第一篇：企業(yè)信用評(píng)級(jí)所需資料清單

企業(yè)信用評(píng)級(jí)所需資料清單

一、基礎(chǔ)資料

*

1、公司營(yíng)業(yè)執(zhí)照副本、組織機(jī)構(gòu)代碼證、稅務(wù)登記證、基本開(kāi)戶(hù)行及賬號(hào)、貸款證、社會(huì)保險(xiǎn)登記情況等復(fù)印件；

2、公司發(fā)展簡(jiǎn)史、公司所屬行業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境分析及相關(guān)國(guó)家政策、公司在其經(jīng)營(yíng)區(qū)域內(nèi)同行業(yè)中所占排名及行業(yè)地位；

*

3、公司最新的章程及公司各項(xiàng)管理制度（財(cái)務(wù)、安全、質(zhì)量、環(huán)保、項(xiàng)目、服務(wù)、營(yíng)銷(xiāo)網(wǎng)絡(luò)等，管理體系認(rèn)證、產(chǎn)品認(rèn)證證書(shū)復(fù)印件，管理規(guī)章制度及執(zhí)行情況）；

*

4、公司的組織機(jī)構(gòu)圖、法人治理結(jié)構(gòu)圖及運(yùn)行情況；股東信息表（名稱(chēng)、投資金額、比例、股東之間關(guān)系、近三年股東變化情況）；分支機(jī)構(gòu)情況（與企業(yè)關(guān)系、名稱(chēng)、地址、電話(huà)）；

5、近三年主要會(huì)議記錄、總經(jīng)理工作報(bào)告(或公司年度工作總結(jié))；

*

6、公司資質(zhì)證書(shū)、認(rèn)證證書(shū)、獲獎(jiǎng)證書(shū)（近三年地市級(jí)以上）等復(fù)印件；

*

7、公司人力資源狀況：主要經(jīng)營(yíng)管理者的個(gè)人簡(jiǎn)歷、榮譽(yù)、職稱(chēng)證書(shū)及信用記錄；員工人數(shù)、技術(shù)狀況、學(xué)歷狀況，年齡情況、從業(yè)時(shí)間、本公司從業(yè)年限等（人員情況一覽表匯總）；

二、經(jīng)營(yíng)資料

*

1、公司的市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)策略、主要市場(chǎng)區(qū)域、主要客戶(hù)群；

2、公司的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)、核心競(jìng)爭(zhēng)力等情況；

3、公司未來(lái)的經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略；

*

4、公司主要經(jīng)銷(xiāo)產(chǎn)品或工程項(xiàng)目情況、市場(chǎng)反饋情況；

5、公司簡(jiǎn)介（宣傳冊(cè)）

三、管理資料

*

1、公司的制度建設(shè)和實(shí)施情況；

*

2、企業(yè)研發(fā)投入及成果，機(jī)械設(shè)備情況（施工類(lèi)、材料設(shè)備制造類(lèi)），辦公場(chǎng)所、儀器設(shè)備、計(jì)算機(jī)軟件等滿(mǎn)足工作需求情況（服務(wù)類(lèi)、批發(fā)零售類(lèi)）；

3、對(duì)下屬分公司的管理；

四、財(cái)務(wù)資料

*

1、近三年經(jīng)過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師審計(jì)過(guò)的公司財(cái)務(wù)報(bào)表(須有驗(yàn)證碼、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、若近三年有注資或撤資情況,附驗(yàn)資報(bào)告，并加蓋企業(yè)公章、騎縫章)；

五、信用狀況

*

1、工商、稅務(wù)、質(zhì)檢、勞保、環(huán)保部門(mén)出具的證明；

2、銀行授信記錄、安全生產(chǎn)記錄；

*

3、近三年納稅完稅證明、繳納社會(huì)保險(xiǎn)證明；

六、特殊事項(xiàng)

*

1、近三年合同及履行情況（實(shí)際合同履約數(shù)/應(yīng)履約合同數(shù)）；

*

2、近三年招標(biāo)投標(biāo)違法違規(guī)情況，中標(biāo)通知書(shū)復(fù)印件加蓋企業(yè)公章。*

3、近三年監(jiān)管部門(mén)的處罰、批評(píng)和譴責(zé)情況；

*

4、總公司的支持力度、政府的支持力度，所享受的優(yōu)惠政策。

備注：以上資料為存檔備案所用，提供的資料必須為紙質(zhì)并加蓋單位公章；如以上資料有電子版，請(qǐng)同時(shí)提供電子版資料。

第二篇：企業(yè)信用評(píng)級(jí)要點(diǎn)和資料清單

企業(yè)預(yù)評(píng)級(jí)資料清單及要點(diǎn)

一、公司基本概況 1、2010－2012年審計(jì)報(bào)告（含附注）以及最近一期財(cái)務(wù)報(bào)表

2、公司結(jié)構(gòu)、及主要子公司情況介紹

3、公司是否有外部支持，例如：政府優(yōu)惠政策、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)及補(bǔ)償機(jī)制、第三方在流動(dòng)性、業(yè)務(wù)發(fā)展方面的支持等

4、公司簡(jiǎn)介、高管介紹

二、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)情況

1、業(yè)務(wù)發(fā)展?fàn)顩r全面介紹。包括：主營(yíng)業(yè)務(wù)、業(yè)務(wù)品種結(jié)構(gòu)、規(guī)模、行業(yè)分布、客戶(hù)分布、區(qū)域分布等

2、業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理情況詳細(xì)介紹（風(fēng)險(xiǎn)管理制度、業(yè)務(wù)操作流程等）

3、投資業(yè)務(wù)的種類(lèi)、額度，決策機(jī)制，風(fēng)險(xiǎn)管理情況，投資收益情況

預(yù)評(píng)要點(diǎn)

為了提高預(yù)評(píng)級(jí)別，通過(guò)與多位評(píng)委的溝通，我們總結(jié)了在預(yù)評(píng)時(shí)，評(píng)委關(guān)注的一些要點(diǎn)，匯總?cè)缦拢痪窒抻谝韵路矫?。?qǐng)企業(yè)提供材料時(shí)予以補(bǔ)充。

一、企業(yè)預(yù)評(píng)時(shí)，評(píng)委關(guān)注的要點(diǎn)和需要信息

第一、企業(yè)性質(zhì)

企業(yè)性質(zhì)分國(guó)有企業(yè)和民營(yíng)企業(yè)，國(guó)有企業(yè)包括國(guó)有獨(dú)資和國(guó)有控股，除此之外，都為民營(yíng)企業(yè)，其中又分外資、港澳臺(tái)和內(nèi)資民營(yíng)企業(yè)；

第二、企業(yè)實(shí)際控制人背景

企業(yè)實(shí)際控制人，國(guó)有企業(yè)一般是國(guó)有資產(chǎn)管理委員會(huì)，但分中央和地方；對(duì)于民營(yíng)企業(yè)，我們既關(guān)注其母公司情況，也關(guān)注最終的控制人是誰(shuí)。第三、注冊(cè)資本

注冊(cè)資本是公司法人財(cái)產(chǎn)權(quán)，所有的股東投入的資本一律不得抽回，由公司行使財(cái)產(chǎn)權(quán)，公司以此作為債務(wù)償還上線(xiàn)； 第四，行業(yè)地位（非常重要）

行業(yè)地位是評(píng)委關(guān)注的重點(diǎn)，但很多預(yù)評(píng)企業(yè)都未提供相關(guān)的資料。行業(yè)地位可從資源儲(chǔ)備量（資源類(lèi)企業(yè)）、產(chǎn)能或生產(chǎn)規(guī)模排名、市場(chǎng)占有率、品牌受歡迎度等指標(biāo)來(lái)反映； 第五、所從事主營(yíng)業(yè)務(wù)及其收入構(gòu)成

特別注意是主營(yíng)業(yè)務(wù)，即收入占比較高的業(yè)務(wù)形態(tài)。許多預(yù)評(píng)企業(yè)，尤其是一些投資集團(tuán)，提供的資料中，所從事的業(yè)務(wù)多至十幾個(gè)，都不知道這個(gè)企業(yè)主要在做什么；為此，對(duì)于從事業(yè)務(wù)較多的企業(yè)，需要提供各業(yè)務(wù)一年的收入構(gòu)成情況。第六、是否是上市公司

上市公司具有可通過(guò)資本市場(chǎng)進(jìn)行融資等優(yōu)勢(shì)； 第七、關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)

目前我們預(yù)評(píng)過(guò)程中，需要三年一期的財(cái)務(wù)報(bào)表，三年一期必須經(jīng)過(guò)審計(jì)，主要考察的關(guān)鍵財(cái)務(wù)指標(biāo)有：總資產(chǎn)、總負(fù)債、資產(chǎn)負(fù)債率、營(yíng)業(yè)收入、毛利率、利潤(rùn)總額（營(yíng)業(yè)外利潤(rùn)）、經(jīng)營(yíng)性?xún)衄F(xiàn)金流等指標(biāo)；注：有關(guān)指標(biāo)發(fā)生重大變化或明顯與行業(yè)平均水平偏差較大的，需給出具體的解釋。第八、公司評(píng)級(jí)歷史

包括公司歷史評(píng)級(jí)時(shí)間、評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、信用級(jí)別等； 第九、是否存在重大違約歷史事件

上市公司中，有重大事項(xiàng)披露，這也是我們關(guān)注的一個(gè)方面； 第十、其他信息。

最后，我們建議企業(yè)在提供財(cái)務(wù)報(bào)表時(shí)，最好能把整個(gè)審計(jì)報(bào)告（包括附注）給我們，而不僅僅是三張電子表格，尤其對(duì)于財(cái)務(wù)指標(biāo)存在異動(dòng)的企業(yè)，這非常有必要。

二、金融企業(yè)預(yù)評(píng)需要信息

1．要合并口徑（如果有子公司也有母公司，是合并在一起的）的最

近三年加最新一期的審計(jì)報(bào)告，包括三張表（資產(chǎn)負(fù)債表、損益表、現(xiàn)金流量表）、財(cái)務(wù)報(bào)表附注、管理層討論與分析（如沒(méi)有管理層討論與分析，可提供公司層面的工作總結(jié)）。

2．公司最近三年加最新一期監(jiān)管指標(biāo)（詳見(jiàn)所附excel表）。3．截至最近一年或最新一期的股東情況，包括股東名稱(chēng)、股東性質(zhì)、持股數(shù)、持股比例，以及前三大股東最近一年或一期的經(jīng)營(yíng)情況介紹（規(guī)模、盈利情況）。

4．如有股東支持，要有股東支持情況的簡(jiǎn)介（兩三段內(nèi)容即可）。5．如所預(yù)評(píng)企業(yè)以前有其他評(píng)級(jí)公司所做的評(píng)級(jí)，最好提供以前的評(píng)級(jí)報(bào)告。

6．其他重要信息，如公司將要發(fā)生重大資產(chǎn)重組等。

第三篇：關(guān)于企業(yè)信用評(píng)級(jí)

關(guān)于企業(yè)信用評(píng)級(jí)

企業(yè)信用評(píng)級(jí)概述及等級(jí)劃分

概述：企業(yè)信用評(píng)級(jí)指信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)征集到的企業(yè)信用信息，依據(jù)一定指標(biāo)進(jìn)行信用等級(jí)評(píng)定的活動(dòng)。企業(yè)主體信用分析的主要內(nèi)容包括：產(chǎn)業(yè)、企業(yè)素質(zhì)、經(jīng)營(yíng)管理、財(cái)務(wù)狀況和償債能力等方面。我們主要針對(duì)中小企業(yè)企業(yè)的貸款償債能力進(jìn)行評(píng)估，對(duì)影響評(píng)級(jí)對(duì)象的諸多信用風(fēng)險(xiǎn)因素進(jìn)行分析研究，就其償還債務(wù)的能力及其償債意愿進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并將評(píng)級(jí)結(jié)果提供至銀行，作為銀行對(duì)企業(yè)發(fā)放貸款的考評(píng)依據(jù)。

分級(jí)：借款企業(yè)信用等級(jí)劃分為三等九級(jí)，符號(hào)表示為：AAA、AA、A、BBB、BB、B、CCC、CC、C。借款企業(yè)信用等級(jí)符號(hào)及其含義如下所示：

AAA 級(jí)：短期債務(wù)的支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)的償還能力具有最大保障；經(jīng)營(yíng)處于良性循環(huán)狀態(tài)，不確定因素對(duì)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的影響最??；

AA 級(jí)：短期債務(wù)的支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)的償還能力很強(qiáng)；經(jīng)營(yíng)處于良性循環(huán)狀態(tài)，不確定因素對(duì)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展的影響很小；

A 級(jí)：短期債務(wù)的支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)的償還能力較強(qiáng)；企業(yè)經(jīng)營(yíng)處于良性循環(huán)狀態(tài)，未來(lái)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展易受企業(yè)內(nèi)外部不確定因素的影響，盈利能力和償債能力會(huì)產(chǎn)生波動(dòng)；

BBB 級(jí)：短期債務(wù)的支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)償還能力一般，目前對(duì)本息的保障尚屬適當(dāng)；企業(yè)經(jīng)營(yíng)處于良性循環(huán)狀態(tài)，未來(lái)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展受企業(yè)內(nèi)外部不確定因素的影響，盈利能力和償債能力會(huì)有較大波動(dòng)，約定的條件可能不足以保障本息的安全；

BB 級(jí)：短期債務(wù)支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)償還能力較弱；企業(yè)經(jīng)營(yíng)與發(fā)展?fàn)顩r不佳，支付能力不穩(wěn)定，有一定風(fēng)險(xiǎn)；

B 級(jí)：短期債務(wù)支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)償還能力較差；受內(nèi)外不確定因素的影響，企業(yè)經(jīng)營(yíng)較困難，支付能力具有較大的不確定性，風(fēng)險(xiǎn)較大；

CCC 級(jí)：短期債務(wù)支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)償還能力很差；受內(nèi)外不確定因素的影響，企業(yè)經(jīng)營(yíng)困難，支付能力很困難，風(fēng)險(xiǎn)很大；

CC 級(jí)：短期債務(wù)的支付能力和長(zhǎng)期債務(wù)的償還能力嚴(yán)重不足；經(jīng)營(yíng)狀況差，促使企業(yè)經(jīng)營(yíng)及發(fā)展走向良性循環(huán)狀態(tài)的內(nèi)外部因素很少，風(fēng)險(xiǎn)極大；

C 級(jí)：短期債務(wù)支付困難，長(zhǎng)期債務(wù)償還能力極差；企業(yè)經(jīng)營(yíng)狀況一直不好，基本處于惡性循環(huán)狀態(tài)，促使企業(yè)經(jīng)營(yíng)及發(fā)展走向良性循環(huán)狀態(tài)的內(nèi)外部因素極少，企業(yè)瀕臨破產(chǎn)。

注：每一個(gè)信用等級(jí)可用“+”、“-”符號(hào)進(jìn)行微調(diào)，表示略高或略低于本等級(jí)，但不包AAA。

企業(yè)信用評(píng)級(jí)行業(yè)發(fā)展前景

由于中小企業(yè)自有資金少、知名度不高,所以依靠?jī)?nèi)部融資以及通過(guò)資本市場(chǎng)直接發(fā)行債券、股票融資都比較困難,這就決定了中小企業(yè)比大企業(yè)更加依賴(lài)以銀行貸款融資為主的間接融資手段。然而,目前中小企業(yè)向銀行借款并不容易,其所面臨的貸款融資困境甚至已經(jīng)成為制約其發(fā)展的“瓶頸”。盡管政府不斷呼吁,甚至通過(guò)發(fā)布“指導(dǎo)意見(jiàn)”來(lái)敦促銀行更積極地向中小企業(yè)提供貸款,但是,在缺乏防范信用風(fēng)險(xiǎn)手段的條件下,銀行面對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最簡(jiǎn)單和最直接的反應(yīng)即是“惜貸”。因此,從銀行來(lái)講,提高貸款管理技術(shù),降低信貸風(fēng)險(xiǎn)才是關(guān)鍵。

我國(guó)銀行目前執(zhí)行的信用評(píng)級(jí)體系,從評(píng)級(jí)方法的選擇到評(píng)級(jí)指標(biāo)、權(quán)重及其參考值的設(shè)定均是基于國(guó)有大型企業(yè)特點(diǎn),很難全面反映中小企業(yè)的經(jīng)營(yíng)實(shí)際和發(fā)展前景。而其評(píng)價(jià)結(jié)果——“企業(yè)信用等級(jí)”又是銀行決定是否向企業(yè)提供貸款的重要依據(jù)之一,因此信用評(píng)級(jí)體系的不適用、不合理將在很大程度上對(duì)中小企業(yè)貸款融資造成不良影響,是阻礙中小企業(yè)獲取銀行貸款的重要原因。制定一套適合中小企業(yè)的信用評(píng)級(jí)體系,全面、客觀地評(píng)價(jià)中小企業(yè)的信用狀況,解決中小企業(yè)在銀行貸款融資過(guò)程中遇到的信用評(píng)級(jí)不公正的現(xiàn)狀,已成為當(dāng)務(wù)之急。

除此之外，信用評(píng)級(jí)是債券發(fā)行人與投資者、承銷(xiāo)商及監(jiān)管部門(mén)的紐帶，是發(fā)行人向市場(chǎng)推薦自己的“介紹人”，也是企業(yè)內(nèi)在管理的全面檢驗(yàn)和考核，有助于發(fā)現(xiàn)并改進(jìn)企業(yè)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，提高企業(yè)的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力，更可以展示企業(yè)的形象，無(wú)形中增加了一個(gè)與同行業(yè)對(duì)比的平臺(tái)，為企業(yè)降低融資成本，提高在資本市場(chǎng)的信譽(yù)度服務(wù)。

由此可看出中小企業(yè)信用評(píng)級(jí)市場(chǎng)發(fā)展前景廣闊，引入第三方評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)提供客觀參考依據(jù)在全國(guó)范圍內(nèi)逐漸掀起一股熱潮，我們可趁勢(shì)擴(kuò)展業(yè)務(wù)，將匯信金融服務(wù)咨詢(xún)中心打造成專(zhuān)業(yè)的第三方信用評(píng)估機(jī)構(gòu)。企業(yè)信用評(píng)級(jí)實(shí)施程序

一、前期準(zhǔn)備階級(jí)（約一周時(shí)間）

1、評(píng)估客戶(hù)向評(píng)估公司提出信用評(píng)級(jí)申請(qǐng)，雙方簽訂《信用評(píng)級(jí)協(xié)議書(shū)》。協(xié)議書(shū)內(nèi)容主要包 括簽約雙方名稱(chēng)、評(píng)估對(duì)象、評(píng)估目的、雙方權(quán)利和義務(wù)。出具評(píng)估報(bào)告時(shí)間、評(píng)估收費(fèi)、簽約時(shí)間等。

2、評(píng)估公司指派項(xiàng)目評(píng)估小組，并制定項(xiàng)目評(píng)估方案。評(píng)估小組一般由3～6人組成，其成員 應(yīng)是熟悉評(píng)估客戶(hù)所屬行業(yè)情況及評(píng)估對(duì)象業(yè)務(wù)的專(zhuān)家組成，小組負(fù)責(zé)人由具有項(xiàng)目經(jīng)理以上職稱(chēng)的高級(jí)職員擔(dān)任。項(xiàng)目評(píng)估方案應(yīng)對(duì)評(píng)估工作內(nèi)容、工作進(jìn)度安排和評(píng)估人員分工等作出規(guī)定。

3、評(píng)估小組應(yīng)向評(píng)估客戶(hù)發(fā)出《評(píng)估調(diào)查資料清單》，要求評(píng)估客戶(hù)在較短時(shí)間內(nèi)把評(píng)估調(diào)查 所需資料準(zhǔn)備齊全。評(píng)估調(diào)查賢料主要包括評(píng)估客戶(hù)章程、協(xié)議、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、近三年財(cái)務(wù)報(bào)表及審計(jì)報(bào)告、近三年工作總結(jié)、遠(yuǎn)景規(guī)劃、近三年統(tǒng)計(jì)報(bào)表、董事會(huì)記錄、其他評(píng)估有關(guān)資料等。同時(shí)，評(píng)估小組要做好客戶(hù)情況的前期研究。

二、信息收集階段（約一周時(shí)間）

1、評(píng)估小組去現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查研究，先要對(duì)評(píng)估客戶(hù)提供的資料進(jìn)行閱讀分析，圍繞信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體 系的要求，哪些已經(jīng)齊備，還缺哪些資料和情況，需要進(jìn)一步調(diào)查了解。

2、就主要問(wèn)題同評(píng)估客戶(hù)有關(guān)職能部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)進(jìn)行交談，或者召開(kāi)座談會(huì)，傾聽(tīng)大家意見(jiàn)，務(wù)必 把評(píng)估內(nèi)容有關(guān)情況搞清楚。

3、根據(jù)需要，評(píng)估小組還要向主管部門(mén)、工商行政部門(mén)、銀行、稅務(wù)部門(mén)及有關(guān)單位進(jìn)行調(diào)查 了解進(jìn)行核實(shí)。

三、信息處理階段（約三天時(shí)間）

1、對(duì)收集的資料按照保密與非保密進(jìn)行分類(lèi)，并編號(hào)建檔保管，保密資料由專(zhuān)人管理，不得任 意傳閱。

2、根據(jù)信用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)評(píng)估資料進(jìn)行分析、歸納和整理，并按規(guī)定格式填寫(xiě)信用評(píng)級(jí)工作底稿。

3、對(duì)定量分析資料要關(guān)注是否經(jīng)過(guò)注冊(cè)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)，然后上機(jī)進(jìn)行數(shù)據(jù)處理。

四、初步評(píng)級(jí)階段（約四天時(shí)間）

1、評(píng)估小組根據(jù)信用評(píng)級(jí)標(biāo)準(zhǔn)的要求，對(duì)定性分析資料和定量分析資料結(jié)合起來(lái)，加以綜合評(píng) 價(jià)和判斷，形成小組統(tǒng)一意見(jiàn)，提出評(píng)級(jí)初步結(jié)果。

2、小組寫(xiě)出《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》，并向有關(guān)專(zhuān)家咨詢(xún)。

五、確定等級(jí)階段（約十天時(shí)間）

1、評(píng)估小組向公司評(píng)級(jí)委員會(huì)提交《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》，評(píng)級(jí)委員會(huì)開(kāi)會(huì)審定。

2、評(píng)級(jí)委員會(huì)在審查時(shí)，要聽(tīng)取評(píng)估小組詳細(xì)匯報(bào)情況并審閱評(píng)估分析依據(jù)，最后以投票方式 進(jìn)行表決，確定資信等級(jí)，并形成《信用評(píng)級(jí)報(bào)告》。

3、公司向評(píng)估客戶(hù)發(fā)出《信用評(píng)級(jí)報(bào)告》和《信用評(píng)級(jí)分析報(bào)告》，征求意見(jiàn)，評(píng)估客戶(hù)在接 到報(bào)告應(yīng)于5日內(nèi)提出意見(jiàn)。如無(wú)意見(jiàn)，評(píng)估結(jié)果以此為準(zhǔn)。

4、評(píng)估客戶(hù)如有意見(jiàn)，提出復(fù)評(píng)要求，提供復(fù)評(píng)理由，并附必要資料。公司評(píng)級(jí)委員會(huì)審核后 給予復(fù)評(píng)，復(fù)評(píng)以一次為限，復(fù)評(píng)結(jié)果即為最終結(jié)果。

六、公布等級(jí)階段

1、評(píng)估客戶(hù)要求在報(bào)刊上公布資信等級(jí)，可與評(píng)估公司簽訂《委托協(xié)議》，由評(píng)估公司以《資 信等級(jí)公告》形式在報(bào)刊上刊登。

2、評(píng)估客戶(hù)如不要求在報(bào)刊上公布資信等級(jí)，評(píng)估公司不予公布。但如評(píng)估公司自己辦有信用 評(píng)級(jí)報(bào)刊，則不論評(píng)估客戶(hù)同意與否，均應(yīng)如實(shí)報(bào)道。

七、跟蹤評(píng)級(jí)階段

1、在資信等級(jí)有限期內(nèi)（企業(yè)評(píng)級(jí)一般為2年，債券評(píng)級(jí)按債券期限），評(píng)估公司要負(fù)責(zé)對(duì)其 資信狀況跟蹤監(jiān)測(cè)，評(píng)估客戶(hù)應(yīng)按要求提供有關(guān)資料。

2、如果評(píng)估客戶(hù)資信狀況超出一定范圍（資信等級(jí)提高或降級(jí)），評(píng)估公司將按跟蹤評(píng)級(jí)程序 更改評(píng)估客戶(hù)的資信等級(jí)，并在有關(guān)報(bào)刊上披露，原資信等級(jí)自動(dòng)失效。具體評(píng)級(jí)指標(biāo)

貸款企業(yè)信用評(píng)級(jí)指標(biāo)體系是信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)對(duì)貸款企業(yè)的信用信息進(jìn)行分析, 并對(duì)貸款企業(yè)信用情況進(jìn)行文字說(shuō)明所依據(jù)的行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和技術(shù)指標(biāo)。

一、財(cái)務(wù)指標(biāo)

1、償債能力 負(fù)債比率= 負(fù)債總額/資產(chǎn)總額

自有資本率= 所有者權(quán)益/ 資產(chǎn)總額

注: 自有資本率反映企業(yè)用自有資本清償債務(wù)的能力,一般認(rèn)為自有資本率必須達(dá)到 25%。

以上指標(biāo)是從某一時(shí)點(diǎn)上靜態(tài)地反映企業(yè)以現(xiàn)有資產(chǎn)清償債務(wù)的能力, 實(shí)際生活中企業(yè)是動(dòng)態(tài)的, 持續(xù)經(jīng)營(yíng)的,要反映它的動(dòng)態(tài)的償債能力還要借助下面兩個(gè)指標(biāo)。

債務(wù)本金償付比例= 年稅后利潤(rùn)/(負(fù)債本金余額/債務(wù)年限)注: 這個(gè)指標(biāo)的考核一般需要連續(xù)五年以上的比率進(jìn)行縱向比較, 才能確定其償債能力的穩(wěn)定性。

現(xiàn)金流量?jī)敻侗嚷?(期初現(xiàn)金余額+ 本息稅前現(xiàn)金凈收入)/[ 支付利息+ 本年到期債務(wù)/(1-所得稅率)] 注: 這個(gè)指標(biāo)大于1時(shí)表明企業(yè)在其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中產(chǎn)生的現(xiàn)金流量足夠支付利息和償還本金。

2、企業(yè)發(fā)展力

總資產(chǎn)增長(zhǎng)率= 年末資產(chǎn)總額/ 年初資產(chǎn)總額

凈資產(chǎn)增長(zhǎng)率= 年末凈資產(chǎn)總額/ 年初凈資產(chǎn)總額

主營(yíng)利潤(rùn)增長(zhǎng)率= 本年主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利/ 上年主營(yíng)業(yè)務(wù)毛利

市場(chǎng)占有率增長(zhǎng)率= 主營(yíng)產(chǎn)品本年市場(chǎng)占有率/主營(yíng)產(chǎn)品上年市場(chǎng)占有率

3、企業(yè)盈利能力

主營(yíng)收入增長(zhǎng)率= 本年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入/ 上年主營(yíng)業(yè)務(wù)收入

注: 由于利潤(rùn)的可操作性, 主營(yíng)業(yè)務(wù)收入比利潤(rùn)有更強(qiáng)的可比性。

其它業(yè)務(wù)收入比例= 其它業(yè)務(wù)收入/(主營(yíng)業(yè)務(wù)收入+其它業(yè)務(wù)收入+ 營(yíng)業(yè)外收入)注: 一般來(lái)說(shuō)一個(gè)成長(zhǎng)性很好的企業(yè)往往是其在主營(yíng)業(yè)務(wù)上取得了成功, 或發(fā)展一些與主業(yè)相關(guān)或相近的行業(yè),如果一個(gè)企業(yè)的利潤(rùn)很大一部分來(lái)自于非營(yíng)業(yè)利潤(rùn), 如出租房屋, 出租土地或來(lái)自于資本市場(chǎng)上的炒作等, 以這樣的公司做投資對(duì)象或合作伙伴一定要慎重。

二、信用指標(biāo)

1、經(jīng)營(yíng)者信用

從工商部門(mén)獲取企業(yè)資質(zhì)信息: 注冊(cè)資本、實(shí)收資本、經(jīng)營(yíng)范圍是否超出營(yíng)業(yè)執(zhí)照注冊(cè)的經(jīng)營(yíng)范圍、經(jīng)營(yíng)資質(zhì)是否與實(shí)際經(jīng)營(yíng)相符、是否正常年檢、有無(wú)違章罰款記錄、有無(wú)吊銷(xiāo)營(yíng)業(yè)執(zhí)照記錄、是否頻繁辦理變更注銷(xiāo)登記。從稅務(wù)部門(mén)獲取企業(yè)納稅信息、是否連年虧損、是否有偷漏稅記錄、會(huì)計(jì)信息是否真實(shí)、核實(shí)企業(yè)向稅務(wù)報(bào)表和向工商報(bào)送的年檢報(bào)表是否一致、企業(yè)有無(wú)違反發(fā)票管理的行為記錄。從銀行獲取企業(yè)的信用信息, 看企業(yè)是否有拖欠銀行貸款本息、不履行擔(dān)保義務(wù)、拖欠各類(lèi)稅費(fèi)、訴訟等不良記錄。從公安、法院、質(zhì)檢、海關(guān)等部門(mén)獲取企業(yè)是否有違約信息記錄。

2、法人(或高層決策者)個(gè)人信用

一個(gè)公司的法人(或高層決策者)的個(gè)人品質(zhì)直接影響一個(gè)企業(yè)的管理風(fēng)格和戰(zhàn)略決策, 我們可以征集法人(或高層決策者)個(gè)人是否有信用卡詐騙、惡意透支使用信用卡、拖欠各類(lèi)稅費(fèi)、拖欠銀行貸款本息、不履行擔(dān)保義務(wù)等不良信息記錄。

3、企業(yè)內(nèi)部守信情況及社會(huì)信用企業(yè)內(nèi)部是否有惡意拖欠勞工工資勞保, 有償還能力的情況下惡意拖欠貨款及銀行貸款等違約信息記錄, 企業(yè)在供應(yīng)商、客戶(hù)間的信用史上是否有不良記錄。

三、重點(diǎn)測(cè)試指標(biāo)

1、現(xiàn)金流分析

一個(gè)企業(yè)的現(xiàn)金流是企業(yè)的血液和命脈, 如果沒(méi)有順暢的現(xiàn)金流, 再好的項(xiàng)目也會(huì)擱淺, 如果沒(méi)有足夠的現(xiàn)金流, 企業(yè)會(huì)因債務(wù)而陷入困境, 穩(wěn)定的現(xiàn)金流是企業(yè)存在的前提條件。分析企業(yè)連續(xù)五年的現(xiàn)金流量, 重點(diǎn)分析企業(yè)基本的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的現(xiàn)金流入和現(xiàn)金流出量, 如果一個(gè)企業(yè)一段時(shí)期從客戶(hù)處收到的現(xiàn)金大于它進(jìn)行各種經(jīng)營(yíng)活動(dòng)的支出, 并且這個(gè)現(xiàn)金流量水平應(yīng)保持相對(duì)穩(wěn)定的正數(shù), 這是企業(yè)維持正常經(jīng)營(yíng)的根本保證。

2、資產(chǎn)規(guī)模及質(zhì)量

資產(chǎn)總額在一定程度上可以反映企業(yè)的經(jīng)營(yíng)規(guī)模, 但要對(duì)它的實(shí)力做出判斷還要輔以其它指標(biāo)。資產(chǎn)應(yīng)能直接或間接地為未來(lái)的現(xiàn)金凈流入做出貢獻(xiàn), 資產(chǎn)中三年以上應(yīng)收帳款占的比重太大, 不僅影響資產(chǎn)的質(zhì)量, 而且還會(huì)造成潛虧掛帳現(xiàn)象, 影響利潤(rùn)指標(biāo);一些本應(yīng)直接計(jì)入當(dāng)期損益的停產(chǎn)損失或歷史遺留的大額工程支出如果計(jì)入待攤費(fèi)用、遞延資產(chǎn)或其它應(yīng)收款, 這些資產(chǎn)流動(dòng)性差, 不易變現(xiàn),如果攤銷(xiāo)不規(guī)范, 還造成人工操縱利潤(rùn), 一般投資者和股市上的散戶(hù)很難發(fā)現(xiàn), 這會(huì)影響財(cái)務(wù)信息的參考價(jià)值, 使投資者對(duì)公開(kāi)信息的可信度產(chǎn)生懷疑。財(cái)務(wù)指標(biāo)是信用評(píng)級(jí)中重要的參考指標(biāo)。財(cái)務(wù)信息的失真是信用建設(shè)的最大障礙。沒(méi)有健全的會(huì)計(jì)制度, 就不可能有發(fā)達(dá)的信用評(píng)級(jí)業(yè)。

3、往來(lái)及關(guān)聯(lián)方

一個(gè)企業(yè)的往來(lái)可以從應(yīng)收帳款、其它應(yīng)收款入手, 應(yīng)收帳款中關(guān)聯(lián)方交易金額占的比重如果太大, 需要進(jìn)一步核實(shí)是否存在虛增收入、空掛資產(chǎn)的可能性;其它應(yīng)收款本應(yīng)核算一些差旅費(fèi)、備用金及內(nèi)部員工借款, 如果此科目余額或流量太大必須深入查實(shí)大額支出或頻繁往來(lái)客戶(hù)或個(gè)人大額現(xiàn)金支出是否存在資金轉(zhuǎn)移或潛虧掛帳的可能;頻繁往來(lái)客戶(hù)的法人或其主要管理者是否與企業(yè)存在關(guān)聯(lián)關(guān)系, 如果存在關(guān)聯(lián)方交易, 應(yīng)對(duì)關(guān)聯(lián)方往來(lái)作進(jìn)一步核實(shí),以保證測(cè)試結(jié)果客觀、公正。

第四篇：水電安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)所需資料清單

水力發(fā)電廠電力安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)級(jí)

所需資料參考清單

5.1 目標(biāo)

1、企業(yè)安全生產(chǎn)的總體目標(biāo)及安全生產(chǎn)目標(biāo)情況；

2、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的控制與落實(shí)情況、分級(jí)目標(biāo)及分級(jí)控制措施；

3、企業(yè)安全生產(chǎn)目標(biāo)的考核辦法及完成情況；

5.2 組織機(jī)構(gòu)和職責(zé)

1、企業(yè)成立安全生產(chǎn)委員會(huì)的文件及例會(huì)制度、會(huì)議記錄；

2、企業(yè)的安全生產(chǎn)保障體系組織機(jī)構(gòu)及網(wǎng)絡(luò)圖、安全生產(chǎn)分析會(huì)會(huì)議記錄；

3、企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)情況，安監(jiān)人員名單及基本情況，安全生產(chǎn)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)圖和會(huì)議記錄；

4、企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制（包括各部門(mén)、各級(jí)、各類(lèi)崗位人員）情況及考核臺(tái)賬；

5.3 安全生產(chǎn)投入

1、企業(yè)安全生產(chǎn)所需費(fèi)用的計(jì)劃、審批程序以及落實(shí)情況；

2、安全生產(chǎn)費(fèi)用的用途臺(tái)賬

5.4 法律法規(guī)與安全管理

1、建立識(shí)別和獲取適用的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范的制度及主管部門(mén)情況；

2、建立健全符合國(guó)家法律法規(guī)、國(guó)家及行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)要求的各項(xiàng)規(guī)章制度情況；

3、企業(yè)配備的國(guó)家及電力行業(yè)有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程，包括運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程、設(shè)備試驗(yàn)規(guī)程、系統(tǒng)圖冊(cè)、相關(guān)設(shè)備操作規(guī)程等有關(guān)安全生產(chǎn)規(guī)程；

4、對(duì)企業(yè)執(zhí)行的安全生產(chǎn)法律法規(guī)、標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、規(guī)章制度、操作規(guī)程、檢修、運(yùn)行、試驗(yàn)等規(guī)程的評(píng)估和修訂情況；

5、企業(yè)安全生產(chǎn)文件和檔案管理臺(tái)賬；

5.5 教育培訓(xùn)

1、企業(yè)建立教育培訓(xùn)制度、培訓(xùn)計(jì)劃、建立安全教育培訓(xùn)記錄和檔案；

2、企業(yè)開(kāi)展安全文化活動(dòng)情況及活動(dòng)內(nèi)容記錄臺(tái)賬；

3、安全培訓(xùn)證書(shū)（或注冊(cè)安全工程師證書(shū)）、特種作業(yè)人員操作證。

5.6 生產(chǎn)設(shè)備設(shè)施 5.6.1 設(shè)備設(shè)施管理

1、（5.6.1.1）新、改、擴(kuò)建工程安全“三同時(shí)”管理制度；新、改、擴(kuò)項(xiàng)目“三同時(shí)”的評(píng)估、審核手續(xù)（審核意見(jiàn)或批復(fù)文件等材料）；項(xiàng)目的初步設(shè)計(jì)（檢查有無(wú)安全專(zhuān)篇）；安全預(yù)評(píng)價(jià)報(bào)告和安全驗(yàn)收評(píng)價(jià)報(bào)告及評(píng)價(jià)單位資質(zhì)證書(shū)；擴(kuò)項(xiàng)目安全設(shè)施變更手續(xù)（設(shè)計(jì)單位書(shū)面意見(jiàn)）；項(xiàng)目隱蔽工程的驗(yàn)收意見(jiàn)；安全評(píng)價(jià)報(bào)告、安全專(zhuān)篇等報(bào)有關(guān)部門(mén)備案的備案記錄；

2、（5.6.1.2）設(shè)備責(zé)任制；設(shè)備治理規(guī)劃和治理計(jì)劃；設(shè)備管理制度；設(shè)備缺陷管理制度；設(shè)備異動(dòng)管理制度；設(shè)備異動(dòng)記錄（登記）；保護(hù)投退制度；設(shè)備檔案：分類(lèi)設(shè)備臺(tái)帳、技術(shù)資料、圖紙；舊設(shè)備拆除情況記錄及相應(yīng)的拆除計(jì)劃和方案；

3、（5.6.1.3）工作票制度和操作票制度；設(shè)備巡回檢查制度及具體規(guī)定；設(shè)備定期試驗(yàn)和輪換（切換）制度及具體規(guī)定；相關(guān)記錄；萬(wàn)能解鎖鑰匙和配電室及配電設(shè)備鑰匙管理制度；事故預(yù)想及反事故演習(xí)記錄；

4、（5.6.1.4）設(shè)備檢修管理制度；檢修作業(yè)指導(dǎo)書(shū)或文件包；檢修單位設(shè)備檢查規(guī)定（周期、路線(xiàn)、要求等）及檢查記錄；近五年A/B級(jí)檢修技術(shù)文件[檢修組織機(jī)構(gòu)、網(wǎng)絡(luò)圖進(jìn)度表、質(zhì)量驗(yàn)收資料(HW點(diǎn)檢查簽證及三級(jí)驗(yàn)收)、機(jī)組總結(jié)報(bào)告等；檢修質(zhì)量控制和監(jiān)督三級(jí)驗(yàn)收制度；

5、（5.6.1.5）技術(shù)監(jiān)督管理制度；技術(shù)監(jiān)督網(wǎng)絡(luò)建立及各級(jí)監(jiān)督崗位責(zé)任制制定（書(shū)面資料）；技術(shù)監(jiān)督計(jì)劃；技術(shù)監(jiān)督工作報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告；技術(shù)監(jiān)督活動(dòng)記錄、會(huì)議記錄等資料；技術(shù)改造管理辦法；重大技改項(xiàng)目有關(guān)資料（可研、組織措施、技術(shù)措施、安全措施等）；

6、（5.6.1.6）可靠性管理工作規(guī)范；可靠性管理專(zhuān)職人員名單及崗位資格證書(shū)；可靠性信息管理系統(tǒng)（濟(jì)南天輝軟件有限公司編制）；可靠性管理工作報(bào)告和技術(shù)分析報(bào)告；可靠性管理工作總結(jié)；可靠性管理自查材料；

7、（5.6.1.7）水庫(kù)調(diào)度參數(shù)、基本資料；水庫(kù)調(diào)度規(guī)程；水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)或水庫(kù)調(diào)度自動(dòng)化系統(tǒng)運(yùn)行管理細(xì)則；水庫(kù)調(diào)度月報(bào)制度、值班制度；水庫(kù)調(diào)度整編資料。

5.6.2設(shè)備設(shè)施保護(hù)

1、（5.6.2.1）安全防護(hù)體系建立的書(shū)面文件或材料；安全防護(hù)工作會(huì)議記錄及安全防 2

護(hù)工作檢（自）查材料；電力設(shè)施安全保衛(wèi)制度；重要生產(chǎn)場(chǎng)所準(zhǔn)入制度；

2、（5.6.2.2）電力設(shè)施永久保護(hù)區(qū)臺(tái)帳和檢查記錄；保衛(wèi)人員崗位配置及倒班安排表；廠區(qū)保衛(wèi)監(jiān)控報(bào)警、安保器材、防暴裝置配置圖（表）；

3、（5.6.2.3）企業(yè)實(shí)施不同類(lèi)型安保方式的相關(guān)規(guī)定或材料；

5.6.3設(shè)備設(shè)施安全

1、（5.6.3.1）電氣一次設(shè)備臺(tái)帳；設(shè)備管理相關(guān)技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和規(guī)程，如：運(yùn)行、檢修、試驗(yàn)規(guī)程；交接（含交接試驗(yàn)）資料；設(shè)備運(yùn)行記錄（日志、報(bào)表）及監(jiān)視檢查（包括測(cè)溫記錄等）、記錄運(yùn)行分析報(bào)告；設(shè)備缺陷及消除記錄臺(tái)賬；設(shè)備近年預(yù)防性試驗(yàn)資料；檢修(A/B/C修)資料；設(shè)備管理制度及執(zhí)行情況；專(zhuān)業(yè)總結(jié)包括技術(shù)監(jiān)督總結(jié)等。

2、（5.6.3.2）影響機(jī)組安全穩(wěn)定運(yùn)行的缺陷和隱患（如：二次回路、二次設(shè)備、勵(lì)磁設(shè)備等）的檢修記錄、報(bào)告及消除的缺陷記錄；繼電保護(hù)及安全自動(dòng)裝置設(shè)備、故障錄波器等按規(guī)定檢驗(yàn)、試驗(yàn)報(bào)告；發(fā)電廠需要定期測(cè)試技術(shù)參數(shù)的保護(hù)（線(xiàn)路高頻、光纖縱差等保護(hù)）定期測(cè)試記錄、報(bào)告；發(fā)電廠通信設(shè)備、電路、光纜線(xiàn)路圖紙、資料；直流系統(tǒng)各級(jí)熔斷器和空氣小開(kāi)關(guān)的定值、圖紙、備品備件、設(shè)備臺(tái)帳管理制度；直流系統(tǒng)充電設(shè)備按規(guī)定試驗(yàn)報(bào)告；直流蓄電池規(guī)定檢驗(yàn)的核對(duì)性試驗(yàn)報(bào)告。

3、（5.6.3.3）調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過(guò)速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動(dòng)、擺度試驗(yàn)等）；水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)技術(shù)規(guī)程和技術(shù)資料；

4、（5.6.3.9）發(fā)電廠信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備及其系統(tǒng)硬件設(shè)備缺陷記錄、試驗(yàn)報(bào)告；信息網(wǎng)絡(luò)設(shè)備各類(lèi)技術(shù)管理制度，網(wǎng)絡(luò)節(jié)點(diǎn)具有備份恢復(fù)能力的情況；電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)方案；電力二次系統(tǒng)安全防護(hù)安全區(qū)間安裝的單向橫向隔離裝置圖紙、資料；

5、（5.6.3.10）水輪機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；輔助設(shè)備的技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報(bào)

告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過(guò)速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動(dòng)、擺度試驗(yàn)等）；發(fā)電機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；

6、（5.6.3.11）大壩設(shè)計(jì)資料，如防洪設(shè)計(jì)標(biāo)準(zhǔn)、地震設(shè)防等；大壩及其基礎(chǔ)、近壩庫(kù)區(qū)、庫(kù)岸和邊坡運(yùn)行性態(tài)分析資料；大壩安全監(jiān)測(cè)資料；觀測(cè)設(shè)施、儀器、儀表的校驗(yàn)或檢定資料（含監(jiān)測(cè)規(guī)程、管理制度等）泄水道、閘門(mén)其啟閉設(shè)備運(yùn)行、維護(hù)、管理資料等；

7、（5.6.3.12）進(jìn)水口攔污排、攔污柵、進(jìn)水口事故閘門(mén)、攔污柵、引水壓力管道、尾水渠及邊坡、廠房及其結(jié)構(gòu)（含蝸殼和尾水管）等設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)、管理資料。

8、（5.6.3.13）船閘、升船機(jī)等通航設(shè)施、設(shè)備的運(yùn)行、維護(hù)、管理等資料。

5.6.4設(shè)備設(shè)施風(fēng)險(xiǎn)控制 5.6.4.1電氣設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制

1、（5.6.4.1.1）本廠防止全廠停電事故預(yù)防措施（包括保廠用電措施、防止電氣誤操作措施及特殊運(yùn)行方式下的保障措施等）及執(zhí)行情況的檢查；運(yùn)行、檢修規(guī)程；網(wǎng)省調(diào)下達(dá)的運(yùn)行方式文件及臨時(shí)調(diào)度指令；電氣設(shè)備倒閘操作管理制度包括標(biāo)準(zhǔn)化操作票及執(zhí)行記錄。繼電保護(hù)整定值管理制度，保護(hù)動(dòng)作記錄。繼電保護(hù)事故、誤動(dòng)、拒動(dòng)及故障引發(fā)或擴(kuò)大系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計(jì)報(bào)表；直流系統(tǒng)管理制度，直流系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計(jì)報(bào)表；

2、（5.6.4.1.2）本廠防止發(fā)電機(jī)損壞的反事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠發(fā)電機(jī)運(yùn)行檢修實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；發(fā)電機(jī)交接資料（含試驗(yàn)報(bào)告）；運(yùn)行記錄（包括機(jī)內(nèi)氫氣、內(nèi)冷水參數(shù)及各冷卻器的運(yùn)行狀況、各測(cè)點(diǎn)溫度、振動(dòng)、壓力等等參數(shù)）、在線(xiàn)監(jiān)測(cè)儀器的運(yùn)行監(jiān)測(cè)記錄；運(yùn)行分析及運(yùn)行總結(jié)；預(yù)試記錄；發(fā)電機(jī)檢修、試驗(yàn)（包括規(guī)定的特殊試驗(yàn)、檢查）文件包的策劃及其執(zhí)行記錄、檢修總結(jié)；缺陷分析及消除臺(tái)帳；發(fā)電機(jī)事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。發(fā)電機(jī)及勵(lì)磁調(diào)節(jié)器設(shè)備運(yùn)行記錄、缺陷登記及消缺情況；勵(lì)磁調(diào)節(jié)器保護(hù)定值單；機(jī)組出現(xiàn)過(guò)發(fā)電機(jī)非同期并網(wǎng)及發(fā)電機(jī)非全相運(yùn)行情況記錄、系統(tǒng)事故記錄及統(tǒng)計(jì)報(bào)表；自動(dòng)勵(lì)磁調(diào)節(jié)器的低勵(lì)限制定值、過(guò)勵(lì)限制和過(guò)勵(lì)保護(hù)定值單。

3、（5.6.4.1.3）本廠防止高壓開(kāi)關(guān)設(shè)備損壞的反事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠高壓開(kāi)關(guān)設(shè)備運(yùn)行檢修實(shí)際）的制定及落實(shí)的

證據(jù)；設(shè)備交接資料（含試驗(yàn)報(bào)告）；運(yùn)行及檢修記錄（包括氣體管理、運(yùn)行及設(shè)備的氣體監(jiān)測(cè)和異常情況分析等）；紅外測(cè)溫及異常時(shí)消缺檢查記錄；運(yùn)行分析及運(yùn)行總結(jié)；預(yù)試記錄（包括SF6壓力表和密度繼電器的定期校驗(yàn)）及隔離開(kāi)關(guān)定期操作檢查記錄；檢修記錄及總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。高壓開(kāi)關(guān)相關(guān)管理制度及執(zhí)行情況、技術(shù)監(jiān)督管理總結(jié)和有關(guān)分析資料。

4、（5.6.4.1.4）本廠防止接地網(wǎng)損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠地網(wǎng)運(yùn)行及檢查檢測(cè)實(shí)際）的制定及落實(shí)的證據(jù)；防雷保護(hù)、接地網(wǎng)設(shè)計(jì)、施工（包括設(shè)計(jì)圖紙及設(shè)計(jì)說(shuō)明書(shū)、計(jì)算資料、試驗(yàn)報(bào)告、竣工圖紙、監(jiān)理資料等）等交接資料；設(shè)備接地引下線(xiàn)是否符合反措要求的檢查結(jié)果；接地網(wǎng)地阻測(cè)量及結(jié)果分析、（如不合格時(shí)）后續(xù)措施及效果；每年的導(dǎo)通試驗(yàn)等試驗(yàn)報(bào)告；接觸電位差及跨步電位差測(cè)量報(bào)告；接地網(wǎng)及接地引下線(xiàn)熱穩(wěn)定校核資料；技術(shù)監(jiān)督管理總結(jié)。

5、（5.6.4.1.5）本廠防止電氣設(shè)備外絕緣污閃損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠運(yùn)行及檢查檢測(cè)實(shí)際經(jīng)驗(yàn)）的制定及落實(shí)的證據(jù)；鄰近區(qū)域污源情況；設(shè)備外絕緣爬距臺(tái)帳；鹽密測(cè)量及結(jié)果分析；電氣設(shè)備清掃責(zé)任制度和清掃記錄；技術(shù)監(jiān)督總結(jié)資料；污閃事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。

6、（5.6.4.1.6）電廠繼電保護(hù)技術(shù)規(guī)程、整定規(guī)程、管理規(guī)定； 電廠的繼電保護(hù)裝置和安全自動(dòng)裝置的定值單、整定值計(jì)算資料；繼電保護(hù)操作電源的運(yùn)行、操作檢修記錄；防止“三誤”措施及動(dòng)作記錄；繼電保護(hù)裝置和安全自動(dòng)裝置動(dòng)作記錄。

7、(5.6.4.1.7)本廠防止變壓器互感器損壞事故措施（含落實(shí)“二十五項(xiàng)反事故重點(diǎn)要求”及上級(jí)下達(dá)反措要求并結(jié)合本廠設(shè)備運(yùn)行及檢查試驗(yàn)結(jié)果）的制定及落實(shí)的證據(jù)；變壓器監(jiān)造資料；變壓器、互感器交接資料及試驗(yàn)報(bào)告；設(shè)備油質(zhì)監(jiān)督（包括色譜分析）、試驗(yàn)臺(tái)賬；變壓器運(yùn)行規(guī)程、檢修規(guī)程以及預(yù)防性試驗(yàn)資料；設(shè)備紅外檢測(cè)報(bào)告及缺陷處理記錄；變壓器在線(xiàn)監(jiān)測(cè)裝置裝設(shè)及運(yùn)行情況；異常情況下的檢查、試驗(yàn)及分析；設(shè)備管理制度（如變壓器附屬設(shè)備定期切換試驗(yàn)記錄、變壓器鐵心電流定期檢測(cè)等）及執(zhí)行情況；變壓器互感器專(zhuān)業(yè)技術(shù)監(jiān)督總結(jié)；事故（含未遂）的調(diào)查分析報(bào)告及后續(xù)制定的反事故措施落實(shí)的證據(jù)。

5.6.4.2熱控、自動(dòng)化設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制

1、（5.6.4.2.1）廠發(fā)生分散控制系統(tǒng)及監(jiān)控系統(tǒng)失靈事故記錄及事故檢修記錄；監(jiān)控系統(tǒng)的有關(guān)技術(shù)規(guī)程和規(guī)定；廠主要控制器冗余配置圖紙、資料 ；水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)電源及接地圖紙、資料；水電廠計(jì)算機(jī)監(jiān)控系統(tǒng)有關(guān)裕度、設(shè)備標(biāo)準(zhǔn)資料；系統(tǒng)及與主系統(tǒng)連接的所用相關(guān)系統(tǒng)的通信負(fù)荷率超限情況。水電廠控制信號(hào)電纜選型和接地方式圖紙、資料；水電廠后備操作手段配置圖紙、資料；水電廠系統(tǒng)軟件和應(yīng)用軟件管理制度。系統(tǒng)安全防護(hù)病毒措施。

5.6.4.5水輪機(jī)組風(fēng)險(xiǎn)控制

1、水輪機(jī)技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；

2、調(diào)速器系統(tǒng)及油壓裝置技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；

3、輔助設(shè)備的技術(shù)資料（設(shè)備臺(tái)帳、廠家技術(shù)說(shuō)明書(shū)、交接及出廠試驗(yàn)報(bào)告及有關(guān)圖紙）；

4、水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的檢修規(guī)程和檢修記錄、檢修總結(jié)和缺陷記錄；

5、水輪機(jī)、發(fā)電機(jī)、輔助設(shè)備的運(yùn)行規(guī)程和運(yùn)行日志；

6、機(jī)組相關(guān)試驗(yàn)報(bào)告（調(diào)速系統(tǒng)、機(jī)組甩負(fù)荷、機(jī)組過(guò)速、一次調(diào)頻、機(jī)組振動(dòng)、擺度試驗(yàn)等）；

7、轉(zhuǎn)速、水壓、溫度、流量等傳感器及表計(jì)的定期檢驗(yàn)記錄；

8、機(jī)組振動(dòng)、擺度監(jiān)測(cè)裝置的投運(yùn)情況記錄；

9、油質(zhì)定期化驗(yàn)報(bào)告；

5.6.4.6大壩風(fēng)險(xiǎn)控制

1、（5.6.4.6.1）大壩安全注冊(cè)、安全評(píng)價(jià)和定期檢查、特種檢查相關(guān)管理資料；大壩安全重點(diǎn)部位可能發(fā)生的險(xiǎn)情的監(jiān)測(cè)方法和應(yīng)對(duì)（或應(yīng)急）措施及其落實(shí)情況；對(duì)不穩(wěn)定邊坡制定預(yù)警機(jī)制和應(yīng)急預(yù)案及其落實(shí)情況；對(duì)危及大壩安全的缺陷維護(hù)、加固，或采取防范措施及其落實(shí)情況；特殊條件下的巡視檢查規(guī)定；大壩安全監(jiān)測(cè)系統(tǒng)及儀器定期檢查、維護(hù)和率定等管理制度及其相關(guān)資料；監(jiān)測(cè)資料的整理、整編分析；泄水道、泄水閘門(mén)及其啟閉設(shè)備是否滿(mǎn)足設(shè)計(jì)洪水和校核洪水要求；有無(wú)可靠的防汛備用電源。

5.6.4.8其他設(shè)備及系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)控制

1、（5.6.4.8.1）壓力容器管理制度、臺(tái)賬、注冊(cè)登記證；壓力容器內(nèi)、外部檢驗(yàn)報(bào)告（還 6

應(yīng)包括：水壓試驗(yàn)、安全閥及表計(jì)定期校驗(yàn)報(bào)告）；壓力容器運(yùn)行（還應(yīng)包括：超壓、超溫等）記錄、缺陷記錄、消缺記錄等；相應(yīng)的壓力容器運(yùn)行規(guī)程、事故處理規(guī)程、措施；

2、（5.6.4.8.4）防止水淹廠房事故的預(yù)防措施及其落實(shí)情況；水機(jī)室密封檢查、維護(hù)資料；頂蓋排水設(shè)施（含備用設(shè)備）運(yùn)行、維護(hù)管理資料；壓力鋼管伸縮節(jié)及密封緊固螺絲、密封材料運(yùn)行、檢測(cè)、維護(hù)資料；壓力鋼管、蝸殼人孔門(mén)的密封、緊固螺絲、測(cè)量孔、蝸殼排水盤(pán)形閥運(yùn)行、維護(hù)資料；滲漏排水設(shè)施運(yùn)行、檢修、維護(hù)資料；軸承油冷卻器及其水管、發(fā)電機(jī)空氣冷卻器運(yùn)行、維護(hù)資料；廠區(qū)攔、排洪設(shè)施運(yùn)行、維護(hù)資料；因泄洪霧化對(duì)廠區(qū)造成嚴(yán)重影響的資料；對(duì)可能導(dǎo)致水淹廠房的孔洞、管溝、通道、預(yù)留缺口等采取必要的封堵措施及相關(guān)資料；尾水渠邊坡滲水處理、防岸坡塌滑措施等資料。

3、（5.6.4.8.5）船只在閘室（升船機(jī)）內(nèi)翻沉措施；升船設(shè)施保護(hù)措施；救生設(shè)備配備情況的資料；閘門(mén)控制系統(tǒng)、通航交通信號(hào)指示/廣播系統(tǒng)等運(yùn)行、維護(hù)資料。

5.6.5設(shè)備設(shè)施防汛防災(zāi)

1、（5.6.5.1）防汛、防范臺(tái)風(fēng)、暴雨、泥石流和地震等自然災(zāi)害規(guī)章制度和應(yīng)急預(yù)案；預(yù)案演練計(jì)劃和記錄；防災(zāi)減災(zāi)宣傳教育和培訓(xùn)情況；防范自然災(zāi)害影響的責(zé)任制落實(shí)和工作機(jī)制，組織機(jī)構(gòu)情況；

2、（5.6.5.2）定期組織開(kāi)展防范自然災(zāi)害安全檢查資料、記錄，消除廠區(qū)周?chē)赡苡绊懓踩a(chǎn)的問(wèn)題以及廠區(qū)、水源地等可能存在的滑坡、泥石流等地質(zhì)危害因素情況；定期進(jìn)行廠區(qū)主要建（構(gòu)）筑物觀測(cè)和分析，開(kāi)展電力設(shè)備（設(shè)施）、建（構(gòu)）筑物抗震性能普查和鑒定工作資料、記錄。洪水調(diào)度計(jì)劃及上報(bào)備案和審批的資料。超校核洪水的應(yīng)急調(diào)度方案。水情自動(dòng)測(cè)報(bào)系統(tǒng)運(yùn)行、維護(hù)資料；洪水預(yù)報(bào)精度分析資料等；泄洪閘門(mén)開(kāi)操作相關(guān)的資料。

3、（5.6.5.3）電力設(shè)施抗災(zāi)設(shè)防標(biāo)準(zhǔn)復(fù)核資料；落實(shí)抗震加固和改造措施相關(guān)資料；汛期、汛前、汛后檢查大綱；檢查記錄；檢查總結(jié)及整改措施；大洪水、高蓄水位、庫(kù)水位驟漲驟落、大暴風(fēng)雨、地震等特殊條件下的監(jiān)測(cè)措施；廠區(qū)防臺(tái)、防汛設(shè)施。

4、（5.6.5.4）電力設(shè)施建設(shè)避開(kāi)自然災(zāi)害易發(fā)區(qū)情況（相關(guān)設(shè)計(jì)資料）；抗災(zāi)技術(shù)防護(hù)措施落實(shí)情況資料；損壞工程修復(fù)情況資料；防汛大事、防汛總結(jié)情況資料；臺(tái)風(fēng)期和汛期大事記記錄資料。

5.7作業(yè)安全 5.7.1生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)管理

1、廠區(qū)建（構(gòu)）筑物平面布置圖紙（含易燃易爆設(shè)施、危險(xiǎn)品倉(cāng)庫(kù)分布圖）；

2、廠區(qū)防雷建筑及生產(chǎn)區(qū)域的防雷接地系統(tǒng)定期檢測(cè)報(bào)告。（每年雷雨季節(jié)前）；

3、生產(chǎn)現(xiàn)場(chǎng)緊急疏散通道一覽圖（包括主控室等重要部位）；

4、生產(chǎn)區(qū)域常用照明與事故照明定期切換制度及記錄；

5、生產(chǎn)廠房暖氣布置一覽圖或廠暖通設(shè)備技術(shù)臺(tái)賬；

6、全廠防寒防凍措施及其落實(shí)到位的記錄資料；

7、臨時(shí)用電線(xiàn)路敷設(shè)安全管理制度或規(guī)定。

5.7.2作業(yè)行為管理

1、企業(yè)高處作業(yè)安全管理規(guī)定（含腳手架驗(yàn)收和使用管理規(guī)定）；

2、安全防護(hù)用品的管理臺(tái)賬（含安全帶及登高用具的質(zhì)量合格證、定檢記錄）

3、起重作業(yè)和起重設(shè)備設(shè)施管理制度。全廠起重設(shè)備安全技術(shù)檔案和設(shè)備臺(tái)賬，包括定期進(jìn)行檢驗(yàn)報(bào)告、安全保護(hù)裝置、聯(lián)鎖裝置的功能試驗(yàn)；

4、重大物件起吊的安全方案；

5、全廠起重作業(yè)人員持證上崗臺(tái)賬；

6、電焊機(jī)使用管理、檢查試驗(yàn)制度；

7、全廠焊接設(shè)備管理臺(tái)賬及作業(yè)人員持證上崗臺(tái)賬和安全防護(hù)用品發(fā)放臺(tái)賬；

8、有限空間危險(xiǎn)場(chǎng)所氣體濃度（測(cè)量氧氣、有害氣體、可燃?xì)怏w、粉塵等）測(cè)試裝置臺(tái)賬及監(jiān)測(cè)記錄；

9、全廠電氣安全用具（含絕緣操作桿、絕緣手套、絕緣靴、驗(yàn)電器和攜帶型短路接地線(xiàn)）臺(tái)賬和定期試驗(yàn)報(bào)告、產(chǎn)品質(zhì)量合格證等；

10、全廠手持電動(dòng)工具（手電鉆、手砂輪等）管理臺(tái)賬及產(chǎn)品質(zhì)量合格證、安全操作規(guī)程；11、12、13、14、全場(chǎng)移動(dòng)式電動(dòng)機(jī)具（含潛水泵、水泵、空壓機(jī)等）管理臺(tái)賬和定期試驗(yàn)記錄； 全廠油區(qū)、氧氣站、制（儲(chǔ)）氫站、氫罐等的安全管理制度及責(zé)任制落實(shí)資料； 全廠承壓設(shè)備及管道系統(tǒng)臺(tái)賬及定期檢驗(yàn)報(bào)告（含安全閥等附件）全廠高壓氣瓶臺(tái)賬及定期檢驗(yàn)報(bào)告；15、16、17、18、19、20、21、易燃易爆場(chǎng)所或設(shè)備設(shè)施工作許可審核制度及安全技術(shù)措施的制定； 全廠消防安全組織一覽表；

全廠生產(chǎn)廠房及倉(cāng)庫(kù)消防設(shè)備設(shè)施臺(tái)賬及定期試驗(yàn)記錄； 全廠火災(zāi)報(bào)警系統(tǒng)及自動(dòng)滅火裝置臺(tái)賬及功能試驗(yàn)記錄； 電纜防火封堵、管理制度和重要電纜特殊防火措施的建立及落實(shí)； 全廠消防竣工驗(yàn)收?qǐng)?bào)告；

全廠機(jī)械設(shè)備臺(tái)賬（含帶式輸送機(jī)、露天貯煤場(chǎng)軌道機(jī)械等）和機(jī)械設(shè)備檢修規(guī)程有無(wú)隔離及防轉(zhuǎn)動(dòng)措施）

22、全廠機(jī)動(dòng)車(chē)輛臺(tái)賬和定期檢驗(yàn)報(bào)告（年檢）駕駛?cè)藛T情況一覽表。

5.7.3標(biāo)志標(biāo)識(shí)

1、安全標(biāo)志設(shè)置標(biāo)準(zhǔn)及各種安全標(biāo)志的管理臺(tái)賬

5.7.4相關(guān)方安全管理

1、建立相關(guān)方安全管理制度；

2、合格承包商、供應(yīng)商管理臺(tái)賬及資質(zhì)、安全生產(chǎn)協(xié)議的檔案資料；

3、對(duì)相關(guān)方作業(yè)人員的安全教育、安全交底、安規(guī)考試的監(jiān)督管理檔案資料。

4、對(duì)相關(guān)方的作業(yè)行為的監(jiān)督管理和風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別的資料記錄。

5.7.5變更管理

1、企業(yè)的變更管理制度及審批程序；

2、企業(yè)變更性質(zhì)臺(tái)賬（含對(duì)機(jī)械、人員、工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)進(jìn)程和環(huán)境變化等）。

3、企業(yè)對(duì)設(shè)備變更前、變更中和變更后過(guò)程控制資料記錄。

5.8隱患排查和治理

1、（5.8.1）企業(yè)建立的隱患排查治理制度及對(duì)本單位事故隱患排查治理情況進(jìn)行統(tǒng)計(jì)記錄；

2、（5.8.2）企業(yè)制定的隱患排查治理方案及記錄臺(tái)賬；

3、（5.8.3）企業(yè)排查出的隱患進(jìn)行整改情況及記錄；

4、（5.8.4）企業(yè)隱患排查治理后對(duì)治理效果進(jìn)行驗(yàn)證和評(píng)估的記錄；

5.9重大危險(xiǎn)源監(jiān)控

1、（5.9.1）重大危險(xiǎn)源管理制度和操作規(guī)程，危險(xiǎn)源辨識(shí)清單；

2、（5.9.2）重大危險(xiǎn)源的安全設(shè)施和安全監(jiān)測(cè)監(jiān)控系統(tǒng)的檢測(cè)、檢驗(yàn)的報(bào)告和定期維 9

修保養(yǎng)記錄；

3、（5.9.3）重大危險(xiǎn)源建檔和備案資料；

4、（5.9.4）重大危險(xiǎn)源的應(yīng)急預(yù)案、演練記錄及效果評(píng)估；

5.10職業(yè)健康

1、職業(yè)衛(wèi)生管理組織及機(jī)構(gòu)相關(guān)文件；

2、職業(yè)病防治制度與防治規(guī)劃（見(jiàn)《工作場(chǎng)所職業(yè)衛(wèi)生監(jiān)督管理規(guī)定》（安監(jiān)總局47號(hào)令2012）之十一款）；

3、職業(yè)衛(wèi)生培訓(xùn)資料及內(nèi)容（包括管理人員和勞動(dòng)者）；

4、職業(yè)衛(wèi)生“三同時(shí)”相關(guān)資料，包括建設(shè)項(xiàng)目職業(yè)病危害預(yù)評(píng)價(jià)、控制效果評(píng)價(jià)資料及批文；

5、職業(yè)危害申報(bào)資料及回執(zhí)；

6、工作場(chǎng)所職業(yè)危害定期監(jiān)測(cè)資料（有檢測(cè)資質(zhì)）；

7、職業(yè)健康檢查檔案及職業(yè)健康專(zhuān)項(xiàng)費(fèi)用文件；

8、勞動(dòng)合同；

9、防護(hù)用品發(fā)放記錄檔案；

5.11應(yīng)急救援

1、（5.11.1）應(yīng)急規(guī)章體系建設(shè)（應(yīng)急管理規(guī)章制度）；應(yīng)急資金投入保障機(jī)制（書(shū)面材料）；

2、（5.11.2）行政領(lǐng)導(dǎo)負(fù)責(zé)制的應(yīng)急工作體系（書(shū)面材料）；應(yīng)急領(lǐng)導(dǎo)小組、相應(yīng)工作機(jī)構(gòu)及搶險(xiǎn)救援隊(duì)伍、專(zhuān)家隊(duì)伍建立（書(shū)面材料）；應(yīng)急支援協(xié)議（駐軍、醫(yī)院、消防等）；

3、（5.11.3）企業(yè)綜合應(yīng)急預(yù)案、企業(yè)專(zhuān)項(xiàng)應(yīng)急預(yù)案（按照導(dǎo)則附錄B）、企業(yè)現(xiàn)場(chǎng)處置方案（按照導(dǎo)則附錄B）；應(yīng)急預(yù)案?jìng)浒?、評(píng)審制度；預(yù)案評(píng)審材料和預(yù)案?jìng)浒赣涗?；?yīng)急預(yù)案修訂記錄；

4、（5.11.4）應(yīng)急平臺(tái)、應(yīng)急物資和裝備管理臺(tái)帳；

5、（5.11.5）應(yīng)急培訓(xùn)臺(tái)帳（應(yīng)急預(yù)案培訓(xùn)、企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)和管理人員應(yīng)急管理能力培訓(xùn)、重點(diǎn)崗

位員工應(yīng)急知識(shí)和技能培訓(xùn)）。

6、（5.11.6）應(yīng)急演練3—5年整體規(guī)劃；應(yīng)急演練工作計(jì)劃；應(yīng)急演練記錄；

7、（5.11.7）預(yù)警信息快速發(fā)布機(jī)制（書(shū)面材料）；

8、（5.11.8）應(yīng)急相應(yīng)分級(jí)原則和標(biāo)準(zhǔn)（在本企業(yè)應(yīng)急管理規(guī)章制度或其它相關(guān)文件中有表述也可）；

5.12信息報(bào)送和事故調(diào)查處理

1、（5.12.1）電力安全信息管理制度及信息報(bào)送記錄；

2、（5.12.3）企業(yè)事故臺(tái)帳。

5.13績(jī)效評(píng)定和持續(xù)改進(jìn)

1、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化績(jī)效評(píng)定管理制度

2、企業(yè)安全績(jī)效考評(píng)實(shí)施細(xì)則

3、安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化評(píng)價(jià)報(bào)告（以企業(yè)正式文件形式下發(fā)，每年評(píng)定一次），評(píng)價(jià)結(jié)果要明確下列事項(xiàng)：（1）系統(tǒng)運(yùn)行效果；

（2）出現(xiàn)的問(wèn)題和缺陷，所采取的改進(jìn)措施；

（3）統(tǒng)計(jì)技術(shù)、信息技術(shù)等在系統(tǒng)中的使用情況和效果；（4）系統(tǒng)各種資源的使用效果；

（5）績(jī)效監(jiān)測(cè)系統(tǒng)的適宜性以及結(jié)果的準(zhǔn)確性；（6）與相關(guān)方的關(guān)系。

4、根據(jù)績(jī)效評(píng)價(jià)結(jié)果，對(duì)有關(guān)單位和崗位兌現(xiàn)獎(jiǎng)懲依據(jù)。

第五篇：企業(yè)信用評(píng)級(jí)方法

江蘇中同兌擔(dān)保有限公司企業(yè)信用評(píng)級(jí)辦法

企業(yè)信用評(píng)級(jí)辦法

第一章 總則

第一條 為正確評(píng)價(jià)公司類(lèi)客戶(hù)的資信狀況，控制擔(dān)保資產(chǎn)風(fēng)險(xiǎn)，提高擔(dān)保資產(chǎn)的使用效益和效率，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 上海誠(chéng)恒信擔(dān)保有限公司(以下簡(jiǎn)稱(chēng)擔(dān)保公司)對(duì)企業(yè)的信用評(píng)級(jí)在對(duì)企

業(yè)進(jìn)行全面調(diào)查、分析的基礎(chǔ)上，按照本辦法規(guī)定的信用等級(jí)標(biāo)準(zhǔn)，綜

合評(píng)估確定。

第三條 企業(yè)信用評(píng)級(jí)采取公正、公平的原則，采用受理時(shí)“當(dāng)時(shí)評(píng)定，的方式。

第四條 評(píng)級(jí)對(duì)象包括擔(dān)保申請(qǐng)人及其保證人(金融機(jī)構(gòu)除外)。評(píng)級(jí)對(duì)象按其行

業(yè)屬性分別適用本辦法的對(duì)應(yīng)或相近的行業(yè)的評(píng)級(jí)量表。

第二章 評(píng)級(jí)量表各信用等級(jí)設(shè)置

第五條 按行業(yè)差異及資金運(yùn)用特點(diǎn)設(shè)置工業(yè)運(yùn)輸、商貿(mào)服務(wù)、房地產(chǎn)建安、進(jìn)

出口和綜合五種類(lèi)型的評(píng)級(jí)量表(見(jiàn)附件)。

第六條 企業(yè)信用設(shè)AAA、AA、A和B級(jí)四個(gè)等級(jí)。

AAA級(jí)，得分在9 0分(含)以上。表明企業(yè)信用程度高，獲利能力和還本付息能力強(qiáng)，發(fā)展前景很好，投資風(fēng)險(xiǎn)很小。

AA級(jí)，得分在7 5分(含)一一9 0分。表明企業(yè)信用程度可靠，安全度較高，獲利能力和還本付息能力較強(qiáng)，發(fā)展前景很好，投資風(fēng)險(xiǎn)較小。A級(jí)，得分在6 0分(含)一一7 5分。表明企業(yè)信用程度比較可靠，具有一定獲利能力和還本付息強(qiáng)能力，有一定的發(fā)展前景，現(xiàn)階段投資風(fēng)險(xiǎn)較小。B級(jí)，得分在6 0分以下。表明企業(yè)信用程度一般，獲利能力較低，企業(yè)

投資風(fēng)險(xiǎn)較大，企業(yè)發(fā)展前景暗淡。

第三章評(píng)級(jí)指標(biāo)及計(jì)分

第七條 企業(yè)信用評(píng)級(jí)按企業(yè)信用及償債能力、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、經(jīng)濟(jì)效益、非財(cái)務(wù)因

素、企業(yè)發(fā)展能力及前景五大類(lèi)設(shè)置。每大類(lèi)下設(shè)若干量化和非量化指標(biāo)。第八條 企業(yè)信用評(píng)級(jí)采用定量分析為主，定量分析與定性分析、絕對(duì)值與相對(duì)

值分析、企業(yè)現(xiàn)狀與發(fā)展前景相結(jié)合的方法，將各種指標(biāo)分別量化，對(duì)無(wú)法量化的指標(biāo)，則根據(jù)企業(yè)的具體情況按定性評(píng)審的標(biāo)準(zhǔn)核分。第九條 企業(yè)信用評(píng)級(jí)采用“百分制“。各類(lèi)企業(yè)指標(biāo)體系的分值見(jiàn)計(jì)分量表。

第四章 企業(yè)信用等級(jí)評(píng)定的權(quán)限、程序和管理

第十條 公司應(yīng)按照本辦法組織對(duì)企業(yè)信用等級(jí)的評(píng)定，并確認(rèn)評(píng)級(jí)結(jié)果。根據(jù)

需要，公司決定是否建立“信用等級(jí)評(píng)審會(huì)”或指定管理部具體負(fù)責(zé)企業(yè)信用評(píng)級(jí)的管理。第十一條擔(dān)保業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)企業(yè)信用等級(jí)的初評(píng)。擔(dān)保業(yè)務(wù)部門(mén)要指派項(xiàng)目經(jīng)理負(fù)責(zé)收集和初評(píng)企業(yè)的有關(guān)資料，逐個(gè)寫(xiě)出全面、詳細(xì)的評(píng)級(jí)調(diào)查報(bào)告，根據(jù)企業(yè)的行業(yè)屬性，選擇相應(yīng)的企業(yè)信用等級(jí)評(píng)分量表進(jìn)行計(jì)算、評(píng)分，填制企業(yè)信用等級(jí)評(píng)審表，然后報(bào)同級(jí)或上級(jí)審批。企業(yè)信用評(píng)級(jí)工作的日常監(jiān)控由管理部負(fù)責(zé)。

第十二條擔(dān)保公司評(píng)審確定的企業(yè)信用等級(jí)，屬內(nèi)部資料，應(yīng)對(duì)外嚴(yán)格保密，對(duì)以任何形式利用信用評(píng)級(jí)所造成的后果不負(fù)任何責(zé)任。

第十三條信用評(píng)級(jí)必須客觀、公正，嚴(yán)禁弄虛作假。如發(fā)現(xiàn)企業(yè)弄虛作假，騙取信用等級(jí)，除撤銷(xiāo)其信用等級(jí)外，還要采取相應(yīng)的防范風(fēng)險(xiǎn)措施制裁。如發(fā)現(xiàn)擔(dān)保公司工作人員弄虛作假的，要追究相應(yīng)的責(zé)任。

第十四條擔(dān)保公司新受理客戶(hù)時(shí)應(yīng)進(jìn)行信用等級(jí)的評(píng)定。對(duì)與擔(dān)保公司保持

業(yè)務(wù)關(guān)系的企業(yè)，可根據(jù)實(shí)際情況隨時(shí)評(píng)定，及時(shí)調(diào)整。

第五章 待遇

第十五條擔(dān)保公司按照信用等級(jí)對(duì)企業(yè)不同的待遇。

一、對(duì)AAA級(jí)信用企業(yè)，采取傾斜的擔(dān)保政策，積極支持：

1、優(yōu)先給予擔(dān)保；

2、適當(dāng)給予費(fèi)率優(yōu)惠：

3、可以給予一定范圍的信用擔(dān)保；

4、提供免費(fèi)配套服務(wù)，如信息咨詢(xún)、代理理財(cái)?shù)取?/p>

二、對(duì)AA級(jí)信用企業(yè)，給予重點(diǎn)支持，在用途合理、反擔(dān)保措施落實(shí)的條件下，加速辦理。

三、對(duì)于A級(jí)信用企業(yè)，要根據(jù)企業(yè)的實(shí)際情況，區(qū)別對(duì)待：對(duì)于發(fā)展前景良好，正在改善的企業(yè)，可給予一定的支持；反之，則應(yīng)加以限制。

四、對(duì)于8級(jí)信用企業(yè)，原則上不與其建立擔(dān)保關(guān)系。對(duì)已發(fā)生關(guān)系后信 用等級(jí)降為B級(jí)的，原則上停止發(fā)生新?lián)ｊP(guān)系，并逐步解除原擔(dān)保。

第六章附則

第十六條本辦法由誠(chéng)恒信擔(dān)保有限公司制定、修改和解釋。第十七條本辦法自二0 0四年六月一日起實(shí)施。

附：l、誠(chéng)恒信擔(dān)保有限公司企業(yè)信用等級(jí)評(píng)級(jí)量分表(三)

2、誠(chéng)恒信擔(dān)保有限公司企業(yè)信用等級(jí)評(píng)審表

企業(yè)信用等級(jí)評(píng)審表

評(píng)審單位： 受評(píng)單位： 行業(yè)類(lèi)型：

評(píng)審結(jié)果：根據(jù)上表積分總計(jì)值，評(píng)定該企業(yè)信用等級(jí)為級(jí)評(píng)審人： 復(fù)核：管理部（或信評(píng)會(huì)）審定：評(píng)審時(shí)間：審定時(shí)間： 評(píng)審人：復(fù)核：管理部（或信評(píng)會(huì)）審定： 評(píng)審時(shí)間：審定時(shí)間：

中同兌擔(dān)保有限公司企業(yè)等級(jí)計(jì)分量表

（三）房地產(chǎn)、建安類(lèi)