第一篇：期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)日期及重要知識點歸納

期貨法律法規(guī)日期及重要知識點歸納

? 《期貨交易管理條例》自2007年4月15日起施行。? 《期貨公司管理辦法》自2007年4月15日起施行。? 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，應(yīng)當在受理期貨交易所結(jié)算會員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)，做出批準或者不批準的決定。

? 中國證監(jiān)會自受理證券公司申請介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起20個工作日內(nèi)，做出批準或者不予批準的決定。

? 期貨公司成立后無正當理由超過3個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后無正當理由停業(yè)3個月以上，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)。? 在調(diào)查操縱期貨交易價格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時，可以限制被調(diào)查事件當事人的期貨交易，但限制的時間不得超過15個交易日；案情復(fù)雜的，可以延長至30個交易日。

? 期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或用于擔保，以及其他重大事件的，期貨公司及其相關(guān)股東、實際控制人應(yīng)當自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)，向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)提交書面報告。

? 期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的====自決定之日起10日內(nèi)，報告中國證監(jiān)會。? 會員制、公司制期貨交易所====所有日期均是10日內(nèi)。

? 期貨交易所宣布進入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，經(jīng)中國證監(jiān)會批準延長的除外。

? 期貨交易所每一年度結(jié)束后4個月內(nèi)，向中國證監(jiān)會提交年度財務(wù)報告； ? 每一年度結(jié)束后的30日內(nèi)，提交年度工作報告； ? 每一季度結(jié)束后的15日內(nèi)，提交季度工作報告。

? 期貨公司應(yīng)當于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報送月度風險監(jiān)管報表，在年度終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的年度風險監(jiān)管報表。

? 期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)近3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重的期貨交易、結(jié)算風險事件。? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間累計3次被行業(yè)自律組織紀律處分的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

? 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間擅離職守，造成嚴重后果的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以將其認定為不適當人選。

? 期貨公司應(yīng)當保留書面風險監(jiān)管報表，該報表的保存期限應(yīng)當不少于5年。? 期貨公司首席風險官工作底稿和工作記錄應(yīng)當至少保存20年。

? 證券公司應(yīng)當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。

? 期貨公司被期貨交易所接納為會員、暫停或者終止會員資格的，應(yīng)當在收到期貨交易所的通知文件之日起3個工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

? 期貨公司變更公司形式、業(yè)務(wù)范圍，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理申請之日起2個月內(nèi)做出批準或者不批準的決定。

? 因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風險被監(jiān)管部門責令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構(gòu)及分支機構(gòu)，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構(gòu)及分支機構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格。? 期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

? 全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)、期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)報告。

? 期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

? 設(shè)立期貨公司的條件：

1.注冊資本最低限額為3000萬元；

2.高級管理人員具有任職資格，從業(yè)人員具有從業(yè)資格；

3.有公司章程；經(jīng)營場所、業(yè)務(wù)設(shè)施；風險管理制度，內(nèi)部控制制度；

4.主要股東及實際控制人具有持續(xù)盈利能力，最近3年內(nèi)無重大違法違規(guī)行為； 5.高級管理人員≥3人，期貨從業(yè)人員≥15人。? 期貨公司的股東應(yīng)該具有中國法人資格。

1.持有5%以上股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到5%的：（1）實收資本和凈資產(chǎn)均≥3000萬元，持續(xù)經(jīng)營2個以上完整的會計年度，在最近2個會計年度內(nèi)至少1個會計年度盈利。或者，實收資本和凈資產(chǎn)均≥人民幣2億元。

（2）凈資產(chǎn)≥實收資本的50%；或有負債<凈資產(chǎn)的50%。（3）累計對外長期股權(quán)投資≤自身凈資產(chǎn)。（4）沒有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)。（5）近3年內(nèi)，未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰；沒有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠信行為。

（6）其自然人股東、法定代表人或者高級管理人員：

? 沒有被采取證券期貨市場進入措施，或禁入期限屆滿已逾2年； ? 沒有被撤銷任職資格或從業(yè)資格，或者自被撤銷之日起已逾2年。

2.持有100%股權(quán)的股東，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東持股比例合計達到100%的：（1）凈資本不低于人民幣10億元；

（2）股東不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。? 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，條件： 1.申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

2.具有：公司治理制度、風險管理制度、內(nèi)部控制制度。

3.控股股東、實際控制人、高級管理人員近2年內(nèi)沒有受過刑事處罰、行政處罰，無不良信用記錄。

4.期貨公司近2年沒有因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰或刑事處罰。

但期貨公司控股股東或?qū)嶋H控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%====對上述情形負有責任的高級管理人員或負責人已不在公司任職====且以整改完成，且經(jīng)期貨公司所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)驗收合格====可不受此限制。5.控股股東凈資產(chǎn)≥人民幣3000萬元。

? 期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，提交的材料： 1.申請日前2個月月末的期貨公司風險監(jiān)管報表，及申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準的書面保證。2.前一年度財務(wù)報告；申請日在下半年的，還需提供半年度財務(wù)報告。3.控股股東最近一期的財務(wù)報告。

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五、期貨公司變更股權(quán)，應(yīng)該經(jīng)中國證監(jiān)會批準的情形：

1.單個股東的持股比例增加到5%以上，或有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計持股比例增加到5%以上。

2.持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者，有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

? 期貨公司變更住所，條件： 1.符合持續(xù)性經(jīng)營原則；

2.近2年內(nèi)無重大違法違規(guī)或重大風險。? 期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，條件：

近1年內(nèi)未因違法違規(guī)受到處罰；申請日前3個月，符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準；符合客戶資產(chǎn)保護、期貨保證金安全存管監(jiān)控的標準；

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八、期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可，或者其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)該在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告。?

九、期貨公司及其營業(yè)部的許可證由中國證監(jiān)會統(tǒng)一印制。

許可證或者副本遺失或滅失的，期貨公司應(yīng)在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。? 公司治理

1.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司，和獨資期貨公司，應(yīng)當設(shè)立獨立董事。

2.期貨公司對外發(fā)布的廣告宣傳資料，自發(fā)布之日起5個工作日內(nèi)報住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

3.有關(guān)開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案，自期貨經(jīng)紀合同終止之日起，至少保存20年；

交易指令記錄、結(jié)算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案及其他業(yè)務(wù)記錄，應(yīng)當至少保存20年。? 監(jiān)督管理

1.期貨公司的董事、高級管理人員、財務(wù)負責人====對年度報告簽署確認意見； 2.法定代表人、經(jīng)營管理的主要負責人和財務(wù)負責人====對月度報告簽署確認意見。

? 《<期貨經(jīng)紀合同)指引》《期貨交易風險說明書》的內(nèi)容和格式由中國期貨業(yè)協(xié)會制定。

? 公司制期貨交易所收購本期貨交易所股份、股東轉(zhuǎn)讓所持股份或者對其股份進行其他處臵，應(yīng)當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

? 國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)，對期貨市場實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)審批。

? 中國證監(jiān)會，對期貨交易所實行統(tǒng)一的監(jiān)督管理；設(shè)立期貨交易所，由中國證監(jiān)會審批。

? 期貨交易所宣布進入異常情況并決定采取緊急措施前應(yīng)當報告中國證監(jiān)會。? 未經(jīng)期貨交易所許可，任何單位和個人不得發(fā)布期貨交易即時行情。

? 設(shè)立期貨公司，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準，并在公司登記機關(guān)登記注冊；國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當在受理期貨公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批?

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? ? 準或者不批準的決定。

期貨交易所不得從事期貨自營業(yè)務(wù)；不得從事信托投資、股票投資、非自用不動產(chǎn)投資等與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的業(yè)務(wù)；不得為其股東、實際控制人，或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對外擔保。

期貨公司注冊資本應(yīng)當為實繳資本。股東應(yīng)當以貨幣，或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%?？蛻艨梢酝ㄟ^書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)下達交易指令。

期貨交易所向會員收取的保證金，屬于會員所有，除用于會員的交易結(jié)算外，嚴禁挪作他用。

期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除了用于：依據(jù)客戶的要求支付可用資金；為客戶繳存保證金，支付手續(xù)費、稅款，嚴禁挪作他用。

標準倉單、國債等有價證券的種類、價值計算方法、沖抵保證金的比例等，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定。

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)力機構(gòu)為：全體會員組成的會員大會。期貨投資者保障基金由中國證監(jiān)會集中管理，統(tǒng)籌使用。

保障基金的啟動資金：期貨交易所從其累計的風險準備金中，按照截至2006年12月31日風險準備金賬戶總額的15%繳納。保障基金的后續(xù)資金：

? 期貨交易所向期貨公司會員收取的手續(xù)費的3%；

? 期貨交易所從其所收取的手續(xù)費中，按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納；

? 保障基金管理機構(gòu)追償或者接受的其他合法財產(chǎn)。

保障基金的后續(xù)資金按季度繳納。期貨交易所應(yīng)當在每季度結(jié)束后的15個工作日內(nèi)，繳納前一季度應(yīng)當繳納的保障基金，并代扣代繳期貨公司應(yīng)當繳納的保障基金。

對保障基金的管理應(yīng)當遵循安全、穩(wěn)健的原則。

保障基金的運用，僅限于：銀行存款、購買國債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)），和中央級金融機構(gòu)發(fā)行的金融債券。期貨交易所可以接受以：標準倉單、可流通的國債和中國證監(jiān)會認定的其他有價證券，充抵保證金。

? 標準倉單沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該標準倉單對應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價為基準，計算價值。

? 國債沖抵保證金的，以沖抵日前一交易日，該國債在上海證券交易所、深圳證券交易所較低的收盤價為基準，計算價值。

? 有價證券沖抵保證金的金額，取以下兩項中的較低值：

? 有價證券基準計算價值的80%；

? 會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實有貨幣資金的4倍。實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當建立結(jié)算擔保金制度——結(jié)算擔保金由結(jié)算會員以自有資金向期貨交易所繳納——結(jié)算擔保金屬于結(jié)算會員所有，用于應(yīng)對結(jié)算會員違約風險。

期貨交易所應(yīng)當按照手續(xù)費收入的20%的比例提取風險準備金——分先準備金獨立核算，專戶存儲。

侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。? 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀合同無效，該機構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔。

? 不具有主體資格的經(jīng)營機構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，該機構(gòu)應(yīng)當返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費、稅金及利息。

? 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理：①交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔，少于指令數(shù)量的部分由期貨公司補足或者賠償直接損失；②交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔。? 期貨公司超出客戶指令價位的范圍，將高于客戶指令價格賣出或者低于客戶指令價格買入后的差價利益占為已有的，客戶要求期貨公司返還的，人民法院應(yīng)予支持，期貨公司與客戶另有約定的除外。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。? 交割倉庫不能在期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定的期限內(nèi)，向標準倉單持有人交付符合期貨合約要求的貨物，造成標準倉單持有人損失的——交割倉庫應(yīng)當承擔責任，期貨交易所承擔連帶責任；期貨交易所承擔責任后，有權(quán)向交割倉庫追償。? 結(jié)算擔保金包括：基礎(chǔ)結(jié)算擔保金和變動結(jié)算擔保金。

? 期貨交易所結(jié)算會員由交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員組成。? 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告： ①公司或其董事、監(jiān)事、高級管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施；②擬更換董事長、總經(jīng)理；③財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風險監(jiān)管指標標準；④客戶發(fā)生重大透支、穿倉；⑤發(fā)生突發(fā)事件，對期貨公司和客戶利益產(chǎn)生或者可能產(chǎn)生重大不利影響；⑥其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形。

? 會員制期貨交易所理事會可以根據(jù)需要設(shè)立監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會員資格審查、紀律處分、調(diào)解、財務(wù)和技術(shù)等專門委員會。? 最高人民法院《關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》規(guī)定了審理期貨糾紛案件應(yīng)堅持的原則，這主要是風險和利益相一致的原則、尊重當事人合法約定的原則、過錯與責任相一致的原則。

? 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。有以下情形的，不受上述規(guī)定所限：

①期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；②在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；③在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負責人改任其他營業(yè)部負責人。

? 期貨公司違法經(jīng)營或者出現(xiàn)重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的——可以對該期貨公司直接負責的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他直接責任人員采取以下措施：①通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；②申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

? 證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當提供下列服務(wù)：①協(xié)助辦理開戶手續(xù)；②提供期貨行情信息、交易設(shè)施；③中國證監(jiān)會規(guī)定的其他服務(wù)。? 證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結(jié)算或者交割；不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金；不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

? 期貨公司董事會選聘首席風險官，將其是否熟悉期貨法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力以及是否符合規(guī)定的任職條件作為主要判斷標準。

? 期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列信息：①即時行情；②持倉量、成交量排名情況；③期貨交易所交易規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況。

? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》制定的。? 根據(jù)《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》是根據(jù)《期貨交易管理條例》《期貨交易所管理辦法》《期貨公司管理辦法》和《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》等制定的。? 《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》所稱高級管理人員是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人。? 非結(jié)算會員下達的交易指令進入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當及時將委托回報和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會員期貨公司和非結(jié)算會員。? 下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：①在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；②在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以土股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)；③為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；④最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；⑤在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；⑥中國證監(jiān)會認定的其他人員。? 期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

? 對不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則，且經(jīng)過整改仍未達到持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則要求，嚴重影響正常經(jīng)營的期貨公司，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機構(gòu)。

? 從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則。

? 未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀公司、保險公司或者其他金融機構(gòu)的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

? 期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。

? 中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可以根據(jù)審慎監(jiān)管原則，要求期貨公司按周或者按日編制并報送風險監(jiān)管報表。

? 證券公司按照委托協(xié)議對期貨公司承擔介紹業(yè)務(wù)受托責任，基于期貨經(jīng)紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

? 凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。

? 期貨交易所繳納的期貨投資者保障基金應(yīng)在其營業(yè)成本中列支。

? 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋。? 期貨公司與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未作約定或者約定不明確，期貨公司未能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出上述通知的，對客戶因繼續(xù)持倉而造成擴大的損失，應(yīng)當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%。

? 期貨公司接受客戶全權(quán)委托進行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的除外。

? 期貨公司實際控制人被撤銷、接管、托管、關(guān)閉，或者解散、破產(chǎn)的，期貨公司及其實際控制人應(yīng)當在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

? 全面結(jié)算會員、特別結(jié)算會員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會員不得為非結(jié)算會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。? 期貨公司變更名稱的，應(yīng)當在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。

? 對投資者進行知識測試的測試試卷及答案通過中國金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會員。

? 期貨投資者保障基金是在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力等導(dǎo)致保證金出現(xiàn)缺口，可能嚴重危及社會穩(wěn)定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

? 公司制期貨交易所監(jiān)事會主席、副主席的任免，由中國證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。

會員制期貨交易所理事長、副理事長的任免，由中國證監(jiān)會提名，理事會通過。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

? 期貨公司應(yīng)當每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該書面報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。

? 證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少有5名、擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)人員資格的業(yè)務(wù)人員。

? 期貨公司會員單位應(yīng)當建立以了解客戶和分類管理為核心的客戶管理和服務(wù)制度，將股指期貨投資者適當性制度貫穿于開戶流程管理的各個環(huán)節(jié)，理性選擇客戶，不得為不符合投資者適當性標準的投資者申請股指期貨交易編碼。? 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。? 中國金融期貨交易所、中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司執(zhí)行投資者適當性制度的情況進行自律管理。

? 一般法人投資者申請開戶，應(yīng)當具備符合企業(yè)實際的參與股指期貨交易的決策機制和操作流程，并提供加蓋公章的證明文件。決策機制應(yīng)當包括決策的主體與決策程序，操作流程應(yīng)當明確業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)、崗位職責以及相應(yīng)的制衡機制。

? 特殊法人包括證券公司、基金公司、合格境外機構(gòu)投資者，以及須經(jīng)監(jiān)管機構(gòu)或者主管機關(guān)批準才能參與股指期貨交易的其他法人；一般法人系指特殊法人以外的法人。? 在交割日，賣方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，或者買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約。

? 期貨公司風險監(jiān)管指標包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例、負債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準備金要求等衡量期貨公司財務(wù)安全的監(jiān)管指標。? 期貨交易所向會員收取的保證金，只能用于擔保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強制執(zhí)行。

? 證券公司應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位臵或者其網(wǎng)站，公開下列信息：①受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍；②從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片；③期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；④客戶開戶和交易流程、出入金流程；⑤交易結(jié)算結(jié)果查詢方式；⑥中國證監(jiān)會規(guī)定的其他信息。? 除所在機構(gòu)同意外，期貨從業(yè)人員不得兼任導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致與現(xiàn)任職務(wù)產(chǎn)生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務(wù)。

? 期貨公司向客戶發(fā)出追加保證金的通知，客戶否認收到上述通知的，由期貨公司承擔舉證責任。? 若甲為機構(gòu)投資者，其保證金損失數(shù)額為500萬元，則甲可以得到的保障基金補償金額為（402萬元）。

? ——期貨投資者保障基金對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下(含10萬元)的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償。? 期貨公司應(yīng)當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預(yù)計負債。? 凈資本是在期貨公司凈資產(chǎn)的基礎(chǔ)上，按照變現(xiàn)能力對資產(chǎn)負債項目及其他項目進行風險調(diào)整后得出的綜合性風險監(jiān)管指標。

? 《股指期貨投資者適當性制度實施辦法(試行)》&《股指期貨投資者適當性制度操作指引(試行)》由中國金融期貨交易所負責解釋的。

? 《關(guān)于建立股指期貨投資者適當性制度的規(guī)定(試行)》由中國證監(jiān)會負責解釋。? 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動性情況采取不同比例進行風險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當采用最高的比例進行風險調(diào)整。? 期貨公司應(yīng)當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調(diào)整。

? 期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀鱿蚬蓶|分配利潤等可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當對相應(yīng)的風險監(jiān)管指標進行敏感性測試。? 不得擔任期貨公司獨立董事的是：

在與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機構(gòu)任職的人員及其近親屬； 在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員； 為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬。

? 期貨公司應(yīng)當在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上公告的情形：設(shè)立、變更；解散、破產(chǎn)；被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可；其營業(yè)部設(shè)立、變更、終止。

? 股指期貨投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據(jù)制度進行的評價，不構(gòu)成投資建議；不構(gòu)成對投資者的獲利保證。

? 在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)住所地為合同履行地。

? 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。

? 侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當事人選擇的訴由確定管轄。當事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。? 期貨糾紛案件由中級人民法院管轄。

? 高級人民法院根據(jù)需要可以確定部分基層人民法院受理期貨糾紛案件。

? 期貨公司執(zhí)行非受托人的交易指令造成客戶損失的，應(yīng)當由期貨公司承擔賠償責任，非受托人承擔連帶責任，客戶予以追認的除外。

? 客戶下達的交易指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，期貨公司未予拒絕而進行交易造成客戶的損失，由期貨公司承擔賠償責任，客戶予以追認的除外。? 客戶下達的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有開平倉方向的，應(yīng)當視為開倉交易。

? 期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔。

? 首席風險官應(yīng)當向期貨公司總經(jīng)理、董事會和公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和風險管理狀況。

第二篇：2012年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點總結(jié)

期貨法律法規(guī)方面硬性記憶要點（總結(jié)）

1、《期貨交易所管理辦法》（2007/04/15施行）：

10日內(nèi)（和會議有關(guān)），3日內(nèi)（限制結(jié)算會員業(yè)務(wù)范圍）

2、《期貨公司管理辦法》（2007/04/15施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），5日內(nèi)（控股股東、實際控制人股權(quán)發(fā)生重大變更及事故）

3、《期貨從業(yè)人員管理辦法》（2007/07/04施行）：

10個工作日內(nèi)

4、《期貨公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格管理辦法》（2007/07/04施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），3個工作日內(nèi)（采取強制措施或代為履行職責），10個工作日前（撤換首席風險官）

5、《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/20施行）： 5個工作日內(nèi)（與期貨公司簽訂變更、終止委托協(xié)議），2個工作日內(nèi)（重大事項）

6、《期貨公司金融結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》（2007/04/19施行）：

3個工作日內(nèi)

7、《期貨公司風險監(jiān)管指標試行辦法》（2007/04/18施行）：

5個工作日內(nèi)（一般情況），2個工作日（現(xiàn)場檢查），3個工作日（解除限制措施）

8、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》（2003/07/01施行）：

10個工作日內(nèi)

期貨公司申請各種業(yè)務(wù)資格的條件

金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：

前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，負責人具有2年以上經(jīng)歷，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近3年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），公司3年內(nèi)未出現(xiàn)嚴重風險事件（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東、實際控制人持續(xù)經(jīng)營2個會計以上，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于5000萬元，前2個月風險指標合格，前3個會計至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于8億元。

金融全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：

注冊資本不低于1億元，前2個月風險指標合格，前3個會計持續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億元，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億元，或前3個會計至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

首席風險官，獨董，董事長，監(jiān)事會主席，經(jīng)理層人員————要通過資質(zhì)考試認可 首席風險官，法定代表人，經(jīng)理層，營業(yè)部，財務(wù)負責人————要具有期貨叢業(yè)資格 報告簽名確認——————董事，高級管理人員，財務(wù)負責人

月度報告簽名確認——————法定代表人，經(jīng)營管理主要負責人，財務(wù)負責人

期貨從業(yè)資格考試《法律法規(guī)》知識點

申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先取得（金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)）資格。取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的期貨公司可向期貨交易所申請（非結(jié)算會員）資格。期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為（交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格）和（全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格）

金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格：前2個月風險指標合格，高管近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為，公司近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，控股股東、實際控制人近2年內(nèi)無違法違規(guī)行為。

金融結(jié)算業(yè)務(wù)資格：已取得金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格，前2個月風險指標合格，公司近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或行政處罰、未出現(xiàn)嚴重的期貨交易風險事件、期貨結(jié)算風險事件，（股權(quán)變更比例超過50%的除外），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬元，高級管理人員、控股股東、實際控制人近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰。

申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格（限期在6個月之內(nèi)）后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（5000萬元），凈資本不得低于（4500萬元）?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)不低于2億元，或控股股東凈資本不低于5億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（8億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計至少1年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬元。

申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格需要先通過金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后再附加條件為：董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔任期貨公司董事長或高級管理人員時間在3年以上。注冊資本不低于（1億元），凈資本不得低于（9000萬元），每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元，不適用凈資本或類似指標的，凈資產(chǎn)不低于（15億元）。前2個月風險指標合格，前3個會計持續(xù)盈利，或前3個會計至少2年盈利，每季度末客戶權(quán)益總額不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億元，或控股股東凈資產(chǎn)不低于15億元。

學(xué)習注意事項

持續(xù)的學(xué)習時間和學(xué)習強度 考前一段時間要天天堅持一定的學(xué)習時間 主要看教材 聽懂是前提，適度做練習教材中的概念不要有盲點 理解中記憶 聽課、看書和歸納 聽課時間有限，抓住重點 多復(fù)習幾遍，歸納對比 注意速度訓(xùn)練，保證一定的熟練程度 試題量大，難度不大 基本的概念要清楚 掌握技巧，勇于放棄

學(xué)習側(cè)重點

期貨交易管理條例

期貨投資者保障基金管理暫行辦法

期貨交易所管理辦法

期貨公司管理辦法

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法

期貨從業(yè)人員管理辦法

期貨公司首席風險官管理規(guī)定

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則

中華人民共和國刑法修正案

中華人民共和國刑法修正案(六)摘選

最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定

一、期貨交易管理條例采集者退散

總則

期貨交易所

期貨公司

期貨交易基本規(guī)則

期貨業(yè)協(xié)會

監(jiān)督管理

法律責任

附則

總則

從事期貨交易活動，應(yīng)當遵循公開、公平、公正和誠實信用的原則

禁止在國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準的期貨交易場所之外進行期貨交易，禁止變相期貨 變相期貨具備的條件：

1.采用集中交易方式進行標準化合約交易

2.為買方和賣方提供履約擔保的3.保證金收取比例低于合約標的額20%的監(jiān)督管理

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)履行的職責

國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)采取的措施

期貨投資者保障基金

期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

期貨公司違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施

高管人員違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施

期貨公司涉及重大訴訟/5日內(nèi)

法律責任

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較輕的違法

期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員較重的違法

期貨公司違法違規(guī)本文

期貨公司欺詐客戶行為

非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息

操縱期貨交易價格

交割倉庫違法違規(guī)

國有企業(yè)違反條例

境內(nèi)單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易

非法設(shè)立或者變相設(shè)立期貨交易所、期貨公司

期貨交易管理條例例題

單選題

1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警

告，同時對直接責任人給予紀律處分，處(C)的罰款。

A.5萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

2.實行會員分級結(jié)算制度的期貨交易所由(B)組成。

A.一般結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

B.結(jié)算會員和非結(jié)算會員

C.全面結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

D.特別結(jié)算會員和交易結(jié)算會員

判斷題

1.申請設(shè)立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

2.期貨公司變更10%以下的股權(quán)不需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準。(錯)

3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

多選題

1.下列(ACD)主體應(yīng)當按照證監(jiān)會、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。

A.期貨交易所

B.期貨投資者

C.期貨公司

D.非期貨公司結(jié)算會員

2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。

A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

B.可以買空和賣空

C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的D.保證金收取比例低于合約標的額20%的期貨投資者保障基金管理暫行辦法

重要內(nèi)容

基金使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，實行比例補償

保障基金的啟動資金和后續(xù)資金構(gòu)成期貨交易所在季度結(jié)束后15個工作日內(nèi)繳納基金

可以暫停繳納保障基金的情況

保障基金的資金運用

保障基金的補償原則

對機構(gòu)投資者以個人名義參與期貨交易的，按照機構(gòu)投資者補償規(guī)則進行補償

例題

單選題

1.期貨投資者保障基金由(C)集中管理、統(tǒng)籌使用。

A.期貨公司

C.中國證監(jiān)會

D.財政部

2.期貨投資者保障基金實行(D)。

A.全額補償

B.半額補償

C.三分之一補償

D.比例補償

判斷題

1.期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。(錯)

2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。(錯)

3.證監(jiān)會負責保障基金財務(wù)監(jiān)管，保障基金的收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。(錯)

4.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。(對)

期貨交易所管理辦法

設(shè)立、變更與終止

會員制與公司制交易所

申請設(shè)立期貨交易所，提交的文件和材料

期貨交易所章程

期貨交易所交易規(guī)則

期貨交易所的合并和分立

期貨交易所的解散

會員制期貨交易所

會員大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)

臨時會員大會、2/

3、10日內(nèi)

理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)

理事會行使的職權(quán)

會員理事和非會員理事

理事長行使的職權(quán)

理事會臨時會議、總經(jīng)理、總經(jīng)理職權(quán)

公司制期貨交易所

股東大會是期貨交易所的權(quán)力機構(gòu)

股東大會行使的職權(quán)

董事會行使的職權(quán)

董事長行使的職權(quán)

獨立董事、董事會秘書

總經(jīng)理是法定代表人、總經(jīng)理行使的職權(quán)

監(jiān)事會

會員管理

會員應(yīng)當是企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟組織

取得會員資格應(yīng)當經(jīng)期貨交易所批準

會員制期貨交易所會員享有的權(quán)利

會員制期貨交易所會員履行的義務(wù)

全員結(jié)算制度或會員分級結(jié)算制度

期貨公司會員和非期貨公司會員

結(jié)算會員和非結(jié)算會員

交易結(jié)算會員、全面結(jié)算會員和特別結(jié)算會員

結(jié)算準備金和交易保證金

標準倉單充抵保證金

有價證券充抵保證金

結(jié)算擔保金

風險準備金

會員承擔違約責任，保證金不足時

期貨交易所采取的臨時處置措施

期貨交易所宣布進入異常情況

監(jiān)督管理

高管不得在任何營利性組織中兼職

不得從事期貨交易

期貨交易所的報告義務(wù)

重大事項向證監(jiān)會報告

證監(jiān)會的風險處置措施

督察員

期貨交易所管理辦法例題

單選題

1.在我國，期貨交易所會員大會由()召集，一般情況下每年召開一次。A: 董事會

B: 理事會

C: 總經(jīng)理

D: 理事長

參考答案:[B]

2.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行()管理。A: 監(jiān)督

B: 自律

C: 市場

D: 計劃

參考答案:[B]

第三篇：2018年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納

期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)知識點整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責。

《期貨交易管理條例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔民事責任，負責人由證監(jiān)會任免。其負責人和財務(wù)人員如有因違法違紀被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責：

1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實施細則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務(wù)院批準后才行。

交易所的風險管理制度：保證金制度、當日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風險準備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔保金制度。

報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。

不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔保和融資。

報證監(jiān)會批準的事項：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東或者控股股東發(fā)生變化都是2個月做決定。成立后3個月不開業(yè)或者無正當理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應(yīng)的都是會員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關(guān)跟事業(yè)單位；證監(jiān)會、交易所、協(xié)會、保證金存管機構(gòu)的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達交易指令。

交易所要及時發(fā)布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應(yīng)該公布的即時行情。嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標準。交易所收費項目，收費標準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。如果是分級結(jié)算的交易所應(yīng)先以會員保證金負責，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結(jié)算擔保金和交易所自己的風險準備金和自有資金負責，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負責，保證金不足，期貨公司先用自己的風險準備金和自有資金負責，再對客戶追償。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資擔保資格由銀監(jiān)會批準。

國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負責人給予降級或開除的紀律處分。國務(wù)院商務(wù)主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準。

境內(nèi)單位或個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)同國務(wù)院商務(wù)主管部門、國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)、銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)、外匯管理部門制定，報國務(wù)院批準后執(zhí)行。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會

協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報證監(jiān)會備案。設(shè)理事會，按照章程規(guī)定進行選舉。協(xié)會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。負責從業(yè)人員資格的認定、管理和撤銷工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進行封存。調(diào)查操作價格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責人批準，可以限制被調(diào)查的當事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。保證金安全存管監(jiān)控制度由證監(jiān)會建立健全。保證金要每日稽核（監(jiān)控中心——有問題報證監(jiān)會）。

證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅、不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達標，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。

期貨公司股東虛假出資或抽逃：責令改正，并可責令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬罰款，直接負責人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔保等重大事項，期貨公司及其股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。

法律責任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度、沒有履行相關(guān)報告義務(wù)的責令改正、給予警告、沒收違法所得;對直接責任人1-10萬罰款并紀律處分。

期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等沒收違法所得1-3倍罰款，不足10萬，10-30萬罰款。對直接負責人1-5萬罰款。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對主管及負責人給予紀律處分，并處1-10萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風險揭示書，虛假信息沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50萬罰款。對直接負責人1-10萬罰款，情節(jié)嚴重的，取消從業(yè)資格。交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人1-10萬。

中介服務(wù)機構(gòu)（會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)）未盡責：沒收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負責人3-10萬。

內(nèi)幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責人3-30萬。

操縱價格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。非法設(shè)立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責人1-10萬。境內(nèi)機構(gòu)、人員違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責人處1-10萬的罰款。期貨專門結(jié)算機構(gòu)由證監(jiān)會批準

境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營機構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報國務(wù)院批準后執(zhí)行。

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金?；I集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計的風險準備金中按照截至2016.12.31的風險準備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。

后續(xù)資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機構(gòu)追償或其他合法財產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。繳納比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財政部報告。保障基金財政部負責財務(wù)監(jiān)管：收支和決算報財政部批準。證監(jiān)會負責業(yè)務(wù)監(jiān)管：對其使用情況定期核查。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構(gòu)報告期貨公司風險狀況，高風險的期貨公司每月報告。

保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。機構(gòu)以個人名義投資的按機構(gòu)標準補償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要向證監(jiān)會報告。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報告證監(jiān)會。解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項要向證監(jiān)會報告。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要向證監(jiān)會報告。會員制交易所：

會員大會是權(quán)利機構(gòu)，由理事會負責召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。會員大會要做會議紀要，出席會議的理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報告證監(jiān)會。

理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。

理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標明授權(quán)范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要出席會議的理事和記錄員簽字。可以設(shè)立專門委員會。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆?？偨?jīng)理是當然理事?？偨?jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。

公司制交易所：股東大會是權(quán)利機構(gòu)。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長1-2人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。獨立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護中小董事?？梢栽O(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過2屆。總經(jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報告證監(jiān)會。

任免：理事會：會員理事（會員大會選舉）和非會員理事（證監(jiān)會委派）；理事長，副理事長/董事長，副董事長由證監(jiān)會提名，理事會/董事會通過；董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過；獨立董事和證監(jiān)會提名，股東大會通過（獨立董事向股東大會負責）；總經(jīng)理，副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免；監(jiān)事會主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報告證監(jiān)會。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標準倉單結(jié)算價或國債收盤價（上海、深圳證券交易所較低的）計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。

交易所調(diào)整結(jié)算擔保金要提前報告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風險準備金。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響?？梢詴和＝灰撞坏贸^3個交易日，除非證監(jiān)會批準延長。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。

每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。

重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。證監(jiān)會認為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨交易所管理中的日期基本是10日, 但限制會員結(jié)算范圍和異常情況暫停交易的為3日。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。

持有100％股權(quán)的股東凈資本應(yīng)當不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標的，凈資產(chǎn)應(yīng)當不低于人民幣15億元。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。期貨公司默認商品經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀、境外經(jīng)紀、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要登記備案。

變更股權(quán)要批準的情況：變更控股或第一大股東；單個或關(guān)聯(lián)股東持股達100%；單個或關(guān)聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

申請金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)要求：2個月風險監(jiān)控指標，高管2年沒刑事處罰?？毓晒蓶|凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請。期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風險監(jiān)控指標，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請。

期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風險監(jiān)控指標，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責、強化制衡、加強風險管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要5日內(nèi)向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交書面報告。

書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風險管控指標不達標、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。

公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢。客戶資料保存20年。

《期貨經(jīng)紀合約》《期貨交易風險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。

期貨公司每日結(jié)算后為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時間內(nèi)書面提出。

期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案?？蛻舻谋ＷC金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人對年報、月報簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。

期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，并定期報告交易情況。

證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責令改正、出具警示函。

期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。中介服務(wù)機構(gòu)報告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有期貨公司5%股份，給予警告，單處或并處3萬。

期貨公司管理辦法中的日期基本為5日，處罰基本為3萬以下。股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱的應(yīng)3日內(nèi)報告期貨公司，他們應(yīng)在5日內(nèi)報告派出機構(gòu)。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當日向保證金管控中心備案。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風險官、財務(wù)負責人、營業(yè)部負責人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？?/p>

獨立董事: 期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱；本科且有學(xué)位；資質(zhì)測試；有時間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當獨立董事。

董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試 經(jīng)理層：期貨資格；本科；資質(zhì)測試

（不要選幾年幾年）

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責人2年經(jīng)驗

首席風險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風險管理經(jīng)驗3年

營業(yè)部負責人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。財務(wù)負責人：期貨資格；本科；會計師以上職稱或者注冊會計師資格 注意：期貨從業(yè)10年或金融機構(gòu)負責人8年，學(xué)歷可大專。學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。負責的機構(gòu)曾出現(xiàn)重大風險不滿3年。證監(jiān)會認為不適當2年。

申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人應(yīng)該是任職1年以上的現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：由擬任職期貨公司向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)申請；經(jīng)理層由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)提出申請；其他的董事監(jiān)事和財務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)申請即可。申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。

期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。免除首席風險官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負責人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長、總經(jīng)理、首席風險官不能履行職責公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。代理時間不得超過6個月。

期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當在知悉或者應(yīng)當知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。

證監(jiān)會認為不適當?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。不適當2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認為不適當接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個月內(nèi)進行審計?，F(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。

高管人員的管理辦法基本為5日，首席風險官在決定10日內(nèi)報告、對高管臨時任命和違規(guī)被調(diào)查是3日，臨時任期只有6個月； 處罰為3萬元以下，對受賄、非法獲利的無警告處分。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報告協(xié)會并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。

機構(gòu)或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令：要給予抵制，并及時按照機構(gòu)內(nèi)部流程向高管或董事會報告，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向證監(jiān)會或者協(xié)會報告。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。機構(gòu)管理人員不得打擊報復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會作出紀律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關(guān)派出機構(gòu)報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。并定期向證監(jiān)會報告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會。證監(jiān)會可以采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報證監(jiān)會核準。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責令改正、給予警告，3萬罰款。期貨從業(yè)人員管理一般10日

首席風險官管理辦法

首席風險官負責經(jīng)營合法合規(guī)和風險管理狀況進行監(jiān)督。對董事會負責。解聘首席風險官要有正當理由，并向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。不得兼任公司合規(guī)負責人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨立董事同意（有的話）。主要判斷標準：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。工作底稿20年。免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責情況以及替代人選報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構(gòu)。公司股東、董事不得越過董事會向首席風險官下達指令。首席風險官每季度后10日內(nèi)季報、每年1月20日前年報。

首席風險官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責令更換。嚴重的被認定不適當人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風險的，首席風險官已經(jīng)履行報告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。風險官應(yīng)按時參加證監(jiān)會組織或認可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：證監(jiān)會3月內(nèi)做出批準不批準。——三個會計每季末客戶權(quán)益總額表。有資格但沒向交易所申請會員的6個月就資格失效 全面結(jié)算會員為非結(jié)算會員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議

非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會員審查后進入交易所。交易所將成交回報反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立保證金制度，按照結(jié)算協(xié)議約定的保證金標準向非結(jié)算會員收取保證金（不得低于期貨交易所向全面結(jié)算會員期貨公司收取的保證金標準）?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會員的資信、市場情況調(diào)整保證金。

非結(jié)算會員向交易所支付的手續(xù)費，由交易所從全面結(jié)算會員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥 非結(jié)算會員對交易結(jié)算報告的內(nèi)容有異議要在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)書面向全面和交易所提出。按照交易所的規(guī)定建立限倉制度，非結(jié)算會員的客戶達到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結(jié)算會員自己報告。

非結(jié)算會員未在結(jié)算協(xié)議約定的時間內(nèi)追加保證金或者自行平倉的，全面結(jié)算會員期貨公司有權(quán)對該非結(jié)算會員的持倉強行平倉。期貨交易所開市前，非結(jié)算會員結(jié)算準備金余額小于規(guī)定或者約定最低余額的，全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當禁止其開倉。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)在當日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。全面結(jié)算會員定期向監(jiān)控中心報告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風險管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風險監(jiān)控指標管理辦法。

期貨公司應(yīng)當建立與風險監(jiān)管指標相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度及風險管理制度，建立動態(tài)的風險監(jiān)控和資本補充機制，確保凈資本等風險監(jiān)管指標持續(xù)符合標準。

期貨公司應(yīng)當及時根據(jù)監(jiān)管要求、市場變化及業(yè)務(wù)發(fā)展情況對公司風險監(jiān)管指標進行壓力測試。凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負債調(diào)整-/+其他

期貨公司風險監(jiān)管指標：“不得低于”——預(yù)警是其120%的時候；“不得高于”——預(yù)警是其80%的時候。指標達到預(yù)警標準的當日向全體董事提交書面報告，書面報告應(yīng)當同時抄送期貨公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

1.凈資本不低于3000萬

3600萬預(yù)警

凈資本/風險準備金（比例）不低于100%

120%預(yù)警

凈資本/凈資產(chǎn)不低于20%

24%預(yù)警 流動資產(chǎn)/流動負債不低于100%

120%預(yù)警 2.負債/凈資產(chǎn)不得高于150%

120%預(yù)警 3.最低限額結(jié)算準備金不設(shè)預(yù)警標準。

注意：與上月相比向不利方向變動超過20%要向派出機構(gòu)書面報告說明原因，并在5工作日內(nèi)書面報告全體董事。

風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定標準的，期貨公司除履行上述程序外，還應(yīng)當及時向全體股東報告或進行信息披露。

風險監(jiān)管報表：法定代表人、主要負責人、首席風險官、財務(wù)負責人要簽字確認。上述人員有異議要書面說明理由向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。保存不少于5年。

期貨公司應(yīng)當每半年向公司董事會提交書面報告，說明各項風險監(jiān)管指標的具體情況，該報告應(yīng)當經(jīng)期貨公司法定代表人簽字確認。經(jīng)董事會審議通過后，應(yīng)當向全體股東提交或進行信息披露。風險監(jiān)管報表被相關(guān)會計師事務(wù)所出具了保留意見、帶強調(diào)事項段或其他事項段無保留意見的，期貨公司應(yīng)當自審計意見出具的5個工作日內(nèi)就涉及事項對風險監(jiān)管指標的影響進行專項說明，并向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行書面報告

風險監(jiān)管指標達到預(yù)警標準的進入預(yù)警期。連續(xù)3個月優(yōu)于標準的，風險預(yù)警期解除。

風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定的派出機構(gòu)要2個工作日核實，責令限期整改不得超過20個工作日。驗收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。(1)申請前6個月的下列風險控制指標合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔保和或有負債之和不高于凈資產(chǎn)的10%；凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

(2)全資擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制；具有實行會員分級結(jié)算制度交易所的會員資格，2個月風險監(jiān)管指標符合規(guī)定。

(3)從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)。

(4)制度和系統(tǒng)： 已建立客戶交易結(jié)算金第三方存管制度，業(yè)務(wù)規(guī)則，內(nèi)部控制、風險隔離、合規(guī)檢查制度；具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂、變更或終止委托協(xié)議的雙方5工作日報各自所在地的派出機構(gòu)備案 證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構(gòu)備案、并披露義務(wù)。

每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)報告；發(fā)生重大事項，2工作日報告。違反規(guī)定，責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

除風險監(jiān)管報表和IB業(yè)務(wù)的資料保存5年以外，其他的都是20年

期貨客戶開戶管理

監(jiān)控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶設(shè)立交易編碼，監(jiān)控中心設(shè)立開戶編碼 期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進行復(fù)核。通過復(fù)核當日把客戶交易編碼申請資料發(fā)給相關(guān)期貨交易所；期貨交易所將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實名制，只能用身份證。公司：組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

監(jiān)控中心對期貨公司報送的資料進行一致性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進行監(jiān)督，派出機構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。特殊單位的實名制要求及核對應(yīng)當遵循實質(zhì)重于形式的原則 當日報告、轉(zhuǎn)發(fā)、通知、反饋，下一日開始使用

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格（投資咨詢業(yè)務(wù)資格以及投資咨詢業(yè)務(wù)從業(yè)資格）。公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風險合格、高管3年經(jīng)驗1人、2年經(jīng)驗從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)、1年沒被監(jiān)管，具有完備的投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度。

投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風險揭示書都是協(xié)會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。客戶與客戶沖突：公平對待。

對投資咨詢業(yè)務(wù)實行集中管理，與其他部門相互獨立，建立健全信息隔離機制。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機構(gòu)報告，首席風險官負責制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。公司進行公開媒體宣傳前要向住所地派出機構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個月批不批）

客戶起始委托資產(chǎn)不低于100萬。期貨公司可以提高起始委托資金要求。

董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)向住所地證監(jiān)會派出備案。并在公司網(wǎng)站披露。

不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶要對資金來源和用途進行合法性書面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個工作日到監(jiān)控中心備案。不得對資產(chǎn)管理進行交易。每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。每日向監(jiān)控中心報送非期貨類投資賬戶的盈虧、凈值信息。

虧損達到一定比例/發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時要及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止。

對資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實行集中管理，與其他部門相互獨立，并建立業(yè)務(wù)隔離墻制度。管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風控管理等崗位人員變動5日內(nèi)向派出機構(gòu)報告。

執(zhí)行資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)交易監(jiān)控制度，每月5日內(nèi)向派出機構(gòu)以及監(jiān)控中心報告交易情況。有下列情況報告總經(jīng)理和首席風險官：產(chǎn)品被機關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。首席風險官負責監(jiān)督資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)有關(guān)制度的制定和執(zhí)行，并定期合規(guī)性檢查。

月報7日內(nèi)，年報3個月內(nèi)：證監(jiān)會及其派出機構(gòu)（資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負責人、首席風險官、總經(jīng)理簽字）。違規(guī)的：責令限期整改、監(jiān)管談話、責令更換有關(guān)責任人員。

證券期貨投資者適當性管理辦法（證監(jiān)會制定）

基于投資者的不同風險承受能力以及產(chǎn)品或者服務(wù)的不同風險等級等因素，提出明確的適當性匹配意見，并對違法違規(guī)行為承擔法律責任。（不表明其對產(chǎn)品或者服務(wù)的風險和收益做出實質(zhì)性判斷或者保證。投資者根據(jù)自身能力審慎決策，獨立承擔投資風險。）

需了解的信息：自然人基本信息、財務(wù)狀況、投資相關(guān)的學(xué)習、工作經(jīng)歷及投資經(jīng)驗、投資目標、風險偏好及可承受的損失、誠信記錄、實際控制人和實際受益人、投資者準入要求相關(guān)信息

分為普通投資者與專業(yè)投資者。普通投資者在信息告知、風險警示、適當性匹配等方面享有特別保護。專業(yè)投資者：金融機構(gòu)；金融機構(gòu)向投資者發(fā)行的理財產(chǎn)品；養(yǎng)老基金、社會公益基金、合格境外機構(gòu)投資者、人民幣合格境外機構(gòu)投資者（以及法人：最近1 年末凈資產(chǎn)不低于2000 萬元，最近1 年末金融資產(chǎn)不低于1000 萬元； 2 年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷/自然人：金融資產(chǎn)不低于500 萬元，或者最近3 年個人年均收入不低于50 萬元；2年以上投資經(jīng)歷或相關(guān)工作經(jīng)歷，或?qū)I(yè)投資者的高級管理人員、獲得職業(yè)資格認證的從事金融相關(guān)業(yè)務(wù)的注冊會計師和律師）普通投資者和專業(yè)投資者在一定條件下可以互相轉(zhuǎn)化。（法人資產(chǎn)及經(jīng)歷五折，自然人資產(chǎn)六折）。投資者主動要求購買高于其風險承受能力的產(chǎn)品或者接受相關(guān)服務(wù)的，經(jīng)營機構(gòu)在確認其不屬于風險承受能力最低類別的投資者后，進行特別的書面風險警示，投資者仍堅持購買的，可以向其銷售。不做確定性判斷、不主動推介高風險等級、不向風險承受能力最低類別的投資者銷售高等級。全程錄音或錄像、留痕安排。

每半年開展一次適當性自查，形成自查報告。違反本辦法規(guī)定的問題，及時處理并主動報告派出機構(gòu)。對匹配方案、告知警示資料、錄音錄像資料、自查報告等的保存期限不得少于20 年。

經(jīng)營機構(gòu)違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以對經(jīng)營機構(gòu)及其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，采取責令改正、監(jiān)管談話、出具警示函、責令參加培訓(xùn)等監(jiān)督管理措施。做不能做的：給予警告，并處以3 萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處以3 萬元以下罰款。

協(xié)會自律規(guī)則

協(xié)會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權(quán)利。（協(xié)會不具有警告的權(quán)利，警告屬于行政處罰。）從業(yè)人員要維護客戶的合法權(quán)益(而不是最大權(quán)益)。

要保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護自己的合法權(quán)益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。

在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。除所在機構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報。

從業(yè)人員違規(guī)收到機構(gòu)處分要10日告知協(xié)會（而不是證監(jiān)會），協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責，并記入誠信檔案?！楣?jié)嚴重的，協(xié)會移交證監(jiān)會處理 從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會組織的專項培訓(xùn)。

1.情節(jié)顯著輕微且沒有后果的，免于紀律懲戒，由協(xié)會責成其所在機構(gòu)予以批評教育。

2.情節(jié)輕微，沒有嚴重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式向個人發(fā)出。3.情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的，公開譴責。

4.不正當競爭、拒絕協(xié)會檢查、獲取不正當利益、隱瞞、違反保密義務(wù)的，暫停6-12月；情節(jié)嚴重的，撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。5.違法的撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性不得申請從業(yè)。

從業(yè)人員對紀律懲戒不服的，可以向協(xié)會申訴委員會申訴，申訴委員會是最終決定。期貨經(jīng)營機構(gòu)投資者適當性管理實施指引（中期協(xié)制定）

認定為專業(yè)投資者應(yīng)將認定結(jié)果書面告知投資者。

投資者按風險承受能力由低至高分別為C1、C2、C3、C4、C5。（評估問卷問題不少于10個）風險承受能力最低類別的：不具有完全民事行為能力；沒有風險容忍度或不愿承受任何投資損失 應(yīng)當建立投資者適當性評估數(shù)據(jù)庫（投資者信息，失信記錄，歷次風險承受能力評估問卷內(nèi)容、時間、結(jié)果，申請成為專業(yè)投資者或者不同類別投資者轉(zhuǎn)化的申請及審核記錄）。應(yīng)納入經(jīng)營機構(gòu)信息技術(shù)系統(tǒng)運維管理體系統(tǒng)一管理。

經(jīng)營機構(gòu)調(diào)整投資者風險承受能力等級的，應(yīng)當將風險承受能力評估結(jié)果交投資者簽署確認，并以書面方式記載留存。

產(chǎn)品或服務(wù)風險等級由低到高劃分為R1、R2、R3、R4、R5。（風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。專業(yè)投資者可購買或接受所有風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)。）經(jīng)營機構(gòu)按照“適當?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當?shù)耐顿Y者” 的原則銷售產(chǎn)品或者提供服務(wù)。

銷售或者提供高風險等級的產(chǎn)品或服務(wù)時，應(yīng)當追加了解投資者的相關(guān)信息，提供特別風險警示書，給予投資者至少24小時的冷靜期或至少增加一次回訪告知特別風險。經(jīng)營機構(gòu)應(yīng)當建立投資者適當性評估與銷售隔離機制

應(yīng)當建立健全回訪制度，由從事銷售推介業(yè)務(wù)以外的人員，每年抽取一定比例進行適當性回訪（生活來源主要依靠積蓄或社會保障的、購買或接受高風險產(chǎn)品或服務(wù)的）。

每年至少開展一次適當性培訓(xùn)，提高從業(yè)人員的適當性管理知識與技能，提升適當性執(zhí)業(yè)規(guī)范水平。至少每半年開展一次適當性自查，并于每年的三月底及九月底前形成半自查報告。經(jīng)營機構(gòu)與投資者之間發(fā)生適當性糾紛，可以向協(xié)會申請調(diào)解。

刑法修正法案

國企負責人不負責重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類的金融機構(gòu)/偽造它們的文件3年2-20萬，嚴重的3-10年5-50萬。金融機構(gòu)工作人員挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 金融機構(gòu)、交易所挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴重3-10 5-50萬

金融機構(gòu)工作人員違規(guī)出具信用證、保函、票據(jù)、存單、資信證明5年以下 特別嚴重5以上 隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年2-20萬。

內(nèi)幕信息知情人員或者非法獲取內(nèi)幕信息，涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴重的5-10年 1-5倍 交易所、公司、協(xié)會、證監(jiān)會工作人員涉及虛假5年 1-10萬 嚴重的5-10年 2-20萬 操縱價格5年 1-5倍

嚴重5-10年

受賄5年

巨大5以上并沒收財產(chǎn)

行賄3年 巨大3-10并罰金 洗錢（提供資金賬戶或協(xié)助轉(zhuǎn)移財產(chǎn)）5年 5%-20% 嚴重10年 5%-20% 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

期貨糾紛

分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)所在地為合同履行地；實物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。

從業(yè)人員、授權(quán)人員和表見代理產(chǎn)生的民事責任由期貨公司承擔。居間人自己承擔。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔。分支機構(gòu)不能承擔的，期貨公司承擔。客戶有過錯，應(yīng)當承擔民事責任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔，都有錯，按各自責任大小分別承擔。

公司沒資格，按客戶指令交易了的，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔。

公司沒資格，沒按客戶指令，客戶無過錯：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費、稅金、利息）公司沒提示風險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔。公司接受客戶全權(quán)委托，承擔主要責任，不超過80%。

期貨經(jīng)紀合同對下達交易指令的方式未做約定或者不明確且不能證明按照指令，公司承擔賠償責任。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔，非受托人連帶責任。

客戶指令沒有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責任。注意：沒有效期默認當日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。

交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔。

價格錯誤，多或少的部分公司承擔。造成盈利的，客戶可以追要收益。期貨公司不當延誤交易指令，公司承擔；市場原因，公司不擔責任。結(jié)算結(jié)果沒通知期貨公司/客戶，期貨交易所、公司承擔。

期貨經(jīng)紀與客戶對交易結(jié)算結(jié)果的通知方式未做約定或者不明確且不能證明已發(fā)通知，公司承擔主要責任，不超過80%。

客戶對當日交易結(jié)算結(jié)果的確認，視為對該日之前所有持倉和交易結(jié)算結(jié)果的確認。自行承擔后果。對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負責損失擴大的（不是損失）責任。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔，穿倉則交易所承擔。客戶要求保留持倉，透支損失客戶承擔，穿倉則期貨公司承擔。允許透支交易并約定分享利益共擔風險，誰允許誰承擔。

保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔責任，交易費用被平倉者承擔。超量強平，誰強平誰負責。

客戶違約后中間機構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責任，不然誰來你這里交易。交割倉庫未履行貨物驗收職責或保管不善的，交割倉庫承擔責任。交割倉庫不能交付貨物的，交割倉庫承擔責任，期貨交易所連帶責任。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所，期貨公司可作為第三人參與訴訟。

期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔責。擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔責任。交易所向公司發(fā)出追加保證金通知，公司否認，則交易所舉證責任。公司向客戶發(fā)出追加保證金通知，客戶否認，公司舉證責任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，但不能停止使用權(quán)。

期貨交易所、期貨公司為債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金（超出、混同、已經(jīng)結(jié)清除外）客戶、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。

交易所為被告或第三人引起的事件，由交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。

第四篇：2012期貨從業(yè)資格考試-法律法規(guī)(新增)

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應(yīng)當符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應(yīng)當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;

(二)單位客戶應(yīng)當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照;

(三)期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;(四)在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應(yīng)當對客戶進行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;

(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當實時采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件和組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應(yīng)當按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

第十六條 期貨公司應(yīng)當按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當按以下標準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：

(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性;

(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;

(三)單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應(yīng)當復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當將當日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應(yīng)當將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當日反饋給期貨公司。

第二十一條 當日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應(yīng)當同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應(yīng)當指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應(yīng)當?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當于當日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應(yīng)當將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當于注銷當日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

監(jiān)控中心應(yīng)當建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風險。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當?shù)睦妗?/p>

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

第四十二條 期貨公司應(yīng)當按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號)同時廢止。

第五篇：2016期貨從業(yè)資格考試知識點《期貨法律法規(guī)》：業(yè)務(wù)規(guī)范

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第九條

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶應(yīng)當具有較強資金實力和風險承受能力。單一客戶的起始委托資產(chǎn)不得低于100萬元人民幣。期貨公司可以提高起始委托資產(chǎn)要求。

第十條

期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員及其配偶不得作為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶。期貨公司股東、實際控制人及其關(guān)聯(lián)人以及期貨公司董事、監(jiān)事、高級管理人員、從業(yè)人員的父母、子女成為本公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶的，應(yīng)當自簽訂資產(chǎn)管理合同之日起5個工作日內(nèi)，向住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。

第十一條

期貨公司應(yīng)當與客戶簽訂書面資產(chǎn)管理合同，按照合同約定對客戶提供資產(chǎn)管理服務(wù)，承擔資產(chǎn)管理受托責任。

期貨公司應(yīng)當勤勉、專業(yè)、合規(guī)地為客戶制定和執(zhí)行資產(chǎn)管理投資策略，按照合同約定管理委托資產(chǎn)，控制投資風險。

第十二條

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍包括：

（一）期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；

（二）股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；

（三）中國證監(jiān)會認可的其他投資品種。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍應(yīng)當遵守合同約定，不得超出前款規(guī)定的范圍，且應(yīng)當與客戶的風險認知與承受能力相匹配。

第十三條

期貨公司應(yīng)當保持客戶委托資產(chǎn)與期貨公司自有資產(chǎn)相互獨立，對不同客戶的委托資產(chǎn)獨立建賬、獨立核算、分賬管理。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司與客戶應(yīng)當按照期貨保證金安全存管有關(guān)規(guī)定管理和存取委托資產(chǎn)。

期貨公司與第三方發(fā)生債務(wù)糾紛、期貨公司破產(chǎn)或者清算時，客戶委托資產(chǎn)不得用于清償期貨公司債務(wù)，且不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)。

第十四條

中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 004km.cn http://004km.cn/ 期貨公司不得通過電視、報刊、廣播等公開媒體向公眾推廣、宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)或者招攬客戶。期貨公司不得公開宣傳資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的預(yù)期收益，不得以夸大資產(chǎn)管理業(yè)績等方式欺詐客戶。第十五條

客戶應(yīng)當以真實身份委托期貨公司進行資產(chǎn)管理，委托資產(chǎn)的來源及用途應(yīng)當符合法律法規(guī)規(guī)定，不得違反規(guī)定向公眾集資。

客戶應(yīng)當對委托資產(chǎn)來源及用途的合法性進行書面承諾。第十六條

期貨公司應(yīng)當向客戶充分揭示資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風險，說明和解釋有關(guān)資產(chǎn)管理投資策略和合同條款，并將風險揭示書交客戶當面簽字或者蓋章確認。

第十七條

客戶應(yīng)當對市場及產(chǎn)品風險具有適當?shù)恼J識，主動了解資產(chǎn)管理投資策略的風險收益特征，結(jié)合自身風險承受能力進行自我評估。

期貨公司應(yīng)當對客戶適當性進行審慎評估。第十八條

資產(chǎn)管理合同應(yīng)當明確約定，由客戶自行獨立承擔投資風險。期貨公司不得向客戶承諾或者擔保委托資產(chǎn)的最低收益或者分擔損失。

期貨公司使用的客戶承諾書、風險揭示書、資產(chǎn)管理合同文本應(yīng)當包括中期協(xié)制定的合同必備條款，并及時報住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。

第十九條

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當按照期貨市場開戶管理規(guī)定為客戶開立或者撤銷所管理的賬戶（以下簡稱期貨資產(chǎn)管理賬戶），申請或者注銷交易編碼，對期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進行單獨標識、單獨管理。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資非期貨類品種的，期貨公司應(yīng)當遵守相關(guān)市場的開戶規(guī)定，開立或者撤銷用于資產(chǎn)管理的聯(lián)名賬戶及其他賬戶。期貨公司應(yīng)當自開立賬戶之日起5個工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。

開戶備案前，期貨公司不得開展資產(chǎn)管理交易活動。第二十條

期貨公司應(yīng)當在資產(chǎn)管理合同中與客戶明確約定委托期限、追加或者提取委托資產(chǎn)的方式和時間等。第二十一條

期貨公司應(yīng)當每日向監(jiān)控中心投資者查詢系統(tǒng)提供客戶委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。

中華會計網(wǎng)校 會計人的網(wǎng)上家園 004km.cn http://004km.cn/ 期貨公司和監(jiān)控中心應(yīng)當保障客戶能夠及時查詢委托資產(chǎn)的盈虧、凈值信息。第二十二條

期貨公司可以與客戶約定收取一定比例的管理費，并可以約定基于資產(chǎn)管理業(yè)績收取相應(yīng)的報酬。第二十三條

期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定風險提示機制，期貨公司要根據(jù)委托資產(chǎn)的虧損情況及時向客戶提示風險。期貨公司應(yīng)當與客戶明確約定，委托期間委托資產(chǎn)虧損達到起始委托資產(chǎn)一定比例時，期貨公司應(yīng)當按照合同約定的時間和方式及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

第二十四條

期貨公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，發(fā)生變更投資經(jīng)理等可能影響客戶權(quán)益的重大事項時，期貨公司應(yīng)當按照合同約定的方式和時間及時告知客戶，客戶有權(quán)提前終止資產(chǎn)管理委托。

第二十五條

當客戶委托資產(chǎn)發(fā)生權(quán)屬變更等重大情形，可能影響資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)正常進行的，期貨公司有權(quán)按照合同約定提前終止資產(chǎn)管理委托。

第二十六條

期貨公司應(yīng)當與客戶在資產(chǎn)管理合同中明確約定資產(chǎn)管理委托終止的具體事由、后續(xù)事宜處理、責任承擔等相關(guān)事項。

資產(chǎn)管理委托終止的，期貨公司應(yīng)當按照合同約定辦理下列手續(xù)：

（一）及時結(jié)清相關(guān)費用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；

（二）及時撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；

（三）及時撤銷非期貨類投資賬戶。

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