第一篇：關(guān)于修改《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶的規(guī)定

關(guān)于修改《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的決定

現(xiàn)決定對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕24號(hào)）作如下修改：

一、第三條修改為：“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理?！?/p>

二、第八條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定”。

三、第十條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件”。

四、第十二條修改為：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。”

五、第十五條修改為：“期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼

— 1 — 時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件?！?/p>

六、第十七條第（三）項(xiàng)修改為：“一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性”。

七、刪除第二十三條第二款：“修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件?！?/p>

八、刪除第四十二條：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)?！?/p>

九、增加一條，作為第四十二條：“特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。”

十、刪除附件。

本決定自公布之日起施行。

《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定

（2009年8月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年2月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定〉的決定》修訂）

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第三條

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

第四條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條

期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、— 3 — 發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第七條

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

第二章

客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)

第八條

客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：

（一）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；

（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；

（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。

第九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；

（二）確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條

客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

第十一條

證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。

第十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客

— 5 — 戶開(kāi)戶資料及其影像資料。

第十三條

期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

第十四條

期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條

期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

第十六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：

（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；

（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；

（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條

監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；

（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十九條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條

當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

第三章

客戶資料修改

第二十二條

期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。

第二十三條

期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處

— 7 — 理。

第二十四條

期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條

監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

第四章

客戶交易編碼的注銷

第二十六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條

監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條

期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章

客戶資料管理

第三十條

期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

第三十一條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

第三十二條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

第六章

監(jiān)督管理

第三十三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十四條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)

— 9 — 一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

第三十五條

期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條

期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條

期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十八條

期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

第三十九條

期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。

第七章

附

則

第四十條

期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

第四十一條

對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非 — 10 — 結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

第四十二條

特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

第四十三條

本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕257號(hào)）同時(shí)廢止。

第二篇：《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》

期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定

中國(guó)證監(jiān)會(huì) 004km.cn 時(shí)間：2014-02-28 來(lái)源：

（2009年8月27日 證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕24號(hào) 2012年2月2日《關(guān)于修改<期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定>的決定》[證監(jiān)會(huì)公告〔2012〕1號(hào)]修正）

第一章

總

則

第一條 為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第三條 中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第七條 中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

第二章

客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)

第八條 客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：

（一）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；

（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；

（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；

（二）確保客戶交易編碼申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：

（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；

（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；

（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；

（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

第三章

客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。

第二十四條 期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

第四章

客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章

客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

第六章

監(jiān)督管理

第三十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。

第七章

附

則

第四十條 期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

第四十一條 對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

第四十二條 特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕257號(hào)）同時(shí)廢止。

第三篇：證監(jiān)會(huì)公告【2012】1號(hào)-關(guān)于修改《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的決定

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公告

〔2012〕1號(hào)

現(xiàn)公布《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定〉的決定》，自公布之日起施行。

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)

二〇一二年二月二日

關(guān)于修改《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》的決定

現(xiàn)決定對(duì)《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》（證監(jiān)會(huì)公告〔2009〕24號(hào)）作如下修改：

一、第三條修改為：“中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理?！?/p>

二、第八條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定”。

三、第十條第（二）項(xiàng)修改為：“單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件”。

四、第十二條修改為：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料?！?/p>

五、第十五條修改為：“期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證 — 2 — 明文件掃描件?！?/p>

六、第十七條第（三）項(xiàng)修改為：“一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性”。

七、刪除第二十三條第二款：“修改單位客戶的客戶名稱、組織機(jī)構(gòu)代碼或者營(yíng)業(yè)執(zhí)照號(hào)碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件?！?/p>

八、刪除第四十二條：“期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換工作。完成開(kāi)戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開(kāi)戶手續(xù)?！?/p>

九、增加一條，作為第四十二條：“特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確?！?/p>

十、刪除附件。

本決定自公布之日起施行。

《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》根據(jù)本決定作相應(yīng)的修改，重新公布。

— 3 — 期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定

（2009年8月27日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)公布，根據(jù)2012年2月2日中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《關(guān)于修改〈期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定〉的決定》修訂）

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)期貨市場(chǎng)監(jiān)管，保護(hù)客戶合法權(quán)益，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，防范風(fēng)險(xiǎn)，提高市場(chǎng)運(yùn)行效率，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條

期貨公司為客戶開(kāi)立賬戶，應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶開(kāi)戶資料進(jìn)行審核，確保開(kāi)戶資料的合規(guī)、真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。

第三條

中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心）負(fù)責(zé)客戶開(kāi)戶管理的具體實(shí)施工作。期貨公司為客戶申請(qǐng)、注銷各期貨交易所交易編碼，以及修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過(guò)監(jiān)控中心辦理。

第四條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護(hù)期貨市場(chǎng)客戶統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)（以下簡(jiǎn)稱統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)），對(duì)期貨公司提交的客戶資料進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條

期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請(qǐng)資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對(duì)客戶交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請(qǐng)的處理結(jié)果通過(guò)監(jiān)控中心反饋期貨公 — 4 — 司。

第六條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶設(shè)立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼，并建立統(tǒng)一開(kāi)戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對(duì)應(yīng)關(guān)系。

第七條

中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行監(jiān)督管理。

中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶實(shí)行自律管理。

第二章

客戶開(kāi)戶及交易編碼申請(qǐng)

第八條

客戶開(kāi)戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理?xiàng)l例》及中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實(shí)名制要求：

（一）個(gè)人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開(kāi)戶手續(xù)，簽署開(kāi)戶資料，不得委托代理人代為辦理開(kāi)戶手續(xù)。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，個(gè)人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國(guó)居民身份證；

（二）單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書(shū)、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件。除中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定外，一般單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；證券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融機(jī)構(gòu)，以及社會(huì)保障類公司、合格境外機(jī)構(gòu)投資者等法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的需要資產(chǎn)分戶管理的特殊單位客戶，其有效身份證明文件由監(jiān)控中心另行規(guī)定；

（三）期貨經(jīng)紀(jì)合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與

— 5 — 其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致；

（四）在期貨經(jīng)紀(jì)合同及其他開(kāi)戶資料中真實(shí)、完整、準(zhǔn)確地填寫(xiě)客戶資料信息。

第九條

期貨公司應(yīng)當(dāng)對(duì)客戶進(jìn)行以下實(shí)名制審核：

（一）對(duì)照有效身份證明文件，核實(shí)個(gè)人客戶是否本人親自開(kāi)戶，核實(shí)單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開(kāi)戶；

（二）確?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀(jì)合同等開(kāi)戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條

客戶開(kāi)戶時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)實(shí)時(shí)采集并保存客戶以下影像資料：

（一）個(gè)人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶開(kāi)戶代理人頭部正面照、開(kāi)戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶有效身份證明文件掃描件。

第十一條

證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對(duì)照核實(shí)客戶真實(shí)身份，核對(duì)客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開(kāi)戶資料一并提交期貨公司審核開(kāi)戶和存檔。

第十二條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照監(jiān)控中心規(guī)定的格式要求采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開(kāi)戶材料一并存檔備查。各營(yíng)業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開(kāi)戶資料及其影像資料。

— 6 — 第十三條

期貨公司不得與不符合實(shí)名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀(jì)合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同的客戶申請(qǐng)交易編碼。

第十四條

期貨公司為客戶申請(qǐng)交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請(qǐng)?？蛻艚灰拙幋a申請(qǐng)?zhí)顚?xiě)內(nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀(jì)合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條

期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的有效身份證明文件掃描件。

第十六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

（一）個(gè)人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件；

（二）單位客戶的開(kāi)戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準(zhǔn)對(duì)期貨公司提交的客戶交易編碼申請(qǐng)表及其他相關(guān)資料進(jìn)行復(fù)核：

（一）客戶交易編碼申請(qǐng)表內(nèi)容完整性、格式正確性；

（二）個(gè)人客戶姓名和身份證號(hào)碼與全國(guó)公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性；

（三）一般單位客戶名稱和組織機(jī)構(gòu)代碼證號(hào)碼與全國(guó)組織機(jī)構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性；

（四）客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性；

（五）其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

— 7 — 第十八條

監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請(qǐng)，并告知期貨公司：

（一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；

（二）客戶交易編碼申請(qǐng)表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確；

（三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。

第十九條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請(qǐng)的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條

當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

第三章

客戶資料修改

第二十二條

期貨公司修改與申請(qǐng)交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請(qǐng)，申請(qǐng)修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀(jì)合同中客戶資料保持一致。

第二十三條

期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進(jìn)行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進(jìn)行復(fù)核。通過(guò)復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進(jìn)行相應(yīng)處理。

— 8 — 第二十四條

期貨公司申請(qǐng)對(duì)客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號(hào)碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進(jìn)行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請(qǐng)擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對(duì)修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進(jìn)行復(fù)核，并將通過(guò)復(fù)核的申請(qǐng)轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請(qǐng)的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條

監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯(cuò)誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。

第四章

客戶交易編碼的注銷

第二十六條

期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條

監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請(qǐng)?zhí)幚斫Y(jié)果及時(shí)反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條

期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章

客戶資料管理

第三十條

期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護(hù)的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報(bào)送統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨公司報(bào)送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。

第三十一條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)，建立期貨市場(chǎng)客戶基本資料庫(kù)。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號(hào)碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護(hù)。

第三十二條

期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對(duì)客戶資料。

第六章

監(jiān)督管理

第三十三條

中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法對(duì)期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司客戶開(kāi)戶進(jìn)行監(jiān)督檢查。

第三十四條

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機(jī)制，防范和化解統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)的運(yùn)行風(fēng)險(xiǎn)。

— 10 — 第三十五條

期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條

期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條

期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第七十條的規(guī)定進(jìn)行處罰。

第三十八條

期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進(jìn)行處罰、處分。

第三十九條

期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理?xiàng)l例》第八十二條的規(guī)定進(jìn)行處分。

第七章

附

則

第四十條

期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。

第四十一條

對(duì)于實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會(huì)員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請(qǐng)和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及

— 11 — 時(shí)通知其結(jié)算會(huì)員。

第四十二條

特殊單位客戶的實(shí)名制要求及核對(duì)應(yīng)當(dāng)遵循實(shí)質(zhì)重于形式的原則，確保特殊單位客戶、分戶管理資產(chǎn)和期貨結(jié)算賬戶對(duì)應(yīng)關(guān)系準(zhǔn)確。

第四十三條

本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)期貨公司開(kāi)戶環(huán)節(jié)實(shí)名制工作的通知》（證監(jiān)期貨字〔2007〕257號(hào)）同時(shí)廢止。

第四篇：客戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)流程

機(jī)構(gòu)客戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)流程

一、法人代表或授權(quán)人辦理開(kāi)戶手續(xù)，需按下列要求提交相關(guān)文件：

1、機(jī)構(gòu)證券賬戶卡原件及復(fù)印件（有股東卡）；

2、營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件；

3、組織機(jī)構(gòu)代碼證；

4、《法人代表證明書(shū)》；

5、法人代表身份證原件及復(fù)印件；

6、《法人授權(quán)委托書(shū)》（需注明授權(quán)范圍）；

7、被授權(quán)人身份證原件及復(fù)印件；

8、公章、法人代表私章；

9、尚未辦理證券賬戶卡的需交納開(kāi)卡費(fèi)900元。

二、客戶在券商端需填寫(xiě)的資料：

１、《證券帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》，已開(kāi)立證券賬戶卡的：

①填寫(xiě)《證券帳戶查詢申請(qǐng)表》，查詢賬戶卡狀態(tài)；

②在新意系統(tǒng)核查該賬戶資料是否與其提供的資料是否相符；

２、《資金帳戶開(kāi)戶代理協(xié)議書(shū)》，一式兩份；

３、《風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)》和《上海證券交易所個(gè)人投資者指引》；

４、營(yíng)業(yè)部?jī)?nèi)部的《法人授權(quán)委托書(shū)》；

５、《三方存管協(xié)議書(shū)》，簽約必須到開(kāi)戶銀行，去銀行確認(rèn)三方的同時(shí)建議客戶開(kāi)通網(wǎng)上銀行服務(wù)，否則每次資金進(jìn)出都必須到銀行柜臺(tái)辦理。

6、《營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)客戶確認(rèn)登記表》（客戶和客戶經(jīng)理共同填寫(xiě)確認(rèn)）和《國(guó)都證券客戶確認(rèn)表》（客戶經(jīng)理填寫(xiě)確認(rèn)），客戶經(jīng)理務(wù)必及時(shí)填寫(xiě)，否則將無(wú)法把客戶確認(rèn)到自己名下。

三、轉(zhuǎn)戶手續(xù)

1、深圳帳戶辦理轉(zhuǎn)托管：深A(yù):293200，轉(zhuǎn)托管費(fèi)３０人民幣；基金：652；

2、上海帳戶辦理撤銷指定；

3、當(dāng)日有委托的不能辦理轉(zhuǎn)托管和撤指定；

4、開(kāi)戶需要提供的資料同

（一）。

個(gè)人客戶開(kāi)戶業(yè)務(wù)流程

一、客戶辦理開(kāi)戶手續(xù)，需按下列要求提供相關(guān)文件：

１、２、３、客戶本人證券賬戶卡原件及復(fù)印件（已開(kāi)戶）； 客戶本人有效身份證件原件及復(fù)印件（身份證）； 一步式簽約銀行還需要提供同名銀行卡復(fù)印件，（目前只有興業(yè)、光大、民生和農(nóng)行支持）；

４、本人不到現(xiàn)場(chǎng)的除以上資料外還需要提供公證機(jī)關(guān)出具的載明授權(quán)范圍的公證書(shū)及被授權(quán)人身份證明原件；

５、目前開(kāi)立個(gè)人證券賬戶卡免收開(kāi)戶費(fèi)，但是交易不滿１年辦理轉(zhuǎn)托管、撤銷指定需補(bǔ)交９０元開(kāi)戶費(fèi)。

個(gè)人開(kāi)B股帳戶卡要先把開(kāi)戶費(fèi)存入營(yíng)業(yè)部在招商銀行的外幣帳戶上：

戶名：國(guó)都證券有限責(zé)任公司深圳金田路證券營(yíng)業(yè)部

港幣賬號(hào)：8***001開(kāi)深B港幣：HKD 120

美圓賬號(hào)：8***001開(kāi)滬B美圓：USD 19

二、客戶在券商端需填寫(xiě)的資料：

１、《證券帳戶開(kāi)戶申請(qǐng)表》，已開(kāi)立證券賬戶卡的：

①填寫(xiě)《證券帳戶查詢申請(qǐng)表》，查詢賬戶狀態(tài)；

②在新意系統(tǒng)核查該賬戶資料是否與其提供的資料是否相符；

２、《資金帳戶開(kāi)戶代理協(xié)議書(shū)》，一式兩份；

３、《風(fēng)險(xiǎn)警示書(shū)》和《上海證券交易所個(gè)人投資者指引》；

４、《三方存管協(xié)議書(shū)》。

5、《營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)客戶確認(rèn)登記表》（客戶和客戶經(jīng)理共同填寫(xiě)確認(rèn)）和《國(guó)都證券客戶確認(rèn)表》（客戶經(jīng)理填寫(xiě)確認(rèn)）

三、轉(zhuǎn)戶手續(xù)

1、深圳帳戶辦理轉(zhuǎn)托管：深A(yù):293200，轉(zhuǎn)托管費(fèi)３０人民幣；深B：073800，轉(zhuǎn)托管費(fèi)１００港幣，也是先存入營(yíng)業(yè)部在招商銀行的外幣帳戶上；基金：652；

2、上海帳戶辦理撤銷指定；

3、當(dāng)日有委托的不能辦理轉(zhuǎn)托管和撤指定；

4、開(kāi)戶需要提供的資料同

（一）。

三方存管

１、三方存管銀行共有13家，分別為：招行、建行、工行、農(nóng)行、中行、北京銀行、深發(fā)、浦發(fā)、華夏、興業(yè)、交通、光大、廣發(fā)、民生，其中：農(nóng)行、興業(yè)、民生和光大銀行可作一步式簽約；其他均為兩步式簽約；

２、異地簽約成功的銀行：建行、工行、農(nóng)行和招行，中行個(gè)人僅支持本省分行范圍內(nèi)異地簽約，機(jī)構(gòu)可全國(guó)范圍支持但必須到開(kāi)戶行簽約，其他銀行原則上也可以；

３、建行不支持帶資金簽約，其他均可；

４、轉(zhuǎn)賬時(shí)間：統(tǒng)一為9：00——16：00，有些時(shí)間銀行會(huì)有些調(diào)整。

5、人民幣：機(jī)構(gòu)戶統(tǒng)一用銀行端系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)帳，個(gè)人戶用國(guó)都交易系統(tǒng)進(jìn)行轉(zhuǎn)帳。

港幣：通過(guò)招行的電話銀行95555進(jìn)行轉(zhuǎn)帳。美圓：通過(guò)柜臺(tái)進(jìn)行存取。

第五篇：客戶-安檢測(cè)試題修改

客戶服務(wù)部安全試題

一、填 空：

每空1分，共40分（1）客戶應(yīng)經(jīng)常使用肥皂液對(duì)燃?xì)庠O(shè)施和用氣設(shè)備的接口、閥門(mén)等容易漏氣的地方進(jìn)行檢漏，嚴(yán)禁使用(明火)檢漏；

（2）當(dāng)發(fā)現(xiàn)室內(nèi)燃?xì)庠O(shè)施或者燃?xì)庥镁弋惓?、燃?xì)庑孤?、意外停氣時(shí)，應(yīng)在安全的地方切斷電源，立即關(guān)閉閥門(mén)、開(kāi)窗通風(fēng)，嚴(yán)禁動(dòng)用明火、啟閉電器開(kāi)關(guān)等，應(yīng)及時(shí)向我公司報(bào)修，嚴(yán)禁在(漏氣)現(xiàn)場(chǎng)打電話報(bào)警，客服24小時(shí)燃?xì)夥?wù)熱線5566777；

（3）正確使用燃?xì)庠O(shè)施和燃?xì)庥镁撸粐?yán)禁使用(不合格)的或（已達(dá)到報(bào)廢年限）的燃?xì)庠O(shè)施和燃?xì)庥镁撸?/p>

（4）不得（擅自改動(dòng)）燃?xì)夤芫€和擅自拆除、改裝、遷移、安裝燃?xì)庠O(shè)施和燃?xì)庥镁撸?/p>

(5)如有破壞鉛封、表具、計(jì)量運(yùn)行異常等異常情況時(shí)，應(yīng)及時(shí)將情況反饋至(安全管理員)，按照公司查處(偷盜氣)相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。(6)安檢結(jié)束后，應(yīng)將檢查結(jié)果以（書(shū)面形式）告知客戶，如發(fā)現(xiàn)客戶用氣房間存在燃?xì)獍踩[患，應(yīng)告知(隱患整改措施)和（整改時(shí)限）請(qǐng)客戶簽字確認(rèn)，交安全管理員進(jìn)行（跟進(jìn)處理），具體處理方法參照公司相關(guān)隱患管理制度執(zhí)行。

（7）安檢工所需攜帶便攜式燃?xì)鈱Ｓ脵z漏儀、（《工商業(yè)客戶安檢單》）、（安全宣傳單）、《工商業(yè)用戶安全教育登記表》、安檢標(biāo)簽、《違章整改通知單》等

（8）依據(jù)華潤(rùn)指引結(jié)合公司的實(shí)際情況現(xiàn)將事故隱患劃分為三級(jí)，其中一級(jí)事故隱患可能造成的危害（最嚴(yán)重），二級(jí)事故隱患（次之），三級(jí)事故隱患危害最輕。

（9）二級(jí)事故隱患是指可能造成人員受傷的，或直接經(jīng)濟(jì)損失(10萬(wàn)元以下2萬(wàn)元)以上的事故隱患,三級(jí)事故隱患是指直接經(jīng)濟(jì)損失2萬(wàn)元以下（不含）的事故隱患。

(10)燃?xì)庠罹叩?、天然氣的快速熱水器、容積式熱水器和采暖水爐的判廢年限應(yīng)為(8)年；

（11）入戶工作人員對(duì)客戶的燃?xì)庠O(shè)施均負(fù)有（安全隱患發(fā)現(xiàn)、）（隱患整改督促、）隱患上報(bào)的職責(zé)；

（12）發(fā)現(xiàn)漏氣隱患要當(dāng)場(chǎng)采取安全保障措施，立即上報(bào)，保證（漏氣處理不過(guò)夜）

（13）如果隱患當(dāng)場(chǎng)立即整改，需在隱患處理結(jié)果的“已整改”欄內(nèi)填寫(xiě)已整改的（隱患項(xiàng)目編號(hào)），未整改，則在（“需跟進(jìn)”）欄內(nèi)填寫(xiě)未整改的隱患項(xiàng)目編號(hào)；

（14）安檢單保存時(shí)間為（4）年；維修派工單、隱患跟蹤單等保存時(shí)間為1年；其他資料保存時(shí)間（1）年。

（15）用戶自修項(xiàng)目、用戶當(dāng)場(chǎng)不能立即整改的隱患，當(dāng)月內(nèi)需派工上門(mén)進(jìn)行復(fù)查、督促至少（1）次；

（16）華潤(rùn)燃?xì)獍踩a(chǎn)十八條禁令中，嚴(yán)禁在安全生產(chǎn)條件不具備、隱患未排除、安全措施不到位的情況下組織生產(chǎn)。（17）嚴(yán)禁不具備相應(yīng)資格的人員從事特種作業(yè)。（18）嚴(yán)禁未經(jīng)安全培訓(xùn)教育并考試合格的人員上崗作業(yè)。

（19）嚴(yán)禁未按規(guī)定配備和使用勞動(dòng)防護(hù)用品。

（20）在事故隱患未查清、未消除情況下撤離搶維修現(xiàn)場(chǎng)。（21）安全管理對(duì)象：人、機(jī)、環(huán)境、（管理系統(tǒng)）

（22）安全體系三個(gè)層次：基礎(chǔ)層次、（監(jiān)管層次、安全文化層次）（23）遇用戶不在家時(shí)，現(xiàn)場(chǎng)填寫(xiě)《到訪不遇卡》，張貼在用戶家門(mén)（24）戶外掛表的安全檢查，戶外掛表檢查為兩部分，一是戶外表箱內(nèi)的燃?xì)庠O(shè)施檢查，另一個(gè)戶內(nèi)引入管道的檢查

二、選 擇

每題1分，共15分。（1）管道表面銹蝕3級(jí) ：（B）

（A）輕微生銹：燃?xì)夤茕P蝕至呈黃色銹漬鍍鋅管表層輕微脫落 輕微銹蝕：表殼有小量點(diǎn)狀銹蝕

（B）中度生銹：燃?xì)夤茕P蝕至呈現(xiàn)咖啡色，鍍鋅管表層部分脫落，管身開(kāi)始起泡

（C）嚴(yán)重生銹：燃?xì)夤茕P蝕至呈現(xiàn)深咖啡色，部分表層出現(xiàn)龜裂及脫落，但沒(méi)漏氣。

（D）極嚴(yán)重生銹：燃?xì)夤茕P蝕至呈現(xiàn)深咖啡色，大部分表層出現(xiàn)龜裂及脫落，但沒(méi)漏氣

(2)安檢工安檢時(shí)應(yīng)至少提前(A)天通過(guò)電話、短信等方式與客戶聯(lián)系，請(qǐng)客戶予以積極配合；

A 2天 B 1 天 C 3 天 D 4天（3）安檢工入戶安檢前應(yīng)（A）

（A)安檢工統(tǒng)一著工作服，佩戴工作牌（證），攜帶鞋套；(B)安檢工到達(dá)客戶處，應(yīng)先表明自己的身份和來(lái)意，(C)出示工作證，(D)客戶燃?xì)庳?fù)責(zé)人陪同或許可情況下開(kāi)始檢查。

（4)一級(jí)事故隱患是指可能造成人員受傷的，或直接損失(C）萬(wàn)元以上的事故隱患。

A 3 萬(wàn) B 6萬(wàn) C 10萬(wàn) D 8萬(wàn)（5）軟管長(zhǎng)度是否超出有關(guān)規(guī)定，商業(yè)用戶軟管小于（2）米，工業(yè)用戶可移動(dòng)燃具軟管不超（30）米

A 2 20 B 2 30 C 3 20 D 3 30（6）一級(jí)事故隱患包括（A）（A）、違章占?jí)汗芫€；（B）、使用直排式熱水器；（C）、燃?xì)庠O(shè)施輕微泄漏；（D）、燃?xì)庠O(shè)施安全附件失靈（7）二級(jí)事故隱患（A）（A）、立管、引入管等嚴(yán)重腐蝕；

（B）、軟管未加管卡；軟管超長(zhǎng)；軟管存在老化現(xiàn)象；（C）、計(jì)量?jī)x表不完好；

（D）、安全距離不夠的建筑物構(gòu)筑物等；（大棚、煤棚、樹(shù)木等）(8)三級(jí)事故隱患(A)（A）、立管、引入管輕微腐蝕；

（B）、使用直排式熱水器；（C）、燃?xì)庠O(shè)施輕微泄漏；（D）、燃?xì)庠O(shè)施安全附件失靈

（9）一級(jí)隱患需我公司整改的項(xiàng)目，除用戶原因外，（B）個(gè)工作日內(nèi)整改完畢。

A 1 B 2 C 3 D 4（10）一級(jí)隱患需用戶自行整改的項(xiàng)目，公司應(yīng)采取多種措施督促用戶整改，（1）個(gè)月內(nèi)對(duì)用戶督促整改次數(shù)不少于（3）次。(D)A 1月2 次 B 2月3次 C 1 月4 次 D 1月3次（11）二級(jí)隱患需用戶自行整改的項(xiàng)目，公司應(yīng)采取多種措施督促用戶整改，（B）個(gè)月內(nèi)對(duì)用戶督促整改次數(shù)不少于1次。A 2月 B 6月 C 4月 D 3月（12)室內(nèi)燃?xì)夤艿琅c電氣設(shè)備、相鄰管道之間的凈距平行敷設(shè)是（）CM、交叉敷設(shè)（）CM。(A)A 25 10 B 10 25 C 10 20 D 20 10（13）燃?xì)獗硗庥^檢查包括（A）

A 燃?xì)獗硗庥^是否銹蝕，記數(shù)盤(pán)是否清晰及運(yùn)轉(zhuǎn)是否順暢； B、軟管長(zhǎng)度是否超出有關(guān)規(guī)定（商業(yè)用戶軟管小于2米，工業(yè)用戶可移動(dòng)燃具軟管不超30米）；

C、檢查軟管是否有暗埋、穿墻、穿下水道等情況；

(14)膠管安裝不合格包括（Ｄ）

Ａ 膠管不老化、Ｂ 膠管中間無(wú)接口、Ｃ有管箍 Ｄ 膠管靠近火源成熱輻射口

（１５）合格閥門(mén)（Ｃ）

Ａ 熱閥啟閉不靈

Ｂ 熱閥關(guān)閉不嚴(yán)

Ｃ 有熱閥手柄

Ｄ 未使用閥門(mén)雙嘴、未封堵

三、判斷（正確 √、錯(cuò)誤×）

每題１分，共15分。（1）入戶前應(yīng)提前打開(kāi)檢漏儀，按照檢漏儀使用說(shuō)明書(shū)要求調(diào)節(jié)靈敏度，使其處于正常工作狀態(tài)；(√)（2）安檢工應(yīng)至少提前2通過(guò)電話、短信等方式與客戶聯(lián)系，請(qǐng)客戶予以積極配合；（×）

（3）安檢工統(tǒng)一著工作服，佩戴工作牌（證），攜帶鞋套；（√）

（4）漏氣檢查：用檢漏儀檢查軟管本體、軟管與閥門(mén)、用氣設(shè)備等接口處否存在泄漏；（√）

（5）客戶應(yīng)經(jīng)常使用肥皂液對(duì)燃?xì)庠O(shè)施和用氣管件接口、燃?xì)獗砘蛴脩羧細(xì)馊紵骶呒敖涌诔霈F(xiàn)燃?xì)庑孤?。（√?/p>

（6）漏氣指經(jīng)儀器或肥皂水檢測(cè)，戶內(nèi)燃?xì)夤艿?、管道附件及設(shè)備的接口、閥門(mén)等容易漏氣的地方進(jìn)行檢漏，使用明火檢漏；（×）

(7)立管、表前閥、表前彎頭、表接頭、表后彎頭、表后支管、表后三通、灶前閥、熱水器閥門(mén)銹蝕級(jí)別為2 級(jí)（×）

（8）一級(jí)事故隱患：密閉建筑物、構(gòu)筑物占?jí)汗芫€設(shè)施（除立管和引入管外）且無(wú)人居住。（×）（9）二級(jí)事故隱患：達(dá)到居住條件的建筑物、構(gòu)筑物占?jí)汗芫€設(shè)施但無(wú)人居??；（√）

（10）一級(jí)事故隱患是指可能造成人員受傷的，或直接損失10元以下的事故隱患。（×）（11）應(yīng)建立事故隱患報(bào)告制度，一級(jí)事故隱患應(yīng)寫(xiě)出一級(jí)事故隱患報(bào)告，逐級(jí)上報(bào)。（√）

（12）一級(jí)事故隱患：燃?xì)庠O(shè)施較嚴(yán)重泄漏（LEL50%-80%，燃?xì)怏w積百分比）；（×）(13)燃?xì)夤艿朗欠翊顠熘匚?，與電器設(shè)施的安全間距是否符合規(guī)定。(√)

（14）在安檢工作進(jìn)行時(shí)，應(yīng)配備自帶的墊布、鞋套及手套，盡量避免弄臟客戶的環(huán)境；（√）

(15)事故隱患管理包括公司生產(chǎn)設(shè)施、管線上、天然氣用戶存在的隱患。(√)

四、簡(jiǎn) 答

1、用戶安檢的目的﹖

4分

答：通過(guò)安全檢查及時(shí)消除安全隱患，確保用戶燃?xì)庀到y(tǒng)的安全性，向用戶宣傳安全用氣常識(shí)，減少維修量，傳達(dá)公司優(yōu)質(zhì)服務(wù)的理念。

2、入戶安檢應(yīng)包括哪些內(nèi)容？5分

答：戶外立管及戶內(nèi)燃?xì)庀到y(tǒng)兩部份。戶外立管檢查包括由立管閥至表前閥的管段，含立管閥。戶內(nèi)燃?xì)庀到y(tǒng)檢查則包括戶內(nèi)所有燃?xì)馄骶咴O(shè)施（包括戶內(nèi)管道、燃?xì)獗淼龋┗厩闆r、安裝情況、使用情況和安全狀況。

3、戶內(nèi)管及附件外觀檢查？7分

答：a、檢查屋內(nèi)管道有無(wú)銹蝕，管道是否牢固；b、是否有擅自改動(dòng)燃?xì)夤芫€和擅自拆除、改裝、遷移、安裝燃?xì)庠O(shè)施和燃?xì)庥镁叩?；c、燃?xì)夤艿朗欠翊顠熘匚?，與電器設(shè)施的安全間距是否符合規(guī)定；d、是否使用兩種以上火源，不同性質(zhì)的燃料是否共用同一管道設(shè)施或相互之間存在連接關(guān)系；e、閥門(mén)檢查有無(wú)閥柄，開(kāi)關(guān)是否靈活等。

4、私自改、拆燃?xì)夤艿兰氨砭邔儆趲准?jí)安全隱患、主要危害及整改建議？4分

答：一級(jí)，燃?xì)獗砭呒爸暗娜細(xì)夤艿辣凰阶愿?、拆、遷移位置，導(dǎo)致安全隱患。存在計(jì)量風(fēng)險(xiǎn)，安全隱患易導(dǎo)致火災(zāi)、爆炸等安全事故?；謴?fù)燃?xì)夤艿兰叭細(xì)獗砭呋蛳蛉細(xì)夤旧暾?qǐng)燃?xì)夤艿栏脑欤ㄓ脩簦?/p>

五、論述題、10分

1、結(jié)合自身工作談?wù)剬?duì)安全工作的認(rèn)識(shí)及如何提高用戶的安全意識(shí)