第一篇：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告

專業(yè)班級(jí)：學(xué)

號(hào)：姓

名：指導(dǎo)教師：實(shí)習(xí)題目：實(shí)習(xí)單位：實(shí)習(xí)日期：中國(guó)礦業(yè)大學(xué)管理學(xué)院

畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告

金融08-3

09084200

聶田田

秦 洋

畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告

海通證券股份有限公司徐州營(yíng)業(yè)部

2012.02.10 —— 2012.04.10

2012年5月

目錄 實(shí)習(xí)單位概況 ······················································1 1.1海通證券股份有限公司簡(jiǎn)介 ······································1 1.2實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn) ············································1 1.3實(shí)習(xí)目標(biāo) ·····················································1 1.4實(shí)習(xí)內(nèi)容 ······················································2 1.4.1了解海通證券概況 ·········································2 1.4.2具體實(shí)習(xí)內(nèi)容 ··············································2 1.4.3在實(shí)習(xí)的過(guò)程中要注意的一些問(wèn)題 ····························3 1.4.4 實(shí)習(xí)中的能力學(xué)習(xí)········································4 2 實(shí)習(xí)認(rèn)識(shí)及有關(guān)思考 ···············································4 2.1 實(shí)習(xí)感悟 ····················································5 2.2 實(shí)習(xí)思考 ·····················································6 2.3 海通證券的發(fā)展前景 ············································8 3 實(shí)習(xí)總結(jié) ·························································9

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)2008屆本科畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告 第1頁(yè) 實(shí)習(xí)單位概況

1.1海通證券股份有限公司簡(jiǎn)介

海通證券股份有限公司的前身是上海海通證券公司，成立于1988年，是我國(guó)最早成立的證券公司之一。1994年改制為有限責(zé)任公司，并發(fā)展成全國(guó)性的證券公司。2001年底，公司整體改制為股份有限公司。2002年，經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，公司注冊(cè)資本金增至87.34億元，成為國(guó)內(nèi)證券行業(yè)中資本規(guī)模最大的綜合性證券公司，并致力于走國(guó)際化的金融控股集團(tuán)的發(fā)展道路，公司收購(gòu)黃海期貨公司并更名為海通期貨有限公司。公司先后發(fā)起設(shè)立了富國(guó)基金治理有限公司，海富通基金管理有限公司。2004年，由公司控股的海富產(chǎn)業(yè)投資基金管理有限公司正式運(yùn)作。2008年1月，海通（香港）金融控股有限公司獲準(zhǔn)開業(yè)，順利取得各項(xiàng)業(yè)務(wù)牌照。海通開元投資有限公司也于2008年10月設(shè)立，負(fù)責(zé)公司的直接股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

1.2、實(shí)習(xí)時(shí)間和地點(diǎn)

2012年2月10日-----2012年4月10日 海通證券徐州營(yíng)業(yè)部

1.3實(shí)習(xí)目標(biāo)

作為金融專業(yè)的學(xué)生，根據(jù)金融學(xué)專業(yè)的專業(yè)特點(diǎn)，在金融單位實(shí)習(xí)有利于培養(yǎng)自己綜合運(yùn)用所學(xué)專業(yè)的基本理論、基本方法、基本技能，理論與實(shí)踐相結(jié)合，獨(dú)立分析問(wèn)題和解決問(wèn)題能力。

通過(guò)8周在海通證券股份有限公司徐州營(yíng)業(yè)部的實(shí)習(xí)，我接觸證券行業(yè)的工作，拓寬知識(shí)面，增強(qiáng)感性認(rèn)識(shí)，將所學(xué)的專業(yè)理論知識(shí)運(yùn)用與實(shí)踐，在實(shí)踐中結(jié)合理論加深對(duì)其的認(rèn)識(shí)和總結(jié)，并再次學(xué)習(xí)，將專業(yè)知識(shí)與實(shí)際接軌，逐步認(rèn)識(shí)體會(huì)，從而更好地將所學(xué)的知識(shí)運(yùn)用到具體的工作中去，接觸社會(huì)，體驗(yàn)生活，學(xué)會(huì)感悟，學(xué)會(huì)與人相處，學(xué)會(huì)團(tuán)結(jié)協(xié)作，為畢業(yè)后走上工作崗位打下一定的基礎(chǔ)。

(1)根據(jù)學(xué)校對(duì)畢業(yè)生實(shí)習(xí)工作的安排,完成大四的實(shí)習(xí)工作。

（2）加深對(duì)所學(xué)金融專業(yè)課程和其他實(shí)踐環(huán)節(jié)的理解，增強(qiáng)綜合運(yùn)用金融專業(yè)知識(shí)和技能以及其他相關(guān)經(jīng)濟(jì)管理知識(shí)和技能的能力。

(3)了解證券公司的組織結(jié)構(gòu)和日常業(yè)務(wù)流程,進(jìn)一步深化對(duì)證券市場(chǎng)的認(rèn)識(shí)。

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(4)能把課本上學(xué)到的相關(guān)知識(shí)和具體實(shí)踐結(jié)合起來(lái),并能夠分析和處理一些基本問(wèn)題

1.4、實(shí)習(xí)內(nèi)容

1.4.1了解海通證券概況

（1）海通證券的發(fā)展歷程及其在中國(guó)證券業(yè)中的地位

①中國(guó)AA級(jí)券商，2007年7月海內(nèi)上市，中國(guó)最早成立的券商之一。

②180家營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)，遍布全國(guó)28個(gè)省市地區(qū)和直轄市。

③同時(shí)擁有客戶端軟件和瀏覽器網(wǎng)上營(yíng)業(yè)廳兩種在線交易方式，雙通道的交易系統(tǒng)確保跑道更暢通、更快捷，系統(tǒng)更穩(wěn)定。

④同行業(yè)最具競(jìng)爭(zhēng)力的優(yōu)惠交易傭金吸引著各類型投資者光顧，幫您節(jié)省更多的交易成本。保證給你全國(guó)最低的證券交易傭金

⑤實(shí)力強(qiáng)盛的投資隊(duì)伍，由業(yè)內(nèi)排名第一名的證券研究所為您提供多種方式的咨詢服務(wù)，并獨(dú)家推出業(yè)內(nèi)唯一以周刊形式發(fā)行的公司重要客戶內(nèi)參《投資寶典》。（2）公司經(jīng)營(yíng)范圍：證券（含境內(nèi)外上市外資股）的代理買賣，代理證券的還本付息、分紅派息，證券代保管、鑒證辦理登記開戶，證券自營(yíng)買賣，證券（含境內(nèi)外上市外資股）的承銷（含主承銷），證券投資咨詢（含財(cái)務(wù)顧問(wèn)），受托投資管理，中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)。

公司分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)范圍：證券代理買賣；代理證券的還本付息、分紅派息；證券代保管、鑒證；代理登記開戶、開放式基金代銷及主管部門批準(zhǔn)的創(chuàng)新類業(yè)務(wù)。（3）海通證券徐州中山北路營(yíng)業(yè)部的內(nèi)部設(shè)置，下設(shè)理財(cái)中心、綜合部、銷售部、業(yè)務(wù)部、電腦部五個(gè)部門。理財(cái)中心的工作包括接待客戶，提供咨詢服務(wù)及客戶的維護(hù)；業(yè)務(wù)部工作包括柜臺(tái)業(yè)務(wù)及其產(chǎn)生的相關(guān)客戶資料管理，綜合部進(jìn)行每天發(fā)生的資金、股票進(jìn)出清算、會(huì)計(jì)核算及一些內(nèi)部綜合業(yè)務(wù)；銷售部負(fù)責(zé)股票經(jīng)紀(jì)人的管理，客戶的發(fā)展及業(yè)務(wù)的拓展；電腦部則負(fù)責(zé)管理和維護(hù)數(shù)據(jù)。

1.4.2具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

（1）我被安排在理財(cái)中心工作。主要就是負(fù)責(zé)客戶的各種咨詢和客戶的維護(hù)。這個(gè)工作看起來(lái)很簡(jiǎn)單，其實(shí)對(duì)于我們這些剛進(jìn)入社會(huì)的大學(xué)生來(lái)說(shuō)，由于社會(huì)經(jīng)驗(yàn)的匱乏，在實(shí)際工作中也有許多困難。

（2）我每天早晨8：30上班，然后就是公司安排大家活動(dòng)筋骨，以使大家有更飽滿的工作熱情。

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（3）回到辦公室，我會(huì)打開電腦瀏覽一下早間的財(cái)經(jīng)資訊，通常我們都會(huì)有一個(gè)晨會(huì)以及內(nèi)部報(bào)紙，用來(lái)分享最新的信息，我都會(huì)認(rèn)真的聆聽前輩們的簡(jiǎn)介以及分析，并記在準(zhǔn)備好的筆記本上備用。在前輩的指導(dǎo)下，我會(huì)把當(dāng)天的財(cái)經(jīng)要聞，三大報(bào)頭條，前日短信，和一些理財(cái)投資建議打印出來(lái)，粘貼在客戶經(jīng)常能看見的公示欄上。

（4）一般從9點(diǎn)半開市以后客戶就開始源源不斷的來(lái)了，不過(guò)大多數(shù)時(shí)候，我還是要看理財(cái)中心的前輩們?nèi)绾翁幚硪恍﹩?wèn)題，學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并了解客戶的需求。

（5）有時(shí)候客戶來(lái)的不是很集中的空隙時(shí)間，我就會(huì)和前輩到散戶大廳，及中戶室，大戶室轉(zhuǎn)轉(zhuǎn)，了解大家討論些什么，需求些什么，或者有什么需要幫助的問(wèn)題和困難。

（6）前臺(tái)服務(wù)。理財(cái)中心在進(jìn)門處設(shè)有前臺(tái)經(jīng)理，主要負(fù)責(zé)客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開戶，轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和銀證通及銀證轉(zhuǎn)帳的開通和取消等等的表格填制，征信的前期業(yè)務(wù)。開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，手續(xù)進(jìn)行了詳細(xì)的了解。對(duì)柜臺(tái)業(yè)務(wù)有了一定的了解后，我們可以指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證，銀行卡及股東代碼卡等，以提高工作效率。

（7）提高專業(yè)素養(yǎng)。在實(shí)習(xí)之前我曾經(jīng)在國(guó)泰君安實(shí)習(xí)過(guò)也在那里學(xué)到了許多關(guān)于股民的一些心理分析。因此在海通證券的實(shí)習(xí)期間，我更加關(guān)注股市的運(yùn)行和對(duì)股民心理的揣摩，并對(duì)一些個(gè)股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情及分析軟件，學(xué)到了一些新的知識(shí)。

（8）整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證通申請(qǐng)書、客戶資料變更表，及客戶身份證、銀行卡、股東代碼卡復(fù)印件等。

（9）對(duì)客戶進(jìn)行電話服務(wù)，比如股息分配或新產(chǎn)品的推出以及優(yōu)惠政策的通知

1.4.3在實(shí)習(xí)的過(guò)程中要注意的一些問(wèn)題

（1）轉(zhuǎn)戶崗一定要謹(jǐn)慎小心，因?yàn)楹芏嗖皇潜救说膩?lái)轉(zhuǎn)戶，操作人員就把握一點(diǎn)，轉(zhuǎn)戶速度要慢，充分勸解不要轉(zhuǎn)走，還要看是不是本人，比如雙胞胎或兄弟，或長(zhǎng)的像的，很多種人來(lái)轉(zhuǎn)戶，轉(zhuǎn)走了之后，本人來(lái)了問(wèn)題和責(zé)任就是操作人員的。在實(shí)習(xí)的剛開始的時(shí)候，我由于沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn)，又一次就犯了這樣的錯(cuò)誤，好在當(dāng)時(shí)前輩及時(shí)提醒，并幫助我改正錯(cuò)誤，才使得我的行為沒(méi)有造成太大的損失，前輩在工作之余又向我講述了一些以前一些新人會(huì)犯的錯(cuò)誤，我受益匪淺，在以后的實(shí)習(xí)過(guò)程中，總是保持謹(jǐn)慎細(xì)心的態(tài)度去完成每一項(xiàng)業(yè)務(wù)。

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（2）開戶崗，注意身份證有無(wú)過(guò)期、磁條是否正常、是否是本人、股東卡情況。一次，我業(yè)務(wù)能力生疏，對(duì)于一位顧客的身份證的有效期沒(méi)有進(jìn)行核實(shí)，正要為其辦理業(yè)務(wù)，前輩又復(fù)查了一遍，找出了我的疏忽之處，及時(shí)向顧客解釋相關(guān)規(guī)定。隨后前輩告訴我每一項(xiàng)手續(xù)的規(guī)定都是為了保證顧客和公司的權(quán)益，千萬(wàn)不能馬虎。

（3）開股東卡就是注意是否是本人，該填的表是否齊全。在我為一位顧客辦理業(yè)務(wù)的時(shí)候，發(fā)現(xiàn)其少填了一張表，就要其將表填寫完整，一開始其不太同意，覺(jué)得那張表對(duì)其業(yè)務(wù)辦理沒(méi)有影響，覺(jué)得可填可不填。顧客對(duì)我的較真有點(diǎn)意見，好在前輩支持我的觀點(diǎn)，并認(rèn)真地和顧客解釋，并將其中可能發(fā)生的厲害關(guān)系向其說(shuō)明，最終顧客接受了勸告，并將表填寫完整。事后，前輩告訴我，在堅(jiān)持原則的前提下，要善于溝通，要讓顧客充分了解到其權(quán)益的保護(hù)以及可能發(fā)生的損失，從而讓其主動(dòng)配合工作。

1.4.4 實(shí)習(xí)中的能力學(xué)習(xí)

每天下班后，公司都會(huì)組織集體學(xué)習(xí)和心得交流，以此來(lái)提高職員的業(yè)務(wù)能力和信息的充分溝通。在會(huì)議中，我們每個(gè)人都有發(fā)言的機(jī)會(huì)，可以提出自己的簡(jiǎn)介，可以就某個(gè)問(wèn)題進(jìn)行請(qǐng)教。通過(guò)這些會(huì)議和學(xué)習(xí)，我提出了自己對(duì)某些業(yè)務(wù)或者產(chǎn)品的稚嫩簡(jiǎn)介，雖然想法可笑或者無(wú)法實(shí)施，甚至是已經(jīng)早已存在，可是前輩們并沒(méi)有笑話我，而是細(xì)心的對(duì)我進(jìn)行知識(shí)的灌輸以及成熟想法的交流，以此，我的股市分析、預(yù)測(cè)等能力都得到了極大地提高。會(huì)議的氛圍很清新，在這樣的氛圍中，大家的合作、溝通以及學(xué)習(xí)能力都有了提高。實(shí)習(xí)認(rèn)識(shí)及有關(guān)思考

2.1 實(shí)習(xí)感悟

都說(shuō)只將在書本上的只是親自付諸實(shí)踐，才能真正領(lǐng)悟到其中的真理，通過(guò)這短時(shí)間的鍛煉，我感覺(jué)到了自己以前在實(shí)踐能力上的匱乏以及隨機(jī)應(yīng)變處理突發(fā)事件的能力的欠缺，一次短短的實(shí)習(xí)可以暴露出了我的一些缺點(diǎn)，越是生活的事情越能發(fā)現(xiàn)自己的不足，經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)我覺(jué)得自己有很多需要學(xué)習(xí)的地方

（1）做事太過(guò)粗心。在實(shí)習(xí)工作中因?yàn)榇中姆稿e(cuò)不止一兩次，雖然前輩們都很寬容，沒(méi)有過(guò)多的責(zé)備我，反而很耐心的幫助我改進(jìn)工作，并教授我很多實(shí)用的業(yè)務(wù)技能，但是我知道這個(gè)只是因?yàn)槲椰F(xiàn)在還是個(gè)實(shí)習(xí)生，沒(méi)有工作經(jīng)驗(yàn)，前輩們會(huì)很寬容的對(duì)待我，但是，以后當(dāng)我步入社會(huì)的時(shí)候，當(dāng)我真正處于這種崗位的時(shí)候，中國(guó)礦業(yè)大學(xué)2008屆本科畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告 第5頁(yè)

我就沒(méi)有這么幸運(yùn)了，也許一個(gè)小小的失誤便會(huì)將我至于萬(wàn)劫不復(fù)之地。因此，通過(guò)本次實(shí)習(xí)，我知道應(yīng)該克服自己的這個(gè)毛病，不斷完善自身。

（2）遇事容易緊張。在接待客戶時(shí)遇到問(wèn)題就不知道該如何應(yīng)付，有的客戶詢問(wèn)比較專業(yè)的問(wèn)題時(shí)，總是回答不好。因?yàn)榻佑|社會(huì)少的原因，很多情況就不知道該如何對(duì)待，我覺(jué)得這是我以后要多加注意的地方。因此，為了決絕我這個(gè)問(wèn)題，我總會(huì)將前輩們講的一些知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)記下來(lái)，虛心學(xué)習(xí)，希望提高自己的專業(yè)技能。以后的工作時(shí)間會(huì)更長(zhǎng)，我應(yīng)該學(xué)習(xí)的也就更多。實(shí)習(xí)是正式工作預(yù)熱階段，在這段時(shí)間里能發(fā)現(xiàn)問(wèn)題比盲目清高要好，所以在以后的工作中要充分利用這次的寶貴經(jīng)驗(yàn)，努力完善自己的不足。

（3）從眼下著手，珍惜大學(xué)里時(shí)間，認(rèn)真做好畢業(yè)前的事情，擺正自己的社會(huì)中的位置，在以后工作中虛心一點(diǎn)，多向同事學(xué)習(xí)。有可能老前輩沒(méi)有我們學(xué)歷高，但是他們經(jīng)驗(yàn)豐富，做事更成熟，在他們面前應(yīng)該變現(xiàn)的謙虛，才會(huì)有機(jī)會(huì)學(xué)到為人處事的道理。要更加耐心細(xì)致，尤其是處理數(shù)據(jù)時(shí)要認(rèn)真仔細(xì)，鍛煉自己的注意力。

（4）調(diào)整心態(tài)，在遇到問(wèn)題時(shí)要提醒自己冷靜處理，鍛煉處理問(wèn)題的能力，性格是天生的，但是心態(tài)可以隨著遇事的增多養(yǎng)成良好的心態(tài)，心理素質(zhì)更加穩(wěn)定，所以在接下來(lái)的生活中，要多接觸社會(huì)，嘗試解決有難度的問(wèn)題。

（5）要熱愛(ài)自己的工作，不管我們現(xiàn)在是什么專業(yè)，將來(lái)我們要進(jìn)入的行業(yè)可能也是全新的領(lǐng)域，但是我覺(jué)得只要愛(ài)自己做的，就會(huì)有學(xué)習(xí)的動(dòng)力，才能有所發(fā)展，在學(xué)校里上保險(xiǎn)課會(huì)有點(diǎn)枯燥，但是實(shí)際工作和課堂是完全不同的感覺(jué)，做一行愛(ài)一行，做好自己的本分工作。

（6）做事要有獨(dú)立性。雖然很多工作需要領(lǐng)導(dǎo)的批示，但是在這個(gè)過(guò)程中，更需要獨(dú)立思考，平時(shí)依賴性比較強(qiáng)，應(yīng)該多加強(qiáng)鍛煉。在學(xué)校的時(shí)候，我的依賴性比較強(qiáng)，有時(shí)候遇到問(wèn)題總會(huì)向同學(xué)求救，但是在實(shí)習(xí)過(guò)程中，每個(gè)人都有自己的工作職責(zé)，因此我就必須要學(xué)會(huì)自己去處理遇到的問(wèn)題，這對(duì)于我來(lái)說(shuō)可以說(shuō)是一次挑戰(zhàn)，但是經(jīng)過(guò)兩個(gè)月的實(shí)習(xí)，我發(fā)現(xiàn)自己的獨(dú)立解決問(wèn)題的能力有了較大的提高，我想這對(duì)于我以后的發(fā)展與奮斗無(wú)疑是一種寶貴的財(cái)富。

（7）在這兩個(gè)月的實(shí)習(xí)過(guò)程中，我從前輩們那里學(xué)到的溝通客戶的方法讓我受益匪淺，這是一種在營(yíng)銷方面很好的方法，讓我有一種眼前一亮的感覺(jué)。在學(xué)校中也許我們也會(huì)有涉及到一些營(yíng)銷方面的東西，但是能學(xué)到這么具體的方法的，也只能在實(shí)習(xí)過(guò)程中，聽這些有實(shí)際經(jīng)驗(yàn)的人員的介紹了，因?yàn)樗麄冊(cè)趯?shí)際工作中會(huì)遇到各種各樣的情況，因而時(shí)間久了就會(huì)有豐富的經(jīng)驗(yàn)來(lái)應(yīng)對(duì)，也會(huì)總結(jié)出很多非常棒的方法，這些都是我們?cè)跁旧系睦碚撝R(shí)中所找不到的。這同時(shí)也讓我聯(lián)想到，即使所做的不是證券行業(yè)，而是做其他行業(yè)，這樣的營(yíng)銷方法也是非?？扇〉?，這也是非常需要耐心和細(xì)心的。所以，這一點(diǎn)也讓我體會(huì)到了實(shí)習(xí)的重要性。

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在對(duì)專業(yè)知識(shí)的學(xué)習(xí)上，我也是非常有收獲的，這讓我了解到了一些在學(xué)校所學(xué)學(xué)科之外的知識(shí)，并且也對(duì)一些本來(lái)就在課堂上了解到的東西有了加深的了解。而在實(shí)習(xí)過(guò)程中每天對(duì)大盤的觀察，也讓我可以說(shuō)是對(duì)股市開始入門了，開始逐漸了解這個(gè)，作為一名學(xué)金融的學(xué)生，不了解股市是很慚愧的，而在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，我能有這些悉心教授我知識(shí)和操作經(jīng)驗(yàn)的前輩們，可以說(shuō)我是很幸運(yùn)的，所以我也很感謝前輩們交給我的東西。

2.2 實(shí)習(xí)思考

實(shí)習(xí)之前，感覺(jué)證券公司是有點(diǎn)神秘的，畢竟對(duì)證券市場(chǎng)還不太熟悉，具體到實(shí)務(wù)方面就更不清楚了。經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，對(duì)證券公司及其日常業(yè)務(wù)有了比較深刻的了解和認(rèn)識(shí)，同時(shí)也思考了一些問(wèn)題：

(1)工作時(shí)間

股市開市是周一至周五上午9：30---11：30，下午1：00---3：00，證券公司辦理各種業(yè)務(wù)也是同步的，以股市為中心展開。

(2)區(qū)分客戶

證券公司都會(huì)根據(jù)客戶的資產(chǎn)將客戶分成散戶、中、大三類，重視發(fā)展大客戶并為之提供完善的服務(wù)，這一點(diǎn)從營(yíng)業(yè)部設(shè)有眾多專門的單獨(dú)大客戶就可以看出。另外，大客戶還可以申請(qǐng)到更加優(yōu)惠的交易傭金費(fèi)率（證監(jiān)會(huì)規(guī)定的上限是千分之三）。

(3)交易所交易機(jī)制

滬市實(shí)行全面指定交易制度，即凡在上海證券交易所交易市場(chǎng)從事證券交易的投資者，均應(yīng)事先明確指定一家證券營(yíng)業(yè)部作為其委托、交易清算的代理機(jī)構(gòu)，并將本人所屬的證券賬戶指定于該機(jī)構(gòu)所屬席位號(hào)后方能進(jìn)行交易。如果要到其他證券營(yíng)業(yè)部做股票交易，需要先撤銷原指定再做新指定。

轉(zhuǎn)托管，是專門針對(duì)深交所上市證券托管轉(zhuǎn)移的一項(xiàng)業(yè)務(wù)，是指投資者將其托管在某一證券商那里的深交所上市證券轉(zhuǎn)到另一個(gè)證券商處托管，是投資者的一種自愿行為。投資者在哪個(gè)券商處買進(jìn)的證券就只能在該券商處賣出，投資者如需將股份轉(zhuǎn)到其它券商處委托賣出，則要到原托管券商處辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)。投資者在辦理轉(zhuǎn)托管手續(xù)時(shí)，可以將自己所有的證券一次性地全部轉(zhuǎn)出，也可轉(zhuǎn)其中部分證券或同一券種中的部分證券。

(4)客戶維護(hù)方法

客戶來(lái)理財(cái)中心一般是處理三種業(yè)務(wù)：

①開戶。我發(fā)現(xiàn)開戶數(shù)量和股市大盤走向有比較密切的關(guān)聯(lián)，大盤走勢(shì)好，開戶數(shù)量就多，所以可以根據(jù)這一特點(diǎn)，提前按需準(zhǔn)備各種資料和宣傳。

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)2008屆本科畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告 第7頁(yè)

②除了開戶的，還有一很大部分客戶是來(lái)辦理轉(zhuǎn)出到其他證券商的。當(dāng)然理由大致也不外乎三點(diǎn)：

A傭金過(guò)高。因?yàn)槟壳皣?guó)內(nèi)證券市場(chǎng)施行傭金上限千分之三，但下限不固定的浮動(dòng)制，又因?yàn)橹行⌒伦C券商的大批涌入，所以市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)壓力很大。傭金是目前證券商的最主要收入來(lái)源，但有些新證券商為了搶占客戶份額，不惜成本提供了等于成本價(jià)或者極低利潤(rùn)的傭金率，造成惡性競(jìng)爭(zhēng)，所以對(duì)于因?yàn)檫@個(gè)理由而想轉(zhuǎn)走的客戶，根據(jù)他的交易量和客戶忠實(shí)度，盡量滿足他的傭金率要求。

B有親戚或者朋友在其他證券商處做經(jīng)紀(jì)人，需要轉(zhuǎn)走來(lái)幫助他的工作。對(duì)于此類客戶，我們采用勸說(shuō)的方式，說(shuō)明大證券商的好處，以及轉(zhuǎn)走的手續(xù)很麻煩，以保障他的資金和服務(wù)為題盡量挽留。

C沒(méi)有理由的客戶。沒(méi)有理由的客戶，一般都是刻意隱藏了以上兩點(diǎn)理由，以免造成不必要的麻煩，這樣的客戶我們就要盡量細(xì)致的從各方面 咨詢他，是不是對(duì)我們的服務(wù)或者傭金或者哪方面不滿，然后對(duì)癥下藥。

③咨詢股票買賣的實(shí)際操作問(wèn)題。對(duì)這類客戶的服務(wù)首先要說(shuō)明，我們的也只是參考意見，實(shí)際產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)還是需要自己承擔(dān)的，然后盡量按自己工作崗位所能了解到的各種全面信息和專業(yè)角度幫客戶分析股票的發(fā)展和自己的見解。

（5）證券公司營(yíng)業(yè)部面對(duì)投資者，為投資者服務(wù)，要跟上新業(yè)務(wù)的需求。作為提供證券業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)，證券營(yíng)業(yè)部完善的信披露制度和良好的服務(wù)，將有效增強(qiáng)客戶的忠誠(chéng)度和歸屬感，也是打造證券營(yíng)業(yè)部核心競(jìng)爭(zhēng)力所在。特別是隨著新產(chǎn)品交易工具的不斷推出，客戶熟知并了解這些新交易產(chǎn)品運(yùn)行規(guī)則、交易流程、參與風(fēng)格和理念，就成為了今后一個(gè)時(shí)期內(nèi)證券營(yíng)業(yè)部服務(wù)的重點(diǎn)。

（6）證券公司營(yíng)業(yè)部的運(yùn)作對(duì)教學(xué)上的思考

①證券公司營(yíng)業(yè)部主要是面對(duì)投資者為投資者服務(wù)，一般來(lái)講證券公司營(yíng)業(yè)部主要是經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，其通過(guò)兩條途徑為投資者服務(wù)，一是柜面服務(wù)；二是咨詢服務(wù)。柜面服務(wù)為投資者提供證券交易流程，咨詢服務(wù)為投資者解答各種問(wèn)題。而不管是柜面服務(wù)還是咨詢服務(wù)，營(yíng)業(yè)部工作人員都是直接面對(duì)投資者的，和投資者打交道，這就需要工作人員了解投資者心理，能夠很好地和投資進(jìn)行溝通。這就使的我們要注意培養(yǎng)職員的交際能力以及和人溝通的能力，可以通過(guò)閱讀相關(guān)的書記或者相關(guān)的節(jié)目系統(tǒng)地了解與人溝通的技巧，也可以通過(guò)開展各種活動(dòng)提高自己善于與人溝通的能力。

②要加強(qiáng)技能訓(xùn)練。證券公司營(yíng)業(yè)部為投資者服務(wù)必須能夠很好地掌握證券交易的流程，熟練地為投資者進(jìn)行開戶、買賣、清算交割、銷戶等，這樣才能贏得投資者的信心，提高工作效率。公司可以通過(guò)集體學(xué)習(xí)或者交流溝通的形式來(lái)提高職員的業(yè)務(wù)能力。

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)2008屆本科畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告 第8頁(yè)

③要拓寬職員的知識(shí)面。證券公司營(yíng)業(yè)部面對(duì)的投資者各種各樣，他們有的程次高一點(diǎn)，有的程次低一點(diǎn)，在從事具體的證券交易過(guò)程中有各種各樣的問(wèn)題需要證券公司營(yíng)業(yè)部的員工給予解答，這就需要員工有很寬的知識(shí)面，不僅要了解證券交易的流程，還要了解和證券交易相關(guān)的各種問(wèn)題，以便很好地為投資者服務(wù)。

2.3海通證券的發(fā)展前景

在海通證券實(shí)習(xí)的這段時(shí)間里，感受到海通證券在細(xì)節(jié)上、在管理上做的非常嚴(yán)格，并且深刻感受公司的企業(yè)文化，在這樣一種氛圍內(nèi)確實(shí)受益匪淺。

海通證券作為一家上市公司，在經(jīng)營(yíng)管理以及人才籌備上又有著較雄厚的基礎(chǔ)，通過(guò)在海通的實(shí)習(xí)，我充分體會(huì)到了其對(duì)自己的嚴(yán)格要求，其致力于做好每一項(xiàng)業(yè)務(wù)，服務(wù)好每一位顧客，開發(fā)出創(chuàng)新性的產(chǎn)品，并通過(guò)團(tuán)隊(duì)的集思廣益，來(lái)實(shí)現(xiàn)更好更快的發(fā)展。實(shí)習(xí)總結(jié)

在海通證券營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)的兩個(gè)月里,我了解了海通證券的發(fā)展歷程,公司文化,部門職能及日常業(yè)務(wù)的流程,進(jìn)一步熟練運(yùn)用各種操作軟件,深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己交流和處理問(wèn)題的能力.從實(shí)習(xí)期間，各位前輩的指導(dǎo)與傳授，使得我的業(yè)務(wù)操作能力有了大幅度的提高，同時(shí)，在空閑時(shí)間，我也積極向前輩請(qǐng)教知識(shí)，對(duì)于海通證券股份有限公司的發(fā)展演變優(yōu)缺點(diǎn)都有了較全面的體會(huì)。

這次的實(shí)習(xí)我有了更多的機(jī)會(huì)學(xué)習(xí)基本知識(shí)與技能。特別是在理財(cái)中心實(shí)習(xí)的過(guò)程中，給我最大的啟發(fā)就是只要自己熟練掌握基礎(chǔ)業(yè)務(wù)，用微笑和真誠(chéng)去迎接每一位顧客，他們都會(huì)真心對(duì)待你。只要你耐心向他們講解疑點(diǎn)，他們一定會(huì)說(shuō)聲“謝謝！”每次看到客戶臉上露出燦爛的笑容并說(shuō)句簡(jiǎn)短“謝謝”兩字，我的心里面就感到特別溫暖幸福，那時(shí)候真是覺(jué)得能夠幫助到別人，為他人排憂解難是一件多么開心快樂(lè)的事情！但是，并不是所有的顧客都好脾氣，有時(shí)有些客人心情不太好，說(shuō)話比較沖，即使你對(duì)他笑臉相迎，他也會(huì)置之不理而且若是業(yè)務(wù)處理得不夠好還會(huì)大發(fā)雷霆，在大廳里大嚷大叫。這個(gè)時(shí)候一定不能跟他們爭(zhēng)，實(shí)在勸阻不了最好的辦法就是保持沉默或求助于主任或前臺(tái)人員。

中國(guó)礦業(yè)大學(xué)2008屆本科畢業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告 第9頁(yè)

這次的實(shí)習(xí)經(jīng)歷讓我受益匪淺，我不僅學(xué)到了專業(yè)技能，更是學(xué)到了與人交流溝通的基本能力，這些將對(duì)我以后的人生路上一種很大的推進(jìn)。只有堅(jiān)持學(xué)習(xí)新的知識(shí)，才會(huì)使自己更加提高，而這里就有這樣的氣氛。同時(shí)這次實(shí)習(xí)也為我提供了與眾不同的學(xué)習(xí)方法和學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，讓我從傳統(tǒng)的被動(dòng)授學(xué)轉(zhuǎn)變?yōu)橹鲃?dòng)求學(xué)；從死記硬背的模式中脫離出來(lái)，轉(zhuǎn)變?yōu)樵趯?shí)踐中，增強(qiáng)了領(lǐng)悟、創(chuàng)新和推斷的能力。掌握自學(xué)的方法，這些方法的提高是終身受益的，我認(rèn)為這難得的一個(gè)多月讓我真正懂得了工作和學(xué)習(xí)的基本規(guī)律。其次，在本次實(shí)習(xí)中，我深深體會(huì)到團(tuán)隊(duì)合作的重要性。每當(dāng)我們遇到自己無(wú)法解決的難題是，同事之間都會(huì)進(jìn)行討論交流，集思廣益，共同想出解決問(wèn)題的方法，就像我前面所說(shuō)到的每天下班后的學(xué)習(xí)時(shí)間和討論時(shí)間。

總之，這次實(shí)習(xí)為我從各方面融會(huì)知識(shí)，為我將來(lái)的工作和生活鋪墊了出色的一幕，我認(rèn)為這種改變是質(zhì)的飛躍。

感謝海通證券股份有限公司給我的實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)，感謝前輩們對(duì)我的悉心教導(dǎo)，正是有了他們，我的能力才有了極大地提高，感謝他們！

第二篇：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告

東華大學(xué)管理學(xué)院經(jīng)濟(jì)系

專業(yè)實(shí)習(xí)報(bào)告

實(shí)習(xí)單 位 中信證券股份有限公司上海古北路證券營(yíng)業(yè)部 姓 名 王 廣 榮 學(xué)

號(hào) 100730323 年 級(jí) 2010 級(jí)

專 業(yè)

金 融 學(xué) 指 導(dǎo) 老 師 金 繼 紅

2014年 1 月 10 日

中信證券古北路營(yíng)業(yè)部實(shí)習(xí)報(bào)告

前言

這學(xué)期經(jīng)過(guò)在網(wǎng)上投簡(jiǎn)歷、面試之后，我有幸被中信證券古北路營(yíng)業(yè)部錄取。這是我第一次在券商公司實(shí)習(xí)，在這段時(shí)間里，我學(xué)到了許多在學(xué)校未能學(xué)到的新知識(shí)，這將對(duì)我未來(lái)職業(yè)的發(fā)展發(fā)揮重要的作用。第一次近距離的走進(jìn)證券公司，我不但了解到了公司的發(fā)展歷程，企業(yè)文化，組織結(jié)構(gòu)及管理制度，同時(shí)進(jìn)一步夯實(shí)了我的專業(yè)知識(shí)，提升了我的表達(dá)溝通能力和營(yíng)銷能力，養(yǎng)成良好的工作習(xí)慣和態(tài)度，使我獲益匪淺。

實(shí)習(xí)單位概況

中信證券股份有限公司是一家綜合類證券公司，全牌照、創(chuàng)新類AA級(jí)券商（國(guó)內(nèi)暫無(wú)AAA級(jí)），國(guó)內(nèi)券商中綜合實(shí)力排名第一。中信證券上海古北路營(yíng)業(yè)部位于長(zhǎng)寧區(qū)古北新區(qū)古北路黃金城道路口。我部營(yíng)業(yè)面積近1000平方米，環(huán)境布置獨(dú)樹一幟，客戶廳設(shè)有100多個(gè)位置，環(huán)境舒適。公司近年來(lái)在中信證券上海地區(qū)業(yè)績(jī)迅速上升，無(wú)論在產(chǎn)品銷售，現(xiàn)金增值業(yè)務(wù)，融資融券業(yè)務(wù)，非通道業(yè)務(wù)上都有明顯的提升。古北路營(yíng)業(yè)部致力于為客戶提供各種高端理財(cái)咨詢，為滿足客戶理財(cái)，融資需求提供各項(xiàng)服務(wù)，為個(gè)人客戶和機(jī)構(gòu)客戶提供多樣化的融資渠道。

實(shí)習(xí)工作和體會(huì)

實(shí)習(xí)期間每天的工作時(shí)間是早上8:30至11:30，下午1:00至5：00。工作安排是每天早上開完晨會(huì)后就開始著手做自己的工作，我的工作內(nèi)容按時(shí)間前后主要分為兩部分：人事助理和前臺(tái)助理工作。

作為人事助理，主要工作還是招聘。在開始工作之前，負(fù)責(zé)老師先開會(huì)對(duì)我培訓(xùn)了一下招聘的相關(guān)事宜。他告訴我公司主要招的崗位，用人標(biāo)準(zhǔn)，怎么搜索簡(jiǎn)歷等，完了之后我便開始工作。工作總是有節(jié)奏的一步步開展，剛開始時(shí)老師只是給一批名單我，讓我打電話約來(lái)面試。剛開始打時(shí)或多或少都有點(diǎn)緊張和恐懼，等打了一兩天后效果就好了許多，也掌握了一些打電話的竅門。接著我開始搜簡(jiǎn)歷，這個(gè)工作也是慢慢推進(jìn)的。一開始是老師給我一堆簡(jiǎn)歷作為例子教育我怎么取舍，接著由我到網(wǎng)上挑25個(gè)簡(jiǎn)歷讓老師過(guò)目，并對(duì)我挑的簡(jiǎn)歷進(jìn)行深入淺出的分析，這樣來(lái)回幾次之后我就能自己曬簡(jiǎn)歷約面試了，而不需要經(jīng)過(guò)老師來(lái)審閱。最后還有一項(xiàng)工作就是老師還帶著我去面試應(yīng)聘者。這是個(gè)很有意義的工作，老師在面試結(jié)束后總會(huì)向我分析應(yīng)聘者的一些狀況，從而教會(huì)我怎么看人。

前臺(tái)助理的主要工作是營(yíng)銷推廣和營(yíng)銷推動(dòng)兩個(gè)部分，具體包括產(chǎn)品銷售，擺攤開發(fā)新客戶、評(píng)選頒獎(jiǎng)，信息傳遞等工作。在我實(shí)習(xí)階段正好趕上了公司微信推廣，兩融開戶，個(gè)股期權(quán)模擬交易等多個(gè)活動(dòng)。這些活動(dòng)的推廣自然落到了我的身上。微信推廣、兩融開戶主要是通過(guò)打電話途徑要求客戶綁定公司的公共微信賬號(hào)、約客戶來(lái)營(yíng)業(yè)部開兩融賬戶。個(gè)股期權(quán)交易則是通過(guò)郵寄的方法對(duì)客戶進(jìn)行相關(guān)業(yè)務(wù)知識(shí)教育。在做這些工作之前，負(fù)責(zé)老師都會(huì)對(duì)我進(jìn)行相關(guān)的培訓(xùn)和學(xué)習(xí)。頒獎(jiǎng)主要針對(duì)營(yíng)業(yè)部表現(xiàn)出色的員工進(jìn)行獎(jiǎng)勵(lì)，這是營(yíng)銷推動(dòng)的一種方式。每個(gè)我月負(fù)責(zé)把獲獎(jiǎng)名單列出來(lái)，然后將名字用一種能吸引眼球的方式公布在公司顯著的位置。銷售產(chǎn)品統(tǒng)計(jì)匯報(bào)也是推動(dòng)營(yíng)銷的方式，及時(shí)讓投資顧問(wèn)了解自己的業(yè)績(jī)狀況，這將有助于完成任務(wù)。我每周都會(huì)將最新數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)出來(lái)并在周一晨會(huì)向投顧匯報(bào)。

這次實(shí)習(xí)，收獲很大，學(xué)到的東西很多，歸納出來(lái)主要分為三大塊內(nèi)容：專業(yè)知識(shí)的提升、營(yíng)銷溝通能力的提升以及工作習(xí)慣的養(yǎng)成。

專業(yè)知識(shí)的提升。由于營(yíng)業(yè)部的主要工作是業(yè)務(wù)辦理和營(yíng)銷產(chǎn)品，因此我會(huì)接觸到各種各樣產(chǎn)品和業(yè)務(wù)。在大學(xué)期間的課堂上我主要學(xué)習(xí)到的是一些股票基金債券等的一些基本概念，但詳細(xì)情況和具體操作都不是很了解。在實(shí)習(xí)過(guò)程中，公司給了我這樣一個(gè)學(xué)習(xí)的機(jī)會(huì)，讓我更深入的學(xué)習(xí)了解。首先是個(gè)人開戶流程：

1、個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件，深、滬證券賬戶卡原件及復(fù)印件；若是代理人，還需與委托人同時(shí)臨柜簽署《授權(quán)委托書》并提供代理人的身份證原件和復(fù)印件；

2、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》；

3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶；

4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬。其次是產(chǎn)品學(xué)習(xí)。如今各種金融產(chǎn)品的概念，要素，特點(diǎn)等我都已經(jīng)十分清楚。最后就是證券市場(chǎng)的分析。每天晨會(huì)都會(huì)有資深投顧進(jìn)行市場(chǎng)的分析，這對(duì)我來(lái)說(shuō)是難得的學(xué)習(xí)機(jī)會(huì)，我也從中獲益頗多。1.熟悉K線理論。K線代表市場(chǎng)多空博弈，陽(yáng)線表明多勝空，陰線表明空勝多。K線圖有多重形狀以及由K線圖可以組成多重形態(tài)。我們從K線圖中，既可看到股價(jià)（或大市）的趨勢(shì)，也同時(shí)可以了解到每日市況的波動(dòng)情形。比如太陽(yáng)線，此種圖表示最高價(jià)與收盤價(jià)相同，最低價(jià)與開盤價(jià)一樣，上下沒(méi)有影線。表示強(qiáng)烈的漲勢(shì)，股市呈現(xiàn)高潮，買方瘋狂涌進(jìn)，不限價(jià)買進(jìn)。各種圖狀就不一一贅述，總之，K線圖可以做為很好的一個(gè)判斷依據(jù)。2.宏觀市場(chǎng)分析。宏觀經(jīng)濟(jì)與股市運(yùn)行：(1)宏觀經(jīng)濟(jì)下的強(qiáng)勢(shì)產(chǎn)業(yè)選擇。(2)估值、政策與股市走勢(shì)。(3)行業(yè)周期與產(chǎn)業(yè)鏈。關(guān)注的重要指標(biāo)有原油價(jià)格、有色金屬價(jià)格、煤炭?jī)r(jià)格、BDI走勢(shì)。(4)投資策略：估值與成長(zhǎng)。投資策略的幾個(gè)關(guān)鍵詞：經(jīng)濟(jì)周期與股市周期、自上而下與自下而上、行業(yè)周期與機(jī)構(gòu)調(diào)整、價(jià)值投資與趨勢(shì)交易。

營(yíng)銷溝通能力的提升。在實(shí)習(xí)階段，營(yíng)銷在營(yíng)業(yè)部是每天都會(huì)有的工作，我不但在看別

人營(yíng)銷，同時(shí)自己也營(yíng)銷。經(jīng)過(guò)三個(gè)月的實(shí)習(xí)，在這方面有了一定的建樹。營(yíng)銷就是根據(jù)市場(chǎng)需要組織生產(chǎn)產(chǎn)品，并通過(guò)銷售手段把產(chǎn)品提供給需要的客戶被稱作營(yíng)銷。營(yíng)銷的主要過(guò)程有：（1）機(jī)會(huì)的辨識(shí)（2）新產(chǎn)品開發(fā)（3）對(duì)客戶的吸引（4）保留客戶，培養(yǎng)忠誠(chéng)（5）訂單執(zhí)行。電話銷售的話整個(gè)過(guò)程分為四部分：

1、電話銷售心態(tài)調(diào)整 2.快速陌生電話約訪

3、電話中的銷售技巧

4、電話銷售自我管理。由于在營(yíng)銷過(guò)程中遭到拒絕打擊是家常便飯的事情，因此，內(nèi)心受挫，心情低落便自然而然的容易出現(xiàn)。然而心情是影響營(yíng)銷成敗的關(guān)鍵因素之一。解決這個(gè)問(wèn)題的唯一途徑只有多鍛煉，當(dāng)經(jīng)歷了足夠多的打擊時(shí)，就能從容面對(duì)這一切了，而不是因此心情低落。在實(shí)習(xí)階段我打了很多電話，也遭受了很多的打擊，很多次也都使我心情低落，但效果還是一次次變好了。我的語(yǔ)言溝通能力也上來(lái)了，心理承受能力也增強(qiáng)了。營(yíng)銷需要的不僅是技能，還需要積極的心態(tài)，自信心，承受力等軟實(shí)習(xí)，對(duì)我的鍛煉起到非常大的作用，使我在這些方面進(jìn)步很多。

工作習(xí)慣和工作態(tài)度的養(yǎng)成。作為新入職的人來(lái)說(shuō)，剛開始的工作很關(guān)鍵，養(yǎng)成的工作習(xí)慣或?qū)⒂绊懸簧?。幸運(yùn)的是，公司負(fù)責(zé)我的老師不但很負(fù)責(zé)，要求嚴(yán)格，而且還利用閑散時(shí)間教會(huì)我這方面的東西。首先在工作態(tài)度上一定要謙遜積極。作為新人態(tài)度要恭敬，謙虛好學(xué)。這不但關(guān)系到工作的順利進(jìn)展，也關(guān)系到和同事的人際關(guān)系處理問(wèn)題。當(dāng)領(lǐng)導(dǎo)交代任務(wù)是要積極的去完成，而不能找理由推脫。在習(xí)慣方面最基本的是遵守公司準(zhǔn)則，不遲到早退。作為新人還要謹(jǐn)言慎行，畢竟和老同事之間有一定的年齡差距和分歧，不亂說(shuō)話，亂做事，工作才能順順利利，開開心心！在實(shí)習(xí)期間我嚴(yán)格遵循著公司的規(guī)章制度，同時(shí)堅(jiān)持低調(diào)做人，高調(diào)做事原則，這些習(xí)慣對(duì)我工作的順利進(jìn)行都發(fā)揮了重要的作用。

總結(jié)

這次實(shí)習(xí)時(shí)間很短，但的確很有必要，很有意義，同時(shí)也是一次令人非常難忘的經(jīng)歷。實(shí)習(xí)中我收獲最大的主要包括三方面內(nèi)容：專業(yè)知識(shí)的進(jìn)一步深造學(xué)習(xí)、營(yíng)銷溝通能力的提升、良好工作習(xí)慣和態(tài)度的養(yǎng)成?！凹埳系脕?lái)終覺(jué)淺，絕知此事要躬行”，經(jīng)過(guò)這次實(shí)習(xí)，我深切體會(huì)到理論和實(shí)踐的關(guān)系及重要性。理論來(lái)源于實(shí)踐并對(duì)實(shí)踐有指導(dǎo)作用，實(shí)踐檢驗(yàn)理論并促進(jìn)理論的發(fā)展，二者相輔相成，共同發(fā)展。我們只有將二者結(jié)合，才能理論的重大作用，才能在實(shí)踐中學(xué)得更多，收獲更多。在未來(lái)的學(xué)習(xí)工作中，我們要切記二者的結(jié)合，在工作中不忘加強(qiáng)理論學(xué)習(xí)，在學(xué)習(xí)中更不要忘記實(shí)施行動(dòng)?？傊诠ぷ髦凶⒁夤ぷ髁?xí)慣和態(tài)度，多方面的學(xué)習(xí)，堅(jiān)持理論與實(shí)踐相結(jié)合，我們才能成長(zhǎng)的更快，更優(yōu)秀，更成功。

第三篇：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告

2011年春節(jié)過(guò)后，作為一位行將大學(xué)畢業(yè)的本科生，我立即投進(jìn)了對(duì)本人所學(xué)專業(yè)實(shí)踐操縱的實(shí)習(xí)中，進(jìn)進(jìn)方正泰陽(yáng)證券公司岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)廳學(xué)習(xí)和實(shí)習(xí)。

在這里短短兩個(gè)多星期的實(shí)習(xí)生活中，自然是收獲頗豐，不但對(duì)證券公司的平常工作流程有了大體的了解，更重要的是結(jié)識(shí)了一批有十幾年證券從業(yè)經(jīng)驗(yàn)的專業(yè)人士。在與長(zhǎng)輩和同齡人的交換中，我對(duì)證券行業(yè)的熟悉實(shí)現(xiàn)了從理論到實(shí)踐的奔騰。

在此我非常感謝給我這個(gè)實(shí)習(xí)機(jī)會(huì)的嚴(yán)總，和先容我進(jìn)來(lái)的黃叔叔和賀叔叔。共事過(guò)的同齡人蘇瑩，吳偉，黎雅莉，和任總，用他們?cè)谧C券公司的逐日的工作告知我們很多簡(jiǎn)單而深入的道理；在客戶服務(wù)部，謝總，慶姐（李經(jīng)理），姜姐（經(jīng)理），易姐也在言行和工作態(tài)度中顯現(xiàn)了她們十多年從業(yè)經(jīng)驗(yàn)在這一行的老到和熟習(xí)，從她們身上不止是學(xué)到了很多東西，更多的能傳達(dá)給人的一種精練感覺(jué)，不可簡(jiǎn)單描寫。

固然，十分榮幸能接近羅老師（羅昊，這里的首席分析師），并在最后的幾天能和老師交換，學(xué)習(xí)，這類交換是理論完全和實(shí)踐結(jié)為一體，其體驗(yàn)更為深入。

再次感謝這十五天里所有和我相識(shí)的人們，短短半個(gè)月教會(huì)我的東西勢(shì)必畢生回味。實(shí)習(xí)扼要先容：

實(shí)習(xí)地點(diǎn)：方正泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)部

實(shí)習(xí)時(shí)間：2011年2月18日??2011年3月5日 主要工作：柜臺(tái)服務(wù)，和客戶服務(wù)部工作

記得剛剛進(jìn)進(jìn)泰陽(yáng)的時(shí)候給我的第一印象就是這個(gè)公司的內(nèi)部控制比較嚴(yán)格，固然我已說(shuō)明了我的來(lái)意只是簡(jiǎn)單實(shí)習(xí)，不觸及找工作就業(yè)的題目，但主管人士還是需要我制作好自己的簡(jiǎn)歷遞交上往，以備以后復(fù)查情況。

下面是我從網(wǎng)上找到的泰陽(yáng)公司簡(jiǎn)介，自己描寫公司概況不如這個(gè)來(lái)得貼切，摘錄一些，以便觀者更好的了解公司概況：

“泰陽(yáng)證券有限責(zé)任公司創(chuàng)建于 1988年，其前身為湖南省證券公司，是經(jīng)中國(guó)人民銀行批準(zhǔn)成立的全國(guó)首批證券公司之一。XX年10月18日，經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)視管理委員會(huì)批準(zhǔn)增資擴(kuò)股至12.05億元人民幣,并更名為“泰陽(yáng)證券”。

XX年，在湖南省人民政府和證監(jiān)部分的領(lǐng)導(dǎo)下，公司實(shí)施市場(chǎng)化重組，由北京大學(xué)方正團(tuán)體有限公司、方正證券有限責(zé)任公司注資重組公司，注冊(cè)資本變更為10.50億元，XX年5月，完玉成部工商變更登記手續(xù)。目前，公司具有證券營(yíng)業(yè)部 28家，其中湖南省內(nèi)有15家，其余均散布在北京、上海、深圳、重慶、廣州、杭州、南京等省會(huì)和經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)城市，構(gòu)成立足湖南，輻射全國(guó)的網(wǎng)點(diǎn)布局。公司各項(xiàng)業(yè)務(wù)發(fā)展態(tài)勢(shì)良好，XX年，在中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布的全國(guó)券商七項(xiàng)排名中，我公司有五項(xiàng)進(jìn)進(jìn)前二十名。

XX年，隨著證券市場(chǎng)行情回?zé)?，公司業(yè)務(wù)全面走出低谷，經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)突飛猛進(jìn)，全年利潤(rùn)高達(dá)2.289億元。XX年底，公司在湖南省委、省政府和證監(jiān)部分領(lǐng)導(dǎo)下順利完成重組，由我國(guó)著名的it行業(yè)龍頭企業(yè)??北京大學(xué)方正團(tuán)體注資重組公司，公司新增股東還包括方正證券、股份制貿(mào)易銀行和國(guó)內(nèi)一些實(shí)力雄厚的國(guó)有企業(yè)，公司實(shí)力進(jìn)一步壯大?，F(xiàn)在，“延續(xù)創(chuàng)新，方方正正做人，實(shí)實(shí)在在做事”成了公司新的管理理念和企業(yè)文化，它為公司經(jīng)營(yíng)管理注進(jìn)了無(wú)窮活力，各項(xiàng)業(yè)務(wù)顯現(xiàn)出史無(wú)前例的增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)。至XX年 4月，公司實(shí)現(xiàn)股票基金交易量2741億元，創(chuàng)下了歷史最高水平。

今年內(nèi)公司將全面完成集中交易和客戶保證金第三方存管工作，并在證監(jiān)部分和董事會(huì)的領(lǐng)導(dǎo)下，實(shí)施“方正證券”和“泰陽(yáng)證券”合并，使公司的資本實(shí)力和核心競(jìng)爭(zhēng)力得到進(jìn)一步充實(shí)和增強(qiáng)。

同時(shí)，作為全國(guó)六家合規(guī)制度試點(diǎn)的證券公司之一，通過(guò)合規(guī)管理制度的實(shí)施，公司內(nèi)部控制和抗風(fēng)險(xiǎn)能力將得到極大的提升。” 見面后，主管們簡(jiǎn)單問(wèn)了情況以后就把我和同學(xué)帶到了柜臺(tái)服務(wù)，讓負(fù)責(zé)這里的任總安排我們工作。任總相當(dāng)和善，深得員工喜歡。

他安排我們跟隨蘇瑩和吳偉學(xué)習(xí)，非常恰巧的是，這兩位仁兄和我們還都算得上有交情，蘇瑩的好友曾到威海游玩，和我有幾天的交情，而吳偉和我竟然是初中校友。

一見面間隔就拉近了，沒(méi)甚么好拘泥的，我們有題目就問(wèn)他們，而他們也把所有我們能做的工作都絕不猶豫的給了我們。（題外音：壓迫?。兿靼。。](méi)想到最開始學(xué)會(huì)的居然是如何使用復(fù)印機(jī)。

這的確也是現(xiàn)代辦公室必備技能之一啊?? 一天下來(lái)向任總匯報(bào)的時(shí)候，他就是用這樣一句簡(jiǎn)單的話深入詮釋了這第一天的所成心義（話外音：一語(yǔ)道破天機(jī)的感覺(jué)）。

隨后在柜臺(tái)一個(gè)星期的工作中，我們基本上承包下所有復(fù)印工作，在幫助這一看似簡(jiǎn)單工作的進(jìn)程中讓我們對(duì)柜臺(tái)的基本流程有了大體認(rèn)知。

泰陽(yáng)岳陽(yáng)營(yíng)業(yè)廳的前臺(tái)服務(wù)（柜臺(tái)服務(wù)）分為四個(gè)部份，一號(hào)到四號(hào)柜臺(tái)分別是：證券帳戶開戶，資金帳戶開戶（含開戶信息修改，如密碼修改，帳單打印等等??這個(gè)柜臺(tái)的事情比較雜一點(diǎn)，我們就是主要隨著這個(gè)柜臺(tái)實(shí)習(xí)），柜臺(tái)咨詢，和三方存管辦理?？蛻糸_戶主要經(jīng)過(guò)一號(hào)柜臺(tái)和二號(hào)柜臺(tái)辦理，開戶表申請(qǐng)表一式兩份，身份證要復(fù)印在背面，而身份證還另外要再?gòu)?fù)印一份，假如是信息修改，則除修改申請(qǐng)表都要復(fù)印身份證外，單獨(dú)的身份證復(fù)印件要三份。另外，資金帳戶卡也是都要復(fù)印的。

大部份時(shí)候我們的工作很輕閑，還可以觀摩一下其他人繁忙的工作，開戶人來(lái)很多的時(shí)候，他們基本沒(méi)有時(shí)間跟我們說(shuō)話。若是遇上復(fù)印任務(wù)忽然涌來(lái)，而這時(shí)候候復(fù)印機(jī)又恰恰卡紙的時(shí)候最使人頭痛，這樣的時(shí)刻固然未幾，但的確在它突發(fā)的時(shí)候又教會(huì)了我們一個(gè)東西??怎樣拆開復(fù)印機(jī)，把那些卡住的紙給拽出來(lái)，重新開始，祈禱這一次不要卡??

實(shí)在在柜臺(tái)的第二天我們就多了除復(fù)印以外的另外一個(gè)重要工作：資料回檔。說(shuō)得簡(jiǎn)單一點(diǎn)就是把那些已開好戶的資料裝進(jìn)資料袋按順序寄存在資料室里?？墒钱?dāng)時(shí)吳偉兄真是一點(diǎn)都不“憐香惜玉”，（話外：冷自己一個(gè)。）給了我們半人高的資料漸漸裝袋。同學(xué)看到直接說(shuō)：怎樣弄得完啊。我衡量了一下速度，估算兩個(gè)小時(shí)弄得完，吳偉兄給我的最后期限是下個(gè)星期三，當(dāng)時(shí)是星期二的下午。果然兩人通力合作在我預(yù)計(jì)的時(shí)間內(nèi)完成了。

后來(lái)還加了跟第一次差未幾的摞，也在第二天上午全部完成。這個(gè)工作其實(shí)不復(fù)雜，主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進(jìn)資料盒，但是工作量大，而且上午的兩個(gè)半小時(shí)工作中我們必須有一個(gè)人在柜臺(tái)上協(xié)助復(fù)印，一個(gè)人弄那上百份的資料還是有點(diǎn)費(fèi)勁。這一環(huán)節(jié)主要是把開戶表裝袋，然后按順序裝進(jìn)資料盒。

為了使工作能更有效力，我和同學(xué)想的辦法是把所有的好回類，然后很輕易就可以排好序，裝盒的工作就很簡(jiǎn)單了。這樣的安排最少使我們的工作進(jìn)度快了三倍。

明顯，她們對(duì)客戶的告誡都非常有道理，當(dāng)客戶真正碰到這樣的情況，又要轉(zhuǎn)的時(shí)候，自然會(huì)回想到當(dāng)初這邊經(jīng)理的告知，想必也是感受非凡。

在泰陽(yáng)最后的幾天，帳戶清算基本完成，我們很榮幸的走進(jìn)里面的辦公室，聽羅老師在有時(shí)間的時(shí)候跟我們“講課”。羅老師很健談，平時(shí)在辦公室里非?；顫?，和我們談話的時(shí)候讓人老練實(shí)在。

他歷來(lái)不吹噓，而是實(shí)際講授一些題目。從和他的交換來(lái)看，便知這人做事邏輯清楚，有條有理。他首先詢問(wèn)了我們希看學(xué)

到甚么樣的東西，然后結(jié)合實(shí)際跟我們講授。

還讓我們回往整理好自己想要知道的東西，這樣能更好的和他交換。每每回答我們提出的題目，也是層次分明，輕重有別。我還趁此機(jī)會(huì)跟他交換我的論文方向??公司債券。

他表示我這個(gè)題目還是不錯(cuò)，可以好好寫寫，另外還告知我長(zhǎng)江電力是目前我國(guó)唯逐一個(gè)比較規(guī)范的發(fā)行典型公司債券的企業(yè)。當(dāng)天回來(lái)一查，不由得感嘆羅老師這條信息太有用了。羅老師固然具有多年的從業(yè)經(jīng)驗(yàn)，依然為人謙遜，跟我們說(shuō)話就像朋友聊天一樣。混了幾天比較熟了，說(shuō)話也放得開。我心里有一些題目自己感覺(jué)很低級(jí)，但在羅老師眼前也敢拿出來(lái)問(wèn)了。那天我問(wèn)他中石油為何會(huì)這樣降落??在看盤中間這是我一直不解的一個(gè)題目。

他一步一步給我分析，市場(chǎng)承受能力，價(jià)值高估等等。他告知我那天中石油開盤，它的定位價(jià)格是16.7元，但是在市場(chǎng)上，這只股票的價(jià)值被嚴(yán)重高估，他當(dāng)天晨會(huì)講授的時(shí)候就明確指出中石油假如超過(guò)開盤價(jià)超過(guò)四十，那末價(jià)值就已嚴(yán)重高估，假如超過(guò)四十五那就要絕不猶豫的拋出。

此時(shí)他把中關(guān)村的k線圖給我們看，真是一個(gè)諷刺的參照。欷歔不已的同時(shí)，忽然明白理性的投資多么重要，固然中國(guó)股市存在著很多投機(jī)行為，但是在這個(gè)大魚小魚都要生存的海洋里，如何作一只聰明的審時(shí)度勢(shì)的魚還是要通過(guò)不斷的學(xué)習(xí)和經(jīng)驗(yàn)的積累。

和羅老師相處的幾天中，有時(shí)候我還是覺(jué)得分析師就是有點(diǎn)奇異。比方說(shuō)有一次早上他跟我們分析如何看股票的遠(yuǎn)景，他特地拿中集團(tuán)體，萬(wàn)科a作了說(shuō)明。

說(shuō)，固然這些股票現(xiàn)在不是特別吸引人，但是你看看他們從事的甚么行業(yè)，都是國(guó)家政策偏向的方向，這樣的股票才有投資價(jià)值。結(jié)果當(dāng)天上午，中集直接漲停。我很希看知道羅老師的股票分析思路，因而就和同學(xué)拿幾只股票進(jìn)行詢問(wèn)。結(jié)果驚奇的發(fā)現(xiàn)，只要我們能說(shuō)出名字的，他就可以立即打出代碼，開始講授??當(dāng)我為此贊嘆不已時(shí)，羅老師只是淡淡的說(shuō)：“做這一行的，就時(shí)這樣，股民多題目就多，他們可能拿任何題目來(lái)問(wèn)你，所以這是必須?！?/p>

對(duì)股票的分析思路和他平時(shí)的言談一樣，層次分明，首先是大環(huán)境，然后到政策面，行業(yè)面，再到股票的基本面。而基本面的分析固然最重要的就是價(jià)時(shí)量，月線，周線（羅老師特別夸大的）的分析也很重要，其他一些指標(biāo)結(jié)合參考。在羅老師這樣清楚的指導(dǎo)下，我感覺(jué)自己對(duì)個(gè)股的分析也仿佛漸漸上了一個(gè)層次。

兩個(gè)多星期的實(shí)習(xí)很快就走到了尾巴上，而這短短經(jīng)歷就恍如一片美麗風(fēng)景的縮影，精練，簡(jiǎn)潔，卻也耐人回味。在此，再次對(duì)泰陽(yáng)所有共事過(guò)的同齡人，和悉心指導(dǎo)我們的長(zhǎng)輩們表示感謝，從你們身上所窺見的敬業(yè)愛(ài)崗，認(rèn)真工作勤奮研究的精神是我得到的最大收獲。

第四篇：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告

實(shí)習(xí)報(bào)告

班

別：

學(xué)

號(hào)：

姓

名：

指導(dǎo)老師：

2011年7月15日----2011年8月15日，我有幸來(lái)到廣發(fā)證券南寧營(yíng)業(yè)部進(jìn)行為期一個(gè)月的短期實(shí)習(xí)。在此期間，我得以近距離的接觸一個(gè)證券公司，在了解廣發(fā)證券的發(fā)展歷程，公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各個(gè)部門的職責(zé)，日常業(yè)務(wù)的流程，公司主要業(yè)務(wù)以及公司人力資源管理情況等等方面的內(nèi)容。在實(shí)習(xí)之中學(xué)習(xí)到了大量的投資以及理財(cái)?shù)闹R(shí)，并且在待人出事方面也有了長(zhǎng)足的進(jìn)步。總之，通過(guò)這次實(shí)習(xí)，我受益匪淺。一． 廣發(fā)證券公司簡(jiǎn)介

廣發(fā)證券股份有限公司，是中國(guó)首批綜合類券商之一。廣發(fā)證券股份有限公司的前身是廣東發(fā)展銀行證券部。2001年改制為廣發(fā)證券股份有限公司。自1994年開始，廣發(fā)證券在行業(yè)內(nèi)唯一16年蟬聯(lián)“中國(guó)十大券商”，成就了證券業(yè)的一個(gè)傳奇。憑籍著正確的發(fā)展戰(zhàn)略、規(guī)范的經(jīng)營(yíng)管理以及完善的風(fēng)控機(jī)制，已發(fā)展成為市場(chǎng)上具有較高影響力的證券公司之一。公司（含子公司）現(xiàn)有證券營(yíng)業(yè)部網(wǎng)店194個(gè)，數(shù)量列居國(guó)內(nèi)券商前二，網(wǎng)點(diǎn)遍布全國(guó)。截至2010年12月31日，廣發(fā)證券注冊(cè)資本25.07億元，合并報(bào)表資產(chǎn)額959.47億元，凈資產(chǎn)194.31億元，其中歸屬母公司股東權(quán)益194.01億元；2010年合并報(bào)表實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入102.19億元，實(shí)現(xiàn)利潤(rùn)總額56.88億元，現(xiàn)凈利潤(rùn)41.98億元，其中歸屬于母公司所有者的凈利潤(rùn)為40.27億元。資本實(shí)力及盈利能力在國(guó)內(nèi)證券行業(yè)持續(xù)領(lǐng)先。公司上市后，總股本增加至25.070457億股，總市值居國(guó)內(nèi)上市證券公司前列。公司旗下?lián)碛腥胰Y子公司，分別是廣發(fā)期貨有限公司、廣發(fā)控股（香港）有限公司和廣發(fā)信德投資管理有限公司，并持股廣發(fā)基金管理有限公司和易方達(dá)基金管理有限公司，初步形成了跨越證券、基金、期貨、股權(quán)投資領(lǐng)域的金融控股集團(tuán)架構(gòu)。司成長(zhǎng)過(guò)程中，通過(guò)自身積累發(fā)展和多次市場(chǎng)化收購(gòu)兼并行動(dòng)，規(guī)模不斷壯大，主要經(jīng)營(yíng)指標(biāo)多年名列行業(yè)前茅。在長(zhǎng)期的發(fā)展過(guò)程中，公司形成了自己鮮明的特色： 以穩(wěn)健的經(jīng)營(yíng)原則始終貫穿于公司的經(jīng)營(yíng)管理工作當(dāng)中公司成立以來(lái)，始終堅(jiān)持“穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)、規(guī)范管理”的經(jīng)營(yíng)原則，高度重視內(nèi)部管理體制的健全和風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制的完善，初步形成了一套具有自身特色、合乎證券業(yè)規(guī)范運(yùn)作要求的制度化管理體系。公司一貫重視企業(yè)文化建設(shè)，“知識(shí)圖強(qiáng)、求實(shí)奉獻(xiàn)”的核心價(jià)值觀深入人心，這些由員工共建共享的企業(yè)文化在公司的經(jīng)營(yíng)管理中起到了至關(guān)重要的作用，公司高度重視健全內(nèi)部管理體制，完善風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，初步形成了具有自身特色的合規(guī)管理體系，經(jīng)受住了多次市場(chǎng)重大變化的考驗(yàn)。集中的人才優(yōu)勢(shì)，雄厚的研發(fā)實(shí)力使公司享有中國(guó)證券行業(yè)“博士軍團(tuán)”的美譽(yù)。

二． 實(shí)習(xí)過(guò)程。

2011年7月15日，是我上班的第一天，當(dāng)時(shí)我們通過(guò)了面試，謝經(jīng)理提議我們可以立即進(jìn)入工作，謝經(jīng)理向我們介紹了營(yíng)業(yè)部的基本情況，營(yíng)業(yè)部主要有綜合部和業(yè)務(wù)部這兩個(gè)部門。綜合部負(fù)責(zé)電腦與財(cái)務(wù)部門的工作，為工作人員提供一些后期保障；業(yè)務(wù)部分為客戶服務(wù)中心和營(yíng)銷管理部?jī)蓚€(gè)部門，客服部提供柜臺(tái)服務(wù)并為大戶提供

一些服務(wù)，營(yíng)銷管理部顧名思義就是營(yíng)銷產(chǎn)品了。謝經(jīng)理讓我們進(jìn)入綜合部工作，了解公司的一些運(yùn)作情況。第一次踏入那辦公室，辦公室里并不多人。工作的第一天，和前輩交談幾句，然后交待好我的工作以后她就開始埋頭工作。雖然一天只工作幾個(gè)小時(shí)，但第一天我覺(jué)得過(guò)得很漫長(zhǎng)，我還深深體會(huì)到，在辦公室中，很多時(shí)候同事不會(huì)象同學(xué)一樣對(duì)你噓寒問(wèn)暖。但總的來(lái)說(shuō)，第一天的工作體驗(yàn)，讓我知道接下來(lái)的日子應(yīng)該要怎么工作，應(yīng)該如何改變與人相處的態(tài)度。我相信，只要我認(rèn)真學(xué)習(xí)，好好把握，做好每一件事，實(shí)習(xí)肯定會(huì)有成績(jī)的。

我的主要工作就是協(xié)助后勤，工作的主要內(nèi)容是把客戶基本資料錄入電腦,整理報(bào)銷發(fā)票并貼到憑證上面去，幫助入職人員復(fù)印資料,制作表格并排版，協(xié)助客戶經(jīng)理接待客戶, 核對(duì)客戶信息,打電話通知各個(gè)部門前來(lái)開會(huì)等。很多看起來(lái)似乎很簡(jiǎn)單的事情，做起來(lái)并不是自己想象的那么簡(jiǎn)單，就比如打電話我認(rèn)為這件工作很簡(jiǎn)單，平時(shí)我們不是經(jīng)常做這樣一件事嗎？但是真的要做的時(shí)候，卻不是一件容易的事了。也許是因?yàn)樽约嚎偸钦J(rèn)為對(duì)方比自己年紀(jì)、職位都要高，所以覺(jué)得有一種謙卑的感覺(jué)，說(shuō)話的底氣不足。后來(lái)我觀察他們是怎么與客戶交談的。在觀察她工作后，我突然很佩服他們的勇氣，他們與客戶談話的時(shí)候神情自如，說(shuō)話自信。我終于知道自己的不足，我不敢主動(dòng)開口，沒(méi)有把自己溶入職位里去，沒(méi)有進(jìn)入工作狀態(tài)，也太過(guò)看謙卑了，在工作崗位上，每個(gè)人都是平等的。第一次踏入那辦公室，辦公室里并不多人。工作的第一天，和前輩交談幾句，然后交待好我的工作以后她就開始埋頭工作。

接下來(lái)我有幸參加了公司的舉辦的職前培訓(xùn)，雖然主要是面對(duì)新入職的同事入職前的準(zhǔn)備，但是我們實(shí)習(xí)生也得到了參加這次培訓(xùn)的機(jī)會(huì)。第一天上課，是有關(guān)廣發(fā)證券公司的基本介紹，這里在文章開頭已有介紹，這里不再贅述。下午進(jìn)行的是一個(gè)關(guān)于職業(yè)生涯規(guī)劃的測(cè)試與解析，在這以前，我們?cè)趯W(xué)校上《人力資源管理》這門課的時(shí)候已經(jīng)有相關(guān)的測(cè)試了，但是時(shí)隔幾個(gè)月到公司實(shí)習(xí)來(lái)，我的觀念和自我認(rèn)識(shí)一有了一些變化，通過(guò)這次測(cè)試，我更新清晰的認(rèn)識(shí)了自己，發(fā)現(xiàn)了自己在組織與溝通交流上面的長(zhǎng)處，也發(fā)現(xiàn)了自己做事過(guò)于謹(jǐn)慎缺少創(chuàng)新的短板，這些也為我的職業(yè)生涯規(guī)劃提供了重要的參考。

后來(lái)的幾天就是公司的的各項(xiàng)基本業(yè)務(wù)以及各種理財(cái)產(chǎn)品的介紹，和客戶營(yíng)銷的技巧。上課的董經(jīng)理給我們介紹了客戶營(yíng)銷的基本技巧，我們通常將客戶按風(fēng)險(xiǎn)承受能力分為保守型，謹(jǐn)慎型，穩(wěn)健型，積極型，進(jìn)取型的五種類型，我們實(shí)際的工作要了解客戶的風(fēng)險(xiǎn)偏好，從而為其建議比較符合客戶的理財(cái)方案，在營(yíng)銷公司的理財(cái)產(chǎn)品時(shí)，對(duì)各個(gè)產(chǎn)品的實(shí)質(zhì)內(nèi)容了解是非常必要的。而且，對(duì)于客戶經(jīng)理來(lái)說(shuō)，良好的營(yíng)銷習(xí)慣是必不可少的，要做到熟背話術(shù)，大量的拜訪，注意留潛在可發(fā)展客戶的電話，及時(shí)寫工作日志，等等。經(jīng)理特別強(qiáng)調(diào)了工作日志的重要性，工作日志是每日工作的總結(jié)，是明日工作的的計(jì)劃，是解決問(wèn)題的平臺(tái)，一本詳細(xì)的，準(zhǔn)確的工作日志是一個(gè)成功者的重要的工具。

在最后的一個(gè)星期我得到了到前臺(tái)工作的機(jī)會(huì)，在前臺(tái)工作主要是辦理一些開戶的工作，開戶的流程是需要本人及本人身份證（最好用第二代身份證）設(shè)置交易密碼，填寫相關(guān)的資料，開立股東帳戶卡，簽第三方存管協(xié)議，你自己選擇一個(gè)銀行作為指定銀行，（有銀行卡，或者還沒(méi)辦的，都可以）。臺(tái)辦完所有手續(xù)后，去銀行辦理第三方存管確認(rèn)手續(xù)，如果沒(méi)有銀行卡，可以馬上辦一張，如果本來(lái)就有，直接確認(rèn)就可以了，需要填一張單子，我營(yíng)業(yè)部有銀行駐點(diǎn)辦公人員，可以直接辦理。目前網(wǎng)上交易都是默認(rèn)開通的，如果不放心，可以在開戶的時(shí)候提出來(lái)在這個(gè)過(guò)程中我們協(xié)助客戶填表、復(fù)印證件、并在客戶完成后進(jìn)行簡(jiǎn)要的查看以確保重要的地方都有填到。機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和填的合同不一樣。前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如轉(zhuǎn)托管，撤消指定交易，變更客戶資料和密碼的重置以及創(chuàng)業(yè)板的開通等等。

三、實(shí)習(xí)總結(jié)。

我對(duì)于廣發(fā)感慨最深的就是公司的人力資源管理體系。公司非常的注重現(xiàn)有人才的挖掘與后備人才的培養(yǎng)。我們實(shí)習(xí)生在那里感受到了真正的關(guān)懷，每當(dāng)我們有什么問(wèn)題時(shí)前輩和領(lǐng)導(dǎo)都會(huì)給我們做悉心的解答。事實(shí)上，通過(guò)對(duì)有上進(jìn)心、樂(lè)于學(xué)習(xí)、積極進(jìn)取的新入職大學(xué)生的培養(yǎng)，使其逐步成為成長(zhǎng)為部門技術(shù)骨干、業(yè)務(wù)骨干。這樣可以保證公司的可持續(xù)發(fā)展，促進(jìn)公司人才的換代更新。人才支撐企業(yè)發(fā)展，企業(yè)發(fā)展造就人才。要形成企業(yè)與人才同發(fā)展，產(chǎn)品與市場(chǎng)同進(jìn)步，資本與技術(shù)同增值的良好氛圍，有了這個(gè)氛圍，我們企業(yè)的經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型升級(jí)和新產(chǎn)業(yè)發(fā)展就快了，企業(yè)的未來(lái)就會(huì)充滿無(wú)限的生機(jī)和活力。廣發(fā)證券是一個(gè)很大的平臺(tái)，可以

滿足你的發(fā)展需求，而對(duì)人才的渴望也正是企業(yè)突出的表現(xiàn)。除此之外，公司的薪酬激勵(lì)制度也做得很合理，比如營(yíng)銷類崗位的薪資由固定底薪（1500元－3000元）＋績(jī)效獎(jiǎng)金＋月度、季度獎(jiǎng)金組成。這充分體現(xiàn)了短期激勵(lì)和長(zhǎng)期激勵(lì)相結(jié)合的原理，體現(xiàn)了員工的價(jià)值，有著比較強(qiáng)的激勵(lì)作用。一方面，基本工資保證了員工的基本生活需求，在解決了溫飽問(wèn)題之后才能專心的投入工作，另一方面績(jī)效獎(jiǎng)金與月度、季度獎(jiǎng)金有為員工平時(shí)的業(yè)績(jī)與長(zhǎng)期的發(fā)展都有所兼顧，多勞多得，少勞少得，這樣，既可以防止高級(jí)人才的流動(dòng)，同時(shí)也可以吸引高級(jí)人才的加盟，一石二鳥。這樣也可以把一下工作不得力或者濫竽充數(shù)的人努力的動(dòng)力。我在公司這一個(gè)月，因?yàn)槲以诤笄诟蛇^(guò)，所以工資怎樣得多怎樣會(huì)少我也有所耳聞，實(shí)際上，做這行的就是這樣，一些業(yè)績(jī)好的前輩的工資可以得幾千塊，而幾乎沒(méi)什么業(yè)績(jī)的新人也只能拿著基本工資度日。這個(gè)在我的印象中非常深刻，我也堅(jiān)定了我日后要更加努力工作和學(xué)習(xí)的決心，想要過(guò)上好日子，想要實(shí)現(xiàn)人生的理想，就必須從現(xiàn)在做起。

其實(shí)，很多事情看似簡(jiǎn)單，其實(shí)真正的做起來(lái)卻可能會(huì)很困難，通過(guò)實(shí)踐我深有感觸，幾個(gè)月的實(shí)習(xí)期雖然很短，卻使我懂得了很多。不僅是進(jìn)行了一次良好的校外實(shí)習(xí)，還學(xué)會(huì)了在工作中如何與人相處，知道干什么，怎么干，按照規(guī)定的程序來(lái)完成工作任務(wù)。為我以后更好的發(fā)展奠定了基礎(chǔ)。在這幾個(gè)月的工作中，認(rèn)識(shí)到在學(xué)校學(xué)習(xí)的是理論知識(shí)，與實(shí)際運(yùn)用中有很多不同之處，但是理論知識(shí)也不能丟棄，要與實(shí)際相結(jié)合。通過(guò)這一段時(shí)間的學(xué)習(xí)，強(qiáng)化了自己組織協(xié)調(diào)能力，專業(yè)工作能力，表達(dá)能力和熟練使用各種辦公設(shè)備的技能。

同時(shí)也發(fā)現(xiàn)了個(gè)人的不足之處，就是喜歡一心兩用，喜歡一口氣做許多事情。如今想想,這樣其實(shí)并不好，如果我一段時(shí)期內(nèi)專注于一項(xiàng)工作，不求博但求精, 相信一定能更好更精的完成。自從我發(fā)現(xiàn)自己有這個(gè)缺點(diǎn)和問(wèn)題后，我常常警戒自己，以后無(wú)論做事還是做人也不能一心兩用。在公司里的一位前輩跟我們說(shuō)過(guò)，我們的付出跟回報(bào)是成正比的，只要你肯付出就一定會(huì)有回報(bào)。我從對(duì)證券業(yè)一無(wú)所知，到初窺門徑，其中學(xué)習(xí)了很多，人也更加成熟。在這里的實(shí)習(xí)生活，讓我學(xué)著開始面對(duì)社會(huì)，讓我對(duì)證券專業(yè)知識(shí)有了興趣，相信在以后的學(xué)習(xí)生活中，我會(huì)開始關(guān)注留意股市行情，關(guān)心各種新鮮金融政策，用全新的視角觀察周圍的新聞動(dòng)態(tài)，既不會(huì)盲目入市，更加不會(huì)放過(guò)每一個(gè)能夠創(chuàng)造穩(wěn)定收益的投資機(jī)會(huì)。在此，我由衷感謝廣發(fā)給了我這個(gè)發(fā)展的平臺(tái)。

第五篇：證券公司實(shí)習(xí)報(bào)告

實(shí)習(xí)報(bào)告

2016年3月份，我有幸被中泰證券選中，從而開始了我兩個(gè)月左右的實(shí)習(xí)生活。在這一段時(shí)間里，我近距離接觸了中泰證券泰安岱宗營(yíng)業(yè)部，在了解中泰證券的發(fā)展歷程、公司文化的同時(shí)，更多的知道了營(yíng)業(yè)部各部門的職能、其日常業(yè)務(wù)的流程、以及營(yíng)業(yè)部的特色服務(wù);同時(shí)深入學(xué)習(xí)了中國(guó)證券市場(chǎng)行業(yè)的相關(guān)知識(shí),并且在與客戶交流的過(guò)程中鍛煉了自己溝通、交流和處理問(wèn)題的能力。

一、公司簡(jiǎn)介

中泰證券股份有限公司（原齊魯證券有限公司，以下簡(jiǎn)稱“中泰證券”或“公司”）是全國(guó)大型綜合類券商，注冊(cè)資本62.7億元，員工5000多人，在全國(guó)28個(gè)省、市、自治區(qū)設(shè)有33家分公司、230余家證券營(yíng)業(yè)部，控股魯證期貨股份有限公司、魯證創(chuàng)業(yè)投資有限公司、中泰金融國(guó)際有限公司、齊魯證券（上海）資產(chǎn)管理公司，參股萬(wàn)家基金管理有限公司、齊魯股權(quán)交易中心、中證信用增進(jìn)股份有限公司、證通股份有限公司，形成了集證券、基金、期貨、直投為一體的綜合性證券控股集團(tuán)。多年來(lái)，公司積極致力于為廣大投資者提供證券代理買賣、投資咨詢、財(cái)務(wù)顧問(wèn)、證券發(fā)行與承銷、收購(gòu)兼并、資產(chǎn)重組、資產(chǎn)管理、融資融券、金融產(chǎn)品代銷、證券投資基金代銷、股指期貨中間介紹等全方位的專業(yè)化證券投、融資服務(wù)。近幾年，公司共為100多家企業(yè)提供股權(quán)融資、債券融資服務(wù)，實(shí)現(xiàn)融資額1200多億元，為200多家企業(yè)提供了財(cái)務(wù)顧問(wèn)服務(wù)。目前公司服務(wù)客戶470多萬(wàn)，管理客戶資產(chǎn)8000多億。

二、具體實(shí)習(xí)內(nèi)容

我被安排在營(yíng)運(yùn)部工作，主要在柜臺(tái)跟著各位前輩學(xué)習(xí)。我從以下幾個(gè)方面來(lái)介紹下我的實(shí)習(xí)生活：

首先，每天早晨8：30之前到公司，8：30---9：00參加公司總部的視頻會(huì)議，主要聽總部的證券分析師解讀當(dāng)前的宏觀經(jīng)濟(jì)政策、財(cái)經(jīng)新聞以及對(duì)近期股市的研究判斷。其次，晨讀結(jié)束后，我就開始 忙著準(zhǔn)備下前臺(tái)業(yè)務(wù)辦理要用的東西，因?yàn)榍芭_(tái)主要的工作就是開戶，開戶是證券公司最一般也是最基礎(chǔ)的業(yè)務(wù)，因此對(duì)于開戶流程，我們都要進(jìn)行詳細(xì)的了解和認(rèn)真的學(xué)習(xí)。下面就簡(jiǎn)單的介紹下個(gè)人開戶的流程：

1、個(gè)人開戶需提供身份證原件及復(fù)印件

2、填寫開戶資料并與證券營(yíng)業(yè)部簽訂《證券買賣委托合同》;

3、證券營(yíng)業(yè)部為投資者開設(shè)資金賬戶;

4、辦理開通證券營(yíng)業(yè)部銀證轉(zhuǎn)賬;機(jī)構(gòu)開戶的流程和個(gè)人差不多，只是要提供的證件和填的合同有所不同。

前臺(tái)另一個(gè)主要的工作就是柜臺(tái)服務(wù)。例如：客戶需要在柜臺(tái)辦理各種業(yè)務(wù)，如開通創(chuàng)業(yè)板，變更客戶資料和密碼重置、變更存管銀行等等。在整個(gè)前臺(tái)工作的過(guò)程中，我們一大部分的時(shí)間要用在指導(dǎo)客戶填寫辦理各種業(yè)務(wù)的表單并復(fù)印身份證等，以提高工作效率。同時(shí)也跟著老員工學(xué)習(xí)怎樣和客戶交流，并及時(shí)了解客戶的需求。

另外，在整個(gè)工作的過(guò)程中，我們也提供簡(jiǎn)單的咨詢服務(wù)，和客戶進(jìn)行溝通。經(jīng)過(guò)培訓(xùn)和多天的觀察學(xué)習(xí)，我們可以根據(jù)我們的知識(shí)對(duì)客戶的有關(guān)意見、相對(duì)簡(jiǎn)單的問(wèn)題進(jìn)行處理。但更重要的是我們要多發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，多學(xué)習(xí)證券知識(shí)。由于平時(shí)在校學(xué)習(xí)比較少關(guān)注股市，更準(zhǔn)確的說(shuō)是對(duì)證券市場(chǎng)了解的并不多，因此也比較少運(yùn)用些股票軟件進(jìn)行分析。在實(shí)習(xí)期間，工作相對(duì)較少的時(shí)候，我們比較關(guān)注股市動(dòng)態(tài)。熟悉了滬深兩市許多上市公司，并對(duì)一些各股運(yùn)用各種指標(biāo)進(jìn)行了分析和討論，把所學(xué)的相關(guān)知識(shí)又回顧了一遍，熟練并且能充分的操作股票行情分析軟件，對(duì)股票市場(chǎng)比原來(lái)有了更深刻的認(rèn)識(shí)。

最后，當(dāng)一天的工作基本結(jié)束后，我們就開始了另一項(xiàng)重要的內(nèi)容：整理客戶資料?？蛻糍Y料包括開戶申請(qǐng)書、開戶合同書、銀證對(duì)應(yīng)申請(qǐng)書、客戶資料變更表及客戶身份證等。所做的相關(guān)工作大致包括以下三個(gè)方面內(nèi)容：

1、理清相關(guān)的客戶資料，并及時(shí)核對(duì)下當(dāng)天業(yè)務(wù)所產(chǎn)生的各項(xiàng)單據(jù)，確保完整準(zhǔn)確、沒(méi)有遺漏。如果有什么缺失，一定要及時(shí)的給予糾正。

2、把理清整理過(guò)的客戶資料，按順序裝入客戶檔案袋，然后存檔。

3、把當(dāng)天產(chǎn)生的自然人注冊(cè)表和身份證的復(fù)印件表掃描到各個(gè)業(yè)務(wù)科目目錄下，然后統(tǒng)一發(fā)往總部。

整理客戶資料在實(shí)習(xí)中占了一定分量的工作。這是一個(gè)簡(jiǎn)單但相當(dāng)煩瑣的過(guò)程，需要細(xì)心和耐心;客戶資料檔案的有序整理是為了將來(lái)需要時(shí)能夠方便迅速的查找，所以工作人員對(duì)我們進(jìn)行認(rèn)真的指導(dǎo)。

在我們實(shí)習(xí)的過(guò)程中，中泰證券的工作人員對(duì)我們進(jìn)行了熱情的接待和指導(dǎo),感謝他們的關(guān)心。

三、心得體會(huì)

通過(guò)在中泰證券營(yíng)業(yè)部為期兩個(gè)月的實(shí)習(xí)，我對(duì)于自己的專業(yè)有了更深刻的了解，讓我了解到了自己存在的缺點(diǎn)和不足，也讓我對(duì)未來(lái)的工作充滿了信心。在實(shí)習(xí)的過(guò)程中，我的感受頗多。

第一，證券公司是一個(gè)能夠全面體現(xiàn)出一個(gè)人的能力的地方。要在證券公司里生存下去每個(gè)人都要有自己的一套生存法寶，要不然遲早會(huì)被淘汰出局的。所在這里的每一個(gè)人都要有扎實(shí)的專業(yè)基礎(chǔ)知識(shí)和純熟的業(yè)務(wù)技能。唯有如此，你才能夠在這個(gè)貌似風(fēng)平浪靜實(shí)則競(jìng)爭(zhēng)異常激烈的地方找到一席之地。同時(shí)，在證券公司工作必須保持著不斷學(xué)習(xí)的習(xí)慣。因?yàn)樽C券行業(yè)的所有東西都可以說(shuō)是不確定的，很多的東西都是在不斷變化，很多新的規(guī)定都在不斷地出臺(tái)。所以要保持不斷的學(xué)習(xí)習(xí)慣，才能夠跟上時(shí)代的發(fā)展，才能夠把事情做的更好。

第二，在公司中的每一個(gè)人都兢兢業(yè)業(yè)、勤勤懇懇的工作著。他們有著十分純熟的業(yè)務(wù)技能，不管業(yè)務(wù)是多么的簡(jiǎn)單或困難，他們都會(huì)盡自己最大的努力去做好一切。比如：在營(yíng)業(yè)部的客服部和前臺(tái)的員工他們的工作是非常的單

一、非常辛苦的，但是他們沒(méi)有怨言，一如既往認(rèn)認(rèn)真真地完成每件事。我想在我以后的工作中，也應(yīng)該學(xué)習(xí)他們這種精神，并且使自己有一門精通并且熟練的業(yè)務(wù)，而且在工作中應(yīng)該扎扎實(shí)實(shí)，作好每一件事情，使自己能夠在人生的道路上成為一個(gè)成功者。

第三，在這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上學(xué)到的東西有十分大的差距。在以前我僅僅注重理論而忽略了實(shí)際操作是無(wú)法 勝任自己的工作的，這使我真正的懂得了“理論聯(lián)系實(shí)際”的重要性，并且決心將它變?yōu)閷?shí)踐。要使自己不斷的完善就要進(jìn)一步的學(xué)習(xí)，通過(guò)學(xué)習(xí)使理論和實(shí)際能夠得到有機(jī)的結(jié)合。

第四，動(dòng)手能力是十分重要的。在本次的實(shí)習(xí)中，我深深的感受到動(dòng)手能力的重要性，在證券公司實(shí)習(xí)的并不都是本科畢業(yè)生，但是他們的業(yè)務(wù)卻比我們本科生要出色的多，他們不僅有扎實(shí)的理論基礎(chǔ)知識(shí)，而且有很強(qiáng)的動(dòng)手操作能力，能夠?qū)⒆约旱臉I(yè)務(wù)做的十分出色。這使我明白了為什么在當(dāng)今社會(huì)中會(huì)有如此之多的大學(xué)生找不到工作。在實(shí)習(xí)中我體會(huì)到，如果能將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理，用實(shí)踐來(lái)彌補(bǔ)課本中的不足，這才是我們大學(xué)學(xué)習(xí)的真正目的所在。養(yǎng)成良好的動(dòng)手能力，才能使我們?cè)谝院蟮墓ぷ髦杏稳杏杏唷?/p>

通過(guò)實(shí)習(xí)我對(duì)自己的專業(yè)有了更為詳盡而深刻的了解，也是對(duì)這幾年大學(xué)里所學(xué)知識(shí)的鞏固與運(yùn)用。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到了實(shí)際的工作與書本上的知識(shí)是有一定距離的，并且需要進(jìn)一步的再學(xué)習(xí)。雖然這次實(shí)習(xí)的業(yè)務(wù)多集中于比較簡(jiǎn)單的前臺(tái)業(yè)務(wù)，但是，這幫助我更深層次地理解證券開戶與轉(zhuǎn)戶的流程，對(duì)三方存款所存在的一些基本問(wèn)題有了更為深入的了解，使我在證券方面的知識(shí)不僅僅局限在書本方面，而是有了一個(gè)比較全面的了解。俗話說(shuō)，千里之行始于足下，這些最基本的業(yè)務(wù)往往是不能在書本上徹底理解的，所以基礎(chǔ)的實(shí)務(wù)尤其顯得重要，特別是目前的就業(yè)形勢(shì)下所反映的高級(jí)技工的工作機(jī)會(huì)要遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于大學(xué)本科生，就是因?yàn)樗麄兊膭?dòng)手能力要比本科生強(qiáng)。從這次實(shí)習(xí)中，我體會(huì)到，如果將我們?cè)诖髮W(xué)里所學(xué)的知識(shí)與更多的實(shí)踐結(jié)合在一起，用實(shí)踐來(lái)檢驗(yàn)真理，使一個(gè)本科生具備較強(qiáng)的處理基本實(shí)務(wù)的能力與比較系統(tǒng)的專業(yè)知識(shí)，這才是我們學(xué)習(xí)與實(shí)習(xí)的真正目的。