第一篇：寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：任職資格申請考試題

寧夏省2016年上半年期貨從業(yè)《期貨法律法規(guī)》資料：任

職資格申請考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、獨(dú)立董事最多可以在（）家期貨公司兼任獨(dú)立董事。A．1 B．2 C．3 D．5

2、下列機(jī)構(gòu)中，參與發(fā)起設(shè)立中國金融期貨交易所的包括__。A．上海證券交易所 B．上海期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．大連商品交易所

3、某投資者2月份以500點(diǎn)買進(jìn)5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買入一張5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

4、按照交易標(biāo)的期貨可以劃分為商品期貨和金融期貨，以下屬于金融期貨的是__。

A．農(nóng)產(chǎn)品期貨 B．有色金屬期貨 C．能源期貨 D．國債期貨

5、以下關(guān)于套利行為描述正確的是__。A．消除了價(jià)格變動的風(fēng)險(xiǎn) B．提高了期貨交易的活躍程度 C．保證了套期保值的順利實(shí)現(xiàn)

D．促進(jìn)交易的流暢化和價(jià)格的合理化

6、期貨價(jià)格非理性波動的最直接最核心的因素是__。A．合約設(shè)計(jì)上有缺陷 B．會員結(jié)構(gòu)不合理 C．交易規(guī)則執(zhí)行不當(dāng) D．人為的非理性投機(jī)

7、在證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的人員必須（）。A．具備期貨從業(yè)資格 B．具備代理人從業(yè)資格 C．具備銀行從業(yè)資格

D．經(jīng)中國期貨業(yè)協(xié)會批準(zhǔn)

8、設(shè)r=6%，d=2%，6月30日為6月份期貨合約的交割日，4月1日、5月1日、6月1日及6月30日的現(xiàn)貨指數(shù)分別為 4100點(diǎn)、4200點(diǎn)、4280點(diǎn)及4220點(diǎn)。不考慮交易成本，則下列說法正確的有__。A．4月1日的期貨理論價(jià)格是4140點(diǎn) B．5月1日的期貨理論價(jià)格是4248點(diǎn) C．6月1日的期貨理論價(jià)格是4294點(diǎn) D．6月30日的期貨理論價(jià)格是4220點(diǎn)

9、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價(jià)格為1840元/噸，同時(shí)買入1手9月份大豆合約價(jià)格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價(jià)格為1810元/噸，同時(shí)賣出1手9月份大豆合約，價(jià)格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

10、財(cái)政政策是指政府通過等活動來影響總體經(jīng)濟(jì)狀況，以對抗經(jīng)濟(jì)周期的政策 A：支出和稅收 B：政府購買 C：調(diào)節(jié)利率 D：調(diào)節(jié)匯率

11、證券公司不得接受（）的委托從事中間介紹業(yè)務(wù)。A．其全資擁有的期貨公司 B．其控股的期貨公司

C．與證券公司受同一機(jī)構(gòu)控制的期貨公司 D．非A、B、C選項(xiàng)中的期貨公司

12、是影響股票市場供給的最直接、最根本的因素。A：上市公司的數(shù)量 B：上市公司的規(guī)模

C：上市公司質(zhì)量與經(jīng)濟(jì)效益狀況 D：宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境

13、期貨交易不具備__特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化 B．背書轉(zhuǎn)讓

C．每日無負(fù)債結(jié)算 D．雙方約定價(jià)格對沖

14、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的交易保證金為__元。A．20400 B．20300 C．20200 D．0

15、下列情形中，人為因素導(dǎo)致的價(jià)格非理性波動的可能性較大的有__。

A．某黃金期貨合約持倉總量變化比率下降10%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% B．某黃金期貨合約持倉總量變化比率上升30%，某會員該合約持倉總量變動比率下降10% C．某大豆期貨合約持倉總量變化比率上升5%，某會員該合約持倉總量變動比率上升30% D．某大豆期貨合約持倉總量變化比率下降5%，某會員該合約持倉總量變動比率下降30%

16、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。A．2 B．3 C．5 D．7

17、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價(jià)格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險(xiǎn) B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價(jià)格波動中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價(jià)格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約

18、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)建立并執(zhí)行（）結(jié)算制度。A．當(dāng)日無負(fù)債 B．次日負(fù)債 C．期末無負(fù)債 D．期初元負(fù)債

19、金融期貨中更容易進(jìn)行。A：期現(xiàn)套利交易 B：跨月套利交易 C：正向套利交易 D：價(jià)差套利交易

20、協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員做出紀(jì)律懲戒決定之日起10個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并及時(shí)在（）公示。A．中國證監(jiān)會網(wǎng)站 B．中國證監(jiān)會指定報(bào)刊 C．中國期貨業(yè)協(xié)會網(wǎng)站 D．期貨交易所

21、—下列不符合期貨交易制度的是__。

A．交易者按照其買賣期貨合約價(jià)值繳納一定比例的保證金 B．交易所每周結(jié)算所有合約的盈虧

C．會員結(jié)算準(zhǔn)備金余額小于零，并未能在規(guī)定時(shí)限內(nèi)補(bǔ)足的，應(yīng)被強(qiáng)行平倉 D．會員持有的按單邊計(jì)算的某一合約投機(jī)頭寸存在限額

22、下列關(guān)于利率期貨套期保值交易的說法，正確的有__。A．分為多頭套期保值和空頭套期保值 B．空頭套期保值的目的是規(guī)避因利率上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn) C．多頭套期保值的目的是規(guī)避債券價(jià)格上升而出現(xiàn)損失的風(fēng)險(xiǎn) D．持有固定收益?zhèn)慕灰渍咭话氵M(jìn)行多頭套期保值

23、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的。A：3％ B：6％ C：10％ D：60％

24、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官的工作底稿和工作記錄應(yīng)當(dāng)至少保存__年。A．20 B．15 C．10 D．5

25、關(guān)于保證金的說法，下列敘述正確的是__。

A．初始保證金是交易者新開倉(即新買入或新賣出一定數(shù)量期貨合約)時(shí)所需交納的資金，是根據(jù)交易額和保證金比率確定的

B．維持保證金是當(dāng)投資者買賣一份期貨合約時(shí)該投資者存入經(jīng)紀(jì)人賬戶的一定數(shù)量的資金

C．保證金存款只能用現(xiàn)金支付

D．保證金制度的實(shí)施，提高了期貨交易的成本

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、外匯期貨交易與遠(yuǎn)期外匯交易的區(qū)別是。A：交易場所不同

B：合約標(biāo)準(zhǔn)化程度不同 C：保證金不同 D：結(jié)算不同

2、下列關(guān)于對沖基金的說法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對沖過的基金”

B．可以通過做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒有低風(fēng)險(xiǎn)對沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對沖的辦法去抵消市場風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會

3、期貨公司申請金融期貨全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格，申請目前3個(gè)會計(jì)年度連續(xù)盈利、每季度末客戶權(quán)益總額平均不低于人民幣__億元。A．1 B．2 C．3 D．4

4、從事期貨交易活動，應(yīng)當(dāng)遵循（）的原則。A．公開 B．公平C．公正 D．誠實(shí)信用

5、根據(jù)購買力平價(jià)理論，決定匯率長期趨勢的主導(dǎo)因素是____ A：國際收支

B：國內(nèi)外通貨膨脹率差異 C：利率

D：總供給與總需求

6、以下不符合套期保值的操作原則的是__。A．交易方向相同 B．商品種類相同

C．商品數(shù)量相等或相近D．月份相同

7、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

8、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是．

A：甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B：乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C：南期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D：丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額．對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

9、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》的規(guī)定，下列各項(xiàng)正確的有__。A．重大業(yè)務(wù)，是指可能導(dǎo)致期貨公司凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)發(fā)生5%以上變化的業(yè)務(wù)

B．負(fù)債、流動負(fù)債，是指期貨公司的對外負(fù)債，包括客戶權(quán)益 C．資產(chǎn)、流動資產(chǎn)，是指期貨公司的自身資產(chǎn)，不含客戶保證金

D．凈資本的計(jì)算公式：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+負(fù)債調(diào)整值-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項(xiàng)

10、根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》，在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職__年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。A．3 B．5 C．8 D．10

11、下列屬于透支交易的有（）。

A．期貨公司沒有保證金或保證金不足，期貨交易所仍允許其繼續(xù)持倉 B．期貨公司沒有保證金或保證金不足，期貨交易所仍允許其開倉

C．期貨公司客戶沒有保證金或保證金不足期貨交易所規(guī)定，期貨公司仍允許其繼續(xù)持倉 D．期貨公司客戶沒有保證金或保證金不足期貨公司規(guī)定但高于期貨交易所規(guī)定，期貨公司仍允許其開倉

12、期貨公司應(yīng)當(dāng)深化客戶服務(wù)，向投資者充分揭示股指期貨風(fēng)險(xiǎn)，全面客觀介紹，測試投資者的股指期貨基礎(chǔ)知識。A：股指期貨法律法規(guī) B：業(yè)務(wù)規(guī)則 C：產(chǎn)品特征

D：股指期貨風(fēng)險(xiǎn)

13、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時(shí)間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時(shí)間相當(dāng)于一個(gè)頭肩形態(tài)形成的時(shí)間

14、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國家有關(guān)規(guī)定建立、健全的風(fēng)險(xiǎn)管理制度有（）。A．持倉限額和大戶持倉報(bào)告制度 B．漲跌停板制度 C．保證金制度

D．當(dāng)日無負(fù)債結(jié)算制度

15、下面關(guān)于相關(guān)系數(shù)的陳述中哪一個(gè)是錯誤的____ A：數(shù)值越大說明兩個(gè)變量之間的關(guān)系越強(qiáng)，數(shù)值越小說明兩個(gè)變量之間的關(guān)系越弱

B：僅僅是兩個(gè)變量之間線性關(guān)系的一個(gè)度量，不能直接用于描述非線性關(guān)系 C：只是兩個(gè)變量之間線性關(guān)系的一個(gè)度量，不一定意味著兩個(gè)變量之間存在因果關(guān)系

D：絕對值不會大于1

16、交易頭寸CFTC規(guī)定水平的是報(bào)告交易商持倉，它被分為 A：商業(yè)持倉 B：非商業(yè)持倉 C：報(bào)告持倉 D：非報(bào)告持倉

17、量化分析是將定性的思維與寫意的規(guī)律進(jìn)行量化應(yīng)用的過程，量化分析較主觀分析有諸多優(yōu)點(diǎn)，主要表現(xiàn)在：

A：量化分析用具體數(shù)值表達(dá)各種因素的影響力度

B：量化分析不僅可以確定單一因素的影響力度，還可以提示多種因素之間的關(guān)系

C：量化分析在表現(xiàn)形式上更加直觀，在深度挖掘上更全面、更精確、更可靠且更具有說服力 D：量化分析為建立預(yù)測模型打好了基礎(chǔ)，明確應(yīng)納入分析框架體系的各種因素，明確應(yīng)選取的數(shù)據(jù)來源和范圍，是建立模型的基礎(chǔ)工作

18、下列選項(xiàng)中，關(guān)于期貨交易量分析，說法正確的有__。A．交易量常被用于價(jià)格形態(tài)分析

B．交易量上升與價(jià)格下跌表明市場處于技術(shù)性弱市

C．若是價(jià)格下跌交易量亦下跌，表明價(jià)格下降時(shí)跟市賣出者眾多 D．交易量水平可以反映市場價(jià)格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度

19、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》，__，予以公開通報(bào)批評。A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D．未造成嚴(yán)重后果

20、某期貨公司與客戶甲簽訂了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同，但雙方未在合同中約定交易結(jié)算結(jié)果的通知方式，事后也未達(dá)成補(bǔ)充規(guī)定．某交易日，市場行情突變，甲因不知交易結(jié)算結(jié)果而繼續(xù)持倉，多造成損失1萬元．下列說法正確的是．

A：如果該期貨公司能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元不承擔(dān)賠償責(zé)任

B：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)次要賠償責(zé)任

C：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元應(yīng)承擔(dān)主要賠償責(zé)任

D：如果該期貨公司不能提供證據(jù)證明已經(jīng)發(fā)出交易結(jié)算結(jié)果通知的，則對該1萬元最高承擔(dān)8000元的賠償責(zé)任

21、下列不得從事期貨交易的單位和個(gè)人包括（）。A．國家機(jī)關(guān)和事業(yè)單位

B．證券、期貨市場禁止進(jìn)入者

C．未能提供開戶證明材料的單位和個(gè)人

D．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所、期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)和期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

22、下列關(guān)于會員制期貨交易所專業(yè)委員會的說法，正確的有__。A．理事會下設(shè)若干專業(yè)委員會

B．一般由理事長提議，經(jīng)會員大會同意設(shè)立 C．理事會委派的理事主持各專業(yè)委員會

D．新品種委員會負(fù)責(zé)批準(zhǔn)新的期貨品種合約上市交易

23、期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請__調(diào)解處理。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

24、關(guān)于舉證責(zé)任的分配，下列說法正確的是（）。

A．期貨公司應(yīng)當(dāng)對客戶的交易指令是否人市交易承擔(dān)舉證責(zé)任

B．期貨公司不承認(rèn)收到期貨交易所發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨交易所承擔(dān)舉證責(zé)任

C．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由期貨公司承擔(dān)舉證責(zé)任

D．客戶不承認(rèn)收到期貨公司發(fā)出的追加保證金通知的，由客戶承擔(dān)舉證責(zé)任

25、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照交易所制定的投資者適當(dāng)性制度操作指引，對投資者的等進(jìn)行綜合評估，不得為綜合評估得分低于規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的投資者申請開立股指期貨交易編碼。A：相關(guān)投資經(jīng)歷 B：財(cái)務(wù)狀況 C：誠信狀況 D：基本情況

第二篇：北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

北京期貨從業(yè)法律法規(guī)資料：任職資格申請考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、會員在期貨交易中違約，當(dāng)保證金不足時(shí)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)以風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金和自有資金代為承擔(dān)違約責(zé)任，并由此取得對該會員的相應(yīng)（）。A．請求權(quán) B．追償權(quán) C．代位權(quán) D．質(zhì)押權(quán) 2、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價(jià)格是63200元/噸，5月份銅合約的價(jià)格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅合約的價(jià)格保持不變，5月份銅合約的價(jià)格下跌了50元/噸 B．3月份銅合約的價(jià)格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價(jià)格保持不變

C．3月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸 D．3月份銅合約的價(jià)格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價(jià)格下跌了250元/噸

3、______成交速度快，指令一旦下達(dá)，不可更改或撤銷。A．雙向指令 B．限價(jià)指令 C．限時(shí)指令 D．市價(jià)指令

4、國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與有關(guān)部門建立監(jiān)督管理的和協(xié)調(diào)配合機(jī)制． A：信息共享 B：定期互訪 C：聯(lián)席會議 D：溝通交流

5、我國期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會報(bào)告的義務(wù)有：每一季度結(jié)束后（）日內(nèi)，每一結(jié)束后（）日內(nèi)，提交有關(guān)經(jīng)營情況和有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策的執(zhí)行情況的季度和工作報(bào)告。A．5；10 B． 10；20 C． 15；30 D．7；14

6、最后交易日是指期貨合約在合約交割月份中交易的______。A．次日

B．最后一個(gè)交易日 C．第一個(gè)交易

D．倒數(shù)第二個(gè)交易日

7、關(guān)于我國期貨交易所對持倉限額制度的具體規(guī)定，以下表述正確的有__。A．采用限制會員持倉和限制客戶持倉相結(jié)合的辦法，控制市場風(fēng)險(xiǎn) B．套期保值交易頭寸實(shí)行審批制，其持倉也受限制

C．交易所調(diào)整限倉數(shù)額須經(jīng)理事會批準(zhǔn)，報(bào)中國證監(jiān)會備案后實(shí)施 D．會員或客戶的持倉數(shù)量不得超過交易所規(guī)定的持倉限額

8、根據(jù)《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司應(yīng)當(dāng)在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報(bào)表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。保存上述文件資料的期限不得少于（）年。A．15 B．10 C．5 D．3

9、期貨公司為客戶申請、注銷各期貨交易所交易編碼，應(yīng)當(dāng)統(tǒng)一通過辦理。A：中國證監(jiān)會 B：期貨業(yè)協(xié)會

C：中國期貨保證金監(jiān)控中心 D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

10、期貨公司作出可能對凈資本產(chǎn)生重大影響的決定前，應(yīng)當(dāng)對相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)進(jìn)行。A：敏感性測試 B：風(fēng)險(xiǎn)評估 C：獨(dú)立審計(jì) D：情景測試 11、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設(shè)立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

12、基金托管人的主要職責(zé)包括__。A．接受基金管理人委托，保管信托財(cái)產(chǎn) B．計(jì)算信托財(cái)產(chǎn)本息

C．簽署基金管理機(jī)構(gòu)制作的決算報(bào)告 D．支付基金收益的分配和本金的償還

13、下列關(guān)于江恩理論的說法，正確的是__。A．構(gòu)造圓形圖預(yù)測價(jià)格的具體點(diǎn)位 B．用方形圖預(yù)測價(jià)格的短期周期 C．用角度線預(yù)測價(jià)格的長期周期

D．用輪中輪將時(shí)間和價(jià)位結(jié)合進(jìn)行預(yù)測

14、期貨與期貨期權(quán)的不同在于（）。

A．期貨合約的標(biāo)的物是一般商品或金融工具，而期貨期權(quán)合約的標(biāo)的物是相關(guān)商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應(yīng)的權(quán)利和義務(wù)；而期貨期權(quán)的買方有權(quán)在其認(rèn)為合適的時(shí)候行使權(quán)利，但并不負(fù)有必須買入或賣出的義務(wù) C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權(quán)交易中，期權(quán)買方無須繳納保證金 D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權(quán)買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的15、有權(quán)批準(zhǔn)期貨交易所設(shè)立的機(jī)構(gòu)是． A：國家發(fā)展和改革委員會 B：中國銀監(jiān)會

C：國家工商行政管理總局 D：中國證監(jiān)會

16、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取下列__監(jiān)管措施。A．監(jiān)管談話 B．責(zé)令改正

C．降級直至開除 D．出具警示函

17、一般而言，在期貨交易中，資金量越大的交易者，對的重視程度越高 A：技術(shù)面分析 B：基本面分析 C：未來預(yù)測分析 D：市場有效性分析

18、滾動交割是指合約進(jìn)人交割月以后，在交割月第一個(gè)交易日至交割月進(jìn)行交割的交割方式。A：第五個(gè)交易日 B：第十個(gè)交易日

C：最后交易日前一交易日 D：最后交易日

19、在正向市場上，收獲季節(jié)因大量農(nóng)產(chǎn)品集中在較短時(shí)間內(nèi)上市，基差會__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．不確定

20、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價(jià)格為2020元/噸，當(dāng)天平倉5手合約，成交價(jià)格為2030元/噸，當(dāng)日結(jié)算價(jià)格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當(dāng)天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

21、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險(xiǎn)與現(xiàn)貨市場風(fēng)險(xiǎn)的說法，正確的有__。A．期貨價(jià)格波動較小 B．期貨投機(jī)性較強(qiáng)

C．期貨交易的風(fēng)險(xiǎn)易于延伸 D．期貨交易未來不確定因素多

22、公司制期貨交易所的盈利來自______。A．通過交易所進(jìn)行期貨交易而收取的各種費(fèi)用 B．財(cái)政補(bǔ)助 C．證監(jiān)會撥款 D．保證金

23、某投機(jī)者以2.55美元／蒲式耳的價(jià)格買入1手玉米合約，并在2.25美元／蒲式耳的價(jià)格下達(dá)一份止損單。此后價(jià)格上漲到2.8美元／蒲式耳。為了防止價(jià)格下跌，保住利潤該投資者可以在下達(dá)一份新的止損指令。A：2.95美元／蒲式耳 B：2.7美元／蒲式耳 C：2.55美元／蒲式耳 D：2.8美元／蒲式耳

24、制定交易計(jì)劃的好處有__。

A．使交易者被迫考慮可能被遺漏的問題

B．使交易者明確將要何時(shí)改變交易計(jì)劃，以應(yīng)付多變的市場環(huán)境 C．使交易者明確自己正處于何種市場環(huán)境 D．使交易者選取適合自身特點(diǎn)的交易方法

25、期貨從業(yè)人員資格申請人違反規(guī)定，提供虛假或誤導(dǎo)性材料且情節(jié)嚴(yán)重的，由中國期貨業(yè)協(xié)會在____年內(nèi)或永久性拒絕其從業(yè)人員資格申請。A：3 B：5 C：7 D：10 的美女編輯們

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、對于因期貨經(jīng)紀(jì)合同無效而造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，在確定責(zé)任的承擔(dān)時(shí)，應(yīng)當(dāng)遵循（）原則。A．因果聯(lián)系原則 B．過錯責(zé)任原則 C．責(zé)任自負(fù)原則 D．公平責(zé)任原則

2、目前，紐約商業(yè)交易所是世界上最具影響力的能源產(chǎn)品交易所，其上市的品種有等。A：原油 B：汽油 C：取暖油 D：天然氣

3、套利交易在期貨市場起著獨(dú)特的作用，其包括__。A．為交易者提供風(fēng)險(xiǎn)對沖的機(jī)會 B．增加市場流動性

C．有助于價(jià)格恢復(fù)到正常水平D．有助于投機(jī)者平均收益的提高

4、國際期貨市場的發(fā)展趨勢有（）。A．商品期貨保持穩(wěn)定 B．金屬期貨逐漸消退 C．金融期貨后來居上 D．期貨期權(quán)方興未艾

5、期貨市場具有發(fā)現(xiàn)價(jià)格的功能，這主要是因?yàn)開_。A．期貨市場有規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能

B．期貨價(jià)格反映大多數(shù)人的預(yù)測，能夠比較接近地反映供求變動趨勢

C．期貨交易參與者眾多，匯集買家和賣家，代表供求雙方力量，有助于價(jià)格的形成

D．期貨交易的透明度高，競爭公開化、公平化

6、__必須在高度組織化的期貨交易所內(nèi)以公開競價(jià)的方式進(jìn)行。A．期貨交易 B．現(xiàn)貨交易 C．遠(yuǎn)期交易 D．商品交易

7、以下對蝶式套利原理和主要特征的描述正確的是。A：實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動 B：由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成

C：蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)買空／賣空／買空的指令 D：風(fēng)險(xiǎn)和利潤都很大

8、期貨經(jīng)紀(jì)公司故意提供虛假信息，誘騙投資者買賣期貨合約，造成嚴(yán)重后果的，__。

A．對單位判處罰金

B．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以下有期徒刑或者拘役 C．對其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員，處5年以上10年以下有期徒刑

9、以下屬于CPO在投資管理方面職責(zé)的有__。A．制定投資目標(biāo) B．設(shè)計(jì)交易程序

C．確定投資組合中投資品種的范圍 D．對CTA投資風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)控

10、__的期貨價(jià)格被稱為國際有色金屬市場的“晴雨表”。A．上海期貨交易所 B．紐約期貨交易所 C．倫敦金屬交易所 D．芝加哥商業(yè)交易所

11、期貨公司向客戶收取的保證金，屬于客戶所有，除下列（）可劃轉(zhuǎn)的情形外，嚴(yán)禁挪作他用。

A．依據(jù)客戶的要求支付可用資金

B．為客戶交存保證金，支付手續(xù)費(fèi)、稅款 C．國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他情形 D．以上都不行

12、下列關(guān)于投機(jī)交易原則的說法，正確的有__。A．投機(jī)者應(yīng)在交易前對期貨合約有足夠的認(rèn)識

B．制訂有效的交易計(jì)劃能夠使交易者明確自己應(yīng)該在什么時(shí)候改變交易計(jì)劃 C．分散投資有利于減少風(fēng)險(xiǎn)性

D．應(yīng)同時(shí)交易不少于10個(gè)品種，以充分分散風(fēng)險(xiǎn)

13、全面結(jié)算會員期貨公司與非結(jié)算會員簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)在簽訂、變更或者終止結(jié)算協(xié)議之日起3個(gè)工作日內(nèi)向__報(bào)告。A．協(xié)議雙方住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立（），處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。A．商業(yè)銀行 B．期貨交易所 C．期貨經(jīng)紀(jì)公司 D．期貨業(yè)協(xié)會

15、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立營業(yè)部負(fù)責(zé)人（）制度。A．強(qiáng)制休假 B．定期審計(jì) C．定期報(bào)告 D．輪崗

16、在期權(quán)的水平套利組合中，下列說法正確的是__。A．期權(quán)的到期日相同 B．期權(quán)的買賣方向相同 C．期權(quán)的執(zhí)行價(jià)格相同 D．期權(quán)的類型相同

17、股指期貨交易中很少出現(xiàn)逼倉現(xiàn)象，是由于__。A．股指期貨采用現(xiàn)金交割 B．股指期貨實(shí)行保證金制度 C．股指期貨實(shí)行逐日盯市制度

D．股指期貨的交割結(jié)算價(jià)依據(jù)現(xiàn)貨指數(shù)確定

18、關(guān)于開盤價(jià)與收盤價(jià)，正確的說法是__。

A．開盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生 B．開盤價(jià)由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生，收盤價(jià)由集合競價(jià)產(chǎn)生 C．都由集合競價(jià)產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價(jià)產(chǎn)生

19、期貨交易所有權(quán)約見指定的會員高管人員談話提醒風(fēng)險(xiǎn)的情形包括__。A．期貨價(jià)格出現(xiàn)異常 B．會員資金異常

C．交易所接到涉及會員的投訴 D．會員涉及司法調(diào)查

20、期貨交易成本是在期貨交易過程中發(fā)生和形成的交易者必須支付的費(fèi)用，主要包括__。A．傭金

B．交易手續(xù)費(fèi)

C．保證金所占用資金而應(yīng)付的利息 D．生產(chǎn)時(shí)的管理費(fèi)用

21、期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)主要包括__。A．技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) B．管理風(fēng)險(xiǎn) C．交割風(fēng)險(xiǎn) D．代理風(fēng)險(xiǎn)

22、期貨交易所會員享有的權(quán)利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權(quán)、被選舉權(quán)和表決權(quán) B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使抗辯權(quán) C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉(zhuǎn)讓會員資格

23、期貨交易所交易規(guī)則無須載明的事項(xiàng)是__。A．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金管理制度 B．風(fēng)險(xiǎn)管理制度

C．期貨交易、結(jié)算和交割制度 D．保證金的管理和使用制度

24、我國期貨交易所的職能有。A：組織并監(jiān)督結(jié)算和交割 B：保證合約的履行 C：監(jiān)督會員的交易行為 D：監(jiān)管指定交割倉庫

25、股票指數(shù)期貨合約的種類較多，都以合約的標(biāo)的指數(shù)的點(diǎn)數(shù)報(bào)價(jià)，合約的價(jià)格是由這個(gè)點(diǎn)數(shù)與一個(gè)固定的金額相乘而得。標(biāo)準(zhǔn)普爾500種股票指數(shù)期貨合約的價(jià)格是當(dāng)時(shí)指數(shù)的____倍。A：100 B：200 C：n50 D：500

第三篇：云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請考試試卷

云南省2015年期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請

考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、期貨公司應(yīng)當(dāng)按__繳納期貨投資者保障基金后續(xù)資金。A．月度 B．季度 C．半 D．

2、下列關(guān)于期貨交易所理事長的說法，不正確的是__。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權(quán)

D．理事長因故臨時(shí)不能履行職權(quán)的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權(quán)

3、下列關(guān)于持倉限額的說法，不正確的是。

A：交易所可以根據(jù)不同的期貨品種的具體情況，分別確定每一品種的限倉數(shù)額 B：套期保值交易頭寸的持倉不受限制

C：同一客戶在不同期貨公司會員處開倉交易，其在某一合約的持倉合計(jì)不得超出該客戶的持倉限額

D：會員、客戶持倉達(dá)到或者超過持倉限額的，可以同方向開倉交易

4、期貨糾紛案件由（）管轄。A．高級人民法院 B．中級人民法院 C．基層人民法院 D．仲裁委員會

5、題干：下面關(guān)于交易量和持倉量一般關(guān)系描述正確的是__。

A．只有當(dāng)新的買入者和賣出者同時(shí)入市時(shí)，持倉量才會增加，同時(shí)交易量下降 B．當(dāng)買賣雙方有一方作平倉交易時(shí)，持倉量和交易量均增加

C．當(dāng)買賣雙方均為原交易者，雙方均為平倉時(shí)，持倉量下降，交易量增加 D．當(dāng)雙方合約成交后，以交割形式完成交易時(shí)，一旦交割發(fā)生，持倉量不變

6、申請?jiān)O(shè)立期貨公司，注冊資本應(yīng)當(dāng)是實(shí)繳資本。股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營必需的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不得低于。A：50％ B：60％ C：85％ D：75％

7、按照一般性資金管理要求，在任何一個(gè)市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

8、董事會秘書行使下列（）職責(zé)。

A．期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B．文件保管

C．期貨交易所股東資料的管理 D．組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

9、在期貨交易中，投資者可采取的風(fēng)險(xiǎn)防范措施包括__。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)降至可以承受的程度 D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受力

10、可以根據(jù)市場情況對投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。A：期貨公司 B：期貨交易所

C：中國期貨業(yè)協(xié)會

D：國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)

11、期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的工作人員利用職務(wù)上的便利，挪用本單位或客戶資金歸個(gè)人使用或借貸給他人，數(shù)額較大，超過3個(gè)月未還的，構(gòu)成（）。A．盜竊罪 B．挪用資金罪 C．職務(wù)侵占罪 D．貪污罪

12、期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)按時(shí)參加中國證監(jiān)會組織或者認(rèn)可的培訓(xùn)，期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官（）不參加培訓(xùn)，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．兩次 B．三次 C．連續(xù)兩次 D．連續(xù)三次

13、以下利率期貨合約中，不采取指數(shù)式報(bào)價(jià)方法的有__。A．CME 3個(gè)月期國債 B．CME 3個(gè)月期歐洲美元 C．CBOT 5年期、國債 D．CBOT 10年期國債

14、關(guān)于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機(jī)構(gòu)，但不可以是個(gè)人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

15、客戶開立賬戶，應(yīng)當(dāng)出具（）等證件。A．中國公民身份證明 B．中國法人資格合法證件 C．中國某大學(xué)的學(xué)生身份證明

D．中國其他經(jīng)濟(jì)組織資格的合法證件

16、某期貨交易所會員現(xiàn)有可流通的國債200萬元，該會員在期貨交易所專用結(jié)算賬戶中的實(shí)有貨幣資金為60萬元，則該會員有價(jià)證券沖抵保證金的金額不得高于__。A．200萬元 B．50萬元 C．160萬元 D．240萬元

17、投資者應(yīng)當(dāng)提供加蓋相關(guān)期貨公司結(jié)算專用章的最近（）年內(nèi)的商品期貨交易結(jié)算單，作為商品期貨交易經(jīng)歷證明。A．2 B．3 C．4 D．5

18、鄭州商品交易所小麥期貨合約最小變動價(jià)位是（）元/噸。A．1 B．5 C．10 D．100

19、期貨公司會員為投資者向交易所申請開立交易編碼，應(yīng)當(dāng)確認(rèn)該投資者前一交易日E1終保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣。A：30萬元 B：50萬元 C：60萬元 D：80萬元

20、具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬__年。A．1 B．2 C．3 D．5

21、根據(jù)期貨投資者人市目的的不同，可將期貨投資者分為__。A．期貨套利者 B．期貨投機(jī)者 C．風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)者 D．套期保值者

22、期貨公司或者客戶由于違規(guī)超倉被交易所或期貨公司強(qiáng)行平倉時(shí)，如因超量平倉造成損失，那么這部分損失應(yīng)． A：由客戶自行承擔(dān)

B：由強(qiáng)行平倉的交易所或者期貨公司承擔(dān)賠償責(zé)任 C：由客戶承擔(dān)主要責(zé)任 D：由超倉者承擔(dān)

23、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權(quán)由負(fù)責(zé)。

A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

24、期貨投機(jī)交易的方法包括__。A．買低賣高 B．賣高買低 C．平均買低 D．平均賣高

25、上海期貨交易所的交割結(jié)算價(jià)是__。

A．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起至最后交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià) B．期貨合約交割月第一個(gè)交易日起連續(xù)10個(gè)交易日所有結(jié)算價(jià)格的加權(quán)平均價(jià)

C．期貨合約最后交易日的結(jié)算價(jià) D．配對日結(jié)算價(jià)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、The committee did their best to ______ the situation, but the damage was already done.A．certify B．exemplify C．justify D．rectify

2、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)中的不可控風(fēng)險(xiǎn)包括__。A．政策性風(fēng)險(xiǎn)

B．計(jì)算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險(xiǎn) C．交易所的管理風(fēng)險(xiǎn) D．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險(xiǎn)

3、套期保值的基本做法是__。A．持有現(xiàn)貨空頭，買入期貨合約 B．持有現(xiàn)貨空頭，賣出期貨合約 C．持有現(xiàn)貨多頭，賣出期貨合約 D．持有現(xiàn)貨多頭，買入期貨合約

4、期貨公司變更法定代表人時(shí)，應(yīng)當(dāng)向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括__。

A．變更法定代表人中請書

B．股東會關(guān)于變更法定代表人的決議文件 C．?dāng)M任法定代表人的任職資格證明 D．?dāng)M任法定代表人的個(gè)人財(cái)產(chǎn)證明

5、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫完整的“經(jīng)紀(jì)會員大戶報(bào)告表” B．資金來源說明 C．其持倉量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉量、開戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)

D．交易所要求提供的其他材料

6、一個(gè)完整的期貨交易流程應(yīng)包括__。A．開戶與下單 B．競價(jià) C．結(jié)算 D．交割

7、會員大會是會員制期貨交易所的____ A：權(quán)力機(jī)構(gòu) B：監(jiān)管機(jī)構(gòu) C：常設(shè)機(jī)構(gòu) D：管理機(jī)構(gòu)

8、客戶可以采用__來防范期貨市場風(fēng)險(xiǎn)。A．充分了解和認(rèn)識期貨交易的基本特點(diǎn) B．慎重選擇期貨公司

C．制定正確的投資戰(zhàn)略，將風(fēng)險(xiǎn)控制在自己可以承受的范圍內(nèi) D．規(guī)范自身行為，提高風(fēng)險(xiǎn)意識和心理承受能力

9、修改單位客戶的以下信息，期貨公司應(yīng)當(dāng)同時(shí)上傳該單位客戶的組織機(jī)構(gòu)代碼證(副本)掃描件和營業(yè)執(zhí)照(副本)掃描件。A：客戶名稱 B：客戶住所

C：組織機(jī)構(gòu)代碼 D：營業(yè)執(zhí)照號碼

10、公司制期貨交易所董事會對股東大會負(fù)責(zé)，對其職權(quán)表述錯誤的是（）。A．召集股東大會會議，并向股東大會報(bào)告工作 B．審批期貨交易所章程、交易規(guī)則及其修改草案 C．審批期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案 D．監(jiān)督總經(jīng)理組織實(shí)施股東大會和董事會決議的情況

11、會員制期貨交易所的具體組織結(jié)構(gòu)各不相同，但一般說來均設(shè)有。A：會員大會 B：理事會

C：專業(yè)委員會 D：業(yè)務(wù)管理部門

12、期貨公司會員工作人員對違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任的，交易所可以對其__。A．書面警示 B．行政處罰 C．公開譴責(zé) D．通報(bào)批評 13、5月份，一個(gè)投資者以0.6904美元/法郎的價(jià)格買入100手6月瑞士法郎期貨合約。一周后，美元貶值，6月瑞士法郎期貨合約的價(jià)格變?yōu)?.6960美元/法郎，該投資者將合約賣出乎倉，其獲利為__美元。A．15000 B．20000 C．55000 D．70000

14、期貨投資基金的主要管理人是__。A．CTA B．CPO C．FCM D．TM

15、__是交易所每周信息公布的內(nèi)容。A．周收盤價(jià) B．最新價(jià) C．持倉量

D．標(biāo)準(zhǔn)倉單量

16、期貨市場風(fēng)險(xiǎn)管理的必要性主要包括__。A．期貨市場充分發(fā)揮功能的前提和基礎(chǔ)

B．減緩和消除期貨市場和社會經(jīng)濟(jì)產(chǎn)生不良沖擊的需要 C．適應(yīng)世界經(jīng)濟(jì)自由化和國際化發(fā)展的需要 D．保護(hù)投資者利益免受損失的需求

17、期貨投機(jī)入市時(shí)機(jī)主要看。

A：可以通過基本分析法，仔細(xì)研究市場是處于牛市還是熊市 B：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 C：確定入市的具體時(shí)間 D：確定期貨合約價(jià)格

18、早期的期貨市場對于需求方來講，起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．鎖住生產(chǎn)成本 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

19、某投資者以68000元/噸賣出1手8月銅期貨合約，同時(shí)以166500元/噸買入1手10月銅合約，當(dāng)8月和10月合約價(jià)差為__元/噸時(shí)，該投資者獲利。A．1000 B．1300 C．1800 D．2000

20、期貨交易的履約方式包括__。A．到期交割 B．對沖平倉 C．背書轉(zhuǎn)讓 D．分期付款

21、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與（）有利害關(guān)系的情形時(shí)，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人 B． 父母 C．配偶 D．子女

22、期貨市場規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的功能是通過__實(shí)現(xiàn)的。A．賣空 B．套期保值 C．建倉 D．買空

23、期貨合約的標(biāo)準(zhǔn)化主要體現(xiàn)在__的標(biāo)準(zhǔn)化。A．商品品質(zhì) B．商品計(jì)量 C．交割月份 D．交割地點(diǎn)

24、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對于近期合約跌幅較小

25、證券公司應(yīng)當(dāng)在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開下列（）信息。A．受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

B．從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

C．期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式 D．客戶開戶和交易流程、出入金流程

第四篇：2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請?jiān)囶}

2017年上半年廣東省期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資

格申請?jiān)囶}

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在期貨市場可以買入建倉(開倉、買空)與賣出建倉(賣空)，體現(xiàn)了期貨市場的______特征。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場內(nèi)集中競價(jià)交易 C．保證金交易 D．雙向交易

2、溫和通貨膨脹是指通貨膨脹率____ A：小于10% B：10%一50% C：60%一100% D：大于100%

3、最早產(chǎn)生的金融期貨品種是__。A．利率期貨 B．股指期貨 C．國債期貨 D．外匯期貨

4、在中，一般來說，對商品期貨而言，當(dāng)市場行情上漲時(shí)，在遠(yuǎn)期月份合約價(jià)格上升時(shí)，近期月份合約的價(jià)格也會上升，以保持與遠(yuǎn)期月份合約間的正常的持倉費(fèi)用關(guān)系，且可能近期月份合約的價(jià)格上升更多。A：正向市場 B：反向市場 C：上升市場 D：下降市場

5、關(guān)于金融期貨市場的說法，下列選項(xiàng)中表述不正確的是。A：芝加哥商業(yè)交易所(CME)率先推出了外匯期貨合約 B：芝加哥期貨交易所(CBOT)率先推出了股指期貨合約

C：金融期貨的三大類別分別為外匯期貨、利率期貨和股指期貨

D：在金融期貨的三大類別中，如果按產(chǎn)生時(shí)間進(jìn)行排序，股指期貨應(yīng)在最后

6、某經(jīng)營機(jī)構(gòu)于2008年3月20日與客戶王某簽定了一份期貨經(jīng)紀(jì)合同。經(jīng)查，該機(jī)構(gòu)不具有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格。則以下說法正確的是（）。

A．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

B．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金但無須賠償客戶的損失

C．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失 D．如果該機(jī)構(gòu)沒有按客戶的交易指令入市交易，客戶沒有過錯的，則該機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)返還客戶的保證金并賠償客戶的損失

7、下列屬于跨商品套利的交易有__。A．小麥與玉米之間的套利

B．3月份與5月份大豆期貨合約之間的套利 C．大豆與豆粕之間的套利

D．堪薩斯市交易所和芝加哥期貨交易所之間的小麥期貨合約之間的套利

8、期貨公司發(fā)生下列__事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上公告。A．設(shè)立

B．變更營業(yè)部 C．營業(yè)部終止 D．營業(yè)部虧損

9、在波浪理論考慮的主要因素中，____是最重要的。A：價(jià)格走勢所形成的形態(tài)

B：完成某個(gè)形態(tài)所經(jīng)歷的時(shí)間長短

C：價(jià)格走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的絕對位置 D：價(jià)格走勢圖中各個(gè)高點(diǎn)低點(diǎn)所處的相對位置

10、關(guān)于股指期貨投資者適當(dāng)性制度要求，下列說法正確的是。

A：自然人申請開戶時(shí)保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B：自然人具備股指期貨基礎(chǔ)知識，開戶測試不低于70分

C：自然人具有累計(jì)10個(gè)交易日、10筆以上的股指期貨仿真交易成交v記錄 D：自然人最近一年內(nèi)具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

11、下列期貨交易所中，組織形式屬于公司制的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．紐約商業(yè)交易所 C．倫敦國際石油交易所 D．上海期貨交易所

12、全面結(jié)算會員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會員的資信及市場情況調(diào)整（）標(biāo)準(zhǔn)。A．傭金 B．準(zhǔn)備金 C．儲備金 D．保證金

13、倉儲商、生產(chǎn)制造商以及加工商常用保值手段來規(guī)避已購進(jìn)原材料價(jià)格下跌的風(fēng)險(xiǎn)，除了賣出期貨合約以外，還可以使用買進(jìn)看跌期權(quán)或__。A．購買期貨 B．買進(jìn)看漲期權(quán) C．賣出看漲期權(quán) D．賣出看跌期權(quán)

14、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

15、__是產(chǎn)生期貨投機(jī)的動力。A．低收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 B．高收益與高風(fēng)險(xiǎn)并存 C．低收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存 D．高收益與低風(fēng)險(xiǎn)并存

16、__定期向期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)通報(bào)期貨公司總體風(fēng)險(xiǎn)狀況。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所

C．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu) D．中國證監(jiān)會

17、三重頂(底)與一般頭肩形最大的區(qū)別是__。A．三重頂(底)比頭肩形多一個(gè)頂(底)B．三重頂(底)的連線是水平的，故具有矩形的特征 C．頭肩形不能轉(zhuǎn)化為持續(xù)整理形態(tài) D．三重頂(底)更容易演變成突破形態(tài)

18、期貨交易所向會員、期貨公司向客戶收取的保證金，不得低于國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)． A：與自有資金合并，專戶存放 B：與自有資金分開，專戶存放 C：與自有資金分開，共同存放 D：與自有資金合并，共同存放

19、某投機(jī)者以2.85美元/蒲式耳的價(jià)格買入1手4月玉米期貨合約，此后價(jià)格下降到2.68美元／蒲式耳。他繼續(xù)執(zhí)行買入1手該合約。當(dāng)價(jià)格變?yōu)闀r(shí)，該投資者將頭寸平倉能夠獲利。A：2.70美元/蒲式耳 B：2.73美元/蒲式耳 C：2.76美元／蒲式耳 D：2.77美元／蒲式耳

20、期貨市場的組織結(jié)構(gòu)由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結(jié)算服務(wù)的結(jié)算機(jī)構(gòu) C．提供代理交易服務(wù)的期貨公司 D．進(jìn)行期貨交易的投資者

21、在期貨公司會員的客戶開發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級管理人員 B．業(yè)務(wù)部門負(fù)責(zé)人 C．開戶經(jīng)辦人 D．客戶

22、在我國，期貨交易的結(jié)算，由（）統(tǒng)一組織進(jìn)行。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．中國證券登記結(jié)算公司 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

23、期貨交易所、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其中列支． A：管理費(fèi)用 B：財(cái)務(wù)費(fèi)用 C：投資收益 D：營業(yè)成本

24、下列關(guān)于交易手續(xù)費(fèi)的說法，正確的有__。

A．交易手續(xù)費(fèi)的收取標(biāo)準(zhǔn)，不同的期貨交易所有不同的規(guī)定 B．交易手續(xù)費(fèi)的高低對市場流動性有一定影響 C．交易手續(xù)費(fèi)過高，會擴(kuò)大無風(fēng)險(xiǎn)套利區(qū)間 D．交易手續(xù)費(fèi)過高，會降低市場的交易量

25、聘用期貨從業(yè)人員的期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)從業(yè)人員有違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會報(bào)告。A．5 B．7 C．10 D．15

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、董事會秘書行使下列職責(zé)．

A：期貨交易所股東大會和董事會會議的籌備 B：文件保管

C：期貨交易所股東資料的管理 D：組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

2、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》，（）的，予以公開通報(bào)批評。

A．情節(jié)嚴(yán)重 B．情節(jié)較輕

C．并造成嚴(yán)重后果 D． 未造成嚴(yán)重后果

3、美國芝加哥期貨交易所小麥期貨合約月份有7月、9月、12月、3月、5月，下面關(guān)于其8月小麥期貨期權(quán)合約描述正確的是__。A．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為8月小麥期貨合約 B．8月期權(quán)合約被稱為系列期權(quán)合約

C．8月期權(quán)合約履約后頭寸成為9月小麥期貨合約 D．8月期權(quán)合約被稱為標(biāo)準(zhǔn)期權(quán)合約

4、期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的__。A．15% B．20% C．30% D．50%

5、下列關(guān)于互換的說法，正確的有__。A．互換的主要類型有利率互換和外匯互換 B．互換合約主要在場內(nèi)集中交易 C．互換交易中的合約是標(biāo)準(zhǔn)化的

D．互換市場很龐大，擁有上萬億美元的互換協(xié)議

6、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員時(shí)，應(yīng)當(dāng)自做出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)提交的材料有（）。A．任職決定文件 B．相關(guān)會議的決議

C．相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D．高級管理人員職責(zé)范圍的說明

7、甲被某國有企業(yè)派往其參股的某非國有期貨公司擔(dān)任經(jīng)理，在職期間，甲擅自動用公司的公款用于個(gè)人購買股票，準(zhǔn)備賺了錢以后歸還。但甲由于缺乏股票知識，賠了不少錢，不得不連續(xù)挪用公款達(dá)10萬元。最終甲無力歸還這筆款。甲的行為不構(gòu)成（）。A．貪污罪 B．挪用公款罪 C．挪用資金罪 D．職務(wù)侵占罪

8、Gamma指標(biāo)是反映____的指標(biāo)。A：與期貨頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) B：與期權(quán)頭寸有關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo) C：因時(shí)間經(jīng)過的風(fēng)險(xiǎn)度量指標(biāo) D：利率變動的風(fēng)險(xiǎn)

9、關(guān)于金融產(chǎn)品，以下說法正確的有__。A．對于同一種金融品種而言，是高度同質(zhì)的 B．金融產(chǎn)品具有絕對的耐久性和易保存性

C．金融產(chǎn)品不存在運(yùn)輸成本，同一金融產(chǎn)品不同地區(qū)價(jià)格差異 D．金融產(chǎn)品價(jià)格具有穩(wěn)定性

10、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的基礎(chǔ)上。A：競爭性 B：高效性 C：流動性 D：高風(fēng)險(xiǎn)性

11、某投資者擁有敲定價(jià)格為840美分/蒲式耳的3月大豆看漲期權(quán)，最新的3月大豆成交價(jià)格為839.25美分/蒲式耳。那么，該投資者擁有的期權(quán)屬于__。A．實(shí)值期權(quán) B．深度實(shí)值期權(quán) C．虛值期權(quán)

D．深度虛值期權(quán)

12、期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個(gè)工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，并提交下列材料． A：任職決定文件 B：相關(guān)會議的決議

C：相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件 D：高級管理人員職責(zé)范圍的說明

13、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有（）行為。A．利用傳播媒介或者通過其他方式提供誤導(dǎo)客戶的信息 B．利用傳播媒介或者通過其他方式傳播虛假信息 C．對提供咨詢過程中獲得的商業(yè)秘密進(jìn)行保密 D．代理客戶從事期貨交易

14、具有期貨等金融或者法律、會計(jì)專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計(jì)業(yè)務(wù)的年限可以放寬（）年。A．1 B．2 C．3 D．5

15、某套利者在3月10日以780美分/蒲式耳買入5月份大豆期貨合約，同時(shí)賣出9月份大豆期貨合約。到4月15日平倉時(shí)，價(jià)差為15美分/蒲式耳。已知平倉后盈利為10美分/蒲式耳，則建倉時(shí)9月份大豆期貨合約的價(jià)格可能為__美分/蒲式耳。A．775 B．785 C．805 D．755

16、當(dāng)發(fā)生（）情形時(shí)，經(jīng)紀(jì)公司有權(quán)通過平倉或執(zhí)行質(zhì)押物對投資者賬戶進(jìn)行清算并解除與投資者的委托關(guān)系。

A．投資者為限制民事行為能力的自然人 B．經(jīng)查實(shí)，投資者為期貨交易所的工作人員

C．經(jīng)查實(shí)，投資者為金融機(jī)構(gòu)、事業(yè)單位和國家機(jī)關(guān) D．經(jīng)查實(shí)，該投資者為本公司工作人員的配偶

17、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營 D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

18、國際上公司制期貨交易所的特點(diǎn)有（）。A．對場內(nèi)交易承擔(dān)擔(dān)保責(zé)任 B．以營利為目的

C．可參與期貨交易的買賣

D．盈利可在出資人中進(jìn)行分配

19、下列屬于期貨套利與期貨投機(jī)交易區(qū)別的有__。

A．前者從不同的合約間或不同市場間的相對價(jià)格差異中盈利，后者利用單一合約盈利

B．前者同時(shí)進(jìn)行多頭和空頭交易，后者在一段時(shí)間內(nèi)只做買或賣 C．前者的交易成本通常比后者高

D．前者的潛在利潤來自價(jià)差的增減，后者的潛在利潤來自合約價(jià)格的漲跌

20、甲原來是上海某食品公司的職員，沒有期貨從業(yè)經(jīng)歷．現(xiàn)擬申請某期貨公司的獨(dú)立董事一職，根據(jù)《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》規(guī)定，申請?jiān)撀毼槐仨氂蓛擅扑]人的書面意見，甲找到了以下四個(gè)人，其中可以作為推薦人的是．

A：乙是某期貨公司的監(jiān)事 B：丙是某期貨公司的總經(jīng)理，任職10個(gè)月 C：丁是甲原單位的總經(jīng)理

D：戊在某期貨公司任監(jiān)事會主席2年以上

21、下列__是石油的主要消費(fèi)國。A．日本 B．美國 C．沙特

D．歐洲各國

22、期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．3 B．5 C．7 D．15

23、某套利者買入6月份銅期貨合約，同時(shí)他賣出7月份的銅期貨合約，上面兩份期貨合約的價(jià)格分別為19160元／噸和19260元／噸，則兩者的價(jià)差為。A：100元／噸 B：200元／噸 C：300元／噸 D：400元／噸

24、題干：期貨合約與現(xiàn)貨合同、現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約的最本質(zhì)區(qū)別是__。A．期貨價(jià)格的超前性 B．占用資金的不同 C．收益的不同

D．期貨合約條款的標(biāo)準(zhǔn)化

25、客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的，期貨公司應(yīng)當(dāng)以__墊付，不得占用其他客戶的保證金。A．自有資金 B．風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金 C．交易保證金 D．結(jié)算相保金

第五篇：2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格申請模擬試題

2017年上半年西藏期貨從業(yè)資格期貨法律法規(guī)：任職資格

申請模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，只有 1 個(gè)事最符合題意）

1、下列選項(xiàng)中，不是提倡同業(yè)公平競爭，嚴(yán)禁從業(yè)人員從事不正當(dāng)競爭行為的是（）。

A．貶低其他機(jī)構(gòu)、從業(yè)人員

B．以低于經(jīng)營成本標(biāo)準(zhǔn)收取手續(xù)費(fèi) C．利用與有關(guān)組織的關(guān)系進(jìn)行業(yè)務(wù)壟斷

D．在投資者知情的情況下給介紹人返還傭金

2、在對股指期貨投資者的基本情況評估中，學(xué)歷評估分值上限為（）分。A．5 B．7 C．10 D．15

3、張某是甲期貨公司的客戶。甲期貨公司因風(fēng)險(xiǎn)控制不力致使保證金出現(xiàn)缺口，申請使用期貨投資者保障基金。張某保證金損失15萬元。張某可能得到期貨投資者保障基金補(bǔ)償?shù)淖畲蠼痤~為__萬元。A．15 B．14．5 C．14 D．10

4、期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）后為客戶提供交易結(jié)算報(bào)告。A．每周交易閉市 B．每年財(cái)務(wù)結(jié)算 C．每次交易完成 D．每日交易閉市

5、來自于期貨市場之外，對期貨市場的相關(guān)主體可能產(chǎn)生影響的風(fēng)險(xiǎn)是__。A．可控風(fēng)險(xiǎn) B．不可控風(fēng)險(xiǎn) C．代理風(fēng)險(xiǎn) D．交易風(fēng)險(xiǎn)

6、關(guān)于現(xiàn)貨交易和期貨交易對象的說法，正確的有__。A．現(xiàn)貨交易涵蓋了全部實(shí)物商品

B．期貨合約所指的標(biāo)的物是特定類別的商品 C．有商品就有相應(yīng)的現(xiàn)貨交易

D．幾乎所有的商品都能夠成為期貨交易的品種

7、下列關(guān)于期貨公司作用的說法，正確的有__。A．有助于形成權(quán)威、有效的期貨價(jià)格

B．有助于提高客戶交易的決策效率和決策的準(zhǔn)確性 C．可以較為有效地控制客戶的交易風(fēng)險(xiǎn) D．有助于實(shí)現(xiàn)期貨交易風(fēng)險(xiǎn)在各環(huán)節(jié)的分散承擔(dān)

8、我國期貨分級結(jié)算體系中的結(jié)算會員按照業(yè)務(wù)范圍分為（）。A．交易結(jié)算會員 B．中層結(jié)算會員 C．全面結(jié)算會員 D．特別結(jié)算會員

9、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法應(yīng)報(bào)__核準(zhǔn)。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會

C．中國證券業(yè)協(xié)會 D．中國期監(jiān)會

10、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

11、不屬于風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表的內(nèi)容的是（）。A．現(xiàn)金流量監(jiān)控表 B．凈資本計(jì)算表

C．資產(chǎn)調(diào)整值計(jì)算表 D．客戶分離資產(chǎn)報(bào)表

12、某投資者以7 385 限價(jià)買進(jìn)日元期貨，則下列____價(jià)位不可以成交。A：7 387 B：7 385 C：7 384 D：7 383

13、__的所有品種期貨交割均采用滾動交割的方式。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

14、許可證正本或者副本遺失或者滅失的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在（）內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報(bào)刊或者媒體上聲明作廢，并持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領(lǐng)。A．15日 B．30日 C．60日 D．90日

15、理事會的權(quán)利包括____ A：交易權(quán)利

B：決定交易所員工的工資 C：召集會員大會

D：管理期貨交易所日常事務(wù)

16、某投資者對銅期貨進(jìn)行賣出套期保值。賣出10手銅期貨建倉，基差為-30元/噸。若該投資者在這一套期保值交易中的盈利為2000元，則平倉時(shí)的基差為__元/噸。A．-70 B．-20 C．10 D．20

17、首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)期貨公司存在違法違規(guī)行為時(shí)，應(yīng)先向提出整改意見． A：期貨公司總經(jīng)理或相關(guān)責(zé)任人 B：期貨公司董事長或董事會 C：期貨公司股東大會 D：期貨公司監(jiān)事會

18、芝加哥商業(yè)交易所3個(gè)月期歐洲美元期貨的成交價(jià)為33.58，其含義是買方將在交割日獲得一張3個(gè)月存款利率為__的歐洲美元存單。A．6.42% B．3.58% C．3.32% D．16.605%

19、證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式、流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得__。A．作獲利保證 B．共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn) C．虛假宣傳 D．誤導(dǎo)客戶

20、下列有關(guān)旗形說法正確的有__。A．旗形持續(xù)的時(shí)間不能太短

B．旗形出現(xiàn)之前應(yīng)有一個(gè)旗桿，這是由于價(jià)格作直線運(yùn)動形成的 C．旗形一般發(fā)生在市場平穩(wěn)的時(shí)候

D．旗形形成之前和被突破之后成交量都很大

21、目前，在芝加哥期貨交易所上市交易的下列期貨品種中，____的報(bào)價(jià)單位是相同的。

A：小麥和大豆 B：大豆和豆粕 C：豆油和豆粕 D：豆粕和小麥

22、通常，伴隨著成交量放大，的突破可認(rèn)為是上升行情的開始，可以考慮買入合約.A：對稱三角形 B：上升三角形 C：下降三角形 D：斜三角形

23、下列屬于期貨市場在微觀經(jīng)濟(jì)中的作用的是__。A．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)國際化 B．提高合約兌現(xiàn)率

C．促進(jìn)本國經(jīng)濟(jì)的國際化發(fā)展 D．為政府宏觀調(diào)控提供參考依據(jù)

24、下列關(guān)于美國利率期貨的說法，正確的有（）。A．中長期國債以貼現(xiàn)方式發(fā)行

B．短期國債期貨按指數(shù)報(bào)價(jià)，中長期國債期貨按價(jià)格報(bào)價(jià) C．中長期國債期貨以實(shí)物交割 D．中長期國債通常是附息國債

25、會員制期貨交易所理事會的權(quán)利有__。A．召集會員大會 B．交易權(quán)利

C．管理期貨交易所日常事務(wù) D．決定交易所員工的工資

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期

27、以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

28、下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用

D．期貨市場的價(jià)格波動太大，不利于形成合理的市場價(jià)格體系

29、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸

二、多項(xiàng)選擇題（共29題，每題的備選項(xiàng)中，有 2 個(gè)或 2 個(gè)以上符合題意，至少有1 個(gè)錯項(xiàng)。）

1、對證券公司期貨交易介紹業(yè)務(wù)實(shí)行管理的機(jī)構(gòu)是。A：中國證監(jiān)會 B：中國銀監(jiān)會 C：中國保監(jiān)會

D：相關(guān)自律性組織

2、過度投機(jī)的危害表現(xiàn)在__等方面。A．極易引起風(fēng)險(xiǎn)的集中和放大 B．往往會使期貨市場逐漸喪失保值基礎(chǔ) C．提高了市場流動性

D．對現(xiàn)貨價(jià)格的變動產(chǎn)生短期的誤導(dǎo)作用

3、根據(jù)刑法規(guī)定，下列哪些機(jī)構(gòu)，違背受托義務(wù)，擅自運(yùn)用客戶資金或者其他委托，信托的財(cái)產(chǎn)，情節(jié)嚴(yán)重的，對單位欲判處罰金，并對直接責(zé)任人員判處刑罰__ A．保險(xiǎn)公司 B．商業(yè)銀行 C．期貨公司 D．期貨交易所

4、在審理期貨侵權(quán)糾紛案件時(shí)，人民法院應(yīng)當(dāng)考慮以下（）因素確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。

A．各方當(dāng)事人是否有過錯

B．各方當(dāng)事人過錯的性質(zhì)與大小 C．過錯和損失之間的因果關(guān)系 D．過錯方是否采取了補(bǔ)救措施

5、以下關(guān)于期貨交易所指定交割倉庫所需考慮的因素有__。A．指定交割倉庫所在地區(qū)的消費(fèi)集中程度 B．指定交割倉庫儲存條件 C．指定交割倉庫運(yùn)輸條件

D．指定交割倉庫所在地區(qū)的生產(chǎn)集中程度

6、會計(jì)師事務(wù)所及其注冊會計(jì)師對期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表進(jìn)行審計(jì)時(shí)，應(yīng)對出具審計(jì)報(bào)告的負(fù)責(zé)． A：合法性 B：真實(shí)性 C：完整性 D：準(zhǔn)確性

7、在正向市場上，某投機(jī)者采用牛市套利策略，則他希望將來兩份合約的價(jià)差__。A．?dāng)U大 B．縮小 C．不變 D．無規(guī)律

8、下列關(guān)于期貨公司客戶保證金存放的表述，錯誤的有__。

A．期貨公司存管的客戶保證金只能全額存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

B．期貨公司存管的客戶保證金應(yīng)當(dāng)全額存放在期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi) C．期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶之外不得存放客戶保證金 D．期貨公司存管的客戶保證金主要部分應(yīng)當(dāng)存放在期貨保證金賬戶內(nèi)

9、期貨公司營業(yè)部變更營業(yè)場所的，應(yīng)當(dāng)向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交的申請材料包括（）。A．變更營業(yè)部營業(yè)場所申請書 B．營業(yè)部的管理制度文本

C．變更營業(yè)部營業(yè)場所的詳細(xì)計(jì)劃

D．對客戶保證金和持倉妥善處理的情況報(bào)告

10、期貨市場主體的風(fēng)險(xiǎn)管理主要包括__。A．期貨交易所的風(fēng)險(xiǎn)管理 B．中國期貨業(yè)協(xié)會的風(fēng)險(xiǎn)管理 C．期貨公司的風(fēng)險(xiǎn)管理 D．客戶的風(fēng)險(xiǎn)管理

11、產(chǎn)業(yè)政策的主要內(nèi)容包括 A：產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策 B：產(chǎn)業(yè)組織政策

C：產(chǎn)業(yè)區(qū)域布局政策 D：產(chǎn)業(yè)投資政策

12、下列關(guān)于套期保值者、投資者和套利者之間關(guān)系的描述正確的有__。A．投機(jī)者、套利者承擔(dān)了套期保值轉(zhuǎn)移出來的風(fēng)險(xiǎn)

B．投機(jī)、套利交易促進(jìn)市場流動性，促進(jìn)了期貨市場價(jià)格發(fā)現(xiàn)功能的實(shí)現(xiàn) C．沒有了投機(jī)交易，期貨市場就成了一個(gè)賭場

D．套利保值交易能夠?yàn)樯a(chǎn)經(jīng)營者規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，并能將風(fēng)險(xiǎn)消滅

13、技術(shù)分析一般對__進(jìn)行分析。A．持倉量 B．需求量 C．交易量 D．價(jià)格

14、期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)達(dá)到預(yù)警值標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)視情況采取的措施有（）。

A．向公司出具警示函，并抄送全體股東 B．對公司管理人員進(jìn)行監(jiān)管談話

C．要求公司進(jìn)行重大業(yè)務(wù)決策時(shí)，至少提前5個(gè)工作日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)送臨時(shí)報(bào)告

D．責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)檢查的頻率，并提交合規(guī)檢查報(bào)告

15、下列關(guān)于期貨公司業(yè)務(wù)資格的表述，正確的有__。

A．期貨公司依法設(shè)立后，從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)需取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格 B．期貨公司依法設(shè)立后，開展期貨業(yè)務(wù)前，應(yīng)當(dāng)申請取得相應(yīng)的業(yè)務(wù)資格 C．期貨公司一旦依法設(shè)立，即可從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)

D．期貨公司從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)兩年后，可以自行開展其他業(yè)務(wù)

16、關(guān)于違約責(zé)任的承擔(dān)，下列說法正確的是（）。

A．在期貨合約交割期內(nèi)，甲買方期貨公司對客戶乙違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代甲向乙承擔(dān)違約責(zé)任

B．在期貨合約交割期內(nèi)，丙賣方期貨公司對客戶丁違約，則期貨交易所應(yīng)當(dāng)代丙向丁承擔(dān)違約責(zé)任

C．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，則期貨公司應(yīng)當(dāng)代戊向己承擔(dān)違約責(zé)任

D．在期貨合約交割期內(nèi)，期貨公司客戶戊對己違約，期貨公司不承擔(dān)違約責(zé)任

17、下面關(guān)于交易量說法，正確的有__。

A．在三重頂中價(jià)格上沖到每個(gè)后繼的峰時(shí)，交易量放大 B．價(jià)格突破信號成立，則伴隨著較大交易量 C．下降趨勢中價(jià)格下跌，交易量較大 D．三角形整理形態(tài)中交易量較大

18、下列對期貨從業(yè)人員暫停其期貨從業(yè)人員資格的處罰適用正確的是（）。A．詆毀其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、期貨從業(yè)人員的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

B．為個(gè)人不正當(dāng)利益損害國家利益的，暫停其期貨從業(yè)人員資格2年

C．泄露、傳遞他人未公開重要信息的，暫停其期貨從業(yè)人員資格6個(gè)月至12個(gè)月

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)定導(dǎo)致重大損失的，暫停其期貨從業(yè)人員資格5年

19、證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)該符合相關(guān)（）風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。A．凈資本不低于12億元 B．流動資產(chǎn)余額不低于流動負(fù)債余額(不包括客戶交易結(jié)算資金和客戶委托管理資金)的150% C．對外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的10%，但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外

D．凈資本不低于凈資產(chǎn)的80% 20、所有反轉(zhuǎn)形態(tài)幾乎都包含了以下幾個(gè)基本要素：

A：在市場上事先確有趨勢存在，是所有反轉(zhuǎn)形態(tài)存在的前提 B：現(xiàn)行趨勢即將反轉(zhuǎn)的第一個(gè)信號，經(jīng)常是重要的趨勢線被突破 C：形態(tài)的規(guī)模越大，則隨之而來的市場動作越大

D：交易量在驗(yàn)證向上突破信號的可靠性方面，更具參考價(jià)值

21、營業(yè)部各項(xiàng)內(nèi)部控制制度由期貨公司統(tǒng)一制定，內(nèi)部控制制度包括以下（）項(xiàng)目。

A．期貨公司對營業(yè)部統(tǒng)一結(jié)算、統(tǒng)一風(fēng)險(xiǎn)管理、統(tǒng)一資金調(diào)撥、統(tǒng)一財(cái)務(wù)管理及會計(jì)核算的管理制度；營業(yè)部市場營銷管理制度

B．營業(yè)部崗位職責(zé)及人員管理制度；營業(yè)部投資者回訪制度

C．營業(yè)部信息技術(shù)系統(tǒng)管理及應(yīng)急制度；營業(yè)部投資者教育、投資者投訴處理制度

D．營業(yè)部合同、印章及檔案管理制度；反洗錢制度

22、根據(jù)《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理試行辦法》，下列關(guān)于對期貨公司監(jiān)督管理辦法的描述中，正確的有__。

A．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在2個(gè)工作日內(nèi)對公司進(jìn)行現(xiàn)場檢查

B．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)責(zé)令期貨公司限期整改的期限不得超過20個(gè)工作日 C．經(jīng)過整改，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報(bào)告，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)進(jìn)行驗(yàn)收

D．期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收合格之日起5個(gè)工作日內(nèi)解除對期貨公司采取的有關(guān)措施

23、下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)揭示和管理的表述，正確的有__。

A．期貨公司為客戶提供互聯(lián)網(wǎng)委托服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)對客戶進(jìn)行互聯(lián)網(wǎng)交易風(fēng)險(xiǎn)的特別提示

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)在期貨經(jīng)紀(jì)合同中約定風(fēng)險(xiǎn)的標(biāo)準(zhǔn)、條件及處置措施

C．期貨公司在為客戶開立賬戶前，應(yīng)當(dāng)向客戶出示《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》 D．《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》由期貨公司參照中國證監(jiān)會制定的格式文本制定

24、下列關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員的說法，正確的有（）。A．高級管理人員離開推薦公司后，其高管任職資格仍有效

B．高級管理人員涉嫌違法違規(guī)被處罰的，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)在被處罰之日起3個(gè)工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會報(bào)告

C．經(jīng)紀(jì)公司對高級管理人員進(jìn)行處分或者免職的應(yīng)在公布前向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案

D．期貨經(jīng)紀(jì)公司法定代表人不能履行職務(wù)時(shí)可由該公司選定的其他具有高管資格的管理人員代其履行

25、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的申請材料是。A：金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格申請書

B：股東會或者董事會關(guān)于期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的決議文件 C：從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的計(jì)劃書

D：經(jīng)具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的前3財(cái)務(wù)報(bào)告；申請日在下半年的，還應(yīng)提供經(jīng)審計(jì)的半財(cái)務(wù)報(bào)告

26、影響商品需求量的因素有（）。A．商品的價(jià)格 B．消費(fèi)者的收入 C．消費(fèi)者的偏好 D．消費(fèi)者的預(yù)期

27、以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險(xiǎn)費(fèi)

28、下列關(guān)于期貨市場的作用的說法，不正確的是__。A．農(nóng)產(chǎn)品期貨市場有助于保障農(nóng)產(chǎn)品價(jià)格的基本穩(wěn)定

B．在大豆期貨價(jià)格大幅上漲時(shí)，政府可以實(shí)行鼓勵大豆種植的政策，平衡大豆市場的供求

C．期貨市場有助于發(fā)揮市場的全面基礎(chǔ)性調(diào)節(jié)作用

D．期貨市場的價(jià)格波動太大，不利于形成合理的市場價(jià)格體系

29、某投機(jī)者決定做小麥期貨合約的投機(jī)交易，以1200元/噸買入1手合約。成交后立即下達(dá)一份止損單，價(jià)格定于1180元/噸，此后價(jià)格上升到1220元/噸，投機(jī)者決定下達(dá)一份新的到價(jià)止損指令，價(jià)格定于1210元/噸，若市價(jià)回落可以保證該投機(jī)者_(dá)_。

A．獲得10元/噸的利潤 B．損失10元/噸

C．獲得15元/噸的利潤 D．損失15元/噸