第一篇：2017公司安全生產(chǎn)風險分級管控

白山昌泰建工集團有限公司安全 生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理制度

1.目的

為了建立安全生產(chǎn)風險控制和事故隱患排查治理長效機制，保證風險控制和隱患治理信息系統(tǒng)的正常運行，強化安全生產(chǎn)主體責任，加強事故隱患監(jiān)督管理，有效防止和減少各類事故的發(fā)生，保障員工生命財產(chǎn)安全，根據(jù)安全生產(chǎn)相關(guān)法律法規(guī)，特制定本制度

2.使用范圍

適用于本公司風險控制、安全生產(chǎn)事故隱患排查治理和實施監(jiān)督檢查。

3.職責

各部門及負責人嚴格履行《風險控制和事故隱患排查治理和建檔監(jiān)控責任制制度》的職責。

4.術(shù)語和定義 4.1風險控制

風險控制是指風險管理者采取各種措施和方法，消滅或減少風險事件發(fā)生的各種可能性，或風險控制者減少風險事件發(fā)生時造成的損失。

4.2風險點

風險點亦稱風險源,是指伴隨風險的部位、設備、設施、場所、區(qū)域等的物理實體、作業(yè)環(huán)境或空間。

5.風險防控程序 5.1風險辨識

5.5.1風險辨識工作方案 5.5.2風險辨識培訓 5.5.3開展風險辨識

風險辨識是企業(yè)風險防控與隱患治理的前提，也是安全管理的必要手段，在現(xiàn)場的生產(chǎn)過程中，誘發(fā)安全事故的因素很多。企業(yè)各部門、車間、班組、崗位要圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不安全因素和管理上的缺陷這幾個方面開展風險辨識，在風險辨識過程中，要對風險點進行分析，確定其危害因素，并根據(jù)各區(qū)域、場所的風險點制定有效的、具體的、可操作性強的防控措施，便于及時發(fā)現(xiàn)事故隱患，防止事故發(fā)生。

5.2形成風險點庫

企業(yè)完成風險辨識工作后，將識別出的風險點納入系統(tǒng)，形成企業(yè)自己的風險點源庫。風險點庫主要包括：風險點名稱、危害因素、防控要求。

5.3制定風險清單

建立風險點源庫后，需要根據(jù)風險點源庫結(jié)合自身的實際情況制定公司、項目部、班組、崗位的風險清單。每一層級的清單中的風險點、檢查周期、檢查頻次均需符合企業(yè)實際情況。

5.4風險信息更新

要對風險防控進行跟蹤驗證，定期進行風險辨識，涉取新的風險信息，對產(chǎn)生新的風險危害進行補充評價，對原有風險評價中的措施進行修訂、更新。

6.事故隱患排查治理程序

事故隱患排查治理是企業(yè)法定義務，也是主體責任的重要內(nèi)容之一。是對風險分級管控措施的充分應用，針對每個危險源應采取的控制措施進行排查，才能真正實現(xiàn)隱患排查治理的系統(tǒng)化、規(guī)范化，隱患排查治理不留盲區(qū)、不留死角。

6.1實施隱患排查及公示

各層級要對照制定的風險防控清單進行隱患排查，按風險點及時將隱患信息上報到“企業(yè)安全風險控制和隱患治理信息系統(tǒng)”。公司應將排查出的主要事故隱患進行公示，并形成《風險控制和隱患排查治理檢查項目公示牌》。

6.2風險控制和隱患排查治理通知與整改復查

每次隱患排查工作結(jié)束后，對存在問題的檢查信息需要進行隱患整改操作，并登記隱患的整改情況。安全管理部門要盡快下發(fā)風險控制和隱患排查治理通知單，相關(guān)責任部門和責任人根據(jù)隱患整改記錄單進行隱患整改，隱患整改完成后，需要對隱患的整改情況進行填報，安全管理部門對整改結(jié)果復查，并登記隱患的復查信息。

6.3隱患消除與隱患歸檔

對檢查合格的隱患管理人員經(jīng)確認后進行歸檔處理，對整改符合要求的事故隱患，系統(tǒng)將自動歸檔，整改不符合要求的事故隱患需要進行再次整改，直到確認隱患消除為止。

7.隱患排查內(nèi)容和要求

對于一般性事故隱患，安全管理部門應要求有關(guān)部門限期排除。

對于重大事故隱患，安全管理部門應聯(lián)系相關(guān)部門技術(shù)人員做出暫時局部、全部停車或停止使用的強制措施決定，并督促有關(guān)部門進行限期徹底整改。

（一）事故隱患的范圍

（1）危及安全生產(chǎn)的不安全因素或重大險情。（2）可能導致事故發(fā)生和危害擴大的設計缺陷、工藝缺陷、設備缺陷等。

（3）建設、施工、檢修過程中可能發(fā)生的各種能量傷害。

（4）停工、生產(chǎn)、開工階段可能發(fā)生的泄漏、火災、爆炸、中毒。

（5）可能造成職業(yè)并職業(yè)危害的勞動環(huán)境和作業(yè)條件。

（6）可能造成環(huán)境污染和生態(tài)破壞的活動、過程、產(chǎn)品和服務。

（7）以往生產(chǎn)活動遺留下來的潛在危害和影響。

（二）對所排查的安全隱患，由安全管理部門會同相關(guān)部門編制整改措施，并下發(fā)《事故隱患整改通知書》，由各部門、項目部負責人負責落實整改。

（三）對難以立即整改的重大事故隱患，應制定整改方案，方案需包括：治理的目標和任務、采取的方法和措施、經(jīng)費和物資的落實、負責治理的機構(gòu)和人員、治理的時限和要求、安全措施和應急預案。

（四）在隱患治理過程中，負責整改的部門應采取相應的安全防護措施，防止事故發(fā)生，事故隱患在排除前或排除過程中無法保證安全的，應當從危險區(qū)域內(nèi)撤出作業(yè)人員，并疏散可能危及的其他人員，設置警戒標志，暫時停止使用或停車，對難以停止使用或停車的相關(guān)生產(chǎn)裝置、設施、設備，應當加強維護和保養(yǎng)，防止事故發(fā)生。

（五）對于重大事故隱患，各部門負責人應及時向公司安全管理部門、公司及安全監(jiān)管監(jiān)察部門等有關(guān)部門報告，報告包括：隱患的現(xiàn)狀及其產(chǎn)生原因、隱患的危害程度和整改難以程度分析、隱患的治理方案。

（六）事故隱患堅持“誰存在事故隱患，誰負責監(jiān)控整改”的原則，由存在事故隱患的項目部組織整改，整改責任人為各項目部、部門主要負責人。

（七）各部門和相關(guān)人員，對查出的隱患都要逐項分析研究，并提出整改措施。定措施、定負責人、定資金來源、定完成期限，凡當項目部能整改地不準推向班組，凡班組能整改地不準推向公司主管部門的原則按期完成整改任務。

（八）整改責任單位要按照《事故隱患整改通知書》要求，對事故隱患認真整改，并于規(guī)定的時限內(nèi)，向公司安全管理部門報告整改情況。整改期限內(nèi)，要采取有效的防范措施，進行專人監(jiān)控，明確責任，堅決杜絕各類事故的發(fā)生。

（九）整改工作結(jié)束后，整改部門要按要求寫出隱患整改回復報告，由安全管理部門組織檢查驗收。

（十）對整改措施不到位，檢查驗收不合格，事故隱患未消除的應停止其相關(guān)設施、設備的運行和操作使用。直到檢查驗收合格后方可恢復運行。

8.處罰

按照公司《安全處罰管理制度》進行考核、處罰。

昌泰建筑公司

二〇一七年九月八日

第二篇：《安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度》

安全風險分級管控管理制度

第一章

總則

第一條

目的為加強安全生產(chǎn)工作，準確辨識安全風險，評價其風險程度，并進行風險分級，從而進行有效控制，實現(xiàn)事前預防、消減危害、控制風險的目的。

第二條

范圍

本辦法適用于公司范圍內(nèi)安全風險的辨識、評價分級和控制管理。安全生產(chǎn)雙體系/雙重預防機制全套的資料，需要的話求球：324319245。

第三條

編制依據(jù)

《安全生產(chǎn)法》（主席令第13號）

《山東省安全生產(chǎn)條例》（2006

年6月1日）

《關(guān)于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）

《關(guān)于深化安全生產(chǎn)隱患大排查快整治嚴執(zhí)法集中行動推進企業(yè)安全風險管控工作的通知》（魯安發(fā)﹝2016﹞16號）

《加快推進安全生產(chǎn)風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》（魯安辦發(fā)〔2016〕10號）

第四條

術(shù)語和定義

1）危險源（風險點）：危險源是指一個系統(tǒng)中具有潛在能量和物質(zhì)釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發(fā)因素作用下可轉(zhuǎn)化為事故的部位、區(qū)域、場所、空間、崗位、設備及其位置。它的實質(zhì)是具有潛在危險的源點或部位，是爆發(fā)事故的源頭，是能量、危險物質(zhì)集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發(fā)的地方。

2）風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。

3）風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

第五條

公司成立安全風險分級管控領導小組,對安全風險分級管控建設負全面領導職責。

組

長:李佩法

副組長:汪樹岐

成員:張文天

袁立偉

負責制定公司安全生產(chǎn)風險管?理作業(yè)指導書，全面推行開展安全生產(chǎn)危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案

安全科負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。

其他科室確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織本科室的危害識別和風險評價工作，在日常生產(chǎn)工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本科室的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。

第二章

安全風險的辨識

第六條

風險點的分類

根據(jù)公司生產(chǎn)的特點及生產(chǎn)現(xiàn)場的實際情況，將公司范圍內(nèi)的風險點分成以下兩大類：

1.生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境的不安全因素及管理缺陷；

2.作業(yè)過程中的人的不安全行為。

第七條

危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發(fā)的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產(chǎn)損失、停工、違法、影響商譽、工作環(huán)境破壞、環(huán)境污染等。

第八條

風險點辨識的方法

1.靜態(tài)分析：以安全檢查表法（SCL）對生產(chǎn)現(xiàn)場及其他區(qū)域的物的不安全狀態(tài)、作業(yè)環(huán)境不安全因素及管理缺陷進行識別。

1）安全檢查表編制的依據(jù)

①有關(guān)標準、規(guī)程、規(guī)范及規(guī)定；

②國內(nèi)外事故案例和企業(yè)以往的事故情況；

③系統(tǒng)分析確定的危險部位及防范措施；

④分析人員的經(jīng)驗和可靠的參考資料；

⑤有關(guān)研究成果，同行業(yè)或類似行業(yè)檢查表等。

2）安全檢查表分析步驟

①按專業(yè)列出《設備設施清單》(參照表1-1)。

表1-1

設備設施清單

專業(yè)：

NO:

序號

設備名稱

所在部位

備注

②確定編制人員。包括熟悉系統(tǒng)的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統(tǒng)。包括系統(tǒng)的結(jié)構(gòu)、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛(wèi)生設施。

④收集資料。收集有關(guān)安全法律、法規(guī)、規(guī)程、標準、制度及本系統(tǒng)過去發(fā)生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據(jù)。

⑤判別危害因素。按功能或結(jié)構(gòu)將系統(tǒng)劃分為子系統(tǒng)或單元，逐個分析潛在的危險因素。

⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關(guān)規(guī)章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內(nèi)容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應內(nèi)容。

表1-2安全檢查分析（SCL）評價表

區(qū)域/工藝過程：

裝置/設備/設施：

NO:

序號

檢查項目

標準

產(chǎn)生偏差的主要后果

現(xiàn)有安全控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

備注

分析人員：

分析日期：

2.動態(tài)分析：以作業(yè)危害分析法（JHA）并按照作業(yè)步驟分解逐一對作業(yè)過程中的人的不安全行為進行識別。

1）作業(yè)活動的劃分

按作業(yè)區(qū)域和作業(yè)類別（檢維修類、生產(chǎn)操作類）進行劃分。

2）作業(yè)危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業(yè)活動，填入《作業(yè)活動清單》（參照表2-1）。

表2-1

作業(yè)活動清單

NO：

序號

作業(yè)區(qū)域

作業(yè)活動

作業(yè)類別

備注

②將每項作業(yè)活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業(yè)劃分，要讓別人明白這項作業(yè)時如何進行的，對作業(yè)人員能起到指導作用。如果作業(yè)流程長、步驟多，可先將該作業(yè)活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。

表2-2

工作危害分析（JHA）評價表

作業(yè)區(qū)域：

作業(yè)活動：

NO:

序號

工作步驟

危害或潛在事件（人、物、作業(yè)環(huán)境、管理）

主要后果

現(xiàn)有控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

分析人：

分析日期：

④對危害因素產(chǎn)生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產(chǎn)生的主要后果進行分析。

第三章

安全風險的評價分級

第九條

風險度（危險性）

危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據(jù)此分析判斷并確定風險等級。

第十條

風險評價分級方法

采用風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。

第十一條

風險矩陣法（L·S）

本方法的風險度是指事件發(fā)生的可能性與事件后果的結(jié)合。即：

R=L×S

L代表事故發(fā)生的可能性

S代表事件后果嚴重性

R代表風險值

本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。

第十二條

風險矩陣法（L·S）判斷準則

表3-1事故發(fā)生的可能性L判斷準則

等級

標準

在現(xiàn)場沒有采取防范、監(jiān)測、保護、控制措施，或危害的發(fā)生不能被發(fā)現(xiàn)（沒有監(jiān)測系統(tǒng)），或在正常情況下經(jīng)常發(fā)生此類事故或事件。

危害的發(fā)生不容易被發(fā)現(xiàn)，現(xiàn)場沒有檢測系統(tǒng)，也未發(fā)生過任何監(jiān)測，或在現(xiàn)場有控制措施，但未有效執(zhí)行或控制措施不當，或危害發(fā)生或預期情況下發(fā)生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執(zhí)行，或危害的發(fā)生容易被發(fā)現(xiàn)（現(xiàn)場有監(jiān)測系統(tǒng)），或曾經(jīng)作過監(jiān)測，或過去曾經(jīng)發(fā)生類似事故或事件。

危害一旦發(fā)生能及時發(fā)現(xiàn)，并定期進行監(jiān)測，或現(xiàn)場有防范控制措施，并能有效執(zhí)行，或過去偶爾發(fā)生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監(jiān)測、保護措施，或員工安全衛(wèi)生意識相當高，嚴格執(zhí)行操作規(guī)程。極不可能發(fā)生事故或事件。

表3-2事件后果嚴重性S判別準則

等級

法律、法規(guī)及其他要求

人員

財產(chǎn)損失/萬元

停工

企業(yè)形象

違反法律、法規(guī)和標準

死亡

>50

部分裝置（>2

套）或設備

重大國際影響

潛在違反法規(guī)和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

行業(yè)內(nèi)、省內(nèi)影響

不符合上級公司或行業(yè)的安全方針、制度、規(guī)定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

套裝置停工或設備

地區(qū)影響

不符合企業(yè)的安全操作程序、規(guī)定

輕微受傷、間歇不舒服

<10

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍

完全符合無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

表3-3

安全風險等級判定準則及控制措施R

風險度

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

1級

巨大風險

在采取措施降低危害前，不能繼續(xù)作業(yè)，對改進措施進行評估

立刻

15-16

2級

重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

9-12

3級

中等

可考慮建立目標、建立操作規(guī)程，加強培訓及溝通

年內(nèi)治理

≤

4級

可接受、輕微或可忽略的風險

可考慮建立操作規(guī)程、作業(yè)指導書但需定期檢查或無需采用控制措施

有條件、有經(jīng)費時治理或需保存記錄

表3-4

風險矩陣表

后

果

等

級

(S)

低

中

高

很高

很高

低

低

中

高

很高

低

低

中

中

高

低

低

低

低

中

低

低

低

低

低

事

故

可

能

性（L）

第四章

安全風險的控制

第十三條

風險管控要求

風險管控原則如下：

4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）?？剖覒痍P(guān)注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監(jiān)視來確保控制措施得以維持現(xiàn)狀，保留記錄。

3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關(guān)注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規(guī)定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規(guī)定期限內(nèi)實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關(guān)的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

2級：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據(jù)職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據(jù)需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

1級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續(xù)作業(yè)。只有當風險已降低時，才能開始或繼續(xù)工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

以下情形應直接確定為2級風險：

（1）開停車作業(yè)、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險區(qū)域內(nèi)，現(xiàn)場作業(yè)人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業(yè)及特殊作業(yè)。

第十四條

風險控制措施應包括：

（1）工程技術(shù)措施，實現(xiàn)本質(zhì)安全；

（2）管理措施，規(guī)范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規(guī)程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監(jiān)督和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業(yè)人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業(yè)傷害。

（5）應急處置措施，將危險降到最低。

第十五條

在選擇風險控制措施時，應考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經(jīng)濟合理性及經(jīng)營運行情況；

（4）可靠的技術(shù)保證和服務。

第十六條

風險控制措施評審

控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低到可容許水平；

（3）是否產(chǎn)生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應用于實際工作中。

第五章

風險管控執(zhí)行程序

第十七條

安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃”，經(jīng)分管領導批準后下發(fā)執(zhí)行。公司、部門風險評估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風險點辨識及風險評估工作的依據(jù)。

第十八條

依據(jù)辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業(yè)活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經(jīng)本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

第十九條

公司風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執(zhí)行。

第二十條

風險培訓

各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結(jié)果進行培訓，并保留培訓記錄。

第二十一條

風險信息更新

各級單位要依據(jù)辨識評價結(jié)果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表4），臺賬應結(jié)合實際定期更新（每年至少一次）。

表4

風險管控登記臺帳

填表單位：

NO：

序號

識別時間

審定時間

單位或活動

數(shù)目

合計

備注

4級

3級

2級

1級

（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）

當下列情形發(fā)生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。

（1）新的法律法規(guī)發(fā)布或者法律法規(guī)發(fā)生變更；

（2）操作工藝發(fā)生變化；

（3）新建、改建、擴建、技改項目；

（4）事故事件發(fā)生后；

（5）組織機構(gòu)發(fā)生大的調(diào)整。

第六章

附則

第二十二條

本管理辦法由安全科負責解釋。

第二十三條

本管理辦法自下發(fā)之日起執(zhí)行。

—

END

—

第三篇：安全生產(chǎn)風險分級管控制度

安全生產(chǎn)風險分級管控制度

第一章 總 則

第一條為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風險分級管控，是指公司內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、建設、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于公司所屬各生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設單位(以下簡稱各廠礦)。

第二章 組織管理

第四條公司負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全監(jiān)察部是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂公司安全風險分級管控制度和考核標準，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務職能部門是安全風險管控工作專業(yè)管理部門，負責本專業(yè)范圍內(nèi)安全風險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務指導和檢查督導。

第五條各廠礦是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體，單位主要負責人是安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負責人對分管范圍內(nèi)的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。各業(yè)務科室負責實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風險評估管理，區(qū)隊(車間)負責實施現(xiàn)場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。第三章 安全風險辨識

第六條各廠礦要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設備設施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條各廠礦在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應由單位分管負責人(分管技術(shù)負責人)或?qū)I(yè)職能部門組織進行安全風險評估。

（一）停運或重啟是指下列幾種情況： 1.煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

2.車間、生產(chǎn)線、重要生產(chǎn)設備、裝置的停運或重啟； 3.地面生產(chǎn)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：

1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應包括工程施工和設備安裝質(zhì)量、安全設施、安全防護、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應急設施和預案等；

2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、安全設施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；

3.系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內(nèi)容應包括運行狀況、安全保護和安全防護設施等；

4.系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內(nèi)容應包括可能存在的風險因素、對運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準備，啟(停)用后安全管理等。

第八條區(qū)隊(車間)現(xiàn)場開工條件風險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊(車間)跟班或值班領導、安監(jiān)員(安全員)、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進行評估。

第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設備、安全設施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負責人會同安全負責人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復等情況進行評估和確認。

第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負責人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)； 3.重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4.其他復雜、特殊施工作業(yè)。

第十三條異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設備、設施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故)時，應由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十四條工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，各廠礦應分別在項目立項、現(xiàn)場開工、建設施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風險評估。

1.項目立項時，應對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進行綜合分析評估。

2.項目開工前，應組織有關(guān)部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設計、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設備檢測、檢驗等開工安全條件進行綜合分析評估。

3.項目施工期間，建設單位應會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進行動態(tài)安全評估。4.項目試車試產(chǎn)前，應組織有關(guān)專業(yè)人員，按照建設項目“三查四定”（查設計漏項、查施工質(zhì)量、查未完工項目；定流程、定方案措施、定操作人員、定時間。）、“三查、三確認、一許可”（查設計漏項、工程質(zhì)量、現(xiàn)場隱患，對安全設施裝置、試生產(chǎn)人員資格、試生產(chǎn)方案檢查確認，確認符合試生產(chǎn)條件后發(fā)放試生產(chǎn)安全許可證）要求，對系統(tǒng)、設備、設施施工質(zhì)量，安全設施及安全防護，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應急預案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。第十五條“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設備、新材料試驗或推廣應用前，應對其安全性能、環(huán)境適應性、存在的危險因素、可能造成的危害及應對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應用條件進行綜合評估。第十六條其他評估。

1.設備、物資購置及出入庫。涉及安全生產(chǎn)的設備、物資購置前，要對設備、物資是否適應本單位安全生產(chǎn)要求進行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報批。設備、物資入庫前，應對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應對其完好情況、安全性能進行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

2.作業(yè)人員。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進行綜合考核評估。

各廠礦應利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護用品和安全防護器具配備等狀況進行動態(tài)評估。

3.重大災害。各廠礦應定期對本單位可能發(fā)生的重大災害及已采取安全管控措施的可靠性進行分析評估。第四章 方法及要求

第十七條各廠礦要按照系統(tǒng)、場所、設備設施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。第十八條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。重大風險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。

第十九條采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第二十條采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進行生產(chǎn)作業(yè)。

第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復查確認。

第二十二條各廠礦對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業(yè)。第二十三條對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風險因素能現(xiàn)場公示的應在明顯位置予以公示，不能公示的應及時告知相關(guān)人員。

第二十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標準、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十六條確定安全風險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條各廠礦應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進行調(diào)整和修訂。

第二十八條 各廠礦應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條各廠礦應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。第五章 檢查考核

第三十條各廠礦應建立安全風險評估考核獎懲機制，對各級安全風險評估執(zhí)行情況進行動態(tài)檢查督導，定期檢查考核。第三十一條公司每季度對各單位安全風險評估工作進行一次檢查考核(考核標準見附件1)。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照公司《安全績效考核辦法》進行考核兌現(xiàn)。第六章 附 則

第三十二條本規(guī)定自年 月 日起實施。第三十三條本規(guī)定解釋權(quán)屬公司。附件 1：

安全風險評估檢查考核評分標準 附件 2：

常用安全風險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設備設施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：

1.建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關(guān)資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4.分析發(fā)生偏差的原因及后果。5.制定對策。

本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。

四、預先危險分析（PHA）法。是在危險物質(zhì)和裝置設計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。本方法主要步驟： 1.危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2.確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3.針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5.制定預防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內(nèi)的環(huán)境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“?！奔赐Ｖ棺鳂I(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法。是區(qū)隊（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安監(jiān)員（安全員）三人進行現(xiàn)場安全生產(chǎn)條件評估的方法。

煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安監(jiān)員、班組長負責，地面各廠礦由本單位規(guī)定的人員負責，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設備、安全設施和工程質(zhì)量等逐項進行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

第四篇：安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度

安全生產(chǎn)風險分級管控管理制度

1、目的

風險分級管控是企業(yè)安全管理的核心，風險分級管控過程中確定的典型控制措施是隱患排查的重要內(nèi)容。風險分級管控體系是職業(yè)健康安全管理體系和安全生產(chǎn)標準化相關(guān)要求的深化。

本制度用于規(guī)范和指導本公司開展風險分級管控工作，通過識別所有常規(guī)和非常規(guī)的生產(chǎn)活動、設備設施和作業(yè)環(huán)境存在的風險，強化源頭管理，制定出合理的、科學的、經(jīng)濟有效的技術(shù)措施、組織措施、管理措施，避免人身傷害、職業(yè)病、財產(chǎn)損失和環(huán)境破壞，以達到降低風險，杜絕或減少各種隱患，預防生產(chǎn)安全事故的發(fā)生的目的。

2、適用范圍

本制度規(guī)定了公司安全生產(chǎn)分級管控的目的、安全生產(chǎn)分級管控組織機構(gòu)及職責、安全生產(chǎn)分級管控的主要內(nèi)容等相關(guān)事宜。

本制度適用于公司安全生產(chǎn)分級管控工作。

3、組織機構(gòu)和職責

公司成立總經(jīng)理和有關(guān)職能人員參加的安全生產(chǎn)分級管控領導小組，領導公司的安全生產(chǎn)分級管控工作。

組長：總經(jīng)理

副組長：副總經(jīng)理、分管安全負責人

組員：各部室、車間負責人，工藝員、設備員、安全員、電氣儀表、員工代表等人員

組長對公司安全生產(chǎn)及安全生產(chǎn)分級管控工作全面負責，指導、協(xié)調(diào)組織安全生產(chǎn)分級管控的建立、運行和評審工作，負責確定風險評價的目的、范圍，選擇科學的評價方法和評價準則。

安全生產(chǎn)風險分級管控的分管領導職責如下：

公司安全管理辦公室是安全風險管控歸口管理部門，督促檢查、指導各職能部門和所屬單位的安全生產(chǎn)分級管控、安全評價分析、編制安全生產(chǎn)風險管控報告。

其他各部門負責公司安全生產(chǎn)分級管控的組織、協(xié)調(diào)、督促工作。

4、術(shù)語和定義

（1）風險

生產(chǎn)安全事故或健康損害事件發(fā)生的可能性和嚴重性的組合?？赡苄裕侵甘鹿剩ㄊ录┌l(fā)生的概率。嚴重性，是指事故（事件）一旦發(fā)生后，將造成的人員傷害和經(jīng)濟損失的嚴重程度。

風險=可能性×嚴重性。

（2）可接受風險

根據(jù)企業(yè)法律義務和職業(yè)健康安全方針已被企業(yè)降至可容許程度的風險。

（3）重大風險

發(fā)生事故可能性與事故后果二者結(jié)合后風險值被認定為重大的風險類型。

（4）危險源

可能導致人身傷害和（或）健康損害和（或）財產(chǎn)損失的根源、狀態(tài)或行為，或它們的組合。

在分析生產(chǎn)過程中對人造成傷亡、影響人的身體健康甚至導致疾病的因素時，危險源可稱為危險有害因素，分為人的因素、物的因素、環(huán)境因素和管理因素四類。

（5）風險點

風險伴隨的設施、部位、場所和區(qū)域，以及在設施、部位、場所和區(qū)域?qū)嵤┑陌殡S風險的作業(yè)活動，或以上兩者的組合。

（6）危險源辨識

識別危險源的存在并確定其分布和特性的過程。

（7）風險評價

對危險源導致的風險進行分析、評估、分級，對現(xiàn)有控制措施的充分性加以考慮，以及對風險是否可接受予以確定的過程。

（8）風險分級

通過采用科學、合理方法對危險源所伴隨的風險進行定性或定量評價，根據(jù)評價結(jié)果劃分等級。

（9）風險分級管控

按照風險不同級別、所需管控資源、管控能力、管控措施復雜及難易程度等因素而確定不同管控層級的風險管控方式。

（10）風險控制措施

企業(yè)為將風險降低至可接受程度，針對該風險而采取的相應控制方法和手段。

（11）風險信息

風險點名稱、危險源名稱、類型、所在位置、當前狀態(tài)以及伴隨風險大小、等級、所需管控措施、責任單位、責任人等一系列信息的綜合。

（12）風險分級管控清單

企業(yè)各類風險信息的集合。

5、風險評價的范圍

風險評價中危險源辨識的范圍應覆蓋本公司所有的作業(yè)活動和設備設施，包括：

（1）規(guī)劃、設計和建設、投產(chǎn)運行階段；

（2）常規(guī)和異常活動；

（3）事故及潛在的緊急情況；

（4）所有進入作業(yè)場所的人員活動；

（5）原材料、產(chǎn)品的運輸和使用過程；

（6）作業(yè)場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

（7）人為因素、包括違反安全操作規(guī)程和安全生產(chǎn)規(guī)章制度；工藝、設備、管理、人員等變更；

（8）丟棄、廢棄、拆除與處置；

（9）氣候、地震其他自然災害等。

6、工作程序和內(nèi)容

6.1風險判定準則

結(jié)合公司可接受風險實際，制定事故（事件）發(fā)生的可能性、嚴重性和風險度取值標準，明確風險判定準則，以便準確判定風險等級。風險等級判定應按從嚴從高原則。

6.2風險點確定

6.2.1風險點劃分原則

設施、部位、場所、區(qū)域：遵循大小適中、便于分類、功能獨立、易于管理、范圍清晰的原則。如儲存罐區(qū)、裝卸站臺、生產(chǎn)裝置、作業(yè)場所、人員密集場所等。

操作及作業(yè)活動：涵蓋生產(chǎn)經(jīng)營全過程所有常規(guī)和非常規(guī)狀態(tài)的作業(yè)活動。如動火、進入有限空間等特殊作業(yè)活動。

6.2.2風險點排查

風險點排查的內(nèi)容：組織對生產(chǎn)經(jīng)營全過程進行風險點辨識，形成風險點名稱、所在位置、可能導致事故類型、風險等級等內(nèi)容的基本信息。

風險點排查的方法：按生產(chǎn)（工作）流程的階段、場所、裝置、設施、作業(yè)活動或上述幾種方式的結(jié)合進行風險點排查。

6.3危險源辨識

6.3.1危險源辨識的內(nèi)容

采用適用的辨識方法，對風險點內(nèi)存在的危險源進行辨識，辨識應覆蓋風險點內(nèi)全部的設備設施和作業(yè)活動，并充分考慮不同狀態(tài)和不同環(huán)境帶來的影響。

6.3.2危險源辨識的方法

設備設施危險源辨識采用安全檢查表分析法（SCL）等方法，作業(yè)活動危險源辨識采用作業(yè)危害分析法（JHA）等方法。

7、評價方法

本公司采用LEC分析作業(yè)活動風險等級，依據(jù)企業(yè)可接受的范圍制定風險等級判定準則及控制措施。

LEC分析法即作業(yè)條件危險性分析法（LikelihoodExposureConsequence）該法是用與系統(tǒng)風險有關(guān)的三種因素指標值的乘積來評價操作人員傷亡風險大小。三種因素分別是：L（事故發(fā)生的可能性）、E（人員暴露于危險環(huán)境中的頻繁程度）和C（一旦發(fā)生事故可能造成的后果）。給三種因素的不同等級分別確定不同的分值，再以三個分值的乘積D（危險性）來評價作業(yè)條件危險性的大小，即：D=L×E×C。D值越大，說明該系統(tǒng)危險性大。

8、重大風險確定原則

以下情形為重大風險：

（1）違反法律、法規(guī)及國家標準中強制性條款的；

（2）發(fā)生過死亡、重傷、職業(yè)病、重大財產(chǎn)損失事故，或三次及以上輕傷、一般財產(chǎn)損失事故，且現(xiàn)在發(fā)生事故的條件依然存在的；

（3）涉及重大危險源的；

（4）具有中毒、爆炸、火災等危險的場所，作業(yè)人員在10人以上的；

（5）經(jīng)風險評價確定為最高級別風險的。

9、控制措施

9.1控制措施內(nèi)容

根據(jù)風險評價的結(jié)果及生產(chǎn)運行情況等，確定優(yōu)先控制的順序，采取措施削減風險，將風險控制在可以接受的程度，預防事故的發(fā)生。

9.1.1制定控制措施應考慮：

（1）控制措施的可行性；

（2）控制措施的先進性；

（3）控制措施的經(jīng)濟合理性；

（4）企業(yè)的經(jīng)營運行情況；

（5）可靠的技術(shù)保證和服務。

9.1.2風險控制措施類別包括：

（1）工程技術(shù)措施；

（2）管理措施；

（3）培訓教育措施；

（4）個體防護措施；

（5）應急處置措施?？刂拼胧┑闹贫☉獌?yōu)先考慮消除危害，再考慮抑制危害，修訂或制定操作規(guī)程，最后采用減少暴露的措施控制風險。

9.2評審

風險控制措施應在實施前針對以下內(nèi)容進行評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低至可接受風險；

（3）是否產(chǎn)生新的危險源或危險有害因素；

（4）是否已選定最佳的解決方案。

9.3重大危險源

本公司現(xiàn)階段不存在重大危險源。

若將來公司因生產(chǎn)環(huán)境或法律法規(guī)改變而出現(xiàn)重大危險源，則應根據(jù)重大危險源要求對本單位的重大危險源實施管理。建立健全管理制度，完善重大危險源的管理檔案。確定科學合理的控制措施并落實責任人。定期進行檢測、評估、監(jiān)控，并將報告存入檔案。應將重大危險源的有關(guān)信息告知從業(yè)人員，應有事故應急措施和應急預案，并適時改進和演練，演練應有計劃和記錄。

9.4重大風險控制措施

依據(jù)已確定的評價方法、評價準則，定期進行風險評價。進行風險評價時，應從影響人、財產(chǎn)和環(huán)境等三個方面的可能性和嚴重程度分析，重點考慮以下因素：

（1）沖擊和撞擊；

（2）火災和爆炸；

（3）中毒、窒息和觸電；

（4）有毒有害物料、氣體的泄露；

（5）其他化學、物理性危害因素；

（6）人機工程因素；

（7）設備的腐蝕、缺陷；

（8）對環(huán)境的可能影響等。

需通過工程技術(shù)措施和（或）技術(shù)改造才能控制的風險，應制定控制該類風險的目標，并為實現(xiàn)目標制定方案。

屬于經(jīng)常性或周期性工作中的不可接受風險，不需要通過工程技術(shù)措施，但需要制定新的文件（程序或作業(yè)文件）或修訂原來的文件,文件中應明確規(guī)定對該種風險的有效控制措施，并在實踐中落實這些措施。

對于某些重大風險，可同時采取上述規(guī)定的措施。

在確定重大風險時，應考慮：

（1）有關(guān)法規(guī)、標準的要求；

（2）風險發(fā)生的可能性和后果的嚴重性；

（3）企業(yè)的聲譽和社會關(guān)注程度等。

通過風險評價結(jié)果，即風險度R值的大小，將風險進行等級劃分，確定重大風險，按優(yōu)先順序控制治理，填寫重大風險及控制措施清單并上報。

9.5風險分級管控

9.5.1風險分級

進行風險評價分級后，確定相應原則，將同一級別或不同級別風險按照從高到低的原則劃分為極其危險、高度危險、顯著危險、輕度危險、稍有危險，實施分級管控。

9.5.2風險分級管控的要求

風險分級管控應遵循風險越高管控層級越高的原則，對于操作難度大、技術(shù)含量高、風險等級高、可能導致嚴重后果的風險重點進行管控。上一級負責管控的風險，下一級必須同時負責管控，并逐級落實具體措施。根據(jù)風險分級管控的基本原則，結(jié)合機構(gòu)設置情況，本公司各級風險的管控層級分為公司級、車間（部門）級、班組級及崗位級四級進行管控。

9.5.3編制風險分級管控清單

在每一輪風險辨識和評價后，編制包括全部風險點各類風險信息的風險分級管控清單，并按規(guī)定及時更新。

10、文件管理和分級管控的效果

完整保存體現(xiàn)風險管控過程的記錄資料，并分類建檔管理，包括風險管控制度、風險點臺賬、危險源辨識與風險評價表，以及風險分級管控清單等內(nèi)容的文件化成果；涉及重大風險時，其辨識、評價過程記錄，風險控制措施及其實施和改進記錄等，應單獨建檔管理。

通過風險分級管控體系建設，至少在以下方面有所改進：

（1）每一輪風險辨識和評價后，應使原有管控措施得到改進，或者通過增加新的管控措施提高安全可靠性；

（2）重大風險場所、部位的警示標識得到保持和改善；

（3）涉及重大風險部位的作業(yè)、屬于重大風險的作業(yè)建立了專人監(jiān)護制度；

（4）員工對所從事崗位的風險有更充分的認識，安全技能和應急處置能力進一步提高；

（5）保證風險控制措施持續(xù)有效的制度得到改進和完善，風險管控能力得到加強；

（6）根據(jù)改進的風險控制措施，完善隱患排查項目清單，使隱患排查工作更有針對性。

11、教育培訓管理

（1）按照公司制定的教育培訓計劃切實認真開展風險分級管控制度、風險辨識評估方法、分級管控清單、風險告知等內(nèi)容的教育培訓工作。

（2）每一年的企業(yè)教育培訓計劃中，必須安排有關(guān)于安全風險分級管控的專門計劃或課時和內(nèi)容。

（3）遇工藝、設備或人員變更等特殊情況，可臨時增加專門針對相關(guān)人員的安全風險分級管控培訓教育。

（4）培訓考核不合格的，要重新培訓直至合格方可上崗作業(yè)。

（5）每至少組織參與安全風險評估工作的人員學習一次安全風險辨識評估技術(shù)。

（6）各部門做好課件、資料、考勤、考試等相關(guān)記錄并存檔備查。

12、運行管理考核

（1）本公司每一個崗位都有風險分級管控的責任。崗位人員未掌握本崗位的安全風險辨識評估結(jié)果、相關(guān)的風險危害因素、風險管控措施等內(nèi)容的，進行重新培訓，并視情節(jié)進行10-50元罰款。

（2）對無故不參加安全風險管控培訓或培訓考核不合格的，重新培訓考核直至合格，并視情節(jié)進行50-200元罰款。

（3）鼓勵本單位廣大員工對存在的未排查到位的風險點或危險源等進行報告，查實屬三級及以上的，視情況給予50-200元獎勵。

（4）風險點及危害因素等未按要求進行公示告知或公示欄等破損導致不清楚的，視情節(jié)進行50-200元罰款。

（5）獎勵方式為在對從業(yè)人員月度、考核中予以獎勵，由工資中體現(xiàn)；

罰款方式為依據(jù)所下達的調(diào)度令上交財務部。

13、持續(xù)改進管理

13.1評審

每年至少對風險分級管控體系進行一次系統(tǒng)性評審或更新。根據(jù)非常規(guī)作業(yè)活動、新增功能性區(qū)域、裝置或設施等適時開展危險源辨識和風險評價。

13.2更新

主動根據(jù)以下情況變化對風險管控的影響，及時針對變化范圍開展風險分析，及時更新風險信息：

（1）法規(guī)、標準等增減、修訂變化所引起風險程度的改變；

（2）發(fā)生事故后，有對事故、事件或其他信息的新認識，對相關(guān)危險源的再評價；

（3）組織機構(gòu)和勞動定員、工作制度等發(fā)生重大調(diào)整；

（4）補充新辨識出的危險源評價；

（5）風險程度變化后，需要對風險控制措施的調(diào)整；

（6）職業(yè)病危害因素檢測結(jié)果發(fā)生變化的。

13.3溝通

建立不同職能和層級間的內(nèi)部溝通和用于與相關(guān)方的外部風險管控溝通機制，及時有效傳遞風險信息，樹立內(nèi)外部風險管控信心，提高風險管控效果和效率。重大風險信息更新后應及時組織相關(guān)人員進行培訓。

第五篇：安全風險分級管控試卷

原相煤礦安全生產(chǎn)標準化（安全風險分級管控）考試卷 單位：姓名：得分：

一、填空題（每題3分，共30分）

1、煤礦必須建立（）工作體系，礦長全面負責，分管負責人負責分管范圍的安全風險分級管控工作。

2、對發(fā)生生產(chǎn)安全死亡事故的煤礦，一級、二級煤礦發(fā)生一般事故時降為（）級，發(fā)生較大及以上事故時（）等級。

3、安全生產(chǎn)標準化達標煤礦應加強日常檢查，每月至少組織開展（）次全面的自查，并在等級有效期內(nèi)每（）由隸屬的煤礦企業(yè)組織開展一次全年自查，形成自查報告。

4、建立安全風險分級管控工作制度，明確安全風險的辨識（）和安全風險的（）工作流程。

5、新水平、新采區(qū)、新工作面設計前，開展1次（）。

6、辨識評估結(jié)果用于完善設計方案，指導（）、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、（）、勞動組織確定等。

7、（）、生產(chǎn)工藝、主要設備、（）等發(fā)生變化時，開展1次專項辨識。

8、重點辨識作業(yè)環(huán)境、（）、重大災害因素和（）運行等方面存在的安全風險

9、重大安全風險管控措施由（）組織實施，有具體工作方案，人員、技術(shù)、資金有保障。

10、在井口或重大安全風險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和（）。

二、判斷題（每題3分，共30分）

1、安全風險分級管控標準要求及時編制專項安全風險辨識評估報告。（）

2、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設施設備、重大災害因素（露天煤礦爆破參數(shù)、邊坡參數(shù)）等發(fā)生重大變化時，開展1次專項辨識。（）

3、本礦出現(xiàn)涉險事故隱患后，由礦長組織進行專項辨識。（）

4、安全風險分級管控標準要求必須建立安全管理制度。（）

5、安全風險分級管控標準要求明確安全風險的辨識、評估、管控工作重點。（）

6、安全風險分級管控標準要求及時編制專項安全風險辨識評估報告。（）

7、所在省份發(fā)生重大事故后必須進行專項辨識。（）

8、本礦出現(xiàn)涉險事故隱患后，由礦長組織進行專項辨識。（）

9、安全風險分級管控標準辨識評估標準有1項要求。（）

10、安全風險分級管控標準重點對高瓦斯煤礦進行管控。（）

三、選擇題（每題4分，共20分）

1、井工煤礦安全生產(chǎn)標準化考核中安全風險分級管控權(quán)重系數(shù)是（）。

2、A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4

2、井工煤礦安全生產(chǎn)標準化中安全風險分級管控標準位于第（）部分。

3、A、1B、2C、3

3、井工煤礦安全生產(chǎn)標準化中安全風險分級管控標準安全風險管控標準有（）項。

4、A．1B．2C．3D．4

4、安全風險分級管控標準要求明確安全風險的辨識范圍、（）。

A．程序B．要求C．方法

5、每年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習（）次安全風險辨識評估技術(shù)。

A、1B、2C、3 A

四、問答題（每題10分，共20分）

1.重大安全風險管控措施的如何規(guī)定?

2、安全風險管控部分保障措施工作要求包括？