第一篇：國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知(200

【發(fā)布單位】國(guó)務(wù)院辦公廳 【發(fā)布文號(hào)】國(guó)辦發(fā)[2005]43號(hào) 【發(fā)布日期】2005-07-29 【生效日期】2005-07-29 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來源】國(guó)務(wù)院法制辦公室

國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)關(guān)于證券公司綜合治理工作方案的通知

（2005年7月29日國(guó)務(wù)院辦公廳文件國(guó)辦發(fā)[2005]43號(hào)發(fā)布 自發(fā)布之日起施行）

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

證監(jiān)會(huì)商有關(guān)部門擬訂的《證券公司綜合治理工作方案》（以下簡(jiǎn)稱《方案》）已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

證券公司是證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，在證券市場(chǎng)的培育和發(fā)展中發(fā)揮了重要作用。但由于體制、機(jī)制上存在缺陷，證券公司在快速發(fā)展的同時(shí)，也積累了許多矛盾和問題。隨著證券市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和改革力度加大，近年來，證券公司存在的問題逐漸暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，經(jīng)營(yíng)和發(fā)展遇到了很大困難，迫切需要采取措施進(jìn)行綜合治理。

證券公司綜合治理工作敏感度高、涉及面廣，事關(guān)證券市場(chǎng)的健康發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定。各地區(qū)、各部門要統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，堅(jiān)定信心，高度重視，密切配合，按照《方案》的要求，切實(shí)負(fù)起責(zé)任，共同做好這項(xiàng)工作。要加快落實(shí)《國(guó)務(wù)院關(guān)于推進(jìn)資本市場(chǎng)改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》（國(guó)發(fā)〔2004〕3號(hào)），進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，積極推進(jìn)各項(xiàng)基礎(chǔ)制度改革，穩(wěn)妥處置證券公司風(fēng)險(xiǎn)，推進(jìn)證券公司重組，并采取切實(shí)有效的措施解決證券公司流動(dòng)性問題，支持、引導(dǎo)證券公司創(chuàng)新發(fā)展、做優(yōu)做強(qiáng)。要嚴(yán)肅法紀(jì)，加大對(duì)證券犯罪行為的打擊和涉案資產(chǎn)的追繳力度。要加強(qiáng)輿論宣傳和引導(dǎo)，做好解疑釋惑工作，為證券公司綜合治理工作創(chuàng)造有利的輿論環(huán)境。

地方各級(jí)人民政府要切實(shí)承擔(dān)起維護(hù)社會(huì)穩(wěn)定的職責(zé)，對(duì)行政區(qū)域內(nèi)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)狀況要做到心中有數(shù)，制訂好應(yīng)急預(yù)案。要按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定認(rèn)真做好破產(chǎn)關(guān)閉證券公司的個(gè)人債權(quán)甄別和收購資金籌措等工作，及時(shí)妥善地解決好行政區(qū)域內(nèi)機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債等敏感問題。對(duì)可能引發(fā)群體性事件或惡性個(gè)案的不穩(wěn)定因素，要及時(shí)采取措施，果斷予以化解。

附：證券公司綜合治理工作方案

證券公司作為證券市場(chǎng)重要的中介機(jī)構(gòu)，十幾年來，在探索和改革中成長(zhǎng)，對(duì)證券市場(chǎng)的培育和發(fā)展發(fā)揮了十分重要的作用，但也積累了許多矛盾和問題。近年來，隨著市場(chǎng)的結(jié)構(gòu)性調(diào)整和改革力度加大，證券公司的問題充分暴露，風(fēng)險(xiǎn)集中爆發(fā)，證券行業(yè)的發(fā)展面臨困難。證券公司的問題成因十分復(fù)雜，既有市場(chǎng)環(huán)境因素，又有制度不完善、機(jī)制不健全等內(nèi)在因素。隨著基礎(chǔ)制度的建立完善和各項(xiàng)監(jiān)管措施的進(jìn)一步強(qiáng)化，以及股票市場(chǎng)的理性回歸，證券公司逐步分化，行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)明顯釋放，從根本上解決證券公司問題的時(shí)機(jī)和條件已經(jīng)成熟。為統(tǒng)一認(rèn)識(shí)，明確目標(biāo)和要求，切實(shí)做好證券公司綜合治理工作，制定如下工作方案：

一、基本思路、原則和目標(biāo)

（一）綜合治理工作的基本思路是：緊緊抓住宏觀經(jīng)濟(jì)良性運(yùn)行和證券市場(chǎng)深化改革的重要機(jī)遇，以加強(qiáng)防范、完善制度、形成機(jī)制、打擊違法違規(guī)活動(dòng)為目標(biāo)，將風(fēng)險(xiǎn)處置、日常監(jiān)管和推進(jìn)行業(yè)發(fā)展三管齊下，做到防治結(jié)合，以防為主，力爭(zhēng)在兩年內(nèi)，基本化解現(xiàn)有風(fēng)險(xiǎn)，初步建立新的機(jī)制，有效防范新的風(fēng)險(xiǎn)，為證券公司規(guī)范、持續(xù)、穩(wěn)定發(fā)展奠定基礎(chǔ)。

（二）綜合治理工作的基本原則：一是多管齊下，分類處置。化解風(fēng)險(xiǎn)和制度建設(shè)同步推進(jìn)，加強(qiáng)行業(yè)監(jiān)管與鼓勵(lì)創(chuàng)新發(fā)展有機(jī)結(jié)合，近期工作和長(zhǎng)遠(yuǎn)目標(biāo)緊密銜接；對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)公司要及時(shí)處置、徹底消除風(fēng)險(xiǎn)隱患，對(duì)優(yōu)質(zhì)公司要支持其規(guī)范發(fā)展，對(duì)整改有望的公司要采取措施幫助其渡過難關(guān)。二是標(biāo)本兼治，重在治本。在做好風(fēng)險(xiǎn)處置工作的同時(shí)，加快建立和推進(jìn)客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度，改革國(guó)債回購交易結(jié)算和證券自營(yíng)、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)制度，建立和完善證券公司信息披露制度；嚴(yán)格市場(chǎng)準(zhǔn)入，加強(qiáng)對(duì)證券公司及其股東和高管人員的持續(xù)監(jiān)管，對(duì)違法違規(guī)人員堅(jiān)決予以懲處；切實(shí)改進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警機(jī)制，對(duì)各種風(fēng)險(xiǎn)做到早發(fā)現(xiàn)、早披露、早處置。三是統(tǒng)籌兼顧，確保穩(wěn)定。制定和實(shí)施證券公司綜合治理措施時(shí)，既要審慎決策、周密部署，又要注意時(shí)機(jī)和把握節(jié)奏，確保行業(yè)、市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定。四是依法行政，完善機(jī)制。要制訂修訂有關(guān)法律法規(guī)，完善證券公司運(yùn)行與監(jiān)管的基礎(chǔ)制度；要探索證券公司市場(chǎng)化重組機(jī)制，提高行業(yè)自身化解風(fēng)險(xiǎn)的能力；要通過優(yōu)勝劣汰、責(zé)任追究等手段強(qiáng)化外部約束，并推動(dòng)證券公司切實(shí)建立內(nèi)部約束機(jī)制。

（三）綜合治理工作的近期目標(biāo)：在2005年底前，摸清證券公司風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)，基本完成賬外賬清理工作，優(yōu)質(zhì)公司和規(guī)范類公司公開披露財(cái)務(wù)信息；杜絕客戶交易結(jié)算資金的新增挪用，實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管，具備條件公司均實(shí)現(xiàn)第三方存管；全面實(shí)施改革后的國(guó)債回購交易結(jié)算制度、資產(chǎn)管理和證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理制度；在維護(hù)市場(chǎng)和社會(huì)穩(wěn)定的前提下，及時(shí)關(guān)閉一批風(fēng)險(xiǎn)顯露、自救無望或嚴(yán)重違規(guī)的高風(fēng)險(xiǎn)公司，探索多樣化的重組模式；采取措施緩解證券公司階段性流動(dòng)性困難，幫助底數(shù)清楚、整改有望的公司渡過難關(guān)；建立證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安、司法機(jī)關(guān)的有效協(xié)作機(jī)制，嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律，嚴(yán)厲查處違法違規(guī)行為，堅(jiān)決遏制違法違規(guī)活動(dòng)。

（四）綜合治理工作的遠(yuǎn)期目標(biāo)：在2007年底前，證券公司全面實(shí)施公開披露制度，報(bào)送的信息要真實(shí)、準(zhǔn)確、完整；客戶資產(chǎn)安全、完整，公司經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)與社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)有效隔離，實(shí)行客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)意識(shí)全面樹立，經(jīng)營(yíng)行為基本規(guī)范；內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理能力普遍增強(qiáng)，歷史遺留問題基本化解，市場(chǎng)化創(chuàng)新有序進(jìn)行，盈利模式明顯改善，財(cái)務(wù)狀況總體健康，沒有行業(yè)性重大風(fēng)險(xiǎn)隱患；公司數(shù)量與結(jié)構(gòu)基本合理，市場(chǎng)定位清晰、明確，優(yōu)勝劣汰機(jī)制基本形成，行業(yè)對(duì)外開放穩(wěn)步推進(jìn)，國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)格局初現(xiàn)；證券公司的市場(chǎng)創(chuàng)新和中介功能得到增強(qiáng)，能有效發(fā)揮支持、促進(jìn)證券市場(chǎng)持續(xù)健康發(fā)展的積極作用。相關(guān)法律制度比較完備。證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)與公安、司法機(jī)關(guān)的協(xié)作機(jī)制進(jìn)一步完善，監(jiān)管資源和手段充足，監(jiān)管工作水平明顯提高，違法違規(guī)行為能得到迅速發(fā)現(xiàn)和及時(shí)處理。證券公司運(yùn)行和監(jiān)管體系中各環(huán)節(jié)責(zé)任明確，責(zé)任追究制度有效執(zhí)行。

二、主要工作安排

（一）加快完成摸清底數(shù)工作，明確整改措施并落實(shí)責(zé)任。

1.向證券公司明確“講實(shí)話、真整改、定責(zé)任、給時(shí)間”的政策，充分利用各種監(jiān)管手段，通過公司自查、證監(jiān)會(huì)核實(shí)，在2005年10月底前，逐家摸清證券公司的經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況和風(fēng)險(xiǎn)底數(shù)；證券公司要制訂整改計(jì)劃，提出整改措施，明確期限、進(jìn)度和責(zé)任人，化解已經(jīng)存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)交清底數(shù)并制定了切實(shí)可行整改計(jì)劃的公司，視具體情況，給予半年到一年半的時(shí)間進(jìn)行整改，并適當(dāng)限制開辦有關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)按期完成整改計(jì)劃、有效化解風(fēng)險(xiǎn)的公司，支持其規(guī)范發(fā)展；對(duì)在自查中弄虛作假、整改不力或繼續(xù)違規(guī)的公司及其有關(guān)責(zé)任人，及時(shí)予以查處。

2.進(jìn)一步嚴(yán)肅市場(chǎng)紀(jì)律。將不符合最低監(jiān)管要求且在限期內(nèi)整改無效的公司，要按照監(jiān)管規(guī)定及時(shí)安排退市；對(duì)在摸底整改工作中不交清底數(shù)、不進(jìn)行整改和發(fā)生新問題的公司和責(zé)任人，堅(jiān)決做到發(fā)現(xiàn)一起、查處一起；對(duì)清理遺留問題中弄虛作假、轉(zhuǎn)嫁風(fēng)險(xiǎn)等侵害國(guó)家和公眾利益的行為，進(jìn)行嚴(yán)厲制裁；對(duì)在專項(xiàng)整治中查明股東不實(shí)、虛假出資、非法占用公司資產(chǎn)等問題，并不能在限期內(nèi)糾正違法違規(guī)行為、補(bǔ)足出資的，依法予以查處，涉嫌犯罪的，及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)。在風(fēng)險(xiǎn)處置中，要進(jìn)一步加大對(duì)違法犯罪行為的查處和打擊力度，增強(qiáng)對(duì)違法犯罪行為的威懾力。今后，對(duì)任何違規(guī)行為一經(jīng)發(fā)現(xiàn)立即查處，并公開披露。

3.及時(shí)穩(wěn)妥處置高風(fēng)險(xiǎn)公司。對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)突出、違規(guī)嚴(yán)重、事態(tài)緊迫的高風(fēng)險(xiǎn)公司，要迅速采取控制和處置措施，化解風(fēng)險(xiǎn)。在風(fēng)險(xiǎn)處置中，全力防范重大群體事件和惡性案件，切實(shí)維護(hù)穩(wěn)定；進(jìn)一步堅(jiān)持風(fēng)險(xiǎn)處置、行政稽查與犯罪調(diào)查相結(jié)合，業(yè)務(wù)核查、資產(chǎn)清收和責(zé)任認(rèn)定同步進(jìn)行的原則，提高查處違規(guī)、打擊犯罪的能力和水平，降低風(fēng)險(xiǎn)處置的成本；加快建立風(fēng)險(xiǎn)處置的長(zhǎng)效機(jī)制，提高風(fēng)險(xiǎn)處置的主動(dòng)性和有效性。

（二）加大基礎(chǔ)性制度改革力度。

1.完善客戶交易結(jié)算資金存管制度，分步實(shí)施客戶交易結(jié)算資金第三方存管。對(duì)發(fā)生新增挪用的公司或使用公共資金的公司立即強(qiáng)制實(shí)行第三方存管。其他公司要按照證監(jiān)會(huì)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)客戶交易結(jié)算資金監(jiān)管的通知》精神，實(shí)行嚴(yán)格的獨(dú)立存管。2005年12月底前全面實(shí)現(xiàn)客戶交易結(jié)算資金的獨(dú)立存管，其中部分公司完成第三方存管。

2.改革國(guó)債回購交易結(jié)算制度。擇機(jī)公布《債券登記托管和結(jié)算業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則》，進(jìn)一步明確債券回購中客戶、證券公司和登記結(jié)算公司的關(guān)系和各自責(zé)任，對(duì)國(guó)債現(xiàn)券質(zhì)押手續(xù)和證券公司與其客戶之間的委托合同進(jìn)行完善并作出明確規(guī)定；明確原有質(zhì)押式回購交收違約的處理規(guī)則，對(duì)已經(jīng)出現(xiàn)國(guó)債欠庫的證券公司，要求其提供擔(dān)保物，或由登記結(jié)算公司強(qiáng)制轉(zhuǎn)移其自營(yíng)證券。實(shí)施細(xì)則的規(guī)定從未占用客戶國(guó)債的公司開始，分批實(shí)施，2005年底前適用于所有公司。

3.改革資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理制度。客戶資產(chǎn)必須全額交由第三方存管；提高定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)單筆委托資金的起點(diǎn)；要求證券公司將資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券賬戶報(bào)上海、深圳證券交易所和登記結(jié)算公司備案；要求證券公司加強(qiáng)開戶審查，確保委托人名實(shí)相符；嚴(yán)禁證券公司接受個(gè)人以機(jī)構(gòu)名義和機(jī)構(gòu)以個(gè)人名義的委托，或違規(guī)面向個(gè)人開展定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)。

4.抓緊起草、修訂有關(guān)法律法規(guī)。制訂《證券公司監(jiān)管條例》和《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》，為監(jiān)管提供法規(guī)保障，增強(qiáng)工作的主動(dòng)性和有效性?！蹲C券公司監(jiān)管條例》爭(zhēng)取2005年底前公布，2006年5月起實(shí)施；《證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置條例》年內(nèi)公布實(shí)施。推進(jìn)修訂《證券法》、《公司法》、《破產(chǎn)法》和《刑法》，完善證券公司監(jiān)管的法律制度，實(shí)現(xiàn)證券公司運(yùn)行和監(jiān)管的法制化、規(guī)范化。

（三）進(jìn)一步加大監(jiān)管工作力度。

1.全面實(shí)行分類監(jiān)管，形成有效的日常監(jiān)管體制。抓緊完善以凈資本為核心的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系和分類標(biāo)準(zhǔn)。根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)程度、內(nèi)控水準(zhǔn)、財(cái)務(wù)實(shí)力等指標(biāo)，對(duì)證券公司實(shí)行分類監(jiān)管。對(duì)經(jīng)紀(jì)、承銷、自營(yíng)、資產(chǎn)管理和財(cái)務(wù)顧問等業(yè)務(wù)實(shí)行牌照管理和規(guī)模控制。2005年內(nèi)重點(diǎn)做好一、二類公司的評(píng)審工作，2006年6月前公布證券公司凈資本規(guī)則和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)體系。狠抓監(jiān)管制度的落實(shí)，持續(xù)加強(qiáng)對(duì)證券公司的監(jiān)管，維護(hù)正常的市場(chǎng)秩序，使證券公司走上規(guī)范、健康發(fā)展的軌道。

2.完善自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)外部監(jiān)控機(jī)制。進(jìn)一步落實(shí)自營(yíng)業(yè)務(wù)專用席位制度和賬戶報(bào)備要求，提高證券交易所一線實(shí)時(shí)監(jiān)控能力，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和遏制證券公司“做莊控盤”行為。2005年8月底前公布證券公司證券自營(yíng)業(yè)務(wù)管理的有關(guān)規(guī)定，全面完善自營(yíng)業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制和外部監(jiān)管制度。

3.加強(qiáng)對(duì)高管人員和股東的監(jiān)管，規(guī)范高管和股東行為。落實(shí)《證券公司高級(jí)管理人員管理辦法》，全面實(shí)施以責(zé)任追究為主線的事先審核、專業(yè)測(cè)試、任職承諾、持續(xù)記錄、違規(guī)處罰、年度考核、離任審計(jì)制度。2006年底前對(duì)所有在職和擬任高管人員進(jìn)行一次強(qiáng)制輪訓(xùn)和專業(yè)測(cè)試，要求限期達(dá)標(biāo)，不能達(dá)標(biāo)的限期離任。按照《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》，進(jìn)一步規(guī)范股東行為，在準(zhǔn)入環(huán)節(jié)采取中介機(jī)構(gòu)出具專項(xiàng)意見書、監(jiān)管機(jī)關(guān)聆訊、查詢相關(guān)征信系統(tǒng)等措施，加強(qiáng)資質(zhì)審查和誠(chéng)信調(diào)查。

4.積極推動(dòng)證券公司建立現(xiàn)代企業(yè)制度。綜合運(yùn)用審核和日常監(jiān)管等手段，督促證券公司認(rèn)真落實(shí)《公司法》、《證券公司治理準(zhǔn)則（試行）》、《證券公司內(nèi)部控制指引》等法律和規(guī)章，進(jìn)一步完善治理結(jié)構(gòu)、加強(qiáng)內(nèi)部控制，規(guī)范股東與公司以及公司與董事、監(jiān)事、高管人員的關(guān)系，確保股東、董事和監(jiān)事正確有效地行使對(duì)公司事務(wù)的知情權(quán)、決策權(quán)和監(jiān)督權(quán)，切實(shí)落實(shí)股東、董事、監(jiān)事和高管人員對(duì)公司及其客戶的誠(chéng)信責(zé)任，建立健全內(nèi)部激勵(lì)約束機(jī)制，真正做到資本充足、內(nèi)控嚴(yán)密、運(yùn)營(yíng)安全、服務(wù)和效率良好。

（四）推進(jìn)行業(yè)資源整合，支持優(yōu)質(zhì)公司規(guī)范發(fā)展。

鼓勵(lì)、扶持資質(zhì)良好、具備持續(xù)發(fā)展能力的證券公司規(guī)范發(fā)展，在業(yè)內(nèi)進(jìn)行收購兼并，發(fā)揮行業(yè)骨干的示范作用，引領(lǐng)全行業(yè)轉(zhuǎn)換機(jī)制，改善經(jīng)營(yíng)模式；將高風(fēng)險(xiǎn)公司剝離出來的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、專業(yè)隊(duì)伍、客戶資源等，采取行政引導(dǎo)、市場(chǎng)化配置的方式并入優(yōu)質(zhì)公司，支持、引導(dǎo)一批抗風(fēng)險(xiǎn)能力差、經(jīng)營(yíng)發(fā)展前景不佳的公司，進(jìn)行合并重組。2006年底前，除確有利于化解風(fēng)險(xiǎn)和行業(yè)整合的個(gè)案之外，停止批設(shè)新的證券公司和營(yíng)業(yè)性分支機(jī)構(gòu)。

三、配套措施

（一）成立證券公司綜合治理專題工作小組。工作小組由證監(jiān)會(huì)、人民銀行牽頭，公安部、財(cái)政部、銀監(jiān)會(huì)、高法院、法制辦參加；必要時(shí)，可邀請(qǐng)其他有關(guān)部門參與研究有關(guān)問題。工作小組的主要職責(zé)是：研究證券公司綜合治理中的重大問題，就重要事項(xiàng)提出解決方案，協(xié)調(diào)落實(shí)跨部門工作。工作小組辦公室設(shè)在證監(jiān)會(huì)。

（二）設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。為保護(hù)證券投資者的合法權(quán)益，按照取之于市場(chǎng)、用之于市場(chǎng)的原則，籌集設(shè)立證券投資者保護(hù)基金。設(shè)立國(guó)有獨(dú)資的證券投資者保護(hù)基金公司，負(fù)責(zé)籌集、管理和使用基金。證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)監(jiān)管基金公司業(yè)務(wù)運(yùn)作，監(jiān)督基金的籌集、管理和使用；財(cái)政部負(fù)責(zé)基金公司國(guó)有資產(chǎn)的管理和財(cái)務(wù)監(jiān)督；人民銀行負(fù)責(zé)對(duì)基金公司使用再貸款情況進(jìn)行審核和監(jiān)督檢查。

（三）鼓勵(lì)地方人民政府和有關(guān)方面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)證券公司實(shí)施重組。公司重組要遵循現(xiàn)行法律、法規(guī)和有關(guān)監(jiān)管規(guī)定。具體方式可采取由重組方收購證券公司資產(chǎn)、向證券公司注資以及其他有效方式。經(jīng)過重組的證券公司應(yīng)達(dá)到持續(xù)合規(guī)經(jīng)營(yíng)的基本標(biāo)準(zhǔn)。對(duì)地方人民政府和有關(guān)方面牽頭重組并基本落實(shí)重組所必需財(cái)務(wù)資源的證券公司，給予一定支持，具體措施由人民銀行會(huì)同財(cái)政部、證監(jiān)會(huì)研究提出。

（四）進(jìn)一步拓寬證券公司融資渠道，解決證券公司的流動(dòng)性問題，支持優(yōu)質(zhì)證券公司創(chuàng)新發(fā)展。給予優(yōu)質(zhì)證券公司一般借款人地位，允許其以合規(guī)方式融資。允許證券公司向股東借款，或經(jīng)與機(jī)構(gòu)債權(quán)人協(xié)商一致，將機(jī)構(gòu)債務(wù)轉(zhuǎn)為次級(jí)債。對(duì)期限較長(zhǎng)、能夠切實(shí)解決流動(dòng)性的次級(jí)債，經(jīng)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，可按一定比例計(jì)入公司的凈資本。

（五）全力維護(hù)證券公司正常經(jīng)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。一是地方人民政府要采取有力措施，按照國(guó)家規(guī)定做好債務(wù)甄別、資金籌措等工作，及時(shí)妥善地解決好機(jī)構(gòu)名義個(gè)人債問題，切實(shí)維護(hù)證券公司的正常經(jīng)營(yíng)秩序和社會(huì)穩(wěn)定。二是由證監(jiān)會(huì)會(huì)同人民銀行、財(cái)政部、相關(guān)地方政府等有關(guān)方面及時(shí)落實(shí)風(fēng)險(xiǎn)處置資金，解決風(fēng)險(xiǎn)處置中的具體問題，防止因拖延不決而激化矛盾，波及社會(huì)穩(wěn)定。三是由證監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)督促證券公司和商業(yè)銀行嚴(yán)格執(zhí)行證券公司客戶交易結(jié)算資金獨(dú)立存管的有關(guān)規(guī)定，立即糾正違規(guī)質(zhì)押或劃扣客戶交易結(jié)算資金的行為，防止引發(fā)證券公司交易結(jié)算和支付危機(jī)，影響社會(huì)穩(wěn)定。

本內(nèi)容來源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門

國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)證監(jiān)會(huì)等部門 關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)

內(nèi)幕交易意見的通知

國(guó)辦發(fā)?2010?55號(hào)

各省、自治區(qū)、直轄市人民政府，國(guó)務(wù)院各部委、各直屬機(jī)構(gòu)：

證監(jiān)會(huì)、公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局《關(guān)于依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見》已經(jīng)國(guó)務(wù)院同意，現(xiàn)轉(zhuǎn)發(fā)給你們，請(qǐng)認(rèn)真貫徹執(zhí)行。

國(guó)務(wù)院辦公廳

二○一○年十一月十六日

關(guān)于依法打擊和防控

資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的意見

證監(jiān)會(huì) 公安部 監(jiān)察部 國(guó)資委 預(yù)防腐敗局

為維護(hù)市場(chǎng)秩序，保護(hù)投資者合法權(quán)益，促進(jìn)我國(guó)資本市場(chǎng)穩(wěn)定健康發(fā)展，現(xiàn)就依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易提出以下意見：

一、統(tǒng)一思想，提高認(rèn)識(shí)

內(nèi)幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實(shí)際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業(yè)績(jī)?cè)鲩L(zhǎng)等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內(nèi)幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴(yán)重違反了法律法規(guī)，損害投資者和上市公司合法權(quán)益。證券法第五條規(guī)定，“禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱證券市場(chǎng)的行為”，第七十三條規(guī)定，“禁止證券交易內(nèi)幕信息的知情人和非法獲取內(nèi)幕信息的人利用內(nèi)幕信息從事證券交易活動(dòng)”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對(duì)內(nèi)幕交易、利用信息優(yōu)勢(shì)操縱證券交易價(jià)格等行為的量刑和處罰作出了明確規(guī)定。當(dāng)前，打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易面臨的形勢(shì)較為嚴(yán)峻。一些案件參與主體復(fù)雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內(nèi)幕交易更具隱

蔽性、復(fù)雜性。各地區(qū)、各相關(guān)部門要充分認(rèn)識(shí)內(nèi)幕交易的危害性，統(tǒng)一思想，高度重視，根據(jù)刑法和證券法等法律法規(guī)規(guī)定，按照齊抓共管、打防結(jié)合、綜合防治的原則，采取針對(duì)性措施，切實(shí)做好有關(guān)工作。

打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易工作涉及面廣，社會(huì)關(guān)注度高，需要?jiǎng)訂T各方面力量，促進(jìn)全社會(huì)參與。要通過法制宣傳、教育培訓(xùn)等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識(shí)，幫助相關(guān)人員和社會(huì)公眾提高對(duì)內(nèi)幕交易危害性的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)遵紀(jì)守法意識(shí)。要堅(jiān)持正確的輿論導(dǎo)向，增強(qiáng)輿論引導(dǎo)的針對(duì)性和實(shí)效性，充分發(fā)揮社會(huì)輿論監(jiān)督作用，形成依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易的社會(huì)氛圍。

二、完善制度，有效防控

內(nèi)幕信息，是指上市公司經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)、分配、投融資、并購重組、重要人事變動(dòng)等對(duì)證券價(jià)格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強(qiáng)內(nèi)幕信息管理是防控內(nèi)幕交易的重要環(huán)節(jié)，對(duì)從源頭上遏制內(nèi)幕交易具有重要意義。各地區(qū)、各相關(guān)部門要建立完善內(nèi)幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規(guī)范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內(nèi)幕信息的保密制度，包括國(guó)家工作人員接觸內(nèi)幕信息管理辦法，明確內(nèi)幕信息范圍、流轉(zhuǎn)程序、保密措施和責(zé)任追究要求，并指定負(fù)責(zé)內(nèi)幕信息管理的機(jī)構(gòu)和人員。二是盡快建立內(nèi)幕信息知情人登記制

度，要求內(nèi)幕信息知情人按規(guī)定實(shí)施登記，落實(shí)相關(guān)人員的保密責(zé)任和義務(wù)。三是完善上市公司信息披露和停復(fù)牌等相關(guān)制度，督促上市公司等信息披露義務(wù)人嚴(yán)格依照法律法規(guī)，真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)地披露信息。四是健全考核評(píng)價(jià)制度，將內(nèi)幕交易防控工作納入企業(yè)業(yè)績(jī)考核評(píng)價(jià)體系，明確考核的原則、內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)、程序和方式。五是細(xì)化、充實(shí)依法打擊和防控內(nèi)幕交易的規(guī)定，完善內(nèi)幕交易行為認(rèn)定和舉證規(guī)則，積極探索內(nèi)幕交易舉報(bào)獎(jiǎng)勵(lì)制度。

所有涉及上市公司重大事項(xiàng)的決策程序，都要符合保密制度要求，簡(jiǎn)化決策流程，縮短決策時(shí)限，盡可能縮小內(nèi)幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項(xiàng)，原則上應(yīng)在相關(guān)證券停牌后或非交易時(shí)間進(jìn)行。

三、明確職責(zé)，重點(diǎn)打擊

證券監(jiān)督管理部門要切實(shí)負(fù)起監(jiān)管責(zé)任，對(duì)涉嫌內(nèi)幕交易的行為，要及時(shí)立案稽查，從快作出行政處罰；對(duì)涉嫌犯罪的，要移送司法機(jī)關(guān)依法追究刑事責(zé)任，做到有法必依，執(zhí)法必嚴(yán)，違法必究；對(duì)已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對(duì)負(fù)有直接責(zé)任的中介機(jī)構(gòu)及相關(guān)人員，要依法依規(guī)采取行政措施，暫停或取消其業(yè)務(wù)資格。公安機(jī)關(guān)在接到依法移送的案件后，要及時(shí)立案?jìng)刹?。各?jí)監(jiān)察機(jī)關(guān)、各國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門要依據(jù)職責(zé)分工，對(duì)泄露內(nèi)幕信息或從事內(nèi)幕交易的國(guó)家工作人員、國(guó)有（控

股）企業(yè)工作人員進(jìn)行嚴(yán)肅處理。

各地區(qū)要按照依法打擊和防控資本市場(chǎng)內(nèi)幕交易工作的部署和要求，加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)，落實(shí)責(zé)任主體，進(jìn)一步細(xì)化和落實(shí)各項(xiàng)制度，完善配套措施和辦法，強(qiáng)化監(jiān)督，嚴(yán)格問責(zé)，積極支持和配合有關(guān)方面做好相關(guān)工作。

各地區(qū)、各相關(guān)部門要認(rèn)真按照法律法規(guī)規(guī)定，各司其職，協(xié)同配合，建立和完善案件移送、執(zhí)法合作、信息管理、情況溝通等工作機(jī)制，形成上下聯(lián)動(dòng)、部門聯(lián)動(dòng)、地區(qū)聯(lián)動(dòng)的綜合防治體系和強(qiáng)大打擊合力。證監(jiān)會(huì)要會(huì)同公安部、監(jiān)察部、國(guó)資委、預(yù)防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內(nèi)幕交易專項(xiàng)檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

第三篇：國(guó)務(wù)院辦公廳通知

國(guó)務(wù)院辦公廳通知

2009年元旦、春節(jié)、清明節(jié)、勞動(dòng)節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)和國(guó)慶節(jié)放假調(diào)休日期的具體安排通知如下。

一、元旦：1月1日至3日放假，共3天。其中，1月1日（星期

四、新年）為法定節(jié)假日，1月3日（星期六）為公休日。1月4日（星期日）公休日調(diào)至1月2日（星期五）。1月4日（星期日）上班。

二、春節(jié)：1月25日至31日放假，共7天。其中，1月25日（星期日、農(nóng)歷除夕）、1月26日（星期

一、農(nóng)歷正月初一）、1月27日（星期

二、農(nóng)歷正月初二）為法定節(jié)假日，1月31日（星期六）照常公休；1月25日（星期日）公休日調(diào)至1月28日（星期三），1月24日（星期六）、2月1日（星期日）兩個(gè)公休日調(diào)至1月29日（星期四）、1月30日（星期五）。1月24日（星期六）、2月1日（星期日）上班。

三、清明節(jié)：4月4日至6日放假，共3天。其中，4月4日（星期

六、農(nóng)歷清明當(dāng)日）為法定節(jié)假日，4月5日（星期日）照常公休。4月4日（星期六）公休日調(diào)至4月6日（星期一）。

四、勞動(dòng)節(jié)：5月1日至3日放假，共3天。其中，5月1日（星期

五、“五一”國(guó)際勞動(dòng)節(jié)）為法定節(jié)假日，5月2日（星期六）、5月3日（星期日）照常公休。

五、端午節(jié)：5月28日至30日放假，共3天。其中，5月28日（星期

四、農(nóng)歷端午當(dāng)日）為法定節(jié)假日，5月30日（星期六）照常公休；5月31日（星期日）公休日調(diào)至5月29日（星期五）；5月31日（星期日）上班。

六、國(guó)慶節(jié)、中秋節(jié)：10月1日至8日放假，共8天。其中，10月1日（星期四）、10月2日（星期五）、10月3日（星期六）為國(guó)慶節(jié)法定節(jié)假日，10月4日（星期日）照常公休；10月3日（星期六）公休日及中秋節(jié)分別調(diào)至10月5日（星期一）、10月6日（星期二），9月27日（星期日）、10月10日（星期六）公休日調(diào)至10月7日（星期三）、10月8日（星期四）。9月27日（星期日）、10月10日（星期六）上班。

節(jié)假日期間，各地區(qū)各部門要妥善安排好值班和安全、保衛(wèi)等工作，遇有重大突發(fā)事件發(fā)生，要按規(guī)定及時(shí)報(bào)告并妥善處置，確保人民群眾祥和平安度過節(jié)日假期。

回答者： 陽光8500-秀才 三級(jí)

12-12 10:20 為便于各地區(qū)、各部門及早合理安排節(jié)假日旅游、交通運(yùn)輸、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)等有關(guān)工作，根據(jù)國(guó)務(wù)院辦公廳通知精神，現(xiàn)將2009年元旦、春節(jié)、清明節(jié)、勞動(dòng)節(jié)、端午節(jié)、中秋節(jié)和國(guó)慶節(jié)放假調(diào)休日期的具體安排通知如下。

一、元旦：1月1日至3日放假，共3天。其中，1月1日（星期

四、新年）為法定節(jié)假日，1月3日（星期六）為公休日。1月4日（星期日）公休日調(diào)至1月2日（星期五）。1月4日（星期日）上班。

二、春節(jié)：1月25日至31日放假，共7天。其中，1月25日（星期日、農(nóng)歷除夕）、1月26日（星期

一、農(nóng)歷正月初一）、1月27日（星期

二、農(nóng)歷正月初二）為法定節(jié)假日，1月31日（星期六）照常公休；1月25日（星期日）公休日調(diào)至1月28日（星期三），1月24日（星期六）、2月1日（星期日）兩個(gè)公休日調(diào)至1月29日（星期四）、1月30日（星期五）。1月24日（星期六）、2月1日（星期日）上班。

三、清明節(jié)：4月4日至6日放假，共3天。其中，4月4日（星期

六、農(nóng)歷清明當(dāng)日）為法定節(jié)假日，4月5日（星期日）照常公休。4月4日（星期六）公休日調(diào)至4月6日（星期一）。

四、勞動(dòng)節(jié)：5月1日至3日放假，共3天。其中，5月1日（星期

五、“五一”國(guó)際勞動(dòng)節(jié)）為法定節(jié)假日，5月2日（星期六）、5月3日（星期日）照常公休。

五、端午節(jié)：5月28日至30日放假，共3天。其中，5月28日（星期

四、農(nóng)歷端午當(dāng)日）為法定節(jié)假日，5月30日（星期六）照常公休；5月31日（星期日）公休日調(diào)至5月29日（星期五）；5月31日（星期日）上班。

六、國(guó)慶節(jié)、中秋節(jié)：10月1日至8日放假，共8天。其中，10月1日（星期四）、10月2日（星期五）、10月3日（星期六）為國(guó)慶節(jié)法定節(jié)假日，10月4日（星期日）照常公休；10月3日（星期六）公休日及中秋節(jié)分別調(diào)至10月5日（星期一）、10月6日（星期二），9月27日（星期日）、10月10日（星期六）公休日調(diào)至10月7日（星期三）、10月8日（星期四）。9月27日（星期日）、10月10日（星期六）上班。

節(jié)假日期間，各地區(qū)各部門要妥善安排好值班和安全、保衛(wèi)等工作，遇有重大突發(fā)事件發(fā)生，要按規(guī)定及時(shí)報(bào)告并妥善處置，確保人民群眾祥和平安度過節(jié)日假期。

第四篇：證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范(證監(jiān)會(huì))

證券公司營(yíng)業(yè)部投資者教育工作業(yè)務(wù)規(guī)范

第一章 總則

第一條 為了進(jìn)一步規(guī)范證券公司營(yíng)業(yè)部（以下稱營(yíng)業(yè)部）投資者教育工作，引導(dǎo)各類證券投資者樹立正確的投資理念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)，促進(jìn)證券市場(chǎng)的健康穩(wěn)定發(fā)展，根據(jù)《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)會(huì)員投資者教育工作指引（試行）》和中國(guó)證監(jiān)會(huì)（以下稱證監(jiān)會(huì)）的相關(guān)規(guī)定，制定本規(guī)范。

第二條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的內(nèi)容，主要包括普及證券基礎(chǔ)知識(shí)、宣傳金融證券方面的政策法規(guī)及市場(chǎng)規(guī)則、揭示證券投資風(fēng)險(xiǎn)、介紹各種證券投資產(chǎn)品和各項(xiàng)證券業(yè)務(wù)、公示相關(guān)信息、接受咨詢與處理投訴等。

第三條 營(yíng)業(yè)部在開展投資者教育工作中應(yīng)遵循長(zhǎng)期性、實(shí)用性、有效性的原則，把投資者教育有機(jī)融入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第四條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在公司指導(dǎo)下開展投資者教育工作。第二章 投資者教育工作組織制度建設(shè)

第五條 營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人為投資者教育工作負(fù)責(zé)人和第一責(zé)任人。營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立由客戶服務(wù)、客戶營(yíng)銷、合規(guī)管理、信息技術(shù)、財(cái)務(wù)管理等業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人組成的營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組；客戶服務(wù)和客戶營(yíng)銷業(yè)務(wù)的負(fù)責(zé)人具體負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的推廣和落實(shí)。

第六條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組的基本職責(zé)為：

（一）按照證監(jiān)會(huì)、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱協(xié)會(huì)）、地方證券業(yè)協(xié)會(huì)（以下稱地方協(xié)會(huì)）的相關(guān)要求和公司總部關(guān)于投資者教育的工作制度、工作計(jì)劃，制定與本營(yíng)業(yè)部相適應(yīng)的投資者教育計(jì)劃和實(shí)施方案；

（二）統(tǒng)籌安排本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)；

（三）策劃、組織實(shí)施本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作計(jì)劃中的各項(xiàng)內(nèi)容；

（四）調(diào)查和研究本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作中出現(xiàn)的問題；

（五）檢查、評(píng)價(jià)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的效果；

（六）及時(shí)向公司總部反映投資者教育工作中的情況。

第七條 營(yíng)業(yè)部投資者教育實(shí)施工作方案應(yīng)重點(diǎn)突出以下內(nèi)容：

（一）投資者教育工作的內(nèi)容、形式和經(jīng)費(fèi)預(yù)算等；

（二）投資者教育宣傳口徑和風(fēng)險(xiǎn)提示的指導(dǎo)思想；

（三）投資者教育專項(xiàng)活動(dòng)實(shí)施的具體時(shí)間進(jìn)度表；

（四）營(yíng)業(yè)部證券從業(yè)人員的投資者教育培訓(xùn)。

第八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)具備以下各項(xiàng)制度，同時(shí)將投資者教育工作的相關(guān)內(nèi)容嵌入到每項(xiàng)制度的相關(guān)環(huán)節(jié)：

（一）客戶服務(wù)制度，包括客戶開（銷）戶、資金存取、證券交易、客戶信息管理、客戶咨詢、客戶投訴、客戶回訪、應(yīng)急反應(yīng)等各方面的業(yè)務(wù)流程；

（二）客戶風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估制度，遵循“了解自己客戶”的原則，規(guī)范客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力的評(píng)估工作。

（三）營(yíng)業(yè)部業(yè)務(wù)推廣制度，規(guī)范營(yíng)業(yè)部營(yíng)銷業(yè)務(wù)人員管理和產(chǎn)品推介行為，包括崗位職責(zé)、業(yè)務(wù)范疇和禁止行為等。

第九條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)建立投資者教育工作的內(nèi)部檢查機(jī)制，定期或不定期地檢查投資者教育工作的實(shí)施情況。第三章 投資者教育工作的基本要求

第十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)通過多種渠道創(chuàng)造性地開展投資者教育工作，切實(shí)提高教育效果。投資者教育工作可以采取以下方式：

（一）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所設(shè)立投資者園地；

（二）在交易委托系統(tǒng)中設(shè)置風(fēng)險(xiǎn)提示的有關(guān)內(nèi)容；通過現(xiàn)場(chǎng)、網(wǎng)站和電子郵箱等方式解答投資者的問題；為有業(yè)務(wù)需求的投資者開通短信服務(wù)；

（三）與新聞媒體合作，舉辦各類宣傳教育活動(dòng)；

（四）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所舉辦投資者教育講座、培訓(xùn)；

（五）在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼標(biāo)語、宣傳畫、風(fēng)險(xiǎn)揭示書等宣傳資料，向投資者發(fā)放各類宣傳材料；

（六）參加協(xié)會(huì)、各地方協(xié)會(huì)組織的各類投資者教育活動(dòng)；

（七）其他合規(guī)有效的方式。

第十一條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作應(yīng)當(dāng)有機(jī)融入客戶開（銷）戶、證券交易、資金存取、證券營(yíng)銷、信息披露及客戶服務(wù)等各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第十二條 客戶開（銷）戶環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)采用詢問、風(fēng)險(xiǎn)承受能力評(píng)估等方式了解客戶，尤其是新開戶的中小投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗(yàn)和風(fēng)險(xiǎn)偏好；

（二）在與客戶簽訂證券交易委托代理協(xié)議時(shí)，應(yīng)當(dāng)核對(duì)客戶身份，并留存相關(guān)資料；

（三）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者的不同類別和層次，有針對(duì)性地作好客戶分類管理工作，引導(dǎo)客戶從風(fēng)險(xiǎn)承受能力等自身實(shí)際情況出發(fā)，審慎投資，合理配置金融資產(chǎn)；

（四）應(yīng)當(dāng)向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，明示證券投資的風(fēng)險(xiǎn)；

（五）應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資品種對(duì)客戶進(jìn)行差異性風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓其了解不同產(chǎn)品和不同業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)特征；

（六）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格審查客戶開（銷）戶資料，客戶開（銷）戶資料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，資產(chǎn)權(quán)屬關(guān)系清晰，資金賬戶與證券賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系明確，切實(shí)履行反洗錢等法律義務(wù)；

（七）應(yīng)當(dāng)通過報(bào)紙、通訊、網(wǎng)站、營(yíng)業(yè)部大廳張貼公告等方式，或者通過電話語音提示、柜臺(tái)營(yíng)業(yè)員主動(dòng)提醒、電話預(yù)約、信件郵寄等方式，向客戶宣講賬戶規(guī)范的要求與意義，提高其對(duì)賬戶規(guī)范工作的認(rèn)識(shí)；

（八）應(yīng)當(dāng)通過適當(dāng)方式提醒投資者妥善保管股東賬戶卡，保密身份證號(hào)碼、賬戶號(hào)碼、交易密碼等資料。第十三條 客戶證券交易和資金存取環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)提示客戶不在非法營(yíng)業(yè)場(chǎng)所從事證券交易，不接受非法證券咨詢，不購買非法證券產(chǎn)品，不要將賬戶隨意交由他人操作；

（二）發(fā)現(xiàn)客戶存在異常交易行為的，應(yīng)當(dāng)立即告知、提醒客戶，對(duì)可能嚴(yán)重影響正常交易秩序的行為，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向證券交易所報(bào)告，并按規(guī)定采取限制措施；

（三）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶使用證券交易信息的行為進(jìn)行有效管理，告知客戶不得將證券交易信息用于自身證券交易以外的其他活動(dòng)；

（四）應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)的應(yīng)急預(yù)案，以應(yīng)對(duì)處理因突發(fā)事件導(dǎo)致營(yíng)業(yè)部不能正常經(jīng)營(yíng)等可能影響客戶正常交易的情況。第十四條 證券營(yíng)銷環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的相關(guān)規(guī)定定期組織公司內(nèi)部營(yíng)銷人員以及與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行業(yè)務(wù)培訓(xùn)；

（二）應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示證券經(jīng)紀(jì)人名單，除與公司正式簽訂委托合同的證券經(jīng)紀(jì)人外，不得委托無業(yè)務(wù)資格的個(gè)人進(jìn)行客戶招攬、客戶服務(wù)、產(chǎn)品銷售活動(dòng)；

（三）應(yīng)當(dāng)采取多種方式向投資者介紹各類證券業(yè)務(wù)與投資產(chǎn)品的基礎(chǔ)知識(shí)、業(yè)務(wù)或產(chǎn)品特點(diǎn)、投資風(fēng)險(xiǎn)與收益形式等；

（四）應(yīng)當(dāng)在各項(xiàng)業(yè)務(wù)和產(chǎn)品的宣傳冊(cè)、說明書、協(xié)議、研究報(bào)告等材料上標(biāo)明風(fēng)險(xiǎn)揭示的內(nèi)容，并在醒目位置注明“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”；

（五）應(yīng)當(dāng)向客戶明確告知公司的法定業(yè)務(wù)范圍、銷售產(chǎn)品的核準(zhǔn)文件；

（六）不得從事銷售非法證券、以牟取傭金收入為目的誘使客戶進(jìn)行不必要的證券交易、對(duì)客戶的收益做出承諾等活動(dòng)。

第十五條 信息披露環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的相關(guān)要求做好信息公示工作；

（二）應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際情況的變化，及時(shí)更新信息公示內(nèi)容；

（三）信息披露應(yīng)當(dāng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得存在嚴(yán)重誤導(dǎo)、虛假陳述和不按要求公開披露信息等情況。第十六條 客戶服務(wù)環(huán)節(jié)：

（一）應(yīng)當(dāng)安排專人接聽客戶服務(wù)電話，及時(shí)解答投資者的咨詢；客服電話尤其是對(duì)新開戶客戶的回訪電話應(yīng)當(dāng)具備來電顯示及錄音功能，相關(guān)電子資料應(yīng)當(dāng)定期存檔；

（二）應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶尤其是新開戶的客戶進(jìn)行必要的講座或培訓(xùn)，提高其對(duì)證券市場(chǎng)、證券公司以及投資風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)；

（三）應(yīng)當(dāng)通過電話、信函、電子郵件等方式對(duì)客戶進(jìn)行回訪，了解營(yíng)銷人員執(zhí)業(yè)情況，實(shí)現(xiàn)客戶回訪記錄的強(qiáng)制留痕，及時(shí)發(fā)現(xiàn)、處理營(yíng)銷人員的違規(guī)行為。對(duì)存在異常交易和異常資金流動(dòng)的客戶應(yīng)作為重點(diǎn)回訪對(duì)象，適當(dāng)增加回訪頻率；

（四）客戶提出辦理撤銷指定交易、轉(zhuǎn)托管或銷戶要求的，應(yīng)當(dāng)按規(guī)定及時(shí)辦理，不得人為限制、拖延；

（五）應(yīng)當(dāng)通過加強(qiáng)對(duì)營(yíng)業(yè)部人員培訓(xùn)等方式，提高人員的業(yè)務(wù)能力和專業(yè)水平，增強(qiáng)服務(wù)意識(shí)，提高客戶服務(wù)質(zhì)量；

（六）應(yīng)當(dāng)根據(jù)現(xiàn)場(chǎng)交易客戶情況，配設(shè)相應(yīng)的服務(wù)場(chǎng)地、工作人員，合理安排業(yè)務(wù)柜臺(tái)的窗口數(shù)量及工作時(shí)間，提高開戶質(zhì)量和效率，并加強(qiáng)和完善營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的消防和安保措施，確保營(yíng)業(yè)場(chǎng)地有序與安全；

（七）應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)發(fā)展和自身業(yè)務(wù)發(fā)展的需要，增加信息系統(tǒng)建設(shè)的人力、物力和財(cái)力的投入，維護(hù)信息系統(tǒng)的安全運(yùn)行，做好應(yīng)急處理預(yù)案；

（八）應(yīng)當(dāng)認(rèn)真處理投資者的投訴和意見，及時(shí)向投資者反饋處理結(jié)果，做好記錄；建立投訴處理不當(dāng)?shù)呢?zé)任追究機(jī)制。

第十七條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所內(nèi)以設(shè)置櫥窗、公告欄等形式建立投資者園地；投資者園地應(yīng)醒目，資料張貼須整齊有序。

第十八條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)和公司的相關(guān)要求組織和設(shè)置投資者園地的內(nèi)容。

第十九條 投資者園地的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)真實(shí)、客觀、完整，重點(diǎn)突出證券法規(guī)宣傳、證券知識(shí)普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示等內(nèi)容，具體包括：

（一）公司基本情況介紹：公司基本情況、公司注冊(cè)地址、業(yè)務(wù)范圍、公司法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)性分支機(jī)構(gòu)及負(fù)責(zé)人的基本情況、獲取公司公開披露的財(cái)務(wù)報(bào)告的詳細(xì)途徑、銷售產(chǎn)品的核準(zhǔn)文件、客戶投訴電話等內(nèi)容；

（二）證券市場(chǎng)法律、法規(guī)知識(shí)介紹或問答，同時(shí)備有相關(guān)的法律、法規(guī)材料供投資者隨時(shí)查詢；

（三）證券知識(shí)介紹和業(yè)務(wù)咨詢內(nèi)容，如各類證券業(yè)務(wù)及證券投資產(chǎn)品的基礎(chǔ)知識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)收益特點(diǎn)、交易流程等；

（四）向投資者充分揭示風(fēng)險(xiǎn)，張貼監(jiān)管部門及自律組織要求發(fā)布的風(fēng)險(xiǎn)揭示，讓投資者真正理解“買者自負(fù)”、“股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎”；

（五）依照證監(jiān)會(huì)、協(xié)會(huì)的要求公示營(yíng)業(yè)部傭金及各項(xiàng)稅費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)；

（六）其他按規(guī)定應(yīng)當(dāng)公示的內(nèi)容。

第二十條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)根據(jù)實(shí)際需要和情況的變化及時(shí)更新投資者園地的內(nèi)容。

第二十一條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所張貼打擊非法發(fā)行和非法證券經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的宣傳內(nèi)容，幫助投資者提高自我保護(hù)意識(shí)。

第四章 投資者教育工作的報(bào)告與檢查

第二十二條 營(yíng)業(yè)部投資者教育工作領(lǐng)導(dǎo)小組應(yīng)當(dāng)定期或不定期對(duì)本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行檢查、評(píng)價(jià)，對(duì)存在的問題及時(shí)進(jìn)行整改，對(duì)好的經(jīng)驗(yàn)與做法及時(shí)進(jìn)行總結(jié)。

第二十三條 營(yíng)業(yè)部應(yīng)及時(shí)將本營(yíng)業(yè)部投資者教育工作的經(jīng)驗(yàn)、做法以及工作中遇到的新情況、新問題，向公司總部及當(dāng)?shù)氐胤絽f(xié)會(huì)報(bào)告。

第二十四條 協(xié)會(huì)、地方協(xié)會(huì)將適時(shí)組織對(duì)營(yíng)業(yè)部投資者教育工作進(jìn)行檢查。第五章 附 則

第二十五條 本規(guī)范由協(xié)會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第二十六條 本規(guī)范自發(fā)布之日起施行。

第五篇：綜合治理工作方案

閬中市柏埡中學(xué)校

綜合治理工作方案

（二0一二年）

一、總體目標(biāo)

從二0一二年秋季開始，通過學(xué)校的努力，以打造“平安校園”為基本目標(biāo)，努力建立校園平安的有效工作機(jī)制，進(jìn)一步健全學(xué)校內(nèi)安全防范機(jī)制，有效防止一切治安案件的發(fā)生，把違法犯罪和安全責(zé)任事故保持為零。配合相關(guān)部門改善學(xué)校及周邊治安環(huán)境，實(shí)現(xiàn)師生安全防范意識(shí)、民主法制觀念顯著提高，確保校園秩序良好，使學(xué)校及周邊育人環(huán)境進(jìn)一步改善。

二、組織領(lǐng)導(dǎo)

學(xué)校成立以張平校長(zhǎng)為組長(zhǎng)，魯峙均副校長(zhǎng)為副組長(zhǎng)，安綜辦主任蒲清均，后勤鄭榮光主任，各處室人員，各班主任為成員的學(xué)校及周邊環(huán)境綜合治理領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)指導(dǎo)、協(xié)調(diào)、督促校園及周邊綜合治理的各項(xiàng)工作，負(fù)責(zé)學(xué)校的創(chuàng)建治理工作。

三、工作重點(diǎn)

㈠狠抓難點(diǎn)，加大整治工作力度。學(xué)校將結(jié)合本校實(shí)際，堅(jiān)持集中重點(diǎn)整治與日常長(zhǎng)效管理相結(jié)合，因地制宜地開展經(jīng)常性的綜合治理工作。和相關(guān)部門配合清理整頓校園及周邊地區(qū)非法經(jīng)營(yíng)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所及出租房屋，有效制止有害卡通畫冊(cè)和淫穢“口袋本”圖書在青少年學(xué)生中傳播，繼續(xù)整頓校園及周邊的交通秩序，組織開展學(xué)校內(nèi)部及周邊安全大檢查。學(xué)校將針對(duì)學(xué)校周邊治安存在的突出問題，每年配合有關(guān)部門開展2—3次集中專項(xiàng)整治行動(dòng)，維護(hù)校園周邊環(huán)境。1

繼續(xù)將每日安全逐日檢查登記及發(fā)現(xiàn)險(xiǎn)情必須登記造冊(cè)匯報(bào)，并發(fā)現(xiàn)不安全隱患立即整改，不過時(shí)、更不準(zhǔn)過夜。

㈡加強(qiáng)督查，推動(dòng)整治深入開展。在整治工作中，學(xué)校始終重視抓市教監(jiān)察科關(guān)于整治工作各項(xiàng)部署的落實(shí)，不斷加大督查工作的力度。在市教育局的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，協(xié)同公安、工商、衛(wèi)生等部門采取定期和不定期的、明查和暗訪相結(jié)合的辦法，對(duì)存在的突出問題，及時(shí)上報(bào)，對(duì)整治安全問題仍然突出、師生反映強(qiáng)烈的地方，聯(lián)系有關(guān)部門對(duì)其進(jìn)行掛牌督辦或限期改變面貌。

㈢密切配合，切實(shí)落實(shí)各項(xiàng)工作措施。積極配合教育、安全、工商、文化、建設(shè)、衛(wèi)生、環(huán)境、新聞出版、通訊管理、共青團(tuán)等有關(guān)部門，充分發(fā)揮其它職能作用，加強(qiáng)協(xié)作，密切配合，形成齊抓共管的合力。按照職能分工，切實(shí)落實(shí)整治學(xué)校及周邊治安秩序綜合治理的各項(xiàng)工作措施。建立和健全領(lǐng)導(dǎo)小組辦公室例會(huì)制度，及時(shí)分析研究解決維護(hù)學(xué)校治安、穩(wěn)定工作中的問題。進(jìn)一步建立健全學(xué)校及周邊環(huán)境綜合治理工作網(wǎng)絡(luò)和工作機(jī)制，強(qiáng)化學(xué)校及周邊治安秩序整治信息報(bào)送工作，提高工作效率和整治效果。

㈣加強(qiáng)宣傳，大力提高師生的防范意識(shí)。結(jié)合學(xué)習(xí)宣傳貫徹黨的十七大精神，認(rèn)真實(shí)施“五五”普法規(guī)劃,進(jìn)一步加大對(duì)青少年學(xué)生普法宣傳教育力度，大力加強(qiáng)師生思想道德建設(shè)和安全教育。繼續(xù)完善我校兼職法制副校長(zhǎng)和法制輔導(dǎo)員制度，把法制教育納入學(xué)校教育教學(xué)工作的重要組成部分。充分發(fā)揮學(xué)校自身宣傳教育的特色和優(yōu)勢(shì)，加大法制、紀(jì)律、安全宣傳教育的力度，使廣大學(xué)生學(xué)法、懂法、守法、護(hù)法，自覺遵紀(jì)守法，提高防范意識(shí)，共同積極參與校園及周邊治安秩序整治工作，維護(hù)校園安全和穩(wěn)定。

㈤創(chuàng)建安全文明校園活動(dòng)，是鞏固集中整治成果，深化學(xué)校及周邊環(huán)境綜合治理的一項(xiàng)重要措施，也是建立長(zhǎng)效管理機(jī)制的一個(gè)有效整體。學(xué)校重視抓好自身建設(shè)，層層落實(shí)內(nèi)部治安管理責(zé)任制，積極主動(dòng)地維護(hù)好學(xué)校的治安秩序，建立健全各項(xiàng)制度，落實(shí)治安管理責(zé)任，確保安全穩(wěn)定。加強(qiáng)與當(dāng)?shù)剜l(xiāng)政府、派出所聯(lián)系和配合，展開經(jīng)常性的學(xué)校內(nèi)部及周邊安全大檢查，及時(shí)發(fā)現(xiàn)和整改各種安全隱患。力爭(zhēng)通過創(chuàng)建活動(dòng)的開展，使師生的法制觀念普遍得到增強(qiáng)，校內(nèi)安全防范機(jī)制進(jìn)一步完善，安全隱患明顯減少，學(xué)校及周邊治安狀況有顯著改變。把學(xué)校內(nèi)部的外來人口管理、師生學(xué)法守法拒絕毒品情況，作為學(xué)校創(chuàng)建安全文明校園的重要標(biāo)準(zhǔn)。

㈥建立長(zhǎng)效機(jī)制，確保整治工作常抓不懈。在認(rèn)真總結(jié)前階段學(xué)校及周邊治安秩序整治經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，按照整治和鞏固并舉的方針，學(xué)校將認(rèn)真制定、實(shí)施整治學(xué)校及周邊治安秩序的長(zhǎng)效管理機(jī)制，并抓緊研究建立學(xué)校及周邊治安整治工作獎(jiǎng)懲制度，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推廣經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)學(xué)校及周邊治安秩序整治工作的持續(xù)深入開展。

四、保障和管理措施

1、明確目標(biāo)，落實(shí)職責(zé)。校園及周邊環(huán)境綜合治理工作是“平安校園”建設(shè)的重要組成部分。學(xué)校將按照“誰主管誰負(fù)責(zé)”的原則，各司其職建立長(zhǎng)效的工作機(jī)制，層層落實(shí)職責(zé)，切實(shí)抓好領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任制和責(zé)任追究制。

2、健全機(jī)制，強(qiáng)化考核。建立健全督查考核機(jī)制，把校園及周邊環(huán)境綜合治理的成效作為教師年終目標(biāo)考核的重要內(nèi)容，并把考核結(jié)果作為教師評(píng)優(yōu)評(píng)選、晉升晉級(jí)和獎(jiǎng)勵(lì)懲處的重要依據(jù)。

3、加強(qiáng)交流，引向縱深。及時(shí)發(fā)現(xiàn)和總結(jié)經(jīng)驗(yàn)，推動(dòng)校園及周邊環(huán)境綜合治理的建設(shè)工作向縱深發(fā)展。

五、工作要求

1、提高認(rèn)識(shí)，擺上位置。校園及周邊環(huán)境綜合治理工作是實(shí)踐，是“構(gòu)建和諧社會(huì)”、“打造平安校園”，是落實(shí)科學(xué)發(fā)展觀的迫切需要，是創(chuàng)建和諧穩(wěn)定的社會(huì)環(huán)境、全面建設(shè)小康社會(huì)的必然要求，校園及周邊治安秩序的穩(wěn)定是促進(jìn)教育事業(yè)發(fā)展的重要保證。學(xué)校將從構(gòu)建和諧社會(huì)爭(zhēng)創(chuàng)平安教育、維護(hù)穩(wěn)定、促進(jìn)發(fā)展的高度來認(rèn)識(shí)，從創(chuàng)造良好的育人環(huán)境的認(rèn)識(shí)出發(fā)，從教育自身的特點(diǎn)和實(shí)際出發(fā)，把校園及周邊環(huán)境綜合治理工作擺到重要的位置上，在工作時(shí)間的安排上要立足經(jīng)常性，在聯(lián)系實(shí)際上要立足于結(jié)合，在工作突破上要立足于創(chuàng)新，在工作作風(fēng)上要立足于務(wù)實(shí)。

2、結(jié)合實(shí)際，突出重點(diǎn)。學(xué)校將結(jié)合本單位的實(shí)際，樹立大平安的觀念，按照確保大穩(wěn)定、大安全的要求，對(duì)帶有普遍性的熱點(diǎn)問題予以高度重視，統(tǒng)籌考慮。既要全面抓，更要結(jié)合實(shí)際突出重點(diǎn)抓。

3、立足經(jīng)常，重在落實(shí)。校園及周邊環(huán)境綜合治理是一項(xiàng)長(zhǎng)期性的任務(wù)，需要長(zhǎng)期抓，經(jīng)常抓。既要有長(zhǎng)期的計(jì)劃，又要有短期的安排。學(xué)校將把這項(xiàng)工作作為一項(xiàng)經(jīng)常性的工作來抓，通過多種手段，把各項(xiàng)工作任務(wù)落到實(shí)處，務(wù)求取得實(shí)效。

4、加強(qiáng)宣傳，營(yíng)造氛圍。校園及周邊環(huán)境綜合治理工作是造福師生的一項(xiàng)重要舉措，也是需要廣大師生共同參與的一項(xiàng)重要工作。要通過多種形式的廣泛宣傳，激發(fā)積極性、主動(dòng)性、創(chuàng)造性，努力營(yíng)造人人關(guān)心、人人支持、人人參與校園及周邊環(huán)境綜合治理的濃厚氛圍。

閬中市柏埡中學(xué)校

二〇一二年九月