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      2017年期貨法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)
      
        
       時(shí)間：2019-05-12 05:46:56下載本文作者：會(huì)員上傳
      
      
      
      
      
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      第一篇：2017年期貨法律法規(guī)重要考點(diǎn)總結(jié)
      

      2017年期貨法律法規(guī)重點(diǎn)匯編(重點(diǎn)紅色標(biāo)記)
      第一部分行政法規(guī)
      1.本法規(guī)大部分是要經(jīng)過(guò)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的，下列特殊： 銀行從事期貨融資或者擔(dān)保資格，期貨業(yè)協(xié)會(huì)批準(zhǔn)；境內(nèi)從事境外商品期貨，國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門。
      2.期貨公司成立條件：注冊(cè)資本最低3000w，應(yīng)當(dāng)為實(shí)繳資本，貨幣出資>85%，近3年無(wú)違規(guī)； 從業(yè)人員>15個(gè)，高管>3個(gè);持續(xù)經(jīng)營(yíng)兩年，一年盈利或者，實(shí)收資金和資本均不低于2億元，凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%或者負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%； 持有100%股份的股東：凈資產(chǎn)10億元，不適用，15億元。3.幾個(gè)日期：  a.期貨公司成立審批：6個(gè)月；結(jié)算會(huì)員審批：3個(gè)月；
      b.金融結(jié)算資格批復(fù)：3個(gè)月，6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員失效；IB業(yè)務(wù)：20日 c.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)，多為2個(gè)月審批： ①合并分立停業(yè)解散 ②變更公司形式 ③變更范圍 ④變更5% ⑤設(shè)立、收購(gòu)、參股、終止境外期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu) ⑥變更注冊(cè)資本and 其他情形（20日內(nèi)決定）d.期貨公司報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（分布），多為20日內(nèi)審批： ①變更法人、住所或者營(yíng)業(yè)所 ②設(shè)立境內(nèi)期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)（2個(gè)月）③變更境內(nèi)機(jī)構(gòu)場(chǎng)所、負(fù)責(zé)人、經(jīng)營(yíng)范圍 ④其他事項(xiàng)
      4.交易所行為：a.先決定后報(bào): 提高保證金、調(diào)整漲跌幅、限制最大持倉(cāng)量、暫停交易、其他緊急措施 b.先報(bào)證監(jiān)會(huì)批后執(zhí)行：章程、交易品種、合同、住所或場(chǎng)所變動(dòng)，合并分立解散
      5.調(diào)查內(nèi)幕信息：經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，限制不過(guò)15日，復(fù)雜不超過(guò)30日。
      6.期貨公司出現(xiàn)風(fēng)險(xiǎn)措施：限制業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)、分紅，高級(jí)管理人員報(bào)酬，轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)，自由資金調(diào)撥，股權(quán)轉(zhuǎn)讓，股東權(quán)利，更換管理人員。談話、提示、記入信用記錄、責(zé)令限期整改后證監(jiān)會(huì)驗(yàn)收合格3日內(nèi)解除。
      7.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁、股權(quán)被凍結(jié)或用于擔(dān)保等，期貨公司、相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)在事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)提交書面報(bào)告 8.法規(guī)總結(jié)：
      期貨公司做沒(méi)有經(jīng)過(guò)批準(zhǔn)的事項(xiàng)和證監(jiān)會(huì)不允許做的事項(xiàng)，是1-3倍罰款，不足10萬(wàn)處以10-30萬(wàn)，相關(guān)人員1-5萬(wàn)罰款
      違規(guī)設(shè)置期貨交易所、期貨公司的，不足20萬(wàn)處以20-100萬(wàn)，利用內(nèi)幕信息交易的，單位從事的，責(zé)任人：處3-30萬(wàn)罰款，中介機(jī)構(gòu)違規(guī)的直接責(zé)任人處以3-10萬(wàn) 其他的全部是 1-5倍罰款，不足10萬(wàn)的處以10-50萬(wàn)，責(zé)任人處以1-10萬(wàn) 對(duì)單位：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員、期貨公司都是責(zé)令整改，給予警告處分 對(duì)責(zé)任人的處罰是：期貨交易所、結(jié)算會(huì)員處以紀(jì)律處分；期貨公司的給予警告處分
      9.變相期貨交易，滿足下列之一的;① 為參與買賣雙方提供履約擔(dān)保;② 實(shí)行當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度和保證金制度，同時(shí)保證金收取比例低于合約標(biāo)的額的20%
      第二部分 部門規(guī)章與規(guī)范性文件
      1.保障基金
      啟動(dòng)：由交易所從其積累的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金截止總額15%繳納形成。后續(xù)：交易所按向期貨公司會(huì)員收交易手續(xù)費(fèi)3%繳納，期貨公司從交易手續(xù)費(fèi)，代理交易額千萬(wàn)分之五到十的。季度結(jié)束后15工作日繳前一季度。暫停繳納: 達(dá)到8億元，重大突變，不可抗力
      2.期貨公司違規(guī)，保證金損失補(bǔ)償：個(gè)人10w以下全額，過(guò)了90%，機(jī)構(gòu)過(guò)了80% 3.保證金缺口彌補(bǔ)：先用自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)，不足時(shí)用保障基金，再不足用后續(xù) 4.交易所聯(lián)網(wǎng)交易：10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)
      5.會(huì)員大會(huì)：由理事會(huì)召集，每年一次。各種會(huì)議（會(huì)員大會(huì)，董事會(huì)等）結(jié)束10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。2/3以上會(huì)員參加才有效。臨時(shí)會(huì)員大會(huì)： 會(huì)員理事不足2/3，1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議。2/3以上會(huì)員參加才有效。1/3以上理事提議，要開(kāi)理事會(huì)，半年開(kāi)一次，提前10天通知。理事會(huì)每屆3年。
      6.人事任免：期貨交易所總、副經(jīng)理由證監(jiān)會(huì)提名，理事會(huì)通過(guò)，總經(jīng)理是交易所法定代表人，當(dāng)然理事，每屆3年，最多兩屆。中層任免，10日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)。7.幾個(gè)日期：
      交易所異常，暫停交易：不超過(guò)3個(gè)交易日；期貨交易結(jié)算交割資料保存，不少于20年；
      年度結(jié)束4個(gè)月內(nèi)提交年度財(cái)務(wù)報(bào)告；季度15日內(nèi)，年度30日內(nèi)提交經(jīng)營(yíng)情況、法律法規(guī)、政策規(guī)章執(zhí)行情況，工作報(bào)道。8.期貨交易所按手續(xù)費(fèi)20%提取風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金。
      9.期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)較大的訴訟，需報(bào)證監(jiān)會(huì)。10.有價(jià)證券充抵保證金不高于min{①，②}： ① 有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80% ② 會(huì)員賬戶貨幣資金的4倍 11.會(huì)員違約：
      交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)，不足的：①全員結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)；②會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的交易所，違約會(huì)員自有資金、結(jié)算擔(dān)保金、交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金及自有資金承擔(dān)（取得追償權(quán)）第四章 期貨公司管理辦法（2007.4.15執(zhí)行）
      12.期貨公司金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管2年內(nèi)無(wú)處罰
      （變超50%特例），控股股東凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。設(shè)立營(yíng)業(yè)部的：前3個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。一年度的財(cái)務(wù)報(bào)告，股東最近一期的財(cái)務(wù)報(bào)告。13.變更住所條件：2年內(nèi)無(wú)違法；變更名稱：5日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)；解聘或者聘用事務(wù)所：5日；期貨公司開(kāi)立撤銷保證金賬戶，當(dāng)日
      14.許可證遺失：30日內(nèi)，在證監(jiān)會(huì)指定媒體上說(shuō)明作廢并重新申領(lǐng)。15.發(fā)布廣告材料：5日內(nèi)報(bào)當(dāng)?shù)刈C監(jiān)會(huì)。
      16.未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，不得持有5%以上期貨公司股權(quán)，處3萬(wàn)元以下罰款 17.中介不履行報(bào)告義務(wù)，處3萬(wàn)元以下罰款。18.未開(kāi)戶就交易，借賬號(hào)交易，處3萬(wàn)元以下罰款。
      19.期貨公司股東所持有期貨公司股權(quán)被凍結(jié)，3日內(nèi)通知期貨公司；股東質(zhì)押公司股權(quán)，5日內(nèi)向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告；股東或者其他關(guān)聯(lián)人從事期貨交易，5日內(nèi)備案。
      20.期貨公司實(shí)際控制人被撤銷接管或者解散破產(chǎn)的，5日內(nèi)向公司所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告時(shí)間多數(shù)為5日。
      21.免除首席風(fēng)險(xiǎn)師決定前10日?qǐng)?bào)告
      22.臨時(shí)任職高管人員3日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu)報(bào)告外。臨時(shí)任期只有6個(gè)月 23.違規(guī)被調(diào)查，期貨公司自知悉日期3個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告 高管任職條件
      貨監(jiān)管自律機(jī)構(gòu)監(jiān)督崗位8年，申請(qǐng)期貨高管免試取得從業(yè)資格。
      24.不可以當(dāng)高管：
      ①解除職務(wù)、撤銷資格、開(kāi)除日起 5年以內(nèi)的 ② 受到金融監(jiān)管部門行政處罰的，執(zhí)行期 未滿3年 ③ 因違規(guī)托管、整頓、撤銷之日起的負(fù)責(zé)人未滿3年 ④ 認(rèn)定不適合人選2年以內(nèi) ⑤ 在黨政機(jī)關(guān)任職的。
      25.下列人不可以擔(dān)當(dāng)獨(dú)董：
      ① 在期貨公司或關(guān)聯(lián)方范圍任職的人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員② 在持股5%以上、前5名股東、有業(yè)務(wù)聯(lián)系和利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)任職人員及近親屬和主要社會(huì)關(guān)系人員 ③ 提供中介服務(wù)的機(jī)構(gòu)人員 ④近1年內(nèi)擔(dān)任上述①-③的人員 ⑤ 在其他公司擔(dān)任除獨(dú)立董事的人員
      26.任職審批:.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層有證監(jiān)會(huì)審批，或授權(quán)派出機(jī)構(gòu)審批。其他人員由：證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)審批。
      27.要有推薦人的推薦。推薦人條件：任職1年以上的現(xiàn)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、經(jīng)理層【注：沒(méi)有獨(dú)立董事】。推薦人每年最多推薦3人。28.證監(jiān)會(huì)通過(guò)審核資料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷進(jìn)行審查 29.取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可
      30.期貨公司任用、免除高管人員的，5個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。31.免除首席風(fēng)險(xiǎn)師的，決定前10個(gè)工作日將理由、履歷情況向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      32．境外人士擔(dān)任高管的不得超過(guò)30%。
      33．高管人員最多在2家參股的公式擔(dān)任董事、監(jiān)事，只能擔(dān)任董事、監(jiān)事。不得在其他營(yíng)利機(jī)構(gòu)兼職或從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
      34．營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人不能在其他營(yíng)業(yè)部兼職負(fù)責(zé)人。35．獨(dú)立董事最多只能在2家期貨公司兼任獨(dú)董
      36．上述人員兼職的，自發(fā)生日期5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
      37．取得經(jīng)理層人員資格的擔(dān)任董事（獨(dú)立董事外）監(jiān)事。營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的，不需重新申請(qǐng)資格。
      38．取得經(jīng)理層資格的，未參加年檢、未通過(guò)資格年檢、連續(xù)5年未在期貨公司任經(jīng)理的，應(yīng)重新取得資格。
      39．高級(jí)管理人員取得資格但未實(shí)際任職的，應(yīng)每2年參加一次培訓(xùn)并取得證書。40．調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分的，5日內(nèi)報(bào)告
      41．證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：2年內(nèi)不得在任何期貨公司擔(dān)任高管，認(rèn)定不適合人選的，應(yīng)在3個(gè)月內(nèi)做離任審計(jì)。①隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果的 ②1年內(nèi)累計(jì)3次被談話；累計(jì)3次給予紀(jì)律處分
      42．推薦人意見(jiàn)有虛假：2年內(nèi)不可推薦，加入誠(chéng)信檔案。5.處罰：①不正當(dāng)手段取得任職資格的，撤銷，警告，3萬(wàn)元以下罰款;②董事、監(jiān)事、高管利用職務(wù)之便牟取利益或者收受賄賂，沒(méi)收，3萬(wàn)元以下罰款，嚴(yán)重的暫停、撤銷任職資格。43.從業(yè)資格申請(qǐng)：機(jī)構(gòu)聘用，3年內(nèi)未刑事或者證監(jiān)會(huì)行政處罰，3年內(nèi)未因違法違規(guī)撤銷資格。2年未執(zhí)業(yè)，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
      44.從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其資格。45.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)在對(duì)從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定起10個(gè)工作日內(nèi)，向證監(jiān)會(huì)及有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
      46.首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，至少保存20年。47.首席風(fēng)險(xiǎn)官提出辭職的，應(yīng)當(dāng)提前30日向期貨公司董事會(huì)提出申請(qǐng)。
      48.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每個(gè)季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向公司住所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交季度工作報(bào)告，每年1月20日前提交年度工作報(bào)告。（季度10日，年度20日）
      49.證監(jiān)會(huì)認(rèn)為不合適，2年內(nèi)任何公司不得任用為董事、監(jiān)事、高管。50.金融期貨結(jié)算資格分為：交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
      51.申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格條件：
      ① 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)管理崗位負(fù)責(zé)人具有2年以上相關(guān)經(jīng)驗(yàn)。高管人員近2年未受處罰。② 控股股東、實(shí)際控制人持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)完整的年度，重組的按重組日計(jì)算。③ 控股股東、實(shí)際控制人2年內(nèi)未受過(guò)處罰。④ 期貨公司近3年未受處罰，近3年內(nèi)未出現(xiàn)期貨交易、結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事件。
      申請(qǐng)交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的條件 ①上述二 ②董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少2人期貨或證券從業(yè)時(shí)間5年以上，其中至少1人期貨從業(yè)5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③注冊(cè)資本不低于5000萬(wàn)，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)； ④申請(qǐng)日前3個(gè)年度中至少1年盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元；或者控股股東期末凈資本不低于5億元，不適用凈資本的，凈資產(chǎn)不低于8億元。
      52.申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的： ① 上述二 ② 董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、副總經(jīng)理中至少3人的期貨或證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或高級(jí)管理人員3年以上。③ 注冊(cè)資本在1億元以上，申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合規(guī) ④ 申請(qǐng)日前3個(gè)年度連續(xù)盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于3億元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于10億元；或者申請(qǐng)日前3個(gè)年度中，至少2個(gè)年度盈利且該年每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元，控股股東期末凈資本不低于10億元，控股股東不適用的，凈資產(chǎn)不低于15億元。53.證監(jiān)會(huì)在受理后3個(gè)月做出決定或不決定的批復(fù)。批復(fù)后應(yīng)向交易所申請(qǐng)結(jié)算會(huì)員資格。取得業(yè)務(wù)資格后6個(gè)月內(nèi)未申請(qǐng)會(huì)員資格的，業(yè)務(wù)資格失效。
      54.交易結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，不可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。全面結(jié)算會(huì)員資格：可以為客戶辦理金融期貨結(jié)算，也可以為非結(jié)算會(huì)員辦理。因此，非結(jié)算會(huì)員的業(yè)務(wù)必須通過(guò)全面結(jié)算會(huì)員辦理后提交期貨交易所。
      55.非結(jié)算會(huì)員下達(dá)交易指令后，交易所應(yīng)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。非結(jié)算會(huì)員有異議的向前兩者提出。全面結(jié)算會(huì)員按照結(jié)算協(xié)議約定向非結(jié)算會(huì)員收保證金，但不得低于國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)。
      56.非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，有期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨保證金賬戶中劃撥。57.除下列外，全面結(jié)算會(huì)員不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金： ① 依非結(jié)算會(huì)員的要求支付資金 ② 收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金 ③ 收取應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅金及其他費(fèi)用。
      58.全面結(jié)算會(huì)員公司按照證監(jiān)會(huì)、交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員保證金管理制度?？梢愿鶕?jù)非結(jié)算會(huì)員的資信、市場(chǎng)情況調(diào)整保證金。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)交易所的規(guī)定，建立對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。非結(jié)算會(huì)員客戶持倉(cāng)達(dá)到標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向交易所報(bào)告。
      59.非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零且未能在約定的時(shí)間內(nèi)補(bǔ)足的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照約定的原則和措施強(qiáng)行平倉(cāng)。除上述外，全面結(jié)算會(huì)員可以與非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議中約定強(qiáng)行平倉(cāng)情形。全面結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)先以非結(jié)算會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任，不足的，全面結(jié)算會(huì)員再以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)責(zé)任。60.全面結(jié)算會(huì)員認(rèn)為必要的，可以對(duì)非結(jié)算會(huì)員進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)提示。不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。
      61.期貨公司被交易所接納為會(huì)員或暫停、終止的應(yīng)在交易所通知日期3日內(nèi)報(bào)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、撤銷協(xié)議的，應(yīng)在3日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期貨交易所、和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      62.全面會(huì)員應(yīng)在定期報(bào)告中報(bào)告： ①非結(jié)算會(huì)員名單及變化 ②金融結(jié)算涉及到的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 ③風(fēng)險(xiǎn)管理制度的執(zhí)行情況 15.全面會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員保證金最低余額的，應(yīng)在當(dāng)日結(jié)算前向交易所和保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      63.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括：風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理表。
      64.報(bào)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表：月度7天內(nèi)，年度3個(gè)月內(nèi)。保存不少于5年。風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月變動(dòng)超過(guò)20%，5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。
      65.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的，證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因進(jìn)行核實(shí)并作出如下措施： 向公司出具警示函并抄送全體股東，對(duì)高管進(jìn)行談話，優(yōu)化指標(biāo)。要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5日向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改不過(guò)20日。
      66.證券公司應(yīng)符合如下條件：
      ① 申請(qǐng)前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)： 凈資本不低于12億，流動(dòng)資產(chǎn)不低于流動(dòng)負(fù)債的150%，對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債不高于凈資產(chǎn)10%，凈資本不低于凈資產(chǎn)的70% ② 具有試行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)符合規(guī)定 ③ 從業(yè)人員，總部至少5人，營(yíng)業(yè)部至少2人。2.證監(jiān)會(huì)在20個(gè)交易日內(nèi)，批準(zhǔn)不批準(zhǔn)。
      67.下列情況暫停從業(yè)資格6到12個(gè)月，嚴(yán)重者3年不得受理從業(yè)資格申請(qǐng)： ① 違反同業(yè)公平競(jìng)爭(zhēng)準(zhǔn)則的 ② 拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查 ③ 獲取不正當(dāng)利益 ④ 向投資者隱瞞重要事項(xiàng) ⑤ 違反保密義務(wù)，泄露傳遞他人未公開(kāi)信息  68.下列之一，情節(jié)嚴(yán)重者，撤銷資格并在3年內(nèi)或者永久拒絕資格申請(qǐng)： ① 違反合規(guī)執(zhí)業(yè)的 ② 違規(guī)向投資者承諾或保證收益 ③ 違規(guī)導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失 ④ 為個(gè)人或者投資者不當(dāng)利益損害公眾或他人合法權(quán)益
      69.從業(yè)人員不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為： 明示或者暗示與機(jī)構(gòu)有關(guān)系，招徠客戶；在投資者不知情的情況下給代理人或者介紹人返傭；排擠對(duì)手為目的，低于經(jīng)營(yíng)成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi)。
      70.個(gè)人客戶需親自辦理，不得委托代理人代辦，證明文件為身份證；單位客戶應(yīng)出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開(kāi)戶證件，單位客戶的有效身份證明文件為組織機(jī)構(gòu)代碼證和營(yíng)業(yè)執(zhí)照；
      71.期貨公司為單位客戶申請(qǐng)交易編碼時(shí)，應(yīng)當(dāng)同時(shí)按照規(guī)定要求向監(jiān)控中心提交該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證（副本）掃描件和營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）掃描件。
      72.監(jiān)控中心退回客戶交易編碼申請(qǐng)情況：
      （一）客戶資料不符合實(shí)名制要求；
      （二）內(nèi)容不完整、格式不正確；
      （三）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他情形。
      73.監(jiān)控中心當(dāng)日通過(guò)復(fù)核的客戶交易編碼申請(qǐng)資料轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。期貨交易所將處理結(jié)果發(fā)送監(jiān)控中心，由監(jiān)控中心當(dāng)日反饋給期貨公司。當(dāng)日分配交易編碼，下一交易日允許客戶使用。監(jiān)控中心接到交易編碼注銷申請(qǐng)后，當(dāng)日轉(zhuǎn)發(fā)給相關(guān)期貨交易所。（交易編碼是下一交易日允許使用，其他都是當(dāng)日.資料錯(cuò)誤的，監(jiān)控中心通知期貨公司，期貨公司登錄統(tǒng)一開(kāi)戶系統(tǒng)進(jìn)行修改。
      74.監(jiān)控中心對(duì)客戶姓名或者名稱、內(nèi)部資金賬戶、期貨結(jié)算賬戶和交易編碼進(jìn)行一致性復(fù)核。
      75.違反規(guī)定的，證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，責(zé)令暫停開(kāi)戶或辦理相關(guān)業(yè)務(wù)。
      76.期貨公司會(huì)員號(hào)變更、會(huì)員分級(jí)結(jié)算關(guān)系變更、會(huì)員資格轉(zhuǎn)讓或者交易編碼申請(qǐng)權(quán)限受到期貨交易所限制時(shí)，交易所應(yīng)當(dāng)將有關(guān)情況及時(shí)通知監(jiān)控中心。
      77.期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)包括：?協(xié)助客戶建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度、操作流程，提供風(fēng)險(xiǎn)管理顧問(wèn)服務(wù)；?收集相關(guān)經(jīng)濟(jì)信息，研究相關(guān)影響因素，制作分析報(bào)告或分析服務(wù)；?為客戶設(shè)計(jì)套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù)；證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他活動(dòng)。
      第三部分協(xié)會(huì)自律規(guī)則
      1.應(yīng)取得業(yè)務(wù)資格；遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，公平對(duì)待客戶，避免利益沖突。
      2.申請(qǐng)從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，條件: 注冊(cè)資本不低于1億元，且凈資本不低于8000萬(wàn)元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合要求；近3年內(nèi)未受處罰3年經(jīng)驗(yàn)不少于1人，2年經(jīng)驗(yàn)不少于5人，且最近3年無(wú)違法。近1年內(nèi)不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； 3.申請(qǐng)期貨投資咨詢業(yè)務(wù)資格提交材料:?申請(qǐng)書；股東會(huì)決議文件；申請(qǐng)日前6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表；期貨投資咨詢業(yè)務(wù)管理制度文本；最近3年合規(guī)經(jīng)營(yíng)情況說(shuō)明；高級(jí)管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單、簡(jiǎn)歷、相關(guān)任職資格和從業(yè)資格證明，以及公司出具的誠(chéng)信合規(guī)證明材料；加蓋公司公章的《企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照》復(fù)印件、《經(jīng)營(yíng)期貨業(yè)務(wù)許可證》復(fù)印件；會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前一年度財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)當(dāng)提供經(jīng)審計(jì)的半年度財(cái)務(wù)報(bào)告；律師事務(wù)所及股東會(huì)決議出具的法律意見(jiàn)書；其他材料。
      4.不得從事:獲利保證，或分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)；虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息；操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易，或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息；以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬；其他。不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
      5.期貨公司應(yīng)當(dāng)事前了解客戶的身份、財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)等情況，認(rèn)真評(píng)估客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)承受能力和服務(wù)需求，并以書面和電子形式保存客戶相關(guān)信息。明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。不得就市場(chǎng)行情做出確定性判斷
      6.建立健全信息隔離機(jī)制，場(chǎng)所和設(shè)備相對(duì)獨(dú)立；崗位獨(dú)立、人員回避等；以期貨公司名義開(kāi)展活動(dòng)；人員崗位獨(dú)立，職責(zé)分離。
      7.從業(yè)人員與客戶之間，客戶利益優(yōu)先；不同客戶之間利益沖突，公平對(duì)待。8.證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)按照屬地監(jiān)管原則，對(duì)轄區(qū)內(nèi)營(yíng)業(yè)部的設(shè)立、變更、終止及日常經(jīng)營(yíng)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。
      9.信息公示欄：期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址；投訴和服務(wù)電話；從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時(shí)間、從業(yè)資格號(hào)等信息（注意沒(méi)有人員電話）；信息變化的，5個(gè)工作日內(nèi)對(duì)營(yíng)業(yè)場(chǎng)所公示信息進(jìn)行變更。
      10.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人擬連續(xù)離崗 10個(gè)工作日以上的，期貨公司應(yīng)當(dāng)臨時(shí)指定 1名符合營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人任職條件的人員代為履行職責(zé)，并提前 5個(gè)工作日向營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。1年內(nèi)累計(jì)離崗時(shí)間超過(guò) 3個(gè)月的，應(yīng)更換。擬自行離職的，離職前提出申請(qǐng)，5個(gè)工作日?qǐng)?bào)告，3個(gè)月內(nèi)完成變更。離任審計(jì)，公司總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官簽字確認(rèn)。3個(gè)月內(nèi)報(bào)送。
      11.營(yíng)業(yè)部崗位分工：確保前、中、后臺(tái)業(yè)務(wù)分開(kāi)；專職的工作人員；素質(zhì)和從業(yè)經(jīng)歷滿足需要；財(cái)務(wù)崗位工作人員具有會(huì)計(jì)從業(yè)資格證書；其他。除營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人外，營(yíng)業(yè)部工作人員不得少于 5人。
      12.期貨公司對(duì)保證金專用賬戶實(shí)時(shí)監(jiān)控，不能進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控的保證金專用賬戶，定期和不定期地進(jìn)行檢查和壓力測(cè)試。
      13.內(nèi)部控制制度報(bào)所在地派出機(jī)構(gòu)備案。期貨經(jīng)紀(jì)合同連續(xù)編號(hào),應(yīng)當(dāng)一式三份，期貨公司、營(yíng)業(yè)部、投資者各執(zhí)一份；二級(jí)復(fù)核制度，開(kāi)戶完成 1個(gè)月內(nèi)，資料報(bào)送至期貨公司總部；營(yíng)業(yè)部不得承擔(dān)結(jié)算任務(wù)。每日收市后，核實(shí)差異；部分風(fēng)險(xiǎn)控制的，直接管理營(yíng)業(yè)部的風(fēng)險(xiǎn)管理人員； 14.營(yíng)業(yè)部合規(guī)檢查10個(gè)工作日內(nèi)，報(bào)告營(yíng)業(yè)部所在地派出機(jī)構(gòu)；每年3月底前將上一年度對(duì)合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。
      15.派出機(jī)構(gòu)對(duì)營(yíng)業(yè)部采取監(jiān)管措施的，應(yīng)抄送期貨公司及公司住所地派出機(jī)構(gòu)；營(yíng)業(yè)部3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司報(bào)告。
      第四部分 其他
      1.在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地； 因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。2.從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。3.不具有主體資格導(dǎo)致合同無(wú)效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令入市交易的，收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶，交易結(jié)果由客戶承擔(dān)。該機(jī)構(gòu)未按客戶的交易指令入市交易，客戶沒(méi)有過(guò)錯(cuò)的，該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失。賠償損失的范圍包括交易手續(xù)費(fèi)、稅金及利息。
      4.全權(quán)委托進(jìn)行交易的，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，不超過(guò)損失的80%。期貨公司透支，賠償額不超過(guò)60%?？蛻敉钢?，不超過(guò)80%。穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。
      5.商事案件是指：違反法律法規(guī)以及規(guī)定?違反其章程、交易規(guī)則、實(shí)施細(xì)則 的規(guī)定以及業(yè)務(wù)協(xié)議的約定?因履行職責(zé)引起的其他商事訴訟案件。
      6.不予支持：保證金賬戶中的資金；提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度，不予支持：?非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算會(huì)員保證金賬戶中的資金；?非結(jié)算會(huì)員向結(jié)算會(huì)員提交的用于充抵保證金的有價(jià)證券。
      7.接受單一客戶或者特定多個(gè)客戶的書面委托，遵循公平、公正、誠(chéng)信、規(guī)范的原則；客戶應(yīng)當(dāng)獨(dú)立承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)。
      8.申請(qǐng)條件： 凈資本不低于人民幣5億元；申請(qǐng)日前6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)持續(xù)符合要求；最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評(píng)級(jí)均不低于B類B級(jí)；近3年未違規(guī)；近1年不存在被監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取監(jiān)管措施； 5年經(jīng)驗(yàn)≥1人，3年期貨或3年證券經(jīng)驗(yàn)≥5人，近3年無(wú)違規(guī)。
      9.客戶有較強(qiáng)資金實(shí)力和風(fēng)險(xiǎn)承受能力。單一客戶委托資產(chǎn)≥100萬(wàn)元人民幣。相關(guān)人是客戶的，自簽訂合同之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出 機(jī)構(gòu)備案，并在本公司網(wǎng)站上披露其關(guān)聯(lián)關(guān)系或者親屬關(guān)系。
      10.投資范圍包括：期貨、期權(quán)及其他金融衍生品；股票、債券、證券投資基金、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券等；其他品種。11.資產(chǎn)相互獨(dú)立，獨(dú)立建賬、獨(dú)立核算、分賬管理。
      客戶委托資產(chǎn)不得用于清償債務(wù)，且不屬于破產(chǎn)財(cái)產(chǎn)或者清算財(cái)產(chǎn)。不得通過(guò)公開(kāi)媒體推廣、宣傳業(yè)務(wù)或招客戶；不公開(kāi)宣傳收益，不欺客戶。客戶應(yīng)當(dāng)對(duì)委托資產(chǎn)來(lái)源及用途的合法性進(jìn)行書面承諾。期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)立賬戶之日起5個(gè)工作日內(nèi)向監(jiān)控中心備案。資產(chǎn)管理委托終止的：及時(shí)結(jié)清相關(guān)費(fèi)用，將剩余委托資產(chǎn)返還給客戶；及時(shí)撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶；及時(shí)撤銷非期貨類投資賬戶。人員變動(dòng)情況，5個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司每日向監(jiān)控中心報(bào)送數(shù)據(jù)信息。月度報(bào)告：月度結(jié)束后7個(gè)工作日。年度報(bào)告：年度結(jié)束后3個(gè)月
      12.（會(huì)計(jì)憑證的保護(hù)）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰?！?/p>
      13.“國(guó)有公司、企業(yè)的工作人員，不負(fù)責(zé)任或?yàn)E用職權(quán)，造成破產(chǎn)或嚴(yán)重?fù)p失，處三年以下有期徒刑或者拘役；特別重大損失的，處三年以上七年以下有期徒刑。
      14、“未經(jīng)批準(zhǔn)，擅自設(shè)立金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金?！皞卧?、變?cè)臁⑥D(zhuǎn)讓金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)許可證或批準(zhǔn)文件的，依前款規(guī)定處罰。“單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，對(duì)直接負(fù)責(zé)主管人員和其他直接責(zé)任人員，依第一款規(guī)定處罰?！?/p>
      15.（內(nèi)幕信息獲利）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處違法所得一倍以上五倍以下罰金?！皢挝环盖翱钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！皟?nèi)幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規(guī)的規(guī)定確定?！?/p>
      五、（編造虛假信息）造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。情節(jié)特別惡劣的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金?！皢挝环盖皟煽钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役?！?16.（操縱價(jià)格-單獨(dú)或者合謀；與他人串通；以自己為交易對(duì)象；以其他方法操縱證券、期貨交易價(jià)格的）情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得一倍以上五倍以下罰金：?！皢挝环盖翱钭锏模瑢?duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役。
      17.金融機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托、信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下罰金;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金。2.社會(huì)保障基金管理機(jī)構(gòu)、住房公積金管理機(jī)構(gòu)等公眾資金管理機(jī)構(gòu)，以及保險(xiǎn)公司、保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、證券投資基金管理公司，違反國(guó)家規(guī)定運(yùn)用資金的，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
      金融機(jī)構(gòu)工作人員違規(guī)發(fā)放貸款，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處五年以上有期徒刑，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金。銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反國(guó)家規(guī)定，向關(guān)系人發(fā)放貸款的，依照前款的規(guī)定從重處罰。單位犯前兩款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前兩款的規(guī)定處罰。關(guān)系人的范圍，依照《中華人民共和國(guó)商業(yè)銀行法》和有關(guān)金融法規(guī)確定。
      18.工作人員吸收客戶資金不入賬，數(shù)額巨大或者造成重大損失的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下罰金;數(shù)額特別巨大或者造成特別重大損失的，處5年以上有期徒刑，并處5萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下罰金?！眴挝环盖翱钭锏?，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
      19.違反規(guī)定為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以下有期徒刑或者拘役;情節(jié)特別嚴(yán)重的，處5年以上有期徒刑。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，依照前款的規(guī)定處罰。
      20.為掩飾、隱瞞資金來(lái)源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒(méi)收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金;情節(jié)嚴(yán)重的，處5年以上l0年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額5%以上20%以下罰金：提供資金賬戶的;協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的;通過(guò)轉(zhuǎn)賬協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的;協(xié)助將資金匯往境外的;以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來(lái)源和性質(zhì)的。單位犯前款罪的，對(duì)單位判處罰金，并對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。
      第二篇：期貨法律法規(guī)必考點(diǎn)總結(jié)
      期貨法律法規(guī)必考點(diǎn)總結(jié)
      保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；（保8）(必考點(diǎn))
      有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)大會(huì)：（必考點(diǎn)）
      （一）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3；
      （二）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；
      （三）理事會(huì)認(rèn)為必要。
      結(jié)算擔(dān)保金包括基礎(chǔ)結(jié)算擔(dān)保金和變動(dòng)結(jié)算擔(dān)保金。（必考點(diǎn)）
      期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年。（必考點(diǎn)）
      未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，期交所的理事長(zhǎng)、副理事長(zhǎng)、董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、監(jiān)事會(huì)副主席、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、董事會(huì)秘書不得在任何營(yíng)利性組織中兼職。（必考點(diǎn)）
      期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟；期交所需要及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。（必考點(diǎn)）
      期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同、本公司網(wǎng)站和營(yíng)業(yè)場(chǎng)所提示客戶可以通過(guò)中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站查詢其從業(yè)人員資格公示信息。（必考點(diǎn)）
      期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。（必考點(diǎn)）
      期貨公司有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。（必考點(diǎn)）
      未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，任何個(gè)人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司5%以上股權(quán)，或者通過(guò)提供虛假申請(qǐng)材料等方式成為期貨公司股東，證監(jiān)會(huì)可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。該股權(quán)在轉(zhuǎn)讓之前，不具有表決權(quán)、分紅權(quán)。（必考點(diǎn)）
      期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。（必考點(diǎn)）
      期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)：（必考點(diǎn)）
      結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)。高級(jí)管理人員2年未受刑事處罰。3年內(nèi)未因經(jīng)營(yíng)受過(guò)刑事處罰。管理人員變更比例超過(guò)50%。持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)。股東2年未刑事處罰。
      期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)：（必考點(diǎn)）
      董事長(zhǎng)，正副總經(jīng)理 至少2人期貨證券從業(yè)5年以上。且1人期貨從業(yè)5年以上。連續(xù)擔(dān)任董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員3年以上。
      注冊(cè)資金不低于5000萬(wàn)元，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格。申請(qǐng)前3個(gè)會(huì)計(jì)，至少1年盈利。每季度末客戶權(quán)益不低于8000萬(wàn)。被控股東期末凈資產(chǎn)不低于2億元?；蚩毓晒蓶|凈資本不低于5億元。不適應(yīng)凈資產(chǎn)不低于8億元。
      期貨公司申請(qǐng)金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)：（必考點(diǎn)）
      董事長(zhǎng)，正副總經(jīng)理中至少3人在期貨證券5年，至少2人在期貨從業(yè)5年。連續(xù)擔(dān)任期貨公司高級(jí)管理人員3年。
      注冊(cè)資金不低于1億。2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合格。申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)連續(xù)盈利，每季度末客戶權(quán)益不低于3億?？毓晒蓶|期末凈資產(chǎn)不低于10億。或者3個(gè)會(huì)計(jì)中至少2年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于1億元?？毓晒蓶|期貨凈資本不應(yīng)低于10億元?？毓晒蓶|不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于15億元。
      申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格 需要申請(qǐng)的材料：（必考點(diǎn)）
      2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表及2個(gè)月的風(fēng)管指標(biāo)持續(xù)合標(biāo)的書面報(bào)告； 3個(gè)會(huì)計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)告和3個(gè)會(huì)計(jì)每季度客戶權(quán)益總額情況表。
      3個(gè)月內(nèi)證監(jiān)會(huì) 做出批準(zhǔn)不批準(zhǔn)決定。（必考點(diǎn)）
      取得結(jié)算業(yè)務(wù)需6個(gè)月內(nèi)，取得交易所結(jié)算會(huì)員資格，未取資格自動(dòng)失效。（必考點(diǎn)）只取得金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的期貨公司，可以向期交所申請(qǐng)非結(jié)算會(huì)員資格。（必考點(diǎn)）
      非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令應(yīng)當(dāng)經(jīng)全面結(jié)算會(huì)員期貨公司審查或者驗(yàn)證后進(jìn)入期貨交易所。全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以按照結(jié)算協(xié)議的約定對(duì)非結(jié)算會(huì)員的指令采取必要的限制措施。（必考點(diǎn)）
      非結(jié)算會(huì)員對(duì)結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期交所提出。
      非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。（必考點(diǎn)）
      結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額應(yīng)當(dāng)由非結(jié)算會(huì)員以自有資金向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司繳納。（必考點(diǎn)）
      非結(jié)算會(huì)員向期交所支付的手續(xù)費(fèi)，由期交所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶劃撥。（必考點(diǎn)）
      非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算準(zhǔn)備金余額低于規(guī)定或者約定最低余額的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。非結(jié)算會(huì)員未在約定時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司有權(quán)對(duì)其持倉(cāng)進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)。（必考點(diǎn)）
      全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得向非結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。（必考點(diǎn)）
      全面結(jié)算會(huì)員期貨公司與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)議雙方住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、期交所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。（必考點(diǎn)）
      凈資本的計(jì)算公式為：（必考點(diǎn)）
      凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)  期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、流動(dòng)性、賬齡和可回收性等不同比例對(duì)資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
      期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，可以將“期貨風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金”等有助于增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力的負(fù)債項(xiàng)目加回。（必考點(diǎn)）
      期貨公司應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計(jì)負(fù)債。
      期貨公司借入次級(jí)債、或向股東、其關(guān)聯(lián)企業(yè)借入具有次級(jí)債性質(zhì)的長(zhǎng)期借款，按照證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)入凈資本。
      期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（必考點(diǎn)）凈資本不得低于1500萬(wàn)
      凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6%
      凈資本按照營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額不得低于300萬(wàn) 凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40%
      流動(dòng)資產(chǎn)和流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100% 負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%
      期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的：（必考點(diǎn)）
      凈資本不低于3000萬(wàn)
      從事期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司
      凈資本不低于4500萬(wàn)
      從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)期貨公司凈資本不得低于下面標(biāo)準(zhǔn)：
      人民幣9000萬(wàn)
      客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6%
      中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)：“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，“規(guī)定不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%（必考點(diǎn)）
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表（期貨公司應(yīng)當(dāng)送月報(bào)和年報(bào)）：
      月度終了后7個(gè)工作日內(nèi)報(bào)，3個(gè)月內(nèi)報(bào)保存不少于5年。
      風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)與上個(gè)月比變動(dòng)超過(guò)20% 在5日內(nèi)報(bào)告全體董事和股東。
      期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)督指標(biāo)達(dá)到預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)的。證監(jiān)會(huì)在5日內(nèi)對(duì)原因核實(shí)并做下面措施：
      向公司出具警示函，抄送全體股東。
      對(duì)公司高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話，優(yōu)化指標(biāo)。
      要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策，應(yīng)當(dāng)至少提前5工作日向所在地證監(jiān)會(huì)報(bào)送報(bào)告。公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查頻率。
      證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)2日內(nèi)，進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查。整改期限不過(guò)20工作日。
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管標(biāo)包括：（必考點(diǎn)）
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)匯總表，凈資本計(jì)算表，資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表，客戶分離資產(chǎn)報(bào)表，客戶權(quán)益變動(dòng)表，經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)報(bào)表和客戶管理報(bào)表
      資產(chǎn)，流動(dòng)資產(chǎn)，指期貨公司自身資產(chǎn)，不含客戶保證金 負(fù)債，流動(dòng)負(fù)債，指期貨公司對(duì)外負(fù)債，不含客戶權(quán)益
      重大業(yè)務(wù)，指導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)管指標(biāo)發(fā)生10%以上變化的業(yè)務(wù)。
      證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格（必考點(diǎn)）：
      （一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
      （二）已按規(guī)定建立客戶交易結(jié)算資金的三方存管制度；
      （三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；（只能接受一家的委托，不能接受其他期貨公司委托介紹業(yè)務(wù)）
      （四）配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少5名，營(yíng)業(yè)部2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)是指：（必考點(diǎn)）
      （一）凈資本不低于12億元；
      （二）流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額（不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金）的150%；
      （三）對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外；
      （四）凈資本不低于凈資產(chǎn)的70%。
      中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不予批準(zhǔn)的決定。（必考點(diǎn)）
      證券公司不得代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉(zhuǎn)期貨保證金。（必考點(diǎn)）
      證券公司不得代客戶下達(dá)交易指令，不得利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易，不得代客戶接收、保管或者修改交易密碼。（必考點(diǎn)）
      證券公司不得直接或者間接為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保。（必考點(diǎn)）
      證券公司應(yīng)當(dāng)在營(yíng)業(yè)場(chǎng)所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存期限不得少于5年。（必考點(diǎn)）
      期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。（必考點(diǎn)）
      投資者適當(dāng)性制度對(duì)投資者的各項(xiàng)要求以及依據(jù)制度進(jìn)行的評(píng)價(jià)，不構(gòu)成投資建議，不構(gòu)成對(duì)投資者的獲利保證。（必考點(diǎn)）
      從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策，服從中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì)）的監(jiān)督與管理，服從協(xié)會(huì)的自律性管理，遵守期貨交易所有關(guān)規(guī)則和所在機(jī)構(gòu)的規(guī)章制度。（必考點(diǎn)）
      從業(yè)人員有違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章或本準(zhǔn)則行為的，任何人都可以向協(xié)會(huì)進(jìn)行舉報(bào)。（必考點(diǎn)）
      對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡仍不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒：
      （一）批評(píng)；
      （二）協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng)；
      （三）通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé)；
      （四）取消會(huì)員資格并公告。
      對(duì)于相關(guān)違規(guī)期貨從業(yè)人員，協(xié)會(huì)將根據(jù)情節(jié)輕重給予相應(yīng)的紀(jì)律懲戒。（必考點(diǎn)）
      第一百六十二條后增加一條，作為第一百六十二條之一：“隱匿或者故意銷毀依法應(yīng)當(dāng)保存的會(huì)計(jì)憑證、會(huì)計(jì)賬簿、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金。（必考點(diǎn)）
      將刑法第一百七十四條修改為：“未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立商業(yè)銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經(jīng)紀(jì)公司、保險(xiǎn)公司或者其他金融機(jī)構(gòu)的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬(wàn)元以上二十萬(wàn)元以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰金。（必考點(diǎn)）
      在期貨公司的分公司、營(yíng)業(yè)部等分支機(jī)構(gòu)進(jìn)行期貨交易的，該分支機(jī)構(gòu)住所地為合同履行地。因?qū)嵨锝桓畎l(fā)生糾紛的，期貨交易所住所地為合同履行地。（必考點(diǎn)）
      期貨公司的從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。（必考點(diǎn)）
      期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務(wù)，而期貨公司未及時(shí)追加保證金，期貨公司要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由期貨公司承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)。（必考點(diǎn)）
      客戶的交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務(wù)而客戶未及時(shí)追加保證金，客戶要求保留持倉(cāng)并經(jīng)書面協(xié)商一致的，對(duì)保留持倉(cāng)期間造成的損失，由客戶承擔(dān)；穿倉(cāng)造成的損失，由期貨公司承擔(dān)。（必考點(diǎn)）
      期貨公司只能為符合下列標(biāo)準(zhǔn)的自然人投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼：（必考點(diǎn)）
      （一）申請(qǐng)開(kāi)戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬(wàn)元。
      （二）具有累計(jì)10個(gè)交易日，20筆以上的股指期貨仿真交易成交紀(jì)錄，或者最近3年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交紀(jì)錄。
      （三）具備股指期貨基礎(chǔ)知識(shí)，通過(guò)相關(guān)測(cè)試。
      （四）不存在嚴(yán)重不良誠(chéng)信紀(jì)錄；不存在法律、行政法規(guī)、規(guī)章和交易所業(yè)務(wù)規(guī)則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形。
      投資者在期貨公司會(huì)員為其向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼前一交易日日終應(yīng)當(dāng)具有累計(jì)10個(gè)交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄。一筆委托分次成交的視為一筆成交記錄。（必考點(diǎn)）
      投資者提供的工資流水單應(yīng)當(dāng)為銀行出具的最近連續(xù)3個(gè)月以上的代發(fā)工資銀行卡入賬單、代發(fā)工資活期存折流水等證明文件。（必考點(diǎn)）
      第三篇：期貨法律法規(guī)的考點(diǎn)和注意點(diǎn)
      1、交易所風(fēng)險(xiǎn)管理制度：漲跌停板、當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算、特色持倉(cāng)限額制度、注意沒(méi)有信息披露制度，這不是風(fēng)險(xiǎn)管理。
      2、期貨公司怎么怎樣要罰。不含：個(gè)人和單位違規(guī)使用信貸資金、財(cái)政資金進(jìn)行交易，這不是期貨公司能管的了得，是個(gè)人和單位行為，不是期貨公司行為。
      3、證監(jiān)會(huì)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)原則。
      對(duì)凈資本/凈資產(chǎn)比例；（凈資本/期貨經(jīng)紀(jì)+境外經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)規(guī)模比例），流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債等監(jiān)管措施作出決定。
      對(duì)期貨公司及分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件，風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)控、保證金存管，關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
      4、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)期貨公司，可降低保障基金繳納比例（是錯(cuò)誤的）高風(fēng)險(xiǎn)不意味著可以降低要求。
      5、對(duì)高風(fēng)險(xiǎn)期貨公司，每月應(yīng)當(dāng)向基金管理機(jī)構(gòu)提供財(cái)務(wù)監(jiān)管報(bào)表（是對(duì)的）。證監(jiān)會(huì)定期向基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。
      6、保障基金是季度結(jié)束后15天繳納（媽的，像房租，季度交），交易所從手續(xù)費(fèi)中提取3%，期貨公司從交易額的千萬(wàn)分之五到十。啟動(dòng)資金是從交易所累積的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金在2006年12月31號(hào)的賬戶中提取百分之十五。（風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金是交易所從手續(xù)費(fèi)中提取20%形成的）。
      7、保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管由財(cái)政部管。由證監(jiān)會(huì)確定就是錯(cuò)誤的。
      8、收支計(jì)劃和決算只需要報(bào)財(cái)政部不需要報(bào)證監(jiān)會(huì)。報(bào)的單位中出現(xiàn)證監(jiān)會(huì)就是錯(cuò)誤的。
      9、會(huì)員制交易所會(huì)員向交易所提提案的權(quán)利是沒(méi)有的。
      10、申請(qǐng)?zhí)峤籜X正式的章程一定是錯(cuò)的，必須是草案或者候選人。
      11、會(huì)員大會(huì)作為權(quán)力機(jī)關(guān)，證監(jiān)會(huì)無(wú)法提議召開(kāi)，理事會(huì)可以提議召開(kāi)會(huì)員大會(huì)。理事大會(huì)證監(jiān)會(huì)認(rèn)為必要時(shí)可以召開(kāi)。
      12、理事大會(huì)要2/3理事出席，1/2理事簽字。會(huì)員大會(huì)則是2/3會(huì)員出席，理事簽字。
      13、總經(jīng)理擬定發(fā)展規(guī)劃/對(duì)外投資；理事會(huì)審議批準(zhǔn)；會(huì)員大會(huì)決定審議。
      14、專門委員會(huì)分為監(jiān)察、交易、結(jié)算、交割、會(huì)員資格審查、紀(jì)律處分，調(diào)節(jié)、財(cái)務(wù)和技術(shù)。
      15、交易所規(guī)則應(yīng)當(dāng)載明（期貨交易信息的發(fā)布辦法）
      16、理事長(zhǎng)提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告、提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)是錯(cuò)誤的。應(yīng)當(dāng)是總經(jīng)理出的。
      17、審議理事長(zhǎng)提出的發(fā)展規(guī)劃和工作計(jì)劃是錯(cuò)誤的，是總經(jīng)理提出的。
      18、期貨公司和股東之間可以存在債權(quán)債務(wù)關(guān)系，但不能交叉持股，不存在財(cái)務(wù)支持關(guān)系。
      19、股權(quán)變更需要律師法律意見(jiàn)，不需要會(huì)計(jì)意見(jiàn)書。
      20、金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，控股股東凈資產(chǎn)或者個(gè)人金融凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。要求2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)合格，高管2年無(wú)刑事責(zé)任，有刑事處罰或行政處罰的，高管變更超過(guò)50%也是ok的。要求控股股東的資產(chǎn)證明（會(huì)計(jì)師事務(wù)所）。
      21、營(yíng)業(yè)執(zhí)照和業(yè)務(wù)許可均是復(fù)印件。不需要詳細(xì)的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃，除了設(shè)立期貨公司，否則都不需要詳細(xì)的計(jì)劃。
      22、
      23、
      24、外資持有股權(quán)的期貨公司，資本金開(kāi)立賬戶是在外匯管理局。設(shè)立期貨公司，注意章程一定是草案，不能是確定的章程。變更注冊(cè)資本是（股東大會(huì)的決議文件）是權(quán)力機(jī)關(guān)能決定的。
      25、簡(jiǎn)單的單個(gè)股東的持股比例和有關(guān)聯(lián)的持有5%以上的，只要證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)就可以了，用不著勞煩證監(jiān)會(huì)。
      26、期貨公司分支機(jī)構(gòu)-3個(gè)月合規(guī)，一年無(wú)違法行為。
      27、注意陷阱，證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。
      28、5%以上股東變換名稱也要通知期貨公司。
      29、設(shè)立分支機(jī)構(gòu)要雙報(bào)（要報(bào)告住所地的派出機(jī)構(gòu)，也要抄報(bào)分支機(jī)構(gòu)當(dāng)?shù)氐呐沙鰴C(jī)構(gòu)）。而撤銷卻只要向分支地報(bào)告即可。
      30、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，高管和從業(yè)人員的名單，簡(jiǎn)歷，相關(guān)資質(zhì)證明都需要。好奇怪，這么小的事情，連從業(yè)人員都需要。
      31、被撤銷至少五年，被處罰至少三年不能任職董監(jiān)高。
      32、董事，監(jiān)事是大專，只要有3年期證法會(huì)+5年經(jīng)濟(jì)管理經(jīng)驗(yàn)即可，不需要測(cè)試，不需要從業(yè)資格；獨(dú)立董事（對(duì)學(xué)歷嚴(yán)格）需要5年期證法會(huì)經(jīng)驗(yàn)或者高級(jí)職稱+本科學(xué)歷且本科學(xué)位（正宗），還要資格測(cè)試+時(shí)間和精力。董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席需要3期貨+4金融+5會(huì)計(jì)經(jīng)驗(yàn)，本科或者學(xué)士學(xué)位，資格測(cè)試。
      33、經(jīng)理層（總經(jīng)理+副總+首席風(fēng)險(xiǎn)官）都需要測(cè)試+從業(yè)資格+本科學(xué)歷或?qū)W位+都需要一定的管理經(jīng)驗(yàn)。財(cái)務(wù)部負(fù)責(zé)人和營(yíng)業(yè)部經(jīng)理不需要測(cè)試，但需要本科+從業(yè)資格+經(jīng)驗(yàn)，財(cái)務(wù)部是會(huì)計(jì)師以上經(jīng)驗(yàn)，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人有業(yè)內(nèi)經(jīng)驗(yàn)。
      總結(jié)：帶董的和帶監(jiān)的都不需要從業(yè)資格。但是除了董事和監(jiān)視小嘍嘍都需要通過(guò)測(cè)試。高管中經(jīng)理層需要測(cè)試，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)經(jīng)理兩個(gè)不需要測(cè)試。共性都是本科+從業(yè)資格。各種經(jīng)驗(yàn)。
      34、不能任職董監(jiān)高的情形：被開(kāi)除，撤銷資格，解除職務(wù)沒(méi)超過(guò)5年。受行政處罰，違法違規(guī)沒(méi)超過(guò)3年。被證監(jiān)會(huì)或者派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適合人選沒(méi)超過(guò)2年。
      35、連續(xù)5年經(jīng)理層人員不任職需要重新申請(qǐng)。
      36、必須取得學(xué)士學(xué)位是錯(cuò)誤的，因?yàn)橹灰潜究茖W(xué)歷或者學(xué)士學(xué)位即可。
      37、期貨公司職務(wù)的核準(zhǔn)分三個(gè)層次
      董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事和經(jīng)理層人員由中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法核準(zhǔn)。若證監(jiān)會(huì)授權(quán)也可由派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
      小羅羅董事，監(jiān)視和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人由住所地派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)
      營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。
      推薦人是任職一年以上的高管。期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前（注意是作出決定前）10個(gè)工作日將免職理由和履職情況向公司住所地派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      高管可在公司參股的2家公司任職董事監(jiān)事，實(shí)際上就是小羅羅賺點(diǎn)外快。獨(dú)董可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事，就像高校老師可以在山鷹紙業(yè)，同時(shí)在華泰紙業(yè)任職。
      董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和首席風(fēng)險(xiǎn)官代為履職要報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。
      證監(jiān)會(huì)對(duì)董監(jiān)高除了收受賄賂罰款3萬(wàn)以外，基本上都是監(jiān)管談話、責(zé)令改正，出具警示函為主，不客氣的就是認(rèn)定為不適當(dāng)人員，由期貨公司免職。
      辦理從業(yè)資格證必須已經(jīng)被單位錄用。
      期貨從業(yè)人員從業(yè)資格要3年沒(méi)受過(guò)刑事處罰或行政處罰，3年內(nèi)沒(méi)有因違法行為被撤銷證券期貨從業(yè)資格。
      10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷其從業(yè)資格。機(jī)構(gòu)被注銷，還是由協(xié)會(huì)注銷。注意注銷從業(yè)資格是協(xié)會(huì)的事情，證監(jiān)會(huì)不管這檔子事情。2年未執(zhí)業(yè)，申請(qǐng)從業(yè)資格前參加協(xié)會(huì)組織的后續(xù)培訓(xùn)。
      無(wú)證從事期貨業(yè)務(wù)，處3萬(wàn)以下罰款。
      從業(yè)管理辦法都是10天。從業(yè)人員可以向證監(jiān)會(huì)（不是派出機(jī)構(gòu)）和協(xié)會(huì)報(bào)告。
      首席風(fēng)險(xiǎn)官上任要全體獨(dú)立董事同意（如果有的話）
      股東、董事、經(jīng)理層干擾首席風(fēng)險(xiǎn)官正常開(kāi)展工作的，首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      首席風(fēng)險(xiǎn)官要保守期貨公司商業(yè)秘密和客戶信息。（其他的估計(jì)也接觸不到）
      首席風(fēng)險(xiǎn)官向三個(gè)人報(bào)告：總經(jīng)理、董事會(huì)和證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。報(bào)告公司合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)董事會(huì)負(fù)責(zé)。
      有重大風(fēng)險(xiǎn)立即向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并向公司董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)報(bào)告。
      不是重大風(fēng)險(xiǎn)，先報(bào)告總經(jīng)理，總經(jīng)理不管的，或者達(dá)不到要求的，要報(bào)告董事長(zhǎng)，董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)，必要時(shí)再報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。沒(méi)有監(jiān)事會(huì)的期貨公司，可以報(bào)告監(jiān)視。
      首席風(fēng)險(xiǎn)官不能嚴(yán)控風(fēng)險(xiǎn)，他控制不了。他只能搞搞風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和制度。
      首席風(fēng)險(xiǎn)官基本上和協(xié)會(huì)不搭界，如果出現(xiàn)考題，基本就是錯(cuò)。
      股東，董事不得越過(guò)董事會(huì)直接向首席下達(dá)指令或者干涉首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作。
      首席風(fēng)險(xiǎn)官規(guī)定是為了完善公司治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理。公司要為首席獨(dú)立、有效的履職提供必要條件。首席要保持獨(dú)立性，作出獨(dú)立、審慎、及時(shí)的判斷。
      金融期貨交易結(jié)算資格
      1、人：2人5年，且1人持續(xù)管理3年
      2、錢：注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)3、3個(gè)會(huì)計(jì)，至少一年盈利且每個(gè)季度客戶權(quán)益總額平均不低于8000萬(wàn)。
      或者凈資本5億，凈資產(chǎn)8億。
      全面結(jié)算資格
      1、人：3人5年，且2人持續(xù)管理3年
      2、錢：注冊(cè)1億。2個(gè)月合規(guī)。
      3、3個(gè)會(huì)計(jì)至少2年盈利且每個(gè)季度權(quán)益總額不低于1億。且凈資本10億，凈資產(chǎn)不低于15億。
      交易所將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面和非結(jié)算。
      期貨公司要將月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)告（7個(gè)工作日）和報(bào)告（要4個(gè)月經(jīng)過(guò)審計(jì)）報(bào)派出機(jī)構(gòu)。風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表要月報(bào)和年報(bào)。
      保證金沒(méi)足額追加的，要調(diào)減凈資本。不是凈資產(chǎn)。注意是按照會(huì)計(jì)準(zhǔn)則而不是其他證監(jiān)會(huì)什么準(zhǔn)則對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提資產(chǎn)減值準(zhǔn)備。
      對(duì)資產(chǎn)：看分類，流動(dòng)性，賬齡和可回收性等不同情況采取不同的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。對(duì)金融資產(chǎn)，看分類和流動(dòng)性采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)采用“較高的比例”進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
      凈資本=凈資產(chǎn)-調(diào)整資產(chǎn)+調(diào)整負(fù)債-未足額追加的保證金+-其他。
      期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
      1、凈資本不得低于1500萬(wàn)。
      2、凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備大于100%
      3、凈資本/凈資產(chǎn)大于40%
      4、流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債大于100%
      5、負(fù)債/凈資產(chǎn)小于150%
      6、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
      中間介紹業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)
      1、凈資本12億。
      2、凈資本/凈資產(chǎn)大于70%
      3、流動(dòng)資產(chǎn)余額/流動(dòng)負(fù)債大于150%
      4、負(fù)債/凈資產(chǎn)小于10%
      介紹業(yè)務(wù)（從業(yè)資格）是5+2。（總部+營(yíng)業(yè)部）
      介紹業(yè)務(wù)的結(jié)算系統(tǒng)不能分離，肯定是期貨公司的。
      證券公司簽訂、變更、終止合同的。注意沒(méi)有續(xù)簽一說(shuō)。要5個(gè)工作日備案。
      沒(méi)有法人身份證這種說(shuō)法。
      單位客戶有效身份證明。一是組織機(jī)構(gòu)代碼證。二是營(yíng)業(yè)執(zhí)照。監(jiān)控中心要根據(jù)不同的期貨交易所和期貨公司進(jìn)行維護(hù)。交易所對(duì)不同客戶的交易編碼進(jìn)行分配、發(fā)放和管理。
      投資咨詢業(yè)務(wù)注冊(cè)資本一億元，凈資本8000萬(wàn)。
      6個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2個(gè)月給回話。3年經(jīng)驗(yàn)-1-個(gè)高管有資格2年經(jīng)驗(yàn)-5個(gè)業(yè)務(wù)人員。
      會(huì)計(jì)師事務(wù)所前一年的財(cái)務(wù)報(bào)告，下半年申請(qǐng)要下半年報(bào)告。律所的法律意見(jiàn)。
      協(xié)會(huì)沒(méi)有權(quán)利定期或者不定期檢查。
      投資咨詢業(yè)務(wù)范圍
      1、建立風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
      2、提供風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢和培訓(xùn)。
      3、套利套保方案。
      期貨公司每月都要報(bào)投資咨詢業(yè)務(wù)信息。
      協(xié)會(huì)對(duì)投資咨詢從業(yè)人員竟然可以日常管理。資格考試，資格認(rèn)定，日常管理。開(kāi)展投資咨詢不一定是要“定期”給企業(yè)服務(wù)。首席風(fēng)險(xiǎn)官的季度和報(bào)告要對(duì)投資咨詢業(yè)務(wù)的合規(guī)性及其檢查情況做說(shuō)明。
      期貨公司每月和每年要報(bào)送報(bào)告。法定代表人，經(jīng)營(yíng)管理主要負(fù)責(zé)人，首席風(fēng)險(xiǎn)官財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人對(duì)報(bào)告和月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。監(jiān)事會(huì)或監(jiān)視應(yīng)對(duì)報(bào)告進(jìn)行審核并提出書面審核意見(jiàn)；董事對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)。（就是董事、監(jiān)視一起上）
      風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表月度和報(bào)送派出機(jī)構(gòu)。高管+結(jié)算負(fù)責(zé)人和制表人都要在風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表上簽字。凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備比例變動(dòng)超20%的，要提交書面報(bào)告，并5日內(nèi)報(bào)告全體董事。這個(gè)事情不是很重要，不要驚動(dòng)股東。
      預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)當(dāng)日就要報(bào)告證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)，向全體董事提交書面報(bào)告。
      風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不符合標(biāo)準(zhǔn)的，還要向股東進(jìn)行信息披露（比較嚴(yán)重了，已經(jīng)不符合標(biāo)準(zhǔn)了）。
      第四篇：2012年最新期貨從業(yè)考試《法律法規(guī)》考點(diǎn)
      期貨交易所
      期貨交易所是不以營(yíng)利為目的的，實(shí)行自律管理的法人。期貨交易所采取會(huì)員制和公司制的組織形式。會(huì)員制交易所均等份額，由會(huì)員出資認(rèn)繳。證監(jiān)會(huì)對(duì)交易所實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。
      交易所的職責(zé)：提供交易場(chǎng)所，安排合約上市，組織監(jiān)督結(jié)算交割，對(duì)會(huì)員監(jiān)督管理。風(fēng)險(xiǎn)管理制度：保證金制度，大戶持倉(cāng)和持倉(cāng)限額制度，漲跌停板制度，當(dāng)日無(wú)負(fù)債制度。出現(xiàn)異常情況采取的措施：提高保證金，調(diào)整漲跌停板幅度，限制會(huì)員最大持倉(cāng)，暫停交易，采取其他緊急措施。
      期貨交易所辦理這些事項(xiàng)需要國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)：
      制定或者修改章程，交易規(guī)則，上市中止取消或恢復(fù)交易品種。上市修改或者中止合約，變更解散分立合并交易所。
      交易所的分立，其債權(quán)，債務(wù)由分立后的期貨交易所繼承。
      會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，理事長(zhǎng)主持，須召開(kāi)前10日通知會(huì)員，每年召開(kāi)一次。
      會(huì)員大會(huì)2/3以上會(huì)員參加方為有效，由出席會(huì)議的理事簽名。會(huì)員大會(huì)結(jié)束之日起10日內(nèi)，將大會(huì)全部文件報(bào)告證監(jiān)會(huì)。
      理事會(huì)每屆3年，是會(huì)員大會(huì)的常設(shè)機(jī)構(gòu)，對(duì)會(huì)員大會(huì)負(fù)責(zé)。期貨公司
      1．期貨交易管理?xiàng)l例
      第三條（原則）從事期貨交易活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循公開(kāi)、公平、公正和誠(chéng)實(shí)信用的原則。禁止欺詐、內(nèi)幕交易和操縱期貨交易價(jià)格等違法行為。
      第六條（設(shè)立）設(shè)立期貨交易所，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批。
      未經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
      第七條（定位）期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免。
      期貨交易所的管理辦法由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)制定。
      第八條（會(huì)員）期貨交易所會(huì)員應(yīng)當(dāng)是在中華人民共和國(guó)境內(nèi)登記注冊(cè)的企業(yè)法人或者其他經(jīng)濟(jì)組織。
      期貨交易所可以實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度。實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所會(huì)員由結(jié)算會(huì)員和非結(jié)算會(huì)員組成。
      結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
      第九條（高管）有《中華人民共和國(guó)公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)人員：
      （一）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
      第十條（職責(zé)）（多選）期貨交易所應(yīng)當(dāng)依照本條例和國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的規(guī)定，建立、健全各項(xiàng)規(guī)章制度，加強(qiáng)對(duì)交易活動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)控制和對(duì)會(huì)員以及交易所工作人員的監(jiān)督管理。期貨交易所履行下列職責(zé)：
      （一）提供交易的場(chǎng)所、設(shè)施和服務(wù)；
      （二）設(shè)計(jì)合約，安排合約上市；
      （三）組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割；
      （四）保證合約的履行；
      第十一條（制度）（多選）期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定建立、健全下列風(fēng)險(xiǎn)管理制度：
      （一）保證金制度；
      （二）當(dāng)日無(wú)負(fù)債結(jié)算制度；
      （三）漲跌停板制度；
      （四）持倉(cāng)限額和大戶持倉(cāng)報(bào)告制度
      （五）風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金制度；
      （六）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他風(fēng)險(xiǎn)管理制度。
      第十二條（異常情況）（多選）當(dāng)期貨市場(chǎng)出現(xiàn)異常情況時(shí)，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，決定采取下列緊急措施，并應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)：
      （一）提高保證金；
      （二）調(diào)整漲跌停板幅度；
      （三）限制會(huì)員或者客戶的最大持倉(cāng)量；
      （四）暫時(shí)停止交易；
      （五）采取其他緊急措施。
      第十六條（設(shè)立條件）（多選）申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合《中華人民共和國(guó)公司法》的規(guī)定，注冊(cè)資本最低限額為人民幣3000萬(wàn)元；
      國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管原則和各項(xiàng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)程度，可以提高注冊(cè)資本最低限額。注冊(cè)資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于85%。
      國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請(qǐng)之日起6個(gè)月內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
      期貨公司不得為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，不得對(duì)外擔(dān)保。
      第二十一條（注銷）（多選）期貨公司或者其分支機(jī)構(gòu)有《中華人民共和國(guó)行政許可法》第七十條規(guī)定的情形或者下列情形之一的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)依法辦理期貨業(yè)務(wù)許可證注銷手續(xù)：
      （一）營(yíng)業(yè)執(zhí)照被公司登記機(jī)關(guān)依法注銷；
      （二）成立后無(wú)正當(dāng)理由超過(guò)3個(gè)月未開(kāi)始營(yíng)業(yè)，或者開(kāi)業(yè)后無(wú)正當(dāng)理由停業(yè)連續(xù)3個(gè)月以上；
      （三）主動(dòng)提出注銷申請(qǐng)；
      （四）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
      第二十四條（交易資格）在期貨交易所進(jìn)行期貨交易的，應(yīng)當(dāng)是期貨交易所會(huì)員。
      第二十五條（委托交易）期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經(jīng)客戶委托或者不按照客戶委托內(nèi)容，擅自進(jìn)行期貨交易。
      期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。
      第二十六條（禁止交易）（多選）下列單位和個(gè)人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進(jìn)行期貨交易：
      （一）國(guó)家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位；
      （二）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會(huì)的工作人員；
      （三）證券、期貨市場(chǎng)禁止進(jìn)入者；
      （四）未能提供開(kāi)戶證明材料的單位和個(gè)人；
      （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定不得從事期貨交易的其他單位和個(gè)人。
      第二十七條（委托方式）（多選）客戶可以通過(guò)書面、電話、互聯(lián)網(wǎng)或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他方式，向期貨公司下達(dá)交易指令?？蛻舻慕灰字噶顟?yīng)當(dāng)明確、全面。
      期貨公司不得隱瞞重要事項(xiàng)或者使用其他不正當(dāng)手段誘騙客戶發(fā)出交易指令。
      第二十九條（保證金制度）（多選）期貨交易應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度。期貨交易所向會(huì)員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與自有資金分開(kāi)，專戶存放。
      期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用：
      （一）依據(jù)客戶的要求支付可用資金；
      （二）為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款；
      （三）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形。
      第三十條期貨公司應(yīng)當(dāng)為每一個(gè)客戶單獨(dú)開(kāi)立專門賬戶、設(shè)置交易編碼，不得混碼交易。
      第三十二條（充抵保證金）（多選）期貨交易所會(huì)員、客戶可以使用標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單、國(guó)債等價(jià)值穩(wěn)定、流動(dòng)性強(qiáng)的有價(jià)證券充抵保證金進(jìn)行期貨交易。有價(jià)證券的種類、價(jià)值的計(jì)算方法和充抵保證金的比例等，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定。
      第三十七條（交易結(jié)算）期貨交易的結(jié)算，由期貨交易所統(tǒng)一組織進(jìn)行。
      第三十八條期貨交易所會(huì)員的保證金不足時(shí)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)追加保證金或者自行平倉(cāng)。會(huì)員未在期貨交易所規(guī)定的時(shí)間內(nèi)追加保證金或者自行平倉(cāng)的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)將該會(huì)員的合約強(qiáng)行平倉(cāng)，強(qiáng)行平倉(cāng)的有關(guān)費(fèi)用和發(fā)生的損失由該會(huì)員承擔(dān)。
      交割倉(cāng)庫(kù)由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實(shí)物交割總量，并應(yīng)當(dāng)與交割倉(cāng)庫(kù)簽訂協(xié)議，明確雙方的權(quán)利和義務(wù)。交割倉(cāng)庫(kù)不得有下列行為：
      （一）出具虛假倉(cāng)單；
      （二）違反期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，限制交割商品的入庫(kù)、出庫(kù)；
      （三）泄露與期貨交易有關(guān)的商業(yè)秘密；
      （四）違反國(guó)家有關(guān)規(guī)定參與期貨交易；
      （五）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他行為。
      第四十條（多選）會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
      第四十一條（分級(jí)結(jié)算）（多選）實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。
      第四十三條（多選）任何單位或者個(gè)人不得編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息，不得惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價(jià)格。
      銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨交易融資或者擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      第四十五條國(guó)有以及國(guó)有控股企業(yè)進(jìn)行境內(nèi)外期貨交易，應(yīng)當(dāng)遵循套期保值的原則，嚴(yán)格遵守國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他有關(guān)部門關(guān)于企業(yè)以國(guó)有資產(chǎn)進(jìn)入期貨市場(chǎng)的有關(guān)規(guī)定。
      第四十六條（多選）國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門對(duì)境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外商品期貨交易的品種進(jìn)行核準(zhǔn)。
      境外期貨項(xiàng)下購(gòu)匯、結(jié)匯以及外匯收支，應(yīng)當(dāng)符合國(guó)家外匯管理有關(guān)規(guī)定。
      境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（證監(jiān)會(huì)）會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門（商務(wù)部）、國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（國(guó)資委）、銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)（銀監(jiān)會(huì)）、外匯管理部門（國(guó)家外匯管理局）等有關(guān)部門制訂，報(bào)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后施行。
      第四十七條期貨業(yè)協(xié)會(huì)是期貨業(yè)的自律性組織，是社會(huì)團(tuán)體法人。
      在調(diào)查操縱期貨交易價(jià)格、內(nèi)幕交易等重大期貨違法行為時(shí)，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的期貨交易，但限制的時(shí)間不得超過(guò)15個(gè)交易日；案情復(fù)雜的，可以延長(zhǎng)至30個(gè)交易日；
      第五十五條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立、健全保證金安全存管監(jiān)控制度，設(shè)立期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)。
      第五十六條期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)依照有關(guān)規(guī)定對(duì)保證金安全實(shí)施監(jiān)控，進(jìn)行每日稽核，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題應(yīng)當(dāng)立即報(bào)告國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)根據(jù)不同情況，依照本條例有關(guān)規(guī)定及時(shí)處理。
      第五十八條（多選）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則，對(duì)期貨公司的凈資本與凈資產(chǎn)的比例，凈資本與境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)等業(yè)務(wù)規(guī)模的比例，流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)做出規(guī)定；對(duì)期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)條件、風(fēng)險(xiǎn)管理、內(nèi)部控制、保證金存管、關(guān)聯(lián)交易等方面提出要求。
      第五十九條（多選）期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對(duì)其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。
      對(duì)經(jīng)過(guò)整改符合有關(guān)法律、行政法規(guī)規(guī)定以及持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起3日內(nèi)解除對(duì)其采取的有關(guān)措施。
      對(duì)經(jīng)過(guò)整改仍未達(dá)到持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則要求，嚴(yán)重影響正常經(jīng)營(yíng)的期貨公司，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)撤銷其部分或者全部期貨業(yè)務(wù)許可、關(guān)閉其分支機(jī)構(gòu)。
      第六十條（多選）期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對(duì)該期貨公司采取責(zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管或者接管等監(jiān)管措施。經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：
      第六十三條（多選）期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件，應(yīng)當(dāng)滿足期貨公司審慎經(jīng)營(yíng)和風(fēng)險(xiǎn)管理以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的要求。期貨公司的交易軟件、結(jié)算軟件不符合要求的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求期貨公司予以改進(jìn)或者更換。
      第六十四條期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、實(shí)際控制人應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起5日內(nèi)向國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。
      第六十七條（多選）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守國(guó)家秘密和有關(guān)當(dāng)事人的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>
      第七十條（多選）期貨公司有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上30萬(wàn)元以下的罰
      款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證：
      （一）接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的；
      （二）允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易的；
      （六）為其股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人提供融資，或者對(duì)外擔(dān)保的；
      （十四）進(jìn)行混碼交易的；期貨公司有前款所列行為之一的，對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。
      第八十二條（多選）國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨保證金存管銀行等相關(guān)單位的工作人員，泄露知悉的國(guó)家秘密或者會(huì)員、客戶商業(yè)秘密，或者徇私舞弊、玩忽職守、濫用職權(quán)、收受賄賂的，依法給予行政處分或者紀(jì)律處分。
      第八十三條違反本條例規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。
      第八十四條對(duì)本條例規(guī)定的違法行為的行政處罰，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)決定；涉及其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)會(huì)同其他有關(guān)部門處理；屬于其他有關(guān)部門法定職權(quán)的，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)移交其他有關(guān)部門處理。
      （十一）（多選）內(nèi)幕信息，是指可能對(duì)期貨交易價(jià)格產(chǎn)生重大影響的尚未公開(kāi)的信息，包括：國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)以及其他相關(guān)部門制定的對(duì)期貨交易價(jià)格可能發(fā)生重大影響的政策，期貨交易所做出的可能對(duì)期貨交易價(jià)格發(fā)生重大影響的決定，期貨交易所會(huì)員、客戶的資金和交易動(dòng)向以及國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定的對(duì)期貨交易價(jià)格有顯著影響的其他重要信息。
      第八十六條國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以批準(zhǔn)設(shè)立期貨專門結(jié)算機(jī)構(gòu)，專門履行期貨交易所的結(jié)算以及相關(guān)職責(zé)，并承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
      二、部門規(guī)章與規(guī)范性文件(共10個(gè)法規(guī))
      2．期貨投資者保障基金管理暫行辦法
      第三條 期貨交易活動(dòng)實(shí)行公開(kāi)、公平、公正和投資者投資決策自主、投資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)的原則。
      第五條 保障基金由中國(guó)證監(jiān)會(huì)集中管理、統(tǒng)籌使用。
      第六條 保障基金的管理和運(yùn)用遵循公開(kāi)、合理、有效的原則。
      保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)。
      保障基金的資金運(yùn)用限于銀行存款、購(gòu)買國(guó)債、中央銀行債券（包括中央銀行票據(jù)）和中央級(jí)金融機(jī)構(gòu)發(fā)行的金融債券，以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部批準(zhǔn)的其他資金運(yùn)用方式。
      第十五條 保障基金應(yīng)當(dāng)實(shí)行獨(dú)立核算，分別管理，并與保障基金管理機(jī)構(gòu)管理的其他資產(chǎn)有效隔離。
      第十七條 財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金財(cái)務(wù)監(jiān)管。保障基金的收支計(jì)劃和決算報(bào)財(cái)政部批準(zhǔn)。對(duì)每位機(jī)構(gòu)投資者的保證金損失在10萬(wàn)元以下（含10萬(wàn)元）的部分全額補(bǔ)償，超過(guò)10萬(wàn)元的部分按百分之八十補(bǔ)償。
      現(xiàn)有保障基金不足補(bǔ)償?shù)模珊罄m(xù)繳納的保障基金補(bǔ)償。
      3．期貨交易所管理辦法
      第二條 本辦法適用于在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的期貨交易所。
      第六條 設(shè)立期貨交易所，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批。未經(jīng)批準(zhǔn)，任何單位或者個(gè)人不得設(shè)立期貨交易所或者以任何形式組織期貨交易及其相關(guān)活動(dòng)。
      第七條 經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“商品交易所”或者“期貨交易所”字樣。其他
      任何單位或者個(gè)人不得使用期貨交易所或者近似的名稱。
      第十三條 期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。
      第二十三條 會(huì)員大會(huì)有2/3以上會(huì)員參加方為有效。會(huì)員大會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)表決事項(xiàng)制作會(huì)議紀(jì)要，由出席會(huì)議的理事簽名。
      第六十九條 期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，只能用于擔(dān)保期貨合約的履行，不得查封、凍結(jié)、扣劃或者強(qiáng)制執(zhí)行。
      第七十二條 標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單充抵保證金的，期貨交易所以充抵日前一交易日該標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單對(duì)應(yīng)品種最近交割月份期貨合約的結(jié)算價(jià)為基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值。
      期貨交易所以結(jié)算擔(dān)保金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金代為承擔(dān)責(zé)任后，由此取得對(duì)違約會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
      期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。第九十二條 期貨交易所對(duì)期貨交易、結(jié)算、交割資料的保存期限應(yīng)當(dāng)不少于20年
      第九十五條 期貨交易所制定或者修改交易規(guī)則的實(shí)施細(xì)則，應(yīng)當(dāng)征求中國(guó)證監(jiān)會(huì)的意見(jiàn)，并在正式發(fā)布實(shí)施前，報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
      第一百條 期貨交易所工作人員應(yīng)當(dāng)自覺(jué)遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章和政策，恪盡職守，勤勉盡責(zé)，誠(chéng)實(shí)信用，具有良好的職業(yè)操守。4．期貨公司管理辦法
      第七條 申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有５％以上股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣３０００萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)２個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近２個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少１個(gè)會(huì)計(jì)盈利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣２億元；
      （二）凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的５０％，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的５０％，不存在對(duì)財(cái)務(wù)狀況產(chǎn)生重大不確定影響的其他風(fēng)險(xiǎn)；
      （三）包括對(duì)期貨公司的出資在內(nèi)的累計(jì)對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資不超過(guò)自身凈資產(chǎn)；
      （四）沒(méi)有較大數(shù)額的到期未清償債務(wù)；
      （五）近３年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰；
      （六）未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
      （七）在近３年內(nèi)作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
      （八）其自然人股東、法定代表人或者高級(jí)管理人員沒(méi)有被采取證券、期貨市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期限屆滿已逾２年；沒(méi)有被撤銷證券、期貨高級(jí)管理人員任職資格或者從業(yè)人員資格，或者自被撤銷之日起已逾２年；不存在《公司法》第一百四十七條第一款所列情形；
      （九）不存在中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他不適合參股期貨公司的情形。期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照出資比例行使表決權(quán)。
      第三十六條 期貨公司的股東及實(shí)際控制人出現(xiàn)下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)在３日內(nèi)通知期貨公司： 所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行；期貨公司股東發(fā)生前款規(guī)定情形的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在５日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告；
      第三十七條 期貨公司有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：
      （一）公司或其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員因涉嫌重大違法違規(guī)被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；
      首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。
      期貨公司應(yīng)當(dāng)避免與客戶的利益沖突，當(dāng)無(wú)法避免時(shí)，應(yīng)當(dāng)確保客戶利益優(yōu)先。
      第五十二條 期貨公司在為客戶開(kāi)立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》，由客戶簽字確認(rèn)已了解《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容，并簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經(jīng)紀(jì)合同》的客戶開(kāi)立賬戶。
      期貨公司對(duì)外發(fā)布的廣告宣傳材料，應(yīng)當(dāng)自發(fā)布之日起５個(gè)工作日內(nèi)報(bào)住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      第五十三條 期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)，在其營(yíng)業(yè)場(chǎng)所備置期貨交易相關(guān)法規(guī)、期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則，并公開(kāi)相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程、相關(guān)從業(yè)人員資格證明等資料供客戶查閱。
      第五十六條 客戶可以通過(guò)書面、電話、計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。以書面方式下達(dá)交易指令的，客戶應(yīng)當(dāng)填寫書面交易指令單；以電話方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)同步錄音；以計(jì)算機(jī)、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)?shù)姆绞奖４嬖摻灰字噶睢?/p>
      第五十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。第六十二條 期貨公司應(yīng)當(dāng)制定并執(zhí)行錯(cuò)單處理業(yè)務(wù)規(guī)則。
      有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存２０年；交易指令記錄、交易結(jié)算記錄、錯(cuò)單記錄、客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存２０年。
      期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)、可靠，采取有效措施防止電子數(shù)據(jù)被篡改、損毀，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式。
      客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨(dú)立、分別管理。
      期貨公司的董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)；法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。
      第七十九條 期貨公司的股東、實(shí)際控制人或者其他關(guān)聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應(yīng)當(dāng)自開(kāi)戶之日起５個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案，定期向全體股東、董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)或者監(jiān)事報(bào)告相關(guān)交易情況，并定期向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告相關(guān)交易情況。5．期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法
      本辦法所稱高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
      第十九條 有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：
      （一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
      （二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
      （三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊(cè)會(huì)計(jì)師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問(wèn)機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)、驗(yàn)證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
      （四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開(kāi)除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開(kāi)除的國(guó)家機(jī)關(guān)工作人員，自被開(kāi)除之日起未逾5年；
      第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過(guò)公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
      第四十九條 期貨公司對(duì)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函： 6．期貨從業(yè)人員管理辦法
      第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
      （一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；
      （二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
      （三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
      （四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
      （五）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。
      第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
      （一）年滿18周歲；
      （二）具有完全民事行為能力；
      （三）具有高中以上文化程度；
      （四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過(guò)其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會(huì)申請(qǐng)從業(yè)資格。
      第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請(qǐng)：
      （一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
      （二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；
      （三）最近3年內(nèi)未受過(guò)刑事處罰或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；
      （四）未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場(chǎng)禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；
      （五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；
      （六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他條件。
      第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
      （一）誠(chéng)實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
      （二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
      （三）向客戶提供專業(yè)服務(wù)時(shí)，充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
      （四）當(dāng)自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時(shí)，及時(shí)向客戶進(jìn)行披露，并且堅(jiān)持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
      （五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識(shí)，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)行為和不正當(dāng)交易行為；
      （六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
      （七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
      （八）協(xié)會(huì)規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
      第四章 監(jiān)督管理
      第二十條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會(huì)對(duì)期貨從業(yè)人員的自律管理活動(dòng)。
      7．期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）
      首席風(fēng)險(xiǎn)官向期貨公司董事會(huì)負(fù)責(zé)。
      第三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))的規(guī)定和公司章程，忠于職守，恪守誠(chéng)信，勤勉盡責(zé)。
      第十二條 首席風(fēng)險(xiǎn)官開(kāi)展工作應(yīng)當(dāng)制作并保留工作底稿和工作記錄，真實(shí)、充分地反映其履行職責(zé)情況。工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。
      第二十三條 首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險(xiǎn)管理等方面存在除本規(guī)定第二十四條所列違法違規(guī)行為和重大風(fēng)險(xiǎn)隱患之外的其他問(wèn)題的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人提出整改意見(jiàn)。
      8．關(guān)于發(fā)布《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
      第六條 期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。第二十八條 除下列情形外，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金：
      (一)依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金；
      (二)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金；
      (三)收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用；
      (四)雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形。
      全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。
      第三十三條 非結(jié)算會(huì)員客戶的持倉(cāng)達(dá)到期貨交易所規(guī)定的持倉(cāng)報(bào)告標(biāo)準(zhǔn)的，客戶應(yīng)當(dāng)通過(guò)非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所報(bào)告?？蛻粑磮?bào)告的，非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)向期貨交易所報(bào)告。
      9．關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知
      第六條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)包括期貨公司凈資本、凈資本與凈資產(chǎn)的比例、流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例、負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例、規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求等衡量期貨公司財(cái)務(wù)安全的監(jiān)管指標(biāo)。
      凈資本的計(jì)算公式為：凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金-/＋其他調(diào)整項(xiàng)。
      第九條 期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照分類和流動(dòng)性情況采取不同比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整，分類中同時(shí)符合兩個(gè)或者兩個(gè)以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)調(diào)整。
      第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
      （一）凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；
      （二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；
      （三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家
      數(shù)）不得低于人民幣300 萬(wàn)元；
      （四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；
      （五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；
      （六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；
      (七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
      第二十三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)第十八條至第二十一條規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)設(shè)置預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。規(guī)定“不得低于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120%，規(guī)定“不得高于”一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。
      第二十四條
      期貨公司應(yīng)當(dāng)報(bào)送月度和風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表，在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。
      第三十四條 期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對(duì)公司進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，對(duì)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的情況和原因進(jìn)行核實(shí)，并責(zé)令期貨公司限期整改，整改期限不得超過(guò)20個(gè)工作日。
      10．關(guān)于發(fā)布《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》的通知
      第二十七條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)按照審慎監(jiān)管原則，對(duì)證券公司從事的介紹業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。
      第二十九條 證券公司取得介紹業(yè)務(wù)資格后不符合本辦法第五條、第六條規(guī)定條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)責(zé)令其限期整改；經(jīng)限期整改仍不符合條件的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法撤銷其介紹業(yè)務(wù)資格。11．關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)
      第三條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)各省、自治區(qū)、直轄市、計(jì)劃單列市監(jiān)管局(以下統(tǒng)稱各派出機(jī)構(gòu))，中國(guó)金融期貨交易所(以下簡(jiǎn)稱中金所)，中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司(以下簡(jiǎn)稱監(jiān)控中心)，中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中期協(xié))應(yīng)當(dāng)按照“統(tǒng)一領(lǐng)導(dǎo)、各司其職、各負(fù)其責(zé)、加強(qiáng)協(xié)作、聯(lián)合監(jiān)管”的原則，嚴(yán)格落實(shí)本規(guī)定的各項(xiàng)工作要求。
      中金所、中期協(xié)對(duì)期貨公司執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度的情況進(jìn)行自律管理。
      第八條 自然人投資者應(yīng)當(dāng)全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制能力、生理及心理承受能力等，審慎決定是否參與股指期貨交易。
      三、協(xié)會(huì)自律規(guī)則（2個(gè)）
      12．期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）第一章 總則
      第一條 為規(guī)范期貨從業(yè)人員（以下簡(jiǎn)稱從業(yè)人員）執(zhí)業(yè)行為，促使其提高職業(yè)道德和業(yè)務(wù)素質(zhì)，維護(hù)期貨市場(chǎng)秩序，根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》的有關(guān)規(guī)定，制定本準(zhǔn)則。
      第二條 本準(zhǔn)則是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)（以下簡(jiǎn)稱協(xié)會(huì)）對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。
      第五條 從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過(guò)程中應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持期貨市場(chǎng)的公開(kāi)、公平、公正原則，自覺(jué)抵制不正當(dāng)交易和商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)交易行為和不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益。
      第二十二條 從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者。
      第二十三條 從業(yè)人員不得疏怠履行應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)：
      第二十五條 從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)相互尊重、同業(yè)互助，共同維護(hù)本行業(yè)的職業(yè)道德，提高職業(yè)聲譽(yù)。
      第二十七條 從業(yè)人員不得阻撓或者拒絕投資者另外委托其他機(jī)構(gòu)或者從業(yè)人員提供服務(wù)，共同服務(wù)的從業(yè)人員之間應(yīng)當(dāng)明確分工和協(xié)作。
      13．期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則（試行）
      第七條 會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)要求本單位從業(yè)人員自覺(jué)遵守期貨從業(yè)人員行為準(zhǔn)則，嚴(yán)格執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度。
      四、其他（4個(gè)）
      14．中華人民共和國(guó)刑法修正案
      15．中華人民共和國(guó)刑法修正案(六)摘選
      十五、將刑法第一百八十八條第一款修改為：“銀行或者其他金融機(jī)構(gòu)的工作人員違反規(guī)定，為他人出具信用證或者其他保函、票據(jù)、存單、資信證明，情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以下有期徒刑或者拘役；情節(jié)特別嚴(yán)重的，處五年以上有期徒刑。”
      16．最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定
      第十一條 不以真實(shí)身份從事期貨交易的單位或者個(gè)人，交易行為符合期貨交易所交易規(guī)則的，交易結(jié)果由其自行承擔(dān)。
      第三十條 期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。
      第三十二條 期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致期貨公司透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
      客戶的交易保證金不足，期貨公司未按約定通知客戶追加保證金的，由于行情向持倉(cāng)不利的方向變化導(dǎo)致客戶透支發(fā)生的擴(kuò)大損失，期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之八十。
      第三十四條 期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支交易的，對(duì)透支交易造成的損失，由期貨交易所承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的百分之六十。
      第四十五條 在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司、期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任。
      第五十三條 期貨公司私下對(duì)沖、與客戶對(duì)賭等不將客戶指令入市交易的行為，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為無(wú)效，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償由此給客戶造成的經(jīng)濟(jì)損失；期貨公司與客戶均有過(guò)錯(cuò)的，應(yīng)當(dāng)根據(jù)過(guò)錯(cuò)大小，分別承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。
      股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）
      第六條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)從保護(hù)投資者合法權(quán)益的角度出發(fā)，測(cè)試投資者是否具備參與股指期貨交易必備的知識(shí)水平。
      第十條 測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。
      第十一條 期貨公司會(huì)員不得為測(cè)試得分低于80分的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
      第十三條 期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)二個(gè)月。
      第三節(jié) 交易經(jīng)歷要求
      第十四條 期貨公司會(huì)員為自然人投資者和一般法人投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者具備股指期貨仿真交易經(jīng)歷或者商品期貨交易經(jīng)歷。
      第二十二條 綜合評(píng)估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財(cái)務(wù)狀況、誠(chéng)信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。
      對(duì)于存在不良誠(chéng)信記錄的投資者，期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評(píng)估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。
      第二十三條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)要求投資者對(duì)綜合評(píng)估各項(xiàng)指標(biāo)提供證明材料，未能提供證明材料的項(xiàng)目評(píng)分為零。
      第二十四條 期貨公司會(huì)員不得為綜合評(píng)估得分在70分以下的投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。第二十五條 投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。
      第三十六條 投資者提供的銀行存款證明應(yīng)當(dāng)為加蓋中國(guó)境內(nèi)銀行業(yè)務(wù)章的本外幣定、活期存折、存單等證明文件。
      第三十七條 投資者提供的股票、基金、期貨權(quán)益證明應(yīng)當(dāng)為加蓋證券營(yíng)業(yè)部專用章的對(duì)賬單、加蓋基金公司專用章的基金份額證明、加蓋期貨公司結(jié)算專用章的交易結(jié)算單作為相關(guān)資產(chǎn)權(quán)益證明文件。
      第三十八條 投資者提供的債券資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行或者證券公司專用章的國(guó)債、企業(yè)債、公司債、可轉(zhuǎn)債等證明文件。
      投資者提供的黃金資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為加蓋銀行業(yè)務(wù)章的紙黃金證明文件。
      投資者提供的理財(cái)產(chǎn)品(計(jì)劃)資產(chǎn)證明應(yīng)當(dāng)為與商業(yè)銀行、證券公司、信托公司等機(jī)構(gòu)簽署的相關(guān)協(xié)議或者由上述機(jī)構(gòu)出具的資產(chǎn)證明文件。
      第五篇：期貨法律法規(guī)
      第一部分
      1.《期貨交易管理?xiàng)l例》第八條，結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)資格由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理結(jié)算業(yè)務(wù) 格申請(qǐng)之日起 3 個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
      2.期貨公司及其營(yíng)業(yè)部的許可證由中國(guó)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)一印制
      3.《期貨交易管理?xiàng)l例》 第三十三條 銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)從事期貨保證金存管、期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的資格，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核同意后，由國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。
      4.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所應(yīng)先以該會(huì)員的保證金承擔(dān)違約責(zé)任；保證金不足的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對(duì)該會(huì)員的相應(yīng)追償權(quán)。
      5.期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重危害期貨市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，可以對(duì)該期貨公司直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員采取以下措施：①通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；②申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財(cái)產(chǎn)，或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。
      6.期貨公司合并、分立、停業(yè)、解散或者破產(chǎn)，變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更5%以上的股權(quán)，設(shè)立、收購(gòu)、參股或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起2個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定?！白兏?cè)資本”，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。
      7.實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向結(jié)算會(huì)員收取結(jié)算擔(dān)保金。期貨交易所只對(duì)結(jié)算會(huì)員結(jié)算，收取和追收保證金，以結(jié)算擔(dān)保金、風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金、自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施；對(duì)非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算、收取和追收保證金、代為承擔(dān)違約責(zé)任，以及采取其他相關(guān)措施，由結(jié)算會(huì)員執(zhí)行。
      第二部分
      1.財(cái)政部負(fù)責(zé)保障基金的財(cái)務(wù)監(jiān)管，證監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)保障基金的業(yè)務(wù)監(jiān)管。2.保障基金的規(guī)模、繳納比例和繳納方式，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)期貨市場(chǎng)發(fā)展?fàn)顩r、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)水平等情況調(diào)整確定。
      3.《期貨投資者保障基金管理暫行辦法》第二十一條規(guī)定，使用期貨投資者保障基金前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)和期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實(shí)投資者保證金權(quán)益及損失，積極清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置，應(yīng)當(dāng)先以自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補(bǔ)保證金缺口。不足彌補(bǔ)或者情況危急的，方能決定使用期貨投資者保障基金。4.保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報(bào)保障基金的籌集、管理、使用報(bào)告，經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)后，報(bào)送中國(guó)證監(jiān)會(huì)和財(cái)政部。
      5.期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其營(yíng)業(yè)成本中列支。6.可以暫停繳納期貨投資者保障基金：(一)期貨投資者保障基金總額達(dá)到8億元人民幣；(二)期貨交易所、期貨公司遭受重大突發(fā)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)或者不可抗力。7.期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的百分之三繳納；(二)期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十的比例繳納 8.根據(jù)《期貨交易所管理辦法》第四十一條、第四十五條和第四十六條規(guī)定，董事長(zhǎng)、副董事長(zhǎng)和董事會(huì)秘書都由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)；獨(dú)立董事則是由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，由股東大會(huì)通過(guò)；總經(jīng)理副總經(jīng)理由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。9.期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的，還應(yīng)當(dāng)符合下列條件：符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則；近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件；中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。
      10.有價(jià)證券充抵保證金的金額不得高于以下標(biāo)準(zhǔn)中的較低值：有價(jià)證券基準(zhǔn)計(jì)算價(jià)值的80％；會(huì)員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金的4倍。
      11.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，作為金融機(jī)構(gòu)的股東或者實(shí)際控制人，或者作為上市公司的控股股東或者實(shí)際控制人，在近3年內(nèi)沒(méi)有濫用股東權(quán)利、逃避股東義務(wù)等不誠(chéng)信行為；
      12.《期貨公司管理辦法》第七條，第一款：
      （一）實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣3000萬(wàn)元，持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整的會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)內(nèi)至少1個(gè)會(huì)計(jì)贏利；或者實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣2億元；
      13.《期貨交易所管理辦法》第四十二條規(guī)定，董事長(zhǎng)行使下列職權(quán)：1．主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作；2．組織協(xié)調(diào)專門委員會(huì)的工作；3．檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告。
      14.期貨交易所應(yīng)當(dāng)在每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。15.理事會(huì)每次會(huì)議應(yīng)當(dāng)于會(huì)議召開(kāi)10日前通知全體理事。
      16.全面結(jié)算會(huì)員、特別結(jié)算會(huì)員可以為與其簽訂結(jié)算協(xié)議的非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)。交易結(jié)算會(huì)員不得為非結(jié)算會(huì)員辦理結(jié)算業(yè)務(wù)
      17.理事會(huì)臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形： 1/3以上理事聯(lián)名提議；期貨交易所章程規(guī)定的情形；中國(guó)證監(jiān)會(huì)提議。會(huì)員臨時(shí)大會(huì)召開(kāi)的情形：會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3;1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；理事會(huì)認(rèn)為必要。
      18.期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用調(diào)整漲跌停板幅度、提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn)及按一定原則減倉(cāng)等措施化解風(fēng)險(xiǎn)：
      19.會(huì)員在期貨交易中違約的，期貨交易所先以違約會(huì)員的保證金承擔(dān)該會(huì)員的違約責(zé)任，保證金不足的，買行全員結(jié)算制度的期貨交易所應(yīng)當(dāng)以違約會(huì)員的自有資金、期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和期貨交易所自有資金承擔(dān)。
      20.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員大會(huì)行使下列職權(quán)：(一)審定期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案；(二)選舉和更換會(huì)員理事；(三)審議批準(zhǔn)理事會(huì)和總經(jīng)理的工作報(bào)告；(四)審議批準(zhǔn)期貨交易所的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告；(五)審議期貨交易所風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金使用情況；(六)決定增加或者減少期貨交易所注冊(cè)資本；(七)決定期貨交易所的合并、分立、解散和清算事項(xiàng)；(八)決定期貨交易所理事會(huì)提交的其他重大事項(xiàng)；(九)期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)。
      21.實(shí)行會(huì)員分級(jí)會(huì)員大會(huì)每年召開(kāi)一次 理事會(huì)每半年召開(kāi)一次
      22.結(jié)算制度的期貨交易所可以根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍，但應(yīng)當(dāng)于3日內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)。
      23.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，提交前 3個(gè)月月末的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表.期貨公司申請(qǐng)經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)——前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合符合標(biāo)準(zhǔn)。證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格——前6個(gè)月，24.《期貨公司管理辦法》第四十六條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立風(fēng)險(xiǎn)管理部門或者崗位，管理和控制期貨公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立合規(guī)審查部門或者崗位，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性進(jìn)行審查、稽核。
      25.法定代表人、經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人和財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。期貨公司董事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)對(duì)報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。26.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第六十七條規(guī)定，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷戶戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存20年。
      27.《期貨公司管理辦法》第十三條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書；股東會(huì)或者董事會(huì)關(guān)于期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件；從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書；經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前1財(cái)務(wù)報(bào)告；申請(qǐng)日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告。
      28.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第三十七條規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)對(duì)期貨公司及其營(yíng)業(yè)部作出的整改通知、監(jiān)管措施和行政處罰等，期貨公司應(yīng)當(dāng)書面通知全體股東。
      29.期貨公司股東所持有的期貨公司股權(quán)被凍結(jié)、查封或者被強(qiáng)制執(zhí)行的，期貨公司及其相關(guān)股東應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。（3日內(nèi)報(bào)期貨公司）30.《(期貨經(jīng)紀(jì)合同)指引》《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書》的內(nèi)容和格式由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制定。
      31.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第五十三條規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)按照時(shí)間優(yōu)先的原則傳遞客戶交易指令。
      32.設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東除應(yīng)當(dāng)符合本辦法第7條規(guī)定的條件外，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元；股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣15億元。
      33.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第七十二條規(guī)定，客戶應(yīng)當(dāng)向期貨公司登記以本人名義開(kāi)立的用于存取保證金的期貨結(jié)算賬戶。34.期貨公司變更住所，應(yīng)當(dāng)向擬遷入地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交下列申請(qǐng)材料：①變更住所申請(qǐng)書；②變更住所的詳細(xì)計(jì)劃；③擬變更后的住所所有權(quán)或者使用權(quán)證明和消防檢驗(yàn)合格證明；④妥善處理客戶保證金和持倉(cāng)的報(bào)告；⑤中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。
      35.根據(jù)《期貨公司管理辦法》第八十條規(guī)定，發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：①變更名稱、公司章程；②發(fā)生本辦法第十四條規(guī)定情形以外的股權(quán)變更；③作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；④任免董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人，或者高級(jí)管理人員的分工發(fā)生變更；⑤被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；⑥中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。
      36.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第14條規(guī)定，申請(qǐng)期貨公司財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有期貨從業(yè)人員資格；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格。
      37.期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      38.具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗(yàn)或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、高級(jí)管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？啤?/p>
      39.期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。40.期憑公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個(gè)工作日內(nèi)向公司報(bào)告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報(bào)告之日起5個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報(bào)告相關(guān)交易情況。（高管近親交易，5日回避，5日備案。）
      41.推薦人每年最多只能推薦3人申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事或者期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格。
      42.有下列情形之一的，不得申請(qǐng)期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的任職資格：(八)因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年。（違法被解除職務(wù)的5年、撤銷資格的5年、被開(kāi)除5年、行政處罰3年、認(rèn)為不適當(dāng)人選2年）
      43.根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》第三十五條規(guī)定，期貨公司董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請(qǐng)任職資格。
      44.期貨公司擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個(gè)工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。（董事、監(jiān)事、高管是5個(gè)工作日）
      45.期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。
      46.在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請(qǐng)期貨公司高級(jí)管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格
      47.高級(jí)管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理，副總經(jīng)理，首席風(fēng)險(xiǎn)官（以下簡(jiǎn)稱經(jīng)理層人員），財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的職務(wù)人員 48.申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人、營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
      （一）具有期貨從業(yè)人員資格；
      （二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。申請(qǐng)財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會(huì)計(jì)師以上職稱或者注冊(cè)會(huì)計(jì)師資格；申請(qǐng)營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)。
      49.申請(qǐng)除董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：(一)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗(yàn)；(二)具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
      50.申請(qǐng)董事長(zhǎng)和監(jiān)事會(huì)主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：①具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗(yàn)，或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)；②具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；③通過(guò)中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的資質(zhì)測(cè)試。
      51.申請(qǐng)首席風(fēng)險(xiǎn)官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險(xiǎn)管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗(yàn)，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險(xiǎn)管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗(yàn)。
      52.期貨公司高級(jí)管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營(yíng)利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)。
      53.申請(qǐng)期貨公司營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提出申請(qǐng)。（而非本人申請(qǐng)）
      54.《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格管理辦法》是根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理?xiàng)l例》制定的。
      55.期貨公司董事長(zhǎng)、總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，代履行職責(zé)6個(gè)月，三日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及派出機(jī)構(gòu) 56.出現(xiàn)下列情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：①向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提供虛假信息或者隱瞞重大事項(xiàng)，造成嚴(yán)重后果；②拒絕配合中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；③擅離職守，造成嚴(yán)重后果；④1年內(nèi)累計(jì)3次被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；⑤累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；⑥對(duì)期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險(xiǎn)負(fù)有責(zé)任；⑦中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定的其他情形。
      57.董事長(zhǎng)、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少3人的期貨或者證券從業(yè)時(shí)間在5年以上，其中至少2人的期貨從業(yè)時(shí)間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長(zhǎng)或者高級(jí)管理人員時(shí)間在3年以上；
      58.協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)自對(duì)期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在協(xié)會(huì)網(wǎng)站公示。
      59.期貨從業(yè)人員受到從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項(xiàng)之日起10個(gè)工作日內(nèi)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告。
      60.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)依法對(duì)期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理。
      61.期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
      62.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三十四條規(guī)定，期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報(bào)告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
      63.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第三條規(guī)定，本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：期貨公司，期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)，中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)(以下簡(jiǎn)稱中國(guó)證監(jiān)會(huì))規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。
      64.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)對(duì)期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
      65.《期貨從業(yè)人員管理辦法》第十九條規(guī)定，機(jī)構(gòu)或者其管理人員對(duì)期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時(shí)采取措施妥善處理。66.首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)在每年1月20日前向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交上一全面工作報(bào)告。每季度結(jié)束之日起10個(gè)工作日內(nèi)向證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告季度工作報(bào)告。報(bào)告期貨公司合規(guī)經(jīng)營(yíng)、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況和內(nèi)部控制狀況，以及首席風(fēng)險(xiǎn)官的履行職責(zé)情況，包括首席風(fēng)險(xiǎn)官所作的盡職調(diào)查、提出的整改意見(jiàn)以及期貨公司整改效果等內(nèi)容。
      67.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）第七條 期貨公司章程應(yīng)當(dāng)明確規(guī)定首席風(fēng)險(xiǎn)官的任期、職責(zé)范圍、權(quán)利義務(wù)、工作報(bào)告的程序和方式。
      68.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第二十三條規(guī)定，總經(jīng)理或者相關(guān)負(fù)責(zé)人對(duì)存在問(wèn)題不整改或者整改未達(dá)到要求的，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)及時(shí)向期貨公司董事長(zhǎng)、董事會(huì)常設(shè)的風(fēng)險(xiǎn)管理委員會(huì)或者監(jiān)事會(huì)報(bào)告，必要時(shí)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      69.期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)保守期貨公司的商業(yè)秘密和客戶信息。
      70.《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定(試行)》第十九條規(guī)定，首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向期貨公司總經(jīng)理、董事會(huì)和公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性和風(fēng)險(xiǎn)管理狀況。
      71.期貨公司申請(qǐng)金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)每季度末客戶權(quán)益總額情況表。
      72.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二條規(guī)定，本辦法所稱期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，是指期貨公司作為實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的金融期貨交易所(簡(jiǎn)稱期貨交易所)的結(jié)算會(huì)員，依據(jù)本辦法規(guī)定從事的結(jié)算業(yè)務(wù)活動(dòng)。
      73.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第20條第1款規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員下達(dá)的交易指令進(jìn)入期貨交易所后，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)將委托回報(bào)和成交結(jié)果反饋給全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和非結(jié)算會(huì)員。
      74.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第六條規(guī)定，期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格分為交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格和全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格。
      75.期貨公司取得金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格后，應(yīng)當(dāng)向期貨交易所申請(qǐng)相應(yīng)結(jié)算會(huì)員資格。
      76.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司為非結(jié)算會(huì)員結(jié)算，應(yīng)當(dāng)簽訂結(jié)算協(xié)議。
      77.根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第8條規(guī)定，期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣5000萬(wàn)元，申請(qǐng)前兩個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合標(biāo)準(zhǔn)。（申請(qǐng)全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本1億元）
      78.期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格的，申請(qǐng)日前3個(gè)會(huì)計(jì)中，至少1年贏利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣8000萬(wàn)元，控股股東期末凈資產(chǎn)不低于人民幣2億元。
      79.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第三十二條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照期貨交易所的規(guī)定，建立并執(zhí)行對(duì)非結(jié)算會(huì)員的限倉(cāng)制度。80.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十六條規(guī)定，全面結(jié)算會(huì)員期貨公司調(diào)整非結(jié)算會(huì)員結(jié)算準(zhǔn)備金最低余額的，應(yīng)當(dāng)在當(dāng)日結(jié)算前向期貨交易所和期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      81.非結(jié)算會(huì)員是期貨公司的，其與全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨業(yè)務(wù)資金往來(lái)，只能通過(guò)各自的期貨保證金賬戶辦理。非結(jié)算會(huì)員的客戶出入金，只能通過(guò)非結(jié)算會(huì)員的期貨保證金賬戶辦理。
      82.，非結(jié)算會(huì)員向期貨交易所支付的手續(xù)費(fèi)，由期貨交易所從全面結(jié)算會(huì)員期貨公司期貨保證金賬戶中劃撥。
      83.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
      （一）申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)；
      （二）已建立客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度；
      （三）全資擁有或者控股一家期貨公司，或與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所的會(huì)員資格、申請(qǐng)日前2個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)；  84.發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法>的通知--第二章風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的計(jì)算。第十六條 期貨公司借人次級(jí)債務(wù)的，可以將所借人的次級(jí)債務(wù)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的比例計(jì)人凈資本。
      85.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第四十一條規(guī)定，期貨公司被期貨交易所接納為會(huì)員、暫?；蛘呓K止會(huì)員資格的，應(yīng)當(dāng)在收到期貨交易所的通知文件之日起3個(gè)工作日內(nèi)向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      86.《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》第二十條規(guī)定，非結(jié)算會(huì)員對(duì)委托回報(bào)和成交結(jié)果有異議的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和期貨交易所提出。
      87.根據(jù)期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則 第九條規(guī)定 對(duì)違反本規(guī)則的會(huì)員單位，經(jīng)告誡不改正的，協(xié)會(huì)將視其情節(jié)輕重予以以下紀(jì)律懲戒： 1批評(píng) 2協(xié)會(huì)內(nèi)通報(bào)批評(píng) 3通過(guò)媒體公開(kāi)譴責(zé) 4取消會(huì)員資格并公告 88.規(guī)定是證監(jiān)會(huì)解釋，規(guī)則是協(xié)會(huì)解釋，指引和辦法是中金所解釋的。
      89.理事會(huì)行使的職權(quán)(一)召集會(huì)員大會(huì)，并向會(huì)員大會(huì)報(bào)告工作(二)擬訂期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案，提交會(huì)員大會(huì)審定(三)審議總經(jīng)理提出的財(cái)務(wù)預(yù)算方案、決算報(bào)告，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會(huì)員大會(huì)通過(guò)五)決定專門委員會(huì)的設(shè)置(六)決定會(huì)員的接納和退出(七)決定對(duì)違規(guī)行為的紀(jì)律處分(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所
      90.《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則》是根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定》《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)章程》制定的
      91.關(guān)于發(fā)布《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的通知 第十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：
      （一）凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元；
      （二）凈資本不得低于客戶權(quán)益總額的6％；
      （三）凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不得低于人民幣300 萬(wàn)元；
      （四）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于40％；
      （五）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％；
      （六）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％；(七)規(guī)定的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金要求。
      92.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元；從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元；從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元 93.證券公司應(yīng)當(dāng)建立并有效執(zhí)行介紹業(yè)務(wù)的合規(guī)檢查制度。證券公司應(yīng)當(dāng)定期對(duì)介紹業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離等制度的執(zhí)行情況和營(yíng)業(yè)部介紹業(yè)務(wù)的開(kāi)展情況進(jìn)行檢查，每半年向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)檢查報(bào)告。發(fā)生重大事項(xiàng)的，證券公司應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)向所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。
      第三部分、第四部分
      1.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第四十條規(guī)定，期貨交易所對(duì)期貨公司、期貨公司對(duì)客戶未按期貨交易所交易規(guī)則規(guī)定或者期貨經(jīng)紀(jì)合同約定的強(qiáng)行平倉(cāng)條件、時(shí)間、方式進(jìn)行強(qiáng)行平倉(cāng)，造成期貨公司或者客戶損失的，期貨交易所或者期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。
      2.《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定(二)》第七條規(guī)定，有證據(jù)證明結(jié)算會(huì)員在結(jié)算擔(dān)保金專用賬戶中有超過(guò)交易所要求的結(jié)算擔(dān)保金數(shù)額部分的，結(jié)算會(huì)員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結(jié)、劃撥超出部分的資金。3.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》的規(guī)定，測(cè)試試卷及答案通過(guò)中國(guó)金融期貨交易所系統(tǒng)統(tǒng)一下發(fā)至期貨公司會(huì)員。
      4.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第14條規(guī)定，期貨公司和從事中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所為投資者辦理股指期貨開(kāi)戶手續(xù)。
      5.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第31條規(guī)定，投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)證券營(yíng)業(yè)部專用章的最近3年內(nèi)的股票對(duì)賬單作為證券交易經(jīng)歷證明。
      6.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第33條規(guī)定，投資者可以提供本人的年收入證明文件或者近1個(gè)月內(nèi)的金融類資產(chǎn)證明文件作為財(cái)務(wù)狀況證明。7.根據(jù)《關(guān)于建立股指期貨投資者適當(dāng)性制度的規(guī)定(試行)》第6條第3款規(guī)定，期貨公司應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所和公司所在地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。
      8.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引(試行)》第10條規(guī)定，測(cè)試完成后，開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員對(duì)試卷進(jìn)行評(píng)分。開(kāi)戶知識(shí)測(cè)試人員和投資者應(yīng)當(dāng)在測(cè)試試卷上簽字。
      9.根據(jù)《股指期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法(試行)》第10條規(guī)定，期貨公司會(huì)員開(kāi)展股指期貨開(kāi)戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時(shí)將投資者適當(dāng)性制度實(shí)施方案及相關(guān)工作制度報(bào)中國(guó)金融期貨交易所備案。中國(guó)金融期貨交易所無(wú)異議的，期貨公司會(huì)員才能為投資者申請(qǐng)開(kāi)立股指期貨交易編碼。
       
      
    
      

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