第一篇：2016年上半年黑龍江期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：跨市套利模擬試題

2016年上半年黑龍江期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：跨市套利模擬試

題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、關(guān)于金融期貨市場(chǎng)的說(shuō)法，下列選項(xiàng)中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后

2、期貨公司沒(méi)有代客戶履行申請(qǐng)交割義務(wù)的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)（）。A．侵權(quán)責(zé)任 B．違約責(zé)任

C．侵權(quán)責(zé)任和違約責(zé)任 D．不承擔(dān)責(zé)任

3、關(guān)于連續(xù)競(jìng)價(jià)，下列說(shuō)法不正確的是__。A．交易都通過(guò)電腦完成

B．有利于公開、公平、公正的原則 C．在歐美期貨市場(chǎng)較為流行

D．交易者可采用一些手勢(shì)配合交易

4、若0小于r，且r小于1,表明x和t之間存在相關(guān)關(guān)系 A：正線性 B：負(fù)線性

C：完全正線性 D：完全負(fù)線性

5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，不需要向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交（）文件和材料。A．理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷 B．?dāng)M任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷 C．場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說(shuō)明 D．?dāng)M加入會(huì)員或者股東名單

6、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)符合其主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）年無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A．1 B．2 C．3 D．5

7、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，下列各項(xiàng)屬于委托協(xié)議內(nèi)容的是（）。A．客戶投訴的接待處理方式 B．違約責(zé)任

C．介紹業(yè)務(wù)的范圍 D．執(zhí)行期貨保證金安全存管制度的措施

8、下列可以擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員的是（）。

A．甲為因違法行為被解除職務(wù)的期貨交易所負(fù)責(zé)人，自被解除職務(wù)之日起未逾5年

B．乙為因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師，自被撤銷資格之日起未逾5年

C．丙因貪污、賄賂、侵占財(cái)產(chǎn)、挪用財(cái)產(chǎn)或者破壞社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五年 D．丁擔(dān)任因違法被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個(gè)人責(zé)任，自該公司、企業(yè)被吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照之日起已滿四年

9、認(rèn)為，市場(chǎng)行為包含一切，這與有效市場(chǎng)假說(shuō)完全一致 A：基本面分析 B：技術(shù)面分析 C：供求分析

D：隨機(jī)走勢(shì)分析

10、關(guān)于芝加哥商業(yè)交易所(CME)3個(gè)月歐洲美元期貨，下列表述正確的是__。A．3個(gè)月歐洲美元期貨和3個(gè)月國(guó)債期貨的指數(shù)不具有直接可比性 B．成交指數(shù)越高，意味著買方獲得的存款利率越高

C．3個(gè)月歐洲美元期貨實(shí)際上是指3個(gè)月歐洲美元國(guó)債期貨 D．采用實(shí)物交割方式

11、榨油廠可以利用豆油期貨進(jìn)行賣出套期保值的情形是__。A．大豆現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

B．三個(gè)月后將購(gòu)置一批大豆，擔(dān)心大豆價(jià)格上漲 C．擔(dān)心豆油價(jià)格下跌

D．豆油現(xiàn)貨價(jià)格遠(yuǎn)高于期貨價(jià)格

12、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提（）。

A．資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B．凈資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 C．期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

D．期貨保證金減值準(zhǔn)備

13、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價(jià)格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時(shí)以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價(jià)格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時(shí)，相關(guān)期貨合約價(jià)格為150美元/噸，則該投資人的投資結(jié)果為______美元/噸(每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計(jì))。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

14、會(huì)計(jì)師事務(wù)所及其注冊(cè)會(huì)計(jì)師對(duì)期貨公司年度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對(duì)出具審計(jì)報(bào)告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實(shí)性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

15、在正向市場(chǎng)中，當(dāng)客戶在做買入套期保值時(shí)，如果基差絕對(duì)值變大，在不考慮交易手續(xù)費(fèi)的情 況下，則客戶將會(huì)____ A：不變 B：盈利 C：虧損 D：不一定

16、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對(duì)期貨價(jià)格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受的刑事處罰是__。A．單位犯該罪的，對(duì)單位判處罰金

B．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處罰金

D．單位犯該罪的，對(duì)直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役

17、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)和中國(guó)金融期貨交易所的有關(guān)規(guī)定，遵循（）的原則，建立健全內(nèi)控合規(guī)制度，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。A．將最多的產(chǎn)品銷售給投資者

B．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 C．將最新的產(chǎn)品銷售給投資者

D．將收益最好的產(chǎn)品銷售給投資者

18、假設(shè)市場(chǎng)利率為5%，大豆價(jià)格為2500元/噸，每日倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)為0.5元/噸，保險(xiǎn)費(fèi)為每月8元/噸。商品期貨持倉(cāng)費(fèi)所體現(xiàn)的實(shí)質(zhì)是期貨價(jià)格形成中的__。A．貨幣價(jià)值 B．現(xiàn)時(shí)價(jià)值 C．歷史價(jià)值 D．時(shí)間價(jià)值

19、下列關(guān)于多頭套期保值的說(shuō)法，不正確的是__。A．操作者預(yù)先在期貨市場(chǎng)上買進(jìn)，持有多頭頭寸

B．適用于未來(lái)某一時(shí)間準(zhǔn)備賣出某種商品但擔(dān)心價(jià)格下跌的交易者 C．此操作有助于降低倉(cāng)儲(chǔ)費(fèi)用和提高企業(yè)資金的使用效率 D．進(jìn)行此操作會(huì)失去由于價(jià)格變動(dòng)而可能得到的獲利機(jī)會(huì)

20、按照股指期貨投資者適當(dāng)性制度的要求，交易所定期或不定期更新測(cè)試濺卷，期貨公司和證券公司應(yīng)當(dāng)使用更新后的試卷對(duì)（）進(jìn)行測(cè)試。A．專職介紹業(yè)務(wù)人員 B．期貨公司開戶人員 C．投資者

D．公司市場(chǎng)開發(fā)人員

21、現(xiàn)代意義上的期貨交易在（）產(chǎn)生于美國(guó)芝加哥。A．16世紀(jì)中期 B．17世紀(jì)中期 C．18世紀(jì)中期 D．19世紀(jì)中期

22、公司財(cái)務(wù)主管預(yù)期在不久的將來(lái)收到100萬(wàn)美元，他希望將這筆錢投資在90天到期的國(guó)庫(kù)券。要保護(hù)投資免受由于短期利率下降的損害，投資人很可能__。

A．購(gòu)買長(zhǎng)期國(guó)債的期貨合約 B．出售短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約 C．購(gòu)買短期國(guó)庫(kù)券的期貨合約 D．出售歐洲美元的期貨合約

23、期貨交易所允許期貨公司開倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額（）。A．不超過(guò)損失的50% B．不超過(guò)損失的90% C．不超過(guò)損失的80% D．不超過(guò)損失的60%

24、下列針對(duì)投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實(shí)行的是一種集合投資制度

B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個(gè)別投資者的投資工具 C．投資基金在本質(zhì)上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則

25、期貨市場(chǎng)的組織結(jié)構(gòu)包括__。A．監(jiān)督機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、當(dāng)成交指數(shù)為95.28時(shí)，1 000000美元面值的國(guó)債期貨和3個(gè)月歐洲美元期貨的買方，將會(huì)獲得的實(shí)際收益率分別是__。A．1.18%，1.19% B．1.18%，1.18% C．1.19%，1.18% D．1.19%，1.19%

2、下列關(guān)于期貨交易所的董事會(huì)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理的說(shuō)法，正確的是。

A：期貨交易所設(shè)董事會(huì)，每屆任期5年

B：期貨交易所設(shè)董事長(zhǎng)1人，副董事長(zhǎng)1至2人 C：期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理1至5人 D：總經(jīng)理每屆任期3年，連任不得超過(guò)兩屆

3、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，詳細(xì)說(shuō)明（）。A．原因

B．對(duì)公司的影響 C．解決問(wèn)題的期限

D．解決問(wèn)題的具體措施

4、境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)會(huì)同（）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。A．銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu) B．外匯管理部門 C．期貨交易所

D．國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

5、期貨市場(chǎng)和證券市場(chǎng)的區(qū)別在于__ A．基本經(jīng)濟(jì)職能不同 B．交易目的不同 C．保證金規(guī)定不同

D．合約的外部形態(tài)不同

6、流通中現(xiàn)金加企事業(yè)單位活期存款構(gòu)成____ A：MO B：M1 C：M2 D：M3

7、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的等制度． A：業(yè)務(wù)規(guī)則 B：內(nèi)部控制 C：風(fēng)險(xiǎn)隔離 D：合規(guī)檢查

8、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯(cuò)誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

9、按照一般性的資金管理要領(lǐng)，若某賬戶總資本金額是10萬(wàn)元，該投機(jī)者買入黃金期貨合約后，該黃金期貨合約的價(jià)格下跌。則下列情形中，應(yīng)進(jìn)行及時(shí)平倉(cāng)的有__。

A．交易損失達(dá)到3萬(wàn)元 B．交易損失達(dá)到1萬(wàn)元 C．交易損失達(dá)到2 000元 D．交易損失達(dá)到500元

10、期貨投機(jī)與股票投機(jī)的區(qū)別有__。A．保證金規(guī)定不同 B．交易方向不同 C．結(jié)算制度不同

D．有無(wú)特定到期日不同

11、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國(guó)金融時(shí)報(bào)指數(shù)

12、下列屬于一般期貨投資者風(fēng)險(xiǎn)防范措施的是。A：充分了解和認(rèn)識(shí)期貨交易的基本特點(diǎn) B：慎重選擇期貨公司 C：制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D：規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)和心理承受力

13、依據(jù)相關(guān)規(guī)定，期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用（）充抵保證金進(jìn)行期貨交易。

A．標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單 B．國(guó)債 C．公司債券 D．股票

14、證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供下列服務(wù)． A：提供期貨行情信息、交易設(shè)施 B：協(xié)助辦理開戶手續(xù)

C：代期貨公司、客戶收付期貨保證金 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)

15、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

16、期貨公司及其營(yíng)業(yè)部有下列（）情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》第71條處罰。

A．違反有價(jià)證券充抵保證金的有關(guān)規(guī)定

B．拒不配合、阻礙或者破壞中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理 C．發(fā)布虛假?gòu)V告或者進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

D．不按照規(guī)定變更或者撤銷期貨保證金賬戶，或者不按照規(guī)定的方式向客戶披露期貨保證金賬戶信息

17、期貨公司存管的期貨保證金屬于__所有。A．開戶銀行 B．客戶 C．國(guó)家

D．期貨公司

18、依據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，下列說(shuō)法正確的是．

A：期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議，參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)

B：期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)

C：期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)期貨公司的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)

D：期貨公司高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng)，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

19、下列關(guān)于期貨公司出資的表述，正確的有． A：貨幣出資的比例不得低于75％ B：股東應(yīng)當(dāng)以貨幣財(cái)產(chǎn)出資 C：注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元 D：注冊(cè)資金應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本

20、我國(guó)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國(guó)金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

21、下列表示基差走強(qiáng)的圖示有（）A.B.C.D.22、艾略特波浪理論考慮的因素主要是__。A．形態(tài) B．比例 C．時(shí)間 D．價(jià)值

23、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

24、期貨公司在客戶沒(méi)有保證金或者保證金不足的情況下，有下列情形的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為透支交易． A：允許客戶開倉(cāng)交易 B：不通知客戶追加保證金 C：不對(duì)客戶強(qiáng)行平倉(cāng) D：允許客戶繼續(xù)持倉(cāng)

25、期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整． A：分類 B：可回收性 C：賬齡 D：流動(dòng)性

第二篇：山東省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：跨市套利模擬試題范文

山東省2017年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：跨

市套利模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、某交易者以260美分/蒲式耳的執(zhí)行價(jià)格賣出10手5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為16美分/蒲式耳，與此同時(shí)買入20手執(zhí)行價(jià)格為270美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為9美分/蒲式耳，再賣出10手執(zhí)行價(jià)格為280美分/蒲式耳的5月份玉米看漲期權(quán)，權(quán)利金為4美分/蒲式耳。這種賣出蝶式套利的最大可能虧損是__美分/蒲式耳。A．4 B．6 C．8 D．10

2、在美國(guó)中長(zhǎng)期國(guó)債期貨報(bào)價(jià)中，報(bào)價(jià)由三部分組成，如“①118’②22③7”。其中，“7”代表。A：1／32點(diǎn) B：0.25／32點(diǎn) C：0.5／32點(diǎn) D：0.75／32點(diǎn)

3、受我國(guó)現(xiàn)行法規(guī)約束，目前期貨公司不能__。A．從事經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

B．充當(dāng)客戶的交易顧問(wèn)

C．根據(jù)客戶指令代理買賣期貨合約 D．從事自營(yíng)業(yè)務(wù)

4、期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其。A：繳納罰款 B：停業(yè)整頓

C：禁止轉(zhuǎn)讓、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)

D：轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

5、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的（）。A．20% B．35% C．50% D．75%

6、最先出現(xiàn)的金融期貨是。A：利率期貨 B：股指期貨 C：外匯期貨 D：國(guó)債期貨

7、未平倉(cāng)量下降，價(jià)格上升，說(shuō)明市場(chǎng)處于技術(shù)性__。A．弱市 B．強(qiáng)市 C．不弱不強(qiáng) D．牛市

8、期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由（）依法核準(zhǔn)。

A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) D．中國(guó)人民銀行

9、召開會(huì)員大會(huì)，應(yīng)當(dāng)將會(huì)議審議的事項(xiàng)于會(huì)議召開（）日前通知會(huì)員。A．5 B．10 C．15 D．30

10、鄭州小麥期貨市場(chǎng)某一合約的賣出價(jià)格為1120元/噸，買入價(jià)格為1121元/噸，前一成交價(jià)為1123元/噸，那么該合約的撮合成交價(jià)應(yīng)為__元/噸。A．1120 B．1121 C．1122 D．1123

11、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于__人。A．3 B．5 C．7 D．15

12、在看漲期權(quán)中，標(biāo)的物價(jià)格與期權(quán)價(jià)格成關(guān)系 A：正相關(guān) B：負(fù)相關(guān) C：不相關(guān) D：反向

13、是公司制交易所的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)股東大會(huì)負(fù)責(zé)。A：股東大會(huì) B：董事會(huì) C：監(jiān)事會(huì) D：理事會(huì)

14、期貨交易所依法或依交易規(guī)則強(qiáng)行平倉(cāng)發(fā)生的費(fèi)用__。A．以期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金支付

B．期貨公司先行承擔(dān)后有權(quán)向有過(guò)錯(cuò)的客戶追償 C．由期貨交易所承擔(dān)

D．由被平倉(cāng)的期貨公司承擔(dān)

15、最早的金融期貨品種外匯期貨是在______率先推出的。A．芝加哥期貨交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．紐約期貨交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

16、如果基本面分析認(rèn)為目前的價(jià)格過(guò)高，明顯不合理，但價(jià)格上漲趨勢(shì)強(qiáng)烈 A：不宜立即進(jìn)場(chǎng)做空 B：應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)場(chǎng)做空 C：應(yīng)當(dāng)立即進(jìn)場(chǎng)做多 D：以基本面分析為準(zhǔn)

17、蝶式套利與普通的跨期套利相比。A：風(fēng)險(xiǎn)小利潤(rùn)大 B：風(fēng)險(xiǎn)大利潤(rùn)小 C：風(fēng)險(xiǎn)大利潤(rùn)大 D：風(fēng)險(xiǎn)小利潤(rùn)小

18、期貨公司的從業(yè)人員不得有下列（）行為。A．以個(gè)人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易 B．進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．挪用客戶的期貨保證金和其他資產(chǎn) D．收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

19、《中華人民共和國(guó)刑法修正案

（六）》規(guī)定，將《刑法》第164條第1款修改為：為謀取不正當(dāng)利益，給予公司、企業(yè)或者其他單位的工作人員以財(cái)物，數(shù)額較大的，處3年以下有期徒刑或者拘役；數(shù)額巨大的，處（）有期徒刑，并處罰金。

A．10年以下 B．10年以上

C．3年以上10年以下 D．3年以上20年以下

20、期貨市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理重點(diǎn)放在上。A：可控風(fēng)險(xiǎn) B：政治風(fēng)險(xiǎn) C：政策性風(fēng)險(xiǎn) D：災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)

21、期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算交易業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本不低于人民幣（）。A．8000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．1億元

D．2000萬(wàn)元

22、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

23、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說(shuō)法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測(cè)商品價(jià)格未來(lái)走勢(shì)，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場(chǎng)轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動(dòng)中獲取利潤(rùn) D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測(cè)標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約

24、關(guān)于保證金的說(shuō)法，下列敘述正確的是__。

A．初始保證金是交易者新開倉(cāng)(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時(shí)所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的

B．維持保證金是當(dāng)投資者買賣一份期貨合約時(shí)該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金

C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付

D．保證金制度的實(shí)施，提高了期貨交易的成本

25、進(jìn)行相關(guān)分析，要求相關(guān)的兩個(gè)變量____ A：都是隨機(jī)的 B：都不是隨機(jī)的

C：隨機(jī)或不隨機(jī)均可

D：一個(gè)是隨機(jī)的，一個(gè)不是隨機(jī)的

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、國(guó)際期貨市場(chǎng)的發(fā)展趨勢(shì)有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來(lái)居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

2、在我國(guó)，期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程規(guī)定實(shí)行（）管理。A．監(jiān)督 B．自律 C．市場(chǎng) D．計(jì)劃

3、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表編制完成后，下列（）人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字確認(rèn)。A．期貨公司法定代表人 B．經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人 C．財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、結(jié)算負(fù)責(zé)人 D．制表人

4、下列關(guān)于交易量的說(shuō)法，正確的是__。

A．交易量水平可以反映市場(chǎng)價(jià)格運(yùn)動(dòng)的強(qiáng)烈程度，交易量越大，則反映出市場(chǎng)的強(qiáng)烈程度越高

B．如果在交易量下跌時(shí)價(jià)格亦下跌，表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市 C．如果量?jī)r(jià)分離，兩者均下降則表明市場(chǎng)處于技術(shù)性弱市 D．交易量分析在期貨市場(chǎng)與股票市場(chǎng)相同

5、下列對(duì)公募期貨基金描述不正確的有__。

A．公募期貨基金從組織形式上看它和投資于股票債券的共同基金類似，往往采取公司型基金的組織形式

B．公募期貨基金通常在所有的管理期貨投資手段中具有最低的申購(gòu)起點(diǎn)，這一點(diǎn)使其可以被中小投資者所采用

C．公募期貨基金的投資回報(bào)率一般高于私募期貨基金 D．公募期貨基金在操作上比私募期貨基金和個(gè)人管理賬戶更為靈活，運(yùn)作成本較低

6、期貨市場(chǎng)創(chuàng)新和國(guó)際化體現(xiàn)在______。A．金融期貨發(fā)展迅猛

B．電子化交易方式廣泛應(yīng)用，降低交易成本

C．公司化改制和上市成趨勢(shì)，提高經(jīng)營(yíng)效率和決策效率 D．交易日益集中化，聯(lián)合和合并腳步加快

7、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織從事股指期貨交易業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身的經(jīng)營(yíng)管理特點(diǎn)和業(yè)務(wù)運(yùn)作狀況，建立健全__制度，對(duì)自身進(jìn)行客觀評(píng)估，審慎決定是否參與股指期貨交易。A．內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 B．財(cái)務(wù)內(nèi)部控制 C．交易程序控制 D．財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理

8、蛛網(wǎng)理論主要是針對(duì)____ A：正常商品 B：周期性商品 C：任何商品 D：期貨商品

9、在股指期貨投資者適當(dāng)性制度中，期貨公司對(duì)投資者擁有的金融類資產(chǎn)及收入等財(cái)務(wù)狀況進(jìn)行評(píng)估，年收入的證明材料包括． A：銀行出具的工資流水單

B：稅務(wù)機(jī)關(guān)出具的收入納稅證明

C：就職單位人事部門或勞資部門出具的收入證明文件 D：房屋產(chǎn)權(quán)證

10、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個(gè)交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個(gè)交易日

11、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是__。

A．為和其他公司爭(zhēng)奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，甚至低于行業(yè)自律標(biāo)準(zhǔn)，但絕不能低于經(jīng)營(yíng)成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應(yīng)當(dāng)予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會(huì)報(bào)告

C．客戶有不合理的要求時(shí)，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機(jī)構(gòu)的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠(chéng)信、違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

12、期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列（）情形，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。A．營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷 B．主動(dòng)提出注銷申請(qǐng) C．成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開始營(yíng)業(yè)，或者開業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形

13、《期貨交易管理?xiàng)l例》的適用范圍包括（）。A．商品期貨合約 B．金融期貨合約 C．期權(quán)合約

D．國(guó)際貨物買賣合約

14、期貨投資基金行業(yè)中的參與者有__。A．商品基金經(jīng)理 B．托管者

C．商品交易顧問(wèn) D．期貨傭金商

15、下列關(guān)于我國(guó)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的說(shuō)法，正確的是。A：應(yīng)規(guī)范期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)

B：政策性風(fēng)險(xiǎn)和自然災(zāi)害風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生不能由期貨市場(chǎng)投資者所控制 C：期貨行業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)制定期貨市場(chǎng)的法律法規(guī)和交易規(guī)則，盡量降低風(fēng)險(xiǎn) D：期貨公司應(yīng)當(dāng)將資信差、不符合期貨投資要求的客戶拒之門外

16、影響商品價(jià)格的因素按照其對(duì)市場(chǎng)價(jià)格的影響幅度，時(shí)間長(zhǎng)短，可以分為 A：由弱到強(qiáng)持續(xù)性顯著因素 B：由強(qiáng)到弱持續(xù)性顯著因素 C：非持續(xù)性顯著因素 D：非顯著性因素

17、期貨公司的主要風(fēng)險(xiǎn)源有__。A．對(duì)客戶執(zhí)行嚴(yán)格的保證金制度 B．期貨公司自身管理不當(dāng)

C．客戶因所有權(quán)變動(dòng)而不能履約 D．期貨公司之間的惡性競(jìng)爭(zhēng)

18、在選擇入市時(shí)機(jī)時(shí)，要做到。

A：采取基本分析法研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢(shì)和持續(xù)時(shí)間 C：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D：決定入市的具體時(shí)間

19、價(jià)格能否被預(yù)測(cè)在理論研究上存在較大的爭(zhēng)論，比較著名的理論有，每種理論都從各自角度對(duì)期貨價(jià)格是否能夠被預(yù)測(cè)提出了不同的觀點(diǎn) A：價(jià)格隨機(jī)走勢(shì)理論 B：有效市場(chǎng)假說(shuō)理論 C：行為金融學(xué)理論 D：套利定價(jià)理論

20、下列期貨交易品種采用滾動(dòng)交割方式的是。A：鋁

B：優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥 C：黃金 D：豆油

21、上海市某期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取的措施有． A：指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管

B：通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員出境 C：責(zé)令停業(yè)整頓

D：申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止直接負(fù)責(zé)的董事轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)

22、下列關(guān)于期轉(zhuǎn)現(xiàn)交易優(yōu)越性的說(shuō)法正確的有。

A：加工企業(yè)和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)企業(yè)利用期轉(zhuǎn)現(xiàn)可以節(jié)約期貨交割成本 B：比“平倉(cāng)后購(gòu)銷現(xiàn)貨”更便捷

C：可以靈活商定交貨品級(jí)、地點(diǎn)和方式 D：比遠(yuǎn)期合同交易和期貨實(shí)物交割更有利

23、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．變更法定代表人 B．變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

C．設(shè)立境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)

D．變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人

24、對(duì)存在或者可能存在違反投資者適當(dāng)性制度行為的期貨公司會(huì)員，交易所可以采取的措施有__。A．口頭警示 B．書面警示 C．約見(jiàn)談話

D．責(zé)令處分責(zé)任人員

25、開盤價(jià)集合競(jìng)價(jià)在每一交易日開始前__分鐘內(nèi)進(jìn)行。A．5 B．15 C．20 D．30

第三篇：2015年重慶省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：跨期套利模擬試題

2015年重慶省期貨從業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)：跨期套利模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、有關(guān)機(jī)構(gòu)和個(gè)人報(bào)送、提供或者披露的資料、信息應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有__。A．任何遺漏 B．重大遺漏 C．誤導(dǎo)性陳述 D．虛假記載

2、以下關(guān)于利率期貨的說(shuō)法錯(cuò)誤的是____ A：按所指向的基礎(chǔ)資產(chǎn)的期限，利率期貨可分為短期利率期貨和長(zhǎng)期利率期貨 B：短期利率期貨就是短期國(guó)債期貨和歐洲美元期貨 C：長(zhǎng)期利率期貨包括中期國(guó)債期貨和長(zhǎng)期國(guó)債期貨 D：利率期貨的標(biāo)的資產(chǎn)都是固定收益證券

3、商品指數(shù)基金的主要投資策略是 A：資產(chǎn)配置策略 B：買入并持有策略 C：恒定混合策略

D：投資組合保險(xiǎn)策略

4、截至2010年12月31日，國(guó)內(nèi)上市交易的期貨品種有個(gè)。A：15 B：20 C：24 D：34

5、期貨居間人的下列行為屬于越權(quán)的有__。A．代理簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》 B．代簽交易月賬單

C．代理客戶委托下達(dá)交易指令

D．為期貨公司提供訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的機(jī)會(huì)或中介服務(wù)

6、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（）的原則，建立并有效執(zhí)行風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、期貨保證金存管等業(yè)務(wù)制度和流程，保持財(cái)務(wù)穩(wěn)健并持續(xù)符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，確保客戶的交易安全和資產(chǎn)安全。A．審慎經(jīng)營(yíng) B．風(fēng)險(xiǎn)適中 C．風(fēng)險(xiǎn)最小化 D．利潤(rùn)最大化

7、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)期貨從業(yè)人員的（）的基本要求和規(guī)定。A．職業(yè)品德 B．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 C．職業(yè)責(zé)任

D．專業(yè)勝任能力

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中應(yīng)堅(jiān)持的首要原則是． A：服務(wù)周到 B：技能熟練 C：誠(chéng)實(shí)信用 D：小心謹(jǐn)慎

9、下列各項(xiàng)符合自然人投資者申請(qǐng)開立股指期貨交易條件的是__。A．申請(qǐng)開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元 B．具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試

C．具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

D．不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信記錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

10、金融期貨三大類別中不包括__。A．股票期貨 B．利率期貨 C．外匯期貨 D．石油期貨

11、為提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)每年應(yīng)當(dāng)組織__。

A．檢查 B．后續(xù)職業(yè)培訓(xùn) C．資格考核 D．資格公示

12、在我國(guó)的交易所中，__的期貨品種采用的不是實(shí)物交割方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國(guó)金融期貨交易所

13、在我國(guó)設(shè)立期貨交易所，由（）審批。A．中國(guó)人民銀行 B．全國(guó)人大常委會(huì) C．全國(guó)人民代表大會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

14、某公司購(gòu)入500噸小麥，價(jià)格為1300元/噸，為避免價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)，該公司以1330元/噸價(jià)格在鄭州商品交易所做套期保值交易，其在小麥3個(gè)月后交割的期貨合約上做賣出保值并成交。2個(gè)月后，該公司以1260元/噸的價(jià)格將該批小麥賣出，同時(shí)以1270元/噸的成交價(jià)格將持有的期貨合約平倉(cāng)。該公司該筆保值交易的結(jié)果(其他費(fèi)用忽略)為__。A．-50000元 B．10000元 C．-3000元 D．20000元

15、在期貨市場(chǎng)中，與商品生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)者相比，投機(jī)者應(yīng)屬于（）。A．風(fēng)險(xiǎn)偏好者? B．風(fēng)險(xiǎn)厭惡者? C．風(fēng)險(xiǎn)中性者? D．風(fēng)險(xiǎn)回避者

16、審查期貨公司是否透支交易；應(yīng)當(dāng)以為標(biāo)準(zhǔn)． A：期貨交易所規(guī)定的保證金比例 B：期貨經(jīng)紀(jì)公司規(guī)定的保證金比例 C：客戶實(shí)際交納的保證金

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的保證金比例

17、是指期貨交易者按照規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)交納的資金，用于結(jié)算和保證履約。A：保證金 B：交割金 C：股票

D：期權(quán)合約

18、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)公布的持倉(cāng)結(jié)構(gòu)不包括__。A．報(bào)告持倉(cāng) B．非報(bào)告持倉(cāng) C．商業(yè)持倉(cāng) D．非工業(yè)持倉(cāng)

19、申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10

20、下列屬于短期利率期貨品種的有__。A．歐洲美元 B．EURIBOR C．T-notes D．T-bonds

21、反映投資和消費(fèi)善的指標(biāo)是 A：經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo) B：需求類指標(biāo) C：貨幣類指標(biāo) D：財(cái)政類指標(biāo)

22、下列指令中，不需指明具體價(jià)位的是（）。A．階梯價(jià)格指令? B．止損指令? C．市價(jià)指令? D．限價(jià)指令

23、以下不是會(huì)員制期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)履行的義務(wù)是____ A：接受期貨交易所業(yè)務(wù)監(jiān)管 B：按規(guī)定繳納各種費(fèi)用

C：執(zhí)行會(huì)員大會(huì)、理事會(huì)的決議 D：擔(dān)保期貨交易者的交易履約

24、對(duì)于申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員（）。A．處以3萬(wàn)元以下罰款 B．要求期貨公司解聘該人員

C．予以警告，并處以3萬(wàn)元以下罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格

25、面值為1000000美元的3個(gè)月期國(guó)債，當(dāng)成交指數(shù)為94.85時(shí)，意味著以（）美元的價(jià)格成交該國(guó)債；當(dāng)指數(shù)增長(zhǎng)1個(gè)基點(diǎn)時(shí)，意味著合約的價(jià)格變化（）美元。

A．987 125；4.68 B．987 125；25 C．948 500；23.71 D．948 500；25

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、下列不屬于在上海期貨交易所交易的品種是（）。A．紅小豆 B．銅 C．鋅

D．天然橡膠

2、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化__。A．提高了交易效率 B．降低了交易成本

C．極大地簡(jiǎn)化了交易過(guò)程

D．使合約具有很強(qiáng)的市場(chǎng)流動(dòng)性

3、世界上有色金屬期貨交易主要集中在__。A．倫敦金屬交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．東京工業(yè)品交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

4、關(guān)于期貨交易的正確描述是__。A．期貨交易實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度 B．期貨交易以公開競(jìng)價(jià)的方式集中進(jìn)行 C．期貨交易的對(duì)象均為實(shí)物商品

D．期貨交易的目的在于買賣現(xiàn)貨商品

5、保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)（）。A．期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì) D．財(cái)政部

6、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)有__以上會(huì)員參加方有效。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

7、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列信息． A：交易結(jié)算結(jié)果查詢方式

B：期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 C：客戶開戶和交易流程、出入金流程 D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他信息

8、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》的立法宗旨包括__。A．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)

B．加強(qiáng)期貨公司內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．維護(hù)期貨投資者合法權(quán)益 D．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu)

9、就看漲期權(quán)而言，期權(quán)合約標(biāo)的物的市場(chǎng)價(jià)格期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格時(shí)，內(nèi)涵價(jià)值為零。A：等于 B：高于 C：低于 D：不等于

10、非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)__。A．在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

B．在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議 C．在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書面向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議 D．在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)書面向期貨交易所提出異議

11、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官制度的做出規(guī)定． A：首席風(fēng)險(xiǎn)官的職責(zé)范圍 B：首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期 C：首席風(fēng)險(xiǎn)官的權(quán)利義務(wù)

D：首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告的程序和方式

12、下列關(guān)于利率期貨合約的說(shuō)法，正確的有__。

A．CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約指數(shù)的最小變動(dòng)點(diǎn)是1/2個(gè)基點(diǎn) B．一個(gè)CME的3個(gè)月期國(guó)債期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是 12.5美元 C．一個(gè)CME的3個(gè)月期歐洲美元期貨合約的最小變動(dòng)價(jià)值是25美元

D．CME規(guī)定，對(duì)于現(xiàn)貨月合約，3個(gè)月期歐洲美元期貨的指數(shù)最小變動(dòng)點(diǎn)為1/4個(gè)基點(diǎn)

13、期貨公司總經(jīng)理辭職，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所對(duì)其進(jìn)行離任審計(jì)。A：法律 B：金融 C：期貨 D：證券

14、期貨市場(chǎng)在運(yùn)作中由于管理法規(guī)和機(jī)制不健全等原因，可能產(chǎn)生__。A．市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．交割風(fēng)險(xiǎn) C．流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn) D．結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)

15、關(guān)于套利交易指令正確的是。

A：套利指令通常不需要標(biāo)明買賣各個(gè)期貨合約的具體價(jià)格，只要標(biāo)注兩個(gè)合約價(jià)差即可

B：套利交易都能享受傭金、保證金方面的優(yōu)惠待遇

C：套利者可以選擇市價(jià)指令或限價(jià)指令，如果要撤銷前一筆套利交易的指令，則可以使用取消指令

D：如果套利者希望盡快成交，則可以選擇使用市價(jià)指令

16、期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守保密原則，具體內(nèi)容包括（）。A．保守國(guó)家秘密

B．保守所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)秘密 C．保守投資者的商業(yè)秘密 D．保守投資者的個(gè)人隱私

17、以下關(guān)于期貨的結(jié)算說(shuō)法，錯(cuò)誤的是____ A：期貨的結(jié)算實(shí)行每日盯市制度，即客戶開倉(cāng)后，當(dāng)天的盈虧是將交易所結(jié)算價(jià)與客戶開倉(cāng)價(jià)比較的結(jié)果，在此之后，平倉(cāng)之前，客戶每天的單日盈虧是交易所前一交易日結(jié)算價(jià)與當(dāng)天結(jié)算價(jià)比較的結(jié)果

B：客戶平倉(cāng)后，其總盈虧可以由其開倉(cāng)價(jià)與其平倉(cāng)價(jià)的比較得出，也可由所有的單日盈虧累加得出

C：期貨的結(jié)算實(shí)行每日結(jié)算制度，客戶在持倉(cāng)階段每天的單日盈虧都將直接在其保證金賬戶上劃撥。當(dāng)客戶處于贏利狀態(tài)時(shí)，只要其保證金賬戶上的金額超過(guò)初始保證金的數(shù)額，則客戶可以將超過(guò)部分提現(xiàn)；當(dāng)處于虧損狀態(tài)時(shí)，一旦保證金余額低于維持保證金的數(shù)額，則客戶必須追加保證金，否則就會(huì)被強(qiáng)制平倉(cāng) D：客戶平倉(cāng)之后的總盈虧是其保證金賬戶最初數(shù)額與最終數(shù)額之差

18、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入

19、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．收付、存取期貨保證金 B．代理客戶從事期貨交易 C．將客戶介紹給期貨公司 D．劃轉(zhuǎn)期貨保證金

20、王某是持有某期貨公司3％的股東．王某認(rèn)為，隨著期貨市場(chǎng)的不斷發(fā)展和完善，金融期貨的逐步推出，從事期貨交易的人們?cè)絹?lái)越多，期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)大有潛力．于是王某增資擴(kuò)大其股權(quán)份額，把持有該期貨公司3％的股權(quán)增加到了6％，那么這次股權(quán)變更應(yīng)當(dāng)報(bào)批準(zhǔn)． A：期貨交易所 B：期貨業(yè)協(xié)會(huì) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì) D：國(guó)務(wù)院

21、期貨公司總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官提出的問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)__。

A．及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告 B．向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告

C．必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告 D．不設(shè)監(jiān)事會(huì)的，可報(bào)告監(jiān)事

22、套利分析的常用方法包括__。A．圖表分析法 B．文字分析法 C．季節(jié)性分析法

D．相同期間供求分析法

23、某一天，約翰以5點(diǎn)的權(quán)利金(每點(diǎn)250美元)買進(jìn)一份三個(gè)月后到期、執(zhí)行價(jià)格為245點(diǎn)的標(biāo)準(zhǔn)普爾500股票指數(shù)美式看漲期權(quán)合約，在購(gòu)買當(dāng)天的現(xiàn)貨指數(shù)為249點(diǎn)。該投資者的盈虧平衡點(diǎn)為。A：245點(diǎn) B：246點(diǎn) C：248點(diǎn) D：250點(diǎn)

24、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

25、根據(jù)對(duì)期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進(jìn)行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

第四篇：福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題

福建省期貨從業(yè)資格：期貨套利交易模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，只有一個(gè)最符合題意）

1、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》沒(méi)有規(guī)定的是（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力 2、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個(gè)月后交割的一攬子股票組合的遠(yuǎn)期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構(gòu)成完全對(duì)應(yīng)，此時(shí)的恒生指數(shù)為15000點(diǎn)，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場(chǎng)利率為6%，且預(yù)計(jì)1個(gè)月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠(yuǎn)期合約的合理價(jià)格為__。A．15000點(diǎn) B．15124點(diǎn) C．15224點(diǎn) D．15324點(diǎn)

3、甲期貨公司共有l(wèi)0家營(yíng)業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬(wàn)元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬(wàn)元，負(fù)債調(diào)整值為200萬(wàn)元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬(wàn)元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問(wèn)題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．3900萬(wàn)元 D．4000萬(wàn)元

4、某投資者以267美分/蒲式耳的權(quán)利金買入執(zhí)行價(jià)格為450美分/蒲式耳的看漲期權(quán)，當(dāng)標(biāo)的物期貨合約價(jià)格上漲為470美分/蒲式耳時(shí)，則該看漲期權(quán)的時(shí)間價(jià)值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

5、期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有違法違規(guī)的行為時(shí)，應(yīng)（）。A．及時(shí)向主管部門報(bào)告 B．公平對(duì)待該投資者

C．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn) D．了解投資者的投資目標(biāo)

6、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 趙某的行為屬于不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進(jìn)行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽(yù) B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關(guān)組織具有特殊關(guān)系的手段招徠投資者，或利用與有關(guān)組織的有關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)或協(xié)會(huì)認(rèn)定的其他不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為

7、執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的股票指數(shù)看漲期權(quán)，同時(shí)他又以100點(diǎn)的權(quán)利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價(jià)格為12500點(diǎn)的同一指數(shù)看跌期權(quán)。從理論上講，該投機(jī)者的最大虧損為__。A．80點(diǎn) B．100點(diǎn) C．180點(diǎn) D．280點(diǎn)

8、分立的說(shuō)法，不正確的是（）。

A．期貨交易所采取吸收合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 B．期貨交易所采取新設(shè)合并的，合并前各方的債權(quán)由合并后新設(shè)的期貨交易所承繼 C．期貨交易所采取吸收合并的，合并各方的債務(wù)免除

D．期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

9、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點(diǎn)，則4月15日的指數(shù)期貨理論價(jià)格是__。A．1459.64點(diǎn) B．1460.64點(diǎn) C．1469.64點(diǎn) D．1470.64點(diǎn)

10、下列關(guān)于實(shí)行全員結(jié)算制度的期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是______。A．會(huì)員均具有與期貨交易所進(jìn)行結(jié)算的資格 B．會(huì)員由期貨公司會(huì)員組成 C．期貨交易所對(duì)會(huì)員結(jié)算 D．會(huì)員對(duì)其受托的客戶結(jié)算

11、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（試行）》自（）起施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2008年6月30日 D．2008年4月30日

12、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險(xiǎn)官，任職期間，由于過(guò)度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會(huì)提出辭職申請(qǐng)。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前（）日向董事會(huì)提出。A．10 B．15 C．30 D．60

13、自然人投資者甲向期貨公司會(huì)員乙申請(qǐng)開立股指期貨交易編碼，乙對(duì)甲進(jìn)行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標(biāo)準(zhǔn)，于是期貨公司會(huì)員乙適當(dāng)調(diào)整了一下對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請(qǐng)回答以下問(wèn)題。] 有權(quán)對(duì)投資者的適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整的機(jī)關(guān)是__。A．期貨公司會(huì)員 B．期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．證監(jiān)會(huì) 14、6月5日，某投資者在大連商品交易所開倉(cāng)賣出玉米期貨合約40手，成交價(jià)為2220元 /噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2230元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天須繳納的保證金為__。

A．44600元 B．22200元 C．44400元 D．22300元

15、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)及時(shí)追加保證金，也沒(méi)有自行平倉(cāng)。期貨公司在未征求該企業(yè)意見(jiàn)的情況下將其合約強(qiáng)行平倉(cāng)，發(fā)生費(fèi)用為X，同時(shí)產(chǎn)生損失Y，則下列說(shuō)法正確的是（）。A．企業(yè)承擔(dān)損失Y，期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X B．期貨公司承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y C．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X，期貨公司承擔(dān)損失Y D．企業(yè)承擔(dān)費(fèi)用X和損失Y

16、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間最多為（）個(gè)交易日。A．5 B．10 C．20 D．30

17、管理及撤銷期貨從業(yè)人員從業(yè)資格的（）A．中國(guó)證監(jiān)會(huì) B．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．各期貨公司

18、套期保值的基本原理是__。A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

19、期貨交易和交割的時(shí)間順序是__。A．同步進(jìn)行

B．通常交易在前，交割在后 C．通常交割在前，交易在后 D．無(wú)先后順序

20、世界上第一個(gè)有組織的金融期貨市場(chǎng)是__。A．倫敦證券交易所 B．芝加哥商品交易所 C．阿姆斯特丹證券交易所 D．法蘭西證券交易所

21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)、副總經(jīng)理分別達(dá)5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢(shì)良好，該期貨公司的資本迅速擴(kuò)大，達(dá)到1.5億元，于是該期貨公司開始申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算會(huì)員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問(wèn)題： 假設(shè)該期貨公司在經(jīng)營(yíng)過(guò)程中，2007年曾經(jīng)由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，張某受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰。經(jīng)整改完成后，證監(jiān)會(huì)檢驗(yàn)合格，期貨公司 欲申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，假設(shè)其他條件均符合規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）。A．予以批準(zhǔn) B．不予批準(zhǔn)

C．給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無(wú)違法行為的才予以批準(zhǔn) D．予以批準(zhǔn)，但應(yīng)當(dāng)限制其結(jié)算業(yè)務(wù)范圍

22、與單邊的多頭或空頭投機(jī)交易相比，套利交易的主要吸引力在于__。A．風(fēng)險(xiǎn)較低 B．成本較低 C．收益較高

D．保證金要求較低

23、（）對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì) C．中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

D．國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

24、下列不屬于全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)定期向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告事項(xiàng)的是（）。A．非結(jié)算會(huì)員名單及其變化情況

B．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結(jié)算會(huì)員期貨交易涉及的交易方及交易明細(xì)

D．金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況

25、某投資者在2月份以500點(diǎn)的權(quán)利金買進(jìn)一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張執(zhí)行價(jià)格為l3000點(diǎn)的5月恒指看跌期權(quán)。當(dāng)恒指跌破__或恒指上漲__時(shí)該投資者可以贏利。A．12800點(diǎn)，13200點(diǎn) B．12700點(diǎn)，13500點(diǎn) C．12200點(diǎn)，13800點(diǎn) D．12500點(diǎn)，13300點(diǎn)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項(xiàng)中，有多個(gè)符合題意）

1、下列關(guān)于基差的說(shuō)法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價(jià)格-現(xiàn)貨價(jià)格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場(chǎng)中，基差為正值

2、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》對(duì)從業(yè)人員的基本要求和規(guī)定有（）。A．執(zhí)業(yè)紀(jì)律 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)品德 D．職業(yè)創(chuàng)新能力

3、美國(guó)期貨投資基金的聯(lián)邦監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括__。A．證券交易委員會(huì) B．全國(guó)證券商協(xié)會(huì) C．全國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) D．商品期貨交易委員會(huì)

4、期貨代理作為代理期貨業(yè)務(wù)的法人主體，其期貨經(jīng)營(yíng)中的風(fēng)險(xiǎn)管理牽涉到它的興衰成敗。其風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)是__。

A．為客戶提供安全可靠的投資市場(chǎng) B．維護(hù)市場(chǎng)參與的權(quán)益 C．維護(hù)市場(chǎng)的穩(wěn)定 D．控制政治風(fēng)險(xiǎn)

5、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

6、丁某在某期貨公司營(yíng)業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價(jià)格賣出白糖合約10手，但由于該營(yíng)業(yè)部場(chǎng)內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導(dǎo)致丁某保證金不足，小王向營(yíng)業(yè)部經(jīng)理匯報(bào)后，給丁某透支了營(yíng)業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價(jià)格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元?dú)w還。當(dāng)日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對(duì)于該期貨公司的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒(méi)收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款 D．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

7、股票指數(shù)期貨交易的特點(diǎn)有__。A．以現(xiàn)金交收和結(jié)算 B．以小博大 C．套期保值 D．投機(jī)

8、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月

9、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．期貨公司應(yīng)當(dāng)加入工商企業(yè)聯(lián)合會(huì)

C．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行監(jiān)督管理 D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)期貨公司進(jìn)行自律性管理

10、關(guān)于我國(guó)期貨交易所對(duì)持倉(cāng)限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的是__。A．采用限制會(huì)員持倉(cāng)和限制客戶持倉(cāng)相結(jié)合的辦法，控制市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉(cāng)也受限制

C．交易所調(diào)整限倉(cāng)數(shù)額須經(jīng)理事會(huì)批準(zhǔn)，報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案后實(shí)施 D．會(huì)員或客戶的持倉(cāng)數(shù)量不得超過(guò)交易所規(guī)定的持倉(cāng)限額

11、期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場(chǎng)充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場(chǎng)與社會(huì)經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國(guó)際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

12、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B．父母 C．配偶 D．子女

13、關(guān)于侵權(quán)行為責(zé)任的正確描述有（）。

A．期貨交易所、期貨公司故意提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單的，客戶由此造成的經(jīng)濟(jì)損失由期貨交易所、期貨公司承擔(dān)

B．期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失

C．期貨公司擅自以客戶的名義進(jìn)行交易，客戶對(duì)交易結(jié)果不予追認(rèn)的，所造成的損失由期貨公司最多承擔(dān)80% D．期貨公司挪用客戶保證金，或者違反有關(guān)規(guī)定劃轉(zhuǎn)客戶保證金造成客戶損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

14、期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)調(diào)查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行

15、在面對(duì)__形態(tài)時(shí)，不用等到突破后再開始行動(dòng)。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

16、（）依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開戶實(shí)行自律管理。A．財(cái)政部

B．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) C．期貨交易所 D．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

17、期貨公司辦理（）等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。A．公司停業(yè) B．變更業(yè)務(wù)范圍

C．參股境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) D．控股股東發(fā)生變化

18、從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。A．公平B．公開 C．公正 D．誠(chéng)實(shí)信用

19、期貨交易所會(huì)員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會(huì)員大會(huì)，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權(quán) C．聯(lián)名提議召開會(huì)員大會(huì) D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會(huì)員資格

20、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過(guò)程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務(wù)，對(duì)其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬(wàn)不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問(wèn)題： 針對(duì)趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)給予其暫停從業(yè)資格7個(gè)月的處分，期貨業(yè)協(xié)會(huì)做出該處分后，應(yīng)當(dāng)（）。

A．將紀(jì)律處分信息錄入?yún)f(xié)會(huì)從業(yè)人員信息管理數(shù)據(jù)庫(kù) B．要求其所在機(jī)構(gòu)在指定媒體上發(fā)出公告

C．按照規(guī)定的程序在協(xié)會(huì)網(wǎng)站和指定媒體上進(jìn)行公示 D．向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告

21、期貨從業(yè)人員受到（）的紀(jì)律懲戒的，應(yīng)當(dāng)參加中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)組織的專項(xiàng)后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．訓(xùn)誡 B．公開譴責(zé) C．暫停從業(yè)資格 D．撤銷從業(yè)資格

22、期貨公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 D．從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

23、在實(shí)踐中，企業(yè)識(shí)別風(fēng)險(xiǎn)的方法有__。A．風(fēng)險(xiǎn)列舉法 B．流程圖分析法 C．VaR方法 D．CVaR方法

24、業(yè)務(wù)活動(dòng)、財(cái)務(wù)狀況等進(jìn)行檢查。

A．詢問(wèn)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的工作人員，要求其對(duì)被檢查事項(xiàng)作出解釋、說(shuō)明 B．查閱、復(fù)制與被檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的交易、結(jié)算及財(cái)務(wù)等電腦系統(tǒng)

25、期貨公司超出客戶指令價(jià)位的范圍，將（）的差價(jià)利益占為己有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另約定的除外。A．高于客戶指令價(jià)格賣出 B．高于客戶指令價(jià)格買入 C．低于客戶指令價(jià)格賣出 D．低于客戶指令價(jià)格買入

第五篇：黑龍江2015年期貨從業(yè)資格：期貨合約模擬試題

黑龍江2015年期貨從業(yè)資格：期貨合約模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

2、下列選項(xiàng)中，不是執(zhí)行期貨避險(xiǎn)功能的是______。

A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個(gè)月前，怕黃豆價(jià)格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進(jìn)口商在買進(jìn)現(xiàn)貨的同時(shí)，賣出玉米期貨

C．投資外國(guó)房地產(chǎn)因怕該國(guó)貨幣貶值，賣出該國(guó)貨幣期貨 D．預(yù)期股市下跌，賣出股價(jià)指數(shù)期貨

3、在我國(guó)，期貨交易所會(huì)員大會(huì)由（）召集，一般情況下每年召開一次。A．董事會(huì) B．理事會(huì) C．理事長(zhǎng) D．總經(jīng)理

4、下列不屬于能源化工期貨的是 A：燃料油期貨 B：PTA期貨 C：PVC期貨 D：鋅期貨

5、天然橡膠期貨交易主要集中在亞洲地區(qū)，在下列國(guó)家中，有天然橡膠期貨交易的有__。A．中國(guó) B．蒙古 C．馬來(lái)西亞 D．新加坡

6、天氣的變化導(dǎo)致能源、農(nóng)業(yè)、保險(xiǎn)和旅游業(yè)對(duì)相關(guān)企業(yè)產(chǎn)品的需求量變化的期貨是。A：天氣期貨 B：信用期貨 C：選舉期貨 D：指數(shù)期貨

7、需求的是指一定時(shí)期內(nèi)一種商品需求量的相對(duì)變動(dòng)對(duì)該商品價(jià)格的相對(duì)變動(dòng)的反應(yīng)程度，或者說(shuō)價(jià)格變動(dòng)百分之一時(shí)需求量變動(dòng)的百分比，它是商品需求量變動(dòng)率與價(jià)格變動(dòng)率之比。A：價(jià)格彈性 B：收入彈性 C：交叉彈性 D：供給彈性

8、除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于（）人。A．2 B．3 C．4 D．5

9、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，主要股東以及實(shí)際控制人具有持續(xù)盈利能力，信譽(yù)良好，最近（）無(wú)重大違法違規(guī)記錄。A．2年 B．3年 C．5年 D．10年

10、下列例子中，體現(xiàn)期貨市場(chǎng)有助于穩(wěn)定國(guó)民經(jīng)濟(jì)的是__。

A．黑龍江農(nóng)墾、江西銅業(yè)、銅陵有色金屬公司等大型國(guó)有企業(yè)多年利用期貨市場(chǎng)開展套期保值業(yè)務(wù)取得了良好的經(jīng)濟(jì)效益

B．黑龍江等大豆主產(chǎn)區(qū)自1997年就開始參考大連商品交易所大豆期貨價(jià)格安排生產(chǎn)

C．以芝加哥期貨交易所為代表的農(nóng)產(chǎn)品期貨市場(chǎng)促進(jìn)了美國(guó)農(nóng)業(yè)生產(chǎn)結(jié)構(gòu)的調(diào)整

D．2003年國(guó)儲(chǔ)局?jǐn)?shù)次拋售庫(kù)存天然橡膠，年末又宣布2004年取消進(jìn)口配額管理，同時(shí)將國(guó)內(nèi)兩大墾區(qū)的天然橡膠農(nóng)林特產(chǎn)稅改為農(nóng)業(yè)稅

11、國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)派出機(jī)構(gòu)無(wú)權(quán)批準(zhǔn)期貨公司辦理下列（）事項(xiàng)。A．變更法定代表人

B．設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機(jī)構(gòu) C．變更注冊(cè)資本

D．變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所

12、____是風(fēng)險(xiǎn)的主要特征，也是風(fēng)險(xiǎn)的本質(zhì)。A：客觀性 B：潛在性 C：不確定性 D：可測(cè)性

13、某期貨交易所與期貨公司達(dá)成協(xié)議，允許該期貨公司進(jìn)行透支交易，并分享利益、共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。后該期貨公司因透支交易造成損失，對(duì)該損失的承擔(dān)說(shuō)法正確的是（）。

A．由期貨公司自行承擔(dān)

B．由期貨交易所承擔(dān)全部的賠償責(zé)任 C．由期貨交易所承擔(dān)次要的賠償責(zé)任 D．由期貨交易所承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任

14、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的成立，標(biāo)志著我國(guó)（）級(jí)監(jiān)管體系的形成。A．一? B．二? C．三? D．四

15、對(duì)期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護(hù)期貨市場(chǎng)的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實(shí)現(xiàn)公平競(jìng)爭(zhēng)

16、期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的，應(yīng)當(dāng)于決定之日起（）內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。A．3日 B．5日 C．10日 D．15日 17、1977年8月，芝加哥期貨交易所上市的（），是迄今為止國(guó)際期貨市場(chǎng)上交易量最大的金融期貨合約。A．3個(gè)月歐洲美元期貨含約 B．中期國(guó)債期貨合約

C．長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約? D．國(guó)民抵押協(xié)會(huì)債券期貨合約

18、對(duì)機(jī)構(gòu)投資者以個(gè)人名義參與期貨交易的，期貨投資者保障基金（）。A．按照損失的80%補(bǔ)償 B．不予補(bǔ)償

C．按照個(gè)人投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償 D．按照機(jī)構(gòu)投資者補(bǔ)償規(guī)則進(jìn)行補(bǔ)償

19、金融期貨市場(chǎng)的發(fā)展始于__。A．19世紀(jì)60年代 B．19世紀(jì)70年代 C．20世紀(jì)60年代 D．20世紀(jì)70年代

20、目前世界上大多數(shù)國(guó)家的期貨交易所都實(shí)行______。A．合作制 B．合伙制 C．公司制 D．會(huì)員制

21、首席風(fēng)險(xiǎn)官不履行職責(zé)或者有嚴(yán)重違規(guī)行為時(shí)，監(jiān)管部門依法可以對(duì)其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴(yán)重的，認(rèn)定其為不適當(dāng)人選 B．責(zé)令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

22、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

23、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運(yùn)用所產(chǎn)生的各種收益等孽息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨投資者保障基金 D．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

24、申請(qǐng)人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對(duì)負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以（）元以下罰款。A．3萬(wàn) B．5萬(wàn) C．10萬(wàn) D．20萬(wàn)

25、在美國(guó)首度采用現(xiàn)金交割的期貨合約是__。A．政府國(guó)民抵押協(xié)會(huì)抵押憑證期貨合約 B．歐洲美元定期存款期貨合約 C．美國(guó)長(zhǎng)期國(guó)債期貨合約

D．美國(guó)國(guó)內(nèi)可轉(zhuǎn)讓定期存單期貨合約

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時(shí)采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L(fēng)險(xiǎn)。A．要求會(huì)員報(bào)告情況 B．要求客戶報(bào)告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險(xiǎn)提示函

2、期貨公司可以采取以下（）形式報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A．月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 B．風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 C．按周報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表 D．按日?qǐng)?bào)送風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表

3、某種商品的需求彈性小于1時(shí)____ A：價(jià)格上升，總收益增加 B：價(jià)格上升，總收益減少 C：價(jià)格下降，總收益不變 D：價(jià)格下降，總收益增加

4、期貨交易者的一筆委托分次成交的視為____成交記錄。A：一筆 B：多筆

C：無(wú)(不計(jì)人交易記錄)D：具體情況具體分析

5、下列關(guān)于投機(jī)交易的說(shuō)法，正確的有__。

A．違背市場(chǎng)規(guī)律進(jìn)行操作的投機(jī)不能減緩價(jià)格波動(dòng)

B．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者低價(jià)買進(jìn)合約使得期貨價(jià)格上漲，供求趨于平衡

C．當(dāng)期貨市場(chǎng)供過(guò)于求時(shí)，投機(jī)者高價(jià)賣出合約使得期貨價(jià)格下跌，供求趨于平衡 D．操縱市場(chǎng)的投機(jī)行為能減緩價(jià)格波動(dòng)

6、套利方案設(shè)計(jì)主要包括

A：綜合運(yùn)用圖表分析法和因素分析法對(duì)價(jià)差形成的原因進(jìn)行詳細(xì)分析 B：綜合運(yùn)用圖表分析法和因素分析法對(duì)套利的可行性進(jìn)行詳細(xì)分析 C：對(duì)資金占用、預(yù)期利潤(rùn)進(jìn)行評(píng)估 D：對(duì)潛在風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估

7、通過(guò)股票指數(shù)期貨合約的買賣可以規(guī)避____ A：非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn) B：系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)

C：企業(yè)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn) D：交易風(fēng)險(xiǎn)

8、首席風(fēng)險(xiǎn)官是負(fù)責(zé)對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的進(jìn)行監(jiān)督檢查的期貨公司高級(jí)管理人員． A：合法性

B：風(fēng)險(xiǎn)管理狀況 C：合法合規(guī)性 D：風(fēng)險(xiǎn)性

9、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)

10、期貨公司的董事會(huì)除應(yīng)當(dāng)行使《公司法》規(guī)定的職權(quán)外，還應(yīng)當(dāng)履行（）職責(zé)。

A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 B．研究制定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確保客戶保證金存管符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項(xiàng)要求 D．審議并決定風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制制度

11、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

12、下列關(guān)于期權(quán)合約最后交易日的說(shuō)法，正確的是__。A．在期貨期權(quán)交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況 B．標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

C．系列期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定為：期權(quán)月份前一個(gè)月最后一個(gè)交易日前數(shù)兩個(gè)工作日之前的最后一個(gè)星期五

D．從期貨期權(quán)合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實(shí)際上比合約名義上的月份提前了一個(gè)月

13、關(guān)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，下列表述正確的有（）。A．期貨交易所對(duì)結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金 B．結(jié)算會(huì)員對(duì)非結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 C．期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算、收取和追加保證金 D．期貨交易所應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金

14、在我國(guó)，期貨公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割

D．交易記錄

15、期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的，應(yīng)當(dāng)向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交的申請(qǐng)材料包括（）。A．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所申請(qǐng)書 B．營(yíng)業(yè)部的管理制度文本

C．變更營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對(duì)客戶保證金和持倉(cāng)妥善處理的情況報(bào)告

16、對(duì)客戶的交易指令是否入市交易承擔(dān)舉證責(zé)任。A：客戶

B：期貨交易所 C：期貨公司 D：執(zhí)法部門

17、申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)的，年限可以放寬1年的情形是（）。A．具有會(huì)計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 B．具有管理專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 C．具有法律專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷 D．具有金融專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷

18、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》，申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備的條件有__。A．具有期貨從業(yè)人員資格

B．具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)

C．具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位 D．通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試

19、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

20、我國(guó)期貨服務(wù)機(jī)構(gòu)有。A：居間人 B：期貨信息資訊機(jī)構(gòu) C：期貨保證金存管銀行 D：期貨交割倉(cāng)庫(kù)

21、套利交易在期貨市場(chǎng)起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖的機(jī)會(huì) B．增加市場(chǎng)流動(dòng)性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

22、客戶保證金不足時(shí)，客戶應(yīng)該在期貨公司規(guī)定的時(shí)間內(nèi)__。A．追加保證金 B．增加保證金 C．自行平倉(cāng) D．減少持倉(cāng)

23、客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金。當(dāng)客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致時(shí)，下列說(shuō)法正確的是（）。A．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān) B．保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān) C．穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān) D．穿倉(cāng)造成的損失，由客戶承擔(dān)

24、以下人員必須取得期貨從業(yè)資格的有（）。A．證券投資基金中分析國(guó)內(nèi)期貨市場(chǎng)的研究員 B．期貨交易廳的高級(jí)管理人員

C．合法從事境外期貨交易的企業(yè)的高級(jí)管理人員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中的期貨咨詢?nèi)藛T

25、下列關(guān)于商品基金的說(shuō)法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，組織上類似共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品基金經(jīng)理(CP實(shí)際管理商品基金的資金和賬戶