第一篇：旅游法律法規(guī)期末個人知識點總結,考點總結

一、名詞解釋：

1、法律責任：從廣義上說，法律責任是指任何組織和個人都有遵守法律的義務，都應自覺地維護法律的尊嚴。從狹義上講，法律責任是指違法人對自己的違法行為所應承擔的帶有強制性的法律上的責任。

2、刑事責任：刑事責任是指犯罪主體由于其行為觸犯刑法，構成犯罪而受到的刑法處罰的責任。

3、民事責任：在民事活動中，因從事不法行為，或者不履行合同義務，從而侵犯了對方的權利或者使對方的民事權利得不到實現，依法應承擔的法律責任，稱為民事責任。

4、行政責任：行政責任是指因行政違法行為而承擔的法律責任。行政責任可以分為違法行政責任和行政違法責任。

5、行政處分：行政處分是國家機關、企事業(yè)單位對有違紀行為未構成犯罪的，或者構成犯罪但是依法不追究刑事責任的公員或其他人員給予的行政處罰。

6、行政處罰：行政處罰是由國家特定的行政機關給予違反行政法規(guī)行為的公民或法人的一種強制措施。

7、管制：是對犯罪分子不實行關押，但是限制其一定的自由，交由公安機關官束和群眾監(jiān)督改造的刑罰。（3個月以上6個月以下）

8、拘役：是剝奪犯罪分子的短期自由，就近實行勞動改造的刑罰。（1個月以上6個月以下）

9、有期徒刑：是剝奪犯罪分子一定期限的自由，實行強迫勞動改造的刑罰。（3年以上、3~10年、10年以上）

10、無期徒刑：是剝奪犯罪分子終身自由，實行強迫勞動改造的刑罰。

11、死刑：是剝奪犯罪分子生命的刑罰。（死刑立即執(zhí)行、死刑緩期兩年執(zhí)行）

12、合同法：合同法是調整平等主體之間的交易關系的法律，它主要規(guī)范合同的訂立、合同的效應、合同的履行、變更、轉讓、終止、違反合同的責任及各類有名合同等問題。

13、合同的履行：合同的履行是指合同雙方當事人按照合同中約定的標的、數量、質量、價款、履行地點、履行期限和履行方式等內容，全面完成全面承擔的義務，從而使合同當事人實現自己訂立合同的目的。

14、旅游立法：旅游立法是由國家立法機關制定、修改、廢止旅游法律法規(guī)的活動，是國家加強對旅游事業(yè)管理的手段。

二、簡答

1、法的特征：

1）法是調整人們行為的特殊的社會規(guī)范

2）法是由國家制定或認可的并具有普遍約束力的行為規(guī)范 3）法通過規(guī)定人們的權利義務調整社會關系 4）法由國家強制力保證實施

2、承擔刑事責任的方式：

在我國，行為人承擔刑事責任的方式是依據刑法的規(guī)定對行為人處以刑罰。我國刑罰分為主刑和附加刑兩大類。1）主刑：我國的主刑有五種：

（1）管制：是對犯罪分子不實行關押，但是限制其一定的自由，交由公安機關官束和群眾監(jiān)督改造的刑罰。（3個月以上6個月以下）

（2）拘役：是剝奪犯罪分子的短期自由，就近實行勞動改造的刑罰。（1個月以上6個月以下）

（3）有期徒刑：是剝奪犯罪分子一定期限的自由，實行強迫勞動改造的刑罰。（3年以上、3~10年、10年以上）

（4）無期徒刑：是剝奪犯罪分子終身自由，實行強迫勞動改造的刑罰。（5）死刑：是剝奪犯罪分子生命的刑罰。（死刑立即執(zhí)行、死刑緩期兩年執(zhí)行）主刑只能獨立使用，不能附加使用。

2）附加刑：我國的附加刑有四種：罰金、剝奪政治權利、沒收財產、驅逐出境。既能附加于主刑適用也能獨立適用。

3、承擔民事責任的方式：

根據我國《民法通則》的規(guī)定，承擔民事責任的方式主要有：停止侵害、排除障礙、返還財產、恢復原狀、消除影響、回復名譽、賠禮道歉、賠償損失等。上述各種方式，既可單獨適用，也可合并適用。特別是因侵權而致人損害時，在責令行為人承擔其他民事責任的同時，還可請求賠償損失。

4、承擔行政責任的方式： 1）行政處分：《國家公務員暫行條例》規(guī)定：對公務員的處分包括警告、記過、記大過、降級、撤職、開除六種。處分國家公務員必須依照法定程序，在規(guī)定的時限內由任免機關或者行政監(jiān)察機關作出決定。

2）行政處罰：目前我國法律規(guī)定的有關行政處罰的種類有：警告，罰款，拘留，沒收財物和非法所得，吊銷營業(yè)執(zhí)照，吊銷許可證，責令停產、停業(yè)、關閉，責令追回已售出的禁止生產經營的產品，責令限期改正，責令限期治理，通報，停發(fā)許可證，扣留職務證書，撤銷商標，銷毀禁止生產、經營的食品、食品添加劑等。

5、導游人員應具備的條件：

1）必須是中華人民共和國公民，熱愛祖國，擁抱社會主義制度，遵紀守法，遵守旅游職業(yè)道德，熱心為旅行者服務。

2）具有高中以上文化水平，有勝任導游工工作的語言表達能力。3）熟悉旅游業(yè)務，有組織接待能力 4）身體健康，能適應工作的需要

6、導游人員的義務：

1）從事導游工作，必須取得導游證；進行導游活動，應當佩戴導游證 2）導游人員進行導游活動時，必須經旅行社委派

3）導游人員進行導游活動時，應當自覺維護國家利益和民族尊嚴，不得有損害國家利益和民族尊嚴的言行；應當遵守職業(yè)道德，尊重旅游者的宗教信仰、民族風俗和生活習慣

4）導游人員應當嚴格按照旅行社確定的接待計劃，安排旅游者的旅行、游覽活動。不得擅自增加、減少旅游項目或者終止導游活動

三、論述

1、旅游法律的關系

1）旅游法律關系的概念：旅游法律關系是指被旅游法所確認和調整的、當事人之間在旅游活動中形成的權利和義務關系。2）旅游法律關系的特征：

（1）旅游法律關系是受旅游法律規(guī)范調整的具體社會關系（2）旅游法律關系是以權利和義務為內容的社會關系

（3）旅游法律關系的產生、發(fā)展和變更是依據旅游法的規(guī)定而進行的 3）旅游法律關系的基本要素：

（1）旅游法律關系的主體：國家旅游行政管理機關

與旅游業(yè)密切相關的政府部門 旅游經營者 旅游者

進入中國旅游市場的境外旅游組織

（2）旅游法律關系的客體（旅游法律關系主體間權利和義務的共同指向對象）： 物（在旅游法律關系中可以作為財產權對象和其他有形物質財富。包括旅游資源、旅游設施、和旅游消費品等）、行為、與人相聯系的精神財富（專利、旅游企業(yè)的名稱、標志、產品以及管理模式）（3）旅游法律關系的內容：主體享有的權利和承擔的義務 4）旅游法律關系的確立：

（1）法律事實與旅游法律關系的產生、變更和消滅：

旅游法律關系的產生（旅游法律關系主體間一定的權利義務的形成）旅游法律關系的變更（主體、客體和內容的變更）

旅游法律關系的消滅（旅游法律關系主體間權利義務關系的完全中介）（2）法律事實的分類：

法律事件：只能導致一定法律后果、不以人的意志為轉移的事件。法律行為：指能在法律上發(fā)生效力的人們的意志行為。5）旅游法律關系的保護

（1）旅游法律關系的保護機構：國家旅游行政管理機關、相關的國家行政管理機關、司法機關

（2）旅游法律關系的保護措施：行政措施、民事措施、刑事措施

2、法與政策的關系

1）法與政策的一致性：法與政策在本質上是一致的，都由相同的經濟基礎所決定，并共同反作用于經濟基礎。法與政策的目的也是具有一致性的，即都是為了維護統治階級的政治利益和經濟利益。2）法與政策的區(qū)別

（1）它們分屬于兩種不同的統治手段：法通過其所具有的普遍效力和明確準則來實現階級統治；政策則是通過政治導向調配社會力量來實現統治階級的政治、經濟意圖。

（2）它們的實施方式不同：法是以國家強制力為保障來實施的；政策指對自己政黨的組織和成員具有約束力。

（3）它們的表現形式不同：法是作為國家的規(guī)范性文件，以憲法、法律、法規(guī)等形式出現，而政策一般則以綱領、宣言、聲明、指示和建議等形式出現。（4）它們的穩(wěn)定性程度不同：法的規(guī)定具有相對穩(wěn)定性；政策的規(guī)定比較靈活，可根據政治、經濟形勢變化的需要進行測整、改變，具有選擇性、應變形。3）正確認識法與政策的相互關系：政策是國家立法的直接依據；法是政策的定型和規(guī)范化。

3、法與道德的關系

1）法與統治階級道德的一致性：法和統治階級道德之間在社會階級屬性方面的一致性，決定了兩者之間必然是互相配合、互相補充和互相滲透的。法律積極保護統治階級道德；統治階級道德又積極地替法律做辯護。2）法與道德的區(qū)別：

（1）存在的時間不同：法只是階級社會的現象；而道德則與人類社會共始終。道德先于法律產生。

（2）調整的范圍不同：道德調整的范圍比法律廣泛得多。

（3）實施的方法不同：法是由國家強制力保證實施的；道德則是依靠社會輿論、傳統習慣和人們的信念來維持的。

（4）表現的信形式不同：法是由國家制定或認可，有各種正式的表現形式；道德規(guī)范沒有特定的表現形式，而是存在于人們的社會意識、流行的觀念和人們的信念中。

（5）存在的體系不同：在任何國家都只有一個由統治階級的制定的法律體系；而道德則不同，不管是統治階級還是被統治階級，都有自己的道德。

4、旅游服務合同

1）旅游服務合同的概念：指旅游經營者與旅游者約定在旅游活動過程中旅行社和旅游者之間權利義務關系的協議。2）旅游服務合同內容：

（1）旅行社、旅游者的基本信息；（2）旅游行程安排；

（3）旅游團成團的最低人數；

（4）交通、住宿、餐飲等旅游服務安排和標準；（5）游覽、娛樂等項目的具體內容和時間；（6）自由活動時間安排；

（7）旅游費用及其交納的期限和方式；（8）違約責任和解決糾紛的方式；

（9）法律、法規(guī)規(guī)定和雙方約定的其他事項。3）旅行社的告知義務

（1）旅游者不適合參加旅游活動的情形；（2）旅游活動中的安全注意事項；（3）旅行社依法可以減免責任的信息；

（4）旅游者應當注意的旅游目的地相關法律、法規(guī)和風俗習慣、宗教禁忌，依照中國法律不宜參加的活動等；

（5）法律、法規(guī)規(guī)定的其他應當告知的事項。4）旅游服務合同的解除：（1）雙方協調一致解除合同

（2）旅游者單方面解除合同：《旅游法》第六十五條規(guī)定，旅游行程結束前，旅游者解除合同的，組團社應當在扣除必要的費用后，將余款退還旅游者。（3）旅行社單方面解除合同：

旅游者有下列情形之一的，旅行社可以解除合同：

患有傳染病等疾病，可能危害其他旅游者健康和安全的； 攜帶危害公共安全的物品且不同意交有關部門處理的； 從事違法或者違反社會公德的活動的；

從事嚴重影響其他旅游者權益的活動，且不聽勸阻、不能制止的； 法律規(guī)定的其他情形。5）旅游者與旅行社的責任：（1）旅游者的責任：《旅游法》第七十二條規(guī)定，旅游者在旅游活動中或者在解決糾紛時，損害旅行社、履行輔助人、旅游從業(yè)人員或者其他旅游者的合法權益的，依法承擔賠償責任。（2）旅行社的責任：《旅游法》第七十條規(guī)定，旅行社不履行包價旅游合同義務或者履行合同義務不符合約定的，應當依法承擔繼續(xù)履行、采取補救措施或者賠償損失等違約責任；造成旅游者人身損害、財產損失的，應當依法承擔賠償責任。旅行社具備履行條件，經旅游者要求仍拒絕履行合同，造成旅游者人身損害、滯留等嚴重后果的，旅游者還可以要求旅行社支付旅游費用1倍以上3倍以下的賠償金。由于旅游者自身原因導致包價旅游合同不能履行或者不能按照約定履行，或者造成旅游者人身損害、財產損失的，旅行社不承擔責任。

在旅游者自行安排活動期間，旅行社未盡到安全提示、救助義務的，應當對旅游者的人身損害、財產損失承擔相應責任。

5、合同履行的原則

1）正確全面履行的原則：指合同雙方當事人完全按照合同約定的標的、數量、質量、品種、價款、履行地點、履行期限、履行方式以及包裝、結算等要求履行服務。

正確全面履行的原則包括三個方面的內容：（1）按照合同約定的標的履行。

（2）按照合同標的、數量、質量、品種全面履行，不能履行一部分，另一部分不履行。

（3）履行合同的主體、時間、地點、和方式必須適當。

2）誠實信用原則：是現代市場交易的最高指導原則，他不僅是合同訂立的基本原則，也是履行合同的基本原則。

3）協助履行原則：是指當事人不僅要適當履行自己所負的合同義務，而且基于誠實信用原則，在對當事人履行合同義務時要積極協助，提供條件和方便，配合對方完成合同履行行為。

4）經濟合理原則：在合同談判時，雙方應該是交易伙伴，任何一方在謀求自己最大利益的同時都應當盡量減少對方的支出，使雙方付出最小的成本，取得最大的利益。

6、合同的原則

1）平等原則：合同當事人的法律地位平等，一方不得將自己的意志增加給另一方

（1）在訂立合同時，任何一方無權強制他人服從自己的意志

（2）合同依法成立后，對當事人雙方產生平等的約束力，不允許任何一方享有特權

（3）合同發(fā)生糾紛時，當事人平等地受法律的保護（4）合同當事人一方沒有處罰或懲罰對方當事人的權利

2）合同自由原則：當事人依法享有自愿訂立合同的權利，任何單位和個人不得非法干預。要求一切權利義務關系必須基于當事人雙方的自由意志與合意，具體包括締結自由、相對人自由、合同內容自由、合同形式自由、合同雙方協商變更與解除合同自由等。

3）公平原則：當事人應當遵循公平原則確定各方的權利和義務。規(guī)范當事人之間關系的原則，要求合同當事人的權利和義務對等。

4）誠實信用原則：當事人行使權力、履行義務應當遵循誠實信用原則。要求當事人以善良的態(tài)度和善意的方式簽約和履行合同義務，不濫用權利，在獲得利益的同時充分尊重他人的利益和公共利益。

5）遵守紀律，不得損害社會公共利益原則：當事人訂立、履行合同、應當遵守法律、行政法規(guī)，尊重社會公德，不得擾亂社會經濟秩序，損害社會公共利益。要求當事人在合同訂立、履行、變更、解除、解決爭議的等各個環(huán)節(jié)都遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定，不得違背法律、法規(guī)強制性的規(guī)定。

6）對當事人具有法律約束力原則：依法成立的合同，對當事人具有法律的約束力。當事人應當按照約定履行自己的義務，不得擅自變更和解除合同。依法成立的合同，受法律保護。要求當事人必須受合同約定的約束，非依法律或雙方約定，不得擅自變更和解除合同，否則將會承擔相應的法律責任。

第二篇：期末知識點總結

第六單元土地面積

1、常用的土地面積單位：平方米、公頃、平方千米。測量土地的面積，常用“平方米”和“公頃”作單位。邊長是100米的正方形土地，.1公頃=10000平方米1平

1、真分數：分子比分母小的分數叫做真分數。真分數比1小。假分數：分子比分母大或者分子和分母相等的分數叫 4

5、分數的大小比較6

3、求最小公倍數的方法：（20作分母，把原來的小數去掉小數點作分子；化成分數后，能約分的要約分。、100、1000 注意：通分時要選用最小的公倍數做分母。

21、平行四邊形、三角形、梯形的面積計算公式。（數學書第96~102頁）平行四邊形面積= 底×高S=ah三角形面積=底×高÷2Ｓ＝ah÷2梯形面積=（上底+下底）×高÷2第六單元土地面積

1、常用的土地面積單位：平方米、公頃、平方千米。測量土地的面積，常用“平方米”和“公頃”作單位。邊長是100米的正方形土地，.1公頃=10000平方米1平

1、真分數：分子比分母小的分數叫做真分數。真分數比1小。假分數：分子比分母大或者分子和分母相等的分數叫 4

5、分數的大小比較6

3、求最小公倍數的方法：（20作分母，把原來的小數去掉小數點作分子；化成分數后，能約分的要約分。、100、1000 注意：通分時要選用最小的公倍數做分母。

21、平行四邊形、三角形、梯形的面積計算公式。（數學書第96~102頁）平行四邊形面積= 底×高S=ah三角形面積=底×高÷2Ｓ＝ah÷2梯形面積=（上底+下底）×高÷2

第三篇：期貨法律法規(guī)必考點總結

期貨法律法規(guī)必考點總結

保障基金總額達到8億元人民幣；（保8）(必考點)

有下列情形之一的，應當召開臨時大會：（必考點）

（一）會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數的2/3；

（二）1/3以上會員聯名提議；

（三）理事會認為必要。

結算擔保金包括基礎結算擔保金和變動結算擔保金。（必考點）

期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于20年。（必考點）

未經中國證監(jiān)會批準，期交所的理事長、副理事長、董事長、副董事長、監(jiān)事會主席、監(jiān)事會副主席、總經理、副總經理、董事會秘書不得在任何營利性組織中兼職。（必考點）

期貨交易所涉及占其凈資產10%以上或者對其經營風險有較大影響的訴訟；期交所需要及時向中國證監(jiān)會報告。（必考點）

期貨公司應當在期貨經紀合同、本公司網站和營業(yè)場所提示客戶可以通過中國期貨業(yè)協會網站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（必考點）

期貨公司應當按照時間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（必考點）

期貨公司有關開戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應當自期貨經紀合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結算記錄、錯單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務記錄應當至少保存20年。（必考點）

未經證監(jiān)會批準，任何個人或者單位及其關聯人擅自持有期貨公司5%以上股權，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會可以責令其限期轉讓股權。該股權在轉讓之前，不具有表決權、分紅權。（必考點）

期貨公司金融期貨結算業(yè)務資格分為交易結算業(yè)務資格和全面結算業(yè)務資格。（必考點）

期貨公司申請金融期貨結算業(yè)務：（必考點）

結算風險負責人2年經驗。高級管理人員2年未受刑事處罰。3年內未因經營受過刑事處罰。管理人員變更比例超過50%。持續(xù)經營2個。股東2年未刑事處罰。

期貨公司申請金融期貨交易結算業(yè)務：（必考點）

董事長，正副總經理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔任董事長或者高級管理人員3年以上。

注冊資金不低于5000萬元，2個月風險監(jiān)管指標合格。申請前3個會計，至少1年盈利。每季度末客戶權益不低于8000萬。被控股東期末凈資產不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應凈資產不低于8億元。

期貨公司申請金融期貨全面結算業(yè)務：（必考點）

董事長，正副總經理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔任期貨公司高級管理人員3年。

注冊資金不低于1億。2個月的風險指標合格。申請日前3個會計連續(xù)盈利，每季度末客戶權益不低于3億?？毓晒蓶|期末凈資產不低于10億?；蛘?個會計中至少2年盈利且每季度末客戶權益總額平均不低于1億元。控股股東期貨凈資本不應低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標的，凈資產應當不低于15億元。

申請金融期貨結算業(yè)務資格 需要申請的材料：（必考點）

2個月風險監(jiān)管報表及2個月的風管指標持續(xù)合標的書面報告； 3個會計財務報告和3個會計每季度客戶權益總額情況表。

3個月內證監(jiān)會 做出批準不批準決定。（必考點）

取得結算業(yè)務需6個月內，取得交易所結算會員資格，未取資格自動失效。（必考點）只取得金融期貨經紀業(yè)務資格的期貨公司，可以向期交所申請非結算會員資格。（必考點）

非結算會員下達的交易指令應當經全面結算會員期貨公司審查或者驗證后進入期貨交易所。全面結算會員期貨公司可以按照結算協議的約定對非結算會員的指令采取必要的限制措施。（必考點）

非結算會員對結果有異議的，應當向全面結算會員期貨公司和期交所提出。

非結算會員的客戶出入金，只能通過非結算會員的期貨保證金賬戶辦理。（必考點）

結算準備金最低余額應當由非結算會員以自有資金向全面結算會員期貨公司繳納。（必考點）

非結算會員向期交所支付的手續(xù)費，由期交所從全面結算會員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥。（必考點）

非結算會員的結算準備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應當及時追加保證金或者自行平倉。非結算會員未在約定時間內追加保證金或者自行平倉的，全面結算會員期貨公司有權對其持倉進行強行平倉。（必考點）

全面結算會員期貨公司不得向非結算會員收取結算擔保金。（必考點）

全面結算會員期貨公司與非結算會員簽訂、變更或者終止結算協議的，應當在簽訂、變更或者終止結算協議之日起3個工作日內向協議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機構、期交所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機構報告。（必考點）

凈資本的計算公式為：（必考點）

凈資本=凈資產-資產調整值+負債調整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調整項 期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同比例對資產進行風險調整。

期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回。（必考點）

期貨公司應當按照企業(yè)會計準則的規(guī)定確認預計負債。

期貨公司借入次級債、或向股東、其關聯企業(yè)借入具有次級債性質的長期借款，按照證監(jiān)會規(guī)定的比例計入凈資本。

期貨公司應當持續(xù)符合以下風險監(jiān)管指標標準：（必考點）凈資本不得低于1500萬

凈資本不得低于客戶權益總額的6%

凈資本按照營業(yè)部數量平均折算額不得低于300萬 凈資本與凈資產的比例不低于40%

流動資產和流動負債的比例不得低于100% 負債與凈資產的比例不得高于150%

期貨公司委托其他機構提供中間介紹業(yè)務的：（必考點）

凈資本不低于3000萬

從事期貨交易結算業(yè)務的期貨公司

凈資本不低于4500萬

從事全面結算業(yè)務期貨公司凈資本不得低于下面標準：

人民幣9000萬

客戶權益總額與其代理結算的非結算會員權益或者非結算會員客戶權益之和的6%

中國證監(jiān)會對風險監(jiān)管指標設置預警標準：“不得低于”一定標準，其預警標準是規(guī)定標準的120%，“規(guī)定不得高于”一定標準，其預警標準是規(guī)定標準的80%（必考點）

風險監(jiān)管報表（期貨公司應當送月報和年報）：

月度終了后7個工作日內報，3個月內報保存不少于5年。

風險指標與上個月比變動超過20% 在5日內報告全體董事和股東。

期貨公司風險監(jiān)督指標達到預警標準的。證監(jiān)會在5日內對原因核實并做下面措施：

向公司出具警示函，抄送全體股東。

對公司高級管理人員進行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標。

要求公司進行重大業(yè)務決策，應當至少提前5工作日向所在地證監(jiān)會報送報告。公司增加內部合規(guī)檢查頻率。

證監(jiān)會派出機構2日內，進行現場檢查。整改期限不過20工作日。

風險監(jiān)管標包括：（必考點）

風險監(jiān)管指標匯總表，凈資本計算表，資產調整值計算表，客戶分離資產報表，客戶權益變動表，經營業(yè)務報表和客戶管理報表

資產，流動資產，指期貨公司自身資產，不含客戶保證金 負債，流動負債，指期貨公司對外負債，不含客戶權益

重大業(yè)務，指導致期貨公司凈資本等風管指標發(fā)生10%以上變化的業(yè)務。

證券公司申請介紹業(yè)務資格（必考點）：

（一）申請日前6個月各項風險控制指標符合規(guī)定標準；

（二）已按規(guī)定建立客戶交易結算資金的三方存管制度；

（三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構控制，且該期貨公司具有實行會員分級結算制度期貨交易所的會員資格、申請日前2個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合規(guī)定的標準；（只能接受一家的委托，不能接受其他期貨公司委托介紹業(yè)務）

（四）配備必要的業(yè)務人員，公司總部至少5名，營業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務人員。

風險監(jiān)控指標的標準是指：（必考點）

（一）凈資本不低于12億元；

（二）流動資產余額不低于流動負債余額（不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金）的150%；

（三）對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔保除外；

（四）凈資本不低于凈資產的70%。

中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。（必考點）

證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。（必考點）

證券公司不得代客戶下達交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（必考點）

證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保。（必考點）

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。保存期限不得少于5年。（必考點）

期貨公司和從事中間介紹業(yè)務的證券公司應當在其經營場所為投資者辦理股指期貨開戶手續(xù)。（必考點）

投資者適當性制度對投資者的各項要求以及依據制度進行的評價，不構成投資建議，不構成對投資者的獲利保證。（必考點）

從業(yè)人員必須遵守有關法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）的監(jiān)督與管理，服從協會的自律性管理，遵守期貨交易所有關規(guī)則和所在機構的規(guī)章制度。（必考點）

從業(yè)人員有違反有關法律、法規(guī)、規(guī)章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。（必考點）

對違反本規(guī)則的會員單位，經告誡仍不改正的，協會將視其情節(jié)輕重予以以下紀律懲戒：

（一）批評；

（二）協會內通報批評；

（三）通過媒體公開譴責；

（四）取消會員資格并公告。

對于相關違規(guī)期貨從業(yè)人員，協會將根據情節(jié)輕重給予相應的紀律懲戒。（必考點）

第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應當保存的會計憑證、會計賬簿、財務會計報告，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金。（必考點）

將刑法第一百七十四條修改為：“未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節(jié)嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。（必考點）

在期貨公司的分公司、營業(yè)部等分支機構進行期貨交易的，該分支機構住所地為合同履行地。因實物交割發(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。（必考點）

期貨公司的從業(yè)人員在本公司經營范圍內從事期貨交易行為產生的民事責任，由其所在的期貨公司承擔。（必考點）

期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。（必考點）

客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由客戶承擔；穿倉造成的損失，由期貨公司承擔。（必考點）

期貨公司只能為符合下列標準的自然人投資者申請開立股指期貨交易編碼：（必考點）

（一）申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。

（二）具有累計10個交易日，20筆以上的股指期貨仿真交易成交紀錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交紀錄。

（三）具備股指期貨基礎知識，通過相關測試。

（四）不存在嚴重不良誠信紀錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。

投資者在期貨公司會員為其向交易所申請開立交易編碼前一交易日日終應當具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（必考點）

投資者提供的工資流水單應當為銀行出具的最近連續(xù)3個月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。（必考點）

第四篇：數控機床知識點期末總結

數控機床是由信息輸入，數控裝置，伺服驅動裝置及檢測反饋裝置 2 分類：1）按工藝用途：金屬切削類數控機床金屬成形類及特種加工類數控機床

4數控機床的精度指標包括：定位精度和重復定位精度，分辨率與脈沖當量，分度精度定位誤差影響加工零件的尺寸精度。重復定位誤差影響批量加工零件的一致性。5

6常用的主軸軸承：滾動軸承和靜壓滑動軸承

8數控機床上實現直線進給運動的形式有：絲杠副，齒輪齒條副，直線電動機 10 最常用的絲杠副是滾珠絲杠

11滾珠絲杠采用雙螺母結構消除軸向間隙

12常見的雙螺母絲杠消除間隙的方法：墊片調隙式，螺紋調隙式，齒差調隙式 13常用的消除齒輪傳動間隙的方法有剛性調整法和柔性調整法

剛性調整法分為偏心套調隙、墊片調隙、斜齒輪調隙

柔性調整法分為直齒輪的調隙、斜齒輪的調隙、錐齒輪的調隙

14自動換刀裝置根據其組成結構可分為回轉刀架式、轉塔式和帶刀庫式

15帶刀庫式自動換刀裝置換刀方式：無機械手交換刀具式、機械手交換刀具式 16鏈式刀庫的優(yōu)點是：結構緊湊，布局靈活，刀庫容量大，可實現“預選”，換刀時間短

17加工程序編制方法主要分為：手工編程與自動編程

18一個完整的加工程序必須有程序開始部分，若干個程序段和程序結束部分 19一個程序段是由一個或若干個指令“字”組成，指令代表某一個信息單元，一個指令“字”由地址符和數字組成，它代表機床的一個位置或一個動作；每個程序段結束處有程序段標志符，表示該程序段的結束。S和F功能指令均為模態(tài)指令加工工序劃分原則是：工序集中原則和工序分散原則順銑：切削速度V與進給速度Vf方向相同

逆銑：切削速度V與進給速度Vf方向相反從哪些方面可以衡量數控機床水平？

1）中央處理單元（CPU）

2）分辨率和進給速度

3）多軸聯動功能

4）顯示功能

5）通信功能

此外，伺服系統是直流還是交流；是交流模擬伺服還是交流數字伺服；以及可

編程序控制器功能的強弱，都是衡量數控檔次的標準什么是定位精度與重復定位精度？

定位精度：指數控機床工作臺等移動部件實際運動位置與指令位置的一致程度重復定位精度：指在相同的操作方法和條件下，多次完成規(guī)定操作后得到結果的一致程度 3 數控機床對主軸控制系統的基本要求？

1）主軸轉速高，變速范圍寬，并可實現無級變速

2）主軸傳動平穩(wěn)，噪聲低，精度高

3）具有良好的抗震性和熱穩(wěn)定性

4）能實現刀具的快速和自動裝卸主軸軸承配置有幾種形式？

1）雙列短圓柱滾子軸承和60°角接觸球軸承組合特點：使主軸獲交大徑向和軸向剛度，可滿足機床強力切削，普遍應用于

各類數控機床主軸，后支承也可采用圓柱滾子軸承，進一步提高后支承徑向剛度

2）前軸承采用高精度調心球軸承

特點：前支撐采用背靠背組配方式，具有良好的高速性能，但承載能力較

小，適用于高速輕載和精密數控機床

3）單列和雙列圓錐滾子軸承的組合特點：使主軸承受較重載荷（尤其是較強的動載荷），徑向和軸向剛度高，安裝和調整性好，適用于中等精度、低速與重載的數控機床主軸三種調隙方式的優(yōu)缺點？

1）墊片調隙 優(yōu)點：結構簡單，剛性好

缺點：調整不便，滾道有磨損時不能隨時消除間隙和進行預緊

2）螺紋調隙 優(yōu)點：結構簡單，調整方便

缺點：調整精度較差

3）齒差調隙 優(yōu)點：調整方便，可獲精確地調整量預緊可靠，不會松動缺點：結構較為復雜，尺寸較大滾珠絲杠的支撐有哪些形式？

1）一端固定一端自由：特點是結構簡單，軸向剛度低，適用短絲杠和垂直布置

絲杠，一般用于數控機床的調整環(huán)節(jié)和升降臺式數控銑床的垂直坐標軸

2）一端固定一端浮動：軸向剛度于1）形式相同，絲杠受熱后有伸長余地，需

保證螺母與兩支承同軸，這種配置結構復雜，工藝較困難，適用于較長的絲杠或臥式絲杠

3）兩端固定：軸向剛度越是一端固定式的4倍，固有頻率高，可預拉伸，一端

裝有碟形彈簧和調整螺母，使絲杠保持恒定預緊力，但結構和工藝復雜 7 預拉伸滾珠絲杠的目的？

采用預拉伸的方法可以減小絲杠的熱變形，這種方法是加工滾珠絲杠時，使螺距略小于名義值，裝配時對絲杠進行預拉伸，即使其螺距達到名義值，當絲杠工作受熱，絲杠中的拉應力補償了熱應力，從而減小熱伸長加工工序劃分方式有哪些？

1）按零件裝夾定位方式劃分工序

2）按加工用刀具劃分工序

3）按加工部位劃分工序

4）按粗、精加工劃分工序什么是數控加工走刀路線？

走刀路線是指加工過程中刀具相對于被加工零件的運動軌跡和方向。它不但

包括了工步的內容，也反映出工步順序，而且與零件的加工精度和表面粗糙度密切相關。確定走刀路線要考慮哪些原則？

1）使工件表面獲得所要求的的加工精度和表面粗糙度

2）應盡量減少進、退刀時間和其他輔助時間，減少空進給時間

3）選擇合理的進、退刀位置，盡量避免沿零件輪廓法向切入或進給中停頓以免

留下刀痕

4）盡量使進給路線最短，使程序段數減少，一提高加工效率

5）為保證工件輪廓表面加工后的粗糙程度要求，最終輪廓應安排在最后一次走

刀中連續(xù)加工出來

6）使到位點數值計算容易，以減少編程工作量

7）一般先加工外輪廓，再加工內輪廓，先完成對零件剛性影響小的工步，后完

成對零件剛性影響大的工步，以免工件剛性不足影響加工精度

8）要選擇工件加工變形盡可能小的路線，對橫截面積小的細長零件或薄板零件

應采用分幾次走刀加工到最后尺寸或按對稱去余量法安排走刀路線

此外，確定加工路線時，還要考慮加工工件的加工余量，機床于刀具的剛

度，保證加工過程的安全性，避免刀具于工件發(fā)生干涉等情況，以便選擇最合理的加工路線。合理的加工路線：是指能保證工件加工精度，表面粗糙度要求，數值計算簡單、程序段少、變成工作量少、加工路線最短、空行程最少的高效率路線。

第五篇：PLC知識點及考點總結

PLC知識點及考點總結

1.第二章

【P34-P35】 PLC的分類：PLC按控制規(guī)模可分為小型機、中型機和大型機；按結構形式可分為整體式、模塊式和疊裝式。2.第三章

（1）【P36】 PLC的基本組成：PLC是由中央處理器（CPU）、存儲器、輸入/輸出（I/O）接口、電源等。

（2）【P37】存儲器：PLC系統中的存儲器有系統程序處理器和用戶程序存儲器?！綪37】輸入、輸出單元：所有輸入、輸出單元均帶有光電耦合電路，其目的是把PLC與外部電路隔離開來，以提高PLC的抗干擾能力。【P38】PLC的輸入單元類型有直流、交流和交直流輸入單元；PLC的輸出單元類型：晶體管輸出方式、晶閘管輸出方式和繼電器輸出方式。

（3）【P39】梯形圖的基本編程元素有觸點、線圈和方框，其中觸點分為常閉觸點（—|/|—）與常開觸點（—||—）。

（4）【P40-P41】PLC的工作原理和工作過程：PLC的工作過程是一個周期性的循環(huán)掃描過程；PLC循環(huán)掃描的特點：集中輸入和集中輸出；PLC對用戶程序進行循環(huán)掃描可分為三個階段：輸入采樣階段、程序執(zhí)行階段和輸出刷新階段。3.第三章

（1）【P46】S7-200PLC由基本單元（S7-200CPU模塊）、個人計算機（PC）或編程器、STEP7-Micro/WIN32變成軟件以及通信電纜等構成；我校使用的PLC為CPU224模塊，14入/10出，有7個擴展模塊數量，1個通信口（詳見P48表4-1 S7-200CPU模塊主要技術指標）。（2）【P50-P51】數字量輸出模塊：直流輸出模塊、交流輸出模塊和交直流輸出模塊；直流輸出模塊是晶體管輸出方式或用場響應晶體管驅動（MOSFET）驅動；晶體管（或場響應晶體管）輸出方式的特點是響應速度快。交流輸出模塊是晶閘管輸出方式，特點是輸出啟動電流大；交直流輸出模塊是繼電器輸出方式，特點是輸出電流大，可帶交流、直流負載，適應性強，但響應速度慢。4.第五章（重點）

（1）【P58】編程語言分為 ：梯形圖（LAD）、功能塊圖（FBD）和語句表（STL）。

（2）【P59】基礎數據類型：S7-200PLC的指令參數所用的數據類型有1位布爾型（BOOL）、8位字節(jié)型（BYTE）、16位無符號整數（INT）、32位無符號雙字整數（DWORD）、32位有符號雙字整數（DINT）、32位實數型（REAL）。（可看P61表5-4 數據長度與數值）

（3）【P61】數據區(qū)存儲器地址表示方式：位、字節(jié)、字、雙字地址格式。

（4）【P62】數據區(qū)存儲器區(qū)域的字節(jié)、字、雙字地址格式由區(qū)域標識符、數據長度以及該字節(jié)、字或雙字的起始字節(jié)地址構成，如圖5-3VB100、VW100、VD100的表示。

（5）【P62-P66】將數據區(qū)存儲器區(qū)域看一看，此為重點。（6）【P66】尋址方式：立即尋址、直接尋址、間接尋址。（7）【P68-P81】S7-200PLC的基本指令及編程方法

1）【P70-P71】基本邏輯指令：對于常開觸點有堆棧指令（LD，表示一個程序梯級的開始）、與指令（A）、或指令（O）；對于常閉觸點有堆棧指令（LDN，表示一個程序梯級的開始）、與指令（AN）、或指令（ON）;輸出指令：在梯形圖中，“（）”表示線圈，在語句表中，“=”表示輸出指令；置位復位指令：置位保持原有狀態(tài)，復位不保持原有狀態(tài)，是將位變?yōu)?（如對Q2.0置位3位即是對Q2.0，Q2.1，Q2.2進行置位，對Q2.2復位2位，即是對Q2.2，Q2.3復位。）。

2）【P73-P74】邏輯堆棧指令棧裝載與指令（ALD）、棧裝載或指令（OLD）、邏輯堆棧指令（LPS）、邏輯讀棧指令（LRD）、邏輯彈出指令（LPP）、裝入堆棧指令（LDS）（例題可見P73圖5-15邏輯堆棧指令編程。

（一））

3）【P74】取非觸點指令：可見P74圖5-17邏輯堆棧指令編程

（二）。

4）【P75】正負跳變觸點指令：正跳變是檢測到由off到on信號時位變化；負跳變是檢測到on到off信號時位變化?！緦W會畫時序圖，可見P75圖5-19正、負跳變觸點指令編程】

5）【P79重點】定時器指令：S7-200PLC的定時器有三種：接通延時定時器（TON）、有記憶接通延時定時器（TONR）、斷開延時定時器（TOF）。定時器分辨率有三種：1ms（T0，T64，T32，T96）；10ms（T1-T4、T64-T68、T33-T36、T97-T100）；100ms（T5-T31、T69-T95、T37-T63、T101-T255）;定時器總數是256，定時器號范圍為T0-T255；每個定時器都有兩個相關量：當前值和定時器位。（注意看接通延時定時器及有記憶接通延時定時器及其時序圖，詳見P76）

6）【P78】計數器指令：計數器是累計其計數輸入端的計數脈沖由低到高的次數。

7）【P79-P80】順序控制繼電器指令：SCR指令功能【可見P80圖5-29 SCR指令編程】

8）【P80-P81】移位寄存器指令（重點）：計算移位寄存器移位后的最高有效位地址及區(qū)間（P81）