第一篇：2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點總結(jié)

【監(jiān)督機構(gòu)】

1.期交所負責(zé)人任免：國監(jiān)，設(shè)立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會

2.期貨公司/結(jié)算機構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準。

3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)

4.有價證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。

5.更變5%以上股權(quán)，報國監(jiān)。

6.國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實行資格管理制度。

證監(jiān)會對董監(jiān)高進行監(jiān)督管理

證監(jiān)會及派出機構(gòu)對風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。

7.中金所/協(xié)會對適當(dāng)性進行自律管理。

8.境外商品期貨品種核準：商務(wù)主管。

9.股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機構(gòu)：法人、場所、分支。

11.營業(yè)部負責(zé)人任職資格：派出機構(gòu)核準

12.投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準

14.會員理事——選舉，非會員理事——證監(jiān)會委派

15.理事/副理事——證監(jiān)會提名，理事會通過

16.獨立董事——證監(jiān)會提名，股東大會通過

17.董事會秘書——證監(jiān)會提名，董事會通過

18.監(jiān)事會主席/副主席——證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

19.總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會建立誠信檔案。

21.協(xié)會建立從業(yè)人員誠信記錄。

22.倉單：交易所認定的標(biāo)準化提貨憑證。

23.期交所會員——期交所批準

【日期】

1.公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月，國監(jiān)批準。

2.國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月；

派出/設(shè)立終止分支2個月，其他20天。

3.申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準。

4.申請介紹，證監(jiān)會10日批準

5.違紀解除職5年不得擔(dān)任負責(zé)人、財務(wù)會計??

6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長至30日。

7.經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。

8.申請從業(yè)人員：3年無違法

9.申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年

分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

11.變更住所，2年無違法。

12.設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控。

13.經(jīng)紀業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達標(biāo)。

14.申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負責(zé)人2年經(jīng)驗，持續(xù)經(jīng)營2年，2月風(fēng)控，3年財務(wù)，3年季度權(quán)益總額

15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會員資格，失效

19.3個月未營業(yè)，許可證注銷。

20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。

21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

22.會員大會/理事會，10日通知。

23.期交所暫停交易不得超過3日。

24.10年經(jīng)驗/8年負責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專

25.專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。

27.代為履行職責(zé)不超過6個月。

28.風(fēng)險官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。

29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會及派出機構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險報表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。

31.達到預(yù)警，當(dāng)日向派出機構(gòu)/全董書面報告

派出機構(gòu)5日核實、評估。

32.風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。

【季度/任期】

1.投資者保障基金——季度繳納(15日)

——千萬分之五至十

2.期交所——年度4月、季度15日——財務(wù)報告

3.風(fēng)險官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期貨公司/風(fēng)管報表——月7日、年3月——派出機構(gòu)

5.風(fēng)險指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。

每半年提交全體股東，董事簽字。

6.董事會/理事會，每半年召開一次

7.期貨公司股東大會，每年至少召開一次。

8.董監(jiān)獨經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

9.理事會/董事會/監(jiān)事會(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆

【提交報告】

1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保——5日——國監(jiān)

2.分級結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會

3.聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會

4.期交所任免中層——10日——證監(jiān)會

5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司

——5日——派出機構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機構(gòu)

證券介紹重大事件——2日——派出機構(gòu)

7.廣告宣傳——5日——派出機構(gòu)

8.關(guān)聯(lián)人開戶——5日——派出機構(gòu)

9.公司改名改章程——5日——派出機構(gòu)

10.風(fēng)險官辭職——30日報董事會——派出機構(gòu)

11.任免首席風(fēng)險官——10日——派出機構(gòu)

12.任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機構(gòu)

13.董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機構(gòu)

14.董監(jiān)高違法————3日——派出機構(gòu)

15.董長/主席/風(fēng)險官失蹤死亡——3日——派出機構(gòu)

16.期貨公司納入會員——3日——派出機構(gòu)

17.簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出

18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日

——雙方住所地派出、期交所、保金存管

19.從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會

20.從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會

21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會

22.協(xié)會從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出

23.風(fēng)控20%——5日——全體董/股

24.近親屬從事交易——5日——公司

25.首席風(fēng)險官——派出機構(gòu)&董事會

整改意見——總經(jīng)理&負責(zé)人

26.風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會檢查

——20日整改——3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會審查

28.保障基金管理機構(gòu)——證監(jiān)會&財務(wù)部

29.高風(fēng)險——每月財務(wù)監(jiān)管報表——保障基金管理機構(gòu)

30.許可證遺失——30日——指定報刊作廢。

31.糾紛——協(xié)會、期交所

32.違法指令——機構(gòu)——證監(jiān)會、協(xié)會

【數(shù)字/比例】

1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金——機構(gòu)投資者——超10萬80%

3.交易所——風(fēng)險準備金——手續(xù)費20%（投資保障基金3%手續(xù)費）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會

5.有價證券沖抵，不得高于：基準80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.會員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。

8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。

9.交易結(jié)算：5000萬、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億

11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠信15，經(jīng)歷20，財力50，年齡、學(xué)歷10/5

【懲戒】

1.重大風(fēng)險——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費——退還；虛假申請文件——沒收違法所得；

2.內(nèi)幕主管：3～30萬；中介主管：3～10萬；

3.欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍

4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍

5.軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

6.交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍

7.期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

8.證監(jiān)會認為有必要，對高級管理員“提示”。

9.證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。

12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。

13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月

14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理

【刑法】

1.擅自設(shè)立金融機構(gòu)/許可證，3年，2～20萬

3～10年，5～50萬

2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虛假信息，5年，1～10萬

4.操縱股價，5年，5～10年，1～5倍

【日期】

1.《執(zhí)業(yè)行為準則》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《適當(dāng)性實施辦法》2010-02-08

【糾紛】

1.×從事資格→合同無效→因果確定責(zé)任

2.×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)

3.混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān)

4.下達指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān)

5.全權(quán)委托/未通知追加保證金/開倉透支→80%

6.未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉|有規(guī)則→公司承擔(dān)

|未約定→80%

7.協(xié)商保留持倉，損失客戶承擔(dān)，穿倉公司承擔(dān)

8.非受托人→公司賠償，非受托連帶

9.倉庫×交貨→倉庫賠償，期交所連帶

10.人民法院保全：會員資格費/席位

不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無相反證據(jù)，依法凍結(jié)

12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價證券

【條例】

1.風(fēng)控不力——七十、七十一

2.拒不繳納保障基金——六十八、七十

3.七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金

4.十八——風(fēng)險官辭職，提前30天告知

5.二十六——支持風(fēng)險官工作

6.二十三——風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題報告地、董、監(jiān)

【錯誤點】

1.銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)；國務(wù)院——國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)

2.期貨交易所公布“平均價” ×

3.期交所不需要編制、發(fā)布“日報表”。（要周、月、年）

4.實物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

5.總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

6.設(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！?×正式/全部**

7.章程中不記載“薪酬”。

8.“交易擔(dān)保金”——分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險準備金。分級結(jié)算設(shè)獨立董事。

9.不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

10.首席風(fēng)險官——公正×——獨立√

11.申請結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”×，情況表

12.非結(jié)算會員手續(xù)費：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

14.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準備金(可用)/保證金(被占用)×

15.期貨公司預(yù)計負債，按照《企業(yè)會計準則》

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

17.期貨從業(yè)人員，“誠實守信”——執(zhí)業(yè)聲譽

“勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能

18.申請交易編碼，“前一日”保證金≥50萬

第二篇：期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)重點整理匯總

期貨從業(yè)資格考試期貨法律法規(guī)匯編重點整理匯總

期貨交易管理條例

第二章：期貨交易所

1.有下列情形之一的不得擔(dān)任期貨交易所的負責(zé)人財務(wù)會計人員：違法違紀撤銷職務(wù)資格的未超五年的。

2.交易所履行的責(zé)任：

提供交易場所。安排合約上市。組織監(jiān)督結(jié)算 交割 交易。保證合約的履行。對會員監(jiān)督管理。

3.建立風(fēng)險管理制度：

保證金制度。大戶持倉和持倉限額報告制度。風(fēng)險準備金制度。漲停板制度。當(dāng)日無負債制度。

4.出現(xiàn)異常情況采取的情況可以是:

提高保證金。調(diào)整漲停板的幅度。限制會員最大持倉量。暫時停止交易。采取其他緊急措施。

5.期貨交易所辦理下面事情，需要經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準:制定或者修改章程，交易規(guī)則。上市，中止，取消或者恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約。變更 解散分立 合并交易所

第三章：期貨公司

1．申請成立期貨公司需要具備條件：

注冊資金最低3000W

高級管理有任職資格，從業(yè)人員有從業(yè)證

有符合法律 行政法規(guī)的公司章程

主要股東有持續(xù)盈利的能力，信用良好，最近三年內(nèi)無重大違規(guī)違紀的操作。

有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施，有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部的控制制度

2.出資的貨幣資金比例不低于85%，國家在受理期貨公司設(shè)立起6個月內(nèi)需要做出批準不批準的決定。

3.期貨公司不得從事變相期貨自盈業(yè)務(wù)、不得給股東 實際控制人關(guān)聯(lián)人提供融資，對外擔(dān)保。

4.期貨公司從事經(jīng)紀業(yè)務(wù)接受客戶委托以自己的名義為客戶進行期貨交易 交易由客戶承擔(dān)。

5.期貨董事辦理下面事情需要國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準：

合并 分立 停業(yè) 解散或者破產(chǎn)

變更公司形式

變更業(yè)務(wù)范圍

變更注冊資金。

5%股份以上變動（在20日做出批準不批準）

設(shè)立 收購參股或者終止境外期貨經(jīng)營機構(gòu)

其他的在2個月做出批準不批準。

6.期貨公司辦理下面事，應(yīng)經(jīng)期貨監(jiān)督管理派出機構(gòu)批準：

變更法定代表人

變更住所或者營業(yè)場所

設(shè)立或者終止境內(nèi)分支機構(gòu)（兩個月內(nèi)）

變更境內(nèi)分支機構(gòu)營業(yè)場所 負責(zé)人和經(jīng)營范圍

其他的在20日內(nèi)批準不批準

7.成立無正當(dāng)理由超過三個月未開始營業(yè)，或者開業(yè)后有三個月連續(xù)未營業(yè)。依法注銷的。主動提出注銷的。

8.期貨公司應(yīng)向交易所報告大戶名單。

第四章： 期貨交易基本規(guī)則

1.不得做盈利保證 不得共享利益和風(fēng)險。

2.期貨公司不得接受下面委托來進行交易

國家機構(gòu)個事業(yè)單位

國務(wù)院期貨監(jiān)督機構(gòu)，期貨交易所，期貨保證金存管機構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員。

證券 期貨市場禁止加入者

未提供開戶證明材料的單位和個人。

3.期貨公司及時發(fā)布信息。不得發(fā)布價格預(yù)測信息

4.期貨公司收取的客戶保證金只可用于下面的情況

依據(jù)客戶要求支付可用資金

為客戶交存保證金 支付手續(xù)費 稅款

5.期貨交易所會員 客戶可以使用標(biāo)準倉單 國債等價值穩(wěn)定 流通性好的有價證券進行期貨交易 具體比例國家規(guī)定。

6.期貨交易所會員保證金不足的應(yīng)當(dāng)及時的追加保證金強行平倉的損失會員自己承擔(dān)、7.客戶保證金不足的未在規(guī)定的時間內(nèi)及時的追加的話 期貨公司應(yīng)當(dāng)強行的平倉。

8.交割倉庫由交易所指定不得限制交割總量。交割倉庫不得有下面行為:

出具虛假倉單

違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 限制交割商品的入庫 出庫

泄露與期貨交易相關(guān)的商業(yè)秘密

違反國家規(guī)定從事期貨交易

9.保證金不足的 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險準備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任 并取得對會員的相應(yīng)追償權(quán)。

10.不得編造 傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息 不得惡意串通聯(lián)手買賣或者以其他的方式操縱期貨交易價格。

11.任何個人和單位不得用信貸資金 財政資金進行期貨交易。銀行金融機構(gòu)從事期貨交易融資 擔(dān)保業(yè)務(wù)資格 由國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)批準。

國家企業(yè)應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則。

第五章 :期貨業(yè)協(xié)會

期貨業(yè)協(xié)會的權(quán)利機構(gòu)為全體會員組成的會員大會，自律性組織，社會團體法人

1.期貨業(yè)協(xié)會履行下列職責(zé)：

教育組織會員遵守法律法規(guī) 和政策

制定行業(yè)規(guī)則檢查會員行為 紀律處分

負責(zé)期貨從業(yè)人員資格認定管理以及撤銷工作

受理客戶與期貨業(yè)務(wù)有關(guān)的投訴。糾紛的調(diào)節(jié)、維護會員的合法權(quán)益向國家反映會員的一些要求

組織從業(yè)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，開展會員間業(yè)務(wù)交流

組織會員就期貨業(yè)的發(fā)展 運作進行研究

期貨交易所管理辦法

第一章 總則

1.期貨交易所分為 會員制和公司制的組織方式

會員制注冊資金分為均等份額由會員出資認繳

公司制期貨交易所采用股份有限公司的組織形式

由證監(jiān)會實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理

第二章 設(shè)立，變更與終止

1.期貨交易所還需要履行下面的職責(zé)：

制定并實施交易所的交易規(guī)章和細則

發(fā)布市場信息 監(jiān)督會員 制定交割倉庫 期貨保證金和期貨市場的參與者的期貨業(yè)務(wù)

查處違規(guī)行為

2.申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交下列文件和材料：

申請書，章程和交易規(guī)章草案，經(jīng)營計劃，會員或者股東名單，理事會候選人或者董事會監(jiān)事會成員名單和簡歷

任用的高級管理人員的名單和簡歷，場地 設(shè)備 資金證明文件和說明情況

3.期貨交易所章程應(yīng)該有下列的事項：

設(shè)立目的和職責(zé)，名稱住所和營業(yè)場所，注冊資本以及構(gòu)成，營業(yè)期限，組織機構(gòu)的組成，職責(zé)，任期和議事規(guī)則

管理人員的產(chǎn)生 任免和職責(zé)

基本業(yè)務(wù)，風(fēng)險準備金管理，財務(wù)會計，內(nèi)部控制制度

變更，終止的條件 程序和清算辦法

章程修改程序 在章程中規(guī)定的其他事情

4.另外會員制期貨交易所還應(yīng)該載明下列事項：

會員資格和管理方法

會員的權(quán)利和義務(wù)

對會員的紀律處分

5.期貨交易所交易規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明下列事項

期貨交易，結(jié)算和交割制度

風(fēng)險管理制度和交易異常情況的處理程序

保證金的管理和使用制度

期貨交易信息的發(fā)布方法

違規(guī)違約行為及其處理方法

交易糾紛的處理方式

需要在交易對著中注明的其他事項

6.期貨交易所合并 分立 名稱變更 由證監(jiān)會批準

7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易的 應(yīng)當(dāng)于決定之日起10日內(nèi)報告證監(jiān)會

8.期貨交易所，章程規(guī)定期限滿了。會員大會或者股東大會決定解散的。，需要證監(jiān)會批準

第三章 組織機構(gòu)

1.會員制交易所的權(quán)力機構(gòu)是會員大會 行使的權(quán)利有：

審定期貨交易所章程，規(guī)則和修改方案

選舉和更換會員理事審議 批準理事會和總經(jīng)理的工作報告。交易所的財務(wù)預(yù)算，決算報告。風(fēng)險準備金使用情況。

決定增加或者減少期貨交易所注冊資金

決定期貨交易所的合并 分立 解散和清算事項

決定期貨交易所理事會提交的其他重大事項

2.會員大會由理事會召集 每年召開一次。

但是有下列情況的應(yīng)該召開臨時的會員大會

會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3

1/3 以上會員聯(lián)名提議

理事會認為必要的

3.會員大會由理事長主持 在會議前10天通知會員，只有2/3以上會員參加才有效，結(jié)束10日內(nèi) 大會的全部文件報告給證監(jiān)會

理事會每一屆任期3年。理事會是會員大會的常設(shè)機構(gòu)對會員大會負

4.理事會行使下列的職權(quán)

召集會員大會 并向會員大會報告工作

制定期貨交易所的章程 規(guī)章和修改的草案提交會員大會審定

審議總經(jīng)理提出的財務(wù)預(yù)算決算 和交易所合并 分立解散和清算方案 交會員大會通過

決定專門委員會的設(shè)置 會員的接納和退出 違規(guī)行為的處分 期貨交易所的變更名字住所和營業(yè)場所

審議 章程和交易規(guī)章的細則和方法。結(jié)算擔(dān)保金的使用情況。風(fēng)險準備金 總經(jīng)理提出的規(guī)劃和工作報道。對外的投資計劃

監(jiān)督總經(jīng)理組織實施會員大會和理事會決議的情況。監(jiān)督高級管理人員的相關(guān)規(guī)章的遵守。

組織期貨交易所的財務(wù)匯集報告 審計工作。

5.理事由會員理事和非會員理事組成 其中 會員理事由會員大會選舉產(chǎn)生。非會員理事由證監(jiān)會委派。

6.理事會設(shè)理事長1人 副理事長1-2名，理事長和副理事長由證監(jiān)會提名 理事會通過。理事長不兼任總經(jīng)理。

7.理事長的職權(quán)：

主持會員大會 理事會會議和日常的工作。

組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作。

檢查理事會決議的實施情況

8.理事會每半年召開一次，前10天通知所有的理事

有下列情況之一，應(yīng)該召開理事會

1/3的理事聯(lián)名提議

期貨交易所章程規(guī)定

中國證監(jiān)會提議

理事會2/3以上理事出席才有效，1/2表決通過采有效

會議結(jié)束后10天內(nèi)將會議決議報告證監(jiān)會

9.期貨交易所設(shè)總經(jīng)理1人，副總經(jīng)理若干個 總經(jīng)理和副總經(jīng)理由證監(jiān)會任免 總經(jīng)理每一屆任期3年，連任不過兩屆

總經(jīng)理是期貨交易所法定代表人 當(dāng)然理事

總經(jīng)理的職權(quán)：

組織實施會員大會理事會通過的制度和決議

支持期貨交易所的日常工作

根據(jù)章程和交易規(guī)章制定有關(guān)細則和辦法

決定結(jié)算單保金的使用

擬定風(fēng)險準備金的使用方案

實施經(jīng)批準的期貨交易所發(fā)展規(guī)劃 工作計劃

批準期貨交易所對外投資計劃

擬定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案 決算報告

擬定期貨交易所合并 分立 解散和清算的方案

決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 聘任和解聘工作人員

決定期貨交易所員工的工資和獎懲

10.期貨交易所任免中層管理人員 應(yīng)當(dāng)在決定之內(nèi)起10日內(nèi)向證監(jiān)會報告

期貨公司管理辦法

第一章 總則

第二章 設(shè)立 變更與業(yè)務(wù)終止

1.期貨公司設(shè)立需要滿足的條件：

從業(yè)人員資格不低于15個高級管理人員資格的不低于3個

2.持有公司5%以上股份的股東具備下面情況：

實收資金和凈資產(chǎn)均不低于3000萬 持續(xù)經(jīng)營2年。其中一年盈利 或者實收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實收資本50% 或者負債低于凈資產(chǎn)的50%，3年內(nèi)沒受過違規(guī)經(jīng)營和刑法處罰，在3年內(nèi)機構(gòu)股東和實際控制人沒有濫用股東權(quán)利 逃避股東。

2.持有公司100%股份的股東，凈資產(chǎn)不低于10億元股東不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)不得低于15億元。

3.申請設(shè)立期貨公司必須提交下列的申請材料：

設(shè)立期貨公司申請書，公司章程草案，經(jīng)營計劃，發(fā)起人名單及其審計報到 任用的高級管理人員的相關(guān)資格證明，擬定的期貨業(yè)務(wù)和內(nèi)部控制制度。場地 設(shè)備 資金證明材料 律師事務(wù)所法律意見書

4.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的需要滿足下面條件：

申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準

具有健全的公司治理 發(fā)現(xiàn)制度內(nèi)部控制 并執(zhí)行

保證金安全存管 具體的經(jīng)營的計劃

業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)符合相關(guān)技術(shù)規(guī)范且運行良好

高級管理人員2年內(nèi)沒受過刑事處罰

持股股東 凈資產(chǎn)不低于3000萬 控股股東2年內(nèi)未刑事處罰

5.期貨公司申請金融業(yè)務(wù)需要提供的材料：

金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)申請書

加蓋公司公章的營業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可證復(fù)印件

股東會或者董事會關(guān)于金融業(yè)務(wù)的決議書

申請日前2個月月末風(fēng)險監(jiān)督報表 以及申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)持續(xù)規(guī)定標(biāo)準的書面保證。

公司治理 風(fēng)險管理 的執(zhí)行情況

業(yè)務(wù)計劃書 業(yè)務(wù)設(shè)施和技術(shù)系統(tǒng)運行的情況

人員的情況表 一的財務(wù)報告 股東最近一期的財務(wù)報告

6.期貨公司有下列的需要證監(jiān)會批準：

單個股東持股比例增加到5%以上 或者關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合并在5%以上

持有5%以上 的股東出讓股權(quán)

7.期貨公司變更股權(quán)需向證監(jiān)會提供的申請材料：

變更股權(quán)申請書 股東的決議書 股東的轉(zhuǎn)讓合同 和股東放棄優(yōu)先購買權(quán)的脆弱書

變更后期貨公司股東股權(quán)背景情況圖

間接持有期貨公司5%以上的自然人情況申請表

擬增加出資額的情況報告

8.期貨公司變更注冊資金 需要提交下面條件：

申請書 股東決議書 股東放棄先夠權(quán)利 詳細方案 負債表

9.變更法定代表人 需提交的申請材料：

申請書。股東會決議文件 任職資格

10。變更住所符合條件：

符合持續(xù)經(jīng)營規(guī)則 2年內(nèi)無重大違法記錄 申請書 詳細計劃 使用權(quán)和消費檢驗合格證明 妥善處理客戶保證金和持倉的報告

11.期貨公司設(shè)立營業(yè)部，需具備的條件：

未涉及違法 1年內(nèi)未刑事 處罰。3個月符合風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

符合客戶資產(chǎn)保護盒保證金的保存規(guī)定

內(nèi)部治理的有效執(zhí)行規(guī)定 負責(zé)人的任職資格 崗位分工計劃和經(jīng)營計劃協(xié)調(diào)

設(shè)施和場所符合要求

12.申請設(shè)立營業(yè)部向 所在地的證監(jiān)會提供的申請材料

申請書 決議書 3個月月末風(fēng)險監(jiān)控標(biāo) 管理制度文本 任職資格申請材料和證明

從業(yè)資格證書復(fù)印件 使用權(quán)和消費檢驗合格證明

13.營業(yè)場所變更 需要給所在地證監(jiān)會提供申請材料:

申請書 便跟的詳細計劃 對客戶保證金和持倉處理的報告

變更后場所的所有權(quán)的消防報告

14.終止?fàn)I業(yè)部 需要提供才材料：

申請書 決議書 關(guān)于客戶處理的情況報告

15.期貨公司停業(yè) 需要向證監(jiān)會提交的申請材料：

停業(yè)決議文件 關(guān)于處理客戶保證金和其他資產(chǎn) 結(jié)清期貨業(yè)務(wù)的報告

16.期貨公司設(shè)立 變更 解散 破產(chǎn) 被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可證 需要在證監(jiān)會指定的報刊或者媒體公告

許可證遺失了需要在30天內(nèi) 需要在證監(jiān)會指定媒體上說明作廢 并重新申領(lǐng)。

董事、監(jiān)事、高管任職資格

第一則 總則

1.高級管理人員 指: 期貨公司總經(jīng)理 副總經(jīng)理 首席風(fēng)險官 財務(wù)負責(zé)人 營業(yè)部負責(zé)人。中國證監(jiān)會對期貨公司董事監(jiān)事和高級管理人員進行管理，派出機構(gòu)需授權(quán)管理。中國期貨業(yè)協(xié)會 交易所對期貨公司董事監(jiān)事高級管理人員進行自律管理。

第二則 任職資格 71

1.申請除董事長，監(jiān)事會主席 獨立董事以外的董事 監(jiān)事的任職資格具備條件：

從事期貨 證券金融業(yè)務(wù)或者法律 會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者經(jīng)濟管理工作5年以上

大學(xué)?？埔陨蠈W(xué)歷

2.申請獨立董事的任職資格

從事期貨 證券金融 法律會計顧問5年以上 或者相關(guān)學(xué)科教學(xué)研究的高級職稱

大學(xué)本科以上學(xué)歷 并且取得學(xué)士學(xué)位 通過證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。有履行工作的精力和時間

下列不得擔(dān)任獨立董事：

在期貨公司或者有關(guān)聯(lián)方任職人員有近親戚關(guān)系人員?；蛘咧饕鐣P(guān)系人員。

在下列機構(gòu)任職的近親戚和社會主要關(guān)系人員：持有或者控制公司5%以上股權(quán)的單位 期貨公司前5名股東 與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益的機構(gòu)。

未期貨公司提供財務(wù) 法律 咨詢 服務(wù)人員或者其親戚

最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有上面的事項的人員

在其他公司擔(dān)任除獨立董事長以外職務(wù)的人

3.申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗?；蛘呓鹑跇I(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計 5年以上經(jīng)驗

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位

通過證監(jiān)會的測試

4.申請經(jīng)理層的任職資格

具有期貨從業(yè)資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)歷

通過證監(jiān)會測試

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗 或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗 或者法律會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，擔(dān)任期貨 證券公司等金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年?；蛘呦喈?dāng)?shù)墓芾砉ぷ鹘?jīng)歷。

5.申請首席風(fēng)險官的任職資格：

期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。并且擔(dān)任期貨公司交易 結(jié)算 風(fēng)險管理或者合規(guī)負責(zé)人職務(wù)不少于2年?；蛘呔哂衅谪洏I(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，有證券供公司金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理 合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。

6.申請財務(wù)負責(zé)人 營業(yè)部負責(zé)人的任職資格：

期貨從業(yè)人員資格

大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)歷

財務(wù)部負責(zé)人不需要會計師以上職稱 或者注冊會計師資格，申請營業(yè)部負責(zé)人需3年以上經(jīng)驗 或者金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。

7.期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格

具有期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上人員申請期貨董事長 監(jiān)事會主席 高級管理人員資格 學(xué)歷放寬到大專學(xué)歷

有研究生以上學(xué)歷的申請這些職務(wù)的可以工作放寬到1年。

8.在期貨監(jiān)管機構(gòu) 自律機構(gòu)以及承擔(dān)期貨監(jiān)督職能的專業(yè)監(jiān)督崗位 8年的人員，申請期貨公司高級任職資格的可以免試取得奇虎喲從業(yè)人員資格。

9.下列情況的不的申請期貨公司董事 監(jiān)事 高級管理人員：

違法 違紀解除職務(wù)的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算機構(gòu)的負責(zé)人或者期貨證券公司的 董事 監(jiān)事 高級管理人員 自解除職務(wù)之日起未越5年的。

違法違紀 吊銷資格的 律師 會計師等 5年內(nèi)。

違法 違紀開出的期貨交易所 證券交易所 證券登記結(jié)算，期貨公司 證券公司從業(yè)人員和被開除的國家機關(guān)工作人員 開出之日過5年的

國家機關(guān)工作人員和法律 行政規(guī)定不的在公司兼職的人員。

因違法違規(guī)受到金融監(jiān)管機構(gòu)處罰的 執(zhí)行期未過3年的。

被證監(jiān)會或者派出機構(gòu)認定 不適合人員 2年的。

因違法 違規(guī) 違紀的主要負責(zé)人的 3年。

期貨從業(yè)人員管理辦法

第一章 總則

1.本辦法所說的機構(gòu)是：

期貨公司

期貨交易所的非期貨公司的結(jié)算會員

期貨投資咨詢機構(gòu)

未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)

第二章 從業(yè)者的取得和注銷

1.參加從業(yè)資格考試需要符合下面條件：

年滿18周歲

具有完全民事行為能力

具有高中以上文化程度

通過所在機構(gòu)申請從業(yè)資格

2.機構(gòu)為其辦理從業(yè)資格申請：

品行端正 良好的職業(yè)道德

已被機構(gòu)聘用

3年內(nèi)未刑事處罰或者證監(jiān)會行政處罰

最近3 年未因違法違規(guī)撤銷 證券，期貨從業(yè)資格

3.辭職被解聘或者辭職注銷的話。機構(gòu)在10日內(nèi)需向協(xié)會報告，協(xié)會注銷其從業(yè)資格。

取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機構(gòu)執(zhí)業(yè)的 在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。

第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則

1.期貨從業(yè)人員應(yīng)該準許的執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：

誠實守信 維護期貨行業(yè)聲譽

保守客戶商業(yè)秘密維護客戶合法權(quán)益

提供專業(yè)服務(wù) 充分揭示期貨交易的風(fēng)險。不的做出不當(dāng)承諾或者保證

當(dāng)自己的利益和客戶利益發(fā)生沖突 即時向客戶進行披露 并且堅持客戶合法權(quán)益優(yōu)先原則。

定制商業(yè)賄賂不得從事不當(dāng)?shù)母偁幗灰仔袨椤?/p>

不得以本人或者他人名義從事期貨交易

2.期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列的行為：

進行虛假宣傳 誘騙客戶參加期貨交易

挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)

3.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得有下面行為：

利用結(jié)算關(guān)系活動信息損害客戶的合法權(quán)益

代理客戶從事期貨交易

4.投資咨詢公司期貨從業(yè)人員不得有下面行為：

傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息

代理客戶從事期貨交易

5.未期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的不得有下列的行為：

收付 存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

代理從事期貨交易

6.從業(yè)人員受到機構(gòu)違法違規(guī)指令后 應(yīng)當(dāng)?shù)种撇⑶蚁蛏弦患壍膬?nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機構(gòu)不處理妥當(dāng) 可以向證監(jiān)會報告或者協(xié)會。

第四章 監(jiān)督管理

1.協(xié)會對從業(yè)人員做出紀律 在10內(nèi)報告證監(jiān)會，機構(gòu)在10日內(nèi)報告協(xié)會

第五章 罰則

1.未取得從業(yè)資格 擅自從事期貨業(yè)務(wù)的 證監(jiān)會警告 單處或者并處3萬以下罰款

首席風(fēng)險官管理辦法

第一章 總則

1.首席風(fēng)險官：

負責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性和發(fā)現(xiàn)管理狀況進行監(jiān)督檢查的期貨公司高級管理人員

對期貨公司董事會負責(zé)

證監(jiān)會對其監(jiān)督管理 協(xié)會交易所 自律管理

第二章 任免與行為規(guī)范

1.期貨公司設(shè)立獨立董事的 應(yīng)當(dāng)全體獨立董事同意。是否熟悉期貨法律法規(guī) 誠信守法 能力 作為任職的主要標(biāo)準。

2.工作記錄和底稿至少保存20年，不得有下列行為：

擅離職守 兼職除合規(guī)部門以外職務(wù) 延遲知情不報 謀取私利 干預(yù)正常經(jīng)營 泄露秘密

3.首席風(fēng)險官提出辭職的 提前30天向期貨公司董事會申請。

第三章 職責(zé)與履行職責(zé)保障

1.需建立健全 有效執(zhí)行的以下制度：

期貨公司 客戶保證金安全存管制度 風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)管理制度 治理和內(nèi)部控制制度 業(yè)務(wù)規(guī)則 結(jié)算規(guī)則 客戶風(fēng)險管理和信息安全制度 期貨公司員工家親戚持倉報告制度

監(jiān)督檢查 是否存在非法委托和超范圍委托的情況。期貨公司是否有效控制風(fēng)險

2.下列的情況對公司董事會和證監(jiān)會報告：

涉嫌占用 挪用客戶保證金等侵害客戶權(quán)益的。期貨公司資產(chǎn)抽逃 占用 挪用查封 凍結(jié)或者用于擔(dān)保。期貨公司資本無法維持達到監(jiān)管標(biāo)準。發(fā)生重大訴訟或者仲裁的。股東干預(yù)。

3.享有的權(quán)利：

參加或者列席與職責(zé)有關(guān)會議

查閱公司相關(guān)文件 檔案和資料

與相關(guān)人員進行談話

了解業(yè)務(wù)的執(zhí)行情況

董事 高級管理人員不得以涉及商業(yè)秘密理由限制和阻撓其權(quán)利

第四章 監(jiān)督管理

1.每季度結(jié)束日10個工作日向所在地提交季度工作報告。每年1月20日前 提交上一年的全面顧總報告。

對不適當(dāng)人員的認定2年內(nèi)部任用 高級管理人員以上職位。

2次連續(xù)不參加證監(jiān)會的培訓(xùn)?；蛘哌B續(xù)兩次不及格的 證監(jiān)會及其派出機構(gòu) 監(jiān)管談話出具警示函

2.誠信檔案的記錄東西：

中國證監(jiān)會及派出機構(gòu)對其的監(jiān)管措施

培訓(xùn)情況和成績

第五章 附則

2008年5月1日實施

期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法

第一章 總則

第二章 資格的取得與終止

期貨公司申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)滿足下面條件：

1.結(jié)算和風(fēng)險管理部門負責(zé)人具有2年工作經(jīng)驗。高級管理人員2年內(nèi)未受過刑事處罰。近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰。管理人員變更比例不超過50%。持續(xù)經(jīng)營2個。股東2年內(nèi)未刑事處罰。

2.董事長，經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。其中1人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，申請日2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格。申請日前3個會計 至少1年盈利。權(quán)益不低于8000萬。被控股東期末凈資金不低于2億元?；蛘呖毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格滿足下面條件：

3.董事長 經(jīng)理中至少3人在期貨證券從事5年以上，至少2人在期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級管理人員3年以上。

4.注冊資金不低于1億。2個月的風(fēng)險 指標(biāo)合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，沒季度末不低于3億。控股股東凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個會計中至少2年盈利且每季度 客戶權(quán)益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資產(chǎn)不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo) 凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。

5.申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請的條件：

申請書 計劃書 決議文件 從業(yè)人員表 2個月風(fēng)險監(jiān)管報表 2個會計財務(wù)報告。和3個會計每季度客戶權(quán)益總額情況表。

在3個月內(nèi)證監(jiān)會 做出批準不批準決定。

取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會員資格。

第三章 業(yè)務(wù)資格

1.全面結(jié)算會員期貨公司為非結(jié)算會員結(jié)算 結(jié)算協(xié)議應(yīng)該包括下列內(nèi)容：

交易指令下達方式和審查或者驗證措施

保證金標(biāo)準

非結(jié)算會員結(jié)算準備金最低余額

風(fēng)險管理措施 條件和程序

結(jié)算流程

通知事項 方式和時限

協(xié)議變更和解除

違約解除

爭議處理方式

2.除下面情況期貨公司全面結(jié)算會員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金：

依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費 稅款

雙方約定不違法的情況

第四章： 監(jiān)督管理

1.全面結(jié)算會員期貨公司給期貨交易所接受 終至 變更要在3日內(nèi)向所在地證監(jiān)會報告

2.全面結(jié)算會員應(yīng)該定期報告給證監(jiān)會下列事項：

非結(jié)算會員名單和變化情況

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況

風(fēng)險管理制度執(zhí)行情況

期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理辦法

第一章 總則

第二章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的計算

1。凈資本計算公司：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項

第三章 風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

1.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準：

凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數(shù)量平均折算額 不得低于300萬

凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%

流動資產(chǎn)和流動負債的比例不得低于100%

負債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%

2.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不低于3000萬

從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不低于4500萬

從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司 凈資本不得低于下面標(biāo)準：

人民幣9000萬

客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

3.規(guī)定 不得低于 一定標(biāo)準 其預(yù)警標(biāo)準是規(guī)定標(biāo)準的120% 不得高于 的80%

第四章 編制和披露

1.月度 7天內(nèi) 報 3個月內(nèi)報 風(fēng)險監(jiān)管報表保存不少于5年。風(fēng)險指標(biāo)與上個月 比變動超過20% 在5日內(nèi)報告全體董事和股東。說明原因

第五章 監(jiān)督管理

1.期貨公司風(fēng)險監(jiān)督指標(biāo)達到預(yù)警標(biāo)準的。證監(jiān)會在5日內(nèi)對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函 抄送全體股東

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話。優(yōu)化指標(biāo)

要求公司進行重大業(yè)務(wù)決策 應(yīng)當(dāng)至少提前5天向 所在地證監(jiān)會報送報告。

責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會2日內(nèi) 進行現(xiàn)場檢查。并整改期貨部過20日。

第六章 附則

1.風(fēng)險監(jiān)管標(biāo)包括：

風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計算表，資產(chǎn)調(diào)整值計算表，客戶分離資產(chǎn)報表 客戶權(quán)益變動表 經(jīng)營業(yè)務(wù)報表和客戶管理報表。

資產(chǎn)，流動資產(chǎn) 指期貨公司自身資產(chǎn) 不含客戶保證金

負債，流動負債指期貨公司對外負債 不含客戶權(quán)益

重大業(yè)務(wù) 指 指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。

2007年8月1日施行

第二章 資格條件與業(yè)務(wù)范圍

1.符合條件證券公司：

申請日前6個月各項風(fēng)險指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準

已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度。

2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)合格

配備必要的業(yè)務(wù)人員 公司總部至少5名。開展介紹業(yè)務(wù)員的營業(yè)部至少2名具有期貨從業(yè)資格的人員。

2.本辦法所說的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)是：

凈資本不低于12億元

流動資產(chǎn)余額不低于流動負債余額的150%

對外擔(dān)?；蛘哓搨筒桓哂趦糍Y產(chǎn)的10%，證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%

3.證監(jiān)會在20個交易日內(nèi) 批準不批準

4.證券公司受期貨公司委托從事介紹業(yè)務(wù) 應(yīng)該提供下面服務(wù)：

協(xié)助辦理開戶手續(xù)

提供期貨行情信息 交易設(shè)施

5.證券公司從事介紹業(yè)務(wù) 和期貨公司簽訂書面委托協(xié)議 應(yīng)該包括：

介紹業(yè)務(wù)范圍

執(zhí)行期貨保證金安全存管制度

介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則

客戶投訴的接待方式

報酬支付和相關(guān)費用的分擔(dān)方式

違約責(zé)任

應(yīng)該在5日內(nèi)報各自的證監(jiān)會

第三章 業(yè)務(wù)規(guī)則

1.證券公司應(yīng)當(dāng)在網(wǎng)站或者供公司顯著位置公布下列信息

受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

保證金賬戶信息 存管方式

客戶開戶和交易流程 出入金流程

交易結(jié)算查詢方式

保存的介紹業(yè)務(wù)的憑證 單據(jù) 報表合同等 不得少與5年。

2.證券公司不得下列行為：

代理客戶進行期貨交易 結(jié)算或者交割

收付 存取 劃轉(zhuǎn)期貨保證金

1.從業(yè)人員應(yīng)該保守國家秘密 所在機構(gòu)秘密投資者商業(yè)秘密。但是為保護自己的合法權(quán)益可以公開。

不得代理客戶從事期貨交易

2。從業(yè)人員不得由于下列的不正當(dāng)競爭行為：

采用明示和暗示與有關(guān)機構(gòu)有特殊關(guān)系的手段招來 投資者。或者壟斷

在投資者不知情的情況下給投資者代理人或者介紹人返還傭金，排擠對手為目的。低于經(jīng)營成本標(biāo)準收取手續(xù)費。

3.下列情況從業(yè)人員暫停從業(yè)資格6個月到12個月。情節(jié)嚴重3年得不受理從業(yè)資格的申請：

上面1所說的，拒絕協(xié)會調(diào)查檢查 獲取不正當(dāng)利益 向投資者隱瞞重要事項 違反保密泄露重要未公開信息。

第三篇：易哈佛2014年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)重點總結(jié)

【監(jiān)督機構(gòu)】

1.期交所負責(zé)人任免：國監(jiān)，設(shè)立期交所：國監(jiān)/證監(jiān)會

2.期貨公司/結(jié)算機構(gòu)，經(jīng)國監(jiān)or證監(jiān)會批準。

3.銀行業(yè)從事保證金存管/結(jié)算：國監(jiān)審核批準。融資/擔(dān)保：銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)

4.有價證券種類、沖抵比例，由國監(jiān)規(guī)定。

5.更變5%以上股權(quán)，報國監(jiān)。

6.國監(jiān)對董監(jiān)高、從業(yè)人員，實行資格管理制度。

證監(jiān)會對董監(jiān)高進行監(jiān)督管理

證監(jiān)會及派出機構(gòu)對風(fēng)險官進行監(jiān)督管理。

7.中金所/協(xié)會對適當(dāng)性進行自律管理。

8.境外商品期貨品種核準：商務(wù)主管。

9.股指期貨，適當(dāng)性備案“交易所”。

10.派出機構(gòu)：法人、場所、分支。

11.營業(yè)部負責(zé)人任職資格：派出機構(gòu)核準

12.投資者保障基金：證監(jiān)會集中管理

13.交易所更名、改資本、合并分立、解散，證監(jiān)會批準

14.會員理事——選舉，非會員理事——證監(jiān)會委派

15.理事/副理事——證監(jiān)會提名，理事會通過

16.獨立董事——證監(jiān)會提名，股東大會通過

17.董事會秘書——證監(jiān)會提名，董事會通過

18.監(jiān)事會主席/副主席——證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過

19.總經(jīng)理/副經(jīng)理——證監(jiān)會任免

20.期貨公司董監(jiān)高合規(guī)誠信情況：證監(jiān)會建立誠信檔案。

21.協(xié)會建立從業(yè)人員誠信記錄。

22.倉單：交易所認定的標(biāo)準化提貨憑證。

23.期交所會員——期交所批準 【日期】

1.公司設(shè)立6個月、結(jié)算業(yè)務(wù)3個月，國監(jiān)批準。

2.國監(jiān)/變更注冊資本20日，其他2月；

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

派出/設(shè)立終止分支2個月，其他20天。

3.申請結(jié)算，證監(jiān)會3月批準。

4.申請介紹，證監(jiān)會10日批準

5.違紀解除職5年不得擔(dān)任負責(zé)人、財務(wù)會計??

6.重大違法，限制當(dāng)事人15日，延長至30日。

7.經(jīng)過整改，符合持續(xù)性經(jīng)營，3日解除。

8.申請從業(yè)人員：3年無違法

9.申請董監(jiān)高：違法5年/行政3年/不適當(dāng)2年

分支3年

10.設(shè)立期貨公司，股東3年無違法。禁入2年。

11.變更住所，2年無違法。

12.設(shè)立營業(yè)部，1年無違法，3月風(fēng)控。

13.經(jīng)紀業(yè)務(wù)，2月風(fēng)控達標(biāo)。

14.申請結(jié)算，3年未違法，股東高管2年，負責(zé)人2年經(jīng)驗，持續(xù)經(jīng)營2年，2月風(fēng)控，3年財務(wù)，3年季度權(quán)益總額

15.證券公司介紹業(yè)務(wù)：風(fēng)控6月，期貨公司2月

總部5名、營業(yè)部2名資格人員

16.交易結(jié)算，董總副2人5年從業(yè)，1人持證&管理3年。

17.全面介紹，3人，1人。

18.結(jié)算業(yè)務(wù)，6月未取得會員資格，失效

19.3個月未營業(yè)，許可證注銷。

20.5年未擔(dān)任經(jīng)理層，重新取得資格。

21.2年未執(zhí)業(yè)，從業(yè)人員參加后續(xù)培訓(xùn)。

22.會員大會/理事會，10日通知。

23.期交所暫停交易不得超過3日。

24.10年經(jīng)驗/8年負責(zé)人，學(xué)歷可放寬至大專

25.專業(yè)崗8年，從業(yè)免試。

26.董監(jiān)度責(zé)任30日，辦理任職手續(xù)。

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

27.代為履行職責(zé)不超過6個月。

28.風(fēng)險官2次不培訓(xùn)/不合格，談話/警示函。

29.推薦人虛假陳述，證監(jiān)會及派出機構(gòu)2年不受理。

推薦人每年最多推薦3名

30.風(fēng)險報表/證券介紹業(yè)務(wù)資料：保存5年。

31.達到預(yù)警，當(dāng)日向派出機構(gòu)/全董書面報告

派出機構(gòu)5日核實、評估。

32.風(fēng)險指標(biāo)優(yōu)于預(yù)警3月，預(yù)警結(jié)束。【季度/任期】

1.投資者保障基金——季度繳納(15日)

——千萬分之五至十

2.期交所——4月、季度15日——財務(wù)報告

3.風(fēng)險官——年0120、季度10日——所住地派出

4.期貨公司/風(fēng)管報表——月7日、年3月——派出機構(gòu)

5.風(fēng)險指標(biāo)情況，每半年提交全體董事，法人簽字。

每半年提交全體股東，董事簽字。

6.董事會/理事會，每半年召開一次

7.期貨公司股東大會，每年至少召開一次。

8.董監(jiān)獨經(jīng)理2年參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

9.理事會/董事會/監(jiān)事會(3名)，任期3年

10.總經(jīng)理(法人)3年兩屆 【提交報告】

1.重大訴訟/凍結(jié)/擔(dān)保——5日——國監(jiān)

2.分級結(jié)算限制結(jié)算范圍——3日——證監(jiān)會

3.聯(lián)網(wǎng)交易——10日——證監(jiān)會

4.期交所任免中層——10日——證監(jiān)會

5.質(zhì)押/凍結(jié)/轉(zhuǎn)讓/更名/違法——3日——期貨公司

——5日——派出機構(gòu)

6.重大業(yè)務(wù)(10%)決策——5日——派出機構(gòu)

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

證券介紹重大事件——2日——派出機構(gòu)

7.廣告宣傳——5日——派出機構(gòu)

8.關(guān)聯(lián)人開戶——5日——派出機構(gòu)

9.公司改名改章程——5日——派出機構(gòu)

10.風(fēng)險官辭職——30日報董事會——派出機構(gòu)

11.任免首席風(fēng)險官——10日——派出機構(gòu)

12.任用/免除/兼任董監(jiān)高——5日——派出機構(gòu)

13.董總辭職、不適當(dāng)——3月——派出機構(gòu)

14.董監(jiān)高違法————3日——派出機構(gòu)

15.董長/主席/風(fēng)險官失蹤死亡——3日——派出機構(gòu)

16.期貨公司納入會員——3日——派出機構(gòu)

17.簽訂/變更/終止介紹委托——5日——各自派出

18.全面結(jié)算簽訂/變更/終止非結(jié)算——3日

——雙方住所地派出、期交所、保金存管

19.從業(yè)人員辭職解聘死亡——10日——協(xié)會

20.從業(yè)人員收到處罰——10日——協(xié)會

21.結(jié)構(gòu)發(fā)現(xiàn)人員違規(guī)——10日——協(xié)會

22.協(xié)會從業(yè)人員懲戒——10日——證監(jiān)派出

23.風(fēng)控20%——5日——全體董/股

24.近親屬從事交易——5日——公司

25.首席風(fēng)險官——派出機構(gòu)&董事會

整改意見——總經(jīng)理&負責(zé)人

26.風(fēng)控不合規(guī)——2日——證監(jiān)會檢查

——20日整改——3日解除

27.變更股權(quán)/資本100%持股——證監(jiān)會審查

28.保障基金管理機構(gòu)——證監(jiān)會&財務(wù)部

29.高風(fēng)險——每月財務(wù)監(jiān)管報表——保障基金管理機構(gòu)

30.許可證遺失——30日——指定報刊作廢。

31.糾紛——協(xié)會、期交所

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

32.違法指令——機構(gòu)——證監(jiān)會、協(xié)會 【數(shù)字/比例】

1.設(shè)立期貨公司，貨幣出資不得低于85%。（期貨交易的相關(guān)虧算、稅金只能貨幣出資）

2.保障基金——機構(gòu)投資者——超10萬80%

3.交易所——風(fēng)險準備金——手續(xù)費20%（投資保障基金3%手續(xù)費）

4.占其凈資產(chǎn)10%以上的訴訟，敖高證監(jiān)會

5.有價證券沖抵，不得高于：基準80%；結(jié)算賬戶中貨幣資金4倍。

6.會員制期交所每位理事可以接受1位理事的委托。

7.期貨公司——期貨從業(yè)人員15人，高管3人。

8.設(shè)立期貨公司，5%股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50%。100%股東，凈資產(chǎn)10億；不適15億。

9.交易結(jié)算：5000萬、3/1年盈利，季度8000；

股東產(chǎn)2億；本5億/8億

10.全面結(jié)算：1億、3年盈利，季度3億，股東產(chǎn)10億；

2年盈利，季度1億，股東本10億/15億

11.風(fēng)管指標(biāo)：凈資本1500；本/產(chǎn)40%；

流產(chǎn)/債100%；債/凈產(chǎn)150%

12.介紹風(fēng)管指標(biāo)：凈資本12億、本/產(chǎn)70%；

流產(chǎn)/債150%；擔(dān)保10%

13.適當(dāng)性測試80分，10日20筆，3年10筆

基本情況/誠信15，經(jīng)歷20，財力50，年齡、學(xué)歷10/5 【懲戒】

1.重大風(fēng)險——停業(yè)整頓/接管；虛假出資——限期改正； 違規(guī)手續(xù)費——退還；虛假申請文件——沒收違法所得；

2.內(nèi)幕主管：3～30萬；中介主管：3～10萬；

3.欺詐/內(nèi)幕/倉庫/國企/中介：1～5倍

4.非法設(shè)立/境外/操縱(20w)：1～5倍

5.軟件不配合：主管1～5萬，3～10萬

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

6.交易所、非期貨結(jié)算會員，主管1～10萬，1～5倍

7.期貨公司，主管1～5萬，1～3倍

8.證監(jiān)會認為有必要，對高級管理員“提示”。

9.證券虛假宣傳：1～3倍

10.證券擅自介紹，主管1～5萬

11.擅自持有5%股權(quán)/擅自從事期貨，3萬以下。

12.欺詐賄賂得到任職資格：警告，3萬以下。

13.不正當(dāng)利益/泄露，暫停6～12月

14.返還傭金，暫停6～12月，3年拒不受理

15.從業(yè)人員拒絕調(diào)查，3年內(nèi)拒不受理

16.承諾收益/操縱/損社會，3年內(nèi)or永久不受理 【刑法】

1.擅自設(shè)立金融機構(gòu)/許可證，3年，2～20萬

3～10年，5～50萬

2.內(nèi)幕信息，5年，5～10年，1～5倍

3.虛假信息，5年，1～10萬

4.操縱股價，5年，5～10年，1～5倍 【日期】

1.《執(zhí)業(yè)行為準則》2008-04-30

2.《公司》《交易》2007-04-15

3.《適當(dāng)性實施辦法》2010-02-08 【糾紛】

1.×從事資格→合同無效→因果確定責(zé)任

2.×主體資格→傭金返還，客戶承擔(dān)

3.混碼交易但按指令入市→客戶承擔(dān)

4.下達指令不明 /結(jié)果異議→公司承擔(dān)

5.全權(quán)委托/未通知追加保證金/開倉透支→80%

6.未通知結(jié)算結(jié)果，繼續(xù)持倉|有規(guī)則→公司承擔(dān)

|未約定→80% 在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

7.協(xié)商保留持倉，損失客戶承擔(dān)，穿倉公司承擔(dān)

8.非受托人→公司賠償，非受托連帶

9.倉庫×交貨→倉庫賠償，期交所連帶

10.人民法院保全：會員資格費/席位

不得轉(zhuǎn)讓、不得停止使用

11.債務(wù)人，法院不得凍結(jié)、劃撥保證金/結(jié)算金

保證金由超出部分，且無相反證據(jù)，依法凍結(jié)

12.債務(wù)人，不得凍結(jié)保證金/沖抵保證金的有價證券 【條例】

1.風(fēng)控不力——七十、七十一

2.拒不繳納保障基金——六十八、七十

3.七十一：誘騙、不按規(guī)定繳納保證金

4.十八——風(fēng)險官辭職，提前30天告知

5.二十六——支持風(fēng)險官工作

6.二十三——風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)問題報告地、董、監(jiān) 【錯誤點】

1.銀行——存管銀行；人民銀行——銀行業(yè)監(jiān)管機構(gòu)；國務(wù)院——國務(wù)院監(jiān)管機構(gòu)

2.期貨交易所公布“平均價” ×

3.期交所不需要編制、發(fā)布“日報表”。（要周、月、年）

4.實物糾紛，“交易所”所在地為履約地。

5.總經(jīng)理應(yīng)由董事?lián)巍?/p>

6.設(shè)立期交所，提交“草案”/基本?！?×正式/全部**

7.章程中不記載“薪酬”。

8.“交易擔(dān)保金”——分級結(jié)算，全員結(jié)算只有風(fēng)險準備金。分級結(jié)算設(shè)獨立董事。

9.不得以本人、他人名義從事期貨交易：工作人員及配偶

10.首席風(fēng)險官——公正×——獨立√

11.申請結(jié)算：從業(yè)人員“資格證書”×，情況表

12.非結(jié)算會員手續(xù)費：保證金賬戶扣除，不是自有資金。

13.保證金未足額增加，“調(diào)減凈資本”。

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

14.風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)：結(jié)算準備金(可用)/保證金(被占用)×

15.期貨公司預(yù)計負債，按照《企業(yè)會計準則》

16.違反《從業(yè)執(zhí)業(yè)行為》，“訓(xùn)誡”“訓(xùn)誡信”

17.期貨從業(yè)人員，“誠實守信”——執(zhí)業(yè)聲譽

“勤勉盡責(zé)”——專業(yè)技能

18.申請交易編碼，“前一日”保證金≥50萬

在線題庫：http://004km.cn/

手機版加微信號：ehafocom獲取

第四篇：2017年期貨從業(yè)資格考試法律法規(guī)整理歸納

第一部分 行政法規(guī)

期貨交易所

期貨交易的原則：公開、公平、公正和誠實守信。

期貨交易只能在依法設(shè)立的期貨交易所和國務(wù)院或者證監(jiān)會批準的其他交易場所進行。

證監(jiān)會對市場實行集中統(tǒng)一管理，證監(jiān)會派出機構(gòu)根據(jù)證監(jiān)會的授權(quán)履行監(jiān)督管理職責(zé)。

《期貨交易管理條例》是國務(wù)院制定，2007年4月15日執(zhí)行，《期貨交易管理辦法》是證監(jiān)會制定。

期交所設(shè)立要經(jīng)過證監(jiān)會批準，要在境內(nèi)注冊，不以盈利為目的，自律管理。以其全部資產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任，負責(zé)人由證監(jiān)會任免。其負責(zé)人和財務(wù)人員如有因違法違紀被解除職務(wù)或取消資格的，要超過5年才能在交易所任職。

交易所的職責(zé)：

1、提供場所，設(shè)施，服務(wù)。

2、設(shè)計合約，安排上市。發(fā)布市場信息。制定交易規(guī)則和實施細則。

3、組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割。

4、提供集中履約擔(dān)保。監(jiān)督管理。自己不可直接或間接參與期貨交易，除非證監(jiān)會審核并報國務(wù)院批準后才行。

交易所的風(fēng)險管理制度：保證金制度、當(dāng)日無負債結(jié)算制度、漲跌停板制度、持倉限額和大戶持倉報告制度、風(fēng)險準備金制度。分級結(jié)算的交易所還要建立結(jié)算擔(dān)保金制度。

報證監(jiān)會批準的事項：制定或修改章程、交易規(guī)則和上市、中止、取消、恢復(fù)交易品種要。交易所的收益要首先用于保證交易場所、設(shè)施的運行和完善。

期貨公司

設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

期貨公司業(yè)務(wù)施行許可制。除了可以申請境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)，還能申請境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)和投資咨詢業(yè)務(wù)和其他符合規(guī)定業(yè)務(wù)。不得從事自營或變相自營業(yè)務(wù)，以及對外擔(dān)保和融資。

報證監(jiān)會批準的事項：變更注冊資本且調(diào)整股權(quán)結(jié)構(gòu)是20日做決定。合并、分立、停業(yè)、解算、破產(chǎn)，變更業(yè)務(wù)范圍，新增持有5%以上股權(quán)的股東發(fā)生變化都是2個月做決定。

成立后3個月不開業(yè)或者無正當(dāng)理由停業(yè)3個月以上都要注銷許可證。

期貨交易的規(guī)則

在期貨交易所交易的都必須是期貨交易所的會員。交易所對應(yīng)的都是會員，期貨公司對應(yīng)的都是客戶。

下列單位和個人不能參與期貨交易：國家機關(guān)跟事業(yè)單位、證監(jiān)會、交易所、協(xié)會、保證金存管機構(gòu)的工作人員。

客戶通過書面，電話，互聯(lián)網(wǎng)向期貨公司下達交易指令。

交易所要及時發(fā)布成交量、成交價、持倉量、最高價、最低價、開盤價和收盤價和其他應(yīng)該公布的即時行情。嚴格執(zhí)行保證金制度。期貨公司對客戶的保證金不得低于交易所規(guī)定的標(biāo)準。

交易所收費項目，收費標(biāo)準和管理辦法由國務(wù)院有關(guān)部門統(tǒng)一制定發(fā)布。交割倉庫由交易所指定，不得參與期貨交易。

會員違約：先以會員保證金負責(zé)，保證金不足，交易所先用自己的風(fēng)險準備金和自有資金負責(zé)，再對會員追償。如果是分級結(jié)算的交易所應(yīng)先以會員保證金負責(zé)，保證金不足，交易所先用會員的自有資金，結(jié)算擔(dān)保金和交易所自己的風(fēng)險準備金和自有資金負責(zé)，再對會員追償。

客戶違約：先以客戶保證金負責(zé)，保證金不足，期貨公司先用自己的風(fēng)險準備金和自有資金負責(zé)，再對客戶追償。

銀行業(yè)金融機構(gòu)從事期貨交易融資擔(dān)保資格由銀監(jiān)會批準。

國企進行期貨交易要遵循套期保值的原則，否則沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不足10萬的，罰款10-50萬。對直接負責(zé)人給予降級或開除的紀律處分。國務(wù)院商務(wù)主管部門對境外商品期貨的交易品種經(jīng)行核準。

違反規(guī)定從事境外期貨交易的，沒收違法所得，1-5倍罰款，違法所得不滿20萬的處20萬-100萬的罰款。直接負責(zé)人處1-10萬的罰款。

期貨業(yè)協(xié)會

協(xié)會是自律性組織，權(quán)力機構(gòu)是會員大會，章程由會員大會制定報證監(jiān)會備案。設(shè)理事會，按照章程規(guī)定經(jīng)行選舉。協(xié)會只能給予紀律處分，不能處罰，處罰是證監(jiān)會的權(quán)利。

負責(zé)從業(yè)人員資格的認定、管理和撤銷工作。

監(jiān)督管理

證監(jiān)會有權(quán)現(xiàn)場檢查，調(diào)查取證，查閱復(fù)印資料，對可能被轉(zhuǎn)移的資料可以進行封存。調(diào)查操作價格，內(nèi)幕交易等重大違法行為的案件時，經(jīng)證監(jiān)會的主要負責(zé)人批準，可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的期貨交易，不得超過15個交易日，案情復(fù)雜的可延長至30個交易日。

期貨投資者保障基金的籌集管理和使用方法由證監(jiān)會同國務(wù)院財政部制定。保證金要每日稽核。

證監(jiān)會要對期貨公司制定可持續(xù)經(jīng)營的規(guī)則：凈資本與凈資產(chǎn)的比例、凈資本與境內(nèi)經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、凈資本與境外經(jīng)紀業(yè)務(wù)規(guī)模的比例、流動資產(chǎn)與流動負債的比例。不符合要求的對董監(jiān)高采取談話、提示、記入信用記錄等措施。逾期不改：限制或暫停業(yè)務(wù)、不批新業(yè)務(wù)、限制分紅不給董監(jiān)高發(fā)工資和福利、限制財產(chǎn)轉(zhuǎn)讓、責(zé)令更換董監(jiān)高、限制自有資金使用。改了驗收完畢3日內(nèi)解除限制。改了還不達標(biāo)，有權(quán)撤銷部分許可或全部許可，關(guān)閉分支機構(gòu)。期貨公司違法經(jīng)營：對董監(jiān)高等直接負責(zé)人限制出境，禁止轉(zhuǎn)移其財產(chǎn)。期貨公司股東虛假出資或抽逃：責(zé)令改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓股份。改正前，證監(jiān)會可限制其股東權(quán)利。

期貨公司交易軟件不符合要求：要求改進或者更換。證監(jiān)會有權(quán)要求供應(yīng)商提供相關(guān)資料，不配合就3-10萬罰款，直接負責(zé)人1-5萬罰款。

期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保等重大事項，股東或者實際控制人要5日內(nèi)向證監(jiān)會提交書面報告。

法律責(zé)任P17 交易所，非期貨公司結(jié)算會員違反規(guī)定接納會員、收取手續(xù)費、使用分配收益和沒有建立相關(guān)制度的對直接責(zé)任人1-10萬罰款并紀律處分。

交易所違規(guī)收取保證金，挪用保證金，允許保證金不足經(jīng)行交易，參與期貨交易、偽造涂改資料的沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬，10-50倍罰款。期貨公司接受不合規(guī)的人委托交易，允許保證金不足交易，變相自營，涂改資料，任用沒從業(yè)資格的等對直接負責(zé)人1-5萬罰款。

期貨公司欺詐客戶：挪用保證金，約定收益，獲利保證，不出示風(fēng)險揭示書，虛假信息對直接負責(zé)人1-10萬罰款，情節(jié)嚴重的，取消從業(yè)資格。

內(nèi)幕交易：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責(zé)人3-30萬。

操縱價格：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責(zé)人1-10萬。

交割倉庫違規(guī)：沒收違法所得1-5倍罰款，不足10萬10-50萬罰款，單位負責(zé)人1-10萬.非法設(shè)立期貨交易場所：沒收違法所得1-5倍罰款，不足20萬20-100萬罰款，單位負責(zé)人1-10萬。

中介服務(wù)機構(gòu)未盡責(zé)：沒收業(yè)務(wù)收入，1-5倍罰款，直接負責(zé)人3-10萬。境外機構(gòu)在境內(nèi)設(shè)立、收購、參股期貨經(jīng)營機構(gòu)以及在境內(nèi)設(shè)立分支機構(gòu)（含代表處）的管理辦法，由證監(jiān)會，國務(wù)院商務(wù)主管部門和外匯管理部門制定報國務(wù)院批準后執(zhí)行。

第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件 投資者保障基金2007.8.1執(zhí)行

目的：在期貨公司嚴重違法違規(guī)或者風(fēng)險控制不力的情況下補償投資者保證金損失的專項基金。

籌集原則：取之于市場，用之于市場。管理和運用的原則：公開、合理、有效。

使用原則：保障投資者合法權(quán)益和公平救助實行比例賠償。保障基金由證監(jiān)會集中管理、統(tǒng)籌使用。

啟動資金：由期貨交易所從其累計的風(fēng)險準備金中按照截至2016.12.31的風(fēng)險準備金賬戶總額的15%繳納形成。期貨交易所應(yīng)該在本辦法實施一個月內(nèi)繳納。后續(xù)資金來源：1.期貨交易所向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的3%繳納。2.期貨公司從其收取的手續(xù)費中按代理交易額的千萬分之5到10繳納。3.保障基金管理機構(gòu)追償或其他合法財產(chǎn)。注意：期貨交易所應(yīng)該每季度結(jié)束后15個工作日繳納后續(xù)資金，同時幫期貨公司代扣繳納。但是滿8億后就不用繳納，或者不可抗力。其利息歸自己所有，也可以接受社會捐贈。比例都是證監(jiān)會規(guī)定。保障基金的管理：由證監(jiān)會、財政部指定機構(gòu)管理，遵循安全、穩(wěn)健的原則：存款、國債、中央銀行的票據(jù)、中央級金融機構(gòu)發(fā)行的債券和其他合法批準。同時獨立核算、分別管理。定期向證監(jiān)會、財政部報告。保障基金財政部負責(zé)財務(wù)監(jiān)管，收支和決算報財政部批準。證監(jiān)會負責(zé)業(yè)務(wù)監(jiān)管，對其使用情況定期核查。同時證監(jiān)會定期向基金管理機構(gòu)報告期貨公司風(fēng)險狀況，高風(fēng)險的期貨公司每月報告。

保障基金的使用：個人：10萬內(nèi)全部，超10萬90% 機構(gòu)：10萬內(nèi)全部，超10萬80%，不足部分由后繳納的繼續(xù)補償。機構(gòu)以個人名義投資的按機構(gòu)標(biāo)準補償。使用前期貨公司應(yīng)該先墊資，不足或情況緊急再使用基金。補償后可以依法參與期貨公司的清算，同時把使用情況報告證監(jiān)會和財政部。

期貨交易所管理辦法2007.4.15 設(shè)立需要證監(jiān)會批準，并注明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣，其他單位或個人不得用期貨交易所或近似名稱。

變更名字、注冊資本要證監(jiān)會批準。成立可以采用吸收合并（A+B=A）、新設(shè)合并（A+B=C），債權(quán)債務(wù)要繼承。未經(jīng)證監(jiān)會批準不允許新設(shè)分所，聯(lián)網(wǎng)交易的要在決定之日的10日內(nèi)報告證監(jiān)會。

解散：營業(yè)期限滿、會員大會或者股東大會決定解散、證監(jiān)會決定關(guān)閉。前2項要經(jīng)證監(jiān)會批準。交易所因合并、分立、解散而終止的證監(jiān)會要公告，應(yīng)該成立清算小組，清算方案要證監(jiān)會批準。會員制交易所：

會員大會是權(quán)利機構(gòu)，由理事會負責(zé)召集，每年一次。由理事長主持，會議事項召開前10日通知。臨時大會召開條件下列之一：會員理事不足章程規(guī)定的2/3、1/3會員提議、理事會認為有必要。注意：臨時大會不得決議沒有通知的事項。會員大會要2/3以上的會員參加為有效。

會員大會要做會議紀要，理事簽名。結(jié)束的10日內(nèi)將文件報告證監(jiān)會。理事會：每屆任期3年，由會員理事（會員大會選舉）和非會員理事組成（證監(jiān)會委派）。理事長1名，副理事長1-2名，都由證監(jiān)會提名，理事會通過，理事長不得兼任總經(jīng)理。理事長因故臨時不能履行職權(quán)可以指定副理事長或理事代理。理事會議至少半年一次，前10日通知，2/3以上出席有效，全體理事的1/2同意有效，結(jié)束后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。召開臨時理事會議的下列情況：1/3理事提名、章程規(guī)定的情況、證監(jiān)會要開。會議要本人出席，不能出席要書面委托其他理事，要標(biāo)明授權(quán)范圍，每個理事只能接受一個理事的委托。會議記錄要理事和記錄員簽字?？梢栽O(shè)立專門委員會。

總經(jīng)理：總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?。都由證監(jiān)會任免，3年一屆連任不得超過2屆?？偨?jīng)理是當(dāng)然理事?？偨?jīng)理有事可以指定副總代理職權(quán)。任免中層管理人員要10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。

公司制交易所：股東大會是權(quán)利機構(gòu)。會議后10日內(nèi)報告證監(jiān)會。董事長1人，副董事長1-2人，證監(jiān)會提名，董事會通過。董事長不得兼任總經(jīng)理。董事長有事可以指定副董事長或董事行使職權(quán)。董事會議10日內(nèi)向證監(jiān)會報告。獨立董事證監(jiān)會提名，股東大會通過。為了保護中小董事?？梢栽O(shè)置董事會秘書，證監(jiān)會提名，董事會通過。

總經(jīng)理1人，副總?cè)舾?，每?年，連任不得超過2屆?？偨?jīng)理有事，指定副總代理職權(quán)。

監(jiān)事會：每屆任期3年，不得少于3人。監(jiān)事會主席1人，副主席1-2人。主席副主席由證監(jiān)會任免，證監(jiān)會提名，監(jiān)事會通過。監(jiān)事會會議10日內(nèi)報告證監(jiān)會。

交易所會員管理：要是境內(nèi)注冊，取得資格要交易所批準，取得，消除資格向證監(jiān)會報告。交易所每年要對會員是否遵守規(guī)則和實施細則抽樣或者全面檢查。交易結(jié)算會員只為自己，全面結(jié)算會員和特殊結(jié)算會員可以為非會員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。注意：交易所可以根據(jù)會員資信跟業(yè)務(wù)開展情況限制結(jié)算會員的業(yè)務(wù)范圍，3日內(nèi)報告證監(jiān)會。

業(yè)務(wù)基本規(guī)則：保證金分為結(jié)算準備金（未被合約占用）和交易保證金（已被合約占用）。有價證券抵充保證金：交易所認定的標(biāo)準倉單、可流通的國債、證監(jiān)會認定的其他。不能過期。都是按前一交易日的標(biāo)準倉單結(jié)算價或國債收盤價計算。最多8折，且不能高于自己賬戶貨幣的4倍。交易費用只能貨幣支付。有價證券都要提交給交易所。交易所調(diào)整結(jié)算擔(dān)保金要提前報告證監(jiān)會。交易所要按照手續(xù)費收入的20%提取風(fēng)險準備金。有根據(jù)認為客戶違反規(guī)則可以采取臨時措施：限制入金、限制出金、限制開倉、提高保證金標(biāo)準、限期平倉、強制平倉，加粗要報告證監(jiān)會。

異常情況：自然災(zāi)害、火災(zāi)、計算機系統(tǒng)故障（不是交易所的責(zé)任）、會員出現(xiàn)結(jié)算、交割危機，且對市場正在或即將產(chǎn)生重大影響?？梢詴和＝灰撞坏贸^3個交易日，除非證監(jiān)會批準延長。交易所要發(fā)布周報、月報、年報。對結(jié)算、交易、交割資料保存20年。未經(jīng)證監(jiān)會批準，理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會秘書不能在任何盈利組織任職。注意：沒有獨立董事。

每年結(jié)束后4個月內(nèi)提交財務(wù)報表。每季度后15日，每年后30日，提交工作報告。

重大事項要報告證監(jiān)會：交易所發(fā)現(xiàn)工作人員違法、涉及占10%凈資產(chǎn)的訴訟、重大財務(wù)支出。

證監(jiān)會認為市場出現(xiàn)異常：延遲開市、暫停交易、提前閉市。

期貨公司監(jiān)督管理辦法

證監(jiān)會及其派出機構(gòu)對期貨公司實行監(jiān)督管理。協(xié)會和交易所對期貨公司實行自律管理。期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)對客戶保證金安全實施監(jiān)控。

設(shè)立期貨公司要在公司登記機關(guān)登記，并獲得證監(jiān)會批準（6個月內(nèi)做出批準還是不批準的決定）

設(shè)立條件（人地錢制度）：3000萬，董監(jiān)高要有資格，從業(yè)人員有從業(yè)資格，主要股東或?qū)嶋H控制人最近3年沒有重大違法違規(guī)。注冊資本為實繳資本，貨幣不低于85%。

有期貨從業(yè)人員資格的不少于15人，有任職高管資格的不少于3人。

5%以上股東為法人的：實收資本和凈資產(chǎn)均不得少于3000萬；負債低于50%，3年沒違法不誠信（境外股東在當(dāng)?shù)匾惨粯?年）。5%以上股東為個人的金融資產(chǎn)不得少于3000萬。

有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計達5%的，持續(xù)最高的要達到要求。外資持股要向國務(wù)院商務(wù)主管部門申請辦理外商企業(yè)投資批準書。期貨公司默認商品經(jīng)紀業(yè)務(wù)，可以申請金融經(jīng)紀、境外經(jīng)紀、投資咨詢的資格。資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)要等級備案。申請金融經(jīng)紀業(yè)務(wù)要求：2個月風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，高管2年沒刑事處罰。控股股東凈資產(chǎn)或金融資產(chǎn)不低3000萬。

變更股權(quán)要批準的情況：變更控股或第一大股東、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達100%、單個或關(guān)聯(lián)股東持股達5%，且涉及境外股東。不涉及境外股東要期貨公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)批準。

期貨公司變更住所：符合持續(xù)性經(jīng)營原則、2年沒受罰。向遷入地證監(jiān)會派出機構(gòu)提交申請。

期貨公司新設(shè)分支機構(gòu)或者營業(yè)部：3個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，1年內(nèi)沒受罰。向公司所在地證監(jiān)會派出機構(gòu)申請。

期貨公司設(shè)立、收購境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)：6個月的風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)，2年沒受罰，境外機構(gòu)所在地的監(jiān)管機構(gòu)與證監(jiān)會簽署合作備忘錄。

以上行為加上停業(yè)、破產(chǎn)、解散等等都要先處理好客戶資產(chǎn)，然后在證監(jiān)會指定的媒體上公告。業(yè)務(wù)許可證由證監(jiān)會統(tǒng)一印制，丟失應(yīng)30日內(nèi)在證監(jiān)會指定的媒體上聲明作廢，并向證監(jiān)會重新申領(lǐng)。期貨公司治理原則：明晰職責(zé)、強化制衡、加強風(fēng)險管理。

5%股東、控股股東下列行為要3日內(nèi)告知期貨公司：股權(quán)出現(xiàn)變動，違法，改名，重組、破產(chǎn)。期貨公司要3日內(nèi)報告公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)。書面通知全體股東或者公告：董監(jiān)高違法或涉嫌違法、風(fēng)險管控指標(biāo)不達標(biāo)、客戶重大透支穿倉，可能影響公司持續(xù)經(jīng)營、突發(fā)事件可能對公司或客戶造成影響。公司對營業(yè)部要統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財務(wù)管理和會計核算。

期貨公司可以用自有資金用于投資股票、基金、債券等金融資產(chǎn)。

期貨公司要提供從業(yè)人員資格證明等材料供客戶查詢，并在網(wǎng)站和營業(yè)部提示客戶可在協(xié)會查詢?？蛻糍Y料保存20年。

《期貨經(jīng)紀合約》《期貨交易風(fēng)險說明書》由協(xié)會制定。期貨公司傳遞交易指令要先驗證錢、再時間優(yōu)先進行傳遞。

期貨公司每日為客戶提供交易結(jié)算報告，并提示客戶可以在保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)查詢，有異議的要按照合同約定時間內(nèi)書面提出。期貨公司開立、變更保證金賬戶的要當(dāng)日向保證金管控備案。

客戶的保證金只能放在期貨保證金賬戶和期貨交易專用結(jié)算賬戶。存管銀行被查要更換其他符合條件的銀行。

法定代表人、主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人對年報、月報簽署。監(jiān)事會、監(jiān)事對年報審核、董事會對年報簽署。

期貨公司5%以上股東、實際控制人在公司開戶交易的要5日內(nèi)告知住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)，并定期報告交易情況。

證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查不得少于2人，并出示證件和檢查通知書，可以聘請專業(yè)人士協(xié)助調(diào)查。采取監(jiān)管談話、責(zé)令改正、出具警示函。期貨公司把客戶賬戶借給別人，給予警告，單處或并處3萬。

中介服務(wù)機構(gòu)報告義務(wù)做的不好，給予警告，單處或并處3萬。未經(jīng)許可，持有5%，給予警告，單處或并處3萬。

董監(jiān)高任職資格

高管5種：總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人、營業(yè)部負責(zé)人（前三個加粗的為經(jīng)理層人員）任職前要證監(jiān)會核準的任職資格。對董監(jiān)高監(jiān)督管理的是證監(jiān)會、自律管理的是協(xié)會和交易所。

一般董事、監(jiān)事（除董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事）：期貨、證券、會計、法律3年以上或經(jīng)濟管理5年以上；?？?/p>

獨立董事:期貨、證券、會計、法律 5年以上或有高級職稱 ；

本科且有學(xué)位 ；資質(zhì)測試； 有時間和精力

注意：在期貨公司或關(guān)聯(lián)方任職或親朋好友，5%以上股東或前5股東，或者1年內(nèi)滿足上述條件的都不能當(dāng)獨立董事。

董事長、監(jiān)事會主席：期貨 3年，其他金融4年，會計、法律5年；本科；資質(zhì)測試

經(jīng)理層：期貨資格 ；本科

；資質(zhì)測試

總經(jīng)理副總經(jīng)理：期貨3年，其他金融4年，會計法律5年；期貨資格；本科；資質(zhì)測試；金融機構(gòu)負責(zé)人2年經(jīng)驗

首席風(fēng)險官：期貨資格；本科；資質(zhì)測試；期貨3年和2年風(fēng)險、交易、結(jié)算、合規(guī)負責(zé)人經(jīng)驗/ 期貨1年，其他金融風(fēng)險管理經(jīng)驗3年 營業(yè)部負責(zé)人：期貨資格；本科；期貨3年貨金融4年經(jīng)驗。注意：期貨從業(yè)10年或金融機構(gòu)負責(zé)人8年，學(xué)歷可大專。

學(xué)歷是金融碩士或者法律會計類碩士從事除期貨業(yè)務(wù)年限可放寬1年。在監(jiān)管機構(gòu)自律機構(gòu)任職8年以上的可免從業(yè)資格。

不得申請董監(jiān)高：因違法違規(guī)解除職務(wù)、撤銷資格、開除不滿5年。行政處罰不滿3年。證監(jiān)會認為不適當(dāng)2年。負責(zé)的機構(gòu)曾出現(xiàn)重大風(fēng)險不滿3年。申請董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事：2個推薦人書面推薦、獨立董事還要發(fā)表獨立聲明。推薦人應(yīng)該是現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層。推薦人每年最多推薦3次。注意：向證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機構(gòu)申請，其他的董事監(jiān)事和財務(wù)向住所地的證監(jiān)會派出機構(gòu)申請即可。

申請董監(jiān)高學(xué)歷是境外大學(xué)的要提交國務(wù)院教育行政部門的認證文件。取得資格的要30日內(nèi)辦理任職手續(xù)否則失效。期貨公司任用或免除董監(jiān)高要5日內(nèi)報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。免除首席風(fēng)險官要在決定之日前10日向公司住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。經(jīng)理層境外人士不得超過30%。

高管可以在期貨公司參股的2家公司任職董事或監(jiān)事。獨立董事最多在2家任職。董監(jiān)高兼職的要發(fā)生之日起5個工作日報告證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

離職，任職資格失效。但是同一公司內(nèi)由資格要求高的調(diào)任要求不變或降低的職位不會失效。

董監(jiān)高有近親從事交易的要5日內(nèi)報告公司，公司5日內(nèi)告知證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)。

有經(jīng)理人人員資格的但未任職需要年檢，下一起每年第一季度提交由單位負責(zé)人和推薦人簽署的年檢意見表。未按規(guī)定參加年檢或者不通過或者連續(xù)5年未任職，要重新取得資格。

董事長、監(jiān)事會主席、獨立董事、經(jīng)理層（包含有資格未任職）要每2年參加一次證監(jiān)會認可行業(yè)自律組織的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官不能履行職責(zé)公司決定符合條件的人員代為履行的要3個工作日報告證監(jiān)會及其派出機構(gòu)。代理時間不得超過6個月。

證監(jiān)會認為不適當(dāng)?shù)臈l件：向證監(jiān)會虛假、隱瞞、擅離職守且有嚴重后果的；1年內(nèi)3次監(jiān)管談話；累計3次自律處分。不適當(dāng)2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。推薦人虛假陳述的2年內(nèi)不得再推薦。并記入誠信檔案。

董事長、總經(jīng)理離任審計：辭職、被認為不適當(dāng)接觸職務(wù)或者撤銷資格的，離任3個人月內(nèi)經(jīng)行審計。

現(xiàn)任法定代表人不具備從業(yè)資格的1年內(nèi)要取得。

欺騙賄賂取得任職資格、或利用職務(wù)之便獲得非法利益的要罰款3萬。

期貨從業(yè)人員管理辦法

協(xié)會組織從業(yè)資格考試并頒發(fā)合格證明。從業(yè)資格申請條件必須要被本機構(gòu)聘用且3年沒違法違規(guī)。辭職、解聘或死亡要10日內(nèi)報告協(xié)會并注銷資格。取得考試合格的但連續(xù)2年未在機構(gòu)任職的在申請從業(yè)資格前要參加協(xié)會組織的后續(xù)教育培訓(xùn)。

機構(gòu)或其管理人員對從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指定：要給予抵制，并及時按照機構(gòu)內(nèi)部流程像高管或董事會報告，機構(gòu)未妥善處理的，從業(yè)人員應(yīng)及時向證監(jiān)會或者協(xié)會報告。證監(jiān)會和協(xié)會要保密。機構(gòu)管理人員不得打擊報復(fù)。注意：被迫違法違規(guī)的，但是已經(jīng)履行報告義務(wù)，可以從輕、減輕或免除處罰。

協(xié)會作出紀律懲戒，決定之日10日內(nèi)向證監(jiān)會及有關(guān)派出機構(gòu)報告，及時在協(xié)會網(wǎng)站公式。并定期向證監(jiān)會報告。

從業(yè)人員違法違規(guī)，機構(gòu)要10日內(nèi)告訴協(xié)會。證監(jiān)會可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函。

從業(yè)人員自律管理辦法由協(xié)會制定，報證監(jiān)會核準。沒資格執(zhí)業(yè)的：證監(jiān)會責(zé)令改正、給予警告，3萬罰款。

首席風(fēng)險官管理辦法

首席風(fēng)險官負責(zé)經(jīng)營合法合規(guī)和風(fēng)險管理狀況進行監(jiān)督。對董事會負責(zé)。解聘首席風(fēng)險官要有正當(dāng)理由，并向住所地證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。不得兼任公司合規(guī)負責(zé)人之外的職務(wù)。

聘任要經(jīng)全體獨立董事同意（有的話）。主要判斷標(biāo)準：是否熟悉法律法規(guī)、是否誠信守法、是否具備勝任能力、是否符合規(guī)定的任職條件。

首席風(fēng)險官對侵害客戶和公司的指令給予拒絕，必要時向證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。工作底稿20年。

免除職務(wù)要提前通知本人，并在決定前10日將免除理由和履行職責(zé)情況以及替代人選報告證監(jiān)會派出機構(gòu)。辭職的要提前30日向董事會申請，并告訴證監(jiān)會派出機構(gòu)。

公司股東、董事不得越過董事會向首席風(fēng)險官下達指令。首席風(fēng)險官每季度后10日內(nèi)季報、每年1月20日前年報。

首席風(fēng)險官違規(guī)的，證監(jiān)會監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令更換。嚴重的被認定不適當(dāng)人選，2年內(nèi)不得任職董監(jiān)高。

期貨公司發(fā)生重大違規(guī)或風(fēng)險的，首席風(fēng)險官已經(jīng)履行報告義務(wù)的可以從輕、減輕、免除行政處罰。

風(fēng)險官應(yīng)按時參加證監(jiān)會組織或認可的培訓(xùn)，連續(xù)2次不參加或者培訓(xùn)考試不合格的，可以監(jiān)管談話、出具警示函。

金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)

1、申請金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格的條件：3月內(nèi)做出批準不批準。有資格但沒申請會員的6個月就資格失效

①經(jīng)紀資格；負責(zé)人2年經(jīng)驗；高管人員、控股股東2年內(nèi)未處罰。

②近3年內(nèi)無 期貨公司無處罰、嚴重的期貨交易結(jié)算風(fēng)險事件，控股股東或?qū)嶋H控制人持續(xù)經(jīng)驗2年。

2、申請金融期貨交易結(jié)算資格：除1外

①董事長、正副總經(jīng)理中至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

②注冊資本5000萬，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

③前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，不適用的凈資產(chǎn)不低于8億。

3、申請全面結(jié)算資格

①董事長、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗

②注冊資本1億，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)

③前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億 或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，不適用的凈資產(chǎn)不低于15億。只取得金融期貨經(jīng)紀業(yè)務(wù)資格的可以申請非結(jié)算會員。全面結(jié)算會員為非結(jié)算會員結(jié)算的要簽訂結(jié)算協(xié)議。

非結(jié)算會員的客戶申請或注銷交易編碼的要按照交易所規(guī)定辦理，下達的交易指令要經(jīng)全面結(jié)算會有審查后進入交易所。交易所將成交回報反饋給全面結(jié)算會員和非結(jié)算會員。

非結(jié)算會員對交易有異議要向全面和交易所提出。全面結(jié)算會員按照證監(jiān)會、期貨交易所的規(guī)定建立

保證金制度按照交易所的規(guī)定建立

限倉制度，非結(jié)算會員的客戶打到限倉的要通過非結(jié)算會員向交易所報告，客戶沒報告，非結(jié)算會員自己報告。期貨公司被接納、暫停、終止會員的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)報告

全面結(jié)算會員與非結(jié)算會員簽訂、變更、終止協(xié)議的，3日內(nèi)向派出機構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

全面結(jié)算會員調(diào)整非結(jié)算會員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日向交易所、保證金監(jiān)管機構(gòu)報告。

全面結(jié)算會員定期報告：非結(jié)算會員的名單及變化、內(nèi)部控制制度和風(fēng)險管理制度的執(zhí)行情況。

期貨公司風(fēng)險監(jiān)控指標(biāo)管理辦法。

期貨公司擴大業(yè)務(wù)規(guī)?；蛘咦龀龉蓶|分配利潤前要進行相對應(yīng)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)進行敏感性測試。

凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整+負債調(diào)整=客戶未足額追加的保證金-/+其他

期貨公司按照分類、流動性、賬齡、可回收性采取不同比例對資產(chǎn)經(jīng)行風(fēng)險調(diào)整，分類同時滿足2個以上標(biāo)準的按最高比例經(jīng)行調(diào)整。

風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)期貨公司：預(yù)警是其120%的時候，不符合要求的當(dāng)日告知全體股東。重大業(yè)務(wù)需要變動10%以上。① 凈資本不低于1500萬 1800萬預(yù)警

凈資產(chǎn)/風(fēng)險準備金不低于100% 120%預(yù)警

注意：與上月變動超過20%要向派出機構(gòu)報告說明原因，5工作日內(nèi)書面報告董事。

凈資本/凈資產(chǎn)不低于40% 48%預(yù)警

流動資產(chǎn)/流動負債不低于100% 120%預(yù)警

負債/凈資產(chǎn)不高于150%

120%預(yù)警

風(fēng)險監(jiān)管報表每月報7工作日內(nèi)每年報4個月內(nèi)，法定代表人、主要負責(zé)人、首席風(fēng)險官、財務(wù)負責(zé)人、結(jié)算負責(zé)人、制表人要簽字確認。上述人員有異議要書面說明理由向派出機構(gòu)。保存不少于5年。

達到預(yù)警標(biāo)準的進入預(yù)警期，連續(xù)3個月優(yōu)于標(biāo)準的，風(fēng)險預(yù)警期接觸。，不符合規(guī)定的派出機構(gòu)要2個工作日現(xiàn)場檢查，整改不得超過20個工作日。驗收合格后3個工作日解除有關(guān)措施。

IB業(yè)務(wù)（中間介紹業(yè)務(wù)）

1、證券公司的條件：擁有或控股一家期貨公司，或被同一機構(gòu)控制（有兒子或同一個爸爸）證監(jiān)會20工作日批還是不批。IB業(yè)務(wù)文件5年。① 申請前6個月的下列指標(biāo)合規(guī)：

凈資本不低于12億；流動資產(chǎn)不低于流動負債150%；對外擔(dān)保和或有負債不高于凈資產(chǎn)的10%； 凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ②具有實行會員分級結(jié)算制度，2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。③從業(yè)人員，總部至少5人。營業(yè)部至少2人期貨從業(yè)

證券公司只能接受兒子或一個爸爸的期貨公司的IB業(yè)務(wù)，并且簽訂協(xié)議雙方各5工作日各自告知所在地的派出機構(gòu)

證券公司介紹其控股股東、實際控制人開戶的：派出機構(gòu)備案、并披露義務(wù)。每半年向派出機構(gòu)報送合規(guī)報告，發(fā)生重大事項，2工作日報告。違反規(guī)定，責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函。

期貨客戶開戶管理

期貨公司為客戶申請、注銷交易編碼，以及修改客戶資料，應(yīng)該通過監(jiān)控中心辦理。監(jiān)控中心要進行復(fù)核。通過復(fù)核當(dāng)日把賬戶發(fā)給期貨公司，下一日用戶可用。開戶要實名制，只能用身份證。

監(jiān)控中心退回交易編碼：客戶不符合實名制、資料不完整格式不正確。監(jiān)控中心對期貨公司報送的資料統(tǒng)一性復(fù)核的：客戶姓名或名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶、交易編碼。

證監(jiān)會對期貨市場客戶進行監(jiān)督，派出機構(gòu)對期貨公司客戶監(jiān)督。

違規(guī)開戶：責(zé)令限期整改、監(jiān)督談話、出具警示函。逾期不改的，暫停開戶或相關(guān)業(yè)務(wù)。

期貨投資咨詢業(yè)務(wù)（2個月批不批）

從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，公司和人員都要有資格。

公司申請：注冊資本1億、凈資本不低于8000萬，6個月風(fēng)險合格、高管3年經(jīng)驗1人、2年經(jīng)驗從業(yè)人員5人且高管和從業(yè)3年沒違規(guī)、公司3年沒違規(guī)。投資咨詢業(yè)務(wù)的合同指引和風(fēng)險揭示書都是協(xié)會制定。

公司和客戶利益沖突：客戶利益優(yōu)先。客戶與客戶沖突：公平對待。營業(yè)部要在公司總部的管理下統(tǒng)一對外提供咨詢業(yè)務(wù)。

公司每月向住所地派出機構(gòu)報告，首席風(fēng)險官負責(zé)制定和執(zhí)行監(jiān)督管理制度，并定期合規(guī)性檢查。

公司進行公開媒體宣傳前要住所地派出機構(gòu)備案。

期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)（2個月批不批）

申請資格：凈資本5億、6個月風(fēng)險合規(guī)、最近2次評級不低于B類B級、3年沒違法違規(guī)，5年經(jīng)驗高管1名、3年從業(yè)5名且3年沒違規(guī)。

初始委托資產(chǎn)不低于100萬。董監(jiān)高和從業(yè)自己和配偶不得參與本公司資產(chǎn)管理，父子子女參加的要5日內(nèi)派出備案。并公司網(wǎng)站披露。不得通過公眾媒體推廣宣傳產(chǎn)品。

客戶要對資金來源和用途進行合法性書面承諾。

資產(chǎn)管理投資非期貨類品種要5個工作日到監(jiān)控中心備案。不得對資產(chǎn)管理進行交易。每次報送凈值。虧損達到一定比例客戶有權(quán)提前終止。

管理經(jīng)理、交易執(zhí)行、風(fēng)控管理等崗位人員變動5日內(nèi)派出報告。每月5日內(nèi)報告交易情況。

有下列情況報告總經(jīng)理和首席風(fēng)險官：產(chǎn)品被機關(guān)調(diào)查、客戶提前終止、影響其他產(chǎn)品和客戶。月報7日年報3個月內(nèi)

違規(guī)的：責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、責(zé)令更換有關(guān)責(zé)任人員。

協(xié)會自律規(guī)則

協(xié)會只能紀律懲戒，不能處罰，那是證監(jiān)會的權(quán)利 從業(yè)人員要維護客戶的合法權(quán)益。

要保守國家秘密、所在機構(gòu)秘密、投資者的商業(yè)秘密和個人隱私，但是國家機關(guān)或法律法規(guī)要提供的和保護自己的合法權(quán)益而公開的。

和客戶利益沖突的，要及時告知客戶，盡量避免，無法避免則要保證客戶得到公平對待。無法繼續(xù)提供服務(wù)，及時與客戶協(xié)商，更換從業(yè)人員。在從業(yè)前參加培訓(xùn)后要具備：專業(yè)知識、技能、職業(yè)道德。除所在機構(gòu)同意外，不得兼任其他有關(guān)利益沖突的機構(gòu)職務(wù)。從業(yè)人員違法違規(guī)的，任何人可以向協(xié)會舉報。

從業(yè)人員違規(guī)收到機構(gòu)處分要10日告知協(xié)會，協(xié)會要求改正逾期不改的，采用訓(xùn)誡、公開譴責(zé)，并計入誠信檔案。

從業(yè)違規(guī)后：2、3、4要參加協(xié)會組織的專項培訓(xùn)。

1.情節(jié)顯著輕微且沒有后果的，批評教育。

2.情節(jié)輕微，沒有嚴重后果，予以訓(xùn)誡、并以訓(xùn)誡信的形式告知。3.情節(jié)嚴重并造成嚴重后果的，公開譴責(zé)。4.不爭的競爭的，暫停6-12月。5.違法的3年內(nèi)不得申請從業(yè)。

刑法修正法案

隱匿或故意銷毀會計憑證、賬本之類的5年2-20萬。國企負責(zé)人不負責(zé)重大損失3年，特別重大3-7年。

擅自設(shè)立銀行、交易所之類的3年2-20萬，嚴重的3-10年5-50萬。涉及內(nèi)幕5年 1-5倍

嚴重的5-10年 1-5倍 涉及虛假5年 1-10萬 嚴重的5-10年 2-20萬 操縱價格5年 1-5倍

嚴重5-10年 挪用單位資金3年 巨大或者不還的3-10年 挪用公款資金5年以上

巨大10年以上

受賄5年

巨大5以上

行賄3年 巨大3-10并罰金 挪用客戶資金3年 3-30萬

特別嚴重3-10 5-50萬 違規(guī)出具信用證5年以下 特別嚴重5以上 洗錢 5年 5%-20% 嚴重10年 5%-20%

期貨糾紛

分支機構(gòu)進行期貨交易的，該分支機構(gòu)所在地為合同履行地，實物交割，交易所所在地為合同履行地。由中級人民法院管轄。分支機構(gòu)不能承擔(dān)責(zé)任的由期貨公司承擔(dān)。

從業(yè)人員產(chǎn)生的民事責(zé)任由期貨公司承擔(dān)。不以真實身份交易的單位和個人，交易行為符合交易規(guī)則的，后果自己承擔(dān)。客戶有過錯，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)民事責(zé)任。

無效合同（公司沒資格、客戶沒資格、違規(guī)合同）給客戶損失：誰犯錯誰承擔(dān)，都有錯，按各自責(zé)任大小分別承擔(dān)。

公司沒資格，傭金還給客戶，交易結(jié)果客戶自己承擔(dān)。

公司沒按客戶指令：返還傭金、賠償客戶損失（手續(xù)費、稅金、利息）公司沒提示風(fēng)險說明書：未提示首次交易客戶，公司賠償；非首次交易客戶，客戶自己承擔(dān)。

公司接受客戶全權(quán)委托，承擔(dān)主要責(zé)任，不超過80%。執(zhí)行非受托人指令，公司承擔(dān)，非受托人連帶責(zé)任?？蛻糁噶顩]有品種、數(shù)量、買賣方向的，公司沒拒絕，公司責(zé)任。注意：沒有效期默認當(dāng)日，沒價格默認市價，沒開平方向，默認開。交易數(shù)量發(fā)送錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。

價格錯誤，多或少的部分公司承擔(dān)。造成盈利的，客戶可以追要收益。結(jié)算結(jié)果沒通知客戶，公司賠償不超過80%。

對交易結(jié)果有異議，要在合同約定的時間內(nèi)提出，誰沒采取措施誰負責(zé)。保證金不足仍允許交易為透支交易。沒通知追加保證金造成損失，交易所沒通知期貨公司或允許透支交易，交易所賠60%，期貨公司沒通知客戶或允許透支交易，期貨公司賠80%。

通知了，期貨公司要求保留持倉，則透支交易損失期貨公司承擔(dān)，穿倉則交易所承擔(dān)?？蛻粢蟊Ａ舫謧}，透支損失客戶承擔(dān)，穿倉則期貨公司承擔(dān)。保證金不足被強平，誰保證金不足誰承擔(dān)責(zé)任，交易費用被平倉者承擔(dān)。超量強平，誰強平誰負責(zé)。

違約后中間機構(gòu)（期貨公司、交易所、交割倉庫）要先墊付責(zé)任，不然誰來你這里交易。

交易所沒按照期貨公司要求履行的，客戶可以讓公司起訴交易所，公司拒絕的，客戶可以直接起訴交易所。

期貨公司私下對賭協(xié)議：行為認定無效，公司要賠償。都有過錯，按過錯大小分別擔(dān)責(zé)。

擅自以客戶名義交易的，除非客戶追認，否則公司承擔(dān)責(zé)任。交易所向公司發(fā)出追加保證金，公司否認，則交易所責(zé)任。公司向客戶發(fā)出追加保證金，客戶否認，公司責(zé)任。

人民法院對期貨交易席位的保全與執(zhí)行：執(zhí)行階段，有權(quán)強制轉(zhuǎn)讓，保全階段不允許轉(zhuǎn)讓，單不能停止使用權(quán)。

客戶、自營會員為債務(wù)人，法院可以依法對保證金、持倉采取保全與執(zhí)行措施。交易所為被告或第三人引起的事件，有交易所所在地的中級人民法院管轄。審判時：不是債務(wù)人的錢不得凍結(jié)。

適當(dāng)性實施辦法2013.8.30 開戶要求：50萬（前一交易日日終有50萬）、通過測試（交易所制定，80分，有效期2個月）、累計10個交易日20筆仿真或近3年10筆以上的成交記錄（期貨公司結(jié)算專用章和近3年交易結(jié)算單）。單位的話還要不存在違法違規(guī)的情況以及有內(nèi)部制度和風(fēng)險管理制度。特殊單位：非銀金融+社保+境外機構(gòu) 交易所可以根據(jù)市場情況調(diào)整適當(dāng)性標(biāo)注。

可能發(fā)生違反適當(dāng)性：約見談話、責(zé)令參加培訓(xùn)、增加自查、口頭警示、書面警示、責(zé)令處分責(zé)任人員、限期說明情況、專項調(diào)查、暫停辦理業(yè)務(wù)

已經(jīng)發(fā)生違反適當(dāng)性：責(zé)令整改、談話提醒、書面警示、通報批評、公開譴責(zé)、暫停新開戶、暫停業(yè)務(wù)、取消會員資格

工作人員違反適當(dāng)性：通報批評、公開譴責(zé)、暫停從事、取消業(yè)務(wù)資格 綜合評估：基本情況15分、投資經(jīng)歷20分、財務(wù)狀況50分、誠信狀況15分；誠信狀況扣除分數(shù)不設(shè)上限。公司不得為綜合評分70以下的人開戶?；厩闆r=年齡10分+學(xué)歷5分

投資經(jīng)歷=期貨交易經(jīng)歷20（結(jié)算專用章的交易結(jié)算單）和金融現(xiàn)貨交易10（業(yè)務(wù)專用章的交易對賬單）2者按高的算。

財務(wù)狀況：年收入證明或近一個月內(nèi)金融資產(chǎn)證明。

股票等權(quán)益證明營業(yè)部專用章、債券等銀行或證券公司專用章、黃金資產(chǎn)是銀行業(yè)務(wù)章、理財是哪里買的哪里出，年收入是稅務(wù)機關(guān)出具，工資流水是銀行出具最近連續(xù)3個月流水其他收入證明是當(dāng)前就職單位人事部門或者勞資部門。

誠信狀況：中國人民銀行出具最近2個月誠信記錄證明。

第五篇：2012期貨從業(yè)資格考試-法律法規(guī)(新增)

期貨市場客戶開戶管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為加強期貨市場監(jiān)管，保護客戶合法權(quán)益，維護期貨市場秩序，防范風(fēng)險，提高市場運行效率，根據(jù)《期貨交易管理條例》、《期貨交易所管理辦法》、《期貨公司管理辦法》等行政法規(guī)和規(guī)章，制定本規(guī)定。

第二條 期貨公司為客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)對客戶開戶資料進行審核，確保開戶資料的合規(guī)、真實、準確和完整。

第三條 中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司(以下簡稱監(jiān)控中心)負責(zé)客戶開戶管理的具體實施工作。期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過監(jiān)控中心辦理。

第四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立和維護期貨市場客戶統(tǒng)一開戶系統(tǒng)(以下簡稱統(tǒng)一開戶系統(tǒng))，對期貨公司提交的客戶資料進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的客戶資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第五條 期貨交易所收到監(jiān)控中心轉(zhuǎn)發(fā)的客戶交易編碼申請資料后，根據(jù)期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理，并將各類申請的處理結(jié)果通過監(jiān)控中心反饋期貨公司。

第六條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)為每一個客戶設(shè)立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應(yīng)關(guān)系。

第七條 中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會)及其派出機構(gòu)依法對期貨市場客戶開戶實行監(jiān)督管理。

中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨市場客戶開戶實行自律管理。

第二章 客戶開戶及交易編碼申請

第八條 客戶開戶應(yīng)當(dāng)符合《期貨交易管理條例》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，并遵守以下實名制要求：

(一)個人客戶應(yīng)當(dāng)本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理開戶手續(xù)。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，個人客戶的有效身份證明文件為中華人民共和國居民身份證;

(二)單位客戶應(yīng)當(dāng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件。除中國證監(jiān)會另有規(guī)定外，單位客戶的有效身份證明文件為組織機構(gòu)代碼證和營業(yè)執(zhí)照;

(三)期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致;(四)在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。

第九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶進行以下實名制審核：

(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經(jīng)授權(quán)的代理人開戶;

(二)確?？蛻艚灰拙幋a申請表、期貨結(jié)算賬戶登記表、期貨經(jīng)紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

第十條 客戶開戶時，期貨公司應(yīng)當(dāng)實時采集并保存客戶以下影像資料：

(一)個人客戶頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶開戶代理人頭部正面照、開戶代理人身份證正反面掃描件、單位客戶營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件和組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件。

第十一條 證券公司依法接受期貨公司委托協(xié)助辦理開戶手續(xù)的，應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求對照核實客戶真實身份，核對客戶期貨結(jié)算賬戶戶名與其有效身份證明文件中姓名或者名稱一致，采集并留存客戶影像資料，并隨同其他開戶資料一并提交期貨公司審核開戶和存檔。

第十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一的格式要求(見附件)采集并以電子文檔方式在公司總部集中統(tǒng)一保存客戶影像資料，并隨其他開戶材料一并存檔備查。各營業(yè)部也應(yīng)當(dāng)保存所辦理的客戶開戶資料及其影像資料。

第十三條 期貨公司不得與不符合實名制要求的客戶簽署期貨經(jīng)紀合同，也不得為未簽訂期貨經(jīng)紀合同的客戶申請交易編碼。

第十四條 期貨公司為客戶申請交易編碼，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交客戶交易編碼申請?？蛻艚灰拙幋a申請?zhí)顚憙?nèi)容應(yīng)當(dāng)完整并與期貨經(jīng)紀合同所記載的內(nèi)容一致。

第十五條 期貨公司為單位客戶申請交易編碼時，應(yīng)當(dāng)同時按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

第十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定要求定期向監(jiān)控中心提交客戶的以下資料：

(一)個人客戶的頭部正面照和身份證正反面掃描件;

(二)單位客戶的開戶代理人頭部正面照和身份證正反面掃描件。

第十七條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)按以下標(biāo)準對期貨公司提交的客戶交易編碼申請表及其他相關(guān)資料進行復(fù)核：

(一)客戶交易編碼申請表內(nèi)容完整性、格式正確性;

(二)個人客戶姓名和身份證號碼與全國公民身份信息查詢服務(wù)系統(tǒng)反饋結(jié)果的一致性;

(三)單位客戶名稱和組織機構(gòu)代碼證號碼與全國組織機構(gòu)代碼管理中心反饋結(jié)果的一致性;

(四)客戶姓名或者名稱與其期貨結(jié)算賬戶戶名的一致性;

(五)其他應(yīng)當(dāng)復(fù)核的內(nèi)容。

第十八條 監(jiān)控中心在復(fù)核中發(fā)現(xiàn)以下情況之一的，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)退回客戶交易編碼申請，并告知期貨公司：

(一)客戶資料不符合實名制要求;

(二)客戶交易編碼申請表及相關(guān)資料內(nèi)容不完整、格式不正確;

(三)中國證監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第十九條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將當(dāng)日通過復(fù)核的客戶交易編碼申請資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將客戶交易編碼申請的處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。

第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。

第三章 客戶資料修改

第二十二條 期貨公司修改與申請交易編碼相關(guān)的客戶資料，應(yīng)當(dāng)向監(jiān)控中心提交修改申請，申請修改的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)與期貨經(jīng)紀合同中客戶資料保持一致。

第二十三條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名進行修改的，監(jiān)控中心重新按本規(guī)定第十七條進行復(fù)核。通過復(fù)核的，監(jiān)控中心將修改后的資料轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所和期貨公司并由其進行相應(yīng)處理。

修改單位客戶的客戶名稱、組織機構(gòu)代碼或者營業(yè)執(zhí)照號碼，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時上傳該單位客戶的組織機構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。

第二十四條 期貨公司申請對客戶姓名或者名稱、客戶有效身份證明文件號碼、客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶資料進行修改的，應(yīng)當(dāng)指明修改申請擬提交的期貨交易所，監(jiān)控中心對修改后客戶資料內(nèi)容的完整性、格式正確性進行復(fù)核，并將通過復(fù)核的申請轉(zhuǎn)發(fā)相關(guān)期貨交易所。期貨交易所根據(jù)其業(yè)務(wù)規(guī)則檢查后，向監(jiān)控中心反饋修改申請的處理結(jié)果，由監(jiān)控中心反饋給期貨公司。

第二十五條 監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

第四章 客戶交易編碼的注銷

第二十六條 期貨公司應(yīng)當(dāng)?shù)卿洷O(jiān)控中心統(tǒng)一開戶系統(tǒng)辦理客戶交易編碼的注銷。

第二十七條 監(jiān)控中心接到期貨公司的客戶交易編碼注銷申請后，應(yīng)當(dāng)于當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。

第二十八條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)將期貨公司客戶交易編碼注銷申請?zhí)幚斫Y(jié)果及時反饋監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此反饋期貨公司。

第二十九條 期貨交易所注銷客戶交易編碼的，應(yīng)當(dāng)于注銷當(dāng)日通知監(jiān)控中心，監(jiān)控中心據(jù)此通知期貨公司。

第五章 客戶資料管理

第三十條 期貨公司在交易結(jié)算系統(tǒng)中維護的客戶資料應(yīng)當(dāng)與報送統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶資料保持一致。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)對期貨公司報送保證金監(jiān)控系統(tǒng)與統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進行一致性復(fù)核。

第三十一條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)統(tǒng)一開戶系統(tǒng)，建立期貨市場客戶基本資料庫。

客戶姓名或者名稱、有效身份證明文件號碼和客戶期貨結(jié)算賬戶戶名之外的客戶信息，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同的期貨交易所、期貨公司分別維護。

第三十二條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)定期向監(jiān)控中心核對客戶資料。

第六章 監(jiān)督管理

第三十三條 中國證監(jiān)會依法對期貨市場客戶開戶進行監(jiān)督檢查。中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司客戶開戶進行監(jiān)督檢查。

第三十四條 監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)依據(jù)本規(guī)定制定期貨市場客戶開戶管理的業(yè)務(wù)操作規(guī)則，并報告中國證監(jiān)會。

監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)建立健全相應(yīng)的應(yīng)急處理機制，防范和化解統(tǒng)一開戶系統(tǒng)的運行風(fēng)險。

第三十五條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施;逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責(zé)令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。

第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

第三十七條 期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第七十條的規(guī)定進行處罰。

第三十八條 期貨交易所、監(jiān)控中心違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第六十八條、第六十九條的規(guī)定進行處罰、處分。

第三十九條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員違反本規(guī)定的，依照《期貨交易管理條例》第八十二條的規(guī)定進行處分。

第七章 附則

第四十條 期貨公司會員號變更、會員分級結(jié)算關(guān)系變更、會員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請權(quán)限受到期貨交易所限制時，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時通知監(jiān)控中心。

第四十一條 對于實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所的非結(jié)算會員，監(jiān)控中心應(yīng)當(dāng)將其申請和注銷客戶交易編碼的結(jié)果及時通知其結(jié)算會員。

第四十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照統(tǒng)一部署分期分批完成開戶系統(tǒng)切換工作。完成開戶系統(tǒng)切換后，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定的要求辦理客戶開戶手續(xù)。

第四十三條 本規(guī)定自2009年9月1日起施行。2007年11月5日中國證監(jiān)會發(fā)布的《關(guān)于進一步加強期貨公司開戶環(huán)節(jié)實名制工作的通知》(證監(jiān)期貨字[2007]257號)同時廢止。