第一篇：績效考評所需資料清單 -2015

2015年度“五年規(guī)劃”績效考評所需資料清單

? 市級能夠全面、真實(shí)反映情況的自查報告，附績效考評評分表、綜合情況匯總表。

? 市級落實(shí)“五年規(guī)劃”的政策性文件。? 市級落實(shí)“春潮行動”的政策性文件。? 市級2015年度培訓(xùn)計劃及縣區(qū)分解計劃。

? 培訓(xùn)機(jī)構(gòu)認(rèn)定管理及招投標(biāo)等政策性文件、資料，定點(diǎn)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)明細(xì)表及增減變動情況。

? 市級培訓(xùn)管理、培訓(xùn)資金、培訓(xùn)考核與發(fā)證、績效考核、實(shí)名制管理等規(guī)范性文件資料。

? 培訓(xùn)師資隊伍建設(shè)管理性措施、登記備案制度等規(guī)范性資料及列支2015年度培訓(xùn)師資隊伍經(jīng)費(fèi)的賬務(wù)資料。

? 2015年度全市領(lǐng)取培訓(xùn)補(bǔ)貼人員花名冊電子版（項(xiàng)目要齊全主要應(yīng)包括縣區(qū)、學(xué)校、班期、姓名、性別、年齡、培訓(xùn)工種、身份證號碼、電話號碼），各縣區(qū)領(lǐng)取培訓(xùn)補(bǔ)貼人員花名冊電子版與抽查的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)領(lǐng)取培訓(xùn)補(bǔ)貼人員花名冊電子版?zhèn)洳椤? 市（區(qū)、縣）及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)申領(lǐng)撥付培訓(xùn)資金的檔案資料。? 抽查的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需提供完整的培訓(xùn)過程記錄（主要包括培訓(xùn)報名表、開班申請表、培訓(xùn)考勤表、教師授課記錄表、考核發(fā)證表）；培訓(xùn)教材樣本。

? 市培訓(xùn)資金籌措機(jī)制及管理辦法。

? 省級撥付培訓(xùn)資金的指標(biāo)性文件與其他相關(guān)文件及與該資金相關(guān)的賬務(wù)資料。

? 市（區(qū)、縣）地方財政安排用于培訓(xùn)的配套專項(xiàng)資金預(yù)算或其他文件資料及與該專項(xiàng)資金相關(guān)的賬務(wù)資料。

? 市失業(yè)保險擴(kuò)大支出用于培訓(xùn)的資金規(guī)范性文件及與該資金相關(guān)的賬務(wù)資料。

? 市依據(jù)培訓(xùn)計劃及縣區(qū)分解計劃做出的培訓(xùn)資金撥付計劃及與該專項(xiàng)資金相關(guān)的賬務(wù)資料。? 市級培訓(xùn)補(bǔ)貼標(biāo)準(zhǔn)的政策性文件。

? 市（區(qū)、縣）撥付培訓(xùn)資金的季度明細(xì)表及與撥付相關(guān)的賬務(wù)資料；抽查的培訓(xùn)機(jī)構(gòu)需提供2015年度賬務(wù)資料。? 市（區(qū)、縣）及培訓(xùn)機(jī)構(gòu)信息化系統(tǒng)保持使用通暢。

第二篇：環(huán)境影響評價所需資料清單

附件一

環(huán)境影響評價所需資料清單

1.項(xiàng)目名稱，項(xiàng)目性質(zhì)（新建、技改、改建、擴(kuò)建、遷建），所屬行業(yè)

2.立項(xiàng)文件、用地文件（包括《項(xiàng)目可行性研究報告（或項(xiàng)目建議書）批復(fù)》（發(fā)改委文件），《項(xiàng)目選址意見書》《項(xiàng)目選址預(yù)審意見書》（規(guī)劃局文件），《土地預(yù)審意見書》（國土資源局文件），《建設(shè)用地許可證》（國土資源局文件），《土地證》（國土資源局文件））等 3.項(xiàng)目可行性研究報告或項(xiàng)目建議書，建設(shè)單位簡介

4.當(dāng)?shù)厣鐣?jīng)濟(jì)概況（有當(dāng)?shù)刈罱鼤r間《政府工作報告》最好）5.項(xiàng)目廠址、地理位置圖、周圍環(huán)境圖、平面布置圖（電子版?。?.相關(guān)的環(huán)境影響報告書（表）、環(huán)境影響報告書（表）批復(fù) 7.主要產(chǎn)品、年產(chǎn)量

8.生產(chǎn)工藝、生產(chǎn)工藝說明（詳細(xì)）、工藝參數(shù)、生產(chǎn)流程框圖、生產(chǎn)流程設(shè)備示意圖、（化工產(chǎn)品包括反應(yīng)原理、工藝參數(shù)（詳細(xì)）、反應(yīng)方程式、副反應(yīng)、副反應(yīng)反應(yīng)方程式、分步收率，總收率），國內(nèi)外生產(chǎn)工藝對比分析，工藝先進(jìn)性分析 9.廢水、廢氣、固體廢棄物、噪聲產(chǎn)生工序。

10.廢水：各工序排放量、主要污染物，污染負(fù)荷（主要污染物濃度）

11.廢氣：各工序排放量、主要污染物，污染負(fù)荷（主要污染物濃度）、排氣筒參數(shù)（出口直徑、高度、廢氣出口溫度、主要污染物濃度）、廢氣處理設(shè)施及處理效率 12.固體廢棄物：產(chǎn)生量、性質(zhì)（是否危廢）、去向（處理協(xié)議）。13.噪聲：主要設(shè)備噪聲源強(qiáng)

14.歷次驗(yàn)收監(jiān)測報告、環(huán)保局監(jiān)測站例行監(jiān)測報告 15.主要設(shè)備（列表）：名稱、規(guī)格、型號、功率、材質(zhì)

16.主要原料：名稱（中英文）、規(guī)格（純度）、化學(xué)式（分子式、結(jié)構(gòu)式、分子量）、理化性質(zhì)、用量（單位產(chǎn)品用量，年用量）、包裝規(guī)格（包裝材料）、包裝物單位重量、儲存方式、生產(chǎn)廠家。

17.水：給水來源、用水量；排水去向、排水管網(wǎng)情況，自建污水處理廠（處理能力、處理工藝（含圖）、主要設(shè)備、排水標(biāo)準(zhǔn)、排放去向）、園區(qū)或城市污水處理廠情況（處理能力、已經(jīng)入廠水量、剩余能力、處理工藝、進(jìn)水水質(zhì)要求、排水標(biāo)準(zhǔn)、排放去向）18.水平衡圖，物料平衡圖

19.電：裝機(jī)容量、配電方式、配電容量、年用電量

20.蒸汽：壓力、用量；乏汽去向

21.鍋爐：名稱、規(guī)格、型號、功率、燃料品種（煤、油、燃?xì)猓?、燃料用?22.建設(shè)周期

23.總用地面積、建筑面積，建筑密度、容積率，主要建筑物名稱、結(jié)構(gòu)、面積、高度等，綠地面積、綠地率

24.主要環(huán)境保護(hù)措施（原有、新建，原有的應(yīng)盡可能給出照片、工藝圖、處理效果及監(jiān)測數(shù)據(jù)）

25.項(xiàng)目總投資、環(huán)保投資、主要環(huán)保設(shè)施（列表，含數(shù)量、價格等）26.產(chǎn)值、利稅

27.人員編制、工作制、年工作時間（天）

28.項(xiàng)目法人、聯(lián)系人、通訊地址、電話、傳真、郵編

說明：

1.資料應(yīng)真實(shí)

2.資料應(yīng)盡可能的詳細(xì)（電子版最好?。?。

3.黑體內(nèi)容是必需的。

4.紅色部分5、8、15、16項(xiàng)首先提供，否則沒法開展工作。其它內(nèi)容請準(zhǔn)備。

第三篇：審計所需資料清單

湖南省建筑工程集團(tuán)總公司

審計所需資料清單

貴公司委托利安達(dá)會計師事務(wù)所（以下稱“本所、我們”）對貴公司編制的2011年12月31日財務(wù)報表進(jìn)行審計。我們的審計是依據(jù)《中國注冊會計師執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則》的要求進(jìn)行的，該執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則要求我們對影響貴公司財務(wù)報表進(jìn)行公允反映的因素進(jìn)行全面了解和評估，以執(zhí)行相應(yīng)的審計程序。為了審計工作的順利進(jìn)行，煩請貴公司向我們提交以下資料。對于貴公司的配合，我們將不勝感激。

進(jìn)場前和企業(yè)溝通事項(xiàng)

1、上報合并范圍的備案資料；

2、審計報告、財務(wù)決算專項(xiàng)說明、審計情況說明出具報告的層級要求；

3、是否存在需要出具其他報告及出具層級；

4、是否存在其他要求；

一 基本資料

1.基本情況資料

（1）歷史沿革及改制重組情況，主要包括：貴單位改制設(shè)立具體情況及方式、歷次股本形成及股權(quán)變化情況；

（2）貴單位基本情況介紹（包括經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品及經(jīng)營特點(diǎn)等）；

（3）歷次工商變更登記資料：驗(yàn)資報告、評估報告、章程、營業(yè)執(zhí)照；

（4）行業(yè)特許經(jīng)營許可證、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、外匯登記證、貸款證；

（5）集團(tuán)公司下發(fā)的業(yè)績考核責(zé)任書、決算批復(fù)文件；

（6）以前審計報告；（包括專項(xiàng)報告，電子版和紙板）

（7）成立及歷次股權(quán)變更時政府等部門相關(guān)批文、投資協(xié)議；

（8）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置圖；

包括發(fā)起人或股東及其分公司、子公司和參股公司（或聯(lián)營公司），發(fā)起人或股東的實(shí)際控制人，貴單位對外投資形成的子公司、參股公司及其他合營企業(yè)，以及有重要影響的關(guān)聯(lián)方等。同時應(yīng)標(biāo)明組織結(jié)構(gòu)的具體組織聯(lián)系。

（9）主要管理人員基本資料；

（10）財務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置圖、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。

2.貴公司股權(quán)被質(zhì)押或其他有爭議的情況。

如發(fā)起人或股東為企業(yè)法人，則應(yīng)披露其主要業(yè)務(wù)、注冊資本、總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)、凈利潤，并標(biāo)明這些數(shù)據(jù)是否經(jīng)過審計及審計機(jī)構(gòu)的名稱。

若涉及自然人股東，應(yīng)披露該自然人的姓名、簡要背景及其所持有的貴單位股權(quán)被質(zhì)押的情況等。

3.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況及分支機(jī)構(gòu)營業(yè)地點(diǎn)、營業(yè)范圍等基本情況介紹。

4.子公司設(shè)立情況，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報告、章程合同、投資協(xié)議等。

5.內(nèi)部控制制度建立情況、內(nèi)部控制制度及流程圖。

6.股東大會、董事會、管理層會議記錄及會議決議。

7.稅收資料：

（1）簡述貴單位及分子公司的繳納稅種、稅率；（2）所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準(zhǔn)文件；（3）各稅納稅申報表及稅收匯算清繳資料；（4）稅收繳款書

8.生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的權(quán)屬

（1）土地使用權(quán)、房產(chǎn)權(quán)證；

（2）商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、重要特許權(quán)利的使用及權(quán)屬；

9.場地租賃協(xié)議及相關(guān)合同。

10.員工及其社會保障情況，主要包括：員工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。

11.簡述所處行業(yè)及競爭情況：

（1）主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；

（2）所在行業(yè)享受國家及地方政府優(yōu)惠扶植政策；

（3）影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，指出進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙。

（4）面臨的主要競爭狀況：包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。

12.簡述生產(chǎn)經(jīng)營情況:

（1）前三年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力；

（2）主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖；

（3）主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的重置成本；

（4）主要生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性及還能安全運(yùn)行的時間；

（5）每種主要產(chǎn)品的成本構(gòu)成情況及主要原材料和能源供應(yīng)；

（6）高危險、重污染單位對人身、財產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施。

（7）核心技術(shù)的來源和方式，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性。

13.簡述市場銷售情況：

（1）產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體、主要銷售市場、國內(nèi)市場的占有率和銷售額等；

（2）每種主要產(chǎn)品的產(chǎn)量、銷售情況和產(chǎn)銷率；

（3）每種主要產(chǎn)品的、市場競爭產(chǎn)品或服務(wù)的平均價格及定價策略定價政策；

（4）前5名客戶的銷售額占銷售總額的百分比，如主要客戶所占比重較大，需說明原因，并披露相關(guān)風(fēng)險；

（5）各進(jìn)口國對進(jìn)口公司產(chǎn)品的具體政策和管理制度，并提供進(jìn)口國的進(jìn)口許可證或其他類似的證書。

14.主要客戶及供應(yīng)商的資料；

前5名供應(yīng)商合計的采購額占采購總額的百分比，主要供應(yīng)商所占比重較大，需說明原因，并披露相關(guān)風(fēng)險。

二 財務(wù)會計資料—會計報表層面

15.審計期間所執(zhí)行會計政策、會計估計及變更的說明。

16.審計期間的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動表及其他附表（蓋章簽字）。

17.審計期間總賬、各明細(xì)分類賬、備查賬及會計憑證。

18.審計期間重大交易長期合同。

19.審計期間經(jīng)批準(zhǔn)的收購兼并及對外擴(kuò)充計劃、投資計劃（含固定資產(chǎn)、大修理計劃）、融資計劃、生產(chǎn)計劃、銷售計劃及各工作總結(jié)。

20.審計期間內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)的審計報告。

三 財務(wù)會計資料—會計科目層面

21.貨幣資金

（1）銀行對賬單(包括外部銀行和集團(tuán)資金結(jié)算中心)；（2）銀行存款余額調(diào)節(jié)表；

（3）三個月以上的銀行定期存單；（4）受限制使用資金（包括抵押或凍結(jié)等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風(fēng)險的款項(xiàng)）；

（5）現(xiàn)金盤點(diǎn)表；

（6）外匯批準(zhǔn)證書和申請文件；

22.交易性金融資產(chǎn)

（1）股票、債券、基金、期貨等證券賬戶的開戶資料、對賬單、資金及交易流水單；（2）外部單位代為保管有價證券的保管合同；（3）變現(xiàn)受到重大限制的交易性金融資產(chǎn)投資。

23.應(yīng)收票據(jù)

（1）應(yīng)收票據(jù)的合同；

（2）截止日已背書有追索權(quán)的票據(jù)情況；（3）應(yīng)收票據(jù)已貼現(xiàn)、已抵押情況。

（4）因出票人無力履約而將票據(jù)轉(zhuǎn)為應(yīng)收賬款的票據(jù)，以及期末公司已經(jīng)背書給他方但尚未到期的票據(jù)。

24.應(yīng)收賬款

（1）壞帳準(zhǔn)備計提政策；

（2）個別項(xiàng)目計提壞帳準(zhǔn)備的批準(zhǔn)文件；（3）與客戶的對帳單；

（4）壞帳內(nèi)部核銷批準(zhǔn)、稅務(wù)核銷手續(xù)。（5）銷售合同；

25.預(yù)付賬款

（1）期末尚未結(jié)算的大額預(yù)付賬款相關(guān)合同協(xié)議；

（2）賬齡超過1年的預(yù)付賬款的合同、付款憑證及未結(jié)算的原因。；

26.應(yīng)收利息

（1）應(yīng)收利息的投資協(xié)議或貸款合同；

（2）超過1年的應(yīng)收利息未收回的原因和對相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值所作的判斷列示；（3）應(yīng)收股利日后收款的憑證；

27.應(yīng)收股利

（1）提供相應(yīng)的利潤分配方案；（2）預(yù)計收款日期；

（3）超過1年的應(yīng)收股利未收回的原因和對相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值的判斷。

28.其他應(yīng)收款

（1）已計提的壞賬準(zhǔn)備、可收回性；（2）長期未能收回的項(xiàng)目的原因；

（3）已核銷的應(yīng)收賬款明細(xì)及內(nèi)部、稅務(wù)核銷手續(xù)。

29.存貨及存貨跌價準(zhǔn)備

（1）提供生產(chǎn)成本、制造費(fèi)用在產(chǎn)成品之間、產(chǎn)成品與在產(chǎn)品之間的分配方法；（2）與其他單位簽訂的委托代管存貨合同。

（3）存貨盤點(diǎn)的相關(guān)資料，包括：存貨盤點(diǎn)計劃、存貨盤點(diǎn)明細(xì)表、存貨盤點(diǎn)報告，殘次、毀損、滯銷積壓的存貨明細(xì)表及閑置的時間。

（4）存貨跌價準(zhǔn)備計提的政策、存貨跌價準(zhǔn)備明細(xì)計算單及依據(jù)、轉(zhuǎn)回存貨跌價準(zhǔn)備的原因；

（5）存貨期末余額中含有借款費(fèi)用資本化金額。（6）采購合同、訂單、報關(guān)出口單（7）存貨出入庫單

30.可供出售金融資產(chǎn)

（1）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。

31.持有至到期投資

（1）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。

32.投資性房地產(chǎn)

（1）房地產(chǎn)用途（出租、持有并準(zhǔn)備增值后轉(zhuǎn)讓）、計量模式；

（2）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)證明賺取租金或資本增值合同等文件；（3）采用成本模式計量的投資性房地產(chǎn)存在持續(xù)減值情況的證據(jù)；

（4）采用公允價值模式計量的投資性房地產(chǎn)公允價值能夠持續(xù)可靠取得證據(jù)。

33.長期股權(quán)投資

（1）提供有關(guān)長期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計、評估報告等文件；（2）提供被投資單位審計期間業(yè)經(jīng)審計的會計報表，如無法提供，請說明原因說

明；

（3）提供計提長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的依據(jù)。

34.長期應(yīng)收款

（1）提供長期應(yīng)收款合同、發(fā)生的原始憑證、資金占用利率；（2）長期未收回款項(xiàng)的原因；

（3）確認(rèn)為壞賬損失的證明文件。

35.固定資產(chǎn)及累計折舊

（1）固定資產(chǎn)折舊政策及計算方法；

（2）固定資產(chǎn)采購合同及采購、付款憑證；（3）固定資產(chǎn)抵押、擔(dān)保合同；（4）固定資產(chǎn)報廢、處置審批文件；

（5）固定資產(chǎn)出租、出售、報廢等的內(nèi)部批準(zhǔn)文件；（6）報廢資產(chǎn)稅務(wù)備案情況；

（7）固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的政策、依據(jù)及明細(xì)計算單；（8）固定資產(chǎn)無減值跡象的證明文件；

（9）固定資產(chǎn)報廢、處置清單及相應(yīng)的支持文件；（10）固定資產(chǎn)改良支出的施工合同、驗(yàn)收報告；（11）固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計劃、盤點(diǎn)報告、使用情況清理。

36.在建工程

（1）建設(shè)工程的可行性研究報告；（2）建筑施工招投標(biāo)合同；

（3）勘察合同、設(shè)計合同、工程承包合同及分包合同、委托監(jiān)理合同；（4）重大建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)批文、預(yù)算總額及建設(shè)批準(zhǔn)文件；（5）建筑企業(yè)資質(zhì)證書，施工許可證等；

（6）現(xiàn)場監(jiān)理施工進(jìn)度報告、工程進(jìn)度驗(yàn)收報告；

（7）工程竣工工驗(yàn)收保告（含消防/環(huán)保等）、竣工決算報告等業(yè)務(wù)資料；（8）在建工程存在減值情況的證明文件；（9）在建工程完工轉(zhuǎn)固報告；（10）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修合同；（11）在建工程盤點(diǎn)報告。

37.工程物資

（1）工程物資采購合同；

（2）工程物資的采購、入庫憑證；（3）工程物資出庫的領(lǐng)用憑證；

（4）工程物資盤點(diǎn)報告，列明無使用價值的工程物資。

38.無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)攤銷政策；

（2）無形資產(chǎn)的購置合同協(xié)議、發(fā)票等憑證；（3）自制形成無形資產(chǎn)的原始憑據(jù)；

（4）資產(chǎn)原始價值以評估值入賬的，提供評估報告；

（5）無形資產(chǎn)計提的政策、存在減值情況的證明文件及依據(jù)及明細(xì)計算單。

39.開發(fā)支出

（1）內(nèi)部研究開發(fā)項(xiàng)目支出總額，以及計入研究階段支出金額和計入開發(fā)階段的金額；

（2）重大開發(fā)項(xiàng)目的公司管理層可行性研究、立項(xiàng)、預(yù)算總額批準(zhǔn)等文件。

40.商譽(yù)

（1）對于通過非同一控制下企業(yè)合并形成的商譽(yù)，應(yīng)列示商譽(yù)的計算過程；（2）本期商譽(yù)存在減值情況的證明文件；

41.長期待攤費(fèi)用

（1）購置相關(guān)合同及憑證；（2）攤銷的期限。

42.其他流動資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)

（1）其他流動資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。

43.遞延所得稅資產(chǎn)

按項(xiàng)目明細(xì)列示期初余額、本期新增金額、本期轉(zhuǎn)回金額、期末余額。

44.長短期借款

（1）長短期借款的授信額度；

（2）長短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同；

45.交易性金融負(fù)債

（1）交易性金融負(fù)債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對賬單。

46.應(yīng)付票據(jù)

（1）承兌匯票；

（2）期后還款憑證。

47.應(yīng)付賬款

（1）采購合同、訂單（見存貨清單）；（2）期后還款憑證。

48.預(yù)收賬款

（1）尚未結(jié)算的大額預(yù)收賬款的相關(guān)合同、協(xié)議等文件；（2）1年以上未結(jié)算的原因。

49.應(yīng)付職工薪酬

（1）有關(guān)部門確認(rèn)的工效掛鉤批文；（2）公司對于員工內(nèi)退、離退休人員福利補(bǔ)貼的有關(guān)文件及職工辭退計劃，提供內(nèi)退、辭退福利折現(xiàn)率選取的原則；

（3）政府當(dāng)局有關(guān)社會保險、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對在職職工的福利政策；

（5）職工名冊、工資結(jié)構(gòu)及支付等制度；（6）屬于拖欠性質(zhì)或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵實(shí)施方案。

50.應(yīng)繳稅費(fèi)

（1）提供公司目前正享受的稅收優(yōu)惠政策說明、相關(guān)的批復(fù)；

（2）地方稅收政策(車船使用稅、城建稅、耕地占用稅，教育附加費(fèi)等)及申報表（3）經(jīng)當(dāng)?shù)囟悇?wù)局批準(zhǔn)的企業(yè)所得稅納稅申報表；

（4）研發(fā)費(fèi)用、壞賬核銷、資產(chǎn)盤虧及報廢等稅務(wù)局備案文件；（5）已繳稅金的交款憑證（6）期后付款憑證

51.其他應(yīng)付款

（1）提供尚未結(jié)算的大額其他應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）長期未付款的原因。

52.預(yù)計負(fù)債計提依據(jù)及計算明細(xì)表

53.長期應(yīng)付款

（1）提供尚未支付完畢的大額長期應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產(chǎn)的租賃合同。

54.專項(xiàng)應(yīng)付款

提供專項(xiàng)應(yīng)付款有關(guān)撥款文件、撥款項(xiàng)目完工報告和批復(fù)資料。

55.營業(yè)收入、營業(yè)成本

（1）營業(yè)收入確認(rèn)的會計政策及具體方法；

（2）提供主要產(chǎn)品、主要客戶的銷售定價政策、銷售合同、結(jié)算方式；（3）主要原材料、供應(yīng)商的采購定價政策、采購合同、結(jié)算方式。

56.營業(yè)外收入、支出

（1）大額收入相關(guān)的國家技改，研究撥款相關(guān)批準(zhǔn)文件；（2）大額支出的批準(zhǔn)文件。

57.審計期間編制現(xiàn)金流量表的方法和基礎(chǔ)資料，經(jīng)營活動收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，投資活動收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，籌資活動收到或支付的明細(xì)；及現(xiàn)金流量表補(bǔ)充資料中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計。

四 其他資料

58.關(guān)聯(lián)方資料：

（1）提供關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系清單，必要時提供律師意見；（2）關(guān)鍵管理人員和核心技術(shù)人員；

（3）主要關(guān)聯(lián)方或持股5％以上的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益；（4）關(guān)聯(lián)交易定價原則及相關(guān)審批程序。

59.截至審計日有無正在進(jìn)行或正在籌劃中的法律訴訟，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償（牽涉）的金額。

60.資產(chǎn)負(fù)債表日存在的或有事項(xiàng)，如對外擔(dān)保、未決仲裁等，如有，貴單位需說明項(xiàng)目的性質(zhì)、金額及對貴單位財務(wù)狀況的影響。如無，貴單位需提供聲明。

61.資產(chǎn)負(fù)債表日存在的重大承諾事項(xiàng)，如有，貴單位需說明存在金額及性質(zhì)。如無，貴單位需提供聲明。

62.貴單位資產(chǎn)負(fù)債表日后發(fā)生的重大事項(xiàng)，需提供說明及對貴單位財務(wù)狀況的重大影響。

上述資料清單是我們需要的一般清單，在現(xiàn)場審計時尚需根據(jù)具體發(fā)現(xiàn)的問題，公司也應(yīng)準(zhǔn)備進(jìn)一步提供資料。

利安達(dá)會計師事務(wù)所有限責(zé)任公司

湖南分所

2011年12月23日

第四篇：家長會所需資料清單

家長會籌備清單

一、資料準(zhǔn)備

1、學(xué)生一封信的信紙、生涯教育資料（德育處提供）

2、目標(biāo)卡、分?jǐn)?shù)條（班主任準(zhǔn)備）

3、家長會課件（德育處提供前半部分，班主任提供后半部分）

4、家長會手冊封底、封面、學(xué)生行為契約書（德育處提供）

5、班級家長會策劃方案、家長會簽到表（班主任準(zhǔn)備）

6、班主任發(fā)言稿（班主任準(zhǔn)備，包括成績分析、科任老師介紹、班級取得成績以及管理特色、需要共同關(guān)注溝通的問題等等）

7、科任老師發(fā)言稿（有需要的科任老師準(zhǔn)備）

8、家長會總結(jié)（家長會后交）、家長意見反饋表（德育處提供模版填寫后可自行保留）

9、家長會照片（班主任安排人拍攝，辦公室也會有人去照）

二、教室布置

1、教室多媒體檢修：高一；賴光強(qiáng)老師 高二吳濤濤老師

2、教室接待椅子協(xié)調(diào)： 高一高二教學(xué)級長（可在周五晚提前搬好）

3、黑板報：以家長會為主題更換黑板報內(nèi)容，不浪費(fèi)展示班級和自己的陣地。

4、教室墻壁宣傳；可以自行設(shè)計創(chuàng)新，比如照片墻，班級文化特色布置。

5、教室外形象宣傳：可以設(shè)置家長留言墻、學(xué)生禮儀簽到處、有獎小問答等。

第五篇：審計所需資料清單

審計資料清單

一 基本資料

1.基本情況資料

（1）歷史沿革及改制重組情況，主要包括：貴單位改制設(shè)立具體情況及方式、歷次股本形成及股權(quán)變化情況；

（2）貴單位基本情況介紹（包括經(jīng)營范圍、主要產(chǎn)品及經(jīng)營特點(diǎn)等）；

（3）歷次工商變更登記資料：驗(yàn)資報告、評估報告、章程、營業(yè)執(zhí)照；

（4）行業(yè)特許經(jīng)營許可證、稅務(wù)登記證、組織機(jī)構(gòu)代碼證、外匯登記證、貸款證、；

（5）以前審計報告；

（6）成立及歷次股權(quán)變更時政府等部門相關(guān)批文、投資協(xié)議；

（7）組織機(jī)構(gòu)設(shè)置圖；

（8）主要管理人員基本資料；

（9）財務(wù)部門機(jī)構(gòu)設(shè)置圖、崗位分工及崗位職責(zé)介紹。

2.貴公司股權(quán)被質(zhì)押或其他有爭議的情況。

3.分支機(jī)構(gòu)設(shè)立情況及分支機(jī)構(gòu)營業(yè)地點(diǎn)、營業(yè)范圍等基本情況介紹。

4.子公司設(shè)立情況，子公司營業(yè)執(zhí)照、驗(yàn)資報告、章程合同、投資協(xié)議等。

5.內(nèi)部控制制度建立情況、內(nèi)部控制制度及流程圖。

6.股東大會、董事會、管理層會議記錄及會議決議。

7.稅收資料：

（1）簡述貴單位及分子公司的繳納稅種、稅率；

（2）所享受的稅收優(yōu)惠政策及批準(zhǔn)文件；（3）各稅納稅申報表及稅收匯算清繳資料；（4）稅收繳款書

8.生產(chǎn)經(jīng)營有關(guān)的權(quán)屬

（1）土地使用權(quán)、房產(chǎn)權(quán)證；

（2）商標(biāo)、專利、非專利技術(shù)、重要特許權(quán)利的使用及權(quán)屬；

9.場地租賃協(xié)議及相關(guān)合同。

10.員工及其社會保障情況，主要包括：員工人數(shù)及變化情況、員工專業(yè)結(jié)構(gòu)、員工受教育程度、員工年齡分布、執(zhí)行社會保障制度、住房制度改革、醫(yī)療制度改革等。

11.簡述所處行業(yè)及競爭情況：

（1）主要包括行業(yè)管理體制、行業(yè)競爭狀況、市場容量、投入與產(chǎn)出、技術(shù)水平以及以上因素的發(fā)展趨勢；

（2）所在行業(yè)享受國家及地方政府優(yōu)惠扶植政策；

（3）影響本行業(yè)發(fā)展的有利和不利因素，如產(chǎn)業(yè)政策、產(chǎn)品特性、技術(shù)替代、消費(fèi)趨向、購買力與國際市場沖擊等因素，指出進(jìn)入本行業(yè)的主要障礙。

（4）面臨的主要競爭狀況：包括自身的競爭優(yōu)勢及劣勢，市場份額變動的情況及趨勢，同行業(yè)競爭的情況。

12.簡述生產(chǎn)經(jīng)營情況:

（1）前三年的主要產(chǎn)品（或服務(wù)）及其生產(chǎn)能力；

（2）主要產(chǎn)品的工藝流程或服務(wù)的流程圖；

（3）主要產(chǎn)品（或服務(wù)）所需的主要生產(chǎn)設(shè)備、關(guān)鍵設(shè)備的重置成本；

（4）主要生產(chǎn)設(shè)備的先進(jìn)性及還能安全運(yùn)行的時間；

（5）每種主要產(chǎn)品的成本構(gòu)成情況及主要原材料和能源供應(yīng)；

（6）高危險、重污染單位對人身、財產(chǎn)、環(huán)境所采取的安全措施。

（7）核心技術(shù)的來源和方式，說明是否擁有核心技術(shù)的所有權(quán)，擁有的核心技術(shù)在國內(nèi)外同行業(yè)的先進(jìn)性。

13.簡述市場銷售情況：

（1）產(chǎn)品或服務(wù)的主要消費(fèi)群體、主要銷售市場、國內(nèi)市場的占有率和銷售額等；

（2）每種主要產(chǎn)品的產(chǎn)量、銷售情況和產(chǎn)銷率；

（3）每種主要產(chǎn)品的、市場競爭產(chǎn)品或服務(wù)的平均價格及定價策略定價政策；

（4）前5名客戶的銷售額占銷售總額的百分比，如主要客戶所占比重較大，需說明原因，并披露相關(guān)風(fēng)險；

（5）各進(jìn)口國對進(jìn)口公司產(chǎn)品的具體政策和管理制度，并提供進(jìn)口國的進(jìn)口許可證或其他類似的證書。

14.主要客戶及供應(yīng)商的資料；

前5名供應(yīng)商合計的采購額占采購總額的百分比，主要供應(yīng)商所占比重較大，需說明原因，并披露相關(guān)風(fēng)險。

二 財務(wù)會計資料—會計報表層面

15.審計期間所執(zhí)行會計政策、會計估計及變更的說明。

16.審計期間的資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表、股東權(quán)益變動表及其他附表（蓋章簽字）。

17.審計期間總賬、各明細(xì)分類賬、備查賬及會計憑證。

18.審計期間重大交易長期合同。

19.審計期間經(jīng)批準(zhǔn)的收購兼并及對外擴(kuò)充計劃、投資計劃（含固定資產(chǎn)、大修理計劃）、融資計劃、生產(chǎn)計劃、銷售計劃及各工作總結(jié)。

20.審計期間內(nèi)部審計機(jī)構(gòu)的審計報告。

三 財務(wù)會計資料—會計科目層面

21.貨幣資金

（1）銀行對賬單(包括外部銀行和集團(tuán)資金結(jié)算中心)；（2）銀行存款余額調(diào)節(jié)表；

（3）三個月以上的銀行定期存單；

（4）受限制使用資金（包括抵押或凍結(jié)等對使用有限制、存放在境外、有潛在回收風(fēng)險的款項(xiàng)）；

（5）現(xiàn)金盤點(diǎn)表；

（6）外匯批準(zhǔn)證書和申請文件；

22.交易性金融資產(chǎn)

（1）股票、債券、基金、期貨等證券賬戶的開戶資料、對賬單、資金及交易流水單；（2）外部單位代為保管有價證券的保管合同；（3）變現(xiàn)受到重大限制的交易性金融資產(chǎn)投資。

23.應(yīng)收票據(jù)

（1）應(yīng)收票據(jù)的合同；

（2）截止日已背書有追索權(quán)的票據(jù)情況；

（3）應(yīng)收票據(jù)已貼現(xiàn)、已抵押情況。

（4）因出票人無力履約而將票據(jù)轉(zhuǎn)為應(yīng)收賬款的票據(jù)，以及期末公司已經(jīng)背書給他方但尚未到期的票據(jù)。

24.應(yīng)收賬款

（1）壞帳準(zhǔn)備計提政策；

（2）個別項(xiàng)目計提壞帳準(zhǔn)備的批準(zhǔn)文件；（3）與客戶的對帳單；

（4）壞帳內(nèi)部核銷批準(zhǔn)、稅務(wù)核銷手續(xù)。（5）銷售合同；

25.預(yù)付賬款

（1）期末尚未結(jié)算的大額預(yù)付賬款相關(guān)合同協(xié)議；

（2）賬齡超過1年的預(yù)付賬款的合同、付款憑證及未結(jié)算的原因。；

26.應(yīng)收利息

（1）應(yīng)收利息的投資協(xié)議或貸款合同；

（2）超過1年的應(yīng)收利息未收回的原因和對相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值所作的判斷列示；（3）應(yīng)收股利日后收款的憑證；

27.應(yīng)收股利

（1）提供相應(yīng)的利潤分配方案；（2）預(yù)計收款日期；

（3）超過1年的應(yīng)收股利未收回的原因和對相關(guān)款項(xiàng)是否發(fā)生減值的判斷。

28.其他應(yīng)收款

（1）已計提的壞賬準(zhǔn)備、可收回性；（2）長期未能收回的項(xiàng)目的原因；

（3）已核銷的應(yīng)收賬款明細(xì)及內(nèi)部、稅務(wù)核銷手續(xù)。

29.存貨及存貨跌價準(zhǔn)備

（1）提供生產(chǎn)成本、制造費(fèi)用在產(chǎn)成品之間、產(chǎn)成品與在產(chǎn)品之間的分配方法；（2）與其他單位簽訂的委托代管存貨合同。

（3）存貨盤點(diǎn)的相關(guān)資料，包括：存貨盤點(diǎn)計劃、存貨盤點(diǎn)明細(xì)表、存貨盤點(diǎn)報告，殘次、毀損、滯銷積壓的存貨明細(xì)表及閑置的時間。

（4）存貨跌價準(zhǔn)備計提的政策、存貨跌價準(zhǔn)備明細(xì)計算單及依據(jù)、轉(zhuǎn)回存貨跌價準(zhǔn)備的原因；

（5）存貨期末余額中含有借款費(fèi)用資本化金額。（6）采購合同、訂單、報關(guān)出口單（7）存貨出入庫單

30.可供出售金融資產(chǎn)

（1）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。

31.持有至到期投資

（1）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)文件；（2）存在持續(xù)減值情況的證據(jù)。

32.投資性房地產(chǎn)

（1）房地產(chǎn)用途（出租、持有并準(zhǔn)備增值后轉(zhuǎn)讓）、計量模式；

（2）提供有關(guān)合同、協(xié)議等相關(guān)證明賺取租金或資本增值合同等文件；（3）采用成本模式計量的投資性房地產(chǎn)存在持續(xù)減值情況的證據(jù)；

（4）采用公允價值模式計量的投資性房地產(chǎn)公允價值能夠持續(xù)可靠取得證據(jù)。

33.長期股權(quán)投資

（1）提供有關(guān)長期股權(quán)投資的合同、協(xié)議、出資證明、驗(yàn)資、審計、評估報告等文件；（2）提供被投資單位審計期間業(yè)經(jīng)審計的會計報表，如無法提供，請說明原因說明；

（3）提供計提長期股權(quán)投資減值準(zhǔn)備的依據(jù)。

34.長期應(yīng)收款

（1）提供長期應(yīng)收款合同、發(fā)生的原始憑證、資金占用利率；（2）長期未收回款項(xiàng)的原因；（3）確認(rèn)為壞賬損失的證明文件。

35.固定資產(chǎn)及累計折舊

（1）固定資產(chǎn)折舊政策及計算方法；

（2）固定資產(chǎn)采購合同及采購、付款憑證；（3）固定資產(chǎn)抵押、擔(dān)保合同；（4）固定資產(chǎn)報廢、處置審批文件；

（5）固定資產(chǎn)出租、出售、報廢等的內(nèi)部批準(zhǔn)文件；（6）報廢資產(chǎn)稅務(wù)備案情況；

（7）固定資產(chǎn)減值準(zhǔn)備計提的政策、依據(jù)及明細(xì)計算單；（8）固定資產(chǎn)無減值跡象的證明文件；

（9）固定資產(chǎn)報廢、處置清單及相應(yīng)的支持文件；（10）固定資產(chǎn)改良支出的施工合同、驗(yàn)收報告；（11）固定資產(chǎn)盤點(diǎn)計劃、盤點(diǎn)報告、使用情況清理。

36.在建工程

（1）建設(shè)工程的可行性研究報告；

（2）建筑施工招投標(biāo)合同；

（3）勘察合同、設(shè)計合同、工程承包合同及分包合同、委托監(jiān)理合同；（4）重大建設(shè)項(xiàng)目的立項(xiàng)批文、預(yù)算總額及建設(shè)批準(zhǔn)文件；（5）建筑企業(yè)資質(zhì)證書，施工許可證等；

（6）現(xiàn)場監(jiān)理施工進(jìn)度報告、工程進(jìn)度驗(yàn)收報告；

（7）工程竣工工驗(yàn)收保告（含消防/環(huán)保等）、竣工決算報告等業(yè)務(wù)資料；（8）在建工程存在減值情況的證明文件；（9）在建工程完工轉(zhuǎn)固報告；（10）施工單位簽署的工程質(zhì)量保修合同；（11）在建工程盤點(diǎn)報告。

37.工程物資

（1）工程物資采購合同；

（2）工程物資的采購、入庫憑證；（3）工程物資出庫的領(lǐng)用憑證；

（4）工程物資盤點(diǎn)報告，列明無使用價值的工程物資。

38.無形資產(chǎn)

（1）無形資產(chǎn)攤銷政策；

（2）無形資產(chǎn)的購置合同協(xié)議、發(fā)票等憑證；（3）自制形成無形資產(chǎn)的原始憑據(jù)；

（4）資產(chǎn)原始價值以評估值入賬的，提供評估報告；

（5）無形資產(chǎn)計提的政策、存在減值情況的證明文件及依據(jù)及明細(xì)計算單。

39.開發(fā)支出

（1）內(nèi)部研究開發(fā)項(xiàng)目支出總額，以及計入研究階段支出金額和計入開發(fā)階段的金額；

（2）重大開發(fā)項(xiàng)目的公司管理層可行性研究、立項(xiàng)、預(yù)算總額批準(zhǔn)等文件。

40.商譽(yù)

（1）對于通過非同一控制下企業(yè)合并形成的商譽(yù)，應(yīng)列示商譽(yù)的計算過程；（2）本期商譽(yù)存在減值情況的證明文件；

41.長期待攤費(fèi)用

（1）購置相關(guān)合同及憑證；（2）攤銷的期限。

42.其他流動資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)

（1）其他流動資產(chǎn)、其他長期資產(chǎn)發(fā)生的合同協(xié)議、發(fā)票等憑證。

43.遞延所得稅資產(chǎn)

按項(xiàng)目明細(xì)列示期初余額、本期新增金額、本期轉(zhuǎn)回金額、期末余額。

44.長短期借款

（1）長短期借款的授信額度；

（2）長短期借款合同以及相應(yīng)的保證、抵押、質(zhì)押等擔(dān)保合同；

45.交易性金融負(fù)債

（1）交易性金融負(fù)債的協(xié)議、合同等資料；（2）證券賬戶交易流水單、期末對賬單。

46.應(yīng)付票據(jù)

（1）承兌匯票；（2）期后還款憑證。

47.應(yīng)付賬款

（1）采購合同、訂單（見存貨清單）；（2）期后還款憑證。

48.預(yù)收賬款

（1）尚未結(jié)算的大額預(yù)收賬款的相關(guān)合同、協(xié)議等文件；（2）1年以上未結(jié)算的原因。

49.應(yīng)付職工薪酬

（1）有關(guān)部門確認(rèn)的工效掛鉤批文；（2）公司對于員工內(nèi)退、離退休人員福利補(bǔ)貼的有關(guān)文件及職工辭退計劃，提供內(nèi)退、辭退福利折現(xiàn)率選取的原則；

（3）政府當(dāng)局有關(guān)社會保險、住房公積金繳納政策的法定文件；（4）公司對在職職工的福利政策；

（5）職工名冊、工資結(jié)構(gòu)及支付等制度；（6）屬于拖欠性質(zhì)或工效掛鉤的部分的金額；（7）股份支付等管理層激勵實(shí)施方案。

50.應(yīng)繳稅費(fèi)

（1）提供公司目前正享受的稅收優(yōu)惠政策說明、相關(guān)的批復(fù)；

（2）地方稅收政策(車船使用稅、城建稅、耕地占用稅，教育附加費(fèi)等)及申報表（3）經(jīng)當(dāng)?shù)囟悇?wù)局批準(zhǔn)的企業(yè)所得稅納稅申報表；

（4）研發(fā)費(fèi)用、壞賬核銷、資產(chǎn)盤虧及報廢等稅務(wù)局備案文件；（5）已繳稅金的交款憑證

（6）期后付款憑證

51.其他應(yīng)付款

（1）提供尚未結(jié)算的大額其他應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）長期未付款的原因。

52.預(yù)計負(fù)債計提依據(jù)及計算明細(xì)表

53.長期應(yīng)付款

（1）提供尚未支付完畢的大額長期應(yīng)付款發(fā)生的相關(guān)合同、協(xié)議等資料；（2）融資租入固定資產(chǎn)的租賃合同。

54.專項(xiàng)應(yīng)付款

提供專項(xiàng)應(yīng)付款有關(guān)撥款文件、撥款項(xiàng)目完工報告和批復(fù)資料。

55.營業(yè)收入、營業(yè)成本

（1）營業(yè)收入確認(rèn)的會計政策及具體方法；

（2）提供主要產(chǎn)品、主要客戶的銷售定價政策、銷售合同、結(jié)算方式；（3）主要原材料、供應(yīng)商的采購定價政策、采購合同、結(jié)算方式。

56.營業(yè)外收入、支出

（1）大額收入相關(guān)的國家技改，研究撥款相關(guān)批準(zhǔn)文件；（2）大額支出的批準(zhǔn)文件。

57.審計期間編制現(xiàn)金流量表的方法和基礎(chǔ)資料，經(jīng)營活動收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，投資活動收到和支付的明細(xì)項(xiàng)目，籌資活動收到或支付的明細(xì)；及現(xiàn)金流量表補(bǔ)充資料中的數(shù)據(jù)統(tǒng)計。

四 其他資料

58.關(guān)聯(lián)方資料：

（1）提供關(guān)聯(lián)方及關(guān)聯(lián)關(guān)系清單，必要時提供律師意見；（2）關(guān)鍵管理人員和核心技術(shù)人員；

（3）主要關(guān)聯(lián)方或持股5％以上的股東在主要供應(yīng)商或客戶中所占的權(quán)益；（4）關(guān)聯(lián)交易定價原則及相關(guān)審批程序。

59.截至審計日有無正在進(jìn)行或正在籌劃中的法律訴訟，請?zhí)峁┯嘘P(guān)資料、所賠償（牽涉）的金額。

60.資產(chǎn)負(fù)債表日存在的或有事項(xiàng)，如對外擔(dān)保、未決仲裁等，如有，貴單位需說明項(xiàng)目的性質(zhì)、金額及對貴單位財務(wù)狀況的影響。如無，貴單位需提供聲明。

61.資產(chǎn)負(fù)債表日存在的重大承諾事項(xiàng)，如有，貴單位需說明存在金額及性質(zhì)。如無，貴單位需提供聲明。

62.貴單位資產(chǎn)負(fù)債表日后發(fā)生的重大事項(xiàng)，需提供說明及對貴單位財務(wù)狀況的重大影響。