第一篇：工商系統(tǒng)行政處罰案件案卷裝訂規(guī)范

工商系統(tǒng)行政處罰案件案卷裝訂規(guī)范

規(guī)范的主要依據：《工商行政管理機關行政處罰程序規(guī)定》

一、封面

1、案件名稱：當事人名稱全稱+違法行為表述+案；

2、行政處罰決定書文號：按下達的處罰決定書字號填寫；

3、辦案單位：填寫辦案機構名稱全稱；

4、歸檔時間：本案所有應該入卷材料齊全，裝訂完畢時間；

5、歸檔號：一般情況下，填寫處罰決定書序號[或由作出處罰決定的工商局統(tǒng)一填寫]。

二、正卷隔頁

A4紙豎式居中“正卷”二字。

三、正卷材料

1、正卷目錄表；

2、立案審批表；

3、行政處罰決定書[正稿]；

4、對當事人制發(fā)的其他法律文書：A、實施強制措施通知書[含財物清單]；B、詢問通知書；C、解除行政強制措施通知書；D、先行處理物品通知書；E、分期繳納罰款通知書；F、行政處罰聽證告知書；G、行政處罰告知書；

5、送達回證：上述文書中，沒有設置一體式送達回證的文書送達所填寫的送達回證[送達處罰決定書、檢驗報告等]。

6、聽證筆錄；

7、證據材料：A、當事人或者其代理人詢問筆錄及其提供的與案情相關的陳述材料；B、當事人的主體資格證明材料[單位：企業(yè)法人營業(yè)執(zhí)照、事業(yè)法人單位證書、前置審批證書，個人：公民身份證明、個體工商戶營業(yè)執(zhí)照等]；C、證據復制（提?。﹩蝃涉案行為或物品相關的進貨單、銷售記錄、臺帳、財務記錄、圖片等]；D證人證言材料[含證人身份材料]；E鑒定結論[含抽樣取證記錄]；F現場筆錄和現場檢查圖片材料；G巡查筆錄；H、責令改正通知書；I、催辦通知書。[G、H、I作為證據則放于此]

8、財物處理單據：A、罰沒款收據；B、物品處理記錄[含銷毀記錄和圖片]。

9、其他材料：A、涉嫌犯罪案件移送書；B、案件移送通知書；C、領取查封扣留財物收據；D、委托鑒定書；E、當事人提交的報告[分期繳納罰款的報告、要求從輕處罰的報告等]；F、案件回訪表。

四、副卷隔頁

A4紙豎式居中“副卷”二字。

五、副卷材料

1、副卷目錄表；

2、案件來源登記表[有案源實時報告登記表的附后]；

3、投訴、申訴、舉報等案件來源材料；

4、指定管轄通知書；

5、涉嫌犯罪案件情況的調查報告；

6、案件調查終結報告；

7、行政處罰建議書；

8、行政處罰案件有關事項審批表[實施強制措施審批]；

9、行政處罰案件有關事項審批表[涉嫌犯罪移送審批]；

10、行政處罰案件有關事項審批表[強制措施延期審批]；

11、行政處罰案件有關事項審批表[解除強制審批]；

12、行政處罰案件有關事項審批表[處罰建議審批]；

13、行政處罰案件有關事項審批表[延期結案審批]；

14、行政處罰決定書草擬稿；

15、行政處罰決定審批表；

16、行政處罰案件有關事項審批表[分期或者延期繳納罰款審批、物品處理審批]；

17、案件核審表；

18、案件集體討論記錄；

19、聽證報告

20、檢查建議書

21、協(xié)助調查函

22、其他有關材料

23、行政處理告知記錄

五、頁碼編寫

1、正副卷序號分別從1開始；正副卷頁號相連；

2、文書正反面有文字的反面應該編寫頁碼，反面無文字的不編號；

3、正副卷隔頁紙不編號。

六、其

他

1、所有身份證明材料附于其提供的證言或者書證之后；

2、案卷應膠裝或者線裝成冊，任何單位或者個人不得修改、增加、抽??；

3、執(zhí)法人員[辦案人員]執(zhí)法證復印件可裝入正卷其他材料；

4、案卷可以根據案件的情況分正卷、副卷，也可一案一卷，分正副卷則不須用隔頁，但在卷宗封面標明正卷或副卷字樣。

第二篇：行政處罰案卷裝訂順序規(guī)范

行政處罰案卷裝訂順序規(guī)范

(2011-11-03 09:59:14)轉載▼ 標簽：

調查詢問 行政處罰 送達回證 通知書 詢問筆錄

一、案卷封面

1、案件名稱：當事人全稱+違法行為表述+案

2、行政處罰決定書文號

3、辦案單位：填寫辦案機構名稱全稱

4、歸檔時間：裝訂完畢時間

5、歸檔號：不需辦案單位填寫，由市局檔案室統(tǒng)一編寫。

二、案卷材料目錄(正卷、副卷)（正卷隔頁：A4紙豎式居中“正卷”二字）

三、立案審批表（頁碼起始頁）

四、行政處罰決定書

五、行政處罰告知書（聽證告知書）

六、對當事人制發(fā)的其他法律文書（根據案情需要發(fā)給當事人的法律文書，以制發(fā)的日期為序）

1、詢問通知書；

2、查封（扣押、扣留、封存）財物通知書及清單；

3、先行登記保存通知書；

4、解除強制措施通知書；

5、責令改正通知書；

6、提供證據材料通知書；

7、聽證通知書等。

七、送達回證

1、行政處罰決定書送達回證；

2、行政處罰告知書（聽證告知書）送達回證；

3、其他法律文書的送達回證（與其他法律文書對應）；

4、郵寄送達的郵寄送達回執(zhí)；

5、公告送達的刊登公告的報紙或張貼的公告。

八、聽證筆錄

九、證據材料

1、立案前初步調查獲取的證據；

2、現場檢查筆錄；

3、調查詢問筆錄一（當事人、法定代表人或其代理人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料（包括被詢問人的身份證復印件、授權委托書、委托人的身份證復印件）；

4、調查詢問筆錄二（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

5、調查詢問筆錄三（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

6、當事人陳述；

7、證人證言；

8、營業(yè)執(zhí)照復印件等主體證明材料；

9、鑒定結論（包括鑒定委托書、鑒定機構的資質證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

10、有關書證（包括帳冊復印件、原始憑證及圖片、合同、協(xié)議、票據復印件等）；

11、有關物證（包括實物、現場照片、實物照片等）；

12、視聽資料、計算機數據（包括制作人、證明對象、證明內容等說明）；

13、勘驗筆錄；

14、其他證據材料（與案件定性有關聯，具有證明力的其他證據材料）。

十、財物處理單據

1、轉退還財物清單、當事人收回財物收據；

2、沒收物品的處理記錄（統(tǒng)一入庫的，附入庫單；銷毀的，銷毀記錄及照片；拍賣或變賣的，按規(guī)定保存相應手續(xù)材料）。

十一、其他有關材料

1、罰沒款收據復印件（包括沒收物品變價款收據）；

2、移送（交）通知

3、當事人提交的申請報告

4、案件回訪表及案件處理中，形成的應該歸檔并可以公開的其他材料（副卷隔頁：A4紙豎式居中“副卷”二字）

一、案源材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、監(jiān)督檢查報告、上級機關交辦或者有關部門移送的材料）；

二、案件調查終結報告

三、各類審批表

1、有關事項審批表（包括暫扣、封存、解封、延長暫扣、先行處理、先行登記保存證據等）

2、行政處罰建議書

3、行政處罰決定審批表

四、核審意見

1、法制部門案件核審表；

五、聽證報告

六、其他材料

1、集體審議會議記錄復印件；

2、處罰決定書發(fā)文草稿；

3、案件處理過程中形成的其他不宜對外公開的材料。

頁碼編寫要求：

1、正副卷頁碼序號從1開始，頁號相連；

2、文書反面有文字的應該編寫頁號；

3、正副卷隔頁紙不編號。

第三篇：行政處罰案卷裝訂注意事項

行政處罰案卷裝訂注意事項

一、主體方面：被處罰人信息要明確，法人——法人工商登記營業(yè)執(zhí)照、組織機構代碼證復印件等證明信息材料；個人——身份證復印件。

二、證據方面：

1、認定違法事實的證據要充分，除口供筆錄外還需要其他證據作為輔證，形成證據鏈；

2、證據形式要合法，案卷中的復印件來源要注明出處、取證日期，要在復印件上注明與原件核對無異并加蓋印章。

三、說理部分：

1、裁量權適用的說明，要注明適用已發(fā)布的行政處罰裁量權基準，對裁量理由作出說明；

2、加強對違法事實與法律適用之間的邏輯關系的說明。

四、行政執(zhí)法程序方面：

1、規(guī)范行政強制程序，需嚴格按照《中華人民共和國行政強制法》的規(guī)定，嚴格依法履行相應程序或完整告知相應權利；

2、制作行政處罰決定書，需按照《湖南省行政程序規(guī)定》第七十八條的規(guī)定，寫明證據采信和適用的理由。

3、調查終結與處罰告知的順序要正確；

4、行政處罰決定書需嚴格執(zhí)行。

五、文書制作與位數歸檔要進行裝訂，做到一案一卷，并注明有效期。

行政處罰案卷材料歸檔順序（長沙市行政處罰案卷評查細則）

1.卷內文件目錄 2.行政處罰決定書

3.行政處罰決定書的送達回證

以下按時間順序排列： 4.執(zhí)法案件立案審批表

5.筆錄（調查筆錄、勘驗筆錄、檢查筆錄等按時間順序 排列）

6、行政處罰意見告知書 7.集體討論材料

（情節(jié)嚴重、案情復雜的重大行政處罰）和調查終結報告（或案件處理審批表）

8.聽證告知書與聽證通知書（符合聽證條件的案件）9.聽證筆錄（召開聽證會的案件）10.聽證報告（召開聽證會的案件）

11、違法證據 12.結案報告 13.備考表。

備考表置于案卷內文件之后，項目包括案卷內文件情況說明、整理人、檢查人和日期

第四篇：行政處罰案卷裝訂順序規(guī)范意見

行政處罰案卷裝訂順序規(guī)范意見

一、案卷封面

二、案卷材料目錄(正卷、副卷)

（正卷）

三、立案審批表（頁碼起始頁）

四、行政處罰決定書

五、行政處罰告知書（聽證告知書）

六、對當事人制發(fā)的其他法律文書（根據案情需要發(fā)給當事人的法律文書，以制發(fā)的日期為序）

1、詢問通知書；

2、查封（扣押、扣留、封存）財物通知書及清單；

3、先行登記保存通知書；

4、解除強制措施通知書；

5、責令改正通知書；

6、提供證據材料通知書；

7、聽證通知書等。

七、送達回證

1、行政處罰決定書送達回證；

2、行政處罰告知書（聽證告知書）送達回證；

3、其他法律文書的送達回證（與其他法律文書對應）；

4、郵寄送達的郵寄送達回執(zhí)；

5、公告送達的刊登公告的報紙或張貼的公告。

八、聽證筆錄

九、證據材料

1、立案前初步調查獲取的證據；

2、現場檢查筆錄；

3、調查詢問筆錄一（當事人、法定代表人或其代理人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料（包括被詢問人的身份證復印件、授權委托書、委托人的身份證復印件）；

4、調查詢問筆錄二（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

5、調查詢問筆錄三（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

6、當事人陳述；

7、證人證言；

8、營業(yè)執(zhí)照復印件等主體證明材料；

9、鑒定結論（包括鑒定委托書、鑒定機構的資質證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

10、有關書證（包括帳冊復印件、原始憑證及圖片、合同、協(xié)議、票據復印件等）；

11、有關物證（包括實物、現場照片、實物照片等）；

12、視聽資料、計算機數據（包括制作人、證明對象、證明內容等說明）；

13、勘驗筆錄；

14、其他證據材料（與案件定性有關聯，具有證明力的其他證據材料）。

十、財物處理單據

1、轉退還財物清單、當事人收回財物收據；

2、沒收物品的處理記錄（統(tǒng)一入庫的，附入庫單；銷毀的，銷毀記錄及照片；拍賣或變賣的，按規(guī)定保存相應手續(xù)材料）。

十一、其他有關材料

罰沒款收據復印件（包括沒收物品變價款收據）；

（案件處理中，形成的應該歸檔并可以公開的其他材料）

（副卷）

一、案源材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、監(jiān)督檢查報告、上級機關交辦或者有關部門移送的材料）；

二、案件調查終結報告

三、各類審批表

1、有關事項審批表（包括暫扣、封存、解封、延長暫扣、先行處理、先行登記保存證據等）

2、行政處罰建議書

3、行政處罰決定審批表

四、核審意見

1、法制部門案件核審表；

2、辦案機構案件預審表。

五、聽證報告

六、其他材料

1、集體審議表；

2、處罰決定書發(fā)文稿；

3、案件處理過程中形成的其他不宜對外公開的材料。

第五篇：案卷裝訂順序規(guī)范及格式

一、案卷封面

二、案卷材料目錄(正卷、副卷)

（正卷）

三、立案審批表（頁碼起始頁）

四、行政處罰決定書

五、行政處罰告知書（聽證告知書）

六、對當事人制發(fā)的其他法律文書（根據案情需要發(fā)給當事人的法律文書，以制發(fā)的日期為序）

1、詢問通知書；

2、查封（扣押、扣留、封存）財物通知書及清單；

3、先行登記保存通知書；

4、解除強制措施通知書；

5、責令改正通知書；

6、提供證據材料通知書；

7、聽證通知書等。

七、送達回證

1、行政處罰決定書送達回證；

2、行政處罰告知書（聽證告知書）送達回證；

3、其他法律文書的送達回證（與其他法律文書對應）；

4、郵寄送達的郵寄送達回執(zhí)；

5、公告送達的刊登公告的報紙或張貼的公告。

八、聽證筆錄

九、證據材料

1、立案前初步調查獲取的證據；

2、現場檢查筆錄；

3、調查詢問筆錄一（當事人、法定代表人或其代理人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料（包括被詢問人的身份證復印件、授權委托書、委托

人的身份證復印件）；

4、調查詢問筆錄二（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

5、調查詢問筆錄三（其他被調查詢問人的筆錄，同一人的多份詢問筆錄按詢問的時間順序排列）、被詢問人的身份證明材料；

6、當事人陳述；

7、證人證言；

8、營業(yè)執(zhí)照復印件等主體證明材料；

9、鑒定結論（包括鑒定委托書、鑒定機構的資質證明、鑒定報告、抽樣取證記錄等）；

10、有關書證（包括帳冊復印件、原始憑證及圖片、合同、協(xié)議、票據復印件等）；

11、有關物證（包括實物、現場照片、實物照片等）；

12、視聽資料、計算機數據（包括制作人、證明對象、證明內容等說明）；

13、勘驗筆錄；

14、其他證據材料（與案件定性有關聯，具有證明力的其他證據材料）。

十、財物處理單據

1、轉退還財物清單、當事人收回財物收據；

2、沒收物品的處理記錄（統(tǒng)一入庫的，附入庫單；銷毀的，銷毀記錄及照片；拍賣或變賣的，按規(guī)定保存相應手續(xù)材料）。

十一、其他有關材料

罰沒款收據復印件（包括沒收物品變價款收據）；（案件處理中，形成的應該歸檔并可以公開的其他材料）

（副卷）

一、案源材料（檢舉材料、申訴材料、控告材料、監(jiān)督檢查報告、上級機關交辦或者有關部門移

送的材料）；

二、案件調查終結報告

三、各類審批表

1、有關事項審批表（包括暫扣、封存、解封、延長暫扣、先行處理、先行登記保存證據等）

2、行政處罰建議書

3、行政處罰決定審批表

四、核審意見

1、法制部門案件核審表；

2、辦案機構案件預審表。

五、聽證報告

六、其他材料

1、集體審議表；

2、處罰決定書發(fā)文稿；

3、案件處理過程中形成的其他不宜對外公開的材料。

參照公文格式，以法律文書格式要求為準

1、排版規(guī)格。正文用3號仿宋字，一般每面排22行，每行排28個字。

2、制版要求。版面干凈無底灰，字跡清楚無斷劃，尺寸標準，版心不斜。

3、發(fā)文字號。在南昌市工商行政管理局行政處罰決定書的標識下空2行，用3號仿宋體字，居中排布；年份、序號用阿拉伯數碼標識；年份應標全稱，用六角括號“〔〕”括入；序號不編虛位（即1不編為01或001號），不加“第”字。發(fā)文字號之下4mm處印一條與版心等寬的橫線。

4、正文要求。正文下面不要劃橫線，每一自然段左空2字，回行頂格。

5、成文時間。用漢字將年、月、日標全；“零”寫為“○”。

6、公文生效標識。落款處不署蓋章機關名稱，只標識成文時間。