第一篇:香港法律意見(jiàn)書公證認(rèn)證用于新三板
/zlzx/8291.html
第二篇:新三板掛牌法律意見(jiàn)書
新三板掛牌法律意見(jiàn)書
|
關(guān)于XXXX股份有限公司股票發(fā)行合法合規(guī)的法律意見(jiàn)書
一、公司是否符合豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)股票發(fā)行的條件
《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第四十五條:“在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開(kāi)轉(zhuǎn)讓股票的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票后股東累計(jì)不超過(guò)200人的,中國(guó)證監(jiān)會(huì)豁免核準(zhǔn),由全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律管理,但發(fā)行對(duì)象應(yīng)當(dāng)符合本辦法第三十九條的規(guī)定?!?/p>
公司本次發(fā)行前股東為_(kāi)______名,其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等;公司本次發(fā)行后股東為_(kāi)____名,其中包括自然人股東_____名、法人股東_____名、合伙企業(yè)股東_____名等股東人數(shù)累計(jì)未超過(guò)200人。(其他需要披露的內(nèi)容): 綜上,本所律師認(rèn)為,XXXX本次股票發(fā)行后累計(jì)股東人數(shù)未超過(guò)200人,符合《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》中關(guān)于豁免向中國(guó)證監(jiān)會(huì)申請(qǐng)核準(zhǔn)定向發(fā)行的條件。
(若有相反情況,請(qǐng)另行說(shuō)明):
二、發(fā)行對(duì)象是否符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定
根據(jù)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定,“本辦法所稱股票發(fā)行包括向特定對(duì)象發(fā)行股票導(dǎo)致股東累計(jì)超過(guò) 200 人,以及股東人數(shù)超過(guò)200人的公眾公司向特定對(duì)象發(fā)行股票兩種情形。前款所稱特定對(duì)象的范圍包括下列機(jī)構(gòu)或者自然人:(一)公司股東
(二)公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、核心員工;(三)符合投資者適當(dāng)性管理規(guī)定的自然人投資者、法人投資者及其他經(jīng)濟(jì)組織。
公司確定發(fā)行對(duì)象時(shí),符合本條第二款第(二)項(xiàng)、第(三)項(xiàng)規(guī)定的投資者合計(jì)不得超過(guò) 35 名?!?/p>
根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第六條規(guī)定,“下列投資者可以參與掛牌公司股票發(fā)行:
(一)《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》第三十九條規(guī)定的投資者;(二)符合參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓條件的投資者?!?/p>
根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第三條規(guī)定,“下列機(jī)構(gòu)投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓:
(一)注冊(cè)資本500萬(wàn)元人民幣以上的法人機(jī)構(gòu);(二)實(shí)繳出資總額500萬(wàn)元人民幣以上的合伙企業(yè)?!?根據(jù)《投資者適當(dāng)性管理細(xì)則》第五條規(guī)定,“同時(shí)符合下列條件的自然人投資者可以申請(qǐng)參與掛牌公司股票公開(kāi)轉(zhuǎn)讓:
(一)投資者本人名下前一交易日日終證券類資產(chǎn)市值500萬(wàn)元人民幣以上。證券類資產(chǎn)包括客戶交易結(jié)算資金、在滬深交易所和全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌的股票、基金、債券、券商集合理財(cái)產(chǎn)品等,信用證券賬戶資產(chǎn)除外。
(二)具有兩年以上證券投資經(jīng)驗(yàn),或具有會(huì)計(jì)、金融、投資、財(cái)經(jīng)等相關(guān)專業(yè)背景或培訓(xùn)經(jīng)歷。
投資經(jīng)驗(yàn)的起算時(shí)點(diǎn)為投資者本人名下賬戶在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生首筆股票交易之日?!?/p>
本次股票發(fā)行對(duì)象的基本情況及符合投資者適當(dāng)性規(guī)定的說(shuō)明(具體解釋): 綜上,本所律師認(rèn)為,發(fā)行人的本次發(fā)行對(duì)象符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)及全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司關(guān)于投資者適當(dāng)性制度的有關(guān)規(guī)定。(若有相反情況,請(qǐng)另行說(shuō)明):
三、發(fā)行過(guò)程及結(jié)果合法合規(guī)性的說(shuō)明,包括但不限于董事會(huì)、股東大會(huì)議事程序是否合規(guī),是否執(zhí)行了公司章程規(guī)定的表決權(quán)回避制度,發(fā)行結(jié)果是否合法有效等 本次股票發(fā)行的過(guò)程:
董事會(huì)審議程序及回避表決情況(如有): 股東大會(huì)審議程序及回避表決情況(如有): 繳款及驗(yàn)資的相關(guān)情況:
(若有其他說(shuō)明,請(qǐng)補(bǔ)充披露):
綜上,本所律師認(rèn)為,發(fā)行人董事會(huì)、股東大會(huì)的召開(kāi)程序、表決方式符合國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)及公司章程的規(guī)定,審議表決結(jié)果合法有效。發(fā)行認(rèn)購(gòu)對(duì)象的股票認(rèn)購(gòu)款經(jīng)具有證券期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所驗(yàn)資確認(rèn)均已繳納,發(fā)行人的本次股票發(fā)行結(jié)果合法有效。(若有相反情況,請(qǐng)另行說(shuō)明):
四、與本次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件是否合法合規(guī)
本次股票發(fā)行中簽訂的《股份認(rèn)購(gòu)合同》,合同當(dāng)事人主體資格均合法有效,當(dāng)事人意思表示真實(shí),自愿,且合同內(nèi)容不違反法律、法規(guī)的強(qiáng)制性規(guī)定和社會(huì)公共利益,其協(xié)議合法有效?!豆煞菡J(rèn)購(gòu)合同》主要內(nèi)容對(duì)發(fā)認(rèn)購(gòu)股份數(shù)量、認(rèn)購(gòu)方式、支付方式、生效條件、違約責(zé)任、風(fēng)險(xiǎn)揭示及爭(zhēng)議解決方式等作了約定,其約定合法有效。根據(jù)股份認(rèn)購(gòu)合同及股票發(fā)行方案,本次股票發(fā)行的新增股份全部由投資者以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu),不存在以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)發(fā)行股份的情形。(其他需要披露的內(nèi)容): 綜上,本所律師認(rèn)為,發(fā)行人與本次發(fā)行對(duì)象簽署的《股份認(rèn)購(gòu)合同》系各方真實(shí)意思表示,內(nèi)容真實(shí)有效,與本次股票發(fā)行相關(guān)的合同等法律文件合法合規(guī),對(duì)發(fā)行人及發(fā)行對(duì)象具有法律約束力。(若有相反情況,請(qǐng)另行說(shuō)明):
五、安排現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的,應(yīng)當(dāng)對(duì)優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的相關(guān)程序及認(rèn)購(gòu)結(jié)果進(jìn)行說(shuō)明;依據(jù)公司章程排除適用的,也應(yīng)當(dāng)對(duì)相關(guān)情況進(jìn)行說(shuō)明 本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)安排:(若有相反情況,請(qǐng)另行說(shuō)明):
綜上,本所律師認(rèn)為,本次股票發(fā)行現(xiàn)有股東優(yōu)先認(rèn)購(gòu)的相關(guān)程序和結(jié)果合法合規(guī)。
六、本次股票發(fā)行涉及的估值調(diào)整條款的合法性(如有)
七、非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)的情況說(shuō)明(如有)(披露內(nèi)容包括但不限于:應(yīng)當(dāng)說(shuō)明資產(chǎn)評(píng)估程序是否合法合規(guī),是否存在資產(chǎn)權(quán)屬不清或者其他妨礙權(quán)屬轉(zhuǎn)移的法律風(fēng)險(xiǎn);標(biāo)的資產(chǎn)尚未取得完備權(quán)屬證書的,應(yīng)說(shuō)明取得權(quán)屬證書是否存在法律障礙;以非現(xiàn)金資產(chǎn)認(rèn)購(gòu)發(fā)行股份涉及需呈報(bào)有關(guān)主管部門批準(zhǔn)的,應(yīng)說(shuō)明是否已獲得有效批準(zhǔn);資產(chǎn)相關(guān)業(yè)務(wù)需要取得許可資格或資質(zhì)的,應(yīng)說(shuō)明是否具備相關(guān)許可資格或資質(zhì)):
八、律師關(guān)于股票認(rèn)購(gòu)對(duì)象及掛牌公司現(xiàn)有股東中存在私募投資基金管理人或私募投資基金,及其是否按照相關(guān)規(guī)定履行了登記備案程序的說(shuō)明
九、律師認(rèn)為需要說(shuō)明的其他問(wèn)題
負(fù)責(zé)人簽字:
_________ 經(jīng)辦律師簽字: ____________
XXXXXX律師事務(wù)所(加蓋公章)
XX年XX月XX日
第三篇:美國(guó)單身證明公證及海牙認(rèn)證用于香港結(jié)婚
/zlzx/8373.html
第四篇:香港單身證明公證用于大陸結(jié)婚
香港律師公證網(wǎng)004km.cn
香港單身證明公證用于大陸結(jié)婚
劉小姐是香港人,結(jié)識(shí)了一位大陸先生,想與他在大陸結(jié)婚。由于劉小姐是香港人,去民政局辦理結(jié)婚手續(xù)時(shí)不能提供未婚狀態(tài)即單身證明,該怎么辦理?
這種情況申請(qǐng)人先要去香港婚姻登記處申請(qǐng)一份單身證明,但是香港的單身證明是無(wú)法直接在大陸民政局使用的,需要進(jìn)行公證。
提供:香港身份證,回鄉(xiāng)證,單身證明。(需要面簽)時(shí)間:3-5個(gè)工作日