第一篇：物資供應(yīng)中心采購風(fēng)險(xiǎn)防控排查報(bào)告

物資供應(yīng)中心采購風(fēng)險(xiǎn)防控排查報(bào)告

根據(jù)《****關(guān)于開展風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)全面排查并建檔的通知》文件要求，物資供應(yīng)中心通過部門內(nèi)部自查、結(jié)合公司現(xiàn)狀，針對(duì)問題，制定相應(yīng)措施，從而改善部門管理，現(xiàn)將排查情況報(bào)告整理如下：

1、合同簽訂前

通知要求：對(duì)合同對(duì)方當(dāng)事人的主體資格和資信狀況進(jìn)行了解和審查的相關(guān)資料。排查情況：物資設(shè)備采購合同，凡簽訂合同的采購事項(xiàng)，對(duì)方當(dāng)事人資質(zhì)《營業(yè)執(zhí)照副本》《組織機(jī)構(gòu)代碼副本》《稅務(wù)登記證副本》三證均齊。發(fā)現(xiàn)問題：大部分為復(fù)印件且未蓋章。

整改計(jì)劃：未蓋章資料正在聯(lián)系對(duì)方進(jìn)行補(bǔ)蓋公章，預(yù)計(jì)1個(gè)月內(nèi)完成。

2、合同簽訂過程中

通知要求：會(huì)議紀(jì)要、合同會(huì)簽手續(xù)、授權(quán)委托書、承諾書等相關(guān)資料。排查情況：應(yīng)急或特殊物質(zhì)設(shè)備采購均有會(huì)議紀(jì)要；合同會(huì)簽手續(xù)包含有《采購計(jì)劃》、《供應(yīng)商審批表》、《邀請(qǐng)報(bào)價(jià)單》、《開標(biāo)一覽表》、《比價(jià)報(bào)告》、《合同法審意見書》、《合同審核會(huì)簽表》齊；授權(quán)委托書基本齊全；承諾書部分合同有。發(fā)現(xiàn)問題：因上述資料原件因移交合同管理部門，物資供應(yīng)中心暫無復(fù)印件，只有移交登記單。

整改計(jì)劃：今后的合同繼續(xù)移交合同管理部門，物資供應(yīng)中心留移交清單，并做好合同臺(tái)賬。

3、合同履行過程中

通知要求：會(huì)議紀(jì)要、提（降）價(jià)函、付款審批單、發(fā)票等相關(guān)資料。

排查情況：物資采購無合同執(zhí)行會(huì)議紀(jì)要；根據(jù)合同約定及市場(chǎng)變化情況，部分合同有漲價(jià)函；付款審批單、發(fā)票均交給財(cái)務(wù)。發(fā)現(xiàn)問題：上述手續(xù)完備的資料原件已移交計(jì)劃經(jīng)營部及財(cái)務(wù)部，物資供應(yīng)中心只有移交登記單。

整改計(jì)劃：對(duì)今后的合同執(zhí)行會(huì)議紀(jì)要、漲（降）價(jià)函進(jìn)行掃描復(fù)印留存。

4、合同未全部履行形成資料

通知要求：債權(quán)債務(wù)確認(rèn)書、催款函、催收記錄等催收痕跡資料。

排查情況：無《債權(quán)債務(wù)確認(rèn)書》、有少部分《催款函》；《催收記錄》無痕跡。發(fā)現(xiàn)問題：上述資料為建立建檔，平時(shí)只是零星完成財(cái)務(wù)督辦的《企業(yè)詢證函》。整改計(jì)劃：按公司要求完善物資采購合同執(zhí)行過程中的資料建檔工作，做好痕跡管理。

5、上述1-4項(xiàng)資料建檔

通知要求：按時(shí)間先后順序整理建檔（除財(cái)務(wù)需要原件的用復(fù)印件外，其余用原件）排查情況：大多數(shù)資料只有移交記錄單

發(fā)現(xiàn)問題：未按時(shí)間先后建檔、資料復(fù)印件不齊。

整改計(jì)劃：今后的合同資料進(jìn)行掃描保存、并按照時(shí)間先后建檔管理。

6、對(duì)風(fēng)險(xiǎn)資產(chǎn)排查

通知要求：對(duì)有風(fēng)險(xiǎn)的合同進(jìn)行排查，形成原因、形成時(shí)間、賬務(wù)金額、訴訟時(shí)效范圍、判決后執(zhí)行情況。

排查情況：經(jīng)排查，**公司合同存在一定風(fēng)險(xiǎn)外，其他合同暫無風(fēng)險(xiǎn)。發(fā)現(xiàn)問題： 詳見《關(guān)于***公司未執(zhí)行完畢的合同情況統(tǒng)計(jì)》

2016年7月11日

第二篇：物資采購風(fēng)險(xiǎn)防控措施

物資采購風(fēng)險(xiǎn)防控“三個(gè)重點(diǎn)”

堅(jiān)決懲治和預(yù)防腐敗，是我們黨必須始終抓好的一項(xiàng)重大政治任務(wù)。當(dāng)前，物資采購行業(yè)作為廉政建設(shè)的高風(fēng)險(xiǎn)行業(yè)，推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理十分必要。在推行過程中，分局結(jié)合自身的特點(diǎn)和實(shí)際，針對(duì)物資采購風(fēng)險(xiǎn)防控認(rèn)真把握好三個(gè)重點(diǎn)。

找準(zhǔn)風(fēng)險(xiǎn)因素是前提

廉政建設(shè)中的風(fēng)險(xiǎn)因素，即權(quán)力運(yùn)行過程中容易發(fā)生問題的薄弱部位和環(huán)節(jié)。抓住了風(fēng)險(xiǎn)因素，就抓住了廉政建設(shè)的主要矛盾，抓住了工作重點(diǎn)。廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理是一個(gè)全新的課題，首要的問題是要從思想上解決好什么是廉政風(fēng)險(xiǎn)，為什么要排查廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。同時(shí)，使大家認(rèn)清查找風(fēng)險(xiǎn)因素的目的是為了建立相應(yīng)的防范措施，查缺補(bǔ)漏，建章立制，防微杜漸，完善風(fēng)險(xiǎn)因素管理的相關(guān)制度，最大限度地減少發(fā)生腐敗的可能性，提升干部隊(duì)伍的整體素質(zhì)。查找風(fēng)險(xiǎn)因素，要重點(diǎn)關(guān)注權(quán)力自由度比較大的崗位，重點(diǎn)關(guān)注職工群眾普遍關(guān)心的廉政熱點(diǎn)問題，重點(diǎn)關(guān)注業(yè)務(wù)崗位上的關(guān)鍵點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注容易發(fā)生問題的薄弱環(huán)節(jié)。在物資采購行業(yè)，要緊緊圍繞采購鏈上的關(guān)鍵點(diǎn)，著重抓好供應(yīng)商準(zhǔn)入及考核、供應(yīng)商推薦、招標(biāo)及綜合評(píng)議采購、采購價(jià)格、合同管理、質(zhì)量檢驗(yàn)、廢舊物資處置等權(quán)力運(yùn)行這個(gè)核心。查找過程中，要梳理工作流程，明確部門和崗位職責(zé)，采取自己找、群眾幫、領(lǐng)導(dǎo)提、組織審的方式，找出凸顯和潛在的廉潔風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，力求做到準(zhǔn)確、全面、深入，防止以偏概全。對(duì)查找的風(fēng)險(xiǎn)因素要征求供應(yīng)商層面和用戶的意見。同時(shí)，要根據(jù)各崗位自由裁量權(quán)大小、權(quán)力公開透明程度、監(jiān)控難易程度、信訪發(fā)案情況等風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生幾率和危害程度確定風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，并經(jīng)組織嚴(yán)格審核把關(guān)后，將風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)登記匯總，在一定范圍內(nèi)公示，接受各方監(jiān)督。

完善落實(shí)防控措施是關(guān)鍵

如果說查找風(fēng)險(xiǎn)因素是“預(yù)”的工作，那么制訂防控措施就主要是“防”的工作。要圍繞排查確定的各類風(fēng)險(xiǎn)因素和風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，有針對(duì)性地推進(jìn)防控措施，著力形成教育促廉、制度管權(quán)管事的廉潔風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制。

要強(qiáng)化教育防控。思想是行動(dòng)的先導(dǎo)。正確的思想意識(shí)指導(dǎo)健康的行為方式。因此在物資采購行業(yè)，要始終把思想教育作為廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理的長期性、基礎(chǔ)性工作來抓。要始終堅(jiān)持教育為主、預(yù)防為先的方針，通過創(chuàng)新載體、豐富手段、活躍形式，教育物資采購人員把好欲望關(guān)、交友關(guān)、興趣關(guān)，筑牢拒腐防變的思想道德防線。當(dāng)前，要特別注意根據(jù)物資采購人員的思想實(shí)際和客觀環(huán)境的發(fā)展變化，緊緊抓住樹立正確的權(quán)力觀、地位觀、利益觀這個(gè)關(guān)鍵，大力開展廉潔從業(yè)教育。在教育對(duì)象上，凡風(fēng)險(xiǎn)因素所涉及的人員都要接受教育，尤其要牢牢抓住管計(jì)劃、管招標(biāo)、管市場(chǎng)、管價(jià)格、管結(jié)算等關(guān)鍵崗位人員這個(gè)重點(diǎn)。在教育形式上，要以黨風(fēng)廉政主題教育活

動(dòng)為載體，開展案例警示教育、黨紀(jì)政紀(jì)條規(guī)教育、典型示范教育、親情廉政教育，以及抓住職務(wù)提升、崗位變動(dòng)、節(jié)假日、考核、婚喪嫁娶、出國等特殊時(shí)期的談話提醒教育。通過加強(qiáng)教育，達(dá)到“以道德理念武裝人、以黨紀(jì)國法約束人、以先進(jìn)典型激勵(lì)人、以反面事例警示人”的目的。在加強(qiáng)廉政教育的同時(shí)，要與提高物資采購人員的業(yè)務(wù)能力相結(jié)合。若業(yè)務(wù)能力不強(qiáng)，不熟悉市場(chǎng)規(guī)律，就容易被別有用心的不法供應(yīng)商所利用，就不容易把握住采購成本，也就容易出現(xiàn)廉政問題。因此在推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理的同時(shí)，要教育廣大干部職工潛心研究經(jīng)濟(jì)走勢(shì)和市場(chǎng)動(dòng)態(tài)，把握好市場(chǎng)變化的節(jié)奏。要有敏銳的嗅覺，做好對(duì)國家宏觀調(diào)控政策和物資資源市場(chǎng)的分析研究，提前采取有效的應(yīng)對(duì)措施，提高采購風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)見能力。要強(qiáng)化制度防控。要堅(jiān)持用制度管權(quán)、管事、管人，建立健全決策權(quán)、執(zhí)行權(quán)、監(jiān)督權(quán)既相互制約又相互協(xié)調(diào)的權(quán)力結(jié)構(gòu)和運(yùn)行機(jī)制。要對(duì)照業(yè)務(wù)流程和工作環(huán)節(jié)對(duì)現(xiàn)有制度進(jìn)行梳理，查找與之對(duì)應(yīng)的制度規(guī)定要求和機(jī)制約束情況，明確存在缺陷的具體環(huán)節(jié)和位置。對(duì)于廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范過程中缺失的制度，要抓緊制定，對(duì)規(guī)定籠統(tǒng)或不完善的制度，要抓緊修訂，真正形成每個(gè)風(fēng)險(xiǎn)因素都要有制度支撐，達(dá)到從工作機(jī)制、制度和程序上，限制重點(diǎn)崗位人員的自由裁量空間，達(dá)到“不能腐敗”，實(shí)現(xiàn)“陽光采購”。同時(shí)，要認(rèn)真落實(shí)物資采購監(jiān)督管理、業(yè)務(wù)公開、廉潔從業(yè)、內(nèi)控管理、輪崗交流、重要崗位親屬回避

等制度，進(jìn)一步規(guī)范用權(quán)行為，防控廉潔風(fēng)險(xiǎn)。尤其在物資采購監(jiān)管及業(yè)務(wù)公開方面，要對(duì)供應(yīng)商管理、招標(biāo)采購、產(chǎn)品定價(jià)、貨款支付等重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行公開，達(dá)到“決策民主、操作公開、過程受控、全程在案、永久追溯”的目標(biāo)。

健全運(yùn)行機(jī)制是保障

良好的運(yùn)行機(jī)制是廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作落實(shí)的保障，在推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作中要著重建立完善以下幾個(gè)機(jī)制：一是強(qiáng)化監(jiān)督管理機(jī)制。不受監(jiān)督的權(quán)力必然導(dǎo)致腐敗。要加強(qiáng)對(duì)采購各環(huán)節(jié)權(quán)力行使情況的監(jiān)督，防止權(quán)力失控、決策失誤、行為失范。要根據(jù)權(quán)力運(yùn)行的風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容和不同等級(jí)，實(shí)行分級(jí)管理、分級(jí)負(fù)責(zé)。對(duì)物資采購鏈上的供應(yīng)商選擇權(quán)、定價(jià)權(quán)、貨款支付權(quán)等廉政風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)較高的權(quán)力，要在分局分管領(lǐng)導(dǎo)直接管理的基礎(chǔ)上，由單位主要領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)。同時(shí)，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的監(jiān)控要與物資采購效能監(jiān)察、物資采購專項(xiàng)審計(jì)、物資采購業(yè)務(wù)公開、內(nèi)控制度等監(jiān)督資源相結(jié)合，形成監(jiān)督合力。

二是建立完善監(jiān)督檢查機(jī)制。要按照層級(jí)管理的原則，建立起經(jīng)常性的上級(jí)監(jiān)督下級(jí)的制度。要經(jīng)常檢查崗位廉潔風(fēng)險(xiǎn)因素是否全面準(zhǔn)確，對(duì)不同廉潔風(fēng)險(xiǎn)的具體表現(xiàn)形式分析是否到位，廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理的教育、制度和監(jiān)督等措施是否得當(dāng)，人財(cái)物等方面的規(guī)章制度是否有效落實(shí)等。在檢查的實(shí)施過程中，要區(qū)分不同層次、不同范圍，根據(jù)檢查情況調(diào)整風(fēng)險(xiǎn)因素類別、檢查周期和范圍，對(duì)于檢查情況好的可以適當(dāng)降低風(fēng)險(xiǎn)

因素級(jí)別并延長檢查周期，對(duì)于檢查情況不好的要提升風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)級(jí)別并加大檢查頻次。

三是建立完善考核評(píng)估及糾錯(cuò)修正機(jī)制?？己耸菣z驗(yàn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作成效的重要手段。要加強(qiáng)考核工作領(lǐng)導(dǎo)，制定詳細(xì)的考核、評(píng)估方案。堅(jiān)持定期與不定期考核相結(jié)合。對(duì)廉政等級(jí)較高的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，每半年考核評(píng)估一次，對(duì)廉政等級(jí)一般的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，每年考核評(píng)估一次，并把考核評(píng)估作為獎(jiǎng)勵(lì)、晉級(jí)、評(píng)先、評(píng)優(yōu)的重要依據(jù)。要根據(jù)監(jiān)督檢查和考核評(píng)估結(jié)果，糾正存在問題，完善工作程序。對(duì)于因改革發(fā)展、社會(huì)周邊環(huán)境變化而產(chǎn)生的相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)變化，要及時(shí)修正風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)容，優(yōu)化更新防控措施。

四是建立完善責(zé)任追究機(jī)制。對(duì)出現(xiàn)問題的崗位干部和單位領(lǐng)導(dǎo)，根據(jù)情節(jié)輕重，分別給予誡勉談話、通報(bào)批評(píng)、調(diào)整崗位等組織處理或黨紀(jì)政紀(jì)處分，并視情況給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，涉嫌犯罪的依法移送司法機(jī)關(guān)。同時(shí)，要按照“一崗雙責(zé)”的要求，追究直接責(zé)任和領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，切實(shí)保證優(yōu)者有其獎(jiǎng)，劣者有其罰。

五、一是制定采購方案。在總結(jié)提煉過去工作的基礎(chǔ)上，進(jìn)一步完善了采購方案。方案從最初的僅供應(yīng)商選擇策略，擴(kuò)大到供應(yīng)商選擇策略、采購方式選擇策略、質(zhì)量控制策略和定價(jià)策略。不僅有效地規(guī)范了采購行為，規(guī)避了采購風(fēng)險(xiǎn)，而且也提高了管理效率和管理效果。

六、加強(qiáng)供應(yīng)商的評(píng)價(jià)和評(píng)定，按照公司供應(yīng)商準(zhǔn)入要求和標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)和評(píng)定。此項(xiàng)舉措促進(jìn)了供應(yīng)商的誠信經(jīng)營，有效消除了供應(yīng)商故意違約、供貨不及時(shí)、質(zhì)量不合格等采購風(fēng)險(xiǎn)。

七、按照物資設(shè)備系統(tǒng)管理平臺(tái)，加強(qiáng)了需求計(jì)劃的審核、考核，從而有效控制了計(jì)劃采購風(fēng)險(xiǎn)。推動(dòng)了降本降庫工作的開展，從而價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)、質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)和存量風(fēng)險(xiǎn)都得到了較好的控制、轉(zhuǎn)移和規(guī)避。

總之，物資采購行業(yè)推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，既要突出重點(diǎn)、抓住關(guān)鍵，又要多措并舉、綜合治理，使改革的推動(dòng)力、教育的說服力、制度的約束力、監(jiān)督的制衡力、懲治的威懾力有機(jī)結(jié)合，切實(shí)增強(qiáng)工作的系統(tǒng)性和實(shí)效性。通過大力推行廉潔風(fēng)險(xiǎn)防范管理工作，營造廉潔從業(yè)環(huán)境，形成“不想腐敗、不能腐敗、不敢腐敗”的格局

第三篇：瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查和防控報(bào)告

重慶市萬州區(qū)煤炭工業(yè)管理局

關(guān)于瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查和防控工作的報(bào)告

重慶煤監(jiān)局、市煤管局：

根據(jù)重慶煤礦安全監(jiān)察局、重慶市煤炭工業(yè)管理局關(guān)于印發(fā)《關(guān)于組織開展“強(qiáng)素質(zhì)、防瀆職”活動(dòng)實(shí)施方案》的通知要求，為扎實(shí)推進(jìn)煤礦安全監(jiān)察監(jiān)管能力建設(shè)，加強(qiáng)對(duì)公共權(quán)力運(yùn)行實(shí)施有效監(jiān)控，強(qiáng)化機(jī)關(guān)內(nèi)部管理、推進(jìn)工作規(guī)范高效化建設(shè)，萬州區(qū)煤管局黨組高度重視，成立了“強(qiáng)素質(zhì)、防瀆職”領(lǐng)導(dǎo)小組，由局黨組書記、局長向邦林任組長，分管副局長趙呈剛、譚林任副組長，下設(shè)辦公室在局煤管科，負(fù)責(zé)日常的工作開展，為開展此項(xiàng)工作提供堅(jiān)強(qiáng)組織保障?，F(xiàn)將我區(qū)煤礦安全監(jiān)管執(zhí)法、整改（節(jié)后）復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收等執(zhí)法過程中容易出現(xiàn)的瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查與防控情況報(bào)告如下：

一、瀆職風(fēng)險(xiǎn)排查情況

（一）安全監(jiān)管執(zhí)法現(xiàn)場(chǎng)環(huán)節(jié)：一是安全意識(shí)不強(qiáng)。部分安全監(jiān)管人員會(huì)出現(xiàn)思想認(rèn)識(shí)模糊，認(rèn)為安全檢查只不過是一種形式而已，只要應(yīng)付一下就行，沒有必要太認(rèn)真，只要不出事就行；二是依法行政執(zhí)行不嚴(yán)。在日常安全生產(chǎn)工作中，部分工作人員會(huì)產(chǎn)生不能嚴(yán)格依法行政，對(duì)行政審批把關(guān)不嚴(yán)，違規(guī)行政許可；三是執(zhí)法監(jiān)管不到位。安全監(jiān)管執(zhí)法機(jī)構(gòu)、行業(yè)管理部門在平時(shí)監(jiān)督檢查中有會(huì)存在工作不認(rèn)真落實(shí)，執(zhí)法不嚴(yán)，工作不實(shí)的現(xiàn)

象。有的雖然對(duì)非法違法行為查了、也罰了，但沒有跟蹤落實(shí)，有的沒有發(fā)現(xiàn)、沒有懲處或懲處不力，從而造成嚴(yán)重后果的發(fā)生。

（二）煤礦停產(chǎn)整改復(fù)查驗(yàn)收環(huán)節(jié)：一是過不了人情關(guān)，拉不下面子，降低標(biāo)準(zhǔn)，不督促企業(yè)制訂整改方案和整改措施，對(duì)沒有按要求整改到位的單位就同意生產(chǎn)；二是得過且過，做老好人，在整改復(fù)查驗(yàn)收時(shí)馬馬虎虎，敷衍了事，對(duì)經(jīng)整改后仍不具備安全生產(chǎn)條件的單位同意生產(chǎn)；三是在驗(yàn)收環(huán)節(jié)人為提高標(biāo)準(zhǔn)，設(shè)置障礙，在驗(yàn)收中吃拿卡要，不真正為企業(yè)服好務(wù)；四是在整改期間進(jìn)行權(quán)錢交易，擅自默認(rèn)企業(yè)生產(chǎn)，假整頓真生產(chǎn)，明停暗開，日停夜開。

（三）煤礦整合與煤礦關(guān)閉環(huán)節(jié)：一是在整合與關(guān)閉過程中違反國家政策，不按照要求停止供電和停止供應(yīng)民爆物品；二是在整合過程中不積極協(xié)助整合煤礦做好整合協(xié)議的簽訂、整合技術(shù)方案的編制、審批及實(shí)施工作；三是對(duì)整合煤礦搞上有政策下有對(duì)策，不按照要求整合，假整合不關(guān)閉，繼續(xù)同意生產(chǎn)作業(yè)；四是對(duì)關(guān)閉煤礦不依法暫扣煤礦安全生產(chǎn)許可證、生產(chǎn)許可證，利用職務(wù)上的便利謀取私利，不作為或?yàn)E用職權(quán)。

二、瀆職風(fēng)險(xiǎn)防控措施

針對(duì)上述可能發(fā)生的三個(gè)方面瀆職的風(fēng)險(xiǎn)，認(rèn)真分析三類風(fēng)險(xiǎn)存在的原因，我們有針對(duì)性地建立健全了風(fēng)險(xiǎn)防控管理措施：

（一）加強(qiáng)思想道德教育，強(qiáng)化廉政建設(shè)

思想道德防控主要是加強(qiáng)思想政治教育。要加強(qiáng)教育培訓(xùn)，采取舉辦培訓(xùn)班、講黨課、報(bào)告會(huì)、專題研討等形式，有計(jì)劃地組織好黨員干部政治理論、思想道德等方面的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，并做好學(xué)習(xí)的檢查工作，促進(jìn)黨員干部養(yǎng)成自覺學(xué)習(xí)、自省自勵(lì)的習(xí)慣。采取談心、互幫互助等形式，隨時(shí)掌握黨員干部的思想動(dòng)態(tài)，特別是在黨員干部面臨職務(wù)任免、崗位調(diào)整、家庭發(fā)生重大事項(xiàng)等人生重要關(guān)口時(shí)，及時(shí)進(jìn)行警示、告誡。要堅(jiān)持以人為本，從政治、思想、工作、生活上關(guān)心、愛護(hù)、幫助黨員干部。開展有益身心健康的文體活動(dòng)，倡導(dǎo)積極向上的生活情趣，創(chuàng)造良好的廉政文化氛圍。加強(qiáng)黨員干部作風(fēng)建設(shè)，通過述職述廉、民主生活會(huì)、民主評(píng)議等方式對(duì)黨員干部作風(fēng)情況進(jìn)行考核。規(guī)范黨員干部日常行為，將黨員干部的生活圈、社交圈、娛樂圈等八小時(shí)之外的表現(xiàn)納入管理和監(jiān)督范圍。

（二）加強(qiáng)制度建設(shè)，用制度管人約束人。制度機(jī)制防控主要是建立綜合監(jiān)督機(jī)制、完善制度體系、落實(shí)各項(xiàng)規(guī)章制度。要建立綜合監(jiān)督機(jī)制。要積極參與到各項(xiàng)工作的決策、執(zhí)行過程中，確保各項(xiàng)工作按照法定程序?qū)嵤?，并核查工作落?shí)結(jié)果。針對(duì)本單位日常管理中存在的漏洞和薄弱環(huán)節(jié)，以及工作實(shí)踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，改進(jìn)和完善制度機(jī)制。要做好現(xiàn)有各項(xiàng)規(guī)章制度的落實(shí)工作。以規(guī)范權(quán)力運(yùn)行，提高執(zhí)行力為根本，積極推進(jìn)黨務(wù)、政務(wù)和辦事公開，規(guī)范公開內(nèi)容，公開辦事程序和結(jié)果，提高工作透明度。通過辦事公開、權(quán)力制衡等

辦法，充分發(fā)揮黨內(nèi)監(jiān)督和民主監(jiān)督的作用，最大限度地縮小和規(guī)范自由裁量權(quán)，避免出現(xiàn)權(quán)力尋租等現(xiàn)象。

（三）明確崗位職責(zé)，做到群防群控。

防控主要措施是明確干部職工職責(zé)范圍內(nèi)的業(yè)務(wù)工作內(nèi)容。在對(duì)煤礦日常監(jiān)管執(zhí)法、整頓關(guān)閉和整改復(fù)產(chǎn)驗(yàn)收過程中做到廉潔自律，嚴(yán)禁利用職權(quán)和職務(wù)上的影響謀取不正當(dāng)利益，影響到公正執(zhí)行公務(wù)的禮品、宴請(qǐng)以及旅游、健身、娛樂等活動(dòng)安排做到不接受不參與，在執(zhí)法過程中杜絕吃、拿、卡、要的現(xiàn)象發(fā)生。強(qiáng)化對(duì)權(quán)力運(yùn)行的全過程監(jiān)督，做到權(quán)力運(yùn)行透明公開，從決策制定到?jīng)Q策實(shí)施、管理的全過程，都應(yīng)透明公開，杜絕假公濟(jì)私的現(xiàn)象發(fā)生。在強(qiáng)化監(jiān)督的機(jī)制上改革創(chuàng)新，通過強(qiáng)化監(jiān)督做到懲防并舉，加強(qiáng)制度的約束力、監(jiān)督的制衡力和懲治的威懾力。

二〇一二年五月十八日

第四篇：開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作情況階段報(bào)告(風(fēng)險(xiǎn)排查)

廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作排查階段工作小結(jié) 根據(jù)縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控工作領(lǐng)導(dǎo)組《關(guān)于認(rèn)真做好廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查工作的通知》(祁廉控辦﹝2012﹞9號(hào))和《縣民政局開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作方案》，我局及時(shí)召開專題會(huì)議，認(rèn)真開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作，使重點(diǎn)崗位的防控措施落到了實(shí)處，取得了明顯成效，現(xiàn)將開展情況總結(jié)如下：

一、統(tǒng)一思想，加強(qiáng)領(lǐng)導(dǎo)，全力營造良好氛圍

為開展好此項(xiàng)工作，我局以崗位為出發(fā)點(diǎn)，積極營造廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的良好氛圍。先后組織全體干部職工學(xué)習(xí)了關(guān)于黨風(fēng)廉政防控機(jī)制建設(shè)工作的文件，學(xué)習(xí)各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的重要講話精神領(lǐng)會(huì)精神實(shí)質(zhì)，自覺把思想和行動(dòng)統(tǒng)一到加強(qiáng)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作上來，預(yù)防和控制黨員干部及重要崗位人員工作失誤，以制度保持黨員干部的清正廉潔，從源頭上防治腐敗形象的發(fā)生。使大家提高認(rèn)識(shí)，統(tǒng)一思想，了解并掌握查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的原則和方法，充分認(rèn)識(shí)排查崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的重要意義；我單位積極召開了廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作動(dòng)員會(huì)，通過進(jìn)案例擺事實(shí)，使全體干部職工自覺參與到廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)中來，主動(dòng)查找風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

二、周密部署，積極排查，準(zhǔn)確查找崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

（一）科學(xué)制定方案。通過召開座談會(huì)、個(gè)別訪談、征求群眾意見等形式，廣泛聽取黨員干部群眾對(duì)開展廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作的意見和建議。

（二）積極排查查找。緊密結(jié)合“保持黨的純潔性、迎接常的十八大”主題實(shí)踐活動(dòng)和我局工作實(shí)際，重點(diǎn)圍繞內(nèi)部管理、資金管理、人事任命、行政審批等重點(diǎn)崗位，通過崗位人員自己找、其他同事幫助提、分管領(lǐng)導(dǎo)分別點(diǎn)、服務(wù)對(duì)象積極評(píng)等形式，深入查擺思想意識(shí)、制度機(jī)制、崗位職責(zé)、工作流程和外部環(huán)境存在的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

（三）分析歸納總結(jié)。通過填寫《崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》、《科室廉政風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)排查表》，廣泛收集崗位人員、其他同事、分管領(lǐng)導(dǎo)提出的崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)見解，認(rèn)真進(jìn)行分析總結(jié)，扎實(shí)有效歸納提煉。經(jīng)過多方征求意見，收集整理了34個(gè)崗位風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)提交審核。

三、下一步工作

在下一階段的工作中，縣民政局將在縣廉政風(fēng)險(xiǎn)防控辦的指導(dǎo)下，嚴(yán)格按照相關(guān)要求，制訂措施，強(qiáng)化監(jiān)控，防范崗位廉政風(fēng)險(xiǎn)；一是開展廉政教育。在推進(jìn)廉政風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制建設(shè)工作過程中，我們結(jié)合單位實(shí)際，采取多種形式開展廉政教育；二是制訂防控措施。在確定重要崗位和主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)的基礎(chǔ)上，按照工作崗位廉政建設(shè)總體要求，通過明確職能職責(zé)，進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)的辨別和評(píng)估，制訂風(fēng)險(xiǎn)的預(yù)防措施；三是進(jìn)行適時(shí)監(jiān)控。建立廉政風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督渠道，查找不足，限期整改。

二〇一二年八月三十一日

第五篇：案件防控風(fēng)險(xiǎn)排查的自查報(bào)告

**大生村鎮(zhèn)銀行財(cái)務(wù)部關(guān)于案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查的自查報(bào)告

按照《銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)案防工作評(píng)估辦法》文件要求，我行領(lǐng)導(dǎo)高度重視，充分認(rèn)識(shí)案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作的重要性，根據(jù)行長的指導(dǎo)和部署結(jié)合我行實(shí)際情況，積極做好我行案件防控、風(fēng)險(xiǎn)排查工作。

計(jì)財(cái)部主要以下面幾點(diǎn)進(jìn)行排查：

一、財(cái)務(wù)資金安全方面

1、庫存現(xiàn)金：定時(shí)與不定時(shí)核對(duì)盤點(diǎn)庫存現(xiàn)金。建立清晰的出納賬，做到賬實(shí)賬賬相符。

2、各類銀行賬戶資金：隨時(shí)核對(duì)我行各類賬戶資金總額，做好資金的管理，避免流動(dòng)性資金的過多閑置和不足。

3、大額款項(xiàng)：對(duì)大額現(xiàn)金收支，銀行大額轉(zhuǎn)賬嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定，審核授權(quán)通過。大額備用金提取需兩人同行。避免案件發(fā)生。

4、賬務(wù)處理方面：各賬務(wù)處理要符合《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》與稅收部門的規(guī)定。

二、人員管理問題。

財(cái)務(wù)部現(xiàn)有三位員工，其中兩位員工為試用學(xué)習(xí)階段，生活作風(fēng)、工作作風(fēng)、學(xué)習(xí)作風(fēng)上都嚴(yán)格遵守相關(guān)管理規(guī)定，都能做到“愛崗敬業(yè)、誠實(shí)守信、勤勉盡職、依法合規(guī)”。

三、部門改進(jìn)措施：

通過此次認(rèn)真自查工作，財(cái)務(wù)部在今后工作過程中，將加強(qiáng)防范，提高自身對(duì)風(fēng)險(xiǎn)的認(rèn)識(shí)，樹立“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”的風(fēng)險(xiǎn)理念，主動(dòng)、有效地防范風(fēng)險(xiǎn)，確保一旦發(fā)現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)存在，能及時(shí)在向上級(jí)匯報(bào)的同時(shí)積極進(jìn)行多方面、多渠道處理，確保第一時(shí)間化解風(fēng)險(xiǎn)。強(qiáng)化內(nèi)控案防管理，為我行各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)I造良好的環(huán)境。

二〇一四年三月二十日