第一篇：聯(lián)社年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

聯(lián)社年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)

聯(lián)社年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作總結(jié)，按照省聯(lián)社和監(jiān)管部門的安排部署，聯(lián)社堅(jiān)持以開展專項(xiàng)治理、加強(qiáng)案件防控工作為中心，以加強(qiáng)企業(yè)合規(guī)文化建設(shè)為切入點(diǎn)，以提高內(nèi)控制度執(zhí)行力為著力點(diǎn)，扎實(shí)開展監(jiān)督檢查，大力整治薄弱環(huán)節(jié)，嚴(yán)肅查處各類違規(guī)違紀(jì)行為，規(guī)范業(yè)務(wù)操作和經(jīng)營管理，有效控制和防范了經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)及各類事故案件的發(fā)生，較好地發(fā)揮了稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作保駕護(hù)航作用，促進(jìn)了農(nóng)村信用社各項(xiàng)工作的穩(wěn)健發(fā)展。

一、制定工作目標(biāo)，明確工作職責(zé)。一是周密部署早安排。年初，制定了“農(nóng)村信用社二〇〇七年度稽核監(jiān)察保衛(wèi)工作計(jì)劃”、“二〇〇七年度安防設(shè)施改建

及投資計(jì)劃”、“制度執(zhí)行年”活動(dòng)實(shí)施方案等一系列工作計(jì)劃，明確了工作目標(biāo)任務(wù)，落實(shí)了工作措施和要求，做到了有的放矢。二是把稽核、監(jiān)察、保衛(wèi)及案件防控工作與業(yè)務(wù)經(jīng)營管理同安排、同檢查、同考核。聯(lián)社與信用社、信用社與分社簽訂案件和事故防范目標(biāo)責(zé)任書份，嚴(yán)格實(shí)行案件防范分級(jí)管理、逐級(jí)負(fù)責(zé)、獎(jiǎng)懲并行的激勵(lì)機(jī)制，層層落實(shí)防控責(zé)任，從而自上而下形成了齊抓共管，群防群治的案件防控新格局。

二、強(qiáng)化隊(duì)伍建設(shè)，提高綜合素質(zhì)。一是按照“統(tǒng)一法人”改革的要求，設(shè)立了稽核監(jiān)察保衛(wèi)部，成立了稽核大隊(duì)和守押大隊(duì)，同時(shí)，改進(jìn)稽核管理模式，對(duì)稽核人員采取集中使用、分組包片、定期輪換的形式，重點(diǎn)加強(qiáng)對(duì)基層營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)開展常規(guī)檢查和集中進(jìn)行專項(xiàng)檢查。二是制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社稽核大隊(duì)管理暫行辦法》、《農(nóng)村信用社聯(lián)合社守押大隊(duì)管理暫行辦法》，明確了稽核、守押人員的任務(wù)、職責(zé)、范圍、權(quán)

限和紀(jì)律，實(shí)行責(zé)任追究制度，從而增強(qiáng)了稽核、守押人員的責(zé)任感，使稽核、守押人員的責(zé)、權(quán)、利實(shí)現(xiàn)有機(jī)結(jié)合。三是加強(qiáng)稽核人員的學(xué)習(xí)培訓(xùn)，提高稽核工作能力和水平。全年舉辦各類稽核業(yè)務(wù)知識(shí)培訓(xùn)班期，以會(huì)代訓(xùn)次，著重學(xué)習(xí)時(shí)事政治、法律法規(guī)文件、行業(yè)管理部門規(guī)章制度，以及稽核、安保業(yè)務(wù)知識(shí)及消防、視頻監(jiān)控操作等。通過培訓(xùn)使我區(qū)稽核、守押隊(duì)伍素質(zhì)得以提高。

三、排查風(fēng)險(xiǎn)隱患，防范事故案件。一是繼續(xù)抓好對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題的整改，及時(shí)查找管理中存在的漏洞，組織稽核人員對(duì)專項(xiàng)檢查、現(xiàn)場(chǎng)稽核和序時(shí)稽核后的整改落實(shí)情況進(jìn)行了復(fù)查，先后就監(jiān)管部門和主管部門對(duì)案件風(fēng)險(xiǎn)排查、對(duì)公存款和票據(jù)案件風(fēng)險(xiǎn)排查發(fā)現(xiàn)問題進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)整改督促，逐項(xiàng)提出糾改措施，并對(duì)整改不力的個(gè)單位及名員工予以通報(bào)批評(píng)和實(shí)施經(jīng)濟(jì)處罰元。二是全面開展貸款本息對(duì)賬工作，信用社從年月日起采取換

人對(duì)賬，多人多線對(duì)賬，上門對(duì)賬，與客戶見面的原則全力以赴抓好對(duì)賬工作。同時(shí)聯(lián)社成立了以稽核員為主要成員的貸款本息對(duì)賬工作督查小組，對(duì)貸款本息核對(duì)工作進(jìn)行督導(dǎo)。截止月末，已核對(duì)貸款本金戶、筆、萬元，分別占年末表內(nèi)外各項(xiàng)貸款的%、%、%；貸款利息已核對(duì)戶、筆、萬元，分別占應(yīng)核對(duì)的%、%、%。在此期間，對(duì)有違規(guī)貸款的名員工，依照相關(guān)規(guī)定予以嚴(yán)肅處理。三是積極開展對(duì)“九種人”的排查。針對(duì)“案件”和貸款本息對(duì)賬反映出的問題，5月份以來，聯(lián)社在全區(qū)信用社員工中開展了以是否有參與“六害”、用大額資金投資炒股或買彩票、經(jīng)常出入高檔消費(fèi)場(chǎng)所且日常消費(fèi)與收入不匹配、無故不正常上班或經(jīng)常性出現(xiàn)違規(guī)操作和有不良記錄等行為的員工，已排查出重點(diǎn)人員人，其中人均在停職收貸或指定崗位工作。聯(lián)社及信用社采取積極措施加強(qiáng)對(duì)重點(diǎn)人員的監(jiān)控，從案件源頭上加以防范。四是深入開展員工經(jīng)商辦企

業(yè)專項(xiàng)治理活動(dòng)。按照省聯(lián)社紀(jì)委的統(tǒng)一部署，聯(lián)社自月中旬起，組織農(nóng)村信用社對(duì)員工及配偶、子女及配偶有經(jīng)商辦企業(yè)、投資參股間接從事贏利性經(jīng)營活動(dòng)、受聘兼職及從事有償中介活動(dòng)等進(jìn)行了自查，名有經(jīng)商行為的員工已在規(guī)定的期限內(nèi)自行予以糾正，有效地整治和規(guī)范了信用社員工的行為，較好地防范了道德風(fēng)險(xiǎn)。

四、開展“制度執(zhí)行年”活動(dòng)，全力推進(jìn)制度建設(shè)。

一是按照實(shí)施方案的安排部署，以省聯(lián)社出臺(tái)的管理制度為藍(lán)本，制訂完善了涉及員工、信貸、財(cái)務(wù)、稽核、安保等方面的實(shí)施細(xì)則、補(bǔ)充規(guī)定，提交理事會(huì)等會(huì)議討論通過后，印發(fā)全轄實(shí)施。二是按照“一項(xiàng)業(yè)務(wù)一本手冊(cè)、一個(gè)流程一項(xiàng)制度、一個(gè)崗位一套規(guī)定”的要求，由稽核監(jiān)察保衛(wèi)部牽頭，財(cái)務(wù)、信貸、人事、辦公室等部門通力配合，重新制定了出納、會(huì)計(jì)崗位和計(jì)算機(jī)操作，現(xiàn)金、支付結(jié)算、貸款、中間和網(wǎng)上融資

業(yè)務(wù)，賬戶、重空憑證、財(cái)務(wù)費(fèi)用、固定資產(chǎn)和抵債資產(chǎn)、現(xiàn)金押解和槍彈使用管理操作流程和“格式化、作業(yè)式”檢查方案，細(xì)化了每一筆業(yè)務(wù)的操作流程。三是強(qiáng)化培訓(xùn)學(xué)習(xí)。聯(lián)社于月份舉辦了培訓(xùn)學(xué)習(xí)班，參訓(xùn)人數(shù)人。各社也積極采取以會(huì)代訓(xùn)的方式，集中組織員工進(jìn)行法制學(xué)習(xí)。同時(shí)，為檢驗(yàn)學(xué)習(xí)效果，月份，聯(lián)社開展了“制度執(zhí)行年”活動(dòng)知識(shí)競(jìng)賽；月份，組織全轄員工分崗位參加省聯(lián)社的制度學(xué)習(xí)考試，考試合格面達(dá)%。

五、開展專項(xiàng)檢查，規(guī)范經(jīng)營行為。

1、扎實(shí)開展會(huì)計(jì)決算工作專項(xiàng)檢查。根據(jù)《省農(nóng)村信用社年度會(huì)計(jì)決算工作意見》，組織全體稽核人員于年月日至年月日，采取事中介入的方法，對(duì)全區(qū)信用社年度業(yè)務(wù)經(jīng)營真實(shí)性及財(cái)務(wù)支出合規(guī)合法性進(jìn)行了專項(xiàng)檢查。檢查發(fā)現(xiàn)等個(gè)信用社轄內(nèi)個(gè)機(jī)構(gòu)以息轉(zhuǎn)貸筆，金額元;信用社多提應(yīng)付利息元;即時(shí)提出整改意見，督促信用社立即整改，并根據(jù)

相關(guān)規(guī)定對(duì)責(zé)任人進(jìn)行了經(jīng)濟(jì)處罰元。

2、扎實(shí)開展離任、離職審計(jì)。按照農(nóng)村信用社管理有關(guān)規(guī)定，今年，先后對(duì)全區(qū)等名信用社的負(fù)責(zé)人及區(qū)內(nèi)調(diào)動(dòng)或崗位輪換的名員工的離任和離職進(jìn)行審計(jì)。通過現(xiàn)場(chǎng)檢查、民主測(cè)評(píng)、社會(huì)調(diào)查等方式對(duì)高管人員的經(jīng)營管理水平、履職情況、經(jīng)濟(jì)責(zé)任做了客觀、公正、實(shí)事求是的評(píng)價(jià)。審計(jì)中落實(shí)個(gè)人及共同違規(guī)責(zé)任貸款筆，金額萬元截至年末，已收回筆，本息合計(jì)萬元。

3、扎實(shí)開展重空憑證專項(xiàng)檢查。年月日至日，聯(lián)社組織對(duì)個(gè)獨(dú)立核算信用社及所轄個(gè)分社重空憑證的保管、領(lǐng)用登記、使用銷號(hào)等進(jìn)行了自查,并成立了以監(jiān)事長(zhǎng)任組長(zhǎng),各職能部門負(fù)責(zé)人、稽核人員為成員的督查組，具體負(fù)責(zé)對(duì)信用社重空憑證專項(xiàng)檢查實(shí)施監(jiān)督。檢查中發(fā)現(xiàn)分社手工賬與電腦賬不符；分社仍有收貸、結(jié)息時(shí)未將信貸保管聯(lián)一起使用現(xiàn)象；部分分社重空憑證未堅(jiān)持雙人銷號(hào)；作廢重空憑證未按制度管理等問

題。逐社提出了整改措施，落實(shí)專人，限期整改。目前，農(nóng)村信用社重空憑證的管理、使用、作廢操作程序得到了進(jìn)一步規(guī)范。

4、扎實(shí)開展“合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作”檢查活動(dòng)。一是成立了領(lǐng)導(dǎo)小組，落實(shí)了相關(guān)職責(zé)，并制定了實(shí)施方案，明確了活動(dòng)內(nèi)容、時(shí)間、步驟和要求。二是抓自查。制定了《農(nóng)村信用社聯(lián)合社合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作實(shí)施方案》，對(duì)自查工作的指導(dǎo)思想、工作目標(biāo)和總體要求進(jìn)行了明確，在全區(qū)信用社開展合規(guī)經(jīng)營、合規(guī)操作自查工作。并對(duì)照-各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題，疏理了個(gè)方面?zhèn)€類型的問題，以文件形式印發(fā)各社，連同省銀監(jiān)局《-對(duì)農(nóng)村信用社各項(xiàng)現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》、《省聯(lián)社成立以來各種檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題》一并轉(zhuǎn)發(fā)各社對(duì)照開展自查。各社也將轄內(nèi)各營業(yè)機(jī)構(gòu)自6月25日以來接受銀監(jiān)部門、省聯(lián)社辦事處、區(qū)聯(lián)社及自查中發(fā)現(xiàn)的各類問題，分類整理，梳理成條,印

發(fā)給每一位員工，逐一整改；同時(shí)，發(fā)動(dòng)全體員工主動(dòng)查找經(jīng)營管理中存在的各類違規(guī)、違紀(jì)問題，通過自查發(fā)現(xiàn)涉及會(huì)計(jì)基礎(chǔ)、信貸管理、財(cái)務(wù)管理、抵貸資產(chǎn)等個(gè)方面、個(gè)問題。三是抓復(fù)查。7-9月，稽核大隊(duì)對(duì)全區(qū)個(gè)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的自查情況進(jìn)行了復(fù)查，并通過對(duì)照檢查發(fā)現(xiàn)涉及個(gè)方面、類問題，發(fā)出整改通知書份，稽核部門落實(shí)稽核人員督促限期整改完善，有效糾正了有章不循、違章操作的現(xiàn)象。

5、扎實(shí)開展賬務(wù)會(huì)審。包社稽核員參與和督促、協(xié)助各信用社按季將轄內(nèi)分社的會(huì)計(jì)賬務(wù)、重空使用、信貸資料進(jìn)行交叉檢查和集中會(huì)審，獎(jiǎng)優(yōu)罰劣，現(xiàn)場(chǎng)督促整改。今年1-11月，全轄信用社共組織會(huì)審次。

6、扎實(shí)開展治理商業(yè)賄賂檢查。按照聯(lián)社黨委和紀(jì)委統(tǒng)一安排和布置，一是制訂了《農(nóng)村信用社開展治理商業(yè)賄賂專項(xiàng)工作實(shí)施方案》，建立了定期報(bào)告和信息反饋制度。二是把握工作重點(diǎn)，排

查問題隱患。把違規(guī)吸儲(chǔ)吸股作為不公平競(jìng)爭(zhēng)的重點(diǎn)，把房屋基建工程的發(fā)包、大宗物品采購、閑置資產(chǎn)和抵債資產(chǎn)的處置作為不正當(dāng)交易的重點(diǎn)，把貸款營銷作為治理商業(yè)賄賂的重點(diǎn)，組織信用社全面開展自查，并在此基礎(chǔ)上抽調(diào)稽核人員進(jìn)行檢查，全面審驗(yàn)相關(guān)管理辦法及各環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制制度的執(zhí)行情況，針對(duì)薄弱環(huán)節(jié)，提出了建議措施，通過信用社自查及聯(lián)社檢查未發(fā)現(xiàn)行業(yè)腐敗現(xiàn)象。

六、強(qiáng)化序時(shí)稽核，構(gòu)建合規(guī)文化。今年以來，聯(lián)社稽核大隊(duì)個(gè)包片工作組，在全面完成各類專項(xiàng)檢查的前提下，先后對(duì)個(gè)營業(yè)機(jī)構(gòu)的賬務(wù)、財(cái)務(wù)、信貸、重空憑證及內(nèi)部管理進(jìn)行了現(xiàn)場(chǎng)稽核?；税l(fā)現(xiàn):一是發(fā)現(xiàn)個(gè)別營業(yè)機(jī)構(gòu)有弄虛作假，違規(guī)經(jīng)營行為。二是個(gè)別營業(yè)機(jī)構(gòu)會(huì)出基本制度執(zhí)行不力，三是部分營業(yè)機(jī)構(gòu)重空憑證管理不善，混崗串號(hào)使用重空憑證，作廢重空憑證不按規(guī)定裝訂保管；四是違規(guī)放款現(xiàn)象依然存在，針對(duì)發(fā)現(xiàn)的問題，分別發(fā)出了整改通知，個(gè)別情節(jié)較嚴(yán)重的，移交監(jiān)察和人事部門，給予政紀(jì)處分或其他處理。

七、嚴(yán)格責(zé)任追究，嚴(yán)懲違規(guī)行為。針對(duì)案件專項(xiàng)治理和專項(xiàng)檢查中發(fā)現(xiàn)的問題，一是聯(lián)社分門別類進(jìn)行梳理，逐一提出整改措施，落實(shí)專人，限期整改；二是本著“懲前毖后，治病救人”的原則，從嚴(yán)追究當(dāng)事人、相關(guān)人員的責(zé)任，決不姑息遷就。本年度共計(jì)追回?fù)p失資金元；經(jīng)濟(jì)處罰人次，處罰金額元；通報(bào)批評(píng)人；調(diào)離原崗位人；免職人；待崗人；解除勞動(dòng)合同人；除名人；警告人次；留用察看人。三是對(duì)整改不力，導(dǎo)致新發(fā)生違規(guī)行為的單位負(fù)責(zé)人和相關(guān)人員予以嚴(yán)肅處理。截止目前，全區(qū)農(nóng)村信用社未發(fā)現(xiàn)嚴(yán)重違規(guī)違制行為，促進(jìn)了業(yè)務(wù)經(jīng)營的健康發(fā)展。四是按照“客觀公正、實(shí)事求是”的原則，對(duì)各類信訪件開展了認(rèn)真調(diào)查處理，確保信訪件件有著落。全年共受理群眾來訪人次、來信件，主要反映“三農(nóng)”服務(wù)、違規(guī)發(fā)

放貸款、個(gè)人作風(fēng)、內(nèi)部管理等問題。我們本著嚴(yán)謹(jǐn)、負(fù)責(zé)、1 2 下一頁

第二篇：聯(lián)社稽核工作總結(jié)

今年以來，聯(lián)社保衛(wèi)監(jiān)督部（稽核）緊緊圍繞上級(jí)稽核主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社稽核工作管理的有關(guān)規(guī)定，不斷地加強(qiáng)了對(duì)農(nóng)村信用社的稽核監(jiān)督力度，發(fā)揮了積極的職能作用，確保了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康穩(wěn)定的發(fā)展?，F(xiàn)將全年稽核工作總結(jié)如下：

一、工作開展情況

年初以來，我們按照制訂的稽核工作計(jì)劃，結(jié)合不同時(shí)期農(nóng)村信用社的經(jīng)營管理實(shí)際，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下，在財(cái)務(wù)電腦部及各單位的大力配合下，按計(jì)劃有步驟的開展了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查工作。全年共組織稽核檢查95次,提出整改意見11條。其中常規(guī)檢查81次(重要憑證及庫存現(xiàn)金),專項(xiàng)稽核檢查4次，共提出整改意見10條，簡(jiǎn)易檢查1次，離任審計(jì)5次，后續(xù)稽核檢查4次，提出整改意見1條。

（一）、現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查

1、常規(guī)稽核檢查的開展81次

保衛(wèi)監(jiān)督部(稽核)全年共開展常規(guī)稽核81次，我們堅(jiān)持按月對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)的庫存現(xiàn)金進(jìn)行突擊抽查，總共實(shí)施41次；重要憑證的突擊抽查實(shí)施40次。

2、專項(xiàng)稽核的開展4次

（1）、今年6月28日至7月20日，按照市辦的檢查要求，在財(cái)務(wù)電腦部的配合下，完成了對(duì)聯(lián)社會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理部門的檢查任務(wù)1次（提出整改意見3條）。

（2）、今年9月13日至22日，在財(cái)務(wù)部門的配合下，完成了對(duì)轄屬網(wǎng)點(diǎn)機(jī)構(gòu)的內(nèi)控制度執(zhí)行情況檢查任務(wù)3次（提出整改意見7條）。

2、離任審計(jì)的開展5次

今年4月份開始，按照聯(lián)社主任的批示，嚴(yán)格按照《廣東省農(nóng)村信用社各級(jí)主要負(fù)責(zé)人離任審計(jì)暫行辦法》的程序要求，先后組織了對(duì)原xx分社等3個(gè)單位5位農(nóng)村信用社主要負(fù)責(zé)人的離任審計(jì)5人次。主要采用問、聽、談、查等形式，重點(diǎn)審計(jì)其在任期內(nèi)的業(yè)務(wù)經(jīng)營狀況，信貸資產(chǎn)質(zhì)量，財(cái)務(wù)費(fèi)用開支及內(nèi)控制度的執(zhí)行等內(nèi)容，通過對(duì)其進(jìn)行嚴(yán)格的離任審計(jì)后，做出客觀公正的評(píng)價(jià)。

3、簡(jiǎn)易檢查的開展1次

針對(duì)聯(lián)社信貸管理實(shí)際，于9月份開展了對(duì)聯(lián)社業(yè)務(wù)發(fā)展部的大額（單筆20萬元以上）貸款檢查，主要是貸款合規(guī)合法性檢查，提出整改意見1條，要求進(jìn)行整改。

4、后續(xù)稽核檢查的開展4次

12月份，按照稽核檢查的程序要求，組織對(duì)會(huì)計(jì)事后監(jiān)督管理等方面的后續(xù)稽核檢查4次。主要是對(duì)今年歷次稽核檢查下發(fā)現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查意見書的整改結(jié)果進(jìn)行跟蹤檢查，防止整改流于形式，確保整改工作不走過場(chǎng)。

（二）、其他工作的開展

按照今年勞動(dòng)工資改革的考核需要，承擔(dān)全轄111名干部職工每月個(gè)人吸儲(chǔ)任務(wù)的統(tǒng)計(jì)、考核及檢查等各項(xiàng)工作，盡職盡力完成好聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)交給的其他工作任務(wù)。

二、制度及機(jī)構(gòu)建設(shè)

（一）、制度的建設(shè)

我們針對(duì)稽核檢查存在的問題，根據(jù)有關(guān)文件精神，有針對(duì)性的對(duì)原部分制度、規(guī)定及辦法進(jìn)行修改和補(bǔ)充。5月份，制訂出臺(tái)了總共十一章八十六條的《xx縣農(nóng)村信用社稽核工作管理實(shí)施細(xì)則》。該《實(shí)施細(xì)則》一方面明確了稽核部門自身的工作范圍、任務(wù)及稽核人員的崗位職責(zé)；另一方面也對(duì)被稽核對(duì)象的工作職責(zé)做了詳細(xì)的規(guī)定，明確了什么是該做和什么是不該做。其中第十章近四十條對(duì)信貸、出納、會(huì)計(jì)、聯(lián)行結(jié)算、計(jì)算機(jī)管理人員以及農(nóng)村信用社主任等違規(guī)人員的經(jīng)濟(jì)處罰，做了詳細(xì)的規(guī)定，改變了過去只查不罰，充分發(fā)揮了稽核處罰等職能作用，促使了我縣農(nóng)村信用社各項(xiàng)內(nèi)控制度更好的落實(shí)。

（二）、機(jī)構(gòu)的建設(shè)

年初，在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的關(guān)心支持下，為稽核部門配備了一名專職稽核人員，目前聯(lián)社稽核人員配備2人，已初步組建一支政治覺悟高，業(yè)務(wù)素質(zhì)好，工作效率快的內(nèi)部審計(jì)隊(duì)伍。

（三）、稽核人員的培訓(xùn)

為切實(shí)加強(qiáng)對(duì)我縣農(nóng)村信用社稽核人員的業(yè)務(wù)管理，進(jìn)一步提高全體稽核人員的業(yè)務(wù)水平，根據(jù)（xx信合辦[200X]50號(hào)）有關(guān)要求，結(jié)合年初制訂稽核人員培訓(xùn)計(jì)劃，在做好日常業(yè)務(wù)監(jiān)督檢查工作的同時(shí)，把抓稽核人員的政治思想教育、業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)作為貫穿全年的工作來抓。為此，于4月份制訂了《稽核人員專業(yè)業(yè)務(wù)技能培訓(xùn)方案》，該培訓(xùn)方案總共有12方面的內(nèi)容，從而確保了今年培訓(xùn)計(jì)劃的落實(shí)，現(xiàn)已完成全部的培訓(xùn)任務(wù)。

三、經(jīng)驗(yàn)體會(huì)

一年來，在上級(jí)市辦和聯(lián)社的正確領(lǐng)導(dǎo)下，保衛(wèi)監(jiān)督部（稽核）在強(qiáng)化我社內(nèi)控制度管理、規(guī)范業(yè)務(wù)操作行為，提高經(jīng)營效益，消除隱患和防范風(fēng)險(xiǎn)等方面發(fā)揮了一定的作用，但檢查的力度和深度還需加強(qiáng)。另外，由于個(gè)別業(yè)務(wù)人員風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)和自我約束能力不強(qiáng)、業(yè)務(wù)素質(zhì)及思想覺悟不高等原因，導(dǎo)致違章違規(guī)現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生。

四、明年工作計(jì)劃

明年，保衛(wèi)監(jiān)督部（稽核）將根據(jù)上級(jí)主管部門及縣聯(lián)社的總體工作部署，結(jié)合農(nóng)村信用社有關(guān)稽核工作管理要求及改革的需要，加強(qiáng)稽核人員自身的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。在繼續(xù)抓好對(duì)轄內(nèi)農(nóng)信社常規(guī)稽核檢查的基礎(chǔ)上，積極開展形式多樣的專項(xiàng)稽核檢查，重點(diǎn)將抓好事前的預(yù)警和事中的控制檢查，并保持一定的頻率，同時(shí)，不斷地修改和完善有關(guān)的內(nèi)控制度，以增強(qiáng)對(duì)各經(jīng)營考核單位和各監(jiān)督對(duì)象的約束力，靈活運(yùn)用各種稽核檢查手段，以檢查促規(guī)范，在規(guī)范中求發(fā)展。進(jìn)一步發(fā)揮稽核工作的信息反饋、服務(wù)參謀、監(jiān)督約束和保駕護(hù)航等作用。

xx農(nóng)村信用聯(lián)社

第三篇：農(nóng)村信用聯(lián)系稽核監(jiān)察保衛(wèi)部工作總結(jié)（范文模版）

農(nóng)村信用聯(lián)系稽核監(jiān)察保衛(wèi)部工作

總結(jié)

農(nóng)村信用聯(lián)系稽核監(jiān)察保衛(wèi)部工作總結(jié)

稽核監(jiān)察保衛(wèi)部工作總結(jié)

二〇〇八年,在聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)班子的正確領(lǐng)導(dǎo)下，我部較好的完成了全年來聯(lián)社下達(dá)的各項(xiàng)工作任務(wù)，現(xiàn)將本年的工作總結(jié)如下：

安全保衛(wèi)工作：、加強(qiáng)設(shè)施建設(shè)和管理，增強(qiáng)抵御和防范能力。

為了提高安全防范能力，我們本著“安全第一”的原則，半年以來，我們努力完善安全保衛(wèi)物防設(shè)施的建設(shè)，對(duì)守庫室，振動(dòng)報(bào)警器等設(shè)施進(jìn)行了進(jìn)一步的改造，現(xiàn)在的物防設(shè)施安全達(dá)到了省廳的

規(guī)定要求。加裝監(jiān)控器的硬盤，確保保存期。同時(shí)對(duì)轄區(qū)內(nèi)所有網(wǎng)點(diǎn)的報(bào)警設(shè)施進(jìn)行了檢測(cè)，發(fā)現(xiàn)故障，及時(shí)處理。、加強(qiáng)安全教育，提高員工的防范意識(shí)和能力。

在安全保衛(wèi)工作中，再完善的規(guī)章制度，再堅(jiān)固的防范設(shè)施，起決定作用的是人，人防是實(shí)現(xiàn)技防，設(shè)施防預(yù)效果的根本保證，因此在日常工作中應(yīng)該把員工的思想政治工作放在首位，把思想意識(shí)教育工作放在首位，加強(qiáng)教育引導(dǎo)。采取多種形式對(duì)全員職工進(jìn)行經(jīng)濟(jì)法規(guī)培訓(xùn)，各職能部門根據(jù)工作計(jì)劃每月一次以會(huì)議或者培訓(xùn)形式對(duì)全轄所屬員工進(jìn)行安全知識(shí)法規(guī)學(xué)習(xí)。轄區(qū)內(nèi)各基層信用社每月都召開一次安全保衛(wèi)學(xué)習(xí)會(huì)議，組織員工學(xué)習(xí)安全法規(guī)，安全保衛(wèi)工作制度，通報(bào)治安形勢(shì)，分析典型案例，做到有內(nèi)容、有要求、有記錄、有部署、有檢查，提高員工的安全防范意識(shí)、加大檢查監(jiān)督力度，使安全保衛(wèi)工作

制度化、規(guī)范化。

半年來我們對(duì)各個(gè)網(wǎng)點(diǎn)進(jìn)行定期不定期的專項(xiàng)安全檢查，以要害部門，重點(diǎn)崗位，邊遠(yuǎn)單位和運(yùn)鈔車接送款為重點(diǎn)，以節(jié)假日中午、晚上等案件易發(fā)期為安全檢查時(shí)間，采取電話檢查與現(xiàn)場(chǎng)檢查相結(jié)合。開展多次檢查活動(dòng)，對(duì)檢查中發(fā)現(xiàn)的不安全隱患，有的現(xiàn)象落實(shí)整改，有的限期整改，為保證各項(xiàng)工作的順利開展發(fā)揮了應(yīng)有的作用。

三、稽核監(jiān)察工作、稽核監(jiān)察工作從實(shí)際出發(fā)，落到實(shí)處。為切實(shí)杜絕各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營的細(xì)微環(huán)節(jié)中違章違紀(jì)行為發(fā)生，全體稽核人員采取內(nèi)查與外核相結(jié)合的方法，于年初深入到轄區(qū)內(nèi)5個(gè)基層社對(duì)各項(xiàng)業(yè)務(wù)和領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行了稽核監(jiān)察。重點(diǎn)對(duì)信貸人員在任職期間的工作進(jìn)行了專項(xiàng)稽核。對(duì)各信用社的工作進(jìn)行了全面的稽核，已經(jīng)生成稽核報(bào)告，完成了稽核工作。從稽核情況看，各社絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及干部、職工業(yè)務(wù)素質(zhì)高、工作責(zé)任心

強(qiáng)，所經(jīng)辦業(yè)務(wù)放心可靠?；巳藛T本著維護(hù)農(nóng)村信用社業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法，從貫徹會(huì)計(jì)、出納制度和信貸管理的基礎(chǔ)工作入手、從細(xì)微深處入手，從中查找不足，及時(shí)準(zhǔn)確地糾正錯(cuò)誤偏差，對(duì)發(fā)現(xiàn)一般性違規(guī)操作問題，稽核人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中邊輔導(dǎo)，邊糾改，使問題消化在基層，把案件隱患扼殺在萌芽之中。、堅(jiān)持查防并舉，實(shí)行崗位輪換制度，預(yù)防違紀(jì)案件發(fā)生。首先堅(jiān)持以教育為主，不斷提高員工整體素質(zhì)和制度法紀(jì)觀念。通過各種方法和有效途徑，組織和引導(dǎo)員工認(rèn)真學(xué)習(xí)信用社和銀監(jiān)部門案件專項(xiàng)治理及防范操作風(fēng)險(xiǎn)等一系列文件精神來增強(qiáng)員工對(duì)案件防范必要性和重要性的認(rèn)識(shí)。采取邊學(xué)習(xí)，邊討論，邊落實(shí)的方法，并結(jié)合崗位工作，要求每個(gè)員工自我檢查和剖析，從中查找存在問題根源，做到警鐘長(zhǎng)鳴，防微杜漸。其次根據(jù)省聯(lián)社以及事辦的要求，我們聯(lián)社的輪崗制度

從去年開始執(zhí)行情況一直很好，各基層社都按要求定期對(duì)要害崗位員工進(jìn)行輪崗，從而降低了金融風(fēng)險(xiǎn)。、建立和落實(shí)排查制度，時(shí)刻掌握職工的思想動(dòng)態(tài)。

為把防范案件工作落到實(shí)處，我社加強(qiáng)了組織領(lǐng)導(dǎo)，分級(jí)落實(shí)管理職責(zé)。重點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵人員、重要崗位、主要業(yè)務(wù)和薄弱環(huán)節(jié)進(jìn)行排查，發(fā)現(xiàn)問題和不良傾向，采取有效措施及時(shí)進(jìn)行制止。同時(shí)對(duì)全社領(lǐng)導(dǎo)以及員工不良行為進(jìn)行了排查，要求對(duì)已發(fā)現(xiàn)的有經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、賭博人員、不正常交友等問題和現(xiàn)象的員工要密切進(jìn)行關(guān)注，加強(qiáng)監(jiān)督管理，有效地遏制了違法犯罪行為的發(fā)生。

四、人事管理工作 一年來，在上級(jí)人事部門的正確指導(dǎo)下我們完成了以下幾項(xiàng)人事工作：、努力做好退休、退養(yǎng)工作，盡力保護(hù)老年及患病職工的利益。、認(rèn)真執(zhí)行末位淘汰制度，根據(jù)一年的

各項(xiàng)成績(jī)，對(duì)全轄員工進(jìn)行了考評(píng)，把末位淘汰制度落到實(shí)處。、年初我們還對(duì)各信用社的領(lǐng)導(dǎo)班子，以及機(jī)關(guān)人員進(jìn)行了考核，考核結(jié)果已經(jīng)生成報(bào)告?？傊荒陙韱T工的安保意識(shí)、遵章守紀(jì)意識(shí)有了明顯增強(qiáng)，我們也較為圓滿地完成了各項(xiàng)工作任務(wù)。在接下來的工作中，我們將繼續(xù)努力，取長(zhǎng)補(bǔ)短，扎實(shí)工作。工作規(guī)劃： 已經(jīng)過去，已經(jīng)到了，為了更好的開展的各項(xiàng)工作，現(xiàn)將擬開展的各項(xiàng)工作計(jì)劃安排如下：

2月20日-2月28日，對(duì)基層信用社領(lǐng)導(dǎo)班子進(jìn)行考核。

3月1日-3月31日，信貸員進(jìn)行專項(xiàng)稽核，安排強(qiáng)制休假，對(duì)全轄員工進(jìn)行業(yè)務(wù)考試，爭(zhēng)取建設(shè)完全轄監(jiān)控中心。對(duì)逾期貸款進(jìn)檢查。

4月1-4月30日安排組織重要崗位人員輪崗制度的實(shí)施，組織格式化檢查，5月1日-5月31日，組織第二此業(yè)務(wù)測(cè)試，安排大學(xué)生招工考試。對(duì)各項(xiàng)貸款進(jìn)行檢查

6月1日-6月30日，對(duì)全轄的重要憑證及現(xiàn)金管理進(jìn)行專項(xiàng)稽核。

7月1日-7月31日，安排組織各項(xiàng)黨務(wù)工作，爭(zhēng)取吸收更多的積極分子加入到組織中來。

8月1日-8月30日，組織員工進(jìn)行第三次業(yè)務(wù)測(cè)試，加大考核力度.9月1日-9月30日，進(jìn)行第二此格式化檢查，防范案件，規(guī)范操作，加強(qiáng)管理。

10月1日-10月30日，全面安排60年大慶安保工作，爭(zhēng)取拿到大慶期間安保先進(jìn)單位。

11月1日-11月30日，對(duì)全轄員工進(jìn)行第四次業(yè)務(wù)測(cè)試。

12月1日-12月31日，全面加強(qiáng)安保工作，確保旺季各項(xiàng)工作安全，順利開展。

2月20日-12月31日，全面加強(qiáng)安全

保衛(wèi)工作，每月檢查兩次，節(jié)假日特別要加強(qiáng)檢查監(jiān)督力度，同時(shí)加強(qiáng)員工管理，對(duì)于員工的異常行為，特別要予以關(guān)注。同時(shí)要求各所社加強(qiáng)自查。二oo九年二月二十日 稽核監(jiān)察保衛(wèi)部

第四篇：稽核監(jiān)察工作總結(jié)

今年以來，我稽核監(jiān)察工作在上級(jí)管理部門和領(lǐng)導(dǎo)的高度重視及大力支持下，全體稽核監(jiān)察人員認(rèn)真學(xué)習(xí)十六大報(bào)告，勇于實(shí)踐“三個(gè)代表”重要思想，緊緊圍繞2007整體工作安排部署的精神，不斷更新觀念，轉(zhuǎn)變作風(fēng)，堅(jiān)持“制度落實(shí)、檢查到位、查處有力、標(biāo)本兼治、綜合治理”的工作方針，認(rèn)真履行指導(dǎo)、教育、預(yù)防和懲處職能，充分發(fā)揮了稽核監(jiān)察工作為業(yè)務(wù)經(jīng)營的保駕護(hù)航作用，有力地促進(jìn)了全行各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營工作合規(guī)、合法和穩(wěn)健運(yùn)行，現(xiàn)將一年來的工作總結(jié)如下。

一、狠抓規(guī)章制度的貫徹落實(shí)，及時(shí)查糾違章違規(guī)行為。

為認(rèn)真貫徹落實(shí)信貸、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)制度，保障業(yè)務(wù)經(jīng)營活動(dòng)合規(guī)合法，我稽核監(jiān)察部在做好常規(guī)稽核和專項(xiàng)自查的同時(shí)配合省聯(lián)社、市辦事處、市銀監(jiān)分局完成了財(cái)務(wù)決算真實(shí)性、案件專項(xiàng)治理、反商業(yè)賄賂、不正當(dāng)交易自查自糾和合規(guī)文化建設(shè)等專項(xiàng)檢查七次。同時(shí)與保衛(wèi)部門、信貸部門聯(lián)合檢查四次，做到了檢查全面、查處有力、糾改徹底，促進(jìn)了稽核監(jiān)察工作扎實(shí)有效開展。

（一）、狠抓序時(shí)稽核基礎(chǔ)工作，保質(zhì)保量完成各項(xiàng)工作任務(wù)。

一年來，稽核人員按照稽核工作安排，依據(jù)農(nóng)村金融方針、政策、法律、法規(guī)和區(qū)農(nóng)信聯(lián)社各項(xiàng)管理制度規(guī)定，分片包干對(duì)全區(qū)XX個(gè)法人社、X個(gè)營業(yè)部的會(huì)計(jì)帳務(wù)、出納庫存、財(cái)務(wù)收支和信貸業(yè)務(wù)等進(jìn)行了全面系統(tǒng)的現(xiàn)場(chǎng)稽核。同時(shí)為切實(shí)杜絕各項(xiàng)業(yè)務(wù)經(jīng)營的細(xì)微環(huán)節(jié)中違章違紀(jì)行為發(fā)生，全體稽核人員采取內(nèi)查與外核相結(jié)合的方法，做到了稽核項(xiàng)目全面、稽核內(nèi)容詳細(xì)、稽核時(shí)間銜接，后續(xù)稽核復(fù)查和驗(yàn)收，及時(shí)加強(qiáng)了稽核員的履職責(zé)任。

（二）、充分發(fā)揮稽核監(jiān)督職能作用，精心輔導(dǎo)現(xiàn)場(chǎng)糾改，有力促進(jìn)全區(qū)業(yè)務(wù)經(jīng)營的合規(guī)運(yùn)行。

從常規(guī)稽核情況看，全區(qū)農(nóng)信社絕大多數(shù)機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)及干部、職工業(yè)務(wù)素質(zhì)較高、工作責(zé)任心強(qiáng)，但也有部分會(huì)計(jì)、出納、信貸人員在業(yè)務(wù)工作中，對(duì)農(nóng)村金融政策、國家法律、法規(guī)等方面的理解和貫徹執(zhí)行中還存在一些問題，稽核人員本著維護(hù)農(nóng)村金融業(yè)務(wù)經(jīng)營合規(guī)合法，從貫徹會(huì)計(jì)、出納制度和信貸管理的基礎(chǔ)工作入手、從細(xì)微深處入手，從中查找不足，及時(shí)準(zhǔn)確地糾正錯(cuò)誤偏差，對(duì)發(fā)現(xiàn)一般性違規(guī)操作問題，稽核人員在現(xiàn)場(chǎng)檢查過程中邊輔導(dǎo)，邊糾改，使問題消化在基層。

通過近年來全體稽核人員現(xiàn)場(chǎng)檢查精心輔導(dǎo)、耐心幫助，質(zhì)量逐年提高，今年全區(qū)各機(jī)構(gòu)網(wǎng)點(diǎn)的會(huì)計(jì)憑證合規(guī)，要素齊全，帳務(wù)基本達(dá)到六相符，從憑證、記帳、會(huì)計(jì)核算，到會(huì)計(jì)檔案，都基本上達(dá)到了操作上的規(guī)范化，會(huì)計(jì)帳務(wù)與過去比較，今年上了一個(gè)臺(tái)階，但是稽核人員秉著對(duì)會(huì)計(jì)工作用高標(biāo)準(zhǔn)，嚴(yán)要求的標(biāo)準(zhǔn)，也發(fā)現(xiàn)了各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作中仍有因小失大，違規(guī)操作不可忽視的問題。在各專項(xiàng)及常規(guī)稽核所發(fā)現(xiàn)的問題如下：

1、查出了什么！

2、糾正了什么！

3、防范了什么！

4、堵截了什么！

……

稽核部在對(duì)上述各項(xiàng)業(yè)務(wù)工作全面細(xì)致稽核同時(shí)對(duì)要害崗位和易發(fā)案件的環(huán)節(jié)加大力度排查和監(jiān)督，從制度的貫徹執(zhí)行上進(jìn)行了監(jiān)督檢查，有效地防止各類操作風(fēng)險(xiǎn)，遏制違章違紀(jì)行為的發(fā)生，2007年合計(jì)處罰XXX人次，處罰金額合計(jì)XXXX元。

二、堅(jiān)持查防并舉，全方位、多渠道地預(yù)防違紀(jì)案件發(fā)生。

（一）堅(jiān)持以教育為主，不斷提高員工整體素質(zhì)和制度法紀(jì)觀念。為有效地堵絕和

預(yù)防各類經(jīng)濟(jì)案件發(fā)生，我部堅(jiān)持以思想教育為主，不斷加強(qiáng)員工的法紀(jì)、制度和職業(yè)道德教育，以增強(qiáng)干部、職工的政策、法紀(jì)觀念。

（二）堅(jiān)持以防為主，全方位、多渠道地預(yù)防各類違紀(jì)案件發(fā)生。為了堵絕和預(yù)防各類案件事故的發(fā)生，我部堅(jiān)持了分層次管理和預(yù)防，全方位考核、多角度監(jiān)督的辦法。

（三）、建立和落實(shí)排查制度，時(shí)刻嘗試掌握職工的思想動(dòng)態(tài)。為把防范案件工作落到實(shí)處，負(fù)責(zé)本轄區(qū)專項(xiàng)治理排查工作，重點(diǎn)對(duì)關(guān)鍵人員、重要崗位、主要業(yè)務(wù)和薄弱環(huán)節(jié)的排查，發(fā)現(xiàn)問題和不良傾向，采取有效措施及時(shí)進(jìn)行制止，在我區(qū)聯(lián)社安排部署下，結(jié)合案件專項(xiàng)治理活動(dòng)，要求對(duì)已發(fā)現(xiàn)的有經(jīng)商辦企業(yè)、從事第二職業(yè)、經(jīng)常有賭博行為、不正常交友等問題和現(xiàn)象的員工密切進(jìn)行關(guān)注，加強(qiáng)監(jiān)督管理，遏制違法犯罪行為的發(fā)生。

四、加強(qiáng)稽核人員的思想教育，不斷提高業(yè)務(wù)素質(zhì)。

（一）思想上充分認(rèn)識(shí)稽核監(jiān)督工作的重要性。

通過強(qiáng)化稽核監(jiān)督人員思想教育，進(jìn)一步提高稽核監(jiān)督人員對(duì)農(nóng)村信用社再監(jiān)督的認(rèn)識(shí)，增強(qiáng)稽核監(jiān)督人員做好本職工作主觀能動(dòng)性，激發(fā)稽核監(jiān)督人員的責(zé)任感和使命感。

（二）不斷加強(qiáng)學(xué)習(xí)，提高綜合素質(zhì)。

要做好農(nóng)村信用社稽核工作，稽核監(jiān)督人員不但要懂得有關(guān)政策法規(guī)，更要精通 農(nóng)村信用社的各項(xiàng)業(yè)務(wù)知識(shí)，要充分利用工作和業(yè)余時(shí)間抓緊學(xué)習(xí)各種業(yè)務(wù)技能，有效增強(qiáng)實(shí)踐本領(lǐng)，努力適應(yīng)當(dāng)前稽核監(jiān)督工作。

（三）加強(qiáng)對(duì)稽核監(jiān)督人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

組織稽核監(jiān)督人員走出去學(xué)習(xí)或業(yè)務(wù)交流，以不斷提高稽核監(jiān)督人員監(jiān)督能力，努力造就一支綜合素質(zhì)高、業(yè)務(wù)能力強(qiáng)、專業(yè)技術(shù)過硬的復(fù)合型稽核監(jiān)督隊(duì)伍。為了加強(qiáng)稽核隊(duì)伍建設(shè)，堅(jiān)持把業(yè)務(wù)、法紀(jì)和專業(yè)理論知識(shí)的學(xué)習(xí)不放松，稽核部在每個(gè)星期召開的工作總結(jié)和稽核例會(huì)上采取以會(huì)代訓(xùn)方式，組織稽核人員認(rèn)真學(xué)習(xí)“三個(gè)代表”重要思想的學(xué)習(xí)，積極參加先進(jìn)性教育活動(dòng)，學(xué)習(xí)案件專項(xiàng)治理、反商業(yè)賄賂、反洗錢各種文件精神。同時(shí)加強(qiáng)了稽核監(jiān)察、業(yè)務(wù)知識(shí)、黨風(fēng)廉政等方面的政策制度和新出臺(tái)的法律法規(guī)的學(xué)習(xí)。

總之，回顧一年來的工作，我稽核監(jiān)察工作在區(qū)聯(lián)社領(lǐng)

導(dǎo)班子的高度重視和大力支持下，在各職能部室積極幫助配合下，經(jīng)過全體稽核監(jiān)察人員的艱苦努力，深入細(xì)致地開展查訪堵漏、查錯(cuò)糾偏工作，使我區(qū)農(nóng)信社近年來的違章操作和違法犯罪行為得到有效遏制，職工遵章守紀(jì)意識(shí)有了明顯增強(qiáng)，違規(guī)違紀(jì)人員有明顯減少。但隨著計(jì)算機(jī)業(yè)務(wù)發(fā)展的日新月異，稽核監(jiān)察工作將面臨一些新問題，工作將會(huì)更加艱巨，我們只有加強(qiáng)計(jì)算機(jī)等新業(yè)務(wù)知識(shí)的學(xué)習(xí)，熟練掌握各種新知識(shí)和技能，在來年的工作中乘著農(nóng)信社改革的春風(fēng)，不驕不躁，取長(zhǎng)補(bǔ)短，扎實(shí)工作，為我區(qū)聯(lián)社業(yè)務(wù)經(jīng)營穩(wěn)步健康發(fā)展做出更大的貢獻(xiàn)。

第五篇：稽核監(jiān)察

稽核監(jiān)察知識(shí)

一、填空題

1、農(nóng)村信用社稽核檢查程序包括、檢查報(bào)告、檢查處理 和 立卷建檔五個(gè)階段。

2、對(duì)領(lǐng)導(dǎo)干部進(jìn)行離任稽核時(shí)，應(yīng)按照干部管理權(quán)限，在領(lǐng)導(dǎo)干部離任前由人事部門提出建議，出具《離任稽核建議書》，報(bào)經(jīng)理事長(zhǎng)簽批后，轉(zhuǎn)稽核部門立項(xiàng)。

3要求制定稽核檢查方案。

4、被稽核單位在收到“稽核結(jié)論” 個(gè)工作日內(nèi)，將執(zhí)行“稽核結(jié)論”的情況書面報(bào)告稽核檢查單位。

5、行政復(fù)議。被稽核單位接到“稽核結(jié)論”后，如果對(duì)作出的稽核結(jié)論和處理決定有異議，可以在收到稽核處理決定之日起 個(gè)工作日內(nèi)，向上級(jí)稽核部門申請(qǐng)復(fù)議。

6、題，對(duì)問題的評(píng)價(jià)、整改意見 和處理決定等。

7、“稽核結(jié)論”書由派出單位領(lǐng)導(dǎo)簽發(fā)，加蓋派出單位公章后送達(dá)被稽核單位。“稽核結(jié)論”書自送達(dá)之日起生效。送達(dá)時(shí)間為 被稽核單位簽收 時(shí)間。

8、上級(jí)稽核部門應(yīng)自收到復(fù)議申請(qǐng)之日起在 30天之內(nèi)進(jìn)行復(fù) 審，并作出“復(fù)審結(jié)論和決定”，被稽核單位對(duì)復(fù)議決定不服或復(fù)議機(jī)關(guān)自收到復(fù)議申請(qǐng)之日起天內(nèi)未作出復(fù)議決定的，可依法提出行政訴訟。復(fù)審期間，原“稽核結(jié)論”照常執(zhí)行。

9、對(duì)縣級(jí)聯(lián)社營業(yè)部和各基層信用社的常規(guī)稽核、專項(xiàng) 1

稽核和序時(shí)稽核檢查工作的立項(xiàng)，由 縣聯(lián)社理事會(huì) 根據(jù)工作需要進(jìn)行立項(xiàng)，稽核部門組織實(shí)施稽核檢查。

10、各縣級(jí)聯(lián)社內(nèi)組織安排的常規(guī)稽核、專項(xiàng)稽核和序時(shí)稽核由各級(jí)縣聯(lián)社 稽核部門制定稽核檢查方案，并組織實(shí)施稽核檢查。

11、觀公正、定性準(zhǔn)確。發(fā)現(xiàn)違規(guī)違紀(jì)問題以及重大事項(xiàng)，要及時(shí)報(bào)告派出單位。

12、稽核檢查過程中，發(fā)現(xiàn)被稽核單位及其工作人員的違法行為已構(gòu)成犯罪或有犯罪嫌疑，應(yīng)向派出單位 報(bào)告。

13、稽核檢查過程中，如遇被稽核單位阻撓、刁難或拒絕接受稽核時(shí)，稽核組可以請(qǐng)示 派出單位，對(duì)被核單位采取 封存賬冊(cè)證據(jù)資料及金庫等臨時(shí)措施。

14.《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》規(guī)定，對(duì)違規(guī)人員紀(jì)律處分包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除六種。

15、《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》中對(duì)違規(guī)人員的處罰包括罰款、扣減工資、賠償經(jīng)濟(jì)損失等。

16、案件專項(xiàng)治理必須堅(jiān)持的“四項(xiàng)制度”是 干部交流 制度、重要崗位人員輪換制度、強(qiáng)制休假 制度和近親屬回避制度。

17、《河南省農(nóng)村信用社員工違反規(guī)章制度處理暫行辦法》對(duì)違規(guī)人員的處理種類除經(jīng)濟(jì)處罰和紀(jì)律處分外，還有批評(píng)教育（問責(zé)）和組織（誡勉）處理。

二、簡(jiǎn)答題

1、稽核檢查方案的內(nèi)容包括什么?

答：稽核檢查方案的內(nèi)容包括：制定稽核檢查方案的依據(jù)和目的；擬稽核檢查的對(duì)象；稽核檢查的內(nèi)容和期限范圍；稽核檢查的重點(diǎn)、實(shí)施步驟和現(xiàn)場(chǎng)作業(yè)時(shí)間；稽核檢查的主要依據(jù)及有關(guān)要求；稽核檢查組成員和編制日期、審批人意見。

2、“稽核檢查通知書”主要內(nèi)容是什么?

答：被稽核檢查單位名稱、稽核檢查依據(jù)、稽核檢查內(nèi)容、期限范圍、方式及現(xiàn)場(chǎng)檢查作業(yè)時(shí)間；稽核檢查組長(zhǎng)、主稽人和稽核檢查組成員名單；對(duì)被稽核單位應(yīng)予配合的事項(xiàng)及要求；簽發(fā)日期。

3、稽核檢查“工作底稿”的要素是什么?

答：被稽核單位名稱；稽核檢查人、內(nèi)容及日期；稽核檢查認(rèn)定的事實(shí)及依據(jù)；編制日期、復(fù)核人及復(fù)核日期。

4、實(shí)施現(xiàn)場(chǎng)稽核檢查時(shí)應(yīng)遵循的規(guī)定是什么?

答：檢查現(xiàn)鈔、金銀、有價(jià)證券、重要空白憑證時(shí)，應(yīng)會(huì)同有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)、主管人員和管庫人員一起進(jìn)行，并遵守有關(guān)規(guī)章制度；稽核檢查過程中發(fā)現(xiàn)被稽核單位及其工作人員的違法行為已構(gòu)成犯罪或有犯罪嫌疑的，應(yīng)向派出單位報(bào)告；在稽核檢查過程中，如遇被稽核單位阻撓、刁難或拒絕接受稽核時(shí)，稽核組可以請(qǐng)示派出單位，對(duì)被稽核單位采取封存賬冊(cè)、證據(jù)資料以及金庫等臨時(shí)措施。

5、稽核檢查報(bào)告主要包括什么內(nèi)容?

答：實(shí)施稽核檢查的基本情況，被稽核單位的組織機(jī)構(gòu)及經(jīng)營管理情況，查實(shí)的主要問題及對(duì)內(nèi)控和風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)價(jià)，整

3改的建議，被稽核單位的意見以及對(duì)有關(guān)責(zé)任人擬做出的處理意見，稽核報(bào)告的附件。

稽核報(bào)告的附件主要有稽核人員的稽核底稿，用于佐證有關(guān)問題的報(bào)表、賬簿、證據(jù)的復(fù)印件等資料，有關(guān)涉密問題或?qū)ｍ?xiàng)問題等。

6、被稽核單位拒收“稽核結(jié)論”書送達(dá)人如何操作?答：被稽核單位拒收“稽核結(jié)論”書的，由送達(dá)人注明拒收理由、在場(chǎng)人員和日期，把“稽核結(jié)論”留在被稽核單位，即視為送達(dá)。