第一篇：江西省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

江西省2016年上半年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、大連商品交易所的期貨結(jié)算部門是____ A：附屬于期貨交易所的相對獨(dú)立機(jī)構(gòu) B：交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

C：由幾家期貨交易所共同擁有 D：完全獨(dú)立于期貨交易所

2、期貨公司（）負(fù)責(zé)對期貨公司經(jīng)營管理行為的合法合規(guī)性、風(fēng)險管理進(jìn)行監(jiān)督、檢查。A．經(jīng)理 B．監(jiān)事會 C．獨(dú)立董事 D．首席風(fēng)險官

3、以下說法正確的是__。

A．證券市場的基本職能是資源配置和風(fēng)險定價 B．期貨市場的基本功能是規(guī)避風(fēng)險和發(fā)現(xiàn)價格

C．證券交易與期貨交易的目的都是規(guī)避市場價格風(fēng)險或獲取投機(jī)利潤

D．證券市場發(fā)行市場是一級市場，流通市場是二級市場；期貨市場中，會員是一級市場，客戶是二級市場

4、熊市套利者可以獲利的情況有（）。

A．近期合約價格小幅上升，遠(yuǎn)期合約價格大幅度上升 B．遠(yuǎn)期合約價格小幅上升，近期合約價格大幅度上升 C．近期合約價格下降幅度大于遠(yuǎn)期合約價格下降幅度 D．近期合約價格上升幅度大于遠(yuǎn)期合約價格上升幅度

5、督察人員在現(xiàn)場督察中發(fā)現(xiàn)公安機(jī)關(guān)的人民警察有違法違紀(jì)的，可以采取的措施有__。

A．對違反警容風(fēng)紀(jì)規(guī)定的，可以當(dāng)場予以糾正

B．對違反規(guī)定使用武器、警械以及警用車輛、警用標(biāo)志的，可以扣留其武器、警械、警用車輛、警用標(biāo)志

C．對違法違紀(jì)情節(jié)嚴(yán)重、影響惡劣的，以及拒絕、阻礙督察人員執(zhí)行現(xiàn)場督察工作任務(wù)的，必要時可以帶離現(xiàn)場

D．在酒館喝酒的，可以當(dāng)場予以糾正

6、期貨公司對風(fēng)險進(jìn)行調(diào)整時應(yīng)當(dāng)以（）為依據(jù)。A．分類 B．流動性 C．帳齡

D．可回收性

7、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于允許客戶使用。A：當(dāng)日

B：下一交易日 C：2個交易日之后 D：3個交易日之后

8、對買進(jìn)看漲期權(quán)交易來說，當(dāng)標(biāo)的物價格等于時，該點(diǎn)為損益平衡點(diǎn)。A：執(zhí)行價格

B：執(zhí)行價格+權(quán)利金 C：執(zhí)行價格一權(quán)利金 D：標(biāo)的物價格+權(quán)利金

9、申請設(shè)立期貨公司，持有5%以上股權(quán)的股東，凈資產(chǎn)不得低于實(shí)收資本的__。A．15% B．20% C．35% D．50%

10、在期貨市場中，金融貨幣因素對期貨價格的影響主要表現(xiàn)在__方面。A．黃金市場運(yùn)行 B．利率 C．匯率

D．股票市場運(yùn)行

11、從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的。A：3％ B：6％ C：10％ D：60％

12、根據(jù)期貨投資者入市目的的不同，期貨投資者可以分為__。A．套期保值者和套利交易者 B．套期保值者和經(jīng)紀(jì)商

C．套利交易者、投機(jī)者和經(jīng)紀(jì)商 D．套期保值者、投機(jī)者和套利者

13、實(shí)物交割要求以__名義進(jìn)行。A．客戶 B．交易所 C．會員

D．交割倉庫

14、在期貨投機(jī)交易中，投機(jī)者應(yīng)該注意，止損單中的價格不能__當(dāng)時的市場價格。A．等于 B．大于 C．低于

D．太接近于

15、技術(shù)分析中，波浪理論是由__提出的。A．索羅斯 B．菲波納奇 C．艾略特 D．道·瓊斯

16、若市場處于反向市場，做多頭的投機(jī)者應(yīng)__。A．買入交割月份較近的合約 B．賣出交割月份較近的合約 C．買入交割月份較遠(yuǎn)的合約 D．賣出交割月份較遠(yuǎn)的合約

17、公司制期貨交易所獨(dú)立董事由中國證監(jiān)會提名，（）通過。A．會員大會 B．理事會 C．董事會 D．股東大會

18、如果臨近合約到期，股指期貨價格與股票現(xiàn)貨價格出現(xiàn)超過交易成本的價差時，交易者會通過，使股指期貨價格與股票現(xiàn)貨價格漸趨一致。A：投機(jī)交易 B：套期保值交易 C：套利交易 D：價差交易

19、金融期貨是指以（）作為標(biāo)的物的期貨交易方式。A：美元 B：實(shí)物 C：利率

D：金融工具或金融產(chǎn)品

20、下列關(guān)于期貨公司的說法，正確的有__。A．期貨公司是期貨市場的中介組織

B．期貨公司以客戶的名義為客戶進(jìn)行期貨交易

C．期貨公司可以為客戶提供期貨市場信息，進(jìn)行期貨交易咨詢 D．期貨公司與客戶共同承擔(dān)交易結(jié)果

21、在決定買入或賣出期貨合約之前，應(yīng)對合約的__做全面、準(zhǔn)確和謹(jǐn)慎的研究。A．種類 B．時間 C．價格 D．質(zhì)量

22、期貨公司章程應(yīng)當(dāng)對首席風(fēng)險官制度的哪些內(nèi)容做出規(guī)定__ A．首席風(fēng)險官的職責(zé)范圍 B．首席風(fēng)險官的任期 C．首席風(fēng)險官的權(quán)利義務(wù)

D．首席風(fēng)險官工作報告的程序和方式

23、禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金或者其他資產(chǎn)的規(guī)定，主要是針對以下哪個機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員提出的__ A．為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu) B．期貨公司

C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu) D．中國期貨業(yè)協(xié)會

24、芝加哥期貨交易所大豆期貨期權(quán)合約報價14.3，14.3表示的是__美分/蒲式耳。

A．14.125 B．14.25 C．14.375 D．14.75

25、中國期貨業(yè)協(xié)會應(yīng)定期向__報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。A．國務(wù)院

B．中國人民銀行 C．中國證監(jiān)會

D．中國證券業(yè)協(xié)會

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、在我國鄭州商品交易所交易的商品期貨合約有__。A．豆粕期貨合約

B．優(yōu)質(zhì)強(qiáng)筋小麥期貨合約 C．一號棉花期貨合約 D．玉米期貨合約

2、下列關(guān)于圓弧頂?shù)恼f法正確的是__。A．圓弧形成的時間與其反轉(zhuǎn)的力度成反比 B．形成過程中成交量是兩頭多中間少 C．它的形成與機(jī)構(gòu)大戶炒作的相關(guān)性高

D．它的形成時間相當(dāng)于一個頭肩形態(tài)形成的時間

3、任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會可以采取以下（）措施。A．責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款

B．沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款

C．情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨業(yè)務(wù)許可證

D．對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上5萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N任職資格、期貨從業(yè)人員資格。

4、申請設(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交的文件和材料有（）。A．期貨交易所的經(jīng)營計劃

B．申請書、章程和交易規(guī)則草案

C．已經(jīng)任用高級管理人員的名單及簡歷

D．理事會成員候選人或者董事會和監(jiān)事會成員名單及簡歷

5、下列情況中會促使本國貨幣升值的有__。A．實(shí)行擴(kuò)張性的貨幣政策 B．實(shí)行緊縮性的貨幣政策 C．國際收支順差擴(kuò)大 D．國際收支逆差擴(kuò)大

6、在期貨合約交割期內(nèi)，買方或者賣方客戶違約的，向?qū)Ψ匠袚?dān)違約責(zé)任． A：期貨交易所應(yīng)當(dāng)代期貨公司 B：期貨公司應(yīng)當(dāng)代客戶 C：違約客戶

D：交割倉庫代違約方

7、期貨公司之間或者期貨公司與客戶之間發(fā)生期貨業(yè)務(wù)糾紛的，可以提請（）調(diào)解處理。

A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．中國證券業(yè)協(xié)會 C．期貨交易所 D．中國證監(jiān)會

8、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)． A：建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B：建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C：建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D：建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

9、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險 C．風(fēng)險定價 D．價格發(fā)現(xiàn)

10、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

11、期貨經(jīng)紀(jì)公司有（）行為的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，處10萬元以上30萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)許可證。

A．將受托業(yè)務(wù)進(jìn)行轉(zhuǎn)委托，或者接受轉(zhuǎn)委托業(yè)務(wù) B．允許客戶在保證金不足的情況下進(jìn)行期貨交易 C．違反規(guī)定收取保證金，或者挪用保證金 D．從事期貨自營業(yè)務(wù)

12、證券公司介紹其控股股東、實(shí)際控制人等開戶的，應(yīng)該采?。ǎ┎襟E。A．按照中國證監(jiān)會的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

B．按照中國金融期貨交易所的規(guī)定履行信息披露義務(wù)

C．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案 D．證券公司應(yīng)當(dāng)將其期貨賬戶信息報所在地期貨業(yè)協(xié)會派出機(jī)構(gòu)備案

13、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)完善____，為投資者提供合理的投訴渠道，告知投訴的途徑、方法和程序，妥善處理糾紛。A：客戶資料管理機(jī)制 B：客戶糾紛處理機(jī)制 C：客戶投訴管理機(jī)制 D：客戶關(guān)系維護(hù)機(jī)制

14、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

15、期貨合約最小變動價位的確定，一般取決于__。A．該合約標(biāo)的商品的種類 B．該合約標(biāo)的商品的交割等級 C．該合約標(biāo)的商品的性質(zhì)

D．該合約標(biāo)的商品的市場價格波動情況

16、根據(jù)葛氏法則，屬于賣出信號的包括__。A．平均線從下降開始走平，價格從下上穿平均線 B．價格上穿平均線，并連續(xù)暴漲，遠(yuǎn)離平均線

C．價格連續(xù)下跌遠(yuǎn)離平均線，突然上升，但在平均線附近再度下跌 D．平均線從上升開始走平，價格從上下穿平均線

17、全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)平等對待（），防范利益沖突，不得利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益。A．本公司客戶

B．非結(jié)算會員期貨公司 C．非結(jié)算會員期貨公司客戶 D．特別結(jié)算會員期貨公司

18、期貨公司與其控股股東在（）等方面應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格分開，獨(dú)立經(jīng)營，獨(dú)立核算。A．人員 B．業(yè)務(wù) C．財務(wù) D．資產(chǎn)

19、金融期貨的基本功能有__。A．套期保值功能 B．價格發(fā)現(xiàn)功能 C．投機(jī)功能

D．穩(wěn)定產(chǎn)銷功能

20、期貨公司與證券公司應(yīng)當(dāng)建立介紹業(yè)務(wù)的對接規(guī)則，明確辦理（）等業(yè)務(wù)的協(xié)作程序和規(guī)則。A．開戶

B．行情和交易系統(tǒng)的安裝維護(hù) C．客戶投訴的接待處理 D．交易技巧的輔導(dǎo)與培訓(xùn)

21、違反《期貨公司執(zhí)行股指期貨投資者適當(dāng)性制度管理規(guī)則(試行)》的期貨公司會員單位，中國期貨業(yè)協(xié)會可采取的紀(jì)律懲戒包括． A：取消會員資格并公告 B：通過媒體公開譴責(zé) C：批評

D：期貨業(yè)協(xié)會內(nèi)通報批評

22、______時，應(yīng)提高保證金比例。A．交易出現(xiàn)連續(xù)跌停板 B．隨著合約持倉量的增大 C．交易出現(xiàn)連續(xù)漲停板 D．隨著合約持倉量的減小

23、取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，在（）情形，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。A．未按規(guī)定參加資格年檢 B．未通過資格年檢

C．連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的 D．連續(xù)3年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的

24、題干: 買進(jìn)一個低執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，賣出兩個中執(zhí)行價格的看漲期權(quán)，再買進(jìn)一個高執(zhí)行價格看漲期權(quán)屬于__。A．買入跨式套利 B．賣出跨式套利 C．買入蝶式套利 D．賣出蝶式套利

25、套期保值隊伍的壯大，有助于抑制市場__，穩(wěn)定市場，擴(kuò)大市場投資價值。A．過度投機(jī) B．健康發(fā)展 C．逼倉行為 D．價格波動

第二篇：四川省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

四川省2017年期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)

務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、某投資者在5月2日以20美元/噸的權(quán)利金買入9月份到期的執(zhí)行價格為140美元/噸的小麥看漲期權(quán)合約。同時以10美元/噸的權(quán)利金買入一張9月份到期執(zhí)行價格為130美元/噸的小麥看跌期權(quán)。9月時，相關(guān)期貨合約價格為150美元/噸，則該投資人的投資結(jié)果為______美元/噸(每張合約1噸標(biāo)的物，其他費(fèi)用不計)。A．-10 B．-20 C．-30 D．30

2、某期貨公司2009年2月由于嚴(yán)重違規(guī)期貨交易被當(dāng)?shù)刈C監(jiān)局要求整改，公司董事長受到中國證監(jiān)會的行政處罰。后該期貨公司被另一證券公司投資控股，原期貨公司董事長、總經(jīng)理均被證券公司人員所取代，原期貨公司副總經(jīng)理仍任原職，整改完成后，經(jīng)證監(jiān)會檢驗(yàn)合格，2010年4月，新期貨公司欲申請金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)資格，除其他條件之外，是否會受到原期貨公司嚴(yán)重違規(guī)事件的影響而不予批準(zhǔn)__ A．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn) B．受影響，應(yīng)當(dāng)不予批準(zhǔn)

C．受影響，中國證監(jiān)會應(yīng)當(dāng)給予其一定考察期限，考察期限內(nèi)無違法行為的才予以批準(zhǔn)

D．不受影響，應(yīng)當(dāng)予以批準(zhǔn)，但結(jié)算業(yè)務(wù)范圍應(yīng)當(dāng)受到限制

3、下列關(guān)于期貨合約每日價格最大波動限制的說法，正確的有__。

A．每日價格最大波動限制是指期貨合約在一個交易日中的交易價格波動不得高于或者低于規(guī)定的漲跌幅度

B．漲跌停板一般是以合約上一交易日的結(jié)算價為基準(zhǔn)確定的

C．商品價格波動越劇烈，商品期貨合約的每日停板額應(yīng)設(shè)置得越小 D．超過漲跌幅度的報價視為無效，不能成交

4、目前最主要、最典型的金融期貨交易品種有__。A．貴金屬期貨 B．外匯期貨 C．利率期貨

D．股票價格指數(shù)期貨

5、期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起（）內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。A．5個工作日 B．7個工作日 C．10個工作 D．30個工作日

6、投資者以96-22的價位賣出1張中長期國債合約(面值為10萬美元)，后又以97-10價位買進(jìn)平倉，如不計手續(xù)費(fèi)時，這筆交易__美元。A．虧損625 B．盈利880 C．盈利625 D．虧損880

7、期貨投資者保障基金管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)定期編報保障基金的籌集、管理、使用報告，經(jīng)會計師事務(wù)所審計后，報送． A：財政部

B：中國證監(jiān)會和財政部 C：期貨交易所

D：期貨公司保證金監(jiān)控中心

8、在美國，股票指數(shù)期貨交易主要集中于____ A：CBOT B：KCBT C：NYMEX D：CME

9、滬深300現(xiàn)貨指數(shù)的最小變動量是0.01點(diǎn)，滬深300股指期貨報價的最小變動量是0.2點(diǎn)，滬深300股指期貨合約的乘數(shù)為300元/點(diǎn)，則一份合約的最小變動金額是__元。A．3 B．3 C．60 D．6

10、關(guān)于支撐線和壓力線，以下說法錯誤的是____ A：支撐線和壓力線是不可以相互轉(zhuǎn)化的

B：支撐線和壓力線的作用是阻止或暫時阻止股價朝一個方向繼續(xù)運(yùn)動

C：支撐線和壓力線有被突破的可能，它們不足以長久地阻止股價保持原來的變動方向，只不過是暫時停頓而已

D：在某一價位附近之所以形成對股價運(yùn)動的支撐和壓力，主要由投資者的籌碼分布、持有成本及投資者的心理因素所決定

11、人民法院審理____糾紛案件，應(yīng)當(dāng)根據(jù)各方當(dāng)事人是否有過錯，以及過錯的性質(zhì)、大小，過錯和損失之間的因果關(guān)系，確定過錯方承擔(dān)的民事責(zé)任。A：期貨侵權(quán)糾紛和無效的期貨交易合同 B：期貨侵權(quán)糾紛

C：無效的期貨交易合同 D：期貨交易合同

12、下列選項(xiàng)中屬于《期貨從業(yè)人員管理辦法》所指的從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的是（）。A．期貨公司

B．期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員 C．期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D．為期貨公司提供中問介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

13、未經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，任何個人或者單位及其關(guān)聯(lián)人擅自持有期貨公司（）以上股權(quán)，或者通過提供虛假申請材料等方式成為期貨公司股東，中國證監(jiān)會可以責(zé)令其限期轉(zhuǎn)讓股權(quán)。A．3% B．5% C．7% D．15%

14、期貨公司應(yīng)當(dāng)每半年向公司全體董事提交書面報告，說明凈資本等各項(xiàng)風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)的具體情況，該書面報告應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司（）簽字確認(rèn)。A．法定代表人 B．結(jié)算負(fù)責(zé)人

C．經(jīng)營管理主要負(fù)責(zé) D．財務(wù)負(fù)責(zé)人

15、甲期貨公司為全面結(jié)算會員，乙公司為非結(jié)算會員，乙公司委托甲期貨公司為其辦理金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)，雙方就該委托業(yè)務(wù)準(zhǔn)備簽訂結(jié)算協(xié)議，關(guān)于協(xié)議的內(nèi)容，他們詢問了相關(guān)律師，律師的以下建議正確的是__。A．雙方約定的內(nèi)容不得違反法律、行政法規(guī)的規(guī)定 B．雙方應(yīng)該在協(xié)議中約定保證金的標(biāo)準(zhǔn) C．非結(jié)算會員準(zhǔn)備金最高余額 D．不得對爭議處理方式進(jìn)行約定

16、下列關(guān)于期貨投機(jī)者的說法，正確的有__。

A．期貨投機(jī)者試圖預(yù)測商品價格未來走勢，甘愿利用自己的資金去冒險 B．期貨投機(jī)者利用期貨市場轉(zhuǎn)移價格風(fēng)險

C．期貨投機(jī)者不斷買進(jìn)賣出期貨合約，期望從價格波動中獲取利潤 D．當(dāng)投機(jī)者預(yù)測標(biāo)的物價格將要上漲，就擇機(jī)賣出期貨合約

17、下列關(guān)于利率期貨交割方式的說法，正確的有__。A．CME的3個月期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

B．CME的3個月歐洲美元期貨合約要進(jìn)行實(shí)物交割實(shí)際是不可能的

C．所有到期而未平倉的CME的3個月歐洲美元期貨合約按照最后結(jié)算交割指數(shù)平倉

D．CBOT的10年期國債期貨合約目前采用實(shí)物交割方式

18、資金管理的主要內(nèi)容包括__。A．多樣化的安排

B．將資金在各個市場中進(jìn)行分配 C．投資組合的設(shè)計 D．止損點(diǎn)的設(shè)計

19、期貨交易所中層管理人員的任免應(yīng)報__備案。A．中國期貨業(yè)協(xié)會 B．本交易所會員大會 C．本交易所理事會 D．中國證監(jiān)會

20、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合凈資本不得低于人民幣的標(biāo)準(zhǔn)。A：1500萬元 B：3000萬元 C：5000萬元 D：1億元

21、影響期貨價格的因素包括__。A．資金成本 B．手續(xù)費(fèi) C．現(xiàn)貨價格 D．預(yù)期利潤

22、利率期貨種類繁多，按照合約標(biāo)的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業(yè)票據(jù)期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

23、現(xiàn)代市場經(jīng)濟(jì)條件下，期貨交易所是__。A．高度組織化和規(guī)范化的服務(wù)組織 B．期貨交易活動必要的參與方 C．影響期貨價格形成的關(guān)鍵組織 D．期貨合約商品的管理者

24、期貨市場功能的發(fā)揮是建立在期貨市場的__基礎(chǔ)上。A．競爭性 B．高效性 C．流動性 D．高風(fēng)險性

25、期貨交易所因合并、分立或者解散而終止的，由（）予以公告。A．期貨業(yè)協(xié)會 B．期貨交易所 C．中國證監(jiān)會

D．中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨就是標(biāo)準(zhǔn)化合約，是一種統(tǒng)一的、遠(yuǎn)期的“貨物”合同。期貨合約中，__是標(biāo)準(zhǔn)化的。A．商品品種 B．交貨時間 C．商品數(shù)量 D．交易價格

2、證券公司應(yīng)當(dāng)每（）向中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報送合規(guī)檢查報告。A．1個月 B．3個月 C．半年 D．1年

3、賣出套期保值主要用于__情況中。

A．商品生產(chǎn)者有庫存產(chǎn)品或即將生產(chǎn)、收獲某種商品期貨實(shí)物，擔(dān)心日后售價下跌 B．儲運(yùn)商、貿(mào)易商有現(xiàn)貨庫存將于日后出售，擔(dān)心出售時價格下跌 C．加工制造企業(yè)為了防止日后購進(jìn)原料時出現(xiàn)價格上漲 D．加工制造企業(yè)擔(dān)心庫存原料價格下跌

4、下列等中介服務(wù)機(jī)構(gòu)未勤勉盡責(zé)，所出具的文件有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，沒收業(yè)務(wù)收入，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可，并處業(yè)務(wù)收入1倍以上5倍以下的罰款。對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處3萬元以上10萬元以下的罰款。A：會計師事務(wù)所 B：律師事務(wù)所 C：審計事務(wù)所 D：資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)

5、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

6、期貨行情基本分析法的理論基礎(chǔ)是__。A．市場的行為反映一切 B．期貨價格呈趨勢變動 C．商品價格由供求變化決定 D．歷史會重演

7、根據(jù)《期貨交易所管理辦法》的規(guī)定，下列說法正確的有（）。A．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況調(diào)整期貨交易所收取的保證金標(biāo)準(zhǔn)

B．中國證監(jiān)會可以根據(jù)市場情況暫停、恢復(fù)或者取消某一期貨交易品種的交易 C．中國證監(jiān)會認(rèn)為有必要的，可以對期貨交易所高級管理人員實(shí)施提示

D．中國證監(jiān)會認(rèn)為期貨市場出現(xiàn)異常情況的，可以決定采取延遲開市、暫停交易、提前閉市等必要的風(fēng)險處置措施

8、期貨公司的人員應(yīng)當(dāng)在風(fēng)險監(jiān)管報表上簽字確認(rèn)。A：法定代表人 B：財務(wù)負(fù)責(zé)人 C：結(jié)算負(fù)責(zé)人 D：制表人

9、根據(jù)《期貨交易管理?xiàng)l例》，發(fā)生下列哪些情形時，期貨交易所可以宣布進(jìn)入異常情況，采取暫時停止交易的緊急措施（）A．個別客戶利用非法手段牟取不當(dāng)利益 B．個別客戶出現(xiàn)重大穿倉 C．發(fā)生不可抗拒的突發(fā)事件

D．在交易中發(fā)生操縱期貨交易價格的行為

10、期貨交易所應(yīng)當(dāng)編制交易情況（），并及時公布。A．日報表 B．周報表 C．月報表 D．年報表

11、早期的期貨市場對于供求雙方來講，均起到了__的作用。A．穩(wěn)定貨源 B．避免價格波動 C．穩(wěn)定產(chǎn)銷

D．鎖住經(jīng)營成本

12、期貨公司有下列哪些行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上3倍以下的罰款（）A．違反規(guī)定從事與期貨業(yè)務(wù)無關(guān)的活動的 B．從事或者變相從事期貨自營業(yè)務(wù)的

C．接受不符合規(guī)定條件的單位或者個人委托的 D．進(jìn)行混碼交易的

13、客戶可以通過等委托方式下達(dá)交易指令。A：書面 B：電話 C：計算機(jī) D：互聯(lián)網(wǎng)

14、根據(jù)規(guī)定，期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，是指期貨公司基于客戶委托從事的（）營利性活動。

A．協(xié)助客戶建立風(fēng)險管理制度、操作流程，提供風(fēng)險管理咨詢、專項(xiàng)培訓(xùn)等風(fēng)險管理顧問服務(wù)

B．制作、提供研究分析報告或者資訊信息的研究分析服務(wù)

C．為客戶設(shè)計套期保值、套利等投資方案，擬定期貨交易策略等交易咨詢服務(wù) D．為客戶提供內(nèi)幕消息

15、期貨交易的目的包括。A：轉(zhuǎn)移風(fēng)險

B：立即獲得商品所有權(quán) C：追求風(fēng)險收益

D：在未來某一時間獲取商品

16、期貨交易所的工作人員履行職務(wù)，遇到與__有利害關(guān)系的情形時，應(yīng)當(dāng)回避。A．本人或親屬 B．父母 C．配偶 D．子女

17、經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，期貨交易所可以實(shí)行。A：全員結(jié)算制度 B：會員分級結(jié)算制度 C：風(fēng)險防范 D：當(dāng)日負(fù)債

18、從業(yè)人員有（）情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請。

A．以期貨公司名義從事期貨交易 B．以個人名義從事期貨交易

C．違反規(guī)定向投資者承諾或保證收益

D．違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失

19、（）應(yīng)當(dāng)按照國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)、財政部門的規(guī)定，提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金，不得挪用。A．期貨公司 B．期貨交易所

C．期貨交易所非期貨公司結(jié)算會員 D．中國期貨業(yè)協(xié)會

20、交割倉庫的法定義務(wù)包括（）。A．貨物驗(yàn)收義務(wù) B．妥善保管義務(wù) C．申請交割義務(wù) D．貨物交付義務(wù)

21、奔馳式通貨膨脹，指年通貨膨脹率在____之間的通貨膨脹。A：1%一10% B：10%一50% C：10%一100% D：50%一100%

22、期貨市場上的套期保值最基本的操作方式有__。A．交叉套期保值

B．相同或相近月份套期保值 C．買入套期保值 D．賣出套期保值

23、某大學(xué)金融系教授甲接受某期貨公司乙的委托，作為居間人為乙提供訂立期貨合約的機(jī)會，但最終沒有促成合同的成立，則（）。A．甲可以要求乙支付約定的報酬 B．甲不能要求乙支付約定的報酬

C．甲可以要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用 D．甲無權(quán)要求乙支付從事居間活動支出的必要費(fèi)用

24、大地期貨公司按照規(guī)定每季都向保障基金管理機(jī)構(gòu)繳納后續(xù)保障基金，后由于該期貨公司工作人員擅自代替客戶進(jìn)行期貨交易，給客戶造成了15萬元的損失，客戶向期貨公司提出賠償請求。根據(jù)規(guī)定，大地期貨公司應(yīng)當(dāng)補(bǔ)償客戶__。A．10萬元 B．14萬元 C．15萬元 D．12萬元

25、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

第三篇：2015年上半年寧夏省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試卷

2015年上半年寧夏省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試試卷

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、從期貨交易所與結(jié)算機(jī)構(gòu)的關(guān)系來看，我國期貨結(jié)算機(jī)構(gòu)是__。A．交易所與商業(yè)銀行共同組建的結(jié)算機(jī)構(gòu)，附屬于交易所 B．交易所與商業(yè)銀行聯(lián)合組建的結(jié)算機(jī)構(gòu)，完全獨(dú)立 C．交易所的內(nèi)部機(jī)構(gòu)

D．獨(dú)立的全國性的結(jié)算機(jī)構(gòu)

2、美國長期國債是指償還期限在以上的國債。A：5年 B：6年 C：8年 D：10年

3、應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。A：中國證監(jiān)會 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：期貨交易所 D：期貨公司

4、以下哪種情況為賣出信號__ A．平均線MA從上升開始走平，價格從上下穿平均線MA B．DIF和DEA為正值，且DIF向下突破DEA C．WMS高于80 D．RSI取值在40

5、下列不屬于跨市套利的前提

A：期貨交割標(biāo)的物的品質(zhì)相同或相近

B：期貨品種在兩個期貨市場的價格趨勢具有很強(qiáng)的相關(guān)性 C：進(jìn)出口政策寬松，商品可以在兩國自由流通 D：對參與者有一定資金規(guī)模量的要求

6、申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)年以上經(jīng)驗(yàn)，或者經(jīng)濟(jì)管理工作年以上經(jīng)驗(yàn)． A：3；3 B：3；5 C：5；7 D：5；10

7、題干: 以下說法正確的是__。

A．考慮了交易成本后，正向套利的理論價格下移，成為無套利區(qū)間的下界 B．考慮了交易成本后，反向套利的理論價格上移，成為無套利區(qū)間的上界 C．當(dāng)實(shí)際期貨價格高于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。D．當(dāng)實(shí)際期貨價格低于無套利區(qū)間的上界時，正向套利才能獲利。

8、期權(quán)實(shí)際上就是一種權(quán)利的有償使用，下列關(guān)于期權(quán)的多頭方和空頭方權(quán)利與義務(wù)的表述，正確的是（）。

A．期權(quán)多頭方和空頭方都是既有權(quán)利，又有義務(wù)

B．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方既有權(quán)利又有義務(wù)

C．期權(quán)多頭方只有權(quán)利沒有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利? D．期權(quán)多頭方既有權(quán)利又有義務(wù)，期權(quán)空頭方只有義務(wù)沒有權(quán)利

9、中國金融期貨交易所成立于__。A．2006年3月 B．2006年6月 C．2006年9月 D．2007年4月

10、下列關(guān)于期貨公司從業(yè)人員兼職的做法，正確的是（）。A．期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司董事 B．期貨公司總經(jīng)理兼任期貨公司參股的公司總經(jīng)理 C．期貨公司董事在黨政機(jī)關(guān)兼職

D．期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人

11、推薦人每年最多只能推薦申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格． A：1人 B：2人 C：3人 D：4人

12、由于有______特征，所以期貨交易具有高收益和高風(fēng)險的特點(diǎn)。A．合約標(biāo)準(zhǔn)化

B．場內(nèi)集中競價交易 C．保證金交易 D．雙向交易

13、套期保值的效果主要是由______決定的。A．現(xiàn)貨價格的變動程度 B．交易保證金水平C．基差的變動程度

D．期貨價格的變動程度

14、期貨投資者保障基金的使用遵循保障投資者合法權(quán)益和公平救助原則，__。A．補(bǔ)償額等于繳納額 B．損失多少，補(bǔ)償多少 C．實(shí)行比例補(bǔ)償 D．實(shí)行會員補(bǔ)償

15、某交易者在3月20日賣出1手7月份大豆合約，價格為1840元/噸，同時買入1手9月份大豆合約價格為1890元/噸。5月20日，該交易者買入1手7月份大豆合約，價格為1810元/噸，同時賣出1手9月份大豆合約，價格為1875元/噸，交易所規(guī)定1手=10噸，則該交易者套利的結(jié)果為__元。A．虧損150 B．獲利150 C．虧損200 D．獲利200

16、期貨公司因（）提供虛假信息誤導(dǎo)客戶下單，造成客戶經(jīng)濟(jì)損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。A．過失 B．重大過失 C．故意

D．故意或者重大過失

17、跨期套利的策略包括__。A．正向市場牛市套利 B．正向市場熊市套利 C．反向市場牛市套利 D．反向市場熊市套利

18、某投機(jī)者以2.55美元/蒲式耳的價格買入1手玉米合約，并在價格為2.25美元/蒲式耳時下達(dá)一份止損單。此后價格上漲到2.8美元/蒲式耳，該投資者可以在價格為__美元/蒲式耳時下達(dá)一份新的止損指令。A．2.95 B．2.7 C．2.55 D．2.8 19、2000年底，（）成為美國第一家公司制期貨交易所。A．CME? B．CBOI? C．KCBT? D．MGE

20、某日，我國銀行公布的外匯牌價為1歐元兌9.73元人民幣，這種外匯標(biāo)價方法為__。A．直接標(biāo)價法 B．間接標(biāo)價法 C．浮動標(biāo)價法 D．固定標(biāo)價法

21、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險的說法，正確的有__。

A．期貨公司自身投資決策失誤是期貨公司面臨的主要風(fēng)險 B．投資者選擇期貨公司不當(dāng)會給自身帶來代理風(fēng)險

C．政府的宏觀調(diào)控政策失誤、宏觀調(diào)控政策頻繁變動或?qū)ζ谪浭袌霰O(jiān)管不力、法制不健全等，均會對期貨市場產(chǎn)生重大影響

D．期貨交易所的風(fēng)險主要包括交易所的管理風(fēng)險和技術(shù)風(fēng)險

22、CME的3個月歐洲美元期貨合約的標(biāo)的物是期限為3個月期本金的歐洲美元定期存單。A：1 000美元 B：10 000美元 C：100 000美元 D：100萬美元

23、下列關(guān)于國際期貨市場發(fā)展的說法，不正確的是__。A．國際期貨市場的發(fā)展經(jīng)歷了從金融期貨到商品期貨的過程 B．金融期貨后來居上，期貨期權(quán)方興未艾

C．出現(xiàn)了天氣期貨、GDP指數(shù)期貨等期貨品種 D．各個品種、各個市場間相互促進(jìn)，共同發(fā)展

24、下列__情況將有利于促使本國貨幣升值。A．本國順差擴(kuò)大 B．降低本幣利率 C．本國逆差擴(kuò)大 D．提高本幣利率

25、目前，我國鄭州商品交易所上市的期貨品種包括__等。A．小麥 B．豆粕 C．天然橡膠 D．綠豆

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、以下關(guān)于外匯期貨保證金制度的說法，正確的有__。A．交易所對會員設(shè)定起始保證金和維持保證金 B．起始保證金與維持保證金數(shù)額應(yīng)該相同

C．交易所可以對套期保值交易和投機(jī)交易設(shè)定不同的保證金額度 D．期貨經(jīng)紀(jì)人自己決定對客戶的保證金要求

2、交割倉庫針對交割商品的管理主要包括__。A．負(fù)責(zé)將交割商品從工廠運(yùn)至指定交割倉庫 B．商品審驗(yàn)及開具倉單 C．交割儲備商品的管理 D．為投資者提供配套服務(wù)

3、在會員制期貨交易所中，____負(fù)責(zé)審查現(xiàn)有合約并向理事會提出有關(guān)合約修改的意見。

A：交易規(guī)則委員會 B：合約規(guī)范委員會 C：交易行為管理委員會 D：會員資格審查委員會

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員管理辦法》，下列屬于期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為規(guī)范的有__。

A．誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù) B．保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益 C．堅持客戶一切利益優(yōu)先的原則

D．向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得做出不當(dāng)承諾或者保證 5、2007年，位居全球成交量前三名的期貨交易所有__。A．芝加哥商業(yè)交易所集團(tuán) B．韓國交易所

C．歐洲期貨交易所 D．東京工業(yè)品交易所

6、現(xiàn)代意義上的期貨交易在__產(chǎn)生于美國芝加哥。A．17世紀(jì)中期 B．18世紀(jì)中期 C．19世紀(jì)中期 D．20世紀(jì)中期

7、的期貨糾紛案件，依當(dāng)事人選擇的訴由確定管轄．當(dāng)事人既以違約又以侵權(quán)起訴的，以當(dāng)事人起訴狀中在先的訴訟請求確定管轄． A：合同無效 B：侵權(quán)

C：實(shí)物交割糾紛 D：違約競合

8、下列關(guān)于交易量、持倉量與價格走勢的關(guān)系的說法，正確的是。A：交易量和持倉量增加，價格上升，市場堅挺 B：交易量和持倉量減少，價格下跌，市場疲軟 C：交易量和持倉量增加，價格下跌，市場疲軟 D：交易量和持倉量減少，價格下跌，市場堅挺

9、發(fā)生重大事項(xiàng)，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會報告。

A：發(fā)現(xiàn)期貨交易所工作人員存在或者可能存在嚴(yán)重違反國家有關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、政策的行為

B：期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10％以上或者對其經(jīng)營風(fēng)險有較大影響的訴訟 C：期貨交易所的重大財務(wù)支出或投資事項(xiàng)

D：期貨交易所的可能帶來較大財務(wù)風(fēng)險的重大財務(wù)決策

10、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中應(yīng)當(dāng)（）。A．誠實(shí)守信 B．恪盡職守

C．堅持公開、公平、公正原則

D．對期貨交易各方高度負(fù)責(zé)，維護(hù)期貨交易各方的合法權(quán)益

11、下列有關(guān)交割違約的表述正確的是（）。

A．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所交付標(biāo)準(zhǔn)倉單，構(gòu)成交割違約 B．在交割日，買方期貨公司未向期貨交易所賬戶交付足額貨款，構(gòu)成交割違約 C．賣方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，買方期貨公司有權(quán)要求終止交割

D．買方期貨公司的交割違約行為致使不能實(shí)現(xiàn)合同目的的，賣方期貨公司有權(quán)要求買方期貨公司繼續(xù)交割

12、不具有主體資格的經(jīng)營機(jī)構(gòu)因從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)而導(dǎo)致期貨經(jīng)紀(jì)合同無效，該機(jī)構(gòu)按客戶的交易指令人市交易的，__。A．收取的傭金應(yīng)當(dāng)返還給客戶 B．該機(jī)構(gòu)不承擔(dān)返還責(zé)任

C．該機(jī)構(gòu)應(yīng)“恢復(fù)原狀”，返還客戶全部保證金 D．交易結(jié)果由客戶承擔(dān)

13、證券公司不得。A：代客戶下達(dá)交易指令 B：代客戶辦理開戶手續(xù) C：代客戶接收、保管或者修改交易密碼

D：利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易

14、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

15、下列行為給期貨公司帶來風(fēng)險的有。A：期貨公司進(jìn)行違法、違規(guī)活動 B：期貨公司管理不善 C：期貨公司客戶穿倉

D：期貨公司從業(yè)人員缺乏職業(yè)道德或操作失誤

16、西方國家一般以____為基準(zhǔn)利率。A：長期利率 B：浮動利率

C：中央銀行的再貼現(xiàn)率 D：中央銀行的再貸款利率

17、下列選項(xiàng)中，（）屬于監(jiān)事會的職權(quán)。A．檢查期貨交易所財務(wù)

B．監(jiān)督期貨交易所董事、高級管理人員執(zhí)行職務(wù)行為 C．向股東大會會議提出提案 D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他職權(quán)

18、下列情節(jié)嚴(yán)重的行為不能構(gòu)成非法經(jīng)營罪的是（）。

A．未經(jīng)國家有關(guān)部門批準(zhǔn)，非法經(jīng)營證券、期貨或者保險業(yè)務(wù)的

B．未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自設(shè)立期貨交易所、期貨經(jīng)紀(jì)公司的 C．對所經(jīng)營的商品進(jìn)行虛假宣傳的

D．捏造并散布虛假事實(shí)，損害競爭對手商業(yè)信譽(yù)的

19、期貨交易所實(shí)行風(fēng)險警示制度，期貨交易所認(rèn)為必要的，可以分別或同時采?。ǎ┑却胧跃竞突怙L(fēng)險。A．要求會員報告情況 B．要求客戶報告情況 C．談話提醒

D．發(fā)布風(fēng)險提示函

20、下列選項(xiàng)中，屬于編制股票指數(shù)采用的計算方法的是__。A．指數(shù)法 B．幾何平均法 C．加權(quán)平均法 D．算術(shù)平均法

21、期貨市場的基本職能有__。A．資源配置 B．規(guī)避風(fēng)險 C．風(fēng)險定價 D．價格發(fā)現(xiàn)

22、以下操作中能使持倉量保持不變的是__。A．多頭開倉，多頭平倉 B．空頭平倉，空頭開倉 C．多頭開倉，空頭開倉 D．空頭平倉，多頭平倉

23、結(jié)算是指根據(jù)交易結(jié)果和交易所有關(guān)規(guī)定對會員__進(jìn)行的計算、劃撥。A．交易保證金 B．盈虧 C．手續(xù)費(fèi)

D．交割貨款和其他有關(guān)款項(xiàng)

24、關(guān)于大連商品交易所新修改的豆粕期貨合約，以下表述正確的有__。A．合約交割月份為每年的1、3、5、7、8、9、11、12月

B．最后交割日是最后交易日后第4個交易日(遇法定節(jié)假日順延)C．交易手續(xù)費(fèi)為4元/手

D．最后交易日是合約月份第10個交易日

25、我國經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)設(shè)立的期貨交易所包括（）。A．大連商品交易所 B．中國金融期貨交易所 C．鄭州商品交易所 D．上海黃金交易所

第四篇：重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

重慶省2016年下半年期貨資格從業(yè)證材料法律法規(guī)：為期

貨提供中介業(yè)務(wù)考試試題

一、單項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、以下屬于持倉費(fèi)的是__。A．運(yùn)輸費(fèi) B．存儲費(fèi) C．管理費(fèi) D．保險費(fèi)

2、在期貨合約中，支付保證金的目的是__。A．降低參與者的維持成本 B．減少參與者的信用風(fēng)險 C．減少參與者的市場風(fēng)險 D．減少參與者的財務(wù)風(fēng)險

3、在正向市場上，如果近期供給量增加，需求減少，則跨期套利交易者應(yīng)該進(jìn)行__。

A．買入近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約 B．買入近期月份合約的同時買入遠(yuǎn)期月份合約 C．賣出近期月份合約的同時賣出遠(yuǎn)期月份合約 D．賣出近期月份合約的同時買入遠(yuǎn)期月份合約

4、下列說法正確的是.A：成交量是重要的人氣指標(biāo)，反映市場的買賣雙方的頻率

B：通過對成交量與價格之間關(guān)系的分析，可以判斷價格走勢和價格運(yùn)動的強(qiáng)烈程度

C：成交量是價格上漲的動力，價格下跌而成交量萎縮，這顯示動力不足 D：成交量遞增，表明多頭市場已形成，價格將上漲 5、100000美元面值的3個月期國債，按照8%的年貼現(xiàn)率發(fā)行，則下列敘述正確的是__。

A．3個月貼現(xiàn)率為2% B．發(fā)行價為92000美元 C．發(fā)行價為98000美元 D．實(shí)際收益率為8%

6、能同時鎖定現(xiàn)貨市場和期貨市場風(fēng)險，節(jié)約期貨交割成本并解決違約問題。A：平倉后購銷現(xiàn)貨 B：遠(yuǎn)期交易 C：期貨轉(zhuǎn)現(xiàn)貨 D：期貨交易 7、3月15日，某投機(jī)者在交易所采取蝶式套利策略，賣出3手(1手等于10噸)6月份大豆合約，買入8手7月份大豆合約，賣出5手8月份大豆合約。價格分別為1740元/噸、1750元/噸和1760元/噸。4月20日，三份合約的價格分別為1730元/噸、1760元/噸和 1750元/噸。在不考慮其他因素影響的情況下，該投機(jī)者的凈收益是__元。A．160 B．400 C．800 D．1600

8、商品期貨經(jīng)歷了發(fā)展歷程。

A：農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨一能源期貨 B：金屬期貨一能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨 C：能源期貨一農(nóng)產(chǎn)品期貨一金屬期貨 D：農(nóng)產(chǎn)品期貨一能源期貨一金屬期貨

9、對沖基金區(qū)別于共同基金在于它具備以下__特點(diǎn)。

A．從投資領(lǐng)域來看，除了投資于傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場之外，它還大量投資于金融衍生品期貨和期權(quán)市場

B．從投資策略來看，大量運(yùn)用賣空機(jī)制并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作

C．從組織形式上來看，往往采取私募合伙的形式，監(jiān)管最松，運(yùn)作最不透明，操作最為靈活

D．從歷史和規(guī)模上來看，對沖基金發(fā)展最早，規(guī)模最大

10、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（）批準(zhǔn)。A．期貨交易所 B．中國證監(jiān)會

C．中國期貨業(yè)協(xié)會 D．國家工商總局

11、人民法院審理無效的期貨交易合同糾紛案件時，依據(jù)（）原則確定當(dāng)事人的民事責(zé)任。A．無過錯責(zé)任 B．過錯責(zé)任 C．嚴(yán)格責(zé)任 D．公平責(zé)任

12、下列關(guān)于商品基金的說法，正確的有__。

A．是一種集合投資方式，從組織形式上類似于共同基金公司和投資公司 B．專注于投資期貨和期權(quán)合約 C．既可以做多也可以做空

D．商品交易顧問(CTA)是基金的主要管理人

13、滬深300股指期貨的合約乘數(shù)為。A：每點(diǎn)100元 B：每點(diǎn)200元 C：每點(diǎn)300元 D：每點(diǎn)400元

14、按照一般性資金管理要求，在任何一個市場群類上所投入的保證金總額必須限制在總資本的__以內(nèi)。A．5%～10% B．10%～15% C．15%～20% D．20%～25%

15、原先1美元兌換102.25日元，現(xiàn)在1美元兌換101.25日元，則（）。A．美元貶值 B．日元貶值

C．對美元而言是直接標(biāo)價法 D．對日元而言是直接標(biāo)價法

16、某套利者使用套利限價指令： “買入9月份大豆期貨合約，賣出7月份大豆期貨合約，價差150元/噸”，則下列最優(yōu)報價情況滿足指令執(zhí)行條件的有__。A．7月份合約4 350元/噸，9月份合約4450元/噸 B．7月份合約4050元/噸，9月份合約4 000元/噸 C．7月份合約4 000元/噸，9月份合約4 200元/噸 D．7月份合約4 300元/噸，9月份合約4450元/噸

17、期貨機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明人員為其且辦理從業(yè)資格申請，應(yīng)符合的條件不包括（）。

A．品行端正，具有良好的職業(yè)道德 B．已被本機(jī)構(gòu)聘用

C．最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格 D．有3年以上金融業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)

18、當(dāng)標(biāo)的物的市場價格高于協(xié)定價格時，____為實(shí)值期權(quán)。A：看漲期權(quán) B：看跌期權(quán) C：歐式期權(quán) D：美式期權(quán)

19、下列____不列入國內(nèi)生產(chǎn)總值的核算。A：出口到國外的一批貨物

B：政府給貧困家庭發(fā)放的一筆救濟(jì)金 C：經(jīng)紀(jì)人為一座舊房買賣收取的一筆傭金 D：保險公司收到一筆家庭財產(chǎn)保險費(fèi)

20、持倉費(fèi)包括為擁有或保留商品、資產(chǎn)等支付的__。A．交易手續(xù)費(fèi) B．倉儲費(fèi) C．保險費(fèi) D．利息

21、期貨業(yè)協(xié)會的章程由制定，并報國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案。A：期貨交易所 B：會員大會 C：國務(wù)院

D：中國證監(jiān)會

22、對期貨公司持有的金融資產(chǎn)進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整時，分類中同時符合兩個或者兩個以上標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)采用（）進(jìn)行風(fēng)險調(diào)整。A．最高的比例 B．最低的比例 C．平均比例 D．重新調(diào)整

23、在我國，對期貨交易實(shí)施行業(yè)自律管理的機(jī)構(gòu)是____ A：中國證監(jiān)會 B：中國期貨業(yè)協(xié)會 C：期貨交易所 D：期貨經(jīng)紀(jì)公司

24、期貨合約是在（）的基礎(chǔ)上發(fā)展起來的。A．互換合約

B．期權(quán)合約? C．調(diào)期合約

D．現(xiàn)貨合同和現(xiàn)貨遠(yuǎn)期合約

25、期貨公司首席風(fēng)險官連續(xù)__次培訓(xùn)考試成績不合格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。A．1 B．2 C．3 D．5

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、期貨公司建立并完善公司治理的原則有（）。A．明晰職責(zé) B．審慎監(jiān)督 C．強(qiáng)化制衡

D．加強(qiáng)風(fēng)險管理

2、期貨市場的不可控風(fēng)險包括__。A．宏觀環(huán)境變化的風(fēng)險 B．交易所的管理風(fēng)險 C．計算機(jī)故障等技術(shù)風(fēng)險 D．政策性風(fēng)險

3、甲剛通過期貨從業(yè)人員資格考試，還未獲得從業(yè)資格就開始從事期貨業(yè)務(wù)，對于甲的行為，中國證監(jiān)會可以采取下列（）措施。A．責(zé)令改正 B．給予警告

C．單處或者并處3萬元以下罰款 D．三年內(nèi)禁止從事期貨業(yè)務(wù)

4、首席風(fēng)險官向監(jiān)督部門提交上工作報告時，報告內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括__。A．首席風(fēng)險官的履行職責(zé)情況 B．首席風(fēng)險官所作的盡職調(diào)查

C．期貨公司合規(guī)經(jīng)營、風(fēng)險管理狀況和內(nèi)部控制狀況 D．提出的整改意見及期貨公司整改效果

5、我國期貨市場在“穩(wěn)步發(fā)展階段”發(fā)生的重大事件有。A：中國期貨保證金監(jiān)控中心成立 B：中國金融期貨交易所掛牌成立

C：國務(wù)院修訂和發(fā)布了《期貨交易管理?xiàng)l例》 D：適時推出了滬深300指數(shù)期貨

6、關(guān)于期權(quán)交易，下列說法錯誤的有__。

A．期權(quán)賣方想獲得權(quán)利必須向買方支付一定數(shù)量的權(quán)利金 B．期權(quán)買方取得的權(quán)利是未來的

C．期權(quán)買方可以買進(jìn)標(biāo)的物，但不可以賣出標(biāo)的物 D．買方僅承擔(dān)有限風(fēng)險，卻擁有巨大的獲利潛力

7、下列關(guān)于套利與期貨投機(jī)的說法，正確的是。

A：期貨投機(jī)交易只是利用單一期貨合約價格的上下波動賺取利潤，而套利是從相關(guān)市場或相關(guān)合約之間的相對價格差異套取利潤。套利者關(guān)心和研究的是單一合約的漲跌，而期貨投機(jī)者關(guān)心和研究的則是價差的變化

B：期貨投機(jī)交易在一段時間內(nèi)只做買或賣；而套利則是在同一時間在相關(guān)市場進(jìn)行反向交易，或者在同一時間買人和賣出相關(guān)期貨合約，同時扮演多頭和空頭的雙重角色

C：套利交易賺取的價差變動的收益，由于相關(guān)市場或相關(guān)合約價格變化方向大體一致，所以價差的變化幅度小，因而承擔(dān)的風(fēng)險也小。而普通投機(jī)賺取的是單一的期貨合約價格有利變動的收益，與價差的變化相比，單一價格變化幅度要大，因而承擔(dān)的風(fēng)險也較大

D：套利交易成本要低于期貨投機(jī)交易，一般來說，進(jìn)行相關(guān)期貨合約的套利交易至少同時涉及兩個合約的買賣，在國外，交易所為了鼓勵套利交易，一般規(guī)定的套利交易的傭金支出比一個單盤交易的傭金費(fèi)用要高，但要低于一個回合單盤交易的兩倍。同時，由于套利的風(fēng)險較小，在保證金的收取上小于普通投機(jī)，大大節(jié)省了資金的占用。所以，套利交易的成本較低

8、下列關(guān)于期貨市場風(fēng)險特征的說法，正確的有__。A．期貨市場的風(fēng)險是客觀存在的

B．期貨市場的風(fēng)險與現(xiàn)貨市場相比具有放大性 C．期貨交易風(fēng)險易于延伸，引發(fā)連鎖反應(yīng) D．期貨市場的風(fēng)險具有不可防范性

9、下列關(guān)于期權(quán)交易基本策略的說法，不正確的有__。

A．買進(jìn)看漲期權(quán)所面臨的最大可能虧損是權(quán)利金，可能獲得的盈利是無限的 B．買進(jìn)看跌期權(quán)的盈虧平衡點(diǎn)的標(biāo)的物價格等于執(zhí)行價格加權(quán)利金

C．賣出看漲期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無限的 D．賣出看跌期權(quán)所獲得的最大可能收益是權(quán)利金，可能面臨的虧損是無限的

10、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

11、期貨交易所不得公布上市品種期貨合約的__。A．成交量

B．最高價與最低價 C．價格預(yù)測信息 D．成交價

12、期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的從業(yè)人員不得（）。A．代理客戶從事期貨交易 B．收取客戶手續(xù)費(fèi)

C．為客戶提供期貨市場行情信息

D．利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益

13、對沖基金是一種投資基金，其區(qū)別于共同基金的自身特點(diǎn)的有__。A．除投資傳統(tǒng)的股票債券和貨幣市場外，它還大量投資于金融衍生品市場 B．大量運(yùn)用賣空機(jī)制，并且大量使用信貸杠桿進(jìn)行高于自己本金數(shù)倍甚至數(shù)十倍的高風(fēng)險投機(jī)操作

C．往往采取私募合伙的形式 D．往往采取公募形式

14、期貨交易所為了穩(wěn)定市場秩序，臨時召開緊急會議商討控制近日來白糖交易迅猛可能帶來的風(fēng)險，期貨從業(yè)人員王某是會議成員之一．會后，王某隨即告知其好友李某交易所將采取嚴(yán)格的風(fēng)險控制措施，預(yù)料白糖價格將會大跌．李某得知消息，立刻賣空其手上的白糖合約，第二天李某平倉獲利8萬元．在該案例中，李某應(yīng)承擔(dān)的法律責(zé)任是．

A：處10萬元以上50萬元以下的罰款 B：處5萬元以上10萬元以下的罰款 C：處1萬元以上5萬元以下的罰款 D：處10萬元以上20萬元以下的罰款

15、在美國期貨市場，__是指接受客戶委托，代理客戶進(jìn)行期貨、期權(quán)交易，并收取交易傭金的中介組織。A．期貨交易顧問 B．期貨傭金商 C．場內(nèi)經(jīng)紀(jì)人 D．助理中介人

16、關(guān)于強(qiáng)行平倉，下列說法正確的是（）。

A．甲期貨公司違規(guī)超倉而被期貨交易所強(qiáng)行平倉，因此造成的損失，由甲自行承擔(dān)

B．乙客戶交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的損失，由乙自行承擔(dān) C．丙期貨公司交易保證金不足，應(yīng)當(dāng)自行平倉而未平倉，因此造成的擴(kuò)大損失，由丙自行承擔(dān)

D．丁客戶符合強(qiáng)行平倉的條件，戊期貨公司對其進(jìn)行強(qiáng)行平倉，但平倉數(shù)額顯著超出了客戶需追加的保證金數(shù)額。對丁因超量平倉引起的損失，由丁自行承擔(dān)

17、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

18、人民法院在審理期貨公司作為債務(wù)人的債務(wù)糾紛案件時，可以凍結(jié)和劃撥的資金有（）。

A．期貨公司的自有資金

B．專用結(jié)算賬戶中未被期貨合約占用的擔(dān)保期貨合約履行的最低限額的結(jié)算準(zhǔn)備金

C．客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

D．期貨公司已經(jīng)結(jié)清所有持倉并清償客戶資金后的結(jié)算準(zhǔn)備金

19、期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的（）。A．財務(wù)狀況 B．投資經(jīng)驗(yàn) C．投資目標(biāo) D．家庭狀況

20、在我國，期貨公司可以申請__業(yè)務(wù)。A．經(jīng)營境內(nèi)期貨經(jīng)紀(jì) B．經(jīng)營境外期貨經(jīng)紀(jì) C．期貨投資咨詢

D．中國證監(jiān)會規(guī)定的其他期貨業(yè)務(wù)

21、在期貨公司內(nèi)部控制機(jī)制下，通常采用的風(fēng)險監(jiān)管措施包括__。A．嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度和追加保證金制度

B．加強(qiáng)對期貨從業(yè)人員的管理，提高業(yè)務(wù)運(yùn)作能力 C．嚴(yán)格經(jīng)營管理

D．控制客戶信用風(fēng)險

22、外匯期貨套期保值是指在期貨市場和現(xiàn)匯市場上做的交易。A：幣種相同 B：數(shù)量相等 C：價格相同 D：方向相反

23、期貨公司的（）不得濫用權(quán)利，不得占用期貨公司的資產(chǎn)或者挪用客戶保證金和其他資產(chǎn)，不得損害期貨公司、客戶的合法權(quán)益。A．監(jiān)管機(jī)構(gòu) B．控股股東 C．其他關(guān)聯(lián)人 D．實(shí)際控制人

24、中國期貨業(yè)協(xié)會對從業(yè)人員的管理應(yīng)當(dāng)接受中國證監(jiān)會的__。A．監(jiān)督 B．指導(dǎo) C．領(lǐng)導(dǎo) D．審核

25、下列情形中，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定的是（）。A．申請人依法解散 B．申請人撤回申請材料

C．?dāng)M任人死亡或者喪失行為能力

D．申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋

第五篇：2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供中介業(yè)務(wù)考試題

2015年上半年山西省期貨從業(yè)資格法律法規(guī)：為期貨提供

中介業(yè)務(wù)考試題

一、單項(xiàng)選擇題（共 25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，只有1個事最符合題意）

1、下列關(guān)于芝加哥期貨交易所的說法，不正確的是__。

A．芝加哥期貨交易所首先推出標(biāo)準(zhǔn)化合約，同時實(shí)行了保證金制度 B．1882年，交易所允許以對沖方式免除履約責(zé)任 C．芝加哥期貨交易所率先推出了利率期貨合約

D．芝加哥期貨交易所的所有交易都由交易所進(jìn)行自主結(jié)算

2、中國證監(jiān)會對從事境外期貨業(yè)務(wù)的企業(yè)實(shí)行（）制度。A． 配額 B．依法征稅 C．許可證 D．審核

3、為了確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn)，期貨公司應(yīng)當(dāng)（）。A．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)部控制制度 B．建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的外部監(jiān)督制度 C．建立動態(tài)的風(fēng)險監(jiān)控

D．建立動態(tài)的資本補(bǔ)足機(jī)制

4、在主要的下降趨勢線的下側(cè)__期貨合約，不失為有效的時機(jī)抉擇。A．賣出 B．買入 C．平倉 D．建倉

5、如果成立，則技術(shù)分析法無效 A：弱式有效市場 B：半強(qiáng)式有效市場 C：半弱式有效市場 D：強(qiáng)式有效市場

6、期貨公司接受客戶全權(quán)委托進(jìn)行期貨交易的，對交易產(chǎn)生的損失，承擔(dān)主要賠償責(zé)任，賠償額不超過損失的。A：50％ B：60％ C：80％ D：70％

7、對基差作用酌理解不正確的有__。

A．基差的存在為人們的套期保值提供了可能 B．基差是套期保值者成功與否的關(guān)鍵 C．基差的存在是期貨價格的基礎(chǔ)

D．基差的存在是人們進(jìn)行套期保值的原因所在

8、某期貨公司工作人員乙利用職務(wù)上的便利，非法收受他人財物，為他人謀取利益，數(shù)額較大，根據(jù)《刑法》的規(guī)定，乙將被處____年以下有期徒刑或者拘役。A：3 B：5 C：7 D：10

9、反向市場牛市套利的市場特征有__。A．現(xiàn)貨價格高于期貨價格 B．只要價差擴(kuò)大，就可獲利 C．獲利潛力巨大，風(fēng)險有限

D．遠(yuǎn)期合約價格相對于近期合約漲幅較小

10、大豆提油套利的做法是__。

A．購買大豆期貨合約的同時，賣出豆油和豆粕的期貨合約 B．購買大豆期貨合約

C．賣出大豆期貨合約的同時，買入豆油和豆粕的期貨合約 D．賣出大豆期貨合約

11、中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過（）等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。A．審核材料 B．考察談話 C．詢問相關(guān)人 D．調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷

12、下列關(guān)于滬深300指數(shù)的說法，正確的有__。

A．滬深300指數(shù)的成份股來自上海和深圳兩個證券交易所 B．滬深300指數(shù)以調(diào)整股本作為權(quán)重 C．成份股名單每半年定期調(diào)整一次 D．滬深300指數(shù)基期指數(shù)為1 000點(diǎn)

13、一般而言，在（）等情況下，要進(jìn)行大戶報告。

A．會員某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

B．會員某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

C．客戶某品種持倉合約的套期保值頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的套期保值頭寸持倉限量80%以上

D．客戶某品種持倉合約的投機(jī)頭寸達(dá)到期貨交易所對其規(guī)定的投機(jī)頭寸持倉限量80%以上

14、一般的套利方式包括__。A．跨時期套利 B．期現(xiàn)套利 C．跨品種套利 D．跨市場套利

15、某投機(jī)者預(yù)測5月份大豆期貨合約價格將上升，故買入10手大豆期貨合約(1手=10噸)，成交價格為2030元/噸?？纱撕髢r格不升反降，為了補(bǔ)救，該投機(jī)者在2000元/噸再次買入5手合約，當(dāng)市價反彈到__元/噸時才可以避免損失(不計稅金、手續(xù)費(fèi)等費(fèi)用)。A．2010 B．2015 C．2020 D．2025

16、期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)（）的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。A．公司 B．客戶 C．控股股東 D．中小股東

17、長期菲利普斯曲線表明____ A：失業(yè)率與通貨膨脹正相關(guān) B：失業(yè)率與通貨膨脹無關(guān) C：失業(yè)率與通貨膨脹負(fù)相關(guān)

D：失業(yè)率與通貨膨脹同比例變化

18、《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則(修訂)》沒有規(guī)定的是__。A．競業(yè)準(zhǔn)則 B．專業(yè)勝任能力 C．職業(yè)道德

D．職業(yè)創(chuàng)新能力

19、下列哪種情況屬于超賣狀態(tài)? A：WMS=88 B：WMS=18 C：K=88 D：D=79

20、下列關(guān)于交易，結(jié)算，財務(wù)數(shù)據(jù)保存或備份的表述，錯誤的是__。

A．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料的，保存的電子數(shù)據(jù)資料應(yīng)當(dāng)能隨時轉(zhuǎn)化為紙質(zhì)形式

B．期貨公司應(yīng)當(dāng)定期將交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數(shù)據(jù)方式保存或者備份相關(guān)資料，應(yīng)當(dāng)確保電子數(shù)據(jù)的真實(shí)，可靠

D．期貨公司應(yīng)當(dāng)建立交易、結(jié)算、財務(wù)數(shù)據(jù)的備份制度

21、取得期貨交易所會員資格，應(yīng)當(dāng)經(jīng)批準(zhǔn)。A：中國證監(jiān)會 B：會員大會 C：期貨業(yè)協(xié)會 D：期貨交易所

22、客戶的保證金應(yīng)當(dāng)與期貨公司的自有資產(chǎn)（）。A．相互混合、統(tǒng)一管理 B．相互獨(dú)立、分級管理 C．相互獨(dú)立、分別管理 D．相互混合、分級管理

23、期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準(zhǔn)則的規(guī)定對相關(guān)項(xiàng)目充分計提____ A：資產(chǎn)減值準(zhǔn)備 B：風(fēng)險準(zhǔn)備金

C：凈資產(chǎn)減值損失 D：資產(chǎn)折舊

24、下列期貨交易所中，主要從事短期利率期貨交易的有__。A．芝加哥商業(yè)交易所 B．芝加哥期貨交易所 C．歐洲期貨交易所 D．泛歐交易所

25、期貨公司申請金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格，控股股東凈資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)不低于人民幣（）。A．3000萬元 B．5000萬元 C．7000萬元 D．8000萬元

二、多項(xiàng)選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項(xiàng)中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項(xiàng)。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項(xiàng)得 0.5 分）

1、財政赤字能否引起通貨膨脹，取決于____ A：赤字的多少 B：赤字的彌補(bǔ)辦法 C：赤字形成的原因 D：赤字發(fā)生的時間

2、股票期貨的優(yōu)點(diǎn)包括__。A．交易費(fèi)用低廉

B．賣空股票期貨更便捷 C．具有杠桿效應(yīng)

D．能進(jìn)行單一股票的套利策略

3、在進(jìn)行透支交易審查時，保證金比例標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)依照____確定。A：期貨交易所規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) B：中國證監(jiān)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn) C：國務(wù)院規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

D：期貨業(yè)協(xié)會規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)

4、某期貨公司任命李平為首席風(fēng)險官，請問，下列情形中哪些違反了中國證監(jiān)會的管理規(guī)定__ A．在任首席風(fēng)險官期間向監(jiān)事會負(fù)責(zé) B．李平在期貨公司兼任合規(guī)部主任 C．李平在期貨公司兼任財務(wù)負(fù)責(zé)人

D．期貨公司董事會討論時，只有獨(dú)立董事于某投了反對票，其他人都同意，依據(jù)章程規(guī)定，通過對李平的任命決議

5、期貨公司違反股指期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括__。A．責(zé)令整改

B．暫停受理申請開立新的交易編碼 C．暫停或者限制業(yè)務(wù) D．調(diào)整或者取消會員資格

6、在選擇入市時機(jī)時，要做到。

A：采取基本分析法研究市場是處于牛市還是熊市 B：采取技術(shù)分析分析趨勢和持續(xù)時間 C：權(quán)衡風(fēng)險和獲利前景 D：決定入市的具體時間

7、期貨公司的關(guān)聯(lián)方不能（）。A．占用期貨公司資產(chǎn)

B．通過期貨公司從事期貨交易

C．有損害期貨公司客戶合法權(quán)益的行為 D．挪用期貨公司客戶保證金

8、套期保值可以__風(fēng)險。A．回避 B．消滅 C．分割 D．轉(zhuǎn)移

9、多元線性回歸方程中的顯著性檢驗(yàn)方法有 A：對回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))B：對回歸方程系數(shù)顯著性進(jìn)行的檢驗(yàn)(F-檢驗(yàn))C：對回歸方程線性關(guān)系的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))D：對回歸方程顯著性進(jìn)行的的檢驗(yàn)(T-檢驗(yàn))

10、期貨公司會員單位應(yīng)當(dāng)建立以為核心的客戶管理和服務(wù)制度． A：大戶 B：大中戶

C：法人投資者利益優(yōu)先和分類管理 D：資金管理

11、只有了解__，才能在細(xì)分市場中把握企業(yè)的目標(biāo)市場，正確預(yù)測市場需求。A．消費(fèi)要求 B．消費(fèi)心理 C．消費(fèi)方式 D．消費(fèi)動機(jī) E．消費(fèi)習(xí)慣

12、關(guān)于期貨人員的從業(yè)資格注銷問題，下面描述正確的是（）。

A．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

B．期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格

C．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

D．機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由該機(jī)構(gòu)注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格

13、美國某投資機(jī)構(gòu)分析美聯(lián)儲將降低利率水平，決定投資于外匯期貨市場，可以__。

A．買入日元期貨 B．賣出日元期貨 C．買入加元期貨 D．賣出加元期貨

14、在期貨交易的實(shí)物交割中，必不可少的環(huán)節(jié)包括__。A．交易所對交割月份持倉合約進(jìn)行交割配對 B．買賣雙方商定平倉價和現(xiàn)貨交收價

C．買賣雙方通過交易所進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)倉單與貨款交換 D．增值稅發(fā)票流轉(zhuǎn)

15、應(yīng)當(dāng)對月度報告簽署確認(rèn)意見。A：董事

B：法定代表人

C：經(jīng)營管理的主要負(fù)責(zé)人 D：財務(wù)負(fù)責(zé)人

16、下列關(guān)于期貨市場價格發(fā)現(xiàn)的說法，正確的有__。A．價格發(fā)現(xiàn)是期貨市場特有的功能

B．期貨市場提供了一個近似完全競爭類型的環(huán)境

C．所有在期貨交易所達(dá)成的交易價格都必須及時向會員報告并公之于眾 D．期貨價格具有對未來供求關(guān)系及其價格變化趨勢進(jìn)行預(yù)期的功能

17、對于約定不明確的交易指令，應(yīng)當(dāng)按照下列（）規(guī)則來確定指令的內(nèi)容。A．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為當(dāng)日有效 B．沒有有效期限的，應(yīng)當(dāng)視為次日有效 C．沒有成交價格的，應(yīng)當(dāng)視為按市價交易 D．沒有開倉方向的，應(yīng)當(dāng)視為開倉交易

18、利用期權(quán)交易投機(jī)的特點(diǎn)包括。A：投入資本相對較小 B：具有投資的杠杠效應(yīng)

C：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險不對稱． D：買人期權(quán)建倉投機(jī)和賣出建倉投機(jī)所面臨的收益和風(fēng)險是對稱的19、下列屬于期貨公司高級管理人員行為規(guī)則的是（）。A．維護(hù)客戶和公司的合法利益 B．保護(hù)客戶、中小股東的利益

C．不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動 D．不得利用職務(wù)之便為自己謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會

20、供給曲線是表示供給量與____ A：價格之間的關(guān)系 B：需求之間的關(guān)系 C：生產(chǎn)能力之間的關(guān)系 D：貨幣供給之間的關(guān)系

21、交易手續(xù)費(fèi)過高會______。A．增加期貨市場的交易成本 B．?dāng)U大無套利區(qū)間 C．降低市場的交易量 D．不利于市場的活躍 22、2000年中國期貨業(yè)協(xié)會成立的意義表現(xiàn)在__。A．中國期貨市場沒有自律組織的歷史宣告結(jié)束 B．期貨市場的基本功能開始逐步發(fā)揮 C．我國期貨市場三級監(jiān)管體系開始形成 D．期貨市場開始向規(guī)范運(yùn)作方向轉(zhuǎn)變

23、公司制期貨交易所應(yīng)于每年稅后盈余項(xiàng)下至少提列多少比例之特別盈余公積? A：20%~70% B：30%~80% C：40%~90% D：以上皆非。

24、關(guān)于一節(jié)一價制，下列說法正確的有__。A．將每個交易日分成若干節(jié)

B．每一節(jié)交易中，一種合約只有一個價格 C．沒有連續(xù)不斷的競價 D．在歐美較為普遍

25、下面對遠(yuǎn)期外匯交易表述正確的有__。

A．一般由銀行和其他金融機(jī)構(gòu)相互通過電話、傳真等方式達(dá)成 B．交易數(shù)量、期限、價格自由商定，比外匯期貨更加靈活 C．遠(yuǎn)期交易的價格具有公開性

D．遠(yuǎn)期交易的流動性低，且面臨對方違約風(fēng)險