第一篇：證券公司投資者保護(hù)專項(xiàng)活動工作總結(jié)

證券公司投資者保護(hù)專項(xiàng)活動工作總結(jié)

為深入貫徹ⅩⅩ年全國證券期貨監(jiān)管工作會議精神，扎實(shí)做好并推動投資者保護(hù)工作持續(xù)開展，營業(yè)部擬開展“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動，并將此項(xiàng)工作作為公司ⅩⅩ年下半年投資者教育工作主線，通過持續(xù)深入做好投資者保護(hù)工作，全面提升公司投資者保護(hù)工作質(zhì)量和水平，持續(xù)營造公平、理性的市場環(huán)境。舉辦“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動，目的在于通過具體的工作落實(shí)，深入貫徹《國務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)資本市場中小投資者合法權(quán)益保護(hù)工作的意見》，努力營造更加公平的市場環(huán)境，讓每位投資者，特別是廣大中小投資者真切感受到公平就在自己的身邊。現(xiàn)將公平在身邊投資者專項(xiàng)工作情況匯報(bào)如下：

一、在營業(yè)部產(chǎn)所張貼橫幅 在營業(yè)部大廳顯眼處張貼宣傳橫幅。

二、擺放宣傳資料

在營業(yè)部的顯眼位置擺放滬港通、融資融券、股票期權(quán)、防范非法證券等宣傳教育材料，增進(jìn)客戶對證券專業(yè)知識的了解和自身權(quán)益的保護(hù)意識。

三、在投資者園地張貼相關(guān)信息

營業(yè)部在投資者教育園地上，張貼了《上市公司信息披露管理辦法》《上海證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票實(shí)施細(xì)則》《中國證券業(yè)協(xié)會證券糾紛調(diào)解規(guī)則（試行）》等投教文章。

四、日常工作 營業(yè)部在日常開戶和客戶服務(wù)交流過程中，有意識的宣傳“牢固樹立風(fēng)險(xiǎn)意識，審慎決策，理性投資，自擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，量力而行”的理念，尤其是針對滬港通、融資融券、股票期權(quán)等產(chǎn)品和業(yè)務(wù)；同時(shí)介紹防范非法證券的方法和技巧。

五、短信宣傳

營業(yè)部在會在營銷平臺中向營業(yè)部客戶發(fā)送各類風(fēng)險(xiǎn)提示，宣講反洗錢、非法證券、滬港通、融資融券、股票期權(quán)等業(yè)務(wù)規(guī)則和參與風(fēng)險(xiǎn)。

通過“公平在身邊”投資者保護(hù)專項(xiàng)活動，營業(yè)部將在以后工作中深入、持續(xù)加強(qiáng)最新金融知識、新業(yè)務(wù)投資者教育活動，不斷提升投資者風(fēng)險(xiǎn)防范和識別能力，營造穩(wěn)定、和諧、公平地投資環(huán)境。

第二篇：證券公司投資者教育工作總結(jié)及計(jì)劃

根據(jù)公司《投資者教育工作制度》和《xxxx投資者工作計(jì)劃》要求，我司現(xiàn)對xxxx上半投資者教育工作總結(jié)如下：

一、繼續(xù)做好投資者園地建設(shè)工作

根據(jù)上級監(jiān)督部門對投資者園地建設(shè)工作的部署和要求，指導(dǎo)和督促營業(yè)部不斷完善營業(yè)部投資者園地建設(shè)工作，堅(jiān)持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念，結(jié)合“打擊非上市股權(quán)買賣”活動，在營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)醒目位置張貼告示和人員提示等方式，提醒投資者到合法的證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)及基金代銷機(jī)構(gòu)進(jìn)行證券交易。

緊密結(jié)合市場特點(diǎn)和創(chuàng)新業(yè)務(wù)發(fā)展，落實(shí)各營業(yè)部建立“股指期貨投資者教育園地”建立工作，園地內(nèi)容包括東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等，及時(shí)更新和補(bǔ)充園地宣傳內(nèi)容。經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部不定期對投資者園地建設(shè)工作進(jìn)行抽查。

下階段公司將根據(jù)股指期貨業(yè)務(wù)推出進(jìn)度，積極組織開展股指期貨投資者教育系列活動，如股指期貨投資巡回報(bào)告、股指期貨業(yè)務(wù)培訓(xùn)和開展股指期貨投資者現(xiàn)場咨詢交流活動等；制作股指期貨投資者教育宣傳折頁和手冊，內(nèi)容為東方證券公司介紹、基礎(chǔ)知識介紹、交易流程介紹、風(fēng)險(xiǎn)揭示等，為新業(yè)務(wù)的開展做好前期各項(xiàng)準(zhǔn)備工作。

二、開展形式多樣的投資者教育活動

繼續(xù)以形式多樣的投資者教育活動向投資者尤其是中小投資者傳授投資知識、傳播投資經(jīng)驗(yàn)、培養(yǎng)投資技能、倡導(dǎo)理性投資觀念、提示相關(guān)投資風(fēng)險(xiǎn)、告知投資者權(quán)利及保護(hù)途徑，進(jìn)而提高投資者素質(zhì)。

各營業(yè)部充分利用收市后、節(jié)假日開展形式多樣，內(nèi)容豐富的投資咨詢活動，如繼續(xù)開辦股民學(xué)校，組織投資者交流投資心得等；維護(hù)好營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)投資者信箱，通過投資者信箱，了解客戶的需求和建議，做好客戶的服務(wù)工作，提高服務(wù)質(zhì)量；繼續(xù)重視并處理好客戶投訴工作，按照經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶投訴管理體系的責(zé)任要求，重視并及時(shí)處理客戶各種投訴，嚴(yán)禁推諉搪塞客戶，切實(shí)維護(hù)投資者合法權(quán)益；做好證券新業(yè)務(wù)、新產(chǎn)品的知識普及和風(fēng)險(xiǎn)提示工作。當(dāng)前，重點(diǎn)做好指數(shù)期貨和創(chuàng)業(yè)板等新業(yè)務(wù)宣傳和風(fēng)險(xiǎn)教育工作。

目前證券市場行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，公司的投資者教育工作重心已逐步向樹立投資者信心著手開展，克服悲觀情緒，避免恐慌等不必要的盲目跟風(fēng)操作，從服務(wù)角度引導(dǎo)投資者樹立正確的投資理念和理性投資。

在公司人力資源管理總部支持下各營業(yè)部設(shè)立了咨詢崗，配備從業(yè)經(jīng)驗(yàn)豐富的咨詢?nèi)藛T做好客戶咨詢服務(wù)工作，經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)總部和研究所在4月25至26日組織各營業(yè)部咨詢工作人員進(jìn)行投資咨詢培訓(xùn)和考核，進(jìn)一步加強(qiáng)了咨詢隊(duì)伍的建設(shè)和管理，提升了公司的服務(wù)水平和服務(wù)質(zhì)量，目的就是為廣大投資者做好咨詢服務(wù)工作。

下階段公司將通過東方財(cái)經(jīng)頻道視頻宣傳系統(tǒng)的建設(shè)，建立起公司統(tǒng)一的咨詢服務(wù)平臺，進(jìn)一步加強(qiáng)和落實(shí)投資者咨詢服務(wù)工作，樹立公司的服務(wù)品牌。

三、通過立功競賽活動積極落實(shí)投資者教育各項(xiàng)工作

根據(jù)上海市總工會、上海市金融服務(wù)辦公室、中國人民銀行上海分行、上海銀監(jiān)局、上海證監(jiān)局和上海保監(jiān)局聯(lián)合發(fā)文，在上海金融系統(tǒng)開展“迎世博，樹形象，滿意服務(wù)在金融”立功競賽活動（以下簡稱立功競賽活動）的要求，結(jié)合及融入投資者教育工作內(nèi)容，分階段、有步驟開展實(shí)施，具體內(nèi)容為以下幾方面：

（一）通過95503營銷推廣活動開展客戶滿意度調(diào)查工作 今年5月起公司將在證券行業(yè)內(nèi)率先推出95503全國統(tǒng)一客戶服務(wù)熱線，這標(biāo)志著東方證券在服務(wù)方式、服務(wù)手段和服務(wù)特色等方面站在了新的高度和新的起點(diǎn)，充分體現(xiàn)公司綜合競爭力和行業(yè)地位。

公司將充分抓住這次機(jī)遇，緊緊圍繞“服務(wù)創(chuàng)造價(jià)值、合規(guī)創(chuàng)造價(jià)值”的理念，在全國所有營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)全面營銷推廣95503，通過多層次、多渠道的營銷宣傳活動讓廣大投資者甚至是市場潛在投資者能通過95503這一服務(wù)通道，了解東方、關(guān)注東方，享受公司統(tǒng)一合規(guī)的、標(biāo)準(zhǔn)化的服務(wù)內(nèi)容和服務(wù)特色，從而激勵我們不斷地完善服務(wù)方式和服務(wù)內(nèi)容，提升服務(wù)質(zhì)量，樹立服務(wù)品牌。作為立功競賽活動重要內(nèi)容之一，95503的推出將帶給廣大投資者全新的服務(wù)體驗(yàn)。時(shí)下，證券行情波動幅度較大，投資者投資信心不足，悲觀情緒漫延，這就需要我們盡快抓住市場機(jī)遇，在證券業(yè)內(nèi)率先推出全國統(tǒng)一客戶服務(wù)專線95503，并以此為契機(jī)，樹品牌、拼服務(wù)，正確引導(dǎo)廣大投資者理性投資，提升公司在市場的影響力，以體現(xiàn)公司對廣投資者的關(guān)懷和服務(wù)，為擴(kuò)大公司營銷平臺做好準(zhǔn)備工作。

本次公司95503營銷宣傳活動從5月19日至6月30日。目前公司各營業(yè)部根據(jù)活動要求，積極組織在雙休日期間開展社區(qū)設(shè)攤、營業(yè)部現(xiàn)場咨詢等多形勢、多層次的營銷活動，營業(yè)部首次營銷宣傳活動已于5月31日開展，第二次營銷宣傳活動將統(tǒng)一在6月14日進(jìn)行。在活動過程中各營業(yè)部不僅宣傳95503服務(wù)功能和服務(wù)特色，更注重通過投資者滿意度調(diào)查問卷的形式，收集、了解廣大投資者投資偏好，投資技巧、分析能力和風(fēng)險(xiǎn)識別、風(fēng)險(xiǎn)控制能力，分析投資者尤其是中小投資者、新入市投資者的各類信息如投資者的身份、財(cái)產(chǎn)與收入狀況、金融知識背景、投資操作經(jīng)理和風(fēng)險(xiǎn)偏好，引導(dǎo)投資者從風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力等自身實(shí)際出發(fā)，審慎投資，幫助投資者成為“明白”的投資者。

公司95503的推出不僅提升了公司的市場形象，而且促進(jìn)了投資者教育工作的有效落實(shí)。

（二）進(jìn)一步完善投資者教育工作，建立長效機(jī)制

投資者教育工作是一項(xiàng)長期的工作，要把投資者教育工作作為公司規(guī)范化建設(shè)的重要組成部分，融入到公司的日常經(jīng)營管理工作和各項(xiàng)業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)中。在2007年公司制定《東方證券投資者教育工作制度》和《東方證券投資者教育工作方案》的基礎(chǔ)上，xxxx年公司將進(jìn)一步完善投資者教育制度建設(shè)，促進(jìn)該項(xiàng)工作有效落實(shí)。進(jìn)行投資者教育必須化“要我做”為“我要做”，杜絕重客戶開發(fā)，輕客戶風(fēng)險(xiǎn)評估；重業(yè)務(wù)規(guī)模，輕風(fēng)險(xiǎn)揭示；重投資推介，輕基本知識普及；重形式，輕實(shí)質(zhì)內(nèi)容等問題，既要對投資者進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)揭示，使其明白“買者自負(fù)”的原則，更要對公司證券從業(yè)人員和營銷人員進(jìn)行各項(xiàng)業(yè)務(wù)技能的培訓(xùn)和考核，形成良性互動。xxxx年公司的投資者教育工作將進(jìn)一步完善以下七方面內(nèi)容：

（1）進(jìn)一步完善《投資者教育園地》建設(shè)工作，堅(jiān)持做好投資者證券知識普及和風(fēng)險(xiǎn)揭示工作，幫助投資者理解“買者自負(fù)”的內(nèi)在含義和樹立正確的投資理念。

（2）加強(qiáng)公司信息技術(shù)中心和營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)電腦設(shè)備日常維護(hù)工作，強(qiáng)化防范計(jì)算機(jī)病毒和木馬等安全性措施，確保行情、交易、通訊等設(shè)備正常運(yùn)行。

（3）通過各種方式提示投資者切實(shí)提高自我保護(hù)意識，指導(dǎo)投 資者有效妥善保護(hù)個(gè)人重要信息和密碼，提醒不設(shè)弱密碼等。（4）進(jìn)一步完善建立投資者教育工作過程中涉及的客戶滿意度

調(diào)查和客戶回訪制度，切實(shí)從投資者投資偏好和風(fēng)險(xiǎn)承受能力著手提升服務(wù)質(zhì)量和服務(wù)水平。（5）進(jìn)一步完善客戶的細(xì)分工作，根據(jù)不同客戶的收入狀況和 投資經(jīng)驗(yàn)、風(fēng)險(xiǎn)偏好開展個(gè)性化的投資者教育工作，特別是要建立起一套針對非現(xiàn)場投資者落實(shí)投資者教育工作機(jī)制。

（6）針對當(dāng)前基礎(chǔ)管理方面存在的問題，組織人員編輯案例，對公司內(nèi)部員工開展鮮明的案例分析教育活動，以起到警示作用。7）加強(qiáng)員工職業(yè)操守教育，建立起公司投資者教育工作內(nèi)部檢查和考核制度，納入到營業(yè)部和員工年終績效考核范圍。

（三）制定并推行形象禮儀規(guī)范化服務(wù)標(biāo)準(zhǔn)

為統(tǒng)一營業(yè)部員工外在形象，規(guī)范營業(yè)部在客戶服務(wù)過程中接待用語，塑造東方證券服務(wù)模式，讓投資者直觀地感受東方證券的文化和經(jīng)營風(fēng)格。公司制定了《東方證券營業(yè)部服務(wù)規(guī)范條例》，從員工形象禮儀、規(guī)范的接待用語等方面進(jìn)行規(guī)范，有利于加深投資者對東方標(biāo)準(zhǔn)化服務(wù)模式的印象，也對行業(yè)內(nèi)盡早樹立規(guī)范服務(wù)之風(fēng)起到積極的作用。但形象統(tǒng)一化不代表服務(wù)的機(jī)械化，公司要求營業(yè)部在展示東方統(tǒng)一對外風(fēng)貌的同時(shí)，更能體現(xiàn)人性化服務(wù)，將定期在各營業(yè)部內(nèi)評選若干“溫馨服務(wù)崗”，對于為投資者辦理業(yè)務(wù)規(guī)范、周到的員工，予以通報(bào)表揚(yáng)并給予適當(dāng)獎勵，激勵全體員工真正貫徹落實(shí)公司以標(biāo)準(zhǔn)化形象為抓手，人性化服務(wù)為根本的服務(wù)之道。要求員工根據(jù)《證券從業(yè)人員禁止性行為條例》，向投資者提供合法合規(guī)的服務(wù)。目前的證券市場上，不可否認(rèn)地仍有不少證券從業(yè)人員，利用職務(wù)之便，向投資者提供非法服務(wù)。為清流正源，證券公司有義務(wù)要求員工恪守職業(yè)道德，合規(guī)開辦業(yè)務(wù)。公司將通過在營業(yè)部內(nèi)公示員工信息的方式，提請營業(yè)部與客戶兩方面對員工的言行進(jìn)行監(jiān)督，在業(yè)務(wù)開展過程中要求規(guī)范操作，防范風(fēng)險(xiǎn)，通過自查和檢查相結(jié)合的方式，達(dá)到合規(guī)開展業(yè)務(wù)的目的，切實(shí)保護(hù)投資者利益。

四、加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)安全運(yùn)行確保投資者交易不受影響

公司信息技術(shù)中心加強(qiáng)信息技術(shù)系統(tǒng)完全運(yùn)行和管理，在信息系統(tǒng)維護(hù)和制度建設(shè)方面著手，確保廣大投資者交易不受影響，保障了投資者的基本利益。

（一）分三階段落實(shí)信息安全保障工作

根據(jù)上級主管部對信息安全的工作要求，分階段對信息安全的保障工作予以落實(shí)，公司信息安全的保障工作分三個(gè)階段予以落實(shí)：

第一階段為全面自查和快速整改階段：該階段的核心是本著“全面、細(xì)致、審慎”的原則，對公司信息系統(tǒng)進(jìn)行了全面的排查和評估，揭示了信息系統(tǒng)的隱患之處，并對此擬定了整改方案和計(jì)劃，根據(jù)整改方案予以快速落實(shí)。

第二階段為網(wǎng)絡(luò)整改和安全加固階段：該階段的核心是在第一階段整改基礎(chǔ)上，對三網(wǎng)分離、網(wǎng)站和網(wǎng)上交易加固、應(yīng)急演練、數(shù)據(jù)備份、實(shí)時(shí)監(jiān)控等重要安全保障手段進(jìn)行有效的落實(shí)，確保安全過渡奧運(yùn)盛事。

第三階段為長效落實(shí)、穩(wěn)步推進(jìn)階段：本階段的核心是根據(jù)信息安全和經(jīng)營發(fā)展，逐項(xiàng)落實(shí)信息技術(shù)發(fā)展規(guī)劃中信息安全建設(shè)和信息應(yīng)用建設(shè)，確保安全和發(fā)展并進(jìn)。

（二）大力加強(qiáng)網(wǎng)上交易安全

對公司所有網(wǎng)上交易托管機(jī)房的應(yīng)用服務(wù)器進(jìn)行病毒木馬和漏洞檢測，并根據(jù)檢測情況進(jìn)行加固定。

諸如，利用諾頓防病毒軟件對公司所有網(wǎng)上交易系統(tǒng)服務(wù)器進(jìn)行檢查，目前所有服務(wù)器病毒特征庫均為最新版本，所有服務(wù)器均運(yùn)行正常，未發(fā)現(xiàn)病毒感染情況。利用360安全衛(wèi)士軟件對公司部分網(wǎng)上交易系統(tǒng)進(jìn)行檢查，掃描結(jié)果顯示：正常無木馬。對操作系統(tǒng)進(jìn)行補(bǔ)丁升級，對服務(wù)的安全策略進(jìn)行重新配置，提高訪問安全性。

（三）建立應(yīng)急值班制度

公司信息技術(shù)中心在今年年初已建立7*24小時(shí)應(yīng)急值班制度，制定了相關(guān)的應(yīng)急方案，實(shí)施對網(wǎng)站和網(wǎng)上交易等投資者相關(guān)系統(tǒng)進(jìn)行實(shí)時(shí)監(jiān)控，值班人員均根據(jù)監(jiān)控要求做好監(jiān)控記錄。

xxxx下半年我司將繼續(xù)加大投資者教育工作的廣度和深度，結(jié)合證券市場變化和創(chuàng)新業(yè)務(wù)推出，將教育工作全面納入各項(xiàng)業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)中，使投資者教育工作成為一項(xiàng)基礎(chǔ)性工作，持之以恒，取得成效。

第三篇：投資者保護(hù)活動總結(jié)

投資者保護(hù)宣傳活動總結(jié)

為了保護(hù)投資者切身利益，以證監(jiān)會投資保護(hù)局《關(guān)于近期集中開展投資者保護(hù)宣傳工作》為契機(jī)，多渠道，多形式，落實(shí)投資者保護(hù)活動。利用在投資顧問方面的產(chǎn)品和服務(wù)，利用我們的專業(yè)優(yōu)勢和專業(yè)知識，利用投資者教育策略，重點(diǎn)做好投資者保護(hù)教育，立足本職崗位，做好投資者保護(hù)宣傳工作。

一、對新開戶的投資教育保護(hù)措施

對于新開戶投資者，開戶時(shí)堅(jiān)持請客戶先仔細(xì)閱讀《期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說明書》，提示交易可能會產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)，讓客戶充分理解“買賣自負(fù)”的原則，真正明白“市場有風(fēng)險(xiǎn)，入市須謹(jǐn)慎”，讓客戶做到“理性投資，謹(jǐn)慎交易”。此外還向客戶講解有關(guān)業(yè)務(wù)合同、協(xié)議的內(nèi)容，提示投資的風(fēng)險(xiǎn)，并由客戶在風(fēng)險(xiǎn)揭示書上簽字確認(rèn)。并詳細(xì)對交易品種介紹、操作理念與技巧、風(fēng)險(xiǎn)教育與案例等內(nèi)容，講解過程中做到簡潔化、簡單化、體系化，同時(shí)又必須避免不必要的空談內(nèi)容（如搶帽子、短多等名解），盡量做到新開戶一看就懂，簡簡單單按照教材就能做到全面地基本操作，為新入市客戶教育起到一個(gè)良好的鋪墊作用。咨詢客戶風(fēng)險(xiǎn)承受能力如何等問題向新客戶講解，避免客戶因不了解而引起不必要的損失。

二、對老客戶的投資教育保護(hù)措施

對投資者進(jìn)行日常教育，對客戶的教育已經(jīng)實(shí)現(xiàn)了規(guī)律化、系統(tǒng)化、制度化。教育重點(diǎn)在市場風(fēng)險(xiǎn)教育，市場熱點(diǎn)研判，重大事件分析，宏觀經(jīng)濟(jì)形勢預(yù)測，品種持倉以及技術(shù)綜合分析、風(fēng)險(xiǎn)揭示等。針對每位客戶的投資特點(diǎn)和投資品種分別進(jìn)行點(diǎn)評和分析，促使投資者認(rèn)清市場發(fā)展走勢，提高操作的成功率。特別是最近針對新開客戶較多的特點(diǎn)，進(jìn)行客戶回訪跟蹤培訓(xùn)（包括新客戶培訓(xùn)），增加客戶的知識，系統(tǒng)、合理、循序漸進(jìn)的方式培養(yǎng)客戶，使客戶盡可能多地掌握知識，不因無知而受損失。

投資者保護(hù)宣傳是一個(gè)日常而又艱巨的工作。我們應(yīng)該清醒的認(rèn)識到把保護(hù)投資者的利益做為我們工作的重中之重。在今后的工作，我將繼續(xù)加強(qiáng)自身學(xué)習(xí)、規(guī)范自身行為的同時(shí)，繼續(xù)向投資者普及法律法規(guī)、揭示市場風(fēng)險(xiǎn)、介紹投資品種，引導(dǎo)正確投資理念，自覺維護(hù)市場秩序，促進(jìn)期貨市場健康穩(wěn)定發(fā)展。

第四篇：投資者保護(hù)宣傳活動口號集錦

投資者保護(hù)宣傳活動口號集錦

（2012.03）

1、價(jià)值投資，趨勢為重。

2、正確的投資理念，成功的投資人生。

3、股市有風(fēng)險(xiǎn)，入市需謹(jǐn)慎。

4、“炒新”有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。

5、樹立理性投資觀念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

6、熟悉掌握證券品種風(fēng)險(xiǎn)特性，客觀評估風(fēng)險(xiǎn)承受能力。

7、盲目炒新不可取，市場傳聞有貓膩。

8、跟風(fēng)炒作多虧損，理性投資是根本。

9、劣股退市箭在弦，盲目炒作有風(fēng)險(xiǎn)。

10、價(jià)值投資是正道，潛力藍(lán)籌最可靠。

11、選擇合法證券機(jī)構(gòu)，警惕不法分子忽悠。

12、了解市場、理性投資、價(jià)值投資。

13、講理性、重理性、用理性、推動資本市場科學(xué)發(fā)展.14、量力而行、理性思考、謹(jǐn)慎決策、做一名合格投資者。

15、盲從風(fēng)險(xiǎn)大，理性價(jià)值高。

16、人生財(cái)富需要理性規(guī)劃，投資風(fēng)險(xiǎn)需要防范規(guī)避。

17、為投資者提供最好的服務(wù)就是對投資者最大的保護(hù)。

18、選擇適合自己的投資品種是投資成功的重要環(huán)節(jié)。

19、打擊非法證券活動，提高自我保護(hù)意識。

20、弘揚(yáng)價(jià)值投資理念、建設(shè)理性投資氛圍。

21、投資者利益保護(hù)，是我們一切工作的出發(fā)點(diǎn)！

22、投資理財(cái)、貴在理性。

23、成熟理性明白投資，誠實(shí)守信合規(guī)經(jīng)營。

24、投資人財(cái)務(wù)上的成功與他對投資企業(yè)的了解程度成正

比！

25、切實(shí)提高風(fēng)險(xiǎn)意識是投資者最重要的自我保護(hù)。

26、增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識，倡導(dǎo)更改投資，提高投資者自我保護(hù)能

力。

27、倡導(dǎo)長期投資、理性投資和價(jià)值投資，切實(shí)保護(hù)投資者

合法權(quán)益！

28、認(rèn)識市場，認(rèn)識自己，做理性投資的投資者。

29、理財(cái)靠理智，投資忌投機(jī)。

30、量入為出，適當(dāng)投資，杜絕盲從，理智投資。

31、謹(jǐn)防題材消息陷阱，莫攀內(nèi)幕交易險(xiǎn)峰，莫信非法證券

交易謊言。

32、抵制高利投資誘惑，防范代客理財(cái)風(fēng)險(xiǎn)。

33、了解自身風(fēng)險(xiǎn)承受能力，選擇合適的理財(cái)投資產(chǎn)品。

34、沒有只漲不跌的市場，也沒有包賺不賠的投資，請理性

管理您的個(gè)人財(cái)富！

35、投資要到合法渠道，防范非法證券投資的風(fēng)險(xiǎn)，樹立投

資風(fēng)險(xiǎn)自擔(dān)意識。

36、投資五戒：戒心急，戒浮躁，戒貪婪，戒恐懼，戒盲動。

37、不輕信、不參與、不傳播虛假信息，提高風(fēng)險(xiǎn)意識，抵

制內(nèi)幕交易。

38、不參與、不輕信炒股軟件、短信、網(wǎng)站、博客以及QQ、MSN、UC等聊天工具推薦股票騙取錢財(cái)。

39、制定合理的投資目標(biāo)，選擇合適的投資品種，科學(xué)規(guī)劃

自己的投資，做一名合格的理性投資者，分享中國經(jīng)濟(jì)發(fā)展的成果。

40、防范非法證券活動之“五要”，一要學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)，二要學(xué)習(xí)證券投資知識，三要保持理性投資心態(tài)，四要征詢專業(yè)人士意見，五要抑制非法證券活動。

41、防范非法證券活動之“五不要”，一不要抱有“一夜暴

富”幻想，二不要輕信傳言或者謠言，三不要相信電話網(wǎng)絡(luò)蠱惑宣傳，四不要被表面現(xiàn)象所迷惑，五不要輕易向他人匯款。

42、真的內(nèi)幕交易讓你入獄，假的內(nèi)幕交易讓你割肉，請擦

亮您的雙眼。

43、樹立理性投資觀念，增強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)防范意識。

44、打擊非法證券活動，提高自我保護(hù)意識。

45、成熟理性明白投資，誠實(shí)守信合規(guī)經(jīng)營。

第五篇：保護(hù)中小投資者提升專項(xiàng)行動方案

縣經(jīng)信局縣地方金融監(jiān)督管理局保護(hù)中小投資者提升專項(xiàng)行動方案

一、工作目標(biāo)

通過推動上市公司強(qiáng)化信息披露、穩(wěn)定經(jīng)營發(fā)展、落實(shí)董事責(zé)任、暢通股東溝通以及投訴舉報(bào)等渠道，信息披露透明度、訴訟便利度評價(jià)指標(biāo)位居省市前列，切實(shí)保護(hù)中小投資者的合法權(quán)益。

二、主要措施

（一）強(qiáng)化信息披露監(jiān)管，推動上市公司提升透明度。

配合XX證監(jiān)局，推動上市公司、債券發(fā)行人提高以投資者需求為導(dǎo)向的信息披露質(zhì)量，落實(shí)信息披露真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性、及時(shí)性與公平性要求。督導(dǎo)上市公司切實(shí)建立投資者利益保護(hù)工作機(jī)制和暢通有效的投資者溝通機(jī)制，積極回應(yīng)投資者。加強(qiáng)中介機(jī)構(gòu)建設(shè)和從業(yè)人員培訓(xùn)，扎實(shí)做好各項(xiàng)臨時(shí)公告與年報(bào)監(jiān)管工作，持續(xù)強(qiáng)化上市公司執(zhí)行新會計(jì)準(zhǔn)則、ESG（環(huán)境、社會責(zé)任和治理）信息披露體系及信息披露法律法規(guī)的規(guī)范督導(dǎo)與監(jiān)督檢查，提升信息披露內(nèi)容的針對性與規(guī)范性，充分保護(hù)廣大中小投資者知情權(quán)、參與權(quán)和決策權(quán)等權(quán)益。

（二）強(qiáng)化公司治理監(jiān)管，推動董監(jiān)高及大股東責(zé)任落實(shí)。

配合XX證監(jiān)局，圍繞公司獨(dú)立性、經(jīng)營穩(wěn)定性、財(cái)務(wù)合規(guī)性、決策規(guī)范性、信息透明性等方面強(qiáng)化公司治理監(jiān)管，推動上市公司完善公司章程及規(guī)章制度，不斷完善組織架構(gòu)，強(qiáng)化規(guī)范經(jīng)營，切實(shí)提高公司內(nèi)部控制、約束、監(jiān)督的有效性，加強(qiáng)董監(jiān)高及大股東行為規(guī)范約束，切實(shí)履行忠實(shí)勤勉義務(wù)。

（三）強(qiáng)化違法違規(guī)懲戒，推動資本市場健康發(fā)展。

配合XX證監(jiān)局，堅(jiān)持以風(fēng)險(xiǎn)和問題為導(dǎo)向，以打擊市場亂象為重點(diǎn)，強(qiáng)化對虛假披露、違規(guī)擔(dān)保、資金占用、并購重組、業(yè)績承諾、資產(chǎn)減值、內(nèi)幕交易等重點(diǎn)領(lǐng)域的規(guī)范督導(dǎo)與檢查力度。圍繞監(jiān)管“三及時(shí)”要求，依法從嚴(yán)從快打擊各類違法違規(guī)行為，強(qiáng)化監(jiān)管執(zhí)法與違規(guī)懲戒，樹立監(jiān)管權(quán)威。大力推動市場誠信建設(shè)，加大市場違法失信行為懲戒力度，營造我縣資本市場健康發(fā)展良好氛圍。

（四）強(qiáng)化投資者保護(hù)監(jiān)管，推動矛盾糾紛妥善化解。

配合XX證監(jiān)局，以建章立制、培訓(xùn)宣導(dǎo)、監(jiān)督檢查為抓手，加強(qiáng)壓力傳導(dǎo)，督促市場經(jīng)營主體切實(shí)承擔(dān)訴求處理首要責(zé)任，全面落實(shí)投資者適當(dāng)性管理要求，切實(shí)加強(qiáng)投資者保護(hù)；持續(xù)督導(dǎo)上市公司嚴(yán)格落實(shí)現(xiàn)金分紅、分類表決、承諾履行、股份回購等各項(xiàng)制度，積極履行社會責(zé)任，妥善應(yīng)對、耐心處理投資者訴求，通過平等協(xié)商方式妥善解決爭議糾紛；持續(xù)完善投資者保護(hù)工作機(jī)制，建立健全“一站式”訴求處理機(jī)制；深化相關(guān)單位的溝通協(xié)作，穩(wěn)步推進(jìn)證券期貨糾紛多元化解機(jī)制建設(shè)，為投資者提供更多救濟(jì)渠道。

（五）強(qiáng)化投資者教育宣傳，推動形成理性投資理念。

結(jié)合市場熱點(diǎn)、難點(diǎn)問題，扎實(shí)開展理性投資、防非識假等各類專項(xiàng)教育活動，配合XX證監(jiān)局、上市公司協(xié)會持續(xù)開展“XX轄區(qū)上市公司投資者網(wǎng)上集體接待日活動”。圍繞投資者需求，以“投保進(jìn)校園”、印發(fā)宣傳資料、發(fā)送公益短信等形式不斷豐富活動內(nèi)容。充分發(fā)揮投資者教育基地平臺作用，通過線上、線下等多種渠道加強(qiáng)宣傳教育，持續(xù)做好證券期貨基礎(chǔ)知識普及工作，營造良好的資本市場投資參與氛圍。

（以上5項(xiàng)工作由縣地方金融監(jiān)管局、縣經(jīng)信局負(fù)責(zé)）

（六）提升訴訟便利度，強(qiáng)化中小投資者司法保護(hù)。

深入推進(jìn)訴訟服務(wù)中心標(biāo)準(zhǔn)化、規(guī)范化建設(shè)，提供“一站式”“全方位”訴訟服務(wù)。暢通預(yù)約立案渠道，縮短立案審查周期。充分發(fā)揮多元化解、訴調(diào)對接、繁簡分流機(jī)制優(yōu)勢，在保證審判質(zhì)量的前提下，降低當(dāng)事人訴訟成本。整合審判流程信息，落實(shí)審限監(jiān)督制度。健全司法救助體系，完善訴訟費(fèi)緩、減、免制度和特困群體執(zhí)行救助制度。完善“訴訪分離”和案件終結(jié)機(jī)制，保障當(dāng)事人依法行使申訴權(quán)利。（縣法院負(fù)責(zé)）