第一篇：20140730_人民政協(xié)網(wǎng)—哈爾濱太平污水處理廠：“PPP”的苦樂年華

人民政協(xié)網(wǎng)—哈爾濱太平污水處理廠：“PPP”的苦樂年華

2014-07-30 在基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域?qū)嵤┕膭钌鐣Y本投資的示范項目是落實今年中央政府工作報告的重要舉措，有利于優(yōu)化投資結(jié)構(gòu)、激發(fā)市場活力、促進經(jīng)濟持續(xù)健康發(fā)展。5月18日，國家發(fā)展改革委發(fā)布首批80個基礎(chǔ)設(shè)施等領(lǐng)域鼓勵社會投資項目，其中并沒有污水處理項目，事實上，此類市政公用事業(yè)市場化項目已積累了十多年的經(jīng)驗，其經(jīng)驗教訓值得當下PPP模式借鑒。

PPP模式是英文Public-Private-Partnerships的簡寫，中文直譯為“公私合伙制”。它是政府與社會資本合作模式，是政府與社會資本為提供公共產(chǎn)品或服務(wù)而建立的全過程合作關(guān)系，以授予特許經(jīng)營權(quán)為基礎(chǔ)，以利益共享和風險分擔為特征，通過引入市場競爭和激勵約束機制，發(fā)揮雙方優(yōu)勢，提高公共產(chǎn)品或服務(wù)的質(zhì)量和供給效率。

上世紀90年代，在一些基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)領(lǐng)域引入的BOT（建設(shè)-經(jīng)營-移交）、BT（建設(shè)-移交）、BOO（建設(shè)-擁有-經(jīng)營）等公私合作管理模式都屬于PPP模式的一種。去年底全國財政工作會議后，財政部從制度、機構(gòu)、項目和能力建設(shè)等多方面著手推廣PPP模式。

“當時是以0.598元/噸的價格中標的，按最初的項目測算，項目實施以后就要面臨虧損。但是，一年后，我們沒有虧損還實現(xiàn)盈利。現(xiàn)在項目運營快10年了，沒有出現(xiàn)過水質(zhì)不達標的問題?！?月9日下午兩點，在北京的一個賓館會議室里，哈爾濱太平污水處理廠總經(jīng)理樸庸健娓娓道來。

此間，是中國財政學會公私合作研究專業(yè)委員會的第三期PPP研討會，樸庸健正與臺下的聽眾分享BOT項目經(jīng)驗。臺下是近200人的聽眾，他們來自政府部門、銀行、基金、咨詢評估機構(gòu)、央企、民企、媒體。

2004年5月，清華同方（哈爾濱）水務(wù)有限公司成立，通過BOT模式（建設(shè)-經(jīng)營-轉(zhuǎn)讓）運營哈爾濱太平污水處理廠。目前，該公司發(fā)展成為龍江環(huán)保集團股份有限公司，樸庸健說，截至2013年，集團有近30個污水處理廠以及城鎮(zhèn)供水項目直接采用了哈爾濱太平污水處理廠模式。

■■市場機制是關(guān)鍵

2003年9月，哈爾濱市政府采用公開招標的方式推出哈爾濱太平污水處理廠BOT項目。經(jīng)過激烈競爭，清華同方股份有限公司與北美環(huán)境技術(shù)有限公司組成的聯(lián)合體最終以0.598元/噸污水處理服務(wù)費中標。

2004年年初，太平污水處理廠由清華同方（哈爾濱）水務(wù)有限公司負責建設(shè)，日處理污水32.5萬噸，特許經(jīng)營期為25年。

一直以來，綠化、污水處理等公共服務(wù)由政府提供，然而，隨著公共需求不斷增長，政府資金投入變得捉襟見肘甚至難以為繼。政府引進社會資本參與其中，是為了緩解供求矛盾。

在經(jīng)濟還不太發(fā)達的東北地區(qū)搞這樣一個項目，業(yè)內(nèi)極其轟動。這之前，哈爾濱的污水處理廠全部是國營，太平污水處理廠立項之前，哈爾濱還剛建成了一家國資污水處理廠。

是否能走得下去？樸庸健既有底也沒底。他說：“首先是解決理念的問題，這體現(xiàn)在政府的放權(quán)與放手。其次才是市場化的管理手段帶來效益?！?/p>

2004年5月1日，《市政公用事業(yè)特許經(jīng)營管理辦法》正式實施，顯然透露出了政府部門轉(zhuǎn)變管理方式的態(tài)度。1995年以前，市場化機制主要在電廠、高速公路基礎(chǔ)設(shè)施領(lǐng)域采用；1995年到2009年間，開始在污水處理、垃圾處理等領(lǐng)域?qū)嵤Ｌ轿鬯幚韽SBOT項目是應(yīng)政策而生。

太平污水處理廠與政府部門的磨合伴隨著政府屢屢發(fā)生的人事變動起起伏伏，樸庸健沒有多談，雖然某些深層次的問題至今博弈不斷，但10年磨合下來，政企雙方的溝通已基本不存在障礙。

總結(jié)太平污水處理廠“有底”的經(jīng)驗，中國財政學會PPP專業(yè)委員會常務(wù)委員、大岳咨詢有限公司總經(jīng)理金永祥認為，PPP模式的本質(zhì)是市場機制，太平污水處理廠是充分競爭的產(chǎn)物，政府也充分重視了市場，其結(jié)果是政府需要的污水處理的效率提高了，企業(yè)也受益了。

金永祥曾經(jīng)為若干城市提供過數(shù)百個基礎(chǔ)設(shè)施投資項目咨詢，點評完太平污水處理廠，他提到了PPP模式的盲區(qū)。

比如，在有些地區(qū)，社會資本與政府協(xié)調(diào)好，由社會資本與政府的一個下屬機構(gòu)成立一個合資公司，然后由合資公司不經(jīng)競爭就直接做政府推出的一些項目。

“雖然表面上具備公私合作的特點，但它缺乏市場機制的競爭，還是無法提

高效率，這不是真正的PPP模式。所以大家可以看到，這種項目十中有九成本高，代價大，甚至比傳統(tǒng)體制下的運營模式更浪費。也有這樣的可能，特殊情況下，用這種方式也是合理的，但一定要有特殊的監(jiān)管程序?！?/p>

“我們要防止好經(jīng)被念歪了?！苯鹩老檎f?！觥鱿蚬芾硪б?/p>

資本是逐利的，污水處理等準公共產(chǎn)品之所以能夠市場化，就在于它能夠給企業(yè)帶來長期穩(wěn)定的收益，其產(chǎn)業(yè)鏈條中的深度開發(fā)，也能帶來收益。PPP模式吸引資本的魅力正在于此。

市場化管理是企業(yè)的重頭戲，當時天津、青島的污水處理服務(wù)費價格都在2元左右，這個0.598元的中標價格顯然風險巨大。如果按當時哈爾濱國營廠的運營成本測算，廠子一運營就會面臨著千萬元級別的巨虧。一些投資人也有點將信將疑。

樸庸健說，企業(yè)只能在建設(shè)模式、管理模式上找出路。他們采用了特殊的建設(shè)管理方法，嚴格執(zhí)行一把手負責制，最終將一般在兩至三年的建設(shè)工期壓縮至一年半；在管理模式上則采用了精細的“卡式管理”，員工定崗定責，手持一卡，定時在各個管理點巡檢設(shè)備，巡檢的時間、巡視的周期及巡檢發(fā)現(xiàn)的各管理點運行狀態(tài)，均記錄在中央控制室。此外，當時哈爾濱水務(wù)領(lǐng)域沒有專業(yè)的維修團隊，太平污水處理廠采取了向一家軍工企業(yè)購買服務(wù)的委托制，從而確保了設(shè)備的安全維護。

以控制人力成本為例，當時同等規(guī)模的哈爾濱水務(wù)企業(yè)的標配員工數(shù)大約160人左右，太平污水處理廠配備最多時只有44人。通過理順管理流程與科學規(guī)劃，樸庸健僅此一項就一年省下一大筆。

“這么多人的綜合費用，一年需要600多萬元?！睒阌菇≌f。加上委托設(shè)備維護，組建維修隊伍的費用也省了下來。

第一年運營下來，太平污水處理廠盈利750萬元，成功地控制住了成本?，F(xiàn)在，太平污水處理廠同時開展污泥污水處理中的污泥無害化處理，污泥發(fā)酵成肥料，肥料賣出，又成了公司的另一筆收入。

■■政策落地得越快 合作就走得更規(guī)范

“污水處理行業(yè)市場化進程走了十多年，在各種不同的層面，我們期待這個行業(yè)形成一些規(guī)則。”樸庸健說。

在他看來，市政公共事業(yè)市場化進程中的問題不少。比如公益性微利行業(yè)貸款不應(yīng)按一般工業(yè)項目評估、應(yīng)收取污泥處理費、企業(yè)社會責任與政府公共責任如何界定、政府欠費怎么辦等問題，都需要統(tǒng)一的規(guī)則。

樸庸健特別舉例說，PPP模式把政府資源、社會資源、企業(yè)資源有機結(jié)合，梳理出一些監(jiān)管和被監(jiān)管，指導和被指導的經(jīng)驗，其中最關(guān)鍵的是建立企業(yè)和政府之間的支付體系。但是，從全國來看，政府自來水費的支付體系建設(shè)并不完善。

他們調(diào)查發(fā)現(xiàn)，全國大部分地方政府按月足額支付污水處理費的基本很少，如果政府拖延交費時間太久，企業(yè)運營就會出現(xiàn)難題。

去年10月，國務(wù)院總理李克強簽署《城鎮(zhèn)排水與污水處理條例》，條例第三十三條明確了兩條原則，污水處理費要納入地方財政預(yù)算管理及財政兜底。

對此，樸庸健感慨道：“近年來，國家在這一行業(yè)給予了大量的政策支持，但政策在基層一線落地的速度有待提高。”

“這些都需要配套的頂層設(shè)計，要有立法和與法律配套的條例、指南、示范合同等，在操作層面應(yīng)該有細則?！睒阌菇≌f。

今年3月5日，國務(wù)院總理李克強在政府工作報告中指出，將制定非國有資本參與中央企業(yè)投資項目的辦法，在金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開發(fā)、公用事業(yè)等領(lǐng)域，向非國有資本推出一批投資項目。制定非公有制企業(yè)進入特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。

PPP是落實特許經(jīng)營制度的主要方式，金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開發(fā)等領(lǐng)域的PPP雖不是從零開始，但是，從總體上講，實踐經(jīng)驗少于起步較早的公用事業(yè)PPP。樸庸健關(guān)注的那些配套頂層設(shè)計的問題同樣存在于這些領(lǐng)域。

記者在第十二屆全國人民代表大會常務(wù)委員會立法規(guī)劃公報中查到，《基礎(chǔ)設(shè)施和公用事業(yè)特許經(jīng)營法》已被列入“需要抓緊工作、條件成熟時提請審議”的第二類項目。

而財政部已成立了政府和社會資本合作（PPP）工作領(lǐng)導小組，正在積極開展PPP培訓、選取試點等工作。

在今年的全國兩會上，全國工商聯(lián)也根據(jù)非公有制企業(yè)進入特許經(jīng)營領(lǐng)域存

在的一些問題提出了提案。

在地方，實踐升溫也很快。5月下旬，普邦園林公司的公告稱，公司與淮安市白馬湖規(guī)劃建設(shè)管理辦公室簽署《淮安市白馬湖森林公園項目PPP合作協(xié)議》，投資概算不超過10億元。

戰(zhàn)略、實踐、理論等層面呈現(xiàn)持續(xù)升溫的態(tài)勢，“樂”展現(xiàn)其中；PPP如何走，如何更好地厘清政府與市場的關(guān)系，這樣的“苦”該如何化解？樸庸健說：“政府、企業(yè)都要冷靜應(yīng)對。”

第二篇：污水處理廠及其配套管網(wǎng)-PPP項目合同(編制大綱)

污水處理廠及其配套管網(wǎng)-PPP項目

合同

PPP項目合同體系的合同組成

在PPP項目中，項目參與方通過簽訂一系列合同來確立和調(diào)整彼此之間噠權(quán)利義務(wù)關(guān)系，這些合同構(gòu)成了PPP項目的基本合同體系。根據(jù)項目特點的不同，相應(yīng)的合同體系也會不同。PPP項目的基本合同通常包括PPP項目合同、股東協(xié)議、履約合同(包括工程承包合同、運營服務(wù)合同、原料供應(yīng)合同以及產(chǎn)品或服務(wù)購買合同等)、融資合同和保險合同等。其中，PPP項目合同是整個PPP項目合同體系的基礎(chǔ)和核心。在PPP項目合同體系中，各個合同之間并非完全獨立，而是緊密銜接、相互貫通的，合同之間存在一定的“傳導關(guān)系”。

1.PPP項目合同

PPP項目合同是項目實施機構(gòu)與中選社會資本簽訂(若需要成立專門項目公司，則由項目實施機構(gòu)與項目公司簽訂)的約定項目合作主要內(nèi)容和雙方基本權(quán)利義務(wù)的協(xié)議。其目的是在項目實施機構(gòu)與社會資本之間合理分配項目風險，明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系，保障雙方能夠依據(jù)合同約定合理主張權(quán)利、妥善履行義務(wù)，確保項目全生命周期內(nèi)的順利實施。PPP項目合同是其他合同產(chǎn)生的基礎(chǔ)，也是整個PPP項目合同體系的核心。

2.股東協(xié)議

股東協(xié)議由項目公司的股東簽訂，用以在股東之間建立長期的、有約束力的合約關(guān)系。股東協(xié)議通常包括以下主要條款：前提條件，項目公司的設(shè)立和融資，項目公司的經(jīng)營范圍，股東權(quán)利，履行PPP項目合同的股東承諾，股東的商業(yè)計劃，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東會、董事會、監(jiān)事會組成及其職權(quán)范圍，股息分配，違約，終止及終止后處理機制，不可抗力，適用法律和爭議解決等。

3.履約合同

(1)工程承包合同。項目公司一般只作為融資主體和項目管理者而有本身不一定具備自行設(shè)計、采購、建設(shè)項目的條件，因此可能會將全部或部分設(shè)計、采購、建設(shè)工作委托給工程承包商，并簽訂工程承包合同。項目公司可以與單一承包商簽訂總承包合同，也可以分別與不同承包商簽訂合同。承包商的選擇要遵循相關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)定。由于工程承包合同的履行情況往往直接影響PPP項目合同的履行，進而影響項目的貸款償還和收益情況。因此，為了有效轉(zhuǎn)移項目建設(shè)期間的風險，項目公司通常會與承包商簽訂一個固定價格、固定工期的“交鑰匙”合同，將工程費用超支、工期延誤、工程質(zhì)量不合格等風險全部轉(zhuǎn)移給承包商。此外，工程承包合同中通常還會包括履約擔保和違約金條款，進一步督促承包商妥善履行合同義務(wù)。

(2)運營服務(wù)合同。根據(jù)PPP項目運營內(nèi)容和項目公司管理能力的不同，項目公司有時會考慮將項目全部或部分的運營和維護事務(wù)外包給有經(jīng)驗的運營商，并與其簽訂運營服務(wù)合同。具體操作中，運營維護事務(wù)的外包可能需要事先征得政府方的同意。但是，PPP項目合同中約定的項目公司的運營和維護義務(wù)并不因項目公司將全部或部分運營維護事務(wù)分包給其他運營商實施而豁免或解除。

(3)原料供應(yīng)合同。有些PPP項日在運營階段對原料的需求量很大，原料成本在整個項目運營成本中占比較大，同時受價格波動、市場供給不足等影響又無法保證能夠隨時在公開市場上以平穩(wěn)價格獲取原材料，繼而可能會影響整個項目的持續(xù)穩(wěn)定運營，如燃 煤 電 廠項目中的煤 炭。因此，為了防控原料供應(yīng)風險，項目公司通常會與原料的主要供應(yīng)商簽訂長期原料供應(yīng)合同，并約定個相對穩(wěn)定的原料價格。原料供應(yīng)合同一般會包括以下條款：交貨地點和供貨期限、供貨要求和價格、質(zhì)量標準和驗收、結(jié)算和支付、合同雙方的權(quán)利義務(wù)、違約責任、不可抗力、爭議解決等。除上述一般性條款外，原料供應(yīng)合同通常還會包括“照供不誤”條款，即要求供應(yīng)商以穩(wěn)定的價格、穩(wěn)定的品質(zhì)為項目提供長期、穩(wěn)定的原料。

(4)產(chǎn)品或服務(wù)購買合同。在PPP項目中，項目公司的主要投資收益來源于項目提供的產(chǎn)品或服務(wù)的銷售收入。因此，保證項目產(chǎn)品或服務(wù)有穩(wěn)定的銷售對象，對于項目公司而言十分重要。根據(jù)PPP項目付費機制的不同，項目產(chǎn)品或服務(wù)的購買者可能是政府，也可能是最終使用者。以政府付費的供 電項目為例，政府的電 力主管部門或國有電 力公司通常會事先與項目公司簽訂電力購買協(xié)議，約定雙方的購電和供電義務(wù)。此外，在一些產(chǎn)品購買合同中，還會包括“照付不議”條款，即項目公司與產(chǎn)品的購買者約定一個最低采購量，只要項目公司按照該最低采購量供應(yīng)產(chǎn)品，不論購買者是否需要采購該產(chǎn)品均應(yīng)按照該最低采購量支付相應(yīng)價款。

4.融資合同

從廣義上講，融資合同包括項目公司與貸款方簽訂的項目貸款合同、擔保人就項目貸款與貸款方簽訂的擔保合同、政府與貸款方和項目公司簽訂的直接介入?yún)f(xié)議等多個合同。其中，項目貸款合同是最主要的融資合同，一般包括陳述與保證、前提條件、償還貸款、擔保與保障、抵銷、違約、適用法律與爭議解決等條款。同時，出于貸款安全性的考慮，貸款方往往要求項目公司以其財產(chǎn)或其他權(quán)益進行抵押或質(zhì)押，或由其母公司提供某種形式的擔保，或由政府作出某種承諾，這些融資保障措施通常會在擔保合同、直接介入?yún)f(xié)議以及PPP項目合同中具體體現(xiàn)。

5.保險合同

由于PPP項目通常資金規(guī)模大、生命周期長，負責項目實施的項目公司及其他相關(guān)參與方通常需要對項目融資、建設(shè)、運營等不同階段、不同類型的風險分別投保。通?？赡苌婕暗谋ｋU種類包括貨物運輸險、建筑工程險、針對設(shè)計或其他專業(yè)服務(wù)的專業(yè)保障險、針對間接損失的保險、第三人責任險、政治風險保險等。

6.其他合同

PPP項目中還可能會涉及其他的合同，如與專業(yè)中介機構(gòu)簽署的投資、法律、技術(shù)、財務(wù)、稅務(wù)等方面的咨詢服務(wù)合同等。

污水處理廠及其配套管網(wǎng)-PPP項目合同模板：

本合同于2017年【X】月【X】日由下列雙方在XX市簽訂： 甲方：XXXX，系按照中華人民共和國法律正式組織和存續(xù)的XXX機構(gòu)，其住所為XXXXX，法定代表人為XXX；

乙方：XXXX，系按照其注冊地法律設(shè)立、登記、注冊及運作的有限責任公司/股份有限公司，其住所為XXXX，法定代表人為XX。待XXXX成立項目公司，并由項目公司與甲方簽署本合同的補充協(xié)議后，乙方即指項目公司。第一條 定義與解釋 1.1 定義 1.2 解釋

第二條 聲明與保證 2.1 甲方的聲明與保證 2.2 乙方的聲明與保證 2.3 各方的聲明與保證 2.4 違反聲明與保證

第三條 污水處理廠及其配套管網(wǎng)PPP項目的合作范圍和期限 3.1 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目概況 3.2 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目的合作范圍 3.3 甲方前期投資的確認

3.4 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目合作的排他性 3.5 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目合作期限 第四條 前提條件

4.1 履行本合同的前提條件 4.2 前提條件的期限 4.3 前提條件的放棄 4.4 前提條件未實現(xiàn) 第五條 項目融資 5.1 乙方的融資責任 5.2 融資擔保 5.3 甲方對融資的支持

第六條 污水處理廠及其配套管網(wǎng)的土地指標和土地出讓 第七條 項目建設(shè)進度 7.1 首期啟動資金

7.2 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目實施進度 第八條 運營和維護

8.1 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目公司經(jīng)營計劃及財務(wù)資料的報告

8.2 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目設(shè)施的運營和維護 8.3 運營協(xié)調(diào)委員會 8.4 審計部門的監(jiān)管 8.5 履行義務(wù) 第九條 產(chǎn)業(yè)發(fā)展服務(wù) 第十條 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目公司的成立及股權(quán)轉(zhuǎn)讓的限制

10.1 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目公司成立 10.2 股權(quán)變更的限制

第十一條 政府購買服務(wù)的付費機制 第十二條 履約擔保 第十三條 雙方承諾 13.1 甲方的承諾 13.2 乙方的承諾 13.3 雙方承諾 第十四條 保險 14.1 保險義務(wù) 14.2 需購買的險種

第十五條 守法義務(wù)及法律變更和政府行為 15.1 守法義務(wù)

15.2 法律變更和政府行為

15.3 不視為法律變更及政府行為的情形 第十六條 不可抗力 16.1 不可抗力事件

16.2 不可抗力事件發(fā)生期間各方權(quán)利和義務(wù) 16.3 不可抗力事件的處理 第十七條 甲方的監(jiān)督與臨時接管 17.1 甲方的監(jiān)督權(quán)

17.2 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目質(zhì)量管理 17.3 中期評估

17.4 甲方臨時接管的權(quán)利

第十八條 違約、提前終止及終止后處理機制 18.1 違約與賠償 18.2 提前終止及處理機制

第十九條 污水處理廠及其配套管網(wǎng)項目移交 19.1 期滿移交 19.2 移交程序 19.3 提前終止的移交 第二十條 爭議解決及法律適用 20.1 爭議的解決 20.2 法律的適用 第二十一條 其它 21.1 環(huán)境保護 21.2 保密條款 21.3 稅收優(yōu)惠 21.4 通知 21.5 合同的文字 21.6 合同的生效 21.7 合同的補充 21.8 合同的附件

簽署頁】

本合同由以下雙方于二零一七年X月X日在XX省XX市簽署，以茲為證：

甲方：（蓋章）乙方：（蓋章）

法定代表人/授權(quán)代表： 法定代表人/授權(quán)代表：

第三篇：政府和社會資本合作模式(PPP)-污水處理廠網(wǎng)一體項目可行性研究報告(編制大綱)

政府和社會資本合作模式（PPP）-污水處理廠網(wǎng)一體項目可行性研究報告

編制單位：北京智博睿投資咨詢有限公司

0 PPP（Private-Public-Partnership），即：公私伙伴關(guān)系，是指公共部門為提供某種公共物品或公共服務(wù)，以特許經(jīng)營權(quán)協(xié)議為基礎(chǔ)而建立起來的一種長期合作關(guān)系。這種伙伴關(guān)系通常需要通過正式的協(xié)議來明確雙方的權(quán)利和義務(wù)，以確保項目的順利完成。在這種關(guān)系下，公共部門與私人部門發(fā)揮各自的優(yōu)勢來提供公共服務(wù)，共同分擔風險、分享收益。

PPP模式的實質(zhì)是政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)，將市場中的競爭機制引入基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)中，以期達到更有效地提供公共服務(wù)的目的。PPP代表的是一個完整的項目融資概念。政府并不是把所有項目的責任全部轉(zhuǎn)移給私營企業(yè)，而是由參與合作的各方共同承擔責任和融資風險。政府的公共部門與私人參與者以特許經(jīng)營協(xié)議為基礎(chǔ)進行合作，與以往私人企業(yè)參與公共基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的方式不同，他們的合作始于項目的確認和可行性研究階段，并貫穿項目的整個過程。

PPP模式的目標有兩種，一是低層次目標，指特定項目的短期目標；二是高層次目標，指引入私營部門參與基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)的綜合長期合作的目標。項目機構(gòu)目標層次如下表所示。

項目機構(gòu)目標分解表

PPP模式運作結(jié)構(gòu)圖

報告目錄

第一章 污水處理廠網(wǎng)一體項目概況 第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目基本情況 第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目可行性研究結(jié)論 第三節(jié) 編制依據(jù)和原則

第二章 PPP項目模式介紹、必要性及可行性分析 第一節(jié) PPP項目模式概述

PPP模式基本運作流程圖

第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目采取PPP模式的必要性分析 第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目采取PPP模式的可行性分析 第四節(jié) 必要性與可行性分析結(jié)論

第三章 污水處理廠網(wǎng)一體項目建設(shè)背景、必要性及可行性分析 第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目建設(shè)背景 第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目建設(shè)必要性分析 第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目建設(shè)可行性分析 第四節(jié) 必要性與可行性分析結(jié)論

第四章 污水處理廠網(wǎng)一體項目市場發(fā)展分析 第一節(jié) 中國污水處理廠網(wǎng)一體業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀分析 第二節(jié) 項目地污水處理廠網(wǎng)一體發(fā)展現(xiàn)狀分析 第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體市場分析 第四節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體市場分析結(jié)論

第五章 污水處理廠網(wǎng)一體項目選址及區(qū)位條件 第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目選址 第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目區(qū)位條件 第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目選址結(jié)論

第六章 污水處理廠網(wǎng)一體項目建設(shè)和發(fā)展規(guī)劃

第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目建設(shè)發(fā)展指導思想及規(guī)劃設(shè)計原則 第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目發(fā)展及建設(shè)內(nèi)容 第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目運營方案規(guī)劃 第四節(jié) 土建工程 第五節(jié) 公輔工程

第七章 環(huán)境保護

第一節(jié) 執(zhí)行標準及排放標準

第二節(jié) 主要污染源、污染物及防治措施

第八章 職業(yè)安全與衛(wèi)生及消防設(shè)施方案 第一節(jié) 勞動安全與衛(wèi)生 第二節(jié) 職業(yè)安全 第三節(jié) 消防設(shè)施及方案 第四節(jié) 防范措施

第九章 節(jié)能方案分析 第一節(jié) 用能標準和節(jié)能規(guī)范 第二節(jié) 節(jié)能措施

第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目能耗分析

第十章 建設(shè)期限和實施的進度安排 第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目施工組織措施 第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目實施進度

第十一章 污水處理廠網(wǎng)一體項目組織管理與運行 第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目組織管理 第二節(jié) 勞動定員和人員培訓

第十二章 投資估算和資金籌措 第一節(jié) 估算范圍 第二節(jié) 投資估算依據(jù) 第三節(jié) 投資估算 第四節(jié) 資金籌措

第十三章 財務(wù)效益、經(jīng)濟和社會效益評價 第一節(jié) 財務(wù)評價 第二節(jié) 財務(wù)評價指標

第三節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目還款能力分析 第四節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目盈虧平衡及敏感性分析 第五節(jié) 政府及社會資本經(jīng)濟效益分析 第六節(jié) 財務(wù)評價結(jié)論

第十四章 社會及生態(tài)效益分析 第一節(jié) 社會效益 第二節(jié) 社會效益綜合評價

第十五章 污水處理廠網(wǎng)一體項目風險分析及規(guī)避建議 第一節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目開發(fā)過程中潛在的風險及防范 第二節(jié) 污水處理廠網(wǎng)一體項目本身潛在的風險及防范 第三節(jié) 其他風險

第十六章 污水處理廠網(wǎng)一體項目結(jié)論及建議 第一節(jié) 結(jié)論 第二節(jié) 建議

附表:

第四篇：廣東汕頭市6座污水處理廠PPP案例全解析

廣東汕頭市6座污水處理廠PPP案例全解析

2015年，PPP項目數(shù)量呈現(xiàn)“井噴”之勢，中國投資咨詢作為PPP咨詢的國家隊，承擔著國內(nèi)各地區(qū)不同領(lǐng)域PPP項目的咨詢服務(wù)，并得到了客戶的高度認可。新年之際，為了感謝廣大微友們一如既往的關(guān)注和支持，我們將隆重推出“PPP大禮包”，不定期遴選PPP項目中的優(yōu)秀案例反饋給大家，以饗讀者。

汕頭市6座污水廠PPP項目是廣東省第一例污水處理設(shè)施PPP項目，由廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳牽頭組織實施PPP模式、中國投資咨詢有限責任公司（以下簡稱中國投資咨詢公司）擔任PPP咨詢顧問。項目內(nèi)容主要包括汕頭市潮陽區(qū)、潮南區(qū)等6座鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠及配套管網(wǎng)的建設(shè)和運營。項目自2014年12月開始籌劃，省、市、區(qū)三級政府緊密協(xié)作，借助中國投資咨詢公司的專業(yè)服務(wù)，進行諸多創(chuàng)新嘗試，助推汕頭市引入了國內(nèi)頂尖水務(wù)環(huán)保企業(yè)投資，將減輕政府當期財政壓力、提高運營效率，為廣東省乃至全國范圍內(nèi)采用PPP模式推進環(huán)保基礎(chǔ)建設(shè)積累了寶貴經(jīng)驗。

廣東省經(jīng)過長期的工業(yè)發(fā)展后，環(huán)境污染嚴重，環(huán)境類基礎(chǔ)設(shè)施如污水污泥處理、垃圾處理設(shè)施建設(shè)運營相對滯后。據(jù)該省住建廳初步統(tǒng)計，廣東省粵東西北1023個鄉(xiāng)鎮(zhèn)中，有886個鄉(xiāng)鎮(zhèn)尚無污水處理設(shè)施，涉及項目總投資超過1000億，全省范圍內(nèi)亟需通過PPP模式借力社會資本，來快速解決環(huán)保類基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)問題。

廣東省住房與城鄉(xiāng)建設(shè)廳希望利用PPP模式，在全省范圍內(nèi)推進一批環(huán)保類基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，其中又以污水處理設(shè)施建設(shè)項目為主。由于PPP項目經(jīng)驗不足，廣東省住建廳迫切希望打造一個成功案例，作為在全省范圍內(nèi)推廣PPP模式的樣本。為此，由廣東省住建廳牽頭、汕頭市政府及項目相關(guān)區(qū)政府等具體組織實施的“汕頭市6座污水廠PPP項目”（后簡稱“本項目”）應(yīng)運而生，并邀請中國投資咨詢公司項目的PPP咨詢顧問。項目于2014年底正式開始籌備工作，是廣東省首個環(huán)保產(chǎn)業(yè)PPP試點項目，將為廣東省制定相關(guān)規(guī)范性政策提供經(jīng)驗。

項目過程及成果

一、編制項目實施方案

2014年12月，經(jīng)廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳的介紹，中國投資咨詢公司的項目團隊（以下簡稱“項目團隊”）首次接觸汕頭市政府方代表，與汕頭市環(huán)保局、市污水處理管理中心就汕頭項目的基本信息進行溝通。之后，在汕頭市環(huán)保局的組織和協(xié)調(diào)下，項目團隊與汕頭市環(huán)保局、潮南區(qū)及潮陽區(qū)政府在市環(huán)保局進行了關(guān)于本項目信息和需求的討論會議，并正式展開了項目實施方案編制工作。并在汕頭市環(huán)保局、市污水處理管理中心的組織下，與潮南區(qū)及潮陽區(qū)政府的各相關(guān)部門召開了10多次溝通、討論會，針對項目實施方案進行逐條研究、確認。

二、協(xié)助編制財政承受能力與物有所值報告

在汕頭項目前期準備階段，財政部尚未頒布詳細的物有所值與財政承受能力的操作指引。項目團隊結(jié)合多年項目實踐經(jīng)驗，根據(jù)對于財政部相關(guān)政策文件的理解，率先嘗試幫助汕頭市、區(qū)政府探索兩項評估方案的編制工作。

2015年1月，項目團隊協(xié)助潮南及潮陽區(qū)財政局完成本項目物有所值及財政承受能力評估工作。2月中旬，兩區(qū)財政局分別完成了本項目的物有所值和財政承受能力的評估工作，并將相應(yīng)的物有所值及財政承受能力評估報告上報至兩區(qū)政府審批。經(jīng)兩區(qū)政府審批通過的物有所值和財政承受能力評估報告成為本項目發(fā)布資格預(yù)審公告前的重要文件基礎(chǔ)。

三、編制招標文件與項目合同

項目招標文件與項目合同是PPP模式的重中之重，是整個項目順利運行的法律保障。完善的招標文件及項目合同能夠清晰地規(guī)定政府與社會資本雙方的權(quán)利與義務(wù)，減少未來出現(xiàn)“扯皮”現(xiàn)象的可能。2015年2月中旬，在汕頭項目實施方案通過省住建廳審批后，項目團隊與廣東省政府采購中心在實施方案的基礎(chǔ)上，分別開始編制項目招標文件及合同文本。招標文件與合同文本的初稿編制完成后，在汕頭市環(huán)保局、市污水處理管理中心的組織下，經(jīng)與潮陽和潮南區(qū)政府展開多輪討論，對其中的條款進行了逐一審查。2015年3月底項目團隊編制完成本項目招標文件與4份合同定稿，并通過廣東省政府采購中心的審核。

四、政府公開招標采購社會資本

由于前期工作到位，項目方案設(shè)計科學、可行，采購流程科學規(guī)范，2015年2月17日，本項目資格預(yù)審公告一經(jīng)公布就吸引了包括柏林水務(wù)中國控股有限公司及中鐵四局集團有限公司（聯(lián)合體）、北京碧水源科技股份有限公司、北京城市排水集團有限責任公司及博天環(huán)境集團股份有限公司（聯(lián)合體）、北京桑德環(huán)境工程有限公司及桑德國際有限公司（聯(lián)合體）、北京首創(chuàng)股份有限公司、北控水務(wù)（中國）投資有限公司、廣東省廣業(yè)資產(chǎn)經(jīng)營有限公司、深圳市水務(wù)（集團）有限公司、中節(jié)能水務(wù)發(fā)展有限公司及中環(huán)保水務(wù)投資有限公司（聯(lián)合體）、中山公用事業(yè)集團股份有限公司等11家國內(nèi)知名水務(wù)環(huán)保企業(yè)的參與，市場競爭充分，實施效果顯著。在2015年6月，本項目經(jīng)過多輪政府采購流程后，最終正式確定北京碧水源科技股份有限公司中標項目第一包（潮南區(qū)3座污水廠），中標價為年付費總額5489.61萬元；北京桑德環(huán)境工程有限公司和桑德國際有限公司（聯(lián)合體）中標項目第二包（潮陽區(qū)3座污水處理廠），中標價為年付費總額5788.38萬元。兩家企業(yè)的中標報價較政府最高限價均大比例下浮，各項目報價平均下浮約33.4%，遠超政府方預(yù)期和業(yè)內(nèi)平均水平。

汕頭PPP項目成功簽約，成效顯著，意義重大。對于政府方來說，緩解了財政壓力，為欠發(fā)達地區(qū)推進污水垃圾等市政基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)探索了一條新路子。通過采用合理的PPP模式，將總投資約15.6億元的財政壓力分攤到30年的項目建設(shè)運營維護期分支付，不但降低了政府負債，減輕了當期財政支出壓力，而且平滑了間財政支出波動。同時，提高了當?shù)匚鬯幚碓O(shè)施建設(shè)和管理水平。

此次中標企業(yè)都是污水處理技術(shù)水平高、綜合實力強、管理經(jīng)驗豐富的民營上市公司，對項目建設(shè)質(zhì)量、運營績效、回報機制、調(diào)價機制等提出了一系列規(guī)范化要求，有利于加快政府職能轉(zhuǎn)變，充分發(fā)揮市場主體的技術(shù)和管理優(yōu)勢，實現(xiàn)政府和市場優(yōu)勢互補和雙贏。

項目案例評述 PPP項目的運作流程主要包括方案設(shè)計、項目采購、協(xié)議談判3大部分，各個部分環(huán)環(huán)相扣，每個環(huán)節(jié)的設(shè)計與實操都會影響項目最終的成果。作為PPP咨詢機構(gòu)，中國投資咨詢的項目團隊需要在深入了解項目特點的基礎(chǔ)上，設(shè)計匹配性較強的運作模式，并把握項目的采購全流程，以此確保項目最終的成果落地，為政府與社會資本創(chuàng)造一個“公平、共贏”的交易結(jié)果。

一、項目難點分析

PPP咨詢的主要工作之一是設(shè)計項目運作模式、交易結(jié)構(gòu)和交易流程。針對不同的項目，要結(jié)合項目實際特點進行分析研判，抓住項目核心問題并相應(yīng)予以解決，才能實現(xiàn)咨詢結(jié)果最優(yōu)化。本項目包括汕頭市潮陽區(qū)、潮南區(qū)等6座鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠及配套管網(wǎng)的建設(shè)，合計污水處理總規(guī)模26萬噸/日，一期總規(guī)模13萬噸/日，總投資15.6億元。規(guī)模較大、項目分散，屬于典型的鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠項目。

相對于較為成熟的城市污水處理廠，鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠項目普遍存在著建設(shè)、運營難的現(xiàn)象，以下四方面問題尤其突出：

第一，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府財政資金有限，難以支撐污水處理廠項目的建設(shè)、運營。鄉(xiāng)鎮(zhèn)地區(qū)政府自身經(jīng)濟實力薄弱，污水處理費征收難度大，僅靠財政收入難以負擔污水處理廠的建設(shè)、運營成本?！靶略鲰椖繘]錢建、存量項目用不起”成為各地鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠項目的常態(tài)。

第二，鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠項目規(guī)模效應(yīng)差，投資吸引力弱。鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠處理規(guī)模較小，進水水質(zhì)復雜，配套管網(wǎng)工程量大，所以項目總投資較大、運行成本高、規(guī)模效應(yīng)差，難以吸引社會資本。

第三，配套管網(wǎng)建設(shè)滯后，影響廠區(qū)運營。由于配套管網(wǎng)投資額相對較大、缺少運營收入，傳統(tǒng)PPP項目較少納入管網(wǎng)建設(shè)，導致管網(wǎng)工程建設(shè)資金較難籌集，管網(wǎng)建設(shè)嚴重滯后，大量鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠由于無配套管網(wǎng)而常年“曬太陽”。

第四，鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府缺乏配套支持，難以科學管理。污水處理設(shè)施“三分建設(shè)、七分管理”，管理驅(qū)動才能保證治理成效。鄉(xiāng)鎮(zhèn)政府往往缺乏與污水處理相關(guān)的專業(yè)機構(gòu)、管理人才或技術(shù)人員，無法進行有效科學管理，污水治理成效堪憂。

圖1項目PPP模式框架圖

二、項目實施方案設(shè)計

為切實解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理項目難題，中國投資咨詢項目團隊與廣東省住建廳、汕頭市環(huán)保局、潮陽區(qū)及潮南區(qū)政府相關(guān)部門進行了多輪溝通，結(jié)合鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠項目的具體特點，有針對性地設(shè)計“廠網(wǎng)一體、同步運作、多項目捆綁”的創(chuàng)新PPP模式（詳見圖1）：即本項目特許經(jīng)營期30年，在項目特許經(jīng)營期內(nèi)，由社會資本負責完成項目設(shè)施（包括廠區(qū)及管網(wǎng)）的設(shè)計、投資、建設(shè)、運營和維護，提供污水處理和管網(wǎng)運營服務(wù)，并向政府收取污水處理費和管網(wǎng)運營維護費。政府方負責監(jiān)督、管理社會資本提供的服務(wù)，依照項目協(xié)議約定向其支付污水處理費和管網(wǎng)運營維護費。

本方案針對性地設(shè)計了以下三方面的創(chuàng)新，來解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠項目建設(shè)、運營難題： 第一，PPP模式運作配套管網(wǎng)項目。污水管網(wǎng)是典型的非經(jīng)營性基礎(chǔ)設(shè)施項目，如何靈活運用PPP模式解決非污水管網(wǎng)的建設(shè)和運營難題，是實施方案的核心。本項目采用DBFOT（設(shè)計-建設(shè)-融資-運營-移交）模式，在項目特許經(jīng)營期內(nèi)，由社會資本負責廠區(qū)及配套管網(wǎng)的優(yōu)化設(shè)計、投資、建設(shè)及運營維護，政府方基于運營績效向其支付污水管網(wǎng)運營維護費，合作期滿后，社會資本將管網(wǎng)設(shè)施無償移交給政府。此模式通過政府直接購買服務(wù)的方式解決了配套管網(wǎng)建設(shè)運營難題，為鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠配套管網(wǎng)建設(shè)提供了一種新思路。

第二，廠網(wǎng)一體同步運作。2015年2月，財政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于市政公用領(lǐng)域開展政府和社會資本合作項目推介工作的通知》（財建〔2015〕29號），指出“城市供水、污水處理、供熱、供氣、垃圾處理項目應(yīng)實行廠網(wǎng)一體、站網(wǎng)一體、收集處理一體化運營”。為落實“廠網(wǎng)一體”的政策精神，并解決鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水廠管網(wǎng)建設(shè)落后導致整個項目難以運營的問題，本項目采用“廠網(wǎng)一體、同步運作、單獨核算”的機制。一方面，采用DBFOT模式賦予社會資本工作靈活性，統(tǒng)籌安排資金與工程規(guī)劃，真正做到配套管網(wǎng)與污水處理廠同步設(shè)計、同步建設(shè)、同步投運；另一方面，鑒于污水廠處理廠區(qū)與管網(wǎng)的工程性質(zhì)、技術(shù)要求、運營維護模式、付費及調(diào)價機制等均存在較大差異。因此，將廠區(qū)與配套管網(wǎng)項目分開運作、單獨核算，并將本項目中6個污水處理廠分開核算，便于政府方進行差異化、針對性管理。

第三，多項目捆綁招標，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)。單個鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠投資規(guī)模較小、建設(shè)較為復雜，對于水務(wù)企業(yè)投資吸引力較差。為增強項目的吸引力，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，引入資金實力雄厚，運營管理經(jīng)驗豐富的社會資本，保障項目建設(shè)質(zhì)量，降低運營成本，本項目將汕頭市內(nèi)6座鄉(xiāng)鎮(zhèn)污水處理廠及配套管網(wǎng)捆綁招標，總體規(guī)模達到13萬噸/日，總投資達15.6億，充分發(fā)揮了規(guī)模效應(yīng)，提高了項目對社會資本的吸引力。

三、項目采購環(huán)節(jié)規(guī)劃

PPP項目的采購流程是確保項目能夠成功落地的關(guān)鍵，是項目核心的交易環(huán)節(jié)，必須依法按規(guī)、合理公平地完成項目采購環(huán)節(jié)，才能實現(xiàn)“雙贏”的效果。本項目的采購環(huán)節(jié)主要存在以下三方面的問題：

首先，傳統(tǒng)工程類或服務(wù)類政府采購，項目內(nèi)容單

一、流程制式化、條件規(guī)定落后，對招標平臺與機構(gòu)的要求較低。與傳統(tǒng)采購相比，PPP項目采購需求、采購合同、項目評審等都更為復雜，競爭方式、合同管理等也存在一定的特殊性，同時，PPP項目往往采購金額較大，交易風險和采購成本更高，所以必須選擇更具實力的專業(yè)采購平臺，加強PPP項目采購流程的管理。

其次，本項目涉及省、市、區(qū)、鎮(zhèn)四級政府，6座污水處理廠又分布在汕頭市內(nèi)6個不同鄉(xiāng)鎮(zhèn)，采購過程中會因為各主體意見不一致而產(chǎn)生大量溝通成本，甚至導致項目無法推進。規(guī)劃采購流程時需提前考慮并相應(yīng)解決這一矛盾。再次，本項目投資規(guī)模大、涉及地域廣、建設(shè)困難多，且為省級試點項目，需要尋找在水務(wù)環(huán)保行業(yè)具有一定規(guī)模的龍頭企業(yè)，而不是簡單地通過最低價中標選擇成本最低的投資人。

為了解決上述問題，高標準、嚴要求、科學規(guī)范地實施項目采購，中國投資咨詢項目團隊針對性地在采購環(huán)節(jié)中進行了以下三方面操作：

第一，選用省級采購平臺，增加項目影響力。傳統(tǒng)政府采購項目為方便實施，通常選擇本地采購平臺。本項目堅持高起點、高標準、嚴要求運作，選擇在省級政府采購平臺--廣東省政府采購中心進行項目采購，采購全程得到了廣東省住房城鄉(xiāng)建設(shè)廳的監(jiān)督與指導，公開公平操作，打消社會資本疑慮，增強項目影響力。

第二，實施機構(gòu)與采購主體相分離，加強協(xié)調(diào)力度。本項目中創(chuàng)新性地將項目實施機構(gòu)與采購主體相分離，增強各相關(guān)機構(gòu)的協(xié)調(diào)力度。項目的實施機構(gòu)為潮陽、潮南區(qū)環(huán)保局，而項目的采購主體則是汕頭市環(huán)保局。由項目采購主體統(tǒng)籌負責采購工作，協(xié)調(diào)區(qū)政府、區(qū)主管部門、咨詢機構(gòu)及采購代理機構(gòu)配合工作。這一架構(gòu)強化了項目工作的協(xié)調(diào)力度，提高了溝通效率，同時增加了政府方信用水平，提升社會資本的投資信心。

第三，資格預(yù)審設(shè)置高門檻，避免“劣幣驅(qū)逐良幣”。本項目資格預(yù)審門檻設(shè)置高，目標企業(yè)定位為水務(wù)行業(yè)大型戰(zhàn)略投資運營商，其必須具有雄厚的投融資能力和豐富的污水處理項目投資、運營經(jīng)驗。這一設(shè)計避免了“劣幣驅(qū)逐良幣”，即由于低水平公司惡意報價導致優(yōu)質(zhì)投資人無法中標。最終，11家國內(nèi)頂級的水務(wù)公司參與并通過了資格預(yù)審，為實現(xiàn)合理、充分競爭奠定了基礎(chǔ)。經(jīng)驗體會及建議

本項目在廣東省以示范案例的形式得到廣泛宣傳，受到了政府、運營商與產(chǎn)業(yè)資本的一致認可。在操作本案例的過程中，項目團隊有以下幾點經(jīng)驗以供分享：

一、對癥下藥，針對性解決項目問題

PPP模式是一種廣義的政企合作、項目開發(fā)的模式，并非一種簡單、可復制的地方政府融資工具。為了順利運作不同地域、不同行業(yè)、不同規(guī)則的項目，必須針對性地分析項目特點、難點，并相應(yīng)給予解決方案。作為咨詢中介公司，要在扎實理論與豐富經(jīng)驗的基礎(chǔ)上，因地制宜、對癥下藥，真正發(fā)揮自身價值。

二、發(fā)揮規(guī)模性效應(yīng)，提供項目投資吸引力

PPP模式嘗試通過引入社會資本的方式來緩解地方政府的財政負擔與投資壓力，主要適用在財政負擔較大的經(jīng)濟欠發(fā)達地區(qū)，但此類地區(qū)的潛在項目往往存在規(guī)模小、建設(shè)復雜、前期工作不足等各類問題，造成項目吸引力較差，無法吸引優(yōu)質(zhì)投資人，從而無法真正實現(xiàn)高質(zhì)量的投資、建設(shè)、運營服務(wù)。在這種背景下，將一定數(shù)量的小規(guī)模項目打包，發(fā)揮規(guī)模效應(yīng)，統(tǒng)一引入運營型或投資型社會資本，能夠真正解決項目吸引力欠佳的問題。

三、尋找高質(zhì)量合作伙伴，實現(xiàn)共贏

PPP咨詢服務(wù)涉及政策、法律、財務(wù)、工程、專業(yè)技術(shù)等領(lǐng)域的經(jīng)驗、政府采購的操作、資本結(jié)構(gòu)的熟悉，單純通過一家中介機構(gòu)“大包大攬”、提供全部服務(wù)是效率極低的模式。中國投資咨詢應(yīng)作為PPP咨詢服務(wù)的牽頭公司，尋找知名律所、采購平臺、融資機構(gòu)、設(shè)計院等高質(zhì)量合作伙伴，以最小投入為客戶提供最全面、優(yōu)質(zhì)服務(wù)，實現(xiàn)高投入產(chǎn)出比。同時，各類機構(gòu)能夠發(fā)揮集成效應(yīng)和專業(yè)服務(wù)優(yōu)勢，以實現(xiàn)強強聯(lián)手與合作共贏，從而為政府方提供更加科學合理的PPP咨詢服務(wù)。

2015年可謂是PPP模式的元年，各地政府為推進基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，積極嘗試各類PPP模式的項目。在PPP項目迅速發(fā)展的同時，必然會伴隨著一系列問題。項目團隊在本項目咨詢的過程中，也發(fā)現(xiàn)了政府方在運作PPP項目時存在的幾點問題：一是各地政府在推進PPP項目時進度不一，部分政府或?qū)PP的理解仍較粗淺、或仍處在等待和觀望階段、或?qū)PP的實際操作缺乏能力和經(jīng)驗。二是項目選擇不合理，使用者付費的項目較少，部分項目的收益模式不夠明確。對于項目涉及的政府財政補貼，也并未對政府財政承受能力做出客觀評價。三是PPP項目在推進過程中仍存在部分政策障礙，如土地權(quán)屬的問題、存量資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓的流程與稅費問題、當?shù)仄脚_公司能否參與本級政府PPP項目等問題。

在后續(xù)的PPP項目實施過程中，建議各地政府要抓緊政策梳理，規(guī)范政策解讀；加強機制建設(shè)，明確管理主體；梳理政策障礙，及時尋求上級相關(guān)主管部門支持；做實項目篩選過程，尋找真正適宜采用PPP模式的項目。

第五篇：泵站污水處理廠建設(shè)PPP 項目-物有所值評價報告(編制大綱)

泵站污水處理廠建設(shè)PPP 項目-物有

所值評價報告

編制單位：北京智博睿投資咨詢有限公司 PPP模式（Public-Private-Partnership，即“公共部門-私人企業(yè)-合作”的模式）指的是公共部門通過與私人部門建立伙伴關(guān)系，共同提供公共產(chǎn)品或服務(wù)，是20世紀90年代后出現(xiàn)的一種新的融資模式。

PPP模式的一個典型結(jié)構(gòu)是公共部門與中標單位組成的特殊目的公司簽訂特許合同，由特殊目的公司負責融資、建設(shè)及經(jīng)營。這種融資形式的實質(zhì)是政府通過給予私營公司長期的特許經(jīng)營權(quán)和收益權(quán)來換取基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，以解決政府的財政困境。

PPP項目運營的一種形式

“物有所值”評價是PPP項目實施的前置條件，主要從三個層面進行評判，一是直觀上的性價比最高，即價格和性能綜合考慮最優(yōu)；二是從全生命周期來衡量的價格最優(yōu)，即從采購、使用到處理的全過程成本最低；三是綜合經(jīng)濟、社會效益考慮的性價比最高，通過將質(zhì)量、價格和效益進行權(quán)重分配后綜合評價。

第一章 項目概況

一、泵站污水處理廠建設(shè)項目基本情況

（一）泵站污水處理廠建設(shè)項目背景

（二）泵站污水處理廠建設(shè)項目名稱

（三）泵站污水處理廠建設(shè)項目位置與范圍

（四）泵站污水處理廠建設(shè)項目建設(shè)內(nèi)容規(guī)模及投資

（五）泵站污水處理廠建設(shè)項目實施進度

（六）泵站污水處理廠建設(shè)項目實施的必要性和可行性

1、泵站污水處理廠建設(shè)項目實施的必要性

2、泵站污水處理廠建設(shè)項目實施的可行性

二、泵站污水處理廠建設(shè)項目財務(wù)分析

（一）資金籌措

（二）泵站污水處理廠建設(shè)項目總成本與費用

（三）泵站污水處理廠建設(shè)項目收入 第二章 泵站污水處理廠建設(shè)項目運作方式

一、泵站污水處理廠建設(shè)項目實施機構(gòu)、授權(quán)出資機構(gòu)

二、泵站污水處理廠建設(shè)項目運作方式

三、泵站污水處理廠建設(shè)項目公司股權(quán)情況

四、授權(quán)及合作期限

（一）授權(quán)

（二）合作期限

五、風險分配框架

六、付費機制

（一）政府付費的內(nèi)容(1)可用性付費（2)運營服務(wù)費

(二）政府對項目的支出責任（1）政府對本項目的資本金支出責任（2）運營期付費責任(3）政府支付方式

第三章 泵站污水處理廠建設(shè)項目物有所值定性評價

一、物有所值評價概述

二、物有所值定性評價主要內(nèi)容

三、物有所值定性評價程序

四、物有所值定性評價指標及評分標準

（一）物有所值定性評價指標體系

（二）基本評價指標及評分標準

（三）補充評價指標及評分標準

五、物有所值定性評價意見及結(jié)論

（一）基本評價指標分析

1、全生命周期整合程度

2、風險識別與分配（1）組織機構(gòu)風險（2）技術(shù)風險（3）工程風險（4）投資估算風險（5）資金風險（6）市場風險（7）政策風險（8）財務(wù)風險（9）不可抗力風險

3、績效導向與鼓勵創(chuàng)新

4、潛在競爭程度

5、政府機構(gòu)能力

6、可融資性

（二）補充評價指標分析

1、泵站污水處理廠建設(shè)項目規(guī)模

2、預(yù)期使用壽命

3、泵站污水處理廠建設(shè)項目資產(chǎn)種類

（三）物有所值定性評價意見

（四）物有所值定性評價結(jié)論 第四章 物有所值定量分析

一、物有所值定量分析

二、設(shè)定參照項目

三、參數(shù)指標選擇

四、計算建設(shè)和運營維護凈成本

五、PPP 值計算

（一）股權(quán)投資支出

（二）運營補貼支出

（三）風險承擔

（四）配套投入支出

（五）計算結(jié)果

（六）小結(jié)

（七）計算附表 附表

1、PSC 值計算表 附表

2、PPP 值計算表

附表

3、運營成本和運營收入明細表 附表

4、還本付息表

第五章 物有所值定性分析專家評審意見附件 附件

1、基本評價指標及評分標準 附件

2、補充評價指標及評分標準 附件

3、物有所值定性分析專家評分表 附件

4、物有所值定性分析專家評分匯總表 附件

5、物有所值定性分析專家意見