第一篇：XX公司自查整改報告

附件3：

XX公司自查整改報告

（模版）

中國證監(jiān)會遼寧監(jiān)管局：

根據(jù)遼寧證監(jiān)局《關(guān)于開展遼寧轄區(qū)新三板掛牌公司規(guī)范運作自查自糾工作的通知》的要求，我公司于2016年 月 日至 月 日對公司規(guī)范運作情況進(jìn)行了全面自查?，F(xiàn)將相關(guān)情況報告如下：

一、自查情況

經(jīng)自查，發(fā)現(xiàn)我公司自掛牌以來，在規(guī)范運作方面存在如下問題：

問題1：…… 問題2：…… 問題3：……

二、整改情況

針對自查中發(fā)現(xiàn)的上述問題，我公司采取的整改措施及其效果如下：

針對問題1，…… 針對問題2，…… 針對問題3，……

XX公司（蓋章）

2016年

月

日

第二篇：擔(dān)保公司自查整改報告

建陽市隆泉融資

擔(dān)保有限公司自查整改報告

根據(jù)市經(jīng)貿(mào)委關(guān)于開展對融資性擔(dān)保么司合規(guī)經(jīng)營情況檢查的通知要求，我公司領(lǐng)導(dǎo)及董事會成員高度重視，立即召開專題會議全面部署此項工作。成立了由董事長、公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理、各部門負(fù)責(zé)人組成的工作領(lǐng)導(dǎo)小組，制定了自查整改工作方案?，F(xiàn)將自查整改情況匯報如下：

一、學(xué)習(xí)、領(lǐng)會精神

2011年6月17日公司又召開了全體員工大會，組織學(xué)習(xí)《融資性擔(dān)保公司管理暫行辦法》（中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會等7部委令2010年第3號）、省經(jīng)貿(mào)委《關(guān)于融資性擔(dān)保公司設(shè)立（確認(rèn)）和變更審批有關(guān)事項的通知》和省政府辦公廳《關(guān)于明確融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)監(jiān)管職責(zé)（暫行）的通知》（閩政辦[2010]15號）的有關(guān)規(guī)定，認(rèn)真領(lǐng)會精神。

二、確立自查整改指導(dǎo)思想

根據(jù)自查工作方案要求，結(jié)合公司制定的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險管理制度，立足暴露問題開展自查，邊查邊整改。希望通過這次自查，能促進(jìn)內(nèi)控制度得到進(jìn)一步完善與執(zhí)行，能促進(jìn)更加合規(guī)穩(wěn)健經(jīng)營，能促進(jìn)業(yè)務(wù)工作的順利開展，為我公司可持續(xù)發(fā)展打下堅定基礎(chǔ)。

三、自查中發(fā)現(xiàn)的問題

1、公司從業(yè)人員的素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能還有待提高。

公司十分重視員工素質(zhì)和業(yè)務(wù)技能的培養(yǎng)，同時積極面向社會廣泛招聘文化程度高、思想品德好、有職業(yè)道德的專業(yè)人才。公司員工從成立初期的2-3人，中、小學(xué)文化程度，發(fā)展到現(xiàn)在的11人，全是大專以上文化程度。但是由于人員變動較大，非專業(yè)人員多，各項業(yè)務(wù)技能和素質(zhì)還有待進(jìn)一步培養(yǎng)、提高。

2、貸款擔(dān)?！叭椤敝贫嚷鋵嵅粔颉?/p>

特別是保前調(diào)查不夠深入、細(xì)致、全面、專業(yè)，有依賴貸款銀行專業(yè)人員的思想；保后跟蹤檢查力度不夠，沒有嚴(yán)格按制度規(guī)定定期深入貸款企業(yè)跟蹤檢查，對企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營狀況、企業(yè)財務(wù)情況、還貸能力評估等跟蹤檢查報告不全，缺乏專業(yè)水平，有走過場現(xiàn)象。

3、擔(dān)保業(yè)務(wù)發(fā)展不理想。

①社會信用體系建設(shè)滯后，對中小企業(yè)，特別是個體經(jīng)營戶的貸款擔(dān)保風(fēng)險防范難度加大；

②業(yè)務(wù)拓展能力不足；

③擔(dān)保品種單一；

四、整改措施

針對這次自查發(fā)現(xiàn)的問題,為認(rèn)真做好融資性擔(dān)保公司

重新確認(rèn)近期工作，全面提升我公司內(nèi)控制度執(zhí)行力，增強合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作意識，杜絕屢查屢犯、有章不循違規(guī)操作的行為發(fā)生，提高防控能力。整改如下：

1公司不存在虛假注資和抽資問題。

2公司已建立了擔(dān)保評審委員會，完善了保前審查機制，建立了風(fēng)險部處理事后追償和處置管理制度

3建立了風(fēng)險預(yù)警機制和突發(fā)事件應(yīng)急機制及嚴(yán)格規(guī)范的業(yè)務(wù)操作規(guī)程。

4已經(jīng)聘請具有金融相應(yīng)專業(yè)技術(shù)的擔(dān)任總經(jīng)理一職。和金融法律專業(yè)人士擔(dān)任風(fēng)險部經(jīng)理。

5、對公司制定的內(nèi)部管理制度和風(fēng)險管理制度進(jìn)行全面認(rèn)真的檢查和修訂，存在的缺陷的立即補充完善。

6、加強全員風(fēng)險防范意思，全面落實貸款擔(dān)?！叭椤敝贫龋瑖?yán)格執(zhí)行貸款擔(dān)保操作規(guī)程，嚴(yán)格規(guī)范擔(dān)保手續(xù)，加強保前調(diào)查和保后跟蹤檢查力度。提高風(fēng)險防范能力，確保擔(dān)保貸款按期收回。

7、進(jìn)一步完善機構(gòu)設(shè)置，海納專業(yè)人才充實經(jīng)營管理隊伍，在規(guī)范擔(dān)保手續(xù)的同時力求簡便快捷。為適應(yīng)新形勢下人們不斷增長的需求，我們將積極努力開發(fā)新的擔(dān)保品種。如：票據(jù)承兌擔(dān)保、項目融資擔(dān)保、工程履約擔(dān)保、財務(wù)顧問、中介服務(wù)等。

8、積極尋求政府及金融部門對擔(dān)保企業(yè)強有力的政策支持和理解。密切與銀行、政府及各鄉(xiāng)鎮(zhèn)中小企業(yè)管理部門和公司的配合。逐步完善社會信用體系和融資擔(dān)保體系。共同開創(chuàng)金融支持中小企業(yè)融資擔(dān)保工作的新局面并取得了一些成績。

五、并嚴(yán)格規(guī)范健全財務(wù)會計制度。

1、按標(biāo)準(zhǔn)收取擔(dān)保費。

2、健全財務(wù)管理制度。

3、完善金融企業(yè)財務(wù)和企業(yè)會計準(zhǔn)則。

4、建全擔(dān)保賠償準(zhǔn)備金。提取

5、未到期責(zé)任準(zhǔn)備金。提取

6、按規(guī)范填送報表。并報送有關(guān)部門。

建陽市隆泉融資擔(dān)保有限公司

2010年6月29日

第三篇：自查整改報告

資峪鎮(zhèn)中心校

關(guān)于義務(wù)教育均衡發(fā)展工作情況的整改報告

督導(dǎo)室：

縣教育體育局督導(dǎo)室同志一行3人，于11月4日對我鎮(zhèn)義務(wù)教育均衡發(fā)展工作進(jìn)行了督導(dǎo)演練，現(xiàn)場指出指導(dǎo)意見，既肯定了我鎮(zhèn)在推進(jìn)義務(wù)教育均衡發(fā)展工作中取得的成績，又指出了存在的突出問題，并提出了整改建議。11月6日縣教體局發(fā)出了相關(guān)通報。我鎮(zhèn)中心校對照督導(dǎo)室提出的整改建議和《通報》的有關(guān)精神，對我鎮(zhèn)義務(wù)教育均衡發(fā)展工作進(jìn)行了認(rèn)真的自查自糾，制定整改措施，提出整改目標(biāo)，依照義務(wù)教育均衡發(fā)展各縣（區(qū)）驗收指標(biāo)要求，認(rèn)真反思，積極進(jìn)行了自查、整改、打造亮點?，F(xiàn)就我鎮(zhèn)自查整改情況報告如下：

一、存在的共性問題

1、部分學(xué)校的個別部室布置未完全到位，制度、標(biāo)語、文化氛圍不健全或不夠，有些還在裝修施工之中。

2、部分學(xué)校的部室儀器擺放分類不夠科學(xué)、不夠美觀，圖書、儀器標(biāo)簽位置不標(biāo)準(zhǔn)，部分儀器安裝、調(diào)試不到位，有的還沒有拆箱使用，勞技教室危險工具未加鎖。

3、個別學(xué)校校建工程進(jìn)度不快。

4、部分學(xué)校功能部室的開出率和使用率不高。

5、部分學(xué)校檔案管理不規(guī)范，分類名稱不正確，部分學(xué)校檔案管理人員對檔案管理工作不熟悉。

6、衛(wèi)生打掃不徹底，有死面死角存在。室內(nèi)有蜘蛛網(wǎng)、塵土、廢棄物，室外花園未修剪、有雜草、石塊，個別垃圾臺未清理。

7、驗收氛圍營造不夠，講解人員的訓(xùn)練普遍不到位、講解詞挖掘不深、特色不明。部分鎮(zhèn)校的材料、彩頁未到位，沿途固定性標(biāo)語不足。

二、具體問題

中心小學(xué):

1、化學(xué)實驗室無通風(fēng)設(shè)施；

2、衛(wèi)生室、心理咨詢室未到位。紅旗小學(xué)：個別部室的制度牌項目內(nèi)容不完善。

麻地灣小學(xué)：

1、粉刷未完全到位；

2、講解員講解不熟練。白衣寺初小：

1、部室物品擺放不夠整齊、規(guī)范，酒精燈無酒精、燈芯；

2、操場未硬化。

二、整改措施：

1、對于督導(dǎo)室檢查同志對我鎮(zhèn)義務(wù)教育均衡發(fā)展研究提出的批評指導(dǎo)、整改意見，鎮(zhèn)中心校領(lǐng)導(dǎo)非常重視，把整改工作作為目前工作的重中之重來抓，召開專題會議，討論研究，制定整改措施，加強工作力度，扎實、認(rèn)真、細(xì)致、高效地進(jìn)行整改工作。

2、進(jìn)一步完善了部室建設(shè)。制度、標(biāo)語、記錄、標(biāo)簽規(guī)范健全；器材儀器安裝、調(diào)試、擺放到位；危險工具加鎖管理；提高了部室的開出和使用率；完善檔案。

3、各學(xué)校徹底打掃了衛(wèi)生。認(rèn)真搞好室內(nèi)外環(huán)境衛(wèi)生，做到“四個一樣”、“六面光”。要求：（1）、四個一樣：上午、下午衛(wèi)生一個樣，堅持一日三掃；課上、課下衛(wèi)生一個樣；有人檢查和無人檢查衛(wèi)生一個樣；平常衛(wèi)生與衛(wèi)生突擊一個樣。（2）、六面光：桌椅整齊干凈、黑板光潔、玻璃明亮、地面、墻壁、窗臺、蜘蛛網(wǎng)、等經(jīng)常清掃、擦拭干凈。

4、進(jìn)一步營造驗收氛圍。各校插彩旗、貼標(biāo)語、掛橫幅、放置展板等；深挖講解內(nèi)涵，加強講解員訓(xùn)練。

5、鎮(zhèn)中心小學(xué)化學(xué)實驗室增加了兩個通風(fēng)設(shè)施；衛(wèi)生和心理咨詢室布置到位。

6、紅旗小學(xué)完善了制度牌，科室牌。

7、麻地灣小學(xué)粉刷了墻壁、墻裙。講解員熟練掌握了講解材料。

8、白衣寺小學(xué)規(guī)范了部室建設(shè)，物品擺放整齊，提高了實驗開出率。經(jīng)過我鎮(zhèn)各校的不懈努力，校園煥然一新。期盼各級領(lǐng)導(dǎo)來校驗收指正。

第四篇：自查整改報告

磐石市新農(nóng)合基金管理自查整改報告

為進(jìn)一步做好我市新農(nóng)合基金監(jiān)管工作，規(guī)范定點醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療行為，確保新農(nóng)合基金安全運行。根據(jù)省和吉林市新型農(nóng)村合作醫(yī)療基金管理督導(dǎo)檢查方案的有關(guān)要求，結(jié)合我市實際，在全市范圍內(nèi)開展了新農(nóng)合基金自檢自糾整改工作，具體工作如下：

一、工作情況

我市在新農(nóng)合管理上始終堅持貫徹落省市級文件精神，不斷規(guī)范定點醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療、補助行為，不斷完善制度建設(shè)。

（一）縣級財政補助資金在3月份已經(jīng)足額撥付到位，制定并下發(fā)了《磐石市新型農(nóng)村合作醫(yī)療報銷有關(guān)規(guī)定》，規(guī)范了新農(nóng)合報銷流程，從各個環(huán)節(jié)防范基金出現(xiàn)風(fēng)險?；鹗褂靡?guī)范，沒有擠占挪用現(xiàn)象。參合人數(shù)真實，沒有套取資金情況。加強了對各級定點醫(yī)療機構(gòu)的監(jiān)管，嚴(yán)格費用控制。

（二）每年都印發(fā)《磐石市2010年新型農(nóng)村合作醫(yī)療補償方案》，明確補償標(biāo)準(zhǔn)和補償規(guī)定，為全年新農(nóng)合報銷工作提供指導(dǎo)。

（三）把市內(nèi)各級定點醫(yī)療機構(gòu)新農(nóng)合管理工作列入衛(wèi)生局目標(biāo)責(zé)任書考核內(nèi)容進(jìn)行考核，出現(xiàn)套取新農(nóng)合基金現(xiàn)象，堅決查處。

（四）市合管辦加強對定點醫(yī)療機構(gòu)監(jiān)管，一是每月嚴(yán)格審核把關(guān)，對不符合規(guī)定報銷的，堅決不予撥付報銷款項。同時，所有報銷信息必須錄電腦，防止出現(xiàn)一人多次報銷再現(xiàn)象的發(fā)生。二是不定期抽查定點醫(yī)療機構(gòu)新農(nóng)合管理工作。對定點醫(yī)療機構(gòu)檢查治療情況進(jìn)行監(jiān)管，做到合理檢查、合理治療，應(yīng)治必治，有效降低參合農(nóng)民醫(yī)藥費用負(fù)擔(dān)。

二、存在的困難

（一）人員配備少，工作量大，下基層進(jìn)行新農(nóng)合監(jiān)督指導(dǎo)工作的頻次相對不夠。有些問題可能難以及時發(fā)現(xiàn)。

（二）新農(nóng)合門診統(tǒng)籌工作的開展，增加了對村級定點醫(yī)療機構(gòu)規(guī)范管理的難度。一方面，農(nóng)民對原先的家庭賬戶轉(zhuǎn)為門診統(tǒng)籌還不太適應(yīng)，總認(rèn)為自己交了錢，在沒住院的情況下，還應(yīng)能夠在村醫(yī)處拿藥。村級醫(yī)生為了照顧參合農(nóng)民想多報銷的心理需求，以穩(wěn)定參合率，也沒能嚴(yán)格執(zhí)行按次按比例報銷的規(guī)定，而是一次性報銷了全年的額度。更有甚者，還有全家共同使用的現(xiàn)象。這是村級門診管理相對混亂的原因之一。另一方面，村級農(nóng)民就醫(yī)有個習(xí)慣，就是平時記賬，年底再付醫(yī)藥費，這也是造成村級門診年底集中報銷的主要原因。

三、存在的主要問題

（一）09年村級門診統(tǒng)籌補助存在年末集中補助現(xiàn)象。

（二）部分鄉(xiāng)村醫(yī)生處方書寫不規(guī)范。

（三）個別定點醫(yī)療機構(gòu)新農(nóng)合資料存檔不規(guī)范。

（四）個別定點醫(yī)療機構(gòu)病歷、處方書寫不夠規(guī)范。

（五）個別定點醫(yī)療機構(gòu)2010年新農(nóng)合住院患者次均住院費用有所增長，費用控制不夠理想。

（六）報銷公示不夠及時，尤其村級公示基本流于形式。

四、整改措施

（一）市合管辦將加大新農(nóng)合監(jiān)管力度，規(guī)范定點醫(yī)療機構(gòu)參合住院患者住院標(biāo)準(zhǔn)及收費標(biāo)準(zhǔn)，對次均住院費用超過2009年部分，合管辦將不予撥付報銷款項，本月就將采取此措施。

（二）規(guī)范市內(nèi)各級定點醫(yī)療機構(gòu)醫(yī)療文件書寫標(biāo)準(zhǔn)。結(jié)合市衛(wèi)生局醫(yī)政管理，開展醫(yī)療文件寫書展評工作。

（三）加大對定點醫(yī)療機構(gòu)新農(nóng)合違規(guī)違紀(jì)查處力度，絕不允許套取新農(nóng)基金行為在我市發(fā)生。

（四）市合管辦將結(jié)合村衛(wèi)生室選聘工作和鄉(xiāng)鎮(zhèn)公共衛(wèi)生服務(wù)均等化工作，加強對村級定點醫(yī)療機構(gòu)的管理，使之能規(guī)范地開展新農(nóng)合工作。

（五）嚴(yán)格按省市督查要求，對定新農(nóng)合工作進(jìn)行長效管理，特別要對照省通報內(nèi)容搞好我們的工作，使我市的新農(nóng)合工作健康發(fā)展。

二Ｏ一Ｏ年四月二十日

第五篇：工程部自查整改報告

（一）工程管理方面：

1.方案預(yù)控: 梁場對大臨施工方案進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)論證比選，符合方案預(yù)控管理辦法要求，重難點工程施工方案經(jīng)過公司和專家評審；

2.施工進(jìn)度管理：按鄭徐客專03標(biāo)段架梁要求制定了項目總體施工進(jìn)度計劃，并按季、月、日將進(jìn)度計劃進(jìn)行了分解，對執(zhí)行情況進(jìn)行定期考核和總結(jié)，發(fā)現(xiàn)進(jìn)度計劃中出現(xiàn)偏差能及時采取應(yīng)對，加強措施；制定節(jié)點計劃和保障措施，并定期考核和總結(jié)；實行日碰頭（班前會）及月考核工程例會制度，每天按時上報工程進(jìn)度日報。

3.科技開發(fā)：施工組織設(shè)計（方案）（含重難點工程專項方案）未按程序報公司批復(fù)，目前因鄭徐客專整體工期提前一年，梁場工期相應(yīng)調(diào)整，待工期確定，施組修改完成后按程序報公司審批；

大臨工程施工方案進(jìn)行了前期策劃，有圖紙及預(yù)算，報公司批復(fù)后執(zhí)行，梁場建設(shè)已接近尾聲，待建設(shè)完成后，組織驗收；有分項工程技術(shù)交底和作業(yè)指導(dǎo)書，并按交底內(nèi)容操作；工程日志的編寫嚴(yán)格按鄭西公司要求填寫；內(nèi)業(yè)資料臺賬齊全，資料與工程進(jìn)度一致，填寫規(guī)范、準(zhǔn)確；定期召開工程例會，進(jìn)行成本、工期、技術(shù)方案等專題分析研究，進(jìn)行糾偏和調(diào)整施工方案的優(yōu)化；項目目前未進(jìn)行科研立項，未進(jìn)行外委技術(shù)合作、科研合作。