第一篇：論高速公路工程施工索賠及其方法

高級項目管理師（國家職業(yè)資格一級）

論高速公路工程施工索賠及其方法

姓名：

韓 冠 華

單位：

天津市環(huán)境建設投資有限公司

2005 年 月

日

論高速公路工程施工索賠及其方法

天津市環(huán)境建設投資有限公司

韓冠華

[摘要]施工索賠系指履行工程合同過程中，工程承包商對由于業(yè)主方面或其它方面原因增加施工費用或蒙受損失的索賠行為。索賠意向的提出是工程索賠的開始，是承包商索賠意識的體現(xiàn)。索賠依據(jù)的收集、整理是工程索賠成功的基礎和保障。索賠報告的編制要得當有說服力。

隨著國際金融組織貸款建設項目的增加和建筑市場的確立，菲迪克(FIDIC)條款作為建筑業(yè)工程建設國際慣例應遵循的準則和規(guī)范，越來越多地出現(xiàn)在國內高速公路建設合同之中。菲迪克條款的實施，使得按國際慣例形成的承包商和業(yè)主之間的索賠，成為工程管理中的突出重點之一。一方面，由于工程項目的復雜多變，現(xiàn)場條件、氣候和環(huán)境的變化，標書及施工說明中存在錯誤等因素，索賠在承包工程過程中是必然存在的。另一方面，由于目前我國建筑業(yè)的調整，建筑承包市場逐漸縮小，競爭十分激烈，建筑承包單位在經濟效益上的成功與否，一定程度上取決于其施工過程中的索賠能力。

索賠是承包商(或業(yè)主)根據(jù)菲迪克條款相關規(guī)定，向業(yè)主(或承包商)提出的他認為他應得到的合同中沒有列出的權力和額外付款。索賠包括兩方面：一是承包商向業(yè)主提出索賠；二是業(yè)主向承包商提出索賠。本文論述的施工索賠是指承包工程中，由于業(yè)主或其他方面原因，致使承包商在項目施工過程中付出了額外的費用，承包商通過合法的途徑和程序，要求業(yè)主補償承包商在施工中所蒙受的經濟損失。

參與索賠工作的承包商人員必須熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約及建筑法律，且具有一定的財會知識。索賠工作很重要的一點是證明承包商有挽回自己損失的權力，并證明承包商提出的索賠要求是合理的。但僅僅證明自己索賠的合理性，還不能全部收回已發(fā)生的損失費用，還要按照正確的程序精確地計算出索賠數(shù)額，提供有力的依據(jù)以證明此數(shù)額合情合理，索賠工作才會產生應有的價值。

承包商向業(yè)主提出索賠，根據(jù)菲迪克條款形成原因主要有三個方面：一是因為不可預見的因素造成的；二是業(yè)主的原因使工程延誤造成的；三是因為工程變更造成的。這三個方面的原因又可以分為以下幾種具體情況：

(1)不利的自然條件及人為障礙，如地質條件變化(發(fā)包方提供的資料不準確)以及地下埋藏物的出現(xiàn)(發(fā)包方提供的圖紙未標示)。

(2)工程變更引起增減合同原定的工程量，取消或增加項目，更改某個項目性質或種類，改變質量標準，更改標高、位臵、尺寸等，實施必要的附加工作，改變施工順序或時間。

(3)非自身原因工期延長或工程延誤引起的費用增加或經濟損失。 由于業(yè)主延誤(提供圖紙、場地、資料不準確、指令暫停、拖延支付)及其他非承包方原因延長工期引起的費用增加。

(4)發(fā)包方提供數(shù)據(jù)錯誤引起放線錯誤等。分兩種情況：

①如工程已實施，需按工程師要求補救、整改時計入增加的額外費用，計入利潤。

②若導致停工造成損失，只計入停工損失(窩工、閑臵等)，不計入利潤。(5)發(fā)現(xiàn)地下文物等若交承包方執(zhí)行處理，三方(業(yè)主、承包方、文物管理部門)協(xié)商費用，可計利潤。若不交承包方執(zhí)行處理，補償窩工損失，不計利潤。延期造成的管理費計入。

(6)非承包方原因的工程中斷，如業(yè)主或工程師的過失造成或意外風險所致。(7)為其他承包商提供服務，如提供臨時工程、設備；承包商負責維修、保養(yǎng)道路，提供各方使用。

(8)工程師指令進行合同外的檢驗，如重新檢驗。如合格，全部費用由發(fā)包方補償，只計實際發(fā)生的費用，不計利潤。如檢查不合格，則承包方承擔，不予補償。

承包商搞好索賠，不僅要善于發(fā)現(xiàn)和把握住索賠機遇，更重要的是要會處理和操作好索賠過程。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E標段工程，在兩年多的施工中已經發(fā)生了多項索賠，本文僅就該項目實施過程中的施工索賠工作，談些個人體會和看法。

一、索賠意向通知 當發(fā)現(xiàn)索賠機會或意識到潛在的索賠機會后，承包商要做的第一件事就是要將自己的索賠意向書面通知給監(jiān)理工程師(業(yè)主)。這種意向通知是非常重要的，它標志著一項索賠工作的開始。菲迪克條款第53條款規(guī)定“承包商根據(jù)合同條件或其它文件擬索取任何追加付款，其應在索賠事件首次發(fā)生后的28天內通知工程師及抄報業(yè)主”。事先向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提交索賠通知意向，是承包商要取得補償并在整個合同實施期間應保持的良好索賠意識的體現(xiàn)。

索賠意向通知一般包括以下四個方面的內容：(1)事件發(fā)生的時間和情況的簡單描述；(2)依據(jù)的合同條款和理由；

(3)有關后續(xù)資料的提供，包括及時記錄和提供事件發(fā)展的動態(tài)；(4)對工程成本和工期產生不利影響的程度，以期引起監(jiān)理工程師(業(yè)主)的重視。

一般索賠意向通知僅僅表明意向，書面應簡明扼要，初步涉及索賠內容但暫不涉及索賠數(shù)額。

由天津五市政公路工程有限公司承建的石安高速公路E標段工程，在承包商進場開工后，業(yè)主對主線路基中的7.5公里段落提出設計變更，把該段落原設計的填筑土方路基全部改為外側為包邊土的填筑粉煤灰輕型路基。但是由于業(yè)主方面諸多原因，如對粉煤灰料源的供應情況和運輸?shù)缆?、地方干擾等困難考慮不足，變更單價遲遲不予確定，承包商已進場土方工程施工設備不適應粉煤灰填筑等，致使承包商出現(xiàn)了待工、怠機情況。另外，按合同要求原已進場設備由于設計變更，有部分設備需調整和更換，也給承包商造成了損失。鑒于此種情況自發(fā)生至得到解決拖延時間較長，影響了承包商的正常施工并導致了工程計劃在關鍵線路上的延誤。為此，承包商經過慎重的考慮提出了關于該項費用和工期的索賠意向，并表明將索賠權力保留到整個事件結束。

二、索賠依據(jù)

項目的資料是索賠的主要依據(jù)，資料不完備索賠難以順利進行。為了確保索賠成功的概率，承包商必須保存一套完整的工程項目資料，這是索賠工作的第一步，也是搞好索賠工作的基礎。為了搞好索賠，承包商應責成專人負責工程資料的收集、保管和整理。基礎資料主要包括：(1)定期與業(yè)主雇請人員(多指監(jiān)理人員)談話的記錄。業(yè)主的雇請人員對合約和工程實際情況掌握著第一手資料，與他們接觸的目的是摸清施工中可能發(fā)生的意外情況，以便做到事前心中有數(shù)，一旦發(fā)生延誤，承包商即可提出延誤的原因，說明該原因系業(yè)主造成的，為將來索賠奠定基礎。

(2)各種施工進度計劃表。開工前和施工中編制的所有工程進度表均應妥善保存。

(3)來往文件、信件。有關工程的來往文件或信件必須全部保存妥當，直至合約全部履行完畢，所有索賠均獲得解決為止。這些文件或信件內容常常是包括某一時期工程發(fā)展情況的總結，以及與工程有關的當事人情況，對后續(xù)索賠費用或延期的計算具有較大的參考價值。

(4)氣象資料。在分析進度安排和施工條件時，當?shù)貧庀蟛块T的氣象資料是重要的考慮因素之一。

(5)施工備記錄。承包商對監(jiān)理工程師和業(yè)主的口頭指示應作好詳細記錄并以書面形式請求其確認，它是事件發(fā)生和持續(xù)過程中重要情況的記錄。(6)會議紀要是業(yè)主、監(jiān)理和承包商定期或臨時召開現(xiàn)場會，討論工程情況的會議記錄。它能追溯項目的執(zhí)行情況，查閱業(yè)主或監(jiān)理簽發(fā)某項工程變更通知的背景和日期，且能查閱施工中最早發(fā)現(xiàn)某一重情況的確切時間。另外，這些紀要也能反映承包商對有關情況所采取的態(tài)度和行動。

(7)工程照片與聲像資料。這些資料是反映工程客觀情況的真實寫照，也是法律承認的有效證據(jù)。

(8)工程核算資料，財務單據(jù)和?？顔螕?jù)。所有人工、材料、機械設備使用臺帳，工程成本分析資料，財務單據(jù)，財務報表，貨幣匯率現(xiàn)金流量，物價指數(shù)，收付款憑證等內容的增減均能揭示工程內容的增減情況和開始時間。這些資料是承包商對業(yè)主提出索賠的重要依據(jù)，也是后續(xù)索賠額計算的原始基礎資料。(9)工程檢測和中期驗收報告。由駐地監(jiān)理工程師簽字的工程檢測和中期驗收報告反映出某一單項工程在某一特定階段竣工的程度，并記錄了該單項工程竣工時間和驗收日期。因為工程檢測或驗收報告是由監(jiān)理工程師簽發(fā)，向業(yè)主索賠時充分利用這些資料往往力度較大。

(10)所有的合同文件，包括招投標書，圖紙原件，變更圖紙及招投標階段現(xiàn)場考察，編標資料等。它們之間的某些差異和變化將是承包商索賠的最有力的證據(jù)。

(11)施工人員、材料及使用設備的日報表。它是承包商自行完成的表示施工現(xiàn)場管理有序的重要標志，也是索賠的重要佐證。

石安高速公路白馬河2#大橋根據(jù)業(yè)主指示進行了橋位變更設計。依據(jù)原設計圖紙?zhí)峁┑牡刭|資料，監(jiān)理工程師認為橋位變更后地質情況與原橋位地質勘探情況相符，沒有索賠的可能性。然而承包商在實際鉆孔灌注樁施工過程中，發(fā)現(xiàn)橋位地質情況與原橋位地質情況不符，因此，在拍照并注意現(xiàn)場收集檢測資料的同時，重新對地質情況進行了專業(yè)性的勘探并將檢測報告隨同現(xiàn)場檢測資料、施工日志及索賠申請一并報送監(jiān)理，最終形成索賠數(shù)萬元。

在七里河大橋鉆孔灌注樁施工過程中承包商發(fā)現(xiàn)，業(yè)主提供的地質勘探資料的深度，比施工設計圖紙要求的樁長深度小1米，并且鉆孔后清出的實物與設計圖紙標明的地質結構明顯有誤。據(jù)此，承包商一方面對現(xiàn)場成樁的原始記錄進行了詳細的記載、分類并請求現(xiàn)場監(jiān)理旁站人員予以確認，另一方面請專業(yè)隊伍勘探和評定，并將評定結果與現(xiàn)場成樁記錄一起以書面形式報送駐地監(jiān)理工程師。經過談判，最終形成索賠支付數(shù)十萬元。

實踐證明，面對復雜多樣的施工環(huán)境，承包商必須具備把握甚至提早發(fā)現(xiàn)索賠機遇能力，及時采取靈活的手段，把握時機，力爭按照合同的要求促成索賠事實成立并達到索賠成功。同時，對承包商在日常施工過程中的基礎資料積累與管理提出了更高的要求。作為索賠工作的實施者，為了提高管理水平和總結經驗，盡快掌握施工中的各個環(huán)節(jié)，應該經常深入施工一線掌握施工的第一手資料，并建立起一套完整的基礎資料檔案，為將來的索賠工作打下良好的基礎。

三、索賠報告的編制

索賠報告是承包商在索賠事件對工程產生影響結束后，向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出的一份要求業(yè)主給予一定經濟補償(或)延長工期的正式報告。(索賠事件影響持續(xù)延長，應分階段向監(jiān)理工程師(業(yè)主)提出。)承包商索賠報告提出的目的在于要拿到相應的索賠金額，因此索賠報告一定要有令人信服的效力，為了達到這個目的，應注重以下幾個方面：

(1)索賠報告必須準確無誤，責任分析應清楚明了，特別是在責任區(qū)分上不能有含混不清言辭出現(xiàn)。為此，應特別強調指出索賠事件是一個有經驗的承包商不可預見的，承包商對它不能有所準備，事發(fā)后盡管承包商采取了各種能夠采取的措施也無法制止。同時，指出索賠事件使承包商工期延誤，費用增加的嚴重性和索賠值之間的因果關系。

(2)客觀地、實事求是地把握索賠計算方法和索賠金額，以贏得業(yè)主的同情與理解。索賠金額的計算過程要清晰明了，依據(jù)要正確，數(shù)據(jù)要準確無誤。同時，計算過程與證明材料及附件要做到完全統(tǒng)一，不可出現(xiàn)自相矛盾之處。(3)索賠報告的形式和內容應力求做到文字簡練，組織嚴密，資料充足，條理清楚，便于業(yè)主由表及里、由淺入深的閱讀和了解。同時應注意用辭要恰當，避免言詞過激或斷章取義、牽強附會內容的出現(xiàn)。

總之，索賠在承包工程中總是必然發(fā)生的，特別是針對索賠這項復雜、細致而艱巨工作的特性，承包商基于其利益所在，應很好地把握住索賠戰(zhàn)略和策略的角度，以使其不論在任何情況、任何條件、任何環(huán)境下索賠工作均能得到圓滿完成。

第二篇：高速公路變更索賠管理辦法

變更索賠預控方案

中鐵十三局集團有限公司 ******項目部 2014年3月

變更索賠管理辦法

第一章 總則

第一條 為了規(guī)范變更、索賠工作，強化業(yè)務管理，提高全公司變更索賠水平，充分調動全員、特別是項目管理人員進行變更索賠工作的主動性和積極性，實現(xiàn)工程項目減虧、增盈及企業(yè)效益最大化，參照股份公司、集團公司及有限公司相關規(guī)定，結合本標段的實際情況，特制定本辦法。

第二條 本辦法包括工程變更索賠工作開展中的項目部決策層職責、各部門職責、申報審批程序、獎罰辦法、樣本及附表。

第三條 本辦法適用于博深高速公路后續(xù)工程一標工程。

第二章 變更索賠管理體系及業(yè)務分工

第四條 成立變更索賠領導小組，全面負責本標段變更索賠的領導工作。變更索賠領導小組負責策劃并落實變更索賠的各項具體工作，及時研究處理變更索賠中遇到的問題，實施變更索賠獎勵。

組 長：*** 副組長：*** 組 員：**、**、**、**、**、**、** 第五條 組長職責：項目經理是項目部變更索賠工作的倡導者和決策者，是變更索賠事件項目全過程控制管理的第一責任人；在取得業(yè)主、監(jiān)理工程師的書面指示或命令后，負責發(fā)布現(xiàn)場變更施工的命令；根據(jù)項目部對索賠事項的評審結果，確定是否批準進行索賠事項，對評審通過的擬索賠事件簽批索賠意向書；根據(jù)變更索賠獎罰評審結果或決定，簽批獎勵與處罰。

第六條 副組長職責：負責變更索賠事件項目有關施工技術、方案措施的審查、審定；負責組織實施變更索賠事件項目的施工控制管理；協(xié)調解決各部門在變更索賠工作中的困難和問題；評審變更索賠預案、考核變更索賠工作成果，并按照獎罰辦法做出獎勵與處罰決定或意見。

第七條 組員職責：①工程部技術人員負責所有工程變更索賠技術資料的編制（包括變更申請單，變更項目、事由、技術方案，變更數(shù)量計算、現(xiàn)場簽認，影像記錄、會

議紀要、文件信函，業(yè)主代表和監(jiān)理工程師指示記錄等）。具體由**負責；②計劃部門負責組織研究項目合同條款，對各部門提供的資料匯總、梳理，在完善資料的基礎上編制變更索賠報告、辦理變更索賠報批的相關業(yè)務工作。具體由**負責；③試驗部門負責提供變更索賠所需的試驗資料。具體由**負責；④物資部負責提供變更索賠所需的工程材料和機械設備臺班單價，并負責編寫變更索賠報告的相關內容。具體由王森負責；⑤測量班負責提供變更索賠所需的測量資料。具體由**負責；⑥財務部負責人工費支付憑證、物資設備購買的原始票據(jù)和其他有關費用支付憑證。具體由**負責。

第八條 各作業(yè)層（施工隊）職責： 有責任為變更索賠提供資料和配合項目部各職能部門取得相關簽證資料；能夠直接取得監(jiān)理人員的有效簽證的，可在項目部現(xiàn)場管理人員的指導下，及時取得簽證。

第三章 變更索賠的分類

第九條 變更是指修正設計圖紙中的錯誤、漏項、增減單項工程以及為優(yōu)化設計、方便施工發(fā)生的變更；索賠是指在合同履行過程中，對于非自身過錯，應由對方承擔責任的事件造成的實際損失向對方提出經濟補償和/或工期順延的要求。

第十條 根據(jù)目前工程情況，將變更索賠分為以下幾類：

1、變更設計。因修正設計圖紙中的錯誤、漏項和改變結構、增減單項工程致使施工單位增減費用以及為優(yōu)化施工設計、方便施工發(fā)生的變更。主要有：(1)現(xiàn)場實際施工環(huán)境與設計圖紙不符，主要表現(xiàn)為地質情況的差別、分項工程數(shù)量差等；(2)業(yè)主出于質量、造價、使用等原因，要求增減的工程項目，以及為滿足環(huán)境等要求需增設的工程；(3)應地方政府和當?shù)厝嗣袢罕娨笮柙鲈O的工程；

2、施工圖量差。施工圖與原投標時數(shù)量變化引起的工程造價的變化。

3、索賠。根據(jù)發(fā)生的原因不同，分為以下幾類：(1)外部環(huán)境：由于業(yè)主供圖、供料、群眾干擾等原因造成停工費用損失而產生的；(2)不可抗力：因地質條件、惡劣氣候等現(xiàn)場條件變化引起的不可抗力造成的損失；(3)工期變化：由于業(yè)主要求提前竣工或由于業(yè)主原因導致工期延誤后，業(yè)主仍要求按期竣工而引起的施工單位費用增加；(4)價格變化：材料單價上漲、運距發(fā)生變化增加費用；(5)工程保險：施工單位在造成損失時，根據(jù)投保的限制，在規(guī)定期限和范圍內向保險公司提出的索賠；(6)其他：合同約定的其他索賠；

4、政策性調整。指國家政策發(fā)生變化或建設項目的標準發(fā)生變化，引起工程數(shù)量和工程造價的增加。

第十一條 工程變更索賠申報審批程序：

1、填報工程變更索賠事件（立項）申報審批表。

各部門將已發(fā)生的或正在發(fā)生的或可能成為變更索賠事件，于事件發(fā)生后的三日內填報“工程變更索賠事件（立項）申報審批表”一份送計劃部報項目部領導審核立項后存檔，并據(jù)此及時開展工作。

2、工程變更索賠事件（立項）申報審批表經項目部領導審核立項后，根據(jù)領導批示后復印下發(fā)各相關部室和相關協(xié)作單位；各部門、單位根據(jù)領導批示和涉及的事件內容，按照變更索賠成立的要求及時抓緊收集資料，完整提交計劃部，計劃部據(jù)此積極開展工作。

3、一個變更索賠事件發(fā)生完后，由計劃部整理匯總資料完后三天內，根據(jù)監(jiān)理要求編制完成“工程變更申報審批單”和“索賠意向申請書”，報項目部領導審查（對重大、重要或有爭議的項目，可組織項目部進行評審），批準同意后發(fā)送監(jiān)理、業(yè)主審核批復。

4、計劃部將“工程變更和索賠意向申請書”報送監(jiān)理后，隨時掌握監(jiān)理審核情況，及時將反饋信息報告項目部領導，對監(jiān)理需要補充或解釋或重報的事件及時督促各部門補充或提交相關資料，并根據(jù)領導批示或重新編制后報出。

5、工程變更索賠事件成功后，監(jiān)理、業(yè)主下達的變更令和索賠確認函由計劃部及時分別存檔，并報項目部領導閱知后關閉該項變更索賠事件。

第十二條 工程變更申報審批時限

1、施工方及時向監(jiān)理提交《工程變更及索賠補償審批表》及附件，包括變更設計圖、變更原因和工期安排。若要引起費用變更則需同時提交《工程變更量、價增減審批表》、工程量計算表、單價分析表、變更原因證明資料等。

2、監(jiān)理收文后于5個工作日內完成審核工作（包括與設計方會審、與施工方就單價等問題協(xié)商），并和設計方在《工程變更及索賠補償審批表》上簽署明確意見后報送業(yè)主。

3、業(yè)主收文后于14個工作日內完成審批工作（必要時與設計方、監(jiān)理方、施工方協(xié)商），并簽批《工程變更及索賠補償審批表》。重大和特大變更或對合同進度、質量、安全、造價等有較大影響的除外。

4、對于需要設計方出圖出量的變更項目，設計方接到由監(jiān)理轉送的經批復的《工程變更及索賠補償審批表》后，應于5個工作日內出圖出量后，報送監(jiān)理并轉呈業(yè)主。

5、監(jiān)理于收圖后2個工作日內完成圖紙審核并下發(fā)施工方，并轉呈業(yè)主備案。第十三條 工程索賠申報審批時限

1、承包人在引起索賠的事件首次發(fā)生之后的7天內，將自己的索賠意向通知監(jiān)理人和發(fā)包人。

2、如承包人未按規(guī)定時間上報索賠意向通知，則監(jiān)理人有權拒絕索賠要求。

3、索賠通知發(fā)出后28天內，承包人應報送給監(jiān)理人一份說明索賠款額、理由和索賠證據(jù)的詳細資料。如果未能按時提供此資料，業(yè)主免除有關該索賠的全部責任。

4、監(jiān)理人在索賠事件結束后的28天內，確定索賠總額并報發(fā)包人批準。

第四章 變更索賠的機會和突破口

第十四條 變更索賠機會

1、橋梁，變更增加樁長；調整橋梁附屬工程數(shù)量；

2、路基，土石方比例調整，增加借土填方和地基處理數(shù)量；涵洞路基變更橋梁；

3、其他，利用滑坡堆積體地質因素增加特殊處理工程數(shù)量。第十五條 業(yè)主代表行為潛在的變更索賠機會

1、沒有按合同規(guī)定提前通知施工單位，對施工造成影響；

2、發(fā)出的指令、通知有誤；

3、未按合同規(guī)定及時向施工單位提供指令、批準、圖紙或未履行其它義務；

4、對施工單位的施工組織進行不合理的干預；

5、對工程苛刻檢查、對同一部位的反復檢查、使用與合同規(guī)定不符的檢查標準進行的檢查、過分頻繁的檢查、故意不及時的檢查等。

第十六條 設計變更潛在的變更索賠機會

1、因設計漏項或變更而造成人力、物資和資金的損失和停工待圖、工期延誤、返修加固、構件物資積壓、改換代用以及連帶發(fā)生的其它損失；

2、因設計提供的地質勘探報告與實際的不符而影響施工所造成的損失；

3、按圖施工后發(fā)現(xiàn)設計錯誤或缺陷，經業(yè)主同意采取補救措施進行技術處理所增加的額外費用；

4、設計駐工地代表在現(xiàn)場臨時決定，但無正式書面手續(xù)的某些材料代用，局部修改或其它有關工程的隨機處理事宜所增加的額外費用；

5、新型特種材料和新型特種結構的試制、試驗所增加的費用。第十七條 合同文件缺陷潛在的變更索賠機會

1、合同條款規(guī)定用語含糊、不夠準確；

2、合同條款存在著漏洞，對實際可能發(fā)生的情況未做預料和規(guī)定，缺少某些必不可少的條款；

3、合同條款之間存著矛盾；

4、雙方的某些條款中隱含著較大風險，對單方面要求過于苛刻，約束不平衡，甚至發(fā)現(xiàn)某些條文是一種圈套。

第十八條 施工條件與施工方法變化潛在的變更索賠機會

1、加速施工引起的勞動資源、周轉材料、機械設備的增加以及各工種交叉干擾增大工作量等額外增加的費用；

2、因場地狹窄、以致場內運輸運距增加所發(fā)生的超運距費用；

3、因在特殊環(huán)境中或惡劣條件下施工發(fā)生的降效損失和增加的安全防護、勞動保護等費用；以上三項索賠成立的條件是招標文件及合同對此幾項內容未有預先約定；

4、在執(zhí)行經甲方批準的施工組織設計和進度計劃時，因實際情況發(fā)生變化而引起施工方法的變化所增加的費用。

第十九條 國家政策法規(guī)變更存在的變更索賠機會

1、國家有關部門關于在工程中停止使用某種設備、材料的通知；

2、國家有關部門關于在工程中推廣某些設備、施工技術的規(guī)定；

3、國家對某種設備、建筑材料限制進口、提高關稅的規(guī)定。第二十條 不可抗力事件潛在的變更索賠機會

1、因自然災害引起的損失；

2、因社會**、**引起的損失；

3、因物價大幅度上漲，造成材料價格、工人工資大幅度上漲而增加的費用。第二十一條 不可預見因素的發(fā)生潛在著變更索賠機會

1、因施工中發(fā)現(xiàn)文物、古董、古建筑基礎和結構、化石、錢幣等有考古研究價值的物品所發(fā)生的保護費用；

2、異常惡劣氣候條件造成已完工程損壞或質量達不到合格標準時的處置費、重新施工費。

第五章 變更索賠實施細則

項目經理部要建立變更索賠責任制，責任分工，樹立全方位、全過程的變更索賠觀念，做好施工各個階段的變更索賠工作。

第二十二條 開工前的變更索賠工作。在施工圖尚未出圖之前，要根據(jù)合同條款，有針對性地協(xié)助建設、設計單位做好施工調查、完善方案和數(shù)量核查等工作，減少項目潛在風險，對確實無法改變的不利情況，要根據(jù)合同約定及時辦理工程保險；盡量將低利潤項目更改為高利潤項目。

第二十三條 施工中的變更索賠工作，工程開工后，變更索賠工作小組經常組織相關人員研究合同條款、招投標文件，隨時提出變更索賠事項，明確各自職責分工。

1、做好圖紙會審工作、仔細校核工程量，并提出合理的修改方案。校核圖紙工程量的重點除了設計圖紙中計算錯誤的工程外，還應注意以下幾個問題：⑴設計圖紙中漏項而實際施工必須發(fā)生或定額要求或技術規(guī)范要求獨立支付的部分工程數(shù)量。⑵設計圖紙中要求施工而工程數(shù)量表或工程量清單漏列的數(shù)量。⑶根據(jù)定額或技術規(guī)范要求，需由施工組織設計提出確定的工程量。如清除表土及清表后的填方數(shù)量。⑷為保證工程質量，必須進行優(yōu)化設計而增列的一部分工程量。⑸現(xiàn)場實測與圖紙不符的工程量。原地面標高、土石比例等。⑹施工現(xiàn)場地質或水文條件使施工作業(yè)受到限制或設計文件標定的自然或人為條件與實際情況不符，使投標或設計文件確定的施工工藝、施工方法、施工程序發(fā)生改變，從而使工程數(shù)量或支付細目單價發(fā)生改變。

2、變更設計。工程變更應以業(yè)主批準或許可為基礎，堅持不平衡報價和有利企業(yè)利益和方便施工為原則。在選擇變更方案的同時，要以完善使用功能為原則，以滿足業(yè)主綜合需要為依據(jù)，注意多種方案的經濟比較，力爭投入與產出最佳結合。如盡量增加工程量清單中支付單價高的工程量，減少支付單價明顯偏低的工程量；增加工程量清單中

沒有支付項的工程量，爭取重新確定新增工程量單價的機會。

2.1、設計變更的重點：

土石方工程：①原地面地形地貌，特別是標高、斷面（變坡點及樁號加以區(qū)別）、地表植被、構筑物、水塘、淤泥等與設計文件的數(shù)量差；②地基的處理和加固方案改變；③原地面的回填和沉降數(shù)量；④土石成份的變化；⑤土石方調配方案，特別是運距變化；⑥棄土點的變化和相應的防護，施工便道、征地拆遷費用等；⑦ 環(huán)境保護；⑧邊溝、天溝的開挖及數(shù)量；⑨路基填筑的材料及取、棄土石成份的區(qū)別。如摻石灰等。

其他：①防護工程基礎開挖；②防護工程方案的改變；③工程施工所在地地方與村民的要求增加的工程，地方攤派；④臨時工程及半永久性工程及配套設施、過渡方案等。

2.2、變更設計應做好現(xiàn)場簽認和變更文件辦理工作，建立管理臺賬。設計變更的現(xiàn)場簽認和變更文件是辦理計量支付的重要依據(jù)，也是構成工程造價的主要組成部分，必須高度重視。做好簽認工作必須做到：⑴項目經理部領導重視，加強技術部門和預算部門的協(xié)調配合能力；⑵項目部配備業(yè)務水平高、責任心強的人員從事簽認和變更工作，并對相關人員進行集中培訓提高專業(yè)人員的預算水平；⑶有關人員必須經常深入現(xiàn)場，了解施工現(xiàn)場發(fā)生的各種事件，應盡量收集和整理相關資料，同時要加強和協(xié)調好與業(yè)主代表、設計代表、監(jiān)理工程師的關系，簽證資料中列明合同依據(jù)、變更理由、擬調整的工程量或費用，確保在合同規(guī)定期限內取得業(yè)主、設計、監(jiān)理單位的簽認。

3索賠。索賠工作要遵循及時、真實、合法三個原則，因此要深刻理解合同條款，加強合同管理，樹立合同意識，提高合同履約率，協(xié)調好與業(yè)主、設計、監(jiān)理等多方的利益，全面履行合同的義務，認真分析進行索賠的可能性，采取有效的索賠策略，爭取在合同條件規(guī)定的范圍內獲得最大利益。

3.1、索賠主要條件有：⑴業(yè)主的違約行為造成的索賠；⑵不可預見因素（異常氣候條件）造成的損失、損害或一個有經驗的施工單位無法預見的外部障礙或自然條件。如施工現(xiàn)場發(fā)現(xiàn)化石、古幣、文物等；⑶其他因業(yè)主的風險造成的損失和延誤；⑷國家或地方政策性變化增加的費用索賠等。

3.2、索賠的程序：當上述索賠條件發(fā)生，項目部應按下列程序進行費用或工期索賠。⑴索賠意向通知；⑵同期記錄；⑶索賠證明或報告。

3.3、索賠的策略。由于種種原因，施工單位在合同履行中往往處于劣勢，項目的索賠策略制定在施工管理過程中非常重要。⑴索賠是合同履行過程中施工單位維護自身利益的理性行為，爭取得到業(yè)主、工程師的理解和配合，營造索賠的良好外部環(huán)境；⑵在項目建立和健全索賠管理制度，設立專職索賠人員，開展施工全過程的索賠；⑶熟悉招標文件和圖紙，并結合施工現(xiàn)場，利用工程變更主動尋找機會索賠；⑷定期召開索賠專題會議，總結得失，分析形勢，及時明確和提出索賠意向；⑸提高索賠報告編寫和談判人員的素質，提高索賠成功率。

第二十四條 工程竣工階段的變更索賠工作。項目經理部要認真辦理竣工決算。決算編制工作應由總工程師牽頭，工程部門提供工程決算數(shù)量（必須與竣工圖數(shù)量保持一致），計劃部門根據(jù)數(shù)量編制決算資料。

第二十五條 變更索賠要求

1、項目總工程師、工程部認真復核施工圖紙，及時發(fā)現(xiàn)施工圖紙缺陷和錯誤；準確掌握施工的每個環(huán)節(jié)，充分提出變更理由、數(shù)據(jù)，廣泛收集原始資料提供變更依據(jù)。

2、及時提供測量、試驗資料，邀請設計、監(jiān)理和業(yè)主代表到現(xiàn)場勘察、認證，特別是在施工現(xiàn)場突發(fā)情況和險情，需要采取緊急措施的，必須由現(xiàn)場監(jiān)理、設計或業(yè)主代表勘察，形成變更會議紀要。

3、按業(yè)主的要求和合同條款規(guī)定編制變更設計技術和單價資料，做到內容齊全、符合標準、預算準確，有理有據(jù)，裝訂工整美觀，并按規(guī)定報送有關各方。

4、切實抓好變更設計的攻關環(huán)節(jié)，確保變更設計方案的成功實施。攻關的重點是要耐心細致的做好說服、解釋工作，運用科學的方法，讓各方給予支持、理解，并最終達到監(jiān)理、設計和業(yè)主的共同簽字認可。

5、在變更設計資料得到各方簽字蓋章認可后，及時驗工計價。

第二十六條 變更索賠管理貫穿于施工活動的全過程，既是合同管理的重要內容，也是實現(xiàn)合同目標的重要手段。做好變更索賠工作必須做到有理有據(jù)，“有理”才能提出變更索賠，“有據(jù)”才能變更索賠成功。在做好變更索賠資料收集與整理的同時，還要善于發(fā)現(xiàn)施工中的變更索賠點。

第二十七條 在施工管理中能否及時、全面地發(fā)現(xiàn)潛在的變更索賠機會是變更索賠工作的前提條件，必須具有豐富的施工管理經驗，熟悉施工中的各個環(huán)節(jié)，通曉各種建筑合約和建筑法規(guī)，并具有一定的變更索賠經驗。

第二十八條 要有較強的變更索賠意識，善于研究合同文件、深入調查工程變更索賠事件，捕捉變更索賠機會，善于學習和總結變更索賠的工作經驗，恰當維護企業(yè)利益，規(guī)避風險。

第二十九條 項目部變更索賠小組每月最后一天做變更索賠工作分析，小組成員做

變更索賠工作總結。

第六章 變更索賠獎勵

變更索賠是錯綜復雜的經營活動，尤其是在建筑市場日趨規(guī)范的今天，業(yè)主控制手段趨于嚴密，各級領導要高度重視，對軟件、硬件配置上給予支持，參與人員也要以更積極的態(tài)度、更開拓的思維、更扎實的工作和富有成效的公關手段取得良好的變更索賠成果。為提高參與人員的積極性，除在變更索賠立項、結算之時獎勵相關人員外，還在實現(xiàn)的利潤中提取部分獎勵基金，用于獎勵積極參與的項目人員。

第二十九條 變更索賠獎勵的條件

1、必須有利于安全施工；

2、必須有利于施工工期；

3、必須有利于施工質量；

4、必須有利于提高經濟效益；

5、必須符合實際需要；

第三十條

本辦法自2014年3月25日起實施。

第三篇：建設工程施工索賠習題

建筑工程施工索賠習題

一、單項選擇題 1.承包人在索賠事項發(fā)生后的（）d以內，應向工程師正式提出索賠意向通知。

A.14 B.7 C.28 D.21

2.下列關于建設工程索賠的說法，正確的是（）。

A.承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人不可以向承包人索賠

B.索賠按處理方式的不同分為工期索賠和費用索賠

C.工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關資料后28d未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可

D.索賠意向通知發(fā)出后的14d內，承包人必須向工程師提交索賠報告及有關資料

3.索賠是指在合同的實施過程中，（）因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向對方提出的補償要求。A.業(yè)主方 B.第三方 C.承包商 D.合同中的一方

4.在施工過程中，由于發(fā)包人或工程師指令修改設計、修改實施計劃、變更施工順序，造成工期延長和費用損失，承包商可提出索賠。這種索賠屬于（）引起的索賠。A.地質條件的變化 B.不可抗力 C.工程變更 D.業(yè)主風險

5.索賠可以從不同角度分類，如按索賠事件的影響分類，可分為（）。

A.單項索賠和綜合索賠 B.工期拖延索賠和工程變更索賠 C.工期索賠和費用索賠 D.發(fā)包人和承包人、承包人與分包人之間的索賠

6.（）是索賠處理的最主要依據(jù)。

A.合同文件B.工程變更 C.結算資料D.市場價格

7.下列關于索賠和反索賠的說法，正確的是（）。

A.索賠實際上是一種經濟懲罰行為 B.索賠和反索賠具有同時性C.只有發(fā)包人可以針對承包人的索賠提出反索賠

D.索賠單指承包人向發(fā)包人的索賠

二、多項選擇題

1.建設工程索賠按所依據(jù)的理由不同可分為（）。

A.合同內索賠B.工期索賠C.費用索賠D.合同外索賠 E.道義索賠

2.承包商向業(yè)主索賠成立的條件包括有（）。

A.由于業(yè)主原因造成費用增加和工期損失 B.由于工程師原因造成費用增加和工期損失

C.由于分包商原因造成費用增加和工期損失 D.按合同規(guī)定的程序提交了索賠意向

E.提交了索賠報告

3.承包商可以就下列（）事件的發(fā)生向業(yè)主提出索賠。

A.施工中遇到地下文物被迫停工B.施工機械大修，誤工3d C.材料供應商延期交貨 D.業(yè)主要求提前竣工，導致工程成本增加 E.設計圖紙錯誤，造成返工

三、案例題

[案例1]北京某工程基坑開挖后發(fā)現(xiàn)地下情況和發(fā)包商提供的地質資料不符，有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進行二次處理。為此，業(yè)主以書面形式通知施工單位停工lOd，并同意合同工期順延lOd.為確保繼續(xù)施工，要求工人、施工機械等不要撤離施工現(xiàn)場，但在通知中未涉及由此造成施工單位停工損失如何處理。施工單位認為對其損失過大，意欲索賠

問題：（1）施工單位的索賠能否成立，索賠證據(jù)是什么？（2）由此引起的損失費用項目有哪些？（3）如果提出索賠要求，應向業(yè)主提供哪些索賠文件？[案例2]某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進度計劃已獲監(jiān)理工程師批準。該工程的基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量為1m3的反鏟挖掘機施工。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生如下幾項事件：

①因租賃的挖掘機大修，晚開工2d，造成人員窩工10個工日；

②基坑開挖后，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進行地質復查，配合用工15個工日；

③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復工令，5月20日～5月22日，因罕見的大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日；

④5月23日用30個工日修復沖壞的永久道路，5月24日恢復正常挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。問題：（1）簡述工程施工索賠的程序。（2）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。

（3）每項事件工期索賠各是多少d？總計工期索賠是多少d？ [案例3]

2某公司在北京地區(qū)新建一辦公樓，建筑面積20000m，開工日期為2001年6月20日，竣工日期為2003年11月20日。工程按照合同約定順利開工，在結構工程施工到1/2時，甲方與承包商協(xié)商，并達成如下協(xié)議：甲方將該樓外墻的玻璃幕裝修項目、室內隔墻砌筑項目，單獨發(fā)包給專業(yè)公司施工，并支付承包商該項目價格的1.5%作為管理配合費使用，專業(yè)公司按承包商管理要求的日期進場，有關工程款由甲方直接支付給專業(yè)公司。

承擔外墻玻璃幕裝修項目的專業(yè)公司根據(jù)有關承包商的要求，于2002年4月20日進場施工，但是在進場后的2002年6月10日，該專業(yè)公司因甲方未按其雙方簽署的合同約定支付工程款而停工，承包商因外墻裝修停工，原計劃2002年10月20日開始的其他外墻施工項目無法進行。

外墻裝修項目在2003年6月份才恢復施工。

在2002年5月20日，承包商按進度計劃安排，要求室內隔墻砌筑項目的施工單位進場，要求完工日期為2002年11月20日。該項目的施工單位按合同約定準時進場。在施工過程中，因施工質量不合格，多次返工，致使承包商的機電施工受到影響。直到2003年3月20日才合格地完成砌筑任務，致使機電項目施工拖延了5個月。

問題：

（1）承包商是否可以因外墻裝修項目停工，向發(fā)包人提出工期索賠、經濟損失索賠？

（2）發(fā)包人是否可以向外墻玻璃幕裝修單位因停工提出經濟損失的索賠？為什么？

（3）因室內砌筑進展緩慢，承包商是否可以向發(fā)包人提出工期索賠和窩工索賠？ [案例4] 某公司新建住宅樓，通過公開招標確定了施工單位，合同價款形式為可調價格合同，施工合同按1999年建設部頒發(fā)的建設工程施工合同示范文本為基礎簽署。

施工進度計劃已經達成一致意見。合同規(guī)定由于甲方責任造成施工窩工時，窩工費用按原人工費、機械臺班費60%計算。

在專用條款中明確6級以上大風、大雨、大雪、地震等自然災害按不可抗力因素處理。工程師應在收到索賠報告之日起28d內予以確認，工程師無正當理由不確認時，自索賠報告送達之日起28d后視為索賠已經被確認。

在施工過程中出現(xiàn)下列事件：

1.因業(yè)主不能及時提供圖紙，使工期延誤20d，10人窩工；

2.因施工機械故障，使工期延誤l0d，5人窩工；

3.因外部供電故障，使工期延誤2d，20人窩工；

4.因下大雨，工期延誤3d，20人窩工。

根據(jù)雙方商定，人工費定額為32元/工日，機械臺班費為2000元/臺班。

根據(jù)上述約定乙方提出工期補償35d，費用13056元（所有事件窩工費用及機械費用之和）索賠的要求。

問題：

（1）乙方上述要求是否合理？為什么

（2）經工程師認定的索賠工期為多少d？

（3）如果工程師未在收到報告后28d內給予答復意見或確認，工期延長多少d？結算時費用補償為多少？

[案例5]

某工程在施工過程中發(fā)生如下事件：

1.基坑開挖后發(fā)現(xiàn)有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進行二次處理。

2.業(yè)主因資金困難，在應支付工程月進度款的時間內未支付，承包方停工20d.3.在主體施工期間，施工單位與某材料供應商簽定了室內隔墻板供銷合同，在合同內約定：如供方不能按約定時間供貨，每天賠償訂購方合同價萬分之五的違約金。供貨方因原材料問題未能按時供貨，拖延10d.在上述事件發(fā)生后，承包方及時向業(yè)主提交了工期和費用索賠要求文件，向供貨方提出了費用索賠要求。

問題：

（1）施工單位的索賠能否成立？為什么？

（2）按索賠當事人分類，索賠可分為哪幾種？

（3）在工程施工中，通?？梢蕴峁┑乃髻r證據(jù)有哪些？

[案例6]

某化工廠根據(jù)生產需要新引進一批進口設備，現(xiàn)需新建配套的設備基礎，就此項目通過招標投標最終與甲建筑公司簽訂了施工承包合同，該合同包括A、月、C三項工作，合同工期260d.業(yè)主另將設備安裝施工（包括設備安裝與調試工作）直接發(fā)包給了乙安裝公司，規(guī)定合同工期為100d.甲建筑公司根據(jù)實際情況編制了施工組織設計，經業(yè)主同意后，開始按下列進度計劃施工：

設備安裝與調試①——A——②——B——③——④——C——⑤

該工程在實際施工過程中發(fā)生了如下事件：

1.基礎施工時，業(yè)主負責供應的鋼筋混凝土預制樁供應不及時，使A工作延誤7d.2.B工作施工后進行檢查驗收時，發(fā)現(xiàn)一預埋件埋置位置有誤，經核查是由于設計圖紙中預埋件位置標注錯誤所致。甲建筑公司進行返工處理，損失5萬元，且使B工作延誤15d.3.甲建筑公司因人員與機械調配問題造成C工作增加工作時間5d，窩工損失2萬元。

4.乙安裝公司進行設備安裝時，因接線錯誤造成設備損壞，使乙安裝公司安裝調試工作延誤5d，損失12萬元。

發(fā)生以上事件后，甲、乙兩家施工單位均及時向業(yè)主提出了索賠要求。

問題：

（1）針對甲建筑公司和乙安裝公司就以上各事件提出的索賠要求，請分析業(yè)主是否應予相應的工期和費用補償。

（2）如果合同中約定，由于業(yè)主原因造成延期開工或工期拖延，每延期一天補償施工單位6000元；由于施工單位原因造成延期開工或工期延誤，每延誤一天扣誤期損害賠償費6000元。請計算施工單位應得的工期與費用補償各是多少？

（案例7）

甲方和乙方簽訂了某工程施工合同，乙方的承包范圍為土方、基礎、主體結構在內的全部建筑安裝工程，合同工期為350d，開工日期為2003年11月12日，本工程在冬期不停止施工，甲方在合同內約定：乙方采用措施保證冬期施工，措施費為150萬元，包干使用，不再增減。在開工前，乙方向甲方提交了施工組織方案及進度計劃，甲方同意按此方案實施。

在實際施工過程中發(fā)生了以下事件：

1.在土方開挖施工時，由于乙方自身沒有土方施工專業(yè)隊伍和機械，隨將土方開挖分包給另一家土方施工專業(yè)公司A，由于乙方和A單位就土方開挖的價格未能及時談攏，土方施工單位未在甲乙雙方約定的時間進場開挖，致使土方開挖拖延開工20d.2.在土方開挖后，開始施工地下室部分，因甲方提供的圖紙設計有誤、乙方發(fā)現(xiàn)此錯誤后及時通知甲方，甲方通過和設計單位聯(lián)系，隨后以圖紙變更洽商的形式，下指令給乙方，因此地下室部分比原計劃時間推遲30d.經乙方現(xiàn)場統(tǒng)計，在圖紙變更前，乙方配料和人工及窩工已經發(fā)生了60萬元的費用。

3.乙方根據(jù)合同工期要求，冬期繼續(xù)施工，在施工過程中，乙方為保證施工質量，采取了多項技術措施，由此造成額外的費用開支共200萬元。

在上述事情發(fā)生后，乙方及時向甲方通報，并懇請甲方以事實為依據(jù)，給予工期順延、同時給予損失補償。

問題：

（1）事件1中乙方是否可以要求甲方給予工期延長？

（2）在事件2中甲方是否應同意乙方的工期順延要求，乙方所發(fā)生的費用甲方是否應該給予補償？

（3）在冬期施工中，乙方依據(jù)現(xiàn)場實際情況向甲方提出給予經濟補償，希望甲方能夠按實際發(fā)生的費用計算并支付技術措施費用，甲方是否可以考慮乙方的這一請求？

[案例8] 某施工單位根據(jù)領取的某2000m2兩層廠房工程項目招標文件和全套施工圖紙，采用低報價策略編制了投標文件，并獲得中標。該施工單位（承包商）于2000年3月10日與建設單位（業(yè)主）簽訂了該工程項目的固定價格施工合同，合同期為8個月。工程招標文件參考資料中提供的使用砂地點距工地4km，但是開工后，檢查該砂質量不符合要求，承包商只得從另一距工地20km的供砂地點采購。由于供砂距離的增大，必然引起費用的增加，承包商經過仔細認真計算后，在業(yè)主指令下達的第3d，向業(yè)主提交了將原用砂單價每噸提高5元人民幣的索賠要求。

工程進行了一個月后，業(yè)主因資金緊缺，無法如期支付工程款，口頭要求承包商暫停施工一個月，承包商亦口頭答應?；謴褪┕ず?，在一個關鍵工作面上又發(fā)生了幾種原因造成的臨時停工：5月20日～5月24日承包商的施工設備出現(xiàn)了從未有過的故障；6月8日～6月12日施工現(xiàn)場下了罕見的特大暴雨，造成了6月13日～6月14日的該地區(qū)的供電全面中斷。針對上述兩次停工，承包商向業(yè)主提出要求順延工期共計42d.問題：（1）該工程采用固定價格合同是否合適？

（2）業(yè)主要求承包商暫停施工一個月的合同變更形式是否妥當？為什么？

（3）上述事件中承包商提出的索賠要求是否合理？說明其原因。

[案例9]某高層酒店工程，計劃開工日期為1999年6月5日，竣工日期為2001年10月20日，合同內約定按月進度支付工程款，在統(tǒng)計報告遞交后14d內甲方審定并支付工程進度款的90%.工程按期開工，工程進展順利，在工程進行到主體結構施工時，出現(xiàn)了下述問題：

1.二層結構部分完成時，承包人按合同約定，及時向甲方提交了已完工作量統(tǒng)計報告，但是甲方未按合同約定的付款方式和期限支付工程進度款，乙方在此情況下開始停工，直到甲方支付工程進度款和違約賠償金后乙方才開始復工，工期耽誤了180d.2.甲方按合同約定支付了工程進度款，乙方按正常管理方式恢復施工。在工程施工到12層時，發(fā)生了不幸的事故，某一腳手架工人在施工時因未按規(guī)定使用安全設施，不慎從腳手架上墜落，造成死亡，施工單位及時向甲方和國家安全生產管理部門通報，因此工期耽誤了20d.問題：（1）事件1中承包商是否可以向甲方提出工人窩工索賠和施工單位在停工期間保護管理施工現(xiàn)場所發(fā)生的費用索賠？

（2）事件2中承包商是否可以向甲方提出工期索賠，為什么？

（3）如果本工程合同工期為300d，甲方批準工期可以延長180d，本工程實際完工工期為多少d？因事件2造成工期延長20d，甲方是否可以向承包商提出因工期延長20d所增加發(fā)生的現(xiàn)場管理費的索賠要求？

[案例10]發(fā)包人與某建筑承包公司于1999年8月簽訂了一份土地平整工程合同。合同約定：承包人為發(fā)包人平整土地工程，造價20.5萬元，交工日期是1999年11月底。在合同履行中因發(fā)包人未解決征用土地問題，承包人施工時被當?shù)鼐用褡钄r，使承包人5臺推土機無法進入施工場地，窩工240個臺班。后經雙方協(xié)商同意將原合同規(guī)定的交工日期延遲到1999

年12月底。工程完工結算時，雙方又因停工、窩工問題發(fā)生爭議，發(fā)包人拒付工程款。承包人訴至法院要求支付工程款，賠償窩工損失。

問題：（1）請問法院是否會支持承包人的主張？為什么？

（2）簡述承包商的索賠要求成立的條件。

[案例11]

某施工單位（乙方）與某建設單位（甲方）簽訂了某汽車制造廠的土方工程與基礎工程合同，承包商在合同標明有松軟石的地方沒有遇到松軟石，因而工期提前1個月。但在合同中另一未標明有堅硬巖石的地方遇到了一些工程地質勘察沒有探明的孤石。由于排除孤石拖延了一定的時間，使得部分施工任務不得不趕在雨期進行。施工過程中遇到數(shù)天季節(jié)性大雨后又轉為特大暴雨引起山洪暴發(fā)，造成現(xiàn)場臨時道路、管網和施工用房等設施以及已施工的部分基礎被沖壞，施工設備損壞，運進現(xiàn)場的部分材料被沖走，乙方數(shù)名施工人員受傷，雨后乙方用了很多工時清理現(xiàn)場和恢復施工條件。為此乙方按照索賠程序提出了延長工期和費用補償要求。

問題：

（1）你認為乙方提出的索賠要求能否成立？為什么？

（2）一份完整的索賠報告通常由哪些內容組成？

[案例12]

某國家機關新建一辦公樓，建筑面積50000m2，通過招投標手續(xù)，確定了由某裝飾公司進行室內精裝修施工，并及時簽署了施工合同。雙方簽訂施工合同后，該裝飾公司又進行了勞務招標，最終確定江蘇某勞務公司為中標單位，并與其簽訂了勞務分包合同，在合同中明確了雙方的權利和義務。

在裝修施工過程中，建設單位未按合同約定的時間支付某裝飾公司工程進度款，該裝飾公司以此為由，在合同有明確約定的情況下，拒絕勞務公司提出的支付人工費的要求。

問題：

（1）本裝修工程施工過程中，勞務公司是否可以就勞務費問題向建設單位提出索賠？

（2）發(fā)生索賠后，承包人應注意的索賠時效問題是什么？

建筑工程施工索賠的相關內容習題答案與解析

一、單項選擇題

1.C；2.C；3.D；4.C；5.B；6.A；，7.B

[解析]

7.答案B：

索賠實際上是一種經濟補償行為，而不是經濟懲罰行為，所以選項A錯誤。不僅發(fā)包人可以針對承包人的索賠提出反索賠，承包人也可以針對發(fā)包人的索賠進行反索賠，所以選項C錯誤。從索賠的概念可以看出，索賠指的是合同一方向另一方提出的，不僅僅局限于承包人向發(fā)包人的索賠，所以選項D錯誤。

二、多項選擇題

1.A、D、E；2.A、B、D、E；3.A、D、E

三、案例題

[案例1]答：

（1）索賠成立。這是因業(yè)主的原因造成的施工臨時中斷，從而導致承包商工期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。

索賠證據(jù)為業(yè)主以書面形式提出的要求停工通知書。

（2）此事項造成的后果是承包商的工人、施工機械等在施工現(xiàn)場窩工l0d，給承包商造成的損失主要是現(xiàn)場窩工的損失，因此承包商的損失費用項目主要有：

l0d的人工窩工費；l0d的機械臺班窩工費；由于l0d的停工而增加的現(xiàn)場管理費。

（3）索賠文件是承包商向業(yè)主索賠的正式書面材料，一般由以下三部分組成：

1）索賠信。主要是說明索賠事項，列舉索賠理由，提出索賠要求。

2）索賠報告。這是索賠材料的正文，其主要內容是事實與理由，即敘述客觀事實，合理引用合同條款，建立事實與損失之間的因果關系，說明索賠的合理合法性，從而最后提出要求補償?shù)慕痤~及工期。

3）附件。包括索賠證據(jù)和詳細計算書。其作用是為所列舉的事實、理由以及所要求的補償提供證明材料。

[案例2]答：

（1）我國《建設工程施工合同（示范文本）》規(guī)定的施工索賠程序如下：

1）索賠事件發(fā)生后28d內，向工程師發(fā)出索賠意向通知；

2）發(fā)出索賠意向通知后的28d內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；

3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28d內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；

4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28d內未給予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；

5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。

（2）事件1：索賠不成立。因此事件發(fā)生原因屬承包商自身責任。

事件2：索賠成立。因該施工地質條件的變化是一個有經驗的承包商所無法合理預見的。事件3：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。

事件4：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力引起的工程損壞及修復應由業(yè)主承擔責任。

（3）事件2：索賠工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索賠工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索賠工期ld（5月23日）共計索賠工期為：5+3+1＝9（d）

[案例3]答：（1）承包商可以向發(fā)包人提出工期索賠和經濟索賠，因為工期的延長和因工期延長引發(fā)的費用增加不是承包人自身原因造成的。

（2）發(fā)包人因自身原因未能按合同約定支付工程款，給外墻玻璃幕裝修項目的施工單位造成了經濟損失，故不能對該施工單位進行索賠，而且該項目的施工單位可以向發(fā)包人提出工期索賠和經濟損失索賠。

（3）因室內砌筑進展緩慢，承包商可以向發(fā)包人提出工期索賠和窩工費用損失索賠。

[案例4]答：

（1）事件1合理，是甲方原因造成的；事件2不合理，是乙方自身原因造成的；事件3可以索賠工期，但費用不能索賠，因外部供電故障不屬于甲方責任；事件4根據(jù)合同約定，工期可以索賠，但費用不能索賠，因大雨屬于不可抗力。

（2）工程師認定的索賠工期為25d，事件2工期（10d）延誤不予順延。

（3）工期延長35d，費用為13056元。

[案例5]答：

（1）1）承包方向業(yè)主提出的索賠成立，這是因業(yè)主的原因造成的施工臨時中斷，從而導致承包商工期的拖延和費用支出的增加，因而承包商可提出索賠。

2）向供貨方提出的費用索賠要求成立，因為供貨方因自己原因違約。

（2）按索賠當事人分類，索賠可分承包人與發(fā)包人之間的索賠；承包人與分包人之間的索賠；承包人與供貨人之間的索賠；承包人與保險人之r可索賠等。

（3）可以提供的索賠證據(jù)有：

1）招標文件、合同文件及附件，其他的各種簽約（備忘錄、修正案等），發(fā)包人認可的工程實施計劃，各種工程圖紙（包括圖紙修改指令），技術規(guī)范等；2）來往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認可信、通知、對承包人問題的答復信等；3）各種會談紀要；4）施工進度計劃和實際施工進度記錄；

5）施工現(xiàn)場的工程文件； 6）工程照片； 7）氣候報告； 8）工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告；

9）工地的交接記錄（應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等），圖紙和各種資料交接記錄；

10）建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場，使用方面的記錄、憑證和報表等；11）市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布資料；12）各種會計核算資料；13）國家法律、法令、政策文件。

[案例6]答：

（1）1）業(yè)主鋼筋混凝土預制樁供應不及時，造成A工作延誤，業(yè)主應給甲建筑公司補償工期和相應的費用。另外，業(yè)主還應順延乙公司的開工時間和補償相關費用。

2）因設計圖紙錯誤導致甲建筑公司返工處理，故應給予甲建筑公司相應的工期順延和費用補償。同時因對乙公司也造成影響，故應對乙公司也給予相應的工期和費用補償。

3）機械調配問題造成C工作增加工作時間5d，窩工損失2萬元，這是由于甲建筑公司自身的原因造成的，業(yè)主不應給予工期和費用補償。同時，因為C工作不影響乙公司，所以業(yè)主不應給予乙安裝公司工期和費用補償。

4）由于乙公司的錯誤造成總工期延誤與費用損失，業(yè)主不給予工期和費用補償。由此引起的對甲公司的工期延誤和費用損失，業(yè)主應給予補償。

（2）1）甲公司應得到工期補償為：

事件1：業(yè)主預制樁供應不及時補償工期7d；事件2：由于設計圖紙中預埋件位置標注錯誤造成甲公司工期延誤，應補償15d；

事件4：因乙安裝公司的原因給甲公司造成工期延誤，應補償5d.合計：27d.甲公司應得到費用補償為：

事件1：7×6000＝4.2萬元；事件2：5.0萬元；事件4：5×6000＝3.0萬元；事件3：扣款5×6000＝3.0萬元；合計：9.2萬元

2）因業(yè)主預制樁供應不及時，乙公司應得到工期補償7d，因月工作延期，乙公司應得到工期補償15d

乙公司應得到費用補償為：

事件1：7×6000＝4.2萬元；事件2：15×6000＝9.0萬元；事件4扣款：5×6000＝3.0萬元；合計：4.2+9.0-3.0＝10.2萬元

[案例7]答：

（1）不可以。土方開挖拖延開工20d是由于乙方自身的原因造成的，甲方不應給予工期順延。

（2）甲方應給予乙方工期順延，同時對所發(fā)生的費用應給予補償。

（3）甲方不應考慮乙方的要求，因為在合同中雙方約定冬期施工措施費是包干使用的，合同是簽訂雙方共同遵守的原則文件。

[案例8]答：

（1）因為固定價格合同適用于工程量不大且能夠較準確計算、工期較短、技術不太復雜、風險不大的項目，該工程基本符合這些條件，故采用固定價格合同是合適的。

（2）業(yè)主要求承包商暫停施工1個月的合同變更形式不妥。根據(jù)《中華人民共和國合同法》和《建設工程施工合同（示范文本）》的有關規(guī)定，建設工程合同應當采取書面形式，合同變更亦應當采取書面形式。若在應急情況下，可采取口頭形式，但事后應予以書面形式確認；否則，在合同雙方對合同變更內容有爭議時，往往因口頭形式協(xié)議很難舉證，而不得不以書面協(xié)議約定的內容為準。本案例中業(yè)主要求臨時停工，承包商亦答應，是雙方的口頭協(xié)議，且事后并未以書面的形式確認，所以業(yè)主要求承包商暫停施工1個月的合同變更形式不妥。

（3）因砂場地點變化提出的索賠要求不合理，原因是：

1）承包商應對自己就招標文件的解釋負責；

2）承包商應對自己報價的正確性與完備性負責；

3）作為一個有經驗的承包商可以通過現(xiàn)場踏勘確認招標文件參考資料中提供的用砂質量是否合格，若承包商沒有通過現(xiàn)場踏勘發(fā)現(xiàn)用砂質量問題，其相關風險應由承包商承擔。

因幾種情況的暫時停工提出的工期索賠42d不合理，可以批準的延長工期為37d，原因是：

1）5月20日～5月24日出現(xiàn)的設備故障，屬于承包商應承擔的風險，不應考慮承包商的延長工期和費用索賠要求。

2）6月8日～6月12日的特大暴雨屬于雙方共同的風險，應延長工期5d.3）6月13日～6月14日的停電屬于有經驗的承包商無法預見的外界障礙，為不可抗力，應延長工期2d.因業(yè)主資金緊缺要求停工1個月而提出的工期索賠是合理的。原因是：業(yè)主未能及時支付工程款，應對停工承擔責任，故應當賠償承包商停工1個月的實際經濟損失，工期順延1個月。

綜上所述，承包商可以提出的工期索賠共計37d.[案例9]答：（1）可以提出索賠。業(yè)主未能按合同約定如期支付工程款，應對停工承擔責任，故應當賠償承包商停工期間發(fā)生的實際經濟損失和保護施工現(xiàn)場所發(fā)生的費用。

（2）不可以提出工期索賠。事件2的發(fā)生是由于承包商自身管理不善造成的，不屬于業(yè)主應承擔的責任范圍。

（3）本工程實際完工工期為500d（300+180+20）。由于承包商自身原因使工期延誤20d，根據(jù)索賠及反索賠的成立條件，甲方可以向承包商提出因工期延長所增加的甲方現(xiàn)場管理費的索賠要求。

[案例10]答：（1）支持。因發(fā)包人未解決征用土地問題，造成承包人施工時被當?shù)鼐用褡钄r，以致窩工240個臺班。也就是發(fā)包人未能及時交付場地，造成承包人窩工。根據(jù)《合同法》二百八十三條規(guī)定，“發(fā)包人未按照約定的時間和要求提供原材料、設備、場地、資金、技術資料的，承包人可以順延工程日期，并有權要求賠償停工、窩工等損失”。因此，承包人向發(fā)包人追討停、窩工費用，是有事實和法律依據(jù)的，應該得到法院的支持。

（2）承包商的索賠要求成立必須同時具備如下四個條件：

1）與合同相比較，已造成了實際的額外費用或工期損失；2）造成費用增加或工期損失的原因不屬于承包商的行為責任；

3）造成費用增加或工期損失不是應由承包商承擔的風險； 4）承包商在事件發(fā)生后的規(guī)定時間內提交了索賠的書面意向通知和索賠報告。

[案例11]答：1）對處理孤石引起的索賠，這是預先無法估計的地質條件變化，屬于甲方應承擔的風險，應給予乙方工期順延和費用補償。

對于天氣條件變化引起的索賠應分兩種情況處理：

1）對于前期的季節(jié)性大雨這是一個有經驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應在合同工期內考慮，由此造成的時間和費用損失不能給予補償。

2）對于后期特大暴雨引起的山洪暴發(fā)不能視為一個有經驗的承包商預先能夠合理估計的因素，應按不可抗力處理由此引起的索賠問題。被沖壞的現(xiàn)場臨時道路、管網和施工用房等設施以及已施工的部分基礎，被沖走的部分材料，清理現(xiàn)場和恢復施工條件等經濟損失應由甲方承擔；損壞的施工設備，受傷的施工人員以及由此造成的人員窩工和設備閑置等經濟損失應由乙方承擔，工期順延。

（2）索賠報告的內容由以下幾部分組成：

1）標題。索賠報告的標題應該能夠簡要準確地概括出索賠的中心內容。

2）事件敘述。主要包括：事件發(fā)生的時間、工程部位、發(fā)生的原因、影響的范圍、承包商當時采取的防止事件擴大的措施、事件持續(xù)的時間、承包方已經向發(fā)包方報告的次數(shù)及日期、最終結束影響的時間、事件處置過程中的有關主要人員辦理的有關事項等。

3）索賠的理由。明確指出依據(jù)合同條款某條，協(xié)議某條，某日會議記錄，證明自身是有合理、合法的索賠資格的。

4）經濟支出和費用計算。應指明計算依據(jù)及計算資料的合理性。如合同中已經規(guī)定的計算原則，發(fā)包方已經認可的計算資料。除必須明確計算結果的匯總額外，還應在正文后附上詳細的計算過程和證明資料。

5）附注及本報告時間。當編寫報告人員對某些問題的粗略計算具有商討性質時，表示有商量余地，應在附注中寫明。另外，還要注明提出索賠的時間。

[案例12]答：

（1）不可以。因為勞務公司作為某裝飾公司的分包單位，應該按照分包合同的約定對總承包單位（某裝飾公司）負責，同時，按合同約定向勞務分包公司支付勞動報酬也是總承包單位的義務，所以勞務公司應該就勞務費問題向該裝飾公司提出索賠。

（2）當出現(xiàn)索賠事項時，承包人應在事項發(fā)生后的28d內，以書面的索賠通知書形式向工程師（或業(yè)主）提出索賠意向通知。在索賠通知書發(fā)出后的28d內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料。工程師在收到承包人送交的索賠報告的有關資料后28d未予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可。

（一）某工程項目的施工投標文件中承包單位投標所報工期為13個月。合同總價確定為8000萬元。合同約定：實際完成工程量超過估計工程量25％以上時允許調整單價；拖延工期每天賠償金為合同總價的1‰。，最高拖延工期賠償限額為合同總價的10％；若能提前竣工，每提前1天的獎金按合同總價的10‰計算。事件1：本工程土方工程量均為16萬m3，土方工程的合同單價為16元／m3。施工按計劃進行4個月后，總監(jiān)理工程師發(fā)布設計變更：通知新增土方工程，增加工程量為32萬m3?？偙O(jiān)理工程師與承包單位依據(jù)合同約定協(xié)商后，確定的土方變更單價為14元／m3。承包單位按計劃用4個月完成。事件2：因設計變更等待新圖紙延誤1個月事件3：由于連續(xù)降雨累計1個月 承包單位完成該項目的施工實際用了20個月。

問題：確定應補償承包單位的土方工作的費用補償。3.簡述工程施工索賠的程序。4．承包商應提供的索賠文件有哪些?5．索賠通知的內容及格式。

解答：1.工程量清單中計劃土方為：16(萬m3)，新增土方工程量為：32萬m3 應按原單價計算的新增工程量為：16X25％=4(萬m3)

補償土方工程款為：4萬m3X16元／m3+(32—4)萬m3X14元／m3=456萬元

補償承包單位的總費用為：456(萬元)2．承包單位投標書中承諾合同工期為13個月，可順延工期6個月 承包單位應承擔超過合同工期的違約責任。

拖延工期賠償費為：8000萬元X0．001／天X30天=240萬元，小于最高賠償限額，最高賠償限額=8000萬元X0．1=800萬元．

3答：（1）我國《建設工程施工合同（示范文本）》規(guī)定的施工索賠程序如下： 1）索賠事件發(fā)生后28d內，向工程師發(fā)出索賠意向通知；（2分）

2）發(fā)出索賠意向通知后的28d內，向工程師提出補償經濟損失和（或）延長工期的索賠報告及有關資料；（1分）

3）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后，于28d內給予答復，或要求承包人進一步補充索賠理由和證據(jù)；（1分）

4）工程師在收到承包人送交的索賠報告和有關資料后28d內未給予答復或未對承包人作進一步要求，視為該項索賠已經認可；（1分）

5）當該索賠事件持續(xù)進行時，承包人應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了后28d內，向工程師提供索賠的有關資料和最終索賠報告。（1分）

（二）北京某工程基坑開挖后發(fā)現(xiàn)地下情況和發(fā)包商提供的地質資料不符，有古河道，須將河道中的淤泥清除并對地基進行二次處理。為此，業(yè)主以書面形式通知施工單位停工lOd，并同意合同工期順延lOd.為確保繼續(xù)施工，要求工人、施工機械等不要撤離施工現(xiàn)場，但在通知中未涉及由此造成施工單位停工損失如何處理。施工單位認為對其損失過大，意欲索賠。

問題：（1）施工單位的索賠能否成立，索賠證據(jù)是什么？（2）由此引起的損失費用項目有哪些？（3）如果提出索賠要求，應向業(yè)主提供哪些索賠文件？

（三）某建筑公司（乙方）于某年4月20日與某廠（甲方）簽訂了修建建筑面積為3000m2工業(yè)廠房（帶地下室）的施工合同。乙方編制的施工方案和進度計劃已獲監(jiān)理工程師批準。該工程的基坑施工方案規(guī)定：土方工程采用租賃一臺斗容量為1m3的反鏟挖掘機施工。甲、乙雙方合同約定5月11日開工，5月20日完工。在實際施工中發(fā)生如下幾項事件： ①因租賃的挖掘機大修，晚開工2d，造成人員窩工10個工日；

②基坑開挖后，因遇軟土層，接到監(jiān)理工程師5月15日停工的指令，進行地質復查，配合用工15個工日；

③5月19日接到監(jiān)理工程師于5月20日復工令，5月20日～5月22日，因罕見的大雨迫使基坑開挖暫停，造成人員窩工10個工日；

④5月23日用30個工日修復沖壞的永久道路，5月24日恢復正常挖掘工作，最終基坑于5月30日挖坑完畢。

問題：（1）建筑公司對上述哪些事件可以向廠方要求索賠，哪些事件不可以要求索賠，并說明原因。

（2）每項事件工期索賠各是多少d？總計工期索賠是多少d？

答 事件2：索賠成立。因該施工地質條件的變化是一個有經驗的承包商所無法合理預見的。事件3：索賠成立。這是因特殊反常的惡劣天氣造成工程延誤。事件4：索賠成立。因惡劣的自然條件或不可抗力引起的工程損壞及修復應由業(yè)主承擔責任。（3）事件2：索賠工期5d（5月15日～5月19日）事件3：索賠工期3d（5月20日～5月22日）事件4：索賠工期ld（5月23日）共計索賠工期為：5+3+1＝9（d）

第四篇：國際工程施工索賠總結

國際工程施工索賠總結

1．工程施工中常見的索賠情況：

（1）施工現(xiàn)場條件變化索賠（2）工程范圍變更索賠（3）工程拖期索賠（4）加速施工索賠（5）綜合索賠

2．索賠——作為合法的所有者，根據(jù)自己的權利提出的有關某一資格、財產、金錢等方面的要求。”索賠就是要求取得應該屬于自己的東西，也是要求補償自己損失的權利。3．Disputes Time 增加或減少工程量索賠，趕工索賠，不利自然條件和人為障礙索賠，工作范圍變更索賠，合同文件錯誤索賠，暫停施工索賠，法令變更索賠

Cost終止合同索賠，延誤交付圖紙索賠，拖延付款索賠，物價上漲索賠，業(yè)主風險索賠，特殊風險索賠，業(yè)主違約索賠 4．新增工程的類型：

附加工程(Additional Work)：屬于工程項目合同范圍以內的“新增工程”；是合同項目所必需的工程，缺少了這些工程，合同項目即不能發(fā)揮預期的作用。承包商在接到工程變更指令后必須完成這些工作，無論這些工作是否列入合同文件中。

額外工程(Extra Work)：屬于工程項目合同范圍以外的“新增工程”。原合同文件未包括這些工作，如缺少這些工作，原合同項目仍然可以運行。（可索賠）5．索賠的程序

發(fā)出索賠意向通知；提交索賠報告；索賠報告的審核；索賠談判；中間人調解；仲裁或訴訟；索賠與反索賠、監(jiān)理工程師在處理索賠中的作用 6.索賠的依據(jù)

工程招標文件；工程投標文件；工程合同文件；工程合同條件；其他項目溝通文檔 7．工程索賠的主要依據(jù) 招標文件；投標書；來往函件；合同協(xié)議書及其附件；會議記錄；施工現(xiàn)場記錄；財務記錄；現(xiàn)場氣象記錄；國際市場信息；政策法令文件 8.索賠的計算

索賠費用的組成；工期索賠的計算；管理費的計算；何時能夠索賠利潤；相關索賠計算方法 9．索賠費用的計算

雙方在合同中約定的變更估算方法；實際費用法；總費用法；修正的總費用法；合理價值法；審判裁定法

10.索賠報告的編寫

索賠報告的組成：總論部分；合同引證部分；索賠款額計算部分；工期延長論證部分；證據(jù)部分

11．EPC項目總承包商項目部組織機構

Engineering Dept.工程部Contracts Dept.合同部Project Control Dept.項目控制部

Procurement Dept.采購部QA/QC Dept.質量評價/質量控制部Construction Dept.建設部 Document Control Dept.文檔管理部Safety/Security Dept.安保部Finance Dept.財政部 Start-up Dept.試運行/測試部Administration Dept.行政部Claim Centre索賠中心 12．爭端解決方式

(1.協(xié)商解決：一切工程索賠問題通過業(yè)主、工程師和承包商的共同努力得到解決，即由合同雙方根據(jù)工程項目的合同文件的規(guī)定及有關法律條例，通過友好協(xié)商達成一致的解決辦法。(2.爭端解決替代方式（ADR）：ADR的類型主要有爭端評審委員會/爭端裁決委員會（Dispute Review Board，DRB 或 Dispute Adjudication Board，DAB）、小型審理（Mini-trials）、調停（Mediation）、調解（Conciliation）和裁決（Adjudication）廣義上講，除了仲裁與訴訟，其他的爭端解決方式都包含在ADR中，上述的“協(xié)商解決”在逐步形式化和程序化之后也可作為ADR的一個組成部分。

(3.仲裁和訴訟：像任何合同爭端一樣，對于索賠爭端，最終解決的途徑是通過國際仲裁或法院訴訟。當協(xié)商和替代方式都不能奏效時為一個有效的最終解決途徑。因為仲裁或訴訟的判決，都具有法律權威，對爭端雙方都有約束力，甚至可以強制地執(zhí)行。13．FIDIC的DAB與世界銀行的DRB的主要區(qū)別為：

1）DAB在未被協(xié)商解決或仲裁推翻前直接具有約束力，可以強制執(zhí)行，而DRB允許爭端一方接受或拒絕其決定；

2）在提交索賠的時間安排方面，DAB比DRB更正式，更有條理，DAB在時間規(guī)定上較為嚴格。除此之外，兩者在概念、程序等許多方面是相同或相近的。14.按延誤是否處于關鍵路線上對延誤進行劃分

（1）關鍵性延誤：關鍵性延誤是指位于網絡進度計劃的關鍵路線上的延誤。（2）非關鍵性延誤：非關鍵性延誤是指位于非關鍵路線上的延誤。15.按延誤索賠結果劃分

（1）可原諒可補償?shù)难诱`（Excusable and Compensable Delay）：指由于業(yè)主或工程師的錯誤或失誤而造成的工期延誤。承包商不僅可以得到工期延長，還可以得到經濟補償。（2）可原諒不可補償?shù)难诱`（Excusable and Non-compensable Delay）：是指既不是承包商也不是業(yè)主的原因，而是由客觀原因引起的工期延誤。承包商可獲得一定的工期延長作為補償，但一般得不到經濟補償。

（3）不可原諒的延誤（Non-excusable Delay）：由于承包商的原因引起的工期延誤，也就是說在承包商的控制下本該做到的，但由于承包商的管理失誤、操作不當?shù)仍蚨罱K致使的工期延誤。承包商不但不能得到工期延長和經濟補償，而且由這種延誤造成的損失全部都要由承包商來負責。

16.按照延誤發(fā)生的時間進行劃分

（1）單一性延誤：即在同一時間段內干擾事件獨立發(fā)生。由于時間單一，其處理的關鍵在于時間原始責任或風險負擔的認定。

（2）共同延誤：如果多個索賠事件在一段時段內同時發(fā)生，而這些事件又分別屬于應由業(yè)主、承包商分別承擔責任的過錯或風險，則稱之為共同延誤（Concurrent Delay）或多事件交叉延誤（Multiple-event Delay）。17．國際工程工期索賠的特點

1.工期索賠的不可逆性2.工期索賠的偏向性3.工期索賠與費用索賠相關性 18．國際工程工期索賠分析步驟

常用的一種分析思路是對比原網絡計劃與可能狀態(tài)的網絡計劃，重點分析兩種狀態(tài)的關鍵路線。處理國際工程工期索賠，主要有以下三個步驟：

1）確定分析的依據(jù)；2）確定干擾事件對工程活動的影響；3）確定工程活動變化對總工期產生影響及責任分析。工期索賠的主要依據(jù)有：合同規(guī)定的總工期計劃；合同簽訂后由承包商提交的并經過工程師同意的詳細進度計劃；合同雙方共同認可的對工期的修改文件，如會談紀要、來往信函；業(yè)主、承包商和工程師共同商定的月進度計劃及其調整計劃；受干擾后實際工程進度，如施工日志、工程進度表、進度報告等。19．建設工程索賠的程序和方法

（一）索賠程序 施工單位可按下列程序以書面形式向建設單位索賠：（1）索賠事件發(fā)生28天內，各工程師發(fā)出索賠意向通知；（2）發(fā)出索賠意向通知后28天內，向工程師提出延長工期和（或）補償經濟損失的索賠報告及有關資料；（3）工程師在收到施工單位送交的索賠報告及有關資料后，于28天內給予答復，或要求施工單位進一步補充索賠理由和證據(jù)；（4）工程師在收到施工單位送交的索賠報告和有關資料后28天內未予答復或未對施工單位作進一步要求，視為該頂索賠已經認可；（5）當該索賠事件持續(xù)進行時，施工單位應當階段性向工程師發(fā)出索賠意向，在索賠事件終了28天內，向工程師送交索賠的有關資料和最終索賠報告。索賠答復程序與（3）、（4）規(guī)定相同，建設單位的反索賠的時限與上述規(guī)定相同。

（二）證據(jù) 證據(jù)，證據(jù)索賠文件的一部分，關系到索賠的成敗，證據(jù)不足或沒有證據(jù)，索賠是不成立的。1.索賠證據(jù)的基本要求。索賠證據(jù)的基本要求包括：真實性：全面性；法律證明效力；及時性。

2.證據(jù)的種類。證據(jù)的種類包括：（1）招標文件、合同文本及附件；（2）來往文件、簽證及更改通知等；（3）各種會談紀要；（4）施工進度計劃和實際施工進度表；（5）施工現(xiàn)場工程文件；（6）工程照片；（7）氣象報告；（8）工地交接班記錄；（9）建筑材料和設備采購、訂貨運輸使用記錄等；（10）市場行情記錄；（11）各種會計核算資料；（12）國家法律、法令、政策文件等。

（三）索賠報告

1.索賠報告的內容。一個完整的索賠報告應包括以下四個部分。

（1）總論部分。一般包括以下內容；序言；索賠事項概述；具體索賠要求索賠報告編寫及審核人員名單。文中首先應概要地論述索賠事件的發(fā)生日期與過程；施工單位為該索賠事件所付出的努力和附加開支；施工單位的具體索賠要求。在總論部分這末，附上索賠報告編寫組主要人員及審核人員的名單，注明有關人員的職稱、職務及施工經驗，以表示該索賠報告的嚴肅性和權威性?？傉摬糠值年U述要簡明扼要，說明問題。

（2）根據(jù)部分。本部分主要是說明自己具有的索賠權利，這是索賠能否成立的關鍵。根據(jù)部分的內容主要來自該工程項目的合同文件，并參照有關法律規(guī)定。該部分中施工單位應引用合同中的具體條款，說明自己理應獲得經濟補償或工期延長。一般根據(jù)部分應包括以下內容：索賠事件的發(fā)生情況；已遞交索賠意向書的情況；索賠事件的處理過程；索賠要求的合同根據(jù)；所附的證據(jù)資料。

（3）計算部分。索賠計算的目的，是以具體的計算方法和計算過程，說明自己應得經濟補償?shù)目铑~或延長時間。在款額計算部分必須闡明下列問題：1索賠款的要求總額；2各項索賠款的計算，如額外開支的從工費、材料費、管理費和所失利潤；3指明各項開支的計算依據(jù)及證據(jù)資料，施工單位應注意采用合適的計價方法。至于采用哪一種計價法，應根據(jù)索賠事件的特點及自己所掌握的證據(jù)資料等因素來確定。其次，應注意每項開支款的合理性，并指出相應的證據(jù)資料的名稱及編號。切忌采用籠統(tǒng)的計價方法和不實的開支款額。（4）證據(jù)部分。證據(jù)部分包括該索賠事件所涉及的一切證據(jù)資料，以及對這些證據(jù)的說明，證據(jù)是索賠報告的重要組成部分，沒有翔實可靠的證據(jù)，索賠是不能成功的。索賠證據(jù)資料的范圍很廣，它可能包括工程項目施工過程中所涉及的有關政治，經濟、技術、財務資料，具體可進行如下分類：１政治經濟資料：重大新聞報道記憶錄如罷工、**、地震以及其他重大災害等；重要經濟政策文件，如稅收決定、海關規(guī)定、外幣匯率變化、工資調整等；政府官員和工程主管部門領導視察工地時的講話記錄；權威機構發(fā)布的天氣和氣溫預報，尤其是異常天氣的報告等。２施工現(xiàn)場記錄報表及來往函件：監(jiān)理工程師的指令；與建設單位或監(jiān)理工程師的來往函件和電話記錄；現(xiàn)場施工日志；每日出勤的工人和設備報表；完工驗收記錄；施工事故詳細記錄；施工會議記錄；施工材料使用記錄本；施工質量檢查記錄；施工進度實況記錄；施工圖紙收發(fā)記錄；工地風、雨、溫度、濕度記錄；索賠事件的詳細記錄本或攝像；施工效率降低的記錄等。３工程項目財務報表：施工進度月報表及收款錄；索賠款月報表及收款記錄；工人勞動計時卡及工資歷表；材料、設備及配件采購單；付款收據(jù)；收款單據(jù)；工程款及索賠款遲付記錄；遲付款利息報表；向分包商付款記錄；現(xiàn)金流動計劃報表；會計日報表；會計總帳；財務報告；會計來往信件及文件；通用貨幣匯率變化等。在引用證據(jù)時。要注意該證據(jù)的效力或可信程度。

（四）監(jiān)理工程師處理索賠事件

（1）預防為主的原則。（2）必須以合同為依據(jù)。（3）公平合理原則。（4）協(xié)商原則。（5）授權的原則。（6）必須注意資料的積累。（7）及時、合理地處理索賠。20．FIDIC合同中的索賠條款分析

索賠條款是根據(jù)關于承包商享有的因業(yè)主履約不力或違約，或因意外因素（包括不可抗力情況）蒙受損失（時間和款項）而向業(yè)主要求賠償或補償權利的契約性條款。這方面的條款包括：（1）索賠的前提條件或索賠動因；（2）索賠程序、索賠通知、同期記錄、索賠的依據(jù)、索賠的時效和索賠款項的支付等。

按規(guī)定的明確或詳細程度，索賠條款可分為兩類，一類是明示條款，即合同條件中明確規(guī)定在相關情況下應給予承包商的經濟和（或）工期補償。另一類為隱含條款，即雖然合同條件中沒有明確規(guī)定給予承包商補償，但根據(jù)該條款的含義，可以推定在某些情況下承包商有權向業(yè)主提出索賠的權利。

明示索賠條款大致可分為三類，即業(yè)主原因、工程師原因和客觀原因。由業(yè)主原因引發(fā)的索賠，承包商既可以得到工期的延長，又可以得到相關費用甚至利潤補償；由工程師原因引發(fā)的索賠也是如此，這是因為業(yè)主在與承包商簽訂的合同中承諾了工程師代表他應履行的職責，如果工程師未按合同的規(guī)定履約，即認為業(yè)主違反了合同。

由客觀原因引起的索賠，承包商一般只能得到工期的延長，有時可得到費用補償，但不能得到利潤補償。隱含索賠條款的分類基本類似于明示條款。承包商利用明示索賠條款論證自己的索賠權利相對較易，而依據(jù)隱含索賠條款論證索賠權就困難多了，有時需聯(lián)系有關明示條款、適用法律或國際慣例，并結合具體情況來解釋和論證。因此，承包商必須認真研究、熟知各類索賠條款，并在具體工程項目中加以運用，以有效維護自己的經濟利益。21．FIDIC合同條件下承包商索賠的實踐應用和分析

(1)抓住索賠機會，及早進行索賠

在工程的開始階段和中期，承包商的索賠機會是很多的。而且，在工程施工中的不同階段，業(yè)主的態(tài)度可能迥異。在工程前期，承包商提出索賠，雙方較容易達成協(xié)議，因為業(yè)主此時考慮到如果索賠談判不能令承包商滿意，承包商可能在不違反合同的前提下采取消極的方式使工期延遲，這是其所不能接受的。在工程后期，業(yè)主可能會對承包商的索賠采取拖延戰(zhàn)術和苛刻的態(tài)度，因為承包商的任何行動都不足以對業(yè)主造成大的不利影響，而恰恰會對承包商自己的利益和聲譽帶來危害。索賠一般都在工程竣工前進行，而不是在工程竣工后提出。

(2)嚴格遵守索賠時限條款

FIDIC合同條件規(guī)定了嚴格的索賠程序。如果承包商沒有按合同條件的規(guī)定發(fā)出索賠通知、保持同期記錄和證據(jù)資料，就將失去利用索賠程序的權利，而只能將索賠請求視為爭端，進而適用爭端解決程序。適用爭端解決程序就可能導致仲裁解決，增加承包商謀求索賠利益的成本。因此，承包商應嚴格按照索賠程序行使索賠權利。

FIDIC合同條件中給出了一個簡明完整的索賠程序：（a）承包商要在索賠事件發(fā)生后28天內盡快按合同的規(guī)定告知工程師；（b）同時承包商要保持證明索賠的同期記錄；（c）承包商要在索賠事件發(fā)生后42天內向工程師提交正式的索賠書；（d）如果索賠事件有持續(xù)影響，可以認為第一個42天內提交的索賠書是期中性質的，之后承包商應每月根據(jù)情況的發(fā)展提交進一步的索賠書，并在索賠事件影響結束后28天或工程師同意的時間內提交最終的索賠書；（e）工程師應在收到索賠書42天內答復承包商，說明是否批準承包商的索賠，或要求承包商提供進一步的索賠證明文件，并詳細說明自己的意見；（f）根據(jù)承包商的索賠書已能夠證明的部分索賠款，應加入每月支付證書中；（g）工程師應按照第315款[決定]來決定承包商索賠的工期和款項；（h）如果承包商沒有遵循本款和其他相關的索賠條件，承包商即失去一切索賠權。

22．FIDIC合同條件下的索賠程序

FIDIC第 53條規(guī)定，索賠程序通常按以下四個步驟進行: 1.提出索賠要: 索賠要求的提出，強調“及時”二字.FIDlC 53.1條規(guī)定:承包商“應在引起索賠的事件第一次發(fā)生之后的28天內，將他的索賠意向通知工程師，同時將一份副本呈交業(yè)主?！闭堊⒁狻?8天內”的規(guī)定，逾期不報，視為承包商放棄索賠權利，索賠將被拒絕。索賠意向通知應簡明扼要，僅說明索賠事項的名稱，引用與此有關的合同條款，提出自己的索賠要求即可。至于索賠的款額，要求延長工期的天數(shù)以及有關的證據(jù)，應在以后的索賠報告中提出。

2.報送索賠報告

索賠報告應在索賠意向通知發(fā)出后的28天以內報送工程師和業(yè)主。索賠報告應包括三方面內容:(1)索賠事實敘述：對索賠事項的發(fā)生及處理過程，造成的影響和損失等事實進行簡明扼要的敘述。其重點是申述索賠的原因。

(2)合同根據(jù)和索賠證據(jù)：沒有證據(jù)，或證據(jù)不充分，索賠是難以成功的。某承包商在甘肅“引大人秦”工程施工時遇青海地震，提出索賠。業(yè)主接到索賠報告后查了承包商的日報表，日報表顯示，要求索賠的那段時間施工正常，因而予以拒絕，承包商索賠失敗。

(3)索賠數(shù)額的計算，應附詳細的計算依據(jù)：索賠報告要一事一議，不宜把幾個問題寫在一個報告中。

3.索賠談判(協(xié)商)索賠談判的最佳時間是工程施工到四分之一至四分之三這段時間。過早，容易引起業(yè)主、工程師反感，或者促使其采取反索賠措施。過晚，承包商處于不利的地位，難以完全爭取到自己的合法利益。索賠談判還要講究技巧，態(tài)度上要彬彬有禮，不急不躁。在實質問題上要抓住對方短處，以理批駁，據(jù)理力爭，輕易不讓(只作有限的讓步，有條件的讓步)。在理虧之時，要善于給自己找臺階下，不能胡攪蠻纏。

4.調解或仲裁

索賠爭議應盡力協(xié)商解決，不能輕易走人法庭或仲裁機關，那樣做，很可能兩敗俱傷。當然，這并不意味著不能采取仲裁和訴訟方式。當索賠爭端關系到重大的經濟利益或企業(yè)信譽，而且經過多次友好協(xié)商均告失敗時，法律裁決可能是唯一有效途徑，一般也能得到公正的解決。

23．工程承包索賠的有關注意事項

1.認真履行合同，建好工程項目

這是索賠成功的前提，如果履約不力，在工期、質量等方面令業(yè)主和工程師屢次不滿，在這種情況下，即使承包商有足夠的理由，索賠也很難成功。

2.熟悉合同文件，充分論證索賠權

要進行索賠，首先要有索賠權，即該項索賠有合同依據(jù)。如果沒有能力論證索賠權，無論遭受多么大的損失，也無權獲得補償，因此要十分熟悉全部的合同文件，引證合同條款建立自己的索賠權。3.采取正確方法，提出合理的要求

在索賠工作中，要樹立求實的作風，不要漫天要價。為了獲得工期延長，就要用網絡技術“關鍵路線法”來計算工期延長的天數(shù)。為了獲得經濟補償，最好用“實際費用法”來計算索賠的款額。

4.適時提出索賠要求，編制好索賠文件（報告）

任何索賠要求，都應在合同規(guī)定的期限內提出。否則，業(yè)主有權不予考慮。這個期限在 FIDIC合同條件的 99 新版中，規(guī)定為“事發(fā)后 28 天以內”。索賠文件并不需很龐大，但對索賠權的論證、計價方法和證據(jù)等方面，則需要充分而準確。

5.隨時申報，力爭按月支付

凡發(fā)生超出合同范圍或意外事態(tài)應進行索賠時，均應隨時上報，應避免將數(shù)項索賠合并提出，使問題復雜化，難以解決。在每月申報工程進度款時，同時報送索賠報告，使工程承包當月發(fā)生當月完成。

6.做好公關工作，力爭索賠友好協(xié)商解決

承包商應善于向工程師和業(yè)主解釋自己要求補償?shù)睦碛桑〉盟麄兊恼徑猓粦朴趨f(xié)助工程師做好合同管理工作，爭取把所有的工程承包索賠爭端在工程師主持下予以解決，能調解就調解，不要輕易訴諸法律。

7.如遇無理拒絕，可以施加壓力

工程索賠是合同雙方的共同權利。承包商要求索賠是為了獲得對自己額外付出的補償，不是乞討，如業(yè)主不按合同辦事，無理拒絕時，承包商有權放慢施工速度，暫停施工，甚至通知終止合同。有關這方面的規(guī)定在 FIDIC 合同條件第四版及 99 新版中都作了明確的規(guī)定。

24．索賠的概念

索賠是指在合同的實施過程中，合同一方因對方不履行或未能正確履行合同所規(guī)定的義務或未能保證承諾的合同條件實現(xiàn)而遭受損失后，向對方提出的補償要求。索賠是相互的、雙向的。承包人可以向發(fā)包人索賠，發(fā)包人可以向承包人索賠。25．建設工程索賠的起因

1)發(fā)包人違約，包括發(fā)包人和工程師沒有履行合同責任，沒有正確地行使合同賦予的權力，工程管理失誤，不按合同支付工程款等。

2)合同錯誤，如合同條文不全、錯誤、矛盾、有二義性，設計圖紙、技術規(guī)范錯誤等。3)合同變更，如雙方簽訂新的變更協(xié)議、備忘錄、修正案，發(fā)包人下達工程變更指令等。4)工程環(huán)境變化，包括法律、市場物價、貨幣兌換率、自然條件的變化等。5)不可抗力因素，如惡劣的氣候條件、地震、洪水、戰(zhàn)爭狀態(tài)、禁運等。26．索賠分類

1)按索賠當事人分類

●承包人與發(fā)包人之間索賠； ●承包人與分包人之間索賠； ●承包人與供貸人之間索賠； ●承包人與保險人之間索賠。2)按索賠事件的影響分類

工期拖延索賠；不可預見的外部障礙或條件索賠；工程變更索賠；工程終止索賠；其他索賠

3)按索賠要求分類 ●工期索賠即要求發(fā)包人延長工期，推遲竣工日期?！褓M用索賠即要求發(fā)包人補償費用損失，調整合同價格。4)按索賠所依據(jù)的理由分類

●合同內索賠即索賠以合同條文作為依據(jù)，發(fā)生了合同規(guī)定給承包人以補償?shù)母蓴_事件，承包人根據(jù)合同規(guī)定提出索賠要求。這是最常見的索賠。

合同外索賠指工程過程中發(fā)生的干擾事件的性質已經超過合同范圍。在合同中找不出具體的依據(jù)，一般必須根據(jù)適用于合同關系的法律解決索賠問題。

●道義索賠指由于承包人失誤(如報價失誤、環(huán)境調查失誤等)，或發(fā)生承包人應負責的風險而造成承包人重大的損失。5)按索賠的處理方式分類

●單項索賠單項索賠是針對某一干擾事件提出的。索賠的處理是在合同實施過程中，干擾事件發(fā)生時，或發(fā)生后立即進行。它由合同管理人員處理，并在合同規(guī)定的索賠有效期內向發(fā)包人提交索賠意向書和索賠報告。

●總索賠又叫一攬子索賠或綜合索賠。這是在國際工程中經常采用的索賠處理和解決方法。一般在工程竣工前，承包人將工程過程中未解決的單項索賠集中起來，提出一份總索賠報告。合同雙方在工程交付前或交付后進行最終談判，以一攬子方案解決索賠問題。27．建設工程索賠成立的條件

(1)索賠成立的條件：

1)與合同對照，事件已造成了承包人工程項目成本的額外支出，或直接工期損失；

2)造成費用增加或工期損失的原因，按合同約定不屬于承包人的行為責任或風險責任；

3)承包人按合同規(guī)定的程序提交索賠意向通知和索賠報告。(2)施工項目索賠應具備的理由：

1)發(fā)包人違反合同給承包人造成時間、費用的損失；

2)因工程變更(含設計變更、發(fā)包人提出的工程變更、監(jiān)理工程師提出的工程變更，以及承包人提出并經監(jiān)理工程師批準的變更)造成的時間、費用損失；

3)由于監(jiān)理工程師對合同文件的歧義解釋、技術資料不確切，或由于不可抗力導致施工條件的改變，造成了時間、費用的增加；

4)發(fā)包人提出提前完成項目或縮短工期而造成承包人的費用增加；

5)發(fā)包人延誤支付期限造成承包人的損失；

6)合同規(guī)定以外的項目進行檢驗，且檢驗合格，或非承包人的原因導致項目缺陷的修復所發(fā)生的損失或費用；

7)非承包人的原因導致工程暫時停工；

8)物價上漲，法規(guī)變化及其他。28．常見的建設工程索賠

(1)因合同文件引起的索賠：有關合同文件的組成問題引起索賠；關于合同文件有效性引起的索賠；因圖紙或工程量表中的錯誤而索賠。

(2)有關工程施工的索賠：地質條件變化引起的索賠；工程中人為障礙引起的索賠；增減工程量的索賠；各種額外的試驗和檢查費用償付；工程質量要求的變更引起的索賠；關于變更命令有效期引起索賠或拒絕；指定分包商違約或延誤造成的索賠；其他有關施工的索賠。

(3)關于價款方面的索賠：關于價格調整方面的索賠；關于貨幣貶值和嚴重經濟失調導致的索賠；拖延支付工程款的索賠。

(4)關于工期的索賠：關于延展工期的索賠；由于延誤產生損失的索賠；趕工費用的索賠。

(5)特殊風險和人力不可抗拒災害的索賠：特殊風險的索賠；人力不可抗拒災害的索賠

特殊風險一般是指戰(zhàn)爭、敵對行動、入侵、敵人的行為，核污染及沖擊波破壞、叛亂、革命、暴動、軍事政變或篡權、內戰(zhàn)等等。人力不可抗拒災害主要是指自然災害，由這類災害造成的損失應向承保的保險公司索賠。在許多合同中承包人以發(fā)包人和承包人共同的名義投保工程一切險，這種索賠可同發(fā)包人一起進行。

(6)工程暫停、中止合同的索賠

1)施工過程中，工程師有權下令暫停工程或任何部分工程，只要這種暫停命令并非承包人違約或其他意外風險造成的，承包人不僅可以得到要求工期延展的權利，而且可以就其停工損失獲得合理的額外費用補償。

2)中止合同和暫停工程的意義是不同的。有些中止的合同是由于意外風險造成的損害十分嚴重，另一種中止合同是由“錯誤”引起的中止，例如發(fā)包人認為承包人不能履約而中止合同，甚至從工地驅逐該承包人。

(7)財務費用補償?shù)乃髻r 財務費用的損失要求補償，是指因各種原因使承包人財務開支增大而導致的貸款利息等財務費用。

29．建設工程索賠的依據(jù)

(1)合同文件：本合同協(xié)議書；中標通知書；投標書及其附件；本合同專用條款；本合同通用條款；標準、規(guī)范及有關技術文件；圖紙；工程量清單；工程報價單或預算書。

合同履行中，發(fā)包人承包人有關工程的洽商、變更等書面協(xié)議或文件視為本合同的組成部分。

(2)訂立合同所依據(jù)的法律法規(guī)：適用法律和法規(guī)；適用標準、規(guī)范（雙方在專用條款內約定適用國家標準、規(guī)范的名稱。）

(3)相關證據(jù)

1)證據(jù)是指能夠證明案件事實的一切材料。在企業(yè)維護自身權利的過程中，根本的目的就是要明確對方的責任和自身的權利，減輕自己的責任和減少、甚至消除對方的權利。但這一切都必須依法進行。

在工程索賠中的證據(jù)：招標文件、合同文本及附件，其他的各種簽約(備忘錄，修正案等)，發(fā)包人認可的工程實施計劃，各種工程圖紙(包括圖紙修改指令)，技術規(guī)范等；來往信件，如發(fā)包人的變更指令，各種認可信、通知、對承包人問題的答復信等；各種會談紀要；施工進度計劃和實際施工進度記錄；施工現(xiàn)場的工程文件；工程照片；氣候報告；工程中的各種檢查驗收報告和各種技術鑒定報告；工地的交接記錄(應注明交接日期，場地平整情況，水、電、路情況等)，圖紙和各種資料交接記錄；建筑材料和設備的采購、訂貨、運輸、進場，使用方面的記錄、憑證和報表等；市場行情資料，包括市場價格、官方的物價指數(shù)、工資指數(shù)、中央銀行的外匯比率等公布材料；各種會計核算資料；國家法律、法令、政策文件。30．索賠文件的編制方法

1)總述部分：概要論述索賠事項發(fā)生的日期和過程；承包人為該索賠事項付出的努力和附加開支；承包人的具體索賠要求。

2)論證部分：論證部分是索賠報告的關鍵部分，其目的是說明自己有索賠權，是索賠能否成立的關鍵。

3)索賠款項(或工期)計算部分：如果說合同論證部分的任務是解決索賠權能否成立，則款項計算是為解決能得多少款項。前者定性，后者定量。

4)證據(jù)部分：要注意引用的每個證據(jù)的效力或可信程度，對重要的證據(jù)資料最好附以文字說明，或附以確認件。

31．建設工程反索賠的概念和特點

(1)建設工程反索賠的概念 反索賠是相對索賠而言，是對提出索賠的一方的反駁。發(fā)包人可以針對承包人的索賠進行反索賠，承包人也可以針對發(fā)包人的索賠進行反索賠。通常的反索賠主要是指發(fā)包人向承包人的反索賠。

(2)建設工程反索賠的特點

1)索賠與反索賠同時性。

2)技巧性強，處理不當將會引起訴訟。

3)在反索賠時，發(fā)包人處于主動的有利地位，發(fā)包人在經工程師證明承包人違約后，可以直接從應付工程款中扣回款項，或從銀行保函中得以補償。

(3)發(fā)包人相對承包人反索賠的內容

1)工程質量缺陷反索賠；

2)拖延工期反索賠；

3)保留金的反索賠；

4)發(fā)包人其他損失的反索賠。

第五篇：建筑工程施工索賠教案

一 課題 ：4.5.1建筑工程施工索賠 課時：2課時

二 教學目標：1）本課程的理論知識目標

通過本課程的學習，使學生做到：

1、掌握建筑工程索賠的原因和分類，了解施工索賠的作用；

2、明確建筑工程索賠成立的條件和費用索賠的原則；

3、掌握建筑工程施工索賠的程序和方法；

4、熟悉并理解工程師、業(yè)主以及承包商對施工索賠的處理方法。

（2）本課程的實踐技能目標

培養(yǎng)學生在建筑工程項目管理的實踐中較好地解決實際問題的能力，重點是培養(yǎng)學生在施工現(xiàn)場遇到類似問題可以靈活解決運用的綜合能力，并取得實效，為學生的就業(yè)與職業(yè)生涯發(fā)展提供可靠保證。

三 教學方法及手段：在課堂上多以設問的形式不斷調動學生們的積極思考，并鼓勵他們經常利用課余時間或假期到施工現(xiàn)場去調查、學習與實踐，從而自發(fā)的去探究解決工程項目管理問題的新思路，使理論學習與培養(yǎng)實際應用能力緊密結合起來。

學生在本次課中始終能夠保持對所學內容的積極思考，特別是在案例分析環(huán)節(jié)，在教師的引導下，通過分組自由討論，培養(yǎng)了相互信任與合作精神以及自主學習與思考的能力。

講授，舉例說明，教具

四、重點、難點：

重點：施工索賠的原因、索賠成立的條件、索賠程序和索賠報告的編制

（突破策略: 采用引導、討論、案例分析以及讓學生表述自己觀點等一系列方法）

難點: 可索賠事件的判斷方法以及工期與費用索賠的計算方法

（突破策略：有針對性地采取引導、討論、演示以及案例分析練習等多樣性教學手段）

五、教學過程與內容

（一）索賠的基本概念

隨著我國社會主義市場經濟的建立和完善，商品交易中發(fā)生索賠是一種正?，F(xiàn)象。因此，我們應該提高對索賠的認識，加強索賠理論和索賠方法的研究，正確對待和認真做好索賠工作，這對維護合同簽約各方的合法權益都具有十分重要的意義。

索賠是一種權利主張，是指合同在履行過程中，合同一方發(fā)生并非由于本方的過錯或原因造成的，也不屬于自己風險范圍的額外支出或損失，受損方依據(jù)法律或合同向對方提出的補償要求。

施工索賠是指在工程項目施工過程中，由于業(yè)主或其他原因，致使承包商增加了合同規(guī)定以外的工作和費用或造成其他損失，承包商可根據(jù)合同規(guī)定，并通過合法的途徑和程序，要求業(yè)主補償在時間上和經濟上所遭受損失的行為。

總之，施工索賠是利用經濟杠桿進行項目管理的有效手段，對承包商、業(yè)主和監(jiān)理工程師來說，處理索賠問題水平的高低，也反映他們項目管理水平的高低。隨著建筑市場的建立與發(fā)展，索賠將成為項目管理中越來越重要的問題。

（二）索賠的產生原因

施工索賠的產生原因主要有以下幾種： 1)工程變更

一般在合同中均訂有變更條款，即業(yè)主均保留變更工程的權利。業(yè)主在任何時候均可對施工圖、說明書、合同進度表，用文字寫成書面文件進行變更。

在工程變更的情況下，承包商必須熟悉合同規(guī)定的工程內容，以便確定執(zhí)行的變更工程是否在合同范圍以內。如果不在合同范圍以內，承包商可以拒絕執(zhí)行，或者經雙方同意簽訂補充協(xié)議。

2)施工條件變化(即與現(xiàn)場條件不同)這里所說的施工條件變化是針對以下2種情況：一是該條規(guī)定用來處理現(xiàn)場地面以下與合同出入較大的潛在自然條件的變更。

二是現(xiàn)場的施工條件與合同確定的情況大不相同，承包商應立即通知業(yè)主或工程師進行檢查確認。3)工程延期

在以下情況下，工程完成期限是允許推遲的： ①由于業(yè)主或其雇員的疏忽失職。②由于提供施工圖的時間推遲。

③由于業(yè)主中途變更工程。④由于業(yè)主暫停施工。

⑤工程師同意承包商提出的延期理由。⑥由于不可抗力所造成的工程延期。

在發(fā)生上述任何一種情況時，承包商應立即將備忘錄送給工程師，并提出延長工期的要求。

4)不可抗力或意外風險

不可抗力，顧名思義即指超出合同各方控制能力的意外事件。

5)檢查和驗收

6)在工程竣工驗收前業(yè)主占用

7)業(yè)主提供設備

8)勞動力、材料費用漲價

（三）施工索賠的分類

施工索賠分類的方法很多，從不同的角度看，有不同的分類方法?，F(xiàn)就處理施工索賠的幾種分類方法介紹如下： 1)按索賠的目的不同分類

按索賠的目的不同可分為要求延長工期和要求經濟補償。

2)按索賠的處理方式不同分類

按索賠的處理方式不同，可分為單項索賠和一攬子索賠。

3)按索賠發(fā)生的原因不同分類

索賠發(fā)生的原因有很多，但歸納起來有4類：延期索賠、工程變更索賠、施工加速索賠和不利現(xiàn)場條件索賠。

4)按索賠的依據(jù)不同分類

索賠的目的是為了得到經濟補償和工期延長，而索賠必須有其可靠的依據(jù)。因此，按索賠的依據(jù)不同，可分為合同內索賠、合同外索賠和道義索賠。

5)按索賠的業(yè)務性質不同分類

按索賠的業(yè)務性質不同，可分為施工索賠和商務索賠。

6)按索賠的當事人不同分類 承包商同業(yè)主之間的索賠

總承包商同分承包商之間的索賠 承包商同供貨商之間的索賠

承包商同保險公司、運輸公司的索賠 承包商同勞務供應商的索賠 7)按索賠的對象不同分類

按索賠的對象不同，可分為索賠和反索賠。

反索賠

是指業(yè)主、供貨商、保險公司、運輸公司等向承包商提出的索賠

（四）施工索賠程序及其規(guī)定

1、施工索賠的基本程序

在工程項目施工階段，每出現(xiàn)一個索賠事件，都應按照國家有關規(guī)定、國際慣例和工程項目合同條件的規(guī)定，認真及時地協(xié)商解決。一般索賠程序如圖8.1所示。

2、施工索賠程序和時限的規(guī)定

我國《建設工程施工合同文本》中對索賠的程序和時間要求有明確而嚴格的規(guī)定。

可將其歸納如圖8.2所示。

8.2 施工索賠程序和時限規(guī)定 8.2.3 施工索賠的工作過程

施工索賠的工作過程，即是施工索賠的處理過程。施工索賠工作一般有以下7個步驟：索賠要求的提出、索賠證據(jù)的準備、索賠文件(報告)的編寫、索賠文件(報告)的報送、索賠文件(報告)的評審、索賠事件的解決、索賠仲裁或訴訟?，F(xiàn)分述如下：

1)索賠要求的提出 2)索賠證據(jù)的準備

3)索賠文件(報告)的編寫

4)索賠文件(報告)的報送

5)索賠文件(報告)的評審

6)索賠談判與調解

7)索賠仲裁與訴訟

六、作業(yè)：

1、什么叫索賠？什么叫施工索賠？

2、施工索賠產生的原因包括哪些方面？

七、教學小結

通過本次課同學們了解了建筑施工索賠的概念，施工索賠產生的原因，以及施工索賠的程序等。