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      證券公司柜臺(tái)年終總結(jié)

      2023-10-09下載本文作者:會(huì)員上傳
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      證券公司柜臺(tái)年終總結(jié)

      20xx年是不尋常的一年,這一年,大學(xué)畢業(yè)后,我來(lái)到了中銀國(guó)際,憑借著我對(duì)證券行業(yè)的熱愛(ài),以及對(duì)證券知識(shí)的渴望,我順利通過(guò)了證券從業(yè)資格的考試,正式成為了公司的一員。

      參加工作已有3個(gè)月有余,在公司各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)的正確領(lǐng)導(dǎo)及同事的幫助下,我對(duì)公司的具體運(yùn)作流程,公司的規(guī)章制度有了一定的了解,對(duì)前臺(tái)以及電話回訪業(yè)務(wù)有了一定的認(rèn)識(shí)和掌握。雖然來(lái)公司時(shí)間不長(zhǎng),但在這3個(gè)月的時(shí)間里,我學(xué)會(huì)很多,收獲很多,現(xiàn)將我的工作總結(jié)如下:

      一、思想品德及自身素質(zhì)方面

      剛從校園走出來(lái)的我思想方面還不夠成熟,經(jīng)過(guò)在公司3個(gè)多月的學(xué)習(xí)和多方同事的幫助下,思想上有一定的提高。本人能夠按照公司的要求按時(shí)上下班,不遲到不早退,要求加班的時(shí)候能夠準(zhǔn)時(shí)到崗,充分利用工作時(shí)間,有效地完成公司分配的任務(wù)。

      在認(rèn)真工作的同時(shí),本人也努力提升自身的素質(zhì),不斷提升職業(yè)道德,掌握證券從業(yè)規(guī)律,拓展證券知識(shí),提高自身業(yè)務(wù)水平。本人本著多學(xué)習(xí)、多琢磨、多反思、多總結(jié)的原則,不斷提升自己,超越自己。多學(xué)習(xí),學(xué)習(xí)先進(jìn)的證券業(yè)務(wù)理論,學(xué)習(xí)同事的寶貴工作經(jīng)驗(yàn),學(xué)習(xí)專業(yè)知識(shí)。多琢磨,學(xué)習(xí)到的業(yè)務(wù)知識(shí)反復(fù)的琢磨,實(shí)際業(yè)務(wù)中,遇到難點(diǎn)盡可能運(yùn)用自己的業(yè)務(wù)知識(shí)解決,如有超越自己知識(shí)范圍不能解決的,虛心請(qǐng)教同事。自我反思是提高業(yè)務(wù)素質(zhì)的基本途徑,對(duì)于自己工作中的成功或失敗要及時(shí)反思和總結(jié),不斷為自己今后的工作積累經(jīng)驗(yàn)。

      二、工作能力及相關(guān)業(yè)務(wù)方面

      通過(guò)3個(gè)多月的學(xué)習(xí)及實(shí)踐,我對(duì)公司的工作流程有了一定的了解,對(duì)各個(gè)崗位業(yè)務(wù)有一定的認(rèn)識(shí)。本人主要負(fù)責(zé)電話回訪的業(yè)務(wù)。工作上,我本著積極努力,扎實(shí)肯干,求真務(wù)實(shí)的精神,把電話回訪工作做到最好,做到最細(xì)。

      電話回訪,主要針對(duì)新客戶在我公司開(kāi)戶后對(duì)其是否親臨現(xiàn)場(chǎng)辦理開(kāi)戶手續(xù),開(kāi)戶資料的填寫是否真實(shí)完整,客戶對(duì)客戶經(jīng)理的權(quán)限揭示書的內(nèi)容是否了解,客戶對(duì)客戶經(jīng)理以及營(yíng)業(yè)部服務(wù)人員的日常服務(wù)是否滿意,客戶的交易賬戶平時(shí)是否都由客戶自己親自操作和管理等做回訪工作,并填寫電話回訪單子;對(duì)老客戶提出的問(wèn)題給予解答,并相應(yīng)做記錄。

      同時(shí),在前臺(tái)領(lǐng)導(dǎo)及各同事的幫助下,我對(duì)前臺(tái)的各項(xiàng)業(yè)務(wù)也有所掌握,現(xiàn)就這幾個(gè)月來(lái)工作中的主要成績(jī)作如下總結(jié):

      (一)電話回訪業(yè)務(wù):進(jìn)入年終第四季度,隨著開(kāi)戶量的增加,電話回訪業(yè)務(wù)也進(jìn)入年度最繁忙階段。在新開(kāi)戶電話回訪中,話務(wù)量累計(jì)達(dá)到1599個(gè),重要通知類回訪113個(gè),定期回訪758個(gè)。在眾多電話回訪中,本人本著誠(chéng)懇待人的態(tài)度為客戶解答問(wèn)題,沒(méi)有一次受到過(guò)客戶投訴。這也就表示,這三個(gè)月來(lái),我和同事的辛勤工作換來(lái)的是客戶的滿意以及肯定。

      (二)前臺(tái)業(yè)務(wù):為了更好的了解公司,更有效地工作,在工作之余到前臺(tái)學(xué)習(xí)相關(guān)業(yè)務(wù)。

      在學(xué)習(xí)前臺(tái)具體崗位業(yè)務(wù)前,先要熟悉各項(xiàng)開(kāi)戶及特殊業(yè)務(wù)資料。各項(xiàng)資料可以說(shuō)是所有業(yè)務(wù)中最基礎(chǔ)的,也是最容易掌握的,是所有業(yè)務(wù)的鋪墊。只有掌握好各項(xiàng)業(yè)務(wù)相應(yīng)的資料才能準(zhǔn)確而有效的為客戶提供資料,辦理業(yè)務(wù)。

      1、開(kāi)戶崗業(yè)務(wù):主要為新客戶開(kāi)立資金賬戶,開(kāi)立證券賬戶;為轉(zhuǎn)戶開(kāi)立資金賬戶。在客戶丟失股東卡的情況下想要辦業(yè)務(wù)時(shí),為客戶補(bǔ)辦股東卡。在客戶轉(zhuǎn)戶時(shí),發(fā)現(xiàn)客戶股東賬戶被凍結(jié),為客戶辦理激活業(yè)務(wù)。每天在結(jié)束當(dāng)天業(yè)務(wù)后,負(fù)責(zé)把當(dāng)天每個(gè)開(kāi)戶資料通過(guò)掃描形成電子檔案?jìng)魉徒o中登以及總部。

      2、復(fù)核崗業(yè)務(wù):對(duì)開(kāi)戶業(yè)務(wù)以及特殊業(yè)務(wù)審核后給予復(fù)核,負(fù)責(zé)每天閉市后把做完的業(yè)務(wù)歸檔。

      3、特殊業(yè)務(wù)崗業(yè)務(wù):主要針對(duì)客戶辦理修改密碼、撤銷資金賬戶、撤銷指定標(biāo)志、轉(zhuǎn)托管、換行、創(chuàng)業(yè)板進(jìn)行相應(yīng)操作業(yè)務(wù)。對(duì)股票下跌到三板的客戶進(jìn)行三板業(yè)務(wù)。對(duì)于客戶長(zhǎng)時(shí)間沒(méi)有到營(yíng)業(yè)部更新資料的給予補(bǔ)資料業(yè)務(wù),身份證升位,變更身份證有效期等??蛻粲H屬有逝世的,客戶攜帶有效證明文件來(lái)辦理繼承業(yè)務(wù)的,給予相應(yīng)的繼承業(yè)務(wù)操作。

      (三)積極配合IT部門做好系統(tǒng)測(cè)試工作。

      三、工作中存在的不足

      1、電話回訪工作效率還有待提高,爭(zhēng)取做到讓客戶百分百的滿意,放心。

      2、工作態(tài)度上還認(rèn)識(shí)的不夠深刻,工作積極性有待于提高。

      3、業(yè)務(wù)方面仍有不熟練的地方,還需要自己多記多練。

      4、應(yīng)變技巧缺乏,客戶電話回訪期間,遇到客戶詢問(wèn)的相關(guān)問(wèn)題不能第一時(shí)間給出最好的答案。

      5、服務(wù)意識(shí)需要加強(qiáng),對(duì)客戶咨詢的問(wèn)題應(yīng)耐心給予解答。

      三個(gè)月的時(shí)間是短暫的,在公司領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)懷和同事的關(guān)心幫助下我受益匪淺。作為一個(gè)新人,我懷著一份積極的態(tài)度面對(duì)工作的壓力,樂(lè)觀的去解決工作中出現(xiàn)的問(wèn)題,享受工作帶給我的樂(lè)趣。即使知道今后的工作上還會(huì)有更多的困難更大的壓力,但我會(huì)保持一分良好的心態(tài)積極去面對(duì)。

      20xx年,我會(huì)積極努力的學(xué)習(xí)其他崗位的業(yè)務(wù),對(duì)公司的整體流程有一個(gè)全面系統(tǒng)的熟悉。按時(shí)完成公司領(lǐng)導(dǎo)分配的任務(wù),替領(lǐng)導(dǎo)分憂解愁,做領(lǐng)導(dǎo)的好助手。關(guān)心同事,尊敬領(lǐng)導(dǎo)。在不斷前進(jìn)的道路上,為公司的無(wú)限發(fā)展而奮斗不息。

      海南大學(xué)2011年暑期社會(huì)實(shí)踐報(bào)告

      課題名稱:證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)報(bào)告

      實(shí)踐時(shí)間:2011年7月10日到2011年8月25日

      證券公司柜臺(tái)實(shí)習(xí)報(bào)告

      摘要:證券公司營(yíng)業(yè)部面對(duì)投資者,為投資者服務(wù),要跟上新業(yè)務(wù)的需求。作為提供證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu),證券營(yíng)業(yè)部完善的信披制度和良好的服務(wù),將有效增強(qiáng)客戶的忠誠(chéng)度和歸屬感,也是打造證券營(yíng)業(yè)部核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出,客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)則、交易流程、參與風(fēng)格和理念,就成為了今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn)。

      關(guān)鍵詞:證券、交易、服務(wù) 2011年7月10日至2011年8月25日我到方正證券有限公司永州祁陽(yáng)民生路證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行了為期一個(gè)半月的實(shí)習(xí),實(shí)習(xí)內(nèi)容為了解證券公司營(yíng)業(yè)部的結(jié)構(gòu)熟悉證券交易的流程了解證券市場(chǎng)行情。

      一、方正證券簡(jiǎn)介

      方正證券股份有限公司是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的第一批綜合類證券公司之一,成立于1988年,其前身為浙江省證券公司。

      1994年8月,浙江省證券公司改制為有限責(zé)任公司。2002年,方正集團(tuán)收購(gòu)浙江證券有限責(zé)任公司并更名為方正證券,方正證券走上了持續(xù)快速發(fā)展軌道。2006年11月,方正證券聯(lián)合方正集團(tuán)注資收購(gòu)泰陽(yáng)證券(前身為湖南證券,成立于1988年)。2008年5月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)正式批準(zhǔn)方正證券吸收合并泰陽(yáng)證券,合并后的方正證券,注冊(cè)地變更為湖南長(zhǎng)沙。2010年9月,經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn),方正證券有限責(zé)任公司改制為方正證券股份有限公司,公司注冊(cè)資本增至46億元。

      2009年公司市場(chǎng)交易量、份額位居全國(guó)第15位,實(shí)現(xiàn)凈利潤(rùn)14億元,納稅總額達(dá)8.36億元,連續(xù)兩年納稅超過(guò)8億元(2008年納稅總額為9.87億元),納稅貢獻(xiàn)位居湖南省前列。截止2009年底,公司總資產(chǎn)接近300億元,凈資產(chǎn)75億元,自有資金超過(guò)60億元,綜合財(cái)務(wù)指標(biāo)躋身全國(guó)同行前茅,資本實(shí)力雄厚。

      方正證券目前是湖南本土最大的法人金融機(jī)構(gòu),中西部最大的證券公司。在全國(guó)16個(gè)?。ㄊ校碛?1家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。公司旗下目前有瑞信方正、方正期貨、方正和生投資三家專業(yè)控股子公司,正在積極組建控股的基金公司、資產(chǎn)管理公司等專業(yè)子公司。瑞信方正有限責(zé)任公司是公司與全球著名金融財(cái)團(tuán)瑞士信貸集團(tuán)的合資企業(yè),注冊(cè)地北京市,注冊(cè)資本8億元,公司控股66.7%,主要從事投資銀行業(yè)務(wù)。方正期貨注冊(cè)地湖南長(zhǎng)沙,注冊(cè)資本2億元,資本實(shí)力居全國(guó)第5,在長(zhǎng)沙、蘇州、南京、常州等地設(shè)有8家營(yíng)業(yè)部。在2009年證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)165家期貨公司進(jìn)行的首次分類監(jiān)管評(píng)審中,被評(píng)為首批18家A類期貨公司之一。方正和生投資有限責(zé)任公司是直投子公司,注冊(cè)地北京。

      未來(lái),公司將面向全國(guó),優(yōu)化網(wǎng)點(diǎn)布局;同時(shí)不斷拓展業(yè)務(wù)領(lǐng)域,豐富產(chǎn)品線,設(shè)立專業(yè)子公司,為客戶提供全面的金融服務(wù),努力把方正證券打造成為擁有獨(dú)特競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)和資本實(shí)力的金融企業(yè)集團(tuán)。

      二、證券交易流程

      投資者入市操作一般涉及開(kāi)立帳戶、委托買賣、資金劃轉(zhuǎn)、證券交易、清算交割、掛失、銷戶等業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)。(一)開(kāi)立證券帳戶

      不論機(jī)構(gòu)或個(gè)人,在深圳、上海證券交易所進(jìn)行證券交易,首先需要開(kāi)立證券帳戶卡(股東代碼卡),它是用于記載投資者所持有的證券種類、名稱、數(shù)量及相應(yīng)權(quán)益和變動(dòng)情況的帳冊(cè),是股東身份的重要憑證。每個(gè)投資者在每個(gè)市場(chǎng)只允許開(kāi)立一個(gè)證券帳戶卡。

      1、證券帳戶的分類 證券交易所的證券帳戶根椐投資者的性質(zhì)分為五類。各類證券帳戶通過(guò)編號(hào)加以區(qū)別(證券帳戶的編號(hào)由一個(gè)大寫英文字母與9位數(shù)字組成,最后一位數(shù)字為校驗(yàn)位)。

      2、開(kāi)立證券帳戶的地點(diǎn)

      ① 各大證券公司營(yíng)業(yè)部及營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)

      ② 證券中央結(jié)算公司指定的各地代理開(kāi)戶機(jī)構(gòu)

      3、開(kāi)立證券帳戶的必備資料

      個(gè)人投資者:本人親往辦理的,提供本人中華人民共和國(guó)居民身份證(以下簡(jiǎn)稱身份證)及其復(fù)印件;境外自然人持境外居民身份證(護(hù)照)及其復(fù)印件可開(kāi)立深、滬B股帳戶。由他人代辦的,還須提供代辦人身份證及其復(fù)印件、經(jīng)公證的授權(quán)委托書。

      機(jī)構(gòu)投資者:辦理人須提供下列資料: ①法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照或注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件或加蓋發(fā)證機(jī)關(guān)確認(rèn)章的復(fù)印件;②法定代表人授權(quán)委托書與法人代表證明書;③法定代表人身份證明文件復(fù)印件;④經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。

      4、開(kāi)立證券帳戶的處理流程

      ①到營(yíng)業(yè)柜臺(tái)辦理時(shí),如實(shí)填寫《自然人證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》或《機(jī)構(gòu)證券帳戶注冊(cè)申請(qǐng)表》的“申請(qǐng)人填寫”欄;②交納費(fèi)用;③待開(kāi)戶柜員輸入資料,合法開(kāi)戶信息返回后,打印,領(lǐng)回證券帳戶卡。(二)開(kāi)立資金帳戶

      有了證券帳戶您就可以申請(qǐng)開(kāi)立資金帳戶了,資金帳戶是用于記載您買賣證券的資金變動(dòng)及余額情況的帳戶。資金帳戶由證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者開(kāi)設(shè)。您可以根據(jù)您所在地區(qū)您選擇一家證券營(yíng)業(yè)部,作為自己買賣證券的代理人,并與它簽定《證券買賣代理協(xié)議》及相關(guān)協(xié)議。

      1、開(kāi)立資金帳戶的必備資料

      個(gè)人投資者:本人親往辦理的,提供本人身份證、證券帳戶及其復(fù)印件;機(jī)構(gòu)投資者:須提供工商行政管理機(jī)關(guān)頒發(fā)的法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本原件和復(fù)印件或民政部門或其它主管部門頒發(fā)的法人注冊(cè)登記證書原件和復(fù)印件、法定代表人授權(quán)委托書和經(jīng)辦人的身份證及其復(fù)印件。

      2、營(yíng)業(yè)部現(xiàn)場(chǎng)開(kāi)戶流程

      ①將深滬證券帳戶卡原件、身份證原件及簽署的《證券買賣委托合同》等資料交柜臺(tái)審核;②柜員將資料輸入,客戶自行輸入交易密碼及取款密碼,成功注冊(cè)為某券商的證券交易客戶;身份證、證券帳戶卡復(fù)印留底;③獲得某券商的證券客戶號(hào)或資金帳號(hào)。

      3、預(yù)約上門開(kāi)戶服務(wù)

      大多數(shù)的券商各證券營(yíng)業(yè)部提供預(yù)約上門開(kāi)戶服務(wù)(三)資金劃轉(zhuǎn)

      可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金從銀行存折(卡)劃撥到證券資金帳戶。同樣您也可以采用銀證轉(zhuǎn)帳的方式將證券買賣資金轉(zhuǎn)回您的銀行存折(卡)。您保證金帳上的資金余額跟存在銀行一樣,證券公司會(huì)按銀行活期存款利率定期計(jì)息。銀證轉(zhuǎn)帳的途徑與證券交易的途徑相同,對(duì)外服務(wù)時(shí)間為正常交易日9:00-15:30。

      1、買賣過(guò)程中的資金變動(dòng)

      當(dāng)您每次委托買入指令成功,交易系統(tǒng)將相應(yīng)扣除保證金帳上的資金。每次委托賣出成功后,交易系統(tǒng)將立即把相應(yīng)的賣出金額添加到保證金帳上,這稱為 “資金當(dāng)日回轉(zhuǎn)”,當(dāng)日回轉(zhuǎn)資金可以用于買入,用于其他用途(如轉(zhuǎn)入銀行帳戶)需遵循證券交易所有關(guān)資金清算的時(shí)間約定:A股、基金、債券為T+1日(即 T日賣出返回的資金余額,T+1日可取款);B股的資金清算為T+3。(四)委托買賣

      1、交易時(shí)間和委托時(shí)間

      祁陽(yáng)證券交易所的通常交易時(shí)間是:每周一至周五:上午(前市): 9:15至 9:25(集合競(jìng)價(jià)時(shí)間);9:30至11:30(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。下午(后市): 13:00至15:00(連續(xù)競(jìng)價(jià)時(shí)間)。雙休日和證交所公布的休市日休市。與交易時(shí)間相對(duì)應(yīng),投資者下達(dá)委托的時(shí)間通常為每一交易日的9:00-15: 00。

      2、委托方式

      證券公司各營(yíng)業(yè)部為投資者提供的主要委托方式有:A.當(dāng)面柜臺(tái)委托: 需要投資者本人提供資金帳戶卡,填寫委托單并簽章。委托完畢,請(qǐng)投資者注意妥善保存委托單。B.自助終端委托:通過(guò)證券營(yíng)業(yè)部提供的電腦自助操作設(shè)備進(jìn)行委托與查詢。C.電話委托:通過(guò)撥打券商提供的專用委托電話進(jìn)行交易與查詢:D、網(wǎng)上交易: 網(wǎng)上交易是通過(guò)因特網(wǎng)進(jìn)行證券委托買賣的簡(jiǎn)稱。

      3、委托申報(bào)

      委托通常應(yīng)在規(guī)定的交易營(yíng)業(yè)時(shí)間內(nèi)辦理。委托一般當(dāng)天有效,即委托有效期從委托申報(bào)開(kāi)始至當(dāng)天閉市結(jié)束。在辦理委托時(shí),請(qǐng)您注意申報(bào)清楚以下內(nèi)容:A、證券的名稱或證券交易代碼;B、買賣方向:即買進(jìn)或賣出;C、買進(jìn)或賣出的數(shù)量;D、買進(jìn)或賣出的價(jià)格(債券回購(gòu)價(jià)格指是每百元資金的年收益率)。

      4、委托數(shù)量和委托價(jià)格的相關(guān)規(guī)定

      證券交易所對(duì)委托的數(shù)量和價(jià)格有特定的要求。委托數(shù)量的規(guī)定主要包括:(1)交易單位,即委托數(shù)量應(yīng)該是一個(gè)交易單位為起點(diǎn)的整數(shù)倍。(2)最高申報(bào)上限,單筆委托的委托數(shù)量不得超過(guò)一定的上限。不同證券種類的交易單位和最高申報(bào)上限各不相同。需要特別說(shuō)明的是:對(duì)股票和基金買入數(shù)量須是一個(gè)交易單位的整數(shù)倍,但小于一個(gè)交易單位的證券余額可以一次性委托賣出。

      委托價(jià)格的規(guī)定主要包括:(1)幣種的規(guī)定,通常情況下,委托價(jià)格的單位是人民幣元,但部分證券并非以人民幣元作為報(bào)價(jià)幣種。(2)價(jià)格檔位的規(guī)定,即委托價(jià)格所應(yīng)遵循的最小變動(dòng)單位。(3)漲跌停板的規(guī)定,為防范股價(jià)異常波動(dòng),證券交易所規(guī)定了不同證券的當(dāng)日最高漲幅和最高跌幅,超出此范圍的委托一律無(wú)效。不同證券種類的價(jià)格檔位和漲跌停板也各不相同。

      5、委托的執(zhí)行

      證券營(yíng)業(yè)部接受投資者委托后,將立即通過(guò)電腦聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)將有關(guān)指令轉(zhuǎn)發(fā)相應(yīng)的證券交易所。交易所對(duì)所有委托采用電腦集中競(jìng)價(jià),并根據(jù)價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先的原則進(jìn)行撮合成交,并向證券營(yíng)業(yè)部回報(bào)行情和成交情況。投資者的委托如未能一次全部成交,其剩余委托仍可繼續(xù)執(zhí)行,直到有效期結(jié)束。委托成交后,投資者應(yīng)該對(duì)符合委托條件的成交結(jié)果給予承認(rèn),并請(qǐng)按期履行交割手續(xù)。

      6、委托的撤銷與變更

      在委托未成交之前,您有權(quán)變更或撤銷委托。變更委托,視同重新辦理委托。(五)清算交割

      1、交割制度

      目前,證交所對(duì)A股股票、基金、債券及其回購(gòu),實(shí)行T+1交割制度,即在委托買賣的次日(第二個(gè)交易日)進(jìn)行交割。對(duì)B股股票,則實(shí)行T+3交割制度,即在委托買賣后(含委托日)的第四個(gè)交易日進(jìn)行交割。

      2、辦理交割手續(xù)

      為確定成交與否,請(qǐng)您在委托后及時(shí)到開(kāi)戶的證券營(yíng)業(yè)部,辦理證券清算交割手續(xù),領(lǐng)取書面交割憑證(如《成交交割通知單》等),以及時(shí)了解證券帳戶和資金帳戶的庫(kù)存余額情況。(六)指定交易 祁陽(yáng)證券交易所對(duì)投資者實(shí)行全面指定交易制度。即凡在上海證券交易所從事證券交易的投資者,須事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為該投資者委托交易、證券清算的代理機(jī)構(gòu),并將該投資者的證券帳戶指定于該營(yíng)業(yè)機(jī)構(gòu)所屬的席位號(hào),然后才可以進(jìn)行證券的交易。

      由于營(yíng)業(yè)部搬遷等原因,投資者想重新選擇證券營(yíng)業(yè)部時(shí),則須辦理指定交易轉(zhuǎn)移手續(xù)。即先向原所在的證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理撤銷原指定交易,再在新的一家證券營(yíng)業(yè)部重新辦理指定交易。隨后投資者便可在這家新的證券營(yíng)業(yè)部進(jìn)行證券的委托買賣。指定交易一般在指令送達(dá)交易所時(shí)即時(shí)生效。(七)轉(zhuǎn)托管

      投資者從一個(gè)營(yíng)業(yè)部搬到另一個(gè)營(yíng)業(yè)部進(jìn)行交易時(shí),如果涉及深圳股票的轉(zhuǎn)移,必須辦理證券的轉(zhuǎn)托管。轉(zhuǎn)托管必須到轉(zhuǎn)出營(yíng)業(yè)部辦理,辦理轉(zhuǎn)托管時(shí)須持有三證,而且還需要填寫轉(zhuǎn)入營(yíng)業(yè)部的深圳托管席位號(hào)。(八)非交易過(guò)戶

      證券發(fā)生繼承、饋贈(zèng)、分割時(shí),在經(jīng)過(guò)公證后,需要進(jìn)行非交易過(guò)戶。上海證券過(guò)戶時(shí),證券受讓人可持本人身份證、資金帳戶、證券帳戶及公證書到指定交易證券營(yíng)業(yè)部申請(qǐng)辦理證券的非交易過(guò)戶。深圳證券的非交易過(guò)戶目前還需到深圳證券登記中心在各地的代理機(jī)構(gòu)方能辦理。

      三、柜臺(tái)實(shí)習(xí)工作總結(jié)

      在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的時(shí)間盡管短暫,但是卻讓我學(xué)到了很多東西,這對(duì)我今后的工作將有很大的幫助。下面我把我在柜臺(tái)實(shí)習(xí)的情況及收獲、感悟整理成文。不光是為了完成工作任務(wù),更重要的是為了總結(jié)經(jīng)驗(yàn)與不足,為做好今后的工作奠定基礎(chǔ)。

      在整個(gè)實(shí)習(xí)期間,我了解到證券柜臺(tái)業(yè)務(wù)包括開(kāi)立股東賬戶、資金賬戶、辦理各種委托方式、銀證聯(lián)網(wǎng)、查詢、交割單打印、對(duì)帳單打印等。經(jīng)過(guò)近兩周的勤奮好問(wèn)和實(shí)戰(zhàn)訓(xùn)練,以及柜臺(tái)員工的耐心幫助下,我已經(jīng)可以熟練的進(jìn)行開(kāi)戶全部流程業(yè)務(wù)的基本操作,對(duì)于轉(zhuǎn)戶、銷戶、客戶普通信息修改、客戶特殊信息修改以及創(chuàng)業(yè)板、基金、權(quán)證交易的開(kāi)通也都有所了解。這些對(duì)我今后在客服部的工作都有很大的幫助,只有熟悉這些柜臺(tái)的業(yè)務(wù)流程,才能很好的解決客戶對(duì)相關(guān)問(wèn)題的咨詢,提高服務(wù)質(zhì)量。

      在實(shí)習(xí)的過(guò)程中,我也看到了自身存在的不足:做事情馬虎,粗心大意。在填寫客戶資料的時(shí)候,會(huì)出現(xiàn)錯(cuò)填或是漏填的情況。在柜臺(tái)工作“粗心”是一大忌,往往工作中一個(gè)小小的疏忽,最終會(huì)造成不可挽回的損失。所以這是我務(wù)必要認(rèn)真對(duì)待的一個(gè)問(wèn)題,要努力改掉這個(gè)壞毛病。無(wú)論是在柜臺(tái)還是客服部工作,都需要認(rèn)認(rèn)真真去做每一件事情,避免失誤,提高工作效率。只有這樣,我們才能真正的做好本職工作,勝任自己所在的崗位!

      在實(shí)習(xí)報(bào)告的最后,感謝領(lǐng)導(dǎo)為我提供這一次寶貴的柜臺(tái)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì),感謝柜臺(tái)員工的無(wú)私幫助。希望在今后的工作中,大家能夠繼續(xù)一起努力,互幫互助,為營(yíng)業(yè)部再創(chuàng)佳績(jī)貢獻(xiàn)出自己的一份力量!

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