第一篇：2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試題

2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時(shí)實(shí)行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對(duì)沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進(jìn)行自主結(jié)算

2、中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A． 配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

3、為了確保凈資本等風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動(dòng)態(tài)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控

D．建立動(dòng)態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

4、在主要的下降趨勢(shì)線的下側(cè)__期貨合約，不失為有效的時(shí)機(jī)抉擇。A．賣(mài)出 B．買(mǎi)入 C．平倉(cāng) D．建倉(cāng)

5、如果成立，則技術(shù)分析法無(wú)效 A：弱式有效市場(chǎng) B：半強(qiáng)式有效市場(chǎng) C：半弱式有效市場(chǎng) D：強(qiáng)式有效市場(chǎng)

6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對(duì)交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過(guò)損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

7、對(duì)基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價(jià)格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

8、某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財(cái)物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10

9、反向市場(chǎng)牛市套利的市場(chǎng)特征有__。A．現(xiàn)貨價(jià)格高于期貨價(jià)格 B．只要價(jià)差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險(xiǎn)有限

D．遠(yuǎn)期合約價(jià)格相對(duì)于近期合約漲幅較小

10、大豆提油套利的做法是__。

A．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約的同時(shí)，賣(mài)出豆油和豆粕的期貨合約 B．購(gòu)買(mǎi)大豆期貨合約

C．賣(mài)出大豆期貨合約的同時(shí)，買(mǎi)入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣(mài)出大豆期貨合約

11、中國(guó)證監(jiān)會(huì)或者其派出機(jī)構(gòu)通過(guò)（）等方式，對(duì)擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問(wèn)相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

12、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說(shuō)法，正確的有__。

A．滬深300指數(shù)的成份股來(lái)自上海和深圳兩個(gè)證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)

13、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報(bào)告。

A．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

B．會(huì)員某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

C．客戶某品種持倉(cāng)合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的套期保值頭寸持倉(cāng)限量80%以上

D．客戶某品種持倉(cāng)合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對(duì)其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉(cāng)限量80%以上

14、一般的套利方式包括__。A．跨時(shí)期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場(chǎng)套利

15、某投機(jī)者預(yù)測(cè)5月份大豆期貨合約價(jià)格將上升，故買(mǎi)入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價(jià)格為2030元/噸?？纱撕髢r(jià)格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買(mǎi)入5手合約，當(dāng)市價(jià)反彈到__元/噸時(shí)才可以避免損失(不計(jì)稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

16、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見(jiàn)。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、長(zhǎng)期菲利普斯曲線表明____ A：失業(yè)率與通貨膨脹正相關(guān) B：失業(yè)率與通貨膨脹無(wú)關(guān) C：失業(yè)率與通貨膨脹負(fù)相關(guān)

D：失業(yè)率與通貨膨脹同比例變化

18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒(méi)有規(guī)定的是__。A．競(jìng)業(yè)準(zhǔn)則 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

19、下列哪種情況屬于超賣(mài)狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

20、下列關(guān)于交易，結(jié)算，財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯(cuò)誤的是__。

A．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時(shí)轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度

21、取得期貨交易所會(huì)員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：期貨交易所

22、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級(jí)管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級(jí)管理

23、期貨公司計(jì)算凈資本時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則的規(guī)定對(duì)相關(guān)項(xiàng)目充分計(jì)提____ A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B：風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金

C：凈資產(chǎn)減值損失 D：資產(chǎn)折舊

24、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

25、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A．3000萬(wàn)元 B．5000萬(wàn)元 C．7000萬(wàn)元 D．8000萬(wàn)元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、財(cái)政赤字能否引起通貨膨脹，取決于____ A：赤字的多少 B：赤字的彌補(bǔ)辦法 C：赤字形成的原因 D：赤字發(fā)生的時(shí)間

2、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)包括__。A．交易費(fèi)用低廉

B．賣(mài)空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應(yīng)

D．能進(jìn)行單一股票的套利策略

3、在進(jìn)行透支交易審查時(shí)，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照____確定。A：期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C：國(guó)務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D：期貨業(yè)協(xié)會(huì)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險(xiǎn)官，請(qǐng)問(wèn)，下列情形中哪些違反了中國(guó)證監(jiān)會(huì)的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險(xiǎn)官期間向監(jiān)事會(huì)負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會(huì)討論時(shí)，只有獨(dú)立董事于某投了反對(duì)票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過(guò)對(duì)李平的任命決議

5、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對(duì)其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請(qǐng)開(kāi)立新的交易編碼 C．暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù) D．調(diào)整或者取消會(huì)員資格

6、在選擇入市時(shí)機(jī)時(shí)，要做到。

A：采取基本分析法研究市場(chǎng)是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢(shì)和持續(xù)時(shí)間 C：權(quán)衡風(fēng)險(xiǎn)和獲利前景 D：決定入市的具體時(shí)間

7、期貨公司的關(guān)聯(lián)方不能（）。A．占用期貨公司資產(chǎn)

B．通過(guò)期貨公司從事期貨交易

C．有損害期貨公司客戶合法權(quán)益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金

8、套期保值可以__風(fēng)險(xiǎn)。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移

9、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗(yàn)方法有 A：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))B：對(duì)回歸方程系數(shù)顯著性進(jìn)行的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))C：對(duì)回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))D：對(duì)回歸方程顯著性進(jìn)行的的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))

10、期貨公司會(huì)員單位應(yīng)當(dāng)建立以為核心的客戶管理和服務(wù)制度． A：大戶 B：大中戶

C：法人投資者利益優(yōu)先和分類管理 D：資金管理

11、只有了解__，才能在細(xì)分市場(chǎng)中把握企業(yè)的目標(biāo)市場(chǎng)，正確預(yù)測(cè)市場(chǎng)需求。A．消費(fèi)要求 B．消費(fèi)心理 C．消費(fèi)方式 D．消費(fèi)動(dòng)機(jī) E．消費(fèi)習(xí)慣

12、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷(xiāo)問(wèn)題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個(gè)工作日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由協(xié)會(huì)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷(xiāo)的，由該機(jī)構(gòu)注銷(xiāo)該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

13、美國(guó)某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲(chǔ)將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場(chǎng)，可以__。

A．買(mǎi)入日元期貨 B．賣(mài)出日元期貨 C．買(mǎi)入加元期貨 D．賣(mài)出加元期貨

14、在期貨交易的實(shí)物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括__。A．交易所對(duì)交割月份持倉(cāng)合約進(jìn)行交割配對(duì) B．買(mǎi)賣(mài)雙方商定平倉(cāng)價(jià)和現(xiàn)貨交收價(jià)

C．買(mǎi)賣(mài)雙方通過(guò)交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單與貨款交換 D．增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

15、應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。A：董事

B：法定代表人

C：經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人 D：財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人

16、下列關(guān)于期貨市場(chǎng)價(jià)格發(fā)現(xiàn)的說(shuō)法，正確的有__。A．價(jià)格發(fā)現(xiàn)是期貨市場(chǎng)特有的功能

B．期貨市場(chǎng)提供了一個(gè)近似完全競(jìng)爭(zhēng)類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價(jià)格都必須及時(shí)向會(huì)員報(bào)告并公之于眾 D．期貨價(jià)格具有對(duì)未來(lái)供求關(guān)系及其價(jià)格變化趨勢(shì)進(jìn)行預(yù)期的功能

17、對(duì)于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來(lái)確定指令的內(nèi)容。A．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易 D．沒(méi)有開(kāi)倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易

18、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對(duì)較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買(mǎi)人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣(mài)出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)不對(duì)稱． D：買(mǎi)人期權(quán)建倉(cāng)投機(jī)和賣(mài)出建倉(cāng)投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險(xiǎn)是對(duì)稱的19、下列屬于期貨公司高級(jí)管理人員行為規(guī)則的是（）。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動(dòng) D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會(huì)

20、供給曲線是表示供給量與____ A：價(jià)格之間的關(guān)系 B：需求之間的關(guān)系 C：生產(chǎn)能力之間的關(guān)系 D：貨幣供給之間的關(guān)系

21、交易手續(xù)費(fèi)過(guò)高會(huì)______。A．增加期貨市場(chǎng)的交易成本 B．?dāng)U大無(wú)套利區(qū)間 C．降低市場(chǎng)的交易量 D．不利于市場(chǎng)的活躍 22、2000年中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國(guó)期貨市場(chǎng)沒(méi)有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場(chǎng)的基本功能開(kāi)始逐步發(fā)揮 C．我國(guó)期貨市場(chǎng)三級(jí)監(jiān)管體系開(kāi)始形成 D．期貨市場(chǎng)開(kāi)始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

23、公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。

24、關(guān)于一節(jié)一價(jià)制，下列說(shuō)法正確的有__。A．將每個(gè)交易日分成若干節(jié)

B．每一節(jié)交易中，一種合約只有一個(gè)價(jià)格 C．沒(méi)有連續(xù)不斷的競(jìng)價(jià) D．在歐美較為普遍

25、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

第二篇：上海2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨提供中介業(yè)務(wù)考試題

上海2017年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：期貨提供中介

業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、在期貨公司會(huì)員的客戶開(kāi)發(fā)責(zé)任追究制度中，需要明確__的責(zé)任。A．高級(jí)管理人員 B．業(yè)務(wù)部門(mén)負(fù)責(zé)人 C．開(kāi)戶經(jīng)辦人 D．客戶

2、下列關(guān)于最小變動(dòng)價(jià)位，正確的說(shuō)法有__。A．較小的最小變動(dòng)價(jià)位有利于市場(chǎng)流動(dòng)性的增加 B．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)減少交易量 C．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)大，會(huì)影響市場(chǎng)的活躍 D．最小變動(dòng)價(jià)位過(guò)小，會(huì)使交易復(fù)雜化

3、一條過(guò)于陡峭的趨勢(shì)線通常不具有實(shí)質(zhì)意義，總體來(lái)說(shuō)斜率度左右的趨勢(shì)線最有意義 A：30 B：45 C：60 D：75

4、以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

5、是指期貨期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)按此價(jià)買(mǎi)人或賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，也就是賣(mài)方在履行合約時(shí)賣(mài)出或買(mǎi)人一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，又稱為履約價(jià)格、敲定傷格、約定價(jià)格。A：權(quán)利金 B：執(zhí)行價(jià)格 C：合約到期日 D：市場(chǎng)價(jià)格

6、期貨公司變更注冊(cè)資本，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審核，期貨公司應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的申請(qǐng)材料不包括。A：變更注冊(cè)資本申請(qǐng)書(shū) B：變更注冊(cè)資本的詳細(xì)方案 C：高級(jí)管理人員情況表

D：股東會(huì)關(guān)于變更注冊(cè)資本的決議文件 7、2007年7月份，大豆市場(chǎng)上基差為-50元/噸。某生產(chǎn)商由于擔(dān)心9月份收獲出售時(shí)價(jià)格下跌，在期貨市場(chǎng)上進(jìn)行了賣(mài)出套期保值操作。8月份，有一經(jīng)銷(xiāo)商愿意購(gòu)買(mǎi)大豆現(xiàn)貨，雙方協(xié)定以低于9月份大豆期貨合約價(jià)格10元/噸的價(jià)格作為雙方買(mǎi)賣(mài)的現(xiàn)貨價(jià)格，并由經(jīng)銷(xiāo)商確定由9月份任何一天的大連商品交易所的大豆期貨合約價(jià)格為基準(zhǔn)期貨價(jià)格。則下列說(shuō)法不正確的是__。A．生產(chǎn)商賣(mài)出大豆時(shí)，基差一定為-10元/噸 B．生產(chǎn)商在期貨市場(chǎng)上可能盈利也可能虧損

C．不論經(jīng)銷(xiāo)商選擇的基準(zhǔn)期貨價(jià)格為多少，生產(chǎn)商的盈虧狀況都相同 D．若大豆價(jià)格不跌反漲，則生產(chǎn)商將蒙受凈虧損

8、公司制期貨交易所董事長(zhǎng)行使的職權(quán)不包括． A：主持股東大會(huì)、董事會(huì)會(huì)議和董事會(huì)日常工作 B：組織協(xié)調(diào)專門(mén)委員會(huì)的工作

C：檢查董事會(huì)決議的實(shí)施情況并向董事會(huì)報(bào)告 D：組織實(shí)施股東大會(huì)、董事會(huì)通過(guò)的制度和決議

9、推薦人簽署的意見(jiàn)有虛假陳述的，自中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起（）年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見(jiàn)和簽署意見(jiàn)的年檢登記表，并記入該推薦人的誠(chéng)信檔案。A．2 B．3 C．5 D．7

10、屬于持續(xù)整理形態(tài)的價(jià)格曲線的形態(tài)有__。A．圓弧形態(tài) B．雙重頂形態(tài) C．旗形 D．V形

11、對(duì)于期貨交易來(lái)說(shuō)，保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就。A：越大 B：越小 C：越不確定 D：越穩(wěn)定

12、期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起（）內(nèi)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。A．2個(gè)工作日 B．3個(gè)工作日 C．5個(gè)工作日 D．7個(gè)工作日

13、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價(jià)格指數(shù)期貨

14、以下對(duì)蝶式套利原理和主要特征的描述正確的有__。A．實(shí)質(zhì)上是同種商品跨交割月份的套利活動(dòng) B．由兩個(gè)方向相反的跨期套利組成 C．蝶式套利必須同時(shí)下達(dá)三個(gè)買(mǎi)空/賣(mài)空/買(mǎi)空的指令 D．風(fēng)險(xiǎn)和利潤(rùn)都很大

15、套期保值的基本原理是（）A．建立風(fēng)險(xiǎn)預(yù)防機(jī)制 B．建立對(duì)沖組合 C．轉(zhuǎn)移風(fēng)險(xiǎn)

D．保留潛在的收益的情況下降低損失的風(fēng)險(xiǎn)

16、實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度的期貨交易所根據(jù)結(jié)算會(huì)員資信和業(yè)務(wù)開(kāi)展情況，限制結(jié)算會(huì)員的結(jié)算業(yè)務(wù)范圍的，應(yīng)當(dāng)于內(nèi)報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)． A：3日 B：5日 C：10日 D：1個(gè)月 17、7月1日，某交易所的9月份大豆合約的價(jià)格是2000元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格是1950元/噸。如果某投機(jī)者采用熊市套利策略(不考慮傭金因素)，則下列選項(xiàng)中可使該投機(jī)者獲利最大的是__。

A．9月份大豆合約的價(jià)格保持不變，11月份大豆合約的價(jià)格漲至2050元/噸 B．9月份大豆合約的價(jià)格漲至2100元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格保持不變 C．9月份大豆合約的價(jià)格跌至1900元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格漲至1990元/噸

D．9月份大豆合約的價(jià)格漲至2010元/噸，11月份大豆合約的價(jià)格漲至2150元/噸

18、是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)。A：董事會(huì) B：會(huì)員大會(huì) C：理事會(huì)

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

19、期貨公司應(yīng)當(dāng)留存營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告，并于每年月底前將期貨公司上一對(duì)營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查報(bào)告報(bào)送公司住所地派出機(jī)構(gòu)。A：5 B：6 C：3 D：9 20、中長(zhǎng)期國(guó)債期貨交割中，賣(mài)方會(huì)選擇的交割券種是__。A．息票利率最低的國(guó)債 B．剩余年限最短的國(guó)債 C．對(duì)自己最經(jīng)濟(jì)的國(guó)債 D．期貨的標(biāo)的國(guó)債

21、目前因果關(guān)系成熟的檢驗(yàn)方法是 A：Johansen極大似自然法 B：PP檢驗(yàn)法

C：格蘭杰因果檢驗(yàn)方法 D：誤差修正模型

22、是指未被合約占用的保證金。A：保證金 B：交易保證金 C：結(jié)算準(zhǔn)備金 D：履約金

23、期貨行情表提供了某一時(shí)點(diǎn)上某種期貨合約的基本信息.A：交易 B：價(jià)格 C：成交量

D：買(mǎi)價(jià)和賣(mài)價(jià)

24、未經(jīng)____批準(zhǔn)，期貨交易所不得設(shè)立分所或者其他任何期貨交易場(chǎng)所。A：中國(guó)證監(jiān)會(huì) B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì) C：期貨業(yè)協(xié)會(huì) D：財(cái)政部

25、某日，大豆的9月份期貨合約價(jià)格為3 500元/噸，當(dāng)天現(xiàn)貨市場(chǎng)上的同種大豆價(jià)格為3 000元/噸。則下列說(shuō)法不正確的是__。A．基差為500元/噸 B．該市場(chǎng)為正向市場(chǎng)

C．現(xiàn)貨價(jià)格低于期貨價(jià)格可能是由于期貨價(jià)格中包含持倉(cāng)費(fèi)用 D．此時(shí)黃大豆市場(chǎng)的現(xiàn)貨供應(yīng)可能較為充足

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、我國(guó)證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格必須滿足的風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)。A：凈資本不低于12億元人民幣

B：流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)債余額的100％

C：對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)債之和不高于凈資產(chǎn)的30％ D：凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％

2、目前國(guó)內(nèi)期貨交易所有__。A．深圳商品交易所 B．大連商品交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海期貨交易所

3、以下期貨合約中，交易單位為10噸/手的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

4、套期保值者大多是__。A．生產(chǎn)商

B．加工商和庫(kù)存商 C．投機(jī)商 D．金融機(jī)構(gòu)

5、在我國(guó)，期貨經(jīng)紀(jì)公司應(yīng)當(dāng)保證期貨（）資料的完整和安全。A．交易 B．結(jié)算 C．交割 D． 價(jià)格

6、進(jìn)行跨幣種套利的經(jīng)驗(yàn)法則是。

A：預(yù)期A貨幣對(duì)美元貶值，B貨幣對(duì)美元升值，則賣(mài)出A貨幣期貨合約，買(mǎi)入B貨幣期貨合約

B：預(yù)期A貨幣對(duì)美元升值，B貨幣對(duì)美元貶值，則買(mǎi)入A貨幣期貨合約，賣(mài)出B貨幣期貨合約

C：預(yù)期A、B兩種貨幣都對(duì)美元貶值，但A貨幣的貶值速度比B貨幣快，則賣(mài)出A貨幣期貨合約，買(mǎi)入B貨幣期貨合約

D：預(yù)期A、B兩種貨幣都對(duì)美元升值，但A貨幣的升值速度比B貨幣快，則買(mǎi)入A貨幣期貨合約，賣(mài)出B貨幣期貨合約

7、在遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易中，合同中的商品等相關(guān)要素由交易雙方私下協(xié)商達(dá)成。A：數(shù)量 B：規(guī)格 C：交割時(shí)間 D：交割地點(diǎn)

8、期貨價(jià)格出現(xiàn)同方向連續(xù)漲跌停板的，期貨交易所可以采用（）等措施化解風(fēng)險(xiǎn)。

A．調(diào)整漲跌停板幅度 B．提高交易保證金標(biāo)準(zhǔn) C．按一定原則減倉(cāng) D．限制交易

9、當(dāng)交易所經(jīng)紀(jì)會(huì)員頭寸達(dá)到交易所報(bào)告界限時(shí)，應(yīng)向交易所提交__材料。A．填寫(xiě)完整的“經(jīng)紀(jì)會(huì)員大戶報(bào)告表” B．資金來(lái)源說(shuō)明

C．其持倉(cāng)量前10名投資者的名稱、交易編碼、持倉(cāng)量、開(kāi)戶資料及當(dāng)日結(jié)算單據(jù)

D．交易所要求提供的其他材料

10、下列期貨公司變更股權(quán)的情形，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)的有（）。A．單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上

B．有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上 C．持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

D．有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)

11、某投資者以2.5美元／蒲式耳的價(jià)格買(mǎi)入2手5月份玉米合約，同時(shí)以2.73美元／蒲式耳的價(jià)格賣(mài)出2手7月份玉米合約。則當(dāng)5月和7月合約價(jià)差為時(shí)，該投資人可以獲利。(不計(jì)手續(xù)費(fèi))A：大于等于0.23美元 B：等于0.23美元

C：小于等于0.23美元 D：小于0.23美元

12、以下期貨合約中，每日價(jià)格最大波動(dòng)限制相同的有__。A．大連商品交易所大豆期貨合約 B．鄭州商品交易所小麥期貨合約 C．上海期貨交易所陰極銅標(biāo)準(zhǔn)合約 D．上海期貨交易所天然橡膠期貨合約

13、期貨市場(chǎng)的作用包括。

A：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于現(xiàn)貨市場(chǎng)的完善 B：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于企業(yè)的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)

C：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有利于國(guó)民經(jīng)濟(jì)的穩(wěn)定，有助于政府的宏觀決策 D：期貨市場(chǎng)的發(fā)展有助于增強(qiáng)在國(guó)際價(jià)格形成中的主導(dǎo)權(quán)

14、保障基金的后續(xù)資金來(lái)源包括。

A：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的3％繳納 B：期貨交易所按其向期貨公司會(huì)員收取的交易手續(xù)費(fèi)的5％繳納

C：期貨公司從其收取的交易手續(xù)費(fèi)中按照代理交易額的5‰～10‰的比例繳納 D：保障基金管理機(jī)構(gòu)追償或者接受的其他合法財(cái)產(chǎn)

15、某投資者賣(mài)出看漲期權(quán)的最大收益為_(kāi)_。A．權(quán)利金

B．執(zhí)行價(jià)格-市場(chǎng)價(jià)格 C．市場(chǎng)價(jià)格-執(zhí)行價(jià)格 D．執(zhí)行價(jià)格+權(quán)利金

16、以下期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。

A．15周歲的高中生李某利用暑假?gòu)氖缕谪浗?jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)時(shí)所簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 B．大學(xué)生王某利用暑假?gòu)氖缕谪浗灰讜r(shí)與江某簽訂了期貨經(jīng)紀(jì)合同；經(jīng)查，王某不具備從事期貨交易的主體資格

C．滾滾紅塵期貨公司從業(yè)人員侯某簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同 D．違反《期貨交易管理?xiàng)l例》禁止性規(guī)定的期貨經(jīng)紀(jì)合同

17、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》的規(guī)定，下列表述正確的有．

A：期貨交易應(yīng)當(dāng)在依法設(shè)立的期貨交易所或者國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)其他交易場(chǎng)所進(jìn)行

B：不屬于期貨交易的商品或者金融產(chǎn)品的其他交易活動(dòng)，由國(guó)家有關(guān)部門(mén)監(jiān)督管理，不適用《期貨交易管理?xiàng)l例》 C：禁止變相期貨交易 D：禁止中遠(yuǎn)期現(xiàn)貨交易

18、下列關(guān)于對(duì)沖基金的說(shuō)法，正確的有__。A．又稱避險(xiǎn)基金，是指“風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖過(guò)的基金”

B．可以通過(guò)做多、做空以及進(jìn)行杠桿交易等方式，投資于包括衍生工具、外幣和外幣證券在內(nèi)的資產(chǎn)品種

C．一般都是高風(fēng)險(xiǎn)的，沒(méi)有低風(fēng)險(xiǎn)對(duì)沖基金

D．經(jīng)常運(yùn)用對(duì)沖的辦法去抵消市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，鎖定套利機(jī)會(huì)

19、FCM是指____ A：商品基金經(jīng)理 B：商品交易顧問(wèn) C：期貨傭金商 D：交易經(jīng)理

20、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員的從業(yè)人員不得__。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi) C．為客戶提供期貨市場(chǎng)行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會(huì)員及其客戶的合法權(quán)益

21、期貨交易杠桿機(jī)制的特點(diǎn)包括__。

A．保證金一般為成交合約價(jià)值的5%～10% B．能完成數(shù)倍乃至數(shù)十倍的合約交易 C．高風(fēng)險(xiǎn)高收益

D．保證金比例越低，期貨交易的杠桿作用就越大

22、下列各項(xiàng)屬于首席風(fēng)險(xiǎn)官對(duì)取得全面結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司的特別檢查事項(xiàng)的有__。

A．是否建立與全面結(jié)算業(yè)務(wù)相適應(yīng)的結(jié)算業(yè)務(wù)制度和與業(yè)務(wù)發(fā)展相適應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)管理制度，并有效執(zhí)行

B．是否存在非法委托或者超范圍委托等情形

C．在通知客戶追加保證金、客戶出入金、與中間介紹機(jī)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)隔離等關(guān)鍵業(yè)務(wù)環(huán)節(jié)，期貨公司是否有效控制風(fēng)險(xiǎn)

D．是否公平對(duì)待本公司客戶的權(quán)益和受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的權(quán)益，是否存在濫用結(jié)算權(quán)利侵害受托結(jié)算的其他期貨公司及其客戶的利益的情況 23、2007年6月20日，某期貨公司挪用客戶保證金3億元。截至2008年9月，該期貨公司已將前述保證金償還，如果該期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官發(fā)現(xiàn)公司有上述問(wèn)題，下列表述正確的是__。

A．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)報(bào)告 B．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向董事會(huì)報(bào)告

C．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司控股股東單位報(bào)告

D．首席風(fēng)險(xiǎn)官應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告

24、關(guān)于期權(quán)交易，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的有__。

A．期權(quán)賣(mài)方想獲得權(quán)利必須向買(mǎi)方支付一定數(shù)量的權(quán)利金 B．期權(quán)買(mǎi)方取得的權(quán)利是未來(lái)的

C．期權(quán)買(mǎi)方可以買(mǎi)進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣(mài)出標(biāo)的物 D．買(mǎi)方僅承擔(dān)有限風(fēng)險(xiǎn)，卻擁有巨大的獲利潛力

25、根據(jù)不同的目的，限倉(cāng)可以采取的形式有__。A．根據(jù)保證金數(shù)量規(guī)定持倉(cāng)限額 B．對(duì)會(huì)員的持倉(cāng)量限制 C．對(duì)客戶的持倉(cāng)量限制

D．對(duì)大客戶的資格進(jìn)行審查

第三篇：2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

2017年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：業(yè)務(wù)規(guī)則模擬試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個(gè)事最符合題意）

1、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》，當(dāng)期貨從業(yè)人員發(fā)現(xiàn)投資者有不誠(chéng)信行為時(shí)，應(yīng)當(dāng)（）。A．報(bào)告中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．報(bào)告中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．報(bào)告期貨交易所

D．及時(shí)向所在期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)報(bào)告，并注意防范投資者的信用風(fēng)險(xiǎn)

2、下列關(guān)于衍生品場(chǎng)內(nèi)交易和場(chǎng)外交易的說(shuō)法，不正確的是__。A．場(chǎng)內(nèi)交易市場(chǎng)又稱柜臺(tái)交易市場(chǎng)或店頭交易市場(chǎng) B．場(chǎng)外交易是指在交易所外進(jìn)行的衍生品交易

C．在場(chǎng)外交易市場(chǎng)交易的合約不像交易所內(nèi)交易的合約那樣受到嚴(yán)格約束 D．和場(chǎng)內(nèi)交易相比，場(chǎng)外交易市場(chǎng)缺乏流動(dòng)性

3、RSI取值為時(shí)，說(shuō)明市場(chǎng)處于極強(qiáng)行情。A：88 B：77 C：55 D：22

4、當(dāng)一種商品的替代性商品越多，該商品的需求彈性就__。A．越小 B．越大

C．越接近于1 D．不確定

5、反向市場(chǎng)熊市套利的市場(chǎng)特征有__。A．供給過(guò)旺，需求不足

B．近期合約價(jià)格高于遠(yuǎn)期合約價(jià)格

C．近期月份合約價(jià)格上升幅度大于遠(yuǎn)期月份合約 D．近期月份合約價(jià)格下降幅度小于遠(yuǎn)期月份合約

6、美國(guó)商品期貨交易委員會(huì)(CFTC)管理整個(gè)美國(guó)的期貨行業(yè)，重點(diǎn)管理范圍不包括__。A．交易所 B．投資者

C．期貨經(jīng)紀(jì)商 D．交易所會(huì)員

7、期貨公司申請(qǐng)金融期貨交易結(jié)算業(yè)務(wù)資格，注冊(cè)資本應(yīng)不低于人民幣，申請(qǐng)日前的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)． A：3000萬(wàn)元；2個(gè)月 B：5000萬(wàn)元；2個(gè)月 C：6000萬(wàn)元；3個(gè)月 D：8000萬(wàn)元；3個(gè)月

8、______指某一期貨合約當(dāng)前的最高申報(bào)買(mǎi)入價(jià)。A．買(mǎi)價(jià) B．開(kāi)盤(pán)價(jià) C．最高價(jià) D．收盤(pán)價(jià)

9、一般說(shuō)來(lái)，在其他條件不變的情況下，商品價(jià)格越高，人們對(duì)它的需求量就越??；反之，商品價(jià)格越低，人們對(duì)它的需求量就越大.這就是一般商品的所謂.A：需求彈性 B：需求法則 C：供求法則 D：供求原理

10、期貨交易所向會(huì)員收取的保證金，屬于（）所有。A．客戶 B．會(huì)員

C．期貨交易所

D．保證金存管機(jī)構(gòu)

11、下面對(duì)遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過(guò)電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價(jià)格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價(jià)格具有公開(kāi)性

D．遠(yuǎn)期交易的流動(dòng)性低，且面臨對(duì)方違約風(fēng)險(xiǎn)

12、在有效市場(chǎng)理論中，學(xué)術(shù)派人士認(rèn)為，交易者在決定買(mǎi)賣(mài)時(shí)，所依賴的信息可分為_(kāi)_等幾個(gè)層次。A．內(nèi)幕信息 B．市場(chǎng)信息 C．公共信息 D．全部信息

13、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)應(yīng)當(dāng)定期向__報(bào)告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) B．期貨交易所 C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

14、期貨交易所變更名稱、注冊(cè)資本的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．國(guó)務(wù)院 B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C．期貨交易所員工大會(huì) D．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

15、在期權(quán)交易中，買(mǎi)入看漲期權(quán)最大的損失是__。A．期權(quán)費(fèi) B．無(wú)窮大 C．零

D．標(biāo)的資產(chǎn)的市場(chǎng)價(jià)格

16、下列關(guān)于期貨交易所的說(shuō)法，不正確的是__。A．不以營(yíng)利為目的 B．實(shí)行自律管理

C．不能承擔(dān)民事責(zé)任

D．不得直接參與期貨交易

17、期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法由中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)制訂，報(bào)核準(zhǔn)。A：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

B：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C：中國(guó)證監(jiān)會(huì)

D：中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

18、甲剛通過(guò)期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開(kāi)始從事期貨業(yè)務(wù)，對(duì)于甲的行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬(wàn)元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

19、期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度，有關(guān)開(kāi)戶、變更、銷(xiāo)戶的客戶資料檔案應(yīng)當(dāng)自期貨經(jīng)紀(jì)合同終止之日起至少保存（）年。A．5 B．10 C．15 D．20

20、期貨公司的股東、實(shí)際控制人或其他關(guān)聯(lián)人有下列（）情形之一的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令其限期整改。

A．占用期貨公司的資產(chǎn)，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng) B．股東未按照出資比例行使表決權(quán)

C．報(bào)送、提供或者出具的有關(guān)報(bào)告、材料或者信息等存在虛假、誤導(dǎo)或者遺漏 D．直接任免期貨公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者非法干預(yù)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)

21、期貨交易的目的是__。A．獲得利息、股息等收入 B．資本利得 C．規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)

D．獲取投機(jī)利潤(rùn)

22、期貨公司會(huì)員為投資者向交易所申請(qǐng)開(kāi)立交易編碼的時(shí)間距投資者通過(guò)知識(shí)測(cè)試的時(shí)間不得超過(guò)__個(gè)月。A．1 B．2 C．3 D．4

23、如果買(mǎi)賣(mài)雙方在既定價(jià)格水平下均要受到成交量的限制，那么市場(chǎng)就是__。A．有廣度的 B．窄的

C．缺乏深度的 D．有深度的24、某投資者2月份以500點(diǎn)買(mǎi)進(jìn)5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的恒指看漲期權(quán)，同時(shí)又以300點(diǎn)的權(quán)利金買(mǎi)入一張5月份到期執(zhí)行價(jià)格為13000點(diǎn)的看跌期權(quán)，則其盈虧平衡點(diǎn)是__點(diǎn)。A．12200 B．13000 C．13600 D．13800

25、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是（）對(duì)期貨從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律處分的依據(jù)。A．中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì) B．中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu) C．中國(guó)證監(jiān)會(huì)期貨部 D．期貨交易所

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個(gè)或2個(gè)以上符合題意，至少有1個(gè)錯(cuò)項(xiàng)。錯(cuò)選，本題不得分；少選，所選的每個(gè)選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨交易中的相關(guān)款項(xiàng)，必須以貨幣資金支付，不得以有價(jià)證券充抵的金額支付的有． A：虧損 B：費(fèi)用 C：利息 D：稅金

2、全面結(jié)算會(huì)員期貨公司依法可以劃轉(zhuǎn)非結(jié)算會(huì)員保證金的情形有__。A．依據(jù)非結(jié)算會(huì)員的要求支付可用資金 B．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)交存的保證金

C．收取非結(jié)算會(huì)員應(yīng)當(dāng)支付的手續(xù)費(fèi)、稅款及其他費(fèi)用 D．雙方約定且不違反法律、行政法規(guī)規(guī)定的其他情形

3、下列組合中，構(gòu)成跨期套利的有（）。

A．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨 B．買(mǎi)入上海期貨交易所5月份銅期貨，同時(shí)賣(mài)出上海期貨交易所6月份銅期貨 C．買(mǎi)入倫敦金屬交易所5月份銅期貨，一天后賣(mài)出倫敦金屬交易所6月份銅期貨

D．賣(mài)出倫敦金屬交易所5月份銅期貨，同時(shí)買(mǎi)入倫敦金屬交易所6月份銅期貨

4、下列關(guān)子套期保值的說(shuō)法，正確的有__。

A．套期保值需要在期貨和現(xiàn)貨兩個(gè)市場(chǎng)進(jìn)行方向相反的交易 B．套期保值一定是用期貨市場(chǎng)的盈利來(lái)彌補(bǔ)現(xiàn)貨市場(chǎng)的虧損

C．套期保值在期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)之間建立起一種盈虧沖抵的機(jī)制 D．套期保值可以鎖定成本、穩(wěn)定收益

5、在哪一段增長(zhǎng)（）A．1～2 B．3～4 C．4～5 D．7～8

6、形成V形反轉(zhuǎn)的主要條件有 A：陡峭的趨勢(shì)

B：轉(zhuǎn)折點(diǎn)往往在恐慌交易中出現(xiàn) C：伴隨著較小的交易量 D：持倉(cāng)量變得較大

7、下列關(guān)于期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員的情形中，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正并對(duì)其進(jìn)行監(jiān)管談話、出具警示函的有__。A．未按規(guī)定履行職責(zé) B．未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)

C．違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情況

D．未按規(guī)定報(bào)告近親屬在本公司從事期貨交易的情況

8、期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交申請(qǐng)日前____月末的期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。A：1個(gè)月 B：2個(gè)月 C：3個(gè)月 D：4個(gè)月

9、期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款__ A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無(wú)關(guān)的活動(dòng)的 B．從事或者變相從事期貨自營(yíng)業(yè)務(wù)的

C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個(gè)人委托的 D．進(jìn)行混碼交易的

10、期貨市場(chǎng)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)包括。A：利率風(fēng)險(xiǎn) B：匯率風(fēng)險(xiǎn) C：權(quán)益風(fēng)險(xiǎn) D：商品風(fēng)險(xiǎn)

11、下列關(guān)于期權(quán)執(zhí)行價(jià)格的說(shuō)法，正確的是。

A：執(zhí)行價(jià)格是指期貨期權(quán)的買(mǎi)方有權(quán)按此價(jià)買(mǎi)入或賣(mài)出一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格也是賣(mài)方在履行合約時(shí)賣(mài)出或買(mǎi)入一定數(shù)量的期貨合約的價(jià)格，又稱為履約價(jià)格、敲定價(jià)格、約定價(jià)格

B：這一價(jià)格一經(jīng)確定，則要在期權(quán)有效期內(nèi)，無(wú)論期權(quán)的標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格上漲或下跌到什么水平，只要期權(quán)買(mǎi)方要求執(zhí)行該期權(quán)，期權(quán)賣(mài)方都必須以此執(zhí)行價(jià)格履行其必須履行的義務(wù)

C：執(zhí)行價(jià)格通常由交易所按階梯的形式給出一組來(lái)，投資者在進(jìn)行期權(quán)交易時(shí)必須選擇其中一個(gè)價(jià)格

D：每種期權(quán)有多少種執(zhí)行價(jià)格取決于該種期權(quán)標(biāo)的物價(jià)格的波動(dòng)幅度。在合約掛盤(pán)時(shí)，交易所一般會(huì)先給出幾個(gè)執(zhí)行價(jià)格，然后根據(jù)價(jià)格波動(dòng)適時(shí)增加

12、套期保值能夠有效規(guī)避價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)的原理包括__。A．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相同 B．現(xiàn)貨市場(chǎng)和期貨市場(chǎng)的價(jià)格變動(dòng)趨勢(shì)通常相反 C．期貨市場(chǎng)和現(xiàn)貨市場(chǎng)交易方向相同，期限互配

D．隨著期貨合約到期日來(lái)臨，現(xiàn)貨價(jià)格與期貨價(jià)格呈現(xiàn)趨同性

13、持有期貨公司5%以上股權(quán)的股東必須具備的條件包括（）。A．實(shí)收資本和凈資產(chǎn)均不低于人民幣5000萬(wàn)元

B．近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到行政處罰或者刑事處罰 C．持續(xù)經(jīng)營(yíng)2個(gè)以上完整會(huì)計(jì)，在最近2個(gè)會(huì)計(jì)盈利 D．凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%

14、下列能影響一種商品的需求量的有__。A．消費(fèi)者的預(yù)期 B．生產(chǎn)技術(shù)水平C．消費(fèi)者的收入

D．替代商品的價(jià)格上升

15、下列對(duì)個(gè)人管理賬戶類型的期貨基金描述正確的是__。

A．開(kāi)立個(gè)人管理期貨賬戶這種形式只能被有較高收入的投資人所使用，因?yàn)镃TA通常都會(huì)設(shè)置一個(gè)非常高的最低投資要求

B．一些大型的機(jī)構(gòu)投資者，諸如養(yǎng)老基金，公益基金，投資銀行，保險(xiǎn)基金往往采取這種形式而非購(gòu)買(mǎi)大量公募或私募基金份額的形式來(lái)參與期貨市場(chǎng)，以優(yōu)化他們的投資組合

C．投資者采取把錢(qián)直接投向CTA的方式實(shí)際上相當(dāng)于投資者購(gòu)買(mǎi)了CTA的交易技能，其好處在于可以免去公募或私募基金的管理費(fèi) D．投資者不需具備投資的專業(yè)技能和判斷挑選能力

16、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個(gè)市場(chǎng)中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計(jì) D．止損點(diǎn)的設(shè)計(jì)

17、下列哪一種情況引起雞蛋的需求曲線向左方移動(dòng)____ A：人們的收入增加 B：雞蛋的價(jià)格下降 C：農(nóng)民養(yǎng)的雞更多了

D：醫(yī)生告訴人們吃雞蛋會(huì)增加膽固醇而引發(fā)高血壓與心臟病

18、期貨交易所應(yīng)當(dāng)按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定及時(shí)繳納期貨市場(chǎng)__。A．管理費(fèi) B．教育費(fèi) C．監(jiān)管費(fèi) D．交易費(fèi)

19、以下構(gòu)成蝶式套利的是__。

A．同時(shí)買(mǎi)入3手7月鋼期貨合約，賣(mài)出8手8月鋼期貨合約，買(mǎi)入3手9月鋼期貨合約

B．同時(shí)賣(mài)出3手7月鋼期貨合約，買(mǎi)入6手8月鋼期貨合約，賣(mài)出3手9月鋼期貨合約

C．同時(shí)買(mǎi)入3手7月鋼期貨合約，賣(mài)出6手8月鋼期貨合約，買(mǎi)入3手9月鋼期貨合約

D．同時(shí)買(mǎi)入3手7月鋼期貨合約，賣(mài)出6手8月鋼期貨合約，買(mǎi)入3手11月鋼期貨合約

20、某投資者買(mǎi)入11月份大豆期貨合約10手(1手=10噸)，成交價(jià)格為4000元/噸，市場(chǎng)上該合約價(jià)格上漲到4 050元/噸時(shí)，該投資者可采取的交易行為有__。A．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可買(mǎi)入6手該合約，以降低平均成本 B．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將下跌，則可賣(mài)出10手該合約，以獲取現(xiàn)有利潤(rùn) C．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入8手該合約，以擴(kuò)大盈利 D．若該投資者預(yù)測(cè)該合約價(jià)格將繼續(xù)上漲，可買(mǎi)入12手該合約，當(dāng)持有合約總量達(dá)到一定程度后再分次逐步遞減賣(mài)出合約

21、從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)任用期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)適用《期貨從業(yè)人員管理辦法》，上述機(jī)構(gòu)包括__。

A．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員 B．從事外匯期貨交易的商業(yè)銀行 C．期貨交易所的期貨公司結(jié)算會(huì)員 D．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

22、下列關(guān)于非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告確認(rèn)的表述，正確的有__。

A．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)書(shū)面向期貨交易所提出異議

B．非結(jié)算會(huì)員在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)既未對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容確認(rèn)，也未提出異議的，視為對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的確認(rèn)

C．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容有異議的，應(yīng)當(dāng)在結(jié)算協(xié)議約定的時(shí)間內(nèi)口頭向全面結(jié)算會(huì)員期貨公司提出異議

D．非結(jié)算會(huì)員對(duì)交易結(jié)算報(bào)告的內(nèi)容無(wú)異議的，應(yīng)當(dāng)按照依法簽訂的結(jié)算協(xié)議約定的方式確認(rèn)

23、下列股價(jià)指數(shù)中不是采用市值加權(quán)法計(jì)算的有__。A．道·瓊斯指數(shù) B．NYSE指數(shù)

C．金融時(shí)報(bào)30指數(shù) D．DAX指數(shù)

24、期貨經(jīng)紀(jì)合同對(duì)下達(dá)交易指令的方式未作約定或者約定不明確的，期貨公司進(jìn)行期貨交易造成損失，除下列（）情況外，期貨公司應(yīng)當(dāng)賠償客戶的損失。A．期貨公司能證明其所進(jìn)行的交易是依據(jù)客戶交易指令進(jìn)行的 B．期貨公司已經(jīng)竭盡全力去幫助客戶避免損失，但仍然沒(méi)能避免 C．客戶已經(jīng)對(duì)該交易行為予以追認(rèn) D．期貨公司已盡謹(jǐn)慎勤勉義務(wù)

25、《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》制定的目的是（）A．完善期貨公司治理結(jié)構(gòu) B．加強(qiáng)內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理 C．促進(jìn)期貨公司依法穩(wěn)健經(jīng)營(yíng) D．維護(hù)期貨公司投資者合法權(quán)益

第四篇：期貨從業(yè)法律法規(guī)整理

審批

1.期貨公司：6個(gè)月。2.結(jié)算資格：3個(gè)月。

結(jié)算會(huì)員：3個(gè)月。取得資格6個(gè)月內(nèi)未取得會(huì)員的自動(dòng)失效。3.中間介紹業(yè)務(wù)資格：10日。

4.投資咨詢業(yè)務(wù)資格、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：2個(gè)月。

申請(qǐng)條件

1.期貨公司：①注冊(cè)資本最低3000萬(wàn)。貨幣資金出資不低于85%。

②股東3年未違法違規(guī)。

③從業(yè)人員不少于15人，高管不低于3人。

2.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)：凈資本>1500萬(wàn)；凈資本/風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備>100%；凈資本/凈資產(chǎn)>40%；流動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)資本>100%；負(fù)債/凈資產(chǎn)<150%。3.持有5%以上股東的：

①實(shí)收資本和凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)，經(jīng)營(yíng)2年以上且最近2年中1年盈利?；颍簩?shí)收資本和凈資產(chǎn)低于2億元。

②凈資產(chǎn)不低于實(shí)收資本的50%，或有負(fù)債低于凈資產(chǎn)的50%。對(duì)外投資不超過(guò)凈資產(chǎn)。③3年內(nèi)無(wú)處罰、不誠(chéng)信行為；高管人員、自然人股東禁入期、撤銷(xiāo)資格滿2年 持股100%的股東：凈資本還不低于10億元，凈資產(chǎn)不低于15億。4.金融期貨經(jīng)紀(jì)資格：2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)；高管2年內(nèi)無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）；控股股東的凈資產(chǎn)不低于3000萬(wàn)。

5.金融業(yè)務(wù)結(jié)算資格：經(jīng)紀(jì)資格；負(fù)責(zé)人2年經(jīng)驗(yàn)；高管、控股股東2年內(nèi)未處罰；近3年內(nèi)期貨公司無(wú)處罰（變更比例滿50%的特例）。

①交易結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中，至少2人證券或期貨5年以上，至少1人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本5000萬(wàn)，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年中至少1年盈利且每季度末客戶權(quán)益總額不低于8000萬(wàn)，控股股東凈資產(chǎn)不低于2億或控股股東凈資本不低于5億，凈資產(chǎn)不低于8億。

②全面結(jié)算資格：董事長(zhǎng)、正副總經(jīng)理中至少3人證券或期貨5年以上，至少2人期貨5年以上且3年管理經(jīng)驗(yàn)；注冊(cè)資本1億，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)；前3年連續(xù)盈利，且每季度末客戶權(quán)益總額不低于3億，控股股東凈資產(chǎn)不低于10億或前3年中，至少2年盈利，且每季度客戶權(quán)益不低于1億元，控股股東凈資本不低于10億，凈資產(chǎn)不低于15億。6.中間介紹業(yè)務(wù)資格（證券公司）：①申請(qǐng)前6個(gè)月的下列風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)合規(guī)：凈資本>12億；凈資本/凈資產(chǎn)>70%；動(dòng)資產(chǎn)/流動(dòng)負(fù)債>150%；對(duì)外擔(dān)保和或有負(fù)債/凈資產(chǎn)<10%。②擁有或者控股一家期貨公司，或者和一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且期貨公司在會(huì)員分級(jí)結(jié)算的交易所具有會(huì)員資格，2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)符合規(guī)定。

③從業(yè)人員，總部至少5人。營(yíng)業(yè)部至少2人。7.投資咨詢業(yè)務(wù)資格：注冊(cè)資本大于1億，凈資本大于8000萬(wàn)；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名3年期貨從業(yè)并取得咨詢資格的高管，5名2年從業(yè)并取得咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

8.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格：凈資本大于5億；6個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控指標(biāo)；3年未違法違規(guī)；1年未被監(jiān)管；1名5年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨、證券咨詢資格的高管，5名3年期貨、證券、基金從業(yè)并取得期貨咨詢資格的從業(yè)人員，均3年未違法違規(guī)；2次評(píng)級(jí)不低于B類B級(jí)（申請(qǐng)資料：1年財(cái)務(wù)報(bào)告）。

9.營(yíng)業(yè)部：3個(gè)月的風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)合規(guī)，高管1年內(nèi)無(wú)處罰。10.期貨從業(yè)人員：近3年內(nèi)無(wú)處罰。

11.金融期貨投資者適當(dāng)性：保證金賬戶中可用資金大于50萬(wàn)；80分；10日，20筆或3年10筆。

報(bào)告報(bào)送

1.首席風(fēng)險(xiǎn)官工作報(bào)告：季度后10日、年后1/20日。

2.期貨公司經(jīng)營(yíng)情況和工作報(bào)告：季后15日、年后30日。

3.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)報(bào)告：月后7日、年后3個(gè)月。4.期貨公司財(cái)務(wù)審計(jì)報(bào)告：年后4個(gè)月。

5.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)每半年向派出機(jī)構(gòu)報(bào)送合規(guī)性檢查報(bào)告。6.期貨公司每半年向董事會(huì)提交風(fēng)管書(shū)面報(bào)告（法人簽字）。7.期貨投資咨詢每月向證監(jiān)會(huì)報(bào)送消息。8.期貨資產(chǎn)管理每日向監(jiān)控中心報(bào)送消息。

9.資產(chǎn)管理的交易監(jiān)控月度后5日向監(jiān)控中心、證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

10.營(yíng)業(yè)部的合規(guī)檢查每年1次，10日送至營(yíng)業(yè)部證監(jiān)會(huì)，每年3月送至公司證監(jiān)會(huì)。

報(bào)告義務(wù)

1.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)與上月變動(dòng)20%，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)、全體董事和股東。2.期貨公司涉及重大訴訟、仲裁或凍結(jié)、任免除高管（免除首席風(fēng)險(xiǎn)師，決定前10日）、人員兼職、人員親屬報(bào)告、調(diào)整高管分工、對(duì)高管給與處分、發(fā)布宣傳材料、聘請(qǐng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所、變更名稱章程、重大決議、被立案調(diào)查，5日內(nèi)報(bào)告。

3.期貨公司被接納、暫停、終止會(huì)員、臨時(shí)任職高管人員、高管違規(guī)被調(diào)查，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

4.股東的股權(quán)被質(zhì)押、凍結(jié)、轉(zhuǎn)讓變更名稱，3日內(nèi)報(bào)告期貨公司，5日內(nèi)報(bào)告派出機(jī)構(gòu)。5.全面結(jié)算會(huì)員與非結(jié)算會(huì)員簽訂、變更、終止協(xié)議，3日內(nèi)向派出機(jī)構(gòu)、交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

證券與期貨公司簽訂、變更、終止協(xié)議，5日?qǐng)?bào)告。

全面結(jié)算會(huì)員調(diào)整非結(jié)算會(huì)員的結(jié)算金最低余額的應(yīng)當(dāng)日結(jié)算前向交易所、保證金監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)告。

6.期貨交易所限制會(huì)員結(jié)算范圍、異常情況暫停交易的為3日。7.期貨交易所聯(lián)網(wǎng)交易、任免中層管理人員的為10日。

8.期貨人員辭職或死亡、協(xié)會(huì)對(duì)人員懲戒、人員有違法行為，10日?qǐng)?bào)告。9.凈資產(chǎn)變動(dòng)10%，報(bào)告證監(jiān)會(huì)。

10.期貨公司許可證作廢，30日內(nèi)刊登說(shuō)明。11.營(yíng)業(yè)部在被違規(guī)調(diào)查后3日向總部報(bào)告。

12.資產(chǎn)管理投資的是非期貨品種，5日向監(jiān)控中心報(bào)告。

13.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資經(jīng)理或交易執(zhí)行或風(fēng)控的人員變動(dòng)，5日向證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

法律處罰

1.期貨公司不符合持續(xù)經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的，采?。赫勗?、提示、記入信用記錄、責(zé)令期貨公司限期整改。

期貨公司違法經(jīng)營(yíng)或出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，嚴(yán)重影響市場(chǎng)秩序、損害客戶利益的，采?。贺?zé)令停業(yè)整頓、指定其他機(jī)構(gòu)托管、接管。2.申請(qǐng)人提供虛假材料的，不予受理，并警告 3.高官欺騙、行賄、受賄、擅自擁有5%以上股權(quán)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所未報(bào)送或材料不完整、接受未辦理開(kāi)戶手續(xù)就進(jìn)行委托或?qū)⒖蛻艚灰拙幋a借給他人、未取得從業(yè)資格進(jìn)行執(zhí)業(yè)的，警告，并處3萬(wàn)元。

其他

1.除風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表和中間介紹業(yè)務(wù)的資料保存5年以上，其他的都是20年。

2.期貨公司成立后無(wú)正當(dāng)理由3個(gè)月不開(kāi)始經(jīng)營(yíng)或連續(xù)停業(yè)3個(gè)月的就撤銷(xiāo)審批資格。3.調(diào)查操縱價(jià)格、內(nèi)幕交易的，經(jīng)批準(zhǔn)后對(duì)當(dāng)事人15個(gè)交易日限制交易，最長(zhǎng)30日。4.期貨公司風(fēng)險(xiǎn)指標(biāo)不合規(guī)，證監(jiān)會(huì)2日內(nèi)現(xiàn)場(chǎng)檢查，整改時(shí)間在20日內(nèi)，自驗(yàn)收完畢后3日內(nèi)解除措施。

進(jìn)入預(yù)警期后，證監(jiān)會(huì)5日內(nèi)進(jìn)行核實(shí)，連續(xù)達(dá)標(biāo)3個(gè)月的解除預(yù)警期。

5.保障基金：按期貨交易所06年底的風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的15%繳納。后續(xù)的：期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的3%代扣代繳，期貨公司按照代理交易額的千萬(wàn)分之五至十繳納。每季度后15日繳納。達(dá)到8億可以申請(qǐng)不繳納。

6.機(jī)構(gòu)投資者損失的，超過(guò)10萬(wàn)的部分按照80%，個(gè)人超過(guò)10萬(wàn)的部分按照90%。7.期貨交易所按照手續(xù)費(fèi)的20%計(jì)提風(fēng)險(xiǎn)保證金。

8.董事長(zhǎng)、監(jiān)事會(huì)主席、獨(dú)立董事、總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險(xiǎn)官有證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)，其他有派出機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。

9.公務(wù)員可以買(mǎi)賣(mài)期貨。只是事業(yè)單位、政府機(jī)關(guān)不允許。

10.人員取得資格30日內(nèi)上任，否則資格作廢，除派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可。

11.取得經(jīng)理層任職資格但實(shí)際未任職的未參加、未通過(guò)培訓(xùn)，或5年未擔(dān)任職務(wù)，需重新申請(qǐng)。

取得考試合格證明或從業(yè)資格被撤銷(xiāo)未執(zhí)業(yè)2年，需參加培訓(xùn)。

12.投資經(jīng)歷：3年結(jié)算章的期貨結(jié)算單或者3年專用章的金融現(xiàn)貨對(duì)賬單。

財(cái)務(wù)狀況：年收入（個(gè)人所得稅納稅單或3個(gè)月的銀行工資流水單）或1個(gè)月的金融類資產(chǎn)證明文件。誠(chéng)信狀況：期貨業(yè)協(xié)會(huì)的信用風(fēng)險(xiǎn)信息數(shù)據(jù)庫(kù)和2個(gè)月的中國(guó)人民銀行征信中心個(gè)人信用報(bào)告。

13.證監(jiān)會(huì)可以認(rèn)定不適合人選：隱瞞重大事項(xiàng)、拒絕配合、擅離職守并造成嚴(yán)重后果；1年內(nèi)累計(jì)3次被談話，累計(jì)3次給予紀(jì)律處分。

第五篇：bxrgjbm期貨_從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題

^ | You have to believe, there is a way.The ancients said:“ the kingdom of heaven is trying to enter”.Only when the reluctant step by step to go to it 's time, must be managed to get one step down, only have struggled to achieve it.--Guo Ge Tech

09年6月期貨從業(yè)資格法律法規(guī)考試題和綜合計(jì)算題（部分回憶略有出入）

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，股東應(yīng)當(dāng)以貨幣或者期貨公司經(jīng)營(yíng)必須的非貨幣財(cái)產(chǎn)出資，貨幣出資比例不

得低于85％.1.期貨公司不得向客戶做獲利保證，不得在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中與客戶約定分享利益或者共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)。

2.期貨交易所向會(huì)員，期貨公司向客戶收區(qū)的保證金，不得低于國(guó)務(wù)院監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，并應(yīng)當(dāng)與只有資金分開(kāi)，專戶存放。

3.期貨公司經(jīng)營(yíng)期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)又同時(shí)經(jīng)營(yíng)其他期貨業(yè)務(wù)的應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)分離和資金分離。4.會(huì)計(jì)師事務(wù)所，律師事務(wù)所，資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件由虛假記載，誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，對(duì)直接的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下的罰款。

5.期貨交易管理?xiàng)l例自2007年4月15日起施行。1999年6月2日國(guó)務(wù)院發(fā)布的期貨交易管理暫行條例同時(shí)廢止。

6.期貨交易所履行的職責(zé)包括：提供交易的場(chǎng)所，設(shè)施和服務(wù)。設(shè)計(jì)合約，安排合約上市。組織并監(jiān)督交易結(jié)算和交割。保證合約的履行。

7.期貨交易所辦理制度或者修改章程，交易規(guī)則。變更公司形式，變更業(yè)務(wù)范圍，變更注冊(cè)資本，變更5％以上的股東，變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，合并分立或者解散事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)經(jīng)國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。期貨公司辦理合并，分立，停業(yè)，解散，或者破產(chǎn)，變更公司形式，設(shè)立，收購(gòu)，參股，或者終止境外期貨類經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)，國(guó)務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起二個(gè)月內(nèi)作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。變更住所或者營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，變更法定代表人，變更境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所，負(fù)責(zé)人或者經(jīng)營(yíng)范圍應(yīng)當(dāng)自受理申請(qǐng)之日起20日類作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。8.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，應(yīng)當(dāng)符合公司法的規(guī)定，并具備有法律，行政法規(guī)規(guī)定的公司章程，有合格的經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所和業(yè)務(wù)設(shè)施。有健全的風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制制度。

9.境內(nèi)單位或者個(gè)人從事境外期貨交易的辦法，由國(guó)務(wù)院期貨管理機(jī)構(gòu)會(huì)同國(guó)務(wù)院商務(wù)主管部門(mén)，國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)，外匯管理部門(mén)等有關(guān)部門(mén)制定，包國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)后實(shí)施。

1.會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)大會(huì)，會(huì)員制期貨交易所1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。

2.公司制交易所應(yīng)當(dāng)設(shè)立獨(dú)立董事。獨(dú)立董事由證監(jiān)會(huì)提名，股東大會(huì)通過(guò)。期貨交易所可以設(shè)董事會(huì)秘書(shū)，董事會(huì)秘書(shū)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)提名，董事會(huì)通過(guò)。

3.期貨交易所實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)警示制度。期貨交易所宣布進(jìn)入異常情況并決定暫停交易的，暫停交易的期限不得超過(guò)3個(gè)交易日，但經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)延長(zhǎng)的除外。

4.期貨交易所涉及占凈資產(chǎn)10％以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。

5.期貨交易所因章程規(guī)定的營(yíng)業(yè)期限屆滿，會(huì)員大會(huì)或者股東大會(huì)決定解散，應(yīng)由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

6.期貨交易所應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)履行每一季度結(jié)束后15日內(nèi)，每一結(jié)束后30日內(nèi)提交有關(guān)經(jīng)營(yíng)情況和有關(guān)法律，行政法規(guī)，規(guī)章，政策執(zhí)行情況季度和工作報(bào)告。每一結(jié)束后4個(gè)月內(nèi)提交經(jīng)具有證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告。

1.申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨公司，具有期貨從業(yè)人員資格的人員不少于15人。具備任職資格的高級(jí)管理人員不少于3人。股東應(yīng)當(dāng)具有中國(guó)法人資格，持有5％以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的50％持有100％股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元。股東不適用凈資本或者類似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)不低于人民幣15億元。

2.期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格的，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣3000萬(wàn)元，申請(qǐng)日前2個(gè)月風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)必須持續(xù)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。

3.期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立營(yíng)業(yè)部，應(yīng)當(dāng)申請(qǐng)日前3個(gè)月符合期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)。

4.具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所結(jié)算業(yè)務(wù)資格的期貨公司和獨(dú)資期貨公司等應(yīng)當(dāng)設(shè)獨(dú)立

董事。

5.期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)首席風(fēng)險(xiǎn)官，對(duì)期貨公司經(jīng)營(yíng)管理行為的合法合規(guī)性，風(fēng)險(xiǎn)管理進(jìn)行監(jiān)督，檢查。發(fā)現(xiàn)涉嫌占用，挪用客戶保證金等違法違規(guī)行為或者可能發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的，應(yīng)當(dāng)立即向中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)和公司董事會(huì)報(bào)告。

6.期貨公司與控股股東在業(yè)務(wù)，人員，資產(chǎn)，場(chǎng)所，財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開(kāi)，獨(dú)立經(jīng)營(yíng)，獨(dú)立核算。

7.期貨公司擬更換董事長(zhǎng)，財(cái)務(wù)狀況惡化，不符合中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，客戶發(fā)生重大透支，穿倉(cāng)，其他可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營(yíng)的情形的，應(yīng)當(dāng)立即書(shū)面通知全體股東，并向期貨公司住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告。

8.期貨公司的財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，經(jīng)營(yíng)管理的主要負(fù)責(zé)人，法定代表人，應(yīng)當(dāng)對(duì)月度報(bào)告簽署確認(rèn)意見(jiàn)。9.期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)期貨交易所或者有結(jié)算業(yè)務(wù)資格的機(jī)構(gòu)的結(jié)算結(jié)果對(duì)客戶進(jìn)行當(dāng)日結(jié)算，結(jié)算科目的內(nèi)容，格式，處理方式，處理日期應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。

10.交易指令記錄，交易結(jié)算記錄，錯(cuò)單記錄，客戶投訴檔案以及其他業(yè)務(wù)記錄應(yīng)當(dāng)至少保存20年。

1.期貨從業(yè)人員管理辦法中的機(jī)構(gòu)指：期貨公司，期貨交易所的非期貨結(jié)算會(huì)員，期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)，為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。

2.期貨從業(yè)人員是指：期貨公司的管理人員和專業(yè)人員。期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員中從事期貨結(jié)算業(yè)的管理人員和專業(yè)人員。期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的管理人員合專業(yè)人員。中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他人員。

3.期貨公司期貨從業(yè)人員不得有進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易，挪用客戶的期貨保證金或者其他財(cái)產(chǎn)。

1.營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營(yíng)業(yè)部所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。

2.申請(qǐng)期貨公司董事長(zhǎng)，監(jiān)事會(huì)主席，獨(dú)立董事的任職資格應(yīng)提交的申請(qǐng)材料中不包括期貨資格從業(yè)人員資格。

3.自被中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事，監(jiān)事，高級(jí)管理人員。

1.證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)在申請(qǐng)日前6個(gè)月各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)。全資擁有或者控股一家期貨公司，或者與一家期貨公司被同一機(jī)構(gòu)控制，且該期貨公司具有實(shí)行會(huì)員分級(jí)結(jié)算制度期貨交易所會(huì)員資格，申請(qǐng)日前2個(gè)月監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)。應(yīng)當(dāng)配備必要的業(yè)務(wù)人員，公司總部至少由5名，擬開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)的營(yíng)業(yè)部至少有2名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。凈資本不低于12億。流動(dòng)資產(chǎn)余額不低于流動(dòng)負(fù)責(zé)的150％，對(duì)外擔(dān)保及其他形式的或有負(fù)責(zé)之和不高于凈資產(chǎn)的10％但因證券公司發(fā)債提供的反擔(dān)保除外。凈資本不低于凈資產(chǎn)的70％.2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)自受理申請(qǐng)材料之日起20個(gè)工作日內(nèi)，作出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.證券公司與期貨公司簽訂，變更，或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。

4.證券公司為期貨公司介紹客戶時(shí)，應(yīng)當(dāng)向客戶明示其與期貨公司的介紹業(yè)務(wù)委托關(guān)系，解釋期貨交易的方式，流程及風(fēng)險(xiǎn)，不得作獲利保證，共但風(fēng)險(xiǎn)，虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶。

1.期貨公司從事金融結(jié)算業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。

2.中國(guó)證監(jiān)會(huì)在受理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)之日起3個(gè)月內(nèi)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。

3.全面結(jié)算會(huì)員期貨公司可以根據(jù)非結(jié)算會(huì)員的資信及市場(chǎng)情況調(diào)整保證金標(biāo)準(zhǔn)。

1.期貨公司委托其他機(jī)構(gòu)提供中間介紹業(yè)務(wù)的，凈資本不得低于人民幣3000萬(wàn)元。從事交易結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于人民幣4500萬(wàn)元。

2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司凈資本不得低于人民幣9000萬(wàn)元?？蛻魴?quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會(huì)員權(quán)益或者非結(jié)算會(huì)員客戶權(quán)益之和的6％.3.期貨公司應(yīng)當(dāng)于月度終了后的7個(gè)工作日內(nèi)向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)保送月度風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。在終了后的3個(gè)月內(nèi)報(bào)送經(jīng)具備證券，期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表。

1.侵權(quán)與違約競(jìng)合的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄。當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請(qǐng)求確定管轄。2.期貨糾紛案由中級(jí)人民法院管轄。

3.期貨從業(yè)人員在本公司經(jīng)營(yíng)范圍內(nèi)從事期貨交易行為產(chǎn)生的民事責(zé)任，由其所在的期貨公司承擔(dān)。

4.客戶下達(dá)的交易指令數(shù)量和買(mǎi)賣(mài)方向明確，沒(méi)有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效。沒(méi)有成交價(jià)格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價(jià)交易，沒(méi)有開(kāi)平倉(cāng)方向的，應(yīng)當(dāng)視為開(kāi)倉(cāng)交易。

5.客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所以持倉(cāng)交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)。所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

6.期貨交易所允許期貨公司開(kāi)倉(cāng)透支造成損失由期貨交易所賠償損失的60％ 期貨公司允許客戶開(kāi)倉(cāng)透支造成損失由期貨公司賠償損失的80％

7.確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市的交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄，期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種，買(mǎi)賣(mài)方向是否一致。價(jià)格，交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令數(shù)量可以作為參考。

8.人民法院保全與會(huì)員資格相應(yīng)的會(huì)員資格費(fèi)或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會(huì)員資格，但不得停止該會(huì)員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過(guò)程中，有權(quán)依法采取強(qiáng)制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。

綜合計(jì)算題

1.凈資本＝凈資產(chǎn)－資產(chǎn)調(diào)整值＋負(fù)債調(diào)整值－客戶未足額追加的保證金－/＋其他調(diào)整項(xiàng)。（綜合計(jì)算題）

某期貨公司凈資產(chǎn)8億元，資產(chǎn)調(diào)整值1億元，無(wú)負(fù)債調(diào)整值，客戶未足額追加的保證金2億元，該期貨公司凈資本多少？（具體數(shù)字有出入）

2.期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：1.凈資本不得低于客戶權(quán)益6％。2.凈資本不得低于人民幣1500萬(wàn)元。3.凈資本按營(yíng)業(yè)部數(shù)量平均折算額（凈資本/營(yíng)業(yè)部家數(shù)）不低于人民幣300萬(wàn)元。4.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不低于40％5.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100％，6.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150％.綜合計(jì)算題

某期貨公司凈資本5000萬(wàn)元，客戶權(quán)益8億元，凈資產(chǎn)8000萬(wàn)元，負(fù)債1億元，問(wèn)哪項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)低于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)？（具體數(shù)字有出入）

3.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定不得低于一定標(biāo)準(zhǔn)的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的120％.不得高于一定標(biāo)準(zhǔn)的80％

綜合計(jì)算題中用 題2中要用

4.某期貨公司在期貨交易所保證金3億元，在保證金指定存管銀行5億元，自有資金5000萬(wàn)元，問(wèn)客戶的保證金（權(quán)益）多少？