第一篇：中際投資智慧工廠集團有限公司 調(diào)研訪談報告

神州英才企業(yè)管理顧問（北京）股份有限公司

中際投資智慧工廠集團有限公司

調(diào)研訪談報告

------資本運營

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一、公司介紹：

公司創(chuàng)建于1993年，成立于20余年，專注眼鏡行業(yè)的生產(chǎn)、設(shè)計、研發(fā)及營銷全產(chǎn)業(yè)鏈經(jīng)營。目前全國發(fā)展14家連鎖店，累積固定資產(chǎn)上千萬。目前已經(jīng)成為武漢地區(qū)行業(yè)的標(biāo)桿性企業(yè)。行業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)者。

在穩(wěn)步發(fā)展傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的同時，逐步探索新領(lǐng)域的發(fā)展，為企業(yè)的整體規(guī)劃做發(fā)產(chǎn)品業(yè)務(wù)鏈的設(shè)計，目前企業(yè)的主營業(yè)務(wù)以眼鏡為主要核心業(yè)務(wù)，通過資產(chǎn)累積極，抓住時間，投資商業(yè)地產(chǎn)，及土地投資。

2013年開度試水房車產(chǎn)業(yè)，通過對國際市場的發(fā)展規(guī)律及中國行業(yè)，鎖定托掛式房車的發(fā)展業(yè)務(wù)，目前屬于投入期。在謹(jǐn)慎試水的過程中，更加細分市場，研發(fā)產(chǎn)品。

二、調(diào)研的背景：

1、總裁的長遠目標(biāo)

建立法人公司制體系。從作坊式的經(jīng)營向正規(guī)劃化平臺過渡，挖掘公司的優(yōu)勢，對接資本市場，預(yù)計未來2—3年新三板掛牌。成為一家正規(guī)化、可持續(xù)化的公眾公司，為客戶創(chuàng)造價值，為員工創(chuàng)造福利，為股東創(chuàng)造收益。

2、總裁的困惑：

如何從目前的不規(guī)范經(jīng)營向規(guī)范化管理過渡？

如何資本化運營，將企業(yè)目前的資源進行整合，建立安全、有成長空間的大平臺？

如何對接資本市場，讓企業(yè)多元化發(fā)展，獲取更廣闊的成長空間？

企業(yè)上市的道路究竟應(yīng)該如何走？

三、新三板掛牌的要清晰思路：

1、企業(yè)要上市的基本路徑：

有合法的主體-----主體經(jīng)營規(guī)范----有資質(zhì)的中介機承接為其服務(wù)

2、企業(yè)依法成立兩個完整的會計年度，規(guī)劃化的管理。（包括財務(wù)、主

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體結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)、管理經(jīng)營）

3、對接資本市場后，投資人看重的是企業(yè)商業(yè)模式、發(fā)展空間和未來的價值，而非企業(yè)的所擁有的固定資產(chǎn)。投資人只會投資未來的價值，在股份退出時，獲得收益，而不因固定的價值而對企業(yè)進行資產(chǎn)。

4、目前新三板掛牌的基本要求雖然很低，但因申請的企業(yè)的在近一年增多，各中介機構(gòu)（服務(wù)企業(yè)上新三板的具備資質(zhì)的券商、會計事務(wù)所、律師事務(wù)所形成的內(nèi)部的隱形門檻，要求企業(yè)在盈利、行業(yè)、商業(yè)模式上的要求在不斷的提高）

四、傳統(tǒng)業(yè)務(wù)訪談分析：

1、中際眼鏡1993年成立至今，發(fā)展為當(dāng)?shù)刂钠髽I(yè)，全國14家連

鎖經(jīng)營店，有好的收入及利潤空間，有一定的地方知名度。

2、中際眼鏡十余年來一直以個體工商戶形式存在，非公司制法人制主

體，缺乏正規(guī)的掛牌主體。

3、因長期以個體工商戶形象存在，企業(yè)在稅務(wù)方面長期不規(guī)范的操作，存在新三板掛牌的實質(zhì)性硬傷！

4、可以成立新的法人公司，將14家營業(yè)場所劃歸到同一個公司主體下，但存在規(guī)范的成本高，風(fēng)險大，周期長。在增加了規(guī)范的成本后，失去了行業(yè)的競爭優(yōu)勢。

5、針對于傳統(tǒng)的眼鏡行業(yè)，對接資本市場后，價值很難體現(xiàn)。成本風(fēng)險增加后，不一定得到相應(yīng)的好處。

五、總結(jié)建議：

中際眼鏡屬于地方性品牌，以此做為新三板掛牌的主體，周期長，規(guī)范的成本高，企業(yè)價值點不高。此業(yè)務(wù)做常態(tài)經(jīng)營，不建議做為新三板及未來上市的主營業(yè)務(wù)發(fā)展。

但童總有豐富的行業(yè)，可以很容易尋找到發(fā)展空間，看到別人看不到的行業(yè)機會，針對傳統(tǒng)業(yè)務(wù)的發(fā)展關(guān)鍵把握兩點：

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1、資產(chǎn)的配置：謹(jǐn)慎大范圍的擴張，在適當(dāng)?shù)臅r機，合理處置固定資產(chǎn)，降低風(fēng)險指數(shù)。

2、在行業(yè)的發(fā)展上，保持傳統(tǒng)產(chǎn)品的現(xiàn)在規(guī)模，在新興時尚的產(chǎn)品上擴充規(guī)模與研發(fā)。保證企業(yè)的現(xiàn)金流。

六、新業(yè)務(wù)的未來發(fā)展之路：

1、對房車行業(yè)的發(fā)展評價：

房車（托掛式）項目，是一般人想不到的，有符合中國特色的產(chǎn)品屬性，是“移動的商業(yè)房業(yè)地產(chǎn)”。前期投入成本低，可以在低成本試水的情況下，摸清市場的需求。針對產(chǎn)品的定位及商業(yè)模式有一定量的發(fā)展空間的。

3、可以做為未來新三板掛牌的主體項目來運營，從現(xiàn)在開始規(guī)范經(jīng)營，打好基礎(chǔ)，不留隱患！

七、托掛式房車發(fā)展布局

1、要有整體的戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃：

量力而行，根據(jù)自有能力，將托掛式房車的發(fā)展規(guī)劃為幾個階段，每個階段所要達到的目標(biāo)要求。（包括市場開發(fā)、產(chǎn)品研發(fā)、固定資產(chǎn)的投入預(yù)算，團隊建設(shè)）。

正式啟動前，一定要有整體的規(guī)劃。做有計劃的執(zhí)行！沒有完成的規(guī)劃，執(zhí)行過程中一定會問題。

2、以2017年新三板掛牌為目標(biāo)，倒推計劃。

從新注冊公司就開始規(guī)范，就以上市企業(yè)的要求為標(biāo)準(zhǔn)，開始規(guī)劃新公司的注冊與運營。

3、現(xiàn)在已經(jīng)成立中際投資智慧工廠集團（以下簡稱中際投資），做為集 團的投資主體來運營，專門的投資公司?？蓪⒎e累的資產(chǎn)可歸集中際投資的主體下。從運營的角度講，中際投資可做多產(chǎn)業(yè)的投資，但只做投資主體，不做運營主體。

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4、針對托掛式房車的需要再成立一個完整的運營主體，規(guī)范的法人公 司，為中際投資的房車的運營主體，將房車的研發(fā)和銷售放入到新注冊的運營主體來。

5、目前托掛式房車運營存在的問題需要及時糾正：工廠建設(shè)、土地轉(zhuǎn) 讓存在不規(guī)范的，屬個人購買，沒有進入到中際投資的公司中來，需要進行變更。

6、必須童總個人資產(chǎn)與公司資產(chǎn)進行區(qū)分！

7、托掛房車的廠房是自己的，設(shè)備是和生產(chǎn)工人的工資是第三方負責(zé) 的。原材料是第三方采購，這工廠就不完全屬于中際投資，存在不規(guī)范的運作。第三方生產(chǎn)的產(chǎn)品不能通過正常的渠道提供給你！或者合作的第三方他也要成立公司，按上下游合作者的關(guān)系來處理。

8、但在新三板掛牌時，會讓人產(chǎn)生質(zhì)疑，產(chǎn)業(yè)鏈的不完整性，體現(xiàn)的 主體僅僅是銷售工作，生產(chǎn)和技術(shù)都是外人的，沒有核心的價值。對工廠缺乏控制力。

9、具體操作：初期為了降低風(fēng)險，找人那么做。但在前期要有意識，一旦起市場規(guī)模起來的時候，一定要整合，可以考慮買進入來，或者入股進來。

10、針對童總個人，要從過去人的能力的時個，轉(zhuǎn)變來管理水平的提高，不理是人個打天下的時代啦。當(dāng)考慮企業(yè)要與資本對接時，個人需要補充投資、財力、企業(yè)管理方面的知識。

神州英才 資本運營部 2014年11月25日星期二

第二篇：延慶縣智慧課堂背景下骨干教師訪談?wù){(diào)研報告

延慶縣智慧課堂背景下骨干教師訪談?wù){(diào)研報告 延慶縣沈家營中學(xué) 辛海濤執(zhí)筆

一、研究目的

為了了解延慶縣中小學(xué)智慧課堂現(xiàn)狀，縣中小學(xué)骨干教師科研培訓(xùn)班學(xué)員分別到延慶城區(qū)第三小學(xué)和川區(qū)香營學(xué)校進行田野調(diào)研。第五組學(xué)員就這兩所學(xué)?！伴_展智慧課堂課題研究過程中對智慧課堂有哪些自己的認識？在實際教學(xué)過程中采取了哪些措施？“對教師進行訪談、調(diào)研。

二、調(diào)研問題

1．兩所學(xué)校在智慧課堂課題研究過程中新老教師有什么區(qū)別？ 2．教師如何看待智慧課堂課題研究過程中學(xué)生智慧地學(xué)？ 3．兩所學(xué)校在智慧課堂課題研究過程中教師如何智慧地教？

三、訪談方法及訪談對象

此次訪談分兩次進行，采用個人訪談法。分別訪談兩所學(xué)校的兩位具有多年教學(xué)經(jīng)驗的骨干教師。在觀察課堂教學(xué)，查閱學(xué)生作業(yè)情況的基礎(chǔ)上，與各位教師進行面對面的交流。

在訪談文本的整理過程中，利用Nvivo8軟件進行數(shù)據(jù)分析，該軟件可以輔助將非數(shù)值、無結(jié)構(gòu)的資料進行索引、搜尋和理論化。

四、訪談結(jié)果

經(jīng)過對教師訪談記錄的認真分析，歸納出以下三個方面的問題，包括：

第三篇：智慧城市深度調(diào)研及投資前景分析報告

智慧城市深度調(diào)研及投資前景分析報告

資料來源：前瞻網(wǎng)：2013-2017年中國智慧城市市場前瞻與領(lǐng)先企業(yè)分析報告，百度報告名稱可看報告詳細內(nèi)容。

智慧城市行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀：

自2009年美國IBM提出“智慧城市”概念以來，全球智慧城市建設(shè)加快，以智能化為特征的新一代信息技術(shù)在交通、能源、公用設(shè)施、醫(yī)療、水資源管理、公共安全、政府服務(wù)和教育等方面的智能實踐和應(yīng)用效果已經(jīng)凸顯。智慧城市建設(shè)成為全球城市發(fā)展的戰(zhàn)略選擇，是城市競爭的制高點。美國、日本、新加坡、韓國等國家紛紛加大智慧城市建設(shè)力度，開辟了城市發(fā)展的新模式。

隨著我國城市化進程加速，城市壓力增大。智慧城市作為城市發(fā)展的內(nèi)在現(xiàn)實需求，成為催生城市信息化的新浪潮。2011年中國智慧城市建設(shè)已經(jīng)取得了階段性成果，北京、上海、深圳、寧波、武漢等城市已經(jīng)開展智慧城市建設(shè)。截至2012年底全國已有300多個城市提出建設(shè)智慧城市，涵蓋中東西部各區(qū)域。我國智慧城市已由概念探索步入實質(zhì)建設(shè)階段。

中國智慧城市發(fā)展面臨良好的政策環(huán)境，智慧城市已經(jīng)被國家高層認同，除了城市經(jīng)濟社會發(fā)展的客觀需求和科學(xué)技術(shù)的基礎(chǔ)支撐之外，最重要的推動因素?zé)o疑是我國政府在政策層面的大力扶持和執(zhí)行舉措層面的科學(xué)實施。2012年12月，住建部發(fā)布關(guān)于開展國家智慧城市試點工作的通知，并印發(fā)了《國家智慧城市試點暫行管理辦法》和《國家智慧城市（區(qū)、鎮(zhèn)）試點指標(biāo)體系（試行）》兩個文件。隨著智慧城市的試點，物聯(lián)網(wǎng)、云計算、下一代互聯(lián)網(wǎng)等新技術(shù)將得到廣泛應(yīng)用，城市智能水平將不斷提高。

智慧城市行業(yè)前景趨勢分析：

隨著日后更多城市上馬智慧城市建設(shè)以及相關(guān)服務(wù)的推出，“十二五”期間我國各地智慧城市建設(shè)將帶來2萬億的產(chǎn)業(yè)機會。

前瞻網(wǎng)：2013-2017年中國智慧城市市場前瞻與領(lǐng)先企業(yè)分析報告，共十五章，首先介紹了智慧城市的定義及建設(shè)內(nèi)容，接著對國內(nèi)外智慧城市的建設(shè)現(xiàn)狀做了細致的解析，然后報告對智能交通、電子政務(wù)、智慧醫(yī)療、智能家居、電子商務(wù)、智慧旅游等細分產(chǎn)業(yè)進行了具體的分析。隨后，報告對中國智慧城市做了區(qū)域分析、技術(shù)分析以及重點企業(yè)分析。最后，報告重點介紹了我國智慧城市的投資情況，還對智慧城市的未來發(fā)展前景進行了科學(xué)的預(yù)測。

（復(fù)制轉(zhuǎn)載請注明出處，否則后果自負?。?/p>

第四篇：山西煤炭運銷集團大同渾源有限公司調(diào)研報告

山西煤炭運銷集團大同渾源有限公司

關(guān)于開展黨的群眾路線教育實踐活動的調(diào)研報告

縣群眾路線教育實踐活動辦公室：

為深入貫徹黨的十八大群眾路線的重要部署，按照縣委《關(guān)于開展黨的群眾路線教育實踐活動的通知》相關(guān)要求，我公司從2014年3月開始深入營業(yè)站一線，通過個別訪談、座談交流和問卷調(diào)查相結(jié)合的方式開展調(diào)研活動，就開展好黨的群眾路線教育實踐活動廣泛聽取基層黨員干部群眾意見，現(xiàn)將有關(guān)情況報告如下：

1、群眾最需要、最現(xiàn)實、最迫切解決的問題：

a、深入基層，主動服務(wù)

b、關(guān)注弱勢群體

2、群眾反映最強烈、最集中的“四風(fēng)”問題：

a、領(lǐng)導(dǎo)深入基層不夠

b、滿足于不找事，不惹事，只求過得去，不求過得硬。

3、群眾對開展教育實踐活動的建議、意見

a、多深入基層，了解實際問題

b、多聯(lián)系群眾

4、群眾對加快全縣改革發(fā)展的建議、意見

a、不斷優(yōu)化發(fā)展環(huán)境

b、制定切合實際的政策

5、群眾對黨員干部改進作風(fēng)、聯(lián)系服務(wù)群眾的建議意見

a、發(fā)揮黨員的帶頭作用

中共山西煤炭運銷集團大同渾源有限公司總支委員會

二○一四年三月二十五日

第五篇：中鋁寧夏能源集團王洼煤業(yè)有限公司內(nèi)控體系建設(shè)訪談

中鋁寧夏能源集團王洼煤業(yè)有限公司內(nèi)

控體系建設(shè)訪談

物資供應(yīng)管理在煤炭生產(chǎn)建設(shè)中占據(jù)重要地位，作為煤炭企業(yè)管理的重要單位。如何貫徹落實，更好執(zhí)行內(nèi)控制度，有效防范物資采購供應(yīng)風(fēng)險，提升物資管理專業(yè)水平，是擺在我們面前的首要任務(wù)。面對目前物資供應(yīng)管理提出的新標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求及及降本減費目標(biāo)，我們必須從優(yōu)化物資采購供應(yīng)管理，規(guī)范物資采購行為，建立分級制衡，過程控制，高效運行的業(yè)務(wù)監(jiān)督機制。

一、物資供應(yīng)部門的主要職責(zé)

物資供應(yīng)部門的主要職責(zé)是在煤公司的統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)下，在經(jīng)營主管礦長的領(lǐng)導(dǎo)下，負責(zé)經(jīng)營投資改造、基本建設(shè)的物資采購。供應(yīng)計劃的編制，以及物資采購、貯存、供應(yīng)、管理、核算等相關(guān)業(yè)務(wù)。

1.負責(zé)組織落實上級公司物資采購、供應(yīng)的管理規(guī)范，制定本企業(yè)物資供應(yīng)管理制度并貫徹落實，組織執(zhí)行。

2.負責(zé)物資的分類及儲存管理，統(tǒng)計部門物資領(lǐng)用消耗，制定企業(yè)物資計劃價格。

3.負責(zé)組織物資供應(yīng)市場供應(yīng)狀況的調(diào)查，價格變動情況的分析，進行物資供應(yīng)廠商的資質(zhì)（生產(chǎn)資格、生產(chǎn)技術(shù)水平、履約能力、資質(zhì)等級、質(zhì)量保證體系）等的調(diào)整、考察論證、建立良好的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)。

4.負責(zé)物資庫存、消耗動態(tài)、使用情況統(tǒng)計分析，編制物資采購計劃，組織物資的采購、儲存、供應(yīng)保障。

5.組織制定并執(zhí)行物資采購的比質(zhì)比價管理辦法負責(zé)組織設(shè)備、大宗材料物資的供應(yīng)廠商的確定，并進行物資使用狀況監(jiān)督分析。督促供應(yīng)商嚴(yán)格履行合同。

6.負責(zé)組織物資供應(yīng)的動態(tài)管理，建立物資供應(yīng)臺賬編制物資采購、庫存、領(lǐng)用、消耗動態(tài)報表，對當(dāng)月單項材料消耗進行統(tǒng)計分析。

7.負責(zé)過時、變質(zhì)、失效物資的報廢統(tǒng)計和辦理報廢手續(xù)，負責(zé)廢舊物資的回收、利用、保管、處理。

8.負責(zé)制定物資定期盤點制度，組織庫存物資的帳、卡、物的核對，編制物資盤點報表。

9.負責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作及協(xié)助有關(guān)部室完成與職能相關(guān)的工作。

二、本部門崗位設(shè)置基本情況及崗位職責(zé)

物資供應(yīng)部門作為企業(yè)生產(chǎn)管理部門的重要部門，除設(shè)立管理人員外，主要設(shè)置的崗位有：計劃員崗位、統(tǒng)計核算員崗位、采購員崗位、合同管理員崗位、倉庫管理員崗位及民爆器材倉庫保管員崗位。

（一）管理人員主要職責(zé)

1.負責(zé)組織落實上級公司物資采購，供應(yīng)的管理規(guī)定，制定企業(yè)物資供應(yīng)管理制度并貫徹落實，組織執(zhí)行。

2.負責(zé)物資的分類及儲存管理，組織編制物資儲備、消耗定額、制定企業(yè)物資計劃價格。

3.組織進行物資供應(yīng)市場的供應(yīng)狀況、價格變動情況的調(diào)查、分析，進行物資供應(yīng)廠商的資質(zhì)審查、考察、論證，建立良好的物資供應(yīng)網(wǎng)絡(luò)。

4.負責(zé)物資庫存、消耗動態(tài)、使用情況的統(tǒng)計分析。編制編制物資采購計劃，組織物資的采購、儲存、供應(yīng)保障。5.組織制定并執(zhí)行物資采購的比質(zhì)比價管理辦法，負責(zé)組織設(shè)備、大宗材料物資供應(yīng)廠商的確定，并督促合同的履行。6.負責(zé)組織供應(yīng)物資的動態(tài)管理，建立物資供應(yīng)臺賬，組織編制物資采購、庫存、領(lǐng)用、消耗動態(tài)報表，并進行物資使用狀況分析。

7.負責(zé)過時、變質(zhì)、失效物資的報廢統(tǒng)計和辦理報廢手續(xù)，負責(zé)廢舊物資的回收、利用、保管、處理。

8.負責(zé)完成上級領(lǐng)導(dǎo)交辦的工作及協(xié)助有關(guān)部室完成與職能相關(guān)的工作。

（二）計劃員職責(zé)

1.根據(jù)生產(chǎn)、基建、技改等項目安排及基層單位申請計劃，平衡庫存，編制好物資的年、季、月采購計劃。

2.匯總基層單位、部室申請計劃，認真審核物資申請計劃，與采購員一起參與市場調(diào)查，根據(jù)物資價格走勢，了解供貨廠商信息，推薦進貨渠道。

3.建立供貨廠商的供貨檔案，做好擇優(yōu)采購的各項基礎(chǔ)工作，做到分清主次，統(tǒng)籌兼顧，有效使用采購資金。4.經(jīng)常掌握物資動向，加強物資消耗跟蹤管理。

5.負責(zé)對倉庫保管員的業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作，協(xié)助倉庫保管員對物資驗收、調(diào)整貨位、搞好倉庫管理。

6.協(xié)助倉庫保管員做好每半年一次的物資盤點，協(xié)助領(lǐng)導(dǎo)做好倉庫之間的評比工作。

7.登記好所分管物資的臺賬，做好物資內(nèi)部調(diào)劑，加強物資綜合利用和回收利用，搞好物資資料整理。

（三）統(tǒng)計核算員職責(zé)

1.按國家和上級主管部門規(guī)定及時、準(zhǔn)確、全面系統(tǒng)上報各種物資統(tǒng)計報表及統(tǒng)計分析資料。

2.建立物資統(tǒng)計網(wǎng)，健全原始記錄，統(tǒng)計臺賬齊全。3.按上級主管部門上報時間將上月庫存資金動態(tài)月報表匯總上報主管及部門領(lǐng)導(dǎo)，財務(wù)等。

4.按月對原始數(shù)據(jù)進行整理收集，編制原材料、消耗價格調(diào)整表，編制原材料收支與庫存明細表，統(tǒng)計匯總各部門材料消耗情況。

5.對采購物資進行統(tǒng)計，對比材料及同類供貨商的價格。6.對廢舊材料的回收、利用進行統(tǒng)計，對各單位收舊利廢材料進行成本沖減、核算。

（四）采購員職責(zé)

1.采購員必須做到按計劃采購，采購物資必須本著“就近、就優(yōu)、就廉”的原則，進行擇優(yōu)比價采購。

2.采購物資時必須充分考慮采購綜合成本，用好采購資金。采購員應(yīng)積極掌握調(diào)查市場，搜集物資信息，為施行擇優(yōu)采購提供依據(jù)。

3.采購員應(yīng)充分了解各種供貨商信息，做到所采購物資型號規(guī)格清楚，數(shù)量準(zhǔn)確，物資來源明確。

4.應(yīng)經(jīng)常深入生產(chǎn)單位了解所采購回來的物資使用情況，做好回訪工作。保證采購物資的充分利用。

5.采購員應(yīng)本著誰承辦誰負責(zé)的原則，對物資采購票據(jù)進行妥善保管，每月及時結(jié)算報賬。

（五）倉庫管理員職責(zé)

1.負責(zé)管理進出庫存貨物，如貨物核對、物料碼放。2.負責(zé)核對貨物入庫統(tǒng)匯，清點入庫貨物，與送貨員辦理交接手續(xù)。

3.安排貨物的存放地點，登記保管臺賬和貨位編號。4.按照采購計劃進行調(diào)整，控制庫存數(shù)量，及時進貨。5.填制、報送各種商品單據(jù)，定期盤庫，商報盤庫數(shù)據(jù)。6.做好入庫和出庫的驗收工作，使帳、卡、物相符。7.抓好倉庫的安全管理工作和完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其它工作。

（六）民爆物品管理職責(zé)

1.民爆物品到庫后，必須按到貨憑證或清單及時驗收，核對實物質(zhì)量、數(shù)量、并填單入賬、上卡。2.保證民爆物品庫房的整潔，通風(fēng)良好，防潮、防霉、無雜物。

3.民爆物品的發(fā)放必須嚴(yán)格按計劃部門填寫的用途、數(shù)量、規(guī)格進行登記發(fā)放，做到手續(xù)齊全，資料完整，交接清楚。4.堅持做到先進先發(fā)，后經(jīng)后發(fā)，嚴(yán)禁超儲，做到帳卡一致，對未用完退回的民爆物品必須認真填寫退庫登記。5.倉庫保管員必須認真填好交接班記錄。防火防盜，離庫上鎖，禁止無關(guān)人員入庫。

（七）合同管理員職責(zé)

1.對各種物資采購合同進行編制，整理登記，準(zhǔn)確錄入信息。2.及時掌握履行、變更、終止情況，并與相關(guān)部門溝通，確保公司利益不受損失。

3.按月對物資采購合同進行編號，統(tǒng)計分析，提出意見。4.科學(xué)、規(guī)范管理合同檔案，保證查閱方便，保證檔案管理的機密性。

5.掌握國家法律法規(guī)，掌握公司合同管理制度，維護企業(yè)利益，對合同管理定期向部門負責(zé)人匯報。

部門負責(zé)的所有業(yè)務(wù)流程及介紹

業(yè)務(wù)流程

一、物資供應(yīng)部門管理業(yè)務(wù)流程

1、每周五組織物資管理部門負責(zé)人對本周物資供應(yīng)及管理中存在的問題協(xié)調(diào)，安排下周管理工作。

2、檢查，監(jiān)督個礦主管，副經(jīng)理對本單位物資供應(yīng)的管理情況。

3、檢查，監(jiān)督物資采購程序，出入庫手續(xù)和報表的管理上報工作。

4、進行市場調(diào)研，掌握物資采購價格，質(zhì)量等，提供相關(guān)采購信息。

二、供應(yīng)部書記業(yè)務(wù)流程

1、檢查，監(jiān)督個礦供應(yīng)部門辦公室，管轄廠區(qū)的衛(wèi)生情況。

2、檢查，監(jiān)督個礦供應(yīng)部門干部職工的出勤情況。

3、每周組織職工進行思想教育及政治理論學(xué)習(xí)，組織相關(guān)業(yè)務(wù)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)學(xué)習(xí)。

4、定期組織黨員干部學(xué)習(xí)，組織工會和共青團學(xué)習(xí)。

三、計劃員業(yè)務(wù)流程

1、根據(jù)生產(chǎn)計劃和基層單位報送的物資計劃申請進行匯總，平衡庫存情況，編制材料采購計劃。

2、按照材料的種類進行分類統(tǒng)計，下發(fā)個庫房進行庫存對比，確定計劃采購數(shù)量。

3、通知相關(guān)單位主管領(lǐng)導(dǎo)級物資采購人員召開計劃平衡會，進一步核實計劃物資的數(shù)量及實用性，進行匯總統(tǒng)計。

4、計劃平衡會后的計劃再次匯總，上報公司計劃會通過，領(lǐng)導(dǎo)簽字后下發(fā)相關(guān)部門。

四、統(tǒng)計員業(yè)務(wù)流程：

1、將個礦每天領(lǐng)料開具的料單根據(jù)用途和種類進行分類。

2、和單位材料員對領(lǐng)用材料消耗和儲備量對比統(tǒng)計，做到日清月結(jié)。

3、每周五對本周材料消耗進行稽核，確定自控和礦控明細。

4、按規(guī)定時間和個礦生產(chǎn)計劃科進行每月材料消耗對比分析，統(tǒng)計本月各單位材料消耗報表，上報財務(wù)和計劃部門。

5、統(tǒng)計供應(yīng)部門本月出入庫材料金額及明細，核對庫存物資增減情況，確保計劃采購的準(zhǔn)確性。

6、核對個礦各連隊對廢舊材料物資的回收利用情況，進行各連隊材料成本沖減和考核。

五、采購員業(yè)務(wù)流程：

1、根據(jù)計劃部門提供的采購計劃進行審核確認。

2、進行市場調(diào)查，掌握供貨商信息，進行詢價比價。

3、經(jīng)采購部經(jīng)理和主管領(lǐng)導(dǎo)審批，確定供貨商和采購材料明細。

4、簽訂采購合同，復(fù)印后將原始合同管理存檔。

5、根據(jù)發(fā)出物資采購訂單，進行物資拉運和調(diào)運，負責(zé)和庫管員對物資的交接入庫。

六、倉庫管理員業(yè)務(wù)流程

1、倉庫管理員根據(jù)可管理庫房種類對供貨商發(fā)送的貨物親自核對數(shù)量，規(guī)格型號，進行入庫臺帳建立。

2、對入庫的物資歸類碼放，記賬建卡，確保貨物明細。

3、根據(jù)各聯(lián)隊的材料領(lǐng)用審批單的材料出庫領(lǐng)用單據(jù)進行材料出庫領(lǐng)用，從賬卡上下賬。

4、對各聯(lián)隊回收的材料按指定位置歸類碼放，建立廢舊物資臺帳，5、處理報廢，失效物資臺帳，及時上報計劃部和財務(wù)部進行處理。

七、合同管理員業(yè)務(wù)流程

1、將采購員送達的物資采購合同草本填寫合同審批單

2、合同員進行合同文本審核，進行合同編號登記。

3、提交由采購部門領(lǐng)導(dǎo)審核合同內(nèi)容并進行簽字。

4、簽訂好的合同加蓋合同專用章送相關(guān)各部室。

5、簽好的合同一份送供貨商，另外一份存檔，建立合同臺帳。

八、民爆用品管理業(yè)務(wù)流程

1、根據(jù)拉運民爆物品明細清單逐一清點數(shù)量入庫，逐一進行登記編號，分別儲存在不同的庫房。

2、入庫后按先后次序碼放，先進先出，后進后出，上架碼放，注意受潮。

3、庫管員根據(jù)使用單位爆破員開具的領(lǐng)藥單，憑爆破證領(lǐng)藥，逐一登記簽字。

4、未用完的藥管交回后及時入庫，數(shù)量進行退庫等級編號，保證賬卡相符。

5、保持庫房內(nèi)的整潔，無雜物，經(jīng)常經(jīng)行巡查，保證安全。

部門所負責(zé)業(yè)務(wù)可能發(fā)生的主要風(fēng)險

一、供應(yīng)經(jīng)歷的主要風(fēng)險

1.合同審查不嚴(yán)，造成供應(yīng)商和需方矛盾，引起經(jīng)濟糾紛。2.市場信息調(diào)研不準(zhǔn)確，不及時，供應(yīng)商選擇錯誤，造成物資采購質(zhì)量和價格出現(xiàn)問題。

3.對庫存物資掌握不準(zhǔn)確，造成重復(fù)采購，物資積壓。4.對各部門管理不到位，造成公司管理混亂。

二、供應(yīng)書記的業(yè)務(wù)風(fēng)險

1.職工思想教育不到位，造成職工思想意識淡薄，工作態(tài)度不端正，影響正常工作。

2.環(huán)境衛(wèi)生及廠區(qū)文明生產(chǎn)檢查不到，造成廠區(qū)混亂、外部形象差。

3.黨員、干部思想教育不到位，造成黨員、干部思想落后。

三、計劃員業(yè)務(wù)風(fēng)險

1.對基層科隊報送的計劃整理不及時，編制計劃不及時到位，造成物資采購遲緩，影響正常生產(chǎn)。

2.計劃不準(zhǔn)確，庫存平衡不到位，造成重復(fù)采購，庫存增加。3.計劃分類混亂，信息不準(zhǔn)，造成采購混亂，選擇供應(yīng)商困難。4.計劃統(tǒng)計不及時，造成計劃會推遲，影響企業(yè)正常業(yè)務(wù)推進。

四、統(tǒng)計員業(yè)務(wù)風(fēng)險

1.物資單位、價格、種類統(tǒng)計不準(zhǔn)確，造成與計劃部、財務(wù)部無法核對數(shù)據(jù)。2.對各單位領(lǐng)用材料統(tǒng)計不準(zhǔn)確，無法進行月度成本核算。3.對庫存物資統(tǒng)計不準(zhǔn)，造成計劃失真，無法為采購提供準(zhǔn)確數(shù)據(jù)。

4.對回收材料統(tǒng)計不準(zhǔn)確及時，影響科隊下月材料定額制度和核算。

五、采購員業(yè)務(wù)風(fēng)險

1.對計劃員提供的計劃掌握不透，造成供應(yīng)商選擇錯誤。2.市場調(diào)研不夠，信息掌握不準(zhǔn)，造成采購價格偏高，質(zhì)量差、影響生產(chǎn)，給企業(yè)造成損失。

3.采購審批手續(xù)不全，造成采購混亂，采購物資利用率低。4.采購合同簽訂不及時，不詳細，造成采購經(jīng)濟糾紛。

六、倉庫管理員業(yè)務(wù)風(fēng)險

1.對所管理物資名稱不掌握，造成物資入庫混亂。

2.對庫房物資數(shù)量、規(guī)格型號、種類不清楚，造成帳、卡、物不準(zhǔn)，庫存物資統(tǒng)計失真。

3.不嚴(yán)格按物資出入庫手續(xù)辦理，造成材料消耗，統(tǒng)計不準(zhǔn)，數(shù)據(jù)失真。

4.物資碼放混亂，造成庫存物資無法統(tǒng)計，采購計劃不準(zhǔn)，出現(xiàn)重復(fù)采購。

5.回收物資管理不到位，造成廢舊物資利用率低，成本增加。

七、合同管理員業(yè)務(wù)風(fēng)險

1.不及時簽訂審批合同，造成供應(yīng)商無法供貨，影響生產(chǎn)。2.合同條款不清楚，造成合同無法執(zhí)行。

3.合同編號不清楚，歸檔不及時，造成合同混亂，查找不便。

八、民爆物品庫管業(yè)務(wù)風(fēng)險：

1.入庫登記不及時、不準(zhǔn)確，造成民爆物品庫存混亂。2.庫存物資碼放不整齊，造成出庫混亂，容易受潮、失效、報廢。

3.不按制度領(lǐng)藥，簽字不全，造成領(lǐng)藥混亂，藥物流失，存在重大安全風(fēng)險。

4.退庫藥物登記不清，造成重復(fù)領(lǐng)藥，藥物容易流失。5.不經(jīng)常檢查庫房，整理庫房，造成藥物碼放混亂，雜物多，容易受潮發(fā)熱，存在危險。

針對部門業(yè)務(wù)風(fēng)險目前的管控措施

一、供應(yīng)管理的管控與防范措施

1.建立完善的供應(yīng)商檔案，根據(jù)完善、完整的供應(yīng)商資料，隨時掌握市場動態(tài)，嚴(yán)格執(zhí)行公司物資采購制度。

2.嚴(yán)格杜絕采購程序的不合理規(guī)程，嚴(yán)格按計劃采購，杜絕先付款后提貨的情況。

3.嚴(yán)格審批采購合同，檢查、監(jiān)督物資采購運營過程，杜絕造成不要的經(jīng)濟損失。

二、供應(yīng)書記的管控措施

1.不斷加強對職工的思想教育工作，建立健全的公司內(nèi)務(wù)管理制度。提高職工業(yè)務(wù)技能，為企業(yè)的正常生產(chǎn)做好后勤保障工作。

2.嚴(yán)格執(zhí)行煤業(yè)公司及物資供應(yīng)公司內(nèi)部管理制度，加強勞動紀(jì)律，搞好文明生產(chǎn)。

3.加強黨員干部作風(fēng)建設(shè)，培養(yǎng)積極向上的職工隊伍。

三、計劃員管控措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行煤業(yè)公司及物資供應(yīng)公司計劃管理制度，及時準(zhǔn)確地收集各連隊報送的材料采購申請表樣。分類編制采購計劃。2.經(jīng)常性地和庫管員溝通，掌握庫存情況，盡可能做到不重復(fù)計劃。

3.嚴(yán)格計劃流程，及時組織各計劃會的召開，為準(zhǔn)確及時采購做好準(zhǔn)備。

四、統(tǒng)計員風(fēng)險管控措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行煤業(yè)公司統(tǒng)計管理制度定期收集各科隊的材料單據(jù)，從數(shù)量、規(guī)格、種類等進行認真分類統(tǒng)計。與主管部門進行數(shù)據(jù)核對，做到準(zhǔn)確無誤。

2.及時準(zhǔn)確統(tǒng)計回收廢舊材料和修舊利廢的數(shù)量，做到材料消耗費用的沖減，為計劃定額提供依據(jù)。

3.及時準(zhǔn)確上報統(tǒng)計數(shù)據(jù)，為計劃、財務(wù)的賬務(wù)核算提供依據(jù)。

五、采購員風(fēng)險管理措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司物資采購管理制度，建立供應(yīng)商管理臺賬，及時準(zhǔn)確掌握市場信息，為物資采購工作做好依據(jù)。

2.及時認真調(diào)研市場行情，進行動態(tài)分析，準(zhǔn)確掌握材料價格，選擇好供應(yīng)商。

3.嚴(yán)格杜絕采購過程中的吃、拿、卡、要等不良風(fēng)氣，做到貨比多家，以質(zhì)定價，擇優(yōu)擇廉采購。

4.及時準(zhǔn)備詳盡的簽訂采購合同，嚴(yán)格按照合同執(zhí)行供貨和付款。

5.對重付采購、數(shù)量和規(guī)格不符合要求的物資及時聯(lián)系退貨處理，杜絕物資積壓或失效報廢。

六、倉庫管理員風(fēng)險管控措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行公司材料管理制度和庫房管理制度。做到入庫的物資帳、卡、物相符，嚴(yán)禁出現(xiàn)有賬無物或有物無帳現(xiàn)象，對所管物資做到不短缺、不損失、不變更。2.驗收入庫的材料按性質(zhì).規(guī)格歸類碼放到指定的安全地點分區(qū)碼放，做到防盜.防火.防水.防潮等。

3.嚴(yán)格按材料發(fā)放管理制度執(zhí)行，先進的先出，后進的后出。發(fā)料必須按當(dāng)天開的領(lǐng)料審批單當(dāng)面清點，一次發(fā)清。及時在帳上.卡上登記，做到日清月結(jié)。

4.對各單位發(fā)放的材料要根據(jù)當(dāng)月安排的計劃發(fā)放，不在計劃內(nèi)或追加手續(xù)的不給發(fā)放。領(lǐng)用的材料要跟蹤使用情況，對容易私用的材料必須實行交舊領(lǐng)新制度，以免材料流失。

5.對廢舊物資回收，庫管員必須建立完整臺賬，根據(jù)各礦生產(chǎn)計劃科下達的回收計劃進行實物登記，復(fù)用的進行材料沖減，當(dāng)月進行考核，防止廢舊物資流失。

七、合同管理風(fēng)險管控措施

嚴(yán)格執(zhí)行物資采購合同簽訂管理制度，加強物資合同簽訂程序，從供應(yīng)商的資質(zhì)防合同印模，必須規(guī)范管理，合同審批要及時，對合同的履行情況要跟蹤管理，保證合同的嚴(yán)密性。

八、民炸管理員風(fēng)險防控措施

1.嚴(yán)格執(zhí)行民炸物品管理制度，必須持民炸物品上崗證方可上崗。

2.對入庫的民炸物品必須建立詳細的管理臺賬，進行編號逐一登記，對無編號或編號不清的不注入庫。

3.按照民炸物品的性質(zhì)分庫管理，碼放整齊，做到防潮.防腐.防火。周圍無雜物，通風(fēng)良好。4.必須按照領(lǐng)藥審批單持卡領(lǐng)藥，未帶領(lǐng)藥卡的不給發(fā)藥。嚴(yán)禁單人進庫領(lǐng)藥和一人開庫現(xiàn)象，保證人出庫鎖。