第一篇：事故事件調(diào)查、不符合糾正和預(yù)防措實(shí)施情況報(bào)告

G01.06-04-7

事故事件調(diào)查、不符合糾正和預(yù)防措施

實(shí)施情況報(bào)告

編 制：李玉丹

審 核：劉煥文

批 準(zhǔn)：李東宣

2014年1月10日

事件調(diào)查、不符合糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況報(bào)告

一、體系運(yùn)行以來未發(fā)生事故事件

二、內(nèi)部審核發(fā)生的不合格/不符合的糾正情況

根據(jù)公司2013年度內(nèi)部審核計(jì)劃，1月3日-1月4日進(jìn)行了環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核。這次內(nèi)審共發(fā)現(xiàn)的不合格/不符合2項(xiàng)，開出2份不合格/不符合報(bào)告。對內(nèi)審中發(fā)現(xiàn)的不合格/不符合，有關(guān)部門和車間管理人員部在確認(rèn)后，迅速制定了糾正措施，落實(shí)了責(zé)任人，按照管理者代表確定的期限進(jìn)行了整改，經(jīng)技術(shù)部跟蹤驗(yàn)證，2項(xiàng)不合格/不符合已經(jīng)整改，達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的要求。

內(nèi)審中對不合格/不符合的確認(rèn)、處置，認(rèn)真執(zhí)行了《事件調(diào)查、不符合糾正措施控制程序》。內(nèi)審員開出的“不合格/不符合報(bào)告”，經(jīng)審核組會議討論確定，并且在內(nèi)審末次會議上正式發(fā)出。有關(guān)責(zé)任部門認(rèn)真填寫了“不合格/不符合糾正措施”，內(nèi)審小組對整改情況驗(yàn)收了結(jié)果，整個糾正過程符合文件的要求。對內(nèi)審中不合格/不符合的糾正情況，選中具有代表性的兩項(xiàng)加以說明。

A：審核組在審核車間管理人員部關(guān)于垃圾的處置時(shí)，現(xiàn)場查看到垃圾未按要求分類存放，根據(jù)作業(yè)文件《固體廢棄物管理辦法》要求，對垃圾按有害廢棄物、一般廢棄物、可回收利用和不可回收四類進(jìn)行分類存放，在與車間管理人員研究后，建立了垃圾分類存放點(diǎn)，使這個不符合項(xiàng)及時(shí)得到了糾正。

二、生產(chǎn)過程中的不合格糾正情況

生產(chǎn)技術(shù)部會同車間管理人員部技術(shù)員經(jīng)常對生產(chǎn)過程的質(zhì)量情況進(jìn)行檢查，生產(chǎn)技術(shù)部分別負(fù)責(zé)對生產(chǎn)過程的環(huán)境和職業(yè)健康安全情況進(jìn)行檢查，發(fā)現(xiàn)不戴勞保用品，即定為不合格或不符合，并根據(jù)現(xiàn)場檢查記錄發(fā)出“不合格/不符合糾正通知單”，責(zé)成車間管理人員部落實(shí)整改，整改方法包括修理和返工，整改結(jié)束后經(jīng)檢驗(yàn)合格后方可繼續(xù)生產(chǎn)。整改前需填寫“糾正措施申報(bào)審批驗(yàn)證表”，經(jīng)對糾正措施審批評審后才可實(shí)施整改。2013年至今，共發(fā)現(xiàn)1個環(huán)境不符合項(xiàng)及1個安全不符合項(xiàng)，均已全部糾正，經(jīng)檢驗(yàn)達(dá)到合格標(biāo)準(zhǔn)。

三、預(yù)防措施的實(shí)施情況

在環(huán)境、職業(yè)健康安全管理 體系運(yùn)行過程中，公司各部門、車間管理人員部普遍增強(qiáng)了環(huán)境、職業(yè)健康安全意識，自覺查找潛在不合格/不符合因素，把預(yù)防措施做在生產(chǎn)前面，努力消除隱患，認(rèn)真采取了預(yù)防措施。2013年至今共記錄下來的預(yù)防措施2條。其中包括在生產(chǎn)過程對環(huán)境造成影響的通病的預(yù)防對生產(chǎn)過程員工人身健康安全影響的預(yù)防、對操作者素質(zhì)可能不適應(yīng)高級工藝要求的預(yù)防等等。

對這些潛在的不合格因素，各部門都認(rèn)真查找原因、認(rèn)真研究預(yù)防措施，現(xiàn)在這些措施已經(jīng)實(shí)施，并得到了驗(yàn)證。

四、對糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況的評價(jià)

我們按照標(biāo)準(zhǔn)條款的要求，認(rèn)真開展糾正和預(yù)防活動，這其中包括對環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程的糾正和預(yù)防、包括對產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)過程的糾正和預(yù)防。公司的糾正和預(yù)防措施覆蓋了產(chǎn)品實(shí)現(xiàn)、運(yùn)行控制的全過程，對提高產(chǎn)品質(zhì)量、改善作業(yè)環(huán)境、提高員工人身健康發(fā)揮了明顯的作用。公司的糾正和預(yù)防工作卓有成效，符合ISO14001、GB/T28001標(biāo)準(zhǔn)的要求。我們的糾正和預(yù)防還存在不足，主要是對生產(chǎn)過程環(huán)境、職業(yè)健康安全問題的預(yù)防項(xiàng)目覆蓋面不全，對“二整合”管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)問題的預(yù)防做的不多，這些需要在今后的工作中加以改進(jìn)。

總之，2013年至今，公司的糾正和預(yù)防措施實(shí)施情況行之有效，達(dá)到了標(biāo)準(zhǔn)的要求，在“二整合”管理體系運(yùn)行中發(fā)揮了較大的作用。

附：糾正和預(yù)防措施實(shí)施處理單

第二篇：0806事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

GS/QP0806

事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

版次/修改：B/0 1 目的

對事件進(jìn)行記錄、調(diào)查和分析，確立根本的、可能導(dǎo)致或促使事件發(fā)生的質(zhì)量、環(huán)境因素、職業(yè)健康安全缺陷進(jìn)行識別，處理實(shí)際和潛在的不符合，制定和實(shí)施糾正措施和預(yù)防措施，防止不符合的發(fā)生或再發(fā)生 2 適用范圍

適用于公司質(zhì)量、環(huán)境因素、職業(yè)健康安全事件和不符合的處理以及糾正和預(yù)防措施的控制。3 職責(zé)

3.1 總經(jīng)理批閱上級有關(guān)職業(yè)健康安全和環(huán)境保護(hù)的重要文件并組織落實(shí)；組織重大事故的調(diào)查處理工作。

3.2總工程師參加重大事故的調(diào)查處理工作，并審批糾正和預(yù)防措施。

3.3行政部貫標(biāo)室協(xié)助公司領(lǐng)導(dǎo)定期組織質(zhì)量、職業(yè)健康安全、環(huán)境大檢查，組織制定督促有關(guān)部門對不符合進(jìn)行整改；參加質(zhì)量問題及事件的調(diào)查處理工作，組織有關(guān)部門及專業(yè)人員對糾正和預(yù)防措施進(jìn)行評審，檢查并驗(yàn)證糾正措施的實(shí)施情況。3.4 責(zé)任部門參與事件的調(diào)查處理，對發(fā)生不符合和潛在不符合情況及時(shí)進(jìn)行原因分析，制定相應(yīng)的糾正或預(yù)防措施，并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)完成整改。4 工作流程 4.1 不符合的判別

a）監(jiān)視和測量的結(jié)果不符合相應(yīng)的產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)或違反國家和地方及行業(yè)法律法規(guī)和其他要求；

b）管理體系運(yùn)行中出現(xiàn)的不符合和內(nèi)審、外審、管理評審中出現(xiàn)的不符合； c）自檢自查出現(xiàn)的不符合（包括設(shè)備的運(yùn)行、材料的采購、搬運(yùn)、貯存、施工過程檢驗(yàn)和驗(yàn)收、交付過程、環(huán)境因素和風(fēng)險(xiǎn)控制等）；

d）相關(guān)方提出的投訴或顧客抱怨；

e）出現(xiàn)重大質(zhì)量問題、環(huán)境問題和職業(yè)健康安全問題； f）與質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全有關(guān)的其他不符合。4.2 潛在的不符合

a）工程項(xiàng)目施工過程記錄中反映出的質(zhì)量隱患、環(huán)境隱患和職業(yè)健康安全隱患； b）相關(guān)方提出的質(zhì)量隱患、環(huán)境隱患和職業(yè)健康安全隱患；

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事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

版次/修改：B/0

c）公司各職能部門在本部門工作中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患、環(huán)境隱患和職業(yè)健康安全隱患；

d）工程走訪服務(wù)中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患、環(huán)境隱患和職業(yè)健康安全隱患； e）內(nèi)審、外審及管理評審中發(fā)現(xiàn)的質(zhì)量隱患、環(huán)境隱患和職業(yè)健康安全隱患。4.3事件及事件的調(diào)查

4.3.1發(fā)生或可能發(fā)生與工作相關(guān)的健康損害或人身傷害（無論嚴(yán)重程度），或者死亡的情況。4.3.2 事件的調(diào)查

應(yīng)及時(shí)開展調(diào)查和分析事件，并作好記錄、以便：

a)確定內(nèi)在的、可能導(dǎo)致或有助于事件發(fā)生的缺陷和其他因素； b)識別對采取糾正措施的需求； c)識別采取預(yù)防措施的可能性； d)識別持續(xù)改進(jìn)的可能性； e)溝通調(diào)查結(jié)果。

4.3.3 事件調(diào)查的結(jié)果應(yīng)形成文件并予以保存。4.4 識別和評審不符合

4.4.1不符合包括不合格品和不符合項(xiàng)，不合格品針對產(chǎn)品而言，不符合針對事件而言，又稱不符合項(xiàng)。針對環(huán)境或職業(yè)健康安全出現(xiàn)的問題，通稱不符合或不符合項(xiàng)。4.4.2現(xiàn)場技術(shù)或管理人員發(fā)現(xiàn)不符合應(yīng)立即將信息反饋到行政部貫標(biāo)室，由責(zé)任部門會同現(xiàn)場技術(shù)負(fù)責(zé)人或管理人員對不合格品或不符合項(xiàng)進(jìn)行調(diào)查分析，視其性質(zhì)和所承受的風(fēng)險(xiǎn)制定糾正措施，必要時(shí)采取預(yù)防措施。

4.4.3內(nèi)審、外審和管理評審時(shí)的不符合項(xiàng)由管理者代表責(zé)成責(zé)任部門調(diào)查、分析其原因并制定糾正措施，實(shí)施糾正，必要時(shí)制定預(yù)防措施。4.4.4不符合控制要求

a）各部門建立本部門《糾正和預(yù)防措施一覽表》，并按有關(guān)規(guī)定上報(bào)行政部貫標(biāo)室；

b）行政部貫標(biāo)室建立公司的《糾正和預(yù)防措施一覽表》；

c）對發(fā)生的緊急事件或連續(xù)、多次發(fā)生的事件由安全生產(chǎn)處組織相關(guān)部門分析原因，制定預(yù)防措施，以免釀成事故發(fā)生；

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事件調(diào)查、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

版次/修改：B/0

d）一旦發(fā)生事故應(yīng)采取應(yīng)急措施并執(zhí)行有關(guān)事故報(bào)告、調(diào)查與處理規(guī)定。4.5 糾正與預(yù)防措施

4.5.1根據(jù)不符合的判別和潛在的不符合,分別由責(zé)任部門制定《糾正措施報(bào)告》或《預(yù)防措施報(bào)告》，限定整改時(shí)間，并跟蹤驗(yàn)證。

4.5.2各部門應(yīng)針對本部門的不符合，根據(jù)調(diào)查結(jié)果，分析原因，制定相應(yīng)的糾正、預(yù)防措施及實(shí)施方案，以糾正和預(yù)防不符合的發(fā)生。

4.5.3各責(zé)任部門在制定措施時(shí)，必須明確應(yīng)達(dá)到的目標(biāo)、具體措施、方案、由誰負(fù)責(zé)實(shí)施、完成期限等。4.6 跟蹤并記錄措施的結(jié)果

4.6.1行政部貫標(biāo)室或責(zé)成內(nèi)審員負(fù)責(zé)質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全方面不符合的跟蹤驗(yàn)證。

4.6.2各職能部門日常監(jiān)測及體系運(yùn)行過程中發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的不符合的，由發(fā)現(xiàn)和發(fā)生的部門填寫《糾正措施報(bào)告》或《預(yù)防措施報(bào)告》，相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。4.6.3施工過程中出現(xiàn)的不符合，由項(xiàng)目部填寫《糾正措施報(bào)告》或《預(yù)防措施報(bào)告》，糾正措施的實(shí)施由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。

4.6.4定期檢查、審核和管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，相關(guān)部門分別將不符合信息轉(zhuǎn)交發(fā)生不符合的責(zé)任部門，由責(zé)任部門制定糾正、預(yù)防措施，限期完成。行政部貫標(biāo)室或責(zé)成內(nèi)審員負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。

4.6.5采取糾正、預(yù)防措施所引起的環(huán)境因素變化、危險(xiǎn)源變化要重新識別新的環(huán)境因素、新的危險(xiǎn)源，并進(jìn)行重要環(huán)境因素評價(jià)、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)控制策劃，執(zhí)行《環(huán)境因素識別與評價(jià)控制程序》和《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和控制程序》。4.6.6以上內(nèi)容涉及文件的修改，依據(jù)《文件管理制度》規(guī)定和要求執(zhí)行。5記錄和表格 5.1《整改通知單》 5.2《糾正措施報(bào)告》 5.3《預(yù)防措施報(bào)告》 5.4《糾正和預(yù)防措施一覽表》

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第三篇：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序 目的

對職業(yè)健康安全管理中實(shí)際存在或潛在的事故、事件、不符合采取糾正和預(yù)防措施，以防止事故、事件、不符合的重復(fù)發(fā)生，確保體系有效運(yùn)行，并保持持續(xù)改進(jìn)。2 范圍

適用于公司和中興裝卸運(yùn)輸站的職業(yè)健康安全管理。3 術(shù)語定義

3.1 三定：定人員，定措施，定期限；四不推：凡自己能解決的，班組不推給車間，車間不推給部門，部門不推給公司，公司不推給政府。4 職責(zé)

4.1 管理者代表負(fù)責(zé)體系內(nèi)采取糾正和預(yù)防措施的批準(zhǔn)，并對糾正預(yù)防措施的實(shí)施進(jìn)行協(xié)調(diào)。

4.2 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)事故、事件原因的調(diào)查分析、處理、制定糾正和預(yù)防措施，各相關(guān)職能部門參與事故、事件原因的調(diào)查分析和糾正措施的制定，并進(jìn)行實(shí)施。

4.3 各職能部門負(fù)責(zé)不符合原因的調(diào)查與分析、處理，制定糾正和預(yù)防措施，并進(jìn)行實(shí)施，無法解決的上報(bào)環(huán)境安全部。

4.4 環(huán)境安全部對各職能部門不符合發(fā)出通知，同時(shí)要求各職能部門采取措施預(yù)防事故的發(fā)生。

4.5 環(huán)境安全部負(fù)責(zé)對事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施實(shí)施效果的檢查驗(yàn)證，并提出考核意見。5 工作程序

5.1 事故、事件管理

5.1.1 具體實(shí)施按照《事故處理控制管理規(guī)定》執(zhí)行。5.2 不符合的范圍

5.2.1 休系文件與標(biāo)準(zhǔn)不符合。

5.2.2 體系文件與應(yīng)遵守的法律及其他要求不符合。

5.2.3 事故與事件頻出，安全管理績效與方針和預(yù)期目標(biāo)不符合。

5.2.4 體系實(shí)際運(yùn)行實(shí)施與體系文件的內(nèi)容要求不符合，特別是事故發(fā)生后的糾正與預(yù)防措施與本程序的要求不符合。

5.2.5 物的不安全狀態(tài)和人的不安全行為及事故隱患等不安全因素。5.3 不符合的信息來源

5.3.1 生產(chǎn)過程的監(jiān)督及各項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.2 對事故、事件進(jìn)行調(diào)查分析時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.3 環(huán)境安全部巡查時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.4 各職能部門安全員在日常巡檢中發(fā)現(xiàn)的不符合。

5.3.5 相關(guān)方的合理抱怨及員工在正常生產(chǎn)中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.6 職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求的變更引起的不符合。5.3.7 內(nèi)審、外審中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.3.8 監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合。5.4 不符合原因調(diào)查

一般不符合由相關(guān)職能部門負(fù)責(zé)原因調(diào)查，較重大的不符合由環(huán)境安全部組織相關(guān)方共同進(jìn)行原因調(diào)查，必要時(shí)報(bào)請管理者代表參與或組織分析。5.5 不符合糾正與預(yù)防措施的制定與實(shí)施

5.5.1 各職能部門經(jīng)調(diào)查分析，針對不符合項(xiàng)制定糾正和預(yù)防措施。

5.5.2 對物的不安全狀態(tài)、人的不安全行為等輕微不符合，能夠立即整改和糾正的，可口頭安排、及時(shí)糾正，不開具不符合的書面材料。

5.5.3 環(huán)境安全部在日常管理及體系內(nèi)部審核時(shí)對有關(guān)信息進(jìn)行分析、研究，找出帶有普遍性或管理性的不符合項(xiàng)，并以書面形式（體系審核時(shí)采用《不符合報(bào)告》、日常管理中

采用《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》）通知有關(guān)職能部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.4 體系外審時(shí)發(fā)現(xiàn)的不符合項(xiàng)，由環(huán)境安全部在日常及時(shí)通知責(zé)任部門，責(zé)任部門根據(jù)不符合項(xiàng)的內(nèi)容，制定出糾正與預(yù)防措施，及時(shí)整改。

5.5.5 對不符合的糾正與預(yù)防措施報(bào)管理者代表批準(zhǔn)，環(huán)境安全部實(shí)施有效監(jiān)督。

5.5.6 各部門制定的不符合糾正與預(yù)防措施，落實(shí)后填入《糾正與預(yù)防措施報(bào)告》，并落實(shí)措施保證效果，問題解決后，由部門負(fù)責(zé)人簽字并上報(bào)環(huán)境安全部備案。

5.5.7 當(dāng)環(huán)境安全部與責(zé)任部門在措施上存在分歧時(shí)，應(yīng)由雙方進(jìn)行協(xié)商，仍達(dá)不成一致意見時(shí)，上報(bào)公司領(lǐng)導(dǎo)協(xié)調(diào)解決，制定出措施。5.5.8糾正與預(yù)防措施包括： a.管理措施 b.技術(shù)措施 c.行政措施 d.培訓(xùn)措施

5.5.9 不符合的糾正過程中，凡責(zé)任部門解決不了的，可逐級上報(bào)各級部門，按“三定四不推”原則。

5.5.10 不符合糾正過程中若出現(xiàn)涉及文件的變動，按《文件和資料控制程序》的有關(guān)要求進(jìn)行。

5.6 不符合的驗(yàn)證

5.6.1 環(huán)境安全部根據(jù)不符合部門上報(bào)材料，對措施的落實(shí)和效果進(jìn)行跟蹤和監(jiān)督，直至不符合項(xiàng)的完全消失。

5.6.2 糾正與預(yù)防措施實(shí)施后，由責(zé)任部門負(fù)責(zé)人和專、兼職安全員負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，環(huán)境安全部負(fù)責(zé)糾正與預(yù)防措施的最后驗(yàn)證。

5.6.3 體系外審中的糾正與預(yù)防措施實(shí)施后,環(huán)境安全部負(fù)責(zé)檢查措施實(shí)施的效果，由外審單位做最后驗(yàn)證。

5.6.4 重大不符合的糾正與預(yù)防措施的實(shí)施效果由公司領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)組織有關(guān)部門、人員進(jìn)行驗(yàn)證。

5.6.5 驗(yàn)證工作可采用現(xiàn)場檢查或通過記錄、資料對比的方式，驗(yàn)證記錄要有充分的事實(shí)和根據(jù)。

5.6.6 責(zé)任部門未能完成糾正預(yù)防措施或?qū)嵤┬Ч催_(dá)到預(yù)期的目標(biāo)，若無正當(dāng)理由或不能提出可接受的修正期限，由管理者代表進(jìn)行協(xié)調(diào)，環(huán)境安全部制定限期限整改的書面通知下達(dá)責(zé)任部門，直至問題解決，期間環(huán)境安全部實(shí)施監(jiān)督工作。5.7 記錄保存

5.7.1 環(huán)境安全部/責(zé)任部門負(fù)責(zé)保存事故、事件、不符合、糾正與預(yù)防措施的相關(guān)記錄，包括修改原有程序文件或新增文件。5.7.2 責(zé)任部門保留相關(guān)記錄備案。6 支持性文件

6.1《危險(xiǎn)源辨識、風(fēng)險(xiǎn)評價(jià)和風(fēng)險(xiǎn)控制程序》 6.2《文件和資料控制程序》 6.3《績效測量與監(jiān)視控制程序》 6.4《記錄的控制程序》 7 相關(guān)記錄

7.1《糾正措施報(bào)告》

第四篇：事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

3.1 3.2 3.3 3.4 3.5 4 4.1 4.1.1 4.1.2 4.1.3 4.1.4 4.1.5 4.1.6 4.1.7 4.2 4.2.1 4.2.2 4.2.3 事故、事件、不符合、糾正和預(yù)防措施控制程序

目的

為糾正和預(yù)防質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的不符合及 職業(yè)健康安全事故、事件，防止不符合或潛在不符合的再次發(fā)生或發(fā)生，避免或減少由此產(chǎn)生的質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全影響，特制定本程序。

范圍

適用于本公司質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中發(fā)生的事故、事 件、不符合的糾正和預(yù)防措施的控制。

職責(zé)

企業(yè)管理部是本程序的主管部門，負(fù)責(zé)監(jiān)督、檢查糾正或預(yù)防措施管理情況。

安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)環(huán)境 /職業(yè)健康安全管理體系（含事故、事件）運(yùn)行中糾 正或預(yù)防措施的管理。

生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)質(zhì)量管理體系運(yùn)行中糾正或預(yù)防措施的管理。質(zhì)量檢驗(yàn)中心負(fù)責(zé)對進(jìn)、出廠物資的驗(yàn)證檢驗(yàn)工作。

各部門 / 車間負(fù)責(zé)本部門 / 車間職責(zé)范圍內(nèi)糾正或預(yù)防措施的制定與實(shí)施的 管理。

工作程序 不符合來源

內(nèi)、外部審核及管理評審； 數(shù)據(jù)分析、監(jiān)測與測量；

各級人員日常檢查發(fā)現(xiàn)的不符合；

內(nèi)、外部職業(yè)健康、環(huán)境監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合； 顧客或相關(guān)方的抱怨及投訴；

產(chǎn)品質(zhì)量事故、環(huán)境污染事故、職業(yè)健康安全事故和事件； 事故調(diào)查、安全檢查發(fā)現(xiàn)的不符合。不符合判斷依據(jù)

GB/T19001－ 2000 質(zhì)量管理體系

要求；

GB/T24001— 1996 環(huán)境管理體系規(guī)范及使用指南； GB/T28001－ 2001 職業(yè)健康安全管理體系

規(guī)范；

4.2.4 質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全法律、法規(guī)及其他要求； 4.2.5 本公司質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全管理體系文件。4.3 不符合評審

4.3.1 針對不符合的來源，由不符合的主管單位明確責(zé)任單位，確定采取糾正、糾正措施或預(yù)防措施。

a)糾正是沒有過錯責(zé)任，針對不符合本身所采取的改正。b)糾正措施是針對不符合的原因進(jìn)行分析、采取措施防止再發(fā)生。c)預(yù)防措施是針對潛在不符合進(jìn)行原因分析、采取措施防止發(fā)生。4.4 不符合的處理

/ 車間要分析原因，舉一反三，4.4.1 對于需制定糾正措施的不符合，責(zé)任部門 避免類似的不符合再發(fā)生。

當(dāng)出現(xiàn)下列情況時(shí)，必須采取糾正措施：

a)當(dāng)不合格品批量出現(xiàn)、發(fā)生質(zhì)量事故或發(fā)生其他事故時(shí)； b)相關(guān)方提出投訴，責(zé)任在公司內(nèi)部時(shí)； c)外審中發(fā)現(xiàn)的不符合；

d)質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全體系內(nèi)部審核發(fā)現(xiàn)： 同類問題同一審核區(qū)域重復(fù)

出現(xiàn)或嚴(yán)重不符合時(shí)；

e)質(zhì)量 / 環(huán)境/ 職業(yè)健康安全體系運(yùn)行過程中認(rèn)為需采取糾正措施的不符合

等。

4.4.2 制定糾正措施要做到：

a)能夠找出問題的根源，避免避重就輕； b)具有技術(shù)和經(jīng)濟(jì)方面的可行性； c)措施與問題的嚴(yán)重性要相適應(yīng)； d)能夠防患于未然。

4.4.3 內(nèi)部審核及管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合，執(zhí)行《內(nèi)部審核控制程序》、《管理 評審控制程序》。

4.4.4 本公司及國家行政主管部門或公司監(jiān)測中發(fā)現(xiàn)的不符合或問題，管部門下發(fā)通報(bào)，責(zé)任單位處理，業(yè)務(wù)主管部門跟蹤驗(yàn)證。

4.4.5 各部門 / 車間負(fù)責(zé)日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的不符合的處理，并將影響較大、趨向 性、重復(fù)出現(xiàn)的不符合及其處理情況報(bào)安全監(jiān)察部

/ 生產(chǎn)技術(shù)部或相關(guān)業(yè)

各業(yè)務(wù)主 務(wù)主管部門。

4.5 糾正或預(yù)防措施的制定、實(shí)施和驗(yàn)證

/ 車間負(fù)責(zé)分 4.5.1 內(nèi)、外部審核及管理評審中發(fā)現(xiàn)的不符合或問題，責(zé)任部門 析原因，制定糾正或預(yù)防措施，經(jīng)責(zé)任部門

/ 車間領(lǐng)導(dǎo)審核，企業(yè)管理部

確認(rèn)后，責(zé)任部門 / 車間組織實(shí)施和自查，企業(yè)管理部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證。

4.5.2 監(jiān)測與測量和日常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的影響較大、趨向性、重復(fù)出現(xiàn)的不符合或問 題，由業(yè)務(wù)主管部門下通報(bào)，責(zé)任部門 / 車間查明發(fā)生的原因，制定糾正或 預(yù)防措施，經(jīng)業(yè)務(wù)主管部門確認(rèn)后組織實(shí)施，由業(yè)務(wù)主管部門跟蹤驗(yàn)證； 日 常運(yùn)行中發(fā)現(xiàn)的輕微不符合，由責(zé)任部門 / 車間查明原因，予以糾正。

4.5.3 職能部門人員在日常檢查中發(fā)不符合通過檢查通報(bào)的形式通知責(zé)任部門 / 車 間，要求責(zé)任部門 / 車間及時(shí)整改，必要時(shí)責(zé)任部門 / 車間要制定糾正措施計(jì) 劃，經(jīng)主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)審核后實(shí)施，專業(yè)主管部門跟蹤確認(rèn)，完成情況在 通報(bào)中進(jìn)行通報(bào)。

4.5.4 專業(yè)檢查中發(fā)現(xiàn)的不符合，通過檢查通報(bào)的形式通知責(zé)任部門 / 車間，責(zé)任 部

門/ 車間及時(shí)進(jìn)行整改，必要時(shí)責(zé)任部門 / 車間制定糾正措施計(jì)劃，經(jīng)主管 部門領(lǐng)導(dǎo)審核后實(shí)施，檢查部門跟蹤確認(rèn)，并通報(bào)完成情況。

4.5.5 上級部門的指令性檢查發(fā)現(xiàn)的不符合依據(jù)檢查單位的反饋情況主管部門組 織有關(guān)單位制定糾正措施計(jì)劃，主管部門領(lǐng)導(dǎo)批準(zhǔn)后責(zé)任部門 改，主管主確認(rèn)完成情況，并報(bào)企業(yè)管理部備案。

4.5.6 事故、事件的分類、報(bào)告、調(diào)查、分析、處理等的職責(zé)及要求，按《兗礦 國泰化工有限公司事故管理制度》執(zhí)行。

4.5.7 對于質(zhì)量 / 環(huán)境 / 職業(yè)健康安全體系運(yùn)行過程中確定的潛在不符合應(yīng)采取

預(yù)防措施發(fā)生。

a)產(chǎn)品(包括中間產(chǎn)品)質(zhì)量方面采取的預(yù)防措施，生產(chǎn)技術(shù)部組織有關(guān)生產(chǎn)

車間制定預(yù)防措施計(jì)劃，生產(chǎn)技術(shù)部負(fù)責(zé)人或總工程師批準(zhǔn)后實(shí)施，生產(chǎn) 技術(shù)部負(fù)責(zé)跟蹤驗(yàn)證；

b)其他質(zhì)量方面采取的預(yù)防措施，由主管部門組織責(zé)任部門

措施，主管部門負(fù)責(zé)人或管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施，證結(jié)果報(bào)企業(yè)管理部備案；

c)環(huán)境 / 職業(yè)健康安全方面采取的預(yù)防措施，安全監(jiān)察部組織有關(guān)部門 / 車間

/ 車間制定預(yù)防 / 車間實(shí)施整

主管部門跟蹤驗(yàn)證，驗(yàn)

制定預(yù)防措施計(jì)劃，安全監(jiān)察部負(fù)責(zé)人或管理者代表批準(zhǔn)后實(shí)施，安全監(jiān) 察部跟蹤驗(yàn)證，報(bào)企業(yè)管理部備案。

4.5.8 糾正或預(yù)防措施在實(shí)施過程中，因客觀原因影響計(jì)劃不能按期完成時(shí)，責(zé)任 單位要提出整改延期申請，報(bào)主管部門備案 通報(bào)上進(jìn)行備注)。

4.5.9 實(shí)施糾正與預(yù)防措施后不能達(dá)到要求時(shí)，要重新按上述程序執(zhí)行。(申請、備案方法一般采取在原 4.6 糾正或預(yù)防措施導(dǎo)致文件修改時(shí)，執(zhí)行《文件控制程序》5 相關(guān)文件

5.1 《管理評審控制程序》 5.2 《內(nèi)部審核控制程序》 5.3 《文件控制程序》

5.4 《兗礦國泰化工有限公司事故管理制度》 6 記錄 通報(bào)。

第五篇：不符合糾正和預(yù)防措施管理程序

不符合、糾正和預(yù)防措施管理程序 1 目的

針對已發(fā)現(xiàn)或潛在的不合格因素，主管部門應(yīng)查明原因，分析風(fēng)險(xiǎn)，采取適當(dāng)?shù)拇胧缓细裨?，防止管理體系潛在不合格的發(fā)生。2 適用范圍

本程序規(guī)定了對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中實(shí)際存在的或可能發(fā)生的不符合進(jìn)行有效糾正和采取預(yù)防措施的程序和方法。

本程序適用于公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行過程中出現(xiàn)的不符合的糾正與預(yù)防。3 規(guī)范性引用文件

下列文件中的條款通過本標(biāo)準(zhǔn)的引用而成為本標(biāo)準(zhǔn)的條款。凡是注日期的引用文件，其隨后所有的修改單（不包括勘誤的內(nèi)容）或修訂版均不適用于本標(biāo)準(zhǔn)，然而，鼓勵根據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)達(dá)成協(xié)議的各方研究是否使用這些文件的最新版本。凡是不注日期的引用文件，其最新版本適用于本文件。

GB/T 24001-2004 idt ISO14001:2004環(huán)境管理體系要求及使用指南 GB/T 28001—2007 idt OHSAS18001:2007職業(yè)健康安全管理體系規(guī)范 4 職責(zé)

4.1 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)對公司環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系運(yùn)行中的不符合組織調(diào)查，并負(fù)責(zé)對糾正與預(yù)防措施的實(shí)施情況進(jìn)行監(jiān)督，并向管理者代表作出報(bào)告。4.2 各單位對本單位出現(xiàn)的不符合制定糾正與預(yù)防措施并負(fù)責(zé)實(shí)施。5 管理內(nèi)容和方法 5.1 不符合項(xiàng)分類：

a)監(jiān)測與測量過程中反映出的問題；

b)外審、內(nèi)審、管理評審反映出的問題； c)相關(guān)方信息反饋中反映出的問題；

d)法律、法規(guī)符合性評價(jià)中反映出的問題；

e)環(huán)境/職業(yè)健康安全事件、事故和處理中反映出的問題 f)其他監(jiān)督、監(jiān)控和檢查中發(fā)現(xiàn)的問題。

5.2 各單位負(fù)責(zé)人對本單位內(nèi)發(fā)生的不符合情況，負(fù)責(zé)進(jìn)行調(diào)查、分析，制定糾正與預(yù)防措施并實(shí)施，實(shí)施結(jié)果反饋給安全環(huán)保部。

5.3 涉及單位間的不符合，經(jīng)安全環(huán)保部確認(rèn)后，發(fā)出“不符合與糾正措施實(shí)施表”，經(jīng)有關(guān)責(zé)任部門簽字后進(jìn)行調(diào)查、分析，制定糾正與預(yù)防措施并實(shí)施，實(shí)施結(jié)果及時(shí)反饋給安全環(huán)保部。

5.4 在內(nèi)審和外審中出現(xiàn)的不符合問題，由審核組發(fā)出《不符合報(bào)告單》，按《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》進(jìn)行處理，實(shí)施結(jié)果及時(shí)反饋給安全環(huán)保部。5.5 供方出現(xiàn)的不符合問題，由采購部門向責(zé)任方提出“糾正措施”，并跟蹤措施落實(shí)情況，其結(jié)果反饋給安全環(huán)保部。

5.6 糾正和預(yù)防措施完成后，由負(fù)責(zé)整改部門通知安全環(huán)保部進(jìn)行效果驗(yàn)證。沒有達(dá)到糾正目的，提請管理者代表召集相關(guān)部門召開環(huán)保、安全會議，重新制定糾正措施并限期完成。5.7 安全環(huán)保部負(fù)責(zé)登記匯總公司所有“不符合與糾正措施實(shí)施表”。

5.8 由糾正與預(yù)防措施引起的對體系文件的修改，由安全環(huán)保部組織實(shí)施。6 記錄管理

糾正與預(yù)防措施所涉及的記錄，由安全環(huán)保部整理存檔。7 相關(guān)文件

《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系文件控制程序》 《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系記錄控制程序》 《環(huán)境/職業(yè)健康安全管理體系內(nèi)部審核程序》 8 記錄

《不符合與糾正措施實(shí)施表》

RE-4.5.3-01 《不符合報(bào)告單》

RE-4.5.3-02 表1：不符合與糾正措施實(shí)施表 RE-4.5.3-01 負(fù)責(zé)單位

編號

日期

年月日

接收人

關(guān)聯(lián)部門

發(fā)現(xiàn)：

不符合標(biāo)準(zhǔn)/條款：

原因分析：

糾正/預(yù)防措施及完成日期： 簽名：日期：

糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證： 簽名：日期：

本單一式兩份，安全環(huán)保部、負(fù)責(zé)整改單位各一份。

表2：不符合報(bào)告單 RE-4.5.3-02 日期

涉及標(biāo)準(zhǔn)

編號

涉及條款

受審核方

責(zé)任部門

審核員

受審核方代表

不符合事實(shí)：

原因分析：

糾正/預(yù)防措施及完成日期：

糾正/預(yù)防措施驗(yàn)證： 簽名：日期：

審核組長：

本單一式兩份，安全環(huán)保部、負(fù)責(zé)整改單位各一份。