第一篇：1. 關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定(2012.9.20)

為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第84號(hào))(以下簡(jiǎn)稱《辦法》)的實(shí)施工作, 現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下:

一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

(一)《辦法》第六條第(四)項(xiàng)、第(五)項(xiàng)對(duì)開業(yè)所需人員、營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí), 可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請(qǐng)材料以及擬任董事的申報(bào)材料, 其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查之前到位;擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)的, 在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)應(yīng)當(dāng)提交對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。

(二)《辦法》第七條第(一)項(xiàng)規(guī)定的“注冊(cè)資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第(二)項(xiàng)規(guī)定的“注冊(cè)資本不低于3億元人民幣”, 均按提交基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)或者受讓基金管理公司股權(quán)申請(qǐng)時(shí)該股東實(shí)繳注冊(cè)資本不低于此要求執(zhí)行。

(三)《辦法》第八條第二款第(三)項(xiàng)規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個(gè)會(huì)計(jì)年度盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對(duì)于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”, 證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn), 凈資本不低于10億元人民幣, 最近1年中國證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上, 具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行;信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按最近1年中國銀監(jiān)會(huì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果在3級(jí)以上執(zhí)行。

證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

(四)基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計(jì)不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東, 持股比例合計(jì)不得超過主要股東的持股比例;有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的, 持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定的條件。

(五)《辦法》第九條第二款第(一)項(xiàng)規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”, 主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等管理經(jīng)驗(yàn), 包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

(六)《辦法》第十七條第(二)項(xiàng)規(guī)定的“變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東”應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn), 是指該股東持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關(guān)聯(lián)方, 將導(dǎo)致公司持股比例最高的股東發(fā)生變更或者公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的情形;第(四)項(xiàng)規(guī)定的“公司章程重要條款”是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款:基金管理公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則, 基金管理公司的解散事由和清算辦法, 中國證監(jiān)會(huì)要求基金管理公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

(七)《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事(通過市場(chǎng)化流程選聘的管理層董事、獨(dú)立董事除外), 在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例為100%的, “與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。

(八)《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施, 或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序?；鸸芾砉镜亩?、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照第四十七條的規(guī)定, 遵循以下要求:

1.公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé), 恪盡職守, 維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行, 維護(hù)基金份額持有人利益不受損害;

2.公司全體高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求, 加強(qiáng)對(duì)基金營銷、投資、交易、運(yùn)營等業(yè)務(wù)的管理, 做好員工隊(duì)伍的穩(wěn)定工作, 保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨(dú)立運(yùn)作, 確?；疬\(yùn)作合法合規(guī), 不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為;

3.公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管組、整頓工作組、清算組、司法機(jī)關(guān)等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)基金管理公司股權(quán)處臵的相關(guān)規(guī)定;

4.公司董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案, 對(duì)公司可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定應(yīng)對(duì)措施;

5.公司股東(大)會(huì)或董事會(huì)討論股權(quán)處臵或高級(jí)管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項(xiàng), 應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會(huì)議召開前5個(gè)工作日書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu);

6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理公司股權(quán)進(jìn)行處臵之前, 應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù), 不得干預(yù)公司正常運(yùn)行, 損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處臵方案過程中, 應(yīng)征詢中國證監(jiān)會(huì)的意見。

(九)基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的, 入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù), 最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān), 以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄;沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查, 或者正處于整改期間;最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰;不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序, 包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者備案等程序。

二、材料申報(bào)問題

(一)根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定, 中國證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)審批、報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定(相關(guān)要求及表格請(qǐng)?jiān)谥袊C監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“在線辦事”欄目下載), 基金管理公司及相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容提交申報(bào)材料。申報(bào)材料須提交復(fù)印件的, 應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章;外資機(jī)構(gòu)沒有單位印章的, 須對(duì)復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。

(二)股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間, 中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

(三)《辦法》施行前受理的尚未批復(fù)的申請(qǐng)事項(xiàng), 應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本規(guī)定的要求補(bǔ)正材料, 中國證監(jiān)會(huì)按照《辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審核。

三、在計(jì)算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時(shí), 如境內(nèi)股東中含有外資成分, 原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例, 再與該合資公司的境外股東持股比例(直接持有)進(jìn)行累加。有下列兩種情形的, 按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行:(一)合資公司成立后, 境內(nèi)股東(包括實(shí)際控制人)境外上市或者增發(fā)股份的, 該境內(nèi)股東新增的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算, 但因境內(nèi)股東或者實(shí)際控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外;

(二)境內(nèi)股東(包括實(shí)際控制人)為A股上市公司, 合格境外機(jī)構(gòu)投資者(QFII)持有該上市公司股份的, 對(duì)該境內(nèi)股東合格境外機(jī)構(gòu)投資者的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算, 但因合格境外機(jī)構(gòu)投資者持股境內(nèi)股東或者實(shí)際控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。

四、《辦法》施行后, 基金管理公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規(guī)定的, 應(yīng)當(dāng)自《辦法》施行之日起6個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定要求。

五、本規(guī)定自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》(證監(jiān)基金字?2004?147號(hào))、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處臵有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字?2006?84號(hào))同時(shí)廢止。

第二篇：關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告〔2012〕26號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈證券投資基金管理公司管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2012年11月1日起施行。

中國證監(jiān)會(huì) 2012年9月20日

關(guān)于實(shí)施《證券投資基金管理公司管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定 為了做好《證券投資基金管理公司管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第84號(hào)）（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）的實(shí)施工作，現(xiàn)就有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、《辦法》中相關(guān)條款的執(zhí)行問題

（一）《辦法》第六條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)對(duì)開業(yè)所需人員、營業(yè)場(chǎng)所和設(shè)施作出了規(guī)定。在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)，可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請(qǐng)材料以及擬任董事的申報(bào)材料，其他人員應(yīng)當(dāng)在現(xiàn)場(chǎng)檢查之前到位；擬委托基金服務(wù)機(jī)構(gòu)代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術(shù)系統(tǒng)開發(fā)維護(hù)等業(yè)務(wù)的，在報(bào)送基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)材料時(shí)應(yīng)當(dāng)提交對(duì)基金服務(wù)機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查的報(bào)告以及委托辦理業(yè)務(wù)協(xié)議。有關(guān)營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和與業(yè)務(wù)有關(guān)的其他設(shè)施準(zhǔn)備情況在中國證監(jiān)會(huì)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)需達(dá)到規(guī)定的要求。

（二）《辦法》第七條第（一）項(xiàng)規(guī)定的“注冊(cè)資本不低于1億元人民幣”和第八條第二款第（二）項(xiàng)規(guī)定的“注冊(cè)資本不低于3億

元人民幣”，均按提交基金管理公司設(shè)立申請(qǐng)或者受讓基金管理公司股權(quán)申請(qǐng)時(shí)該股東實(shí)繳注冊(cè)資本不低于此要求執(zhí)行。

（三）《辦法》第八條第二款第（三）項(xiàng)規(guī)定的“具有較好的經(jīng)營業(yè)績”按最近3個(gè)會(huì)計(jì)盈虧相抵為凈盈利執(zhí)行。對(duì)于“資產(chǎn)質(zhì)量良好”，證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)按最近12個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)，凈資本不低于10億元人民幣，最近1年中國證監(jiān)會(huì)分類評(píng)價(jià)級(jí)別在B類以上，具有證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)資格執(zhí)行；信托資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)按最近1年中國銀監(jiān)會(huì)綜合評(píng)級(jí)結(jié)果在3級(jí)以上執(zhí)行。

證券投資咨詢、其他金融資產(chǎn)管理機(jī)構(gòu)的具體標(biāo)準(zhǔn)另行規(guī)定。

（四）基金管理公司的有關(guān)聯(lián)關(guān)系的非主要股東的持股比例合計(jì)不得超過主要股東及其關(guān)聯(lián)股東的持股比例。持股比例5%以下的股東，持股比例合計(jì)不得超過主要股東的持股比例；有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計(jì)達(dá)到5％的，持股比例最高的股東應(yīng)當(dāng)符合《辦法》第七條規(guī)定的條件。

（五）《辦法》第九條第二款第（一）項(xiàng)規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗(yàn)”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈(zèng)基金等管理經(jīng)驗(yàn)，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。

（六）《辦法》第十七條第（二）項(xiàng)規(guī)定的“變更持股不足5%但對(duì)公司治理有重大影響的股東”應(yīng)當(dāng)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，是指該股東持有的股權(quán)轉(zhuǎn)讓給基金管理公司其他股東或者其他股東的關(guān)聯(lián)方，將導(dǎo)致公司持股比例最高的股東發(fā)生變更或者公司控制權(quán)發(fā)生轉(zhuǎn)移的

情形；第（四）項(xiàng)規(guī)定的“公司章程重要條款”是指規(guī)定下列事項(xiàng)的條款：基金管理公司的組織機(jī)構(gòu)及其產(chǎn)生辦法、職權(quán)、議事規(guī)則，基金管理公司的解散事由和清算辦法，中國證監(jiān)會(huì)要求基金管理公司章程規(guī)定的其他事項(xiàng)。

（七）《辦法》第四十一條第三款“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場(chǎng)化流程選聘的管理層董事、獨(dú)立董事除外），在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例為100%的，“與上述股東有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事”包括在該股東及其關(guān)聯(lián)企業(yè)任職、領(lǐng)薪以及與該股東存在其他利益關(guān)聯(lián)的董事。

（八）《辦法》第四十七條“基金管理公司主要股東不能正常經(jīng)營”是指主要股東被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管或撤銷等監(jiān)管措施，或進(jìn)入破產(chǎn)、清算程序?；鸸芾砉镜亩?、高級(jí)管理人員、股東及有關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照第四十七條的規(guī)定，遵循以下要求：

1.公司全體董事應(yīng)當(dāng)依法認(rèn)真履行職責(zé)，恪盡職守，維護(hù)公司穩(wěn)定運(yùn)行，維護(hù)基金份額持有人利益不受損害；

2.公司全體高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照法律、行政法規(guī)、規(guī)章和公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)則、程序的要求，加強(qiáng)對(duì)基金營銷、投資、交易、運(yùn)營等業(yè)務(wù)的管理，做好員工隊(duì)伍的穩(wěn)定工作，保持公司穩(wěn)定經(jīng)營和獨(dú)立運(yùn)作，確?；疬\(yùn)作合法合規(guī)，不得有任何利益輸送等損害基金份額持有人利益的行為；

3.公司主要負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)及時(shí)向托管組、整頓工作組、清算組、司法機(jī)關(guān)等有關(guān)方面說明法律、行政法規(guī)、規(guī)章對(duì)基金管理公司股權(quán)處置的相關(guān)規(guī)定；

4.公司董事會(huì)和管理層應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)應(yīng)急預(yù)案，對(duì)公司可能遇到的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估并確定應(yīng)對(duì)措施；

5.公司股東（大）會(huì)或董事會(huì)討論股權(quán)處置或高級(jí)管理人員變更等可能影響公司經(jīng)營的重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)會(huì)議召開前5個(gè)工作日書面報(bào)告中國證監(jiān)會(huì)及公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)；

6.托管組、清算組等代表基金管理公司股東的機(jī)構(gòu)在對(duì)基金管理公司股權(quán)進(jìn)行處置之前，應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行股東職責(zé)和誠信義務(wù)，不得干預(yù)公司正常運(yùn)行，損害基金份額持有人利益。在制定股權(quán)處置方案過程中，應(yīng)征詢中國證監(jiān)會(huì)的意見。

（九）基金管理公司按照《辦法》第六十五條第一款的規(guī)定“變更持股5%以下的股東”的，入股股東應(yīng)當(dāng)具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等行政機(jī)關(guān)，以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無不良記錄；沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；不存在被判處刑罰、執(zhí)行期滿未逾3年的情形。其入股行為應(yīng)當(dāng)已經(jīng)履行法定程序，包括基金管理公司、股權(quán)受讓方和出讓方已經(jīng)履行相應(yīng)內(nèi)部決策程序和應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)有關(guān)部門批準(zhǔn)或者備案等程序。

二、材料申報(bào)問題

（一）根據(jù)《辦法》的有關(guān)規(guī)定，中國證監(jiān)會(huì)對(duì)相關(guān)審批、報(bào)告事項(xiàng)申報(bào)材料的內(nèi)容和格式作了統(tǒng)一規(guī)定（相關(guān)要求及表格請(qǐng)?jiān)谥袊C監(jiān)會(huì)網(wǎng)站“在線辦事”欄目下載），基金管理公司及相關(guān)各方應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的格式與內(nèi)容提交申報(bào)材料。申報(bào)材料須提交復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)加蓋單位印章；外資機(jī)構(gòu)沒有單位印章的，須對(duì)復(fù)印件與原件是否一致進(jìn)行鑒證。

（二）股東持有的基金管理公司股權(quán)被出質(zhì)、被司法機(jī)關(guān)采取財(cái)產(chǎn)保全或者執(zhí)行措施期間，中國證監(jiān)會(huì)不受理其設(shè)立基金管理公司或受讓基金管理公司股權(quán)的申請(qǐng)。

（三）《辦法》施行前受理的尚未批復(fù)的申請(qǐng)事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)按照《辦法》和本規(guī)定的要求補(bǔ)正材料，中國證監(jiān)會(huì)按照《辦法》和本規(guī)定進(jìn)行審核。

三、在計(jì)算中外合資基金管理公司外資權(quán)益比例時(shí)，如境內(nèi)股東中含有外資成分，原則上將合資公司境內(nèi)股東的外資持股比例乘以其在合資公司中的股權(quán)比例，再與該合資公司的境外股東持股比例（直接持有）進(jìn)行累加。有下列兩種情形的，按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：

1.合資公司成立后，境內(nèi)股東（包括實(shí)際控制人）境外上市或者增發(fā)股份的，該境內(nèi)股東新增的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，但因境內(nèi)股東或者實(shí)際控制人境外上市導(dǎo)致該境內(nèi)股東控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外；

2.境內(nèi)股東（包括實(shí)際控制人）為A股上市公司，合格境外機(jī)構(gòu)投資者（QFII）持有該上市公司股份的，對(duì)該境內(nèi)股東合格境外機(jī)構(gòu)

投資者的外資權(quán)益不與合資公司境外股東所持股權(quán)進(jìn)行累計(jì)計(jì)算，但因合格境外機(jī)構(gòu)投資者持股境內(nèi)股東或者實(shí)際控制人導(dǎo)致該境內(nèi)股東的控制權(quán)轉(zhuǎn)移至外資的除外。

四、《辦法》施行后，基金管理公司董事會(huì)、監(jiān)事會(huì)構(gòu)成不符合《辦法》第四十一條第三款、第四十五條第二款規(guī)定的，應(yīng)當(dāng)自《辦法》施行之日起6個(gè)月內(nèi)達(dá)到上述規(guī)定要求。

五、本規(guī)定自2012年11月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)《關(guān)于實(shí)施＜證券投資基金管理公司管理辦法＞若干問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕147號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范基金管理公司設(shè)立及股權(quán)處置有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)基金字〔2006〕84號(hào))同時(shí)廢止。

第三篇：證券投資基金管理公司高級(jí)管理人員任職管理辦法

證券投資基金管理公司高級(jí)管理人員任職管理辦法

2004-09-28

第一章總則

第一條 為了規(guī)范證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員的任職管理，保護(hù)投資人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益和社會(huì)公共利益，根據(jù)證券投資基金法、公司法和其他法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱高級(jí)管理人員），是指基金管理公司的董事長、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、督察長以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員，基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理以及實(shí)際履行上述職務(wù)的其他人員。

第三條 高級(jí)管理人員的選任或者改任，應(yīng)當(dāng)報(bào)經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）審核。未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行不得選任或者改任高級(jí)管理人員，不得違反規(guī)定決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)的人員。

第四條 高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，審慎勤勉，忠實(shí)盡責(zé)，維護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。第五條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理，制定高級(jí)管理人員、董事、基金經(jīng)理等人員管理的具體規(guī)定?；鸸芾砉镜亩潞突鸾?jīng)理的任免，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第二章任職條件和審核程序

第六條 申請(qǐng)高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）取得基金從業(yè)資格；

（二）通過中國證監(jiān)會(huì)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)組織的高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試；

（三）具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關(guān)領(lǐng)域的工作經(jīng)歷及與擬任職務(wù)相適應(yīng)的管理經(jīng)歷，督察長還應(yīng)當(dāng)具有法律、會(huì)計(jì)、監(jiān)察、稽核等工作經(jīng)歷；

（四）沒有公司法、證券投資基金法等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔(dān)任公司董事、監(jiān)事、經(jīng)理和基金從業(yè)人員的情形；

（五）最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務(wù)等行政管理部門的行政處罰。

第七條 申請(qǐng)基金管理公司高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金管理公司向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送下列申請(qǐng)材料：

（一）對(duì)擬任高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱擬任人）任職資格進(jìn)行審核的申請(qǐng)及任職資格申請(qǐng)表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）前條第（三）項(xiàng)規(guī)定的從業(yè)經(jīng)歷證明；

（四）最近3年工作單位出具的離任審計(jì)報(bào)告、離任審查報(bào)告或者鑒定意見；

（五）對(duì)擬任人的考察意見；

（六）擬任人身份、學(xué)歷、學(xué)位證明復(fù)印件；

（七）擬任人基金從業(yè)資格證明復(fù)印件；

（八）擬任人高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試合格證明復(fù)印件；

（九）任職條件、任職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程的法律意見書；

（十）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。申請(qǐng)基金托管部門高級(jí)管理人員任職資格，應(yīng)當(dāng)由基金托管銀行向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)送前款除第（二）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)以外的申請(qǐng)材料。上述申請(qǐng)材料應(yīng)當(dāng)是中文文本，一式3份。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附中文譯本。

第八條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)申請(qǐng)材料進(jìn)行受理和審查。中國證監(jiān)會(huì)可以通過考察、談話等方式對(duì)擬任人進(jìn)行審查。考察、談話應(yīng)當(dāng)由兩名工作人員進(jìn)行，談話應(yīng)當(dāng)作出記錄并經(jīng)考察人和擬任人簽字。

第九條 申報(bào)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)文件之日起20個(gè)工作日內(nèi)，按照本機(jī)構(gòu)的章程等規(guī)定作出選任或者改任的決定，并辦理相關(guān)手續(xù)。

第十條 自取得任職資格之日起20個(gè)工作日內(nèi)，擬任人未按照擬任機(jī)構(gòu)的規(guī)定履行擬任職務(wù)的，除有正當(dāng)理由的外，其任職資格自動(dòng)失效。高級(jí)管理人員離任的，其任職資格自離任之日起自動(dòng)失效。

第十一條 基金管理公司免去高級(jí)管理人員職務(wù)、任免董事和基金經(jīng)理，基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告，報(bào)送任職、免職報(bào)告材料。

第十二條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)具備本辦法第六條第（四）項(xiàng)、第（五）項(xiàng)規(guī)定的條件。獨(dú)立董事還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（二）有履行職責(zé)所需要的時(shí)間；

（三）最近3年沒有在擬任職的基金管理公司及其股東單位、與擬任職的基金管理公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職；

（四）與擬任職的基金管理公司的高級(jí)管理人員、其他董事、監(jiān)事、基金經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人沒有利害關(guān)系；

（五）直系親屬不在擬任職的基金管理公司任職。

第十三條 基金管理公司董事任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）董事任職報(bào)告和任職登記表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）本辦法第七條第（四）項(xiàng)至第（六）項(xiàng)、第（九）項(xiàng)所列材料。獨(dú)立董事任職報(bào)告材料還應(yīng)當(dāng)包括獨(dú)立董事具有5年以上金融、法律或者財(cái)務(wù)工作經(jīng)歷的證明，以及獨(dú)立董事作出的本人符合前條第二款第（二）項(xiàng)至第（五）項(xiàng)規(guī)定的書面承諾。

第十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷，并符合本辦法

第六條第（一）項(xiàng)、第(二)項(xiàng)、第(四)項(xiàng)和第(五)項(xiàng)規(guī)定的條件。

第十五條 基金經(jīng)理任職報(bào)告材料應(yīng)當(dāng)包括：

（一）基金經(jīng)理任職報(bào)告和任職登記表；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）具有3年以上證券投資管理經(jīng)歷的證明；

（四）本辦法第七條第（四）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)所列材料。

第十六條 基金管理公司免去高級(jí)管理人員、董事職務(wù)，基金托管銀行免去基金托管部門高級(jí)管理人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列免職報(bào)告材料：

（一）免職報(bào)告；

（二）相關(guān)會(huì)議的決議；

（三）免職程序符合法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定和公司章程等規(guī)定的法律意見書?；鸸芾砉久馊セ鸾?jīng)理職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交前款第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的免職報(bào)告材料。

第十七條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)高級(jí)管理人員免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。免職程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職機(jī)構(gòu)改正。

第十八條 中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)基金管理公司董事、基金經(jīng)理的任職和免職報(bào)告材料進(jìn)行審查。董事、基金經(jīng)理不符合法定任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令其任職的基金管理公司按照規(guī)定予以更換。任免程序不符合規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正。

第三章基本行為規(guī)范

第十九條 高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)維護(hù)所管理基金的合法利益，在基金份額持有人的利益與基金管理公司、基金托管銀行的利益發(fā)生沖突時(shí)，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持基金份額持有人利益優(yōu)先的原則。高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理不得從事或者配合他人從事?lián)p害基金份額持有人利益的活動(dòng)，不得從事與所服務(wù)的基金管理公司或者基金托管銀行的合法利益相沖突的活動(dòng)。

第二十條 高級(jí)管理人員、基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有良好的職業(yè)道德，勤勉盡責(zé)，切實(shí)履行基金合同、公司章程和公司制度規(guī)定的職責(zé)，不得濫用職權(quán)，不得違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職務(wù)，不得利用職務(wù)之便謀取私利，未經(jīng)規(guī)定程序不得離職。

第二十一條 基金管理公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會(huì)會(huì)議、參加公司的活動(dòng)，切實(shí)履行職責(zé)。獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)審慎和客觀地發(fā)表獨(dú)立意見，切實(shí)保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益。

第二十二條 基金管理公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會(huì)決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)，提高經(jīng)營管理效率，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和所管理的基金財(cái)產(chǎn)安全完整，促進(jìn)公司持續(xù)、穩(wěn)定、健康發(fā)展。基金管理公司副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。

第二十三條 基金管理公司督察長應(yīng)當(dāng)認(rèn)真履行職責(zé)，對(duì)公司各項(xiàng)制度、業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性及公司內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況進(jìn)行監(jiān)察、稽核。

第二十四條 基金管理公司基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守基金合同及公司有關(guān)投資制度的規(guī)定，審慎勤勉，充分發(fā)揮專業(yè)判斷能力，不受他人干預(yù)，在授權(quán)范圍內(nèi)獨(dú)立行使投資決策權(quán)。

第二十五條 基金托管銀行基金托管部門的總經(jīng)理、副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)建立、健全本部門的各項(xiàng)業(yè)務(wù)制度和管理制度，確保本部門切實(shí)履行托管人職責(zé)，監(jiān)督基金管理人的投資運(yùn)作，保障基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立與完整。

第二十六條 高級(jí)管理人員和基金管理公司董事、基金經(jīng)理應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，跟蹤行業(yè)發(fā)展動(dòng)態(tài)，按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)，不斷提高管理水平和專業(yè)技能。

第四章 監(jiān)督管理

第二十七條 擬任人在高級(jí)管理人員證券投資法律知識(shí)考試中作弊，或者提交虛假任職

資格申請(qǐng)材料的，中國證監(jiān)會(huì)3年內(nèi)不受理其任職資格申請(qǐng)。

第二十八條 基金管理公司和基金托管銀行應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員考核制度，定期對(duì)高級(jí)管理人員進(jìn)行考核，建立考核檔案。中國證監(jiān)會(huì)定期或者不定期對(duì)高級(jí)管理人員考核檔案進(jìn)行檢查，對(duì)高級(jí)管理人員守法合規(guī)情況等進(jìn)行考核。

第二十九條 中國證監(jiān)會(huì)建立高級(jí)管理人員管理信息系統(tǒng)，記錄高級(jí)管理人員從事基金業(yè)務(wù)的相關(guān)情況?；鸸芾砉竞突鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)依法對(duì)高級(jí)管理人員的變動(dòng)情況予以披露。

第三十條 基金管理公司董事長兼任其他職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)董事會(huì)批準(zhǔn)，并自批準(zhǔn)之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。其他高級(jí)管理人員不得在經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職。基金管理公司董事不得擔(dān)任基金托管銀行或者其他基金管理公司的任何職務(wù)。董事兼職的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)自其兼職之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十一條 基金管理公司高級(jí)管理人員有下列情形之一的，督察長應(yīng)當(dāng)在知悉該信息之日起3個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告：

（一）因涉嫌違法違紀(jì)被有關(guān)機(jī)關(guān)調(diào)查或者處理；

（二）辭職、離職、喪失民事行為能力或者因其他原因不能履行職務(wù)；

（三）擬因私出境1個(gè)月以上或者出境逾期未歸；

（四）直系親屬擬移居境外或者已在境外定居；

（五）在非經(jīng)營性機(jī)構(gòu)兼職；

（六）其他可能影響高級(jí)管理人員正常履行職務(wù)的情形。督察長發(fā)生以上情形時(shí)，公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十二條 基金管理公司被行業(yè)協(xié)會(huì)、證券交易所等自律組織紀(jì)律處分，或者被工商、稅務(wù)和審計(jì)等行政管理部門立案調(diào)查、行政處罰的，公司應(yīng)當(dāng)自知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)，將相關(guān)情況及負(fù)有責(zé)任的高級(jí)管理人員名單向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

第三十三條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理或者督察長因故不能履行職務(wù)的，公司董事會(huì)應(yīng)當(dāng)在15個(gè)工作日內(nèi)決定由符合高級(jí)管理人員任職條件的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。董事會(huì)決定的人員不符合高級(jí)管理人員任職條件的，中國證監(jiān)會(huì)責(zé)令董事會(huì)限期另行決定代為履行職務(wù)的人員。代為履行職務(wù)的時(shí)間不得超過90日，但法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

第三十四條 基金管理公司董事長和總經(jīng)理因故同時(shí)不能履行職務(wù)，董事會(huì)不能按照前條規(guī)定決定代為履行職務(wù)人員的，主要股東應(yīng)當(dāng)召開臨時(shí)股東會(huì)議，作出決定。

第三十五條 基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門或者高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)依法對(duì)相關(guān)高級(jí)管理人員出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話：

（一）業(yè)務(wù)活動(dòng)可能嚴(yán)重?fù)p害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人的利益；

（二）基金管理公司的治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制制度或者基金托管銀行基金托管部門的內(nèi)部控制制度不健全、執(zhí)行不力，導(dǎo)致出現(xiàn)或者可能出現(xiàn)重大隱患，可能影響其正常履行基金管理人、基金托管人職責(zé)；

（三）違反誠信、審慎、勤勉、忠實(shí)義務(wù)；

（四）中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

第三十六條 高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會(huì)可以建議任職機(jī)構(gòu)暫?；蛘呙獬渎殑?wù)：

（一）最近1年內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)出具警示函、進(jìn)行監(jiān)管談話兩次以上，或者在收到警示函、被監(jiān)管談話后不按照規(guī)定整改；

（二）最近1年內(nèi)受到行業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律處分、證券交易所公開譴責(zé)兩次以上；

（三）擅離職守；

（四）向中國證監(jiān)會(huì)提供虛假信息、隱瞞重大事項(xiàng)，或者拒絕配合中國證監(jiān)會(huì)履行監(jiān)管職責(zé)；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第三十七條 中國證監(jiān)會(huì)按照前條規(guī)定作出建議之前，應(yīng)當(dāng)事先告知相關(guān)高級(jí)管理人員的任職機(jī)構(gòu)。相關(guān)高級(jí)管理人員可以在3個(gè)工作日內(nèi)向任職機(jī)構(gòu)作出說明，任職機(jī)構(gòu)對(duì)中國證監(jiān)會(huì)擬作出的建議有異議的，應(yīng)當(dāng)在10個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告。任職機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自收到中國證監(jiān)會(huì)建議之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出是否暫?；蛘呙獬嚓P(guān)高級(jí)管理人員職務(wù)的決定，并在作出決定之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)報(bào)告?；鸸芾砉炯盎鹜泄茔y行不得聘用被按照前款規(guī)定免職未滿兩年的人員擔(dān)任高級(jí)管理人員。

第三十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立高級(jí)管理人員、董事和基金經(jīng)理的離任制度，對(duì)離任審計(jì)、離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定?；鹜泄茔y行應(yīng)當(dāng)建立基金托管部門高級(jí)管理人員的離任制度，對(duì)離任審查等事項(xiàng)作出規(guī)定。

第三十九條 基金管理公司董事長、總經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即聘請(qǐng)具有從事證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所進(jìn)行離任審計(jì)，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審計(jì)報(bào)告報(bào)送

中國證監(jiān)會(huì)。審計(jì)報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審計(jì)人的書面意見；被審計(jì)人員拒絕對(duì)審計(jì)報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十條 基金管理公司副總經(jīng)理、督察長、基金經(jīng)理離任的，公司應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)?；鹜泄懿块T高級(jí)管理人員離任的，基金托管銀行應(yīng)當(dāng)立即對(duì)其進(jìn)行離任審查，并自離任之日起30個(gè)工作日內(nèi)將審查報(bào)告報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。審查報(bào)告應(yīng)當(dāng)附有被審查人的書面意見；被審查人員拒絕對(duì)審查報(bào)告發(fā)表意見的，應(yīng)當(dāng)注明。

第四十一條 高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)的，應(yīng)當(dāng)配合原任職機(jī)構(gòu)完成工作移交，并接受離任審計(jì)或者離任審查；在離任審計(jì)或者離任審查期間，不得到其他基金管理公司、基金托管銀行基金托管部門任職。

第四十二條 高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理離開任職機(jī)構(gòu)后，不得泄漏原任職機(jī)構(gòu)的非公開信息，不得利用非公開信息為本人或者他人謀取利益。基金管理公司不得聘用離任未滿3個(gè)月的高級(jí)管理人員、基金經(jīng)理從事證券投資業(yè)務(wù)。

第五章法律責(zé)任

第四十三條 高級(jí)管理人員、基金管理公司的董事或者基金經(jīng)理違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第四十四條 未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)審核批準(zhǔn)，基金管理公司、基金托管銀行擅自選任或者改任高級(jí)管理人員的，責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款?；鸸芾砉具`反本辦法的規(guī)定，決定代為履行高級(jí)管理人員職務(wù)人員的，責(zé)令改正；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款。

第四十五條 基金管理公司、基金托管銀行有下列情形之一的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處罰款：

（一）未按照本辦法的規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)，或者報(bào)送的報(bào)告材料存在虛假內(nèi)容；

（二）違反程序免去高級(jí)管理人員職務(wù)或者任免基金管理公司董事、基金經(jīng)理；

（三）對(duì)中國證監(jiān)會(huì)作出的暫?；蛘呙獬呒?jí)管理人員職務(wù)的建議，未按照規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（四）違反本辦法第四十二條第二款的規(guī)定，聘用從事投資業(yè)務(wù)的人員；

（五）不按照本辦法規(guī)定對(duì)離任人員進(jìn)行離任審計(jì)、離任審查。

第四十六條 高級(jí)管理人員和基金管理公司董事違反本辦法的規(guī)定兼任其他職務(wù)的，責(zé)令改正，給予警告，并處罰款。

第四十七條 高級(jí)管理人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N高級(jí)管理人員任職資格?；鸸芾砣恕⒒鹜泄苋诉`反證券投資基金法和其他有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，依法暫?；蛘叩蹁N直接負(fù)責(zé)的高級(jí)管理人員任職資格。

第六章附則

第四十八條 本辦法自2004年10月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《基金從業(yè)人員資格管理辦法暫行規(guī)定（證監(jiān)發(fā)[1999]53號(hào)）》同時(shí)廢止。

第四篇：關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2014〕36號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于實(shí)施〈公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的規(guī)定》，自2014年8月8日起施行。

中國證監(jiān)會(huì)2014年7月7日

關(guān)于實(shí)施《公開募集證券投資基金運(yùn)作

管理辦法》有關(guān)問題的規(guī)定

《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第104號(hào)，以下簡(jiǎn)稱《運(yùn)作辦法》）已于2014年7月7日發(fā)布，現(xiàn)將實(shí)施《運(yùn)作辦法》的有關(guān)問題規(guī)定如下：

一、特殊基金品種可以豁免《運(yùn)作辦法》第三十二條的相關(guān)規(guī)定：

（一）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)，可轉(zhuǎn)債基金投資于可轉(zhuǎn)債部分可以豁免。

（二）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第六項(xiàng)，封閉運(yùn)作的基金和保本基金可以豁免，但基金的總資產(chǎn)不得超過基金凈資產(chǎn)的200%；杠桿型基金可以豁免，其杠桿比率由基金合同自行約定，但基金名稱中應(yīng)當(dāng)列明杠桿，法律文件中應(yīng)當(dāng)明確杠桿投資策略、充分揭示風(fēng)險(xiǎn)并做好投資者適當(dāng)性安排。

二、《運(yùn)作辦法》第四十條所指的實(shí)質(zhì)性調(diào)整事項(xiàng)包括：

（一）對(duì)基金投資目標(biāo)、范圍、策略或風(fēng)險(xiǎn)收益特征的重大調(diào)整；

（二）對(duì)申購贖回、估值核算、費(fèi)率結(jié)構(gòu)規(guī)則的重大調(diào)整；

（三）其他可能導(dǎo)致不符合《運(yùn)作方法》第六條、第七條規(guī)定的注冊(cè)條件的事項(xiàng)。

三、《運(yùn)作辦法》實(shí)施之后注冊(cè)的基金，嚴(yán)格按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。《運(yùn)作辦法》實(shí)施之前已經(jīng)核準(zhǔn)或注冊(cè)的基金，按照《運(yùn)作辦法》的相關(guān)規(guī)定及下列要求執(zhí)行：

（一）在《運(yùn)作辦法》范圍內(nèi)，基金合同另有約定的，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同的約定。

（二）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十條第一項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起一年后開始執(zhí)行。

（三）對(duì)于《運(yùn)作辦法》第三十二條第一項(xiàng)和第六項(xiàng)，自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起二年后開始執(zhí)行。

四、根據(jù)《運(yùn)作辦法》第四十八條，中國證監(jiān)會(huì)不再對(duì)基金份額持有人大會(huì)決議予以核準(zhǔn)或者出具無異議意見。基金份額持

有人大會(huì)決議的事后備案材料包括：申請(qǐng)報(bào)告，持有人大會(huì)決議，修改后的基金合同、招募說明書、托管協(xié)議，公證書和法律意見書。

五、《運(yùn)作辦法》實(shí)施后申請(qǐng)募集的基金，基金管理人可以從基金資產(chǎn)凈值規(guī)模、基金份額持有人數(shù)量以及基金份額持有人集中度等方面，約定基金合同直接終止的情形。

六、《運(yùn)作辦法》第十二條第二款中，發(fā)起資金持有期限自該基金公開發(fā)售之日或者合同生效之日孰晚日起計(jì)算。

七、《運(yùn)作辦法》第四十一條中，連續(xù)六十個(gè)工作日自《運(yùn)作辦法》實(shí)施之日起計(jì)算。

八、證券公司管理的投資者超過200人的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃，可以繼續(xù)依照產(chǎn)品成立時(shí)的法律法規(guī)和合同約定運(yùn)作；符合條件的，也可以注冊(cè)為公募基金。

九、中國證監(jiān)會(huì)在基金注冊(cè)審查過程中，可以委托基金行業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行初步審查并就基金信息披露文件合規(guī)性提出意見，或者組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)創(chuàng)新基金募集申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審，也可就特定基金的投資管理、銷售安排、交易結(jié)算、登記托管及技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備情況等征求證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)等的意見，供注冊(cè)審查參考。

十、本規(guī)定自2014年8月8日起施行?！蛾P(guān)于實(shí)施〈證券投資基金運(yùn)作管理辦法〉有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字〔2004〕104號(hào)）同時(shí)廢止。

附件：基金產(chǎn)品注冊(cè)程序

附件

基金產(chǎn)品注冊(cè)程序

一、基金管理人申請(qǐng)募集基金，需提交《證券投資基金法》要求的文件：

（一）申請(qǐng)報(bào)告；

（二）基金合同草案；

（三）基金托管協(xié)議草案；

（四）基金招募說明書草案；

（五）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（六）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定提交的其他文件。

申請(qǐng)報(bào)告包括但不限于以下內(nèi)容：

（一）基金符合注冊(cè)條件的說明；

（二）基金與本公司已獲批產(chǎn)品及行業(yè)同類產(chǎn)品的差異，以及對(duì)基金投資運(yùn)作和投資者的影響評(píng)估；

（三）其他需要監(jiān)管機(jī)構(gòu)特別關(guān)注的事項(xiàng)。

對(duì)于復(fù)雜或者創(chuàng)新產(chǎn)品，中國證監(jiān)會(huì)將根據(jù)基金的特征與風(fēng)險(xiǎn)，要求基金管理人補(bǔ)充提交證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的授權(quán)函、投資者適當(dāng)性安排、技術(shù)準(zhǔn)備情況和主要業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)的制度安排等文件。

二、中國證監(jiān)會(huì)采用電子化系統(tǒng)對(duì)基金進(jìn)行注冊(cè)審查，并鼓勵(lì)基金管理人根據(jù)基金合同填報(bào)指引通過電子化平臺(tái)在線填報(bào)。

三、中國證監(jiān)會(huì)對(duì)常規(guī)基金產(chǎn)品，按照簡(jiǎn)易程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間原則上不超過20個(gè)工作日；對(duì)其他產(chǎn)品，按照普通程序注冊(cè)，注冊(cè)審查時(shí)間不超過6個(gè)月。

適用于簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品包括常規(guī)股票基金、混合基金、債券基

金、指數(shù)基金、貨幣基金、發(fā)起式基金、合格境內(nèi)機(jī)構(gòu)投資者（QDII）基金、理財(cái)基金和交易型指數(shù)基金（含單市場(chǎng)、跨市場(chǎng)/跨境ETF）及其聯(lián)接基金。分級(jí)基金及中國證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他特殊產(chǎn)品暫不實(shí)行簡(jiǎn)易程序。

四、簡(jiǎn)易程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理、反饋意見、申請(qǐng)人修改完善材料、注冊(cè)決定。

普通程序的產(chǎn)品注冊(cè)流程為：受理、召開評(píng)審會(huì)、書面反饋意見、答復(fù)反饋意見（申請(qǐng)人修改完善材料）、注冊(cè)決定。

五、基金管理人向中國證監(jiān)會(huì)提交的注冊(cè)申請(qǐng)材料存在明顯差錯(cuò)的，中國證監(jiān)會(huì)將視情況在3－6個(gè)月內(nèi)對(duì)申請(qǐng)人上報(bào)的產(chǎn)品不適用簡(jiǎn)易程序。違反相關(guān)規(guī)定的，依照法律法規(guī)予以處罰。

第五篇：證券投資基金銷售管理辦法

【發(fā)布單位】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)

【發(fā)布文號(hào)】中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號(hào) 【發(fā)布日期】2004-06-25 【生效日期】2004-07-01 【失效日期】

【所屬類別】國家法律法規(guī)

【文件來源】法律圖書館新法規(guī)速遞

證券投資基金銷售管理辦法

(中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)令第20號(hào))

《證券投資基金銷售管理辦法》已經(jīng)2004年6月4日中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)第93次主席辦公會(huì)議審議通過，現(xiàn)予公布，自2004年7月1日起施行。

主席 尚福林

二○○四年六月二十五日

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券投資基金的銷售活動(dòng)，促進(jìn)證券投資基金市場(chǎng)健康發(fā)展，根據(jù)《 證券投資基金法》及其他有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）銷售，包括基金管理人或者基金管理人委托的其他機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱代銷機(jī)構(gòu)）宣傳推介基金，發(fā)售基金份額，辦理基金份額申購、贖回等活動(dòng)。

第三條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國證監(jiān)會(huì)）的規(guī)定，不得損害國家利益、社會(huì)公共利益和投資人的合法權(quán)益。

第四條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵守基金合同、基金代銷協(xié)議的約定，遵循公開、公平、公正的原則，誠實(shí)守信，勤勉盡責(zé)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。

第五條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對(duì)基金銷售活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

第六條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)基金銷售活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章 基金代銷機(jī)構(gòu)

第七條 基金銷售由基金管理人負(fù)責(zé)辦理；基金管理人可以委托取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)代為辦理，未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，不得接受基金管理人委托，代為辦理基金的銷售。

第八條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)可以向中國證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格。

第九條 商業(yè)銀行申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）資本充足率符合國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的有關(guān)規(guī)定；

（二）有專門負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門；

（三）財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年內(nèi)沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（四）具有健全的法人治理結(jié)構(gòu)、完善的內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并得到有效執(zhí)行；

（五）有與基金代銷業(yè)務(wù)相適應(yīng)的營業(yè)場(chǎng)所、安全防范設(shè)施和其他設(shè)施；

（六）有安全、高效的辦理基金發(fā)售、申購和贖回業(yè)務(wù)的技術(shù)設(shè)施，基金代銷業(yè)務(wù)的技術(shù)系統(tǒng)已與基金管理人、基金托管人、基金登記機(jī)構(gòu)相應(yīng)的技術(shù)系統(tǒng)進(jìn)行了聯(lián)機(jī)、聯(lián)網(wǎng)測(cè)試，測(cè)試結(jié)果符合國家規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；

（七）制定了完善的業(yè)務(wù)流程、銷售人員執(zhí)業(yè)操守、應(yīng)急處理措施等基金代銷業(yè)務(wù)管理制度；

（八）公司及其主要分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)基金代銷業(yè)務(wù)的部門取得基金從業(yè)資格的人員不低于該部門員工人數(shù)的二分之一，部門的管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（九）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十條 證券公司申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）凈資本等財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)符合中國證監(jiān)會(huì)的有關(guān)規(guī)定；

（二）最近兩年沒有挪用客戶資產(chǎn)等損害客戶利益的行為；

（三）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（四）沒有發(fā)生已經(jīng)影響或可能影響公司正常運(yùn)作的重大變更事項(xiàng)，或者訴訟、仲裁等其他重大事項(xiàng)。

第十一條 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（二）項(xiàng)至第（九）項(xiàng)和第十條第（三）項(xiàng)、第（四）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）注冊(cè)資本不低于兩千萬元人民幣，且必須為實(shí)繳貨幣資本；

（二）高級(jí)管理人員已取得基金從業(yè)資格，熟悉基金代銷業(yè)務(wù)，并具備從事兩年以上基金業(yè)務(wù)或者五年以上證券、金融業(yè)務(wù)的工作經(jīng)歷；

（三）持續(xù)從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)；

（四）最近三年沒有代理投資人從事證券買賣的行為。

第十二條 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，除具備本辦法第九條第（三）項(xiàng)至第（七）項(xiàng)、第十條第（三）項(xiàng)和第（四）項(xiàng)，以及第十一條第（一）項(xiàng)和第（二）項(xiàng)規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有符合規(guī)定的組織名稱、組織機(jī)構(gòu)和經(jīng)營范圍；

（二）主要出資人是依法設(shè)立的持續(xù)經(jīng)營三個(gè)以上完整會(huì)計(jì)的法人，注冊(cè)資本不低于三千萬元人民幣，財(cái)務(wù)狀況良好，運(yùn)作規(guī)范穩(wěn)定，最近三年沒有因違法違規(guī)行為受到行政處罰或者刑事處罰；

（三）取得基金從業(yè)資格的人員不少于三十人，且不低于員工人數(shù)的二分之一；

（四）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第十三條 申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定提交申請(qǐng)材料。

申請(qǐng)期間申請(qǐng)材料涉及的事項(xiàng)發(fā)生重大變化的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)自變化發(fā)生之日起五個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會(huì)提交更新材料。

第十四條 中國證監(jiān)會(huì)依照《行政許可法》的規(guī)定，受理基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)，并進(jìn)行審查，做出決定。

第十五條 中國證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則，可以組織專家評(píng)審會(huì)對(duì)基金代銷業(yè)務(wù)資格的申請(qǐng)進(jìn)行評(píng)審。

第十六條 依法須辦理工商變更登記的，申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)在收到批準(zhǔn)文件后按照有關(guān)規(guī)定向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理變更登記手續(xù)。

第三章 基金宣傳推介材料

第十七條 本辦法所稱基金宣傳推介材料，是指為推介基金向公眾分發(fā)或者公布，使公眾可以普遍獲得的書面、電子或其他介質(zhì)的信息，包括：

（一）公開出版資料；

（二）宣傳單、手冊(cè)、信函等面向公眾的宣傳資料；

（三）海報(bào)、戶外廣告；

（四）電視、電影、廣播、互聯(lián)網(wǎng)資料及其他音像、通訊資料；

（五）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。

第十八條 基金管理人和基金代銷機(jī)構(gòu)的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)事先經(jīng)基金管理人的督察長檢查，出具合規(guī)意見書，并報(bào)中國證監(jiān)會(huì)備案。

中國證監(jiān)會(huì)自收到備案材料之日起二十個(gè)工作日內(nèi)，依法進(jìn)行審查，出具是否有異議的書面意見。

第十九條 基金宣傳推介材料必須真實(shí)、準(zhǔn)確，與基金合同、基金招募說明書相符，不得有下列情形：

（一）虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；

（二）預(yù)測(cè)該基金的證券投資業(yè)績；

（三）違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失；

（四）詆毀其他基金管理人、基金托管人或基金代銷機(jī)構(gòu)，或者其他基金管理人募集或管理的基金；

（五）夸大或者片面宣傳基金，違規(guī)使用安全、保證、承諾、保險(xiǎn)、避險(xiǎn)、有保障、高收益、無風(fēng)險(xiǎn)等可能使投資人認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)的詞語；

（六）登載單位或者個(gè)人的推薦性文字；

（七）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

第二十條 基金宣傳推介材料可以登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，但基金合同生效不足六個(gè)月的除外。

基金宣傳推介材料登載過往業(yè)績，基金合同生效六個(gè)月以上但不滿一年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d從合同生效之日起計(jì)算的業(yè)績；基金合同生效一年以上但不滿十年的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d自合同生效當(dāng)年開始所有完整會(huì)計(jì)的業(yè)績，宣傳推介材料公布日在下半年的，還應(yīng)登載當(dāng)年上半的業(yè)績；基金合同生效十年以上的，應(yīng)當(dāng)?shù)禽d最近十個(gè)完整會(huì)計(jì)的業(yè)績。

第二十一條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，應(yīng)當(dāng)遵守下列規(guī)定：

（一）按照有關(guān)法律、行政法規(guī)的規(guī)定或者行業(yè)公認(rèn)的準(zhǔn)則計(jì)算基金的業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)；

（二）引用的統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)和資料應(yīng)當(dāng)真實(shí)、準(zhǔn)確，并注明出處，不得引用未經(jīng)核實(shí)、尚未發(fā)生或者模擬的數(shù)據(jù)；

（三）真實(shí)、準(zhǔn)確、合理地表述基金業(yè)績和基金管理人的管理水平；

基金業(yè)績表現(xiàn)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)經(jīng)基金托管人復(fù)核。

第二十二條 基金宣傳推介材料登載該基金、基金管理人管理的其他基金的過往業(yè)績，基金管理人應(yīng)當(dāng)特別聲明，基金的過往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。

第二十三條 基金宣傳推介材料對(duì)不同基金的業(yè)績進(jìn)行比較，應(yīng)當(dāng)使用可比的數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法和比較期間，并且有關(guān)數(shù)據(jù)來源、統(tǒng)計(jì)方法應(yīng)當(dāng)公平、準(zhǔn)確，具有關(guān)聯(lián)性。

第二十四條 基金宣傳推介材料附有統(tǒng)計(jì)圖表的，應(yīng)當(dāng)清晰、準(zhǔn)確；提及第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)結(jié)果的，應(yīng)當(dāng)列明第三方專業(yè)機(jī)構(gòu)的名稱及評(píng)價(jià)日期。

第二十五條 基金宣傳推介材料應(yīng)當(dāng)含有明確、醒目的風(fēng)險(xiǎn)提示和警示性文字，并使投資人在閱讀過程中不易忽略，以提醒投資人注意投資風(fēng)險(xiǎn)，仔細(xì)閱讀基金合同和基金招募說明書，了解基金的具體情況。

第二十六條 基金宣傳推介材料含有基金獲中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)內(nèi)容的，應(yīng)當(dāng)特別聲明中國證監(jiān)會(huì)的核準(zhǔn)并不代表中國證監(jiān)會(huì)對(duì)該基金的風(fēng)險(xiǎn)和收益做出實(shí)質(zhì)性判斷、推薦或者保證。

第四章 基金銷售費(fèi)用

第二十七條 基金管理人應(yīng)當(dāng)在基金合同、招募說明書中載明收取銷售費(fèi)用的項(xiàng)目、條件和方式，在招募說明書中載明費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

第二十八條 基金管理人發(fā)售基金份額、募集基金，可以收取認(rèn)購費(fèi)，但費(fèi)率不得超過認(rèn)購金額的百分之五。

基金管理人辦理開放式基金份額的申購，可以收取申購費(fèi)，但費(fèi)率不得超過申購金額的百分之五。

認(rèn)購費(fèi)和申購費(fèi)可以在基金份額發(fā)售或者申購時(shí)收取，也可以在贖回時(shí)從贖回金額中扣除。

第二十九條 基金管理人辦理開放式基金份額的贖回，應(yīng)當(dāng)收取贖回費(fèi)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

贖回費(fèi)率不得超過基金份額贖回金額的百分之五，贖回費(fèi)在扣除手續(xù)費(fèi)后，余額不得低于贖回費(fèi)總額的百分之二十五，并應(yīng)當(dāng)歸入基金財(cái)產(chǎn)。

第三十條 基金管理人可以根據(jù)投資人的認(rèn)購金額、申購金額的數(shù)量適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十一條 基金管理人可以對(duì)選擇在贖回時(shí)繳納認(rèn)購費(fèi)或者申購費(fèi)的基金份額持有人，根據(jù)其持有基金份額的期限適用不同的認(rèn)購、申購費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十二條 基金管理人可以根據(jù)基金份額持有人持有基金份額的期限適用不同的贖回費(fèi)率標(biāo)準(zhǔn)。

第三十三條 基金管理人可以從開放式基金財(cái)產(chǎn)中計(jì)提銷售服務(wù)費(fèi)，用于基金的持續(xù)銷售和服務(wù)基金份額持有人，具體管理辦法由中國證監(jiān)會(huì)另行規(guī)定。

第三十四條 基金行業(yè)的協(xié)會(huì)可以在自律規(guī)則中規(guī)定基金銷售費(fèi)用的最低標(biāo)準(zhǔn)。

第五章 銷售業(yè)務(wù)規(guī)范

第三十五條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行基金銷售業(yè)務(wù)制度和銷售人員的持續(xù)培訓(xùn)制度，加強(qiáng)對(duì)基金銷售業(yè)務(wù)合規(guī)運(yùn)作和銷售人員行為規(guī)范的檢查和監(jiān)督。

第三十六條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的基金份額持有人賬戶和資金賬戶管理制度，以及基金份額持有人資金的存取程序和授權(quán)審批制度。

第三十七條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立健全檔案管理制度，妥善保管基金份額持有人的開戶資料和與銷售業(yè)務(wù)有關(guān)的其他資料，保存期不少于十五年。

第三十八條 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)專營基金代銷業(yè)務(wù)，但中國證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

第三十九條 基金管理人委托其他機(jī)構(gòu)辦理基金銷售業(yè)務(wù)的，被委托的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)取得基金代銷業(yè)務(wù)資格。

未經(jīng)基金管理人或者代銷機(jī)構(gòu)聘任，任何人員不得從事基金銷售活動(dòng)；從事宣傳推介基金活動(dòng)的人員還應(yīng)當(dāng)取得基金從業(yè)資格。

第四十條 基金管理人委托代銷機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售，應(yīng)當(dāng)與其簽訂書面代銷協(xié)議，約定支付報(bào)酬的比例和方式，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)；未經(jīng)簽訂書面代銷協(xié)議，代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金的銷售。

代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將基金代銷業(yè)務(wù)資格的證明文件置備于基金銷售網(wǎng)點(diǎn)的顯著位置，不得委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金的銷售。

基金管理人對(duì)代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)負(fù)有監(jiān)督檢查義務(wù)，發(fā)現(xiàn)代銷機(jī)構(gòu)違規(guī)銷售基金的，應(yīng)當(dāng)予以制止；情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)當(dāng)按約定解除代銷協(xié)議。

第四十一條 基金募集申請(qǐng)獲得中國證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)前，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)不得辦理基金銷售業(yè)務(wù)，不得向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料或者發(fā)售基金份額。

第四十二條 基金管理人應(yīng)當(dāng)對(duì)基金宣傳推介材料的內(nèi)容負(fù)責(zé)，確保向公眾分發(fā)、公布的材料與備案的材料一致。

代銷機(jī)構(gòu)使用的基金宣傳推介材料，應(yīng)當(dāng)與備案的材料一致，基金管理人應(yīng)當(dāng)審查、檢查代銷機(jī)構(gòu)使用的材料。

第四十三條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在有證券投資基金托管業(yè)務(wù)資格的商業(yè)銀行開立與基金銷售有關(guān)的賬戶，并由該銀行對(duì)賬戶內(nèi)的資金進(jìn)行監(jiān)督。

基金管理人應(yīng)當(dāng)將基金募集期間募集的資金存入專門賬戶，在基金募集行為結(jié)束前，任何人不得動(dòng)用。

第四十四條 開放式基金合同生效后，基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和基金合同、代銷協(xié)議的約定，辦理基金份額的申購、贖回，不得擅自停止辦理基金份額的發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回。

第四十五條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照基金合同的約定和招募說明書的規(guī)定向投資人收取銷售費(fèi)用，并如實(shí)核算、記賬；基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)未經(jīng)基金合同約定，不得向投資人收取額外費(fèi)用；未經(jīng)招募說明書載明并公告，不得對(duì)不同投資人適用不同費(fèi)率。

基金管理人應(yīng)當(dāng)按照代銷協(xié)議的約定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬，并如實(shí)核算、記賬。

第四十六條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法為投資人保守秘密，不得泄漏投資人買賣、持有基金份額的信息或者其他信息。

第四十七條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，不得有下列情形：

（一）以排擠競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手為目的，壓低基金的收費(fèi)水平；

（二）采取抽獎(jiǎng)、回扣或者送實(shí)物、保險(xiǎn)、基金份額等方式銷售基金；

（三）以低于成本的銷售費(fèi)率銷售基金；

（四）募集期間對(duì)認(rèn)購費(fèi)打折；

（五）承諾利用基金資產(chǎn)進(jìn)行利益輸送；

（六）挪用基金份額持有人的認(rèn)購、申購、贖回資金；

（七）本辦法第十九條規(guī)定的情形；

（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定禁止的其他情形。

第六章 監(jiān)督管理和法律責(zé)任

第四十八條 基金管理人應(yīng)當(dāng)自簽訂代銷協(xié)議之日起七日內(nèi)，將代銷協(xié)議報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

第四十九條 基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)檢查基金募集期間基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，并自基金募集行為結(jié)束之日起十日內(nèi)編制專項(xiàng)報(bào)告，予以存檔備查。

第五十條 基金管理人的督察長應(yīng)當(dāng)定期檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，在監(jiān)察稽核季度報(bào)告中做專項(xiàng)說明，并報(bào)送中國證監(jiān)會(huì)。

第五十一條 中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查，基金管理人、基金代銷機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。

第五十二條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令整改，暫停辦理相關(guān)業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取監(jiān)管談話、出具警示函、記入誠信檔案、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第五十三條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)及其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員違反本辦法規(guī)定從事基金銷售活動(dòng)，中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；法律、行政法規(guī)未做規(guī)定的，依照本辦法的規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究其刑事責(zé)任。

第五十四條 商業(yè)銀行、證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)，以及中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格，隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料的，中國證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)，并處以警告。

第五十五條 未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格，擅自開辦基金銷售業(yè)務(wù)的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十六條 專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)未按照本辦法第三十八條的規(guī)定專營基金代銷業(yè)務(wù)，或者代銷機(jī)構(gòu)未按照本辦法第四十條第二款的規(guī)定置備資格證明文件或違反規(guī)定，委托其他機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十七條 基金管理人違反本辦法第三十九條第一款的規(guī)定，委托未取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)代為辦理基金銷售的，責(zé)令改正，并處以警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處以警告、罰款。

第五十八條 基金管理人、代銷機(jī)構(gòu)從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）違反本辦法第三十九條第二款的規(guī)定，允許未經(jīng)聘任的人員銷售基金或者未取得基金從業(yè)資格的人員宣傳推介基金；

（二）未按照本辦法第四十條第一款的規(guī)定簽訂書面代銷協(xié)議；

（三）違反本辦法第四十一條的規(guī)定，擅自向公眾分發(fā)、公布基金宣傳推介材料；

（四）未按照本辦法第四十二條的規(guī)定使用基金宣傳推介材料；

（五）未按照本辦法第四十三條的規(guī)定開立與基金銷售有關(guān)的賬戶；

（六）違反本辦法第四十四條的規(guī)定，擅自停止辦理基金份額發(fā)售或者拒絕投資人的申購、贖回；

（七）未按照本辦法第四十五條第一款的規(guī)定收取銷售費(fèi)用并核算、記賬；

（八）未按照本辦法第四十六條的規(guī)定為投資人保守秘密；

（九）從事本辦法第四十七條規(guī)定禁止的行為；

（十）未按照本辦法第五十一條的規(guī)定配合中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)督檢查。

代銷機(jī)構(gòu)違反前款規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)。

第五十九條 基金管理人從事基金銷售活動(dòng)，有下列情形之一的，責(zé)令改正，單處或者并處警告、罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，單處或者并處警告、罰款：

（一）未按照本辦法第四十條第三款的規(guī)定履行監(jiān)督檢查義務(wù)；

（二）未按照本辦法第四十五條第二款的規(guī)定向代銷機(jī)構(gòu)支付報(bào)酬并核算、記賬；

（三）未按照本辦法第四十八條的規(guī)定報(bào)送代銷協(xié)議；

（四）未按照本辦法第四十九條的規(guī)定進(jìn)行自查，并編制專項(xiàng)監(jiān)察稽核報(bào)告；

（五）未按照本辦法第五十條的規(guī)定檢查基金銷售活動(dòng)的合法合規(guī)情況，并做專項(xiàng)說明。

第六十條 代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；鸫N業(yè)務(wù)的，暫停期間不得從事下列活動(dòng)：

（一）簽訂新的代銷協(xié)議；

（二）宣傳推介基金；

（三）發(fā)售基金份額；

（四）辦理基金份額申購。

代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令終止基金代銷業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)停止基金銷售活動(dòng)。

代銷機(jī)構(gòu)被責(zé)令暫?；蛘呓K止基金代銷業(yè)務(wù)的，基金管理人應(yīng)當(dāng)妥善處理有關(guān)投資人的基金份額的申購、贖回，并可按照代銷協(xié)議的約定，依法要求代銷機(jī)構(gòu)賠償有關(guān)損失。

第七章 附 則

第六十一條 本辦法自2004年7月1日起施行。中國證監(jiān)會(huì)《 關(guān)于代理證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的商業(yè)銀行完善內(nèi)部合規(guī)控制制度和員工行為規(guī)范的指導(dǎo)意見》（證監(jiān)發(fā)[2001]150號(hào)）、《 關(guān)于證券公司辦理開放式基金代銷業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)基金字[2002]33號(hào)）、《證券投資基金銷售管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)基金字[2002]66號(hào)）同時(shí)廢止。

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