第一篇：安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

安徽省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理

規(guī)定考試題

一、單項選擇題（每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、__作為期貨交易必須支付的費用理應(yīng)得到補償，成為期貨價格的因素之一。A．傭金

B．交易手續(xù)費 C．保證金

D．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息

2、商品期貨的套期保值者包括__。A．生產(chǎn)商 B．加工商 C．經(jīng)營商 D．投資者

3、期貨交易所會員大會應(yīng)當(dāng)對表決事項制作會議紀(jì)要，由簽名． A：全體會員 B：全體理事

C：出席會議的理事 D：有表決權(quán)的理事

4、期貨中介機構(gòu)為期貨投資者服務(wù)，它連接__，在期貨市場中發(fā)揮著重要作用。A．期貨投資者 B．期貨交易所 C．期貨結(jié)算組織 D．期貨經(jīng)紀(jì)人

5、某進(jìn)口商5月以1800元/噸進(jìn)口大豆，同時賣出7月大豆期貨保值，成交價1850元/噸。該進(jìn)口商欲尋求基差交易，不久，該進(jìn)口商找到了一家榨油廠。該進(jìn)口商協(xié)商的現(xiàn)貨價格比7月期貨價__元/噸可保證至少30元/噸的盈利(忽略交易成本)。A．最多低20 B．最少低20 C．最多低30 D．最少低30

6、根據(jù)《期貨交易管理條例》規(guī)定，申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于（）。A．85% B．75% C．50% D．35%

7、在進(jìn)行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照（）確定。A．期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B．中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C．國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D．期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

8、早期的期貨市場不能吸引大量投機者參與的原因在于__。A．資本投入量大 B．轉(zhuǎn)手困難

C．要求實物交割 D．場所有限

9、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

10、下圖中關(guān)于K線圖基本要素的標(biāo)注，不正確的是__。A．圖中表示的是陽線 B．①為最高價 C．②為收盤價 D．③為最低價

11、套期保值有效性越接近______，代表套期保值有效性就越高。A．0 B．50% C．-100% D．100%

12、公司制期貨交易所采用的組織形式為（）。A．無限責(zé)任公司 B．有限責(zé)任公司 C．股份有限公司 D．合伙制公司

13、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬__。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保證基金 D．風(fēng)險準(zhǔn)備金

14、擁有外幣負(fù)債的人，為防止將來償付外幣時匯價上升，可采取__。A．空頭套期保值 B．多頭套期保值 C．空頭掉期 D．多頭掉期

15、在國際市場上，商品期貨合約的標(biāo)的物包括__等。A．能源產(chǎn)品 B．工業(yè)品 C．畜產(chǎn)品 D．農(nóng)產(chǎn)品

16、是投機者用來限制損失、滾動利潤的有力工具。A：套期保值指令 B：止損指令 C：取消指令 D：市價指令

17、題干: 在我國，對期貨交易實施行業(yè)自律管理的機構(gòu)是__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨經(jīng)紀(jì)公司

18、下列不可以成為期貨交易所會員的是（）。A．期貨公司 B．集團有限公司 C．投資公司 D．國家機關(guān)

19、某商業(yè)銀行從事期貨交易擔(dān)保業(yè)務(wù)的資格，由__批準(zhǔn)。A．中國人民銀行 B．中國銀監(jiān)會 C．中國證監(jiān)會

D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、中國金融期貨交易所在掛牌成立。A：北京 B：上海 C：天津 D：深圳

21、以下關(guān)于套利行為描述不正確的是。A：沒有承擔(dān)價格變動的風(fēng)險 B：提高了期貨交易的活躍程度 C：有助于套期保值的順利實現(xiàn)

D：促進(jìn)交易的流暢化和價格的合理化

22、在期貨市場中買入套期保值，只要，無論期貨價格和現(xiàn)貨價格上漲或下跌，均可使保值者出現(xiàn)凈虧損。A：基差走強 B：基差走弱 C：基差不變 D：基差為零

二、多項選擇題（每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、期貨經(jīng)紀(jì)公司為客戶開設(shè)賬戶的基本程序包括__。A．風(fēng)險揭示 B．簽署合同 C．繳納保證金 D．下單交易

2、湯某是某期貨公司的首席風(fēng)險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應(yīng)當(dāng)提前__向董事會提出。A．10日 B．15日 C．30日 D．60日

3、某投資者2月份以100點的權(quán)利金買進(jìn)一張3月份到期執(zhí)行價格為10200點的恒指看漲期權(quán)，同時他又以150點的權(quán)利金賣出一張3月份到期，執(zhí)行價格為10000點的恒指看漲期權(quán)。下列說法正確的有__。

A．若合約到期時，恒指期貨價格為10200點，則投資者虧損150點 B．若合約到期時，恒指期貨價格為10000點，則投資者盈利50點 C．投資者的盈虧平衡點為10050點

D．恒指期貨市場價格上漲，將使套利者有機會獲利

4、下列對期貨經(jīng)紀(jì)公司營業(yè)部的錯誤理解是____ A：營業(yè)部的民事責(zé)任由經(jīng)紀(jì)公司承擔(dān) B：不得超過經(jīng)紀(jì)公司授權(quán)范圍開展業(yè)務(wù) C：營業(yè)部不具有法人資格

D：經(jīng)紀(jì)公司無須對營業(yè)部實行統(tǒng)一管理

5、我國實行會員制的期貨交易所有__。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

6、某期貨公司的期末凈資本為5000萬元，期末客戶權(quán)益為9億元．根據(jù)《期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對該公司采取以下監(jiān)管措施．

A：責(zé)令公司限期整改

B：對公司高級管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話 C：向公司出具警示函

D：責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率 7、3 月15 日，某投機者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3 手(1 手等于10 噸)6 月份大豆合約，買入8 手7 月份大豆合約，賣出5 手8 月份大豆合約。價格分別為1740 元/噸、1750 元/噸和1760元/噸。4 月20 日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760 元/噸和1750 元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機者的凈收益是____ A：160 元 B：400 元 C：800 元 D：1600 元

8、在規(guī)定交割期限內(nèi)，出現(xiàn)（）等情形時，構(gòu)成交割違約。A．賣方未解付貨款 B．買方未解付貨款

C．賣方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單 D．買方未交付有效標(biāo)準(zhǔn)倉單

9、持倉費用包括（）。A．利息 B．倉儲費 C．保險費

D．交易保證金

10、充分發(fā)揮期貨市場規(guī)避風(fēng)險和價格發(fā)現(xiàn)功能，對等發(fā)揮著難以替代的重要作用。

A：完善市場經(jīng)濟體制 B：改善金融市場結(jié)構(gòu) C：優(yōu)化資源配置

D：服務(wù)國民經(jīng)濟發(fā)展

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，（）。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處五年以下有期徒刑或者拘役 D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處五年以上十年以下有期徒刑

12、在面對__形態(tài)時，幾乎要等到突破后才能開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

13、某一特定商品或資產(chǎn)在某一特定地點的現(xiàn)貨價格與其期貨價格之間的差額稱為__。A．價差 B．基差 C．差價 D．套價

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)向客戶充分揭示期貨交易的風(fēng)險，在其營業(yè)場所備置（）等資料供客戶查閱。

A．期貨交易相關(guān)法規(guī) B．期貨交易所業(yè)務(wù)規(guī)則 C．相關(guān)從業(yè)人員資格證明 D．相關(guān)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)流程

15、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

16、全面結(jié)算會員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

17、申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)?？频娜藛T包括（）。

A．具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗 B．法律、會計業(yè)務(wù)8年以上經(jīng)驗

C．曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上

D．在證券公司等金融機構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗

18、非結(jié)算會員的客戶申請或者注銷其交易編碼的，由非結(jié)算會員按照__的規(guī)定辦理。A．銀監(jiān)會 B．證監(jiān)會

C．期貨交易所 D．中國人民銀行

19、期貨投機減緩價格波動作用實現(xiàn)的前提有______。A．價格低

B．要理性化操作 C．適度投機 D．長期投資

20、對于期貨期權(quán)交易，下列說法正確的有______。A．買賣雙方風(fēng)險和收益結(jié)構(gòu)不對稱 B．賣方要交納保證金 C．在交易場所外完成交易 D．采用標(biāo)準(zhǔn)化合約方式

21、期貨經(jīng)紀(jì)機構(gòu)作為交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，一般具有如下__職能。

A．對賬戶進(jìn)行管理、控制客戶交易風(fēng)險 B．代理買賣期貨合約、辦理結(jié)算和交割 C．提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．計算期貨交易盈虧

22、期權(quán)合約的有效期與時間價值的關(guān)系是__。

A．有效期越長，期權(quán)買方實現(xiàn)有利選擇的余地越大，從而時間價值越大 B．有效期越短，買方因價格波動而獲利的可能性越小，從而時間價值越小 C．到期時期權(quán)就失去了任何時間價值

D．有效期越長，期權(quán)賣方承受的風(fēng)險越大，時間價值越小

第二篇：天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

天津期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項選擇題（共27題，每題的備選項中，只有 1 個事最符合題意）

1、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機關(guān)立案調(diào)查或者采取強制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起__個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)報告。A．3 B．5 C．7 D．15

2、中國金融期貨交易所為了與其分級結(jié)算制度相對應(yīng)，配套采取__。A．當(dāng)日結(jié)算制 B．結(jié)算擔(dān)保制

C．結(jié)算會員聯(lián)保制度 D．會員結(jié)算制

3、期貨市場的風(fēng)險有放大性，原因有______。A．期貨交易有以小博大的特征 B．期貨交易的風(fēng)險易引發(fā)連鎖反應(yīng) C．期貨價格變動小

D．期貨交易盈虧幅度大

4、依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理的是（）。A．中國證監(jiān)會

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨交易所

5、股票期貨的優(yōu)點有（）。A．賣空更便捷 B．交易費用低廉 C．具有杠桿效應(yīng) D．可降低系統(tǒng)風(fēng)險

6、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照中國證監(jiān)會有關(guān)期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定，向__報送相關(guān)信息。

A．期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu) B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會 D．股東大會

7、從期貨交易的起源來看，期貨市場最早萌芽于__。A．歐洲 B．亞洲 C．澳洲 D．美洲

8、道氏理論認(rèn)為是最重要的價格，并利用該價格計算平均價格指數(shù)。A：平盤價 B：收盤價 C：最高價 D：最低價

9、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報____備案。A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：本交易所會員大會 C：本交易所理事會 D：中國證監(jiān)會

10、期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨立董事 D．首席風(fēng)險官

11、期貨市場風(fēng)險的特征有__。A．風(fēng)險存在的客觀性 B．風(fēng)險因素的放大性 C．風(fēng)險與機會的共生性 D．風(fēng)險征兆的可預(yù)防性

12、關(guān)于我國期貨交易所對風(fēng)險準(zhǔn)備金制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．交易所應(yīng)當(dāng)按照手續(xù)費收入30%的比例提取風(fēng)險準(zhǔn)備金 B．風(fēng)險準(zhǔn)備金必須單獨核算，專戶存儲

C．風(fēng)險準(zhǔn)備金的動用必須經(jīng)交易所理事會批準(zhǔn)，報中國證監(jiān)會備案后按規(guī)定的用途和程序進(jìn)行

D．當(dāng)風(fēng)險準(zhǔn)備金余額達(dá)到交易所注冊資本10倍時，經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后可不再提取

13、期貨從業(yè)人員為了個人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會公共利益、所在期貨經(jīng)營機構(gòu)或者他人的合法權(quán)益，情節(jié)嚴(yán)重的，由協(xié)會撤銷其期貨從業(yè)人員資格并在（）拒絕受理從業(yè)人員資格申請。A．6個月 B．1年 C．2年

D．3年或永久

14、日經(jīng)225指數(shù)期貨交易同時在日本、新加坡和美國進(jìn)行，交易者可利用兩個相同合約之間的價格差進(jìn)行。A：跨月套利 B：跨市場套利 C：跨品種套利 D：投機

15、期貨公司股東應(yīng)當(dāng)按照（）行使表決權(quán)。A．公司章程 B．出資比例 C．學(xué)歷高低 D．從業(yè)年限

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)做出認(rèn)定之日起__年內(nèi)，不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。A．2 B．3 C．4 D．5

17、A、B兩個期貨交易所合并成立C期貨交易所，關(guān)于合并前A、B的債權(quán)債務(wù)，下列說法正確的是（）。A．自動消滅

B．由C期貨交易所繼承 C．根據(jù)AB商定的方案處理

D．由人民法院根據(jù)公平原則確定償還方案

18、自取得任職資格之日起（）內(nèi)，擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機構(gòu)認(rèn)可的除外。A．15個工作日 B．30個工作日 C．45個工作日 D．60個工作日

19、在期貨投資基金單位的申購中，涉及的方面有__。A．申購報價 B．申購傭金

C．最大申購量的規(guī)定

D．對于基金購買入條件的要求 20、2008年10月1日，某投資者以80點的權(quán)利金買入一張3月份到期、執(zhí)行價格為 10200點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)，同時又以130點的權(quán)利金賣出一張3月份到期、執(zhí)行價格為10000點的恒生指數(shù)看漲期權(quán)。那么該投資者的盈虧平衡點(不考慮其他費用)是__點。A．10000 B．10050 C．10100 D．10200

21、CME集團的玉米期貨看跌期權(quán)，執(zhí)行價格為450美分／蒲式耳、權(quán)利金為22(22+3×1／8=22.375)美分／蒲式耳，執(zhí)行價格相同的玉米期貨看漲期權(quán)的權(quán)利金為42’7(42+7×1／8=42．875)美分/蒲式耳。當(dāng)標(biāo)的玉米期貨合約的價格為478’2(478+4×1／4=478．5)美分/蒲式耳時，以上看漲期權(quán)和看跌期權(quán)的時間價值分別為美分／蒲式耳。A：22.375，28.5 B：28.5，22．375 C：0.22，375 D：22.375，14.375

22、近半年來，鋁從最低價11470 元/噸一直上漲到最高價18650 元/噸，剛開始回跌，則根據(jù)黃金分割線，離最高價最近的容易產(chǎn)生壓力線的價位是____ A：15090 B：15907 C：18558 D：18888

23、期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)（），對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．董事長 B．首席風(fēng)險官

C．風(fēng)險管理部負(fù)責(zé)人 D．監(jiān)事長

24、制定并實施期貨業(yè)人才發(fā)展戰(zhàn)略，加強期貨業(yè)人才隊伍建設(shè)，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行持續(xù)教育和業(yè)務(wù)培訓(xùn)，是的職責(zé)。A：中國證監(jiān)會

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心 C：中國期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

25、期貨公司與其控股股東在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財務(wù)、場所等方面應(yīng)當(dāng)。A：嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 B：適當(dāng)合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 C：嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，統(tǒng)一核算 D：嚴(yán)格分開，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

26、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟的國債 D．期貨的標(biāo)的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

二、多項選擇題（共27題，每題的備選項中，有 2 個或 2 個以上符合題意，至少有1 個錯項。）

1、當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采?。ǎ┚o急措施。A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．暫時停止交易

C．限制會員或者客戶的最大持倉量 D．提高保證金

2、下列關(guān)于跨商品套利的說法，正確的是__。

A．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入玉米期貨合約、賣出小麥期貨合約進(jìn)行套利

B．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出玉米期貨合約、買入小麥期貨合約進(jìn)行套利

C．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)小于市場正常年份的水平，應(yīng)同時賣出小麥期貨合約、買入玉米期貨合約進(jìn)行套利

D．當(dāng)小麥期貨價格高出玉米期貨價格的程度遠(yuǎn)大于市場正常年份的水平，應(yīng)同時買入小麥期貨合約、賣出玉米期貨合約進(jìn)行套利

3、屬于套期保值者特點的是__。

A．買賣期貨合約的方向比較穩(wěn)定且持有時間較長 B．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資規(guī)模較大

C．生產(chǎn)、經(jīng)營或投資活動面臨較大的價格風(fēng)險 D．偏好高風(fēng)險

4、利率期貨的空頭套期保值者在期貨市場上賣空利率期貨合約，其預(yù)期__。A．債券價格上升 B．債券價格下跌 C．市場利率上升 D．市場利率下跌

5、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員__進(jìn)行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費

D．交割貨款和其他有關(guān)款項

6、基本金屬產(chǎn)業(yè)鏈不同環(huán)節(jié)的定價能力取決于____ A：行業(yè)中企業(yè)數(shù)量 B：行業(yè)集中度 C：行業(yè)分散度 D：行業(yè)大小

7、下列期貨市場重大事件與芝加哥商業(yè)交易所無關(guān)的是__。A．S&P商品指數(shù)(SPCI)期貨

B．道瓊斯AIC商品指數(shù)(DJ-AIG)期貨 C．標(biāo)準(zhǔn)普爾500指數(shù)期貨合約 D．外匯期貨合約

8、某稅務(wù)局對某期貨公司的偷稅事件進(jìn)行查處，發(fā)現(xiàn)數(shù)額巨大，可能會構(gòu)成偷稅罪．該期貨公司經(jīng)理甲找到稅務(wù)局局長乙，塞給他10萬元錢，請求他“高抬貴手”；次年8月，上級主管部門清理稅務(wù)違法案件．為避免期貨公司偷稅案件移交司法機關(guān)處理，乙私自更改數(shù)據(jù)，隱瞞事實，使該案未移交司法機關(guān)．乙的行為構(gòu)成． A：受賄罪 B：商業(yè)賄賂罪

C：幫助犯罪分子逃避處罰罪． D：徇私舞弊不移交刑事案件罪

9、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

10、期貨從業(yè)人員受到（）的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。A．小國期貨業(yè)協(xié)會訓(xùn)誡 B．中國期貨業(yè)協(xié)會公開譴責(zé)

C．中國期貨業(yè)協(xié)會責(zé)成從業(yè)人員所在機構(gòu)予以批評教育 D．中國期貨業(yè)協(xié)會暫停從業(yè)人員資格的紀(jì)律懲戒

11、期貨結(jié)算部門的作用有__。A．擔(dān)保交易履約 B．控制市場風(fēng)險

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

12、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

13、某期貨公司由于經(jīng)營不善，資不抵債，現(xiàn)經(jīng)公司股東大會討論通過，準(zhǔn)備申請破產(chǎn)，關(guān)于該公司的破產(chǎn)申請，下列說法正確的是． A：該公司申請破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

B：該公司申請破產(chǎn)，可以直接向人民法院申請，不必經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)

C：該公司應(yīng)該先行處理客戶的保證金和其他財產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù) D：該公司破產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報刊或媒體上公告

14、中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)為期貨公司可能存在下列（）情形之一的，可以要求其聘請中介服務(wù)機構(gòu)進(jìn)行專項審計、評估或者出具法律意見。

A．期貨公司的報告、月度報告或者臨時報告等存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏

B．違反有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定或者風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)管理規(guī)定

C．期貨公司出現(xiàn)重大虧損

D．中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他重大情形

15、在判斷客戶下達(dá)的交易指令是否入市交易時，承擔(dān)舉證責(zé)任的主體不包括． A：客戶 B：期貨公司 C：期貨交易所 D：管轄法院

16、雙重頂形反轉(zhuǎn)形態(tài)的成立條件是__。A．有兩個相同高度的高點 B．有兩個相同高度的低點 C．向下突破頸線 D．向上突破頸線

17、下列（）等事項發(fā)生時，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)書面報告。A．變更名稱、公司章程 B．做出終止業(yè)務(wù)等重大決議

C．單個股東的持股比例增加到5%以上 D．任免董事、監(jiān)事、高級管理人員

18、期貨交易所因下列情形解散的，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)． A：理事會決定解散

B：章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿

C：會員大會或者股東大會決定解散 D：董事會決定解散

19、期貨交易所為目的，按照其章程的規(guī)定實行自律管理，以承擔(dān)民事責(zé)任。A：以營利；其全部財產(chǎn) B：不以營利；其全部財產(chǎn) C：以服務(wù)社會；國家信用

D：以貫徹落實政府政策；政府信用

20、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報價方法的有__。A．CME 3個月期國債 B．CME 3個月期歐洲美元 C．CBOT 5年期國債 D．CBOT l0年期國債

21、申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)提出申請，應(yīng)提交的申請材料包括（）。A．申請書

B．任職資格申請表

C．身份、學(xué)歷、學(xué)位證明 D．期貨從業(yè)資格證書

22、董事會選聘首席風(fēng)險官是以（）作為主要的判斷標(biāo)準(zhǔn)。A．是否熟悉期貨法律、法規(guī) B．是否誠信守法

C．是否具備勝任能力

D．是否符合固定的任職條件

23、金融期貨合約的標(biāo)的物包括。A：有價證券 B：利率 C：金屬

D：金融產(chǎn)品的相關(guān)指數(shù)產(chǎn)品

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，期貨公司繳納的后續(xù)資金來源是__。

A．從其收取的交易手續(xù)費中按照代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納 B．從其資產(chǎn)中提取千分之十的比例繳納

C．按照其向期貨交易所繳納的交易手續(xù)費的百分之三繳納 D．按照其收取的客戶保證金總額的千萬分之五至十的比例繳納

25、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時賣出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時買入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

26、對期貨投資基金監(jiān)管所要達(dá)到的目標(biāo)包括__。A．提高期貨投資基金效率 B．維護期貨市場的正常秩序 C．保障投資者的權(quán)益 D．實現(xiàn)公平競爭

27、中長期國債期貨交割中，賣方會選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國債 B．剩余年限最短的國債 C．對自己最經(jīng)濟的國債 D．期貨的標(biāo)的國債

28、在下列中，被稱為頸線的是____ A：BE B：DF C：AC D：BF

第三篇：2015年遼寧省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

2015年遼寧省期貨從業(yè)：營業(yè)部管理規(guī)定考試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、金融期貨是以金融資產(chǎn)作為標(biāo)的物的期貨合約，下列屬于金融期貨的是（）。A．外匯期權(quán) B．股指期權(quán)

C．遠(yuǎn)期利率協(xié)議 D．股指期貨

2、期貨投資者保障基金對機構(gòu)投資者保證金損失的補償原則是（）。

A．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以下（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按90% 補償

B．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在20萬元以卜（含20萬元）的部分全額補償，超過20萬元的部分按80%補償

C．對每位機構(gòu)投資者的保證會損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按90%補償

D．對每位機構(gòu)投資者的保證金損失在10萬元以下（含10萬元）的部分全額補償，超過10萬元的部分按80%補償

3、在美國期貨市場中，關(guān)于期貨傭金商(FCM)說法正確的有__。A．不可以獨立開發(fā)客戶 B．可以向客戶收取保證金 C．保存賬薄和交易記錄

D．必須維持最低凈資本要求

4、下列關(guān)于熔斷制度的說法，正確的有（）。A．熔斷制度適用于股指期貨交易

B．熔斷制度為股指期貨交易提供了一個減震器的作用 C．在國際上，熔斷制度一般有“熔而斷”和“熔而不斷”兩種表現(xiàn)形式

D．我國擬推出的股指期貨將采用“熔而斷”的形式

5、某證券公司委派甲為某期貨公司介紹客戶，甲找到了其好朋友乙，甲的下列行為符合法律規(guī)定的是（）。

A．甲向乙明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系 B．甲向乙明確解釋期貨交易的方式、流程

C．甲為了促使介紹業(yè)務(wù)成功，向乙保證投資該期貨肯定賺錢 D．甲隱瞞了期貨交易的風(fēng)險

6、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在受理期貨公司設(shè)立申請之日起（）內(nèi)，根據(jù)審慎監(jiān)管原則進(jìn)行審查，做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。A．20天 B．1個月 C．3個月 D．6個月

7、期貨投資者保障基金的財務(wù)監(jiān)管由__負(fù)責(zé)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．財政部 D．國資委

8、美國13周利率期貨合約在報價方式上采用。A：價格報價法 B：指數(shù)報價法 C：實際報價法 D：利率報價法

9、下列機構(gòu)中，不屬于期貨監(jiān)管機構(gòu)的是。A：政府管理 B：行業(yè)管理 C：交易所管理 D：客戶自律管理

10、首席風(fēng)險官張某存在下列__情形時，期貨公司董事會可以免除其職務(wù)。A．利用職務(wù)便利牟取個人利益 B．濫用職權(quán)，干預(yù)公司正常經(jīng)營 C．不能勝任本職工作

D．向監(jiān)管部門報告公司交易部門的違規(guī)行為

11、__負(fù)責(zé)向通過期貨從業(yè)資格考試的人員頒發(fā)期貨從業(yè)資格考試合格證明。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．期貨交易所

D．期貨從業(yè)人員所在的期貨公司

12、營業(yè)部設(shè)立的信息公示欄中的信息發(fā)生變化的，營業(yè)部應(yīng)當(dāng)于變化之日起（）個工作日內(nèi)對營業(yè)場所公示信息進(jìn)行變更。A．1 B．3 C．5 D．7

13、下列關(guān)于期貨交易和期權(quán)交易的說法中，不正確的是____ A：目前國際期貨市場上只有少量期貨品種引進(jìn)了期權(quán)交易方式 B：期貨期權(quán)交易與期貨交易都具有規(guī)避風(fēng)險，提供套期保值的功能 C：期權(quán)交易不僅對現(xiàn)貨商，而且對期貨商也具有一定的規(guī)避風(fēng)險作用 D：交易所期權(quán)交易最早產(chǎn)生于美國芝加哥

14、（）依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。A．期貨公司 B．中國證監(jiān)會 C．期貨業(yè)協(xié)會

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)

15、（）表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

16、按投機者每筆交易的持倉時間，投機者可分為__。A．一般交易者 B．當(dāng)日交易者

C．“搶帽子”交易者 D．套利交易者

17、金融期貨市場的規(guī)則主要包括以下__等幾個方面。A．規(guī)范的期貨合約 B．保證金制度 C．期貨價格制度 D．交割期制度

18、期貨公司保留有相應(yīng)責(zé)任人員簽字和公司印章的書面風(fēng)險監(jiān)管報表的時間不得少于（）年。A．2 B．3 C．4 D．5

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)堅持期貨市場的__原則，維護期貨交易各方的合法權(quán)益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公信、公正 C．公正、公信、公開 D．公開、公平、公正

20、首席風(fēng)險官發(fā)現(xiàn)涉嫌占用、挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司（）報告。A．監(jiān)事會 B．股東大會 C．董事會

D．員工代表大會

21、離岸對沖基金與美國對沖基金的差別主要在于（）。A．投資規(guī)模的大小 B．投資種類的限制 C．投資地域的不同 D．投資者數(shù)量的限制

22、下列選項中，不是執(zhí)行期貨避險功能的是______。

A．種植黃豆農(nóng)夫在收割期三個月前，怕黃豆價格下跌，賣出黃豆期貨 B．玉米進(jìn)口商在買進(jìn)現(xiàn)貨的同時，賣出玉米期貨

C．投資外國房地產(chǎn)因怕該國貨幣貶值，賣出該國貨幣期貨 D．預(yù)期股市下跌，賣出股價指數(shù)期貨

23、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

24、下列關(guān)于當(dāng)期貨投資者發(fā)生保證金損失時彌補方法的說法，不正確的是__。A．先由期貨投資者保障基金彌補保證金缺口

B．先以期貨公司自有資金和變現(xiàn)資產(chǎn)彌補保證金缺口

C．中國證監(jiān)會和期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)監(jiān)督期貨公司核實投資者保證金權(quán)益及損失

D．在使用保障基金前，期貨公司應(yīng)當(dāng)清理資產(chǎn)并變現(xiàn)處置

25、期貨公司股東會應(yīng)當(dāng)（）至少召開一次會議。A．每一個月 B．每三個月 C．每半年 D．每一年

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所對于未能履行義務(wù)或者因其過錯行為造成相關(guān)機構(gòu)或個人的損失，應(yīng)承擔(dān)賠償責(zé)任。以下__情形中，期貨交易所應(yīng)承擔(dān)賠償額不超過損失的60%。A．期貨交易所未按交易規(guī)則規(guī)定的期限、方式將交易或者持倉頭寸的結(jié)算結(jié)果通知期貨公司，造成期貨公司損失的

B．期貨公司的交易保證金不足，交易所未按規(guī)定通知期貨公司追加保證金的，由于行情向持倉不利的方向變化致使期貨公司透支發(fā)生的擴大損失

C．期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對方損失的

D．期貨交易所允許期貨公司開倉透支交易的，對透支交易所造成的損失

2、任何單位或者個人不得有如下__行為。A．編造、傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息

B．惡意串通、聯(lián)手買賣或者以其他方式操縱期貨交易價格 C．違規(guī)使用信貸資金、財政資金進(jìn)行期貨交易 D．買賣期貨

3、期貨市場在微觀經(jīng)濟中的作用主要包括__。A．鎖定生產(chǎn)成本，實現(xiàn)預(yù)期利潤

B．利用期貨價格信號，組織安排現(xiàn)貨生產(chǎn) C．期貨市場拓展現(xiàn)貨銷售和采購渠道 D．有助于市場經(jīng)濟體系的建立與完善

4、下列各種指數(shù)中，采用加權(quán)平均法編制的有__。A．道·瓊斯平均系列指數(shù) B．標(biāo)準(zhǔn)·普爾500指數(shù) C．香港恒生指數(shù)

D．英國金融時報指數(shù)

5、在特殊情況下，現(xiàn)貨價格高于期貨價格，基差為正值，這種市場狀態(tài)稱為__。A．正向市場 B．反向市場 C．逆轉(zhuǎn)市場 D．現(xiàn)貨溢價

6、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算資格的最低注冊資本要求是__。A．3000萬元 B．5000萬元 C．8000萬元 D．1億元

7、期貨交易的特殊性具體表現(xiàn)在 A：高利潤、高風(fēng)險、高門檻 B：預(yù)期性 C：T+1制度 D：零和博弈

8、可以指定相關(guān)機構(gòu)作為保障基金管理機構(gòu)，代為管理保障基金。A：期貨交易所 B：會員大會 C：中國證監(jiān)會 D：財政部

9、某期貨公司與客戶簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補充規(guī)定。某交易日，市場行情突變，客戶因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失一萬元。下列說法正確的是（）。A．如果期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D．如果期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該一萬元最高承擔(dān)八千元的賠償責(zé)任

10、交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)

11、《期貨公司首席風(fēng)險官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強內(nèi)部控制和風(fēng)險管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護期貨公司投資者合法權(quán)益

12、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

13、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu) C．中國證監(jiān)會期貨部 D．期貨交易所

14、下列關(guān)于中國證監(jiān)會派出機構(gòu)對期貨公司或者營業(yè)部實施現(xiàn)場檢查的說法，正確的有（）。

A．檢查人員不得少于2人

B．應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書 C．不得泄露所知悉的商業(yè)秘密 D．需要提前通知被檢查期貨公司

15、我國期貨交易所總經(jīng)理的權(quán)力包括______。A．?dāng)M定期貨交易所財務(wù)預(yù)算方案、決算報告

B．?dāng)M定期貨交易所變更名稱、住所或者營業(yè)場所的方案 C．決定期貨交易所機構(gòu)設(shè)置方案 D．審議批準(zhǔn)財務(wù)決算方案

16、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正

D．誠實信用

17、從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機構(gòu)任用取得從業(yè)資格考試并滿足條件的人員，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請。A：已被本機構(gòu)聘用

B：最近2年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)的行政處罰 C：未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿 D：最近3年內(nèi)未困違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

18、關(guān)于投資者交易編碼制度，下列表述中正確的是__。A．經(jīng)紀(jì)公司不得混碼交易

B．期貨公司混碼交易但能證明已按照客戶交易指令入市交易的，由客戶承擔(dān)交易結(jié)果

C．期貨公司辦理客戶銷戶手續(xù)時，應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時向期貨交易所申請注銷客戶的交易編碼

D．經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)按照規(guī)定為客戶申請交易編碼

19、期貨公司會員單位執(zhí)行投資者適當(dāng)性制度時應(yīng)遵循的原則是__。A．利潤最大化 B．買賣自負(fù)

C．將適當(dāng)?shù)漠a(chǎn)品銷售給適當(dāng)?shù)耐顿Y者 D．外控合規(guī)

20、期貨交易所應(yīng)當(dāng)履行的職責(zé)有（）。A．提供交易的場所、設(shè)施和服務(wù) B．組織并監(jiān)督交易、結(jié)算和交割 C．保證合約的履行

D．按照章程和交易規(guī)則對會員進(jìn)行監(jiān)督管理

21、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，會員制期貨交易所的注冊資本劃分為__，由會員出資認(rèn)繳。A．均等份額 B．均等股份 C．不等份額 D．不等股份

22、杠桿交易商系指經(jīng)營 A：期貨契約交易

B：期貨選擇權(quán)契約交易 C：選擇權(quán)契約交易

D：杠桿保證金契約交易。

23、會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般均設(shè)有__。A．會員大會 B．董事會

C．專業(yè)委員會 D．業(yè)務(wù)管理部門

24、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

25、決定是否買空或賣空期貨合約的時候，交易者應(yīng)該事先為自己確定__，做好交易前的心理準(zhǔn)備。A．最高獲利目標(biāo) B．最低獲利目標(biāo)

C．期望承受的最大虧損限度 D．期望承受的最小虧損限度

第四篇：遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理規(guī)定考試試卷

遼寧省2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：營業(yè)部管理

規(guī)定考試試卷

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、伴隨著成交量放大，下降三角形的突破可認(rèn)為是______的開始。A．穩(wěn)定行情 B．上升行情 C．下跌行情 D．無法判斷

2、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

3、行情圖中的文字“現(xiàn)手”，是指____ A：開盤后到目前為止該期貨合約總成交量或手?jǐn)?shù) B：剛剛撮合成交的該期貨合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) C：剛買進(jìn)的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù) D：剛賣出的合約數(shù)量或手?jǐn)?shù)

4、下列選項中，不屬于方向性策略的內(nèi)容是 A：股票多頭/空頭 B：期貨多頭/空頭 C：特殊境況投資 D：全球宏觀

5、以下屬于持倉費的是__。A．運輸費 B．存儲費 C．管理費 D．保險費

6、期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員或者非法獲取期貨交易內(nèi)幕信息的人員，在涉及期貨交易或者其他對期貨價格有重大影響的信息尚未公開前，從事與該內(nèi)幕信息有關(guān)的期貨交易，或者泄露該信息，情節(jié)嚴(yán)重的，應(yīng)受的刑事處罰是__。A．單位犯該罪的，對單位判處罰金

B．自然人犯該罪，判處有期徒刑，并處罰金 C．單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處罰金

D．單位犯該罪的，對直接責(zé)任人員判處有期徒刑或者拘役

7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是． A：1／3以上會員聯(lián)名提議時 B：中國期貨業(yè)協(xié)會提議時 C：會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2／3時 D：理事會認(rèn)為必要時

8、金融期貨交易不需要指定交割倉庫，但交易所會指定交割銀行。負(fù)責(zé)金融期貨交割的指定銀行，必須具有（）。A．良好的金融資信? B．較強的進(jìn)行大額資金結(jié)算的業(yè)務(wù)能力? c．先進(jìn)、高效的結(jié)算手段? D．先進(jìn)、高效的結(jié)算設(shè)備

9、屬于反轉(zhuǎn)突破形態(tài)的是.A：頭肩頂 B：三角形 C：矩形 D：旗形

10、下列交易所中，實行公司制的是__。A．鄭州商品交易所 B．大連商品交易所 C．—上海期貨交易所 D．中國金融期貨交易所

11、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇有與本人或者其親屬有利害關(guān)系的情形時。

A：慎重參與 B：積極參與 C：回避

D：一視同仁

12、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

13、會員制期貨交易所理事會會議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事（）以上表決通過。A．1/3 B．1/2 C．2/3 D．3/4

14、某企業(yè)利用銅期貨進(jìn)行買入套期保值，能夠?qū)崿F(xiàn)凈盈利的情形是。A：基差從400元/噸變?yōu)?50元/噸 B：基差從-400元/噸變?yōu)?200元/噸 C：基差從-200元/噸變?yōu)?00元/噸 D：基差從-200元/噸變?yōu)?450元/噸

15、期貨交易應(yīng)當(dāng)采用（）方式或者經(jīng)批準(zhǔn)的其他方式。A．公開的集中交易 B．公開的分散交易 C．不公開的分散交易 D．不公開的集中交易

16、期貨交易的收費項目、收費標(biāo)準(zhǔn)和管理辦法由統(tǒng)一制定并公布。A：期貨交易所 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：國務(wù)院有關(guān)主管部門 D：中國證監(jiān)會

17、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合__風(fēng)險控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80%

18、期貨投機交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高 19、10年期國債期貨合約的報價為97-125，則該期貨合約的價值為（）美元。A．97 125 B．97 039.01 C．97 390.63 D．102 659.36

20、按執(zhí)行時間劃分，期權(quán)可以分為__。A．看漲期權(quán) B．看跌期權(quán) C．歐式期權(quán) D．美式期權(quán)

21、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前（）各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。A．2個月 B．3個月 C．5個月 D．6個月

22、當(dāng)（）時，買入套期保值策略將得到完全保護。A．反向市場轉(zhuǎn)為正向市場 B．正向市場轉(zhuǎn)為反向市場 C．正向市場基差走強 D．正向市場基差走弱

23、能源期貨始于__年。A．1976 B．1977 C．1978 D．1979

24、確定商品期貨合約交易單位的大小，主要應(yīng)當(dāng)考慮__。A．合約標(biāo)的物的市場規(guī)模 B．交易者的資金規(guī)模 C．期貨交易所大小

D．該商品現(xiàn)貨交易習(xí)慣

25、客戶需要委托他人辦理下達(dá)指令、調(diào)撥資金等事項的，應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中__。

A．指定受托人并明確其受托權(quán)限 B．約定聯(lián)絡(luò)方式

C．約定指令下達(dá)方式

D．約定受托人的違約責(zé)任

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、下列關(guān)于期貨合約的說法，不正確的是__。A．期貨合約是由期貨交易所統(tǒng)一制定的 B．期貨合約是一種標(biāo)準(zhǔn)化合約

C．期貨合約除價格外的條款需由交易雙方進(jìn)行協(xié)商

D．期貨合約規(guī)定了在將來某一特定時間和地點交割一定數(shù)量和質(zhì)量的標(biāo)的物

2、下列關(guān)于投機交易原則的說法，正確的有__。A．投機者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認(rèn)識

B．制訂有效的交易計劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時候改變交易計劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險性

D．應(yīng)同時交易不少于10個品種，以充分分散風(fēng)險

3、下列關(guān)于預(yù)計負(fù)債的說法正確的有（）。

A．期貨公司應(yīng)按企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

B．中國證監(jiān)會派出機構(gòu)可要求期貨公司對預(yù)計負(fù)債進(jìn)行專項說明

C．有證據(jù)表明期貨公司未能準(zhǔn)確確認(rèn)預(yù)計負(fù)債的，中國證監(jiān)會派出機構(gòu)應(yīng)要求期貨公司相應(yīng)核減凈資本金額

D．期貨公司任何情況下都不必確認(rèn)預(yù)計負(fù)債

4、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中遇到自身利益或相關(guān)方利益與投資者的利益發(fā)生沖突或可能發(fā)生沖突時，__。A．以自身利益為首要出發(fā)點

B．應(yīng)當(dāng)及時向投資者披露發(fā)生沖突的可能性及有關(guān)情況 C．必須保證所在機構(gòu)的利益不會受到損害

D．當(dāng)無法避免時，應(yīng)當(dāng)確保投資者的利益得到公平的對待

5、下列人員中需要由期貨交易所董事會通過的是（）。A．董事長 B．副董事長 C．獨立董事 D．董事會秘書

6、期貨交易所合并可以采取兩種方式。A：吸收合并 B：新設(shè)合并 C：重組合并 D：聯(lián)網(wǎng)合并

7、期貨公司變更法定代表人，應(yīng)當(dāng)提交的申請材料包括（）。A．變更法定代表人申請書

B．?dāng)M任法定代表人任職資格證明

C．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件，公司章程另有規(guī)定的，從其規(guī)定 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料

8、期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部應(yīng)具備的條件有__。

A．近5年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 B．申請日前6個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)

C．符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．具有符合期貨業(yè)務(wù)需要的營業(yè)場所和設(shè)施

9、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的（）等制度。

A．業(yè)務(wù)規(guī)則 B．內(nèi)部控制 C．風(fēng)險隔離 D．合規(guī)檢查

10、下面對基差交易的描述正確的是__ A．買賣期貨合約的價格是通過現(xiàn)貨價格加上或減去雙方協(xié)商同意的基差來確定的

B．基差交易大部分是和套期保值交易結(jié)合在一起進(jìn)行的 C．基差交易是期貨交易中較高層次的交易方式 D．通過基差交易可以實現(xiàn)完全的套期保值

11、目前道瓊斯指數(shù)中負(fù)有盛名的是“平均”系列價格指數(shù)，該系列包括__。A．道瓊斯綜合平均指數(shù) B．道瓊斯公用事業(yè)平均指數(shù) C．道瓊斯運輸業(yè)平均指數(shù) D．道瓊斯工業(yè)平均指數(shù)

12、在期貨交易中，與公開喊價相比較，電子化交易具有的優(yōu)勢包括__。A．可以部分取代交易大廳和經(jīng)紀(jì)人 B．降低市場參與者的交易成本 C．突破地域限制 D．交易差錯率較低

13、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，發(fā)生重大事項時期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會及時報告。下列各項中屬于重大事項的是。

A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)5％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財務(wù)支出、投資事項以及可能帶來較大財務(wù)或者經(jīng)營風(fēng)險的重大財務(wù)決策

D：中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項

14、期貨交易所在指定交割倉庫時，主要考慮的因素是__。A．倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)或消費集中程度 B．倉庫所在地區(qū)距離交易所的遠(yuǎn)近C．倉庫的存儲條件

D．倉庫的運輸條件和質(zhì)檢條件

15、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

16、除下列的情形外，全面結(jié)算會員期貨公司不得劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會員保證金。A：依據(jù)非結(jié)算會員的要求支付可用資金 B：收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C：收取非結(jié)算會員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費、稅款及其他費用 D：雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

17、若一年前某普通家庭每個月購買一組商品的費用為800元，而一年后購買這一組商品的費用為850元，那么以前一年為基期，當(dāng)年的消費者價格指數(shù)(CPI)上漲了____ A：5.88% B：6.02% C：6.25% D：5.25%

18、目前，我國沒有實行分級結(jié)算制度的期貨交易所有______。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

19、根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除應(yīng)當(dāng)具備申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格的基本條件外，還必須具備的條件有（）。

A．董事長、總經(jīng)理和副總經(jīng)理中，至少2人的期貨或者證券從業(yè)時間在5年以上，其中至少1人的期貨從業(yè)時間在5年以上且具有期貨從業(yè)人員資格、連續(xù)擔(dān)任期貨公司董事長或者高級管理人員時間在3年以上 B．注冊資本不低于人民幣5000萬元

C．申請日前3個會計中，至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣1億元

D．申請日前2個月的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

20、期貨交易所公司化的原因有__。A．提高交易所的管理效率 B．可以向其他投資者融資

C．解決會員制交易所管理動力不足的問題 D．獲得結(jié)算職能，保證合約履行

21、下列選項中，關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制，說法不正確的有__。A．超過漲跌幅度的報價視為無效，不可成交

B．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 C．本周每日漲跌停板一般以合約上一交易周的平均結(jié)算價為基準(zhǔn)確定

D．每日價格最大波動限制規(guī)定期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不能超過規(guī)定的漲跌幅度

22、期貨營業(yè)部應(yīng)當(dāng)設(shè)立信息公示欄，且按照相關(guān)規(guī)定公示的事項有（）。A．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)址及期貨公司網(wǎng)址 B．期貨公司及營業(yè)部的投訴和服務(wù)電話

C．營業(yè)部從業(yè)人員的姓名、照片、崗位、任職時間、從業(yè)資格號等信息 D．客戶名單

23、當(dāng)某商品的供給和需求同時增加后，該商品的均衡價格將____ A：上升 B：下降 C：不變

D：無法確定

24、下列對基差的描述正確的有__。A．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走弱 B．在正向市場上，收獲季節(jié)時基差走強

C．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走強 D．在正向市場上，收獲季節(jié)過去后，基差開始走弱

25、會計師事務(wù)所及其注冊會計師對期貨公司風(fēng)險監(jiān)管報表進(jìn)行審計時，應(yīng)對出具審計報告的（）負(fù)責(zé)。A．合法性 B．真實性 C．完整性 D．準(zhǔn)確性

第五篇：bxrgjbm期貨_從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計算題（部分回憶略有出入）

1.申請設(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必須的非貨幣財產(chǎn)出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險。

2.期貨交易所向會員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國務(wù)院監(jiān)督管理機構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開，專戶存放。

3.期貨公司經(jīng)營期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時經(jīng)營其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。4.會計師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評估機構(gòu)等中介服務(wù)機構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對直接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。

5.期貨交易管理條例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時廢止。

6.期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營業(yè)場所，合并分立或者解散事項應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營機構(gòu)，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起二個月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營業(yè)場所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機構(gòu)的營業(yè)場所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8.申請設(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營場所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險管理和內(nèi)部控制制度。

9.境內(nèi)單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務(wù)院期貨管理機構(gòu)會同國務(wù)院商務(wù)主管部門，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構(gòu)，外匯管理部門等有關(guān)部門制定，包國務(wù)院批準(zhǔn)后實施。

1.會員制期貨交易所會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開臨時大會，會員制期貨交易所1/3以上會員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開臨時會員大會。

2.公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨立董事。獨立董事由證監(jiān)會提名，股東大會通過。期貨交易所可以設(shè)董事會秘書，董事會秘書由中國證監(jiān)會提名，董事會通過。

3.期貨交易所實行風(fēng)險警示制度。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過3個交易日，但經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)延長的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

5.期貨交易所因章程規(guī)定的營業(yè)期限屆滿，會員大會或者股東大會決定解散，應(yīng)由中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和工作報告。每一結(jié)束后4個月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的財務(wù)報告。

1.申請設(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實收資本的50％持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬元，申請日前2個月風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

3.期貨公司申請設(shè)立營業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請日前3個月符合期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

4.具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨立

董事。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險官，對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險的，應(yīng)當(dāng)立即向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)和公司董事會報告。

6.期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場所，財務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算。

7.期貨公司擬更換董事長，財務(wù)狀況惡化，不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。

8.期貨公司的財務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

1.期貨從業(yè)人員管理辦法中的機構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會員，期貨投資咨詢機構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他機構(gòu)。

2.期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財產(chǎn)。

1.營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)依法核準(zhǔn)。

2.申請期貨公司董事長，監(jiān)事會主席，獨立董事的任職資格應(yīng)提交的申請材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。

3.自被中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級管理人員。

1.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機構(gòu)控制，且該期貨公司具有實行會員分級結(jié)算制度期貨交易所會員資格，申請日前2個月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開展介紹業(yè)務(wù)的營業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)責(zé)的150％，對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％.2.中國證監(jiān)會自受理申請材料之日起20個工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險，不得作獲利保證，共但風(fēng)險，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

1.期貨公司從事金融結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)。

2.中國證監(jiān)會在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請之日起3個月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

1.期貨公司委托其他機構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬元。

2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬元。客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6％.3.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個工作日內(nèi)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)保送月度風(fēng)險監(jiān)管報表。在終了后的3個月內(nèi)報送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的風(fēng)險監(jiān)管報表。

1.侵權(quán)與違約競合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級人民法院管轄。

3.期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

4.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買賣方向明確，沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易，沒有開平倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易。

5.客戶對當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對該日之前所以持倉交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

6.期貨交易所允許期貨公司開倉透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開倉透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種，買賣方向是否一致。價格，交易時間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。

8.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

綜合計算題

1.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項。（綜合計算題）

某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數(shù)字有出入）

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬元。3.凈資本按營業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40％5.流動資產(chǎn)與流動負(fù)債的比例不得低于100％，6.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％.綜合計算題

某期貨公司凈資本5000萬元，客戶權(quán)益8億元，凈資產(chǎn)8000萬元，負(fù)債1億元，問哪項風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)？（具體數(shù)字有出入）

3.中國證監(jiān)會規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％.不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的80％

綜合計算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬元，問客戶的保證金（權(quán)益）多少？