第一篇：證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定(證監(jiān)基金字[2006]85號(hào))

【發(fā)布單位】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì) 【發(fā)布文號(hào)】證監(jiān)基金字[2006]85號(hào) 【發(fā)布日期】2006-05-08 【生效日期】2006-05-08 【失效日期】 【所屬類別】政策參考

【文件來(lái)源】中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定

(證監(jiān)基金字[2006]85號(hào))

各基金管理公司：

為提高證券投資基金及基金管理公司的合法合規(guī)運(yùn)作水平，加強(qiáng)公司內(nèi)部控制，促進(jìn)督察長(zhǎng)有效履行職責(zé)，切實(shí)保障基金份額持有人的合法權(quán)益，我會(huì)制定了《證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○六年五月八日

證券投資基金管理公司督察長(zhǎng)管理規(guī)定

第一章 總則

第一條第一條 為了提高證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱基金）及基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱公司）的合法合規(guī)運(yùn)作水平，加強(qiáng)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制，促進(jìn)督察長(zhǎng)有效履行職責(zé)，切實(shí)保障基金份額持有人的合法權(quán)益，根據(jù)證券投資基金法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條第二條 督察長(zhǎng)是監(jiān)督檢查基金和公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況的高級(jí)管理人員。

督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)以保護(hù)基金份額持有人利益為根本出發(fā)點(diǎn)，公平對(duì)待全體投資人，在公司、股東的利益與基金份額持有人利益發(fā)生沖突時(shí)，優(yōu)先保障基金份額持有人的利益。

第三條第三條 督察長(zhǎng)開展工作，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則、忠于職守、專業(yè)誠(chéng)信、勤勉盡責(zé)。

第四條第四條 公司應(yīng)當(dāng)建立健全相關(guān)制度，提供必要的條件，確保督察長(zhǎng)獨(dú)立、有效地履行職責(zé)。

第五條第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)督察長(zhǎng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

第二章 督察長(zhǎng)職責(zé)

第六條第六條 督察長(zhǎng)負(fù)責(zé)組織指導(dǎo)公司監(jiān)察稽核工作。督察長(zhǎng)履行職責(zé)的范圍，應(yīng)當(dāng)涵蓋基金及公司運(yùn)作的所有業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。

第七條第七條 督察長(zhǎng)履行職責(zé)，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

（一）基金銷售是否遵守法律法規(guī)、基金合同和招募說明書的規(guī)定，是否存在誤導(dǎo)、欺詐投資人和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)等違法違規(guī)行為；

（二）基金投資是否符合法律法規(guī)和基金合同的規(guī)定，是否遵守公司制定的投資業(yè)務(wù)流程等相關(guān)制度，是否存在內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)等違法行為以及不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易、利益輸送和不公平對(duì)待不同投資人的行為；

（三）基金及公司的信息披露是否真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，是否存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏等問題；

（四）基金運(yùn)營(yíng)是否安全，信息技術(shù)系統(tǒng)運(yùn)行是否穩(wěn)定，客戶資料和交易數(shù)據(jù)是否做到備份和有效保存，是否出現(xiàn)延時(shí)交易、數(shù)據(jù)遺失等情況；

（五）公司資產(chǎn)是否安全完整，是否出現(xiàn)被抽逃、挪用、違規(guī)擔(dān)保、凍結(jié)等情況。

督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金和公司運(yùn)作中有違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)予以制止，重大問題應(yīng)當(dāng)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第八條第八條 督察長(zhǎng)監(jiān)督檢查公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況，應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注下列事項(xiàng)：

（一）公司是否按照法律法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定制定和修改各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及業(yè)務(wù)操作流程；

（二）公司是否對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)制定和實(shí)施相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)控制制度；

（三）公司員工是否嚴(yán)格有效執(zhí)行公司規(guī)章制度。

第九條第九條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)對(duì)公司推出新產(chǎn)品、開展新業(yè)務(wù)的合法合規(guī)性問題提出意見。

第十條第十條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)關(guān)注員工的合規(guī)與風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)，促進(jìn)公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制水平的提高及合規(guī)文化的形成。

第十一條第十一條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)指導(dǎo)、督促公司妥善處理投資人的重大投訴，保護(hù)投資人的合法權(quán)益。

第十二條第十二條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期向全體董事報(bào)送工作報(bào)告，并在董事會(huì)及董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)定期會(huì)議上報(bào)告基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況。

第十三條第十三條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)積極配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管工作。

第十四條第十四條 督察長(zhǎng)享有充分的知情權(quán)和獨(dú)立的調(diào)查權(quán)。督察長(zhǎng)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)參加或者列席公司董事會(huì)以及公司業(yè)務(wù)、投資決策、風(fēng)險(xiǎn)管理等相關(guān)會(huì)議，有權(quán)調(diào)閱公司相關(guān)文件、檔案。

第十五條第十五條 督察長(zhǎng)發(fā)現(xiàn)基金及公司運(yùn)作中存在問題時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)告知公司總經(jīng)理和相關(guān)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人，提出處理意見和整改建議，并監(jiān)督整改措施的制定和落實(shí)；公司總經(jīng)理對(duì)存在問題不整改或者整改未達(dá)到要求的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十六條第十六條 發(fā)現(xiàn)下列情形之一的，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)及時(shí)向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）基金及公司發(fā)生違法違規(guī)行為；

（二）基金及公司存在重大經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)或者隱患；

（三）督察長(zhǎng)依法認(rèn)為需要報(bào)告的其他情形；

（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

對(duì)上述情形，督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)密切跟蹤后續(xù)整改措施，并將處理情況向公司董事會(huì)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第三章 督察長(zhǎng)執(zhí)業(yè)素質(zhì)和行為規(guī)范

第十七條第十七條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)具備有關(guān)法律法規(guī)規(guī)定的任職條件，并有3年以上監(jiān)察稽核、風(fēng)險(xiǎn)管理或者證券、法律、會(huì)計(jì)、審計(jì)等方面的業(yè)務(wù)工作經(jīng)歷，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的品行和職業(yè)操守記錄。

第十八條第十八條 督察長(zhǎng)履行職責(zé)應(yīng)當(dāng)保持充分的獨(dú)立性，對(duì)基金及公司運(yùn)作的合法合規(guī)情況以及公司內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況作出獨(dú)立、客觀、公正的判斷。

督察長(zhǎng)不得屈從于任何股東、董事、高級(jí)管理人員的壓力或者受其他機(jī)構(gòu)和個(gè)人的不當(dāng)影響，對(duì)于侵害基金份額持有人利益的指令或者授意應(yīng)當(dāng)予以拒絕，并及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

第十九條第十九條 督察長(zhǎng)在履行監(jiān)督檢查職責(zé)時(shí)，應(yīng)當(dāng)以身作則，遵守法律法規(guī)、公司制度和相關(guān)業(yè)務(wù)程序。

第二十條第二十條 督察長(zhǎng)履行職責(zé)時(shí)，對(duì)與督察長(zhǎng)本人有利益沖突的事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)回避。

第二十一條第二十一條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)以應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎、職業(yè)敏感和專業(yè)素養(yǎng)，及時(shí)發(fā)現(xiàn)并關(guān)注基金及公司運(yùn)作中存在的問題和風(fēng)險(xiǎn)隱患。

第二十二條第二十二條 督察長(zhǎng)開展工作應(yīng)當(dāng)認(rèn)真負(fù)責(zé)，保留工作底稿和工作記錄，出具的報(bào)告應(yīng)當(dāng)事實(shí)清楚、依據(jù)充分、建議合理。

第二十三條第二十三條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格遵守保密制度，對(duì)在履行職責(zé)中掌握的非公開信息負(fù)有保密義務(wù)，不得違反法律法規(guī)及公司規(guī)定向其他機(jī)構(gòu)、人員泄漏非公開信息，或者利用非公開信息為自己或者他人進(jìn)行證券投資活動(dòng)。

第二十四條第二十四條 督察長(zhǎng)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)學(xué)習(xí)，熟悉與基金業(yè)務(wù)有關(guān)的法律法規(guī)、監(jiān)管政策和業(yè)務(wù)知識(shí)，努力鉆研業(yè)務(wù)，不斷提高自身素養(yǎng)和專業(yè)技能。

第二十五條第二十五條 督察長(zhǎng)不得有下列行為：

（一）擅離職守，無(wú)故不履行職責(zé)；

（二）違反規(guī)定授權(quán)他人代為履行職責(zé)；

（三）兼任可能影響其獨(dú)立性的職務(wù)或者從事可能影響其獨(dú)立性的活動(dòng)；

（四）對(duì)基金及公司運(yùn)作中存在的違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)隱患隱瞞不報(bào)或者作出虛假報(bào)告；

（五）利用履行職責(zé)之便謀取私利；

（六）濫用職權(quán)，干預(yù)基金及公司的正常經(jīng)營(yíng)運(yùn)作；

（七）其他損害基金份額持有人或者公司利益的行為。

第四章 監(jiān)督管理

第二十六條第二十六條 督察長(zhǎng)由總經(jīng)理提名，董事會(huì)聘任，并應(yīng)當(dāng)經(jīng)全體獨(dú)立董事同意。

公司應(yīng)當(dāng)在公司章程中明確規(guī)定督察長(zhǎng)的任職條件、提名方式、任期、聘任及解聘程序、權(quán)利義務(wù)等。

第二十七條第二十七條 董事會(huì)選聘督察長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)對(duì)擬任人選進(jìn)行盡職調(diào)查，充分了解其工作背景、遵規(guī)守法情況、誠(chéng)信記錄、從業(yè)資格、業(yè)務(wù)素質(zhì)及工作能力等，確保其符合規(guī)定的任職條件。

公司應(yīng)當(dāng)在董事會(huì)召開前向全體董事提供督察長(zhǎng)擬任人選的詳細(xì)資料，保證董事在投票時(shí)對(duì)擬任人選有足夠了解。

第二十八條第二十八條 董事會(huì)選聘督察長(zhǎng)，應(yīng)當(dāng)將其是否勝任工作作為主要判斷標(biāo)準(zhǔn)。董事會(huì)認(rèn)為擬任人選不能勝任的，應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持原則，不得屈從于股東和其他任何外部壓力。

第二十九條第二十九條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)明確向督察長(zhǎng)了解公司相關(guān)情況、安排工作的程序以及督察長(zhǎng)的報(bào)告路徑。董事會(huì)或者董事會(huì)下設(shè)的相關(guān)專門委員會(huì)應(yīng)當(dāng)定期或者不定期聽取督察長(zhǎng)的報(bào)告。

公司股東、董事不得違反公司規(guī)定的程序，越過董事會(huì)直接向督察長(zhǎng)下達(dá)指令或者干涉督察長(zhǎng)工作。

第三十條第三十條 董事會(huì)應(yīng)當(dāng)建立和完善督察長(zhǎng)考核制度。董事會(huì)對(duì)督察長(zhǎng)的考核，應(yīng)當(dāng)以基金及公司的合規(guī)運(yùn)作情況及內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制情況為主要標(biāo)準(zhǔn)。

督察長(zhǎng)的薪酬由董事會(huì)決定，考核結(jié)果應(yīng)當(dāng)作為董事會(huì)確定督察長(zhǎng)的薪酬及其他激勵(lì)方式的依據(jù)。督察長(zhǎng)認(rèn)為考核結(jié)果明顯有失公允的，可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)申述。

第三十一條第三十一條 公司應(yīng)當(dāng)制定相應(yīng)制度，配備必要的監(jiān)察稽核人員及辦公設(shè)施，為督察長(zhǎng)履行職責(zé)創(chuàng)造良好的工作環(huán)境，并保證督察長(zhǎng)順利開展工作。

第三十二條第三十二條 公司應(yīng)當(dāng)保證督察長(zhǎng)工作的獨(dú)立性，不得要求督察長(zhǎng)從事基金銷售、投資、運(yùn)營(yíng)、行政管理等與其履行職責(zé)相沖突的工作。

第三十三條第三十三條 公司總經(jīng)理、其他高級(jí)管理人員、各部門應(yīng)當(dāng)支持和配合督察長(zhǎng)的工作，不得以涉及商業(yè)秘密或者其他理由限制、阻撓督察長(zhǎng)履行職責(zé)。

第三十四條第三十四條 督察長(zhǎng)提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前1個(gè)月向公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。督察長(zhǎng)在辭職申請(qǐng)獲得公司批準(zhǔn)后方可離職。在辭職申請(qǐng)獲得批準(zhǔn)之前，督察長(zhǎng)不得自行停止履行職責(zé)。

公司擬免除督察長(zhǎng)職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)盡快確定擬任人選。董事會(huì)批準(zhǔn)免除督察長(zhǎng)職務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)確定擬任人選或者代行職責(zé)人選，并按照有關(guān)規(guī)定履行相應(yīng)程序。

第三十五條第三十五條 督察長(zhǎng)任期屆滿前，公司不得無(wú)故免除督察長(zhǎng)的職務(wù)。

公司在督察長(zhǎng)任期屆滿前擬免除其職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在相關(guān)董事會(huì)召開前10日將解聘理由及督察長(zhǎng)履行職責(zé)情況書面報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)。

第三十六條第三十六條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)支持督察長(zhǎng)依據(jù)相關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定履行職責(zé)，對(duì)公司股東、董事和經(jīng)理層限制、阻撓督察長(zhǎng)正常開展工作的，將視情況進(jìn)行調(diào)查和處理。

第三十七條第三十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)不定期組織督察長(zhǎng)進(jìn)行相關(guān)法律法規(guī)及業(yè)務(wù)知識(shí)的培訓(xùn)和考試，并將培訓(xùn)情況及考試成績(jī)記入公司及督察長(zhǎng)監(jiān)管檔案。

督察長(zhǎng)連續(xù)兩次考試成績(jī)不合格的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以建議公司董事會(huì)免除其職務(wù)。

第三十八條第三十八條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)關(guān)注督察長(zhǎng)履行職責(zé)的情況。

對(duì)于督察長(zhǎng)業(yè)務(wù)素質(zhì)低、難以勝任督察長(zhǎng)職責(zé)，或者存在聽命于某一股東或者董事、違反公司規(guī)定程序越過董事會(huì)直接向股東報(bào)告工作等喪失獨(dú)立性情況，或者本規(guī)定第二十五條規(guī)定行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)將根據(jù)情況采取監(jiān)管談話、記入誠(chéng)信檔案、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施。

第三十九條第三十九條 督察長(zhǎng)違反有關(guān)法律法規(guī)及中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰或者采取相應(yīng)行政監(jiān)管措施。

第五章 附則

第四十條第四十條 本規(guī)定自發(fā)布之日起施行。

本內(nèi)容來(lái)源于政府官方網(wǎng)站，如需引用，請(qǐng)以正式文件為準(zhǔn)。

第二篇：20070315《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》(證監(jiān)基金字[2007]76號(hào))

關(guān)于發(fā)布《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》的通知

證監(jiān)基金字[2007]76號(hào)

中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司，各基金管理公司，各基金代銷機(jī)構(gòu)，各基金托管銀行：

為明確證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理的各項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)格對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的市場(chǎng)準(zhǔn)入和日常行為監(jiān)管，根據(jù)《證券投資基金法》及《證券投資基金銷售管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第20號(hào)）的有關(guān)規(guī)定，我會(huì)制定了《證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定》，現(xiàn)予以發(fā)布，請(qǐng)遵照?qǐng)?zhí)行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二○○七年三月十五日

證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的信息管理，提高對(duì)基金投資人的信息服務(wù)質(zhì)量，促進(jìn)證券投資基金銷售業(yè)務(wù)的進(jìn)一步發(fā)展，根據(jù)《證券投資基金法》及《證券投資基金銷售管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《銷售管理辦法》），制定本規(guī)定。

第二條本規(guī)定所稱的證券投資基金銷售業(yè)務(wù)信息管理平臺(tái)（以下簡(jiǎn)稱“信息管理平臺(tái)”），是指基金銷售機(jī)構(gòu)使用的與基金銷售業(yè)務(wù)相關(guān)的信息系統(tǒng)，主要包括前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)、后臺(tái)管理系統(tǒng)以及應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)。

本規(guī)定所稱的基金銷售機(jī)構(gòu)，是指依法辦理基金份額的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。

第三條信息管理平臺(tái)的建立和維護(hù)應(yīng)當(dāng)遵循安全性、實(shí)用性、系統(tǒng)化的原則，并且滿足以下要求：

（一）具備本規(guī)定所列示的各項(xiàng)基金銷售業(yè)務(wù)功能，能夠履行法律、法規(guī)規(guī)定的相關(guān)責(zé)任人的義務(wù)；

（二）具備基金銷售業(yè)務(wù)信息流和資金流的監(jiān)控核對(duì)機(jī)制，保障基金投資人資金流動(dòng)的安全性；

（三）具備基金銷售費(fèi)率的監(jiān)控機(jī)制，防止基金銷售業(yè)務(wù)中的不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為；

（四）支持基金銷售適用性原則在基金銷售業(yè)務(wù)中的運(yùn)用；

（五）具備基金銷售人員的管理、監(jiān)督和投訴機(jī)制；

（六）能夠?yàn)橹袊?guó)證監(jiān)會(huì)提供監(jiān)控基金交易、資金安全及其他銷售行為所需的信息。

第四條基金銷售機(jī)構(gòu)從事和基金銷售有關(guān)的活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求建設(shè)、改造和管理相關(guān)信息系統(tǒng)。

第二章 前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)

第五條前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)主要是指直接面對(duì)基金投資人，或者與基金投資人的交易活動(dòng)直接相關(guān)的應(yīng)用系統(tǒng)，分為自助式和輔助式兩種類型。

輔助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由具備相關(guān)資質(zhì)要求的專業(yè)服務(wù)人員輔助基金投資人完成業(yè)務(wù)操作所必需的軟件應(yīng)用系統(tǒng)。

自助式前臺(tái)系統(tǒng)，是指基金銷售機(jī)構(gòu)提供的，由基金投資人獨(dú)自完成業(yè)務(wù)操作的應(yīng)用系統(tǒng)，包括基金銷售機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)現(xiàn)場(chǎng)自助系統(tǒng)和通過互聯(lián)網(wǎng)、電話、移動(dòng)通信等非現(xiàn)場(chǎng)方式實(shí)現(xiàn)的自助系統(tǒng)。

前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)通過與后臺(tái)管理系統(tǒng)的網(wǎng)絡(luò)連接，實(shí)現(xiàn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)功能。

第六條前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備為基金投資人以及基金銷售人員提供投資資訊的功能，投資資訊應(yīng)當(dāng)包括以下內(nèi)容：

（一）基金基礎(chǔ)知識(shí)；

（二）基金相關(guān)法律法規(guī)；

（三）基金產(chǎn)品信息，包括基金基本信息、基金費(fèi)率、基金轉(zhuǎn)換、手續(xù)費(fèi)支付模式、基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)信息和基金的其他公開市場(chǎng)信息等；

（四）基金管理人和基金托管人信息；

（五）基金相關(guān)投資市場(chǎng)信息；

（六）基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)信息。

為基金投資人提供的投資資訊信息，要有合法來(lái)源，還應(yīng)當(dāng)向基金投資人揭示信息來(lái)源和發(fā)布時(shí)間。

第七條前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備對(duì)基金交易賬戶以及基金投資人信息進(jìn)行管理的功能，包括開戶、基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力調(diào)查和評(píng)價(jià)、基金投資人信息查詢、基金投資人信息修改、銷戶、密碼管理、賬戶凍結(jié)申請(qǐng)、賬戶解凍申請(qǐng)等：

（一）系統(tǒng)在個(gè)人開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)記錄個(gè)人證件類型、證件號(hào)碼、基金交易賬戶、姓名、出生年月、法定或授權(quán)代理人證件類型、法定或授權(quán)代理人證件號(hào)碼、法定或授權(quán)代理人姓名、個(gè)人銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息；

（二）系統(tǒng)在機(jī)構(gòu)開戶時(shí)應(yīng)當(dāng)記錄機(jī)構(gòu)證件類型、證件號(hào)碼、機(jī)構(gòu)類型、基金交易賬戶、機(jī)構(gòu)名稱、注冊(cè)地址、法定代表人姓名、授權(quán)代理人證件類型、授權(quán)代理人證件號(hào)碼、授權(quán)代理人姓名、機(jī)構(gòu)銀行賬戶、聯(lián)系方式、對(duì)賬單發(fā)送方式等信息；

（三）系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有可靠的基金投資人交易密碼機(jī)制，禁止系統(tǒng)自動(dòng)生成相同密碼或弱密碼；基金投資人密碼的修改和取回操作要有日志記錄；

（四）系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有調(diào)查、評(píng)價(jià)、記錄基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的功能。

第八條前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備基金認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)、贖回、轉(zhuǎn)換、變更分紅方式和中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的其他交易功能：

（一）應(yīng)當(dāng)檢查基金投資人所認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力之間是否匹配；如果不匹配，應(yīng)當(dāng)具有要求基金投資人進(jìn)行確認(rèn)，并記錄基金投資人確認(rèn)信息的功能；

（二）應(yīng)當(dāng)禁止贖回資金劃入非基金投資人的銀行賬戶；基金投資人在提交贖回申請(qǐng)后至贖回款項(xiàng)到賬前更改銀行賬戶的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)視為異常交易并作記錄；

（三）不能具有修改銷售費(fèi)率的功能；

（四）應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開放時(shí)間以外提交的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的提示。

第九條前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備為基金投資人提供服務(wù)的功能：

（一）應(yīng)當(dāng)提供基金投資人持有的基金產(chǎn)品、基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易明細(xì)、基金投資人基金交易的資金劃付信息、適合基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的基金產(chǎn)品、基金凈值或基金收益等信息的查詢；

（二）定期或不定期地以基金投資人選擇的方式為基金投資人提供對(duì)賬單，對(duì)賬單應(yīng)當(dāng)包括基金投資人持有的基金份額、基金投資人基金交易賬戶發(fā)生的交易明細(xì)記錄、手續(xù)費(fèi)收取情況、分紅方式等內(nèi)容；

（三）記錄基金投資人投訴信息，應(yīng)當(dāng)包括基金投資人姓名、投訴時(shí)間、投訴事項(xiàng)、處理流程、處理結(jié)果等內(nèi)容。

第三章自助式前臺(tái)系統(tǒng)

第十條自助式前臺(tái)系統(tǒng)在滿足第二章要求的前提下，應(yīng)當(dāng)同時(shí)符合本章規(guī)定。

第十一條基金銷售機(jī)構(gòu)要為基金投資人提供核實(shí)自助式前臺(tái)系統(tǒng)真實(shí)身份和資質(zhì)的方法，包括向基金投資人提供合法銷售基金的相關(guān)證明文件，以及便于基金投資人核查的監(jiān)管機(jī)構(gòu)聯(lián)系方式。

為自助式前臺(tái)系統(tǒng)提供支持服務(wù)的相關(guān)人員，與當(dāng)面服務(wù)對(duì)等崗位的人員資質(zhì)要求相同；自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供核查相關(guān)人員資質(zhì)的功能。

第十二條自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)通過在線閱讀、文件下載、鏈接或語(yǔ)音提示等方式為基金投資人披露以下信息：

(一)基金銷售機(jī)構(gòu)情況，包括注冊(cè)地址，主要辦公場(chǎng)所所在地，基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)，聯(lián)系方式等；

(二)客戶開戶協(xié)議等相關(guān)文檔范本；

(三)至少兩種投訴處理方式；

(四)揭示基金投資人自助服務(wù)的相關(guān)風(fēng)險(xiǎn)和防范措施，應(yīng)當(dāng)包括信息安全、異常操作、系統(tǒng)故障等，并提示基金投資人有通過第三方對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)提供的信息進(jìn)行核實(shí)的義務(wù)和妥善保管自己賬戶密碼、證書等身份數(shù)據(jù)的義務(wù)。

第十三條通過自助式前臺(tái)系統(tǒng)為基金投資人開立基金交易賬戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)要求基金投資人提供證明身份的相關(guān)資料，并采取等效實(shí)名制的方式核實(shí)基金投資人身份；基金投資人自助開戶或修改賬戶信息時(shí)，基金銷售機(jī)構(gòu)必須核對(duì)基金投資人名稱與銀行賬戶名是否一致。

自助式前臺(tái)系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金投資人自助服務(wù)的操作具有核實(shí)身份的功能和合法有效的抗否認(rèn)措施；基金投資人通過互聯(lián)網(wǎng)進(jìn)行操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄操作者的IP地址、數(shù)字證書等；基金投資人通過電話操作的，系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄來(lái)電號(hào)碼。

在基金交易賬戶存在余額、在途交易或在途權(quán)益時(shí)，基金投資人不得通過自助式前臺(tái)系統(tǒng)進(jìn)行基金交易賬戶銷戶或指定銀行賬戶變更等重要操作，基金投資人必須持有效證件前往柜臺(tái)辦理。

第十四條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在自助式前臺(tái)系統(tǒng)上設(shè)定以下限額：

（一）基金投資人單筆和每日累計(jì)可以認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)的最大金額；

（二）基金投資人單筆和每日累計(jì)可以贖回的最大金額。

第十五條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為基金投資人提供自助式前臺(tái)系統(tǒng)失效時(shí)的備用服務(wù)措施或方案。

第十六條自助式前臺(tái)系統(tǒng)的各項(xiàng)功能設(shè)計(jì)，應(yīng)當(dāng)界面友好、方便易用，具有防止或糾正基金投資人誤操作的功能。

第四章后臺(tái)管理系統(tǒng)

第十七條后臺(tái)管理系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)對(duì)前臺(tái)業(yè)務(wù)系統(tǒng)功能的數(shù)據(jù)支持和集中管理，后臺(tái)管理系統(tǒng)功能應(yīng)當(dāng)限制在基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部使用。

第十八條后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)記錄基金銷售機(jī)構(gòu)、基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的相關(guān)信息，具有對(duì)基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)和基金銷售人員的管理、考核、行為監(jiān)控等功能：

（一）基金銷售機(jī)構(gòu)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、注冊(cè)地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等；

（二）基金銷售分支機(jī)構(gòu)、網(wǎng)點(diǎn)基本信息應(yīng)當(dāng)包括名稱、地址、聯(lián)系人、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系方式等；

（三）基金銷售人員基本信息應(yīng)當(dāng)包括姓名、聯(lián)系方式、所屬分支機(jī)構(gòu)或網(wǎng)點(diǎn)、資質(zhì)證明等；系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有記錄基金銷售人員的培訓(xùn)記錄、違規(guī)信息等功能。

第十九條后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)能夠記錄和管理基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)、基金管理人與基金產(chǎn)品信息、投資資訊等相關(guān)信息：

（一）基金管理人信息應(yīng)當(dāng)包括公司名稱、注冊(cè)地址、主要辦公場(chǎng)所所在地、負(fù)責(zé)人、聯(lián)系人、聯(lián)系方式等；

（二）基金產(chǎn)品信息應(yīng)當(dāng)包括基金代碼、名稱、類型、交易限額、費(fèi)率等；

（三）應(yīng)當(dāng)具有監(jiān)控基金銷售費(fèi)率合規(guī)性的功能。

第二十條后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)對(duì)基金交易開放時(shí)間以外收到的交易申請(qǐng)進(jìn)行正確的處理，防止發(fā)生基金投資人盤后交易的行為。

第二十一條后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具備交易清算、資金處理的功能，以便完成與基金注冊(cè)登記系統(tǒng)、銀行系統(tǒng)的數(shù)據(jù)交換：

（一）應(yīng)當(dāng)具有將基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)后的基金開戶、基金交易數(shù)據(jù)導(dǎo)入系統(tǒng)進(jìn)行處理的功能，包括基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)發(fā)起的銷戶確認(rèn)、賬戶凍結(jié)、份額

凍結(jié)、賬戶解凍、份額解凍、非交易過戶、份額拆分等特殊業(yè)務(wù)處理功能；

（二）應(yīng)當(dāng)具有記錄基金投資人銀行賬戶、資金劃付信息的功能；

（三）應(yīng)當(dāng)具備配合基金注冊(cè)登記系統(tǒng)進(jìn)行基金銷售規(guī)?？刂频墓δ?。第二十二條后臺(tái)管理系統(tǒng)應(yīng)當(dāng)具有對(duì)所涉及的信息流和資金流進(jìn)行對(duì)賬作業(yè)的功能：

（一）核對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的基金投資人持有的基金份額與基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)提供的數(shù)據(jù)是否相符；

（二）核對(duì)基金銷售專戶出入賬金額與基金銷售機(jī)構(gòu)記錄的認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)金額、贖回金額是否相符；

（三）按照交易日期、基金、基金投資人、分支機(jī)構(gòu)等進(jìn)行明細(xì)核對(duì)；

（四）記錄對(duì)賬作業(yè)中發(fā)現(xiàn)的問題，對(duì)重大問題應(yīng)當(dāng)做出報(bào)警并記錄實(shí)際解決方式。

第五章監(jiān)管系統(tǒng)信息報(bào)送

第二十三條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供以下信息，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性：

（一）每日基金銷售機(jī)構(gòu)基金交易情況；

（二）每月基金投資人認(rèn)購(gòu)、申購(gòu)基金的風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)與基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力匹配的情況匯總；

（三）每月基金銷售異常交易的情況匯總；

（四）季度基金銷售機(jī)構(gòu)內(nèi)部監(jiān)察稽核報(bào)告；

（五）專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)的財(cái)務(wù)、經(jīng)營(yíng)狀況；

（六）基金銷售機(jī)構(gòu)依據(jù)的基金風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)方法說明；

（七）基金銷售機(jī)構(gòu)調(diào)查和評(píng)價(jià)基金投資人風(fēng)險(xiǎn)承受能力的方法說明；

（八）中國(guó)證監(jiān)會(huì)要求的其他信息。

基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托基金銷售專戶開戶行為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金銷售專戶資金流量數(shù)據(jù)。

第二十四條基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日基金交易確認(rèn)情況，并保證信息的真實(shí)性、準(zhǔn)確性和完整性。

基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)委托清算賬戶開戶行為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)提供每日清算賬戶資金流量數(shù)據(jù)。

第六章信息管理平臺(tái)的管理

第二十五條信息管理平臺(tái)應(yīng)用系統(tǒng)的支持系統(tǒng)包括數(shù)據(jù)庫(kù)、服務(wù)器、網(wǎng)絡(luò)通訊、安全保障等，對(duì)于關(guān)鍵的支持系統(tǒng)組成部分應(yīng)當(dāng)提供備份措施或方案。

第二十六條信息管理平臺(tái)應(yīng)當(dāng)具有業(yè)務(wù)集中處理、數(shù)據(jù)集中存貯的技術(shù)特征，將基金投資人信息、交易歷史、基金銷售人員信息、基金投資人服務(wù)信息等電子數(shù)據(jù)集中保存。

第二十七條系統(tǒng)投入使用、系統(tǒng)重大升級(jí)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的報(bào)告應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。

系統(tǒng)升級(jí)時(shí)必須與基金管理人、基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)等進(jìn)行聯(lián)網(wǎng)測(cè)試。

第二十八條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定業(yè)務(wù)連續(xù)性計(jì)劃和災(zāi)難恢復(fù)計(jì)劃并定期組織演練。

第二十九條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立完善的監(jiān)控體系，對(duì)系統(tǒng)升級(jí)、網(wǎng)絡(luò)訪問、數(shù)據(jù)庫(kù)存取、用戶密碼修改等重要操作要進(jìn)行記錄并妥善保存日志文件。

第三十條系統(tǒng)數(shù)據(jù)應(yīng)當(dāng)逐日備份并異地妥善存放，系統(tǒng)運(yùn)行數(shù)據(jù)中涉及基金投資人信息和交易記錄的備份應(yīng)當(dāng)在不可修改的介質(zhì)上保存15年。

第三十一條基金投資人身份、交易明細(xì)等敏感數(shù)據(jù)在公網(wǎng)的傳輸應(yīng)當(dāng)進(jìn)行可靠加密，基金投資人交易密碼不得以明文方式存儲(chǔ)和傳輸；基金銷售機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)人員和運(yùn)行維護(hù)人員不得直接修改基金投資人交易數(shù)據(jù)和口令密碼，因特殊原因需要修改的，應(yīng)當(dāng)履行嚴(yán)格的程序并且留痕。

第三十二條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)妥善管理系統(tǒng)項(xiàng)目文檔和技術(shù)文檔，對(duì)于定制開發(fā)的核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)要求開發(fā)商提供源代碼或?qū)υ创a實(shí)行第三方托管。

第三十三條基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在系統(tǒng)開發(fā)和運(yùn)行中采用已頒布的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和數(shù)據(jù)接口。

第三十四條在保障安全的前提下，基金銷售機(jī)構(gòu)可以將系統(tǒng)集成、應(yīng)用開發(fā)、運(yùn)營(yíng)維護(hù)、設(shè)備托管、網(wǎng)絡(luò)通信、技術(shù)咨詢等專業(yè)服務(wù)按市場(chǎng)公平競(jìng)爭(zhēng)的原則外包給具有相應(yīng)資質(zhì)的服務(wù)商；基金銷售機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與技術(shù)外包方簽訂詳細(xì)的商業(yè)合同，明確約定各自的相關(guān)責(zé)任。

基金銷售機(jī)構(gòu)選定和變更技術(shù)外包方的基本情況應(yīng)當(dāng)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案。第三十五條實(shí)施技術(shù)服務(wù)外包，信息管理平臺(tái)安全運(yùn)營(yíng)的最終管理責(zé)任由基金銷售機(jī)構(gòu)承擔(dān)。

第七章 附則

第三十六條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)通過其基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)對(duì)基金交易、資金安全及其他銷售行為進(jìn)行監(jiān)控。

第三十七條中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)有權(quán)對(duì)基金銷售機(jī)構(gòu)的信息管理平臺(tái)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，發(fā)現(xiàn)存在重大問題的，可以根據(jù)具體情況和相關(guān)法律法規(guī)采取相應(yīng)的監(jiān)管措施。

第三十八條擬申請(qǐng)基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照《銷售管理辦法》及本規(guī)定的要求建設(shè)相關(guān)信息系統(tǒng)，同時(shí)補(bǔ)充和完善基金代銷資格業(yè)務(wù)申請(qǐng)材料的有關(guān)內(nèi)容。

第三十九條基金管理人和已取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求在本規(guī)定實(shí)施后一年內(nèi)完成相關(guān)信息系統(tǒng)的改造工作，同時(shí)做好配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)信息管理平臺(tái)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查的準(zhǔn)備工作。

第四十條有關(guān)基金銷售機(jī)構(gòu)及基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)為中國(guó)證監(jiān)會(huì)基金監(jiān)管業(yè)務(wù)信息系統(tǒng)報(bào)送信息的數(shù)據(jù)交換格式要求，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)另行通知。

第四十一條本規(guī)定自發(fā)布之日起實(shí)施。

第三篇：《基金管理公司投資管理制度》

深圳市前海眾房匯互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)有限公司

公司治理準(zhǔn)則第03號(hào)

關(guān)于公司執(zhí)行投資業(yè)務(wù)管理制度的通知

各部門、各崗：

為了更好地推動(dòng)公司業(yè)務(wù)發(fā)展，進(jìn)一步完善、規(guī)范公司業(yè)務(wù)制度，樹立并維護(hù)公司品牌形象，經(jīng)公司董事會(huì)研究決定，試行《深圳市前海眾房匯互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)有限公司投資業(yè)務(wù)管理制度》（詳見附件）。請(qǐng)各部門、各崗成員認(rèn)真學(xué)習(xí)并執(zhí)行。

特此通知！

深圳市前海眾房匯互聯(lián)網(wǎng)金融服務(wù)有限公司

2016年2月2日

簽發(fā)人：

附件：

投資業(yè)務(wù)管理制度

第一章??總則

第一條?為加強(qiáng)對(duì)公司投資業(yè)務(wù)的規(guī)范化管理，建立有效的投資風(fēng)險(xiǎn)約束機(jī)制，實(shí)現(xiàn)投資綜合效益最大化，根據(jù)相關(guān)法律要求，并結(jié)合公司業(yè)務(wù)特點(diǎn)，特制定本管理制度。

第二條?公司開展的各類投資業(yè)務(wù)均適用本辦法。

第二章?投資原則及標(biāo)準(zhǔn)

第三條?投資原則

（一）總體原則：注重安全性，確保流動(dòng)性，平衡收益性。

（二）投資策略：依據(jù)總體原則，靈活設(shè)置投資期限，短期、中期、長(zhǎng)期投資合理設(shè)置。

短期投資期限控制在一年及以內(nèi)，中期投資期限控制在一年至二年（個(gè)別投資可適度延長(zhǎng)），長(zhǎng)期投資期限為三年及以上。

（三）具體投資策略：依據(jù)投資策略，具體投資項(xiàng)目應(yīng)明確定位，定位為單一投資或集合投資；

單一投資可根據(jù)擬訂投資策略或委托方需求，設(shè)定單一期限投資方案并投資；集合投資，則應(yīng)充分考慮短、中、長(zhǎng)期期限配置，并結(jié)合委托方需求設(shè)計(jì)投資方案。

（四）具體投資標(biāo)的選擇：短期投資，主要以銀行活期存款、銀行理財(cái)、保險(xiǎn)理財(cái)、貨幣基金等為標(biāo)的；

中期投資，主要以中期可贖回股權(quán)投資、委托貸款、信托計(jì)劃、資產(chǎn)管理計(jì)劃及相應(yīng)優(yōu)質(zhì)收益權(quán)轉(zhuǎn)讓為主；長(zhǎng)期投資，主要以股權(quán)投資為主，具體為高盈利性優(yōu)勢(shì)企業(yè)股權(quán)、高新技術(shù)企業(yè)股權(quán)及新型商業(yè)企業(yè)股權(quán)。

第四條?投資資金的分配

合理分配各期募集資金與公司自有資金，確保風(fēng)險(xiǎn)可控且在可承受范圍內(nèi)，致力確保募集資金與自有資金能獲得持續(xù)而穩(wěn)定的投資收益。

第五條?投資限制

（一）不得違反規(guī)定向他人貸款或提供擔(dān)保。

（二）不得為非所投資企業(yè)提供擔(dān)保，所投資企業(yè)要求擔(dān)保的，應(yīng)按股份比例承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任，且須經(jīng)公司投資決策委員會(huì)同意。

（三）從事承擔(dān)無(wú)限責(zé)任的投資。

（四）從事內(nèi)幕交易、操縱證券價(jià)格及其他不正當(dāng)?shù)淖C券交易活動(dòng)。

（五）不得從事未經(jīng)投資決策委員會(huì)（或風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)）授權(quán)的其它業(yè)務(wù)。

（六）不得從事需要取得特定資質(zhì)但未取得相關(guān)資質(zhì)的投資。

（七）國(guó)家法律、法規(guī)禁止從事的投資。

第六條?股權(quán)投資標(biāo)準(zhǔn)

（一）選擇投資的項(xiàng)目應(yīng)在行業(yè)內(nèi)具備核心競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，例如一定的市場(chǎng)占有率、技術(shù)優(yōu)勢(shì)、新商業(yè)模式、具備稀缺資源優(yōu)勢(shì)或準(zhǔn)入資格等，并至少具備以下五點(diǎn)：

1、發(fā)展戰(zhàn)略清晰、未來(lái)增長(zhǎng)可預(yù)期。

2、清晰且經(jīng)檢驗(yàn)的有效盈利模式。

3、穩(wěn)定、專業(yè)、可溝通的經(jīng)營(yíng)團(tuán)隊(duì)。

4、法人治理結(jié)構(gòu)清晰。

5、具有完整財(cái)務(wù)、稅務(wù)記錄，無(wú)潛在損失。

（二）有足夠的安全邊際，投資價(jià)格合理。

第三章??組織管理與決策程序

第七條?公司投資管理業(yè)務(wù)的運(yùn)作部門主要包括：業(yè)務(wù)部、投資決策委員會(huì)、風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)以及綜合管理部。

第八條?投資決策委員會(huì)是項(xiàng)目立項(xiàng)的評(píng)審決策機(jī)構(gòu)，由公司高管組成，亦可聘請(qǐng)外部委員，投資決策委員會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員會(huì)負(fù)責(zé)。立項(xiàng)會(huì)議原則上每周召開一次，對(duì)時(shí)間要求緊迫的立項(xiàng)項(xiàng)目，可靈活掌握。

第九條?投資決策委員會(huì)的職責(zé)是：

（一）對(duì)項(xiàng)目立項(xiàng)審核工作負(fù)有勤勉、誠(chéng)信之責(zé)。

（二）制訂、修改公司的投資策略與投資政策。

（二）對(duì)投資經(jīng)理經(jīng)篩選后提交申請(qǐng)立項(xiàng)的項(xiàng)目進(jìn)行審查、評(píng)估，出席投資決策委員會(huì)小組會(huì)議，獨(dú)立發(fā)表評(píng)審意見并客觀、公正地行使投票權(quán)。

（四）組織項(xiàng)目的審慎調(diào)查工作，對(duì)上報(bào)投資決策委員會(huì)的項(xiàng)目文件進(jìn)行初審，并提出合理化建議。

第十條?投資決策委員會(huì)由3人以上組成，且總?cè)藬?shù)必須為奇數(shù)。項(xiàng)目立項(xiàng)由投資決策委員采用記名投票方式表決，每人1票。每次參加投資立項(xiàng)會(huì)議的委員為3名以上，表決投票時(shí)同意票數(shù)過半數(shù)為通過，同意票數(shù)未過半數(shù)為未通過。投資決策委員可以投同意票、反對(duì)票，并簡(jiǎn)要說明原因，不允許投棄權(quán)票。因故無(wú)法參加立項(xiàng)評(píng)審會(huì)議的委員可書面提交表決意見。

第十一條?投資決策委員會(huì)是公司投資業(yè)務(wù)決策的最高權(quán)力機(jī)構(gòu)，投資決策委員會(huì)設(shè)主任委員1名，主任委員由公司投資決策委員會(huì)成員選舉產(chǎn)生。主任委員對(duì)于立項(xiàng)項(xiàng)目擁有一票否決權(quán)，但無(wú)一票通過權(quán)。

第十二條?綜合管理部是業(yè)務(wù)部、投資決策委員會(huì)的日常工作機(jī)構(gòu)，是公司投資管理業(yè)務(wù)運(yùn)作的后臺(tái)支持部門。

第十三條?綜合管理部的職責(zé)為：

（一）管理項(xiàng)目資料和會(huì)議文件。

（二）其他與項(xiàng)目投資管理相關(guān)協(xié)調(diào)支持工作。

第四章?投資業(yè)務(wù)流程

第十四條?項(xiàng)目的投資業(yè)務(wù)流程主要包括：項(xiàng)目初審、項(xiàng)目立項(xiàng)、盡職調(diào)查、項(xiàng)目上會(huì)、投資決策、協(xié)議的起草和執(zhí)行、投后管理、投資退出等步驟。

第十五條?項(xiàng)目初審

投資經(jīng)理負(fù)責(zé)收集項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》及其他相關(guān)信息材料，對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行初步篩選、評(píng)判，提出可否跟進(jìn)的初審意見。

第十六條?項(xiàng)目立項(xiàng)

立項(xiàng)是盡職調(diào)查前的一項(xiàng)工作。對(duì)具有進(jìn)行盡職調(diào)查價(jià)值的項(xiàng)目，投資經(jīng)理/基金經(jīng)理應(yīng)填寫《立項(xiàng)申請(qǐng)書》，連同項(xiàng)目方提供的《商業(yè)計(jì)劃書》等有關(guān)資料，報(bào)公司投資決策委員會(huì)審批。

投資經(jīng)理將項(xiàng)目基本情況向立項(xiàng)委員會(huì)委員進(jìn)行匯報(bào)，評(píng)審委員應(yīng)對(duì)立項(xiàng)會(huì)所評(píng)審的項(xiàng)目出具書面的評(píng)審意見，經(jīng)委員一致認(rèn)可的項(xiàng)目即可開展盡職調(diào)查工作，若委員對(duì)項(xiàng)目最終持否定意見，則該項(xiàng)目終止。

對(duì)未通過立項(xiàng)的項(xiàng)目，應(yīng)將資料交由綜合管理部歸檔。

第十七條?盡職調(diào)查

對(duì)經(jīng)立項(xiàng)會(huì)批準(zhǔn)立項(xiàng)并決定進(jìn)行審慎調(diào)查的項(xiàng)目，由業(yè)務(wù)部門組織項(xiàng)目組進(jìn)行項(xiàng)目的現(xiàn)場(chǎng)盡職調(diào)查。在完成項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)的盡職調(diào)查后，項(xiàng)目組應(yīng)制作完成《項(xiàng)目盡職調(diào)查報(bào)告》及《投資方案書》。

第十八條?項(xiàng)目上會(huì)與投資決策

項(xiàng)目上會(huì)采用會(huì)議方式，全體參會(huì)投資決策委員均須表決。項(xiàng)目上會(huì)由業(yè)務(wù)部門（投資經(jīng)理/市場(chǎng)經(jīng)理）發(fā)起，投資決策委員會(huì)收到全套上會(huì)材料之日起5個(gè)工作日內(nèi)召開投資決策會(huì)議，并形成《投資決策委員會(huì)審核意見表》。項(xiàng)目在通過決策之后的后續(xù)入資過程中，若因客觀原因遇到與投資決策會(huì)議表決之時(shí)發(fā)生預(yù)設(shè)條件的重大變化，應(yīng)撰寫書面報(bào)告并提交投資決策委員會(huì)重新表決。

第十九條?合同的起草與執(zhí)行

投資決策委員會(huì)做出項(xiàng)目投資決議后，由項(xiàng)目小組根據(jù)投資決策委員會(huì)決議以及公司律師起草的投資合同標(biāo)準(zhǔn)文本與擬投資企業(yè)及其原股東進(jìn)行合同條款的磋商，洽談并撰寫《投資協(xié)議》。

《投資協(xié)議》應(yīng)列明：投資金額、投資方式、投資期限、投資回報(bào)及退出、安全保障措施、違約責(zé)任條款等內(nèi)容，撰寫好的《投資協(xié)議》應(yīng)提交風(fēng)控合規(guī)部審核，審核通過后安排協(xié)議的簽署。

投資簽署生效后，由投資經(jīng)理負(fù)責(zé)合同的具體履行工作，其他相關(guān)部門應(yīng)予以配合。

第二十條?投后管理

公司對(duì)所投資項(xiàng)目原則上通過委派項(xiàng)目代表進(jìn)入被投資企業(yè)董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)，并由投資經(jīng)理配合進(jìn)行項(xiàng)目投資后的管理工作。

項(xiàng)目代表及投資經(jīng)理的主要職責(zé)為：

（一）依照《投資協(xié)議》的相關(guān)規(guī)定，監(jiān)督并執(zhí)行相關(guān)的安全保障措施。

（二）定期上報(bào)項(xiàng)目進(jìn)度報(bào)告及財(cái)務(wù)報(bào)告（月度）。

（三）若遇突發(fā)事故或重大事項(xiàng)，及時(shí)上報(bào)臨時(shí)報(bào)告。

（四）代表公司參加被投資企業(yè)的股東會(huì)、董事會(huì)或監(jiān)事會(huì)會(huì)議，不得缺席，并按照經(jīng)批準(zhǔn)的表決意見進(jìn)行表決。

（五）向被投資企業(yè)提供增值服務(wù)。

第二十一條

投資退出

依照《投資協(xié)議》的約定，逐步落實(shí)投資退出；若非正常退出，要制定相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)管理控制機(jī)制，并報(bào)送風(fēng)險(xiǎn)管理控制委員會(huì)，盡量推動(dòng)項(xiàng)目退出。

項(xiàng)目退出后，盡快安排與投資人的清算，確保投資人安全退出。

第五章?附?則

第二十二條?本辦法由投資決策委員會(huì)負(fù)責(zé)解釋。

第二十三條?本辦法自發(fā)布之日起生效。

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END

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第四篇：基金管理規(guī)定

基金管理規(guī)定

一、目的：

為提高員工的時(shí)間管理和計(jì)劃管理能力，進(jìn)一步提高工作效率，本著“勇于擔(dān)當(dāng)，公平公正”的原則，特制定本規(guī)定。

二、職責(zé)：

1.基金管理委員會(huì)職責(zé)

由財(cái)務(wù)部、區(qū)域主管（督導(dǎo)）組成基金管理委員會(huì)，財(cái)務(wù)部為基金管委會(huì)委員長(zhǎng)，總體統(tǒng)籌基金的賬目管理，基金賬目的登記與公示，區(qū)域主管（督導(dǎo)）負(fù)責(zé)基金管理規(guī)定的具體實(shí)施，各區(qū)域主管（督導(dǎo)）負(fù)責(zé)基金的保管。

2.成員職責(zé)

財(cái)務(wù)部、區(qū)域主管（督導(dǎo)）需積極推動(dòng)本規(guī)定的貫徹執(zhí)行，監(jiān)督基金的去向，對(duì)基金的使用進(jìn)行提議。

三、管理細(xì)則

1.基金的來(lái)源

基金來(lái)源是通過公司考核主管、主管考核店長(zhǎng)、店長(zhǎng)考核導(dǎo)購(gòu)的扣分結(jié)果進(jìn)行處罰被考核人，被考核人由工作疏忽造成失誤被處罰的員工，必須按照相應(yīng)標(biāo)準(zhǔn)繳納基金至基金保管員處。

2.基金繳納情形及標(biāo)準(zhǔn)

（1）考核結(jié)束需要求每月5號(hào)前按時(shí)上交考核表至主管（督導(dǎo)）→財(cái)務(wù)部→直營(yíng)經(jīng)理；

（2）財(cái)務(wù)部按考核表開出處罰單交主管（督導(dǎo)）→店長(zhǎng)→導(dǎo)購(gòu)員；

（3）處罰人收到罰單向上級(jí)繳納罰金交基金保管員處；

（4）繳納標(biāo)準(zhǔn)：導(dǎo)購(gòu)員、店長(zhǎng)、主管（督導(dǎo)）人員每扣1分處罰5元。

3.基金繳納要求

當(dāng)員工符合繳納基金的情況時(shí)，需在收到罰單3天內(nèi)繳納，過期繳納需加倍（1天5元）。繳納時(shí)需先登記，繳納順序?qū)з?gòu)→店長(zhǎng)→主管（督導(dǎo)），由主管（督導(dǎo)）統(tǒng)一負(fù)責(zé)基金的保管工作。

4.基金的使用說明

根據(jù)考核片區(qū)范圍，以門店綜合評(píng)分為依據(jù)，考評(píng)小組每月評(píng)出“最佳模范獎(jiǎng)” 1名，獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金300元，并授予“最佳模范”錦旗一面；評(píng)出“最佳進(jìn)步獎(jiǎng)”獎(jiǎng)1名，獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)金200 元，并授予“最佳進(jìn)步獎(jiǎng)”錦旗一面?；鹱鳛閰^(qū)域門店員工活動(dòng)基金，原則上應(yīng)用于門店集體活動(dòng)，本著“取之于民，用之于民”的原則，需經(jīng)員工共同商議決定后方可使用。使用時(shí)需先在主管處做好登記，然后在薪資福利專員處支取費(fèi)用?；顒?dòng)完后，由績(jī)效主管對(duì)基金使用情況做公示，部門其他成員進(jìn)行監(jiān)督。

四、解釋、變更與施行

1.本規(guī)定由直營(yíng)部制定，解釋權(quán)屬直營(yíng)部。當(dāng)基金有關(guān)規(guī)定內(nèi)容發(fā)生變化時(shí)，將由部門成員商議確定，部門成員應(yīng)按最新變更的內(nèi)容執(zhí)行。

2.本規(guī)定自頒布之日起開始施行。

第五篇：《證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定》

證券投資基金管理公司子公司管理暫行規(guī)定

第一章

總則

第一條

為了適應(yīng)證券投資基金管理公司（以下簡(jiǎn)稱基金管理公司）專業(yè)化經(jīng)營(yíng)管理的需要，規(guī)范證券投資基金管理公司子公司（以下簡(jiǎn)稱子公司）的行為，保護(hù)基金份額持有人及相關(guān)當(dāng)事人的合法權(quán)益，根據(jù)《證券投資基金法》、《公司法》、《證券投資基金管理公司管理辦法》和其他有關(guān)法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條

本規(guī)定所稱子公司是指依照《公司法》設(shè)立，由基金管理公司控股，經(jīng)營(yíng)特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可的其他業(yè)務(wù)的有限責(zé)任公司。

第三條

基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)充分考慮自身的財(cái)務(wù)實(shí)力和管理能力，全面評(píng)估論證，合理審慎決策，不得因設(shè)立子公司損害基金份額持有人的利益。

第四條

子公司的設(shè)立、變更、終止以及業(yè)務(wù)活動(dòng)、監(jiān)督管理等事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)遵守有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定。

第五條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依照《證券投資基金法》、《公司法》等法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

— 1 — 第六條

中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和自律規(guī)則，對(duì)子公司及其有關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)進(jìn)行自律管理。

第二章

子公司的設(shè)立

第七條

經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司可以設(shè)立全資子公司，也可以與其他投資者共同出資設(shè)立子公司。

參股子公司的其他投資者應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）在技術(shù)合作、管理服務(wù)、人員培訓(xùn)或者營(yíng)銷渠道等方面具備較強(qiáng)優(yōu)勢(shì)；

（二）有助于子公司健全治理結(jié)構(gòu)、提高競(jìng)爭(zhēng)能力、促進(jìn)子公司持續(xù)規(guī)范發(fā)展；

（三）最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰或者刑事處罰；

（四）沒有因違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)調(diào)查，或者正處于整改期間；

（五）具有良好的社會(huì)信譽(yù)，最近3年在金融監(jiān)管、稅務(wù)、工商等部門以及自律管理、商業(yè)銀行等機(jī)構(gòu)無(wú)重大不良記錄；

（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。

第八條

子公司的股東不得為其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公司的股權(quán)，任何機(jī)構(gòu)或者個(gè)人不得委托其他機(jī)構(gòu)或者個(gè)人代持子公— 2 — 司的股權(quán)。

第九條

基金管理公司設(shè)立子公司應(yīng)當(dāng)以自有資金出資。子公司的注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)不低于2000萬(wàn)元人民幣。

第十條

設(shè)立子公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：

（一）各股東對(duì)符合參股子公司各項(xiàng)條件及提交申請(qǐng)材料真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、合規(guī)的承諾函；

（二）申請(qǐng)報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的目的，子公司的名稱、經(jīng)營(yíng)范圍、設(shè)立方案、股東資格條件等，并應(yīng)由股東簽字蓋章；

（三）可行性研究報(bào)告，內(nèi)容至少包括設(shè)立子公司的必要性和可行性，股東的基本情況及具備的優(yōu)勢(shì)條件，子公司的組織管理架構(gòu)，子公司的業(yè)務(wù)發(fā)展規(guī)劃等；

（四）各股東設(shè)立子公司的決議、決定及發(fā)起協(xié)議；

（五）在基金行業(yè)任職的自然人股東，其任職機(jī)構(gòu)對(duì)該自然人參股子公司出具的無(wú)異議函；

（六）各股東之間的關(guān)聯(lián)關(guān)系說明及子公司的股權(quán)結(jié)構(gòu)圖；

（七）基金管理公司防范與其子公司之間出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突的制度安排；

（八）子公司擬任高級(jí)管理人員的簡(jiǎn)歷（參照證券投資基金行業(yè)高級(jí)管理人員任職資格申請(qǐng)表填寫）、身份證明復(fù)印件及基金從業(yè)資格證明文件復(fù)印件；

（九）子公司章程草案；

（十）子公司的主要管理制度；

（十一）設(shè)立子公司準(zhǔn)備情況的說明材料，內(nèi)容至少包括主要業(yè)務(wù)人員的資格條件和到位情況，辦公場(chǎng)所購(gòu)置、租賃及相關(guān)設(shè)備購(gòu)置方案，工商名稱預(yù)核準(zhǔn)情況等；

（十二）基金管理公司出具的不與子公司進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不與子公司存在利益沖突的承諾函，以及其他股東對(duì)子公司的持續(xù)規(guī)范發(fā)展提供支持的安排；

（十三）律師事務(wù)所出具的法律意見書；

（十四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件。

第十一條 設(shè)立子公司擬開展特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、基金銷售業(yè)務(wù)的，還應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照《基金管理公司特定客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》、《證券投資基金銷售管理辦法》的相關(guān)要求報(bào)送申請(qǐng)材料。

第十二條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定和審慎監(jiān)管原則對(duì)申請(qǐng)人的申請(qǐng)進(jìn)行審查，并自受理申請(qǐng)之日起60日內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。

未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，基金管理公司不得設(shè)立或者變相設(shè)立子公司。

第三章

子公司的治理與運(yùn)營(yíng)

第十三條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間不得進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易，經(jīng)營(yíng)行為不得存在利益沖突。

第十四條 基金管理公司不得利用其控股地位損害子公司、子公司其他股東或者子公司客戶的合法權(quán)益。

第十五條 基金管理公司與其子公司、受同一基金管理公司控制的子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的風(fēng)險(xiǎn)隔離墻制度，防止可能出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)傳遞和利益沖突。

第十六條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)自身發(fā)展戰(zhàn)略，合理確定子公司的發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃。

基金管理公司應(yīng)當(dāng)指定相應(yīng)職能部門，定期評(píng)估子公司發(fā)展方向和經(jīng)營(yíng)計(jì)劃的執(zhí)行情況。

第十七條 在維護(hù)子公司獨(dú)立法人經(jīng)營(yíng)自主權(quán)的前提下，基金管理公司應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)與子公司的業(yè)務(wù)協(xié)同和資源共享，建立覆蓋整體的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部審計(jì)體系，提高整體運(yùn)營(yíng)效率和風(fēng)險(xiǎn)防范能力。

第十八條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)整體發(fā)展戰(zhàn)略和子公司經(jīng)營(yíng)需求，按照合規(guī)、精簡(jiǎn)、高效的原則，指導(dǎo)子公司建立健全治理結(jié)構(gòu)。

第十九條 基金管理公司可以依照有關(guān)規(guī)定或者合同的約定，為子公司的研究、風(fēng)險(xiǎn)控制、監(jiān)察稽核、人力資源管理、信

— 5 — 息技術(shù)和運(yùn)營(yíng)服務(wù)等方面提供支持和服務(wù)。

第二十條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)建立關(guān)聯(lián)交易管理制度，規(guī)范與子公司間的關(guān)聯(lián)交易行為。發(fā)生關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)履行必要的內(nèi)部程序并在基金招募說明書、基金合同、基金報(bào)告、基金半報(bào)告、基金季度報(bào)告、基金管理公司報(bào)告以及監(jiān)察稽核報(bào)告等相關(guān)文件中及時(shí)進(jìn)行詳細(xì)披露。

第二十一條 基金管理公司管理的投資組合與子公司管理的投資組合之間，不得違反有關(guān)規(guī)定進(jìn)行交易。

第二十二條 基金管理公司應(yīng)當(dāng)對(duì)外公開披露其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司兼任職務(wù)或者領(lǐng)薪的情況，并在基金管理公司報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告中詳細(xì)說明。

第二十三條 子公司應(yīng)當(dāng)按照《公司法》等法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，建立科學(xué)完善的公司治理，實(shí)施有效的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制機(jī)制，保持公司規(guī)范有序運(yùn)作。

第二十四條 子公司應(yīng)當(dāng)參照《基金行業(yè)人員離任審計(jì)及審查報(bào)告內(nèi)容準(zhǔn)則》的要求，建立對(duì)高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理的離任審計(jì)或者離任審查制度。

第二十五條 子公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范，履行誠(chéng)實(shí)守信、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，維護(hù)客戶利益和公司資產(chǎn)安全，不得從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活— 6 — 動(dòng)。

在有效防范利益沖突和利益輸送的前提下，基金管理公司、子公司及其相關(guān)從業(yè)人員可以投資本公司管理的資產(chǎn)管理計(jì)劃，與資產(chǎn)委托人共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)、共享收益，并應(yīng)自投資之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申報(bào)所投資資產(chǎn)管理計(jì)劃的名稱、時(shí)間、價(jià)格、數(shù)額等信息。

第二十六條 子公司不得直接或者間接持有基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司的股權(quán)，或者以其他方式向基金管理公司、受同一基金管理公司控股的其他子公司投資。

第二十七條 子公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)停止辦理新的特定客戶資產(chǎn)管理、基金銷售等業(yè)務(wù)，并依法妥善處理客戶資產(chǎn)：

（一）基金管理公司所持子公司股權(quán)被司法機(jī)關(guān)采取訴訟保全等措施；

（二）基金管理公司被采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定托管、接管、撤銷等監(jiān)管措施或者進(jìn)入破產(chǎn)清算程序；

（三）對(duì)子公司運(yùn)作產(chǎn)生重大不良影響的其他事項(xiàng)。

第四章

監(jiān)督檢查

第二十八條 子公司設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假記載或者重大遺漏的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不予受理；已經(jīng)受理的，不予批準(zhǔn)。

第二十九條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以對(duì)子公司的公司治理、內(nèi)部控

— 7 — 制、經(jīng)營(yíng)運(yùn)作、風(fēng)險(xiǎn)狀況以及相關(guān)業(yè)務(wù)活動(dòng)，進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查。

第三十條 子公司變更下列重大事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）基金管理公司轉(zhuǎn)讓所持有的子公司股權(quán)；

（二）變更持股25%以上的股東；

（三）變更經(jīng)營(yíng)范圍；

（四）公司合并、分立或者解散；

（五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他重大事項(xiàng)。

第三十一條 子公司發(fā)生下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)自發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：

（一）變更名稱、住所；

（二）變更持股25%以下的股東；

（三）變更注冊(cè)資本或者股東出資比例；

（四）變更董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和投資經(jīng)理；

（五）修改公司章程；

（六）以固有資金對(duì)外投資；

（七）發(fā)生重大關(guān)聯(lián)交易；

（八）公司財(cái)務(wù)狀況發(fā)生重大不利變化；

（九）公司涉及重大訴訟或者受到重大處罰；

（十）對(duì)公司經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生重大影響的其他事項(xiàng)。

— 8 — 第三十二條 基金管理公司向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送的公司報(bào)告、內(nèi)部控制評(píng)價(jià)報(bào)告、監(jiān)察稽核季度報(bào)告、監(jiān)察稽核報(bào)告、財(cái)務(wù)報(bào)表等資料，應(yīng)當(dāng)包含子公司的有關(guān)情況，必要時(shí)應(yīng)當(dāng)單獨(dú)報(bào)送反映子公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制、業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)、財(cái)務(wù)狀況等情況的資料。

第三十三條 因子公司經(jīng)營(yíng)而發(fā)生影響或者可能影響基金管理公司經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)控制或者客戶資產(chǎn)安全的重大事件的，基金管理公司應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)和基金管理公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告。

第三十四條 違反本規(guī)定，有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令改正，并可以對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

（一）設(shè)立申請(qǐng)材料存在虛假信息或者重大遺漏；

（二）委托他人或者接受他人委托持有子公司的股權(quán)；

（三）子公司違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

（四）子公司未按照本規(guī)定第三十條、第三十一條的要求及時(shí)報(bào)告有關(guān)事項(xiàng)；

（五）子公司從事?lián)p害基金份額持有人、其他客戶以及基金管理公司利益的活動(dòng)；

（六）子公司違反勤勉盡責(zé)義務(wù)或者規(guī)避監(jiān)管的其他行為。第三十五條 子公司及其從業(yè)人員違反法律、行政法規(guī)、中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，依法應(yīng)予行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第三十六條 子公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危及市場(chǎng)秩序、損害基金份額持有人及其他客戶利益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取暫停子公司業(yè)務(wù)或責(zé)令基金管理公司清理、撤銷子公司等行政監(jiān)管措施。

第三十七條 有下列情形之一，中國(guó)證監(jiān)會(huì)責(zé)令基金管理公司限期整改，整改期間暫停受理及審核該公司基金產(chǎn)品募集申請(qǐng)或者其他業(yè)務(wù)申請(qǐng)，并可以對(duì)負(fù)有責(zé)任的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及直接責(zé)任人員采取監(jiān)管談話、出具警示函、暫停履行職務(wù)、認(rèn)定為不適宜擔(dān)任相關(guān)職務(wù)者等行政監(jiān)管措施：

（一）未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立子公司；

（二）未經(jīng)事前向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告，擅自處置子公司股權(quán)；

（三）違反本規(guī)定第十三條的要求，經(jīng)營(yíng)存在利益沖突的業(yè)務(wù)，進(jìn)行損害基金份額持有人利益或者顯失公平的關(guān)聯(lián)交易；

（四）未按照本規(guī)定第二十條的要求披露關(guān)聯(lián)交易；

（五）違反本規(guī)定第二十一條進(jìn)行交易；

（六）未按照本規(guī)定第二十二條披露和報(bào)告其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員以及其他從業(yè)人員參股子公司、在子公司任職或者領(lǐng)薪的情況；

（七）未按照本規(guī)定第三十二條、第三十三條的要求報(bào)送有關(guān)材料，或者報(bào)送的材料存在虛假記載、重大遺漏；

（八）子公司出現(xiàn)本規(guī)定第三十四條、第三十五條和第三十六條所列違規(guī)行為；

（九）怠于對(duì)子公司的管理，導(dǎo)致子公司的治理和運(yùn)營(yíng)不合規(guī)或者出現(xiàn)較大風(fēng)險(xiǎn)的其他情形。

第三十八條 基金管理公司通過受讓、認(rèn)購(gòu)股權(quán)等方式控股子公司的，適用本規(guī)定。

基金管理公司在境外設(shè)立子公司的，按照相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第三十九條

本規(guī)定自2012年11月1日起施行。