(fā)公司的情形，上述人員的變動頻率越高。

防范對策：化解此風(fēng)險的對策很簡單，既在發(fā)包人派駐工地代表人員每次變動時，承包人應(yīng)及時向?qū)Ψ剿饕度藛T變動通知書》，并要求對方加蓋單位印章。

二、施工圖、洽商資料等收集、保管不力，丟失而導(dǎo)致的結(jié)算風(fēng)險。

在《建設(shè)工程施工合同》履行過程中，承包人一定要派專員負(fù)責(zé)收集、保管發(fā)包人、監(jiān)理工程師發(fā)來的有關(guān)工程洽商、變更的文件、協(xié)議、通知等書面資料和施工圖紙，因為，這些都視為備案合同的組成部分和補充。否則，將會增大承包人工程款的結(jié)算風(fēng)險。

例如，某大型施工企業(yè)，為北京某房地產(chǎn)開發(fā)公司建造一幢30層的高檔商品住宅，雙方簽訂了書面的施工合同?？⒐そY(jié)算產(chǎn)生糾紛，施工企業(yè)認(rèn)為：原合同1400元每平方包干，現(xiàn)在嚴(yán)重虧損，因為原來是粗裝修。施工過程中，開發(fā)公司不斷提高裝飾部分的設(shè)計標(biāo)準(zhǔn)，成品是精裝修，所以要按1900元每平方結(jié)算。開發(fā)公司認(rèn)為：原合同承包價就是精裝修，不存在從粗裝修變更為精裝修的重大變更，部分小的變更是有的，因此，拒絕大幅度調(diào)價。本案的關(guān)鍵之一是建筑企業(yè)要拿出簽訂承包合同時的施工圖，來證明在簽訂合同時施工范圍是粗裝，現(xiàn)在竣工是精裝。但是，施工企業(yè)稱：當(dāng)初的施工圖紙在施工中已自然磨損了，現(xiàn)手中沒有;開發(fā)公司卻稱：當(dāng)初的設(shè)計與現(xiàn)在的竣工圖是一致的，而且我方?jīng)]有提交施工圖的義務(wù)。承包人律師到政府相關(guān)部門調(diào)取施工圖時，得到的答復(fù)卻是：由于該工程性質(zhì)是民資，所以備案時要求不嚴(yán)，資料上交不全，施工圖未存。由此導(dǎo)致該施工企業(yè)至今未能解決該工程的結(jié)算糾紛。

防范對策：承包人應(yīng)派專人負(fù)責(zé)收集、保管與施工相關(guān)的所有圖紙、設(shè)計變更資料、洽商文件、會議紀(jì)要、通知等，一切由發(fā)包人和監(jiān)理工程師簽發(fā)的來往手續(xù)，均應(yīng)妥善保管，以防丟失。因為，這些都是維護承包人合法權(quán)益的重要證據(jù)。

三、工期延誤的風(fēng)險。

工期延誤，往往是發(fā)包人對付承包人企圖少付、拖付工程款的慣用手段?！督ㄔO(shè)工程施工合同》示范文本通用條款第13.1條規(guī)定，因7種原因之一造成工期延誤的，經(jīng)工程師確認(rèn)，工期相應(yīng)順延。其中“發(fā)包人未能按約定日期支付工程預(yù)付款、進度款，致使施工不能正常進行”，工期應(yīng)順延。但該條在實踐中往往發(fā)生爭議。

如：江蘇某公司給北京某開發(fā)公司施工一幢商住綜合樓。中途，承包人主張：開發(fā)公司多次不及時支付進度款，致使無法施工，遂停工。發(fā)包人主張：施工企業(yè)多報已完成工程量，屬多報進度款，我們當(dāng)然要審核扣減。爭議的焦點變成，究竟是施工企業(yè)多報當(dāng)月已完成工程量，還是開發(fā)公司拖延支付進度款?眾所周知，施工進程是一個變動的動態(tài)過程，承包人在日后糾紛時，要舉證證明每月實際完成的工程量是屬實的，才能證明發(fā)包人故意扣減、不及時支付進度款的違約行為是客觀存在的，由此產(chǎn)生工期延長對于承包人來說，才能免責(zé)。防范對策：承包人在月底報送當(dāng)月已完成工程量時，可同時用攝像器材對建筑物施工進度狀況進行拍攝，固定證據(jù)。一旦產(chǎn)生糾紛，承包人可用該視聽資料作為證據(jù)，證明承包人的施工進度和發(fā)包人不及時給付進度款的違約行為是存在，從而證明工程延期系發(fā)包人不及時給付進度款所致，承包人不應(yīng)承擔(dān)工期延誤的責(zé)任。

四、約定逾期竣工違約金的風(fēng)險。

在《建設(shè)工程施工合同》中，發(fā)包人往往要求訂立“工程逾期竣工一天，承包人承擔(dān)違約金一萬元”的條款，以約束承包人。這樣的逾期竣工違約金條款，并不能說是無效的。發(fā)包人往往用追索逾期竣工違約金來抵沖、對抗承包人索要工程款的要求。例如，江蘇油田某施工企業(yè)給某洗浴中心裝飾合同糾紛中，逾期竣工108天，發(fā)包人要求追究施工企業(yè)違約金108萬元，并用此沖抵應(yīng)付的工程價款。

防范對策：為了避免承擔(dān)高額的逾期竣工違約金，除了注意抓施工進度、避免出現(xiàn)工期因承包人自身原因延誤外，可以在合同中確定一個違約金最高限額;比如，約定承包人應(yīng)承擔(dān)的違約金以不超過工程價款的百分之三為限。

五、工程設(shè)計變更引起的工程價款調(diào)增卻得不到保護的風(fēng)險。

在合同履行中，工程設(shè)計變更是常事;因工程的設(shè)計變更，勢必引起工程價款的變動，但是，由于合同中程序性條款，往往導(dǎo)致承包人得不到因工程設(shè)計變更而本應(yīng)相應(yīng)調(diào)增的那部分價款。其原因是，示范合同文本通用條款第31.2條款規(guī)定，承包人在雙方確定變更后14天內(nèi)不向工程師提出變更工程價款報告時，視為該項設(shè)計變更不涉及合同價款的變更。由于承包人未充分注意此條款，施工中只知道按新的設(shè)計去施工，卻未及時提出變更價款書面要求。等到竣工結(jié)算在提出時，已超過合同約定期限，不誠實的發(fā)包人往往抓住此點對此部分調(diào)增的工程價款不予支付，造成承包人的損失。

防范對策：可在設(shè)計變更確定后14日內(nèi)及時向發(fā)包人提交變更工程價款的報告，并要求對方簽收;也可以在合同專用條款中約定：關(guān)于因設(shè)計變更引起的價款調(diào)增部分，承包人可以在竣工結(jié)算時一并提出變更工程價款的要求。

六、三大材價格風(fēng)險的防范。

中國是高速發(fā)展的國家，基本建設(shè)規(guī)模一直很大，因而三大建材的價格受供求關(guān)系的影響很不穩(wěn)定。如前幾年，鋼材價格在短期內(nèi)飛漲，引起某建筑公司僅鋼材一項，如按約定，建筑一幢樓就要倒貼1000余萬元;此顯然是不公平的。如果承包人中途停止施工，解除合同，要承擔(dān)違約金500萬元。承包人將此困境通報發(fā)包人，要求雙方合理分擔(dān)鋼材價格暴漲風(fēng)險。承包人做好了徹底停工、根本違約的準(zhǔn)備。后來雙方協(xié)商平息了此事。

防范對策：合同中應(yīng)確定三大材價格的風(fēng)險系數(shù)，如10%;并標(biāo)明三大材在簽約時的價格基數(shù);當(dāng)市場價格暴漲超過風(fēng)險系數(shù)10%幅度時，漲幅超過10%的部分，由發(fā)包人承擔(dān)。

七、承包人在分包工程合同中倒貼工程款的風(fēng)險。

承包人與業(yè)主(發(fā)包人)簽訂《建設(shè)工程施工合同》后，有時，需與第三人簽訂勞務(wù)分包合同或?qū)I(yè)分包合同。這里存在發(fā)包人、承包人、分包合同承包人三方和二個合同關(guān)系。當(dāng)承包人向發(fā)包人索要不到工程價款、卻要向分包合同的承包人按約支付分包合同價款時，承包人就存在倒貼錢的風(fēng)險。

例如，江蘇某施工企業(yè)與臺商公司簽訂建設(shè)高爾夫球場及配套設(shè)施的承包合同后，將挖運土石方工程分包給昌平公司承包。在分包合同中，江蘇公司在條款中注明：“付款時根據(jù)建設(shè)單位資金到位情況付給昌平公司”。其后，由于臺商停建該項目，遂產(chǎn)生兩個糾紛，江蘇公司起訴臺方，贏了官司但執(zhí)行不到款;昌平公司作為分包合同的承包人，起訴江蘇公司，法院認(rèn)定付款期限為約定不明，責(zé)令江蘇公司向昌平公司支付工程款，如此一來，江蘇公司為此項目倒虧幾百萬元。

防范對策：為了化解承包人的風(fēng)險，可在分包合同中寫明承包人向分包合同承包人支付工程款的前提條件。

八、掛靠的項目經(jīng)理將工程款挪作他用或虛列成本，給承包人帶來的風(fēng)險。

實踐中，往往存在這一種現(xiàn)象：項目經(jīng)理通過一份內(nèi)部承包協(xié)議，掛靠在某大型施工企業(yè)名下，項目經(jīng)理自找工程，自己組織施工，定比例上交管理費，以大型施工企業(yè)名義與發(fā)包人簽約。因此，時常出現(xiàn)項目經(jīng)理將業(yè)主給付的項目工程款，挪作他用到其他項目中，而不及時支付工人工資和材料商的材料款，甚至虛列生產(chǎn)成本，故意造成嚴(yán)重虧損，導(dǎo)致材料商紛紛起訴總公司索要債務(wù)。一份內(nèi)部承包協(xié)議，已無法約束這些掛靠的項目經(jīng)理。施工企業(yè)為了維護自身來之不易的聲譽和施工資質(zhì)，不得不先墊資償還材料商的材料款和工人工資。防范對策：施工企業(yè)應(yīng)與掛靠項目經(jīng)理簽訂正式規(guī)范的勞動合同，并依法為其辦理養(yǎng)老保險手續(xù)，使企業(yè)與該項目經(jīng)理之間建立名副其實的勞動關(guān)系;同時完善企業(yè)內(nèi)部承包合同條款，明確項目經(jīng)理有如實列支生產(chǎn)成本，不得挪用工程資金等義務(wù)。明確只有在如實支出各項生產(chǎn)成本之后，若有盈余，項目經(jīng)理才有權(quán)自主分配。上述條件具備后，如果項目經(jīng)理仍發(fā)生

挪用工程款等行為，施工企業(yè)可以向公安機關(guān)報案，以追究其刑事責(zé)任。在可通過刑法的手段、保護施工企業(yè)合法權(quán)益的情形下，項目經(jīng)理依法辦事的意識定會大大加強。

九、承包人所施工的工程，被其他債權(quán)人先予查封，給承包人帶來的風(fēng)險。

2001年2月，北京某房地產(chǎn)開發(fā)公司與江蘇摸施工企業(yè)簽訂了一份高檔商住樓二次結(jié)構(gòu)、裝修承包合同并依法備案。在施工過程中，北京某法院貼出公告后，江蘇公司方知該大樓主體結(jié)構(gòu)價值早已于2000年1月被法院查封，如果繼續(xù)施工，定會受到更大的損失，只能被迫停工。經(jīng)與開發(fā)公司結(jié)算，下欠420萬元工程款。后知，搶先起訴開發(fā)公司的原因是開發(fā)公司為他人擔(dān)保、不能清償巨額銀行貸款。面對此困境，江蘇公司工程款債權(quán)非常危險，不依法采取措施，很難保護工程款。因為銀行起訴在先，審理判決在先，查封在先，而且查封的財產(chǎn)又不能加封。為了依法保護江蘇公司的合法權(quán)益，江蘇公司及時向法院提起了訴訟，并主張建設(shè)工程價款優(yōu)先受償權(quán)。目前此案已進入執(zhí)行分配階段。

防范對策：《合同法》第286條規(guī)定，建設(shè)工程的價款就該工程折價或者拍賣的價款優(yōu)先受償。而且，最高人民法院進一步明確，建筑工程承包人的優(yōu)先受償權(quán)優(yōu)于抵押權(quán)和其他債權(quán)，不優(yōu)先于已交付全部或大部分款項的商品房買房人的權(quán)益。而且建設(shè)工程承包人行使優(yōu)先受償權(quán)的期限僅有6個月，自工程竣工之日或約定的竣工之日起計算。因此，承包人為了切實保護自己的工程款債權(quán)及時實現(xiàn)，應(yīng)當(dāng)在工程竣工之日起6個月內(nèi)起訴或申請仲裁，并同時要求保護工程價款的優(yōu)先受償權(quán)。

十、發(fā)包人故意拖延不結(jié)算的風(fēng)險。

發(fā)包人拖欠工程款的現(xiàn)象非常嚴(yán)重!其中，發(fā)包人是房地產(chǎn)開發(fā)公司時，拖欠工程款的情形更加嚴(yán)重!引起工程款拖欠的原因之一，是發(fā)包人故意拖延結(jié)算。開發(fā)公司為什么能夠長期拖延不結(jié)算呢?原因是雙方履行《建設(shè)工程施工合同》時，是按照：工程竣工驗收→交付房屋→竣工結(jié)算的程序進行的，按此程序，在竣工結(jié)算時，開發(fā)公司已實際收到了房屋，因此一個月內(nèi)能結(jié)算完的工程可拖到一年結(jié)算完，這對開發(fā)公司來說只有好處，沒有壞處!例如，某施工企業(yè)為北京一大型房地產(chǎn)開發(fā)公司建設(shè)一別墅群，工程竣工驗收合格后，承包人就交付了工程，其后的竣工結(jié)算拖延了兩年，也沒有結(jié)算完。開發(fā)公司經(jīng)常換人來應(yīng)付結(jié)算，開發(fā)公司負(fù)責(zé)結(jié)算的人員一周僅出面一次，對幾筆鋼材帳，其他時間找不到人，此明顯是故意拖延!對施工企業(yè)單方結(jié)算報告，開發(fā)公司采取只收但不簽字的方法。

防范對策：根據(jù)《合同法》第279條以及示范文本第32條、第33條約定，承包人應(yīng)弄清：工程竣工驗收→竣工結(jié)算→給付結(jié)算價款→交付工程四個階段的先后時間關(guān)系，并嚴(yán)格按此程序履行合同，即(1)工程竣工驗收合格后，及時向發(fā)包人提交單方結(jié)算報告書，進入竣工結(jié)算程序，而不是馬上交付工程!(2)承包人的單方結(jié)算報告書一定要交由發(fā)包人有權(quán)代表簽收;承包人的單方結(jié)算報告書交給發(fā)包人后，28天不予答復(fù)的，發(fā)包人構(gòu)成違約。(3)如果雙方形成一致結(jié)算結(jié)論后，承包人有權(quán)要求對方按約定付清除質(zhì)量保證金以外的所有工程款。發(fā)包人不付款，承包人無義務(wù)交房!(4)在合同中只約定工程竣工時間，不約定交付工程時間。以上方法，在一定程度上能遏制發(fā)包人拖延不結(jié)算的故意。當(dāng)然，除此之外，承包人

還可能面臨工程質(zhì)量風(fēng)險、違法轉(zhuǎn)包工程風(fēng)險、簽訂陰陽合同的風(fēng)險等等，在此不再一一列舉。

總而言之，承包人作為建設(shè)工程施工合同的一方當(dāng)事人，應(yīng)當(dāng)把好合同簽訂關(guān)、合同履行關(guān)、合同竣工結(jié)算關(guān)，依法、依約規(guī)范自己的行為和對方的行為，善于用法律武器及時有效維護自己的合法權(quán)益!

第五篇：EPC工程總承包項目合同法律風(fēng)險及防范（范文模版）

EPC工程總承包項目合同法律風(fēng)險及防范

京都律師事務(wù)所劉哲

EPC合同，即設(shè)計-采購-施工合同，是一種包括設(shè)計、設(shè)備采購、施工、安裝和調(diào)試，直至竣工移交的總承包模式。傳統(tǒng)承包模式中，材料與工程設(shè)備通常是由項目總承包單位采購，但業(yè)主可保留對部分重要工程設(shè)備和特殊材料的采購權(quán)。在EPC合同模式下，承包商的工作范圍包括設(shè)計（engineering），工程材料和設(shè)備的采購（procurement）以及工程施工（construction）直至最后竣工，并在交付業(yè)主時能夠立即運行。這種合同格式主要適用于那些專業(yè)性強、技術(shù)含量高、結(jié)構(gòu)、工藝較為復(fù)雜、一次性投資較大的建設(shè)項目。

在項目管理當(dāng)中，風(fēng)險管理是一個非常重要的問題，特別是EPC項目，這些風(fēng)險通常包括政治、經(jīng)濟、市場、業(yè)主、合同和自然條件等，其中導(dǎo)致EPC項目的合同法律風(fēng)險更為重要。EPC項目合同法律風(fēng)險包括合同條款風(fēng)險和合同管理風(fēng)險。合同條款應(yīng)本著平等、公平、誠實信用、遵守法律和社會公德的原則。每一條款都應(yīng)仔細斟酌，避免出現(xiàn)不平等條款、定義和用詞含混不清、意思表達不明的情況還應(yīng)注意合同條款的遺漏，合同類型選擇不當(dāng)。合同管理是承包商獲利的關(guān)鍵手段，不善于管理合同的承包商是絕對不可能獲得理想的經(jīng)濟效益的。它主要是利用合同條款保護自己的合法利益，擴大受益，這就要求承包商具有淵博的知識和嫻熟的技巧要善于開展索賠，否則，只能自己承擔(dān)損失。因此要注意合同中的工程范圍、合同價格及其款項支付方式、保函條件和違約條款等合同內(nèi)容，并加強合同條款的審核。承包商企業(yè)對EPC工程總承包項目通過風(fēng)險識別、風(fēng)險分析、風(fēng)險控制和處理，通過以上各個方面調(diào)查研究，分析發(fā)生各種風(fēng)險的可能性及危害程度，對風(fēng)險做出客觀的綜合評價，為制定和采取減輕和轉(zhuǎn)移風(fēng)險的措施提供依據(jù)。轉(zhuǎn)EPC大型總承包工程項目中合同法律風(fēng)險防范應(yīng)貫徹從立項到勘察、設(shè)計、施工、驗收、竣工、結(jié)算等全程。

一、EPC前期立項、招投標(biāo)階段合同法律風(fēng)險與防范

1、加強對建設(shè)工程合同主體資質(zhì)、資格及履約能力、資信、關(guān)聯(lián)關(guān)系等進行審查和調(diào)查，對建設(shè)工程項目背景、建設(shè)工程項目立項、規(guī)劃、環(huán)評、土地等項審批文件的合法性進行審查和調(diào)查，參與工程項目立項的前期法律文件（包括可行性研究報告、項目建議書）的起草和準(zhǔn)備、審核和修改，提供工程項目法律、政策可行性分析，審查可行性報告，出具法律意見書，辦理工程建設(shè)項目規(guī)劃、立項審批及其他各種政府批準(zhǔn)、登記備案手續(xù)，擬定建設(shè)工程項目合作開發(fā)方案，參加起草和完善合作合同文件，就項目用地涉及土地征用、土地使用權(quán)出讓、轉(zhuǎn)讓進行合法性審查及法律文件的起草、準(zhǔn)備、審核、修改、完善，對在建工程的或房地產(chǎn)等實物抵押融資的法律可行性出具法律意見書，辦理征地手續(xù)，起草、審核征地補償、安置協(xié)議，簽訂相關(guān)合同，制定拆遷方案，擬定、審核委托拆遷協(xié)議、拆遷安置文告、拆遷安置協(xié)議等，協(xié)助處理拆遷糾紛。

2、通過參與編制勘察、設(shè)計、施工、監(jiān)理等的招標(biāo)投標(biāo)文件，對其合法性進行審查，提出招標(biāo)投標(biāo)的的法律咨詢，對建設(shè)工程具體項目招標(biāo)投標(biāo)程序及各種招投標(biāo)文件的合法性進行審查，為評標(biāo)、決標(biāo)提供法律意見，必要時參與重要評標(biāo)、決標(biāo)和開標(biāo)；對投標(biāo)申請人進行資格預(yù)審，對投標(biāo)人應(yīng)當(dāng)具備相應(yīng)的施工企業(yè)資質(zhì)，并在工程業(yè)績、技術(shù)能力、項目經(jīng)理資格條件、財務(wù)狀況等方面滿足招標(biāo)文件提出的要求；擬定、審核招投標(biāo)文件和合同，招投標(biāo)文件的修改和澄清，報工程所在地的縣級以上地方人民政府建設(shè)行政主管部門備案，對投標(biāo)擔(dān)保、聯(lián)合投標(biāo)、投標(biāo)人禁止行為等進行審查，確認(rèn)投標(biāo)文件的法律效力。

二、EPC履行階段合同法律風(fēng)險與防范

1、在勘察、設(shè)計階段，對建筑工程（勘察、設(shè)計）施工許可證內(nèi)容、發(fā)包人發(fā)包資格、承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、分包工程的承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、外商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質(zhì)與資格等進行審查，代為起草或者審查總承包合同（若涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目，可能會被要求采用FIDIC條款，其他類型的建設(shè)工程項目也可以參照FIDIC條款起草并簽署相關(guān)的合同文本）工程勘察合同、設(shè)計合同、分包合同、監(jiān)理合同，參與或者代理合同談判，協(xié)助開展合同管理事務(wù)，提示建設(shè)單位必須向勘察單位提供與工程建設(shè)有關(guān)的原始資料，且原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全，幫助建設(shè)單位與勘察單位在委托勘察合同中具體約定勘察單位的責(zé)任，尤其是違約責(zé)任，提示建設(shè)單位必須向設(shè)計單位提供與工程建設(shè)有關(guān)的工程勘察成果文件，且工程成果文件必須真實、準(zhǔn)確、齊全，應(yīng)當(dāng)將施工圖設(shè)計文件報建設(shè)行政主管部門或其他有關(guān)部門審查，為客戶的項目管理人員進行法律實務(wù)培訓(xùn)，完善法人治理結(jié)構(gòu)，建立健全項目管理制度、合同及工程檔案資料管理制度。

2、在施工、設(shè)備安裝階段，對建筑工程施工、設(shè)備安裝、采購許可證內(nèi)容、發(fā)包人發(fā)包資格、承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、分包工程的承包人從業(yè)資質(zhì)與資格、外商投資建筑企業(yè)從業(yè)資質(zhì)與資格等進行審查，起草或者審查施工、設(shè)備安裝、設(shè)備采購總承包合同（若涉及到使用國際組織或者外國政府資金的項目，可能會被要求采用FIDIC條款，其他類型的建設(shè)工程項目也可以參照FIDIC條款起草并簽署相關(guān)的合同文本）、分包合同、監(jiān)理合同，代建管理合同等合同文本和相關(guān)補充文件，參與或者代理合同談判，協(xié)助開展合同管理事務(wù)，協(xié)助建設(shè)單位向施工單位、工程監(jiān)理單位提供與建設(shè)工程有關(guān)的原始資料，包括勘察成果文件、經(jīng)過審查的施工圖設(shè)計文件等，且原始資料必須真實、準(zhǔn)確、齊全，協(xié)助建設(shè)單位在領(lǐng)取施工許可證或者開工報告前，按照國家有關(guān)規(guī)定辦理工程質(zhì)量監(jiān)督手續(xù)，提示建設(shè)單位按照合同約定，由建設(shè)單位采購的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備必須符合設(shè)計文件和合同要求。不得明示或暗示施工單位使用不合格的建筑材料、建筑構(gòu)配件和設(shè)備，協(xié)助建設(shè)單位在工程建設(shè)過程中，如發(fā)生已完工程的質(zhì)量不合格，建設(shè)單位要求施工單位修復(fù)，施工單位拒絕修復(fù)的，建設(shè)單位可以解除施工合同，并追究施工單位的賠償責(zé)任，協(xié)助客戶監(jiān)督施工單位應(yīng)對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，施工單位應(yīng)對建設(shè)工程的施工質(zhì)量負(fù)責(zé)，施工單位必須按照工程設(shè)計要求、施工技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)和合同約定，對建筑材料、建筑構(gòu)配件、設(shè)備和商品混凝土進行檢驗，檢驗應(yīng)當(dāng)有書面記錄和專人簽字；未經(jīng)檢驗或者檢驗不合格的，不得使用。施工單位必須建立、健全施工質(zhì)量的檢驗制度，嚴(yán)格工序管理，做好隱蔽工程的質(zhì)量檢查和記錄。施工單位對施工中出現(xiàn)質(zhì)量問題的建設(shè)工程應(yīng)及時采取補救措施，并及時提出包括但不限于停工、檢測、修復(fù)、變更、重作等解決方案，但任何方案需及時取得發(fā)包方的認(rèn)可，并經(jīng)設(shè)計單位、監(jiān)理單位等相關(guān)單位或主管部門批準(zhǔn)后，方可實施，項目合同審查，工程洽商變更、簽證文件的法律風(fēng)險審查，及時跟蹤施工過程中的索賠與反索賠，加強索賠管理，保障客戶的合法權(quán)益，協(xié)助客戶對監(jiān)理單位的工作進行監(jiān)督，嚴(yán)格控制工程造價，協(xié)助處理因工程造價引起的爭議；協(xié)助處理客戶與政府工程造價管理部門建立聯(lián)系，參與安全與文明施工管理，協(xié)助建設(shè)各方建立安全生產(chǎn)責(zé)任制度，參與安全事故的分析和處理，圍繞工程項目，協(xié)助客戶建立和完善工程質(zhì)量監(jiān)督制度，協(xié)助處理因建設(shè)工程質(zhì)量問題而產(chǎn)生的爭議，參與工程質(zhì)量事故的調(diào)查和分析，為事故處理提出法律意見。協(xié)助客戶與政府工程質(zhì)量監(jiān)督部門建立；必要時，代理開展工程質(zhì)量的評定、鑒定及訴訟、仲裁工作。

3、在驗收、竣工參與客戶對工程竣工的驗收工作，對驗收、竣工文件進行審核，對驗收竣工工作提出法律意見，協(xié)助客戶在收到建設(shè)工程竣工報告后，按照合同約定組織設(shè)計、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進行竣工驗收；建設(shè)工程經(jīng)驗收合格的，方可交付使用，客戶在未經(jīng)驗收或驗收未通過之前需要使用的，以書面方式提醒客戶因此會造成的法律后果，并應(yīng)提示客戶，可采取的對策包括可簽訂部分驗收協(xié)議或項目驗收協(xié)議，以規(guī)避擅自使用的法律后果，建設(shè)工程在質(zhì)量通過驗收后應(yīng)向政府主管部門備案，協(xié)助客戶及時辦理質(zhì)量備案手續(xù)，處理竣工驗收后的保修責(zé)任；協(xié)助客戶建立切實有效的工程保修體系，以保證工程在合理使用壽命期限內(nèi)的正常使用。

4、在工程結(jié)算階段，主要通過參與工程結(jié)算工作，協(xié)助客戶協(xié)調(diào)工程結(jié)算糾紛，完成工程結(jié)算，提示或協(xié)助客戶著重對工程竣工結(jié)算造價，進行審查或者對審價單位出具的審價報告進行審核，對竣工結(jié)算時效、竣工結(jié)算依據(jù)、竣工結(jié)算依據(jù)、現(xiàn)場簽證效力進行審查，對審價單位審價報告的合法性、合規(guī)性審查等方式來實現(xiàn)合同法律風(fēng)險的防范

5、對工程期間發(fā)生的相關(guān)糾紛，可以代為客戶處理復(fù)雜的建設(shè)工程法律糾紛，包括協(xié)商、仲裁代理、訴訟代理、執(zhí)行代理等，處理工程期間涉及的其他法律事務(wù)，如知識產(chǎn)權(quán)的保護、審價鑒定、法律咨詢等。

三、EPC合同條款法律風(fēng)險與防范

在EPC合同中，承包商的風(fēng)險其實貫穿了整個合同的每一個條款、補充協(xié)議和每一份附件。在審核合同正文條款、補充協(xié)議以及有關(guān)附件時，應(yīng)該認(rèn)真從頭到尾仔細審核，不要遺漏任何一個潛在的風(fēng)險。對于大量的合同等法律文件，在合同協(xié)議書等文件之間，還涉及一個合同文件構(gòu)成和合同文件效力的優(yōu)先順序問題，通常規(guī)定在具有最高合同文件效力的合同協(xié)議書中，應(yīng)該特別注意對優(yōu)先順序的規(guī)定是否合理。具體包括以下方面：

（1）工程范圍技術(shù)性比較強，也是確定承包商權(quán)利、義務(wù)、責(zé)任的重要依據(jù)，應(yīng)當(dāng)首先審核合同文件是否規(guī)定了明確的工程范圍，注意承包商的責(zé)任范圍與業(yè)主的責(zé)任范圍之間的明確界限劃分。

（2）關(guān)于合同價款條款。重點應(yīng)審核以下兩個方面：首先，合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。其次，考慮許多影響因素，確定合同價款的調(diào)整辦法。

（3）合同約定的支付方式。首先，如果是現(xiàn)匯付款項目（由業(yè)主自籌資金加上業(yè)主自行解決的銀行貸款），應(yīng)當(dāng)重點審核業(yè)主資金的來源是否可靠，自籌資金和貸款比例是多少等。其次，如果是延期付款項目應(yīng)當(dāng)重點審核業(yè)主對延期付款提供什么樣的保證，是否有所在國政府的主權(quán)擔(dān)保、商業(yè)銀行擔(dān)保、銀行備用信用證或者銀行遠期信用證，注意審核這些文件草案的具體條款。

（4）對法律適用條款和爭議解決條款的約定。法律適用條款通常均規(guī)定適用項目所在國的法律，這一條幾乎沒法改變。比如就具體項目而言，有的外商在中國內(nèi)地投資具體項目，卻在合同條款中規(guī)定適用外國法律為合同的準(zhǔn)據(jù)法，這違背了我國法律管轄的強制性規(guī)定，因為關(guān)于項目的許多法律適用屬地法，只要項目建在我國，就必須受我國相關(guān)法律的管轄。EPC合同談判和簽訂階段對于承包商來說至關(guān)重要，EPC合同中的約定將成為日后解決雙方爭議、提供索賠依據(jù)的重要依據(jù)。因此，在EPC合同談判和簽訂階段，承包商應(yīng)該盡可能的規(guī)避或減少法律風(fēng)險的發(fā)生，將日后可能發(fā)生的法律風(fēng)險損失降低到最低程度。

（1）認(rèn)真審核合同等法律文件。EPC總價合同構(gòu)成合同文件多，涉及的內(nèi)容也很多，而且業(yè)主在合同中只給出基礎(chǔ)性和概念性的要求。因此，合同中的疏漏和一些內(nèi)容相互不一致的情況在所難免。在一般的EPC合同中都規(guī)定承包商有復(fù)核合同的義務(wù)，在詳細設(shè)計中復(fù)核合同的一些數(shù)據(jù)、參數(shù)等，而且，如果合同中存在某些錯誤、疏漏以及不一致，承包商還有修正這些錯誤、疏漏和不一致的義務(wù)。即使合同中沒有規(guī)定，在國際合同實務(wù)中往往視這項內(nèi)容為承包商的默認(rèn)義務(wù)。

（2）嚴(yán)格審核合同價款條款。承包商應(yīng)仔細審核合同價款的構(gòu)成和計價貨幣。此時應(yīng)注意匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險，以及承包商和業(yè)主對匯率風(fēng)險和利率風(fēng)險的分擔(dān)辦法。此外，應(yīng)審核合同價款的分段支付是否合理。還要注意，合同的生效，或者開工令的生效，必須以承包商收到業(yè)主的全部預(yù)付款為前提，否則承包商承擔(dān)的風(fēng)險極大。

（3）高度關(guān)注合同文件的缺陷和漏洞。承包商一定要注意，EPC合同要求承包商對合同文件中業(yè)主提供的資料的準(zhǔn)確性和充分性負(fù)責(zé)。也就是說，如果合同文件中存在錯誤、遺漏、不一致或相互矛盾等，即使有關(guān)數(shù)據(jù)或資料來自業(yè)主方，業(yè)主也不承擔(dān)由此造成的費用增加和工期延長的責(zé)任。應(yīng)在競標(biāo)階段就組織商務(wù)和專業(yè)人員查找招標(biāo)文件中的缺陷和漏

洞，要求業(yè)主給予書面澄清，掃除法律風(fēng)險障礙，或在報價中予以充分考慮。承包商的建議書將構(gòu)成合同文件的一部分，因此建議書中要避免向業(yè)主作出在數(shù)量、質(zhì)量等方面過于籠統(tǒng)的承諾。

總之，EPC工程總承包合同文件是根據(jù)市場的要求而訂立、發(fā)布和實施的，將會在實踐的基礎(chǔ)上進一步改進和完善。對于承包商來說，總承包項目無疑是對自己管理水平和能力的一項挑戰(zhàn)，有機遇也充滿法律風(fēng)險。承包商只有在合同法律風(fēng)險管理中采取有效的防范措施，才能在合同履行中處于有利的地位。