第一篇：新疆2015年期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易模擬試題

新疆2015年期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易模擬試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、滬深300股指數(shù)的基期指數(shù)定為__。A．100點 B．1000點 C．2000點 D．3000點

2、手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

3、客戶對交易結算報告的內(nèi)容有異議的，應當在（）內(nèi)向期貨公司提出書面異議。A．交易完成15日 B．交易完成30日

C．收到結算報告的當天 D．期貨經(jīng)紀合同約定的時間

4、我國的期貨交易必須在（）內(nèi)進行。A．期貨交易所 B．商品交易市場 C．商品產(chǎn)地

D．買賣雙方約定的場所

5、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

6、某套利者以63200元/噸的價格買入1手(5噸/手)10月份銅期貨合約，同時以63000元/噸的價格賣出12月1手銅期貨合約。過了一段時間后，將其持有頭寸同時平倉，平倉價格分別為63150元/噸和62850元/噸。最終該筆投資的結果為__。A．價差擴大了100元/噸，贏利500元 B．價差擴大了200元/噸，贏利1000元 C．價差縮小了100元/噸，虧損500元 D．價差縮小了200元/噸，虧損1000元

7、Euro-BOBL債券期貨屬于__。A．外匯期貨 B．股指期貨 C．利率期貨 D．商品期貨

8、某投資者在2月份以500點的權利金買進一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看漲期權，同時又以300點的權利金買入一張執(zhí)行價格為l3000點的5月恒指看跌期權。當恒指跌破__ 或恒指上漲__時該投資者可以贏利。A．12800點，13200點 B．12700點，13500點 C．12200點，13800點 D．12500點，13300點

9、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 趙某的行為屬于不正當競爭行為，違反了（）規(guī)定。A．采用虛假或容易引起誤解的宣傳方式進行自我夸大或者損害其他同業(yè)者的名譽 B．貶低或詆毀其他期貨經(jīng)營機構、期貨從業(yè)人員

C．采用明示或暗示與有關組織具有特殊關系的手段招徠投資者，或利用與有關組織的有關系進行業(yè)務壟斷

D．中國證監(jiān)會或協(xié)會認定的其他不正當競爭行為

10、下列關于實行全員結算制度的期貨交易所的說法，不正確的是______。A．會員均具有與期貨交易所進行結算的資格 B．會員由期貨公司會員組成 C．期貨交易所對會員結算 D．會員對其受托的客戶結算 11、1月1日，上海期貨交易所3月份銅合約的價格是63200元/噸，5月份銅合約的價格是63000元/噸。某投資者采用熊市套利(不考慮傭金因素)，則下列選項中可使該投資者獲利最大的是__。

A．3月份銅期貨合約的價格保持不變，5月份銅合約的價格下跌了50元/噸 B．3月份銅期貨合約的價格下跌了70元/噸，5月份銅合約的價格保持不變

C．3月份銅期貨合約的價格下跌了250元/噸，5月份銅合約的價格下跌了170元/噸 D．3月份銅期貨合約的價格下跌了170元/噸，5月份銅合約的價格下跌了250元/噸

12、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。林某的行為違反了《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》關于（）的規(guī)定。A．合規(guī)執(zhí)業(yè) B．專業(yè)勝任 C．競爭準則 D．不正當競爭

13、操作上保守穩(wěn)健，目的在于取得長期穩(wěn)定的低風險收益的基金是__。A．共同基金 B．對沖基金 C．商品投資基金 D．套利基金

14、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》的規(guī)定，趙某受到暫停營業(yè)處分后，應當（）。

A．在處分期間不得從事任何與期貨相關的活動 B．參加協(xié)會組織的專項后續(xù)職業(yè)培訓 C．自我反省，公開道歉

D．向期貨業(yè)協(xié)會遞交保證書，承諾不再從事違法行為

15、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

16、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會 17、6月5日，買賣雙方簽訂一份3個月后交割的一攬子股票組合的遠期合約，該一攬子股票組合與恒生指數(shù)構成完全對應，此時的恒生指數(shù)為15000點，恒生指數(shù)的合約乘數(shù)為50港元，假定市場利率為6%，且預計1個月后可收到5000港元現(xiàn)金紅利，則此遠期合約的合理價格為__。A．15000點 B．15124點 C．15224點 D．15324點

18、下列關于期貨公司的說法，不正確的是（）。

A．期貨公司的股東有虛假出資行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可責令其轉讓所持期貨公司股權，但不得限制其股東權利

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構有權責令違法經(jīng)營的期貨公司停業(yè)整頓

C．期貨公司出現(xiàn)重大風險、嚴重危害期貨市場秩序的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以對其進行接管

D．期貨公司出現(xiàn)嚴重危及穩(wěn)健運行、損害客戶合法權益的行為的，國務院期貨監(jiān)督管理機構可以責令調整有關部門負責人員

19、下面關于投機說法錯誤的是__。A．投機者承擔了價格風險

B．投機的目的是獲取較大的利潤 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易主要在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

20、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

21、下列可以從事期貨交易的是（）。A．國家機關和事業(yè)單位 B．某集團下屬公司

C．期貨交易所的工作人員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會的工作人員

22、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

23、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權

24、期貨從業(yè)人員不得以排擠競爭對手為目的，低于（）收取手續(xù)費。A．交易所規(guī)定標準

B．經(jīng)營成本或行業(yè)自律標準 C．證監(jiān)會規(guī)定的標準 D．期貨公司規(guī)定的標準

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則》自（）施行。A．2003年7月1日 B．2003年7月10日 C．2003年6月30日 D．2003年7月31日

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

2、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．在期貨交易所從事規(guī)定的交易、結算和交割業(yè)務 B．參加會員大會

C．使用期貨交易所提供的交易設施 D．按規(guī)定轉讓會員資格

3、客戶對當日交易結算結果的確認，應當視為（）。A．對當日所有持倉的確認 B．對該日之前所有持倉的確認 C．對當日交易結算結果的確認 D．對該日之前交易結算結果的確認

4、期貨公司風險監(jiān)管指標包括（）。A．凈資本與凈資產(chǎn)的比例 B．流動資產(chǎn)與流動負債的比例 C．負債與凈資產(chǎn)的比例

D．規(guī)定的最低限額的結算準備金要求

5、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

6、風險管理的基本流程包括__。A．風險識別

B．風險的預測和度量 C．風險控制 D．風險消除

7、金融期貨的特點包括__。

A．金融期貨的交割具有極大的便利性 B．金融期貨的交割價格盲區(qū)大大縮小 C．金融期貨中期現(xiàn)套利交易更容易進行 D．金融期貨中逼倉行情難以發(fā)生

8、下列關于基差的說法，正確的有__。A．套期保值的效果主要由基差的變化決定 B．基差=期貨價格-現(xiàn)貨價格

C．特定的交易者可以擁有自己特定的基差 D．正向市場中，基差為正值

9、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

10、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

11、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

12、交易所對會員結算完成后，將向會員發(fā)放結算單據(jù)或電子傳輸當日的結算數(shù)據(jù)，包括__，期貨經(jīng)紀公司會員以此作為對客戶結算的依據(jù)。A．會員當日平倉盈虧表 B．會員當日成交合約表 C．會員當日持倉表 D．會員資金結算表

13、期貨交易所會員管理辦法的內(nèi)容應當包括（）。A．會員資格的取得條件 B．會員資格的終止條件 C．對會員的監(jiān)督管理 D．會員資格的取得程序

14、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

15、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函

16、下列對系統(tǒng)風險的描述正確的是__。A．這種風險對投資者來說是不可抗拒的 B．系統(tǒng)地作用于整個市場

C．可通過投資組合策略加以控制 D．是根據(jù)風險發(fā)生的普通程度劃分的

17、期貨從業(yè)人員應當遵守的職業(yè)行為規(guī)范包括（）。

A．誠實守信，恪盡職守，促進機構規(guī)范運作，維護期貨行業(yè)聲譽

B．以專業(yè)的技能，謹慎、勤勉盡責地為客戶提供服務，保守客戶的商業(yè)秘密，維護客戶的合法權益

C．向客戶提供專業(yè)服務時，充分揭示期貨交易風險，不得作出不當承諾或者保證

D．當自身利益或者相關利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則

18、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

19、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當（）。A．誠實守信 B．勤勉盡責

C．堅持公開、公平、公正原則 D．對期貨交易各方高度負責

20、期貨公司有（）行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀業(yè)務許可證。A．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 B．允許客戶在保證金不足的情況下進行期貨交易 C．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務無關的活動的 D．從事期貨自營業(yè)務的

21、在平倉階段，期貨投機者應該掌握的原則是__。A．掌握限制損失和滾動利潤 B．金字塔式買入賣出 C．靈活運用止損指令 D．制訂交易的計劃

22、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

23、孫某為某期貨公司期貨從業(yè)人員，一日，孫某母親病重，急需錢用，但是孫某手頭拮據(jù)，無力支付手術費用，無奈之下，孫某將其代理的客戶的保證金代繳手術費。如果客戶得知孫某挪用保證金的行為后，向中國證監(jiān)會反映了孫某的行為，中國證監(jiān)會有權對孫某采取的措施有（）。A．責令改正 B．監(jiān)管談話 C．紀律懲戒 D．出具警示函

24、保證金可以以（）方式支付。A．現(xiàn)金 B．標準倉單 C．可流通國債 D．支票

25、期貨公司申請設立營業(yè)部，應當具備（）條件。

A．未因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調查，近1年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰

B．申請日前3個月符合期貨公司風險監(jiān)管指標標準

C．符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定 D．公司治理和內(nèi)部控制制度符合有關規(guī)定并有效執(zhí)行

第二篇：新疆2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易模擬試題

新疆2016年上半年期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易模

擬試題

一、單項選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、林某是甲期貨公司的期貨從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，林某為了獲得更多客戶，在為客戶提供服務過程中，多次向客戶謊稱其競爭對手——乙期貨公司信譽低下，經(jīng)常欺騙客戶等，致使乙期貨公司業(yè)務大幅度下滑。對于林某的行為，期貨業(yè)協(xié)會有權根據(jù)具體情況給予（）的懲戒。A．訓誡 B．公開譴責

C．撤銷其從業(yè)資格 D．行政處罰

2、首席風險官不履行職責或者有嚴重違規(guī)行為時，監(jiān)管部門依法可以對其采取的監(jiān)管措施有__。

A．情節(jié)嚴重的，認定其為不適當人選 B．責令期貨公司更換 C．出具警示函 D．監(jiān)管談話

3、某投資者買進執(zhí)行價格為280美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權，權利金為15美分/蒲式耳。賣出執(zhí)行價格為290美分/蒲式耳的7月小麥看漲期權，權利金為11美分/蒲式耳。則其損益平衡點為（）美分/蒲式耳。A．290 B．284 C．280 D．276

4、期貨公司與其控股股東在業(yè)務、人員、資產(chǎn)、財務、場所等方面應當（）。A．適當合并，獨立經(jīng)營，獨立核算 B．統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，統(tǒng)一核算 C．嚴格分開，獨立經(jīng)營，獨立核算 D．統(tǒng)一管理，統(tǒng)一經(jīng)營，獨立核算

5、期貨公司客戶發(fā)生重大透支、穿倉，應當立即書面通知（），并向期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。A．證監(jiān)會 B．全體股東 C．全體客戶 D．期貨交易所

6、下列不屬于反轉突破形態(tài)的是__。A．頭肩頂 B．三重頂 C．矩形 D．雙重底

7、下列不屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。A．維護客戶和公司的合法利益 B．保護客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．謹慎地在職權范圍內(nèi)行使職權 8、2006年9月8日，中國金融期貨交易所在上海掛牌成立，該交易所是由__共同發(fā)起設立的。A．上海期貨交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所

D．上海證券交易所和深圳證券交易所

9、關于賣出看漲期權的說法不正確的有__。A．一般運用于看后市上漲或已見底的情況 B．平倉收益=權利金賣出價-買入平倉價

C．期權被要求履約風險=執(zhí)行價格+標的物平倉買入價格-權利金 D．期權賣方必須交付一筆保證金

10、《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的解釋權由負責。

A：中國期貨業(yè)協(xié)會 B：中國金融期貨交易所 C：中國證監(jiān)會

D：中國證券業(yè)協(xié)會

11、下列商品，不屬于上海期貨交易所上市品種的是（）。A．銅 B．鋁 C．白砂糖 D．天然橡膠

12、投資者應當遵守的原則，承擔股指期貨交易的履約責任，不得以不符合投資者適當性標準為由拒絕承擔股指期貨交易履約責任． A：誠實信用 B：公平公正 C：交易自由 D：買賣自負

13、《期貨交易所管理辦法》規(guī)定，期貨交易所會員大會由（）主持。A．中國證監(jiān)會 B．理事長 C．總經(jīng)理 D．會員代表

14、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，下列說法中不正確的是（）。A．期貨公司應當按照分類、流動性、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風險調整

B．期貨公司應當按照賬齡及其核算的具體內(nèi)容，采取不同比例對應收項目進行風險調整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應當采用最低的比例進行風險調整

C．有證據(jù)表明期貨公司未能充分計提資產(chǎn)減值準備的，中國證監(jiān)會派出機構應當要求期貨公司相應核減凈資本金額

D．期貨公司計算凈資本時，可以將“期貨風險準備金”等有助于增強抗風險能力的負債項目加回

15、下面關于期貨投機的說法，錯誤的是__。A．投機以獲取較大利潤為目的 B．投機者承擔了價格風險 C．投機者主要獲取價差收益

D．投機交易可以在期貨與現(xiàn)貨兩個市場進行操作

16、期貨市場上銅的買賣雙方達成期轉現(xiàn)協(xié)議，買方開倉價格為47500元/噸，賣方開倉價格為48100元/噸，協(xié)議平倉價格為47850元/噸，協(xié)議現(xiàn)貨交收價格為47650元/噸，賣方可節(jié)約交割成本400元/噸，通過期轉現(xiàn)交易，買方實際購買成本和賣方實際銷售價格分別為__。(不計手續(xù)費等費用)A．47300元/噸，48500元/噸 B．47650元/噸，47650元/噸 C．47300元/噸，47650元/噸 D．47300元/噸，48300元/噸

17、某客戶開倉賣出大豆期貨合約20手，成交價格為2020元/噸，當天平倉5手合約，成交價格為2030元/噸，當日結算價格為2040元/噸，交易保證金比例為5%，則該客戶當天需交納的保證金為__元。A．20400 B．20200 C．15150 D．15300

18、下列不屬于期貨保障金的管理和運用應遵循的原則的是____ A：公開 B：合理 C：有效 D：公平

19、期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應當自做出決定之日起__個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關派出機構報告。A．3 B．5 C．7 D．10

20、期貨結算部門的作用有__。A．擔保交易履約 B．控制市場風險

C．組織和監(jiān)督期貨交易 D．計算期貨交易盈虧

21、______是指價格波動使投資者的期望收益受損的可能性。A．價格風險 B．代理風險 C．交易風險 D．交割風險 22、2008年A期貨交易所的手續(xù)費收入為2000萬元，那么該交易所應提取的風險準備金是（）。A．500萬元 B．400萬元 C．300萬元 D．200萬元

23、最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。

A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約

24、期貨交易者的一筆委托分次成交的視為（）成交記錄。A．一筆 B．多筆 C．零筆 D．不確定

25、下列對個人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開立個人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因為CTA通常都會設置一個非常高的最低投資要求

B．一些大型的機構投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險基金往往采取這種形式而非購買大量公募或私募基金份額的形式來參與期貨市場，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢直接投向CTA的方式實際上相當于投資者購買了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費 D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、期貨交易所應當及時公布上市品種合約的、開盤價與收盤價和其他應當公布的即時行情，并保證即時行情的真實、準確。A：成交量 B：成交價 C：持倉量

D：最高價與最低價

2、期貨客戶的主要風險有。A：價格風險 B：代理風險

C：交易風險和交割風險

D：投資者自身因素而導致的風險

3、自相關檢驗方法有等 A：DW檢驗法 B：LM檢驗法 C：F檢驗法 D：回歸檢驗法

4、違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀律懲戒包括． A：取消會員資格并公告 B：通過媒體公開譴責 C：批評

D：期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報批評

5、根據(jù)對期貨投資基金投資的限制規(guī)定，期貨投資基金不得與__進行交易。A．CTA B．托管人 C．合伙人

D．證券持有者在100人以下的公司的合伙人

6、下列關于期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的表述，錯誤的是__。

A．自開戶之日起一定期限內(nèi)，期貨公司應當向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案

B．期貨公司應當定期向全體股東、董事會和監(jiān)事會或者監(jiān)事報告相關交易情況 C．期貨公司應當定期向獨立董事提交專項報告

D．期貨公司應當定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況

7、某種商品期貨合約交割月份的確定，一般受該合約標的商品的等方面的特點影響。A：生產(chǎn) B：使用 C：儲藏 D：流通

8、關于對沖基金，下列描述正確的是__。

A．對沖基金發(fā)起人可以是機構，但不可以是個人 B．對沖基金的合伙人有一般合伙人和有限合伙人兩種

C．一般合伙人不需投入自己的資金或只投入很少比例的資金 D．有限合伙人不參加基金的具體交易和日常管理活動

9、在我國，（）從事期貨交易應當遵循套期保值的原則。A．國有企業(yè) B．國有控股企業(yè) C．國家機關 D．事業(yè)單位

10、套期保值有助于規(guī)避價格風險，是因為__。A．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相同 B．現(xiàn)貨市場和期貨市場的價格變動趨勢相反 C．期貨市場和現(xiàn)貨市場走勢的“趨同性”

D．當期貨合約臨近交割時，現(xiàn)貨價格和期貨價格趨于一致，二者的基差接近于零

11、假設一家中國企業(yè)將在未來三個月后收到美元貨款，企業(yè)擔心三個月后美元貶值，該企業(yè)可以通過__手段來實現(xiàn)套期保值的目的。A．出售遠期合約 B．買入期貨合約 C．買入看跌期權 D．買入看漲期權

12、下列選項中，當__時，市場處于技術性強市。A．交易量和持倉量下降而價格上升 B．交易量和持倉量增加而價格下跌 C．交易量和持倉量隨價格上升而增加 D．交易量和持倉量隨價格下降而減少

13、期貨市場的風險管理重點放在__上。A．可控風險 B．政治風險 C．政策性風險 D．災害風險

14、下列針對投資基金的表述，正確的有__。A．投資基金實行的是一種集合投資制度

B．投資基金發(fā)行的基金券是一種面向個別投資者的投資工具 C．投資基金在本質上是一種金融信托 D．投資基金執(zhí)行按資分配的法則

15、應當加強對投資者交易行為的合法合規(guī)性管理，督促投資者遵守股指期貨交易相關法律、法規(guī)、規(guī)章及中金所業(yè)務規(guī)則，持續(xù)開展投資者風險教育。A：中國證監(jiān)會派出機構

B：中國期貨保證金監(jiān)控中心公司 C：中國金融期貨交易所 D：期貨公司 16、6月10日市場利率8%，某公司將于9月10日收到1千萬歐元，遂以92.30價格購入 10張9月份到期的3個月歐元利率期貨合約，每張合約為1百萬歐元，每點為2500歐元。到了9月10日，市場利率下跌至6.85%(其后保持不變)，公司以93.35的價格對沖購買的期貨，并將收到的1千萬歐元投資于3個月期的定期存款，到12月10日收回本利和。該公司期間收益為__歐元。A．145000 B．153875 C．173875 D．197500

17、期貨公司依法委托期貨機構從事中間介紹業(yè)務，其首席風險官應當監(jiān)督檢查的事項有__。

A．是否與中間介紹機構建立了介紹業(yè)務的對接規(guī)則

B．在通知客戶追回保證金、客戶出入金、與中間介紹機構風險隔離等關鍵業(yè)務環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風險

C．與中間介紹機構的傭金分成是否明確且符合規(guī)定 D．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

18、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運用賣空機制，并且大量使用信貸杠桿進行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風險投機操作 C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

19、通過期貨交易形成的價格，下列特征描述正確的是__。A．具有對未來供求關系及其價格變化趨勢進行預期的功能 B．連續(xù)不斷地反映供求關系及其變化趨勢 C．是在交易所內(nèi)通過買賣雙方協(xié)商達成的 D．能真實地反映供求及價格變動趨勢

20、從事期貨經(jīng)營業(yè)務的機構任用無期貨從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務的，中國證監(jiān)會可以對其__。A．停業(yè)整頓 B．罰款

C．吊銷期貨業(yè)務許可證 D．警告

21、下列關于限價指令說法正確的有__。A．必須按限定價格或更好的價格成交 B．下達指令時，客戶必須指定具體價位 C．成交速度快

D．可以有效鎖定利潤

22、期貨交易的基本特征中,使期貨市場具有高收益高風險特點的是。A：合約標準化 B：杠桿機制

C：雙向交易和對沖機制 D：當日無負債結算制度

23、根據(jù)《期貨公司風險監(jiān)管指標管理試行辦法》，應當在期貨公司的風險監(jiān)管報表上簽字確認的人員有（）。A．期貨公司法定代表人

B．期貨公司經(jīng)營管理主要負責人 C．期貨公司財務負責人及結算負責人 D．制表人

24、下列有關交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標準倉單，構成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權要求買方期貨公司繼續(xù)交割

25、期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀合同時，未提示客戶注意《期貨交易風險說明書》內(nèi)容，并未讓客戶簽字或蓋章，造成客戶在交易中損失的，屬于合同法中的（）。

A．雙方違約行為

B．違背誠實信用原則的行為 C．惡意進行磋商 D．單方違約行為

第三篇：2016年青海省期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易模擬試題

2016年青海省期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易模擬試

題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應當堅持期貨市場的（）原則，維護期貨交易各方面的合法權益。

A．公開、公平、公信 B．公平、公正、公信 C．公正、公開、公信 D．公開、公平、公正

2、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

3、下列不屬于全面結算會員期貨公司應當定期向中國證監(jiān)會派出機構報告事項的是（）。A．非結算會員名單及其變化情況

B．金融期貨結算業(yè)務所涉及的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況 C．非結算會員期貨交易涉及的交易方及交易明細

D．金融期貨結算業(yè)務所涉及的風險管理制度的執(zhí)行情況

4、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。丁某的損失應當由（）承擔。A．丁某 B．小王 C．期貨公司

D．期貨公司和丁某

5、期貨投資者保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等孳息歸屬（）。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．期貨投資者保障基金 D．風險準備金

6、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

7、某投資者以267美分/蒲式耳的權利金買入執(zhí)行價格為450美分/蒲式耳的看漲期權，當標的物期貨合約價格上漲為470美分/蒲式耳時，則該看漲期權的時間價值為__。A．6.375美分/蒲式耳 B．20美分/蒲式耳 C．0美分/蒲式耳 D．6.875美分/蒲式耳

8、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權

9、監(jiān)事會主席、獨立董事的任職資格，應當由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權的派出機構提出申請，并提交（）等申請材料。A．身份證復印件并加蓋推薦公司公章 B．學歷證書復印件并加蓋推薦公司公章 C．3名推薦人的書面推薦意見 D．資質測試合格證明

10、期貨公司擅自運用客戶資金或者其他委托財產(chǎn)，情節(jié)特別嚴重的，對其直接負責的主管人員和其他直接負責人（）。A．處5年以下有期徒刑或者拘役

B．處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金 C．處3年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金 D．處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上29萬元以下罰金

11、__表明在近N日內(nèi)市場交易資金的增減狀況。A．市場資金總量變動率 B．市場資金集中度 C．現(xiàn)價期價偏離率 D．期貨價格變動率

12、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

13、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

14、王某、黃某、李某均欲應聘該職位，根據(jù)張某、王某、黃某、李某具備的下列條件，你覺得（）可能會被期貨公司錄用。

A．張某?？飘厴I(yè)，從事期貨業(yè)務10余年

B．王某獲得法學碩士學位，畢業(yè)后一直從事律師行業(yè) C．黃某本科學歷，在期貨公司從事期貨業(yè)務達5年之久

D．李某曾經(jīng)擔任某期貨公司的董事，但尚未獲得期貨從業(yè)人員資格

15、期貨市場的基本功能之一是__。A．消滅風險 B．規(guī)避風險 C．減少風險 D．套期保值

16、動用保障基金對期貨投資者的保證金損失進行補償后，（）依法取得相應的受償權，可以依法參與期貨公司清算。A．中國證監(jiān)會 B．財政部

C．期貨投資者保障基金管理機構 D．期貨投資者

17、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構

18、在我國，有1/3以上的會員聯(lián)名提議時，期貨交易所應該召開臨時（）。A．理事會 B．董事會 C．會員大會 D．職工代表大會

19、客戶交易保證金不足，期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金，客戶要求保留持倉并經(jīng)書面協(xié)商一致的，穿倉造成的損失，期貨公司（）。A．不承擔責任

B．承擔次要賠償責任

C．承擔主要賠償責任，最高不超過80% D．全部承擔賠償責任 20、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

21、管理和使用的具體辦法由（）制定。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構

B．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同國務院財政部門 C．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國人民銀行 D．國務院期貨監(jiān)督管理機構會同中國期貨業(yè)協(xié)會

22、某期貨交易所副總經(jīng)理欲到該所會員單位的期貨公司兼任高級顧問，其向期貨交易所總經(jīng)理報告并申請批準，該總經(jīng)理（）。A．不準許該副總經(jīng)理兼職 B．可以批準該副總經(jīng)理兼職 C．無權批準該副總經(jīng)理兼職 D．可以助其以調用的形式進行兼職

23、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

24、手續(xù)費等費用)A．2010元/噸 B．2015元/噸 C．2020元/噸 D．2025元/噸

25、滬深300股指期貨合約的交易代碼是__。A．CU B．AL C．FU D．IF

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

2、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有（）。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

3、下列表述中，正確的有（）。A．期貨公司應當加入期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨公司應當加入工商企業(yè)聯(lián)合會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行監(jiān)督管理 D．中國期貨業(yè)協(xié)會對期貨公司進行自律性管理

4、關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的有（）。

A．中國證監(jiān)會認為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風險處置措施

B．中國證監(jiān)會認為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實施提示 C．中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員

D．中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

5、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

6、下列策略中，權利執(zhí)行后轉換為期貨多頭部位的是__。A．買進看漲期權 B．買進看跌期權 C．賣出看漲期權 D．賣出看跌期權

7、會員制期貨交易所會員享有的權利包括（）。A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開臨時會員大會 D．按規(guī)定轉讓會員資格

8、在我國，期貨公司應當保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結算 C．交割 D．價格

9、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

10、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。對于該期貨公司的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）監(jiān)管措施。A．給予警告

B．沒收違法所得，并處違法所得l倍以上5倍以下的罰款

C．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款 D．情節(jié)嚴重的，責令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務許可證

11、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

12、期貨從業(yè)人員不得從事或協(xié)同從事（）等行為。A．編造并傳播有關期貨交易的虛假信息 B．欺詐客戶 C．內(nèi)幕交易 D．操縱期貨交易價格

13、下列機構中，屬于期貨自律機構的有__。A．中國證監(jiān)會 B．中國期貨業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．期貨公司

14、為了正確審理期貨糾紛案件，2003年5月16日最高人民法院審判委員會通過了《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》。下列選項中屬于該規(guī)定的制定依據(jù)有（）。A．《中華人民共和國民法通則》 B．《中華人民共和國刑法》 C．《中華人民共和國合同法》 D．《中華人民共和國民事訴訟法》

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

16、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫存商 C．投機商 D．金融機構

17、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

18、業(yè)務活動、財務狀況等進行檢查。

A．詢問期貨公司及其營業(yè)部的工作人員，要求其對被檢查事項作出解釋、說明 B．查閱、復制與被檢查事項有關的文件、資料 C．查詢期貨公司及其營業(yè)部的期貨保證金賬戶

D．檢查期貨公司及其營業(yè)部的交易、結算及財務等電腦系統(tǒng)

19、下列關于中國證監(jiān)會的表述中正確的有（）。A．依法對期貨公司進行監(jiān)督管理

B．無權對期貨公司分支機構進行監(jiān)督管理

C．中國證監(jiān)會派出機構依法經(jīng)中國證監(jiān)會授權對期貨公司及其分支機構進行監(jiān)督管理 D．中國證監(jiān)會派出機構依法只對期貨公司的分支機構進行監(jiān)督管理 20、下列關于期權合約最后交易日的說法，正確的是__。A．在期貨期權交易中，最后交易日的規(guī)定分兩種情況

B．標準期權合約的最后交易日規(guī)定為：期貨合約第一通知日(交割月前一交易日)前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五 C．系列期權合約的最后交易日規(guī)定為：期權月份前一個月最后一個交易日前數(shù)兩個工作日之前的最后一個星期五

D．從期貨期權合約的最后交易日規(guī)定中可以看出，其最后交易日實際上比合約名義上的月份提前了一個月

21、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

22、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

23、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

24、期貨交易所會員享有的權利包括（）。

A．參加會員大會，行使選舉權、被選舉權和表決權 B．按照期貨交易所章程和交易規(guī)則行使申訴權 C．聯(lián)名提議召開會員大會 D．按照規(guī)定轉讓會員資格

25、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規(guī)則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業(yè)秘密 D．違反國家有關規(guī)定參與期貨交易

第四篇：2015年北京期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易試題

2015年北京期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、目前，我國（）已經(jīng)推出了期轉現(xiàn)交易。A．大連商品交易所 B．鄭州商品交易所 C．上海期貨交易所

D．中國金融期貨交易所

2、有證據(jù)證明期貨交易所、期貨公司、自有資金與保證金發(fā)生混同，期貨交易所、期貨公司或者期貨交易所結算會員在人民法院指定的合理期限內(nèi)不能提出相反證據(jù)的，人民法院可以依法凍結、劃撥相關賬戶內(nèi)的資金或者有價證券。A：期貨交易所結算會員 B：期貨公司客戶

C：期貨交易所非結算會員 D：期貨交易所會員

3、最為活躍的利率期貨主要有以下__幾種。

A．芝加哥商業(yè)交易所(CM的3個月期歐洲美元利率期貨合約 B．芝加哥期貨交易所(CBO的長期國庫券期貨合約 C．芝加哥期貨交易所(CBO的10年期國庫券期貨合約 D．EUREX的中期國債期貨合約

4、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)管措施有__。A．責令限期整改 B．監(jiān)管談話 C．出具警示函

D．撤銷高級管理人員任職資格

5、有關趨勢線的說法不正確的是__。

A．能夠成為趨勢線的前提必須有趨勢存在

B．趨勢線被觸及的次數(shù)多少可用于證明其有效性 C．有第三個點的驗證后才能驗證該趨勢線有效 D．趨勢線延續(xù)的時間越長就越無效

6、期貨交易所向會員收取的保證金，屬于（）所有。A．會員 B．交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．期貨公司

7、期貨市場的組織結構由__組成。A．提供集中交易場所的期貨交易所 B．提供結算服務的結算機構 C．提供代理交易服務的期貨公司 D．進行期貨交易的投資者

8、（）是期貨交易所的權力機構。A．股東大會 B．股東會 C．會員大會 D．董事會

9、期貨交易的結算，由（）統(tǒng)一組織進行。A．中國證監(jiān)會 B．期貨交易所

C．中國期貨業(yè)協(xié)會

D．中國期貨保證金監(jiān)控中心

10、建倉時，投機者應該注意。

A：在市場一出現(xiàn)上漲時就買入期貨合約

B：在市場趨勢已經(jīng)明確上漲時才買入期貨合約 C：在市場下跌時就買入期貨合約 D：在市場反彈時就買入期貨合約

11、會員制期貨交易所會員大會結束之日起（）日內(nèi)，期貨交易所應當將大會全部文件報告中國證監(jiān)會。A．3 B．5 C．10 D．15

12、期貨交易所實施的下列行為中，不屬于其履行職責的是（）。A．監(jiān)管會員及客戶 B．指定交割倉庫

C．指定期貨保證金存管銀行

D．調整期貨交易所收取的保證金標準

13、下列不屬于期貨投機者的特征的是__。

A．實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己的預測是否一致

B．利用期貨與現(xiàn)貨盈虧相抵來保值

C．預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約 D．是套期保值者的交易對手

14、______是期貨市場風險控制最根本、最重要的制度。A．保證金制度 B．套期保值制度

C．大戶持倉披露制度 D．漲跌停板制度

15、期貨公司應當在（）交易閉市后為客戶提供交易結算報告。A．每日 B．每周 C．每季度 D．每

16、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風險有限

D．遠期合約價格相對于近期合約漲幅較小

17、期貨交易所或者期貨公司強行平倉數(shù)額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數(shù)額基本相當。因超量平倉引起的損失，由（）承擔。A．客戶

B．強行平倉者 C．期貨公司 D．期貨交易所

18、未經(jīng)國務院期貨監(jiān)督管理機構批準，采用下列哪種交易方式將構成變相期貨交易（）

A．進行標準化合約交易，并實行當日無負債結算制度和保證金制度 B．進行標準化合約交易，并為所有買方和賣方提供履約擔保

C．實行當日負債結算制度和保證金制度，并為所有買方和賣方提供履約擔保 D．以集中交易方式進行標準化合約交易，并為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保

19、下列哪一項不屬于期貨交易與期貨期權交易的不同之處? A：合約的標的物不同

B：買賣雙方的權利義務不同 C：交易對象不同 D：市場風險不同

20、投資某一項目肯定能獲得的報酬是____ A：風險報酬 B：通貨膨脹補貼 C：必要投資報酬 D：無風險報酬

21、期貨與期貨期權的不同在于（）。

A．期貨合約的標的物是一般商品或金融工具，而期貨期權合約的標的物是相關商品期貨合約或金融期貨合約

B．期貨合約的買賣雙方都被賦予了相應的權利和義務；而期貨期權的買方有權在其認為合適的時候行使權利，但并不負有必須買入或賣出的義務 C．在期貨交易中，買賣雙方都要繳納一定數(shù)量的保證金，而在期貨期權交易中，期權買方無須繳納保證金

D．期貨買賣雙方的潛在盈利和虧損都是無限的；而期貨期權買方的虧損是有限的，而盈利可能是有限的，也可能是無限的

22、在有效市場理論中，學術派人士認為，交易者在決定買賣時，所依賴的信息可分為__等幾個層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場信息 C．公共信息 D．全部信息

23、期貨公司擬任命本公司員。工李某為公司副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，李某必須取得（）核準的任職資格，否則不得擔任該項職務。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券監(jiān)督管理委員會 C．國家外匯管理局 D．期貨交易所

24、大連大豆期貨市場某一合約的賣出價為2100元/噸，買入價為2103元/噸，前一成交價為2101元/噸，那么該合約的撮合成交價應為__元/噸。A．2100 B．2101 C．2102 D．2103

25、全面結算會員期貨公司應當按照__的規(guī)定，建立并執(zhí)行對非結算會員的限倉制度。A．銀行

B．證券業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．證監(jiān)會

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、以下選項正確的是。

A：期貨公司與證券公司應當明確如何辦理開戶業(yè)務的協(xié)作程序 B：期貨公司與證券公司應當明確行情和交易系統(tǒng)的安裝維護規(guī)則 C：證券公司與期貨公司應當聯(lián)合辦公，提高工作效率

D：期貨公司與證券公司應當明確客戶投訴的接待處理程序

2、根據(jù)規(guī)定，下列主體中，（）應當按照國務院期貨監(jiān)督管理機構、財政部門的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．非期貨公司結算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

3、一般來說，中央銀行提高再貼現(xiàn)率時，會使商業(yè)銀行____ A：提高貸款利率 B：降低貸款利率

C：貸款利率升降不確定 D：貸款利率不受影響

4、張華擔任某期貨公司業(yè)務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是__。

A．為和其他公司爭奪客戶，可許諾投資者較低的手續(xù)費標準，甚至低于行業(yè)自律標準，但絕不能低于經(jīng)營成本

B．本單位管理人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，應當予以抵制，并按程序向高管人員或者董事會報告

C．客戶有不合理的要求時，不能迎合，不能為客戶利益而損害所在機構的合法利益

D．如果發(fā)現(xiàn)客戶有不誠信、違法違規(guī)的行為時，應當及時向期貨公司報告，并注意防范投資者的信用風險

5、某投資者買入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價格為4000元/噸，市場上該合約價格上漲到4 050元/噸時，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可買入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預測該合約價格將下跌，則可賣出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤

C．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入8手該合約，以擴大盈利 D．若該投資者預測該合約價格將繼續(xù)上漲，可買入12手該合約，當持有合約總量達到一定程度后再分次逐步遞減賣出合約

6、實行會員分級結算制度的期貨交易所的結算會員為債務人，債權人請求劃撥結算會員以下資金，人民法院不予支持的是。A：非結算會員在結算會員保證金賬戶中的資金 B：結算會員在非結算會員保證金賬戶中的資金

C：非結算會員向結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 D：結算會員向非結算會員提交的用于充抵保證金的有價證券 7、1月1日，某人以420美元的價格賣出一份4月份的標準普爾指數(shù)期貨合約，如果2月 1日該期貨價格升至430美元，則2月1日平倉時將__。(不考慮交易費用)A．損失2500美元 B．損失10美元 C．盈利2500美元 D．盈利10美元

8、持有期貨公司5%以上股權的股東必須具備的條件包括（）。A．實收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營2個以上完整會計，在最近2個會計盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實收資本的50%，或有負債低于凈資產(chǎn)的50%

9、下列人員不得擔任期貨公司獨立董事的是（）。

A．在期貨公司或者其關聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員 B．為期貨公司及其關聯(lián)方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬 C．在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D．在持有或者控制期貨公司3%以上股權的單位任職的人員

10、期貨公司的期貨從業(yè)人員不得進行的行為有__。A．代理客戶從事期貨交易

B．進行夸大宣傳，誘導客戶參與期貨交易 C．收付、存取或劃轉期貨保證金 D．挪用客戶的期貨保證金

11、期貨公司的股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人在期貨公司從事期貨交易的，期貨公司應當自開戶之日起5個工作日內(nèi)向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構備案，定期向（）報告相關交易情況，并定期向其住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告相關交易情況。

A．中國證監(jiān)會及其派出機構 B．監(jiān)事會或者監(jiān)事 C．董事會

D．高級管理人員

12、下列屬于期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別的有__。A．期貨交易從成交到收付之間存在著時間差，現(xiàn)貨交易即時成交或在很短時間內(nèi)完成商品交收

B．期貨交易的交易對象是標準化合約，現(xiàn)貨交易的交易對象是實物商品或金融商品

C．期貨交易必須在期貨交易所內(nèi)進行，現(xiàn)貨交易一般不受交易地點的限制

D．期貨實行每日無負債結算制度；現(xiàn)貨交易主要采用一次性結清的結算方式，同時也有貨到付款或分期付款的方式

13、期貨公司風險監(jiān)管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構書面報告，詳細說明（）。A．原因

B．對公司的影響

C．解決問題的具體措施 D．解決問題的期限

14、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實際任職的人員，有下列情形的，應當在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格． A：未按規(guī)定參加資格年檢的 B：未通過資格年檢的

C：連續(xù)5年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的 D：連續(xù)3年未在期貨公司擔任經(jīng)理層人員職務的

15、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質強筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

16、關于股價的移動規(guī)律，下列論述不正確的是____ A：股價移動的規(guī)律是完全按照多空雙方力量對比大小和所占優(yōu)勢的大 小而行動的

B：股價在多空雙方取得均衡的位置上下來回波動 C：如果一方的優(yōu)勢足夠大，此時的股價將沿著優(yōu)勢一方的方向移動很遠的距離，甚至永遠也不會回來

D：原有的平衡被打破后，股價將確立一種行動的趨勢，一般不會改變

17、以下關于中國期貨業(yè)協(xié)會章程的表述中，正確的是__。A．由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構備案 B．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會備案

C．由協(xié)會會員大會制定，并報國務院期貨監(jiān)管管理機構批準 D．由協(xié)會理事會制定，并報會員大會批準

18、國家財政收入中最主要的收入來源是____ A：稅收

B：國有資產(chǎn)收益 C：債務收入 D：收費收入

19、人云亦云隨大流，漲了看漲，跌了看跌，沒有自己的獨立見解和客觀立場，違背了期貨投資分析報告的____要求。A：以數(shù)據(jù)為依據(jù) B：以市場為主題 C：以經(jīng)驗為輔助 D：以經(jīng)驗為主導

20、會員制期貨交易所有下列情形之一的，應當召開理事會臨時會議． A：1／4以上理事聯(lián)名提議 B：期貨交易所章程規(guī)定的情形 C：中國證監(jiān)會提議

D：1／3以上理事聯(lián)名提議

21、某企業(yè)經(jīng)批準從事境外期貨套期保值業(yè)務，以下說法正確的是（）。A．其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶只限開立1個 B．其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶只限開立1個

C．其與期貨業(yè)務相關的境內(nèi)外匯專戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

D．其與期貨業(yè)務相關的境外帳戶戶數(shù)由國家外匯局根據(jù)企業(yè)業(yè)務需要商中國證監(jiān)會掌握

22、期貨公司及其股東、實際控制人或者其他關聯(lián)人，為期貨公司提供相關服務的等中介服務機構涉嫌違反本辦法有關規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構可以與其負責人以及相關工作人員進行監(jiān)管談話，責令改正，出具警示函。A：會計師事務所 B：律師事務所 C：資產(chǎn)評估機構 D：期貨業(yè)協(xié)會

23、股票期貨的優(yōu)點包括__。A．交易費用低廉

B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應

D．能進行單一股票的套利策略

24、下列屬于短期利率期貨的有（）。A．短期國庫券期貨

B．歐洲美元定期存款單期貨 C．商業(yè)票據(jù)期貨 D．定期存單期貨

25、政府為了增加財政收入，決定按銷售量向賣者征稅，假如政府希望稅收負擔全部落在買者身上，并盡可能不影響交易量，那么應該具備的條件是____ A：需求和供給的價格彈性均大于零小于無窮

B：需求的價格彈性大于零小于無窮，供給的價格彈性等于零 C：需求的價格彈性等于零，供給的價格彈性大于零小于無窮 D：需求的價格彈性為無窮，供給的價格彈性等于零

第五篇：2015年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易試題

2015年甘肅省期貨從業(yè)資格：期貨投機與套利交易試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，只有一個最符合題意）

1、期貨公司高級管理人員在申請任職資格時，必須提交（）名推薦人的書面推薦意見。A．3 B．2 C．5 D．1

2、在我國，會員制期貨交易所的注冊資本出資人是（）。A．企業(yè)法人 B．自然人 C．會員 D．國有企業(yè)

3、某企業(yè)委托期貨公司為其辦理期貨交易。該企業(yè)在某交易日后保證金不足，且未在期貨公司規(guī)定的時間內(nèi)及時追加保證金，也沒有自行平倉。期貨公司在未征求該企業(yè)意見的情況下將其合約強行平倉，發(fā)生費用為X，同時產(chǎn)生損失Y，則下列說法正確的是（）。A．企業(yè)承擔損失Y，期貨公司承擔費用X B．期貨公司承擔費用X和損失Y C．企業(yè)承擔費用X，期貨公司承擔損失Y D．企業(yè)承擔費用X和損失Y

4、（）對期貨市場實行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證監(jiān)會 C．中國證券業(yè)協(xié)會

D．國務院期貨監(jiān)督管理機構

5、中國期貨業(yè)協(xié)會是（）。A．事業(yè)單位 B．企業(yè)法人 C．社會團體法人

D．從事期貨經(jīng)營的機構

6、甲期貨公司共有l(wèi)0家營業(yè)部，現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。根據(jù)以上數(shù)據(jù)，回答下列問題： 甲期貨公司的凈資本是（）。A．4100萬元 B．5000萬元 C．3900萬元 D．4000萬元

7、現(xiàn)貨市場行情發(fā)生重大變化或者客戶可能出現(xiàn)風險時，證券公司可以（）。A．為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保 B．代客戶下達交易指令

C．協(xié)助期貨公司向客戶提示風險 D．利用客戶的期貨結算賬戶進行期貨交易

8、__是在圖中按時間等分，將每分鐘的最新價格標出的圖示方法，它隨著時間延續(xù)就會形成一條彎彎曲曲的曲線。A．閃電圖 B．K線圖 C．分時圖 D．竹線圖

9、執(zhí)行價格為14900點的恒指看跌期權。當恒指為__時，可以獲得最大贏利。A．14800點 B．14900點 C．15000點 D．15250點

10、期貨公司董事會擬免除首席風險官職務的，應當向（）報告。A．中國證監(jiān)會

B．公司住所地中國證監(jiān)會派出機構 C．財政部 D．地方財政局

11、關于開盤價與收盤價，正確的說法是__。

A．開盤價由集合競價產(chǎn)生，收盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生 B．開盤價由連續(xù)競價產(chǎn)生，收盤價由集合競價產(chǎn)生 C．都由集合競價產(chǎn)生 D．都由連續(xù)競價產(chǎn)生

12、下列關于期貨交易所理事長的說法，不正確的是（）。A．理事長的任免，由理事會提名，會員大會通過 B．理事長不得兼任總經(jīng)理

C．主持會員大會、理事會會議是理事長的職權

D．理事長因故臨時不能履行職權的，由理事長指定的副理事長或者理事代其履行職權

13、如果套期保值者能爭取到一個有利的__，套期保值交易就能贏利。A．利息 B．基差 C．現(xiàn)貨價格 D．期貨價格

14、執(zhí)行價格為13000點的股票指數(shù)看漲期權，同時他又以100點的權利金買入一張9月份到期、執(zhí)行價格為12500點的同一指數(shù)看跌期權。從理論上講，該投機者的最大虧損為__。A．80點 B．100點 C．180點 D．280點

15、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 題，如果期貨公司經(jīng)審查確定丁作為本公司的副總經(jīng)理，根據(jù)規(guī)定，甲的任職資格還要經(jīng)過（）的批準。A．中國證監(jiān)會 B．期貨業(yè)協(xié)會

C．中國證監(jiān)會派出機構 D．期貨交易所

16、結算準備金余額的計算公式應為__。

A．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)B．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金+當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)C．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額+上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)D．當日結算準備金余額=上一交易日結算準備金余額-上一交易日保證金-當日交易保證金+當日盈虧+入金-出金-手續(xù)費(等)

17、某出口商擔心日元貶值而采取套期保值，可以__。A．買日元期貨買權 B．賣歐洲日元期貨 C．賣日元期貨

D．賣日元期貨賣權，賣日元期貨買權

18、假定年利率為8%，年指數(shù)股息率為1.5%，6月30日是6月指數(shù)期貨合約的交割日。4月15日的現(xiàn)貨指數(shù)為1450點，則4月15日的指數(shù)期貨理論價格是__。A．1459.64點 B．1460.64點 C．1469.64點 D．1470.64點

19、上海銅期貨市場某一合約的賣出價格為19500元，買入價格為19510元，前一成交價為19480元，那么該合約的撮合成交價應為__。A．19480元 B．19490元 C．19500元 D．19510元

20、自然人投資者甲向期貨公司會員乙申請開立股指期貨交易編碼，乙對甲進行了審查，發(fā)現(xiàn)甲有若干地方不太符合標準，于是期貨公司會員乙適當調整了一下對投資者的適當性標準，給甲開立了股指期貨交易編碼。[根據(jù)上述資料，請回答以下問題。] 甲申請股指期貨交易編碼應當具備的條件是__。A．凈資產(chǎn)不低于人民幣100萬元

B．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 C．不存在不良誠信記錄

D．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內(nèi)具有15筆以上的商品期貨交易成交記錄

21、某投資者在4月1日買入燃料油期貨合約40手建倉，成交價為4790元/噸，當日結算價為4770元/噸，當日該投資者賣出20手燃料油合約平倉，成交價為4780元/噸，交易保證金比例為8%，則該投資者當日交易保證金為__。A．76320元 B．76480元 C．152640元 D．152960元

22、湯某是某期貨公司的首席風險官，任職期間，由于過度操勞，身體狀況欠佳，于是向期貨公司董事會提出辭職申請。根據(jù)規(guī)定，湯某應當提前（）日向董事會提出。A．10 B．15 C．30 D．60

23、期貨公司辦理（）事項，國務院期貨監(jiān)督管理機構應當自受理申請之日起20日內(nèi)作出批準或者不批準的決定。A．變更注冊資本 B．變更公司形式 C．破產(chǎn)

D．變更3%以上的股權

24、期貨交易所任免中層管理人員，應當在決定之日起（）日內(nèi)向中國證監(jiān)會報告。A．2 B．7 C．10 D．15

25、期貨公司繳納的期貨投資者保障基金在其（）中列示。A．資產(chǎn) B．營業(yè)成本 C．資本金 D．負債

二、多項選擇題（共25題，每題2分。每題的備選項中，有多個符合題意）

1、期貨公司的董事會除應當行使《公司法》規(guī)定的職權外，還應當履行下列（）職責。A．研究制定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

B．研究制定風險管理、內(nèi)部控制制度

C．審議并決定客戶保證金安全存管制度，確?？蛻舯ＷC金存管符合有關客戶資產(chǎn)保護和期貨保證金安全存管監(jiān)控的各項要求

D．審議并決定風險管理、內(nèi)部控制制度

2、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 針對趙某的行為，期貨業(yè)協(xié)會給予其暫停從業(yè)資格7個月處分，如果趙某對該處分不服，可以采取以下（）救濟措施。A．向協(xié)會申訴

B．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向有關主管部門申訴或者反映 C．對協(xié)會申訴決定不服的，可以向人民法院提起訴訟 D．可以向仲裁機構提起仲裁

3、期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費 C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結算業(yè)務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益

4、套期保值是指在期貨市場上買進或賣出與現(xiàn)貨商品或資產(chǎn)品種__的期貨合約，從而在期貨和現(xiàn)貨兩個市場之間建立盈虧沖抵機制，以規(guī)避價格波動風險的一種交易方式。A．品種相同或相關 B．數(shù)量相等或相當 C．方向相同

D．月份相同或相近

5、大小，過錯和損失之間的因果關系，確定過錯方承擔的民事責任。A．期貨合同糾紛 B．期貨侵權糾紛 C．期貨違約糾紛

D．無效的期貨交易合同糾紛

6、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 該期貨公司申請金融期貨全面結算會員資格但未被批準，其原因可能是（）。A．張某、李某和孫某中只有一人獲得了具有期貨從業(yè)資格，不符合法律規(guī)定 B．該期貨公司注冊資本不符合法律規(guī)定

C．張某、李某和孫某的期貨或者證券從業(yè)時間不符合規(guī)定 D．該期貨公司高級管理人員連續(xù)任職不符合規(guī)定

7、下列哪些情況將有利于促使本國貨幣升值__ A．本國順差擴大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴大 D．提高本幣利率

8、期貨交易所認為必要的，可以分別或同時采取要求__等措施，以警示和化解風險。A．會員報告情況 B．客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風險提示函

9、期貨公司應當按照（）的規(guī)定提取、管理和使用風險準備金，不得挪用。A．國務院期貨監(jiān)督管理機構 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．中國人民銀行 D．財政部門

10、趙某是某期貨公司從業(yè)人員，在從業(yè)過程中，趙某為了發(fā)展業(yè)務，對其客戶謊稱另一期貨從業(yè)人員經(jīng)常出去賭錢，現(xiàn)在欠了很多賭債，千萬不要把自己的期貨交易委托給他管理。根據(jù)以上信息，回答下列問題： 期貨業(yè)協(xié)會在調查趙某的違規(guī)行為時，發(fā)現(xiàn)趙某曾經(jīng)利用自己職務上的便利侵吞公司財產(chǎn)，已經(jīng)構成了犯罪，對此，期貨業(yè)協(xié)會應該（）。A．向中國證監(jiān)會報告

B．移交司法機關追究刑事責任 C．直接對其進行刑事處罰

D．對其進行行政處罰后再移交司法機關處理

11、丁某在某期貨公司營業(yè)部開立賬戶，從事期貨投資。某日，丁某發(fā)出以每手1000元價格賣出白糖合約10手，但由于該營業(yè)部場內(nèi)交易員小王操作不慎，將丁某賣出指令敲成“買入”，從而導致丁某保證金不足，小王向營業(yè)部經(jīng)理匯報后，給丁某透支了營業(yè)部其他客戶保證金3000元。次日，該白糖合約價格下跌至600元，交易員小王自作主張賣出5手白糖合約，將透支的3000元歸還。當日，丁某發(fā)現(xiàn)這一事件，即提出索賠。該案中小王的行為違反規(guī)定的是（）。

A．小王違背丁某的委托為丁某買入白糖期貨合約的行為 B．小王挪用其他客戶保證金的行為

C．小王未經(jīng)丁某同意擅自買賣期貨的行為

D．小王發(fā)現(xiàn)賬面資金不足的情況下未通知丁某追繳足額保證金

12、對基差作用的理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎

D．基差的存在是人們進行套期保值的原因所在

13、轉移外匯風險的手段主要有__。A．分散籌資 B．外匯期貨交易 C．遠期外匯交易 D．外匯期權交易

14、在面對__形態(tài)時，不用等到突破后再開始行動。A．V形

B．雙重頂(底)C．三重頂(底)D．矩形

15、在我國，任何單位或者個人不得違規(guī)使用（）進行期貨交易。A．信貸資金 B．財政資金 C．自有資金 D．銀行資金

16、期貨市場的兩大巨頭是__。A．倫敦國際金融期貨交易所 B．芝加哥商業(yè)交易所 C．芝加哥期貨交易所 D．法國期貨交易所

17、期貨合約的價格形成方式有__。A．公開喊價方式 B．配對交易方式 C．連續(xù)競價方式

D．計算機撮合成交方式

18、期貨公司及其營業(yè)部有（）行為的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第70條處罰。A．按照規(guī)定將客戶保證金與期貨公司的自有資產(chǎn)相互獨立、分別管理

B．未按照規(guī)定繳存結算擔保金、結算準備金，或者未維持最低數(shù)額的結算準備金等專用資金 C．對股東、實際控制人及其關聯(lián)人的期貨交易降低風險管理要求，侵害其他客戶合法權益 D．以合資、合作、聯(lián)營方式設立營業(yè)部，或者將營業(yè)部承包、出租給他人，或者違反營業(yè)部集中統(tǒng)一管理規(guī)定

19、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 如果期貨公司在經(jīng)營過程中，由于業(yè)務發(fā)展需要，要招聘一個副總經(jīng)理，下列幾位人員前來應聘，其中可能被招聘的是（）。

A．甲取得學士學位，曾經(jīng)在某期貨公司從事期貨業(yè)務達3年

B．乙取得博士學位，曾經(jīng)在銀行工作5年，準備參見期貨從業(yè)人員資格考試 C．丙大專畢業(yè)，曾經(jīng)在某公司擔任10年的會計

D．丁本科畢業(yè)，此前從事了6年的律師工作，現(xiàn)已具有期貨從業(yè)人員資格 20、期貨交易所章程中應當載明的事項包括（）。A．設立目的和職責

B．名稱、住所和營業(yè)場所 C．注冊資本及其構成 D．對會員的紀律處分

21、孫某在期貨公司里面連續(xù)擔任董事長、副總經(jīng)理分別達5年、4年之久，張某已經(jīng)獲得了期貨從業(yè)人員資格。2008年由于期貨行情穩(wěn)定，形勢良好，該期貨公司的資本迅速擴大，達到1.5億元，于是該期貨公司開始申請金融期貨全面結算會員資格。根據(jù)以上情況，回答下列問題： 假設總經(jīng)理李某在外出辦理業(yè)務過程中，不小心將公司的期貨業(yè)務經(jīng)營許可證遺失，對此，期貨公司應當（）。

A．在30日內(nèi)在中國證監(jiān)會指定的報刊或者媒體上聲明作廢 B．請求中國證監(jiān)會公告聲明作廢 C．持登載聲明向中國證監(jiān)會重新申領 D．公告期滿后向中國證監(jiān)會重新申領

22、在期貨投機交易市場上，為了盡可能增加獲利機會，增加利潤量，必須做到__。A．分散資金投入方向

B．持倉應限定在自己可以完全控制的數(shù)量之內(nèi) C．保留一部分資金，以備不時之需 D．滿倉交易

23、期貨從業(yè)人員違反《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準則（修訂）》，（），予以公開譴責。A．情節(jié)嚴重 B．情節(jié)較輕 C．造成嚴重后果 D．未造成嚴重后果

24、可由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構依法核準任職資格的人員有（）。A．財務負責人 B．期貨公司董事長 C．期貨公司監(jiān)事會主席

D．除期貨公司監(jiān)事會主席以外的監(jiān)事

25、下列關于商品供給的說法，正確的是__。

A．供給是指在一定時期內(nèi)，在各種可能的價格下，生產(chǎn)者愿意并且能夠提供的商品或勞務的數(shù)量 B．一般來說，在其他條件不變的情況下，一種商品的市場價格越高，生產(chǎn)者越愿意為市場提供較多的產(chǎn)品數(shù)量，即：價格越高，供給量越大;價格越低，供給量越小，這就是“供給法則” C．在商品自身價格不變的條件下，生產(chǎn)成本上升會減少利潤，從而使得商品的供給量增加。相反，生產(chǎn)成本下降會增加利潤，從而使得商品的供給量減少

D．一般而言，生產(chǎn)技術水平的提高可以降低生產(chǎn)成本，增加生產(chǎn)者的利潤，生產(chǎn)者會進一步提高產(chǎn)量