第一篇：PPP.社會資本和政府合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目或提供社會公共服務(wù)和產(chǎn)品

PPP中國成敗

本文由弘毅投資副總Howard Zheng推薦

導(dǎo)讀：財政部部長樓繼偉在博鰲亞洲論壇上解釋稱：“十八屆三中全會中的‘要通過改革讓社會資本進入公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營’，實際指向就是PPP模式” 據(jù)了解，財政部下一步工作重心是，一方面消除PPP發(fā)展的制度障礙、明確相關(guān)規(guī)則。另一方面試點先行，積極推動設(shè)立PPP的管理機構(gòu)，嘗試在市政供水，污水、垃圾處理，保障房建設(shè)等領(lǐng)域率先引入PPP模式，樹立行業(yè)樣本。待試點成熟后，再大范圍推廣。PPP（Public Private Partnership 首字母縮寫）模式，這項源起于英國的“公共私營合作”的融資機制，已被中國視為一種有效的制度設(shè)計，將有序引入到城市基礎(chǔ)建設(shè)領(lǐng)域。2008年美國金融危機后，發(fā)達國家面臨經(jīng)濟減緩和財政支出上升的矛盾，PPP成為吸引社會資本參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的有效模式，迎來發(fā)展高峰。其本質(zhì)是，社會資本和政府合作建設(shè)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目或提供社會公共服務(wù)和產(chǎn)品，最終使各方達到比單獨行動更高的效率。為推動十八屆三中全會中“允許社會資本通過特許經(jīng)營等方式參與城市基礎(chǔ)設(shè)施投資和運營”改革措施的落地。

2013年底以來，財政部多次召開相關(guān)PPP專題會議、培訓(xùn)班和研討會，并從制度、機構(gòu)、項目和能力建設(shè)等多方面著手推廣PPP模式。財政部部長樓繼偉明確提出“要實實在在把這件事開展起來”。

4月初，財政部金融司巡視員劉健接受《財經(jīng)》采訪，圍繞推廣PPP模式初衷和背景、推進的整體思路和方式，以及如何構(gòu)建適合PPP發(fā)展的市場制度和法律環(huán)境等方面，他詳細闡述了財政部的思路和想法。同時他還回應(yīng)了外界的部分質(zhì)疑和憂慮。

目前國內(nèi)PPP模式的實踐，尚處在比較“淺層次”的層面。如鳥巢項目、北京地鐵4號線和很多BOT領(lǐng)域的實踐，在利益分配、風(fēng)險分擔(dān)、政府監(jiān)督等環(huán)節(jié)，與真正意義的PPP模式相比，“形似神不似”。從項目的發(fā)起目的看，更多的是從招商和投資角度吸引資金，后續(xù)監(jiān)管也不到位。

那么，真正意義的PPP模式應(yīng)該具備哪些特征？

對此，財政部相關(guān)人士認為，在項目設(shè)計方面，要達到“利益共享、風(fēng)險共擔(dān)”目標，堅持公共利益最大化原則，確保PPP項目社會效益和經(jīng)濟效益都有所提高，形成有效的激勵約束機制，實現(xiàn)項目利益分配“盈利但不暴利”。在風(fēng)險分擔(dān)方面，政府和社會資本應(yīng)該平等參與，按照合同辦事，堅持風(fēng)險分擔(dān)最優(yōu)原則，政府和社會資本誰對哪種風(fēng)險更有控制力，誰就承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，雙方不過度轉(zhuǎn)移風(fēng)險至合作方。

PPP模式成敗的關(guān)鍵在于“制度設(shè)計、論證科學(xué)、重諾履約”。據(jù)了解，財政部下一步工作重心是，一方面消除PPP發(fā)展的制度障礙、明確相關(guān)規(guī)則。另一方面試點先行，積極推動設(shè)立PPP的管理機構(gòu)，嘗試在市政供水，污水、垃圾處理，保障房建設(shè)等領(lǐng)域率先引入PPP模式，樹立行業(yè)樣本。待試點成熟后，再大范圍推廣。

從國際經(jīng)驗看，PPP模式對政府的定位和能力要求極高，中國以往“政府管理”的理念，恐怕與PPP模式要求很難兼容。業(yè)內(nèi)人士普遍認為，PPP模式更加注重契約精神、公開透明和市場觀念，這要求政府要完成從“經(jīng)營者”到“監(jiān)督者”角色轉(zhuǎn)換。

PPP模式在中國的順利開花結(jié)果，還需要適宜生長的制度性土壤。不過，在中國尚未完全市場化的經(jīng)濟制度下，相關(guān)制度建設(shè)尚顯滯后、地方政府政績考核、負債觀念扭曲，外界擔(dān)心PPP模式可能淪為地方政府的融資工具，甚至還有質(zhì)疑認為，會出現(xiàn)新的利益輸送，若操之過急，可能走偏，或醞釀新的市場風(fēng)險。試點先行

2013年底，在財政部年底工作會議期間，財政部組織套開PPP專題會議，這次會議從體制機制創(chuàng)新的角度，對發(fā)展PPP模式做出了全面、系統(tǒng)的安排。春節(jié)過后，財政部門便密集組織召開各類研討會和培訓(xùn)班。

3月17日，財政部組織PPP專題培訓(xùn)班，來自亞洲開發(fā)銀行、中投公司、財科所的相關(guān)專家就PPP模式的實踐進行交流，地方財政部門、中央大型企業(yè)的相關(guān)人員參加了這次培訓(xùn)。財政部副部長王保安要求，要認真做好PPP模式的推廣和運用。同時，貴州、湖南、浙江等地方財政部門也舉辦了類似的培訓(xùn)。

PPP模式被寄予如此大的期望，前所未見。財政部部長樓繼偉在博鰲亞洲論壇上解釋稱：“十八屆三中全會中的‘要通過改革讓社會資本進入公共服務(wù)基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和運營’，實際指向就是PPP模式”。據(jù)悉，當前涉及財政部、發(fā)改委、人民銀行和金融相關(guān)部門，都在為落實這一改革任務(wù)研究、探索。

PPP模式興起于英國，普遍運用在城市基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域，是一種被廣為接受的新的融資方式，BT、BOT等是其主要的實現(xiàn)方式。其實質(zhì)是在公用事業(yè)領(lǐng)域引入社會資本，將項目所有權(quán)和經(jīng)營權(quán)交給社會投資者，政府發(fā)揮引導(dǎo)和監(jiān)督作用，目的在于建立社會競爭機制，提高公共事業(yè)的服務(wù)質(zhì)量和效率。

而這一模式在中國發(fā)展較為緩慢，始于20世紀90年代，如北京鳥巢、北京地鐵4號線和大量的地方政府的BOT項目。不過，國內(nèi)的這些實踐活動，在利益分配、風(fēng)險分擔(dān)、政府監(jiān)督方面，并不具備真正意義的PPP項目的特征。去年底以來，財政部相關(guān)司局先后前往上海、湖南實地調(diào)研，對地方的試點意愿、進展和潛在項目進行了解。財政部經(jīng)濟建設(shè)司、農(nóng)綜辦等相關(guān)司局對管理的項目進行了梳理，地方政府提供了大量的項目，目前正在進行項目篩選。

總體看地方政府熱情較高。這主要有兩方面原因，首先，目前，地方融資依靠融資平臺和土地收入的模式已經(jīng)難以為繼，PPP模式是化解地方債務(wù)和解決城鎮(zhèn)化融資的有效方式。其次，地方政府響應(yīng)十八屆三中全會改革號召，改革熱情空前高漲。

下一步的重點之一，挑選合適的項目，推進試點。據(jù)悉，財政部門將把收益性項目作為PPP模式推廣的重點，優(yōu)先選擇收益比較穩(wěn)定、投資規(guī)模比較大、長期合同關(guān)系比較清楚、技術(shù)發(fā)展比較成熟的項目，如市政供水、污水處理、垃圾處理、保障房建設(shè)等。由于這種模式在中國尚屬新生事物，試點啟動初期，必然面臨諸多困難。例如，沒有與之配套的公開透明的招標制度和標書，招標暗箱操作普遍存在，定價機制缺失，市場信息分散，缺乏基本的規(guī)范標準等。

財政部也正在著手化解這些困難。據(jù)悉，財政部已經(jīng)在推動機構(gòu)建設(shè)、建立工作機制方面形成了初步思路。據(jù)了解，財政部正在建立PPP工作機制，積極推動設(shè)立PPP管理機構(gòu)，加強對風(fēng)險分擔(dān)、競爭機制、政府合理承諾、后續(xù)合同管理方面的統(tǒng)一指導(dǎo)。

地方政府正在探討在地方財政部門建立PPP中心的可行性，一些省市表達了強烈興趣，浙江省有望成為首個在省級政府層面設(shè)立PPP中心的地方之一。

業(yè)內(nèi)有建議認為，比較理想的模式是，由省級地方政府牽頭成立PPP中心，負責(zé)PPP信息的統(tǒng)一發(fā)布和技術(shù)指導(dǎo)，并由經(jīng)驗豐富的相關(guān)人員組織專家?guī)?，隨機抽取專家進行評議，協(xié)助地方政府確定中標者。

不過，劉健認為，試點會是一個比較長期的過程，只有經(jīng)過大量的試點，看到好的案例和經(jīng)驗，才能形成總體的制度設(shè)計和框架。他亦坦承，PPP模式在國內(nèi)能否落地，還存在不確定性，試點過程中，還要看跟現(xiàn)有的制度和法律、合同和執(zhí)行能不能匹配。重在“激勵相容”

PPP是一種長期的合作關(guān)系，吸引社會資本的關(guān)鍵在于建立穩(wěn)定可預(yù)期的政策環(huán)境，降低政策風(fēng)險。對于民營資本來講，在滿足項目建設(shè)和運營服務(wù)質(zhì)量的前提下，要追求相對穩(wěn)定的收益和回報率，而對于公共部門來說，要從提高服務(wù)質(zhì)量和效率的角度出發(fā)，平衡項目的風(fēng)險和收益，避免出現(xiàn)暴利和虧損，達到“激勵相容”效果。

城市公共基礎(chǔ)設(shè)施的提供往往帶有一定的公益性質(zhì)，需要政府的補貼，這要求合作各方要建立起“收益共享、風(fēng)險共擔(dān)”合作機制。從國際上看，PPP模式在發(fā)達國家也有很多不成功的案例，歸根結(jié)底，成敗的關(guān)鍵在于收益和風(fēng)險分擔(dān)不對等。利益分配的實質(zhì)就是定價，最理想的狀態(tài)是讓私營資本盈利但不暴利。從中國情況看，通常項目論證、可行性研究等前期工作主要由政府完成，很難準確地估算項目未來現(xiàn)金流，缺乏定價的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)，大多沒有在相關(guān)協(xié)議中對私人收益作出“可調(diào)整”的原則性條款，導(dǎo)致項目暴利。或者政府干預(yù)過多，導(dǎo)致社會資本虧損。

從具體實踐看，北京地鐵4號線、杭州灣跨海大橋等PPP項目，在運營過程中，或多或少存在定價機制、收益分配機制不盡合理的問題。尤其是地方政府出于吸引資金的目的，往往給與社會資本過多承諾，甚至“兜底”了一些市場風(fēng)險。

例如，中國北方某城市水廠BOT項目，政府特許經(jīng)營20年按高水價購水，但企業(yè)5年就收回全部投資，政府遭受了巨額虧損，政府兜底了運營風(fēng)險，而私人資本獲得了無風(fēng)險高額回報。

對于如何建立科學(xué)的定價機制，避免項目參與各方暴利和虧損，國際上有這方面比較成熟的經(jīng)驗可循。

以英國希思羅機場（BAA）為例，英國航空管理委員會（CAA）負責(zé)機場監(jiān)管，采取了價格上限定價方法，每五年根據(jù)機場的收益率、運營維護成本、稅收、非航空資產(chǎn)收入、預(yù)測客流量等指標重新確定機場收入。

同樣的道理，劉健進一步解釋道，每個周期執(zhí)行一個固定價格，企業(yè)通過減員增效，能夠提高效率，便可獲得一定的超額利潤。到下一個周期后，政府可以適當打掉部分超額利潤，定一個更低的價格，這時企業(yè)就要考慮如何進一步提高效率，以此反復(fù)，對價格進行動態(tài)調(diào)整，有助于形成比較良性的正向激勵。相反，倘若此項公共服務(wù)由政府單一提供，可能容易出現(xiàn)逆向激勵，政府會雇更多的員工，帶來資源浪費和效率低下。

可見，PPP模式涉及政府和社會資本的經(jīng)濟效益，又涉及政府和公眾的社會效益，既要避免社會資本利潤超出合理區(qū)間，公共服務(wù)價格高企引發(fā)公眾不滿情緒，又要保障社會資本的長期合理回報，確保項目運營可持續(xù)，“度”的拿捏就非常重要。

對此，王保安在PPP專題培訓(xùn)班上表示，需要建立動態(tài)調(diào)整的收費定價或政府補貼機制，對社會資本產(chǎn)生足夠的吸引力，形成長期穩(wěn)定的投資回報預(yù)期。同時還要建立嚴格的績效評價機制，對項目運作、公共服務(wù)質(zhì)量和資金使用效率等進行綜合考核評價。

穩(wěn)定的收益能夠得到保障，還需要建立健全法律制度和良好的契約精神，目前國內(nèi)推動PPP發(fā)展還面臨著法律層面的制約，最突出的表現(xiàn)是法律的權(quán)威性不足，存在自相矛盾的問題。

比如，國際上通行做法是，為了降低項目風(fēng)險，政府往往提供擔(dān)?；蛘呶磥碜畹土髁砍兄Z，未來的承諾折成現(xiàn)值，反映在當前，作為政府或有負債，而中國現(xiàn)有的法律框架規(guī)定，政府不允許提供擔(dān)保和承諾。又如，國內(nèi)原有的法律法規(guī)體系是與政府主導(dǎo)基礎(chǔ)設(shè)施投資體制相掛鉤的，現(xiàn)在私人部門參與后，很多微觀的政策、體系都要做出調(diào)整。業(yè)內(nèi)人士也擔(dān)憂，在當前國內(nèi)市場化并不充分的條件下，政府和社會合作意識和政府的契約精神仍顯不足，“一個和尚、兩個和尚、三個和尚”的故事屢見不鮮，缺乏適合PPP生長的制度性土壤，可能成為制約其推廣的最大障礙。

正是因為如此，財政部正在對現(xiàn)行的法規(guī)政策進行梳理，逐漸梳理出PPP運用所必需的制度和體制框架，并協(xié)同相關(guān)部門解決當前PPP法規(guī)政策在立法層級和操作流程方面各自為政、缺乏協(xié)調(diào)的問題，消除障礙、明確規(guī)則，逐步構(gòu)建適宜PPP發(fā)展的制度環(huán)境和法律保障。

政府角色再定位

PPP模式的核心是在公共服務(wù)領(lǐng)域引入市場機制，政府要注重處理好與市場主體之間的關(guān)系，既不“越位”也不“缺位”。從國際經(jīng)驗看，運用PPP模式需要政府減少在公共資源的直接配置，發(fā)揮優(yōu)勝劣汰競爭機制，充分激發(fā)市場的活力和創(chuàng)造力，凸顯市場在公共資源配置中的決定性作用。

反觀中國現(xiàn)實情況，政府依然在資源配置中居于主導(dǎo)地位，有形的手往往伸的過多、過長。在此背景下，推廣PPP模式無疑對政府定位提出了巨大的挑戰(zhàn)。

部分參與地方環(huán)保領(lǐng)域的社會資本反映，這些年來，在與地方政府合作過程中，社會資本“與狼共舞”的恐懼心態(tài)一直存在，地方政府過于強勢，缺乏合作意識和契約精神，市場意識薄弱。比如，大到高速公路，小到垃圾焚燒項目，都要由市委書記或者市長拍板決定。如要推廣PPP機制，重新界定政府的職能和邊界顯得尤為重要。

多位權(quán)威人士均認為，政府應(yīng)該由“經(jīng)營者”轉(zhuǎn)變?yōu)椤氨O(jiān)管者”、“合作者”，把更多的精力集中在發(fā)展戰(zhàn)略上和加強監(jiān)管上，減少對微觀事務(wù)的管理和干預(yù)。

事實上，過去這幾年在城市公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)和服務(wù)提供方面，地方政府大包大攬，主導(dǎo)地位進一步強化。從投資規(guī)模上看，地方政府通過銀行、債券市場、影子銀行等各種途徑，大規(guī)模舉借債務(wù)。反觀民營資本玻璃門、彈簧門一直存在，投資渠道受限，規(guī)模不斷萎縮。很顯然，由于地方政府的“越位”，導(dǎo)致部分項目不但未能提高效率，反而滋生了腐敗。例如，一些高速公路的BOT項目中，政府或多或少存在監(jiān)管不到位的情況，如準入期缺乏競爭程序的監(jiān)督，建設(shè)期缺乏對資金使用的監(jiān)督，運營期缺乏對服務(wù)質(zhì)量的監(jiān)督等。政府不但不能“越位”，還要做好監(jiān)管，防止“缺位”。劉健認為，對PPP模式有效的監(jiān)管和激勵相容同等重要。由于大多數(shù)城市基礎(chǔ)設(shè)施項目，如供水、供電等，具有自然壟斷的特征，私人資本的逐利特性，決定了其定價傾向于高價，謀取暴利，需要政府進行監(jiān)督。引入PPP模式后，如果政府無法發(fā)揮好監(jiān)管者的職責(zé)，可能使得政府和公共消費者承擔(dān)更高的成本。

在劉健看來，在公共部門引入社會資本后，相當于原來政府是提供者、監(jiān)管者轉(zhuǎn)變成為服務(wù)者，此時就要把其他的制度分開，政府充當規(guī)則制定者和監(jiān)管者，投資和運營交給專業(yè)化的公司去做，政府來做利益的平衡。

從國際經(jīng)驗看，推廣PPP模式往往需要國家層面設(shè)立管理機構(gòu)，協(xié)調(diào)各部門創(chuàng)新機制，對PPP的全過程進行管理。通常還要有必然的財政約束，以控制PPP項目中的財政承諾，實行總體風(fēng)險控制。國內(nèi)這些制度的頂層設(shè)計，還需要通過試點不斷探索完善。

對此，財政部權(quán)威人士建議，全局層面可以考慮構(gòu)建一個初步的監(jiān)管框架，引入行業(yè)監(jiān)管的理念，例如交通設(shè)施、水務(wù)、垃圾處理由對口交通、水利、衛(wèi)生部門監(jiān)管。在公共產(chǎn)品價格監(jiān)管方面，現(xiàn)在各地標準不盡相同、松緊不一，可以考慮統(tǒng)一的標準和規(guī)則。此外，劉健還提醒：“PPP是一種機制、一種制度設(shè)計，不僅僅是單純是融資方式?！痹谶^去這些年，地方政府面臨債務(wù)壓力，想盡辦法籌集資金，大量使用了BT、BOT等融資模式，不顧成本舉債，甚至不惜犧牲政府和公眾利益為代價。

當前，中國經(jīng)濟增長減速，地方政府進入償債高峰期，面臨經(jīng)濟建設(shè)和債務(wù)償還的雙重壓力，地方政府啟動融資蠢蠢欲動，PPP模式存在再度成為地方政府融資工具的潛在可能，如何在這樣的局面下，使得PPP模式能夠成功落地，避免走歪，這是一個頗為棘手的問題。對此，一位資深的業(yè)內(nèi)人士認為，核心是把政府的承諾管起來，政府能做哪些承諾，哪些承諾具有約束力，地方人大可以通過立法、預(yù)算的形式，對PPP模式出臺一整套制度，并實行總量管理和額度限制，提升透明度。（《財經(jīng)》）

第二篇：政府和社會資本合作(PPP)-綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目建議書(編制大綱)

政府和社會資本合作（PPP）-綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目建議書

相對于政府傳統(tǒng)項目開發(fā)模式及公共融資方式，PPP項目有以下比較優(yōu)勢：

1、提高公共財政使用效率 PPP項目一般由社會私人資本或者聯(lián)合體融資建設(shè)及運營，提供公共服務(wù)。共用財政投入很少，較好發(fā)揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有比較重要的意義。同時，由于捆綁了建設(shè)和經(jīng)營，并以服務(wù)和產(chǎn)出付費，使得私人部門能夠發(fā)揮最大的能動性，通過創(chuàng)新、自我施壓等避免項目成本超支。在風(fēng)險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務(wù)質(zhì)量 評審中標的私人資本或聯(lián)合體組建項目公司建設(shè)項目并提供公共服務(wù)。聯(lián)合體一般是由建設(shè)方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統(tǒng)開發(fā)模式具有更好的內(nèi)部協(xié)調(diào)能力。另外，很多PPP項目通過引進國際知名建設(shè)、管理機構(gòu)，帶來先進的管理經(jīng)驗，有利于提高公共服務(wù)的質(zhì)量。

3、實現(xiàn)合作雙方互利共贏 合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權(quán)責(zé)利。在風(fēng)險分配上遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即將風(fēng)險分配給最有能力承擔(dān)的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

PPP項目在第一個項目識別階段，項目發(fā)起時需要提供《項目建議書》。項目建議書是建設(shè)項目前期工作的第一步，尤其對于投資規(guī)模大、社會影響廣泛的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類項目。項目建議書主要是從項目自身的客觀條件方面考察項目建設(shè)的必要性，一般由項目發(fā)起人向發(fā)改委部門報送，提出立項申請，發(fā)改部門審查通過后下達項目建議書批復(fù)文件。經(jīng)批準的項目建議書是編制可行性研究報告和作為擬建項目立項的依據(jù)。項目建議書的批復(fù)單位應(yīng)為國家或地方發(fā)改委。

項目建議書大綱

一、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目概況

（一）、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目名稱

（二）、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目規(guī)模

二、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目必要性

（一）、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目現(xiàn)狀及預(yù)測

（二）、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目必要性

三、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目規(guī)劃

（一）、擬建地點

（二）、建設(shè)方案

（三）、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目進度安排

四、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目建設(shè)條件分析

（一）、政策條件

（二）、建設(shè)區(qū)建設(shè)條件

（三）、建設(shè)技術(shù)條件

五、綜合保稅區(qū)基礎(chǔ)設(shè)施和公共服務(wù)設(shè)施項目投資估算和資金籌措方案

（一）、投資估算

（二）、政府與社會資本合作模式

六、經(jīng)濟效果和社會效益的初步估計

（一）、經(jīng)濟效果

1、財務(wù)評價

2、國民經(jīng)濟評價

（二）、社會效益

1、環(huán)境影響

2、社會影響

七、結(jié)論

第三篇：政府和社會資本合作(PPP)-博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目建議書(編制大綱)

政府和社會資本合作（PPP）-博物館基

礎(chǔ)設(shè)施項目建議書

相對于政府傳統(tǒng)項目開發(fā)模式及公共融資方式，PPP項目有以下比較優(yōu)勢：

1、提高公共財政使用效率 PPP項目一般由社會私人資本或者聯(lián)合體融資建設(shè)及運營，提供公共服務(wù)。共用財政投入很少，較好發(fā)揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有比較重要的意義。同時，由于捆綁了建設(shè)和經(jīng)營，并以服務(wù)和產(chǎn)出付費，使得私人部門能夠發(fā)揮最大的能動性，通過創(chuàng)新、自我施壓等避免項目成本超支。在風(fēng)險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務(wù)質(zhì)量 評審中標的私人資本或聯(lián)合體組建項目公司建設(shè)項目并提供公共服務(wù)。聯(lián)合體一般是由建設(shè)方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統(tǒng)開發(fā)模式具有更好的內(nèi)部協(xié)調(diào)能力。另外，很多PPP項目通過引進國際知名建設(shè)、管理機構(gòu)，帶來先進的管理經(jīng)驗，有利于提高公共服務(wù)的質(zhì)量。

3、實現(xiàn)合作雙方互利共贏 合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權(quán)責(zé)利。在風(fēng)險分配上遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即將風(fēng)險分配給最有能力承擔(dān)的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

PPP項目在第一個項目識別階段，項目發(fā)起時需要提供《項目建議書》。項目建議書是建設(shè)項目前期工作的第一步，尤其對于投資規(guī)模大、社會影響廣泛的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類項目。項目建議書主要是從項目自身的客觀條件方面考察項目建設(shè)的必要性，一般由項目發(fā)起人向發(fā)改委部門報送，提出立項申請，發(fā)改部門審查通過后下達項目建議書批復(fù)文件。經(jīng)批準的項目建議書是編制可行性研究報告和作為擬建項目立項的依據(jù)。項目建議書的批復(fù)單位應(yīng)為國家或地方發(fā)改委。

項目建議書大綱

一、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目概況

（一）、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目名稱

（二）、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目規(guī)模

二、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目必要性

（一）、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目現(xiàn)狀及預(yù)測

（二）、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目必要性

三、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目規(guī)劃

（一）、擬建地點

（二）、建設(shè)方案

（三）、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目進度安排

四、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)條件分析

（一）、政策條件

（二）、建設(shè)區(qū)建設(shè)條件

（三）、建設(shè)技術(shù)條件

五、博物館基礎(chǔ)設(shè)施項目投資估算和資金籌措方案

（一）、投資估算

（二）、政府與社會資本合作模式

六、經(jīng)濟效果和社會效益的初步估計

（一）、經(jīng)濟效果

1、財務(wù)評價

2、國民經(jīng)濟評價

（二）、社會效益

1、環(huán)境影響

2、社會影響

七、結(jié)論

第四篇：傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項目庫管理辦法(試行)

傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項目庫管理辦法(試行)

第一章 總 則

第一條 為進一步規(guī)范傳統(tǒng)基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域政府和社會資本合作(PPP)項目操作流程，結(jié)合投資項目在線審批監(jiān)管平臺(重大建設(shè)項目庫)使用要求，制定本辦法。

第二條 各級發(fā)展改革部門建立PPP項目庫，適用本辦法。第三條 本辦法所稱PPP項目是指各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等在投資項目在線審批監(jiān)管平臺中填報并擬采用PPP模式實施的項目。

第四條 項目庫建設(shè)和管理遵循“統(tǒng)一建設(shè)、分級管理、資源共享、規(guī)范使用”的原則。

第五條 國家發(fā)展改革委負責(zé)項目庫的統(tǒng)一建設(shè)，各級發(fā)展改革委是本級項目庫的管理部門，負責(zé)本級項目庫的使用和管理工作，并會同行業(yè)主管部門做好項目的分類匯總、審核、跟蹤推進等相關(guān)工作。

國家信息中心受國家發(fā)展改革委投資司委托，承擔(dān)項目庫的日常運營及技術(shù)維護工作，負責(zé)項目庫指標設(shè)定、修改等。

第二章 項目的入庫和填報程序 第六條 各行業(yè)部門、事業(yè)單位、各類企業(yè)主體等是PPP項目的填報單位，填報單位進行項目填報前，需要在重大建設(shè)項目庫(http://kpp.ndrc.gov.cn)填寫有關(guān)基本信息進行用戶注冊。填報單位必須是法人機構(gòu)，注冊時需提供組織機構(gòu)代碼證。其中，填報單位應(yīng)根據(jù)歸口情況選擇本級發(fā)展改革部門作為審核單位。填報單位在各項信息填寫齊備后完成注冊，并通過注冊郵箱進行身份驗證，完成賬戶激活。未激活賬戶的單位可以開展信息填報工作，但不能上報信息。

第七條 PPP項目庫依托重大建設(shè)項目庫“儲備項目”模塊運行，填報單位在“填報區(qū)”通過“新增”錄入“基本信息”、“投資情況”、“前期工作”、“PPP項目”等信息。其中，“PPP項目”板塊是專為填報PPP有關(guān)信息而設(shè)置。填報單位在項目選擇擬采用PPP模式后，可執(zhí)行錄入PPP有關(guān)信息并保存的操作，對于已保存的項目，通過“修改”功能進行補充完善。

入庫項目應(yīng)當符合使用國家重大建設(shè)項目庫加強政府投資項目儲備等相關(guān)管理要求。

第八條 PPP項目庫填報信息按照項目實施程序分為基礎(chǔ)信息、實施方案編制、實施方案審查及確定、社會資本方遴選、合同簽訂等五個部分，填報單位在填報時應(yīng)確保信息準確。填報單位在完成一項或多項工作的信息填報后，可通過“報送”功能提交給注冊時選擇的歸口審核單位進行審核。填報單位可以在“已報區(qū)”查看已報送的項目，未經(jīng)審核單位鎖定的階段信息可再次進行補充或修改。

第九條 填報單位根據(jù)項目實施進度，完成相應(yīng)階段的信息填寫。在PPP項目進行儲備時，完成PPP項目基礎(chǔ)信息的填寫;在完成實施方案編制后，填寫實施方案編制階段的有關(guān)信息;在獲得實施方案批復(fù)后，填寫實施方案審查及確定階段的有關(guān)信息;在選定社會資本方后，填寫社會資本方遴選階段的有關(guān)信息;在簽署正式合同后，填寫合同簽訂階段的有關(guān)信息。

第三章 項目庫的使用管理

第十條 各級發(fā)展改革部門作為PPP項目的歸口審核單位，通過預(yù)置用戶名和密碼登陸國家電子政務(wù)外網(wǎng)(http://kpp.cegn.cn)進行項目庫的使用和管理。在“儲備項目審核”模塊的“審核區(qū)”中，定期對填報單位(或下級用戶)提交的PPP項目信息進行初審。對符合本地區(qū)儲備原則與范圍的項目，使用“入本級庫”的功能完成初審，將其納入本級PPP項目儲備庫;對于不符合要求的項目，使用“退回”功能退回填報單位(或下級用戶)。

各級發(fā)展改革部門在“本級PPP項目庫”中，定期組織對入庫項目審查，在填報單位按項目實施階段完成信息填報后，對入庫項目信息的真實性和完整性進行復(fù)核。復(fù)核時，各級發(fā)展改革部門可對填報的PPP項目信息進行修改編輯，對通過復(fù)核的PPP階段信息欄目進行鎖定。一經(jīng)鎖定，填報單位不能對該階段項目信息進行編輯。如需修改，可向?qū)徍藛挝簧暾垖㈨椖客嘶鼗蚴跈?quán)修改。

第十一條 各級發(fā)展改革部門根據(jù)自身需求使用項目庫的推介功能，推介項目應(yīng)當符合地區(qū)產(chǎn)業(yè)政策和發(fā)展規(guī)劃，具備PPP談判條件。對應(yīng)項目庫填報階段，原則上應(yīng)在實施方案編制完成后。

第十二條 對簽訂合同后正式進入實施階段的項目，由各級發(fā)展改革部門確認其進入實施階段，并按完善相關(guān)進展信息。

第十三條 項目庫實行動態(tài)管理，對項目推進過程中確定不再采用PPP模式的項目，由各級發(fā)展改革部門確認其取消實施PPP，已填報的項目信息繼續(xù)在項目庫中保存。

第四章 附 則

第十四條 項目庫建設(shè)、管理和使用單位有責(zé)任和義務(wù)保障項目庫的信息安全。嚴禁私自復(fù)制、下載、泄露、轉(zhuǎn)讓或出售項目庫中的信息和資料。

第十五條 因項目庫建設(shè)、管理和使用單位工作人員個人的違法、違規(guī)等行為對有關(guān)單位造成損失的，應(yīng)當由本人承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任。

第十六條 本辦法自發(fā)布之日起施行。

第五篇：政府和社會資本合作(PPP)-新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目建議書(編制大綱)

政府和社會資本合作（PPP）-新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目建議書

相對于政府傳統(tǒng)項目開發(fā)模式及公共融資方式，PPP項目有以下比較優(yōu)勢：

1、提高公共財政使用效率 PPP項目一般由社會私人資本或者聯(lián)合體融資建設(shè)及運營，提供公共服務(wù)。共用財政投入很少，較好發(fā)揮了“四兩撥千斤”的杠桿作用，這對公共財政短缺的情況下加快新型城鎮(zhèn)化建設(shè)有比較重要的意義。同時，由于捆綁了建設(shè)和經(jīng)營，并以服務(wù)和產(chǎn)出付費，使得私人部門能夠發(fā)揮最大的能動性，通過創(chuàng)新、自我施壓等避免項目成本超支。在風(fēng)險管理上的合理分配和良好的合作機制也使得項目失敗的概率大大降低，避免了公共資源的浪費。

2、保障項目和公共服務(wù)質(zhì)量 評審中標的私人資本或聯(lián)合體組建項目公司建設(shè)項目并提供公共服務(wù)。聯(lián)合體一般是由建設(shè)方、融資方、運營方組成的利益共同體，它比傳統(tǒng)開發(fā)模式具有更好的內(nèi)部協(xié)調(diào)能力。另外，很多PPP項目通過引進國際知名建設(shè)、管理機構(gòu)，帶來先進的管理經(jīng)驗，有利于提高公共服務(wù)的質(zhì)量。

3、實現(xiàn)合作雙方互利共贏 合理的PPP模式可以平衡公私雙方的權(quán)責(zé)利。在風(fēng)險分配上遵循“最優(yōu)承擔(dān)”原則，即將風(fēng)險分配給最有能力承擔(dān)的一方。同時，全壽命周期特點使得合同具有較大的靈活空間，風(fēng)險共擔(dān)、收益共享的機制既能維護共用部門的利益，也能最大限度滿足私人資本的訴求。

PPP項目在第一個項目識別階段，項目發(fā)起時需要提供《項目建議書》。項目建議書是建設(shè)項目前期工作的第一步，尤其對于投資規(guī)模大、社會影響廣泛的基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)類項目。項目建議書主要是從項目自身的客觀條件方面考察項目建設(shè)的必要性，一般由項目發(fā)起人向發(fā)改委部門報送，提出立項申請，發(fā)改部門審查通過后下達項目建議書批復(fù)文件。經(jīng)批準的項目建議書是編制可行性研究報告和作為擬建項目立項的依據(jù)。項目建議書的批復(fù)單位應(yīng)為國家或地方發(fā)改委。

項目建議書大綱

一、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目概況

（一）、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目名稱

（二）、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目規(guī)模

二、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目必要性

（一）、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目現(xiàn)狀及預(yù)測

（二）、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目必要性

三、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目規(guī)劃

（一）、擬建地點

（二）、建設(shè)方案

（三）、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目進度安排

四、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目建設(shè)條件分析

（一）、政策條件

（二）、建設(shè)區(qū)建設(shè)條件

（三）、建設(shè)技術(shù)條件

五、新能源電動汽車充電基礎(chǔ)設(shè)施項目投資估算和資金籌措方案

（一）、投資估算

（二）、政府與社會資本合作模式

六、經(jīng)濟效果和社會效益的初步估計

（一）、經(jīng)濟效果

1、財務(wù)評價

2、國民經(jīng)濟評價

（二）、社會效益

1、環(huán)境影響

2、社會影響

七、結(jié)論